INDICE

INTRODUCCI0N
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DE LA PLANEACION
1.- EL CONCEPTO DE LA PLANEACIN.
A. Definicin de distintos autores.
1) Henry Fayol.
2) Agustn Reyes Ponce.
3) Jan Timbergen.
4) Oscar Lange.
5) Charles Bettelheim.
6) C. West Churchman.
7). Morrison y Herbert.
8) Diccionario de la Real Academia de la Lengua.
B. Concepciones. Poltica, Tcnica y administrativa.
2. UNIVERSO DE LA PLANEACION, MICROPLANEACION Y MACROPLANACION.
3. ASPECTOS BASICOS DE LA PLANEACION.
A. Planeacin y el proceso administrativo
B. Elementos de la planeacin
C. Preguntas bsicas de la planeacin
D. La naturaleza de la planeacin
E. Importancia de la planeacin
F. Ventajas de la planeacin
G. Limites de la planeacin
H. El ingeniero creador en la planeacin
4. PRINCIPIOS GENERALES DE LA PLANEACION.
5. TIPOS DE PLANEACION.
A. Planeacin estratgica.
B. Planeacin tctica.
C. Distincin entre planeacin estratgica y planeacin tctica.
D. Otros tipos de planeacin .
E. Tipos de planes.
6. EJECUCION DE LA PLANEACION
A. Coordinacin de planes
B. La comunicacin en la planeacin
C. Ambiente para la planeacin
D. Tiempo y planeacin
E. El proceso integral de la planeacin
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7. EQUIPOS DE PLANEACION.
A. El perfil del especialista en planeacin.
1) Caractersticas y habilidades personales.
2) Conocimientos tericos y genricos
3) Conocimientos de documentos normativos.
4) Conocimiento del organismo
B. El perfil del equipo
8. EVOLUCIN DE LA PLANEACION, ANTECEDENTES, ORIGEN Y EVOLUCIN
9. LA PLANEACION EN MXICO
CAPITULO II. METODOS Y TCNICAS DE LA PLANEACION
1. METODOLOGA GENERAL.
A. Objetivos generales
1) Objetivos sociales.
2) Seleccin de objetivos.
B. Antecedentes.
C. Diagnostico.
D. Pronostico.
E. Objetivos particulares.
1) El proceso de evaluacin.
2) Bases para la seleccin de alternativas.
F. Formulacin del plan.
G. Oficializacin.
H. Ejecucin.
I. Evaluacin .
1) Proceso bsico de control.
3) Exigencias de un sistema de control adecuado
J. Retroalimentacin.
2. TECNICAS DE LA PLANEACION.
A. De informacin
1.) Investigacin.
2.) Las ideas.
3.) Informes tcnicos.
4.) Muestreo.
5.) Medidas estadsticas.
6.) Entrevistas.
7.) Cuestionarios.
8.) Encuestas de opinin.
9.) Organizacin y operaciones con los datos y observaciones.
10.) Computacin y sistemas de informacin.
11. ) El problema de la informacin.
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B. Elaboracin del Plan.

1.) Pronostico de la demanda.
2.) Mtodos de pronostico.
3.) El enfoque de sistemas.
4.) La investigacin de operaciones.
5.) Evaluacin de proyectos.
C. Ejecucin de! Plan.
1.) Administracin de proyectos.
2.) Mtodo de la ruta la critica.
3.) Mtodo Pert.
4.) Relaciones humanas.
5.) Supervisin.
6.) Medios de comunicacin.
7.) Ordenes, instrucciones y reglas.
8.) Control.
D. Evaluacin del plan.
1.) Control.
2.) Principios bsicos de control.
3.) Medicin de la ejecucin.
4.) Acciones correctivas.
5.) El presupuesto como herramienta de control.

CAPITULO I. INTRODUCCION AL ESTUDIO DE LA PLANEACION

EL CONCEPTO DE LA PLANEACION.
A. Definicin de distintos autores.
1.). Henry Fayol.- La planeacin es el acto de examinar el futuro. La describen en trminos de fijar
objetivos, tomar decisiones y establecer planes de accin.
2. ). Agustin Reyes Ponce.- considera.
Previsin.- Consiste en determinar los principales cursos de accin para cumplir con los objetivos en base
a las condiciones futuras reveladas por una investigacin tcnica. La previsin tiene tres momentos: la
definicin del propsito la investigacin y el desarrollo de alternativas.
Planeacin fijar el curso concreto de accin que ha de seguirse, estableciendo los principios que habrn
de orientarlo la secuencia de operaciones para realizarlo determinaciones tiempos y de recursos
necesarios para su realizacin. La planeacin es el qu voy a hacer ?. Los momentos de la planeacin
son: fijacin de objetivos, definicin de polticas, establecimiento de programas y fijacin de los
presupuestos respectivos.
3. ). Jan Timbergen.- Es cosa generalmente admitida que el estado ha de ejercer un control
sumamente detallado de la vida econmica del pas o cuando menos lo suficientemente detallado
como para que la poltica para que la poltica econmica no constituya un complicado proceso.
Todos los procesos complicados requieren una preparacin. Si el proceso no es cuidadosamente
preparado no ser posible coordinar adecuadamente sus diversos aspectos. A esta preparacin es
a lo que se denomina Planeacin.
4. ). Oscar Lange.- La racionalidad de la actividad econmica a escala social exige que los fines a
los que aspiren las diversas empresas estn subordinadas a un fin que abarque la totalidad del proceso
social de la produccin y de la distribucin en otros trminos exige la coordinacin de la actividad de las
diversas empresas, !a integracin de sus fines es un fin comn que dirija el conjunto de la actividad
econmica de la sociedad. Esta coordinacin lleva el nombre de planeacin de la economa social".
5. ). Charles Bettelheim.- La planeacin es un conjunto de tcnicas, cuyos objetivos
fundamentalmente son:
-Fijar Objetivos coherentes y congruentes y prioridades al desarrollo econmico y social.
-Determinar los medios apropiados para alcanzar dichos objetivos.
-Aplicar dichos medios con miras a realizar los objetivos propuestos
6. ). C. West Churchman.- La planeacin significa establecer un curso de accin que podemos
seguir para conducirnos a las metas deseadas.
7. ). Morrison y Herbert.- La planeacin es grande y complicada; sin embargo, la consideran como
"No mucho sentido comn aplicado.
8. ). Diccionario de la Real Academia Espaola.- Planificacin plan general, cientficamente
organizado y frecuentemente de gran amplitud para obtener un objetivo determinado, tal como el
desarrollo econmico, la investigacin cientfica el funcionamiento de una industria etc. La Academia de la
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Lengua, tambin acepta la palabra planeamiento que define como la accin o efecto de planear trazar un
plan.
B.- Concepciones polticas tcnicas y administrativas.
En un sentido estricto la planeacin solo se hace posible con la existencia de un gran sector
socialista que controle las posiciones de mando de la vida econmica siendo el requisito mnimo para
establecer una Economa totalmente planificada. As solamente existe una planeacin econmica
verdadera: La socialista por constituir en si mismo el modo de ser de ese sistema donde lo fundamental
son las necesidades de la sociedad . En las economas capitalistas, el mercado representa un
mecanismo fundamental, siendo sus leyes las que orientan el desenvolvimiento del sistema. La
racionalidad econmica se realiza solo a nivel de empresa buscando objetivos ganancias mxima con el
mnimo de recursos. Por tanto, dentro de una economa de mercado o capitalista, resulta imposible
efectuar una planeacin econmica.
En las "economas mixtas", donde aun cuando el mercado es la forma bsica de interaccin social,
se tiene una estructura en que participa un gran sector publico que condiciona la formacin de capital fijo,
tasas de ahorros, nivel de consumo y distribucin del ingreso nacional, si resulta posible efectuar una
racionalizacin econmica nacional. A esto, se le se llama "planeacin indicativa"; donde un sector
determinado de una economa mixta, generalmente el gubernamental, establece objetivos generales y
metas especificas a corto y largo plazo, sealando prioridades y coordinando actividades.
El enfoque tcnico de la planeacin se refiere al uso adecuado de la metodologa y de las tcnicas
especificas utilizadas en la planeacin, como una herramienta para lograr los objetivos preestablecidos.
En cuanto a la concepcin administrativa de la planeacin, dentro del proceso administrativo esta
representada la primera etapa es decir, el inicio de cualquier gestin administrativa. Las etapas del
proceso administrativo son:
-Planeacin
-Organizacin.
-Direccin (ejecucin)
-Control
2. EL UNIVERSO DE LA PLANEACIN.- MICRO PLANEACIN Y MACRO PLANEACIN.
La planeacin puede considerar a la economa en su conjunto (macro planeacin, dndole al
estado papel de coordinador de la actividad econmica, o sea como rector de la planeacin, al
encontrarse en posibilidad de conciliar intereses particulares en beneficio de la colectividad.
La planeacin se puede considerar a nivel de micro planeacin, donde la conciliacin de intereses
es mnima para el logro de los objetivos.
NIVEL DE PLANEACIN

UNIVERSO

-PERSONAL
-FAMILIAR
-EMPRESARIAL

MICR0
PLANEACIN

-MUNICIPAL
-ESTATAL
-REGIONAL

MACRO
PLANEACIN
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-SECTORIAL
-NACIONAL.
Siempre ser necesario definir el campo de accin sobre el cual se va a trabajar, es decir,
puntualizar el contexto o universo de la planeacin definiendo si el estudio es a nivel nacional, de un
sector o de una empresa
La planeacin pretende dar solucin a los problemas de la nacin, de acuerdo a:
-Contempla a gran visin los sistemas.
-Integra soluciones interdisciplinarias.
-Analiza las interrelaciones .
-Diagnostica y prev consecuencias
-Aporta alternativas de solucin optimas.
3. ASPECTOS BASICOS DE LA PLANEACIN.
A. La planeacin y el proceso administrativo:
-Planeacin.- para alcanzar el objetivo.
-Organizacin.- para distribuir las actividades necesarias y delegar la autoridad que se requiera.
-Direccin (Ejecucin).- para realizar el plan por medio de otros.
-Control- para asegurar las actividades se ejecuten de acuerdo con el plan. A partir del
control se obtiene la retroalimentacin para la planeacin
En cuanto a las etapas del proceso administrativo, deben resaltarse los siguientes aspectos.
-Planeacin.- Poltica a seguir: tomar decisiones: creatividad; influencias externas
-Organizacin.- Divisin agrupacin del trabajo. designacin del trabajo al personal; delegacin de
autoridad creacin de puestos.
-Direccin Ejecucin - Jefatura de mando, supervisin, comunicacin, y ordenes.
-Control Normas presupuestos, informes de funcionarios, costos.
La coordinacin es la esencia de la administracin es la sincronizacin ordenada de los esfuerzos
para adecuarlos en cuanto a monto tiempo y direccin, al ejecutarlos resultando de ellos acciones
unificadas y armnicas que tienden al objetivo establecido.
La coordinacin ayuda a obtener los resultados mximos de un grupo mediante el equilibrio y
razonable combinacin de las actividades esenciales estimulando la participacin del grupo en los
estados iniciales de planeacin y logrando que cada uno de sus miembros comprenda y acepte los
objetivos
B. Elementos de la planeacin.
-Objetivos-. Es un fin o meta que se pretende alcanzar ya sea con la realizacin de una operacin,
de una actividad concreta de un procedimiento de una funcin completa o de todo el
funcionamiento de un rgano.
-Polticas -. Son normas de carcter general que guan la actuacin de los individuos sobre una
funcin determinada para alcanzar los objetivos.
-Procedimientos-. Es la sucesin cronolgica o secuencia de operaciones vinculadas entre si y su
mtodo ejecucin para desarrollar una actividad.
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-Programas-. Es el conjunto de polticas, procedimientos, reglas y presupuestos para realizar una

accin previamente, concebida en un lapso.
C. Preguntas bsicas para la planeacin.
Por que debe hacerse? Advierte a quien planea que debe incluirse actividades estrictamente
necesarias. Un plan eficaz es la combinacin de las actividades necesarias mas sencillas y bien
coordinadas.
Que accin es necesaria? Indica las actividades necesarias y el orden en que se ejecutan,
incluye descripcin de facilidades y equipo que se requerir.
Cuando se har? Se refiere al tiempo en que se habr de comenzar y terminar cada una de las
actividades.
Quien lo har? Fijar las obligaciones y responsabilidades de cada uno de los miembros que
intervendrn. La asignacin de actividades debe hacerse conforme a la habilidad y especialidad de
cada quien.
Como debe hacerse? Seala la forma en que debe ejecutarse el trabajo y sirve como una
revisin de las contestaciones dadas a las cinco preguntas anteriores .
D. La naturaleza de la Planeacin.
La naturaleza esencial de la planeacin puede entenderse mediante cuatro principios bsicos:
-Contribucin al cumplimiento de los objetivos.
-Primicia de la planeacin. La planeacin y el control son inseparables
-Penetracin de la Planeacin. Funcin ejecutiva
-Eficiencia de los planes. Un plan es eficiente si logra el cumplimiento de los objetivos
predeterminados
E. Importancia de la planeacin.
Se destaca a travs de los siguientes puntos:
-La
-La
-La
-La

incertidumbre y el cambio en el futuro, hacen que la planeacin sea una necesidad.

atencin a la obtencin de los objetivos, es hacia donde se dirige la planeacin.
obtencin de economas se logra mediante la planeacin .
planeacin facilita el control. El control no existe si no se ha planeado lo que se va a hacer.

Resumiendo. !a planeacin permite encarar al futuro y a los cambios, proporciona modelos de

accin ayuda a reducir los costos y a lograr los resultados deseados.
F. Ventajas de la Planeacin.
Las ventajas fundamentales que proporciona la planeacin, son:
-Las actividades se realizan en forma ordenada y con un propsito; hacia la obtencin de los
resultados.
-Se reduce el trabajo productivo.
-El tiempo total empleado en realizar las actividades planeadas es el mnimo.
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-Se aprovechan mejor los recursos disponibles.

-Se reducen los costos.
-La planeacin ofrece una base para el control .
G. Limites de la planeacin.
El conocimiento de los limites de la planeacin puede eliminar muchas ineficiencias en la ejecucin
de los planes. Estos !imites son:
-Dificultad en la planeacin de premisas de planeacin precisas.
-Dinmica de los cambios ( tecnolgicos, econmicos y sociales ).
-Inflexibilidades internas. La sicologa humana, las polticas y procedimientos y las
inversiones de capital.
-Inflexibilidades externas . El clima poltico, la organizacin laboral ( sindicatos) y los
cambios internacionales .
-Tiempo y costo.
Otra limitaciones inherentes a la planeacin, son :
-No se puede contar con informacin y datos precisos en relacin al futuro
-Los planes frecuentemente se ven afectados por correcciones posteriores.
-La planeacin debe realizarse cuando su costo sea inferior a su verdadera utilidad. Que no salga
mas caro el collar que el galgo.
-La planeacin retarda la accin. Hay cosas que se deben de hacer en el momento o sobre la
marcha.
H. El ingenio creador en la Planeacin .
La facultad creadora es sumamente importante en la planeacin. Se requiere del ingenio creador,
tener visin y previsin y concebir ideas
Las ideas abren la puerta al progreso e iluminan la planeacin El ingenio ayuda a encontrar el
mejor camino o a dar una nueva orientacin a un problema. Las ideas deben cultivarse y desarrollarse.
La facultad creadora ayuda a mantener una actitud progresista y estar a tono con las condiciones
dinmicas en que se tiene que actuar. La vitalidad radica en la capacidad para producir ideas y ponerlas
en vigor.
Una idea tiene que darse a conocer y ser aceptada por quien puede hacerla madurar. A la idea
debe de drsele la oportunidad. La relacin entre las ideas entre las mejores ideas, estn las que se
representan mejoras sobre otras ideas.
Todos podemos crear la facultad esta abierta a todos, no esta reservada para un grupo lite. La
energa, la voluntad y la persistencia constituyen gran parte la capacidad creadora. Una persona debe
sIempre estar buscando ideas. Las ideas no estn reservadas para los genios, sino para quien las busca
con empeo y tenacidad.
4,- PRINCIPIOS GENERALES DE LA PLANEACIN.
Todo intento de planeacin debe contemplar los siguientes principios generales:
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-Racionalidad - Consiste en seleccionar alternativas de accin en forma adecuada para lograr el

mejor empleo de los recursos disponibles,
-Previsin - La planeacin es previsin del futuro. Los planes y programas tienen por objeto guiar
la conducta hacia adelante con respecto al tiempo
-Universalidad- Se refiere a que las acciones de la planeacin deben abarcar las diferentes fases o
etapas del proceso econmico social y administrativo: a dems de prever las consecuencias que
producir su aplicacin en cada uno de ellos y en las actividades que se derivan.
-Unidad- Los planes debern estar integrados entre si y formar un solo todo orgnico y
compatible.
-Continuidad- La planeacin no tiene fin en el tiempo podrn variar los objetivos de los planes, la
intensidad de las acciones y plazos fijados, pero la necesidad de obtener el mximo rendimiento
de los recursos no desaparecer
-Inherencia- La planeacin, es necesaria en cualquier tipo de organizacin humana; por tanto,
resulta inherente a la administracin misma.
-Coherencia- Todo plan debe tener un grado de coherencia mnimo entre objetivos, medios,
posibilidades y prioridades
5. TIPOS DE PLANEACIN.
A. Planeacin Estratgica.
Es el proceso de determinar los grandes objetivos las polticas y las estrategias para gobernar la
adquisicin, uso y disposicin de los recursos para cumplir con dichos objetivos. Es la planeacin de
tipo general " y a " largo plazo"
Las caractersticas de la planeacin estratgica son:
-Es original. en el sentido que constituyen la fuente origen para los planes especficos
subsecuentes.
-Es conducida o ejecutada por los mas altos niveles jerrquicos de direccin.
-Establece el marco de referencia general.
-Se maneja informacin generalmente externa.
-Afronta mayores niveles de incertidumbre en relacin con los otros tipos de planeacin.
-Normalmente cumple amplios periodos.
-Su parmetro principal es la efectividad.
Dentro de la planeacin estratgica (o establecimiento de planes). Rusell L. Ackoff plantea tres
estilos de estrategias interrelacionadas entre si, que denominan :
-Planeacin satisfaciente.- Significa que es mejor elaborar un plan factible aunque no sea optimo,
que un plan optimo que no sea factible
-Planeacin optimizante- Este tipo de planeacin hace un esfuerza por hacer las cosas no solo
suficientemente bien, sino por hacerlas lo mejor posible. Utiliza los modelos matemticos. Este tipo
de planeacin busca: Minimizar los recursos que se necesitan para obtener un nivel especifico de
rendimiento; Maximizar el rendimiento que se puede obtener con recursos disponibles; tener un
mejor equilibrio entre los costos y los beneficios. Este tipo de planeacin es mas tctica que
estratgica, ya que se aplica en aspectos de planeacin estratgica '

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-Planeacin adaptativa.- Busca la compatibilidad de los objetos, la comprensin de los valores y la

forma en que los valores se relacionan con las necesidades y su satisfaccin tanto en forma
individual como colectiva

B. Planeacin tctica.
La diferencia entre planeacin tctica y estratgica consisten en el elemento, tiempo" implicado en
ambas; mientras mas largo es el elemento tiempo, mas estratgica es la planeacin.
La planeacin tctica el proceso mediante el cual los planes en detalle se llevan acabo, tomando
en cuenta el desarrollo de los recursos para realizar la planeacin estratgica; parte de los lineamientos
definidos en la planeacin estratgica.
Las caractersticas principales de la planeacin tctica, son:
-Se da dentro de las orientaciones producidas por la planeacin estratgica.
-Es conducida o ejecutada por los ejecutivos de nivel medio.
-Se refiere a una rea de actividad especifica .
-Se maneja Informacin externa e interna.
-Esta orientada hacia la coordinacin de recursos. ,
-Sus parmetros principales son efectividad y eficiencia.
Dentro de la planeacin tctica se considera a la planeacin operacional que se refiere
bsicamente a la asignacin especifica de las actividades en las unidades administrativas de carcter
operativo. Sus caractersticas mas sobresalientes son:
-Se da dentro de los lineamientos sugeridos o establecidos por la planeacin estratgica y la
planeacin tctica.
-Es conducida o ejecutada por los jefes de menor rango jerrquico.
-Trata con actividades normalmente programables.
-Siguen procedimientos y reglas con toda precisin
-Normalmente cubre periodos reducidos.
-Su parmetro principal es la eficiencia.
C. Distincin entre planeacin estratgica y planeacin tctica.
Lo que para alguien puede ser estratgico para otro puede ser tctico. o sea, la distincin entre
planeacin estratgica y planeacin tctica es mas relativa que absoluta.
-En cuanto a tiempo la planeacin estratgica es a largo plazo. La planeacin tctica abarca
periodo mas breves. Se complementan por que los trminos largo y breve son relativos: segn el
caso la persona.
-En cuanto a funciones y actividades. la planeacin estratgica tiene una perspectiva amplia,
abarcando mas funciones de actividades la planeacin tctica tienen una perspectiva mas
estrecha. Los trminos amplia o estrecha son relativos.
-En cuanto a objetivos la planeacin estratgica implica la formulacin de los objetivos y la
seleccin de los medios para alcanzarlos la planeacin tctica trata nicamente de la seleccin de
los medios para lograr los objetivos.
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D. OTROS TIPOS DE PLANEACIN.

-Planeacin dirigida. es de! tipo totalitario y autoritario. Consistente en la intervencin directa del
estado y un control total de la economa. Se ha venido usando en los pases socialistas
-Planeacin indicativa, propone racionalizar las inversiones publicas y privadas y una mayor
coordinacin a corto plazo que evite desequilibrios en el sistema econmico. Se usa en los
regmenes de economa mixta.
-Planeacin del desarrollo, es cualquier accin del estado cuyo propsito es aumentar la tasa de
crecimiento econmico.
-Planeacin urbana. se refiere a la planeacin del desarrollo en un mbito urbano.
-Planeacin regional, es cuando la planeacin del desarrollo tiene un mbito regional.
E .Tipos de planes.
-Planes estratgicos (a largo plazo), incluye objetivos, polticos; y estrategias a largo plazo.
Determinan el desarrollo de las instituciones y cubren un periodo de 5 aos o mas.
-Planes a plazo medio (a mediano plazo), parten los objetivos, polticas y estrategias establecidas
en el plan estratgico. Generalmente son a cinco aos. Los objetivos, polticas y estrategias son
ms detalladas que en el plan estratgico o en el plan a largo plazo
-Planes a corto plazo, son planes operativos; generalmente a un ao o menos. Contienen detalles
y calendarios incluyen un presupuesto anual.
A. continuacin se presenta un resumen de los tipos de planes, considerando tiempo, nivel y elementos:
CLASIFICACION
Tiempo
Nivel
Elementos

LARGO PLAZO
Largo
Directivo superior
Estrategia

PLAZO MEDIO
Medio
Directivo medio
Poltica

CORTO PLAZO
Corto .
Operativo
Procedimientos

6. EJECUCION DE LA PLANEACION.
En est punto lo ms importante es la funcin de control, as como la administracin
presupuestaria, ya que la formulacin de presupuestos es una tarea de la planeacin
El control implica el cumplimiento de los programas y la vigilancia en el ejercicio de los
presupuestos.
A. Coordinacin de Planes.
Para coordinar los planes, los planes derivados deben ser consistentes y adecuadamente
coordinados en el tiempo, para apoyar los objetivos y otras decisiones comprendidas en el plan principal.
Puesto que los planes estn necesariamente relacionados unos con otros, es importante que
encajen entre si, tanto en trminos de accin y contenido como en tiempo, para lograr una planeacin
eficiente y efectiva.
B. La comunicacin en la planeacin.
La causa mas comn del fracaso de un plan en todos los niveles jerrquicos involucrados es la
falta de conocimiento de los objetivos a lograr, las premisas de planeacin, las polticas importantes y las
partes del plan afectan a los diversos grupos involucrados. Es decir la comunicacin juega un papel muy
importante en la planeacin.
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La planeacin eficiente y efectiva tiene lugar cuando cada uno de los responsables. involucrados
en un plan tiene acceso a una informacin completa, en relacin con el plan integral y en cuanto a
objetivos, polticas y premisas de la planeacin.
Los planes deben de explicarse adecuadamente a todos los participantes, de modo que los
integrantes los interpreten correctamente y asuman sus responsabilidades.

C. Ambiente para la planeacin,

La planeacin es fundamental para la administracin de los recursos de una nacin, institucin,
organismo o empresa. Las reglas fundamentales para el establecimiento de un clima para la planeacin
son en el sentido de que la planeacin:
-No se, debe dejar al azar
-Debe comenzar en el mas alto nivel.
-Deba ser organizada
-Debe ser definida
-A largo plaza debe ser integrada con la planeacin a corto plazo
D. Tiempo y Planeacin
El tiempo es el ingrediente esencial de un plan. La planeacin incluye por tanto la programacin
cronolgica la cual confiere vitalidad y sentido prctico a un plan..
E: El proceso integral de la planeacin.
El proceso integral de la planeacin se ha venido manejando a ltimas fechas conforme a los
lineamientos establecidos por la secretaria de programacin y presupuesto, a travs de cuatro grandes
etapas:
-Planeacin.
-Programacin.
-Presupuestacin.
-Evaluacin.
7. EQUIPOS DE PLANEACIN.
Para la realizacin de la funcin es indispensable contar con personal especializado en las
tcnicas especificas de la materia con conocimientos de ciencias a fines y con una gran experiencia
operacional. En perfil de un puesto seala los requisitos y caractersticas mnimas que debe de reunir una
persona para lograr un desempeo eficiente en dicho puesto. Los puesto mas frecuentes en los equipos
de planeacin en orden jerrquico descendente son los siguientes.
- Gerente o director de planeacin.
- Subgerente o subdirector de planeacin.
- Coordinadores de proyecto.
- Jefes de grupo
- Tcnicos especialistas
A. El perfil del personal especialista en planeacin .
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1.). Caractersticas y habilidades personales.

Caractersticas de personalidad.
- Responsabilidad.
- Iniciativa.
- Creatividad.
- Capacidad para escuchar.
- Capacidad para retener informacin.
-Criterio para tomar decisiones.
-Capacidad de integracin a grupos de trabajo.
-Participacin en trabajos de equipo.
-Buenas relaciones de trabajo.
-Discrecin en el manejo de informacin.
-Don de mando.
-Aptitudes o habilidades personales.
-Capacidad de observacin.
-Capacidad de anlisis y sntesis.
-Capacidad para planear y organizar su trabajo.
-Capacidad de convencimiento y persuasin.
2). conocimientos tericos y genricos.
-Planeacin general
-Administracin general
-Administracin publica
-Administracin de recursos humanos
-Matemticas (probabilidad y estadstica, matemticas aplicadas, matemticas financieras).
-Informtica (sistemas de informacin, lenguajes de programacin , equipos de computo)
-Sistemas y procedimientos
-Finanzas (costos, presupuestos. contabilidad)
-Economa e Ingeniera econmica
-Lgica
-Sicologa industrial
-Relaciones humanas
-Diagramas de flujo y proceso.
-Tcnicas de programacin y control de proyectos (ruta critica pert, grficas de gantt, diagramas
de barras)
-Investigacin de operaciones (pronsticos programacin lineal, modelos de inventarios lneas de
espera, modelo de reemplazo. Teora de juegos).
-Administracin de proyectos.
-Evaluacin de proyectos.
-Metodologa de investigacin y diagnostico.
-Tcnicas de entrevista.
-Comunicacin oral o escrita.
-Direccin y manejo de grupos.
-Manejo de conflictos.
-Tcnicas de muestreo.
-Diseo de formas.
3). Conocimiento de documentos normativos.
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-Plan nacional de desarrollo (1983-1988).

-Ley orgnica de la administracin publica federal.
Ley de planeacin (1983).
-Planes da desarrollo nacionales ( hidrulico, desarrollo urbano, empleo, desarrollo industrial, etc.).
-Manual de organizacin de !a secretaria de programacin y presupuesto ( rgano rector de la
planeacin en Mxico).
4. Conocimiento del organismo.
-Antecedentes generales del organismo.
-manual de organizacin ( objetivos. estructura orgnica y funciones).
-Proceso operacional.
-Planes desarrollados.
-Sistemas y procedimientos generales
-Interrelaciones con otras dependencias.
B. El perfil del equipo.
Los grupos interdisciplinarios son indispensables debido a la magnitud, complejidad y diversidad
de los estudios de planeacin. Es imposible saber todo. Las tcnicas y disciplinas utilizadas son muy
diversas Por consiguiente los equipos de planeacin deben integrarse con grupos interdisciplinarios de
personal especialista en algunas de las disciplinas siguientes:
-Ingeniera ( todas las especialidades).
-Administracin de empresas.
-Contabilidad.
-Sicologa.
-Sociologa.
-Economa
-Informtica ( computacin).
-Ciencias de la comunicacin.
-Ciencias humanas.
8. EVALUACIN DE LA PLANEACIN ANTECEDENTES, ORIGEN Y EVOLUCIN.
La planeacin de hecho se inicia desde que !a economa nace como ciencia. Adam Smith (17231790) a quienes muchos consideran el padre de la economa, ya mencionaba un proteccionismo para
defender a las industrias incipientes.
La participacin del estado en la actividad econmica encontr simpata en algunos tericos de la
economa . As en Francia Dupont White (1807-1878) trato de demostrar que el estado posea medios de
accin mas poderosos que la de los individuos para desempear el papel de arbitro en todos los
conflictos sociales y el de promotor del progreso lo cual resulta antecedente de los primeros intentos de
planeacin. La planeacin en su estricto sentido como un proceso integral de control de la actividad
econmica se deslumbra en el Anti -Dring de Federico Engels. (1878 ) donde se menciona la necesidad
de sustituir la anarqua de la produccin con una organizacin consistente sobre la base planificada.
La primera experiencia practica de la planeacin integral, se tiene a raz del triunfo de la revolucin
Bolchevique que permiti la organizacin de un sistema de economa planificada ( sistema central de
planificacin econmica). As surgieron quinquenales, el primero de los cuales se empez a ejecutar en la
dcada de 1920.
15

Otro fenmeno importante materia de planeacin se realizo en China despus del triunfo de la
revolucin socialista china en 1950 .A fines de 1952 se creo el comit de planificacin, se reorganizo la
administracin publica y se anuncio el primer plan para 1953 .
La planeacin tambin ha sido adaptada en los sistemas capitalistas, siendo el mas representativo
los Estados Unidos en 1929 la amenaza de su economa por la depresin opt por la intervencin del
estado en el sistema econmico ( dirigismo).
Francia, a partir de 1946 adopto la planificacin flexible, derivada de la idea de que es posible la
aplicacin de la planeacin prescindiendo de la rigidez y tratando de demostrar la posibilidad de
convivencia de un plan con la propiedad privada de los medios de produccin.
En los pases subdesarrollados tambin se han realizado intentos en materia de planeacin. En
1951 la India prepara su primer plan quinquenal. En Amrica Latina, la planeacin es divulgada en 1961,
con la creacin de la alianza para el progreso, estableciendo como un programa de ayuda de los Estados
Unidos.
En cuba en 1961, se promulga la ley que crea la junta central de planeacin.
La divisin de los planes en las economas socialistas se ha llevado a cabo, de acuerdo con:
-Desde el punto de vista del tiempo planes de largo plazo ( planes en perspectiva ), mediano plazo
( planes quinquenales ), corto plazo ( planes anuales ).
-Desde el punto de vista de eleccin econmica planes nacionales sectoriales y regionales.
Un gran ensayo de planeacin en los Estados Unidos relativo a planificacin regional. fue el
denominado Tennesse Valley Authority en donde se construyeron a partir de 1935, doce presas que
sirvieron para regular el curso de las aguas fluviales y evitar inundaciones, as como para el
establecimiento de una red de canales de riego y la instalacin de plantas hidroelctricas.
En Francia. el gobierno presidido por Charles de Gaulle. creo el 3 de enero de 1946 el comisariato
general de planificacin, cuyo objetivo era el de Impulsar la actividad econmica a travs de la
intervencin del Estado en el aparato productivo y saca del estancamiento a la economa francesa.
9. LA PLANEACIN EN MEXICO.
A. Antecedentes origen y evolucin
El termino planeacin aparece en Mxico en tiempos del general lvaro Obregn se expide la primera
ley sobre planeacin general de la republica con fecha 12 de julio de 1930 para reconstruir la economa y
fincar las bases del desarrollo. mediante acciones orientadas a crear la infraestructura econmica del
pas. Las actividades de la planeacin se iniciaron con un inventario de los recursos disponibles para
coordinar el que hacer del gobierno entorno a las obras publicas que habran de construir la base material
del crecimiento.
En el plan sexenal 1934 - 1940 planeacin se orienta al cumplimiento de los objetivos de
transformacin social, tomando en cuenta lineamientos de la planeacin sovitica. En 1935 el presidente
Lzaro Crdenas creo un organismo consultor llamado comit asesor especial para coordinar las polticas
nacionales del desarrollo.

16

En el plan sexenal 1940 - 1946 las acciones se orientan al terreno econmico. En t942 el presidente
Manuel Avila Camacho creo la comisin federal de planeacin econmica, para fines de planeacin de las
actividades nacionales.
En el ao de 1946 el licenciado Miguel Alemn Valdes inicio los procesos de consulta popular a travs
de mesas redondas en las principales ciudades del pas para la elaboracin del plan de desarrollo de su
gobierno a partir de 1950 se inicio la aplicacin de la programacin a !a inversin publica a travs de la
comisin de inversiones de la Presidencia de la Republica creada en el ao de 1947. As mismo, los
esfuerzos de planeacin se concentran en la definicin de metas de crecimiento econmico.
En el gobierno Adolfo Ruiz Cortinez (1952-1958) a mediados de 1953 se preparo un plan de
inversiones para el sexenio.
Para 1970 se inicia la elaboracin de planes elaborados para mbitos especficos de la actividad
nacional como un esfuerzo para ubicar la planeacin en ciertas reas y regiones prioritarias.
En el periodo 1976 - 1982 la planeacin cobro particular importancia. Se elaboro un plan bsico de
gobierno, documento que ubico las acciones de distintos sectores econmicos y sociales dentro de un
marco estratgico general y se creo conciencia sobre la importancia de la planeacin en todos los niveles
del sector pblico y en la sociedad en general mediante la amplia difusin de los propsitos de objetivos
globales del desarrollo nacional. De esta manera se dieron los primeros pasos para conformar un sistema
nacional de planeacin. Por otra parte se formularon diversos planes sectoriales y estatales y se elaboro
el plan global de desarrollo 1980 -1982.
El diario oficial de la federacin del 5 de enero de 1983 se publica la ley de planeacin que
establece las normas y principios bsicos conforme a los cuales se debe llevar a cabo la planeacin
nacional del desarrollo, encausando las actividades del sector publico y las acciones de los particulares.
Con todas las experiencias anteriores se dispuso de los elementos de juicio necesarios para elaborar
el plan nacional de desarrollo 1983 - 1988 que aparece a la luz publica en el mes de mayo de 1983 este
documento es la gua actual para la planeacin del desarrollo nacional .
B .Ley de planeacin.
La planeacin del desarrollo nacional en Mxico, actualmente se fundamenta en la ley de
planeacin, publicada en el diario oficial de la federacin del 5 de enero de 1983, la cual tiene por objeto
establecer:
-Las normas y principios bsicos conforme a los cuales se llevara a cabo la planeacin nacional
de! desarrollo y encausar, en funcin de esta, las actividades de la administracin publica federal,
-Las bases de integracin y funcionamiento del sistema nacional de planeacin democrtica,
-Las bases para que el ejecutivo federal coordine sus actividades de planeacin con las entidades
federativas conforma a la legislacin aplicable.
-Las bases para promover y garantizar la participacin democrtica de los diversos grupos
sociales, a travs de sus organizaciones representativas, en la elaboracin del plan y los
programas a que se refiere esta ley,
-Las bases para que las acciones de los particulares contribuyan a alcanzar los objetivos y
prioridades del plan y los programas
La ley de planeacin, contiene siete captulos.
-Capitulo primero- disposiciones generales.
-Capitulo segundo-Sistema nacional de planeacin democrtica.
-Capitulo tercero-participacin social en la planeacin.
17

-Capitulo
-Capitulo
-Capitulo
-Capitulo

cuarto- plan y programas.

quintocoordinacin.
sexto- concertacin e induccin.
sptimoresponsabilidades.

De este modo, se abroga la ley sobre planeacin general de la republica el, 12 de julio de 1930,
publicada en el diario oficial de la federacin de la misma fecha, y se derogan las dems disposiciones
legales que se opongan a la presente.
C. Limitaciones de la planeacin en Mxico.
Los principales obstculos que se oponen al desarrollo de los pases subdesarrollados, como es
el caso de Mxico, son de carcter cultural y no econmico y tecnolgico as como las restricciones auto
impuestas con las impuestas desde el exterior.
El problema inicial de la planeacin en Mxico no es la falta de solucin a los problemas del
desarrollo; abundan las soluciones para la mayora de ellos. El problema no es determinar que cambios
deben hacerse, sino como ponerlos en practica El egosmo en el sector privado por la ineficiencia o
ineficacia gubernamentales deben superarse antes que pueda ocurrir un desarrollo nacional significativo
el sector privado se opone a cualquier elevacin de los impuestos, y su principal argumento es la
ineficacia y la ineficiencia con que el gobierno maneja los problemas de su competencia. Sin embargo, el
gobierno necesita dinero para actuar, La consecuencia de todo esto es que los ricos se vuelven mas ricos
y los pobres mas pobres, a causa de una distribucin inequitativa de la riqueza y de las oportunidades
como consecuencia de un incipiente desarrollo. Dentro de las alternativas que se presentan para la
planeacin del desarrollo, tcnicamente sustentadas, ocurre que muchas de ellas no son " aplicables
polticamente , A esto se le llama" el dilema del desarrollo".
Otro tipo de obstculos para la planeacin en pases subdesarrollados, como Mxico, son los
obstculos culturales crticos. Los fundamentales son:
-Corrupcin- es la falta de integridad. El inicio de la corrupcin es la ineptitud,
-Paternalismo- tiende a fomentar la parlisis y la dependencia. Es preferible hacer las cosas por
uno mismo Aprendemos ms de nuestros propios errores que de las acciones ajenas.
-Compadrazgo- en Mxico el compadrazgo es el modo dominante en la distribucin de los puestos.
Es mucho mas importante a quien conoce uno, que lo que uno conoce. Los contactos importan
mas que ser competente.
-Conformidad. -Si la conformidad tiene mas alto valor que la creatividad y el empuje no se realiza
nada.

18

CAPITULO II METODOS Y TECNICAS DE LA PLANEACION

METODOLOGIA GENERAL.
A. Objetivos generales.

Es la primera etapa de la planeacin, los objetivos indican bsicamente lo que se va a hacer, donde se
va a poner principal nfasis y que es lo que se va obtener mediante las polticas, procedimientos, reglas,
presupuesto, programas y estrategias. Los objetivos son propsitos, misiones o metas. Deben
identificarse de tal modo que el xito o el fracaso final puedan determinarse. Los principales defectos de
los planes son las vagas declaraciones de objetivos.
1. Objetivos sociales.
El crecimiento de las naciones es la EVOLUCION mediante la cual las sociedades crecen y llegan a
integrarse.

En condiciones de la libre empresas.

El desarrollo de las empresas debe complementar sus objetivos particulares con los sociales.
Objetivos cambiantes
Los objetivos deben ser cambiantes. Deben considerar un cambio desde un aspecto bsico, como
algn cambio de las condiciones del medio ambiente. Asimismo, deben apoyar a los objetivos
sociales.
De lucro en la empresa privada. Todas las empresas privadas tienen el mismo objetivo: Lograr
utilidades. De algn modo contribuyen significativamente con el desarrollo social y tienen la
responsabilidad ante la sociedad de producir bienes al costo ms bajo posible.
Objetivos mltiples. Tanto las empresas como las instituciones pblicas no nicamente tienen un
objetivo. Es decir, con un desglose de los objetivos se obtiene una visin ms amplia y se cuenta
con ms elementos para establecer las premisas de la planeacin.

2. Seleccin de objetivos.
La planeacin es til nicamente si los objetivos son adecuadamente seleccionados. La seleccin
inadecuada y la falta de especificaciones de los objetivos viciara el costo y el tiempo de la planeacin,
resultara una frustracin y podr hacer incompleta la planeacin. El plan debe incluir el detalle de sus
propios objetivos en forma precisa. La identificacin de los objetivos permite hacer planes para cumplirlos.
Los objetivos deben ser razonablemente alcanzables, considerando las alternativas disponibles de
objetivos y siendo consistentes. La seleccione de objetivos requiere un juicio lgico y profundo
considerando los factores que los afectan. Al establecer objetivos debe considerarse la necesidad de
factibilidad de manera que sean alcanzables tomando en cuenta los factores polticos, econmicos o
tecnolgicos que pueden afectarlos.
Los objetivos pueden ser a corto, mediano, o largo plazo dependiendo del tipo de plan. Por otra parte,
deben exigir una relacin integral entre los objetivos de corto y largo plazo, para que se tenga una
19

planeacin bien fundamentada. Para que los objetivos de corto plazo ayuden a la obtencin de objetivos a
mediano y largo plazo es necesario disear un plan para el cumplimiento de cada objetivo y combinarlos
en un plan maestro para su revisin en trminos de lgica, consistencia y practibilidad. Los objetivos
deben ser tiles para la accin, es decir, significativos para obtener la planeacin deseada. Los objetivos
deben ser especficos, para lograr una planeacin efectiva. De este modo se puede conocer si un plan
esta teniendo xito en su operacin. Debe especificarse teniendo premisas diferentes de futuro. Para que
los objetivos sean especficos deben ser precisos, de preferencia de manera cuantitativa para ayudar ms
a la planeacin.
Para que los objetivos puedan llevarse a la prctica deben comunicarse a quienes tienen la
responsabilidad de formular los planes, para que los comprendan perfectamente, incluyendo las premisas
sobre las cuales se basan los objetivos.
B. Antecedentes.
Los antecedentes son las premisas de la planeacin, es decir, los supuestos de la plantacin, el
marco futuro en el que la plantacin tendr lugar. En otras palabras el marco de los planes. La plantacin
debe de llevarse a cabo considerando a un antecedente conocido y aceptado de premisas consistentes,
las cuales deben comprenderse y utilizarse, las premisas de plantacin pueden ser:
-Internas.- incluyen los pronsticos, la inversin de capitales, las polticas y los planes de
operacin. As mismo, el comportamiento, las cualidades y las debilidades de todo el personal.
-Externas.- se refiere a las condiciones econmicas generales (polticas, econmicas, sociales y
tecnolgicas), los mercados, las necesidades o demandas (productos o servicios), as como, la
mano de obra, los materiales y capital.
-Ponderables.- cuando pueden ser cuantificadas, ya sea, en pesos, horas hombre, produccin etc.
-Imponderables.- que no pueden expresarse numricamente, como por ejemplo, situaciones de
carcter internacional.
Por lo que se refiere a las premisas internas, tiene que tomarse en cuenta:
-Pronsticos.
-Inversin de capital.
-Polticas bsicas.
-Capacidad de recursos (humanos y materiales).
Dentro de las premisas externas hay que considerar:
-Estabilidad poltica.
-Controles de gobierno.
-Poltica fiscal de gobierno.
-Tendencias de la poblacin.
-Empleo.
La planeacin se simplifica si las premisas son claramente establecidas. Si las premisas son
precisas, la planeacin tender a ser precisa.
C. Diagnostico.
Es el anlisis exhaustivo de la realidad, para determinar los principales problemas que se han
presentado y las causas que los provocaron. Es el anlisis de la situacin actual prevaleciente entorno a
la rbita del plan. Su realizacin requiere informaciones bsicas que abarquen todos los sectores y los
grandes agregados de la economa, razn por la cual los datos deben provenir de los diferentes campos
de esta: Demogrfico de la produccin, comercio exterior, de recursos naturales y sus empleos, de
20

circulacin de productos y distribucin de ingresos, y del conocimiento de las potencialidades en cuanto a

recursos naturales. Reunidos los datos se deben procesar para que su representacin sea adecuada al
plan en forma de cuadros, de coeficientes y relaciones tcnicas y sociales. Mediante el diagnostico se
forma una idea objetiva a cerca de los principales problemas que se han presentado y las causas que lo
provocaron. Esta etapa, se convierte en una limitacin para elaborar el plan cuando el problema de la
ausencia o inexactitud de datos es grave, de aqu su gran importancia.
D. Pronostico.
Se refiere a la proyeccin de las tendencias observadas en el transcurso del tiempo con base en
el diagnostico de la realidad, efectuado previamente, con el objeto de visualizar lo que ocurrir si no se
alteran las tendencias histricas. El pronstico sirve de patrn de comparacin entre los planes
elaborados que se pretenda seguir y la situacin que, de no realizarse la plantacin se tendr en los
prximos aos.
En los planes nacionales de desarrollo, las proyecciones se calculan para tres esferas diferentes
de la economa: necesidades, recursos y grandes agregados. La proyeccin de anlisis de las
necesidades contempla varios aspectos: poblacin, consumo de las familias y de la administracin, y el
calculo de las diferentes elasticidades. El anlisis y la proyeccin de los recursos comprende produccin
interna, relaciones intersectoriales (relaciones de intercambio), inversiones y la relacin capital producto.
Por ultimo, la proyeccin de los grandes agregados consiste en proyecciones a largo plazo, proyeccin de
una taza de crecimiento de la economa y un anlisis de sectorial por descomposicin, de acuerdo a su
productividad, de esta forma, el pronostico sirve de patrn de comparacin entre los planes que se
pretende seguir y la situacin que, de no realizarse la plantacin, tendra el pas en los prximos aos.
Este aspecto abarcara la plantacin a largo, mediano y corto plazo, fijando las metas y los objetivos
correspondientes a cada uno de ellos, los cuales podrn ser diferentes pero no incompatibles.
E. Objetivos particulares.
Se refiere a los objetivos concretos y metas que perseguir el plan, mediante la determinacin de
lneas de accin alternativas, la evaluacin de las mismas y la seleccin de las lneas de accin a seguir
con el plan. La esencia de la planeacin es la seleccin efectiva de objetivos particulares y metas que
perseguir el plan. Partiendo de metas conocidas y premisas claras, se requiere de la bsqueda de
alternativas, es decir, siempre hay varias maneras de hacer las cosas. De aqu se deduce un principio
clave de la planeacin: el principio de las alternativas que dice que en toda lnea de accin existen
alternativas y la planeacin significa la bsqueda de las alternativas que representa el mejor camino para
la obtencin de la meta deseada.
La habilidad para buscar alternativas es a menudo tan importante como hacer una decisin
acertada entre varias alternativas. Se requiere ingenio, investigacin y perspicacia, uno de los principios
mas tiles en la planeacin es el principio del factor limitativo, que se enuncia como sigue: al escoger
entre varias alternativas; debe presentarse atencin primordial a aquellos factores limitativos o
estratgicos para la decisin de que se trata no es fcil. La bsqueda y reconocimiento de los factores
limitativos en el proceso de planeacin nunca termina, el descubrimiento del factor limitativo radica en la
seleccin de alternativas y, por tanto, en la planeacin.
1. El proceso de evaluacin.
Una vez que las alternativas adecuadas han sido aisladas; se requiere evaluarlas y seleccionar
aquellas que mejor contribuyan a la obtencin de la meta, tomando en cuenta los factores ponderables
(cuantitativo) y los imponderables (difcilmente cuantificables), siendo estos ltimos los ms complicados
de consideracin.
2. Bases para la seleccin de alternativas.
21

Al seleccionar entre diversas alternativas, se dispone de tres bases para la decisin: la experiencia, la
experimentacin y la investigacin.

Experiencia.- La experiencia pasada juega un papel muy importante, para adoptar decisiones, aun
cuando deba aplicarse con precauciones.
Experimentacin.- Una manera evidente para decidir entre alternativas es probarlas y ver que
ocurre. Sin embargo, es muy costosa y antes hay que recurrir a otras tcnicas de la plantacin.
Investigacin.- Se relaciona con la consideracin de un problema y sus relaciones en trminos
matemticos, es decir, la investigacin de operaciones.

F. Formulacin del plan.

Se refiere a la ordenacin coherente y congruente de los objetivos particulares y generales del
plan, es decir de las acciones involucradas en el mismo, as como de lneas de estrategias e
instrumentacin de las mismas.
Los objetivos establecidos debern someterse a pruebas de coherencia. Esta es una fase muy
importante del plan, pues si los objetivos son coherentes, es decir, si se apoyan mutuamente, la ejecucin
del plan tendr un efecto equilibrado en los procesos del sistema econmico.
El prestigiado autor Charles Bettelheim seala que deben de realizarse tres pruebas bsicas de
coherencia:
- Interna- Comprende el anlisis de la coherencia entre recursos productivos y produccin: produccin y
mercado potencial; fuerza de trabajo y objetivos establecidos, calculando su calidad, cantidad y
suficiencia y por ltimo, entre objetivos de ingresos y gastos.
- Evaluacin de equipos y tcnicas necesarias,- Resulta de vital importancia en cuanto al conocimiento y
ajuste de las necesidades tcnicas una vez fijados los objetivos de produccin fsica.
- Coherencia intermedia,- Consiste en verificar que los objetivos intermedios se adecuen a los objetivos
del periodo final.
Por ltimo, despus de haber completado los estudios y objetivos generales y particulares del plan
general se procede a elaborar el plan por sectores que debe abarcar todos los sectores de la economa.
La elaboracin de planes sectoriales tiene como finalidad la adecuacin de los mejores medios
para la consecucin de grupos de objetivos sealados en el plan general. La estructuracin final del plan
general, es la formalizacin de los planes sectoriales, pues de haberles aplicado criterios o pruebas de
coherencia similares a los ya mencionados.
G. Oficializacin
Se refiere a la aprobacin del plan por parte de las autoridades correspondientes y responsables.
En el caso del plan nacional de desarrollo, la integracin correspondi, por mandato de la ley de
plantacin, a la secretaria de programacin y presupuesto. Su aprobacin final, al presidente de la
republica. As mismo, un plan nacional de desarroll debe de publicarse y difundirse. El cuidado de la
edicin del plan nacional de desarrollo ( 1983-1988 ). Estuvo a cargo de la subsecretaria de planeacin
del desarrollo, de la secretaria de programacin y presupuesto y se termino de imprimir en el mes de
mayo de 1983.
H. Ejecucin.
La adecuada ejecucin del plan, requiere modificaciones en las estructuras econmicas, sociales y
administrativas involucradas, para llevar a la prctica los objetivos establecidos. A los organismos
responsables de la plantacin, deber otorgrseles la jerarqua del ms alto nivel para cumplir con su
cometido. Para la ejecucin de los planes debe tomarse en cuenta lo siguiente:
22

Coordinacin,- La ejecucin del planes, requiere coordinacin. Las personas responsables de las
acciones concretas, deben contar con la autoridad suficiente para ejecutarlas.

Regulacin del tiempo.- Puesto que la plantacin es un complejo de muchos planes principales y
derivados y los planes estn relacionados unos con otros, es importante que encajen entre si, no
solo en trminos de accin y contenido, si no en trminos de tiempo.

Comunicacin,- Una causa comn de fallas en la ejecucin de los planes, es la carencia de

comunicacin, la organizacin para la realizacin de los planes, o sea, todos los grupos
involucrados debern conocer los objetivos y las premisas de planeacin. La carencia de
informacin adecuada representa una laguna en la ejecucin de la planeacin. La mejor
planeacin tiene lugar cuando todos tienen acceso a la informacin completa en relacin con el
rea por cuya planeacin son responsables. Esto implica que los planes principales y derivados y
toda otra informacin pertinente debe estar lista y disponible para todos los participantes. La
informacin debe de ser tan especfica y completa como sea posible. La persona que esta
ejecutando un plan har mejor su trabajo si entiende sus propias labores y el plan en su conjunto,
incluyendo sus objetivos, los medios especficos y generales de alcanzarlos y las tareas que deban
cumplir los dems. Otro problema de la comunicacin es el relativo a las explicaciones e
interpretaciones que hay que hacer a las personas subordinadas, para que ellas realicen ms
especficamente sus tareas.

Participacin ,- La mejor planeacin se hace cuando cada uno de los participantes contribuyen
exhaustivamente a las ejecucin, de los planes que afectan las reas sobre las que tienes
autoridad. La participacin se incrementa cuando los ejecutivos subordinados pueden discutir los
planes con los ejecutivos superiores. Otro medio para incrementa la participacin, es la formacin
de comits de planeacin integrados por los ejecutivos subordinados claves.

-Ambiente- Debe disponerse de un clima adecuado para la ejecucin de la planeacin.

I. Evaluacin
Es la verificacin del cumplimiento de las metas y objetivos, tanto intermedios como finales, con
relacin al tiempo. Una vez que un plan se pone en funcionamiento, la evaluacin es necesaria para
medir el progreso, para descubrir las desviaciones en relacin con los planes y para indicar las acciones
correctivas. La evaluacin es un control. El verdadero control indica que la accin correctiva debe
tramarse, es decir, consiste en verificar si todo ocurre de conformidad con lo establecido en el plan, con
las instrucciones emitidas y con los principios establecidos. Mas claramente, el control ayuda a que los
acontecimientos sucedan de acuerdo con los planes.
1.- Proceso bsico de control.- Comprende tres etapas:
-Establecimiento de estndares.- Los estndares son criterios establecidos de acuerdo con los
cuales se pueden medir los resultados. Representan la expresin de las metas de PLANEACION y
generalmente se miden en unidades especficas.
-Medicin de lo ejecutado.- Es la medicin de lo realizado en relacin a los estndares
establecidos. Existen tareas que carecen de estndares; en tales casos, lo que se mide es
resultado final.
-Correccin de las desviaciones de los estndares y planes.- Es la aplicacin de las medidas
correctivas en las funciones administrativas de organizacin y direccin (ejecucin) para lograr que
todo camine conforme a lo planeado.
23

2.-Exigencias de un sistema de control adecuado:

Los controles deben:
-Reflejar la naturaleza y las necesidades de la actividad
-Indicar rpidamente las desviaciones
-Mirar hacia delante
-Sealar las excepciones en los puntos estratgicos
-Ser objetivos
-Ser flexibles
-Reflejar el modelo de organizacin
-Ser econmicos
-Ser comprensibles
-Indicar una accin correctiva
J. Retroalimentacin
Consiste en la implicacin de mecanismos de retroalimentacin en base a la informacin de la
evaluacin o sistema de control, con objeto de realizar los ajustes pertinentes al plan, as como para
establecer nuevas metas, formular nuevos planes. La base del control es la retroalimentacin, para poder
aplicar medidas correctivas en las desviaciones de lo planeado, mediante el sistema de retroalimentacin.
El control descubre los errores en la obtencin de las metas y con la retroalimentacin se aplican las
medidas correctivas.
PLAN
PROPUESTO

EJECUCIN
DEL PLAN

DESCUBRIMIENTO
DE DESVIACIN

PROCESO DE
CORRECCIN
RETROALIMENTACION

PROCESO
CORRECCION
2. TECNICAS DE LA PLANEACIN.
Las tcnicas de la PLANEACION representan una herramienta fundamental para el logro de los
objetivos establecidos. Su importancia radica, especialmente, en que permiten asegurar que los objetivos
y los medios de un plan se adapten unos a otros, es decir, que sean coherentes, as como que se ajusten
a las posibilidades objetivas y correspondan a las prioridades aceptadas. Las tcnicas de la planeacin no
se limitan a las tcnicas de la preparacin del plan. Comprenden la recoleccin de datos necesarios para
preparar el plan, elaborar dichos datos en forma utilizable y significativa, preparar los proyectos del plan,
verificar su coherencia, establecer el plan, elaborar y aplicar las medidas necesarias para su realizacin,
medidas que deben intervenir tanto al nivel de las estructuras econmicas y sociales, como al de la
formulacin de las medidas corrientes de poltica econmica y social. De esta manera dentro del cuadro
de una economa que se desarrolla verdaderamente de acuerdo con un plan, las tcnicas de la
planeacin abarcan un amplio campo en el terreno de las actividades econmicas, sociales y polticas.
A. De informacin
Son fuentes tiles de informacin, la experiencia, las resoluciones dadas anteriormente, la
observacin, la consulta de archivos y los datos obtenidos de investigacin y experimentacin. En la etapa
de obtencin de informacin se pueden efectuar las siguientes preguntas:
o
o
o

Se han recopilado todos los datos convenientes?

Es dicha informacin lo suficientemente extensa para abarcar todas las actividades que
van ha ser afectadas?
Es posible que se haya pasado por alto alguna fuente de informacin?
24

o Se han solicitado sugestiones al personal involucrado?

o
1. Investigacin.
la investigacin es de gran utilidad para descubrir e identificar los datos y hechos que ayudaran a
formular el plan. El termino Investigacin a sido objeto de numerosa interpretaciones en el sentido de por
si mismo buscar y buscar. La Investigacin puede definirse como una actitud de la mente e implica la
aplicacin del mtodo cientfico, teniendo como meta ultima la revelacin de leyes fsicas y sociales de
carcter universal, en relacin con el hombre y su medio ambiente. El diccionario de la academia
espaola define la investigacin como la accin de hacer diligencias para hacer una cosa.
Por medio de la investigacin se a logrado reducir notablemente los costos y acumular una serie de
conocimientos que se han coayudado entender mejor algunos fenmenos relacionados con la planeacin.
La investigacin y el estudio proporcionan hechos sobre los cuales se pueden planear. El yo opino y el
yo creo resultan inadecuados. Hacer planes eficaces, requiere hechos y cifras, experiencia y
conocimiento. La investigacin en los fenmenos de la planeacin tiene el propsito de encontrar una
respuesta a algn problema especifico. Se deben buscar los hechos concretos para la planeacin y
enfrentarse a ellos, as como concluir en el plan la accin que los hechos determinan.
La planeacin involucra una buena variedad de asuntos y, en algunos casos no se sabe por cual
empezar. La atencin debe dirigirse a los principales, los cuales ejercern mayor influencia sobre la
elaboracin del plan y tengan que ser resueltos antes de poder determinar la estructura del mismo. As
mismo, debe concentrarse la atencin en los elementos variables y desatenderse de los constantes. La
diferencia entre los cursos a elegir radica en lo variable, lo constante carece de importancia. Debe de
aprenderse de los errores pasados y no repetirlos.
2. Las ideas
la imaginacin gobierna al mundo. La facultad creadora es bsica en la planeacin competente, las
ideas abren la puerta al progreso e iluminan las acciones. Imitar los que otros han hecho en los aparecen
ser condiciones similares, no asegura el mejor camino o para dar una nueva orientacin ayuda mucho a
escoger la decisin ms eficaz. Las ideas son las parte fundamental en la planeacin, incluyendo la
imaginacin, la aptitud de crear y el aprovechamiento de ideas practicas; la idea es la chispa que inicia los
cambios. Una chispa tiene que darse a conocer y ser aceptada. El progreso depende de las personas que
den vida o muerte a las ideas. La mayora de las ideas se relacionan con otras ideas. La facultad de
asociacin tiene consecuencias especiales en la creacin de ideas, entre las mejores ideas, estn las que
representan mejoras sobre otras ideas; aprovechar una idea medianamente buena, es mejor que no
utilizar ninguna, el progreso se gana a base de una serie de pequeos pasos, no por medio de un salto
gigantesco. En el proceso de la planeacin siempre deben buscarse ideas y tratar de encontrarlas. La
bsqueda de ideas siempre es larga y solo las alcanza quien las persigue con tesn. Las ideas no estan
reservadas solo para los genios, si no para quien las busca con empeo y tenacidad.
Las ideas o fragmentos de ideas conviene apuntarlas, consiguiendo sus puntos esenciales para
conservarlos. Si la idea no parece aprovechable por el momento, se puede guardar en un archivo de
ideas para usarla mas adelante. Una fuente importante de ideas es el tema de sugestiones que son
medidas que se toman para estimular a la gente a participar con ideas. Estas sugestiones son muy
significativas para la planeacin, debiendo formarse un historial de las sugestiones. Para aplicarse
cuando sean convenientes.

3. Informes tcnicos.
25

Son documento que contiene informacin tcnica relacionada con diversos aspectos que de una u
otra manera tiene que ver con el estudio de planeacin en forma de antecedentes

4. Muestreo.

Universo o poblacin.
Todo grupo de objetos que poseen alguna caracterstica comn, se llama universo o poblacin. El
conjunto de datos en una investigacin es tambin una poblacin o un universo. El estudio de
poblaciones grandes siempre estar expuesto a errores; por eso se han buscado procedimientos
para determinar estos errores. Tal procedimiento se llama muestreo.

Muestreo
Es un mtodo tal que al escoger un grupo pequeo de una poblacin se pueda tener un grado de
probabilidad de que ese pequeo grupo efectivamente posen las caractersticas del universo y de
la poblacin. Existen dos tipos principales de muestreo; el muestreo probabilstico que hace
posible determinar el error posible de la muestra y el muestreo no probabilistico que carece de
esta posibilidad.

5.-Medidas estadsticas.

La estadstica es una disciplina que nos ensea a organizar los datos recogidos para poder
analizar caractersticas de estos datos y despus inferir de las muestras tomadas las
caractersticas de la poblacin investigada. La estadstica abarca fundamentalmente:

- Tabulacin de datos.- Considera bsicamente frecuencia e intervalos

-Medidas de tendencia central.- Nos informa en tendencias generales respecto a como esta agrupada
la poblacin en relacin a una caracterstica. Las medidas de tendencia central son. Media aritmtica,
la moda y mediana.
-Medida de dispersin.- Indica la dispersin de las caractersticas de la poblacin que podemos
medirla por el rango, la desviacin media , la desviacin estandar, el rango de semi intercuartiles y el
coeficiente de variacin.
-Correlacin.- Puede ser lineal o curvilnea.
6. Entrevistas.
La entrevista es una conservacin, generalmente oral, entre dos seres humanos, de los cuales uno es
el entrevistador y otro el entrevistado. Casi todas las entrevistas tienen como finalidad obtener alguna
informacin. Las entrevistas pueden ser.
-Entrevista dirigida.- Sigue un procedimiento fijado de antemano por un cuestionario o una gua de la
entrevista, esto es, por una serie de preguntas que el entrevistado prepara de antemano.
-Entrevista no dirigida.- Deja prcticamente la iniciativa total al entrevistado, permitindole que baya
narrando sus experiencias, sus puntos de vista, etc. Es obvio, que el entrevistador puede hacer
algunas preguntas, pero con miras precisamente a que el entrevistado espontneamente manifieste
sus opiniones.
Algunas entrevistas que requieren una tcnica especial, son las siguientes:

Panel .- consiste a repetir a intervalos las mismas preguntas a las mismas personas. Su finalidad
es estudiar la evolucin de las opiniones, durante periodos cortos. Se requiere que el entrevistador
26

vari las formas de las preguntas de una entrevista a otra con el fin que el entrevistado no
distorsion las respuestas por efecto de la repeticin.

Entrevista focalizada.- su presencia requiere experiencia, cuidado y habilidad. Se llama focalizada

porque esta concentrada en experiencias objetivas, aptitudes o respuestas emocionales a
situaciones particulares. El entrevistador disea una gua donde se encuentran los puntos mas
salientes de la encuesta y las hiptesis relacionadas con los datos que deben ser obtenidos en la
entrevista.

Entrevista repetida.- es parecida al panel pero con la diferencia de que se sacan muestras distintas
a lo largo del tiempo.

Rfaga de preguntas.- consiste simplemente en plantear las preguntas tan rpidamente como el
entrevistado sea capaz de comprender y responder.

Las entrevistas aun cuando son ampliamente usadas, contienen riesgos que hay que tomar en
cuenta. El principal peligro de la entrevista proviene de la doble ocasin de distorsin, una proviene
del entrevistador y otra del entrevistado. Algunos de los principales problemas son:

El entrevistado que rehsa responder.

El entrevistado que miente voluntariamente.
El entrevistado que involuntariamente y dejndose llevar de los procesos selectivos de la memoria,
refiere detalladamente acontecimientos y experiencias muy deformadas, o simplemente confiesa
haber olvidado experiencias importantes.
El vocabulario.- El entrevistador, generalmente hablando, llega con un entrenamiento acadmico
en que las palabras tienen un significado a veces distinto del familiar al entrevistado.
El entrevistador, debe buscar el procedimiento concreto para ganar la confianza del entrevistado.
El entrevistador debe tener muy especial cuidado en no dejar ver sus muy propias opiniones para
que el entrevistado, voluntaria o involuntariamente, deliberadamente o indeliberadamente no trate
de dar gusto al entrevistador.
El entrevistador debe de respetar los deseos de que la informacin sea tratada confidencial y
annimamente.
El entrevistador, debe tener presente su experiencia personal para invitar a la confianza del
entrevistado. Hay que tomar en cuenta el tipo de gente con que se habla, mostrar respeto, evitar
susceptibilidades, usar prudencia y aclarar la posicin del entrevistado.

7. Cuestionarios.
El cuestionario es un sistema de preguntas que tiene como finalidad la obtencin de datos. Para la
redaccin del cuestionario hay que determinar con la mayor precisin posible que informacin se pretende
obtener.
Cuestionario piloto.- una vez redactado el cuestionario, habr que ponerlo a prueba en forma de
cuestionario piloto. El cuestionario piloto es el cuestionario administrado experimentalmente a un pequeo
grupo de personas para verificar la fidedignidad, operatividad y validez del mismo, pero con posibilidades
de rectificarlo antes de administrar el cuestionario a la muestra grande. Un cuestionario es valido cuando
efectivamente recoge los datos necesarios para el estudio; es fidedigno cuando cualquier investigador
que lo aplique obtenga los mismos resultados; es operativo cuando es entendido.
Diseo del cuestionario.- el diseo del cuestionario estudia los tipos, el orden, los grupos de
preguntas, la formulacin de las mismas y la organizacin material del cuestionario. En todos los
cuestionarios hay que dejar margen ambos lados y en la parte inferior y superior. Escribirlo siempre por lo
menos a doble espacio papel en que sea fcil escribir y borrar. El tamao del papel varia pero el mas
utilizado es el oficio. En ocasiones es recomendable, antes de hacer el cuestionario, disear las tablas en
27

que han de vestirse los datos. En el diseo del cuestionario, respecto a las preguntas, hay que tener los
puntos siguientes:
-Contenido.- El diseador del cuestionario debe estar seguro que la pregunta en cuestin es
necesaria para la informacin deseada; si requiere o no el apoyo de otras preguntas y si los entrevistados
tienen la informacin necesaria para responder la pregunta.
-Vocabulario.-Debemos estar seguros que los vocablos y frases son usuales para el informante; si
las expresan bien las posibles alternativas de las respuestas; si no hay distorsin o emocionalidad en la
fraseologa; si no provocaran reacciones de disgusto; si ser preferible usar preguntas personales o
impersonales.
-Secuencia de las preguntas.- Se orienta a evitar la llamada contaminacin, o sea, la influencia
que el orden de las preguntas puede ejercer en las respuestas del informante. El orden de las preguntas
debe orientarse hacia la cooperacin y facilidad del informante. El numero de preguntas debe estar
definido exclusivamente por la necesidad de la informacin requerida para el estudio.
-Administracin del cuestionario.- Es el momento en que el entrevistador con el cuestionario en la
mano llega al entrevistado. El entrevistador debe propiciar el mayor clima de confianza posible para
obtener los mejores resultados.
8. Encuestas de opinin.
En las encuestas de opinin se deja abierta la pregunta, nicamente a tres respuestas: si, no , no
se. Se realizan cuando las deficiencias del muestreo, el apresuramiento de la entrevista, los intereses del
entrevistador, originan que aparezcan una serie de respuestas que no representan la realidad.
9.Organizacin y operaciones con los datos u observaciones.
Los datos recolectados necesitan una organizacin para posteriormente ser sujetos a una serie de
operaciones.
-Cuadros de datos.-En cualquier tipo de organizacin de datos sea una tabla estadstica o un cuadro de
concentracin de datos, o la clasificacin de los datos recogidos por un cuestionario etc., se necesita:
-Un titulo claro de lo que el cuadro contiene.
-Una clara manifestacin de las fuentes de que el dato ha sido tomado.
-Una nomenclatura fidedigna de las columnas y renglones
-Determinar claramente el lugar y la poca en que fueron tomados los datos. La presentacin de los datos
con todas estas informaciones debe considerarse como bsica para cualquier trabajo.
-presentacin sincrnica.- Presenta una serie de datos tomados en un mismo tiempo supongamos en un
da. Por ejemplo una estadstica o una curva que presente los accidentes automovilsticos en el DF. la
noche del 31 de diciembre de 1983.
-Presentacin diacrnica.- Presenta los datos registrados en varios aos o en varias pocas del ao. Por
ejemplo un cuadro que presente los accidentes de automvil del DF. el 31 de diciembre de los aos 1955,
1960.1965,1970,1975,1980.
-Clasificacin, taxonomita u ordenamiento.-Significan exactamente lo mismo: La organizacin de una serie
de datos diferentes clases por una o varias variables .Por ejemplo la clasificacin de las carreteras de la
republica: numero de kilmetros por Autopistas,(3,2 o carril), de primer orden de segundo orden, de
penetracin, etc.
-Tabla de frecuencias.-La forma mas sencilla de organizacin de los datos es la llamada tabla de
frecuencias. Su forma mas simple emplea dos columnas en una de ellas aparecen los intervalos que
sirven para diferenciar las clases de datos y en otra columna las frecuencias.
-Tablas de contingencia o de variables cruzadas.-Los datos se clasifican por medio de dos caractersticas
por ejemplo:
28

ALUMNOS REGULARES IRREGILAR

1 MATERIA

2 MATERIAS 3 MATERIAS 4 MATERIAS 5o MAS

1er. Ao
2do. Ao
3er. Ao
4to. Ao
5to. Ao
TOTALES
10. Computacin y sistemas de informacin.
Algunos cuestionarios utilizan un sistema de codificacin para aprovechar los servicios de una
computadora y manejar adecuadamente la informacin. Actualmente, los sistemas de informacin
representan una gran ayuda para los estudios de planeacin; por ejemplo un sistema mecanizado de
control escolar.
11. El problema de la informacin.
Segn el tipo de informacin que desea obtener, se escoger el procedimiento de informacin, tomando
en cuenta que no todos tienen la misma riqueza informativa. En la mayora de las secretarias de estado,
existen centros de informacin y estadstica, donde se puede conseguir bastante informacin.
B. De elaboracin del plan.

Pronostico de la demanda

El pronstico de la demanda es un aspecto bsico y representa la clave para los estudios de

PLANEACION al contar con una idea de lo que suceder en el futuro.

Componentes de la demanda. Las componentes de la demanda son las siguientes:

Promedio.- Se refiere al promedio de la demanda en el lapso de tiempo considerado.
Tendencia.- La demanda puede o no tener una tendencia. Esta tendencia puede ser creciente o
decreciente.
Estacionalidad.- Se refiere a la variacin de la demanda con las estaciones del ao. Tambin se le
conoce con el nombre de ciclos .
Ruido.- Se refiere a la variabilidad estocstica de la demanda, es decir, la incertidumbre o
variaciones aleatorias a que esta sujeta la demanda.
Tipos de pronostico.- Se clasifica de acuerdo al lapso o periodo de plantacin: Corto plazo ( un ao
), mediano plazo ( 1 a 5 aos ) y largo plazo ( 5 o mas aos ). El nivel de detalle de los pronsticos
esta en funcin inversa del tiempo de pronostico ( a corto plazo ser mas detallado , a largo plazo,
menos detallado).
Mtodos de pronstico.

Un pronostico es una estimacin de condiciones futuras basado en una interpretacin de condiciones

pasadas. Para tal efecto, se han desarrollado mtodos de dos diferentes tipos: No estadsticos y
estadsticos.

Mtodos no estadsticos .- Dentro de los mtodos no estadsticos podemos mencionar el de

Opiniones colectivas .
Mtodos estadsticos .- Dentro de los mtodos estadsticos tenemos los siguientes :
Procedimiento del promedio mvil.
Procedimiento del promedio pesado.
29

Ajuste exponencial.
Regresin lineal.

3. El enfoque de sistemas.
Es la aplicacin del conocimiento humano al mejor aprovechamiento de los recursos disponibles
para el beneficio colectivo. Un sistema es un conjunto de entes y sus atributos interrelacionados,
separado del medio que lo rodea para los fines de sus estudios. El enfoque de sistemas proporciona
las interrelaciones entre los elementos de un determinado sistema sobre los que pueda haber
problema, es decir, define el problema de un enfoque de conjunto globalizado.
4. La investigacin de operaciones.
La investigacin de operaciones constituye un elemento primordial para una rpida y mejor toma
de decisiones. Se define como la aplicacin de mtodos cientficos a la solucin de problemas de
decisin en los sistemas organizados, proporcionando a sus dirigentes bases consistentes y
cualitativas para seleccionar las opciones ms convenientes respecto a sus objetivos, es decir,
proporciona soluciones ptimas. Las caractersticas principales de la investigacin de operaciones
son:

Aborda los problemas, considerando el todo, es decir, como un sistema.

Las soluciones que proporciona son ptimas.
Aplica las tcnicas y mtodos cientficos modernos.
Desarrolla y utiliza modelos experimentales que nos permiten prever el comportamiento de las
operaciones reales.

Las frases comunes en un estudio de investigacin de operaciones son:

Formulacin del problema.- Se determinan los componentes del problema, sus objetivos y
restricciones.
Construccin de un modelo matemtico.- Se lleva a cabo la representacin matemtica de los
componentes de inters del problema y sus relaciones.
Derivacin de una solucin del modelo.- El modelo propuesto debe tener solucin; en caso
contrario, se escoger otro modelo matemtico que se adapte al problema.
Prueba del modelo y la solucin derivada.
Establecimiento de controles de la solucin.
Ejecucin de la solucin.

Las principales tcnicas de la investigacin de operaciones son las siguientes:

Programacin Lineal.
Problema de Transporte.
Problema de Asignacin.
Teora de inventarios.
Programacin Dinmica.
Teora de Redes.
Teora de Juegos.
Teora de Colas.

5. Evaluacin de Proyectos.
Los proyectos de cualquier tipo son una realidad solamente si tienen una factibilidad tecnolgica y
30

financiera. La factibilidad tecnolgica cae en el dominio del conocimiento profesional y de la habilidad. La

factibilidad financiera depende de la aptitud del proyecto para proporcionar su beneficio al inversionista,
ya sea, el sector pblico o la empresa privada, a travs del tiempo. Los proyectos tienen una orientacin
de inversin para ganancia o beneficio. La pregunta es Se pagar el riesgo? La solucin ms
econmica debe formularse bajo restricciones como un presupuesto fijo, necesidades del medio
ambiente, estndares de seguridad, tendencias socioeconmicas, limitaciones tecnolgicas, etc., lo cual
es bastante complejo. Un proyecto puede concebirse como el conjunto de antecedentes que permite
estimar las ventajas y desventajas econmicas que se deriven de asignar ciertos recursos para la
produccin de determinados bienes y servicios.
Las frases para el estudio de un proyecto son:
-Estudio de mercado.- Es el estudio de la demanda de los bienes o servicios a los que el proyecto se
refiere en esencia, se trata de determinar cuanto se puede vender y a que precio, especificando las
caractersticas del producto en cuestin.
-Ingeniera del proyecto.- Comprende una descripcin tcnica del proyecto y aborda cuestiones relativas a
las investigaciones tcnicas preliminares y a los problemas especiales de ingeniera que plantea el
proyecto; a la seleccin de los procesos de elaboracin, a la especificacin de los equipos y estructuras y
a la justificacin del grado de mecanizacin adoptado; a la calidad y cantidad de los insumos requeridos,
a los problemas tcnicos, a los programas de trabajo y en general, a los planes, esquemas y grficas que
faciliten la exposicin y mejoren la presentacin.
-Tamao y localizacin.- Se trata de la determinacin de la capacidad de produccin que ha de instalarse
y de la instalacin de la nueva unidad productiva.
-Inversiones.- Se refiere al clculo de las inversiones totales en moneda nacional y extranjera que el
proyecto exige, considerando la inversin en activos fijos y en el capital de trabajo a circulante.
-Presupuesto de costo o ingreso y organizacin de los datos para la evaluacin.- Se debe presentar un
clculo estimativo de los costos e ingresos que resultaran del funcionamiento de la empresa e incluir en
forma ordenada aquellos antecedentes que puedan ser necesarios para evaluar el proyecto: Efectos
sobre balance de pagos, presupuesto y disponibilidad de la mano de obra, etc. Se examina tambin la
incidencia que tendrn sobre el presupuesto estimativo las variaciones en el porcentaje de capacidad
instalada y realmente aprovechada en el precio de venta o en factores significativos.
-Financiamiento.- En esencia se trata de especificar las formas en que se proyecta canalizar los recursos
financieros para llevar a cabo la iniciativa.
-Organizacin y ejecucin.- Se explicar como se propone resolver los problemas relativos a la
construccin legal de la empresa y la organizacin para el montaje y realizacin del proyecto. El objetivo
bsico de todo estudio econmico de un proyecto es su evaluacin, es decir, calificarlo y compararlo con
otros proyectos de acuerdo con una determinada escala de valores a fin de establecer un orden de
relacin. Esta tarea exige precisar las ventajas y desventajas de la asignacin de recursos a un fin dado.
En otras palabras, se debe establecer cuales son los patrones de comparacin que se van a utilizar y
como se podrn medir.
Existen fundamentalmente dos criterios de evaluacin de un proyecto:
-Privado o del empresario.- Se hace en funcin del Inters individual, considerando tan slo los efectos
directos del proyecto, la utilidad y empleando los precios del mercado.
-Criterio social.- Atiende los efectos indirectos, adems de que al realizarse con el empleo de los precios
del mercado, requiere de la consideracin de costos sociales. Esta distincin debe tomarse en cuenta al
aplicar los mtodos de evaluacin de proyectos. Los costos y beneficios de un proyecto se expresan en
31

una cantidad comn que es el Dinero, el cual, sin embargo, tiene el defecto de que es variable con el
tiempo, por lo cual intervienen los intereses. Para el efecto se utilizan las equivalencias financieras.
-Factor de recuperacin de capital.- los costos totales de un proyecto estn constituidos por un
desembolso inicial y una serie de desembolsos anuales, durante la vida til del proyecto.
-Valor presente.- En vez de hacer homogneos los valores en trminos de desembolsos anuales, se
puede hacer reduciendo los pagos anuales a un solo inicial, efectuados junto con la inversin.
-Los principales criterios de evaluacin de proyectos son los siguientes:
-Rentabilidad.
-Efecto en el saldo de la balanza de pagos.
-Relacin costo-beneficio.
-Relacin de producto-capital.
-Velocidad de rotacin del capital.
-Ocupacin por unidad de capital.
-Relacin beneficios actualizados costos actualizados.
-Taza interna de rendimientos.
-Beneficio neto actualizado.
-Tasa de rentabilidad inmediata.
C. De ejecucin del plan

Administracin de proyectos.

La ejecucin de un plan se sintetiza en la relacin de proyectos especficos que tienen que llevarse
a cabo en forma coherente y congruente y concatenados unos con otros para lograr la consecucin de
dicho plan. Para el cumplimiento de los proyectos a ejecutar se tiene que establecer como, cuando
y quien debe realizar cada una de las partes, considerando las interrelaciones entre ellos. Un
proyecto se considera como un conjunto de actividades que tienen un principio y un fin perfectamente
definido, que requiere el uso de recursos para su realizacin. La definicin precisa de un proyecto
comprende un anlisis detallado de los siguientes aspectos:
-Actividades de que consta el proyecto.
-Interrelacin de las actividades.
-Duracin de cada actividad.
La administracin de proyectos es una herramienta administrativa para lograr la administracin y
puesta en marcha de un proyecto, mediante la optima planeacin, ejecucin y control de cada una de
las fases o etapas que la integran. Se aplican en situaciones en que se tienen fechas lmites y
condiciones de trabajo muy ajustadas en tiempo y recursos. La ejecucin de un proyecto requiere que
una serie de recursos se identifiquen, movilicen y apliquen cada una de las actividades de que consta
el proyecto. Los recursos bsicos para la ejecucin de un proyecto son:
Mano de obra, equipo, materiales, dinero, informacin y decisiones. La administracin de
proyectos considera la aplicacin de los recursos del proyecto a travs del tiempo, manejndolos para
que el proyecto se realice conforme a lo programado y tomando las decisiones relativas para la
aceleracin, atraso o detencin de una o algunas de las actividades.
La organizacin para ejecutar un proyecto dentro de los marcos de tiempo, calidad y costo, es el
instrumento para estructurar las distintas tareas que es necesario realizar para el logro del proyecto,
formndose unidades administrativas o grupos de trabajo. A cada uno de los cuales se le asignan
responsabilidades especificas, relaciones de autoridad y comunicacin. Para estructurar una
organizacin para la ejecucin de proyectos, hay que tomar en cuenta los aspectos que definen los
32

requerimientos de la organizacin, tales como: Tipo de proyecto, tiempo de ejecucin costo y duracin,
la organizacin para un proyecto debe considerarse los aspectos relativos a las actividades de
planeacin, programacin y control. El propsito primordial del control del proyecto es revisar las
actividades en ejecucin. El control en la ejecucin de proyectos permite conocer oportunamente si la
realidad va desenvolvindose de acuerdo a lo programado y si es necesario tomar acciones correctiva.
Dicho control involucra:
-El establecimiento de un sistema de control.
-El control de avance fsico y de costos.
-Disponer de un sistema de informacin
Los deberes y responsabilidades bsicas a cargo de un administrador de proyecto son:
-Mantener una efectiva planeacin, programacin y control de proyecto durante la totalidad del
mismo.
-Coordinar las actividades de los grupos de trabajo implicados para dirigir todos los esfuerzos
hacia la consecucin del proyecto.
-Conocer el estado que guarda el proyecto en todas sus actividades para llevar a cabo las
acciones correctivas que permiten terminar el proyecto con forme a lo planeado.

Toma de decisiones con oportunidad, para que su efecto tenga posibilidad de influir sobre los
resultados finales en forma favorable.
Procurar la disposicin de todos los recursos requeridos en cada una de las etapas del proyecto,
para minimizar los retrasos en la ejecucin del mismo.
Acelerar las actividades crticas del proyecto y supervisar las actividades con holgura para evitar
que se vuelvan criticas.
Utilizar en forma optima los recursos humanos y materiales.

Las causas ms comunes de retraso que suelen presentarse en la ejecucin de proyectos son:
Estimaciones incorrectas de la duracin de las actividades.
Condiciones meteorolgicas imprevistas.
Retrasos impredecibles en la entrega de materiales y equipos.
Problemas de mano de obra.
El administrador del proyecto analizara las causas de los retrasos que se presenten en el
desarrollo de las actividades a realizar, debiendo tomar las medidas y acciones correctivas pertinentes a
fin de adecuarse a la brevedad posible a la programacin del proyecto. Hay que anticiparse a los
problemas; el viejo dicho mas vale prevenir que lamentar es plenamente valido para la administracin de
proyectos.

2. Mtodos de la ruta critica

El mtodo de la ruta critica se divide esencialmente en tres partes: plantacin programacin y control
-Plantacin- La planeacin comprende un anlisis detallado de las actividades que son necesarias
para llevar a cabo el proyecto, de tal manera que se puede determinar las actividades de que consta el
proyecto, la interrelacin entre actividades y la duracin de cada actividad.
La interrelacin entre actividades se presenta mediante una red o diagrama de flechas y actividades.
-Programacin.- La programacin tiene por objeto definir la duracin del proyecto, las actividades
33

que gobiernan la duracin del proyecto (ruta crtica) y las libertades que gozan las actividades que no
gobiernan la duracin del proyecto (holguras)
-Control- La etapa de control se lleva a cabo con la ayuda del diagrama de barras, o de Gantt o
calendario de trabajo, el cual es una representacin grafica de la programacin para llevar a cabo las
actividades en el lugar de los hechos, debiendo cuidarse sobre manera la realizacin de las actividades
criticas para no prolongar la duracin del proyecto.
3. Mtodo PERT
Este mtodo de plantacin programacin y control de proyectos bsicamente es igual al mtodos de la
ruta critica, solo que incluye el carcter aleatorio de duracin de actividades.
4.Relaciones humanas.
La ejecucin del plan, o sea, el hacer que todos los miembros de un determinado grupo u
organizacin se propongan lograr el objetivo de acuerdo con los planes, se basa en las relaciones
humanas. Por relaciones humanas se entiende la integracin del elemento humano para el mximo
aprovechamiento de su eficacia, mediante la satisfaccin de las actividades humanas y el mantenimiento
de relaciones satisfactorias entre todo el personal.
La importancia del elemento humano para la ejecucin del plan. El xito depende, en gran parte de:

Disponer del personal componente.

Darles responsabilidad.
Decirles lo que se trata de hacer.
Explicarles como hacerlo.
Estimularlos confiando en sus aptitudes para lograr el objetivo.

Tratando a los empleados y a trabajadores como seres humanos, estimulando el progreso y mejoramiento.
Infundindoles el deseo de superacin, reconociendo el trabajo bien hecho y asegurndoles un trato equitativo, se
obtiene un resultado favorable en la ejecucin de los trabajos. As se logra que un grupo trabaje al unsono, o sea,
que sea coherente. Para lograr buenas relaciones humanas pueden citarse las guas primordiales siguientes:

Hacer que las personas se sientan importantes.

Reconocer las diferencias individuales.
Ser un buen escuchador.
Evitar discusiones.
Conocer los sentimientos profundos de los dems.
Emplear preguntas para persuadir.
Abstenerse de dominar.
Reconocer que la mayora de la gente es ambiciosa.

Estos puntos deben de ponerse en prctica y convertirse en parte integrante de las relaciones diarias con las
personas.
5. Supervisin.
La supervisin es la actividad de dirigir en un nivel organizado, en los casos en que los miembros componentes o
no se encuentren en contacto directo. Las cualidades que deben reunir un buen supervisor son:

Mejorar su personal.
Se gana la confianza de los dems.
Conoce a cada uno de los subordinados.
Es leal a la organizacin y a los trabajadores.
34

Evita los favoritismos.

Logra la cooperacin.
Sostiene lo que promete.
Reconoce los mritos.
Conoce a fondo el trabajo.
Se sujeta a las normas.
Distribuye equitativamente la carga de trabajo.
Da instrucciones y ordenes con claridad.
Vigila la equidad.
Discute con los otros los cambios en proyecto.
Hace los cambios paulatinamente,
Da razones para los cambios.
Aplica la disciplina efectivamente.
Es amistoso.
Escucha con paciencia todas las quejas.
Instruye adecuadamente al personal nuevo.

6. Medios de comunicacin
La ejecucin de un plan debe ir acompaada de acciones para comunicarlos a quienes incumba; no hay que
confiar en que unos a otros se adivinen el pensamiento. La comunicacin tiene por objeto hacer que otra persona
sepa y entienda para uno o ambos de los fines siguientes:

Que ejecute su trabajo eficazmente.

Que coopere con los otros y obtenga para si mismo la satisfaccin de haber cumplido.

La comunicacin eficaz depende fundamentalmente de saber con claridad que es lo que se quiere
comunicar, entender bien lo que otros digan y hablarles o escribirles en sus propios trminos. Para
lograrlo, es muy til practicar los puntos siguientes:

Informarse ampliamente de lo que se va a comunicar.

Establecer la confianza mutua.
Encontrar un campo comn de experiencia (identificarse en alguna forma con la otra persona).
Emplear palabras mutuamente conocidas (hablar el mismo idioma).
Fijarse en la intencin.
Lograr y mantener la atencin de los interesados.
Emplear ejemplos y auxiliares visuales para poner de relieve puntos importantes, o para ilustrar
ideas difciles de describir verbalmente.
Esperar la accin retardada, o sea, no guiarse enteramente por la reaccin inmediata o por la
primera impresin que se reciba.

Existen diversos medios de comunicacin. Dentro de los ms importantes destacan los siguientes:

Entrevistas especiales.
Reuniones departamentales.
Reuniones de masas.
Conferencias.
Conversaciones telefnicas.
Peridicos y revistas.
Manuales.
35

Tableros para boletines.

Cartelones.
Cartas por correo.
Pelculas y transparencias.

7. Ordenes, instrucciones y reglas.

Las rdenes equivalen a mandar a otros lo que deben hacer. Son medios y no fines. Su valor se mide
por el grado en que ayudan a lograr un determinado objetivo. Las rdenes pueden ser: Verbales, escritas
o por seas. Los requisitos de las rdenes son: Claridad de expresin, brevedad y sencillez. Para que una
orden sea completa, debe decir que se va hacer, quien la va hacer, cuando, donde, como y por que debe
hacerse. La persona que expide una orden tiene tambin la obligacin de procurar que se cumpla
correctamente (principio de cumplimiento de rdenes). Las rdenes pueden clasificarse, en base a la
autoridad, en:

Ordenes precisas.- Tiene por objeto realizar algo especifico, se espera sean cumplidas de
inmediato y requieren poco criterio o reflexin por parte de quienes las reciben.

Ordenes sucesivas.- Constituyen una serie y finalmente forman una cadena de ordenes derivadas
de un plan de accin; por ejemplo, cuando esto suceda, hay que hacer esto y esto otro.

Ordenes flexibles.- Permiten libertad de accin y requieren de cierto criterio por parte del receptor
pues espera que logre los mejores resultados posibles con los medios a su alcance.

Ordenes abiertas.- Son las que dejan la mayor parte de su cumplimiento sujeto a criterio de quien
las expide.

El principio de unidad en la expedicin de rdenes menciona que: para lograr la mxima eficacia, las
rdenes referentes a una operacin determinada, deben emanar directamente de una sola persona. Las
instrucciones son preceptos que casi siempre dan informacin o conocimiento sobre una manera
satisfactoria y recomendable de una labor determinada. Recalcan la forma de hacerlo y el acatarlas
ayuda a lograr la ejecucin correcta y ordenada de un trabajo. Las reglas son guas de accin concretas
que han sido formuladas con autoridad y que sirven para que los trabajadores se enteren de las
condiciones en que deben efectuar las actividades designadas. Las reglas ayudan a ahorrar tiempo y
esfuerzo en la ejecucin de actividades.
8. Control
El control en la ejecucin de las actividades que integran un proyecto se realizan mediante el
diagrama de barra de de Gantt o de calendario de obra, elaborado a partir de la red de actividades de
dicho proyecto. Un aspecto es relativo al manejo de las holguras determinadas cuando se realiza la ruta
critica del proyecto.
D. Evaluacin del plan.
1. Control
El control es el proceso para determinar lo que se esta llevando a cabo valorizndolo y si es
necesario, aplicando medidas correctivas de manera que la ejecucin se lleve a cabo de acuerdo con lo
planeado. Cualquier actividad puede controlarse, su control puede hacerse con respecto a uno, varios o
todos los factores siguientes:
Cantidad, calidad, costo y empleo dl tiempo. El proceso dl control incluye:
36

-Determinar la norma o base para el control.

-Medir y juzgar lo que se ha hecho.
-Comparar lo hecho con las normas y definir las diferencias, si las hay.
-Corregir las desviaciones poniendo el remedio adecuado.
Dicho de otra manera, el control consiste en:
-Determinar que debe hacerse o esperarse.
-Averiguar lo que se ha hecho.
-Comparar los resultados con los que se esperaban.
-Aprobar o reprobar los resultados y en ese ultimo caso, agregar las medidas correctivas
necesarias.
El proceso de control se muestra grficamente en la siguiente figura.

El principio de control establece: para que el control sea ms efectivo debe cubrir y regular el
trabajo fundamental planeado, para lograr que se haga como se planeo.
2. Principios bsicos de control.
Con relacin al propsito y naturaleza del control se tienen los siguientes principios.
-Principios de la seguridad para seguir el objetivo.- Los controles deben contribuir a la ejecucin de
los objetivos, detectando las desviaciones de los planes los suficientemente pronto, como para permitir la
accin correctiva.
-Principio de conformidad con la organizacin.- Los controles deben reflejar la estructura de la
organizacin para la ejecucin de los planes.
-Principios de la individualidad de los controles.- Los controles deben satisfacer las necesidades
personales de los ejecutivos responsables de los planes.
En cuanto al proceso de control se tienen los siguientes principios:

Principio de los estndares.- Un control adecuado requiere de objetividad, precisin y estndares

adecuados.

Principio del punto estratgico del control.- Un adecuado control requiere atencin hacia factores
estratgicos para evaluar la ejecucin.

Principio de la excepcin.- Un control adecuado requiere atencin, principalmente las excepciones.

Principio de la flexibilidad de los controles.- Los controles deben contener flexibilidad suficiente
como para mantenerse efectivo a pesar de los fracasos de los planes.

Principio de la revisin.- El sistema de control debiera ser revisado peridicamente.

Principio de la accin.- El control solo se justifica si la desviaciones ya experimentadas o que

pueden producirse con respecto los planes son corregidas a travs de la planeacin, organizacin,
desarrollo de personal y direccin adecuada.

3. Medicin de la ejecucin.
37

Una vez que se establecido una base para el control, el paso siguiente es saber que se esta haciendo,
lo cual puede realizarse por medio con observaciones personales, informes verbales y escritos.

Observaciones personales.- Consiste en ir al lugar de los hechos tomar nota de los que se esta
haciendo, en cuanto a mtodos, cantidad, calidad, actitud de la gente, etc.

Informes verbales.- Los reportes verbales pueden obtenerse por medio de una serie de entrevistas
o reuniones de trabajo.

Informes escritos.- Proporcionan datos generales que se pueden aprovechar para hacer
estadsticas y forma un archivo para futuros estudios. Las clasificaciones comunes de los reportes
escritos son: ejecutivos, peridicos y especiales.

Los responsables de la ejecucin de los planes deben sealar los datos que deben incluirse, la
manera de presentar los informes y la frecuencia de elaboracin, de modo que quien lo lea, saque
conclusiones correctas y norme sus actos. La oportunidad es muy importante en los informes escritos, el
recibir pronto los informes nos ayuda a darnos cuenta de las dificultades para tratar de vencerlas.
Peridicamente conviene cerciorarse si determinados informes son necesarios o no, ya que en
ocasiones se preparan y archivan informes intiles.
4. Acciones correctivas.
Son los esfuerzos para lograr los objetivos planeados y programados. Las acciones determinadas
como las correctivas no solo son necesarias sino imperativas.
5. El presupuesto como herramienta de control
Un presupuesto es una suposicin previa y en trminos numricos de las necesidades futuras,
arreglado ordinariamente y que abarca algunas o todas las actividades, para un periodo definido. Como
tales, los presupuestos son estados de resultados que se anticipan expresados en trminos financieros.
Los presupuestos financieros representa la transformacin en dinero de los planes.
El propsito del control presupuestal es llevar a cabo los planes dentro de los limites presupustales.
El control de presupuestos es un procedimiento para saber lo que se est haciendo y comparar los
resultados reales con su presupuesto correspondiente, con el fin de aprobar lo que se ha hecho corregir
las diferencias, ya sea modificando lo que se ha presupuestado, corrigiendo las causas de las diferencias.

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