VS ^ .

LA CO N TRA LO RA

- GENERAL DE LA REPBLICA

Procedimiento Administrativo
Sancionador - PAS

D eberes del E stado

Artculo 44 Constitucin Poltica del Per

Son deberes primordiales del Estado: defender la
soberana nacional; garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos, proteger a la poblacin de las
amenazas contra su seguridad; y proteger el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en
desarrollo integral y equilibrado de la Nacin (...)

D eberes del E stado

Rol de la Administracin Pblica

(...) la administracin pblica no es importante
per se sino en tanto instrumento o presupuesto
necesario para asegurar el acceso de los
ciudadanos, en condiciones de igualdad, a las
prestaciones pblicas y garantizar, a travs de
dichas prestaciones, la viabilidad del ejercicio de
los derechos fundamentales de todos: salud,
seguridad, vivienda, trabajo, acceso a la justicia,
entre otros.
ASUA BATARRITA, Adela. "La tutela penal del correcto funcionamiento de la ad
ministracin. Cuestiones poltico criminales, criterios de interpretacin y
delimitacin respecto de la potestad disciplinaria", en: Delitos contra la
Administracin Pblica, Instituto Vasco de Administracin Pblica, Bilbao, 1997, p.
18 y ss

F un ci n P blica

Funcin Pblica
Funcionario
Actividad tem poral o
perm anente, rem unerada u
honoraria, realizada por una
persona en nombre o al
servicio de las entidades de la
Administracin Pblica, en
cualquiera de sus niveles
jerrquicos.

> Convencin Interamericana contra

la Corrupcin
> Artculo 2 de la Ley del Cdigo de
tica de la Funcin Pblica - Ley N
27815

k u d iic o

Todo funcionario o servidor

que ejerza funciones en
nombre o al servicio del
Estado.
No im porta el nivel jerrquico,
rgimen jurdico, laboral o de
contratacin. Sea nombrado,
contratado, designado, de
confianza o electo.

> Convencin Interamericana contra la

Corrupcin
> Novena Disposicin Final Ley N 27785: Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Control y
de la Contralora General de la Repblica
> Cdigo de tica de la Funcin Pblica Ley
N 27815
> Reglamento Ley de Bases de la Carrera
Administrativa - D.S. N 005-90-PCM

W
k i
4
Responsabilidad de Funcionarios
A
Los funcionarios y servidores
V
pblicos son responsables
civil, penal o
adm inistrativam ente por el
incum plim iento de las normas
legales y administrativas en el
ejercicio del servicio pblico

> Constitucin, Art. 39 y 41

> Ley Marco del Empleo Pblico N 28175,
Art. 19
> Decreto Legislativo N 276 , Art. 25

R e s p o n s a b il id a d

en l a fu n c i n p b l ic a
Temporal o
permanente
Actividad
Retribuida o ad
honorem

Atribucin y fin (en

nom bre del Estado y al
servicio de la Nacin)

Exteriorizacin de las
funciones del Estado a
travs de diversos rganos

Funcionario o servidor
pblico asume
responsabilidad

Por actos de
gestin

Genera la obligacin de
responder - Rendir
Cuentas

Por recursos
pblicos

DEFINICIN

Responsabilidad

Consecuencia de las acciones u omisiones

imputables a los agentes pblicos, incurridas en
el ejercicio de sus funciones, que infraccionan
algn precepto que gua su gestin.
La expresin surge del latn responder, que
significa "estar obligado.

IDENTIFICACIN Y DETERMINACIN DE RESPONSABILIDADES

POR LA C G R

R e s p o n s a b il id a d A d m in istr a tiv a F u n c io n a l
NOVENA DISPOSICIN FINAL - LEY N 27785
R espo n sa bilid a d A dm in istrativa
F u n cio n a l
Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios: por
haber contravenido el ordenamiento jurdico administrativo y las
normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre
vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual al momento de
su identificacin durante el desarrollo de la accin de control
Incurren tambin en responsabilidad administrativa funcional los
servidores y funcionarios pblicos que en el ejercicio de sus
funciones, desarrollaron una gestin deficiente, para cuya
configuracin se requiere la existencia, previa a la asuncin de la
funcin pblica que corresponda o durante el desempeo de la
misma, de mecanismos objetivos o indicadores de medicin de
eficiencia

P o testad S a n c io n a d o r a de la C o n t r a lo r ia
G e n er a l de la R ep b lic a

D e t e r m in a c i n
la

de

R e s p o n s a b il id a d e s

po r la

CGR

CORRUPCION: PRINCIPAL PROBLEMA DEL ESTADO Y QUE IMPIDE LOGRAR

EL DESARROLLO

VI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el pas 2010 practicada

por Ipsos Apoyo - PROETICA
Cul le parece el principal problema que enfrenta el Estado y que le impide lograr el
desarrollo del pas?
J2002

12003

i* 2004

-12006

2008

>12010

C o rru p ci n
Base: 5900 adultos

D elincuencia

D esem pleo

C o n su m o de
d ro gas

Pobreza

Inflacin

P e r c e p c i n d e la C o r r u p c i n
v ii e n c u e s t a n a c io n a l s o b r e
p e r c e p c io n e s d e la c o r r u p c i n
P ro e ticD

EN EL PER 2012

Cules son los tres principales problemas del pas en la actualidad?

(Con tarjeta)

^principales menciones

-Medicin comparativa2002

2003

" 2004

2006

75 7

Delincuencia

Base: 5914 adultos

Corrupcin

" 2008

2010

"2 0 1 2

73

Desempleo

Consumo de
drogas

Pobreza

Fioraentaje significativam ente menor 1 m ayor al ao pasado

D efin icio n es
Corrupcin
Convencin Interamericana contra la corrupcin

Requerimiento o aceptacin, directa o indirecta,

de cualquier beneficio personal o para terceros, a
cambio de la realizacin u omisin de actos
funcionales.
La realizacin de cualquier acto u omisin en
ejercicio de funciones, con el fin de obtener
ilcitamente beneficios personales o para
terceros.
El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes
provenientes de los actos anteriores.

r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c i n a d m in is t r a t iv a

De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad

administrativa emitidas en la ltima dcada...slo el 23% han
tenido algn tipo de sancin.
(Periodo 2001-2010)

r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c i n a d m in is t r a t iv a

Diferentes regmenes laborales y de contratacin en la

administracin pblica y la ausencia de un procedimiento
uniforme para el deslinde de responsabilidades por la coexistencia
de regmenes de contratacin de personal que cuentan con
esquemas sancionadores propios.
Ausencia de homogeneidad en el tratamiento de la
responsabilidad administrativo funcional.
Falta de procedimientos que permitan procesar y sancionar a
determinadas autoridades y funcionarios pblicos.
La propia entidad la encargada de sancionar, permite por dolo o
negligencia por los casos que prescriban, que se aminoren las
sanciones o que simplemente las personas sean absueltas de
responsabilidad.
Ausencia de proporcionalidad entre las sanciones impuestas y la
gravedad de las infracciones identificadas, afecta la labor de
control y la lucha contra la corrupcin generando la percepcin de
impunidad en el desempeo de la funcin pblica.

D efin icio n es

Constitucin - Art. 82
La Contralora ... Supervisa la legalidad de la ejecucin del
Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pblica y
de los actos de las instituciones sujetas a control
Control Gubernamental
Art. 6 Ley N 27785
Es la supervisin, vigilancia y verificacin de los actos y resultados
de la gestin pblica, en trminos de eficiencia, eficacia,
transparencia y economa en el uso de los recursos pblicos, , as
como, cumplimiento de normas legales y lineamientos de poltica
y planes de accin.

C o n str u yen d o la Estrateg ia

Nuevo Enfoque
de Control

L-

uHBBskHHBHfH H H H H
/W
T(

Estructura
Organizacional

M o d e r n iz a c i n
DEL SNC

Gestin del
Conocimiento

Desconcentracin y
Descentralizacin

Alianzas
Estratgicas

Gestin por
Resultados

Gestin de Recursos Humanos

Gestin de Proyectos

Gestin de Tecnologas

Clima Laboral

Reingeniera de Procesos

Nueva Imagen

ASEGURANDO LA GENERACION DE VALOR PARA LA SOCIEDAD

c iu d a d a n o s

Nueva
Cultura

Factores en la lucha c o n tra u

17

P o t e s t a d A d m in istr a tiv a S a n c io n a d o r a

C o n cepto

(...) atribucin propia de la administracin que se traduce en

la posibilidad jurdica de la imposicin de sanciones a
particulares y an a los funcionarios que infringen sus
disposiciones, o a sus servidores que, en el ejercicio de sus
funciones, transgreden sus mandatos o desconocen sus
prohibiciones.
Ossa Arbelaez, Jaime, Derecho administrativo sancionador. Hacia una teora
general y una aproximacin para su autonoma, Colombia, Legis, 2000, p.
126.

F in alid ad es

FINALIDADES

PREVENCIN: Disuadir la comisin de actos

irregulares.
REPRESIN: Otorgar una respuesta adecuada y
proporcional al acto irregular.

Lograr un alto nivel de confianza

en la ciudadana.

Reorganizar e integrar el SNC y

la normativa que lo soporta.

Implantar el nuevo enfoque de

control con una definicin clara
de los productos y servicios
brindados.

m a r c o n o r m a t iv o

Ley 29622
"\

Reglamento
Decreto Supremo N 023-2011-PCM

Directiva N 008-2011-CG/GDES
Reglamento del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas
R.C. N 224-2013-CG

Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011

V ig en cia de la N o rm a

A
r

Hechos anteriores:
Titular de la entidad
procesa y sanciona segn
rgimen de funcionario o
servidor pblico

6.Abr. 2011

A partir de vigencia de la
Ley 29622
Contralora procesa y
sanciona infracciones
graves o muy graves,
derivadas de los Informes
de Control

ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Id en tificaci n de resp o n s ab ilid ad es

rg an o s S a n c io n a d o re s

S is te m a N acio n al de C on trol

Realiza el control
M in isterio
P blico

i
1

R esp o n sab ilid ad

Penal

P o d er Ju d icial

i
1

Obtiene evidencias

1
Informes
de Control

i
1

R esp o n sab ilid ad

Civil

P o d er Ju d icial

R esp o n sab ilid ad

A d m in is tra tiv a
F un cion al

CGR
Graves y Muy graves

T itu la r de en tid ad
Otras Faltas

22

m a r c o n o r m a t iv o

Competencia
material

- c o m p e t e n c ia d e la c g r
Procesamiento y sancin de la Responsabilidad Administrativa
Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de
los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control.

Excepcin:
Las infracciones leves u otras no sealadas en la normativa son
de competencia del titular de la entidad.

Para servidores y funcionarios pblicos conforme a la

definicin bsica de la Ley N 27785, con prescindencia del
vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil.

Competencia
personal

Excepcin:
Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos
constitucionales autnomos y autoridades con prerrogativa de
antejuicio.

MARCO NORMATIVO
r -------------------------------------- :------------------------------------------------------------------------------------------------- n

AMBITO DE PROTECCION

Cumplimiento de las normas de los sistemas

administrativos de carcter transversal a la administracin
pblica.
Ejemplo: Presupuesto, Personal, Logstica.
L __________________________________________________________________________

INDEPENDENCIA DE RESPONSABILIDADES
La Responsabilidad Administrativa Funcional es
independiente de la responsabilidad penal y civil

Fundamento:
Ley N 27785, art. 49
Ley N 27444, art. 243
Decreto Legislativo N 276, art. 25
Acuerdo Plenario N 1-2007/ESV-22
STC 9851-2006-AA, 3363-2004-AA, 2405-2006HC, 10192-2006-HC
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------

MARCO NORMATIVO - GARANTAS

TAXATIVIDAD
Norma: cierta, previa; y
descripcin estricta del hecho

DEFENSA

OBJETIVIDAD

PROPORCIONALIDAD
PRESCRIPCIN

Idoneidad, necesidad y
razonabilidad

25

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

Imparcialidad

Transparencia

Celeridad

Presuncin de licitud

Causalidad

Impulso de oficio

Tipicidad

Prohibicin de reformatio in
peius

Irretroactividad

Conducta procedimental

Non bis in idem

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Los administrados gozan de todos los derechos y garantas inherentes al debido
procedimiento que comprende, entre otros, el derecho de defensa, el derecho a
presentar escritos y descargos, as como, los derechos para ofrecer y producir pruebas,
ser asesorado por abogado y obtener una decisin motivada y fundada en derecho.

Verdad
m aterial

Los rganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablem ente

los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalm ente al
Inform e de Control y cuando sea necesario, adoptan las medidas pertinentes, aun
cuando no hubieran sido propuestas por los administrados.

Razonabilidad

Las decisiones deben ser proporcionales entre el inters pblico y los medios a emplear y
cautelar la equivalencia entre la medida impuesta, la perturbacin generada en el
ejercicio de la funcin pblica y la gravedad del hecho. La comisin de la conducta no
debe ser ms ventajosa que cumplir las normas infringidas o asumir la sancin.

Legalidad

La potestad sancionadora conferida a la Contralora General, comprende la

determ inacin de las infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional derivadas de los Informes de Control y la imposicin de las
sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento.

27

Fases e Instancias

FASES DEL PAS

INFORME DE CONTROL

/
Segunda Instancia

Primera Instancia - CGR

i
Fase Instructora

Fase Sancionadora

Plazo: 180 das prorrogables

por 60 das

-------------------------------------------- '

30 das. Se suspenden por

actuaciones
complementarias

Tribunal Superior
de
Responsabilidades
10 das

Imparcialidad - Prescripcin
Plazo de prescripcin de la potestad sancionadora: 4 aos
Plazo de caducidad del procedimiento: 2 aos
29

PROCESO - FASE INSTRUCTIVA

INFORME DE
CONTROL

Recepcin
Verificacin
requisitos
formales

Evaluacin
del Informe:
competencia
material,
hechos
acreditados y
generan
conviccin
razonable
Ejecucin de
indagaciones
previas

Disposicin
de inhibicin
de las
entidades
Elaboracin y
comunicacin
de cargos
Recepcin de
descargos

Actuacin de
pruebas

Existencia de
infraccin y
propuesta de
sancin
Inexistencia de
infraccin y
archivo del
procedimiento

Presuncin de Licitud - intimacin - Debido proceso - Derecho de defensa - Verdad Material -Transparencia

PROCESO - FASE SANCIONADORA - PRIMERA INSTANCIA

PROPUESTA DE
SANCIN

EVALUACION DE PROPUESTA DE
SANCIN

Actuaciones
complementarias
Estimacin de
suficiencia de
sancin propuesta

RECEPCIN DE APELACIN

Imposicin de
sancin
Declarando no
haber mrito para
imponer sancin

Calificacin
Concesin

Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad

31

PROCESO - SEGUNDA INSTANCIA

APELACION

REVISIN DE RESOLUCIN
IMPUGNADA

Evaluacin resolucin
impugnada
Actuaciones
complementarias

Confirmacin
Modificacin
Revocacin
Anulacin

Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad

32

MARCO NORMATIVO - INFRACCIONES Y SANCIONES

Infracciones

Escala de sanciones

Art. 46 Ley N 29622

Art. 6 al 10 Reglamento - D.S. N 23-2011-PCM

Artculo 15 del Reglamento - D.S. N 023-2011-PCM

Faltas Graves

Por incumplimiento de disposiciones legales

e internas

Suspensin 30 a 360 das

Inhabilitacin no menor de uno ni mayor de
dos aos

Por trasgresin de principios, deberes y

prohibiciones ticas

Por realizar actos persiguiendo finalidades

prohibidas

Faltas Muy graves

Inhabilitacin no menor de dos ni mayor de
cinco aos

Por desempeo funcional negligente o para

fines distintos al inters pblico

Legalidad y Tipicidad

33

C r it e r io s d e Im po sici n
Aten u a n tes
r

CRITERIOS
IMPOSICIN

Grado de
participacin
Concurrencia de
diversas
infracciones
Gravedad

S a n c i n - E x im e n t e s

Circunstancias
en que fue
cometida la
infraccin

Efectos

de la

Caso fortuito o
fuerza mayor

Subsanacin
voluntaria
(anterior
el
inicio del PAS)

Ejercicio
deber
funcional
cargo

Actuacin
favor
intereses
superiores

Incapacidad
mental

de
legal,
o

Ausencia
de
consecuencia
perjudicial
Orden
com petente,
con
expresa
oposicin
escrita

Razonabilidad y Proporcionalidad

en
de

Por incumplimiento de disposiciones

legales e internas - Art. 6

INFRACCIONES Y SANCIONES
Comit Especial simul concurso
pblico, incluyendo postores que
no participaron. Expediente
contiene cartas de presentacin,
declaraciones juradas y
propuestas econmicas falsas.
Falta de postores gener un
sobreprecio de S/. 500 000.00
g) Contratar bienes, servicios u obras sin
proceso de seleccin, simulando su
realizacin o de forma fraudulenta,
cuando la normativa prevea su
obligatoria realizacin, dando lugar a la
generacin de perjuicio al Estado,
excepto en los casos en que los montos
de la contratacin correspondan a una
adjudicacin de menor cuanta. Esta
infraccin es considerada como grave. Si
el perjuicio es econmico o se ha
generado grave afectacin al servicio
pblico, la infraccin es muy grave.

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Funcionarios
aprueban
y
convocan concurso pblico para
cubrir diversas plazas en ola
entidad. No se desarrollaron los
perfiles tcnicamente. Efecto se
contrat personal sin calificacin
para la labor a desempear.

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.E <u

a) Incumplir las normas que regulan el

acceso a la funcin pblica, o, en
general, el acceso a las entidades y
rganos
que,
bajo
cualquier
denominacin, forman parte del Estado,
incluyendo aquellas que conforman la
actividad empresarial del Estado y las
Fuerzas Armadas y Polica Nacional del
Per, sea en beneficio propio o de
terceros. Esta infraccin es considerada
como grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)

35

Por trasgresin de principios, deberes

y prohibiciones ticas - Art. 7

INFRACCIONES Y SANCIONES
Director del rea de Logstica
otorga conformidad del servicio y
ejerciendo funciones que no le
competen realiza el pago a
empresa de limpieza.

e) Ejercer funciones que no le han sido

asignadas, o que corresponden a
cargo diferente, en procura de obtener
un beneficio personal o para terceros,
en los procedimientos en que participe
con ocasin de su funcin o cargo.
Esta infraccin es considerada como
muy grave.

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Funcionarios sustentaron con

boletas de venta falsas pagos por
servicios no recibidos por S/. 140
400,00.

c) Elaborar, usar o presentar un

documento falso o adulterado que sea
necesario para probar un derecho,
obligacin
o
hecho
en
los
procedimientos en que participe con
ocasin de su funcin o cargo,
ocasionando perjuicio al Estado. Esta
infraccin es considerada como grave.
Si el perjuicio es econmico o se ha
generado grave afectacin al servicio
pblico, la infraccin es muy grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)

36

Por realizar actos persiguiendo

finalidades prohibidas - Artculo 8

INFRACCIONES Y SANCIONES
Jefe de personal designa en cargo
de
confianza
a
cuado,
sealando que es nica persona
en la localidad que tiene la
especialidad requerida.
c) Incumplir las disposiciones que
prohiben el ejercicio de la facultad de
nombramiento o contratacin de
personal o de acceso a la funcin
pblica, en casos de nepotismo. Esta
infraccin es considerada como muy
grave.

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in

Funcionario dispuso adquisicin

de 10 lotes de medicinas por un
valor de S/. 853 540.00 con fecha
de vencimiento prxima y no se
distribuyeron.
a) Deteriorar o destruir los bienes
destinados al cumplimiento de los
fines de la entidad, por su uso
inapropiado o distinto al inters
pblico, atribuible a la falta de la
debida
diligencia
en
su
mantenimiento,
conservacin
u
oportuna distribucin. Esta infraccin
es considerada como grave. Si los
bienes se encontraban destinados a
programas, finalidades sociales o
salud pblica, la infraccin es muy
grave.

Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)

37

ASPECTOS RELEVANTES
r

^
Prevalencia
potestad
sancionadora

El inicio del PAS impide deslinde de responsabilidades por los

mismo hechos por el titular de la entidad.
Se comunica a la entidad en que ocurrieron los hechos al inicio
o con la decisin de realizar indagaciones previas. Titular
informa sobre acciones adoptadas.
El impedimento puede determinarse durante el proceso de
control.
Separacin del cargo durante el procedimiento
Implica no ejercer labores vinculadas, ni ocupar cargos de
direccin, administracin o ejecutivos.
Es otorgada por el rgano Sancionador a pedido del rgano
Instructor.
Se ejecuta desde su notificacin.

Medida
Preventiva

Las resoluciones firmes: cumplimiento obligatorio y ejecucin

Resoluciones que
imponen sancin
L

inmediata, se inscriben en el Registro Nacional de Sanciones

de Destitucin y Despido.
Procede accin contenciosa administrativa sin suspender
ejecucin.
El Tribunal Superior emite precedentes de observancia
obligatoria.

MUCHAS GRACIAS