LISTA DE CHEQUE Y ESTRATEGIA DE IMPLEMENTACION PARA LA ISO 9001 Y 14001

LUIS ALFREDO HERRERA AVILA

Estudiante

DANIEL BURGOS
Docente

VI semestre - Seccin 8

FUNDACIN UNIVERSITARIA TECNOLGICO COMFENALCO

PROGRAMA DE TECNOLOGA EN SEGURIDAD E HIGIENE OCUPACIONAL
CARTAGENA D. T. y C.
2014

LISTA DE CHEQUE ISO 9001

DIAGNOSTICO DE VERIFICACION DEL SGC

FECHA

EMPRESA
EVALUADOR

NORMA TECNICA COLOMBIANA ISO 9001

NUMERALES DEL
SGC 9001

VALORACION

PREGUNTAS

4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

4.1 Requisitos generales La Direccin ha estructurado su SGC bajo un
enfoque de procesos, orientado hacia la mejora
continua de su eficacia, bajo las directrices y
requisitos de ISO 9001?
En los procesos realizados para el SGC de la
organizacin tiene en cuenta la identificacin y
determinacin de la secuencia de cada procesos?
Existen mtodos para la operacin y control de los
procesos en la empresa?
Tienen en cuenta el control sobre los procesos
subcontratados o delegados a terceros, dentro del
mbito del SGC.
La empresa en sus actividades, ha implementado
acciones que la ayuden a alcanzar los resultados
planeados, con el fin de obtener una mejora
continua en los proceso?
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.1 Requisitos de la
La organizacin dispone de un manual de calidad
documentacin
en el que describe el SGC, su alcance y
exclusiones,
presenta la poltica de calidad,
referencia los procedimientos y documentos de
soporte, e ilustra la interaccin entre los procesos?
4.2.3 Control de los
Se han implementado y mantenido de manera
documentos
efectiva disposiciones (procedimientos), para el
control de los documentos?
Existen revisiones peridicas a los documentos de
trabajo implementados en la empresa?
4.2.4 Control de los
Existe un procedimiento adecuado para identificar,
registros
almacenar, recuperar y disponer de los documentos
que se generan en los distintos procesos de la
organizacin?
5. RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la
La alta direccin hace evidente su compromiso con
direccin
el SGC, mediante su liderazgo y participacin en la
formulacin y despliegue de la poltica y objetivos
de calidad, en la revisin del SGC, al igual que en
las comunicaciones a toda la organizacin en donde
destaca la importancia de cumplir con los
requisitos?
Ha gestionado los recursos necesarios para los
procesos que se manejan en la empresa?

OBSERVACIONES
SI

NO

5.2 Enfoque al cliente

5.3 Poltica de la calidad

5.4 PLANIFICACION
5.4.1 Objetivos de la
Calidad

La organizacin identifica las necesidades y

expectativas de sus clientes de manera sistemtica
y regular?
Asegura la organizacin que se han considerado los
requisitos legales y reglamentarios para la
satisfaccin del cliente?
La organizacin ha establecido y divulgado una
poltica de calidad acorde con su naturaleza y
caractersticas?
Las necesidades y expectativas de los clientes y de
otras partes interesadas son entendidas y
consideradas como punto de referencia para
formular la poltica de calidad?
La poltica calidad incluye el compromiso formal de
cumplir con los requisitos y la mejorar continua en la
eficacia del S.G.C.
La poltica de calidad se revisa y se actualiza,
segn las necesidades y dinmica de la
organizacin?

Con el liderazgo de la alta direccin, se establecen

y despliegan los objetivos de calidad, en las
funciones y niveles pertinentes dentro de la
organizacin?
Los objetivos estn alineados con la poltica de
calidad, y la traducen en metas medibles?
Los objetivos son desplegados a cada nivel, para
asegurar la contribucin individual para su logro?
La direccin asegura la disponibilidad de los
recursos necesarios para cumplir los objetivos?
5.4.2 Planificacin del
La planificacin del SGC se ha configurado de tal
Sistema de Gestin de la manera que permite asegurar tanto el cumplimiento
Calidad
de los requisitos de calidad, como el de los
objetivos y metas establecidas?
La organizacin ha establecido e implementado de
manera efectiva disposiciones que le permiten
asegurar la integridad del SGC, no obstante los
cambios que se puedan requerir?
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.5.1 Responsabilidad y
La alta direccin asegura que se establezcan y
autoridad
comuniquen las responsabilidades al personal de la
organizacin?
5.5.2 Representante de la Se ha designado a un representante de la direccin,
direccin
del nivel directivo para retroalimentar a la gerencia
acerca del desempeo del SGC, asegurar la
planificacin, implementacin y mejora del SGC, y
para promover la toma de conciencia acerca de los
requisitos del cliente?
5.5.3 Comunicacin
Las comunicaciones hacen nfasis en la
interna
retroalimentacin acerca del cumplimiento de los
requisitos, objetivos y logros de calidad, al igual
que en la mejora en el desempeo y eficacia del
SGC?
La alta direccin asegura que los procesos de
comunicacin interna son adecuados, y que sus
empleados conocen a dnde acudir por informacin
sobre la gestin de la calidad en la organizacin?
5.6 REVISION POR LA DIRECCION
5.6.1 Generalidades
La alta direccin realiza de manera planificada y
sistemtica la revisin del SGC?

5.6.2 Informacin de
entrada para la revisin

5.6.3 Resultados de la
revisin

Se evala la Poltica y los Objetivos de Calidad en

la organizacin?
Se dispone de informacin de entrada vlida para
adelantar la revisin del SGC por parte de la
direccin?
Se analizan los resultados de la auditoria?
Se comunica a las partes interesadas de la
organizacin sobre los resultados de la auditora?
Durante la revisin por la direccin se evala y
analiza la informacin para mejorar la eficacia y la
eficiencia de los procesos de la organizacin?
La revisin del SGC genera salidas en las que se
consideran decisiones claves para el futuro y
proyecciones del SGC, asignacin de recursos, y
reformulacin de objetivos y metas de calidad,
segn se requiera?

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 Provisin de
La organizacin asegura que los recursos que son
recursos
esenciales para implementar, mantener y mejorar la
eficacia del SGC y buscar la satisfaccin del cliente,
sean identificados y asignados de manera oportuna
y adecuada?
6.2 Recursos humanos
La organizacin promueve la participacin y el
apoyo de las personas para la mejora de la eficacia
y eficiencia de la organizacin?
6.2.2 Competencia,
La organizacin asegura que el nivel de
formacin y toma de
competencia de cada individuo es adecuado para
conciencia
las necesidades actuales y prximas?
6.3 Infraestructura
La organizacin asegura que la infraestructura
(instalaciones fsicas,
equipos,
transporte,
comunicaciones, hard y soft), es apropiada para la
consecucin de los objetivos y para la operacin de
sus procesos?
6.4 Ambiente de trabajo La configuracin y condiciones del ambiente de
trabajo son adecuadas y consistentes con los
requerimientos y necesidades de los procesos, con
respecto al cumplimiento de los requisitos del
producto?
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la
La organizacin tiene en cuenta las definiciones de
realizacin del producto las actividades y los pasos requeridos en cada
proceso para el cumplimiento de los requisitos
aplicables, de manera permanente con los
requisitos del SGC?
Estn establecidos los objetivos de calidad y los
requisitos especficos para el producto?
La planificacin se ha documentado en un plan o en
un documento similar en el que se establecen las
disposiciones relativas al hacer y controlar el
producto?
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1Procesos
Se han definido e implementado los procesos de
relacionados con el
interaccin con los clientes para asegurar la
cliente
definicin,
conocimiento y dominio de la
necesidades,
expectativas, y todo tipo de
requisitos aplicables?

7.2.2 Revisin de los

requisitos relacionados
con el producto

Los requisitos definidos son sometidos a revisin

para asegurar la claridad en su definicin, la
solucin de discrepancias con el cliente al respecto,
al igual que la capacidad de cumplirlos por parte de
la organizacin?
Existen registros al respecto?
7.2.3 Comunicacin con La organizacin ha establecido canales y medios de
el cliente
comunicacin con sus clientes, en lo relacionado
con informacin sobre sus productos, atencin,
respuesta y trmite a solicitudes, requerimientos
y/o llamados o cualquier tipo de retroalimentacin
de los clientes?
7.3 DISEO Y DESARROLLO
7.3.1 Planificacin del
La organizacin ha establecido los procesos de
diseo y desarrollo
diseo y desarrollo en forma tal que permiten
responder a las necesidades y expectativas de los
clientes,
cumpliendo de manera efectiva los
requisitos aplicables?
7.3.2 Elementos de
Cada diseo tiene una planificacin de sus etapas
entrada para el diseo y con la asignacin de tiempos y responsables, que
desarrollo
se actualiza segn se requiera durante su
desarrollo?
7.3.3 Resultados del
Estn definidos de manera adecuada los datos de
diseo y desarrollo
entrada de los diseos y son cotejados contra los
requisitos aplicables?
Existen evidencias acerca de la revisin de los
datos de entrada?
7.3.4 Revisin del diseo Los datos de salida de cada diseo son
y desarrollo
documentados de manera adecuada con respecto a
los datos de entrada y requisitos aplicables?
7.3.5 Verificacin del
Los diseos son objeto de verificacin, validacin y
diseo y desarrollo
revisin de manera sistemtica y coherente por
personal competente y calificado?
7.3.6 Validacin del
La validacin de los diseos considera de manera
diseo y desarrollo
efectiva la verificacin bajo condiciones de uso o de
funcionamiento?
7.3.7 Control de los
Existe un sistema efectivo para la documentacin,
cambios del diseo y
divulgacin, manejo y control de los cambios de
desarrollo
diseo,
que integra todos los procesos
relacionados?
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de
El proceso de compras permite asegurar que los
compras
productos y servicios comprados satisfacen las
necesidades de la organizacin y los requisitos
establecidos?
Se han establecido disposiciones de seguimiento y
control sobre los proveedores, acordes con la
naturaleza y caractersticas tanto del producto,
como de los trminos contractuales y la situacin
del proveedor o contratistas?
Se han establecido criterios especficos para
determinar los productos y servicios comprendidos
en el SGC
7.4.2 Informacin de las
Los datos de compras contienen la informacin
compras
completa relacionada con los requisitos de los
productos y/o servicios a comprar, incluyendo
requisitos especficos acerca del control,
las
competencias, los equipos y el SGC del contratista
o proveedor. Adems son objeto de revisin y
aprobacin

7.4.3 Verificacin de los

productos comprados

Se han establecido disposiciones, medios, recursos

y competencias para realizar la verificacin de los
productos o servicios comprados,
segn se
requiera.
Se consideran disposiciones para realizar la
verificacin del producto en las instalaciones del
proveedor, de la organizacin, o del cliente, segn
se requiera.
7.5 PRODUCCION Y PRESENTACION DEL SERVICIO
7.5 .1 Control de la
Se planifica la produccin y se lleva a cabo bajo
produccin y de la
condicionescontroladas?
prestacin del servicio
Existe un manual con informacin, donde se
describan las caractersticas del producto, el uso del
equipo apropiado y la debida implementacin en el
seguimiento, liberacin y entrega del producto?
7.5.2 Validacin de los
Se han identificado los procesos o actividades que
procesos de la
requieran validacin?
produccin y de la
Se han definido e implementado las disposiciones
presentacin del servicio relativas a la validacin de los procesos que lo
requieren?
Se han establecido criterios y disposiciones
relativas a la revalidacin de los procesos que lo
requieren?
7.5.3 Identificacin y
Se han implementado de manera efectiva los
trazabilidad
mecanismos que conforman el sistema de
identificacin y trazabilidad del producto?
Se tiene certeza de las obligaciones y requisitos
legales aplicables en materia de identificacin y
trazabilidad. Se cumplen estos requisitos?
7.5.4 Propiedad del
Se han establecido e implementado de manera
cliente
efectiva
disposiciones para
el control y
administracin de los elementos tangibles o de
propiedad intelectual del cliente,
que siendo
suministrados por el, son empleados para la
planificacin o realizacin del producto?
7.5.5 Preservacin del
Se ha establecido un sistema efectivo para la la
producto
identificacin,
manipulacin,
embalaje,
almacenamiento y proteccin de materiales
productos en proceso, productos terminados o
productos en proceso de despacho, transporte y
entrega?
Los mecanismos de preservacin de productos son
adecuados tanto en la logstica de suministro,
como en la logstica de distribucin hasta el destino
previsto?
7.6 Control de los
La organizacin planifica y determina qu
dispositivos de
mediciones y verificaciones debe realizar y
seguimiento y medicin determina tanto los requerimientos de medicin,
como los equipos que dan respuesta a estos
requerimientos?
La organizacin ha establecido un sistema de
aseguramiento metrolgico que le permite que sus
dispositivos de medicin y seguimiento sean
adecuados, y que la informacin que se est
obteniendo y usando para la toma de decisiones es
confiable?
La gestin metrolgica de la empresa (interna o
externa),
tiene en cuenta la verificacin,
mantenimiento,
identificacin,
calibracin y
reclasificacin,
segn se requiera,
de los

elementos de medicin?
Los elementos de medicin y/o calibracin estn
trazados contra patrones reconocidos?
Se han establecido disposiciones para evaluar y
registrar la validez de resultados anteriores, cuando
se encuentre un equipo descalibrado?
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
La gestin de medicin, retroalimentacin, anlisis
y mejora es planificada e implementada bajo la
perspectiva de asegurar la conformidad del
producto con los requisitos, del SGC con ISO 9001
y otros requisitos aplicables,
al igual que el
progreso continuo de la organizacin en cuanto a su
eficacia.
SEGUIMIENTO Y MEDICION
8.2.1 Satisfaccin del
La organizacin ha establecido mtodos y
cliente
disposiciones para medir la percepcin y
satisfaccin del cliente con respecto
al
cumplimiento de sus requisitos?
8.2.2 Auditoria Interna
Se ha establecido e implementado de manera
efectiva un procedimiento para la planificacin y
realizacin de auditoras internas de calidad, para
evaluar el cumplimiento de los requisitos de ISO
9001, al igual que para verificar el mantenimiento
eficaz del SGC?
Las auditoras tienen en cuenta la totalidad de
procesos del SGC,
considerando su estado,
importancia y resultados previos?
La direccin de la organizacin o los responsables
de cada proceso realizan un seguimiento al cierre y
efectividad de las acciones correctivas generadas
por las no conformidades detectadas en las
auditoras?
8.2.3 Seguimiento y
Se han establecido e implementado efectivamente
medicin de los
disposiciones y mecanismos de seguimiento y
procesos
control sobre los procesos,
en cuanto al
cumplimiento de objetivos, requisitos, condiciones
y dems reglas de juego previstas?
Cuando no se cumplen las disposiciones antes
mencionadas se realiza el tratamiento de las no
conformidades y las acciones correctivas, segn se
requiera?
8.2.4 Seguimiento y
Se han establecido e implementado efectivamente
medicin del producto
disposiciones y mecanismos de seguimiento y
control sobre los productos y servicios?
Cuando no se cumplen las disposiciones antes
mencionadas se realiza el tratamiento de las no
conformidades y las acciones correctivas, segn se
requiera?
Existen registros donde las personas indican la
autorizacin de la liberacin del producto?
8.3 Control del producto
no conforme

Existe un procedimiento implementado de manera

efectiva para realizar el control de no conformidades
de procesos y productos?
La empresa somete a nueva verificacin aquellos
procesos que demostraron no conformidad?

8.4 Anlisis de datos

MEJORA
8.5.1 Mejora continua

8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva

Cuentan con una lnea de acciones apropiadas para

contrarrestar los efectos potenciales de la no
conformidad?
La organizacin analiza de manera integral la
informacin relacionada con la satisfaccin del
cliente, el comportamiento y no conformidades del
producto, el comportamiento y no conformidades
del procesos, los resultados de auditoras de
calidad, el desempeo del sistema en cuanto al
cumplimiento de los objetivos de calidad, al igual
que el desempeo de los proveedores, como punto
de partida para la planificacin y desarrollo de
acciones de mejora?
La organizacin planifica e integra la mejora en los
ejes producto, proceso, sistema, de tal manera
que puede hacer evidente la mejora en la eficacia
del SGC.
Se ha establecido e implementado de manera
efectiva un procedimiento para la planificacin y
realizacin de acciones correctivas
Se ha establecido e implementado de manera
efectiva un procedimiento para la planificacin y
realizacin de acciones preventivas

LISTA DE CHEQUEO ISO 14001

DIAGNOSTICO DE VERIFICACION DEL SGA

FECHA

EMPRESA
EVALUADOR

ISO 14001
NUMERALES
DEL SGA

PREGUNTAS

SI

4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

4.1 Requisitos
La organizacin ha establecido, documentado,
generales
implementado, mantenido y mejorado continuamente el
sistema de gestin de la calidad?
la organizacin ha definido el alcance de su SGA
4.2 Poltica
La alta direccin de la organizacin ha definido una poltica
ambiental
ambiental?
La poltica ambiental, es apropiada y ajustada a la
naturaleza, alcance e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la organizacin?
La poltica incluye el compromiso de prevencin de la
contaminacin?
La poltica incluye el compromiso de cumplir con la
legislacin y reglamentos ambientales aplicables?
Est documentada la poltica ambiental?
Se ha socializado a todo el personal de empresa y se
encuentra divulgada pblicamente?
La poltica ambiental incluye el compromiso de la mejora
continua?
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos
ambientales

4.3.2 Requisitos
legales y otros
requisitos

VALORA
CION

Ha establecido la organizacin los procedimientos para

identificar los aspectos ambientales con el fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos significativos en el
medio ambiente?
Los aspectos significativos resultantes son consistentes y
de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organizacin?
Se han considerado los aspectos en el establecimiento de
los objetivos ambientales?
Se mantiene y actualiza esta informacin?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin
y aplicacin de los requisitos legales y voluntarios?
La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los
requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?
Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios
aplicables?

NO

OBSERVACIONES

4.3.3 Objetivos,
metas y programas

Se mantienen los registros relacionados con la identificacin

de requisitos legales y voluntarios?
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices
de la poltica?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un
indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de
actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos y metas son consistentes con la poltica
ambiental?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se estn realizando segn lo planificado?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores
de periodos anteriores?

4.4 Implementacin
y operacin
4.4.1 recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad

Se encuentran definidos los cargos o funciones de la

organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de
cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestin
ambiental?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada
uno de los empleados de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye la de informar a la
alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las
necesidades de mejora?

4.4.2 Formacin,
Es el personal competente para la realizacin de sus
competencia y toma trabajos?
de conciencia
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada
puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin,
formacin, habilidades y experiencia apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Existe una metodologa definida para la toma de conciencia
de los empleados en materia ambiental?
Existen registros de plan de formacin, competencia
necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o
certificados de formacin, o similares?
4.4.3 Comunicacin

4.4.4
Documentacin

4.4.5 Control de
documentos

Existe un procedimiento documentado en el que se defina la

metodologa de comunicacin interna y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a la
organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?
Se encuentra documentada una descripcin de los
elementos principales del sistema de gestin ambiental y su
interaccin?
La
informacin
proporciona
orientacin
sobre
la
documentacin relacionada?
Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de aprobacin?

4.4.6 Control
operacional

Existe una metodologa documentada adecuada para la

revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los cambios de los documentos y el estado
de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de identificacin de cambios y estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
distribucin de los documentos que los haga disponibles en
los puestos de trabajo?
Los documentos son legibles e identificables?
Los listados de documentos existentes se encuentran
correctamente actualizados?
Se han identificado documentos de origen externo y se
controlan y distribuyen adecuadamente?
Se han documentado procedimientos para aquellos
aspectos ambientales que requieran gestiones especficas y
detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la
naturaleza de la organizacin y cumple con los requisitos
legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el
comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su
control operacional?

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y
medicin

Existe un procedimiento documentado para la identificacin

y respuesta a situaciones potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas oportunas
para evitar las situaciones y/o mitigar los impactos?
Se realizan simulacros peridicos de los procedimientos de
respuesta?

Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y

se realiza adecuadamente la calibracin o verificacin de los
mismos?
Se tienen establecidos procedimientos para el seguimiento
y medicin de las caractersticas fundamentales de las
operaciones que puedan tener un impacto significativo en el
ambiente?
Se han definido las responsabilidades y metodologa para la
medicin de todos los parmetros del sistema de gestin
ambiental?
4.5.2 Evaluacin del Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de
cumplimiento legal cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
se realizan evaluaciones peridicas para verificar el
cumplimiento de toda la normativa legal
4.5.3 No
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento
conformidad,
de las no conformidades y para emprender acciones
accin correctiva y correctivas y preventivas?
accin preventiva
Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este
procedimiento?
Se verifica la eficacia de las acciones tomadas?

4.5.4 control de los

registros

Se evala la necesidad tomar acciones para prevenir las no

conformidades?
Se investigan las causas bsicas de las no conformidades
Existe un procedimiento documentado para el control de los
registros?
Se lleva la trazabilidad de los registros?
Los registros se encuentran diligenciados de forma legible y
se encuentran debidamente identificados?

4.5.5 Auditoria
interna

4.6 Revisin por la

direccin

Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las

auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras
internas?
Existen registros de las auditoras internas?
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la direccin?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la
direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las
auditoras internas y la evaluacin de cumplimiento de
requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las comunicaciones de las
partes interesadas externas, incluidas las quejas?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de
desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones
correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la
mejora?

ESTRATEGIA PARA LA IMPLEMENTACION DE LA NORMA ISO 9001

1. Analizar la situacin actual de la empresa para planear la implementacin del SGC

2. Crear cronograma de actividades el cual especifique responsables y las fechas de
ejecucin para cada actividad.
3. Realizar el mapa de proceso de la empresa para tener una visin clara de la informacin
que fluye en las diferentes reas.
4. Documentar formalmente todos los elementos que se estandarizan en la organizacin
para la implementacin del SGC y obtener como resultado final la validacin del mismo.
5. Elaborar la documentacin de proceso y procedimiento, con el fin de establecer todo lo
que se quiere realizar y obtener del SGC.
6. Elaboracin del manual de calidad teniendo en cuenta el alcance, procesos, productos,
complejidad y competencia laboral.
7. Organizar capacitaciones a todos los empleados para familiarizar con el uso y manejo
adecuado de la norma ISO 9001; como tambin que la alta direccin comprenda los
requisitos de la norma, su papel frente al SGC, el trabajo necesario en la organizacin y el
proceso de certificacin.
8. Implementar el SGC con el apoyo decidido y el compromiso de todos los niveles de la
compaa.
9. Realizar una auditora interna para revisar cmo est operando, observar las fallas,
corregirlas a medida que se implementa el SGC.
10. Hacer una adecuada revisin general a los resultados de la implementacin del sistema
de gestin, para trabajar en las fallas encontradas y ver la manera de realizar las acciones
correctivas y preventivas. En caso de observar que las partes o actividades que estn
impactando de forma positiva al sistema de calidad total, estas deben ser reforzadas e
implementarlas en las reas en donde el sistema este dbil y necesite un empuje mayor.
11. Implementar Acciones correctivas y preventivas, con el fin de facilitar el proceso de
perfeccionar, disear, documentar, implementar Y solucionar las inconformidades de los
elementos del SGC,
12. Analizar los resultados obtenidos en el proceso de auditora y las acciones correctivas
implementadas y ejecutadas, con el fin de identificar cules son las No conformidades y
las oportunidades de Mejora que debe tener la empresa y el producto y/o servicio ofrecido
a los clientes.
13. Implementar auditoria externa para identificar las inconformidades mayores y/o menores.

14. Por ltimo, En caso de encontrar No Conformidades, el organismo auditor da un plazo de

30 das para que la empresa trabaje sobre estas No Conformidades solucionndolas
desde la causa raz.
Si la empresa no cierre estas No Conformidades en el tiempo estipulado, la certificacin es
rechazada por el organismo certificador, y la empresa tendra que pasar nuevamente por
todo el proceso.
Si la empresa cierre sus No Conformidades a tiempo, el organismo certificador aprueba la
certificacin y enva el certificado a la empresa en un plazo no mayor a los 60 das.
Tenemos la certificacin, esta se genera en caso de que la auditoria externa no arroje
inconformidades.

ESTRATEGIA PARA LA IMPLEMENTACION DE LA NORMA ISO 14001

1. Analizar la situacin actual de la empresa para planear la implementacin del SGMA es decir
realizar un diagnstico ambiental e identificacin de rea y procesos
2. si ya se implement el SGC tomar mapa de proceso, sino se ha implementado el SGC
realizar el mapa de proceso de la empresa para tener una visin clara de la informacin que
fluye en las diferentes reas.
3. Documentar formalmente todos los elementos que se estandarizan en la organizacin para la
implementacin del SGMA y obtener como resultado final la validacin del mismo.
4. Organizar capacitaciones a todos los empleados para familiarizar con el uso y manejo
adecuado de la norma ISO 14001; como tambin que la alta direccin comprenda los
requisitos de la norma, su papel frente al SGMA, el trabajo necesario en la organizacin y el
proceso de certificacin.
5. Realizar charlas sobre la toma de conciencia del cuidado del medio ambiente para disminuir la
probabilidad del dao al entorno que nos rodea.
6. Elaborar y documentar todos los proceso y procedimiento que se ejecutan en la organizacin,
con el fin de establecer todo lo que se quiere realizar y obtener del SGMA.
7. Identificar los aspectos e impactos ambientales derivado de las actividades que realiza la
empresa.
8. Establecer la poltica, objetivos, metas y los alcances de la organizacin
9. Identificar la legislacin legal aplicable al medio ambiente.
10. Suministrar los recursos necesarios para la ejecucin del sistema de gestin ambiental como
los recursos financieros tecnolgicos y recurso humano.
11. Establecer un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba los
objetivos y metas ambientales.
12. Establecer e implementar todos los programas, procedimientos e instructivos necesarios para
la mitigacin o compensacin de los impactos ambientales
13. Definir las responsabilidades que va a ejercer el trabajador capacitado para el manejo del
sistema gestin ambiental.
14. Realizar una auditora interna para revisar cmo est operando, observar las fallas, corregirlas
a medida que se implementa el SGMA.
15. Hacer una adecuada revisin general a los resultados de la implementacin del sistema de
gestin, para trabajar en las fallas encontradas y ver la manera de realizar las acciones
correctivas y preventivas. En caso de observar que las partes o actividades que estn
impactando de forma positiva al sistema de ambiental, estas deben ser reforzadas e
implementarlas en las reas en donde el sistema este dbil y necesite un empuje mayor.
16. Implementar Acciones correctivas y preventivas, con el fin de facilitar el proceso de
perfeccionar, disear, documentar, implementar Y solucionar las inconformidades de los
elementos del SGMA,

17. Verificacin de las no conformidades de los procesos de la organizacin.

18. Analizar los resultados obtenidos en el proceso de auditora y las acciones correctivas
implementadas y ejecutadas, con el fin de identificar cuales son las No conformidades y las
oportunidades de Mejora que debe tener la empresa.
19. Implementar auditoria externa para identificar las inconformidades mayores y/o menores.
20. Por ltimo, En caso de encontrar No Conformidades, el organismo auditor da un plazo de 30
das para que la empresa trabaje sobre estas No Conformidades solucionndolas desde la
causa raz.