Mapa de Riesgos 2014

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2014
Identificacin del riesgo

N DE
RIESGO
PROCESO,
PRODUCTO O
LINEAMIENTO
Direccionamient
o
Direccionamient
o
OBJETIVO DEL
PROCESO O
DEFINICIN DEL
PRODUCTO O
LINEAMEINTO
RIESGO
Incumplimiento de
metas
Establecer los
lineamientos
institucionales que
enmarcan la operacin
del ICA, sus elementos
de aplicacin,
garantizando la
Direccionamient retroalimentacin y la
o
gestin del
conocimiento para el
logro de metas
institucionales.
CAUSAS
* Dbil planeacin y seguimiento

* No hay alternativas de reemplazo en
caso de enfermedad, muerte, renuncia, o
despido de persona encargada.
* Ineficiente o nulo empalme
* Baja o nula capacitacin
* No hay avances de viticos que
dificultan los desplazamientos de los
funcionarios
* Nuevas acciones que llegan en medio
del ao
* Baja calidad o ausencia de otros
recursos fsicos para cumplir con las
metas
* Falta de compromiso y liderazgo de los
funcionarios
* insuficiente personal para proceso
misionales
* Desconocimiento porcentual
* Dbil planeacin
Falta de oportunidad
* Baja capacitacin
en la informacin para
* No inclusin de las seccionales en la
calcular indicadores
formulacin de indicadores
* Empalme nulo o deficiente
No divulgacin amplia
del desempeo de los * Dbil planeacin
objetivos
Direccionamient
o
Escasa comunicacin
entre los niveles de la
organizacin
* Falta poltica de comunicacin e

interiorizacin
* Pocas reuniones de integracin entre
funcionarios de diferentes niveles y
seccionales.
Direccionamient
o
Dbil administracin
del riesgo
* Desconocimiento
* Falta de Inters
Direccionamient
o
* Desconocimiento de los funcionarios de

los procedimientos de control al producto
y trabajo no conforme.
* Inexperiencia en la identificacin de
Ineficacia en la
productos no conformes
Administracin del
* Desconocimiento de cules son los
Mejoramiento Continuo servicios que presta la entidad
* Percepcin de los funcionarios en que
la identificacin y reporte de productos no
conformes afecta negativamente su
desempeo laboral
Gestin de
Informacin y
tecnologa
Prdida de la
informacin de la
entidad
* Falta de planes contingencia que

permitan la recuperacin en caso de
desastres.
* Desconocimiento e incumplimiento de
las polticas de Seguridad de la
Informacin.
* Deficiencias en la Infraestructura
Tecnolgica para respaldo de
Informacin.
Gestin de
Informacin y
tecnologa
Informacin
institucional no
disponible
* Falla en la infraestructura tecnolgica
Garantizar la
disponibilidad y uso de
las tecnologas
necesarias en las
operaciones y procesos
Calificacion del riesgo

TIPO DE RIESGO
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
EVALUACION DEL
RIESGO
NIVEL DE RIESGO
INHERENTE
Valoracion del riesgo

CONTROLES EXISTENTES
TIPO DE
CONTROL
PRODUCTO
PERIODICIDA
(TIPO x
D DEL
PERIODICIDAD
CONTROL
)
EFICACIA
CONTROL
* Prdida de imagen
12
36
ALTO
* Cuerpos Colegiados
* Equipo directivo
* Tiempo determinado
* Reporte OAP
* Seguimiento a los planes de accin
* Acuerdos de gestin y seguimiento a los
mismos
* Revisin por la direccin
OPERATIVO
* Dificultad para la toma de

acciones oportunamente
18
MODERADO
* Revisin de indicadores
* Exigencias cumplimiento de plazos para
presentacin de informes.
BAJO
OPERATIVO
* Dificultad para la toma de

acciones oportunamente
IMPORTANTE
* Plan de accin y seguimiento publicado en

Pgina web
* Informe de gestin publicado
* Rendicin de cuentas
* Socializacin de los objetivos a todos los
niveles de la entidad
MEDIO
* Establecimiento de una poltica de

comunicacin asertiva y efectiva
* Reuniones peridicas
* Correo electrnico
* Sisad
* Lneas telefnicas y sistema sisco
MEDIO
ESTRATGICO
12
36
12
ALTO
ESTRATGICO
* Prdida de clima
organizacional
15
75
EXTREMO
ESTRATGICO
* Prdida econmica
* Prdida de Imagen
12
36
ALTO
* Mapa de riesgos
* Poltica de administracin del riesgo
* Inclusin del Informe del estado de los riesgos
en la revisin por la direccin
BAJO
CUMPLIMIENTO
* Procesos ineficaces
* Repeticin de actividades
* Productos o servicios no
conformes sin identificar
18
MODERADO
* Aplicacin de los Procedimientos y revisin de

las formas :
* Control del Producto no Conforme (GMC-GCP-004) ,
* Control del Trabajo no Conforme (GR-P-SAD004),
* Procedimiento CE-P-002 Recepcin,
direccionamiento y seguimiento de peticiones
MEDIO
ESTRATGICO
* Legales, Disciplinarias, Imagen

institucional
15
60
EXTREMO
* Copias de Seguridad
* Manejo de informacin a travs de aplicativos
Centralizados
* Polticas de Seguridad de la Informacin.
12
ALTO
ESTRATGICO
* Retraso en los resultados
12
36
ALTO
* Monitoreo y seguimiento de la Infraestructura

que permite poner a disposicin la informacin
(Servidores, WWW, Intranet, Correo Electrnico).
MEDIO
* Aplicacin no rigurosa de las polticas

de seguridad
Fallas en la Seguridad * Desconocimiento e incumplimiento de
de la informacin
las polticas de Seguridad de la
Informacin.
TECNOLGICO
* Disponibilidad, Integridad y
Confidencialidad de la
Informacin.
12
36
ALTO
* Administracin de usuarios y contraseas.

* Filtrado de contenido
* Antivirus
* Polticas de Seguridad
MEDIO
TECNOLGICO
* Renovacin Tecnolgica
Inadecuada
* Disponibilidad, integridad y
confidencialidad de la
informacin.
BAJO
Levantamiento de necesidades de
fortalecimiento en funcin de la demanda de las
dependencias
BAJO
OPERATIVO
* Equivocaciones
* No conformidades y hallazgos
18
MODERADO
* Procedimiento para el control de documentos
ALTO
* Falta de atencin al sistema de gestin

Tramite lento en la
documental
informacin para toma * Problemas de conectividad.
de decisiones
* Desconocimiento de las herramientas o
aplicativos.
OPERATIVO
* Incumplimiento a compromisos
y solicitudes
12
36
ALTO
* Notificaciones y trazabilidad
(Correo, DocManger, SISAD)
* Disponibilidad de los Servicios
MEDIO
Deterioro de la
informacin
documental de los
archivos de gestin y
central
* Falta de aplicacin de la normatividad

vigente y TRD.
* Falta de personal capacitado.
* Infraestructura de archivo inadecuada.
OPERATIVO
12
36
ALTO
MEDIO
Gestin integral
de Talento
Humano
Vinculacin de
personal no
competente
* Deficiente diseo del Manual de

Funciones
* Deficiente diseo del proceso de
Seleccin
18
MODERADO
* Evaluacin del desempeo laboral

* Control y seguimiento a los Acuerdos de
Gestin
MEDIO
Gestin integral
de Talento
Humano
La disponibilidad de
personal no es
* Limitaciones presupuestales por parte
suficiente para
del Gobierno Nacional
garantizar la calidad
* Poltica de ingreso al empleo pblico
del producto o servicio
* Activacin del proceso a travs de necesidades

de las reas
* Asignacin de recursos con base en
necesidades
* Planes de accin
MEDIO
Gestin de
Informacin y
tecnologa
10
Gestin de
Informacin y
tecnologa
11
Gestin de
Informacin y
tecnologa
* Cambios en la infraestructura
Desactualizacin de la tecnolgica.
documentacin del
* Cambios en las tareas de proceso no
proceso
evidenciadas en la documentacin que lo
soporta
12
Gestin de
Informacin y
tecnologa
13
Gestin de
Informacin y
tecnologa
14
15
Garantizar la
las tecnologas
necesarias en las
del ICA y la
conservacin del
Rezago tecnolgico
conocimiento
institucional
Garantizar la
disponibilidad y
competencia del
recurso humano
necesario para la
operacin del ICA
* No contar con estadsticas ni

informacin actualizada para la toma de
decisiones para la planeacin
tecnolgica
* Bajo presupuesto asignado
* Desconocimiento de las herramientas
* Deficiente desempeo laboral

* Deficiente gestin Institucional
* Procedimientos actualizados
* Capacitaciones Programadas
* Plan de Mejoramiento AGC
ESTRATGICO

* incumplimiento objetivos y
metas institucionales
15
75
EXTREMO
OPERATIVO
* Falta de oportunidad en
generacin de informacin
* Procesos manuales con mayor
riesgo de desviacin
18
MODERADO
* Verificacin manual del proceso a travs de

informes generados
MEDIO
16
Gestin integral
de Talento
Humano
17
Gestin integral
de Talento
Humano
Clima laboral
desfavorable
* Falta de incentivos
* Escaso reconocimiento
* Carga excesiva de trabajo
* Ambiente laboral desfavorable
ESTRATGICO
* Personal desmotivado
* Baja productividad laboral
18
MODERADO
* Resultados de encuesta y plan de accin de

mejoramiento del Clima Laboral
MEDIO
18
Gestin integral
de Talento
Humano
No cumplimiento del
plan Institucional de
Capacitacin
* Limitaciones presupuestales
* Polticas Gubernamentales
CUMPLIMIENTO
* Personal no capacitado ni
actualizado
BAJO
* Ejecucin del PIC de acuerdo al presupuesto

asignado
ALTO
19
Gestin Jurdica
* Desconocimiento o Desidia
ESTRATGICO
* Dao patrimonial
* Prdida de imagen
Institucional
15
60
EXTREMO
* Control y seguimiento de los procesos

* Capacitacin
* Informe del estado de procesos
12
ALTO
20
Atencin al
Ciudadano
* Incumplimiento
CUMPLIMIENTO
* Baja calificacin de la entidad
12
36
ALTO
* Controles de cada Proceso

* Linea gratuita
* Buzn de sugerencias
* Link en pagina web para PQR,
* Oficina de atencin al ciudadano
ALTO
21
Atencin al
Ciudadano
22
Atencin al
Ciudadano
23
Atencin al
Ciudadano
No confiabilidad de
informacin generada * Sistema de informacin obsoleto
del proceso de nmina
ESTRATGICO
* Prdida de la Informacin
documental.
* Hallazgos y/o sanciones de los
entes de control
Realizar la defensa de Defensa errada en

los intereses del ICA procesos
Insatisfaccin de los
usuarios
Demora en las
respuestas de los
requerimientos
asignados a las
Garantizar la respuesta dependencias
oportuna y correcta de
las solicitudes de
Falta de Objetividad en
usuarios y conocer y la aplicacin de la
proyectar los niveles de encuesta de
satisfaccin de los
satisfaccin.
clientes
* Trmite inadecuado de las PQR

asignadas.
OPERATIVO
* Acciones legales contra el

Instituto
12
36
ALTO
* Seguimiento a los requerimientos asignados

por los canales de participacin.
MEDIO
* La encuesta se disea y aplica por los

funcionarios del Instituto
OPERATIVO
* Prdida de Credibilidad e
Imagen Institucional
12
36
ALTO
* La encuesta 2012 se dise para su aplicacin

a usuarios en la web, asociada al producto que
ha sido solicitado
* Ampliacin de la muestra
ALTO
OPERATIVO
* Prdida de la comunicacin
con los usuarios
* Prdida de Credibilidad ,
imagen Institucional l y
satisfaccin de los usuarios
* Baja Cobertura del servicio
* Prdida de competitividad
12
36
ALTO
MEDIO
* Falta de medios de comunicacin lneas

(telefnicas ) que funcionen en las
instalaciones de las oficinas locales y
Respuesta inoportuna
laboratorios de diagnstico agrcola y
a las solicitudes y
veterinario, que faciliten la interaccin
consultas de los
entre la empresa y el usuario de forma
usuarios
gil y oportuna
* Falta de tintas en las impresoras y de
internet en varias oficinas.
* Poltica de comunicaciones,
* seguimiento a respuestas (oportunidad y cierre
de las mismas)
24
* Demoras en la radicacin de la solicitud

de contratacin
* Deficiencia en la elaboracin de los
estudios previos que soportan la
Contratacin no
contratacin.
oportuna de los bienes
* Falta de personal capacitado
y/o servicios de la
* Cambios en la normatividad o
institucin
decisiones
* Falta de control en las versiones de los
documentos que soportan la contratacin
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
ESTRATGICO
* Desgaste Administrativo
15
75
EXTREMO
OPERATIVO
* Incumplimiento de objetivos y
metas misionales
* Prdidas econmicas
* Reprocesos
12
36
ALTO
12
36
ALTO
* Formatos estandarizados
* Capacitaciones
* Revisin por parte del grupo de contratacin
* Actualizacin de la normatividad jurdica
MEDIO
* Formatos estandarizados
* Estudios previos elaborados en la dependencia
que presenta la necesidad
* Revisin por el equipo de contratos
MEDIO
MEDIO
* Actualizacin de la normatividad jurdica

* Capacitacin
MEDIO
Que los bienes o

servicios recibidos no
satisfagan las
necesidades internas
* Estudios previos con entregables

definidos con deficiencias
* Supervisin deficiente
* insuficiente dotacin de insumos y
elementos para realizar las actividades
programadas
26
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Incumplimiento de los
contratistas
* Supervisin deficiente
* Que la entidad no cumpla los
compromisos pactados o que no
suministre la informacin adecuada
* Falta de compromiso de los contratistas
* Nula o baja capacitacin de los
contratistas
CUMPLIMIENTO
* Prdida de credibilidad de la
Institucin;
* Incumplimiento de las metas
misionales;
* Baja competitividad de los
productores
27
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Incumplimiento de la
normatividad vigente
en la materia o del
procedimiento
establecido.
* Cambios en la normatividad o
decisiones
* Presiones para la pronta elaboracin y
legalizacin de contratos
* No realizar de forma adecuada la
verificacin, evaluacin y seleccin de
ofertas.
CUMPLIMIENTO
* Desgaste Administrativo
* Posibles sanciones legales
* Detrimento del patrimonio de
la entidad
12
36
ALTO
Que los equipos de

laboratorio no estn
calibrados
* La contratacin de servicios de
mantenimiento y calibracin no se hace
considerando el tiempo establecido en el
programa.
* Incumplimiento en la oportunidad de la
ejecucin de los programas de
mantenimiento y aseguramiento
metrolgico.
* El mantenimiento y la calibracin de
equipos no es ejecutado por proveedores
competentes y/o no se cuenta con los
repuestos necesarios para evitar el
deterioro o falla de los equipos.
* La competencia tcnica de los
proveedores no garantiza la calidad de
los servicios recibidos.
* Los controles efectuados a los
proveedores no son garanta de
confiabilidad.
OPERATIVO
* Equipos fuera de servicio

* Resultados no confiables
15
60
EXTREMO
* Evaluacin para la seleccin de los

proveedores de mantenimiento y de calibracin.
* Verificacin informal, incompleta e intermitente
de los servicios recibidos de mantenimiento y
calibracin.
BAJO
FINANCIERO
* Sanciones entes de control
27
ALTO
* Registro Oportuno de novedades que generan

movimientos en inventarios
12
ALTO
18
MODERADO
* Registro Oportuno de novedades que generan

movimientos en inventarios
12
ALTO
* Informacin confiable
MEDIO
25
28
29
Gestin de
Adquisicin de Garantizar la compra u
Bienes y
obtencin correcta y
Servicios
y servicios requeridos
para la operacin del
ICA.
Gestin de
Recursos
Fsicos
Gestin de
Recursos
Fsicos
Garantizar la
disponibilidad y
adecuacin continua de
los insumos, equipos e
instalaciones fsicas estados financieros no * Registro inoportuno de las novedades
razonables o
necesarias para la
de Almacn
desactualizados
operacin del ICA
* Seguimiento por los supervisores

* Amparo de calidad y oportunidad mediante
plizas
30
Gestin de
Recursos
Fsicos
prdida de bienes
* Base de datos desactualizada

* Alto volumen de bienes inservibles en
las bodegas de Almacn
FINANCIERO
* Detrimento patrimonial
* Observaciones de los entes
de control
* Desgaste administrativo
31
Gestin de
Recursos
Fsicos
Realizar un infra o
supra seguro para los
bienes del Instituto
* Informacin base con inconsistencias
FINANCIERO
* Perjuicio patrimonial
BAJO
32
Gestin de
Recursos
Fsicos
Incumplimiento en los
programas de
mantenimiento de la
infraestructura fsica
* Falta de planeacin del programa de

adecuaciones
* Demora en el proceso contractual
* Falta de personal idneo para realizar
diagnsticos
CUMPLIMIENTO
* Deterioro de la infraestructura
fsica.
* No ejecucin del presupuesto
18
MODERADO
* Inclusin en el programa a travs de

necesidades de las reas o Seccionales
* Informe de gestin
BAJO
33
Gestin de
Recursos
Fsicos
Baja oportunidad en la
prestacin de los
* Deficiente planeacin de los procesos
servicios generales
OPERATIVO
* Prdida patrimonial
* Incumplimiento de metas por
falta de insumos
* Deterioro de la salud
ocupacional
18
MODERADO
* Tiempo de contratacin Oportuna

* Asignacin de supervisores para los contratos
BAJO
34
Gestin de
Recursos
Financieros
ESTRATGICO
* Prdida de informacin y de
las estructuras de la aplicacin
* Prdida econmica
* Sanciones legales
ALTO
* Copias de seguridad diarias

* Mantenimiento preventivo del software
* Validacin de la informacin del aplicativo en el
nivel central con lo registrado en cada seccional
* Restricciones para el acceso a personal no
autorizado a las reas
* Vigilancia permanente a travs de cmaras de
video
12
ALTO
Prdida de informacin * Dao y Destruccin de Activos

financiera
* Robo de Activos
12
36
Presentacin de la
informacin financiera
econmica y social en
tiempo no real
* No registrar oportunamente la
informacin
35
Gestin de
Recursos
Financieros
36
Gestin de
Recursos
Financieros
Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la

informacin financiera. informacin financiera
37
Gestin de
Recursos
Financieros
Atencin inoportuna a
requerimientos por los * Requerimientos de los entes de control
entes de control
CUMPLIMIENTO
38
Gestin de
Recursos
Financieros
Incumplimiento a los
* Falta de planeacin por parte de todos
compromisos de pago
los procesos
adquiridos con terceros
CUMPLIMIENTO
39
Gestin de
Recursos
Financieros
40
Gestin de
Recursos
Financieros
41
OPERATIVO
* Sanciones de tipo legal y

administrativo
18
MODERADO
OPERATIVO

administrativo
15
15
MODERADO
BAJO
* Inconformidad de proveedores
por las demoras en el pago de
obligaciones
12
36
* Sanciones de tipo fiscal

administrativo, penal
* Multas
* Conciliaciones en forma permanente

* Revisin de la informacin de las seccionales y
oficinas nacionales
* Memorandos de requerimientos
* Seguimiento a los requerimientos mensuales
seccionales y oficinas nacionales
BAJO
BAJO
* Cronograma de presentacin de informes a los

diferentes entes de controles
* Validacin de los saldos reportados por
contabilidad vs dependencias que lo generan
* Conciliacin de los saldos
BAJO
ALTO
* Cuadro de control de solicitud PAC

* Seguimiento al informe de anlisis de PAC VS
giros de pagos
BAJO
* Cronograma para la entrega de informe por

parte de las otras reas
* Envi de requerimientos por incumplimiento
* Falta de planificacin de talento

Sanciones pecuniarias
humano para ser eficientes en la
ocasionadas por parte
prestacin del servicio
de los terceros
* Infraestructura tecnolgica deficiente
FINANCIERO
* Pago inoportunos a los

proveedores y acreedores
* Sanciones legales,
disciplinarias, econmicas
12
36
ALTO
* Cuadro de control de solicitud PAC

* Seguimiento al informe de anlisis de PAC VS
giros de pagos
BAJO
Imposibilidad de
registros y Flujo de
caja ineficiente
* No se identifica el origen de los

recaudos
OPERATIVO
* Flujo de fondos insuficientes

para pago de compromisos
12
36
ALTO
* Informe semanal de recaudo de oficinas locales

a seccionales pilotos
* Informe mensual de recaudo de seccionales a
tesorera
BAJO
Gestin de
Recursos
Financieros
No contar con recursos

suficientes para pago a
proveedores internos y
externos
* Gestionar los recursos necesarios para

las actividades de la entidad (aportes de
la Nacin, recursos propios, convenios
entre otros) de manera oportuna
FINANCIERO
* Deficiencia en la prestacin del

servicio a clientes internos,
externos
* Mala imagen institucional
BAJO
* Conciliaciones bancarias
* Visitas seccionales
BAJO
42
Gestin de
Recursos
Financieros
Cancelacin de
ordenes de pago sin
requisitos de ley
* Personal no capacitado o sin el perfil ,

en la revisin de ordenes de pago.
CUMPLIMIENTO
* Prdida de recursos y
sanciones de tipo legal y
administrativo
12
BAJO
* Revisin de las cuentas recibidas y devolucin

de las mismas.
BAJO
43
Gestin de
Recursos
Financieros
Incumplimiento a los
* Deficiencia en la programacin de
compromisos de pago
pagos PAC
adquiridos con terceros
CUMPLIMIENTO
* Inconformidad de proveedores
por las demoras en el pago de
obligaciones
BAJO
* Cuadro de programacin de necesidades del

PAC
BAJO
44
Gestin de
Recursos
Financieros
Flujo de Fondos
* Indicadores de PAC y de cuentas
deficiente para
corrientes deficientes
cancelar compromisos
FINANCIERO
* Sanciones pecuniarias
ocasionadas por parte de los
terceros
12
BAJO
* Carpeta compartida: control trmite rdenes de

pago
BAJO
45
Gestin de
Recursos
Financieros
Expedir CDP sin

respaldo presupuestal
Expedir CDP posterior
al compromiso
Expedir CDP por
* Inconsistencias en el registro de la
conceptos diferentes a informacin financiera
lo solicitado
Expedir CDP con
fuente diferente de
apropiacin
FINANCIERO

administrativo por
incumplimiento a la Ley de
presupuesto
18
MODERADO
* Verificacin de la informacin para la solicitud

del CDP
MEDIO
46
Gestin de
Recursos
Financieros
Decisiones erradas
Suministro de
informacin
desactualizada
OPERATIVO
* Diferencia en la presentacin
de informes de pagos
* Registro inadecuado
BAJO
* Conciliacin de pagos mensuales

* Verificacin de pagos
BAJO
18
MODERADO
* Avalar la informacin con las reas misionales

que la generan.
MEDIO
15
60
EXTREMO
* Programacin de comunicaciones peridicas

* Publicacin en pgina web de informacin
* Poltica de comunicaciones documentada
socializada y publicada
BAJO
47
48
Comunicacin
de Riesgos S&F
Garantizar la
oportunidad en la
administracin del
recurso financiero y el
registro correcto y
oportuno de las
transacciones
* No registrar oportunamente la
informacin
* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
* Desconocimiento de normas y
procedimientos
Insuficiencia en la
* Deficiencias en el aporte de informacin
calidad y oportunidad
por parte de las reas misionales
de la informacin
* Falta de capacidad de apropiacin de la
generada al interior de
informacin suministrada por las reas
la entidad
misionales
Desarrollar estrategia
de comunicacin para
divulgar las MSF y el
estatus sanitario y
Comunicacin fitosanitario, apoyar los Falta de oportunidad
de Riesgos S&F proyectos estratgicos en la comunicacin
del ICA y facilitar la
consulta de la
informacin
OPERATIVO
* Reprocesos
* Incumplimiento de metas
* Baja eficiencia
* Las medidas adoptadas no se

comunican a los interesados
* Deficiencia en los Canales de

Comunicacin
ESTRATGICO
* Dbil deteccin y
comunicacin de la ocurrencia
de eventos
estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratgicos
consulta de la
informacin
49
50
51
52
53
54
Comunicacin
de Riesgos S&F
Baja calidad y
oportunidad de la
informacin misional
generada al exterior de
la entidad
* Criterio deficiente o nulo para priorizar

informacin que debe ser divulgada
* Recursos (personal, tcnicos,
tecnolgicos y financieros) deficientes
* Deficiente gestin con los medios y
gestores de opinin
* Deficiencia en la formulacin de una
adecuada poltica de comunicacin
* Las medidas adoptadas no se
comunican a los interesados
ESTRATGICO
* Desconocimiento de la
situacin sanitaria y fitosanitaria
por parte de los usuarios
* Incremento de plagas y
enfermedades en el sector
productivo
* Prdidas econmicas
* Disminucin de las
exportaciones
* Prdida de imagen
12
36
ALTO
* Fortalecimiento de canales de comunicacin

con las reas misionales y con los medios.
* Oficina de comunicaciones
* Revisin y VoBo de las Subgerencias
* Aprobacin de la gerencia general
ALTO
ESTRATGICO
metas misionales
* Deterioro del estatus sanitario
y fitosanitario
* Prdidas econmicas al
productor y
* Prdida de credibilidad en el
servicio oficial
12
36
ALTO
* Planeacin
* Seleccin de profesionales idneos para la
toma de decisiones
* Capacitacin de los responsables
* Implementacin de programa de sensores
MEDIO
OPERATIVO
* Incremento de enfermedades
en animales y vegetales
* Prdida de imagen
institucional
* Prdida de recursos
* Incremento en costos de
produccin
18
MODERADO
* Seguimiento a los planes de accin

* Auditorias internas y externas
* Capacitacin a la comunidad
* Gestin de cooperacin con gremios y
entidades gubernamentales
BAJO
* Deficiencias en la recoleccin y anlisis

de la informacin
* Tecnologas obsoletas para el manejo
de la informacin
* Deficiente dotacin de equipos
* Cambios climticos externos
* Situaciones de orden pblico en
algunas zonas
* Incremento de contrabando
* Falta de idoneidad en el personal
* Personal insuficiente
* Falta de herramientas normativas para
el control de la zoonosis
ESTRATGICO
* Prdida de estatus sanitario y

fitosanitario
* Riesgos para la salud de la
poblacin
* Inconformidad de los usuarios
* Prdidas econmicas para los
productores
* Prdida de credibilidad
institucional
* Aumento del riesgo para la
poblacin humana por contagio
de enfermedades de carcter
Zoo notico
12
36
ALTO
* Personal y equipos
* Plan de compras
* Circular conjunta
* Capacitacin
* Plan de accin
* Programacin de Visitas
12
ALTO
* Escasa participacin de la comunidad

* Falta de recursos
* Indicadores inadecuados
* Deficiente cultura del control
* Desconocimiento de herramientas para
el control y la evaluacin
* Presiones indebidas y posibilidad de
hechos de corrupcin.
* Escasa o nula divulgacin para
sensibilizar a usuarios, autoridades y
productores.
ESTRATGICO
* Equivocaciones, No
conformidades y hallazgos
15
15
MODERADO
* Auditorias internas
MEDIO
ESTRATGICO
* En el nuevo marco de
internacionalizacin y
globalizacin del comercio
agropecuario, Colombia puede
ser requerida y/o demandada
por los dems pases por falta
de transparencia en su
notificacin y comunicacin de
estas MSF, violando el acuerdo
MSF de la OMC y los captulos
MSF de todos los TLCs y
Acuerdos Bilaterales firmados.
*Actas de los comits de importaciones agrcola,

pecuarios y CTNBIO.
* Respuestas a solicitudes de MSF para
importaciones, de las autoridades sanitarias de
los pases interesados.
*El archivo documental por cada MSF en tramite
o aprobada.
MEDIO
Control de
Riesgos S&F
* Voluntad poltica
* Falta de recursos tcnicos,
tecnolgicos, financieros y humanos
Deficiente definicin e
* Inadecuado diagnstico de la situacin
implementacin de
sanitaria y fitosanitaria
polticas y programas
* Falta de idoneidad en los formuladores
sanitarios y
de polticas y programas
fitosanitarios
* Tardo alineamiento a los estndares
internacionales
* Deficiente poltica sectorial
Control de
Riesgos S&F
Escasa evaluacin y
seguimiento a los
programas
Control de
Riesgos S&F
Desarrollar programas
de sanidad animal y
vegetal para controlar
la propagacin de
enfermedades y plagas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario Control insuficiente de
de control oficial
* Escasez de personal calificado

* Personal desmotivado
* Falta de herramientas de evaluacin y
seguimiento
* Escasa capacitacin
* Falta de recursos tcnicos financieros y
tecnolgicos
Control de
Riesgos S&F
escasa evaluacin y
seguimiento a las
medidas de control
Diseo y
Desarrollo de
MSF
*Falta de entendimiento que los

requisitos sanitarios de importacin son
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
su diseo y desarrollo obedece a una
evaluacin de riesgos pero el producto
final de ese proceso no es la evaluacin
El pas no esta
de riesgo sino la MSF de importacin.
regulando
* El concepto de MSF de importacin de
debidamente las MSF tiempo atrs ha sido sustituido por los
de importacin de
requisitos SF de las certificaciones
productos y
exigibles en puerto para la importacin.
subproductos
*Internamente aunque existe la direccin
agropecuarios al pas. tcnica de evolucin de riesgos, como el
producto final no es una evaluacin de
riesgos sino una MSF y las mismas son
establecidas y autorizadas por un comit
presidido por la misma rea misional que
posteriormente sube la informacin, las
vigila y las controla.
15
60
EXTREMO
55
56
57
58
59
60
*Falta de entendimiento que los

requisitos sanitarios de exportacin son
medidas sanitarias y fitosanitarias y que
su diseo y desarrollo obedece a una
El ICA no esta
evaluacin de riesgos realizada por el
informando las MSF
pas de destino y aceptada por el ICA.
para la exportacin de
*En el SISPAP aparece muy poca o
productos y
ninguna informacin, tanto de productos
subproductos
y sus requisitos de exportacin (MSF)
agropecuarios.
como de los pases que le han autorizado
a Colombia el acceso de tales productos,
pero si hay exportaciones de muchos
productos y subproductos agropecuarios.
Diseo y
Desarrollo de
MSF
* identificacin errada del riesgo S/F a

prevenir o controlar
* Presiones indebidas y posibilidad de
hechos de corrupcin, para una menor
Medidas adoptadas
exigencia regulatoria.
resultan insuficientes * Escasa o nula divulgacin para
para la proteccin S/F sensibilizar a usuarios, autoridades y
y de inocuidad para el productores.
sector primario del
* Algunas actividades no se encuentran
pas.
documentadas como la toma de
fertilizantes solidos de unidades mayores
a un Kilo y la movilizacin de gallinaza al
interior del pas.
Diseo y
Desarrollo de
MSF
Diseo y
Desarrollo de
MSF
Diseo y
Desarrollo de
MSF
Diseo y
Desarrollo de
MSF
Diseo y
Desarrollo de
MSF
Evitar la introduccin
de agentes nocivos en
animales y vegetales
la presencia de los
mismos en insumos
agropecuarios y
garantizar la inocuidad
de la produccin
primaria para proteger
el Status Sanitario y
Fitosanitario del pas y
las obtenciones de
variedades vegetales.
Agentes nocivos
* Reconocimiento inoportuno de los

riesgos.
* Desconocimiento tcnico de riesgos
nuevos (plagas o enfermedades).
en la elaboracin o
* Desconocimiento de las plagas
adopcin de Medidas
cuarentenarias.
Sanitarias y
* Actividades sin procedimiento o
Fitosanitarias
instructivo documentado
Adopcin de medidas
sanitarias y
fitosanitarias
inadecuadas
*Urgencia en la expedicin de medidas

sin el anlisis tcnico y regulatorio
debido.
* inadecuado ejercicio de competencias
(se pretende regular materias que no le
competen al instituto).
* Se regula de manera incompleta los
riesgos y medidas.
* Ceder a presiones indebidas de grupos
de inters.
* funcionarios o contratistas realizan
socializacin de los proyectos de las MSF
adquiriendo compromisos no
alcanzables.
* Deficiencias en los canales de
comunicacin internos.
*Urgencia en la expedicin de medidas

sin el anlisis tcnico y regulatorio
debido.
La Medida Sanitaria y
* Las medidas no se encuentran
Fitosanitaria no cumple
tcnicamente estructuradas para
el propsito para el
controlar o prevenir el riesgo S/F.
cual fue elaborada.
* Desconocimiento del propsito de la
expedicin de un MSF (prevenir, controlar
o mitigar un riesgo).
Exceso de medidas
* Inadecuada revisin o premura en la

expedicin sin el suficiente anlisis
tcnico y jurdico, obliga a volver a
regular sobre el mismo tema.
*Desconocimiento de las competencias
de las diferentes reas del Instituto
respecto del proceso regulatorio.
*Funcionarios del ICA

productores y exportadores
desinformados de las MSF de
exportacin.
*Falta de transparencia en la
entrega de informacin publica
al sector agropecuario y
exportador, que solo beneficia a
unos cuantos que si las conocen
y pueden exportar.
15
60
EXTREMO
18
MODERADO
18
MODERADO
18
MODERADO
ESTRATGICO
* Prdidas econmicas de los

productores, deterioro del
estatus sanitario nacional,
prdida de imagen institucional y
dificultad para lograr el acceso
de los productos en los
mercados internacionales
18
MODERADO
CORRUPCIN
* Inconformidad en los usuarios

del servicio
* Materializacin de hechos de
corrupcin
18
MODERADO
ESTRATGICO
ESTRATGICO
ESTRATGICO
ESTRATGICO
* Propagacin de enfermedades
y plagas de control oficial y no
oficial.
*Deficientes status sanitario y
fitosanitario que dificultan el
comercio internacional.
* Prdida de imagen
institucional nacional e
internacionalmente.
productores y sectores
implicados.
oficial.
* Prdida de imagen
internacionalmente.
implicados.
* Normas por fuera de contexto

tcnica y jurdico
* Normas contradictorias y
confusas.
oficial.
* Prdida de imagen
internacionalmente.
implicados.
*Los registros de las MSF para exportacin

desde Colombia en el sistema de informacin de
cada una de las autoridades que las aprueba.
*El archivo documental por cada MSF en tramite
o aprobada.
*Archivo documental de cada MSF en tramite o

aprobada segn Docmanager.
* Pestaa normatividad en Pagina web del ICA




MEDIO
MEDIO
MEDIO
MEDIO
MEDIO
MEDIO
61
62
63
64
65
66
67
* Deficiencias en la recoleccin y anlisis

de la informacin
de informacin
* Situaciones de orden publico en
algunas zonas
* Deficiencia de personal
Deficiente vigilancia,
inspeccin y control en
los predios de la
* Falta de compromiso de los
produccin primaria.
productores.
* Falta de divulgacin y socializacin de
las normas
* Falta de estmulos econmicos.
* Deficiencia de recursos para algunas
actividades
Prevencin de
Riesgos S&F
Prevencin de
Riesgos S&F
Prevencin de
Riesgos S&F
la presencia de los
mismos en insumos
agropecuarios y
de la produccin
las obtenciones de
Prevencin de
Riesgos S&F
Vigilancia
epidemiolgica
Caracterizar y vigilar
las especies animales y
vegetales de
Vigilancia
epidemiolgica importancia econmica
existentes en el
territorio nacional para
detectar con
oportunidad y precisin
la presencia de
priorizadas y efectuar
su seguimiento
epidemiolgico.
Vigilancia
epidemiolgica
* Incremento del contrabando

* Exceso de tramites para la legalizacin
* Situaciones de orden publico
* Escasa cooperacin por parte de los
Deficiente Inspeccin y
usuarios
control a la
* Fronteras porosas y pasos ilegales
comercializacin de
animales, vegetales y
* Autoridades policivas y aduaneras
sus productos.
ineficientes
* Personal insuficiente.
* Deficiencia de recursos para algunas
actividades
Baja inspeccin y
control en la
produccin y
Comercializacin de
semillas
Ingreso y/o salida de

productos infectados
Control insuficiente
para detectar la
ocurrencia de
enfermedades en
reas libres y de baja
prevalencia
ESTRATGICO
* Deficiencias en los controles

* Deficiencia de personal idneo
de informacin
* Deficiencias en el diagnostico
(oportunidad y confiabilidad)
* Poca investigacin para el desarrollo

de nuevas variedades
* Deficiencia de recursos para desarrollo
de actividades
de informacin
* Incremento de importaciones y
exportaciones
* Escases de personal en puntos de
control
* Inaplicabilidad de principios ticos
* Inaplicabilidad o falta de procedimientos
* Recursos econmicos limitados
* Importaciones autorizadas sin el lleno
de requisitos
* Deficiencia en la competencia del
recurso humano
* Deficiencia en la capacidad de
deteccin
* Deficiencia de equipos para la
recoleccin y anlisis de informacin
* Deficiencia en los canales de
comunicacin
* Deficiencia en la consolidacin de la
informacin
* Recursos econmicos limitados
* Escasa revisin y ajuste de

procedimientos
* Deficiencia de recursos tecnolgicos
* Deficiencia en los canales de
comunicacin
* Escaso entrenamiento y capacitacin
del recurso humano
* Recursos limitados
* Ingreso de plagas y
enfermedades exticas
* Riesgo sobre el patrimonio
sanitario del pas
* Riesgo para los consumidores
productores
* Comercializacin y uso de
productos ilegales
importadores, fabricantes y
distribuidores registrados.
15
75
EXTREMO
* Visitas de supervisin.
* Normatividad
* Certificacin de predios en BPG y BPA
MEDIO
* Visitas de Inspeccin y Control

* Comits anti contrabando
* Atencin de denuncias
* Zonas de Alta Vigilancia
* Puestos de Control
BAJO
* Registros
* Evaluacin agronmica
* Visitas de inspeccin
* Muestreo
* Certificacin de semillas
* Derechos de obtentor
12
ALTO
* Inspeccin y vigilancia en puertos y

aeropuertos
* Periodos de cuarentena
MEDIO
BAJO
* Incorporacin de Sensores
* Campaas sanitarias
15
60
EXTREMO
ESTRATGICO
* Alto riesgo par la produccin

* Prdidas econmicas
* Baja disponibilidad de nuevas
variedades Comercializacin de
semillas sin el cumplimiento de
los requisitos.
12
36
ALTO
ESTRATGICO
* Riesgo para la salud de los

consumidores
* Riesgo para la produccin
agropecuaria
* Afectacin de la economa del
pas
18
MODERADO
ESTRATGICO
* Riesgo para la produccin del

pas
* Prdidas econmicas
* Riesgos para la salud de la
poblacin
* Cierre de mercados
15
60
EXTREMO
* Inspeccin
* Revisin
* Entrenamiento
* Plan de compras
* Procedimientos correctivos
* Sistema de informacin
ESTRATGICO
* Prdida del estatus sanitario

* Prdida de mercados
* Incrementos en los costos para
el control y la erradicacin
* Riesgo para la seguridad
alimentaria
15
60
EXTREMO
* Inspecciones permanentes
* Circular conjunta
* Normatividad aplicable
BAJO
* Prdida del estatus

* Diseminacin de la plaga o
enfermedad
* Incremento en el costo para
control y erradicacin
18
MODERADO
* implementacin de sensores
* Seguimiento peridico
* Plan de compras
* Procedimientos correctivos
* Entrenamiento
MEDIO
* Deficiente control interno de calidad por

parte de las empresas
* Incremento de las importaciones

* Escaso control sanitario en los puntos
de ingreso
Control insuficiente
* Incremento de situaciones de orden
para detectar la
pblico
aparicin de
* Contrabando
enfermedades exticas
* Baja capacitacin y divulgacin a
y/o emergentes
usuarios, productores y entes de control.
* Nulos o dbiles controles en puertos,
aeropuertos y pasos fronterizos.
Falta de deteccin,
reporte y/o
comunicacin de la
ocurrencia de eventos
negativos relacionados
con el control de
plagas
ESTRATGICO
* Prdida del estatus sanitario

* Riesgos para la salud publica
usuarios
* Presencia de enfermedades y
plagas
* Amenaza a la seguridad
alimentaria
* Cierre de mercados.
OPERATIVO
68
Vigilancia
epidemiolgica
* Falta de plan para la proteccin de la

Prdida de informacin informacin
* Dao de equipos
69
Vigilancia
epidemiolgica
* Deficiencia en recursos (humanos,

tecnolgicos, financieros y tcnicos
Resultados no
* Caracterizar y vigilar especies de
objetivos en el anlisis
animales y vegetales sin importancia
de riesgos sanitarios y
econmica
fitosanitarios
* Detectar la presencia de enfermedades
y plagas de manera inoportuna
70
71
72
73
Gestin de
Servicios
Analticos
Gestin de
Servicios
Analticos
Direccionamient
o
Direccionamient
o
* No se realizan mantenimiento y
calibracin a los equipos crticos de los
laboratorios.
* No se realizan controles sobre los
equipos para garantizar su correcta
operacin.
* No se realizan controles en la
aplicacin de los mtodos.
Entrega de resultados * No se evala la competencia tcnica
de laboratorios no
del personal tcnico de los laboratorios.
confiables o errados
* No se dispone de personal suficiente,
capacitado y formado para actividades
analticas.
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
en otros procesos.
* No se siguen los mtodos y
procedimientos establecidos.
Definir y administrar el
* No se siguen las Buenas Prcticas de
sistema de servicios de
Laboratorio.
los laboratorios del
ICA, para soportar la
toma de decisiones
como autoridad
sanitaria nacional.
Incumplimiento de
plazo para la entrega
de resultados de
laboratorio
Alta centralizacin
Descentralizacin sin
Establecer los
control
lineamientos
institucionales que
de aplicacin,
garantizando la
retroalimentacin y la
gestin del
logro de metas
institucionales.
* Imprevistos en la prestacin del servicio

de anlisis de muestras (capacidad del
laboratorio).
* Insumos insuficientes.
* Falta de agilidad en el flujo de la
informacin.
* Reproceso de muestras para
confirmacin de resultados.
* No se dispone de personal suficiente,
capacitado y formado para actividades
analticas.
* Se compromete la entrega de
resultados sin analizar si se tiene la
capacidad y los recursos para la
prestacin de los servicios.
* Deficiencia de los canales de
comunicacin interna y externa.
* Falta de continuidad del personal
tcnico de laboratorio
* Estructura vertical y piramidal

* Nombramiento de funcionarios
directivos con alto ingrediente poltico
* Presin de los grupos de poder
* Presin de los grupos de poder

* Altos costos para la verificacin y el
seguimiento de metas y resultados
* Desconocimiento de las condiciones
sociales econmicas y culturales
* Escasa planificacin y seguimiento
* Imposibilidad de realizar la
gestin sanitaria y fitosanitaria
18
MODERADO
* Mantenimiento
MEDIO
OPERATIVO
* Gestin sanitaria nula,

inoportuna e inadecuada
18
MODERADO
* Planeacin
* Gestin
4
3
3
3
12
9
ALTO
OPERATIVO
* Generacin de datos no
confiables.
institucional.
* Sanciones legales para la
entidad.
* Prdida de competitividad
(Baja demanda de los servicios
de los laboratorios).
* Prdida del estatus sanitario y
fitosanitario del pas.
* Cierre de mercados
internacionales.
* Inadecuado nivel de vigilancia
y control a empresas y
productos registrados.
* Presencia de productos
ilegales (contrabando,
adulterados, sin registro) en el
mercado.
* Disminucin de la
competitividad para los
productos nacionales y de
exportacin.
* Clientes insatisfechos.
* Quejas y reclamos.
EXTREMO
* Generacin del plan anual de compras.

*- Elaboracin del programa de mantenimiento y
calibracin de equipos.
* Utilizacin de materiales y patrones de
referencia para controlar la calidad de los
anlisis.
* Solicitudes de personal de acuerdo con los
perfiles requeridos.
* Revisin de los resultados de laboratorio por
los Responsables analticos, Coordinadores y
Responsables de los laboratorios.
* Documentacin de procedimientos, instructivos
y mtodos analticos para unificar la realizacin
de anlisis y actividades.
* Estandarizacin y validacin de los mtodos
analticos.
MEDIO
CUMPLIMIENTO
institucional.
* Acciones legales contra el ICA.
* Retraso en la toma de
decisiones.
* Prdidas econmicas y de
tiempo para el cliente.
* Clientes insatisfechos.
* Quejas y reclamos.
EXTREMO
* Clculo de la ruta crtica para la prestacin de

los servicios.
* Seguimiento a los tiempos de ejecucin en las
diferentes etapas del proceso.
* Supervisin tcnica de personal en la ejecucin
de los anlisis.
BAJO
MODERADO
* Planes programa y proyectos elaborados con

base en registro de necesidades de las
diferentes dependencias
* Socializacin de la informacin a travs de la
pgina web y otros medios de comunicacin
* Comits de gerencia para tomar decisiones y
rendir informes
* Distribucin de los recursos con base en las
solicitudes de las reas y a los techos
presupuestales aprobados
12
ALTO
MODERADO
* Revisin y aprobacin de documentos por

diferentes instancias o dependencias
* Rendicin de informes peridicos y publicacin
de los mismos en la pagina web
* Seguimiento permanente a planes, programas,
proyectos, metas e indicadores
* Rendicin de cuentas y presentacin de
informes a la gerencia, por parte de las
dependencias y las seccionales
* Anualmente se firman acuerdos de gestin y se
realiza seguimiento a los mismos
12
ALTO
TECNOLGICO
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Discrecionalidad y posible
extralimitacin de funciones.
Dificultad para implantar
controles
Ineficiencia administrativa
* En la rendicin de cuentas se
presenta la gestin medida en
productos mas no en impactos o
resultados
* Desorden administrativo por
ausencia de polticas claras y
homogneas
* Derroche o
desaprovechamiento de
recursos por falta de criterios
para establecer economa de
escala
* Duplicidad de funciones
* Dificultad para ejercer el
control y el seguimiento
15
20
60
60
18
18

de aplicacin,
garantizando la
gestin del
logro de metas
institucionales.
74
75
76
77
78
79
Direccionamient
o
Direccionamient
o
Atencin al
Ciudadano
Injerencia de la
estructura de poder
organizacional
* Centralizacin de las decisiones

* Alto contenido poltico
* Ausencia de controles
Adaptacin subjetiva
de las normas
* Aplicacin de las normas para beneficio

propio y no para beneficio colectivo o de
la mayora
* Sociedad civil y usuarios permisivos
* Desconocimiento de los procesos y
procedimientos por parte de los usuarios
del servicio
Garantizar la respuesta
oportuna y correcta de
las solicitudes de
Ausencia de
usuarios y conocer y
participacin
proyectar los niveles de ciudadana
satisfaccin de los
clientes
Direccionamient
o
Direccionamient
o
Establecer los
lineamientos
institucionales que
Direccionamient
de aplicacin,
o
garantizando la
gestin del
logro de metas
institucionales.
Excesiva reserva
* No se encontr evidencia de
participacin de la comunidad en el
control y seguimiento de planes
programas objetivos y metas
* cultura ciudadana
* Temor a represalias
* Apata por lo publico
* Desconocimiento de derechos deberes
y responsabilidades por parte de los
funcionarios y los usuarios
* Debido a la estructura vertical, es la alta

direccin quien aprueba la informacin
que se publica
* Desconocimiento por parte de la
comunidad frente al manejo de las
tecnologas de informacin
Influencia en las
* Falta coordinacin e integracin entre el
auditorias de calidad y
control interno y el sistema de gestin
control interno
Evaluacin y
seguimiento de
tramites y
procedimientos
* No se da participacin a la comunidad
o al usuario en la actualizacin de
tramites y procedimientos para su
mejoramiento.
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Permite la toma de
decisiones amarradas a
intereses econmicos, polticos,
de status o de grupo dentro de
una entidad.
Se afecta la agilidad, costos,
imagen, confianza y credibilidad
en las decisiones y actos
administrativos y financieros.
* Interpretacin y uso de las

normas para favorecer intereses
personales polticos o de otro
tipo.
* Perdida de credibilidad
institucional
* Violacin de derechos
* Incumplimiento de la misin y
objetivos institucionales
* Los funcionarios o los

particulares hacen uso indebido
de los intereses o recursos de la
entidad, aprovechando la falta
de control ciudadano
* las decisiones no siempre
favorecen a la mayora
* Discriminacin
* Estancamiento del desarrollo
* Uso indebido o privilegiado de

la informacin viola el derecho a
la informacin
Consolidacin de practicas
autocrticas en la seleccin de
reas y procesos a controlar.
Impunidad que favorece a
los corruptos.
Prdida de recursos y de
confiabilidad.
No es posible identificar los

errores causados por la mala
administracin de los que
obedecen a actos contrarios a la
tica del servidor pblico.
Se favorece el trfico de
influencias y el pacto entre
intereses particulares en
desmedro de los bienes y
recursos de la entidad.
Presencia de disfunciones e
indiferencia frente a las
finalidades que persiguen los
procedimientos y/o indisposicin
de los funcionarios para
ejecutarlos.
18
MODERADO
* Modificaciones al sistema y a los documentos

del sistema a travs de publicacin en el
aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
* Aplicacin de las normas vigentes
* Decisiones importantes debatidas en concejos
de gobierno
12
ALTO
18
MODERADO
* Formulacin, revisin y aprobacin de planes

programas y proyectos frente a las normas y
funciones de la entidad
* Auditorias internas y externas de calidad y
control interno
12
ALTO
12
ALTO
12
ALTO
18
MODERADO
* Las necesidades para la formulacin de

proyectos se obtienen de las oficinas regionales
o subgerencias
* Revisin y aprobacin de proyectos en oficinas
nacionales
* Socializacin y divulgacin de documentos e
informes a travs de pagina web y la Intranet
* Relacin permanente entre la comunidad y la
entidad a travs de la lnea gratuita, la pagina
web, buzones de sugerencias y oficina de
atencin al ciudadano
* Resoluciones N. 2544 del 13 de agosto de
2012, por la cual se reglamenta el trmite interno
de las peticiones en el Instituto Colombiano
Agropecuario y la Resolucin N 3037 del 14 de
septiembre de 2012 que modifica parcialmente el
artculo 35 de la Resolucin N. 2544 del 13 de
agosto de 2012.
18
MODERADO
* Seguimiento y evaluacin de planes programas

proyectos y metas
* Rendicin de cuentas a travs de diferentes
medios de comunicacin
* Publicacin de los planes de accin y los
informes de gestin en la pgina web y en la
intranet
* Todas las dependencias pueden subir la
informacin que consideren a la pagina web
* Comunicacin permanente de doble va a
travs de diferentes medios
18
MODERADO
* Visitas selectivas
* Evaluacin del Sistema de Control Interno
* Informes de control interno
* auditorias externas y certificaciones de calidad
12
ALTO
MODERADO
* Seguimiento y evaluacin de planes programas

proyectos y metas
* Rendicin de cuentas a travs de diferentes
medios de comunicacin
* Publicacin de los planes de accin y los
informes de gestin en la pgina web y en la
intranet
* Todas las dependencias pueden subir la
informacin que consideren a la pagina web
* Comunicacin permanente de doble va a
travs de diferentes medios
12
ALTO
18
80
81
* Direccionamiento personalizado de los

objetivos y/o las prioridades del control.
* Decidir sobre la finalidad del control en
momentos de enfrentamiento poltico.
* Ausencia de mecanismos de
seguimiento sobre las recomendaciones
realizadas en los informes de control
externo.
Injerencia de intereses
* No hay tipificacin en las variables y
para el ejercicio del
criterios empleados para la valoracin de
control interno:
la eficiencia de la entidad.
* Desconocimiento de la interrelacin y
competencias entre el control interno y
externo.
* Falta de conocimiento de la razn de
ser de las entidades controladas y de
equipos interdisciplinarios especializados
de control.
Direccionamient
o
Gestin de
Informacin y
tecnologa
Garantizar la
las tecnologas
necesarias en las
del ICA y la
conservacin del
conocimiento
institucional
82
83
84
85
Gestin de
Informacin y
tecnologa
Baja capacidad
tecnolgica
Gestin integral
de Talento
Humano
Seleccin del personal
Gestin integral
de Talento
Humano
Gestin integral
de Talento
Humano
* Implementacin de herramientas sin la

debida capacitacin para su manejo
Recursos tecnolgicos
* Inversin en recursos tecnolgicos que
inapropiados
no responden a las expectativas y a las
necedades de la entidad
Desmotivacin de los
funcionarios
Garantizar la
disponibilidad y
competencia del
recurso humano
necesario para la
operacin del ICA
Inestabilidad en las
directivas
* Bajo empoderamiento por parte de los

usuarios en el manejo de las tecnologas
implementadas por la entidad
* Presiones de los grupos polticos

* Escasa Planeacin
* Desigualdad en el desarrollo de
capacidades, en el acceso a
oportunidades y en la distribucin de
beneficios
* Nombramiento de personas en cargos

pblicos que estn por fuera de los
procesos de carrera
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
* Fraudes en las actividades.

* Cambios indebidos de datos e
informes.
* Desconocimiento de
resultados e incremento
injustificado de los gastos.
* Bajo nivel de respuesta
operativa.
* Desorden y caos
administrativo.
* Ejecucin presupuestal
ineficiente.
* Alto nivel de discrecionalidad
en la determinacin del gasto y
en los pagos.
Sobrecostos por alquiler o

compra de equipos no acordes
con los requerimientos.
Generacin de informes
imprecisos y poco confiables
que no revelan la verdadera
situacin de la entidad.
Manipulacin indebida de
bases de datos
* Incide en la calidad de la
informacin, en la agilidad,
costos y credibilidad en cuanto a
los procedimientos y seguridad
de los mismos.
* Se favorece el fraude y el
soborno
* Impide la ejecucin exitosa de
otros procesos y afecta la
competitividad de la entidad.
CORRUPCIN
* Influencia indebida de criterios

y de intereses particulares en la
seleccin de funcionarios
* Nombramiento de
funcionarios sin la
competencias, capacidades y
habilidades para el desempeo
de los cargos
metas institucionales
CORRUPCIN
* Bajo compromiso de los

funcionarios con la
transparencia en el desempeo
de su trabajo
* Clima laboral y organizacional
deteriorado.
* Incremento de la brecha
salarial entre funcionarios de
planta y contratistas con
actividades similares y
formacin acadmica igual.
* Inequidad en las cargas
laborales vs. salario.
CORRUPCIN
* Rompimiento en los proyectos

en curso y aprovechamiento
indebido por parte de
funcionarios de otros niveles.
* La alta rotacin en el nivel
directivo, genera debilitamiento
en el conocimiento de la
Entidad.
12
36
ALTO
* Auditorias programadas
* seguimiento a planes de accin
* La informacin de la entidad se maneja a
travs de la pgina web
* Tramites en lnea
* Evaluacin del Sistema de Control Interno
* Informes de control interno
* auditorias externas y certificaciones de calidad
* Manual de funciones y requisitos documentado
y publicado
* Concertacin y evaluacin de compromisos
* Planes de accin por dependencia y por
funcionario
* Control y seguimiento a planes y compromisos
12
ALTO
* Diferentes aplicativos para el manejo y control

de la informacin y la gestin en la entidad de
acuerdo a las necesidades de la misma (SIIF,
DOC MANAGER, NOVASOF, SISAD,
INTRANET, ENTRE OTOS)
* Asignacin de perfiles de control y registro
segn la actividad y responsabilidad asignadas a
los usuarios.
* Segregacin de funciones para cada proceso.
* Implementacin continua de aplicativos y
herramientas tecnolgica para agilizar procesos
y evitar errores (aplicativo de viticos y de
ingresos)
MEDIO
* Diferentes aplicativos y herramientas

implementadas
* Soporte tecnolgico permanente
* Capacitacin y entrenamiento
12
ALTO
* Seleccin del personal de carrera por concurso

de merito
* Evaluacin del desempeo de acuerdo a las
normas
* Algunos cargos del nivel directivo son a travs
de convocatoria publica.
* Procesos meritocrticos para encargos
12
ALTO
12
ALTO
12
ALTO
18
MODERADO
12
36
ALTO
12
15
18
36
60
MODERADO
ALTO
EXTREMO
* PIC (Plan Institucional de Capacitacin).

* Revisin de requisitos
* Programa de incentivos
* Desarrollo de diversos programas de bienestar
social (concursos deportivos y culturales)
* Acuerdos de gestin suscritos y evaluados

peridicamente.
* Procesos meritocrticos.
* Planes de accin anuales
* Plan nacional de desarrollo y plan Estratgico
cuatreo
86
Ausencia de
programas que
promuevan la tica
publica
Gestin integral
de Talento
Humano
* La integridad es una cualidad de las

personas, sin embargo la practica
generalizada se convierte en cultura
organizacional
CORRUPCIN
* Cualquier comportamiento
indebido puede ser tolerado,
imitado o compartido
* Los comportamientos que
generan hechos de corrupcin
pueden generalizarse y
convertirse en cultura
organizacional
12
36
ALTO
* Estudios tcnicos de las hojas de vida de los

candidatos
* Interventoras y supervisiones para los
contratos de prestacin de servicios
* Informes del supervisor como soporte de las
cuentas
* Revisin y verificacin de soportes en ordenes
de pago
* Establecimiento de requisitos en la
dependencia donde se genera la necesidad
* Comit de conciliaciones
* Estudio de casos antes de las reuniones del
comit
* Revisin y Vo. Bo. Por parte del jefe inmediato
12
ALTA
12
36
ALTO
* Cdigos de tica y buen gobierno aprobados y

socializados
* Capacitacin en temas especficos de
corrupcin.
* Diferentes medios para la denuncia
implementados (lnea gratuita, buzones de
sugerencias, oficina de atencin al ciudadano)
MEDIO
12
ALTO
87
Gestin integral
de Talento
Humano
Amiguismo
* Ausencia de controles para el

nombramiento de funcionarios por fuera
de los procesos de carrera
CORRUPCIN
* Los funcionarios y particulares

prefieren atender los intereses
de los amigos causando
detrimento a la entidad
* Deterioro del clima
organizacional
* Incumplimiento de la misin y
los objetivos institucionales
88
Gestin Jurdica
Defensa basada en
intereses particulares
* Aplicacin de procedimientos poco

ticos
* Poca experiencia en el personal
profesional
* Presin de grupos de poder
CORRUPCIN
* Detrimento patrimonial
* Perdida de imagen y
credibilidad
18
MODERADO
Gestin Jurdica
* Inseguridad en el cuidado y custodia de

expedientes y documentos.
* Trfico de influencias en la consulta,
Inadecuado manejo de
utilizacin, manipulacin y administracin
expedientes de los
de expedientes.
procesos
* Demora injustificada en el estudio,
sancionatorios
anlisis, pruebas y evaluacin de los
expedientes.
* Deficiente personal en las seccionales
CORRUPCIN
* Deficiencia en la
determinacin de
responsabilidades.
*
15
75
EXTREMO
* Asignacin de personal en todas las

seccionales
* Auditorias permanentes por parte la oficina
jurdica
MEDIO
18
MODERADO
* Comit de conciliaciones
* Estudio de casos antes de las reuniones del
comit
12
MEDIO
CORRUPCIN
* Detrimento patrimonial por

demandas
* Perdida de credibilidad e
imagen institucional
* Desconocimiento de
informacin que podra ser vital
para la misin de la entidad
18
MODERADO
MEDIO
CORRUPCIN
* Demandas
* Perdida de imagen
* Deficiente calificacin
12
36
ALTO
MEDIO
MEDIO
89
Realizar la defensa de
los intereses del ICA
90
Gestin Jurdica
91
Atencin al
Ciudadano
92
Atencin al
Ciudadano
93
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Conciliaciones
desfavorables para la
entidad
Garantizar la respuesta Peticiones Quejas y

oportuna y correcta de Reclamos sin atender
las solicitudes de
usuarios y conocer y
proyectar los niveles de
satisfaccin de los
clientes
Inconformidad de los
usuarios
Direccionamiento
desde los pliegos
* Ausencia de control
* Primaca de los intereses particulares
* Negligencia de los funcionarios
* Ausencia de controles para validacin

de la informacin
* Factores econmicos desfavorables de
quien autoriza y valida el procedimiento
* Baja probabilidad de ser descubierto
* Deficiencias en los procesos y
procedimientos de apoyo
* Desconocimiento de la normatividad
aplicable
* Deficiencias en la asignacin de
recursos
* Tramites dispendiosos
* Demoras en la prestacin del servicio
* Discriminacin
* Privilegios en contra de la igualdad
* Falta estandarizacin de los pliegos de

acuerdo a los diferentes productos o
procesos de contratacin
* Escasos controles
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Afecta gravemente los

intereses econmicos y
patrimoniales del Estado.
Es ventajosa para los
intereses particulares.
Se hacen arreglos sin
conocimiento pblico en
beneficio de intereses
particulares.
Condenas al Estado por
ausencia de elementos
probatorios de la conciliacin.
La negligencia de los
apoderados del Estado
compromete fcilmente los
recursos pblicos.
Facilita el favorecimiento de
la adjudicacin de un contrato a
una determinada persona.
Romper el principio de
igualdad entre los diferentes
proponentes.
Se adjudica a ofertas menos
convenientes.
Dificulta determinar una
irregularidad de carcter
administrativo o penal.
Sobrecostos.
Obras mal ejecutadas.
Mala calidad.
18
MODERADO
* Anlisis y validacin de informacin

* Control y seguimiento a la situacin
* Investigaciones y procesos disciplinarios
* Revisin y actualizacin permanente de

procesos y procedimientos
* Encuesta de satisfaccin
* lnea gratuita para atencin al ciudadano
* Diferentes medios para la PQR
* Requisitos generales preestablecidos,

documentados y publicados
* Publicacin de todos los procesos
contractuales de acuerdo a la norma
* Revisin, socializacin y aprobacin de los
pliegos antes de su publicacin
* Estandarizacin de procedimiento y formatos
para los procesos de contratacin
94
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
95
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
96
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
97
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
98
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Estudios de factibilidad
* Los estudios previos se elaboran sin
y conveniencia
anlisis de conveniencia y generalmente
inadecuados o
no estn justificados
insuficientes
Fraccionamiento
tcnico del objeto
contractual
* Escasa planeacin de la contratacin

* No hay estadsticas que permitan hacer
proyecciones en temas de contratacin
Aclaraciones,
adiciones y adendas:
* El ente pblico mediante

pronunciamiento y decisiones favorece
intereses particulares y puede perfilar a
un futuro contratista
Monopolio de
contratistas
pocas electorales y
Transferencias
regionales
* Escasa oportunidad a la competencia

del mercado de bienes y servicios en los
procesos de contratacin
* Las inversiones cautiva votos
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Garantizar la compra u
obtencin correcta y
y servicios requeridos
para la operacin del
ICA.
99
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Urgencia manifiesta
* Alta centralizacin
CORRUPCIN
Erogaciones patrimoniales
innecesarias que conllevan
detrimento del erario pblico.
Sobrecostos.
Violacin al principio de la
seleccin objetividad.
Favorecimiento a
determinados contratistas
conocidos a travs de
contratos innecesarios
Sobrecostos.
Desgaste administrativo
injustificado.
Dificultad en los controles y
organismos de control.
Ausencia de pluralidad de
ofertas.
Ausencia de uniformidad en
la calidad de la obra.
Diluye responsabilidad.
Implica mayor nmero de
interventora.
Violacin al principio de
igualdad y transparencia.
* Se quebranta el principio de
igualdad.
* perdida de credibilidad
Maneja el mercado en
cuanto a precios, condiciones,
calidad.
No permite el ingreso de
otros oferentes desconociendo
el principio de la libre
competencia.
Violacin al principio de
igualdad.
No permiten seleccin
objetiva.
Impiden la adquisicin de
bienes o servicios en mejores
condiciones de calidad y
precios.
Desvirta fines y objetivos

de la contratacin estatal.
Genera desidia
administrativa y despilfarro de
los recursos del Estado.
Contratar por contratar para
cautivar electorado
Abuso de la figura a tal

punto que se podra convertir en
regla general y no de excepcin
para la contratacin.
Se adquieren compromisos
econmicos injustificados.
Permite pagar favores a
polticos y amigos.
Desconoce principios de
seleccin objetiva y
transparente.
No le permite a la
administracin acceder a
mayores productos o servicios.
Afectaciones del nivel de
inversiones.
Conlleva un peligro por
cuanto el contratista no requiere
estar inscrito en la Cmara de
Comercio.
18
MODERADO
18
MODERADO
18
18
MODERADO
MODERADO
* Relacin de necesidades elaborado por las

dependencias
* Estudios previos elaborados por la
dependencia que presenta la necesidad
* Revisin y aprobacin de estudios previos
* Contratacin centralizada
* Planes de compra o contratacin previos
* Aplicacin de la normatividad vigente

* Planes de compra
* Comit de contratacin
* Aplicacin de las normas en las diferentes

modalidades de contratacin
* procedimientos establecidos documentados y
publicados
* Publicacin de todos los procesos de
contratacin
* Aplicacin de las normas en las diferentes

modalidades de contratacin
* Publicacin de todos los procesos de
contratacin
18
MODERADO
* Los procesos de contratacin se realizan con

base en las necesidades debidamente
justificadas por las dependencias
* Los presupuestos son distribuidos al comienzo
del ao y con base en las solicitudes de las
dependencias
18
MODERADO
* Las urgencias son decretadas por entes

externos y/o la entidad y estn soportadas en
estudios tcnicos y en la solicitud de la
dependencia responsable del rea afectada
MEDIO
MEDIO
MEDIO
12
ALTO
12
MEDIO
BAJO
100
101
102
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
Gestin de
Adquisicin de
Bienes y
Servicios
103
Gestin de
Recursos
Financieros
104
Gestin de
Recursos
Financieros
Interventora y
supervisiones sin
control
Delegacin de la
contratacin
* Ausencia de control sobre las auditorias

y supervisiones
* Baja competencia de los interventores o
supervisores
* Desconocimiento de las normas
aplicables
* Gestion descentralizada
* Rediseo
* Estilo de direccin
* Eventos de emergencia que demandan

personal calificado
* Deficiencias en la planta de personal
* Incremento de funciones y
Irregular uso del
responsabilidades a las dependencias
contrato de prestacin
por cambios en las polticas del gobierno
de servicios
* Disminucin de la planta de personal
como consecuencia de retiro de
funcionarios
Planeacin
presupuestal
Estacionalidad de
fondos
* Desconocimiento de principios bsicos

en la elaboracin y ejecucin del
presupuesto y la gestin financiera
* Desconocimiento de las normas
* Desconocimiento en el manejo de las
herramientas y aplicativos
* Ausencia de polticas de inversin de

recursos
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Altos costos de este tipo de

contrato sin resultados que
reflejen su inversin.
Avalan incumplimientos,
ejecuciones irregularidades,
mala calidad de materiales.
Autorizan modificaciones
tcnicas, cambios de
especificaciones de materiales,
originando mayores costos a la
administracin.
Los acuerdos entre
contratista e interventor son
conocidos en ocasiones con
posterioridad a la ejecucin del
contrato por parte de la
administracin.
En ocasiones firman actas
de recibo sin verificar el efectivo
cumplimiento de las
obligaciones.
Diluye la responsabilidad.
Disparidad de criterios en
materia contractual.
Identidad de contratistas
para ejecutar diferentes objetos
de las diferentes dependencias.
Reviste de un gran poder
econmico y de potencia a
funcionarios con bajo nivel
salarial.
Genera caos administrativo.
Debilitamiento de la oficina
jurdica.
Para las diferentes
dependencias les resulta ms
atractivo el ejercicio contractual
dejando de lado las funciones
propias del cargo.
Genera nminas paralelas

excediendo el nmero de cargos
estrictamente necesarios.
Duplicidad de funciones.
Detrimento patrimonial.
Dificulta el ejercicio de
controles disciplinarios y
administrativos.
Hace ineficaz el Estado.
Las grandes partidas
asignadas se podran utilizar en
otros fines sociales.
Incumplimiento de trminos.
Ordenar gastos sin facultad
legal.
Retardar el pago de
obligaciones legales.
Traslado irregular de
fondos.
Prolongar la vigencia fiscal.
Compra de bienes
innecesarios.
* Favorecimiento a entidades
bancarias con el propsito de
obtener beneficios personales
(prstamos, comisiones, etc.).
12
12
36
18
36
18
18
ALTO
* Toda notificacin de supervisin o interventora

esta acompaada de la norma que la reglamenta
* Todo pago esta soportado por el informe de
interventora o de supervisin
* Todo contrato de interventora cuenta con un
supervisor de la entidad
* No se autorizan pagos parciales o finales sin el
informe de interventora o de supervisin
MEDIO
MODERADO
* Contratacin centralizada
* Requisitos preestablecidos , documentados y
publicados
* Procedimiento documentado
* Estudios previos elaborados en la dependencia
que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del
grupo de contratos
* Delimitacin de las cuantas para contratar
12
ALTO
ALTO
* Certificacin de talento humano para contratos

de prestacin de servicios donde consta la
insuficiencia de personal de planta para
desarrollar la actividad
* Solicitud acompaada de justificacin suscrita
por la dependencia que requiere el personal
* Estudio de las solicitudes y Vo. Bo. Por parte
de las reas correspondientes
12
ALTO
12
ALTO
MEDIO
MODERADO
MODERADO
* Revisin y aprobacin de movimientos

presupustales por dependencias diferentes a la
solicitante
* Proyecto de presupuesto con base en
necesidades de dependencias
* Informacin a las seccionales sobre el
presupuesto asignado
* Seguimiento a las metas e indicadores
* Plan anual de contratacin
* Informes peridicos sobre el avance de la
ejecucin presupuestal y planes de accin
* Rendicin peridica de informes a los
diferentes entes internos y externos como C.I.,
Ofic. asesoras de Planeacin, CGR, Min
Hacienda, entre otro
* Evaluacin y seguimiento de ingresos y

recursos en bancos para inversiones en TES.
* Convenio con los bancos para recaudo
Nacional.
* Traslados permanentes de las Seccionales de
los recursos recaudados a las cuentas
nacionales para inversin en TES
105
106
107
108
109
110
111
112
113
Gestin de
Recursos
Financieros
Gestin de
Recursos
Financieros
Jineteo de fondos
Garantizar la
Inversin sin respaldo
oportunidad en la
administracin del
recurso financiero y el
registro correcto y
oportuno de las
transacciones
Gestin de
Recursos
Financieros
Perdida de bienes o
activos
* Ausencia de control en la inversin de

recursos disponibles
* Escaso control sobre los bienes e

inventarios de la entidad
* Exceso de confianza
* ineficiente infraestructura
* Personal no es suficiente para realizar

el trabajo
* Implementacin de aplicativos sin la
Atraso en los informes suficiente capacitacin para su manejo
contables y financieros * Desconocimiento de las normas
vigentes
* Desconocimiento de los procedimientos
establecidos
Gestin de
Recursos
Financieros
* Limitado acceso de la comunidad y los

usuarios a la informacin relacionada con
Tramites dispendiosos
requisitos y procedimientos para los
tramites
Gestin de
Recursos
Financieros
Desarrollar estrategia
Comunicacin de comunicacin para
de Riesgos S&F divulgar las MSF y el
estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratgicos
consulta de la
Comunicacin
informacin
de Riesgos S&F
de sanidad animal y
la propagacin de
manteniendo y
sanitario y fitosanitario
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
CORRUPCIN
Acuerdos con ciertas

entidades a cambio de
beneficios indebidos para
funcionarios.
Perdida de recursos del
Estado.
* Prdida de Inventarios.
Utilizacin de bienes del
Estado para actividades
particulares.
Inventarios obsoletos
Informacin inoportuna e
incompleta.
Carencia de registros
auxiliares que permitan el
anlisis y depuracin de saldos
especialmente en cuentas por
cobrar o por pagar.
Inexactitud en la informacin
trasmitida.
Falta de control y
conocimiento real de los bienes
o activos fijos de la entidad.
Falta de conciliaciones
bancarias y por ende
desconocimiento de los
recursos disponibles
Pagos dobles.
Demora en el pago de
obligaciones legalmente
contradas por favorecer
aquellas previamente
acordadas.
Perdida de credibilidad en
las entidades.
12
12
18
18
36
36
MODERADO
* Recaudo de la totalidad de recurso por

consignacin bancaria.
* No autorizacin de manejo de efectivo para
ingresos
* Reporte oportuno de los ingresos por
transferencia de informacin diaria por archivo
plano de los ingresos generados
* Conciliaciones bancarias
MEDIO
MODERADO
* Constitucin de garantas en los contratos de

acuerdo al estudio de riesgos del mismo
* Las inversiones solo se hacen en ttulos de
tesorera TES, cumplimiento de normatividad del
Min Hacienda.
* Contratos suscritos de acuerdo a la
programacin y con base en los estudios previos
y el estudio de necesidades
MEDIO
ALTO
* Aprobacin de movimiento de bienes

* Control peridico de inventarios
* Asignacin de inventarios mediante documento
firmado por los responsables.
* Levantamiento peridico de Inventario fsico
* Instalacin de cmaras
* Restriccin de ingreso a personal no autorizado
12
MEDIO
ALTO
* Asesora permanente para la construccin de

Planes de mejoramiento
* Control, Seguimiento y evaluacin de los
planes de accin y planes de mejoramiento
* Cumplimiento en la presentacin de informes a
los diferentes entes de control y vigilancia.
* Mejoramiento continuo de los procesos
mediante la designacin de lideres de procesos.
* Contratacin de personal para atender
actividades especificas como las conciliaciones.
* Cruce de informacin con otras reas para
conciliar saldos como Almacn, Oficina asesora
jurdica entre otras.
12
ALTO
12
ALTO
MEDIO
12
ALTO
12
ALTO
12
ALTO
12
36
ALTO
* Formatos, instructivos y requisitos

preestablecidos y en lnea.
* Pagos y tramites en lnea para prestacin de
servicios como el VUCE, SISPAT.
* Capacitacin a los usuarios sobre la
realizacin de tramites en lnea
* Revisin peridica y actualizacin de procesos
y procedimientos
12
36
ALTO
* Oficina de atencin al ciudadano

* Pagina web, correos electrnicos, lnea gratuita
Dificultad para el
acceso a la
informacin
* Desconocimiento por parte de los

usuarios, del manejo de los aplicativos
utilizados para comunicar las medidas
* Uso de lenguaje demasiado tcnico
CORRUPCIN
* Desconocimiento de normas y
procedimientos de obligatorio
cumplimiento por parte de los
usuarios
* Insatisfaccin de los usuarios
* Los usuarios no acceden a la
informacin
Oportunidad en la
divulgacin de las
medidas S&F
* Deficiente claridad frente a la

responsabilidad de divulgar
* Deficientes canales de comunicacin
CORRUPCIN
* Informacin importante no es
conocida por los interesados
* Se pierde la confianza en la
entidad
18
MODERADO
CORRUPCIN
* Deterioro del estatus sanitario

y fitosanitario
* Perdida de credibilidad
* Perdidas econmicas
18
MODERADO
CORRUPCIN
* Incremento de enfermedades
en animales y vegetales
* Prdida de imagen
institucional
* Prdida de recursos
* Incremento en costos de
produccin
18
MODERADO
* Escasa participacin de la comunidad

Desarrollo de
en la toma de decisiones
programas que
* Deficiencia en los controles
responden a intereses
* Escasa planeacin y seguimiento de los
particulares
programas
Control de
Riesgos S&F
Control de
Riesgos S&F
* Ausencia de control y de polticas para

el recaudo de fondos
Apropiacin de dineros
pblicos.
Negligencia en los recursos
de rentas.
Cambiar la destinacin de
los recursos
Escasa evaluacin y
seguimiento a los
programas
* Dificultad para el diseo de indicadores

* No se considera importante el hacer
seguimiento
* Amplia difusin de la informacin a travs de

diferentes mecanismos
* Diseo y desarrollo de programas y proyectos

socializados y validados con las partes
interesadas
* Seguimiento, evaluacin y ajuste de planes

programas y proyectos de acuerdo a las
necesidades, objetivos y metas de la entidad
de sanidad animal y
la propagacin de
manteniendo y
sanitario y fitosanitario
114
115
116
117
118
119
120
Declaracin de reas
libres y de baja
prevalencia con base
en informacin errada
o insuficiente
Control de
Riesgos S&F
Prevencin de
Riesgos S&F
Prevencin de
Riesgos S&F
Prevencin de
Riesgos S&F
la presencia de los
mismos en insumos
agropecuarios y
de la produccin
las obtenciones de

de la informacin
aplicable
recursos
CORRUPCIN

de la informacin
Expedicin de
certificaciones guas
licencias registros
entre otros sin el lleno
de requisitos
aplicable
recursos
CORRUPCIN

de la informacin
aplicable
recursos
CORRUPCIN
Evadir sanciones por

manejo y distribucin
inadecuado de
semillas e insumos

de la informacin
Informacin
zoosanitaria y
fitosanitaria registrada
y comunicada no
ajustada a la realidad
aplicable
recursos
* Escasa revisin y ajuste de

procedimientos
* Deficiencia de recursos tecnolgicos
Vigilancia
No comunicacin de la * Deficiencia en los canales de
epidemiolgica
Caracterizar y vigilar ocurrencia de eventos comunicacin
* Escaso entrenamiento y capacitacin
las especies animales y
del recurso humano
vegetales de
* Temor a las perdidas
importancia econmica
existentes en el
territorio nacional para
detectar con
* Falta de personal calificado
oportunidad y precisin No hacer seguimiento * Desconocimiento del procedimiento
Vigilancia
la presencia de
epidemiolgica
oportunamente
* Falta de programacin
* Falta de recursos
priorizadas y efectuar
su seguimiento
epidemiolgico.
* Falta de plan para la proteccin de la
Vigilancia
informacin
Prdida de informacin
epidemiolgica
* Dao de equipos
* Cortes de luz sin previo aviso
CORRUPCIN
* Estatus sanitario del pas no

ajustado a la realidad
* Alto riesgo de propagacin de
* Decisiones con base en
diagnsticos errados
18
MODERADO
* Perdida de imagen
institucional
* Perdida del estatus sanitario y
fitosanitario
* Insatisfaccin del Cliente.
* Perdida de credibilidad en la
poltica del Gobierno.
* Alto riesgo de contagio y
propagacin de enfermedades
de control oficial
18
MODERADO
* Productores afectados en sus

ingresos
* propagacin de enfermedades
* Produccin de mala calidad
* Consumidores afectados
12
36
ALTO
18
18
* Estatus sanitario del pas no

ajustado a la realidad
* Alto riesgo de propagacin de
* Decisiones con base en
diagnsticos errados
* Verificacin de protocolos y requisitos

* Validacin de informacin
* Seguimiento a las acciones
MEDIO
MEDIO
* Visitas de Inspeccin y Control

* Comits anti contrabando
* Atencin de denuncias
* Zonas de Alta Vigilancia
* Puestos de Control
MEDIO
MODERADO
* Derechos de obtentor
* Visitas peridicas
* Toma de muestras
ALTO
MODERADO
* Visitas de inspeccin
* Muestreo
* Incorporacin de Sensores
MEDIO
12
ALTO
MEDIO
* Visitas de supervisin.
* Verificacin de la Normatividad aplicable
* Campaas sanitarias
CORRUPCIN
* Prdida del estatus

* Diseminacin de la plaga o
enfermedad
* Incremento en el costo para
control y erradicacin
CORRUPCIN
* Riesgo de incremento de
* Perdidas econmicas
* Perdida de reas o zonas que
estaban controladas
12
36
ALTO
* Contratacin de personal por prestacin de

servicios para temas especficos
* Programacin de visitas
* Asignacin de recursos por reas, proyectos y
metas
* Auditorias internas y externas
CORRUPCIN
* Imposibilidad de realizar la
gestin sanitaria y fitosanitaria
* Retraso en el reporte de
informacin
* baja oportunidad en la
presentacin de informes
12
36
ALTO
* Bakaps peridicos
* Soporte tecnolgico permanente
* Mantenimiento de equipos permanente
121
Gestin de
Servicios
Analticos
122
Gestin de
Servicios
Analticos
RP1
RP2
RP3
EDUCOMUNICA
CIN
RP5
EDUCOMUNICA
CIN
RP7
Generacin de
informacin no
confiable
INFORMACION
Documentacin
MISIONAL
relativa
a
la
ocurrencia de plagas
y enfermedades, el
estatus sanitario y
fitosanitario logrado,
as
como
las
estrategias
de
control
y
erradicacin, a partir
INFORMACION de la aplicacin de
MISIONAL
las MSF, que se
divulgan
por
los
medios
oficiales
establecidos,
de
acuerdo
con
las
estrategias definidas
de comunicacin del
riesgo.
INFORMACION
MISIONAL
RP4
RP6
Autorizaciones a
organismos de
inspeccin y
Definir y administrar el laboratorios sin el
sistema de servicios de cumplimiento de
los laboratorios del requisitos
ICA, para soportar la
toma de decisiones
como autoridad
sanitaria nacional.
EDUCOMUNICA
CIN
BANCO DE
GERMOPLASMA

de la informacin
aplicable
* Vinculacin de personal no calificado

* Uso de tecnologas obsoletas
* Inaplicabilidad de principios ticos
* Falta de capacidad operativa (personal,

financiera, infraestructura y conectividad).
* Demora en la recepcin de informacin.
* Demora en el diagnstico.
* Demora en la consolidacin y anlisis
en la divulgacin de la
de la informacin.
informacin
* Trmite lento en el proceso de
divulgacin.
* Estrategias de comunicacin no claras
al respecto.
Informacin no
confiable
* Falta de idoneidad del personal

(captura, diagnstico y anlisis de
informacin)
* Falta de capacidad
diagnstica( Ausencia de tcnicas y/o
infraestructura).
* Falta de recursos financieros
* Falta de identificacin del trabajador

con la institucin.
* Falta de perfiles y especificidad de
funciones.
Inadecuado flujo de la
* Desconocimiento de los cambios en los
informacin
procedimientos de la entidad.
* Implementacin de un sistema informal
de comunicacin, debido a las posibles
Transferencia
de
demoras en un sistema formal.
informacin
y
conocimientos,
en
relacin con riesgos
sanitarios
y
fitosanitarios,
para
generar habilidades Falta de oportunidad
adecuadas en los
usuarios,
autoridades
y
* Estrategias de educomunicacin
actores
de
las
inadecuadas
Mala calidad de la
cadenas productivas informacin
* Recursos insuficientes
agropecuarias, para
* Demoras en la implementacin de las
estrategias de educomunicacin
la adopcin de las
* Personal no idneo
recomendaciones
* Insuficiente informacin tcnica
tcnicas,
metodolgicas
y Desconocimiento de
normativas
los medios
contenidas en las informativos
MSF.
Ejemplos: Boletines,
Alertas,
Informes,
Seminarios, Talleres ,
Conferencias,
* La conservacin INSITU no garantiza la
Simulacros.
conservacin de la biodiversidad
gentica.
* Entrada en desuso de algunas
Mecanismo
de
variedades que podran servir como
salvaguarda
y
progenitores.
conservacin ex situ Prdida de la
* Cambio climtico reduce las zonas de
a corto y a largo biodiversidad gentica adaptacin.
plazo, del material para conservacin de * Expansin de la frontera agrcola que
esta desplazando los tradicionales.
gentico
de
las las especies para la
* Desplazamiento de razas criollas por
especies endmicas alimentacin y la
razas introducidas
y exticas de inters agricultura
* Ausencia de la lnea base de las
agroalimentario en
poblaciones de microorganismos
peligro de extincin
* Oportunidad en la asignacin de
recursos para el desarrollo del convenio
* Falta de continuidad en la contratacin
del personal
CORRUPCIN
* Riesgo de ingreso y egreso de

productos contaminados
* Productores, Importadores y
Exportadores afectados
* Perdida de credibilidad a nivel
nacional e internacional
* Resultados de laboratorio de
baja calidad
18
MODERADO
* Verificacin y anlisis de informacin

* Publicacin de la informacin
* Verificacin de requisitos
* Vo. Bo. Del superior jerrquico
MEDIO
CORRUPCIN
* Toma de decisiones con base

en informacin poco confiable
* Perdida de imagen y c
credibilidad
* Incremento del riesgo para la
produccin agropecuaria
18
MODERADO
* Investigaciones
* visitas preventivas
* Aplicacin de pruebas
* Registro de resultados
BAJO
ESTRATGICO
* Prdida del estatus S&F

* Incumplimiento en los
procesos misionales
* Incumplimiento de
obligaciones con entes
internacionales
* Prdida de imagen
15
60
EXTREMO
* Sistemas de informacin estructurados.

* Asignacin de personal en oficinas locales
* Implementacin de pruebas rpidas
* Desarrollo de aplicativos para sistematizacin
* Cumplimiento de obligaciones con entes
internacionales
12
ALTO
ESTRATGICO
* Prdida de estatus S&F

* Prdida de imagen
institucional.
* Demandas
15
60
EXTREMO
* Seleccin y capacitacin de personal

* Implementacin de nuevas tcnicas
* Mejoramiento de infraestructura
* Fortalecimiento econmico
12
ALTO
15
60
EXTREMO
* Establecimiento de procedimientos para la

divulgacin de Informacin Misional
* Poltica de comunicacin interna y externa
12
ALTO
OPERATIVO
* Perdida de Imagen y
credibilidad
* Institucional por generar falta
de oportunidad en la entrega de
la informacin.
CUMPLIMIENTO

* Prdida de imagen
* Incremento de costos por falta
de implementacin de medidas
* Quejas
18
MODERADO
* Asesoras con expertos en comunicacin

* Fortalecimiento en asignacin de recursos
* Existencia de otros medios de comunicacin
ALTO
ESTRATGICO

* Prdida de imagen
* Quejas
* Demandas
18
MODERADO
* Capacitacin
* Consultoras con expertos
* Desarrollo de investigacin
MEDIO
* Prdida de imagen y
credibilidad institucional por el
desconocimiento de los medios
informativos institucionales, por
parte de los
usuarios,
autoridades y actores de las
cadenas
productivas
agropecuarias
36
ALTO
* POLITICA DE COMUNICACIN INTERNA Y

EXTERNA socializada con usuarios, autoridades
y actores de las cadenas productivas
agropecuarias
MEDIO
EXTREMO
* Hacer colectas para incrementar las

colecciones antes de que se cause la prdida
* Investigacin en conservacin y mantenimiento
* Monitoreo y actividades de conservacin de las
ya existentes
* Introducir accesiones de todas las variedades
colectadas
* Investigacin de propiedades genticas y/o
morfolgicas
* Copias de seguridad de las accesiones
* Actividades de documentacin
MEDIO
OPERATIVO
ESTRATGICO
* Reduccin del pull gentico

que pueda solucionar los
problemas de competitividad,
* Adaptacin y resistencia a
cambios climticos y
enfermedades propias de la
riqueza del pas como mega
diverso
15
75
RP8
RP9
RP10
CONCEPTOS
Norma, reglamento
disposicin,
destinada a proteger
a
los
animales,
plantas y humanos
contra los riesgos
asociados
a
la
salida,
entrada,
establecimiento y/o
MEDIDA
SANITARIA Y propagacin de un
biolgico,
FITOSANITARIA agente
qumico
fsico
MSF
adverso
en
animales, vegetales
o sus productos.
MEDIDA
SANITARIA Y
FITOSANITARIA
MSF
RP11
PERMISO
RP12
PERMISO
RP13
Documento
que
expresa la opinin
tcnica y/o jurdica
de un funcionario
competente
y
autorizado, frente a
una
situacin
o Concepto indebido
temtica
misional
especfica,
como
respuesta
a
una
solicitud formal de
alguna
parte
interesada.
PERMISO
Documento
oficial
que
autoriza
a
personas naturales o
jurdicas
para
realizar actividades
que puedan afectar
la sanidad animal ,
vegetal, la calidad
de
los
insumos
agropecuarios y la
inocuidad
en
la
produccin primaria.
RP15
RP16
60
EXTREMO
ESTRATGICO
* Posible presencia del riesgo

asociado.
* Reduccin en los niveles de
proteccin del riesgo asociado.
BAJO
* Impacto econmico negativo

para los productores.
* Posible presencia del riesgo
determinado
* Aumento en los niveles de
deteccin del riesgo asociado.
* Posible demanda.
* Dificultad para imponer
sanciones
18
MODERADO
* Sobrecarga de trabajo a quien

decida dar apoyo.
* Prdida de imagen
Institucional
36
ALTO
12
36
ALTO
* Corrupcin del funcionario responsable

* Presin del gremio/ empresa
MSF Insuficiente para

proteger animales,
plantas y humanos.
ESTRATGICO
Vencimiento del
permiso.
* Falta de recordacin por parte del ICA

* Falta de seguimiento al vencimiento.
OPERATIVO
Baja capacidad y/o

competencia del
autorizado.
* Errores en la evaluacin del autorizado.

* Esquema de calificacin y/o
autorizacin no confiable.
OPERATIVO
Procedimientos
inadecuados para el
trmite
Resultados emitidos
por el Laboratorio de
con forma inoportuna.
Documento
informacin
obtenida
de
la
aplicacin
de
un
mtodo analtico a
una muestra de un
animal, vegetal o
insumo agropecuario
y de interpretacin
contra valores de
referencia
especificados.
15
* Imprecisin en la determinacin del

riesgo sanitario.
* Desconocimiento del impacto al
presentarse el riesgo.
* Falta de informacin adecuada para la
toma de decisiones en cumplimiento de
la MSF
Emisin del certificado

CERTIFICACION Ejemplos: Certificacin sin la fundamentacin
de fincas libres,
requerida.
certificacin en BPM,
certificacin en BPG,
certificado de ensayo,
CZE , CIS, CFN, DRFI,
CFE.
REPORTES DE
LABORATORIO
* Demoras en la publicacin oficial.

*Falta de disponibilidad financiera para la
publicacin oficial.
* Sitio Web ICA fuera de servicio.
Procedimientos
inadecuados para el
Ejemplos: registros, trmite
licencias,
guas,
autorizaciones
CERTIFICACION
ESTRATGICO

* Problemas sanitarios y de
inocuidad
* Posibles demandas.
* Prdidas econmicas
* Prdida de imagen
institucional.
* Prdida de los tiempos en los
procesos.
en la publicacin oficial
y socializacin de la
MSF
Documento oficial que

atestigua y declara la
conformidad en el
cumplimiento de
requisitos legales y
normativos.
RP14
* Deficiente calificacin de la
competencia tcnica.
* Fallo en el direccionamiento del
funcionario que recibe la informacin.
* Falta de competencia.
* Errores en la entrega de la informacin

al funcionario encargado de dar trmite a
la solicitud
* Error en las determinaciones para

suministrar el certificado.
* Corrupcin de algn funcionario con
poder para la emisin.
* Error en los resultados de los ensayos.
* Corrupcin del funcionario responsable
* Errores en la entrega de la informacin

al funcionario encargado de dar trmite a
la solicitud
* Desconocimiento del procedimiento por
el funcionario
* Excesiva carga de trabajo.

* Capacidad analtica superada
* Falla en los equipos de laboratorio.
* Los funcionarios no sigan los
procedimientos del sistema de calidad
del laboratorio.
* Falta de insumos analticos.
* Demora en el trmite interno de gestin.
* Asignacin equivocada de roles
* Deficiente planeacin ( equipos,
insumos, personal)
OPERATIVO
CORRUPCIN
OPERATIVO
CUMPLIMIENTO
* Posibles problemas de
confiabilidad.
* Perdida de imagen.
* Desgaste administrativo,
debido a la asignacin
equivocada de asuntos.
* Prdida de mercado
* Quejas
* Prdidas econmicas
* Prdida de imagen
institucional.
* Desgaste administrativo,
debido a la asignacin
equivocada de asuntos.
* Prdida de imagen de
laboratorio.
* Prdida de imagen
Institucional.
* Posible crecimiento de un
determinado riesgo.
* Demandas
* Hallazgos de autoridades de
control
15
12
27
60
20
36
* Seleccin, capacitacin y entrenamiento de

personal
* Programa de calificacin de la competencia
* Especializacin de funciones
* Control interno
* Auditoras internas
* Control de ejecucin
* Sistematizacin de trmites
12
ALTO
MEDIO
MEDIO
BAJO
MEDIO
ALTO
* Filtros para el estudio de la documentacin que

es recibida en las dependencias.
* Tener reserva y cuidado de los asuntos
asignados a cada funcionario.
* Control, revisin y reporte por los funcionarios
encargados. Monitoreo de competencia.
12
MEDIO
EXTREMO
* Revisin total de los documentos que se

emiten por DTS
* Sistema de control interno de laboratorio
* Proceso de seleccin
* Sistematizacin de trmites
* Visitas de verificacin de acuerdo a la norma
vigente
* Auditorias externas a la dependencia solicitante
* Procedimientos estandarizados y
documentados
* Informes peridicos de gestin y resultados
12
ALTO
MODERADO
* Filtros para el estudio de la documentacin que

es recibida en las dependencias.
* Tener reserva y cuidado de los asuntos
asignados a cada funcionario. Control, revisin y
reporte por los funcionarios encargados.
* Monitoreo de competencia.
MEDIO
ALTO
* Asegurar mantenimiento en equipos

* Estudios de capacidad analtica de laboratorio y
de rutas crticas
* Capacitacin y formacin de funcionarios
* Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
de los laboratorios en cuanto a roles
*Numero de diario oficial de la publicacin de

cada MSF.
* Archivo documental de cada MSF en tramite o

* Visitas peridicas
* Copia del documento por pate de las
autoridades
* Resoluciones de requerimientos para solicitud
de permisos.
* Verificacin de requisitos
* Vo. Bo. rea competente
MEDIO
obtenida
de
la
aplicacin
de
un
mtodo analtico a
una muestra de un
animal, vegetal o
insumo agropecuario
y de interpretacin
contra valores de
referencia
especificados.
RP17
REPORTES DE
LABORATORIO
Falta de confiabilidad
en el resultado.
* Realizar mtodos de anlisis no

validados
* Incompetencia del analista.
* Incumplimiento de los controles
establecidos para los mtodos de anlisis
* Distraccin del analista.
* Errores en el clculo de los resultados.
* Muestras mal custodiada y/o
conservadas.
* Error en la identificacin de muestra
* Equipos sin control de calibracin.
CUMPLIMIENTO
* Prdida de imagen del

laboratorio
* Prdida de imagen
Institucional.
* Posible crecimiento de un
determinado riesgo.
* Demandas
* Hallazgos de autoridades de
control
* Productos en reproceso
15
60
EXTREMO
* Asegurar mantenimiento y calibracin de

equipos crticos
* Capacitacin y formacin de funcionarios
* Aplicar lo establecido en el sistema de calidad
de los laboratorios en cuanto a roles
* Aplicar el control de calidad en los mtodos
* Validacin de mtodos
* Utilizacin de material de referencia
* Auditorias internas
* Participacin pruebas de laboratorios
12
ALTO
esgo
VALORACION
DEL CONTROL
GRADO DE
EXPOSICION
(RESIDUAL)
NIVEL DE
RIESGO
RESIDUAL
4.00
9.00
MODERADO
2.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
25.00
ALTO
2.00
18.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
2.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
3.00
25.00
ALTO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
4.00
2.25
BAJO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
25.00
ALTO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
2.00
30.00
ALTO
4.00
6.75
BAJO
4.00
4.50
BAJO
3.00
2.00
BAJO
2.00
9.00
MODERADO
2.00
9.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
2.00
9.00
MODERADO
2.00
7.50
BAJO
2.00
4.50
BAJO
2.00
18.00
MODERADO
2.00
18.00
MODERADO
2.00
18.00
MODERADO
2.00
4.50
BAJO
2.00
6.00
BAJO
2.00
4.50
BAJO
2.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
2.00
3.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
2.00
30.00
ALTO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
2.00
9.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
5.00
BAJO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
3.00
25.00
ALTO
2.00
30.00
ALTO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
2.00
30.00
ALTO
2.00
30.00
ALTO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
4.00
4.50
BAJO
3.00
20.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
3.00
25.00
ALTO
4.00
4.50
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
2.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
4.00
4.50
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
4.00
9.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
6.00
BAJO
3.00
6.00
BAJO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
4.50
BAJO
3.00
6.00
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
3.00
25.00
ALTO
4.00
15.00
MODERADO
4.00
2.25
BAJO
4.00
4.50
BAJO
2.00
18.00
MODERADO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
6.75
BAJO
4.00
15.00
MODERADO
3.00
6.67
BAJO
3.00
12.00
MODERADO
4.00
15.00
MODERADO
Identificacin del riesgo

N DE
RIESGO
PROCESO, PRODUCTO O
LINEAMIENTO
OBJETIVO DEL
PROCESO O
DEFINICIN DEL
PRODUCTO O
LINEAMEINTO
RIESGO
CAUSAS
TIPO DE RIESGO
1
2
3
4
5
MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESG
PROBABILIDAD
VALOR
RARO
IMPROBABLE
12
18
POSIBLE
18
27
PROBABLE
12
24
36
CASI SEGURO
15
30
45
IMPACTO
INSIGNIFICA
NTE
MENOR
MODERADO
VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE
CALIFICACION
EXTREMO
41 A 75
ALTO
21 A 40
MODERADO
11 A 20
BAJO
1 A 10
APLICACIN
VALOR
PERIODICIDAD
VALOR
PREVENTIVO
PERMANENTE
PREVENTIVO
PERIODICO
PREVENTIVO
OCASIONAL
CORRECTIVO
PERMANENTE
CORRECTIVO
PERIODICO
CORRECTIVO
OCASIONAL
DETECTIVO
PERMANENTE
DETECTIVO
PERIODICO
DETECTIVO
OCASIONAL
INEXISTENTE
--
MAPA DE RIESGOS INST

Calificacion del riesgo
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
UESTA A LOS RIESGOS
12
15
12
15
24
30
36
45
48
60
60
75
MAYOR
CATASTROFIC
O
IMPACTO
EVALUACION DEL
RIESGO
NIVEL DE
RIESGO
INHERENTE
CONTROLES
EXISTENTES
VALORACION DEL RIESGO (residual)
CALIFICACION
NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL
CALIFICACION
41 A 75
EXTREMO
> 37
21 A 40
ALTO
23 a 36
11 A 20
MODERADO
9 a 22
1 A 10
BAJO
<8
EFICACIA DE
PRODUCTO
EFICACIA
VALORACION
12
ALTA
ALTO
MEDIA
MEDIO
BAJA
BAJO
ALTA
INEXISTENTE
MEDIA
BAJA
MEDIA
BAJA
BAJA
INEXISTENTE
IESGOS INSTITUCIONAL
Valoracion del riesgo
TIPO DE
CONTROL
PERIODICIDAD
DEL CONTROL
PRODUCTO
(TIPO x PERIODICIDAD)
EFICACIA
CONTROL
VALORACION
DEL
CONTROL
GRADO DE
EXPOSICION
(RESIDUAL)
Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =
Eficacia del control
EFICACIA DEL CONTROL
ALTO
MEDIO
BAJO
INEXISTENTE
Plan de tratamiento del riesgo

NIVEL DE
RIESGO
RESIDUAL
ACCIONES
RESPONSABLE
CRONOGR
INDICADOR % AVANCE
AMA
DESCRIPCION DE LA
ACCION EJECUTADA
Riesgo Inherente
Total
Nacional
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO
24
22
43
39
62
52
10
Err:522
Err:522
Err:522
Err:522
Riesgo Residual
Total
Nacional
Seccionales
Central
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO
11
60
51
68
64
139
124
11
TOTALES
Extremo
Alto
Moderado
53
14
27
3
7
35
139
0
0
0
0
0
0
0
18
8
17
1
1
15
60
TOTALES
TOTALES
TIPO DE RIESGO RESIDUAL
CORRUPCIN
CUMPLIMIENTO
OPERATIVO
TECNOLGICO
FINANCIERO
ESTRATGICO
TOTALES
Seccionales
Central
2
1
0
0
9
11
Riesgos para tratamiento

Riesgos para seguimiento y monitoreo
Total
COMPORTAMIENTO DE LOS RIESGOS
Bajo
34
6
9
2
6
11
68
71
68
139
Riesgo Residual
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO
TOTALES
Riesgo Residual
CORRUPCIN
CUMPLIMIENTO
OPERATIVO
TECNOLGICO
FINANCIERO
ESTRATGICO
TOTALES
2011
2012
2013
2014
17
17
11
11
36
48
60
60
70
74
68
68
125
142
139
139
2011
2012
2013
2014
51
9
30
10
52
15
30
3
8
17
7
35
53
14
27
3
7
35
53
14
27
3
7
35
125
142
139
139
TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgos con plan de
tratamiento 2014
Rriesgos con acciones del
plan ejecutadas a junio de
2014
Total acciones de
trataminto ejecutadas a
diciembre 2014
Riesgos para
tratamiento
Riesgos para
seguimiento y
monitoreo
Total riesgos
71
68
139
RIESGO INHERENTE
EXTREMO
ALTO
MODERAD
O
BAJO
RIESGO RESIDUAL
ALTO
MODERAD
O
BAJO
RIESGO PARA TRATAMIENTO

40
30
20
10
0
Alto
Moderad
o
Bajo
RESUMEN
TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS
139
TOTAL CONTROLES
TOTAL ACCIONES DE TRATAMIENTO
TOTAL ACCIONES EJECUTADAS
445
TIPO DE RIESGO
CORRUPCIN
CUMPLIMIENTO
OPERATIVO
TECNOLGICO
FINANCIERO
ESTRATGICO
TOTAL
RIESGOS PARA TRATAMIENTO

TRATAM
TOTAL
%
19
27%
53
8
11%
14
18
25%
27
1
1%
3
1
1%
7
Alto
24
35
34%
1
0
0
9
71
139
100%
11
Moderado Bajo
18
8
17
1
1
15
34
6
9
2
6
11
60
68
60
40
20
0
TRATA
M
60
40
20
0
TRATA
M
TRATA
M
TRATA
M

Mapa de Riesgos 2014

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MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2014

Identificacin del riesgo

* Dbil planeacin y seguimiento

* Falta poltica de comunicacin e

* Desconocimiento de los funcionarios de

* Falta de planes contingencia que

* Falla en la infraestructura tecnolgica

Calificacion del riesgo

Valoracion del riesgo

* Dificultad para la toma de

* Dificultad para la toma de

* Plan de accin y seguimiento publicado en

* Establecimiento de una poltica de

* Aplicacin de los Procedimientos y revisin de

* Legales, Disciplinarias, Imagen

* Retraso en los resultados

* Monitoreo y seguimiento de la Infraestructura

* Aplicacin no rigurosa de las polticas

* Administracin de usuarios y contraseas.

* Procedimiento para el control de documentos

* Falta de atencin al sistema de gestin

* Falta de aplicacin de la normatividad

* Deficiente diseo del Manual de

* Evaluacin del desempeo laboral

* Activacin del proceso a travs de necesidades

* No contar con estadsticas ni

* Deficiente desempeo laboral

* Deficiente gestin Institucional

* Verificacin manual del proceso a travs de

* Resultados de encuesta y plan de accin de

* Ejecucin del PIC de acuerdo al presupuesto

* Control y seguimiento de los procesos

* Baja calificacin de la entidad

* Controles de cada Proceso

Realizar la defensa de Defensa errada en

* Trmite inadecuado de las PQR

* Acciones legales contra el

* Seguimiento a los requerimientos asignados

* La encuesta se disea y aplica por los

* La encuesta 2012 se dise para su aplicacin

* Falta de medios de comunicacin lneas

* Demoras en la radicacin de la solicitud

* Actualizacin de la normatividad jurdica

Que los bienes o

* Estudios previos con entregables

Que los equipos de

* Equipos fuera de servicio

* Evaluacin para la seleccin de los

* Sanciones entes de control

* Registro Oportuno de novedades que generan

* Registro Oportuno de novedades que generan

* Seguimiento por los supervisores

* Base de datos desactualizada

* Informacin base con inconsistencias

* Falta de planeacin del programa de

* Inclusin en el programa a travs de

* Tiempo de contratacin Oportuna

* Copias de seguridad diarias

Prdida de informacin * Dao y Destruccin de Activos

Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la

* Sanciones de tipo legal y

* Sanciones de tipo legal y

* Sanciones de tipo fiscal

* Conciliaciones en forma permanente