Instituto Tecnolgico Superior de Escrcega

Ingeniera En Sistemas Computacionales

Auditoria y Software seguro
Plan de auditora
Docente:
Ing. Romana Carolina Novelo Can

Alumnos:
Abraham Hernndez Lara
Ileana Javier Jimnez
Manuel Ren Gamboa Arcos
Robert Alexander Ramrez Chable
Jess Zavala Gonzlez

Grupo:
ISMA-7
Fecha:

03 de Diciembre de 2014
AUDITORIA DE SISTEMAS
1. Propsito
Asegurar el cumplimiento de los programas de las asignaturas del plan de
estudios de cada carrera de Licenciatura, impartidas en el Instituto
Tecnolgico Superior de Escrcega.

2. Alcance
Este procedimiento es aplicable a todos los/las docentes con actividades
frente a grupo de las diferentes reas acadmicas del Instituto Tecnolgico
Superior de Escrcega.

3. Polticas de operacin.
3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

3.7

Aplica para todos los programas vigentes de cada asignatura,

correspondiente a los planes de estudios de las carreras de
licenciatura en el instituto.
Para la operacin de este procedimiento se debe de apegar a lo
establecido en Procedimiento para la acreditacin de asignaturas del
manual Normativo acadmico-administrativos para planes de estudio
2004 anteriores y el leneamiento para la evaluacin y acreditacin de
asignatura para planes de estudio 2009-2010.
El personal docente debe concluir la captura en medio electrnico
(MOODLE); con cinco das hbiles previos al inicio de las clases, la
planeacin del curso e instrumentacin didctica de las asignaturas a
impartir, informando por escrito a la coordinacin correspondiente.
El seguimiento de la Gestin de curso se llevara a cabo cada 4
semanas (5, 9,13 y 17) considerando 16 semanas efectivas del
calendario escolar.
La entrega extempornea del seguimiento de la gestin de curso
ser considerado como fuera de tiempo para efectos de la liberacin
de actividades.
El/la coordinador/a la carrera identificara el servicio no conforme
derivado de las revisiones parciales, en cuanto a reprobacin
durante y al final del proceso; y seguimiento de la planeacin e
instrumentacin didctica para su anlisis y correccin a su debido
tiempo.
El personal docente tiene las siguientes responsabilidades que
deber cumplir a ms tardar cinco das hbiles despus de la fecha
de aplicacin de la evaluacin de la unidad:

3.7.1.1 Capturar en el SIACEB las calificaciones.

3.7.1.2 Entregar las listas de calificaciones y

asistencias a las coordinaciones de
carrera.
3.7.1.3 Dar a conocer al/la estudiante las
calificaciones obtenidas.
Descripcin de Procedimiento.
Secuencia de etapas

Actividad

Responsable

1. Realiza planeacin
semestral.

1. Verifica vigencia de
planes y programas
de estudio.
2. Analiza y apertura
las asignaturas
correspondientes.
3. Asigna asignaturas a
cada docente, segn
su perfil y
experiencia.
4. Asigna proyectos
individuales y horas
de apoyo a la
docencia en funcin
de las necesidades
de la institucin.
5. Confecciona los
horarios por grupos
de asignaturas.
2.1Entrega al personal
docente asignado para
impartir las materias del
semestre lo siguiente:
programas de asignatura,
horarios, calendario
oficial y los formatos:
a) ITSE-AC-PO-00301 Planeacin e
instrumentacin
didctica el curso.
b) ITSE-AC-PO-00302 Informe de
examen
diagnstico.
c) ITSE-AC-PO-003-

Subdireccin
acadmica/jefaturas de
divisin/coordinaciones
de carrera.

2. Entrega Programas
de estudio y formatos.

Coordinaciones de
carrera

03 Proyecto
individual
d) ITSE-AC-PO-00304 Reporte parcial
y final del
semestre
e) ITSE-AC-PO-00305 Formato de
producto final.
f) ITSE-AC-PO-00306 Formato para
elaborar manual
de prcticas.
g) ITSE-VI-PO-00101 Solicitud a
visitas a empresas
2.2 Solicita al personal
docente que impartir la
asignatura, la planeacin
e instrumentacin
didctica del curso en el
formato ITSE-AC-PO003-01, as como el
proyecto individual en el
formato ITSE-VI-PO-00101 y los dems
documentos antes
mencionados.
3.Realiza
instrumentacin
planeacin del curso

4.Recibe a analiza
instrumentacin y
planeacin del curso

3.1Analiza los contenidos

de las unidades del
programa.
3.2Realiza la planeacin
e instrumentacin
didctica del curso en el
formato ITSE-AC-PO003-01 y los dems
documentos antes
mencionados.
4.1Recibe y verifica junto
con el personal docente y
en colaboracin con la
academia
correspondiente, la
planeacin e
instrumentacin didctica

Coordinaciones de
carrera

Cordinaciones de carrera

5. Informa al
estudiante, ejecuta
programa del curso
y registra avance
programtico.

del curso en el formato

ITSE-AC-PO-003-01.
SI son aceptados pasa al
punto 5
No son aceptados
regresa al punto 3
5.1 Informa al/la Docente
estudiante/a del
programa a desarrollar de
acuerdo al manual
normativo acadmico
administrativo para la
acreditacin de
asignaturas de los planes
de estudios y los
lineamientos para la
evaluacin y acreditacin
de asignaturas para
planes de estudios 20092010, en el instituto.
5.2 Desarrolla plan del
curso de acuerdo a las
instrumentacin didctica
y planeacin autorizadas,
teniendo en cuenta la
estructura metodolgica
de cada clase.
5.3 Evala el curso con
apego a lo establecido en
la normatividad aplicable
a cada plan de estudio
vigente y da a conocer
los resultados de cada
evaluacin a los/las
estudiantes
oportunamente.
5.4 Registra Avance
segn formato ITSE-ACPO-003-01 y entrega al/la
coordinador/a dde carrera
la siguente
documentacin:
a) Reportes Parciales
ITSE-AC-PO-00304
b) Calificaciones de
las evaluaciones

6. Evala la gestin del

curso.

7.Realiza acciones
preventivas y/o
correctivas.

8. Termina seguimiento

realizadas a la
entrega de cada
reporte;
c) Bitacora de
asesora ITSE-ACPO-003-07
d) Reporte de
incidencia ITSE-VIPO-001-05 de
visitas a empresas
en caso de
haberlas realizado.
6.1 Recibe del docente la
instrumentacin didctica
de la asignatura, la
planeacin del curso y
avance
programtico,
reportes parciales del
semestre y calificaciones
parciales
de
las
evaluaciones realizadas
al momento de entregar
el reporte.
6.2 Evala la informacin.
Si
cumple
con
lo
planeado, continua el
seguimiento hasta el fin
del desarrollo del curso.
No cumple, establece
contacto con el docente y
pasa al punto en caso de
que se requiera realizar
una accin correctiva o
preventiva.
7.1 El personal
docente en el seno del
comit acadmico
elabora la requisicin de
acciones correctivas y/o
preventivas ITSE-CA-PG005-01, ITSE-CA-PG006-01 en caso que sea
necesario.
8.1 Verifica el fin del
programa con base en la
instrumentacin didctica

Coordinaciones
de carrera

Docente

Jefatura de divisin/
coordinaciones de carrera

y la planeacin del curso

y proyectos individuales
en los formatos ITSE-ACPO-003-01, ITSE-AC-PO003-03 respectivamente.
9. captura calificaciones 9.1 captura calificaciones
finales y entrega al
departamento de
servicios escolares segn
lo programado en el
calendario escolar.
10. Imprime boletas de
10.1 imprime boletas de
calificaciones
calificaciones.
11.Recibe y revisa
11.1 Recibe y revisa
boleta de calificaciones boletas de calificaciones
Si son correctas las
calificaciones
No son correctas
12. Analiza y
12.1Analiza y comprueba
comprueba la veracidad la veracidad del error si
del error
es correcta la
observacin, solicita a
departamento de
servicios escolares las
correciones pertinente.
No es correcta la
observacin.
13.Elabora e imprime
13.1 Elabora e improme
actas de calificaciones
actas de calificaciones y
se las entrega al personal
docente.
14.Entrega actas de
14.1 entrega actas de
calificaciones firmadas calificaciones firmadas y
y reporte final del
reporte final del semestre
semestre
a la coordinacin de
carrera.
15. Revisa reporte final
15.1 Revisa reporte final
y emite constancias de
ITSE-AC-PO-003-02 y
liberacin a docentes.
emite constancia de
liberacin al personal
docente ITSE-AC-PO003-08 y enva actas
firmadas al departamento
de servicios Escolares.
16.Integrar libro de
16.1 Integra libro de actas
actas de calificaciones
de calificaciones

Docente

Docente
Estudiante

Docente

Departamento de
servicios escolares.

Docente

Coordinacin de carrera

Departamento de
servicios escolares

17. Reinscripcin
18. Emite certificado

Si tiene el 100% de
crditos
No tiene el 100% de
crditos
17.1 Realiza tramite de
reinscripcin
18.1 Emite certificado.
Termino

Estudiante
Departamento de
servicios escolares

1.1. ORIGEN DE LA AUDITORIA:

La presente auditoria de sistemas se realizar en las instalaciones del ITSE

especficamente en el rea del SGC por medio de la plataforma Moodle.

1.2 OBJETIVOS Y ALCANCE

1.2.1

OBJETIVO GENERAL

Revisar si se cumple el SIGEC (Moodle) con el fin de verificar si tantos alumnos docentes
y administrativos cumplen con los que dice el sistema gestin del curso.
1.2.2

OBJETIVOS ESPECFICOS
Tres objetivos especficos
-Verificar cual es el hardware que se utiliza as como de software y
humanware (Alumnos, docentes y administrativos)
Saber si se cumplen los objetivos de gestin del curso tanto de Hardware,
software y humanware (Alumnos, Docentes y administrativos).

1.3 ENFOQUE A UTILIZAR

La presente auditoria se realizar en el municipio de Escrcega, en el estado
de Campeche, siendo el sistema del SGC en el Instituto Tecnolgico Superior
de Escrcega.
1.4 RELACIN DEL PERSONAL DEL REA A AUDITAR
Usuarios
-Maestros
-Alumnos
-Administrativos
(Lista de alumnos que fueron auditados y de que carreras, as como
tambin docentes y administrativos).

Apellidos Nombres
Ballina Snchez Francisco
Salvador
Novelo Can Romana
Carolina

Cargo
Encargado del SIGEC

Direccin

Encargado del SIGEC

1.5 CRONOGRAMA DE TRABAJO

Mostrar fechas programadas y fechas reales en la que se realiz la
auditoria
PROGRAMA DE AUDITORA

Empresa: Instituto Tecnolgico Superior de

Escrcega
Fase
Actividad

Fecha:

Hoja N

Horas
Estimadas

Encargados

Visita preliminar

II

III

Elaboracin de la solicitud.
Presentacin de la solicitud de
auditora al administrador de
Moodle de la institucin.
Aceptacin de la auditora.

Solicitud de documentacin.
Revisin de documentacin.
Desarrollo del cuestionario.
Implementacin del cuestionario.

Evaluacin de la documentacin.
Resultado de la auditora.
Presentacin del informe de la
auditora.

1.6 DIAGRAMA DE GANTT

Fechas programadas

Nombre
SIGEC

Duracin
Semana 2
Semana 3
Auditora de moodle
Horas L M M J V S D L M M J V S D
Elaboracin de la solicitud
2
Presentacin de la solicitud de auditora al administrador de moodle de la institucin 1
Aceptacin de la auditora
2
El inicio de Auditoa
Solicitud de documentacin
2
Revisin de documentacin
4
Desarrollo del cuestionario
2
Implementacin del cuestionario
1
Terminacin de la auditoria
Evaluacin de la documentacin
5
Resultado de la auditora
1
Presentacin del informe de la auditora
1

Fechas realizadas

1.7 DOCUMENTOS O INFORMACIN A SOLICITAR

1.8 MISION:
El rea de informtica de la plataforma educativa moodle, tiene por misin normas para el
adecuado uso y aprovechamiento de los recursos informticos en la optimizacin de las
actividades, servicios procesos y acceso inmediato a informacin para la toma de
decisiones, mediante el desarrollo, implantacin y supervisin del correcto funcionamiento
del sistema y comunicaciones.
VISION:
El rea informtica de la plataforma educativa moodle, es capaz de liderar el desarrollo
informtico, asegurando un marco transparente para el acceso a los alumnos, maestros y
administrativos a la informacin.
1.8.1. SITUACION ACTUAL
Describir el sistema, situacin
En el instituto tecnolgico se realizara una auditoria la cual se pretende auditar la
parte de sistemas de gestin del curso impartida por los docentes en la cual
interactan los alumnos y administrativos los cuales verifican si se cumple con lo
planeado en todo el semestre.

Recursos Humanos:
Actualmente en el rea de informtica de la plataforma educativa moodle labora dos
personas quienes cumplen las funciones de administracin, capacitacin, soporte y
procesamiento de Datos.

1.8.2 OBJETIVOS:
El rea informtica de la plataforma educativa moodle tiene los siguientes objetivos en el
Instituto Tecnolgico Superior de Escrcega (ITSE):
Apoyar a los alumnos, maestros, y administrativos en sus actividades.
Brindar un mejor servicio a los usuarios de ITSE, a travs de una pgina Web.
Estandarizar y Uniformizar informacin relevante referente a los usuarios.

ANALISIS FODA

Fortalezas
Disponibilidad de recursos econmicos.
Personal Directivo y tcnico con amplia experiencia (recursos humanos).
Econmico

Oportunidades

Bsqueda de reduccin de costos, aprovechando la aparicin de nuevas

tecnologas.
Buen servicio y trato.
Tendencias Tecnolgicas generan un amplio campo de accin.
Predisposicin y voluntad de los nuevos directivos para cambio Tecnolgico

Debilidades
Falta de planes y Programas Informticos.
Poca identificacin del personal con la institucin.
Inestabilidad laboral del personal.
Escasa capacidad de retencin y voluntad del personal.
No existe programas de capacitacin y actualizacin al personal.
Personal tcnico Calificado insuficiente en el rea de la plataforma.

Amenazas
permanencia del personal imposibilitando continuidad a los objetivos
propuestos.
Robo de informacin
Infiltracin de virus