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octubre de 2013
5
INDICE
1.
INTRODUCCION ..................................................................................................................... 5
2.
ANTECEDENTES .................................................................................................................... 5
3.
5.
6.
7.
8.
9.
VALIDAR .......................................................................................................................................................71
VALIDAR INFORMACION DE LA HT ..........................................................................................................72
FIRMA DIGITAL .............................................................................................................................................74
ENVIAR .........................................................................................................................................................76
PREPARAR Y FIRMAR .....................................................................................................................................78
INICIAR SESIN .............................................................................................................................................80
ACERCA DE SIPIAD ......................................................................................................................................82
REGRESAR AL MEN SAT ................................................................................................................................83
10.
ABRIR ...........................................................................................................................................................89
GUARDAR .....................................................................................................................................................90
TRANSFERIR ..................................................................................................................................................92
CONVERTIR DICTAMEN (DICTAMEN 2011 EN ADELANTE).........................................................................93
EXPORTAR HT A E XCEL ..................................................................................................................................96
CONCENTRAR HT ..........................................................................................................................................97
INICIAR SESIN .............................................................................................................................................98
ACERCA DE HOJA DE TRABAJO ..................................................................................................................... 100
REGRESAR AL MEN SAT .............................................................................................................................. 101
11.
12.
ESTRUCTURA DEL ARCHIVO DEL DICTAMEN E INFORMACION
ALTERNATIVA AL DICTAMEN ................................................................................................111
HOJA CONTRIBUYENTE (SIPRED Y SIPIAD) ............................................................................................. 111
HOJA CONTADOR (SIPRED) .................................................................................................................. 113
HOJA REPRESENTANTE (SIPRED Y SIPIAD) .............................................................................................. 115
HOJA DATOS GENERALES (SIPRED Y SIPIAD) .......................................................................................... 117
HOJAS DE ANEXOS, APARTADOS Y CUESTIONARIOS (SIPRED Y SIPIAD) ........................................... 117
Anexos y Apartados........................................................................................................................................... 117
Cuestionarios..................................................................................................................................................... 118
Reglas de validacin para la captura de anexos, apartados y cuestionarios ........................................................... 119
Mens Flotantes ................................................................................................................................................ 120
ndices Agregados ............................................................................................................................................. 121
Insercin Masiva de ndices ............................................................................................................................... 122
Borrado de ndices Agregados y Notas ............................................................................................................... 123
1. INTRODUCCION
El presente manual de usuario resume las caractersticas generales de operacin del Sistema de
Presentacin del Dictamen (SIPRED) y del Sistema de Presentacin de la Informacin Alternativa al
Dictamen (SIPIAD), relacionadas con la captura, edicin y presentacin de los documentos por Internet
para el ejercicio fiscal de 2012.
Al distribuir este sistema a todos los contribuyentes que dictaminan sus estados financieros, la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (SHCP) pretende que exista una reciprocidad de beneficios al
permitirles, por una parte, simplificar el manejo y administracin de la informacin de carcter fiscal y,
por la otra, obtener con oportunidad y calidad la informacin requerida para ejercer su funcin.
2. ANTECEDENTES
En el entorno de operacin del SAT siempre ha sido de suma importancia la recepcin del dictamen
fiscal, ya que esta informacin se convierte en una herramienta que permite a la autoridad supervisar y
conocer mejor a las empresas que se sujetan a este rgimen. Es relevante tambin la importancia que
tiene el contador pblico registrado (CPR) como responsable del dictamen fiscal por lo que estas tres
partes (Contribuyente, Dictamen Fiscal y CPR) se integran ante el SAT como una sola entidad.
Como es del conocimiento de todos los contribuyentes sujetos a este rgimen, el da 15 de marzo de
1991 la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico emiti un decreto que autorizaba la presentacin del
dictamen fiscal en dispositivo magntico, para los efectos establecidos en el artculo 52 del Cdigo
Fiscal de la Federacin.
Hasta 1996 el dictamen se present apoyndose en hojas electrnicas de clculo, ocasionando que la
integracin de informacin presentara algunas deficiencias al convertir la informacin del formato de
hoja de clculo a un formato de base de datos para su explotacin interna en la SHCP.
En 1997 se propone el uso de un sistema para capturar, editar y presentar el dictamen fiscal a la SHCP
en una base de datos, simplificando y cambiando por completo el entorno operativo de la hoja
electrnica de clculo que tradicionalmente manejaban los contribuyentes.
Dado la familiarizacin de los contadores y contribuyentes con la hoja electrnica Excel, en 2002 se
genera el SipredExcel, el cual, apoyndose en plantillas generadas para esta herramienta, permite
capturar el dictamen fiscal de una manera ms gil, eficiente y simple, y sin perder las principales
ventajas que una hoja de clculo puede dar, como por ejemplo, el manejo de frmulas.
En esta nueva versin del SIPRED, se agregan los cambios generados por la normatividad aplicables
para la presentacin del dictamen del ejercicio fiscal 2012; asimismo, se hace un rediseo de la
interface visual pero sin afectar la funcionalidad que tradicionalmente ha mostrado el sistema.
Opinin.
Informe.
Informacin adicional.
Para Informacin alternativa al dictamen:
Datos del contribuyente.
Datos del representante legal.
Datos generales.
Datos de los apartados.
Notas que contiene la informacin adicional y lista de notas.
.
C:\SIPREDNET\Logs
Es donde se guardan las acciones realizadas con el sistema, generndose un archivo distinto cada da.
C:\SIPREDNET\Templates
Es donde se almacenan los archivos (plantillas) utilizados en la creacin de un nuevo dictamen o
informacin alternativa al dictamen.
Es importante mencionar que usted no debe modificar o borrar el contenido de los subdirectorios
anteriores. Si lo hace, el funcionamiento del sistema se ver seriamente afectado o en el peor de los
casos no funcionar. En caso de que se dae algn archivo o base de datos instalado con el sistema,
ser necesario que haga una reinstalacin del mismo.
6. PRESENTACIN DE LA INFORMACIN
En los anexos se pueden adicionar renglones o ndices, conforme a las notas tcnicas.
Debido a la limitacin para agregar nuevas columnas a los formatos, en el Estado de
Variaciones en el Capital Contable se ha incluido una columna otras cuentas de capital, la
cual podr utilizarse en el caso de ser necesario agregar renglones al capital contable, tales como
primas en venta de acciones, etc.
Para efectos de estandarizar la informacin de identificacin de entidades federativas donde se
ubica el domicilio fiscal del contribuyente, se incluye el catlogo correspondiente.
Para estandarizar la informacin de identificacin en actividades para efectos fiscales del
contribuyente, se deber registrar el nmero conforme al catlogo de giros que se incluye en el
sistema (Catlogo de claves).
La informacin no podr ser presentada bajo ningn otro formato que no sea el
correspondiente archivo SB2X, generado por el sistema.
LAS FECHAS
Los campos de fecha necesariamente debern ser capturados conforme el siguiente formato,
dd/mm/aaaa o dd-mm-aaaa.
dd : Captura de dos dgitos para el da
/ o - : Como separador
mm: Captura de dos dgitos para el mes
/ o - : Como separador
aaaa: Captura de cuatro dgitos para el ao.
LA OPERACIN DEL SISTEMA SE VER AFECTADA SI EL DATO NO ES CAPTURADO
CON ESTE FORMATO.
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7. ACCESO AL SISTEMA
Una vez instalado, para tener acceso al sistema, haga clic en el botn Inicio de la barra de tareas,
seleccione la opcin todos los programas y posteriormente el grupo Microsoft Office, y elija
Microsoft Office Excel 2007 como se muestra en la figura.
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Una vez que se haya terminado de abrir la aplicacin de Excel se tendr el siguiente men, en donde se
encuentra integrado el sistema con la leyenda SAT
Seleccione la pestaa SAT para que se muestren las opciones que podr utilizar como parte del
sistema.
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SIPRED
Para acceder al SISTEMA DE PRESENTACION DEL DICTAMEN FISCAL
SIPIAD
Para acceder al SISTEMA DE PRESENTACION DE LA INFORMACION
ALTERNATIVA AL DICTAMEN
Hoja de Trabajo
Para acceder a las plantillas del SISTEMA DE PRESENTACION DEL DICTAMEN
FISCA y del
SISTEMA DE PRESENTACION DE LA INFORMACION
ALTERNATIVA AL DICTAMEN en modo de Hoja de Trabajo
Monitor Externo
Para acceder al Monitor Externo
Icono SIPRED
A continuacin se mostrara el siguiente men con las opciones que podr utilizar como parte
del sistema
Nuevo.
Abrir.
Guardar.
Vista Previa
Pegar Columna / Rengln
Convertir Dictamen
Realizar Transferencia
Datos del Contribuyente.
Datos del CPR (Contador Pblico Registrado).
Declaraciones y Pagos Anteriores.
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Validar.
Validar Inf. de la HT.
Visualizar Dictamen.
Firma Digital.
2da Firma Digital.
Enviar.
Preparar y Firmar.
Iniciar Sesin.
Acerca de SIPRED.
Regresar al Men SAT.
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NUEVO
1. Para capturar un nuevo dictamen seleccione la opcin Nuevo del men principal, como se
muestra en la figura:
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6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
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c) Tipo: Seleccione de la lista el tipo de Dictamen Fiscal (Bancos y sofoles, Casa de bolsa,
etc.).
d) Crear: Dar clic en el botn crear, para generar el nuevo dictamen, el sistema mostrara la
siguiente pantalla.
Creando Dictamen.
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ABRIR
Esta opcin le permite corregir o modificar los datos de un dictamen.
1. Para modificar un dictamen debe hacer clic en la opcin Abrir como se muestra en la
figura siguiente:
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2. El sistema le mostrar una pantalla como la de la figura siguiente, donde tendr la opcin de
abrir un Documento (*.xspr) o un Documento Anterior (*.xlsm)
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GUARDAR
Con esta opcin usted podr almacenar el dictamen creado o las modificaciones realizadas a un
dictamen que se ha abierto.
1. 1. Para guardar un dictamen haga clic en la opcin Guardar como se muestra en la figura:
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3. Enseguida el sistema mostrara la pantalla para guardar el dictamen en una ruta y nombre
especifico pero con la extensin *.xspr.
6. Enseguida el sistema mostrar una pantalla donde se podr establecer la ruta y nombre que se
desean, pero con la extensin *.xspr, como se muestra en la siguiente figura:
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VISTA PREVIA
Con esta opcin usted podr visualizar la informacin tal y como se imprimira el anexo en el que
se encuentra.
2. 1. Para obtener la vista previa de un Anexo haga clic en la opcin Vista Previa Anexo como
se muestra en la siguiente pantalla:
2. Enseguida tiene la opcin de Vista Previa Total y Vista Previa por Anexo
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4. Si selecciona Vista Previa por Rango, el sistema mostrara un apantalla donde se pueden
seleccionar los diferentes anexos y pestaas que se tiene para su vista previa.
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7. Para imprimir, despus de seleccionar la vista previa que se desea, dar click en la opcin de
Imprimir.
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Impresin de anexo
Copiado de Rengln
2. Despus se selecciona las celdas donde se desea copiar y se da click en el botn de Pegar
Columna / Rengln. Hay que tener en consideracin estas reglas:
* En caso de que exista informacin capturada en las celdas destino, estas se deben
remplazar por la informacin que se est copiando.
* Si la o las columnas destino tiene celdas de tipo IAS(solo el padre), formulas (celda
resultado), replicas (celda destino) y celdas bloqueadas, no se deber pegar los valores
en este tipo de celdas.
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5. En esta ventana aparece por default el ejercicio fiscal, tipo de dictamen del archivo que se
encuentra actualmente abierto y los anexos que se pueden convertir.
6. Presiona el botn que se encuentra delante de la leyenda Ubicacin del archivo donde se
van a tomar los datos.
7. Este botn despliega un browser para que busques dentro de tus unidades locales el
dictamen del ejercicio anterior.
8. Una vez seleccionado el archivo dar clic en el botn abrir. Y la pantalla siguiente
desplegara la ruta y el archivo seleccionado.
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Convirtiendo el dictamen.
11. La cual una vez terminada abrir una sesin de Excel mostrando el Dictamen Fiscal con los
datos del ejercicio anterior convertido al formato siguiente, como lo ejemplifica la figura:
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Resultado de la conversin.
REALIZAR TRANSFERENCIA
Con esta opcin usted podr transferir informacin desde una hoja de trabajo hacia su dictamen
fiscal, ya sea por anexo o una seleccin de datos.
Los pasos a seguir para transferir informacin desde una hoja de trabajo hacia su dictamen son los
siguientes:
1. Tener abierto en otra instancia de Excel el mdulo de Hoja de Trabajo (vea operacin de
Hoja de Trabajo en este manual).
2. Desde el modulo de Hoja de Trabajo seleccionar la opcin deseada de Transferencia (vea
operacin de Hoja de Trabajo en este manual).
3. Regresar a la instancia de Excel donde se tiene su dictamen fiscal.
4. Haga clic en la opcin Realizar Transferencia como se muestra en la figura:
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Mensaje de confirmacin.
6. Una vez terminada la transferencia el sistema valida los datos transferidos, en caso de que
algn dato sea incorrecto, el sistema mostrara un mensaje y restaurar la informacin
previa.
2. Si no se encuentra una sesin activa el sistema desplegara la pantalla donde solicita las
credenciales para poder conectarse al servidor. Aqu es importante proporcionar las
credenciales de un usuario tipo Contribuyente.
3. En caso de estar en una sesin y que los datos de usuario no correspondan a los de un usuario
tipo Contribuyente, el sistema desplegara una pantalla como la que se muestra en la figura.
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Solicitud de credenciales
32
2. El sistema desplegara una ventana para que se le indique la ruta y el archivo a usar, como se
muestra en la figura siguiente.
3. Despus de presionar el botn de Abrir el sistema integra los datos en la hoja del
Contribuyentes.
4. En caso de que no se encuentre en la hoja de Contribuyente se mostrara la siguiente alerta
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2. Si no se encuentra una sesin activa el sistema desplegara la pantalla donde solicita las
credenciales para poder conectarse al servidor. Aqu es importante proporcionar las
credenciales de un usuario tipo CPR.
3. En caso de estar en una sesin y que los datos de usuario no correspondan a los de un usuario
tipo CPR, el sistema desplegara una pantalla como la que se muestra en la figura.
34
Solicitud de credenciales
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2. El sistema desplegara una ventana para que se le indique la ruta y el archivo a usar, como se
muestra en la figura siguiente.
3. Despus de presionar el botn de Abrir el sistema integra los datos en la hoja del
Contribuyentes.
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1. Se debe dar clic en la opcin "Declaraciones y Pagos Anteriores " como se muestra en la
figura siguiente:
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10. 5. El sistema desplegara una lista con todos los archivos relacionados a los pagos y declaraciones
relacionadas al RFC del usuario firmado.
VALIDAR
Esta opcin permite verificar si la informacin que se ha proporcionado al dictamen est completa o
se requiere ingresar ms informacin.
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2. Una vez que se captura la informacin correspondiente al dictamen, se procede a validar los
datos mnimos por cada Anexo que contenga el dictamen.
3. Al finalizar la validacin, el sistema desplegara un archivo con los campos requeridos segn
las reglas de cada anexo.
VALIDAR INFORMACION DE LA HT
Esta opcin permite verificar si la informacin que se ha proporcionado al dictamen est conforme
a la informacin de una Hoja de Trabajo.
1. Se debe dar clic en la opcin "Validar Inf, de la HT" como se muestra en la figura
siguiente:
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Validar Informacin de la HT
2. El sistema desplegara una pantalla con el tipo de documento actual, la ubicacin del archivo
HT con el cual se validar y la lista de los anexos que se deseen validar.
Seleccin de archivo HT
4. Una vez seleccionado el archivo HT y los anexos a validar, dar clic en OK, y se presentara
la siguiente pantalla.
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Proceso de validacin
5. En caso de que la validacin no sea exitosa, se generara un archivo de texto detallando las
inconsistencias entre documentos, como se muestra en la siguiente figura.
Resultado de la validacin
Resultado de la validacin
VISUALIZAR DICTAMEN
Esta opcin permite abrir un archivo con extensin .SB1X, lo que indicara que ya ha sido
firmado digitalmente la primera vez.
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1. Se debe dar clic en la opcin Visualizar Dictamen, como se muestra en la figura siguiente.
2. El sistema desplegara una pantalla donde solicitara la ruta y el archivo con extensin .SB1X
para abrir, como se muestra en la siguiente figura.
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FIRMA DIGITAL
Esta opcin permite firmar digitalmente el Dictamen, dando como resultado un archivo con
extensin .SB1X, el cual solo podr ser abierto desde otra opcin dentro del sistema SIPRED
llamado Visualizar Dictamen.
1. Se debe dar clic en la opcin Firma Digital, como se muestra en la figura siguiente.
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2. Inmediatamente el sistema lanza la validacin del dictamen realizando los pasos antes
mencionados (ver seccin Validar Dictamen).
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5. Al finalizar este proceso, el archivo con extensin .SB1X podr ser tomada por la siguiente
persona (Contribuyente o CPR) que pondr la segunda firma.
2 FIRMA DIGITAL
Esta opcin permite firmar digitalmente el Dictamen por segunda vez, dando como resultado un
archivo con extensin .SB2X, este ser el paquete que podr ser enviado al SAT.
1. Se debe dar clic en la opcin 2da Firma Digital, como se muestra en la figura siguiente.
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5. Al finalizar este proceso, el archivo con extensin .SB2X podr ser tomado para ser enviado
por internet.
ENVIAR
Esta opcin del SIPRED le permite transmitir el archivo con extensin .SB2X, que es el que cuenta con
las 2 firmas digitales.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Enviar como lo muestra la siguiente figura:
1. En caso de que no se encuentre iniciada una sesin, el sistema desplegara la siguiente pantalla
solicitando las credenciales para poder comunicarse al servidor.
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Ventana de envo.
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PREPARAR Y FIRMAR.
Esta opcin del SIPRED le permite realizar de forma continua el proceso de: 1 Firma Digital, 2 Firma
Digital permitiendo acelerar el proceso si se cuenta con los archivos del contribuyente y del contador.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Preparar y Firmar como lo muestra la
siguiente figura:
En caso de que no se encuentre iniciada una sesin, el sistema desplegara la siguiente pantalla
solicitando las credenciales para poder comunicarse al servidor.
49
Una vez iniciada la sesin el sistema empieza con la validacin de la informacin del Dictamen.
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Despus de presionar el botn de Firmar y Enviar el sistema procede a efectuar las firmas y realizar la
transmisin del archivo con extensin .SB2X, desplegando una pantalla como se muestra en la siguiente
figura.
INICIAR SESIN
Esta opcin del SIPRED le permite realizar proporcionar las credenciales con las cuales se podr
autenticar y contar con los permisos de acceso a los servidores para poder realizar varios de los
procesos del sistema.
1. Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Iniciar Sesin como lo muestra la
siguiente figura:
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6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
7. A continuacin el men principal se desplegara el identificador del usuario que se firm,
como se muestra en la siguiente pantalla:
ACERCA DE SIPRED
Esta opcin del SIPRED le permite desplegar la informacin referente al sistema SIPRED, con
informacin como: Nombre del sistema, versin, y advertencia.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Acerca de SIPRED como lo muestra la
siguiente figura:
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3. En este caso, debe de guardar (si as se desea) los documentos abiertos y cerrarlos para poder
regresar al men SAT
4. A continuacin vuelva a seleccionar la opcin Regresar al men SAT. El sistema regresara al
men de Aplicaciones SAT
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Opcin SIPIAD
A continuacin se mostrara el siguiente men con las opciones que podr utilizar como parte
del sistema
Nuevo.
Abrir.
Guardar.
Vista Previa.
Pegar Columna / Rengln
Realizar Transferencia
Datos del Contribuyente.
Validar.
Validar Inf. de la HT.
Firma Digital.
Enviar.
Preparar y Firmar.
Iniciar Sesin
Acerca de SIPIAD
Regresar al Men SAT.
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NUEVO
1. Para capturar la informacin alternativa al dictamen seleccione la opcin Nuevo del men
principal, como se muestra en la figura:
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6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
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ABRIR
Esta opcin le permite corregir o modificar los datos de la informacin alternativa al dictamen.
1. Para modificar la informacin alternativa al dictamen debe hacer clic en la opcin Abrir
como se muestra en la figura siguiente:
60
2. El sistema le mostrar una pantalla como la de la figura siguiente, donde tendr la opcin de
abrir un Documento (*.xspr) o un Documento Anterior (*.xlsm)
61
GUARDAR
Con esta opcin usted podr almacenar la informacin alternativa al dictamen creada o las
modificaciones realizadas a la informacin alternativa previamente abierta.
7. 1. Para guardar la informacin alternativa al dictamen haga clic en la opcin Guardar como
se muestra en la figura:
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3. Enseguida el sistema mostrara la pantalla para guardar el documento en una ruta y nombre
especifico pero con la extensin *.xspr.
6. Enseguida el sistema mostrar una pantalla donde se podr establecer la ruta y nombre que se
desean, pero con la extensin *.xspr, como se muestra en la siguiente figura:
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VISTA PREVIA
Con esta opcin usted podr visualizar la informacin tal y como se imprimira el apartado en el
que se encuentra.
8. 1. Para obtener la vista previa de un apartado haga clic en la opcin Vista Previa como se
muestra en la figura:
2. Enseguida tiene la opcin de Vista Previa Total y Vista Previa por Anexo
64
4. Si selecciona Vista Previa por Rango, el sistema mostrara un apantalla donde se pueden
seleccionar los diferentes anexos y pestaas que se tiene para su vista previa.
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7. Para imprimir, despus de seleccionar la vista previa que se desea, dar click en la opcin de
Imprimir.
Impresin de anexo
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Copiado de Rengln
2. Despus se selecciona las celdas donde se desea copiar y se da click en el botn de Pegar
Columna / Rengln. Hay que tener en consideracin estas reglas:
* En caso de que exista informacin capturada en las celdas destino, estas se deben
remplazar por la informacin que se est copiando.
* Si la o las columnas destino tiene celdas de tipo IAS(solo el padre), formulas (celda
resultado), replicas (celda destino) y celdas bloqueadas, no se deber pegar los valores
en este tipo de celdas.
REALIZAR TRANSFERENCIA
Con esta opcin usted podr transferir informacin desde una hoja de trabajo hacia su Informacin
Alternativa al Dictamen, ya sea por anexo o una seleccin de datos.
Los pasos a seguir para transferir informacin desde una hoja de trabajo hacia su documento son los
siguientes:
1. Tener abierto en otra instancia de Excel el mdulo de Hoja de Trabajo (vea operacin de
Hoja de Trabajo en este manual).
67
Mensaje de confirmacin.
6. Una vez terminada la transferencia el sistema valida los datos transferidos, en caso de que
algn dato sea incorrecto, el sistema mostrara un mensaje y restaurar la informacin
previa.
9. 1. Para descargar los datos del contribuyente desde el SAT haga clic en la opcin Descarga
desde el SAT como se muestra en la figura:
68
2. Si no se encuentra una sesin activa el sistema desplegara la pantalla donde solicita las
credenciales para poder conectarse al servidor.
Solicitud de credenciales
69
2. El sistema desplegara una ventana para que se le indique la ruta y el archivo a usar, como se
muestra en la figura siguiente.
3. Despus de presionar el botn de Abrir el sistema integra los datos en la hoja del
Contribuyente.
4. En caso de que no se encuentre en la hoja de Contribuyente se mostrara la siguiente alerta
70
VALIDAR
Esta opcin permite verificar si la informacin que se ha proporcionado a la informacin
Alternativa al Dictamen est completa o se requiere ingresar ms informacin.
2. Una vez que toda esta informacin se encuentre correctamente proporcionada, el sistema
procede a validar los datos mnimos por cada Apartado que contenga el archivo de informacin
Alternativa al Dictamen, desplegando una pantalla como la que se muestra en la figura.
3. Al finalizar la verificacin, el sistema desplegara un archivo con los campos requeridos segn
las reglas de cada Apartado.
71
3.
6. Si no se encontr algn faltante en la informacin alternativa al dictamen el sistema
desplegara una imagen como la siguiente figura indicando que la validacin ha finalizado
satisfactoriamente.
VALIDAR INFORMACION DE LA HT
Esta opcin permite verificar si la informacin que se ha proporcionado al dictamen est conforme
a la informacin de una Hoja de Trabajo.
1. Se debe dar clic en la opcin "Validar Inf, de la HT" como se muestra en la figura
siguiente:
Validar Informacin de la HT
2. El sistema desplegara una pantalla con el tipo de documento actual, la ubicacin del archivo
HT con el cual se validar y la lista de los anexos que se deseen validar.
72
Seleccin de archivo HT
4. Una vez seleccionado el archivo HT y los anexos a validar, dar clic en OK, y se presentara
la siguiente pantalla.
73
Proceso de validacin
5. En caso de que la validacin no sea exitosa, se generara un archivo de texto detallando las
inconsistencias entre documentos, como se muestra en la siguiente figura.
Resultado de la validacin
Resultado de la validacin
FIRMA DIGITAL
Esta opcin permite firmar digitalmente la Informacin Alternativa al Dictamen, dando como
resultado un archivo con extensin .SB1X y.SB2X, este ltimo ser el paquete que podr ser
enviado al SAT.
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1. Se debe dar clic en la opcin Firma Digital, como se muestra en la figura siguiente.
75
5. Al finalizar este proceso, el archivo con extensin .SB2X podr ser tomado para ser enviado
por internet.
.
ENVIAR
Esta opcin del SIPIAD le permite transmitir el archivo con extensin .SB2X, que es el que cuenta con
la firma digital.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Enviar como lo muestra la siguiente figura:
1. En caso de que no se encuentre iniciada una sesin, el sistema desplegara la siguiente pantalla
solicitando las credenciales para poder comunicarse al servidor.
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Ventana de envo.
77
PREPARAR Y FIRMAR
Esta opcin del SIPIAD le permite realizar de forma continua el proceso de: Firmar la Informacin
Alternativa al Dictamen, permitiendo acelerar el Proceso.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Preparar y Firmar como lo muestra la
siguiente figura:
En caso de que no se encuentre iniciada una sesin, el sistema desplegara la siguiente pantalla
solicitando las credenciales para poder comunicarse al servidor.
78
Una vez iniciada la sesin el sistema empieza con la validacin de la Informacin Alternativa al
Dictamen.
Ventana de validacin.
Despus de presionar el botn de Firmar el sistema procede a efectuar las firmas y realizar la
transmisin del archivo con extensin .SB2X, desplegando una pantalla como se muestra en la siguiente
figura.
79
INICIAR SESIN
Esta opcin del SIPIAD le permite realizar proporcionar las credenciales con las cuales se podr
autenticar y contar con los permisos de acceso a los servidores para poder realizar varios de los
procesos del sistema.
1. Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Iniciar Sesin como lo muestra la
siguiente figura:
80
81
6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
7. A continuacin el men principal se desplegara el identificador del usuario que se firm,
como se muestra en la siguiente pantalla:
ACERCA DE SIPIAD
Esta opcin del SIPIAD le permite desplegar la informacin referente al sistema SIPIAD, con
informacin como: Nombre del sistema, versin, y advertencia.
Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Acerca de SIPIAD como lo muestra la
siguiente figura:
82
83
7. En este caso, debe de guardar (si as se desea) los documentos abiertos y cerrarlos para poder
regresar al men SAT
8. A continuacin vuelva a seleccionar la opcin Regresar al men SAT. El sistema regresara al
men de Aplicaciones SAT
A continuacin se mostrara el siguiente men con las opciones que podr utilizar como parte del
sistema
Nuevo.
Abrir.
Guardar.
Transferir.
Convertir Dictamen
Exportar HT a Excel.
Concentrar HTs
Iniciar Sesin
Acerca de Hoja de Trabajo
Regresar al Men SAT
84
La Hoja de Trabajo son plantillas de Dictmenes o Informacin alternativa generadas a partir de las
plantillas originales y vigentes para el SIPRED cliente, con la excepcin de que no tienen las reglas de
operaciones/validaciones y si tienen la funcionalidad de insertar ndices agregados y notas, donde as
est configurado en el original.
Pueden exportar datos hacia plantillas SIPRED, validando que la informacin corresponda a los ndices
en cuestin: Copiado y Pegado con validacin de ndices/Notas.
Las hojas de trabajo son prcticamente libros de Excel al que se le pueden agregar nuevas hojas de
Excel sin restricciones a la hoja de trabajo que pueden contener frmulas, macros y funcionalidades de
Excel avanzadas sin restricciones.
Se permitir agregar y eliminar ndices agregados y notas de un documento SIPRED o SIPIAD destino
con base en un documento origen.
Para transferir informacin de una Hoja de trabajo a un documento SIPRED o SIPIAD, es necesario
abrirlo en otra instancia de Excel.
85
NUEVO
1. Para capturar la informacin en la hoja de trabajo seleccione la opcin Nuevo del men
principal, como se muestra en la figura:
86
6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
87
88
6. Al terminar la generacin se mostrar en la pantalla la hoja de trabajo generada con sus datos
y anexos correspondientes exceptuando los anexos referentes a Contribuyente, Contador,
Representante, Generales, Cuestionarios y Notas (en caso de aplicar), es decir solo los Anexos
Numricos como se muestra en la figura siguiente.
ABRIR
Esta opcin le permite corregir o modificar los datos de la hoja de trabajo.
1. Para modificar la hoja de trabajo debe hacer clic en la opcin Abrir como se muestra en la
figura siguiente:
89
2. El sistema le mostrar una pantalla como la de la figura siguiente, donde tendr la opcin de
abrir una Hoja de Trabajo (*.xsht).
GUARDAR
Con esta opcin usted podr almacenar la hoja de trabajo creada o las modificaciones realizadas a
previamente abierta.
11. 1. Para guardar la hoja de trabajo haga clic en la opcin Guardar como se muestra en la
figura:
90
3. Enseguida el sistema mostrara la pantalla para guardar el documento en una ruta y nombre
especifico pero con la extensin *.xsht.
6. Enseguida el sistema mostrar una pantalla donde se podr establecer la ruta y nombre que se
desean, pero con la extensin *.xsht, como se muestra en la siguiente figura:
91
TRANSFERIR
Con esta opcin usted podr transferir informacin de la hoja de trabajo a su Dictamen Fiscal o a su
Informacin Alternativa al Dictamen.
1)
Transferir.
92
Confirmacin de transferencia.
4. Deber estar posicionado en el mismo anexo y tipo de documento desde el cual se realizo la
transferencia.
5. El sistema realizara las validaciones de los datos, en caso de que un tipo de dato no corresponda
con el destino, se mostrara el error y restablecer la informacin anterior.
93
5. En esta ventana aparece por default el ejercicio fiscal, tipo de dictamen del archivo que se
encuentra actualmente abierto y los anexos que se pueden convertir.
6. Presiona el botn que se encuentra delante de la leyenda Ubicacin del archivo donde se
van a tomar los datos.
7. Este botn despliega un browser para que busques dentro de tus unidades locales el
dictamen del ejercicio anterior.
8. Una vez seleccionado el archivo dar clic en el botn abrir. Y la pantalla siguiente
desplegara la ruta y el archivo seleccionado.
94
Convirtiendo el dictamen.
11. La cual una vez terminada abrir una sesin de Excel mostrando la hoja de trabajo con los
datos del ejercicio anterior convertido al formato siguiente, como lo ejemplifica la figura:
95
Resultado de la conversin.
EXPORTAR HT A EXCEL
Esta opcin permite exportar a una hoja de trabajo a Excel, es decir convierte la hoja de trabajo a un
Excel puro, sin restricciones.
Los pasos a seguir para exportar una hoja de trabajo a Excel son los siguientes:
1. Se debe dar clic en la opcin "Exportar HT a Excel" como se muestra en la figura siguiente:
Exportar HT a Excel.
2. Enseguida el sistema mostrar una pantalla donde se podr establecer la ruta y nombre que
se desean, como se muestra en la siguiente figura
96
Exportar HT a Excel.
Exportar HT a Excel.
97
Mensaje de confirmacin.
6. Una vez terminada la transferencia el sistema valida los datos transferidos, en caso de que
algn dato sea incorrecto, el sistema mostrara un mensaje y restaurar la informacin
previa.
INICIAR SESIN
Esta opcin de la hoja de trabajo le permite realizar proporcionar las credenciales con las cuales se
podr autenticar y contar con los permisos de acceso a los servidores para poder realizar varios de los
procesos del sistema.
3. Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Iniciar Sesin como lo muestra la
siguiente figura:
98
99
6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
7. A continuacin el men principal se desplegara el identificador del usuario que se firm,
como se muestra en la siguiente pantalla:
100
101
11. En este caso, debe de guardar (si as se desea) los documentos abiertos y cerrarlos para poder
regresar al men SAT
12. A continuacin vuelva a seleccionar la opcin Regresar al men SAT. El sistema regresara al
men de Aplicaciones SAT
102
A continuacin se mostrara el siguiente men con las opciones que podr utilizar como parte
del sistema
Estatus y Acuses.
Iniciar Sesin
Acerca de Monitor Externo
Regresar al Men SAT.
ESTATUS Y ACUSES
1. Para ver la informacin de sus estatus y acuses, seleccione la opcin Estatus y acuses del
men principal, como se muestra en la figura:
103
104
5. Se pude filtrar por: Contribuyente, CPR, Folio, Ejercicio y Tipo de Documento. Una vez
elegidos los filtros, se dar clic en el botn de consultar a lo cual si hay informacin,
mostrara una pantalla como la siguiente:
6. Para ver el estado dar clic sobre el rengln deseado en la columna Ultimo Estado, a lo
cual se ver una pantalla como la siguiente:
105
Ventana de Bitcora
INICIAR SESIN
Esta opcin del Monitor Externo le permite realizar proporcionar las credenciales con las cuales se
podr autenticar y contar con los permisos de acceso a los servidores para poder realizar varios de los
procesos del sistema.
3. Para acceder a esta opcin seleccione del men principal Iniciar Sesin como lo muestra la
siguiente figura:
106
107
6. Si no desea volver a ver los mensajes (los mensajes nuevos si aparecern), seleccione la
casilla No volver a mostrar estos mensajes y luego de clic en Aceptar.
108
109
110
15. En este caso, debe de guardar (si as se desea) los documentos abiertos y cerrarlos para poder
regresar al men SAT
16. A continuacin vuelva a seleccionar la opcin Regresar al men SAT. El sistema regresara al
men de Aplicaciones SAT
DEL
DICTAMEN
INFORMACION
111
Para desplazarse por los campos puede usar las flechas del teclado (
para posicionarse en la celda deseada.
) o el ratn
Longitud
Mxima
RFC
13
caracteres
Nombre (Apellido
Paterno, Apellido
Materno,
Nombre(s)),
Denominacin o
Razn Social.
100
caracteres
CURP
18
caracteres
Domicilio Fiscal:
Entidad Federativa
Delegacin o
Municipio
Colonia o
80
caracteres
80
Comentarios
112
Localidad
caracteres
Cdigo Postal
5
caracteres
100
caracteres
80
caracteres
15
caracteres
80
caracteres
Seleccin
Calle, nmero
exterior e Interior
Ciudad o Poblacin
Telfono
Correo Electrnico
Clave de Actividad
para Efectos
Fiscales
Sector econmico
al que pertenece
113
Para desplazarse por los campos puede usar las flechas del teclado (
para posicionarse en la celda deseada.
) o el ratn
Campo
Longitud Mxima
Comentarios
RFC
13 caracteres
100 caracteres
18 caracteres
5 caracteres
Dato obligatorio.
Nmero de registro del contador.
Domicilio Fiscal:
Entidad federativa
Campo No Editable
Se debe seleccionar de la lista
Delegacin o Municipio
80 caracteres
Colonia o Localidad
80 caracteres
Cdigo Postal
5 caracteres
114
100 caracteres
Ciudad o Poblacin
80 caracteres
15 caracteres
Correo Electrnico
80 Caracteres
80 caracteres
100 caracteres
13 caracteres
5 Caracteres
Para desplazarse por los campos puede usar las flechas del teclado (
posicionarse en la celda deseada.
) o el ratn para
115
Campo
Longitud
Mxima
RFC
13 caracteres
Nombre: Apellido
Paterno, Apellido
Materno,
Nombre(s)
Nacional
100
caracteres
Extranjero
CURP
Domicilio Fiscal:
Comentarios
Entidad Federativa
Dato opcional
Campo No Editable
Se debe seleccionar de la lista
Delegacin o
Municipio
Colonia o localidad
80 caracteres
80 caracteres
Cdigo Postal
Calle, nmero
exterior e Interior
Ciudad o Poblacin
Telfono
Correo electrnico
5 caracteres
80 caracteres
80 caracteres
15 caracteres
80 caracteres
Nmero de
Escritura
15 caracteres
Nmero de
Notara que
certifico el Poder
Entidad en la que
se ubica la notaria
15 caracteres
Fecha de
certificacin del
poder
Fecha de
Designacin
10 caracteres
10 caracteres
116
Anexos y Apartados.
Las hojas de Anexos o Apartados son aquellas hojas de Excel que el contador o contribuyente utilizar
para colocar los datos financieros que conformarn el dictamen o la informacin alternativa al dictamen
y que sern enviadas al SAT.
Los datos que conforman los anexos y apartados variaran dependiendo el tipo de dictamen e
informacin alternativa al dictamen y asimismo el nmero de anexos y apartados que contiene de
acuerdo a lo publicado en el Diario Oficial.
117
Cuestionarios
Los cuestionarios son aquellas hojas de Excel que el contador utilizara para llenar la informacin
requerida por el SAT.
Los datos que conforman los cuestionarios variarn dependiendo el tipo de dictamen y asimismo el
nombre que contiene, de acuerdo a lo publicado en el Diario Oficial.
118
Columnas de importes (enteros con signo): se debern capturar con una longitud mxima de 15
caracteres numricos, incluyendo el signo menos (-) el cual se antepone a las cantidades negativas; La
ausencia de un signo negativo implica cantidades positivas.
Columna de nombres: se debern capturar con una longitud mxima 100 caracteres alfanumricos.
Columnas de RFCs: los campos de captura del RFC se debern capturar siguiendo las reglas
mencionadas en el apartado del Contribuyente, Contador Pblico Registrado y Representante Legal.
Columnas de descripcin de ubicaciones: en los campos de captura de descripcin de bienes o
ubicacin se tendr un mximo de 80 caracteres alfanumricos.
Columna de nombres de banco o pas y descripcin de bienes: debe capturar un mximo de 40
caracteres alfanumricos.
Columnas de Fecha Completa: Los campos de captura de fecha tienen una longitud mxima de 10
caracteres, los cuales sern validados automticamente por el sistema, el formato usado es dd/mm/aaaa.
Columnas de Fecha Corta (mes y ao): en los campos de captura de mes y ao debe capturar con
formato (mm/aaaa).
Columnas de Campos Lgicos (SI o NO): El sistema nicamente aceptar un SI o un NO sin importar
si es mayscula o minscula.
119
Columnas de Seleccin (SI / NO / NA): El sistema nicamente aceptar SI, NO y NA sin importar si
es mayscula o minscula.
Mens Flotantes
SIPRED y SIPIAD cuenta con mens flotantes o emergentes que se activan al hacer clic con el botn
derecho del ratn. Dependiendo de la celda que se seleccione se desplegara alguno de los mens
flotantes siguientes:
a) Cuando el cursor este posicionado sobre alguna celda que no permite insertar ndices y notas, se
desplegar un men como el de la siguiente figura:
b) Cuando el cursor se encuentre ubicado en aquellas celdas que permiten insertar notas, aparecer
un men flotante como el que se muestra a continuacin:
120
c) Cuando el cursor se encuentre ubicado en aquellas celdas que permiten insertar ndices,
aparecer un men flotante como el que se muestra a continuacin:
ndices Agregados
Una de las caractersticas que presenta el SIPRED y SIPIAD para organizar la informacin, es la
insercin de ndices, conocidos como ndices agregados.
Se pueden agregar ndices, editarlos y borrarlos en cada uno de los anexos de todos los tipos de
dictmenes. SIPRED y SIPIAD se encarga de habilitar o deshabilitar la insercin de ndices por medio
de los mens flotantes.
121
b) Presione el botn derecho del mouse y seleccione la opcin Insertar ndice Agregado
122
c) El sistema agregar la cantidad de ndices que se indic quedando como la siguiente imagen.
123
124
125
126
127
128
129
Haga doble clic sobre el icono de configuracin regional y de idioma. Windows presentar ahora la
ventana que se muestra a continuacin:
130
131
Nota: Para la correcta operacin del Sistema es muy importante que el Formato de Fecha contemple
cuatro dgitos para el ao.
132
133
134
135
136
4. Se mostrara la siguiente pantalla donde podr cambiar o agregar el idioma que necesite.
137
138