UNIVERSIDAD PERUANA DE LAS

AMRICAS

FACULTAD DE DERECHO

LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES

CURSO: PROCESAL PENAL III: PROCESOS
ESPECIALES
ALUMNO: HUGO FERRO CUELLAR
CICLO ACADEMICO: VII
PROFESOR: Dr. MAX MARRUFFO SANCHEZ
LIMA 2014
INTRODUCCIN
1

El Derecho Procesal Penal tiene un carcter primordial como un estudio de una

justa e imparcial administracin de justicia, posee contenido tcnico jurdico donde
se determinan las reglas para poder llegar a la verdad discutida y dictar un
derecho justo.
Es el camino que hay que seguir, un ordenamiento preestablecido de carcter
tcnico.
Garantiza adems la defensa contra las dems personas e inclusive contra el
propio Estado.
El Derecho Procesal Penal tiene sus propias caractersticas que permiten
diferenciarlo

de

otras

ramas

del

Derecho.

Cuando

mencionamos

las

caractersticas del Derecho Procesal Penal durante su evolucin podramos citar

muchos autores que clasifican con algunas diferencias unos de otros al Derecho
Procesal Penal, pero en muchos de los casos, esas clasificaciones corresponden
a un Derecho Procesal Penal ms evolucionado y en el que la clasificacin de sus
caractersticas se ha realizado analizando los actuales conceptos y principios
fundamentales que rigen esta rama del Derecho.
Por tanto es necesario que se realice un anlisis de las caractersticas de aquella
evolucin que se da a travs de los tiempos antes de poder analizar las modernas
definiciones existentes sobre las caractersticas actuales del Derecho Procesal
Penal y, adems se tendra que conocer de manera indispensable acerca de las
dos funciones histricas, de las cuales resultan formas universalmente conocidas
como sistema acusatorio y sistema inquisitorio.

INDICE
2

I. Los Sistemas Procesales a travs de la Historia

1.1. Caractersticas del derecho procesal penal a travs de la historia
1.2. Caractersticas del Sistema Procesal Penal Peruano a travs del tiempo.
1.3. Breve Resumen de los Cdigos Procesales
II. Caractersticas Principales de los Sistemas Procesales.
2.1. Sistema Acusatorio, Inquisitivo y Mixto
2.2. Comparacin entre los principios del sistema inquisitivo y acusatorio.
2.3 Caractersticas y Objetivos de la Fase de Investigacin
2.4. Diferencias existentes entre el Sistema Inquisitivo y el Sistema Acusatorio
III. El Proceso Penal en el Per
3.1. Caractersticas del sistema procesal penal peruano a travs del tiempo
3.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal
3.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal
3.4. El Cdigo de Procedimientos Penales
3.5 El Nuevo Cdigo Procesal Penal (D. Leg. 957)
IV. Las Caractersticas del Derecho Procesal Penal Peruano, Garantas y
Principios Procesales
4.1 Caractersticas del Derecho Procesal Penal
4.2 Las Garantas del Proceso Penal Peruano
4.2.1. El derecho a la tutela judicial efectiva
4.2.2. El derecho al debido proceso penal
V. Accin Penal, Jurisdiccin y Competencia
5.1. Accin Penal
5.2. Jurisdiccin
5.3. Competencia
VI. Investigacin Preliminar y Preparatoria
3

6.1 Alternativas del Ministerio Pblico ante una denuncia

6.2 Principio de Oportunidad
6.3 Circunstancias Impeditivas de la Accin Penal
6.4 Investigacin Preparatoria Bsqueda de Pruebas

I. LOS SISTEMAS PROCESALES A TRAVES DE LA HISTORIA

El origen y desarrollo de cada sistema procesal se encuentra relacionado con el
tipo de rgimen poltico que impera en una determinada sociedad. Quiere decir
4

que las instituciones procesales se moldean de conformidad con los cambios

polticos. En las antiguas ciudades de Grecia y Roma en un determinado perodo
histrico, floreci el proceso acusatorio porque imperaba la democracia.
Posteriormente, cuando sobreviene el absolutismo con el primado de los reyes en
connivencia con el poder eclesistico, se impone el proceso inquisitivo. La
totalidad de la potestad estatal se hallaba concentrada indivisiblemente en el
soberano, quien legibus absolutus, no estaba sometido a ningn tipo de
restricciones legales
Con el advenimiento de la Revolucin Francesa resurgen los principios
acusatorios, crendose en principio el sistema mixto. El sistema de divisin de
poderes de Montesquieu se impone tambin en el sistema de justicia, de esta
forma, las funciones fundamentales se atribuyen a rganos diferentes para evitar
los excesos del poder. El proceso penal se desarrolla en tres estadios: la
investigacin al Fiscal, la acusacin al Juez y el enjuiciamiento judicial al Tribunal,
rganos diferentes que se controlen mutuamente tomando como premisa
fundamental el derecho y la justicia.
1.1. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL A TRAVES DE
LA HISTORIA
A. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL GRIEGO
En la poca antigua correspondiente a la de los griegos, y con la aparicin de las
ciudades estado, se empieza a diferenciar al proceso civil del penal y a determinar
algunas caractersticas del derecho penal y tambin del derecho procesal que an
se mantenan unidas.

1. Los ciudadanos tomaban parte del proceso penal.

2. El proceso penal era de carcter oral.
3. El proceso penal era pblico.
5

4. Se distinguan los delitos pblicos y privados.

5. La acusacin de los delitos pblicos corresponda a todos los ciudadanos.
6. La acusacin de los delitos privados corresponda al ofendido o sus parientes.
7. La tortura era un medio ordinario de prueba.
B. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ROMANO
1. Distincin entre el derecho penal pblico del privado; el primero estaba
reservado al pater familias en razn al amplio concepto de patria potestad y el
segundo al cognitio que se haca ante un magistrado con un trmite previo ante l.
2. La sentencia poda ser objeto de apelacin ante los comicios centuriados.
3. En el derecho penal pblico, el juez actuaba de oficio y con amplios poderes,
representando a la comunidad sin que estuviera reglamentado el procedimiento.
Cabe destacar que en el ltimo siglo de la Repblica surgi la Accusattio, por no
ofrecer la cognitio suficientes garantas, especialmente para las mujeres y los no
ciudadanos, y que se caracteriz por:
1. El juicio era presidido por un pretor.
2. Intervenan en el proceso un jurado.
3. El procedimiento era acusatorio.
4. Las partes podan defenderse solas o por medio de advocatus.
5. El jurado votaba absolviendo, condenando o en blanco.
6. El magistrado impona la pena.
7. Aparecen las primeras garantas para el acusado como las de ser odo, la
publicidad y la posibilidad de ser defendido por terceras personas.
8. Las sentencias eran orales.

Durante el Imperio tuvo las siguientes caractersticas:

1. El procedimiento pasa a ser inquisitivo y secreto.
2. Se poda aplicar el tormento al acusado.
3. Los poderes del juez eran cada vez mayores e invadieron a los del acusador
privado y an a los testigos.
C. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL GERMANO
Las principales caractersticas de esta etapa fueron:
1. La divinidad designaba al que deba considerase culpable.
2. Se utilizan medios de tortura como el agua hirviente, el hierro, el fuego, etc.
hasta el siglo XVI.
3. Poco a poco se procedi de oficio aun con aquellos delitos que afectaban
nicamente a algunos particulares y que en principio slo podan perseguirse a
instancia privada.
4. El procedimiento acusatorio se vincula a la venganza privada y es formalista,
pblica y oral.
5. Se admita la compensacin.
D. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ESPAOL
Entre sus caractersticas predominantes destacan:
1. La instruccin era secreta.
2. Juicio oral e instancia nica
3. No haba publicidad.
4. El acusado poda evitar el tormento mediante el juramento.
5. No haba juicios de Dios.
7

6. El procedimiento es acusatorio durante la reconquista e inquisitorio en el

derecho de influencia musulmn.
E. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ECLESISTICO
Se caracteriz por el sistema inquisitivo. Sus caractersticas fueron:
1. Se impuso la independencia del juez.
2. Se establece la acusacin de oficio.
3. Se encomend la tarea de acusar de oficio a un funcionario especial
denominado promotor.
4. Se substituye la accin del ofendido y de sus familiares por el promotor.
5. Se limita la actividad del ofendido y de sus familiares a un determinado nmero
de delitos.
1.2. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL PERUANO A
TRAVES DEL TIEMPO
A travs de nuestra historia, se han sucedido los siguientes cuerpos
normativos procesales integrales:
a. El Cdigo de enjuiciamiento en materia penal.
b. El Cdigo de procedimientos en materia criminal.
c. El cdigo de procedimientos penales.
d. El Cdigo procesal penal.
El Cdigo Procesal Penal del 2004 D.Leg. 957, vigente en este distrito judicial, en
su Primera Disposicin Final declar un periodo de vacatio legis y estableci el
carcter progresivo de su proceso de implementacin en los diferentes Distritos
Judiciales, de acuerdo a un Calendario Oficial; a la fecha los distritos judiciales en

los cuales se ha implementado y se encuentra vigente este Cdigo Procesal Penal

son:
Distrito Judicial de Huaura desde julio del 2006
Distrito Judicial de la Libertad desde abril del 2007
Distritos Judiciales de Tacna y Moquegua desde abril del 2008
Distrito Judicial de Arequipa desde octubre del 2008
Distritos Judiciales de Tumbes, Piura y Lambayeque desde abril del 2009
Distritos Judiciales de Puno, Cusco y Madre de Dios desde octubre del 2009
Distritos Judiciales de Ica y Caete desde diciembre del 2009
Distritos Judiciales de Cajamarca, Amazonas y San Martin desde abril del 2010
Se tiene proyectado que en los prximos aos entrar en vigencia en los distritos
judiciales del Santa, Ayacucho, Huancavelica, Apurmac, Hunuco, Pasco, Junn,
Ucayali, Loreto y finalmente en los distritos judicial Lima Callao.
1.3. BREVE RESUMEN DE LOS CDIGOS PROCESALES QUE ESTUVIERON
VIGENTES EN NUESTRO PAS
A. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal
Entr en vigencia el 1 de marzo de 1863. Tiene marcada influencia espaola. Sus
caractersticas son:
1. El proceso se divide en dos etapas: sumario y plenario.
El sumario tiene por objeto descubrir la existencia del delito y la persona
delincuente. El plenario, comprobar la culpabilidad o inocencia del imputado,
y condenarlo o absolverlo.

2. Se permiten los acusadores particulares y la acusacin popular. El fiscal tiene la

obligacin de acusar y de cooperar a la acusacin que entable el agraviado o
quien lo represente. El juez, sin embargo, puede actuar de oficio.
3. El procedimiento es escrito. El plenario se limita a analizar la prueba obtenida
durante el sumario, la cual tiene marcos tasados muy claros y una clasificacin
entre prueba plena, semiplena e indicios. Corresponde al agente o promotor fiscal
formalizar la acusacin formulada por el acusador. Existe una oportunidad de
actuar nuevas pruebas en un plazo de seis das comunes prorrogables hasta
quince das, previa confesin o declaracin del imputado.
4. El imputado es incomunicado hasta que preste su instructiva. La captura es
obligatoria en las causas en que el fiscal tenga obligacin de acusar (todas menos
en delitos contra la honestidad, el honor, hurtos domsticos y lesiones leves). Si se
pasa a la etapa del plenario, el auto de prisin es obligatorio. La libertad bajo
fianza siempre es consultable.
5. Contra la sentencia del juez del crimen se puede interponer recurso de
apelacin ante la Corte Superior, que absuelve el grado previa vista del fiscal.
Contra ese fallo existe recurso de nulidad, sea por infraccin de la ley en la
aplicacin de la pena o por omisin de algn trmite o diligencia esencial.
6. Profusin de impugnaciones. Son apelables no solo las sentencias, sino los
autos definitivos sobre jurisdiccin y personera, y los que denieguen la prueba
ofrecida dentro del trmino probatorio, as como los autos de detencin, prisin y
dems interlocutorios. La nica decisin no impugnable son los decretos de mera
sustanciacin.
7. No se permite la condena del ausente. El Cdigo regula los procedimientos de
la querella, el juicio por falta y el proceso de revisin.
B. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal
Entr en vigencia el 2 de Enero de 1920. Tiene definida influencia francesa. Sus
caractersticas ms saltantes son:
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1. La accin penal es pblica. Se ejercita por el Ministerio Fiscal y de oficio,

excepto los delitos privados y cuando proceda accin popular.
Rige el principio de legalidad. Se incorpora la accin civil por los daos causados
por el crimen, delito o contravencin, la cual se ejercita por los que han sufrido el
dao acumulativo de la accin penal.
2. Se incorporan las excepciones y las cuestiones perjudiciales, que son resueltas
por el Superior Tribunal.
3. El proceso se divide en dos etapas, ambas dirigidas por un juez la instruccin,
cuyo objeto es reunir los datos necesarios sobre el delito cometido, y por sus
autores, cmplices o encubridores, para que puedan realizarse juzgamientos; y el
Juicio Oral a cargo del Tribunal Correccional o del Jurado.
4. La instruccin es reservada y escrita. Puede iniciarse de oficio en los casos de
delito flagrante, presuncin de flagrancia y cuasi flagrancia. Contra el imputado
puede dictarse orden de comparecencia o de detencin siempre que se conozca o
presuma quien es el delincuente. Las causales de detencin son muy amplias.
5. El juicio es oral y pblico, sea ante tribunal correccional o ante el jurado.
La asistencia del fiscal es obligatoria, as como del acusado y del abogado
defensor. El tribunal aprecia las pruebas con criterio de conciencia, pero en el fallo
debe exponer las razones de su decisin. La sentencia solo tiene en consideracin
lo pasado en los debates (los documentos y declaraciones ledos en los debates
son los nicos que pueden servir como medios de prueba).
6. Contra los fallos del tribunal correccional procede recurso de nulidad. La Corte
Suprema tiene facultad de conocer sobre los hechos y, en su caso, est
autorizada a absolver al indebidamente condenado, pero no puede hacerlo
respecto del absuelto.
7. Se reconocen como procedimientos especiales los seguidos por delitos de
injuria, calumnia y contra la honestidad, por delitos flagrantes y por faltas.
11

C. El Cdigo de Procedimientos Penales

Se promulg el 23 de Noviembre de 1939. Tiene las siguientes caractersticas:
1. Insiste en reconocer que el proceso se desarrolla en dos etapas: la instruccin
(reservada y escrita) y el juicio (pblico y oral); que se realiza en instancia nica y
su iniciacin est informada por el principio de legalidad u oficialidad; que la accin
penal es pblica o privada; que contra los fallos de los Tribunales Correccionales
slo procede recurso de nulidad; que el juez instructor no tiene competencia para
dictar sentencia; que los hechos y las pruebas se aprecian con criterio de
conciencia; y que no se condena al ausente.
2. Otorga una nueva dimensin a la instruccin. No solamente se separa la
concepcin de considerarla como una mera etapa preparatoria del juicio, sino que
se confiere la calidad de prueba a los actos de investigacin contenidas en las
actas; que al leerse pueden ser invocadas por el tribunal en la sentencia.
3. Se elimina el jurado. La justicia penales se ejerce por jueces profesionales.
4. La accin civil derivada del delito es obligatoria.
5. Se reconocen como procedimientos especiales: el seguido para delitos de
calumnia, difamacin, injuria y contra el honor sexual; el seguido por delitos de
imprenta y otros medios de publicidad; el juicio por faltas; y audiencias pblicas
extraordinarias.
"Con posteridad a 1940, y fundamentalmente, en las dos ltimas dcadas, se han
dictado una serie de leyes procesales penales que de hecho, han alterado el
modelo del Cdigo de Procedimientos Penales, estatuto de por si involutivo en
comparacin con el de 1920 al reforzar las formas inquisitivas en desmedro de las
acusatorias y garantistas.
Estas normas han venido incorporando instituciones de dudosa legitimidad e
instituyendo procedimientos ms restrictivos y de naturaleza especial".
D. El Cdigo Procesal Penal
12

El nuevo modelo procesal vigente, as como sus instituciones se edifican sobre la

base del modelo acusatorio cuyas grandes lneas rectoras a considerarse son:
Determinacin de los roles: separacin de funciones de investigacin y de
juzgamiento, as como de la defensa. La distribucin de este trabajo en el sistema
de justicia penal era impostergable, no solo por el fundamento constitucional, sino
porque era la nica forma de hacer operativo en la prctica y que esto obtenga un
resultado eficaz, en cumplimiento del principio de la imparcialidad, ya que si el
Fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomienda
tambin la carga de la prueba, quien mejor el ms indicado para plantear la
estrategia de investigacin y desarrollarla conjuntamente con la Polica,
formulando sus hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia criminal.
Es interesante, abundando en este tem, lo expresado por Ral Eduardo NEZ
OJEDA (La instruccin del Ministerio Pblico o Fiscal. Un estudio comparado entre
la situacin de Chile y Espaa, Revista Doctrina y Jurisprudencia Penales N01,
Lima 2000) que la existencia de la investigacin preliminar a cargo del Ministerio
Pblico slo es posible en el marco de un sistema penal inspirado en el principio
acusatorio, ya que surge como consecuencia necesaria de la adopcin de aquella
forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la funcin requeriente de la
persona del Juez, encomendndosele al Ministerio Pblico (rgano natural para
ejercer la pretensin represiva), resulta claro que la tarea preliminar al eventual
ejercicio de la accin penal debe quedar en manos del mismo rgano requeriente.
Rol fundamental del Ministerio Pblico. De all que en el trabajo desarrollado y
elaborado por el Ministerio Pblico (Propuesta del Ministerio Pblico para la
implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Diseo del nuevo sistema
de gestin fiscal, Lima en abril del 2005) que fuera preparado silenciosamente por
un equipo de Fiscales bajo la presidencia de la doctora Gladys Echaz Ramos, se
seale expresamente que en su nuevo rol, la figura del fiscal se fortalece
asumiendo una accin protagnica como director de la investigacin, que liderar
trabajando en equipo con sus fiscales adjuntos y la Polica, diseando las
estrategias a ser aplicadas para la formacin del caso y, cuando as corresponda,
13

someterlo a la autoridad jurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a que en el

proceso ya no se repitan las diligencias. El nuevo Despacho Fiscal toma
elementos del modelo corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e
interaccin de sus actores, incluyendo criterios importantes para el control y
seguimiento de sus servicios; recogiendo la valiosa experiencia de muchos aos
de funcionamiento del Ministerio Pblico en el Per, en la formulacin de una
propuesta acorde con nuestra realidad, considerando la diversidad geogrfica y
multicultural del pas.
El Juez asume unas funciones, entre otros, de control de garantas de los
derechos fundamentales de los sujetos procesales
Efectivamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal le encomienda el control de la
investigacin realizada por el Fiscal, en tanto se cumplan con los plazos y el
tratamiento digno y adecuado a las normas procesales de los sujetos procesales.
De modo que la vctima o imputado que cree se han vulnerado sus derechos
procesales en la investigacin, de cuya direccin le compete al Fiscal, puede
acudir al Juez para que proceda de acuerdo a ley. Es interesante mencionar lo
advertido por el profesor espaol Manuel MIRANDA ESTRAMPES (El juez de
garantas vs. El juez de instruccin en el sistema procesal penal acusatorio,
Revista Peruana de Ciencias Penales, N17, Lima 2005) que el ejercicio de las
funciones del juez no debe limitarse a convalidar formalmente las solicitudes del
Ministerio Pblico, sino que debe asumir un papel activo en defensa de los
derechos del imputado y de las dems partes. El Juez de la Investigacin
Preparatoria no puede convertirse en un simple Juez estampillador. El control
judicial de la investigacin llevada a cabo por el fiscal debe ser efectivo para que
realmente cumpla con la funcin de garanta que tiene encomendada y para que el
nuevo sistema procesal sea operativo.
El proceso penal comn se divide en tres fases: investigacin preparatoria, etapa
intermedia y juzgamiento. La primera fase la conduce el Ministerio Pblico. La
segunda y tercera le corresponde su direccin al Juez. Este modelo de proceso

14

penal llamado comn es el proceso nico que contempla el Cdigo Procesal

Penal.
El

Fiscal solicita las medidas coercitivas. A diferencia del anterior sistema

procesal, en el sistema acusatorio que imprime este nuevo Cdigo Procesal Penal,
se faculta al Ministerio Pblico a requerir las medidas coercitivas, sean estas
personales o reales.
El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad
de armas. Esta fase la conduce el Juez y permite que el Fiscal sustente su
acusacin, permitiendo asimismo que la defensa pueda contradecir dicho
argumento en un plano de igualdad procesal, equilibrando la balanza,
demostrando el juzgador su absoluto respeto y cumplimiento al principio de la
imparcialidad. Manuel JAN VALLEJO (Los principios de la prueba en el proceso
penal, Colombia 2000) explica que aparte de la oralidad e inmediacin, el principio
de contradiccin, inherente al derecho de defensa, es otro principio esencial en la
prctica de la prueba, al permitir a la defensa contradecir la prueba. El profesor
Florencio MIXAN MAS (Juicio Oral, Trujillo 1996) ha sealado que el contradictorio
en audiencia se concreta entre otras modalidades- poniendo en conocimiento de
los dems sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno
de ellos; por ejemplo, la oportuna y eficaz prctica del principio del contradictorio
entre el acusador y el acusado hace necesario que ste tenga un defensor
versado en las ciencias penales, para que le oriente adecuadamente durante la
audiencia y pueda contraponer argumentos tcnico jurdicos a los que esgrima el
acusador. Finalmente, Kai AMBOS (Principios del proceso penal europeo,
Colombia 2005) ha referido que segn la concepcin moderna, la igualdad de
armas exige que las partes puedan presentar el caso bajo condiciones que no
impliquen ninguna posicin desventajosa respecto de la contraparte. Ello depende
tanto de la apariencia exterior como de la elevada sensibilidad respecto de una
equitativa administracin de justicia.
La garanta de la oralidad es la esencia misma del juzgamiento: esta garanta de la
oralidad permite que los juicios se realicen con INMEDIACIN Y PUBLICIDAD.
15

Alberto M. BINDER (Introduccin al Derecho Procesal Penal, Buenos Aires 200)

expone que la oralidad es un instrumento, un mecanismo previsto para garantizar
ciertos

principios

bsicos

del

juicio

penal.

La

oralidad

representa,

fundamentalmente, un medio de comunicacin: la utilizacin de la palabra

hablada, no escrita, como medio de comunicacin entre las partes y el juez y
como medio de expresin de los diferentes rganos de prueba.
La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso, siendo la excepcin la
privacin de la libertad del imputado. En el marco de un autntico Estado de
Derecho, la privacin de la libertad ambulatoria anterior a

la

sentencia

condenatoria, slo puede revestir carcter excepcional. Junto al derecho a la

presuncin de inocencia y como lgica consecuencia de ste aparece que la
prisin preventiva debe regirse por el principio de excepcionalidad. A la vez, la
excepcionalidad emerge de la combinacin entre el derecho a la libertad y la
prohibicin de aplicar una pena que elimine totalmente dicho derecho (James
RETEGUI SNCHEZ, En busca de la prisin preventiva, Lima 2006)
Diligencias irrepetibles, excepcionalmente es permitido cuando las razones as lo
justifican. En el sistema anterior haba toda una repeticin de diligencias, desde
manifestacin policial, indagacin fiscal e instructiva, tratndose del imputado.
Se establece la reserva y el secreto en la investigacin. Entendemos como
reserva de la investigacin cuando esto implica el mantenimiento en la esfera
particular de los sujetos procesales del contenido de la investigacin, con
exclusin de los dems que no son considerados como sujetos procesales,
mientras que el secreto de la investigacin significa el desconocimiento de una
diligencia o documento de la investigacin de los sujetos procesales por un tiempo
prudencial (Jorge ROSAS YATACO, Derecho procesal penal, Lima 2005).
Nueva organizacin y funciones de los Jueces y Fiscales. Este nuevo modelo
implementado por el Cdigo Procesal Penal ha modificado sustancialmente la
estructura, organizacin y funciones del sistema de justicia penal. As, la Fiscala
de la Nacin ha incorporado la Fiscala Corporativa, como la figura del Fiscal
16

Coordinador. Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los Jueces de la

Investigacin Preparatoria, Unipersonal y Colegiado.
II. CARACTERSTICAS PRINCIPALES DE LOS SISTEMAS PROCESALES.
2.1. Sistema Acusatorio, Inquisitivo y Mixto
A. SISTEMA ACUSATORIO
La primitiva concepcin del Juicio Criminal exiga un acusador, prevaleca el
inters privado, el del ofendido; posteriormente evoluciona y esta persona
era cualquiera del pueblo, procedimiento que a su vez evoluciona por
introducir la publicidad y la oralidad

La decadencia de este sistema radica bsicamente

en que para que funcione se requiere que se de en un
pueblo eminentemente educado en las virtudes
ciudadanas y que en la realidad este sistema no
consulta los intereses de la defensa social y el
inadecuado ritmo de la vida contempornea
corrompida por la baja poltica y donde estn
ausentas las virtudes cvicas.

17

El rgano jurisdiccional se activa siempre ante la acusacin de rgano o

Una persona, esto es, se acciona motivando al poder jurisdiccional para
Que acte ante la apuesta en peligro del bien jurdico legalmente jurdico

A1. CARACTERSTICAS DEL PROCESO ACUSATORIO

1. El juez no es un representante del Estado ni un juez elegido por el pueblo. El
juez es el pueblo mismo, o una parte de l, si este es muy numeroso para
intervenir en el juicio. La accin corresponde a la sociedad, mediante la acusacin
que es libre y cuyo ejercicio se confiere no slo al ofendido y a los parientes, sino
a cada ciudadano.
2. El juez no funda su sentencia. Se limita a pronunciar un s o no. El juez por
tanto, no da justificacin ni motiva sus fallos, debido a su poder soberano no tena
por qu rendir cuentas ante nadie y por otro lado por su falta de capacidad
intelectual y tcnica para motivar sentencias.
3. Los fallos eran inapelables. El veredicto slo es susceptible de recurso de
casacin por un tribunal que nicamente tiene facultad de examinar si se han
observado las normas de rito o si la ley ha sido aplicada.
4. Es como un duelo entre el acusador y el acusado en que el juez permanece
inactivo. La etapa contradictoria del juicio se realiza con igualdad absoluta de
derechos y poderes entre acusador y acusado.
18

5. Si no existe acusacin no poda haber juicio, es decir, en estos casos no haba

acusaciones de oficio.
6. En el proceso se juzga el valor formal de la prueba, la cual incumbe al acusador
y el juez slo evala la forma y en ello se basa para expedir su resolucin. La
presentacin de las pruebas constituye una carga exclusiva de las partes.
7. La libertad personal del acusado es respetada hasta el instante en que se dicte
la sentencia condenatoria.
8. La libertad personal del acusado es respetada.
9. El veredicto se fundamenta en el libre convencimiento.
B. SISTEMA INQUISITIVO
El tipo inquisitorio nace desde el momento en que aparecen las primeras
pesquisas de oficio y esto ocurre cuando desaparece la venganza y cuando el
Estado, velando por su conservacin, comprende la necesidad de reprimir poco a
poco ciertos delitos y as es como naci en Roma y en las monarquas cristianas
del siglo XII, lo cual origina el desuso del sistema acusatorio que se practic hasta
el siglo XIII.
Bajo la influencia de la Inquisicin recibi el proceso penal hondas modificaciones
que lo transformaron por completo. Es as que en algunos pases como Espaa, el
sistema inquisitivo floreci gracias al compromiso de algunos reyes con la iglesia
catlica, como sucedi con la instalacin del tribunal de la Santa Inquisicin.
En este sistema el Juez, es el que por denuncia, por quejas, por rumores, inicia el
procedimiento de oficio, se dedica a buscar las pruebas, examina a los testigos,
todo lo guarda en secreto. No hay acusado, la persona es detenida y colocada en
un calabozo.
Dura hasta la aparicin de la Revolucin Francesa, cuya influencia se extiende por
toda Europa, con el espritu renovador de los libertarios, que gener una
conciencia crtica frente a todo lo que vena de la vieja sociedad feudal. El nuevo
19

modelo propona en lugar de la escritura y el secreto de los procedimientos, de la

negacin de la defensa y de los jueces delegados del poder imperial, la publicidad
y oralidad en los debates, la libertad de defensa y el juzgamiento de los jurados, lo
cual gener la extincin de este sistema netamente inquisitorio para aparecer el
denominado sistema inquisitivo reformado o sistema mixto.
El propio rgano jurisdiccional toma la iniciativa para originar el Proceso Penal
ante la puesta en peligro de un bien jurdico legalmente protegido, es decir acta
de oficio y el Proceso Penal es excesivamente formal, riguroso y no pblico.
B.1. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA INQUISITIVO

En este sistema el juzgador es un tcnico.

Durante el curso del proceso, el acusado es segregado de la sociedad,

mediante la institucin denominada prisin preventiva.

El juzgador es un funcionario designado por autoridad pblica
El juzgador representa al Estado y es superior a las partes.
Aunque el ofendido se desistiera, el proceso debe continuar hasta su

trmino.
El juez tiene iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar. La
prueba, en cuanto a su ubicacin, recepcin y valoracin, es facultad

exclusiva del juez.

Se otorga un valor a la confesin del reo, llamada la reina de las pruebas.

El juez no llega a una condena si no ha obtenido una completa confesin, la

cual ms de una vez se cumpli utilizando los mtodos de la tortura.

No existe conflicto entre las partes, sino que obedece a una indagacin

tcnica por lo que esta decisin es susceptible de apelacin.

Todos los actos eran secretos y escritos.
El acusado no conoce el proceso hasta que la investigacin no este afinada
El juez no est sujeto a recusacin de las partes.
La decisin no se adopta sobre la base del convencimiento moral,
sino de conformidad con el sistema de pruebas legales.

C. SISTEMA MIXTO:
20

Debido a los inconvenientes y ventajas de los procesos acusatorios e inquisitorios

y a modo de una combinacin entre ambos ha nacido la forma mixta. Tuvo su
origen en Francia.
La Asamblea Constituyente ide una nueva forma y dividi el proceso en dos
fases: una secreta que comprenda la instruccin

otra

pblica

que

comprenda el oral.
Esta forma cobra realidad con el Cdigo de Instruccin Criminal de 1808 y de all
se difundi a todas las legislaciones modernas ms o menos modificadas,
pero manteniendo siempre el principio bsico de la combinacin de las dos
formas tradicionales.
El proceso mixto comprende dos perodos, en el primero tiene una mayor
influencia inquisitoria y el segundo cuando aparece el con el decreto de envo.
Se conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El Proceso Penal tiene
dos etapas:

La instruccin (investigacin) /Sistema Inquisitivo.

El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.

C.1. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA MIXTO

A.- PRIMER PERIODO
1. Instruccin escrita.
2. Absoluto secreto.
3. Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado
4. Direccin de la investigacin al arbitrio del juez, con mayor o menor
subordinacin al Ministerio Pblico.
5. Intervalo arbitrario entre los actos.
21

6. Procedimiento siempre analtico.

7. Decisin secreta o sin defensa o con defensa escrita, en lo relacionado del
envo del procesado al juicio o sobre su excarcelacin provisoria.
B.- SEGUNDO PERIODO
1. Desde aqul momento nace la publicidad.
2. Se emite por el Ministerio Pblico el libelo de acusacin contra el reo, quien de
"inquisito" pas a ser "acusato".
3. Cesa el anlisis y comienza la sntesis.
4. Se intima un juicio que deba hacerse a la vista del pblico.
5. Se da libre comunicacin al justiciable y al defensor.
6. Se da noticia de los testimonios de los cuales se valdr la acusacin en el
nuevo proceso.
7. El proceso entero se repite en audiencia pblica y los actos del proceso escrito
no son valederos si no se producen en el proceso oral. En otras palabras, el
proceso tiene dos fases: una que comienza con la fase preparatoria o de
instruccin, le sigue el juicio o procedimiento principal, cuyo eje central es el
debate y la inmediacin entre el tribunal y el acusado.
8. Siempre en la audiencia pblica, en presencia del pueblo del acusado y de su
defensor, el acusador debe reproducir y sostener la acusacin; el acusado sus
descargos y el defensor exponer sus razones.
9. Debe leerse la sentencia en pblico.
10. Todo debe seguirse sin interrupcin, esto es, sin desviacin a otros actos.
D. SISTEMA ACUSATORIO MODERNIZADO

22

El rgano jurisdiccional se activa ante la acusacin de un ente ajeno a la

administracin judicial (Ministerio Pblico) al producirse un delito. El Ministerio
Pblico est a cargo de la etapa de la investigacin.
2.2. Diferencias existentes entre el Sistema Inquisitivo y el Sistema
Acusatorio
2.2.1. Ubicacin del tema
Comencemos precisando que, en todo proceso penal se presenta un conflicto de
intereses, entre, por una parte, el inters del estado en la persecucin penal, esto
es, en el esclarecimiento y sancin de los hechos delictivos, y por la otra, el inters
del imputado en que se respete sus garantas penales.
La base de la diferencia entre ambos sistemas, el inquisitivo y el acusatorio,
radica, en la forma en que ellos resuelven el conflicto de intereses mencionado. En
el sistema inquisitivo, en que el imputado es concebido como un objeto de
persecucin penal y no como un sujeto de derecho titular de garantas frente al
poder penal del Estado, se hace prevalecer ampliamente el inters estatal en
desmedro de las garantas del imputado. Ello se explica porque el procedimiento
inquisitivo se corresponde histrica e ideolgicamente con el Estado absoluto, que
se caracteriza precisamente por no reconocer lmites a su poder fundados en los
derechos de las personas. El sistema acusatorio, aunque existi en otras pocas
anteriores, es propio del Estado moderno, por lo que, consecuentemente, le
reconoce al imputado su calidad de sujeto de derecho al que le corresponden una
serie de garantas penales de carcter sustantivo y procesal, integrantes de las
exigencias del debido proceso, que constituyen lmites infranqueables para el
poder penal del Estado. El sistema acusatorio pretende equilibrar los dos intereses
en pugna en todo proceso penal, compatibilizar la eficacia de la persecucin penal
con el respeto de las garantas del imputado.
2.2.2. El Juicio Penal
El juicio penal consiste en un debate, una contradiccin entre las partes, con
igualdad de oportunidades, lo que exige un amplio y cabal reconocimiento del
23

derecho de defensa, que es, en definitiva, lo que torna en racional y legtima la

persecucin penal y la pena que eventualmente llegue a imponerse y lo que nos
permite hablar con propiedad de un verdadero juicio. El procedimiento acusatorio,
lo mismo que el mixto, donde el juicio tambin es oral y pblico, introducido en
Europa durante el siglo XIX, es propio de los Estados democrticos de derecho.
De ah que lo que debiera sorprendernos no son las caractersticas del
procedimiento inquisitivo (concentracin en un mismo rgano de la investigacin y
juzgamiento; debilitamiento del derecho de defensa, prevalencia del sumario sobre
el plenario, etc.), pues ellas son coherentes con el sistema poltico donde surge el
Estado absoluto; lo que en verdad debiera sorprendernos es la contradiccin y el
desfase histrico y poltico que significa haber mantenido hasta hoy en nuestro
pas un sistema de enjuiciamiento criminal pre moderno, propio de los Estados
absolutos.
III. EL PROCESO PENAL EN EL PER
3.1. Caractersticas del sistema procesal penal peruano a travs del tiempo
Como lo sealamos anteriormente, a travs de nuestra historia, se han sucedido
las siguientes leyes procesales:
1.
2.
3.
4.

El cdigo de enjuiciamiento en materia penal

El cdigo de procedimientos en materia criminal
El cdigo de procedimientos penales
El cdigo procesal penal

Igualmente se promulg el Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado por el D.Leg.

957 del 2004, que est entrando de manera progresiva en diversos departamentos
del pas.
3.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal
Entr en vigencia el 1 de marzo de 1863. Tiene marcada influencia espaola. Sus
caractersticas son:
a. El proceso se divide en dos etapas: sumario y plenario.
24

El sumario tiene por objeto descubrir la existencia del delito y la persona

delincuente.
El plenario, comprobar la culpabilidad o inocencia del imputado, y
condenarlo o absolverlo.
b. Se permiten los acusadores particulares y la acusacin popular. El fiscal
tiene la obligacin de acusar y de cooperar a la acusacin que entable el
agraviado o quien lo represente. El juez, sin embargo, puede actuar de
oficio.
c. El procedimiento es escrito. El plenario se limita a analizar la prueba
obtenida durante el sumario, la cual tiene marcos tasados muy claros y
una clasificacin entre prueba plena, semiplena e indicios. Corresponde
al agente o promotor fiscal formalizar la acusacin formulada por el
acusador. Existe una oportunidad de actuar nuevas pruebas en un
plazo de seis das comunes prorrogables hasta quince das, previa
confesin o declaracin del imputado.
d. El imputado es incomunicado hasta que preste su instructiva. La captura
es obligatoria en las causas en que el fiscal tenga obligacin de acusar
(todas menos en delitos contra la honestidad, el honor, hurtos
domsticos y lesiones leves). Si se pasa a la etapa del plenario, el auto
de prisin es obligatorio. La libertad bajo fianza siempre es consultable.
e. Contra la sentencia del juez del crimen se puede interponer recurso de
apelacin ante la Corte Superior, que absuelve el grado previa vista del
fiscal. Contra ese fallo existe recurso de nulidad, sea por infraccin de la
ley en la aplicacin de la pena o por omisin de algn trmite o
diligencia esencial.
f. Profusin de impugnaciones. Son apelables no solo las sentencias, sino
los autos definitivos sobre jurisdiccin y personera, y los que denieguen
la prueba ofrecida dentro del trmino probatorio, as como los autos de
detencin, prisin y dems interlocutorios. La nica decisin no
impugnable son los decretos de mera sustanciacin.
g. No se permite la condena del ausente. El Cdigo regula los
procedimientos de la querella, el juicio por falta y el proceso de revisin.
25

3.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal

Entr en vigencia el 2 de Enero de 1920. Tiene definida influencia francesa. Sus
caractersticas ms saltantes son:
a. La accin penal es pblica. Se ejercita por el Ministerio Fiscal y de
oficio, excepto los delitos privados y cuando proceda accin popular.
Rige el principio de legalidad. Se incorpora la accin civil por los daos
causados por el crimen, delito o contravencin, la cual se ejercita por los
que han sufrido el dao acumulativo de la accin penal.
b. Se incorporan las excepciones y las cuestiones perjudiciales, que son
resueltas por el Superior Tribunal.
c. El proceso se divide en dos etapas, ambas dirigidas por un juez la
instruccin, cuyo objeto es reunir los datos necesarios sobre el delito
cometido, y por sus autores, cmplices o encubridores, para que puedan
realizarse juzgamientos; y el Juicio Oral a cargo del Tribunal
Correccional o del Jurado.
d. La instruccin es reservada y escrita. Puede iniciarse de oficio en los
casos de delito flagrante y cuasi flagrante. Contra el imputado puede
dictarse orden de comparecencia o de detencin siempre que se
conozca o presuma quien es el delincuente. Las causales de detencin
son muy amplias.
e. El juicio es oral y pblico, sea ante tribunal correccional o ante el jurado.
La asistencia del fiscal es obligatoria, as como del acusado y del
abogado defensor. El tribunal aprecia las pruebas con criterio de
conciencia, pero en el fallo debe exponer las razones de su decisin. La
sentencia solo tiene en consideracin lo pasado en los debates ( los
documentos y declaraciones ledos en los debates son los nicos que
pueden servir como medios de prueba).
f. Contra los fallos del tribunal correccional procede recurso de nulidad. La
Corte Suprema tiene facultad de conocer sobre los hechos y, en su
caso, est autorizada a absolver al indebidamente condenado, pero no
puede hacerlo respecto del absuelto.

26

g. Se reconocen como procedimientos especiales los seguidos por delitos

de injuria, calumnia y contra la honestidad, por delitos flagrantes y por
faltas.
3.4.- El Cdigo de Procedimientos Penales
Se promulg el 23 de Noviembre de 1939. Tiene las siguientes caractersticas:
a. Insiste en reconocer que el proceso se desarrolla en dos etapas: la
instruccin (reservada y escrita) y el juicio (pblico y oral); que se
realiza en instancia nica y su iniciacin est informada por el principio
de legalidad u oficialidad; que la accin penal es pblica o privada; que
contra los fallos de los Tribunales Correccionales slo procede recurso
de nulidad; que el juez instructor no tiene competencia para dictar
sentencia; que los hechos y las pruebas se aprecian con criterio de
conciencia; y que no se condena al ausente.
b. Otorga una nueva dimensin a la instruccin. No solamente se separa la
concepcin de considerarla como una mera etapa preparatoria del juicio,
sino que se confiere la calidad de prueba a los actos de investigacin
contenidas en las actas; que al leerse pueden ser invocadas por el
tribunal en la sentencia.
c. Se elimina el jurado. La justicia penales se ejerce por jueces
profesionales.
d. La accin civil derivada del delito es obligatoria.
e. Se reconocen como procedimientos especiales: el seguido para delitos
de calumnia, difamacin, injuria y contra el honor sexual; el seguido por
delitos de imprenta y otros medios de publicidad; el juicio por faltas; y
audiencias pblicas extraordinarias.
"Con posteridad a 1940, y fundamentalmente, en las dos ltimas dcadas, se han
dictado una serie de leyes procesales penales que de hecho, han alterado el
modelo del Cdigo de Procedimientos Penales, estatuto de por si involutivo en
27

comparacin con el de 1920 al reforzar las formas inquisitivas en desmedro de las

acusatorias y garantistas. Estas normas han venido incorporando instituciones de
dudosa legitimidad e instituyendo procedimientos ms restrictivos y de naturaleza
especial".
3.5 EL VIGENTE NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL (D. LEG. 957)
Este Cdigo que se encuentra vigente hasta la fecha en determinados
distritos judiciales de nuestro pas, siendo uno de los primeros distritos judiciales
en los que entr en vigencia, el Distrito Judicial de Moquegua, trae un Ttulo
Preliminar que consta de diez artculos de lectura imprescindible, se pone de
relieve los principios y garantas que rodean al nuevo proceso, con base
constitucional y acorde con los convenios internacionales en materia judicial y
respeto a los Derechos Humanos. Se delimitan las principales funciones
jurisdiccionales y fiscales, que pone de relieve el principio de inocencia, se
establecen los criterios para la adopcin de las medidas que limitan derechos, se
regula sobre la interpretacin de la ley procesal y su vigencia, se fijan las lneas
fundamentales sobre la legitimidad de la prueba, el derecho de defensa del
imputado y tambin de la vctima y sobre todo se establece que las normas del
Ttulo Preliminar prevalecen sobre las normas del mismo cdigo y son tiles para
su interpretacin.
Pero adems, siguiendo a Snchez Velarde Pablo, tenemos por lo menos doce
aspectos centrales cuando analicemos el nuevo texto procesal:
1. Nos encontramos ante un modelo procesal con predominio del acusatorio
2. Se diferencian las fases o etapas procesales, las cuales se encuentran bajo la
direccin y responsabilidad de rganos judiciales distintos: a) la investigacin
preliminar y preparatoria a cargo del Ministerio Pblico; y b) la fase intermedia, de
juzgamiento y de ejecucin, a cargo del Poder Judicial.
3. En las dos primeras etapas (investigacin preliminar y preparatoria) el paso de
una fase a otra, se realiza por decisin del mismo Fiscal.

28

4. A la autoridad jurisdiccional le corresponde las decisiones sobre medidas

coercitivas o cautelare, desde la fase de investigacin preliminar y de control
procesal

en

la

fase

de

investigacin

preparatoria

fase

intermedia,

denominndose a este magistrado precisamente Juez de la Investigacin

Preparatoria.
5. La etapa de Juzgamiento se le encomienda a un juzgado unipersonal y a otro
colegiado, que es formado por tres jueces, cuya competencia est determinada en
la ley, dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a
seis aos.
6. El mismo fiscal que inicia la investigacin contina hasta la fase de juicio.

7. Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores, introducindose

la sana crtica como sistema de valoracin.
8. El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio, que
debe sustentarse en tcnicas de intervencin oral e interrogatorio.
9. La fase de ejecucin se encuentra a cargo del Juez de Investigacin
Preparatoria, con intervencin del Fiscal en los casos establecidos.
10. Se introduce el juicio de apelacin, de manera que las sentencias dictadas por
los jueces comunes sern revisadas en un nuevo juicio ante la Sala Penal
Superior con la actuacin de pruebas.
11. Se crean procesos llamados especiales, con normatividad propia pero
teniendo como base aquella que rige para el proceso comn.
12. Se introduce toda una regulacin sobre la cooperacin judicial internacional,
con determinacin de la autoridad central que recae en la Fiscala de la Nacin y
establecindose distintas formas de asistencia entre los Estados, que resulta tan
importante, especialmente, ante la criminalidad organizada.

29

IV. LAS

CARACTERSTICAS

DEL

DERECHO

PROCESAL

PENAL,

GARANTAS Y PRINCIPIOS PROCESALES

4.1. Caractersticas del derecho procesal penal

Tiene carcter pblico

Es instrumental
Es autnomo
Es una disciplina jurdica particular
Es de ndole cientfica
Se funda en un conocimiento metdico
Contiene un conocimiento explicativo informativo y predicativo
Es disciplina con terminologa propia
Est conformado por un conjunto sistemtico de conocimientos
Es un sistema de conocimiento verificable
Conduce a la tecnificacin
Es disciplina de ndole realizadora (sus normas son de carcter operativo)
Es de carcter oficial
Tiene carcter de irretractable
Es de carcter obligatorio
Es disciplina correlativa con el Derecho Penal

1. Tiene carcter pblico:

Porque regula la actividad jurisdiccional del Estado, la intervencin estatal para
mantener la convivencia social resolviendo los conflictos entre particulares.
La inevitable mediacin del Estado en la efectiva realizacin de la justicia por
intermedio de los rganos establecidos para tal efecto.
Adems es pblico porque estructura los rganos estatales en sus funciones de
solucin de conflictos.
La relacin jurdica procesal est determinada por normas de carcter pblico
revestida de garantas constitucionales; su institucionalizacin se realiza a travs
de rganos pblicos, que forman parte de uno de los poderes del Estado.
Por otra parte y como ya se indic, este carcter pblico se acenta en la medida
en que aplica el Derecho Penal, derecho pblico por excelencia.
30

2. Es instrumental
Es de caracterstica instrumental debido a que sirve para que se pueda tutelar los
derechos no slo de los ciudadanos, sino tambin de todos los integrantes de una
comunidad organizada.
Debido a que constituye el medio de actuar del derecho sustantivo, las normas y
principios de derecho procesal cumplen una funcin reguladora de la actividad
dirigida a la realizacin jurisdiccional del derecho sustantivo.
No obstante, que el derecho procesal no se limita a ser solamente un medio, pues
si as fuera se estara desconociendo el fin propio que tiene, cual es de garantizar
la realizacin del orden jurdico.
En doctrina no slo las normas procesales tienen naturaleza instrumental, sino
tambin las sustantivas, como es el caso de los artculos referentes a la aplicacin
de la pena, la reparacin civil, la denuncia de parte, etc.
3. Es autnomo:
El Derecho Procesal penal es autnomo porque tiene individualidad propia. Como
se sabe, el Derecho Procesal penal es el conjunto de normas que tienen por
objeto organizar los Tribunales y Salas Penales y regular la actividad dirigida a la
actuacin jurisdiccional del Derecho Penal material.
En el pasado, el derecho procesal era considerado dependiente del derecho
sustantivo. As, el derecho procesal civil fue considerado un apndice del derecho
civil y el proceso penal como un captulo del derecho penal.
En la actualidad el derecho procesal es considerado como una rama
independiente del derecho sustantivo. El derecho procesal penal, a su vez, se rige
por los principios rectores exclusivos, apunta a fines especficos y posee un objeto
de conocimiento propio.
La autonoma del derecho procesal penal se da tanto a nivel legislativo, cientfico y
acadmico.
31

La autonoma legislativa del derecho procesal penal es resultado del largo proceso
de separacin del derecho penal del material, como consecuencia de la
implantacin del sistema de legislacin codificada, que separa en dos Cdigos
diferentes el derecho material y el derecho procesal y que luego divide a ambos en
ramas principales civil y penal.
El derecho procesal penal adquiri autonoma cientfica y su independencia frente
a la ley penal material, mediante la formulacin de sus propios principios, el
desarrollo de una teora tambin propia, y de la determinacin de su campo u
objeto de estudio. Su diferenciacin en relacin con el derecho procesal civil se da
a partir de los diferentes bienes jurdicos que tutela.
4. Es una disciplina jurdica particular:
Porque forma parte del universo del conocimiento jurdico, es una rama especial
del Derecho.
5. Es de ndole cientfica:
Est constituido por un conjunto coherente y perfectible de formas de
pensamiento, esto es, por concepto de juicios, razonamientos y teoras de ndole
jurdico procesal penal.
Sobre todo porque le importa un conocimiento racional y lgico.
Estos conceptos, juicios razonamientos y teoras son de naturaleza subjetiva y
objetiva a la vez: parten del conocimiento sensorial de a realidad, para as
elevarse a lo abstracto; y en ese nivel ejercer la prctica jurdico procesal penal.
La prctica de todo lo anteriormente dicho, permite excluir todos aquellos factores
negativos, como son: la vaguedad, la inexactitud, la superficialidad; as poder
tener un debido conocimiento y aplicacin del Derecho Procesal Penal.
6. Se funda en un conocimiento metdico:

32

Porque constituye un conocimiento ordenado y orientado a obtener la verdad

sobre su objeto de estudio para una mejor realizacin de su finalidad apela al
empleo oportuno y riguroso de los mtodos de la actividad cognoscitiva:
observacin,

comparacin,

anlisis,

sntesis,

induccin,

deduccin,

experimentacin, etc.
7. Contiene un conocimiento explicativo informativo y predicativo:
Porque indaga e identifica la causalidad de su existencia como disciplina particular
e inquiere sobre su propio objeto y finalidad. Su contenido es un cmulo de
conocimientos tanto de ndole causal explicativo como de orden dentico de lo que
es y para lo que es el Derecho procesal Penal y tambin de nivel crtico sobre la
aplicacin prctica de la disciplina que permite impulsar el perfeccionamiento de
dichos conocimientos; as mismo predecir sucesos y avances inherentes y
complementarios a la disciplina. Por ejemplo, adecuadamente la prctica procesal
penal (la conduccin de un procedimiento penal), tambin permite predecir, con
grado probable, las consecuencias procesales de una innovacin propuesta o
aprobada y servir de orientacin lcida para formular alternativas innovadoras en
materia de normatividad procesal penal.
8. Es disciplina con terminologa propia:
El Derecho Procesal penal es una disciplina con una terminologa propia para
poder tener una mayor claridad y precisin en la comunicacin dentro de esta
disciplina. Esta terminologa tiene conceptos muy propios y se incrementar
constantemente.
La terminologa propia de la que goza el Derecho procesal Penal es una
consecuencia de su calidad de disciplina jurdica especial, sin embargo, esto no
quiere decir que el derecho procesal Penal deje de lado la terminologa jurdica
general y bsica.
La terminologa propia tiene lugar siempre desde el punto de vista conceptual, ya
que en muchos casos la misma palabra es utilizada en diversas ramas del
33

derecho, pero conceptualmente puede denotar y/o connotar algo especial desde el
punto de vista procesal penal.
9. Est conformado por un conjunto sistemtico de conocimientos:
La cual se refiere a la constitucin de una compleja unidad de conocimientos en
conexin lgica entre s, tales como la coherencia de juicios jurdicos, las teoras,
los principios procesales penales, la norma coherencia de las normas jurdicos
procesales penales, etc.
10. Es un sistema de conocimiento verificable:
Porque las bondades y defectos del Derecho Procesal Penal son evaluables
desde la perspectiva del desarrollo del Estado y del Derecho como medio
ineludible para la aplicacin del derecho penal. Esta evaluacin que se da del
Derecho Procesal penal permite su auto desarrollo terico en funcin directa de la
causalidad, finalidad, vigencia y evolucin histrica del estado y del derecho en
general; por lo tanto constituye un sistema de conocimiento verificable y evaluable.
Por ejemplo para proceder a una reforma del sistema procesal penal se deber
tomar en cuenta las necesidades, la idiosincrasia de la sociedad en su conjunto
para tener un resultado coherente con la realidad.
11. Conduce a la tecnificacin: Ya que el conocimiento sistemtico y la
aplicacin consciente del derecho procesal penal durante la actividad jurisdiccional
son las nicas condiciones que permitirn un ptimo tratamiento riguroso de
los problemas inherentes a

la

iniciacin,

desarrollo

culminacin

del proceso penal concreto. "Una actividad sin conocimiento cientfico constituye
una mera rutina, y a su vez, una actividad prctica sin actualizacin cientfica
deviene en un rezago anquilosado de conocimientos cientficos. Por el contrario,
un conocimiento meramente terico, sin concrecin, sin verificacin prctica, es
slo una hiptesis.
12. Es disciplina de ndole realizadora (sus normas son de carcter
operativo) :
34

Pues los fundamentos tericos y las normas positivas de naturaleza procesal

penal estn destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminacin del
procedimiento penal respecto del acto imputado como delito, y finalmente, decidir
la aplicacin del Derecho Penal o la no aplicabilidad. Esta caracterstica se
sustenta en el principio procesal penal que dice: NULLA POENA SINE PREVIA
JUDITIO
13. Es de carcter oficial : Ya que se cumple por medio de un rgano pblico
y se inicia de oficio por el Ministerio Pblico, quien en el ejercicio de sus
funciones debe proceder a formular luego de una denuncia, sin que por ello
se recorte el derecho de las personas que puedan hacerlo directamente.
Iniciando la accin el fin perseguido es la implantacin de una sentencia, que slo
el Estado en su funcin jurisdiccional lo puede realizar, sin que tenga que hacer
ninguna otra declaracin de voluntad.
14. Tiene carcter irretractable
Ya que producida la denuncia o iniciando el proceso no puede ser modificado,
suspendido o revocado. No procede por ende en el Proceso Penal, el
desistimiento, la transaccin, o perdn; la accin contina hasta su terminacin, y
solo se extinguir cuando la Ley lo permita como es la sentencia,

el

sobreseimiento, muerte del imputado o por declaracin de alguna de las

excepciones establecidas por Ley.
15. Es de carcter obligatorio
Ya que el Estado no puede renunciar a su potestad soberana, pues el que tiene el
poder de la tutela jurdica aplica la sancin por medio del rgano jurisdiccional, en
forma indiscriminada, sin tener en cuenta diferencia de persona alguna. Al lado del
Ministerio Pblico admite un acusado particular o querellante y uno o varios
acusados y admite tambin a personas secundarias, como el responsable civil.
16. Es disciplina correlativa con el Derecho Penal

35

Ya que existe vinculacin especial entre en derecho procesal penal y el derecho

penal, El uno necesita del otro. Suprimiendo uno de ellos no se justificara la
existencia del sobreviviente. Ambas disciplinas son autnomas. Ambas forman
parte de un todo que e del Derecho como totalidad. Pero la aplicacin del Derecho
Penal no se podra dar sin antes haberse aplicado el Derecho Procesal Penal, la
demostracin est en que sin la puesta en accin recproca del Derecho Procesal
Penal y del Derecho Penal no es posible concretar el poder punitivo.

4.2. LAS GARANTAS DEL PROCESO PENAL PERUANO

Conforme ha sealado San Martn Castro, se denomina como garantas genricas
a aquellas normas generales que guan el desenvolvimiento de la actividad
procesal. Se trata de normas constitucionales que no van a restringir sus efectos
a determinados momentos o actos del proceso penal, sino que su configuracin
va a permitir que proyecten su fuerza garantista-vinculante a todos los momentos
por los que pasa el desenvolvimiento del proceso, es decir, desde la fase
preliminar o pre-judicial, pasando por las fases de instruccin, intermedia y juicio
oral, hasta concluir la fase impugnatoria, con lo que recin se puede decir que el
proceso penal ha concluido definitivamente.
4.2.1. El derecho a la tutela judicial efectiva
Esta garanta se encuentra consagrada en el inc. 3 del art. 139 de la Constitucin
Poltica de 1993. Se trata de una institucin procesal de reciente data en el
derecho comparado. Su origen se encuentra en el inc. 1 del art. 24 de la
Constitucin Espaola de 1978.
Lo reciente de su historia ha hecho que, en un inicio, su contenido no se encuentre
determinado con precisin; siendo mrito del Tribunal Constitucional Espaol la
36

paulatina fijacin de sus alcances. Sin embargo, incluso ahora no existe un total
acuerdo respecto de su real contenido, sobre todo en cuanto se le pretenda
distinguir del otro baremo central de los sistemas procesales de influencia
hispnica -en el que coexisten ambos derechos-, el derecho a un debido proceso.
Es el sentido aludido que en algunas oportunidades se ha sealado que definir en
forma ms o menos precisa la garanta de la tutela judicial efectiva en el Derecho
espaol es muy difcil, porque son tantos los aspectos que se han estimado
amparados en ella, que bien se podra decir que la cobertura que presta es casi
ilimitada; que su vitalidad es tan extraordinaria que prcticamente todo el esquema
de garantas constitucionales podra construirse sobre ella.
Lo que no se puede cuestionar desde ninguna perspectiva es que los derechos y
garantas derivados del derecho a la tutela judicial efectiva abarcan todas las fases
del procedimiento ya que a la resolucin judicial final slo puede llegarse a travs
del proceso.
a. El derecho de libre acceso a la jurisdiccin:
Conforme ha sealado Moreno Catena, aun cuando no aparezca reconocido de
modo explcito, el derecho a la tutela judicial comprende el derecho de acceso a la
justicia, como necesario prius lgico para obtener la tutela judicial efectiva.
Mediante este derecho se garantiza al individuo la posibilidad de acceder al
proceso jurisdiccional: promoviendo o solicitando su inicio, ante el rgano
legalmente competente, o concurriendo vlidamente al proceso ya iniciado, en los
casos en que tuviere algn inters en la resolucin jurdica del mismo (en los
casos del imputado o el tercero civil).
En el proceso penal este derecho se tiene que ver necesariamente desde las
posibilidades de acceso real a la jurisdiccin del propio imputado; as como, del
actor civil y del tercero civilmente responsable. Para cada uno de estos sujetos
procesales - no importando que se trate de un sujeto contingente o no necesario-

37

se deben de prever las vas legales para una efectiva garanta de su derecho de
acceso a la jurisdiccin.
En cuanto al imputado, se debe de garantizar que acceda al proceso jurisdiccional
(e incluso, en los momentos previos, en el policial y fiscal) como una efectiva parte
de ste, con los derechos y deberes que fluyen de su condicin de sujeto
procesal. Esta garanta comporta necesariamente la superacin definitiva de la
concepcin inquisitiva que entenda al procesado como un mero objeto de
investigacin; frente al cual, incluso, estaba permitido el secreto de la instruccin.
En lo que respecta a la vctima, conforme lo ha sealado San Martn Castro, en
nuestro pas el derecho de acceso a la justicia presenta la particularidad de que es
el Ministerio Pblico el rgano autnomo de derecho constitucional que tiene la
exclusividad para promover la accin penal (art. 159.5 Const.); sin embargo, ello
no obsta los ciudadanos tengan el derecho a formular denuncias y que si el Fiscal
las rechaza puedan instar el control jerrquico del superior (art. 12 de la LOMP).
Una vez promovida la accin penal los agraviados estn autorizados a constituirse
en parte civil, sin perjuicio que decida sin condicionamiento alguno, acudir a
la

va

civil interponiendo una demanda de indemnizacin. La vctima en

consecuencia no est legitimada para reclamar la imposicin de una pena al

presunto delincuente, pero s para acudir directamente al rgano judicial
reclamando una indemnizacin.
b. El derecho de libre acceso al proceso en las instancias reconocidas:
Conforme ha sido concebida en la doctrina jurisprudencial constitucional espaola,
esta consecuencia del derecho a la tutela judicial efectiva constituye una mera
continuacin del derecho de acceso al proceso. Esta garanta se refiere a la
posibilidad que deben tener las partes de acceder a los recursos e instancias
correspondientes en tanto se encontraran legalmente previstas.
Esta garanta no debe entenderse como un derecho a la pluralidad de instancias,
sino que slo constituye un derecho a acceder a las instancias, por ende al
recurso que la posibilita, ya legalmente previstas. El derecho a la pluralidad de
38

instancias posee una especificidad propia y fluye de una clusula constitucional

garantista especfica, como es la contenida en el inciso 6 del artculo 139 de la Ley
Fundamental.
Esta diferencia se entiende con mayor claridad si se explica que, por ejemplo, en
Espaa, que es, como ya sealamos, de donde hemos tomado la institucin del
derecho a la tutela judicial efectiva- no se encuentra constitucionalmente previsto
el derecho a la pluralidad de instancias, razn por la que en algunos asuntos slo
se concede legalmente un proceso con instancia nica. A la pluralidad de
instancias en materia penal no se le reconoce origen constitucional expreso, sino
que surge del art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.

c. El derecho a obtener una resolucin fundada en derecho que ponga

fin al proceso:
Los derechos de libre acceso a la jurisdiccin y al proceso en sus instancias
reconocidas perderan razn de ser, en cuanto partes integrantes del superior
derecho a la tutela judicial efectiva, si el sujeto no tuviera tambin el derecho a
una resolucin fundada en derecho que ponga fin al proceso. De nada servira
que se le haya permitido al sujeto comparecer al proceso, en sus instancias
legalmente previstas, si no se prev tambin un derecho para que el rgano
jurisdiccional no pueda eludir dar la respuesta jurdica cuya bsqueda dio origen
al proceso, o d una que resulte siendo ambigua.
Sin embargo, no es cualquier respuesta la que satisface el derecho a la tutela
judicial efectiva, sino que es necesario que sta, adems de ser clara, deba
encontrarse debidamente motivada, tanto
como

desde

una

perspectiva

fctica

jurdica. El derecho a la motivacin de la resolucin que ponga fin al

proceso se encuentra incluido en la garanta especfica de motivacin de

resoluciones jurisdiccionales consagrada en nuestra Ley Fundamental de 1993 en
su art. 139, cuando prescribe: "Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional: 5. La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las
39

instancias, excepto los decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley
aplicable y los fundamentos de hechos en que se sustentan".
Si bien en su entendimiento inicial hemos referido este componente del derecho a
la tutela judicial efectiva como un derecho a obtener una resolucin final, lo que
puede identificarse con la sentencia; se debe advertir que la resolucin final a la
que se hace referencia no es, en el proceso penal, necesariamente una sentencia,
sino que puede serlo una resolucin mediante la cual se declara fundada una
excepcin de naturaleza de accin, de prescripcin, amnista, etc.
Asimismo, este derecho no slo le corresponde al imputado, contra quien se dirige
la persecucin penal (razn de ser del proceso), sino tambin a todos los sujetos
procesales que tengan un inters propio en el proceso, es decir el actor civil y el
tercero civilmente responsable. Siendo as que no slo se debe fundamentar en
derecho la sentencia condenatoria, sino tambin la absolutoria; y, la primera, no
slo en su aspecto eminentemente penal sino tambin en lo que corresponde a la
reparacin civil, porque es que se impone, su monto o porque es que se niega su
imposicin.
INFRACCIONES DEL MANDATO DE MOTIVAR LAS RESOLUCIONES
Para el cumplimiento del deber constitucional de motivacin de las resoluciones
jurisdiccionales, el juzgador debe de manejar adecuadamente: mximas de
experiencia, reglas de la lgica y categoras jurdicas.
Por contra, la infraccin del deber constitucional de motivar las resoluciones se
puede dar de cuatro diferentes maneras:

Falta absoluta de motivacin

Motivacin aparente
Motivacin insuficiente
Motivacin incorrecta

Falta absoluta de motivacin:

40

Tiene lugar cuando la resolucin no expresa el ms mnimo (argumento real o

aparente) que fundamente la decisin que se toma. Existe una total ausencia de
motivacin.
Motivacin aparente:
En este caso la resolucin aparece prima facie como fundada. El juzgador glosa
algunas razones del porqu ha tomado la decisin.
Se trata de una motivacin aparente porque, en cuanto nos adentramos en la
profundidad y razonabilidad de la fundamentacin, sin quedarnos slo en el
aspecto formal, se descubre que no existe ningn fundamento; que se han
glosado frases que nada dicen (que son vacuas o ambiguas) o que carecen de
contenido real (no existen elementos de prueba que las sustenten).
Es necesario dejar en claro que la motivacin aparente no constituye, en estricto,
motivacin alguna y no debe ser considerada como una motivacin real.
Motivacin insuficiente:
Se incurre en esta infraccin cuando se viola el principio lgico de razn suficiente,
es decir, se consignan slo algunos de los argumentos que llevaron a tomar la
decisin, pero no todos los que van a generar la conviccin.
Es necesario dejar en claro que, conforme ha sealado la STC 264/88: "no es
exigible una agotadora explanacin de los argumentos y razones y que, segn el
caso, es incluso admisible una fundamentacin escueta, pero siempre que de sta
aparezca que la decisin judicial responda a una concreta interpretacin y
aplicacin del Derecho ajena a toda arbitrariedad".
Motivacin incorrecta:
Se presenta cuando en el proceso de motivacin se infringe las reglas de
experiencia o de la lgica, se interpreta o aplica incorrectamente las normas
jurdicas, o se recurre a criterios que carecen de cualquier fundamento.

41

En este nivel es necesario advertir sobre un tema de fundamental importancia, que

no ha sido tomado en cuenta debidamente: la motivacin de la pena que se
impone83. En tanto la sentencia penal condenatoria no slo se encuentra
conformada por el pronunciamiento del juzgador sobre la realizacin de un hecho
punible; sino que adems por el pronunciamiento sobre la pena que corresponde
imponer (salvo en los casos de reserva del fallo condenatorio): el derecho a la
fundamentacin de las resoluciones jurisdiccionales resulta exigible, tambin, en el
extremo de la sentencia condenatoria que se refiere a la pena judicialmente
determinada.
d. El derecho a la efectividad de la tutela judicial (derecho a la ejecucin):
Finalmente, el contenido del derecho a la tutela judicial efectiva se complementa
con el derecho que se tiene a que la resolucin que pone fin al proceso
pueda ser operativizada en la realidad. De nada servira permitir el acceso al
proceso y lograr la obtencin de una resolucin que ponga fin al proceso de forma
favorable, si es que el pronunciamiento judicial queda slo en eso, un
pronunciamiento, y no puede conseguir virtualidad en la vida social.
Conforme ha sealado San Martn Castro, las resoluciones judiciales firmes no
son meras declaraciones de intenciones, sino que es necesario que se ejecuten
obligatoriamente, inclusive de modo coactivo en los casos en que voluntariamente
no se cumpla el pronunciamiento contenido en ella.
Entendido como garanta en favor de la persona humana, el derecho a la
efectividad de la tutela judicial no puede entenderse en nuestro sistema procesal
penal en un sentido de cumplimiento de la pena, puesto que ste se ha concebido
como un inters que no le corresponde al particular sino al Estado.
4.2.2. El derecho al debido proceso penal
Esta garanta se encuentra reconocida, conjuntamente con la de tutela judicial
efectiva, en el inc. 3 del art. 139 de la Constitucin Poltica de 1993.

42

En un primer acercamiento, su naturaleza resultara siendo de lo ms amplia, pues

como ha sealado Mixn, su teleologa se refleja en su funcin de sntesis de las
garantas destinadas a concretar la legitimidad procesal. En efecto, segn un
sector de la doctrina a travs del debido proceso se precipitan todas las garantas,
derechos fundamentales y libertades pblicas de las que es titular la persona en el
Estado Social y Democrtico de Derecho.
Sin embargo, es necesario precisar sus contornos en cuanto a la funcionalidad
que le puede corresponder en nuestro sistema procesal penal; y, en este sentido,
sin dejar de ser una clusula con la que se busque que el proceso penal se
encuentre informado por los valores de justicia y equidad, que le dan su ratio; se la
debe concebir como aquella garanta general mediante la cual se va a dotar de
rango constitucional a todos aquellas garantas especficas que no han sido
reconocidas expresamente en la Constitucin, pero que se encuentran destinadas
a asegurar que el proceso penal peruano se configure como un proceso justo
(conforme con los fines constitucionales). Su utilidad radicara en que permitira
situar a las garantas procesales que no aparecen expresamente reconocidas en
la Constitucin, es decir, se tratara de una clusula de carcter residual o
subsidiario. Es en este sentido que se comprenderan en el debido proceso
fundamentalmente las garantas de justicia especficas previstas en la legislacin
ordinaria y en los Instrumentos Internacionales de Derecho Humanos.
a. La inadmisibilidad de la persecucin mltiple (ne bis in idem)
Esta garanta comporta la imposibilidad de que una persona sea perseguida dos
veces o ms en razn de una misma imputacin criminal.
En contra del entendimiento que tradicionalmente se le ha dado al ne bis in idem,
equiparndosele al principio de la cosa juzgada; el contenido de esta garanta ha
demostrado poseer mayor amplitud, pues no slo comporta la prohibicin de una
persecucin subsiguiente, es decir, cuando la imputacin ya ha sido materia de un
pronunciamiento final por parte del rgano jurisdiccional correspondiente, sino que

43

tambin se encuentra referido a la prohibicin de una persecucin paralela, es

decir, que la persona sea perseguida al mismo tiempo en dos procesos diferentes.
La garanta del ne bis in idem, como in admisibilidad de persecucin penal mltiple
se asienta sobre tres requisitos concurrentes, tres identidades.
En primer lugar, funciona en los casos en que la persecucin penal se dirige
contra la misma persona en la que ya ha recado un pronunciamiento final o que
viene siendo perseguido. Para este supuesto no importa la calificacin jurdica que
se haya hecho de la participacin en el hecho del sujeto perseguido, si concurri
como autor, cmplice o instigador, sino solamente que se trate de la misma
persona (eadem persona)
En el tema de la posibilidad de que haya una aplicacin del ne bis in idem en
abstracto, no referido a una persona especfica, se ha discutido si la
desestimacin - que puede ocurrir cuando todava no ha sido correctamente
individualizado el imputado- puede producir un efecto erga omnes. Contestndose
que la desestimacin no produce el efecto abstracto de cosa juzgada, sino que se
trata, simplemente, del rechazo -por inadmisible- de una denuncia, que puede ser
admitida nuevamente si se modifican las condiciones por las que antes fue
rechazada.
En segundo lugar, se necesita que se trate del mismo hecho punible (eadem res).
Este requisito no hace referencia alguna a la calificacin jurdica que haya tenido
la conducta, sino al hecho fctico por el cual se ha o se viene procesando. As, por
ejemplo, no importar que el hecho haya sido calificado en un primer proceso, en
el que se absolvi al imputado, como delito de homicidio y posteriormente se
pretenda procesar, nuevamente, por el mismo supuesto fctico pero calificndolo
jurdicamente como asesinato.
En este extremo, es necesario dejar debidamente sentado que, conforme seala
generalmente la doctrina, para que opere la garanta del ne bis in idem no es
necesaria una identidad absoluta en los supuestos de hecho, sino que slo se
debe mantener la estructura bsica de la hiptesis fctica. Es decir, que en
44

trminos generales el hecho sea el mismo. Caso contrario sera muy fcil burlar
esta garanta mediante la inclusin de cualquier detalle o circunstancia que
ofreciera una pequea variacin en la hiptesis delictiva.
Finalmente, se debe de exigir que se trate del mismo motivo de persecucin
(eadem causa petendi). Esto significa que el ne bis in idem slo funciona en sede
penal en los casos en que ambos procesos tengan por norte la aplicacin de una
sancin. As, no funcionara la garanta en comento en los casos en que el otro
proceso careciera de connotaciones sancionadoras, por ejemplo, se tratara de un
proceso civil en el que se pide la reparacin del dao causado por el delito.
En lo que se refiere a la cosa juzgada (garanta integrante de la ms amplia de ne
bis in idem), es necesario dejar constancia que si bien en la doctrina se explica
que se trata de un efecto de una sentencia firme, esta garanta opera tambin
-bajo el amparo de la prescripcin contenida en el inc. 13 del art. 139 de la
Constitucin- en los casos de amnista, indulto, sobreseimiento definitivo y
prescripcin.
Respecto de la cosa juzgada, tambin, se debe dejar en claro que esta no
funciona para los casos en que se plantea la revisin de la sentencia
condenatoria, en razn de nuevas pruebas que dicen de la inocencia del
sancionado. No se trata en estos supuestos de una excepcin del ne bis in idem,
como cree algn sector de la doctrina, sino que en estos casos no existe una
misma causa petendi.
b. El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas
Conforme ha sealado Esparza, para que la actividad jurisdiccional alcance sus
objetivos de justicia es necesario que el proceso se tramite con celeridad. Siendo
una garanta aplicable a cualquier tipo de proceso esta exigencia se acenta de
gran manera en sede penal, en razn del reconocimiento que tiene la persona de
liberarse cuanto antes del estado de sospecha que pesa sobre sus hombros y de
las restricciones de derechos que el proceso criminal indefectiblemente comporta.

45

Como su denominacin lo indica, este derecho garantiza que el proceso penal se

lleve adelante y finalice sin que existan dilaciones indebidas en su tramitacin. Sin
embargo, ms all, como bien lo ha sealado el Tribunal Supremo Federal
Norteamericano, quiz la nota ms importante que caracteriza a esta garanta es
la de que se trata de un concepto ms vago que los que definen otros derechos
procesales, de modo que es imposible determinar de manera general y con
absoluta precisin cuando ha sido violado.
No toda dilacin o retraso en la tramitacin del proceso puede identificarse como
una infraccin de la garanta en comento, sino que las dilaciones indebidas han
sido entendidas como supuestos extremos de funcionamiento anormal de la
administracin de justicia, con una irregularidad irrazonable en la duracin mayor
de lo previsible o lo tolerable, y adems imputable a la negligencia o inactividad de
los rganos encargados de la administracin de justicia.
En este marco, la evaluacin sobre la existencia de un proceso con dilaciones
indebidas debe realizarse caso por caso, mediante la aplicacin a las
circunstancias de cada supuesto de un grupo de factores objetivos y subjetivos
que sean congruentes con su enunciado genrico, no se puede limitar a una
simple constatacin del incumplimiento de los plazos, pues, incluso, reclama su
funcionalidad para los casos en que no se ha previsto un plazo especfico.
La evaluacin de la existencia de dilaciones indebidas ha de ser integrado en cada
caso concreto mediante el examen de la naturaleza del objeto procesal, de la
actividad del rgano judicial y del propio comportamiento del recurrente. As, se
debe analizar la complejidad del litigio, los mrgenes ordinarios de duracin de
otros litigios del mismo tipo, el inters en juego del presuntamente perjudicado, su
conducta procesal y, finalmente, la conducta de las autoridades y la consideracin
de los medios disponibles.
Es necesario tener debidamente en cuenta que, como el Tribunal Constitucional
espaol ha precisado, excluir del derecho al proceso sin dilaciones indebidas las
que vengan ocasionadas por defectos de estructura de la organizacin judicial
46

sera tanto como dejar sin contenido a este derecho frente a esa clase de
dilaciones; que el deber estatal de garantizar la justicia sin dilaciones lleva
implcita la dotacin a los rganos judiciales de los necesarios medios personales
y materiales.
Asimismo, es necesario dejar sentado que la dilacin perjudica, desde luego, a
una de las partes; pero no siempre habrn de resultar perjudiciales para el
imputado, sino que en ocasiones pueden favorecerle, como cuando est por
finalizar el plazo para la prescripcin extraordinaria de la accin penal.
Para finalizar, el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas se debe
complementar con un principio de celeridad procesal, en el sentido que, en cuanto
a los funcionarios estatales les sea posible, la resolucin del conflicto de carcter
criminal se tiene que dar en el menor tiempo posible. Esto no importar
lgicamente una prdida de garantas.
c. El derecho a un juez imparcial
Por lo fundamental de esta garanta para los sistemas procesales ha sido
denominada como el principio supremo del proceso. Nos encontramos ante la
exigencia mediante la cual se garantiza que el funcionario encargado de la
resolucin jurdica del conflicto criminal no posea algn inters particular en el
sentido que habr de tener sta, ms all de la correcta aplicacin de las normas
del Derecho penal.
En verdad nos encontramos frente a una de las garantas ms importantes
de cualquier tipo de proceso, pues el primero de los requisitos estructurales que
ha de cumplir necesariamente cualquier juez o Tribunal, para poder ser
considerado como tal, es el carcter o condicin de tercero ajeno al conflicto que
ante l planteen las partes procesales demandando su solucin. La actividad
judicial es, ante todo, una actuacin "desinteresada", pudiendo afirmarse que la
legitimacin judicial se encuentra antitticamente opuesta a la de las partes: en
tanto que la legitimacin de stas se determina por la titularidad de un derecho o
la existencia de un inters en el proceso, la del juez provienen precisamente de
47

esa ausencia de inters con el objeto procesal. Conforme ha sealado el maestro

Mixn Mass, la imparcialidad impone la rigurosa aplicacin del principio de la
identidad: el juez es juez, nada ms que juez. Y entre el juez y las partes resulta
aplicable el principio de tercio excluido; o bien es parte o bien es juez; no hay
posibilidad intermedia.
En tanto garanta, el derecho a un juez imparcial se debe configurar para funcionar
antes de que se haya producido la parcializacin efectiva del juzgador, para actuar
frente a los casos en que existe el peligro que la parcializacin se verifique.
Es en este sentido que se debe asegurar el apartamiento del conocimiento del
proceso del juzgador en el que existe sospecha de parcialidad; para lo que el
legislador debe proveer y regular las instituciones jurdicas de la abstencin
(inhibicin) y la recusacin.
La abstencin se debe configurar para los casos en que el juez se percata que su
posicin social, afectiva, profesional o jurdica arroja sospechas respecto de su
parcialidad en la resolucin del proceso, o cuando, por cualquier razn fundada,
se da cuenta que no podr ser imparcial.
Por su parte, la recusacin se debe configurar como derecho para que la parte
solicite al juez que se aparte del proceso, cuando tema sobre su parcialidad. Sin
embargo, para efecto de que las partes no hagan mal uso de esta posibilidad, esta
peticin deber fundarse con medios probatorios idneos, no debe bastar la
simple alegacin de que tal temor existe.
d. La prohibicin de compeler a declarar o a reconocer la culpabilidad
Nos encontramos frente a la garanta que tiene la persona para decidir libremente
si declarar o no cuando viene siendo objeto de una persecucin penal; as como,
respecto de cual habr de ser el contenido de su declaracin. Los funcionarios
encargados de la persecucin penal no estn legitimados para compeler al
individuo a declarar y, mucho menos, a declarar de una determinada manera.

48

Conforme ha sealado Binder, el imputado tiene el seoro y el poder de decisin

sobre su propia declaracin. Consecuentemente, slo l determinar lo que quiere
o lo que no le interesa declarar, lo que tendr que hacerlo de manera voluntaria y
libre. Esto significa que no se pueden utilizar medios violentos para
conseguir la declaracin, pero significa, tambin, que no se puede utilizar ningn
mecanismo que menoscabe la voluntad del imputado (Vg. mediante
administracin

la

de psicofrmacos: sueros de la verdad, hipnosis, etc.) No se

puede emplear tampoco preguntas capciosas o sugestivas, ni amenazar al

imputado con lo que le podra suceder en caso que no confiese, entre otros
recursos similares.
Esta garanta tiene por finalidad desterrar aquellas concepciones inquisitivas que
buscaban afanosamente lograr la confesin del imputado, incluso en desmedro de
su dignidad como persona humana.
Entre las consecuencias ms importantes de este derecho se encuentra el hecho
de que de ninguna manera se puede obligar, ni inducir siquiera, al imputado a
reconocer su culpabilidad, pero tambin se contiene el derecho que se tiene a que
de la negativa a declarar, del silencio del imputado frente a preguntas concretas o,
incluso, frente a su mentira no se puedan extraer conclusiones de culpabilidad.
V. ACCIN PENAL, JURISDICCIN Y COMPETENCIA
5.1. ACCIN PENAL
5.1.1. CONCEPTO:
Es aquella accin ejercitada por el Ministerio Pblico o por los particulares (segn
la naturaleza del delito), para establecer, mediante el pronunciamiento del rgano
jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado como delito o falta. La
accin tiene por fin la aplicacin del derecho material por parte del juez.
El objeto es la aplicacin de una pretensin punitiva.

49

Para interponer la accin penal, no es necesario que exista un hecho, delito o no.
El proceso se establece justamente para comprobar si el hecho existi o no, y si
existi corresponder establecer si es o no delito.
La accin opera como el impulso que pone en movimiento la serie de actos que
denominamos proceso, que conduce a la aplicacin del Derecho sustantivo al
caso y sujeto concretos.
Proceso es el conjunto de averiguaciones y discusiones dirigidos a la aplicacin de
la norma sustantiva general a la situacin singular realmente acontecida.
5.1.2. CARACTERES DE LA ACCIN PENAL:
La accin penal presenta caracteres especficos:

OFICIALIDAD
Carcter pblico: El ejercicio de la accin es del poder pblico, excepto
cuando se trata de delitos de accin privada.
IRREVOCABILIDAD
La regla general es que una vez promovida la accin penal no existe
posibilidad de desistimiento. Se puede interrumpir, suspender o hacer

cesar, slo y exclusivamente cuando est expresamente previsto en la ley.

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Puede ser ejercitada por personas pblicas, cuando se busca proteger a la
sociedad en su conjunto; se ejercita en inters de sus miembros.
UNICIDAD
No se admite pluralidad o concurso de titulares de la accin.
INDIVISIBILIDAD
La accin es una sola y comprende a todos los que hayan participado en el
hecho delictivo
AUTNOMA
Es independiente del derecho material
INDISCRECIONALIDAD
Se debe ejercer siempre que la ley lo exija. No est obligado a ejercer la
accin penal sino cuando se siente obligado y debe ser desarrollada en
50

funcin de la investigacin realizada por el fiscal, que tiene discrecionalidad,

cuando cree que hay motivos para suspender, cesar, etc. el proceso.
5.1.3. CLASES DE ACCIN PENAL

Accin Penal Pblica. En caso de delitos que atentan contra el inters

social.

Accin Penal Privada. En caso de delitos que atentan contra el inters

particular.

5.2. JURISDICCION
Etimolgicamente, jurisdiccin proviene de la locucin latina iuris dictio o ius
dicere que significa decir o mostrar el derecho. La nocin de jurisdiccin como
concepto jurdico surge con el advenimiento del Estado moderno y una vez
consagrada la divisin de poderes.
En las sociedades primitivas, la fuerza y la venganza constituan el nico medio de
hacer justicia; se encuentra la autodefensa o auto tutela como las primeras formas
de solucionar los conflictos. Despus las partes buscan solucionar sus
controversias mediante el trato directo o negociacin. A esta forma de solucin de
controversias mediante el trato directo o negociacin. A esta forma de solucin de
conflictos se le conoce como autocomposicin.
La jurisdiccin penal surge para evitar la autodefensa violenta, por el inters
pblico y con el propsito de restablecer el orden social. Se encuentra dentro de la
tercera forma histrica de solucin de conflictos que es la heterocomposicin, que
se presenta cuando un tercero elegido o no por las partes soluciona su conflicto.
5.3.

COMPETENCIA

No es ms que la delimitacin de la jurisdiccin, bajo criterios de territorio, materia,

grado o cuanta.
51

LA COMPETENCIA ES OBJETIVA, FUNCIONAL, TERRITORIAL Y POR

CONEXIN.
Por la competencia se precisa e identifica a los rganos jurisdiccionales que deben
conocer un proceso. Tenemos los siguientes criterios para determinar la
competencia:

5.3.1. LA COMPETENCIA POR ELTERRITORIO

Se establece en el siguiente orden:
1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto
2.
3.
4.
5.

en caso de tentativa, o ces la continuidad o la permanencia del delito.

Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito.
Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito.
Por el lugar donde fue detenido el imputado.
Por el lugar donde domicilia el imputado.

5.3.2. COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL

Sala Penal de la Corte Suprema

Salas Penales de las Cortes superiores
Juzgados Penales Unipersonales o Colegiados
Juzgados de la Investigacin Preparatoria
Juzgados de Paz Letrados

Competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema.

Compete a la Sala Penal de la Corte Suprema:
1. Conocer del recurso de casacin interpuesto contra las sentencias y
autos expedidos en segunda instancia por las Salas Penales de las
Cortes Superiores, en los casos previstos por la Ley.
2. Conocer del recurso de queja por denegatoria de apelacin.
52

3. Transferir la competencia en los casos previstos por la Ley.

4. Conocer de la accin de revisin.
5. Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley, y entre
la jurisdiccin ordinaria y la militar.
6. Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la extradicin activa y emitir
resolucin consultiva respecto a la procedencia o improcedencia de la
extradicin pasiva.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Juzgar en los casos de delitos de funcin que seala la Constitucin.
9. Entender de los dems casos que las Leyes determinan.

Competencia de las Salas Penales de las Cortes Superiores.

Compete a las Salas Penales de las Cortes Superiores:
1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en
los casos previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la
Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o
unipersonales.
2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin
Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o unipersonales- del
mismo o distinto Distrito Judicial, correspondiendo conocer y decidir, en
este ltimo caso, a la Sala Penal del Distrito Judicial al que pertenezca
el Juez que previno.
3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos
a que hubiere lugar.
5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley.
6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez
de la Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y
realizar el juzgamiento en dichos casos.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Conocer los dems casos que las Leyes determinen.
Competencia material y funcional de los Juzgados Penales.
1. Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces,
conocern materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley,

53

en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis

aos.
2. Los Juzgados Penales Unipersonales conocern materialmente de
aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales
Colegiados
Compete

funcionalmente a los

Juzgados

Penales, Unipersonales o

Colegiados.
Lo siguiente:
a. Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban
conocer;
b. Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del
juzgamiento;
c. Conocer de los dems casos que las Leyes determinen.
Los Juzgados Penales Colegiados
Funcionalmente, tambin conocern de las solicitudes sobre refundicin o
acumulacin de penas;
Los

Juzgados

Funcionalmente,

Penales

Unipersonales

tambin conocern:

a. De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme a lo

dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal;
b. Del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas
por el Juez de Paz Letrado;
c. Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley;
d. De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los Jueces de
Paz Letrados.
Competencia de los Juzgados de la Investigacin Preparatoria
Compete a los Juzgados de la Investigacin Preparatoria:

54

1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin de las partes

durante la Investigacin Preparatoria.
2. Imponer, modificar o hacer cesar
3.
4.
5.
6.

las

medidas

limitativas

de

derechos durante la Investigacin Preparatoria.

Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada.
Conducir la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia.
Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo.
Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera
inscrito la defuncin, y siempre que se hubiera identificado el cadver, la
correspondiente inscripcin en el Registro Nacional de Identificacin y

Estado Civil.
7. Conocer de los dems casos que las Leyes determinen.
Competencia de los Juzgados de Paz Letrados.
Compete a los Juzgados de Paz Letrados conocer de los procesos por faltas.
LA COMPETENCIA POR CONEXIN
Conexin procesal.- Existe conexin de procesos en los siguientes casos:
1. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos.
2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo
hecho punible.
3. Cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal
hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes.
4. Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro delito o
para asegurar la impunidad.
5. Cuando se trate de imputaciones recprocas.
VI. INVESTIGACIN PRELIMINAR Y PREPARATORIA
6.1 Alternativas del Ministerio Pblico ante una denuncia
Ante la comisin de un delito, la parte agraviada o su representante o su heredero,
segn el caso puede alternativamente optar por:

55

Formular denuncia de parte ante la Polica. La Polica realizar las

investigaciones cuyas conclusiones constan en un Informe Policial. El

informe se remite al Fiscal para su pronunciamiento; o

Formula denuncia directamente ante el Fiscal Provincial; el denunciante
obvia presentarse ante la Polica y recurre al Ministerio Pblico
denunciando por escrito o por acta en la oficina del Fiscal.

NOTA:
La Polica Nacional del Per simplemente levantar Actas detalladas de los
hechos. Ley N27934, art. 1Publicada el 12-02-20 03.
6.2 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Por este principio, el rgano persecutor e iniciador de la accin penal (Fiscal
Provincial o el Juez Penal en sus respectivas etapas) tiene la facultad de
abstenerse de ejercitar la Accin Penal o sobreseer y archivar la causa penal.
Es decir, se permite que los rganos Pblicos encargados de la persecucin penal
prescindan de ella y cierren definitivamente el caso.
El principio de oportunidad trata de establecer reglas claras para prescindir de la
acusacin penal, frente a casos en los cuales ordinariamente deba acusarse por
un aparente hecho delictivo. Este sistema ha sido tradicionalmente seguido como
regla en los pases de tradicin jurdica anglo-americana, pero tambin es
adoptado, al menos como excepcin al principio de obligatoriedad, en algunos
pases europeos, encabezados por Alemania.
El criterio de la oportunidad puede y debe ligarse a una concepcin utilitaria y
realista sobre la legitimacin y el fundamento, el fin y el lmite de la aplicacin de
las penas. Constituye un intento de conducir la seleccin en forma racional, con
criterios de poltica criminal ms que arbitrarios, y sobre todo con la posibilidad de
ejercer un control y exigir responsabilidad en quienes lo aplican.
De acuerdo con estas ideas, el principio de oportunidad tendra como objetivos
bsicos, en primer trmino, descriminalizar cuando haya otros mecanismos de
56

reaccin social ms eficaces o parezca innecesario el proceso y la pena. En

segundo lugar, pretendera volver los ojos hacia la vctima en la medida en que en
muchos casos exigira la indemnizacin previa. Y, en tercer lugar, buscara la
eficiencia del sistema frente a hechos ms relevantes y de mayor gravedad social,
al permitir descongestionar los atascados tribunales, de manera tal que les permita
intervenir en los hechos ms lesivos y esenciales para la comunidad y los
ciudadanos.
En consecuencia, creemos que el principio de obligatoriedad debe mantenerse,
pero que es necesario incrustar como excepcin la oportunidad, estableciendo
algunos casos previamente delimitados, en los cuales se autorice a los rganos
pblicos prescindir de la acusacin y de la pena, cuando polticamente se ubiquen
otros intereses superiores que hagan evidente que aquellas son innecesarias.
Casos en los que puede prescindirse de la acusacin.
Cuando se pretenda introducir el principio de oportunidad, necesariamente debe
exigirse que de previo se establezcan los casos en que puede prescindirse de la
acusacin, de manera que se conviertan en casos excepcionales, tasados y bajo
control incluso jurisdiccional. No se trata de autorizar al Ministerio Pblico para
transar a su antojo con la defensa, sino de reconocer superiores inters jurdicos
que hacen absurdo el proceso penal y la pena. Este extremo debe ser definido
segn la particular situacin poltico-cultural del pas, tomando en cuenta los
avances jurdicos de la poca, las experiencias de otros pases con realidades
jurdicas similares, y las condiciones, los recursos y las posibilidades reales para
ser eficientes del sistema de justicia penal (polica, Ministerio Pblico, defensores
pblicos, tribunales, funcionarios penitenciarios, crceles, etc.).
Podemos mencionar los siguientes casos en los cules podra autorizarse a
prescindir de la acusacin:
1. Frente a conductas socialmente adecuadas. Es decir aquellas que la
comunidad acepta como legtimas aun siendo tpicas, para lo cual no es
necesario esperar la absolucin con el proceso.
57

2. Frente a los delitos de bagatela y de culpabilidad mnima de autor. Los

cuales por su escasa significancia, muchas veces no deben ser
perseguidos.
3. Aquellos que impliquen una pena natural. Nos referimos a los casos en
los cuales el autor del hecho recibi un castigo natural por la realizacin
del mismo, como el del ladrn que perdi un pie o un brazo a
consecuencia del balazo que recibi cuando pretenda consumar la
sustraccin; o el caso contado del conductor ebrio que ocasion la
muerte de su hijo al perder el control del vehculo.
4. En los delitos previstos y sancionados en los siguientes artculos del
Cdigo Penal 122 (Lesiones Leves), 185 (Hurto Simple), 187 (Hurto de
Uso), 189-A Primer Prrafo (Hurto de Ganado), 190 (Apropiacin Ilcita),
191 (Sustraccin de bien propio), 192 (Apropiacin irregular), 193
(Apropiacin de prenda), 196 (Estafa), 197 (defraudacin), 198
(Administracin fraudulenta), 205 (Dao Simple), 215 (Libramientos
Indebidos), y en los delitos culposos.
No rige esta regla cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso
con otro delito; salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que
afecte bienes jurdicos disponibles.
6.3. CIRCUNSTANCIAS IMPEDITIVAS DE LA ACCION PENAL
6.3.1. CUESTIN PREVIA
Medio de defensa concedido al imputado que procede cuando falta algn
requisito de procedibilidad.
Efecto de la cuestin previa: la denuncia se da por no presentada y se
anula todo lo actuado. Si los procesados se encuentran con mandato de
detencin o en prisin se ordena la libertad inmediata.

58

NOTA:
Requisito de Procedibilidad: Es toda condicin legal para poder
denunciar un hecho como delito o es todo elemento sealado como
indispensable para el ejercicio de la accin penal
6.3.2. CUESTIN PREJUDICIAL:
Medio de defensa tcnico del imputado que procede ante la existencia de
un hecho o acto preexistente autnomo y que requiere ser resuelto en va
extrapenal, para recin dar inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve
dicho acto, la accin penal se archiva provisionalmente.
6.3.3. EXCEPCIONES
Medios de defensas conferidos al imputado para impedir (provisoria o
definitivamente) la prosecucin del Proceso Penal.
Las excepciones estn referidas a un elemento procesal y no a los
elementos constitutivos del delito.
CLASES DE EXCEPCIONES:
- Naturaleza de juicio: Excepcin Dilatoria. No se refiere al fondo del
asunto sino a la forma, se interpone cuando se da a la investigacin una
sustanciacin distinta a la prevista en la Ley penal.
- Improcedencia de Accin: Excepcin Preventiva. Ataca el fondo del
asunto e impide definitivamente la prosecucin del Proceso Penal, se
interpone

cuando

el hecho no constituye delito o no es justiciable

penalmente.
- Cosa Juzgada: Excepcin Perentoria. Se interpone cuando el hecho
investigado ya ha sido objeto de un fallo o decisin judicial (Nacional o
extranjera) en un Proceso Penal, por los mismos hechos y contra la misma
persona.
- Amnista: Excepcin Perentoria. se interpone cuando el procesado ha
sido amnistiado por el delito que se le imputa. La amnista es aquel acto de
59

poder soberano (Congreso) por la cual de olvidan las infracciones penales,

generalmente poltico sociales.
- Prescripcin: Excepcin Perentoria.- Se interpone cuando ha transcurrido
el plazo sealado para la extincin del derecho a ejercitar la accin penal o
la prosecucin de la misma, mas no de la pena. Puede ejercitarse de oficio
pero ya no como excepcin sino mediante Resolucin.
6.4. INVESTIGACIN PREPARATORIA BSQUEDA DE PRUEBAS
La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en
su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la
existencia del dao causado.
La Polica Nacional del Per y sus rganos especializados en criminalstica, la
Direccin de Polica Contra la Corrupcin, el Instituto de Medicina Legal y los
dems organismos tcnicos del Estado, estn obligados a prestar apoyo al Fiscal.
Las universidades, institutos superiores y entidades privadas, de ser el caso y sin
perjuicio de la celebracin de los convenios correspondientes, estn facultados
para proporcionar los informes y los estudios que requiere el Ministerio Pblico. La
Contralora General de la Repblica, conforme a sus atribuciones y competencia,
a

solicitud

del

Titular

del

Ministerio

Pblico,

podr

prestar

el

apoyo

correspondiente, en el marco de la normativa de control.

6.4.1. Direccin de la investigacin.
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto podr realizar por
s mismo o encomendar a la Polica las diligencias de investigacin que
considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia
iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorizacin
judicial ni tenga contenido jurisdiccional.

60

Para la prctica de los actos de investigacin puede requerir la colaboracin

de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de
sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de
informes que se realicen conforme a la Ley.
El Fiscal, adems, podr disponer las medidas razonables y necesarias
para proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue
un delito, a fin de evitar la desaparicin o destruccin de los mismos.
6.4.2. Funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigacin Preparatoria
realizar, a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los
actos procesales que expresamente autoriza la norma.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente, est facultado
para:
a) autorizar la constitucin de las partes;
b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran
orden judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin;
c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
d) realizar los actos de prueba anticipada; y,
e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este
cdigo.
6.4.3 Reserva y secreto de la investigacin.
La investigacin tiene carcter reservado. Slo podrn enterarse de su
contenido las partes de manera directa o a travs de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener
copia simple de las actuaciones.
Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que
las reciba est obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera se notificar al patrocinado para que lo sustituya

61

en el trmino de dos das de notificado. Si no lo hiciera, se nombrar uno de

oficio.
Carcter de las actuaciones de la investigacin.- Las actuaciones de la
investigacin slo sirven para emitir las resoluciones propias de la
investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia
tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas y las actuaciones
objetivas e irreproducibles.

CONLUSIONES
1. El Derecho Procesal Penal ha evolucionado en forma creciente logrando un
proceso cada vez ms garantista en todos los sentidos, manifestndose a travs
de dismiles posiciones y tendencias.
62

2. La esencia de la distincin entre legalidad y oportunidad radica en la facultad

que se le reconoce al funcionario pblico titular de la accin penal, de adoptar
decisiones discrecionales en cuanto a su ejercicio y persecucin.
3. El Principio de Oportunidad es el complemento del efectivo cumplimiento del de
legalidad y su mejor utilizacin tiene que ser establecida y limitada por la propia
norma; debe estar en el marco de la legalidad.
4. Constituyen la conciliacin, la mediacin, la negociacin, la suspensin
condicional del procedimiento y los acuerdos reparatorios las principales
tendencias que actualmente informan el Principio de Oportunidad seguidas por la
doctrina. Presentando como limitacin la inaplicabilidad a todos los tipos penales,
solamente a los que por su naturaleza carecen de peligrosidad social.
5. La permisibilidad desde el punto de vista garantista, haciendo que el acusado y
la vctima pueden llegar a un acuerdo, lo que ayuda en las relaciones posteriores y
la satisfaccin de sus intereses reales.

BIBLIOGRAFA
1. CALDERN, A. (2006) Anlisis Integral del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Editorial San Marcos. Lima. Per.

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2. GARCIA, J. (2003) Las pruebas en el proceso penal. Cuarta edicin. Ediciones

Gustavo Ibez. Medelln Colombia.
3. PEA CABRERA, R. (2007) Exgesis del nuevo Cdigo procesal penal.
Editorial Rodhas. Lima. Per.
4. RODRGUEZ, P. (2008) Los Principios de la reforma y el Ttulo preliminar del
nuevo Cdigo procesal penal. En: Revista Institucional N 8: Artculos y ensayos
en torno a la reforma del sistema procesal penal y apuntes de la justicia
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5. RIFA, M, (2006) Derecho Procesal Penal. Fondo de publicaciones del
Gobierno de Navarra. Pamplona Espaa.
6. ROXIN, C. (2000) Derecho Procesal Penal. Traduccin de la 25 edicin
alemana. Editores del Puerto. Buenos Aires. Argentina.

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