ISO/TS 16949

Mudanas nas Regras

Automotivas

Apresentado por

Marcelo Mendes
Lead Auditor ISOTS-16949

So Paulo, SP
28-Mar-2014

Webinar: Viso Geral

Viso Geral do ABS Group

Seo 1 Elegibilidade para a Certificao ISO/TS 16949
Seo 3 Requisitos Contratuais
Seo 5 Requisitos Gerais do Processo de Auditoria
Seo 6 Auditorias
Seo 7 Outros Tipos de Auditoria
Seo 8 Processo de Decertificao do Certificado
Questionamentos

Perguntas?

Por favor escreva sua pergunta

no Questions do GoToWebinar.

ABS Group Viso Organizacional

ABS Group

Os Materiais desta
apresentao foram
fornecidos pelo

International
Automotive Task
Force (IATF)

Regras TS 16949
4a. Edio
International Automotive
Task Force (IATF)

TS 16949 Regras 4a. Edio

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
8

TS 16949 Regras 4a. Edio

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
9

TS 16949 Regras 4a. Edio

Reforar o Valor & Credibilidade da TS
16949
Certificao na TS 16949 o padro da indstria
automotiva reconhecida mundialmente
TS 16949 baseado num processo para conduzir
auditorias de conformidade
Reconhecimento recproco ao longo da cadeia de
fornecimento automotivo

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
10

Reforar o Valor & Credibilidade da

TS 16949
Clientes OEM deve ter total confiana de que
as atividades de certificao da TS 16949
atendem aos critrios da TS 16949 para tomar
decises que reduzem os riscos relacionados
com a capacidade do sistema de gesto da
qualidade e o seu desempenho real
Confiana

Reduo de Risco

Atendem aos Critrios

IATF Global Certification Body Conference
Troy, Michigan
11

Capacidade do
Sistema

Desempenho Real

Levantando a Barra
Melhorar o alinhamento entre a Certificao da TS
16949 e o Desempenho real dos Fornecedores

Confiana

Reduo de
Riscos

Atendem aos Critrios

Capacidade do
Sistema
Desempenho Real

Eliminar a percepo que cada um recebe um

certificado

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
12

Regras 4a Edio Levantando a Barra

DUAS expectativas esperadas:
1. Base de Performance dos Fornecedores e
Certificao TS 16949 esto alinhados
2. Eliminar a percepo que cada um recebe um
certificado

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
13

Seo 1.0
Elegibilidade para a
Certificao
ISO/TS 16949
Novos Requisitos e Esclarecimentos
s Regras 4a. Edio

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Sumrio das Mudanas:
Estrutura reordenadas da Seo 1.0 para incluir definies
relevantes e mais esclarecimentos.
Incorporado esclarecimento sobre Peas de Produo
Especificadas pelo Cliente
Esclarecimentos sobre Site no fabris, no so elegveis
para a certificao ISO/TS 16949
Eliminao de Extenses de Site (Site Extensions) que j
no existem no Sistema de Certificao IATF e Regras da
4a. Edio
Substituio da Terminologia subscribing customer com o
automotive customer e eliminado a terminologia non
subscribing customer.

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Viso Geral da Seo 1.0 das Regras 4a. Edio
Os seguintes termos importantes esto sujeitas
a esclarecimentos e formam a base para a
elegibilidade para a certificao ISO/TS 16949:

Cliente

Site (Local)

Peas de Produo
Especificados pelo Cliente

Manufatura

Peas de Servio
Automotivo
Peas para
Aftermarket
Funes de Suporte

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
A ISO/TS 16949 define os requisitos de sistema de
gesto da qualidade para um cliente que fornea projeto
e desenvolvimento, produo e, quando relevante,
montagem, instalao e servio (ver a definio de
Manufatura, para a lista de servio) de produtos
automotivos relacionados.
O que deve ser entendido sob o termo cliente?
Cliente deve ser entendido como a entidade inteira (incluindo todos os sites de manufatura
relacionados e locais de suporte remotos) buscando a certificao ISO/TS 16949.

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
A ISO/TS 16949 aplicvel para todos os sites do cliente onde
peas de produo e/ou peas de servio especificados pelo
cliente da orgaizao so manufaturados.
Peas de Produo especificadas pelo cliente

deve ser entendidas como

peas que so parte integrante de um veculo. As nicas pelas

especificadas pelo cliente da organizao que no atendem a este
requisito, mas devem ser includas so as seguintes: Extintor de Incndio,
Macacos de Carro e Tapetes.

ser entendido como o local nos quais os processos

de manufatura que agregam valor ocorrem (ver ISO/TS
16949 seo 3.1). Sites no fabris, no so elegveis para a
certificao ISO/TS 16949 (ver seo 10.0)

Site deve

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Motivo para o esclarecimento de que Sites no fabris, no
so elegveis para a certificao ISO/TS 16949 (ver seo
10.0):
O IATF identificou uma srie de sites de clientes que no
satisfazem a definio de fabricao

Seo 10 esclarece: Manufatura sem fbrica (fabless)

O projeto e a distribuio de peas de produo quanto a

fabricao das peas de produo terceirizada a um
fabricante especializado. Empresas sem manufatura
separam o projeto de manufatura para se concentrarem em
pesquisas, projeto, desenvolvimento e ensaios.

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Apenas sites de manufatura onde peas de produo e/ou servio so
manufaturadas e fornecidas segundo as especificaes do OEM que so
adquiridas ou lanadas pelo OEM para aplicaes como peas de
servio incluindo peas remanufaturadas.
Automotivo" deve ser entendido incluindo o seguinte: Autmveis de Passageiros, Veculos Comerciais
Leves, Caminhes Pesados, nibus, Motocicletas e excluindo o seguinte: Industrial, Agrcola, Fora de
Estrada (Minerao, Florestal, Construo, etc). Peas de Aftermarket esto excludas.
Peas para Aftermarket deve ser entendidas como peas de reposio no adquiridas ou lanadas
pelo OEM para aplicaes como peas de servio, as quais podem ou no podem ser produzidas com

as especificaes do equipamento original. Sites que fabricam apenas peas de reposio (aftermarket)
no so elegveis para a certificao ISO/TS 16949.

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Funes de Suporte, se localizadas no site de
manufatura ou remotas de um site de manufatura, no
so elegveis para a certificao ISO/TS 16949 de forma
independente, mas devem ser includas no escopo de
certificao ISO/TS 16949.

Funo de Suporte deve ser entendida como uma

instalao no site ou remota, nas quais processos
no produtivos ocorrem e que suporta um ou mais
sites de fabricao do mosmo cliente.

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
Manufacturing Site Extensions conforme definido
anteriormente no CB Communiqu 2008-002 deixar de
existir como parte do Sistema de Certificao ISO/TS
16949.
IATF ir retirar (withdraw), e, portanto, tornar obsoleto, a
atual possibilidade de incluir extenses do site
efetivamente em 1 de Abril de 2014.
Clientes
com
Manufacturing
Site
Extensions
existentes, ter de realizar a transio entre o perodo de
01 de Abril de 2014 01 de Abril de 2015 usando o
processo descrito no CB Communiqu 2013-006

Seo 1.0 Eligibilidade para a Certificao

ISO/TS 16949
O Processo para transio do site
extensions em sites de certificados regulares
devem incluir como um primeiro passo a
seguir:
Antes da prxima auditoria programada regularmente do site principal, os dias de
auditoria para o Site Principal e Manufacturing Site Extension deve ser
recalculados. O propsito do reclculo de dias de auditoria separar o includo
anteriormente
. Registros do clculo de dias de auditoria deve ser mantido
como parte dos registros de auditoria.
O agendamento da auditoria para Manufacturing Site Extensions deve cumprir
o prazo das Regras 5.1.1. Ciclo de Auditoria e deve ser uma inicial auditoria de
certificao. O Estgio 1 necessria e o Estgio 2 pode ser reduzido equivalente
ao nmero mnimo de dias para auditorias de recertificao na tabela 5.2

Seo 3.0
Requisitos Contratuais do
Organismo de Certificao
com o Cliente
Novos Requisitos e Esclarecimentos
s Regras 4a. Edio

3.1. Acordo de Certificao com o Cliente

O organismo de certificao deve ter um
acordo legal para a proviso das atividades
de certificao junto ao seu cliente
O Contrato entre o organismo de certificao e
o cliente deve cobrir os seguintes itens:
d) O cliente no pode recusar a presena dos
representantes da IATF ou seus delegados,
e) O cliente no pode recusar a solicitao do
organismo de certificao para fornecer o relatrio
final para a IATF,

3.1. Acordo de Certificao com o Cliente

Motivos das Mudanas:

Esclarecer a exigncia em 3.1 d) e e) do autorizar.

Para no pode recusar. No passado, os clientes
interpretavam que autoriza como tendo o direito de
recusar a presena de um representante da IATF ou a
prestao de uma cpia do relatrio de auditoria IATF,
que no era a inteno.
Estas declaraes devem constar claramente no contrato
com o cliente. Portanto, todos os contratos devem ser
atualizados com a nova redao.

3.1. Acordo de Certificao com o Cliente

O Contrato entre o organismo de certificao e o cliente deve
cobrir os seguintes itens:
g) Consultores do cliente no podem estar fisicamente presente no
site do cliente durante a auditoria ou participar na auditoria de
qualquer maneira.

Motivos para Mudanas:

SI1 das Reghras 3a. Edio foi reformulada para tornar claro que
consultor no pode participar fisicamente da auditoria, mas tambm
de qualquer outra forma, usando a tecnologia, tais como:
videoconference
e-mails
sms

3.2. Aviso de alteraes pelo cliente

Falha no cumprimento pelo cliente em
informar ao organismo de certificao de uma
alterao, considerada uma violao ao
acordo legal e pode resultar na retirada do
certificado ISO/TS 16949 do cliente, pelo
organismo certificador.
Motivos para Mudanas:
Exigncias mais forte para permitir que os organismos
de certificao possam tomar medidas punitivas se o
cliente deixar de notificar o organismo certificador de
uma mudana importante

Seo 5.0
Requisitos Gerais
do Processo de
Auditoria
ISO/TS 16949

5.2 Determinao dos Dias de Auditoria

Para determinar o nmero de dias de auditoria
h) Se uma parte do site for dedicada ao setor automotivo, ento, o
nmero de funcionrios desta parte pode ser usado para
determinar o tempo de auditoria quando as seguintes condies
forem atendidas:
Aprovao pelo respectivo escritrio de Superviso
recebida antes da implantao
Todos os processos de manufatura automotivos so
fisicamente separados dos no-automotivos,
Pessoal que trabalha nas reas do processo de
manufatura automotivo so completamente dedicados,

Todo o pessoal das atividades de suporte esto includos no

quadro de funcionrios

5.2 Determinao dos Dias de Auditoria

Fisicamente separados

Diferentes andares de um edifcio nico,

Vrios edifcios separados na propriedade com
um nico endereo,
Linhas de fabricao separadas por uma
barreira permanente, que inclui a rea.

Notas: Se os processos de fabricao automotivos so

integrados no cho de fbrica (mesmo andar fbril),
com processos no-automotivosm ento esta
exigncia no pode ser aplicada!

Fisicamente Separados Exemplo 1

Diferentes andares de um edifcio nico.

Este site tem trs (3) andares ou nveis.

Andar 1 contm mquinas que fabricam um
mix de produtos automotivos e noautomotivos. Andar 2 pinta os produtos
moldados para aplicao automotiva. Andar 3
rene outros componentes (montagens) para
a parte pintada para aplicao automotiva.
Nesta situao, as mquinas do andar 1 est
executando produtos automotivos e noautomotivos sem separao adequada.
Assim, as Regras 5.2 h) no pode ser
aplicvel para este site.

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
32

Fisicamente Separados Exemplo 2

Vrios edifcios separados
na propriedade com um
nico endereo.
Neste exemplo, apenas os
edifcios (1, 2 e 5) tm
produo automotiva. Os
outros edifcios (3 e 4) tm
no-automotivos ou so
edifcios administrativos.

Neste caso, as Regras 5.2

h) pode ser aplicado porque
a produo automotiva est
completamente separado de
produo no-automotiva.

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
33

Fisicamente Separados Exemplo 3

Vrias reas de produo automotiva separados por uma barreira permanente das reas de
produo no-automotivos. Neste caso, as regras de 5.2 h) pode ser aplicado. Observe as
barreiras permanentes incluir a rea de trabalho.

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
34

Fisicamente Separados Exemplo 4

Vrias linhas de produo
automotiva no separados por uma
barreira permanente das linhas de
produo no-automotivos.
Neste exemplo, no h separao
fsica (por exemplo: Paredes,
Barreiras, Salas e etc). Regras 5.2 h)
no aplicvel para este site.

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
35

5.2 Determinao dos Dias de Auditoria

Se os clientes satisfazerem a exigncia em 5.2 h) ento

O Organismo de Certificao deve apresentar o formulrio

de aplicao IATF Audit Day Reduction e uma derroga
(Waiver) apropriado para o Escritrio de Superviso para
aprovao antes de implementar o quadro de funcionrios
para fins de clculo de dias de auditoria.

Sem direitos adquiridos permitido. Locais previamente

aprovados tero de voltar a apresentar nova documentao.
Cpia do formulrio IATF Audit Day Reduction sero
colocados disposio do auditor durante o planejamento
de auditoria para assegurar que as condies aprovadas
continuam a ser observadas.
Auditores so obrigado por 5.10 I) para incluir um resumo
escrito validando que as condies atuais no formulrio
aprovadas ainda esto no local.

5.3 Esquema de Auditoria Corporativa

Cada site no esquema de auditoria corporativa
deve ter em separado
Atividade de Planejamento de Auditoria (ver seo
5.7.1),
Plano de Auditoria (ver seo 5.7.2),
Relatrio de Auditoria (ver seo 5.10),
Deciso de Certificao (ver seo 5.12),
Certificado Emitido (ver seo 5.13). Um nico
certificado listando todos os sites ou um certificado
da empresa no permitido.

5.5 Atividades de Suporte

Em situaes onde as funes de suporte
remotas so suporte para muitos sites e estes
sites so auditados por mais de um organismo
de certificao, o cliente tem duas opes:
Opo 1: cada organismo de certificao pode auditar
os locais de suporte remotos
Opo 2: o organismo de certificao pode aceitar as
auditorias dos locais de suporte remotos do outro
organismo de certificao

5.5 Atividades de Suporte

Opo 2: sob as seguintes condies antes
de cada auditoria
A Auditoria ISO/TS 16949 foi realizada por um organismo
de certificao reconhecido pela IATF,
A Auditoria cobriu o escopo completo do produto para
aquelas funes, consistente com a abordagem de
auditoria por processo,

O relatrio entregue ao cliente pelo CB que audita o local

de suporte remoto tem que identificar o escopo que est
sendo coberto, descrever as interfaces que foram
auditados, e listar os locais de fabricao que ele suporta
(ver seo 5.10)

5.5 Atividades de Suporte

Opo 2: sob as seguintes condies antes
de cada auditoria
O Cliente fornece.., antes da auditoria, uma cpia do
plano de auditoria, do relatrio de auditoria, todas as
constataes, todas as aes corretivas e todas as aes
de verificao tomadas pelo outro organismo de
certificao.

O organismo de certificao (ou seu auditor lder) recebe o

relatrio, e tem de ser capaz de ler ou traduzir os documentos
para confirmar que a auditoria abrangeu o mbito das funes
de apoio neste site (ver item 2) e para confirmar as interfaces
foram auditadas (vide item 4).

No aceitvel apenas para armazenar os documentos

criados por outro organismo de certificao ou aceitar
informaes em uma linguagem que no pode ser entendida
pelo organismo de certificao.

5.5 Atividades de Suporte

Opo 2: sob as seguintes condies antes de cada
auditoria

As informaes confirmam que todas as interfaces entre o local de

suporte remoto e o site foram adequadamente auditadas pelo
outro organismo de certificao.
As verificaes das aes corretivas tomadas pelo cliente so
conduzidas pelo organismo de certificao que auditou o local de
suporte remoto. Cpias de todos os relatrios das atividades de
verificao na planta devem ser fornecidas pelo cliente para o
organismo de certificao.
Quando no puderem ser satisfeitas as condies acima, o
organismo de certificao deve notificar o cliente e voltar para a
opo 1.

5.6 Estabelecendo a Equipe Auditora

para auditoria de certificao inicial (estgio 1 e estgio 2), o
organismo de certificao deve nomear uma equipe de auditoria
que no auditou anteriormente o cliente nos ltimos trs (3) anos
para a ISO/TS 16949.
Se as transferncias de clientes para um novo organismo de
certificao, for iniciar com uma nova auditoria inicial, este
requisito aplica-se.
Se um cliente existente quebra seu ciclo de auditoria (por
exemplo, devido a no realizao de uma auditoria de
recertificao em tempo) e comea de novo com uma
auditoria inicial com o mesmo CB, estes requisitos se aplica.
O Auditor designado obrigado a informar ao CB atual se
ele j auditou neste site antes (ver 2.9 Gesto de
Imparcialidade).

5.7 Planejamento de Auditoria

O Organismo de Certificao deve ter um
processo para assegurar que o planejamento
da auditoria esteja concludo antes do incio
da auditoria no site.
Planejamento de Auditoria um passo muito
importante no processo de auditoria e muito
importante para a IATF.

5.7.1 Informaes do Cliente para o Planejamento

da Auditoria

O Organismo de Certificao deve requeurer que o cliente

fornea as seguintes informaes para serem usadas como
entrada para o desenvolvimento de um plano de auditoria:
a) Documentao do Sistema de Gesto da Qualidade do
Cliente, incluindo evidncias sobre conformidade com os
requisitos da ISO/TS 16949 e mostrando o estabelecimento
de vnculos e interfaces para quaisquer funes de suporte
remotas e/ou processos terceirizados.
Mapa de processo e / ou manual de qualidade tem de
identificar claramente a ligao para o local de suporte
remoto e processos terceirizados ou o auditor deve escrever
uma no conformidade!

5.7.1 Informaes do Cliente para o Planejamento

da Auditoria
b) Dados de Desempenho de Clientes da Organizao e
internos desde a auditoria anterior
c) Satisfao do cliente da organizao e um resumo das
reclamaes desde a auditoria anterior, inclundo uma
cpia dos ltimos relatrios do cliente e/ou indicadores
d) Identificao de qualquer condio de situao especial
do cliente desde a auditoria anterior
e) Notificao sobre quaisquer novos clientes desde a
auditoria anterior
f) Resultados de auditorias internas e anlise crtica da
direo desde a auditoria anterior

5.7.2 Plano de Auditoria

O organismo de certificao deve realizar uma anlise das
informaes solicitadas (ver seo 5.7.1) e fornecidas pelo cliente
para determinar as reas crticas a serem priorizadas com base no
risco para o cliente da organizao, as tendncias de desempenho e
criticidade dos processos
Incluindo uma anlsie do website do cliente para validar as
informaes fornecidas (ou seja, estrutura da organizao,
clientes, atividades de suporte, escopo da certificao, uso do
logotipo do IATF e etc)

Um resumo do desempenho do cliente para os itens fornecidos por ele

(ver seo 5.7.1), o resultado da sua anlise, e prioridades
identificadas devem ser registradas e mantidas como parte dos
registros da auditoria (ver anexo 3) como contedo mnimo.

5.7.2 Plano de Auditoria

Cada plano de auditoria deve

a) Identificar um mnimo de uma (1) hora no site, antes da

reunio de abertura, para verificao de mudanas atuais
nos clientes da organizao e dados internos de
desempenho, incluindo uma anlise crtica dos relatrios
on-line atuais dos clientes da organizao e/ou seus
resultados de desempenho.

Este deve ser mostrada com um item de linha na agenda da

auditoria
Uma (1) hora adicional alm da informao das Oito (8) horas
de dias de trabalho especificado nas Regras 5.2 a), o que faz com
que o primeiro dia de auditoria tenha, no mnimo, nove (9) horas.
Esta uma (1) hora adicional aos dias de auditoria especificados
e no inserida na base de dados da IATF
Com base na informao recolhida, o plano de auditoria pode
precisar de ser ajustado.

5.8 Conduzindo as atividades de auditoria no site

Cada auditoria no site deve incluir
n) A manufatura deve ser auditada em todos os turnos
onde ocorre, incluindo uma amostrada mudana de
turno. Durante a auditoria de estgio 2, na
recertificao e transferncia, todos os processos de
manufatura devem ser auditados em cada turno. A
amostragem de turnos ou de processos no
permitida. No ciclo de auditoria de superviso
subsequente (dependendo do nmero de auditorias
ver a seo 5.1.1) todos os processos de manufatura
devem ser auditados em cada turno.

Auditando todos os turnos (Exemplo)

Stamping
Press No. 1
Press No. 2
Press No. 3
Press No. 4

Welding
Welding
Robot 1
Welding
Robot 2
Welding
Robot 3

Heat
Treatment
Oven 1
Oven 2
Oven 3
Oven 4

Painting

Assembly

Painting
Workshop 1

Assembly
customer 1

Painting
Workshop 2

Assembly
customer 2

Painting
Workshop 3

Assembly
customer 3

Oven 5

O cliente tem 5 processos de fabricao diferentes (estampagem, soldagem,

tratamento trmico, pintura, montagem) e opera em 3 (trs) turnos:

- turno 1 (6.00 a.m. 2.00 p.m.)

- turno 2 (2.00 p.m. 10.00 p.m.)
- turno 3 (10.00 p.m. 6.00 a.m.)
Todos os processos e todas as linhas esto em pleno funcionamento em todos os
trs turnos.

Auditando todos os turnos (Exemplo)

Inicial, Recertificao ou Auditoria de Transferncia:
Abaixo est um exemplo de como cumprir a exigncia para auditar todos os
processos de fabricao em todos os turnos. Como voc pode ver, em cada um
dos 3 turnos, cada um dos processos de fabricao (estamparia, soldagem,
tratamento trmico, pintura e montagem) foram auditados. O auditor
registrado na linha ou mquina auditados em cada processo em cada turno.
Processos MNF
Stamping
Welding

Heat Treatment
Painting
Assembly

Turno 1

Turno 2

Turno 3

Press No. 1

Press No. 2

Press No. 2

Welding Robot 1

Welding Robot 2

Welding Robot 3

Oven 2

Oven 1

Oven 1

Painting
Workshop 2

Painting
Workshop 3

Painting
Workshop 2

Assembly line
Customer 3

Assembly line
Customer 2

Assembly line
Customer 2

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
50

Auditando todos os turnos (Exemplo)

Auditoria de Monitoramento 12 meses
Abaixo est um exemplo de como cumprir a exigncia para auditar todos os
processos de fabricao em todos os turnos durante o ciclo de auditoria de
superviso. Como voc pode ver, todos os processos de fabricao (estamparia,
solda, tratamento trmico, pintura e montagem) foram auditados na auditoria
anual de vigilncia, mas no todo o processo foi auditado em cada turno.
Processos MNF
Stamping
Welding
Heat Treatment
Painting
Assembly

Turno 1

Turno 2

Press No. 2

Press No. 2

Welding Robot 1
Oven 2

Turno 3
Welding Robot 3

Oven 1

Paint Workshop
2
Assembly line
Customer 1

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
51

Assembly line
Customer 3

Auditando todos os turnos (Exemplo)

Auditoria de Monitoramento 24 meses
Abaixo est um exemplo de como cumprir a exigncia para auditar todos os
processos de fabricao em todos os turnos durante o ciclo de auditoria de
superviso. Como voc pode ver, todos os processos de fabricao (estamparia,
solda, tratamento trmico, pintura e montagem) foram auditados na auditoria
anual de vigilncia, mas no todo o processo foi auditado em cada turno.
Processos MNF

Turno 1

Stamping

Press 1

Welding

Heat Treatment

Turno 3
Press No. 3, 4

Welding Robot 3

Oven 1

Oven 3
Paint Workshop
1

Painting
Assembly

Turno 2

Assembly line
Customer 2

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
52

Assembly line
Customer 1

Paint Workshop
3

Auditando todos os turnos (Exemplo)

Nas Regras de 5.10 g), o auditor obrigado a preencher o anexo 1.2
(ou equivalente) para resumir os processos de fabricao auditado.
Com base nos exemplos acima, o Anexo 1.2 matriz ficaria assim, no
final do ciclo de trs (3) anos:

IATF Global Certification Body Conference

Troy, Michigan
53

Princpios de Auditoria em todos os turnos

A equipe de auditoria tem de auditar todos os processos

de fabricao (estampagem, soldagem, tratamento
trmico, pintura e montagem) em todos os turnos.
O auditor tem de incluir entradas da reviso de dados
internos e externos de desempenho para tomar
decises sobre onde ir e que linhas / mquinas so
prioridades.
O auditor tem de decidir como trilhar/aprofundar" para
auditar uma determinada mquina, estao de trabalho,
linha, etc, em cada um dos processos de fabricao.
O auditor tem de tomar estas decises com base na
experincia, se eles vo voltar para a mesma linha /
mquina em outro turno para verificar o que foi
aprendido no turno atual ou para auditar uma linha /
mquina diferente sobre o prximo turno.

5.11 Gesto de No-Conformidades

Sumrio das Modificaes:

Introduo de responsabilidades do cliente, incluindo

requisitos de tempo de entrega de 60 dias corridos.
Redefiniram as responsabilidades rgo de certificao.
Introduo do impacto da falha para fechar no prazo de
90 dias de calendrio.

Esclarecimento sobre o uso de 100% resolvido.

Verificao no local obrigatrio para as noconformidades maiores e requisitos relacionados.

5.11.1 Responsabilidade do Cliente

O organismo de certificao deve requeuer que o
cliente apresente num prazo mximo de sessenta
(60) dias corridos desde a reunio de encerramento
da auditoria no site, evidncia dos seguintes:

Correes implementadas,
Causa raiz incluindo a metodologia utilizada, anlise e
resultados
Aes corretivas sistmicas implementadas para eliminar
cada no conformidade, incluindo a considerao do imapcto
para outros processos e produtos similares
A verificao da eficcia da aes corretivas implementadas

5.11.2 Responsabilidade do Organismo de

Certificao

O Organismo de Certificao deve analisar

criticamente as informaes apresentadas e
tomar uma deciso sobre a aceitabilidade no
prazo mximo de noventa (90) dias corridos
desde a reunio de encerramento da auditoria
no site.

Se for considerado aceitvel, a no conformidade deve ser

fechado e o organismo de certificao deve verificar a efetiva
implementao das aes corretivas identificadas na prxima
auditoria (ver seo 5.2)

Nota: Prxima auditoria deve ser entendida como a prxima auditoria

programada, monitoramento ou renovao.

5.11.2 Responsabilidade do Organismo de

Certificao

Se for considerado no aceitvel, o organismo de

certificao deve resolver as questes pendentes com
o cliente no prazo mximo de 90 (noventa) dias
corridos a partir da reunio de encerramento da
auditoria.
Se a resoluo no pode ser concluda, o resultado final da
auditoria deve ser considerada falha e o banco de dados IATF
ser atualizado. A deciso de certificao deve ser negativa e o

cliente deve comear com uma auditoria de certificao inicial.

O certificado vlido deve ser imediatamente retirado.

5.11.3 Verificao no site

Uma no-conformidade maior deve requerer
verificao da ao corretiva no site. A
verificao no site deve ser realizada no prazo
mximo de noventa (90) dias corridos a partir
da reunio de encerramento da auditoria no
site.
Em casos onde o plano de ao corretiva aceito para
uma no-conformidade maior for encontrado como
no efetivamente implementado, o resultado da
auditoria deve ser considerado falho, o banco de
dados da IATF deve ser atualizado e o certificado
retirado (ver seo 8.4)

5.11.3 Verificao no site

Verificao no site da ao corretiva para uma no conformidade
menor num prazo mximo de noventa (90) dias corridos desde a
reunio de encerramento da auditoria no site fica a critrio do
organismo certificador de certificao, com base em seu
conhecimento e experincia (ver seo 5.2)
Em casos onde o plano de ao corretiva aceito para uma no conformidade
menor for encontrado como no efetivamente implementado, uma no
conformidade maior deve ser emitida em relao ao processo de ao corretiva
(ver ISO/TS 16949 seo 8.5.2) e a no conformidade menor anterior ser
reemitida como no conformidade maior.
Nota: Isto levar a suspenso automtica do certificado (ver seo 8.3)

Seo 6.0
Auditorias

6.1 Solicitao para Certificao ISO/TS 16949

Ao determinar a responsabilidade pelo projeto do
produto, o organismo de certificao deve permitir duas
opes:

Reponsabilidade da Organizao, incluindo o projeto terceirizado,

ou

Responsabilidade do Cliente da Organizao

Se a organizao fornecer evidncias que no responsvel pelo

projeto, o organismo de certificao deve excluir o Projeto do Produto
7.3 da ISO/TS 16949, do escopo da auditoria da organizao.
Evidncias podem ser: Contrato com o Cliente ou Documentos de
Compras

6.1 Solicitao para Certificao ISO/TS 16949

O Organismo de Certificao deve exigir ao cliente fornecer a
documentao necessria para anlise, inclundo o seguinte:
a)

Descrio do local remoto e apoio que fornecer ou receber

como parte do 4.2.2 c) da ISO/TS 16949
b) Descrio dos processos que mostram a sequncia e a
interao, incluindo a identificao de funes de suporte
remoto e processos terceirizados.
Motivos das Mudanas:
Esclarecimentos dos requisitos relativos aos locais remotos para
identificar todos os locais de apoio remoto existentes antes de
conduzir a auditoria de Estgio 2.

6.8.1 Atividades de Recertificao

Para uma no conformidade maior, o organismo
certificao deve requerer do cliente a identificao
causa raiz e implementao da correo no prazo
vinte (20) dias corridos a partir da data da reunio
encerramento da auditoria (ver sees 8.2 e 8.3).

de
da
de
de

Motivos da Modificao:
Alinhamento com a Auditoria de Monitoramento
No se esquea: uma no conformidade maior
automoticamente provoca a suspenso do certificado (ver
seo 8.3)

6.8.1 Atividades de Recertificao

O Organismo de Certificao deve definir os
prazos para a correo e aes corretivas a
serem implementadas antes da expirao da
certificao, que pode reduzir o prazo mximo
do processo de suspenso (ver seo 8.0)
Motivos das Mudanas:
O processo de decertificao deve ser encerrado antes
da data de expirao do certificado (se isso aconteceu
antes dos 110 dias) caso contrrio, a auditoria de
recertificao falha e a recertificao no concedido.

Seo 7.0
Outros Tipos de
Auditorias

7.1 Auditoria de Transferncia

Uma auditoria de transferncia ocorre quando
um cliente certificado ISO/TS 16949 decide
mudar de organismo certificao. O novo
organismo de certificao deve aconselhar o
cliente a no cancelar o contrato com o
organismo de certificao existente antes da
concluso de todas as atividades de
transferncia.

7.1 Auditoria de Transferncia

7.1.1 Atividades antes do incio da auditoria
de transfercia:
b) O certificado existente deve estar vlido. Clientes com
certificados retirados ou cancelados no so elegveis
para uma auditoria de transferncia.
d) Deve haver um mnimo de trs anos (- 3 meses), ou 02
anos 9 meses mnimos entre duas auditorias de
transferncia.

7.1 Auditoria de Transferncia

7.1.1 Atividades antes do incio da auditoria de
transfercia (continuao):
e)

O novo organismo de certificao no deve transferir um

cliente com alguma condio de situao especial de um
OEM da IATF at que o organismo de certificao existente
tenha realizado pelo menos uma auditoria no site para
verificar a efetiva implementao das aes corretivas
identificadas.

7.1 Auditoria de Transferncia

7.1.1 Atividades antes do incio da auditoria de
transfercia (continuao):
f) O cliente no pode ter sua certificao ISO/TS
16949 atual na situao de suspenso. Se o
certificado foi suspenso nos ltimos doze (12) meses
e a suspenso foi iniciada devido a 8.1 a), b) ou c), o
novo organismo de certificao no deve transferir o
cliente at que o organismo de certificao existente
tenha realizado pelo menos uma auditoria no site
para verificar a efetiva implementao das aes
corretivas identificadas

7.1 Auditoria de Transferncia

7.1.1 Atividades antes do incio da auditoria de
transfercia (continuao):
g) O cliente deve fornecer ao novo organismo de
certificao, os relatrios das auditorias dos ltimos trs (3)
anos, incluindo evidncias de que todas as no
conformidades emitidas pelo organismo de certificao
existente para o site e quaisquer funes de suporte
remotas esto fechadas. 100% resolvidas no so
aceitveis.

Motivos das Mudanas: Para permitir que o novo organismo de

certificao possa ter um melhor conhecimento do cliente ao longo de
um ciclo de auditoria completa de trs anos.

7.1 Auditoria de Transferncia

7.1.1 Atividades antes do incio da auditoria
de transfercia (continuao):
j) O novo organismo de certificao deve assegurar que
os membros da equipe de auditoria no tenham auditado
o cliente anteriormente.

Seo 8.0
Processo de
Decertificao do
Certificado
Novos Requisitos e Esclarecimentos
s Regras 4a. Edio

8.0 Processo de Decertificao do Certificado

Sumrio das Modificaes:
Agora iniciado com no-conformidades levantadas na
recertificao
Agora iniciado em resciso de auditoria de
monitoramento
Suspenso obrigatria com no conformidade maior
Suspenso Obrigatria para auditoria de monitoramento
no concludo dentro do tempo definido de janelas
Registros (com justificativa) para suspender ou no
suspender deve ser mantida

8.0 Processo de Decertificao do Certificado

Sumrios das Modificaes:
No Conformidade Maior requer mandatoriamente a
verificao no local
Quando no conformidades no forem efetivamente
implementadas, a recomendao da equipe auditoria
deve ser retirada do certificado.

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