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FACULTAD DE DERECHO

TRABAJO DE INVESTIGACION

CURSO: DERECHO PROCESAL CIVIL I

TEMA: PRINCIPIOS PROCESALE EN EL DERECHO PROCESAL CIVIL

LEGISLACIN NACIONAL Y LEGISLACION COMPARADA


ALUMNO: HUGO FERRO CUELLAR

PROMOCION: 2012 - II

PROFESOR: Dr. VICTOR M. VILLACREZ MENDOZA

NUEVOS LDERES, PARA UN NUEVO MUNDO

PRINCIPIOS PROCESALES EN EL DERECHO PROCESAL CIVIL


LEGISLACIN NACIONAL Y LEGISLACION COMPARADA
INTRODUCCION
El hombre de derecho, debe apoyarse en categoras o conceptos bsicos para
desarrollar su investigacin, para hacerla verosmil; sin embargo, debe ser
necesario que sea consciente que tal construccin se elabora sobre bases
precarias.
Hay que anotar que el fenmeno jurdico no es otra cosa que un fenmeno social.
Entonces la norma jurdica es slo una especie de la norma social. Por tanto es
variable en el tiempo y en el espacio.
Por ejemplo si nos preguntamos que es el orden pblico; es bastante difcil de
definirlo, de dar caractersticas.
En el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea confusa de
ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos sobre los que se asienta
una determinada concepcin del derecho; y por otro, se les considera un
desarrollo frustrado de los estudios jurdicos".
"Los principios

generales

del

derecho

no

son

verdades inmutables

incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un grupo de sabios


indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del tiempo y, por tanto, de
ser edificios victoriosos en medio de las ruinas humeantes de una ciencia que
cada da renueva sus contenidos para hacer efectiva su utilidad social.
Teora general del proceso es una disciplina autnoma de muy reciente data y sin
duda no faltan quienes consideran que pueden existir diferencias entre la teora
del proceso y el derecho procesal, asunto por lo dems sin trascendencia. De
acuerdo al jurista Eduardo B. Carlos1, "la teora general del proceso estudia el
conjunto de normas jurdicas que regulan el proceso por cuyo medio el Estado,
ejercitando la funcin jurisdiccional asegura, aclara y realiza el derecho civil".

CARLOS, B., (2011), Teora General del Proceso, EJEA, BS. AS., Argentina.

PRINCIPIOS PROCESALES EN EL DERECHO PROCESAL CIVIL


El trmino proceso viene del vocablo processus, procedere, que simboliza
progresar, avanzar, ir hacia delante marchar hacia un fin pre establecido,
desenvolvimiento progresivo. En ese sentido para el maestro COUTURE 2 en su
acepcin comn, el vocablo proceso significa progreso, transcurso del tiempo,
accin de ir hacia delante, desenvolvimiento. En ese sentido proceso constituye
una secuencia de actos. Desde el punto de vista jurdico seala el citado autor
que es un cmulo de actos, por su orden temporal, su dinmica, la forma de
desenvolverse, como una secuencia o serie de actos que se desenvuelven
progresivamente con el objeto de resolver, mediante un juicio de la autoridad, el
conflicto sometido a su decisin es decir la secuencia de actos destinados a
resolver aquel conflicto de intereses urgidos por las partes en un proceso.
En ese sentido, proceso constituye una secuencia de actos. Desde el punto de
vista jurdico seala el citado autor que es un cmulo de actos, por su orden
temporal, su dinmica, la forma de desenvolverse, como una secuencia o serie de
actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver, mediante
un juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin es decir la secuencia
de actos destinados a resolver aquel conflicto de intereses urgidos por las partes
en un proceso.
Adems PEYRANO3

seala que: Entendemos que es el conjunto de actos

relacionados entre s y de ndole teleolgica, que permitan desarrollar actividad


jurisdiccional.
Por de pronto explicamos que es un conjunto de actos, es decir, de hechos
humanos voluntarios enderezados a un fin, en que no puede ser otro que el
nacimiento, desarrollo o extincin de una relacin procesal.
Adems, indicamos que dichos actos no se amontonan de una manera inorgnica
sino que apuntan a un mismo norte: servir de marco adecuado para la prestacin
2

COUTURE, E., (1979), Fundamentos del derecho procesal civil, Depalma Ed. 3ra edicin, Bs. As. Argentina, pp. 122.
PEIRANO, W., (1994) Conceptos fundamentales del proceso civil para entender el sistema judicial. En: El Peruano,
Lima, Per.
3

de la actividad jurisdiccional. La tutela jurisdiccional se brinda, exclusivamente a


travs de un proceso instaurado como consecuencia del ejercicio del derecho de
accin.
La misma etimologa del trmino proceso (vocablo del griego Proseko, que
significa venir de atrs hacia delante), denota el carcter teleolgico que
singulariza cualquier proceso (as, el proceso de construccin de un edificio o el
legislativo que culmina en la sancin de una ley), y tambin al jurisdiccional. Lo
que distingue a este ltimo es su finalidad especfica: servir de mbito adecuado (y
nico), para el desarrollo de la actividad jurisdiccional.
Para PRIETO4, el proceso es: el conjunto de actividades reguladas por el
Derecho procesal, que realizan las partes y el tribunal, iniciado por una peticin de
otorgamiento de justicia a la Jurisdiccin, para alcanzar una sentencia o acto por
el cual el Estado realiza su deber y su derecho de defensa del orden jurdico
objetivo privado, que implica la proteccin del derecho o del inters del justiciable,
que se ampara en tal derecho objetivo. Asimismo, ALVARADO5, seala que: ...la
razn de ser del proceso es la erradicacin de toda fuerza ilegtima dentro de una
sociedad dadaevitando que los particulares se hagan justicia por mano propia.
En esta definicin vemos casi la totalidad de los elementos que estn
presentes en todo proceso judicial, las partes, el Juez, el objeto del proceso y la
finalidad que cumple este en un Estado de derecho.
DE BERNARDIS6 seala que: La otra frmula que ir apareciendo es el proceso
que en su

versin ms desarrollada ser aquella que podemos denominar

proceso judicial-jurisdiccional que supone, necesariamente, la existencia de un


Estado

que

cuente

con

una

organizacin

administrativa

medianamente

desarrollada, un ente especficamente dedicado a ello generalmente denominado


rgano jurisdiccional que tendr como objetivo primordial resolver las
controversias intersubjetivas que se susciten y le sean sometidas, de manera
imparcial e independiente, tutelando los intereses de quien corresponda y
4

PRIETO Y FERNANDEZ,(1980), Derecho Procesal Civil. Vol 1. 3ra edicin, Editorial Tcnos. Madrid, Espaa, pp. 23.
ALVARADO, A., (1989), Introduccin al estudio del derecho procesal, Tomo I Ed. Rubinzal Culzoni, Santa Fe,
Argentina, pp. 21.
6
DE BERNARDIS, L., (1995), Las garantas del debido proceso. Cuzco Editores. Lima, Per, pp. 15.
5

sancionando a quienes lo infrinjan a travs de una concatenacin de actos que


revistan un contenido mnimo de justicia y equidad. La finalidad esencial se
encuentra determinada por la necesidad de resolver de manera definitiva tales
controversias e imponiendo su decisin por la fuerza de ser ello necesario. La
nota caracterstica de esta definicin esta por la forma como establece en concreto
la finalidad del proceso y la forma de cumplimiento de la misma, ya que si no
existiera esta manera coercitiva de cumplimiento de las decisiones judiciales, el fin
del proceso no podra efectivizarse.
Para el profesor PRIORI7 el proceso existe para poder servir a la solucin
pacfica y justa de los diversos conflictos de intereses que se producen en la
sociedad, a consecuencia de una crisis de cooperacin producida por el
incumplimiento por parte de los sujetos de las normas de conducta impuestas por
el ordenamiento jurdico, lo que produce una vulneracin a las situaciones
jurdicas de ventaja por l reconocidas y, en consecuencia, una situacin de
injusticia.
Este constituye el carcter humano que debe darse y entenderse del proceso,
pues detrs de l siempre existe un drama de los particulares y porque no de la
sociedad, por ello todos los operadores del derecho debemos tener en cuenta cual
es nuestro papel dentro del mismo y nuestra funcin fundamental de qu se
garanticen no solamente los derechos establecidos en una norma sino tambin la
dignidad del ser humano

que se ve afectada frente a tanta demora, artilugio

procesal, indiferencia y otras situaciones a la que de alguna u otra manera todos


hemos cooperado a crearla.
A nivel jurisprudencial se ha establecido al respecto que: El proceso civil tiene
una finalidad concreta (o inmediata) que consiste en resolver un conflicto de
intereses o una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia jurdica, siendo estas
dos categoras jurdicas fenmenos de la realidad social y a su vez presupuestos
materiales de la jurisdiccin civil. La incertidumbre jurdica es entendida como
ciertos derechos o relaciones jurdicas intersubjetivas que requieren de
7

PRIORI, G., (1995), Reflexiones en torno al doble grado de jurisdiccin. En: ADVOCATUS N 9 Revista de
estudiantes de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima, Per. pp. 405.

pronunciamiento judicial en tanto est cuestionada la certeza de sus efectos en el


mundo de la relacin intersubjetiva; que de esta manera, puede advertirse que
dentro de los fines del proceso existe la posibilidad de ejercitar mediante la accin
una pretensin declarativa que constituye la causa fctica de la relacin procesal
sobre la cual se emitir la sentencia respectiva8.
NATURALEZA JURIDICA
Respecto de ella, conforme lo seala COUTURE la doctrina ha dado diferentes
respuestas, as,

se consideraba al proceso como un contrato, por cuanto la

relacin que vincula al demandante y al demandado es de orden contractual y


ambos se encuentran vinculados con el mismo lazo que une a los contratantes.
Quienes no conciliaron con esa postura, sealaron que el proceso es un
cuasicontrato en razn de que el proceso si es un contrato este es tan imperfecto,
que queda desnaturalizado.
La doctrina dominante concibe al proceso como una relacin jurdica, puesto que
est compuesto de relaciones de las partes con los rganos jurisdiccionales y
entre estas entre s.
Para la jurisprudencia ordinaria existe una posicin clara respecto al tema
propuesto, en ese sentido ha precisado: La tesis doctrinaria de mayor aceptacin
sobre la naturaleza jurdica del proceso, concibe al proceso como una relacin
jurdica procesal, en la que los sujetos de la misma son el actor, el demandado y el
Juez entendindose el Juez natural que como director del proceso es el sujeto
principal de dicha relacin.9
PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
Siendo el concepto de proceso tan amplio y general en algunas oportunidades se
confunde o se le refiere indebidamente como sinnimo de juicio, litigio, pleito,
actividad judicial, procedimiento lo cual no es exacto ni correcto pues entonos

CAS. N 2121, (2000), El Peruano, Lima, Per, pp. 6222.


CAS. N 476, (1998), El Peruano, Lima, Per, pp. 659

esos casos existen sus respectivas diferencias, sobre todo en el caso de la ltima
de las mencionadas.
En ese sentido, el proceso es un todo, la unidad y el procedimiento constituye la
sucesin de sus respectivos actos. Asimismo todo proceso requiere de un
procedimiento ms no todo procedimiento constituye un proceso. Del mismo modo
el proceso se caracteriza por su finalidad de carcter jurisdiccional compositiva de
la litis,

mientras que el procedimiento se limita a una condicin de actos

secunciales relacionados, siendo este de carcter formal.


Finalmente podramos sealar que, la distincin

entre el procedimiento y

el

proceso, estriba en que este ltimo es un todo, y, est formado por un conjunto de
actos procesales. El procedimiento es el modo como va desenvolvindose el
proceso, los trmites a que est sujeto, la manera de substanciarlo, que puede ser
de conocimiento, abreviado, sumarsimo, ejecutivo, no contencioso. Hay
procedimiento en la primera instancia, como tambin en la instancia superior.
ELEMENTOS DEL PROCESO
Conforme lo precisa la doctrina el proceso judicial est compuesto de dos
elementos uno de carcter permanente como lo son las partes y el rgano
jurisdiccional y uno variable referido a las vas procedimentales que ha de
depender del objeto o la pretensin propuesta.
Cuando nos referimos a las partes del proceso, encontramos tambin al
apoderado judicial, la representacin procesal, la representacin por abogado, la
procuracin oficiosa y la representacin de intereses difusos entre otros.
El rgano jurisdiccional se encuentra conformado por el conjunto de funcionarios
que han de contribuir al desarrollo de la funcin jurisdiccional, el mismo que se
encuentra encabezado por el Juez seguido de los auxiliares jurisdiccionales y los
rganos de auxilio judicial.

FINALIDAD DEL PROCESO


Para SAGASTEGUI10, el proceso no constituye un fin en s mismo en ese sentido
seala que: El proceso no es un fin, sino un medio que tiene el derecho para
conseguir la justa composicin de la litis en casos contencioso, o dar validez a las
situaciones que se comprendan en la llamada jurisdiccin voluntaria; esta
duplicidad de fines del proceso comprende elementos como tutelar derechos,
amparar pretensiones, permitiendo aplicaciones sea de un cdigo procesal o de
normas que existen en el ordenamiento jurdico en general. Claramente establece
el autor que el proceso constituye la herramienta de la cual se valen las partes y el
rgano jurisdiccional quienes utilizando la norma correspondiente buscan la
solucin a su conflicto de intereses.
Para RAYMUNDIN11 el proceso no servir para medir la habilidad o destreza de
las partes como en una competencia deportiva, sino que tiene el fin especfico de
remediar pacficamente la cuestin planteada a efecto de establecer entre los
particulares la paz y con ello mantener la de la comunidad. En ese sentido el
proceso no debe ser entendido como la confrontacin en determinar quin es
mejor abogado del proceso o no, quien tiene las mejores armas para derrotar al
otro sino la bsqueda de la solucin del conflicto o incertidumbre jurdica y de la
paz social.
Respecto de los fines de los procesos constitucionales, nuestro Tribunal ha sido
claro al precisar adems que: La instauracin de procesos especficos para la
tutela de los derechos fundamentales ha constituido uno de los objetivos ms
importantes que la justicia constitucional ha conseguido. Ello se explica porque en
los procesos constitucionales se busca no slo la proteccin de los derechos
fundamentales, sino tambin la constitucionalidad del derecho objetivo. De ah que
se haya sealado que dichos procesos deben ser capaces de comprender no slo

10

SAGASTEGUI, p., (1993), Instituciones y normas de derecho procesal Civil- Parte General. Ed. San Marcos, Lima,
Per, pp. 28
11
RAYMUNDI, R., (1956), Derecho Procesal Civil. Editorial Viracocha. Bs. As., Argentina, Tomo I pp. 5.

la tutela subjetiva de los derechos constitucionales, sino tambin la tutela objetiva


de la Constitucin.
La doctrina constitucional comparada ha establecido que existen bsicamente dos
tipos de procesos constitucionales. En primer lugar, estn los procesos destinados
al afianzamiento de los derechos fundamentales; y, en segundo lugar, los
procesos constitucionales que aseguran la supremaca de la Constitucin.
Los procesos constitucionales destinados a la tutela de los derechos
fundamentales hallan su fundamento en el doble carcter de dichos derechos. En
efecto, los derechos fundamentales no son solo derechos subjetivos, sino tambin
instituciones objetivas. En esta ltima dimensin, los derechos fundamentales
comportan valores que informan todo el ordenamiento jurdico; de ah que su
tutela y proteccin no slo sea de inters para la persona titular de ese derecho,
sino para la colectividad en general, pues su transgresin implica un
cuestionamiento al propio ordenamiento constitucional.
PRINCIPIOS PROCESALES EN EL DERECHO PROCESAL CIVIL
Son directivas u orientaciones generales en las que se inspira cada ordenamiento
jurdico procesal.

Respecto de los principios generales del derecho el maestro ha sealado que: "En
el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea confusa de ellos.
Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos sobre los que se asienta una
determinada concepcin del derecho; y por otro, se les considera un desarrollo
frustrado de los estudios jurdicos"12.

Precisando respecto de ellos que: "Los principios generales del derecho no son
verdades inmutables e incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un
grupo de sabios indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del tiempo
y, por tanto, de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas humeantes de una

12

MONROY, J., (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy Santa fe de Bogot- Colombia. Pg.
75.

ciencia que cada da renueva sus contenidos para hacer efectiva su utilidad social.
De hecho, los principios apenas son concepciones del derecho que han tenido un
importante reconocimiento en un momento histrico determinado, con la suficiente
contundencia como para mantener su aceptacin relativa en sociedades y tiempos
distintos a aquellos en los que tuvieron origen"13
Asimismo, GOZAINI14 seala que: El desarrollo del proceso permite observar un
conjunto de principios que estructuran las denominadas reglas adjetivas del
procedimiento. Es el ritual, propiamente dicho. El reflejo de cmo se hace un
proceso a partir de la orientacin que fundamenta cada sistema jurdico procesal.
Es decir que nos encontramos ante aquellas situaciones genricas, que informan
el desarrollo del proceso desde el momento de la presentacin de la demanda
hasta su etapa ejecutiva, convirtindose en garanta del justiciable y del rgano
jurisdiccional en la realizacin de sus diversos actos jurdicos procesales.

Pero el nmero de estos, regulados o no en una norma procesal o constitucional


no determina que se encuentren amparados unos, y otros no, sino que estos
pueden aparecer y ser aplicados por el juzgador en el caso concreto, en ese
sentido COUTURE15 seala que: La enumeracin de los principios que rige el
proceso no puede realizarse en forma taxativa, porque los principios procesales
surgen naturalmente de la ordenacin, muchas veces impensada e imprevisible,
de las disposiciones de la ley. Pero la repeticin obstinada de una solucin puede
brindar al intrprete la posibilidad de extraer de ella un principio. En otras
oportunidades es el propio legislador el que cree necesario exponer los principios
que dominan la estructura de su obra, para facilitar al interprete la ordenacin
adecuada de las soluciones. En ese sentido reseamos aqu algunos principios
relativos al proceso y al procedimiento conforme lo seala la doctrina procesal, sin
perjuicio de aquellos otros que dejamos pasar.

13

MONROY, j., (1996), Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy Santa fe de Bogot- Colombia., pp., 7576
14
GOZAINI, A., (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As, Argentina, pp. 97.
15
COUTURE, E., (1977) : Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma. Bs. As., Argentina, pp. 182.

10

1.- PRINCIPIO DISPIOSITIVO


El derecho procesal civil pesa sobre las partes, la carga de proporcionar los
fundamentos de la sentencia mediante sus actos de postulacin (peticiones,
alegaciones, aportacin de pruebas). Simple consecuencia de ellos es que el juez
debe tener por verdad lo no controvertido (principio de verdad formal); El principio
contrario al dispositivo lo forma el de investigacin que domina el procedimiento
penal, y que recibe tambin los nombres de principio inquisitivo, de instruccin o
principio de conocimiento de oficio (principio de la verdad material). El derecho
vigente rige el principio dispositivo, de controversia o contradiccin en los puntos
siguientes:
Las peticiones de las partes condicionan la proteccin jurdica, donde no hay
demandante no hay juez, y determinan su amplitud y contenido. Solamente existe
sobre ello la excepcin de que la obligacin de abonar las costas debe ser
declarada de oficio, a no ser que el fallo sobre las costas se dicte sin decidirse
sobre la cuestin principal. Por el contrario no constituye excepcin al principio el
hecho de que toda peticin impertinente o infundada debe ser rechazada de oficio.

Las afirmaciones y pruebas aportadas por la parte constituyen los nicos


fundamentos de la sentencia, con otras palabras, las partes estn gravadas con la
carga de la afirmacin de la prueba. Pero esta mxima ha quedado quebrantada
recientemente por el hecho de que el juez pueda promover de oficio inspecciones
oculares y pruebas periciales y dentro de ciertos lmites, exigir la exhibicin de
documentos e imponer de oficio la prestacin de un juramento judicial. El principio
no rige en los principios relativos a matrimonio, de la legitimidad o la nulidad del
mismo y en los que se ventile la existencia o inexistencia de un matrimonio, de la
relacin paterno-filial, ni en los procedimientos sobre interdictos.

La alegacin in controvertida de un hecho se convierte en fundamento de la


sentencia, con excepcin en la medida indicada, de los procesos relativos al
matrimonio y estado familiar, de los que se refieren a interdiccin y declaracin de
muerte (con respecto a los requisitos indispensables para que pueda recaer
11

sentencia de fondo, de carcter irrenunciable). De los hechos que puedan afectar


a los presupuestos de la admisibilidad de un recurso.

El reconocimiento y la renuncia de la accin vinculan al juez. Tambin aqu son


excepcin, en los trminos expuestos, los procesos matrimoniales y de estado
civil. Los de interdiccin y los de declaracin de muerte. En todos estos casos, el
juez est obligado a procurar, mediante adecuadas interpelaciones, que las partes
formulen las peticiones necesarias, encaminadas a la consecucin del fin
procesal.

2. PRINCIPIO DE IMPULSION DEL PROCESO (POR LAS PARTES)


Tiene su origen en el Derecho Francs, y significa que las partes pueden y tienen
que promover por s la citacin para los trminos, as como la notificacin de la
misma y de todos los dems actos y providencias de las partes y judiciales,
especialmente la demanda y la sentencia.

Tal principio rige hoy, en realidad, solo en los procesos de abogados, y aun en
ellos, frecuentemente queda sin aplicacin. En caso de aplazamiento del debate,
despus de terminada la prueba y de resuelta una oposicin contumacial o de
visto cualquier otro recurso, y finalmente cuando es preciso un debate oral para
tratar de la concesin de ejecutabilidad a un laudo o de la oposicin, el trmino se
seala y se da a conocer de oficio.

3. PRINCIPIO DE CONCENTRACION
Su objetivo es procurar que el litigio pueda ser resuelto en un solo debate. A tal fin,
sirve la facultad del tribunal para dictar providencias aclaratorias aun antes de la
vista y el procedimiento ante el magistrado delegado o ponente, una especie de
<ponente> prusiano y un afn del juez instructor en materia penal. Aun va ms all
del principio de eventualidad, que fuerza a las partes a aportar de una sola vez
todos los medios de ataque y defensa como medida de previsin, para el caso de
que el primeramente interpuesto sea desestimado.
12

El principio de eventualidad se ha desenvuelto en el proceso comn a travs del


derecho Italiano, donde tiene su origen. Es rechazado en el derecho vigente pero
son vestigios del mismo:
La fundamental in admisibilidad de toda modificacin en la demanda.
La necesidad de que las excepciones dilatorias hayan de ser presentadas.
Simultneamente y antes del debate sobre la cuestin de fondo
La exclusin de nuevos hechos y medios de prueba en los incidentes sobre el
derecho a ser eximido de la obligacin de testificar.
La exclusin de nuevos fundamentos
La necesidad en que se encuentra el oponente. En los procesos de ejecucin de
hacer constar en la demanda todas aquellas excepciones que hubiera podido
hacer valer al tiempo de la interposicin de demanda principal por el actor.
La facultad del Tribunal de desestimar las alegaciones presentadas tardamente
con la intencin de alegar la causa o por negligencia grave.
3. PRINCIPIO DE ORALIDAD
Significa que solamente las alegaciones expresadas oralmente pueden llegar a
constituir fundamentos de fallo (se aplica en los debates de las partes ante el
tribunal de la causa).
4. PRINCIPIO DE INMEDIACION
Aparentado con el de oralidad, rige especialmente para la recepcin de la prueba,
y significa que el juez ha de sujetarse en ella a estos dos postulados.
A) Utilizacin inmediata de los medios probatorios (principio de inmediacin en
sentido subjetivo o formal);

13

B) y que ha de utilizar los medios de prueba inmediatos (principio de inmediacin


en sentido objetivo o material).
En el primer sentido el principio de inmediacin prescribe al juez como ha de
utilizar los medios probatorios, y se refiere a la relacin del juez con los medios de
prueba; en el segundo, determina al juez que medios probatorios ha de utilizar, y
se refiere a la relacin de los medios de prueba con la cuestin a probar.
5. PRINICIPIO DE LIBRE APRECIACIN JUDICIAL DE LA PRUEBA
La libertad que se concede para la apreciacin de la prueba no es un mero
arbitrio, sino un margen de actuacin ajustado a deberes profesionales. El tribunal
debe limitarse en la apreciacin de la prueba a las aportadas segn los principios
de oralidad e inmediacin y debe dejarse guiar por las normas de la experiencia
en la valoracin de la fuerza probatoria del medio de prueba. El derecho vigente
reconoce, no obstante, algunas reglas sobre la prueba, que obligan al juez a
conceder a determinados medios probatorios cierto valor probatorio positivo o
negativo.

PRINCIPIOS

PROCESALES

EN

LA

LEGISLACIN

NACIONAL

LEGISLACIN COMPARADA

Uno de los temas ms interesantes para la investigacin y enseanza del Derecho


Comparado desde el Per es el relacionado con los Principios Generales del
Derecho entre los pases pertenecientes al sistema y familia Romanstica de un
lado y los pases pertenecientes al Common Law de otro lado, dos familias que en
la actualidad, son las ms importantes, pues las dems con la globalizacin deben
a una de las dos su marcada influencia.

Aquellos que estn inmersos en el Common Law o angloparlantes , el tema no es


importante ni necesario, porque no tienen un sistema legal y doctrina universal
sino jurisprudencial e indudablemente individualista a decir de clsicos franceses
del Derecho de gran autoridad acadmica.
14

Sin embargo, resulta esencial abordar en nuestro pas y acadmicamente lo que


sostiene el actual Cdigo Civil cuando establece dar preferencia a los principios
generales del derecho que inspiran al Derecho Peruano, principios que resultan
no absolutos sino relativos, al ser el nuestro un pas andino, pluricultural y regir en
mbitos de las Comunidades Campesinas y Nativas el Derecho consuetudinario,
conforme a normas constitucionales

Tambin consideramos importante ocuparnos el tema en los tres Cdigos Civiles


que cuenta el Per con el vigente de 1984, todos en relacin a los Principios
Generales del derecho; tambin su base en las Constituciones del Siglo XX, esto
es la de 1933, 1979 y vigente de 1993.

El enfoque comparatista nos permite salirnos de los anlisis estrechos y repetidos


que encontramos en la doctrina civilista nacional desde el siglo XIX y estando en
los inicios del siglo XXI, ver que tales principios generales son necesarios para un
conocimiento holstico, ilustrativo y que va casacin se da una jurisprudencia
ilustrada vinculante, elevando la cultura jurdica del Per.

Sin embargo, modestamente creemos, que estos apuntes no son de Derecho


Comparado en su significado amplio, sino solo de legislacin comparada, s como
de las peculiaridades vernaculares de nuestro pas.

1.- Los principios generales del Derecho tienen solo base Romanstica

En el Digesto se acept que en ausencia del ley expresa, podra resolverse a


causa segn la justicia natural pues Si alguno por enfermedad o necesidad no
pudiere venir al tiempo determinado para excusarse de la tutelase ha de
dispensar, para lo cual, aunque baste la justicia natural, la Constitucin de los
emperadores Severo y Antonino lo expresan tambin.

15

Este origen romano, sin embargo con los siglos se ha mantenido, siendo propio
de todo Cdigo moderno, desde los ms importantes y clsicos como el Cdigo
Civil en Francia, Austria, Italia, Espaa y todas las Repblicas de Latinoamrica,
consagran la frmula que en defecto, ausencia o vaco de la norma legal, el juez
aplicar los principios generales del Derecho, sea en base al Derecho Natural o
al Derecho Positivo segn se trate de cada pas, pero el denominador comn es
hablar de los principios generales del derecho que tienen una larga historia como
sealamos, pero que interesa a todo jurista su enfoque, sea un filsofo del
Derecho como Giorgio del Vechir o los franceses Geny y Garconet

Los clsicos civilista franceses que tratan este tema al referirse al Art. 4 del
Cdigo napolenico al establecer que ante el silencio legal, el

juez decida

positivamente acudiendo a los preceptos de la razn y de la equidad por haber


incorporado la norma implcitamente a los principios del Derecho Natural.

Sin embargo, otro de los clsicos franceses Boulonger, desde 1945, en que se
revisaron las antiguas normas propias del ttulo Preliminar, francs sugerida otra
frmula para el Derecho supletorio, esto es la costumbre que para nuestro tema
desde, el Per es motivo de contradiccin como veremos entre una norma sobre
este tema en el Cdigo Civil en 1984 y lo que para el mismo asunto se indica en la
Constitucin que nos rige desde 1993 pues en nuestro Cdigo Civil desde 1984,
se aade indebidamente segn nuestro punto de vista que son los que inspiran el
Derecho Peruano; preguntndonos Cules? Y solo por tener este patriotismo el
antecedente en el Derecho Italiano que consideraba a los principios propios del
Derecho Italiano.

Los italianos fuertemente han insistido que incluso en la Casacin puede tener
como una causa para el recurso respectivo cuando medie violacin de un principio
general de Derecho al exigirse en el recurso la necesidad de precisar el artculo
legal en que se contentara el principio presuntamente violado.

16

En el Derecho Espaol, los principios tradicionales bsicos se consideraron


siempre a la concepcin catlica de la vida, el respecto al decoro, al honor a la
palabra empeada etc. Reconocindose tambin a los principios polticos y
objetivos, aunque sin desdecir a los que se consideran como del Derecho Natural
y de la justicia, extendido ahora al Derecho Internacional y a los Derechos
Humanos.

2. Los principios generales no son tema de inters en el Common Law

Siendo reconocidos en el mundo occidental actual, solo dos familias o sistemas


jurdicos, esto es los pases que se adscriben a la familia Romanstica de un lado y
los que estn en el Sistema Jurdico del Common Law, nuestro tema sobre
Principios Generales del derecho no tienen inters (salvo de especialistas en
Derecho Comparado) y no existen como en nuestros ordenamientos jurdicos en
sus Constituciones y en los ttulos Preliminares de los ms importantes cdigos.

Se debe indudablemente que en el Common Law no existen las concepciones


legales que tenemos nosotros de tener en la Ley todo el sustento jurdico, casi de
modo absoluto y en caso de vacos o insuficiencias de la Ley cubrir tales vacos
con los principios generales del derecho, indudablemente con origen en el
Derecho Romano y evolucin a la fecha, en tanto que en el Sistema Jurdico del
Common Law tratarse de un sistema Casustico. Jurisprudencial y no genrico,
sino del Case Law.

Esta destinacin bsica permite que todo lo analizado en el punto anterior y en los
siguientes, no tenga lugar, importancia e inters para los ordenamientos jurdicos
del Common Law, que en nuestro medio y para su consideracin como tema
puntual nos remitimos al trabajo del Profesor de nuestra Casa superior

de

Estudios Aaron Oyarce.


En los ordenamientos jurdicos de los pases pertenecientes al Common Law o
anglo parlantes este tema no tiene nivel ni espacio, ni el tiempo que se le da en la
17

ley, jurisprudencia y doctrina de los ordenamientos jurdicos pertenecientes a la


familia Romanstica , a la que mayoritariamente pero no en su totalidad se
adscribe el Per.

3. Su consideracin en el Per.- Cdigo Civil de 1852

En el Ttulo Preliminar de este Primer Cdigo del Per Republicano, se establece


en el nuevo artculo IX que:

Los jueces no pueden suspender ni dejar la administracin de justicia por falta,


oscuridad o insuficiencia de las Leyes; en tales casos, resolvern atendiendo:

1 Al espritu de la ley
2 A otras disposiciones sobre casos anlogos; y
3 A los principios generales del Derecho; sin perjuicio de dirigir, por separado, las
correspondientes consultas, a fin de obtener una regla cierta para los nuevos
casos que ocurren.

Al respecto, agrega que caso, se elevarn al Poder Legislativo, por la Corte


Suprema, con el respectivo informe favorable o adverso.

Los Arts .siguientes: XI y XII del Ttulo Preliminar de este Cdigo Civil del Per del
siglo XIX se refiere el primero a la obligacin de la Corte Suprema dar cuenta al
Congreso, de los defectos que notare en la Legislacin.

El ltimo artculo del Ttulo, Preliminar (Art XII) sealaba que los Jueces y
Tribunales superiores tienen la misma obligacin, a travs de la Corte Suprema.

Si bien en este Cdigo de 1852 se afirma por la preponderancia del Poder


Legislativo, que establece su adhesin al sistema jurdico de base Romanstica, no
tiene ninguna referencia a que se deben preferir los principios generales que
inspiran al Derecho Peruano, enfatizndose en el espritu de la Ley, acudir a
18

disposiciones en casos anlogos y a las consultas para tener una regla (norma)
cierta para los nuevos casos que ocurran.

Vemos que estas orientaciones en el tema que nos interesa, no ha sido seguido
por los posteriores Cdigos Civiles del pas, en especial, por los legisladores del
actual Cdigo Civil.

4. Su consideracin en el Cdigo Civil del Per de 1936

Si vamos al anterior Cdigo Civil de 1852 en extensin, por no permitirnos la


brevedad de este ensayo, sino al Cdigo Civil de 1936 porque como seala
Ramos Nez este Cdigo s fue producto de un largo estudio para juristas y
especialistas como Juan Jos Calle, Manuel Augusto Olaechea, Pedro M. Oliveira
y Alfredo Solf y Muro como juristas, adems de Hermilio, Valdizn, gran
investigador mdico de su poca y sobre el tema de los principios generales del
derecho la elaboraron con exposicin de motivos incluida en sendas sesiones que
antecedieron a su promulgacin para su debate por la Comunidad Jurdica
Nacional, si bien el Ttulo Preliminar de este Cdigo Civil se fusion con las
normas de Derecho Internacional Privado, en su artculo XXIII se regul con las
caractersticas que significa para el juez no encontrar en la norma jurdica la
suficiencia para la Resolucin a su cargo, sino una ausencia y vaco que por la
obligacin a sentenciar para no ser considerado como negarse a administrar
justicia, ir a los principios generales de Derecho.

5. Los principios generales del Derecho en el Cdigo Civil del Per en


vigencia

El vigente cdigo Civil de 1984, sobre el Tema, trae una novedad, pero discutible
normatividad, pues adems del criterio clsico de los Cdigos del sistema
Romanstico, esto suplir los defectos o deficiencias de la Ley para aplicar los
principios generales del Derecho, agrega en el Art. VIII del ttulo Preliminar que
preferentemente deber aplicar a los que inspiran el Derecho Peruano.
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A la luz de lo que se entiende ahora por Derecho Comparado y no Legislacin


comparada nicamente el derecho peruano, tiene solo una inspiracin, sino que
hay un reconocimiento constitucional al Derecho Consuetudinario ms all de la
Legalidad que incluso no rige ni tiene jurisdiccin en los grupos minoritarios que
viven en las Comunidades Campesinas y nativas16.

6. En la Constitucin del Per del Siglo XX, incluyendo la vigente del siglo
XX.

La Constitucin Poltica del Per de 1933 que a diferencia de la de 1979 y la de


1993 no da importancia inicial a la proteccin de la persona

humana y sus

garantas sino al Estado. Territorio y nacionalidad no contiene apartado especfico


para referirse a los principios generales del Derecho, en mbitos no penales, pues
en este mbito si consagr el Nullen Pena sine lege nullun crimen sine lege.

Pudiese deducir de uno de sus dispositivos que los jueces puedan aplicar los
principios generales del derecho, aunque no se diga expresamente cuando se
indica: Las sentencias sern motivadas, expresndose en ellas las leyes o los
fundamentos en que se apoyan.

Podramos decir para finalizar en esta Constitucin que la preocupacin era ms


poltica que jurdica como ocurri con el famoso dispositivo que estableca:

El Estado no reconoce la existencia legal de los partidos polticos de organizacin


Internacional. Los que pertenecen a ellos no pueden desempear ninguna funcin
poltica.

Por su parte la Constitucin del pas de 1993, vigente establece en su artculo


139-Inc. 8 que son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: el Principio
de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la Ley
16

Garconet, (1995), Nuestro trabajo de Derecho Comparado, Parte V.- sobre el Derecho Peruano, como mixto el Derecho
Peruano, para una poblacin minoritaria, pero indudablemente Peruana.

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En tal caso deben aplicarse los principios generales del Derecho y el derecho
consuetudinario.

Varios comentaristas de la vigente constitucin poltica al respecto, sealan que el


derecho Consuetudinario es el que se compone de la jurisprudencia y la
costumbre, pero entendindola como jurdica, pues el derecho consuetudinario
forma parte del derecho supletorio, pero que determinada costumbre es
obligatoria, no siendo la costumbre jurdica solo la simple repeticin de actos,
aclaraciones importantes a destacar.

7. Problema terico y prctico

Los principios generales del derecho, constituyen un problema tanto a nivel terico
(investigador jurdico) como tambin a nivel prctico (jueces en general en pases
que en sus Cdigos y Constituciones los establecen).

Desde el punto de vista terico por su generalidad, referencia a teoras del


Derecho natural, la equidad y el mismo concepto terico de justicia que es el ms
importante, pero a su vez terico cuando haya necesidad de aplicar tales
principios generales del Derecho.- En el Per la jerarqua de normas
constitucionales en conflicto con lo regulado en el Cdigo Civil por su
contradiccin.

Desde el punto de vista prctico porque los jueces para aplicarlos deben saber
primero todas las leyes y ante su insuficiencia, vaco o ausencia, aplicar los
principios generales del Derecho.
Si a ello se agrega que resulta inaccesible que conozcan todas las leyes para
poder aplicar los principios generales del Derecho si se ven los casos por la Corte
Suprema en Casacin las causales de denuncia deben cumplir con el papel ms
excelso de la juridicidad para una debida sustentacin, ilustracin y motivacin.
21

Ante esta situacin un Instituto de juristas peruanos concluyen al respecto lo


siguiente: finalmente en el caso de nuestro pas, el fin no mofilctico de la
Casacin a travs de una doctrina jurisprudencial vinculante que exige la norma
positiva17 no se ha dado sino en un solo caso publicado en nuestro medio y no
satisfactorio de otro lado18.

Tal doctrina jurisprudencial podra llenar la crtica de inexistencia e insuficiencia


que a la fecha existe en el Per, de responsabilidad de los jueces de la Corte
Suprema.

Finalmente podemos concluir sobre el particular, que los principios generales del
Derecho constituyen para el Derecho Comparado un tema bsico de los
ordenamientos jurdicos con base de la familia Romanstica, en los ordenamientos
jurdicos del Common law en pases anglo parlantes los principios generales del
Derecho no tienen ninguna consideracin ni inters; adems en el Sistema del
Common Law, ello se debe, a su individualismo y aplicacin solo del Case Law.

Los principios generales del Derecho en pases como el Per si han sido y son
tpicos bsicos en la enseanza del Derecho, esto es de su Derecho nacional si
se considera al Derecho Peruano como perteneciente al Civil Law.
El vigente Cdigo Civil de 1984, al establecer dar preferencia a los principios del
Derecho que inspiran al Derecho Peruano, no justifica su certeza a tal punto que la
Constitucin de 1993, le ha quitado toda validez, as se tiene en cuenta la
jerarqua normativa que rige en el pas.
Los principios generales del Derecho son en nuestro pas un problema tanto
terico, como prctico.

17

Pleno Casatorio, ( 2008), Revista online del Instituto


Crticas en la Revista Online del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Facultad de Derecho de la USMP., Lima,
Per.
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