Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
ELECTRONICO DE DATOS
NOMBRE DE LA EMPRESA AUDITADA:
Nombre del Auditor:
Nombre del Funcionario entrevistado:
Puesto del Funcionario entrevistado:
Fecha de la entrevista:
Requerimiento de Auditoria
1. Existe y funciona adecuadamente un
Comit de trabajo que se encargue de
definir el rumbo de la empresa en materia
Informtica?
2. Existe y se plasma en documento formal,
un plan estratgico o plan maestro en
donde se defina claramente la visin a
largo plazo con respecto a la funcin
informtica?
3. El plan maestro cubre al menos un
perodo de tres aos?
4. Se cuenta con planes tcticos o planes
anuales
estrechamente
ligados
o
vinculados al plan estratgico, que
incluyan un alto nivel de detalle en
cuanto a actividades, duracin y los
costos estimados para la realizacin de
proyectos informticos en la empresa?
5. Se cuenta con planes de capacitacin
tanto para los usuarios como para el
personal del rea informtica, para
mantener un nivel de conocimiento
acorde con la tecnologa existente en el
mercado y con las exigencias del
negocio?
6. Se cuenta con adecuados planes de
adquisicin de Hardware y de Software,
con la calendarizacin precisa sobre el
momento necesario para la adquisicin de
cada componente?
7. Se cuenta con adecuados planes de
conversin en materia de cambio de
computadores?
SI
NO
Prueba de
Cumplimiento
x
x
La capacitacin es
individual
x
x
X
X
En bases de datos e
sistemas si
X
X
X
X
X
X
X
No se procede a la
desactivacin, pero
si se tiene el datos
de accesos diarios.
Si existen tales
restricciones pero
no el documento
formal, Se realiza el
tramite por medio
de correo en la
minora de los casos
El
analista
de
sistema,
es
el
administrador de las
base de datos, de
igual forma de los
aplicativos. Y de
todos los sistemas
Los perfiles existen
pero
no
estn
plasmados,
esto
sera
muy
importante tenerlo
de hecho.
relevancia?
48. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, se han diseado
los formularios de tal forma que se utilice
siempre papel blanco y tinta negra?
49. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, los formularios
sealan en forma clara su propsito,
ttulos y subttulos que lo identifiquen y
una codificacin que permita su control
dentro de la organizacin?
50. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, los formularios
contienen especificaciones referentes al
uso de lneas para delimitar los campos,
sombreados para llamar la atencin en
reas especficas, uso de mrgenes
adecuados
para
el
archivo
de
documentos?
51. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, los formularios
contienen claramente las instrucciones de
llenado?
52. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, los formularios
incluyen el expediente de usar Cajitas
para delimitar las opciones de respuestas?
53. Si la captura de datos se realiza por
medio de documentos, los formularios
son preenumerados?
54. El formato de la pantalla donde se van x
digitar los datos obtenidos por medio de
formularios, guarda correspondencia con
el formato del documento?
55. Si la captura de datos se realiza de forma
directa, las pantallas contienen mensajes
de ayuda que permiten resolver
situaciones conflictivas que puedan
presentarse en la entrada de datos, sin que
se tenga que recurrir constantemente a los
analistas del sistema o a los manuales
respectivos?
56. Si la captura de datos se realiza en forma x
directa, las pantallas siguen un formato
estndar en donde los mensajes aparezcan
en una misma zona, se usen teclas de
funcin idntica para invocar los procesos
y aparezcan los mismos tipos de conos
representando una accin determinada?
57. Si la captura de datos se realiza en forma x
No es el proceso de
captura de datos
No es el proceso de
captura de datos
No es el proceso de
captura de datos
No es el proceso de
captura de datos
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Si se realizan no
est documentado
x
X
X
X
X
Ni idea
X
Ni idea
informtica de la empresa?