Вы находитесь на странице: 1из 71

POLICIA NACIONAL DEL PERU

DIRECCION DE EDUCACION Y DOCTRINA


ESCUELA TECNICA SUPERIOR PNP-LOCUMBA

INVESTIGACIN MONOGRFICA
DELINCUENCIA JUVENIL EN EL DISTRITO DE GREGORIO ALBARRACIN
LANCHIPA

PRESENTADO POR:
SO3 PNP CURI MAMANI EDDY

TACNA PERU
2015

EPIGRAFE
Las

personas

inteligentes

son

capaces

de

simplificar lo complejo; los tontos, en cambio,


suelen complicar lo simple.

DEDICATORIA
Quiero dedicarle este trabajo
A Dios que me ha dado la vida y fortaleza para
terminar este proyecto de investigacin,
A mis Padres por estar ah cuando ms los
necesit; en especial a mi madre por su ayuda y
constante cooperacin y
A mi novio Jos por apoyarme y ayudarme en los
momentos ms difciles.

AGRADECIMIENTO
Primero y antes que nada, dar gracias a Dios, por
estar conmigo en cada paso que doy, por
fortalecer mi corazn e iluminar mimente y por
haber puesto en mi camino a aquellas personas
que han sido mi soporte y compaa durante todo
el periodo de estudio.

INTRODUCCIN
La Constitucin Poltica del Estado en su artculo 1 seala que "la defensa de
la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado" disponiendo que nadie est obligado a hacer lo que la
ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe, proscribiendo la
restriccin de la libertad personal, salvo en los casos previstos por la ley,
prohibiendo la esclavitud, la servidumbre y la trata de seres humanos en
cualquiera de sus formas, sealando que ningn ser humano debe ser vctima
de violencia moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos
o humillantes. sta norma, al igual que la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos y otros instrumentos internacionales, nos brinda un marco
de proteccin absoluta a nuestra libertad e integridad; sin embargo, pese al
esfuerzo del Estado por disminuir el problema de la trata de personas, no se
consigue resultados alentadores.
El Cdigo de los Nios y Adolescentes seala en su artculo 4 que "el nio y el
adolescente tienen derecho a que se respete su integridad moral, psquica y
fsica y a su libre desarrollo y bienestar. No podrn ser sometidos a tortura, ni a
trato cruel o degradante. Se consideran formas extremas que afectan su
integridad personal, el trabajo forzado y la explotacin econmica, as como el
reclutamiento forzado, la prostitucin, la trata, la venta y el trfico de nios y
adolescentes y todas las dems formas de explotacin".
El delito de Trata de Personas tiene como antecedentes histricos actividades
tan antiguas como la esclavitud, el comercio y la trata de esclavos, as como la
trata de mujeres o trata de blancas. Sin embargo, los procesos histricos
econmicos y jurdicos han ido construyendo un nuevo concepto de la trata de
personas y han dejado atrs las figuras mencionadas. En noviembre del ao
2,000, la Asamblea General de las Naciones Unidas, en su 55 sesin, logr un
consenso sobre el concepto de trata mediante la aprobacin del Protocolo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de personas, especialmente de Mujeres
y Nios - en adelante, Protocolo de Palermo sobre la Trata de Personas - que

complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia


Organizada Transnacional, adoptada en la misma sesin. Entre el 12 y 15 de
diciembre de ese ao, 80 Estados firmaron el Protocolo de Palermo sobre Trata
de Personas actualmente 146 Estados lo han ratificado incluyendo Per.
La Ley N28950 de fecha 12 de enero de 2007, Contra la Trata de Personas y
el Trfico Ilcito de Migrantes fue reglamentado y aprobado dicho reglamento
mediante Decreto Supremo N007-2008-IN, del 30 de noviembre de 2008.
Asimismo, con fecha 18 de octubre del 2011 se aprob el Plan Nacional de
Accin Contra la Trata de Personas 2011-2016, normas sobre las cuales
evaluaremos el bien jurdico protegido y la eficacia de la lucha contra el delito
de Trata de Personas.
Por lo que, ante el combate a esta ola criminal, surge el accionar de la Polica
Nacional del Per, a travs de los rganos ejecutivos de la Direccin de
Investigacin Criminal por lo que, mediante R.D. N 277 del 28MAR208 elev a
la categora de Divisin al Departamento de Investigacin de Trata de
Personas, dependiente orgnica, administrativa y funcionalmente de la
DIRINCRI-PNP, con carcter sistmico, tcnico - normativo - ejecutivo y
especializada, con competencia a nivel nacional para investigar, denunciar y
combatir los Delitos de Trata de Personas y el Trfico ilcito de Migrantes, en
sus diversas modalidades, y durante los ltimos meses del presente ao, ha
logrado resolver casos y hechos trascendentes.
El Congreso de la Repblica del Per por unanimidad declar como el 23 de
setiembre de cada ao como el Da Nacional contra la Trata de Personas, para
sensibilizar al Estado y la sociedad a luchar contra este flagelo[2]siguiendo a lo
acordado en la Conferencia Mundial de la Coalicin contra el Trfico de
Personas desarrollado en Dhaka, Bangladesh en el ao 1999, donde se
instaur el da 23 de setiembre de cada ao como el Da Internacional Contra
la Trata de Seres Humanos con fines de explotacin sexual.
En ese contexto los integrantes del Grupo N05, del "II Curso de capacitacin
en Investigacin de delito de Trata de Personas en el marco del nuevo Cdigo
Procesal Penal", ha desarrollado el trabajo aplicativo final, que ha sido titulado:
6

"Procedimientos en la investigacin tcnica policial por el delito de trata de


personas en la modalidad de explotacin laboral", el mismo que para un mejor
entendimiento y comprensin ha sido dividido en cinco captulos, de
conformidad con el siguiente detalle:
En el captulo I, denominado "Planteamiento de la Problemtica", en el cual
expone la caracterizacin de la realidad problemtica de la actividad del delito
de Trata de Personas y especficamente en la modalidad de Explotacin
Laboral; as como el aspecto del pronstico y control al pronstico y
seguidamente mencionamos la formulacin del problema de investigacin, los
objetivos, la justificacin, importancia y limitaciones de la investigacin, as
como, la mencin de las hiptesis y las variables de investigacin.
En el captulo II, que lleva por nombre "Marco Terico - Doctrinario", en el cual
comprende los antecedentes, las bases tericas y la definicin de trminos
bsicos sobre el delito de Trata de Personas y la investigacin policial que se
desarrolla con motivo de una Explotacin Laboral.
En el captulo III que lleva por nombre "Anlisis" en el cual detallamos las
tcnicas e instrumentos de recoleccin de informacin, as como la
presentacin de resultados, concluyendo con el anlisis e interpretacin de los
resultados, asimismo, se analiza la labor policial relacionada a la investigacin
tcnica policial del delito de Trata de Personas.
En el captulo IV, titulado "Conclusiones y Recomendaciones", en primer lugar
las conclusiones que llegamos como corolario de nuestro trabajo de
investigacin grupal, en el cual agregamos nuestra experiencia como
elementos operativos, y en segundo lugar las recomendaciones que
proponemos para una mejora del desarrollo metodolgico en la investigacin
del delito contra la Libertad - Trata de Personas en la modalidad de Explotacin
Laboral.
En la parte final se presenta la bibliografa revisada para la formulacin del
presente trabajo.

CONTENIDO

POLICIA NACIONAL DEL PERU...................................................................1


CAPITULO I..................................................................................................... 9
1.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA........................................................9


1.1.

CARACTERIZACIN DE LA REALIDAD PROBLEMTICA...................9

1.2.

DELIMITACIN DE OBJETIVOS.......................................................13

1.3.

JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN................13

1.4.

IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN...........................................14

1.5.

LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN...........................................15

1.6.

HIPTESIS DE INVESTIGACIN.....................................................16

CAPITULO II.................................................................................................. 18
2.

MARCO TERICO - DOCTRINARIO.......................................................18


2.1.

ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN........................................18

2.2.

BASES TERICAS.........................................................................19

BASE LEGAL.............................................................................................. 47
CAPITULO III................................................................................................. 67
3.

ANLISIS............................................................................................. 67
3.1.

TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS...........67

CAPITULO IV................................................................................................. 69
4.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..............................................69
4.1.

CONCLUSIONES............................................................................ 69

BIBLIOGRAFA...........................................................................71
ANEXOS...................................................................................73

CAPITULO I
8

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA


1.1. CARACTERIZACIN DE LA REALIDAD PROBLEMTICA
1.1.1. DIAGNOSTICO
Que, comprende la situacin actual de la problemtica del estudio:
El ingreso del siglo XXI ha trado nuevas expectativas para ver lo
que sucede en el interior y en el entorno social, teniendo como
marco de referencia situaciones que afectan a la sociedad en su
conjunto; en nuestro pas los cambios sociales no son ajenos a lo
que sucede en la orbe, debido a la influencia de varios factores,
como son lo econmico, lo cultural, lo poltico, etc., que de una u
otra forma repercuten en las organizaciones del Estado y en la
marcha de la gestin pblica.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional celebrado en Palermo - Italia del 12 al 15
de diciembre de 2000, define la trata de personas como "la
captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de
personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras
formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de
poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o
recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de
una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin
de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas
a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos
El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibicin de las peores formas
de trabajo infantil convocada en Ginebra por el Consejo de
Administracin de la Oficina Internacional del Trabajo y congregada
en dicha ciudad el 1 de junio de 1999 en su octogsima sptima
9

reunin, expresaron como las peores formas de trabajo infantil a


todas las formas de esclavitud o las prcticas anlogas a la
esclavitud, como la venta, el trfico de nios, la servidumbre por
deudas, la condicin de siervo, el trabajo forzoso u obligatorio,
incluido el reclutamiento forzoso u obligatorio de nios para
utilizarlos en conflictos armados, la utilizacin, el reclutamiento o la
oferta de nios para la prostitucin, la produccin de pornografa o
actuaciones pornogrficas, la utilizacin, el reclutamiento o la oferta
de nios para la realizacin de actividades ilcitas, en particular la
produccin y el trfico de estupefacientes, el trabajo que, por su
naturaleza o por las condiciones en que se lleva a cabo, es
probable que dae la salud, la seguridad o la moralidad de los
nios, involucrando a los estados partes a adoptar cuantas medidas
sean necesarias para garantizar la aplicacin y el cumplimiento
efectivos de las disposiciones por las que se d efecto al Convenio,
incluidos el establecimiento y la aplicacin de sanciones penales,
debiendo tener en cuenta, adems, la importancia de la educacin
para la eliminacin del trabajo infantil, medidas efectivas el fin de
impedir la ocupacin de nios en las peores formas de trabajo
infantil, prestar la asistencia directa necesaria y adecuada para
librar a los nios de las peores formas de trabajo infantil y asegurar
su rehabilitacin e insercin social, asegurar a todos los nios que
hayan sido librados de las peores formas de trabajo infantil el
acceso a la enseanza bsica gratuita y, cuando sea posible y
adecuado, a la formacin profesional, identificar a los nios que
estn particularmente expuestos a riesgos y entrar en contacto
directo con ellos
El delito de Trata de Personas y Trfico Ilcito de Migrantes son
males que afectan a todas las sociedades, poseen una inmensa
dimensin en donde participan muchas redes criminales, vistos

10

ambos como un solo negocio legal son tan lucrativos, que


actualmente rinden ganancias sustanciales similares al narcotrfico
y a la venta del armas, movilizando a los seres humanos hacia la
barbarie, estos delitos destruyen redes familiares y sociales,
debilitan la sociedad, incentivan el crimen y privan a los pases del
preciado capital social y humano
1.1.2. PRONSTICO
a) La trata de personas es algo que a menudo ocurre en nuestro
pas, pero no se denuncia ante las autoridades competentes
por el desconocimiento de la vctima en el sentido de no saber
ante que autoridad recurrir por la comisin de un hecho como
ste, siendo las vctimas en su mayora menores de edad,
casos en los que sus padres se limitan a denunciar la
desaparicin de sus menores hijos.
b) En ese orden de ideas es pertinente realizar un estudio con la
finalidad de aliviar en algo esta problemtica, proponiendo una
mejora de los procedimientos en las investigaciones tcnicas
policiales por el delito de Trata de Personas en la modalidad
de Explotacin Laboral que pueda contener todos los
argumentos y elementos de conviccin necesarios para que el
Ministerio Pblico formalice la investigacin preparatoria de
todos los casos que se denuncia.
1.1.3. CONTROL AL PRONSTICO
La Polica Nacional del Per cumpliendo lo ordenado en su Ley de
creacin como institucin policial al servicio de la sociedad, puede
desarrollar un programa acadmico o ser parte activa de la
funcin preventiva adems de ser persecutorio, para difundir entre
la sociedad (entre los adolescentes o adultos jvenes) las
consecuencias que trae el delito de Trata de Personas.

11

Una de las formas de prevenir el delito de Trata de Personas en la


modalidad de Explotacin Laboral, sera difundiendo entre la
poblacin de zonas de escasos recursos (por ser la parte ms
vulnerable) por intermedio de campaas de accin cvica y
difusin

de

los

diversos

medios

de

comunicacin

la

consecuencias de ser vctimas del delito de Trata de Personas.

1.1.4. FORMULACIN DEL PROBLEMA


Es por ello que a continuacin se presenta nuestro problema de
investigacin:
1.1.5. PROBLEMA PRINCIPAL
En qu medida el procedimiento de las investigaciones tcnicas
policiales por el delito de Trata de Personas en la modalidad de
Explotacin Laboral en el marco del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, influye en la formalizacin de la investigacin preparatoria
por parte de los Representantes del Ministerio Pblico?
1.1.6. PROBLEMAS SECUNDARIOS
a) Si el desconocimiento de la norma legal, influye en la
operatoria policial para reducir las estadsticas de la vctimas
del delito de Trata de Personas en la modalidad de explotacin
laboral?
b) De qu medida, se debe capacitar a los operadores justicia
del anlisis del bien jurdico protegido a la dignidad humana,
debido a que el delito de Trata de Personas desnaturaliza la
esencia misma del ser humano?
c) Si se requiere recomendar el trabajo conjunto de los
operadores del derecho a fin de establecer una sinergia con el
objetivo de desbaratar las bandas dedicadas a la Trata de
Personas?
12

1.2. DELIMITACIN DE OBJETIVOS


1.2.1. OBJETIVO GENERAL
Determinar en qu medida las investigaciones tcnicas policiales
por el delito de Trata de Personas en la modalidad de Explotacin
Laboral realizada por el personal policial en el marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, influye en la formalizacin de la
investigacin preparatoria por parte de los Representantes del
Ministerio Pblico.
1.2.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Conocer los procedimientos de investigacin tcnica policial que
viene formulando el personal PNP en los lugares donde ya se
encuentra en vigencia el nuevo Cdigo Procesal Penal.
Permitir definir un diagnstico de la situacin del delito de Trata de
Personas

sus

delitos

conexos

que

hagan

revisar

el

procedimiento policial en combatir este delito.


Se requiere una difusin agresiva de los instrumentos legales, en
todas las instituciones Pblicas y Privadas que operan en la
sociedad, con el propsito de prevenir la Trata de Personas.
1.3. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
1.3.1. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
El trabajo policial que se viene desarrollando en las unidades de
la PNP, merecen una respuesta innovadora y de apoyo por parte
del Estado y del Comando de la Polica Nacional del Per, para
contrarrestar los indicadores de denuncias por el delito de Trata
de Personas. De lo antes expuesto, decimos que con la presente
investigacin se busca propiciar la disminucin de las denuncias
por Explotacin Laboral.

13

Por otra parte, en las circunstancias actuales en que se postula el


servicio policial de calidad en un contexto de restricciones
econmicas y logsticas por consiguiente para el sector pblico,
se hace necesario introducir en la gestin policial normas y
criterios de la operatividad y previsin de manera que permitan
superar las limitaciones logsticas, tecnolgicas, para tratar de
superar, ampliar la cobertura y mejorar la calidad de los servicios
policiales que se ofrecen en la comunidad.
La presente investigacin se justifica, debiendo a unificar criterio
en los Procedimientos Operativos Policiales (MAPROPOL) para el
desarrollo de las investigaciones tcnicas policiales en el delito de
Trata de Personas.
1.4. IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
La investigacin que he ejecutado cobra importancia por las razones que
se indican a continuacin:
a)

La importancia de la presente investigacin radica en el hecho de


que nos permitir generar un procedimiento tcnico policial en la
investigacin del delito de Trata de Personas en la modalidad de
Explotacin Laboral que permitir darle un alto valor probatorio, de
tal forma que el Ministerio Pblico al recibirlo formalice sin trmite

b)

alguno la investigacin preparatoria correspondiente.


Establecer y proponer una nueva metodologa de investigacin
cientfica que sea difundida a nivel nacional a los diferentes
Unidades de investigacin criminal, para establecer un Manual de

c)

Procedimientos Operativos en la lucha contra la Trata de Personas.


Permite el incremento de los conocimientos operativos modernos
relacionados con el proceso de investigacin policial, a fin de que
mejore la eficiencia y eficacia de las Unidades que realiza las
diligencias preliminares por el delito de Trata de Personas.

14

1.5. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN


1.5.1. LIMITACIN DE TIEMPO
El factor tiempo se convirti en una limitante, pues no es
suficiente el tiempo asignado para desarrollar una adecuada y
amplia

investigacin,

de

las

caractersticas

ntegramente

metodolgicas diseadas para el presente caso.


1.5.2. LIMITACIN EN LO ECONMICO
El aspecto econmico tambin fue una dificultad en el estudio
investigativo realizado, pues implica toda una inversin en
diferentes rubros y sta es solventada ntegramente por los
participantes

del

curso,

como

integrante

del

Equipo

de

Investigacin.
1.5.3. LIMITACIN EN LO METODOLGICO
El desarrollo de todo trabajo de investigacin, en sus diferentes
niveles obliga al empleo de una metodologa para realizar el
proceso investigatorio, que en este caso, no es dominada
profundamente por sus integrantes del equipo de trabajo, por la
poca experiencia en el campo de la investigacin cientfica; por tal
motivo, se convirti en un obstculo ms, habiendo los integrantes
realizado sus mejores esfuerzos, para presentar un trabajo de
calidad.

1.6. HIPTESIS DE INVESTIGACIN


1.6.1. HIPTESIS GENERAL
La denuncia por el delito de Trata de Personas en la modalidad de
explotacin Laboral incide de manera en el procedimiento de la
15

investigacin tcnica policial por la CIA FAMILIA PNP y si este es


el adecuado para combatir el delito.
1.6.2. HIPTESIS SECUNDARIAS
El desconocimiento de la poblacin sobre el delito de Trata de
Personas influye negativamente en el proceso investigatorio
policial de la CIA FAMILIA PNP.
El enfoque de Seguridad Ciudadana carece de importancia
actualmente, sobre todo en lo que atae al eje de prevencin del
delito.
1.7. VARIABLES E INDICADORES
1.7.1. VARIABLES DE INVESTIGACIN
Variable Independiente
Denuncios por el delito de Trata de Personas en la modalidad de
Explotacin Laboral
Variable Dependiente
Investigaciones policiales en la CIA FAMILIA PNP
1.7.2. INDICADORES DE INVESTIGACIN
De la variable Independiente
Desconocimiento del delito de Trata de Personas
Falta de control y supervisin estatal
Falta de capacitacin de personal
Sensacin de inseguridad ciudadana
De la variable dependiente

Proceso investigatorio policial

Participacin del Ministerio Pblico


-Ejecucin del trabajo de inteligencia operativa policial
-Preocupacin de los diversos canales de comando

16

CAPITULO II

2. MARCO TERICO - DOCTRINARIO


2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN
En la bsqueda de trabajos, investigaciones, tesis, tesinas y otros, que
hayan abordado el tema materia de estudio, en la biblioteca de la
Escuela de Investigacin Criminal DIRINCRI PNP, no se ha encontrado
ninguna.

17

Sin embargo en la Escuela de la DIRFAPASEC PNP, se ha ubicado el


trabajo titulado "METODOS Y TECNICAS DEL PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIN POLICIAL EN LAS DIFERENTES MODALIDADES DE
TRATA DE PERSONAS", en el cual previa investigacin bibliogrfica,
hemos obtenidos la siguiente informacin:
2.1.1. Problema Principal.
En que medida la actualizacin de los procedimientos operativos
policiales para la investigacin de las modalidades del delito
contra la trata de personas optimizan las investigaciones en las
que se encuentran inmersos nios, nias y adolescentes?
2.1.2. Objetivo General.
Determinar mediante el anlisis y evaluacin, cuales son los
mtodos y tcnicas de los procedimientos operativos de la
investigacin policial en las diferentes modalidades de trata de
personas en los que estn inmersos nios, nias y adolescentes,
que

actualmente

se

vienen

empleando

para

realizar

la

investigacin del delito, a fin de determinar cuales son las


falencias, debilidades, desaciertos existentes ,si estos continan
siendo adecuados para su aplicacin en la lucha contra la trata de
personas y si resulta necesario la actualizacin e implementacin
de

nuevos

procedimientos

acordes

la

realidad

social,

tecnolgica y delictiva.
2.2. BASES TERICAS
2.2.1. SOBRE EL DELITO CONTRA LA LIBERTAD - TRATA DE
PERSONAS
2.2.1.1. CONCEPTO
1. La entrada de vigencia para el Per del Protocolo de
Palermo sobre Trata de Personas motiv la necesidad
de revisar el concepto de trata de personas contenido
en nuestro Cdigo Penal
18

2. De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende por Trata


de Personas: la captacin, el transporte, el traslado, la
acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de
coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de
poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la
concesin o recepcin de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga
autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Este fin
incluir, como mnimo, la explotacin sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las
practicas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extraccin de rganos.
3. De acuerdo a esta definicin podemos identificar tres
elementos

bsicos

que

caracterizan

la

trata

de

personas:
4. Un comportamiento referido a alguna etapa del proceso
de captacin, traslado o establecimiento de la vctima.
5. Los medios que privan la libertad o vician el
consentimiento de la vctima y los fines de explotacin
de la misma
6. Atendiendo a estos tres elementos que integran ambos
textos normativos, stos coinciden en varios elementos
comunes pero, a diferencia de la definicin establecida
por el Protocolo de Palermo sobre trata de personas,
nuestra legislacin penal incluyen algunos elementos
adicionales

que

implican

un

mayor

alcance

de

proteccin en comparacin con el estndar establecido


por esta norma internacional; estas similitudes y
2.2.1.2.

diferencias son las siguientes:


CONDUCTAS

19

Para el Protocolo de Palermo sobre trata de personas, las


conductas alternativas que describen la trata de personas son
la captacin, transporte, traslado, acogida o la recepcin de
personas. Por el contrario, el Artculo 153 del Cdigo Penal
aade a estas modalidades tpicas una nueva: la "retencin",
esto es, la privacin de la libertad de una persona, sea para
que sta permanezca en el territorio nacional o para su salida o
entrada del territorio nacional.
Cabe resaltar que ni el mencionado Protocolo de Palermo ni el
Cdigo Penal establecen como requisito de la trata de
personas la movilidad transnacional o el elemento fronterizo de
personas. No obstante, esta no es una caracterstica necesaria
de la trata de personas.
2.2.1.3.

MEDIOS
Los medios son los mecanismos que utiliza el tratante para
suprimir o viciar la voluntad de la vctima con el fin de
explotarla. El Protocolo de Palermo sobre trata de personas
reconoce varios medios y cualquiera de ellos puede
verificar la existencia de una conducta tpica de trata de
personas:

La amenaza
El uso de la fuerza
La coaccin
El rapto
El fraude
El engao
El abuso de poder o de una situacin de

vulnerabilidad
La concesin de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad
sobre otra
20

El Cdigo Penal Peruano, por su parte, coincide casi


ntegramente con dichos medios, pero mejora el
empleo de los trminos. As, en lugar del trmino
"rapto" utiliza la expresin ms omnicomprensiva de
"privacin de la libertad" o, en lugar de "uso de la

fuerza", emplea el trmino "violencia".


Ninguno de los medios coercitivos indicados es
necesario en el supuesto que la vctima sea menor
de edad.

2.2.1.4.

FINES
Los fines de la trata de personas constituyen la nota
caracterstica de este tipo penal que permite una distincin
clara con la figura del trfico ilcito de inmigrantes. Si bien
ambos constituyen una accin de "trfico de personas", es
posible plantear una diferencia en cuanto a los fines de
transaccin.
As, en el caso de la trata de personas, el fin del trfico de
personas est determinado por la explotacin de stas
(explotacin humana). El Protocolo de Palermo sobre la
trata de personas seala un relacin mnima de formas de
explotacin humana, por lo que es posible considerar
supuestos de explotacin diversos a los no previstos en la
definicin

del

mencionado

Protocolo,

como

son

la

explotacin de la prostitucin u otras formas de explotacin


sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o
formas anlogas, la servidumbre o la extraccin de
rganos.

21

COMPARACIN ENTRE MARCO DE PROTECCIN DEL


PROTOCOLO DE PALERMO Y EL CDIGO PENAL
PERUANO

Sobre estas consideraciones, podemos entonces definir a la Trata de Personas


como: cualquier comportamiento de una persona relacionado con el proceso de
captacin, movilidad o establecimiento de otra persona, utilizando o
aprovechando sobre esta ltima algn medio que anule o vicie la capacidad de
autodeterminacin con la finalidad de explotarla sexual o laboralmente.
2.2.1.5.

MODALIDADES

22

En base a destacadas investigaciones al respecto las


modalidades criminales ms importantes que se han
detectado a nivel mundial, y que tambin se presentan en
el Per, para la captacin de vctimas de Trata de Personas
son las siguientes:

Promesa de trabajo falso:


Agencias matrimoniales
Padrinazgo
Secuestro
La deuda o enganche
Secuestro de documentos
Aprovechamiento de adicciones
Seduccin
Manipulacin de informacin
La violencia o la amenaza (o intimidacin)
La explotacin de la prostitucin ajena
Turismo sexual infantil
Actividad agropecuaria
Tala ilegal de madera
Minera
Trabajo domestico
Actividad industrial
La mendicidad

SOBRE LAS INVESTIGACIONES POLICIALES REALIZADAS POR EL


DELITO CONTRA LA LIBERTAD - TRATA DE PERSONAS
2.2.2. CIA FAMILIA PNP
2.2.2.1. MISION
La investigacin policial aplicada para el esclarecimiento de
los delitos de trata de personas, trfico ilcito de migrantes,
es

un

proceso

metodolgico

continuo,

sistmico,

organizado, especializado y precisa de anlisis y sntesis;


que el pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetracin de los ilcitos
penales que le competen funcionalmente
23

2.2.2.1.1.

FUNCIONES.

Prevenir, combatir, investigar, denunciar y contrarrestar los


Delitos de Violacin de la Libertad (trata de personas) y
contra el Orden Migratorio (Trfico Ilcito de Migrantes) y
delitos afines como consecuencia de las operaciones e
investigaciones realizadas, contemplados en el cdigo
penal vigente y leyes especiales.
Practicar las investigaciones ampliatorias dispuestas por
las autoridades fiscales o judiciales, que sean de su
competencia.
Realizar el

planeamiento

operativo

y acciones de

inteligencia en el rea de su competencia manteniendo


permanentemente
Situacin

actualizada

Delictiva

la Apreciacin

correspondiente,

en

de

la

base

coordinaciones con los rganos del sistema de inteligencia


y autoridades del sector pblico y privado en el mbito de
su jurisdiccin.
Participar

acciones

conjuntas

y/o

coordinadas

relacionadas con el cumplimiento de su misin que le sean


asignadas por el comando, derivando a las dems
unidades especializadas los casos de delitos que no son
de su competencia.
Enmarcar sus operaciones policiales e investigaciones
teniendo en cuenta la primaca de los Derechos Humanos,
la proteccin integral de la vctima, la no discriminacin, y
el inters superior del nio y adolescente.
2.2.3. TEORIA GENERAL DEL DELITO
2.2.3.1. TEORA DEL DELITO
a) Concepto
24

La Teora del Delito como parte de la ciencia del Derecho


Penal que explica que es el delito y cules son sus
caractersticas, asimismo concepta al delito como la
accin tpicamente antijurdica y culpable, en esta definicin
se encuentra contenidos todos los caracteres objetivos y
subjetivos.
b) Caractersticas del Delito
Sujeto Activo del Delito
Cualquier persona imputable puede ser sujeto activo del
delito, pudiendo nicamente el ser humano delinquir, ya que
posee conciencia, voluntad e inteligencia.
c) Sujeto Pasivo
Cualquier persona en general. Evidentemente, la sociedad
es la que en forma mediata sufre las consecuencias de un
delito. Toda infraccin penal vulnera las normas jurdicas
que regulan el comportamiento externo de todos los
individuos que integran la colectividad, pero en un sentido
estricto sujeto pasivo es el titular del derecho o bien jurdico
lesionado o puesto en peligro por el delito.
d) El Bien Jurdico Protegido
Es el bien jurdico tutelado por la ley penal, mediante la
sancin que provee la norma como amenaza concreta
contra el que lesiona o pone en peligro la vida, la libertad, la
dignidad, porque son intereses jurdicos que se defienden a
travs de la ley penal.

e) Culpabilidad

25

Es la responsabilidad que se le hace a una persona


capaz que evidencia con su conducta una disposicin
anmica concreta y que el derecho est en condiciones
de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso

especfico, ajustada al derecho.


La culpabilidad es eminente

inequvocamente

individual y est exclusivamente referida a un hecho,


consecuentemente, es un hecho que vuelve culpables al
autor, todo el Derecho Penal moderno es un derecho

penal del hecho


Para poder formular un juicio de culpabilidad es
necesario verificar la existencia de los tres elementos e

integrantes de la culpabilidad:
Capacidad de culpabilidad o sea un mnimo de salud

mental y conciencia.
Vinculacin anmica del sujeto con un hecho tpico y
antijurdico, esta vinculacin solamente se hace a nivel

de dolo y culpa.
Jurdicamente es necesario que el derecho pueda exigir
al agente un comportamiento distinto del que realmente
tuvo, atendiendo a las motivaciones normales en el
momento

de

la

ejecucin

del

acto

(causas

de

inculpabilidad por no exigibilidad de otra conducta).

f) Dolo
Es la voluntad consciente resultante, al saber que est
realizando el tipo se est implcitamente aceptando sus
consecuencias, el dolo se caracteriza bsicamente por dos
elementos

esenciales:

1.

Aspecto

Cognoscitivo

(el

conocimiento de la realizacin tpica) y 2. Volitivo (la


voluntad, el "querer" realizar el tipo) por lo que es claro que
26

en el delito de Trata de Personas, es un delito doloso y no


se acepta ninguna modalidad de culposa.
g) Imputabilidad
Entendida como la capacidad penal del sujeto activo del
delito, es una cualidad personal del agente que le
permite ser culpable. Esta se determina apreciando tres

factores de juicio de Imputabilidad:


Facultad de apreciar el carcter delictuoso de su acto

(elemento intelectual).
Facultad de determinarse segn esta apreciacin

(elemento volitivo).
Momento de la imputabilidad.
h) La Polica Nacional del Per
Definicin de la Polica Nacional
La Polica Nacional del Per es una Institucin del Estado
que garantiza el Orden Interno, el libre ejercicio de los
derechos fundamentales de las personas y el normal
desarrollo de las actividades ciudadanas. Es profesional y
jerarquizada. Representa la ley, el orden y la seguridad en
el territorio nacional y tiene competencia para intervenir en
los asuntos que se relacionan con el cumplimiento de su
finalidad fundamental.
i) Funcin Policial
Los diversos manuales que se han publicado con relacin a
los Procedimientos Policiales de Investigacin, conceptan
a la Investigacin Policial como toda accin por la cual la
Polica asume un conjunto de

acciones metdicas,

racionales y ordenadas para esclarecer el hecho delictuoso,


estableciendo el motivo, la forma, la identificacin de los
responsables y efectuar la denuncia correspondiente una
27

vez reunidas las pruebas que exige la ley. Como todo el


accionar policial tiene accin directa sobre las personas
estas exigen rapidez y eficiencia.
La eficiencia de una polica se califica tomando en cuenta
la rapidez en la respuesta y la calidad del servicio, lo cual
significa:

Prevencin oportuna y/o respuesta inmediata.


Llegada del personal calificado y equipo necesario.
El menor condicionamiento para intervenir.
La precisin y/o limpieza en la accin.
El mximo profesionalismo que implica imparcialidad,

honestidad y trato adecuado.


Solucin en tiempo ms breve.
En la investigacin del delito sigue vigente el dicho, que
dice: "EL TIEMPO QUE PASA ES LA VERDAD QUE
HUYE", por ello cuando se conoce la existencia de un
hecho, los procedimientos posibilitan la accin de un gran
equipo especializado, desde un primer momento que se

pone en movimiento para investigar simultneamente.


j) La Investigacin Policial
Concepto
Viene a ser el proceso concatenado, que desarrolla el
pesquisa desde el conocimiento del hecho delictuoso hasta
lograr su esclarecimiento, aprehendiendo los elementos de
prueba, identificando, ubicando y capturando al autor(es), a
travs de la observacin y el examen exhaustivo de los
hechos, para efectos procesales la investigacin del delito
es altamente especializada y por medio de la reunin de
datos y la aplicacin de tcnicas cientficas se logra los
objetivos de la investigacin.
Etapas de la Investigacin Policial
28

Por ser el desarrollo de la investigacin policial un proceso


orientado al esclarecimiento del delito[16]deber seguir un
conjunto de etapas concatenadas de identificacin del
problema, formulacin de hiptesis, recoleccin de datos y
comprobacin de tales hiptesis, que brinde el resultado
cientfico a las conclusiones establecidas lo cual ser
vertido en el Atestado Policial.
Par tal efecto se desarrolla un conjunto de actividades de
anlisis y sntesis; que forman conjeturas respecto a las
circunstancias del hecho, a los autores y agraviados, a la
escena del delito, planificando y recolecta informacin,
verifica hiptesis explcitas o implcitas, estableciendo
conclusiones para plasmarnos en el Atestado Policial.
El Mtodo General de la Investigacin Policial
Viene a ser proceso metodolgico y continuo organizado
preciso de anlisis y sntesis que el investigador policial
desarrolla respecto a la perpetracin de un delito a fin de
lograr su esclarecimiento.
Es continua por cuanto es un proceso concatenado de
actividades. Es organizada por ser una secuencia de pasos
sistematizados que siguiendo un orden lgico y ordenado,
Es especializada por ser un trabajo metodolgico de rigor
tcnico-cientfico, que requiere por un lado, del concurso de
profesionales que sepan investigar. Tiene que realizarse
con la previsin y el planeamiento para conseguir los
resultados deseados. Tambin es una actividad analtica
sinttica, tambin es explicativa casual, porque permitir
determinar el quin, dnde, cundo, cmo, porqu y para
qu se perpetuo el delito y con que medios. Es metdica
29

por ser un proceso, planeado. Tambin es legal porque se


encuadra dentro de la normatividad vigente.
Durante el proceso de investigacin de los Delitos de Trata
de Personas en la modalidad de Explotacin Laboral, se
observaran las siguientes fases:
Fase Preliminar:

Conocimiento del hecho a travs de la denuncia en


todas sus formas o derivado de una investigacin previa
o por sorprender a los presuntos autores en flagrante

delito.
Verificar los hechos en los lugares que se produjeron a
travs

de

entrevistas

interrogatorios

los

denunciantes, testigos, etc.


Identificar plenamente al o los presuntos autores,
participes de los hechos materia de investigacin
policial,

recopilando

sus

informaciones

bsicas,

referencias y posibles antecedentes policiales.


En caso de existir victimas denunciantes, realizar el
muestreo de lbumes fotogrficos, mecnico y digitales
de delincuentes ficha RENIEC de los sospechosos, y en
caso de ser positivo el reconocimiento, levantar la

respectiva Acta en presencia del Fiscal competente.


Establecer el "modus operandi" de los delincuentes y su
perfil psicolgico de ser posible determinar si son

delincuentes habituales u ocasionales.


Comunicar al Fiscal Provincial en lo Penal de Turno y de
Familia en caso de victimas menores de edad, sobre la
denuncia recibida, intervenciones en flagrante de delito

o para iniciar una investigacin policial.


En los casos de contar con suficientes elementos de
pruebas y/o indicios en contra de determinadas
30

personas, se solicitara la detencin preliminar de los


implicados, conforma a ley.
Fase de Planeamiento:
Formular las hiptesis con relacin a la vctima, al autor
y las circunstancias en que se produjo hecho.
Elaborar la Orden de Operaciones considerando la
comunicacin y/o participacin del Ministerio Publico,
cuyo documento debe contar con la visacion del Jefe de
Unidad- a excepcin que sea una incursin policial no
planificada por ser una intervencin en flagrancia de
delito en que deber elaborar el Parte y Nota
Informativa

respectiva,

debiendo

comunicar

de

inmediato al Ministerio Pblico.

Fase Ejecutiva:

Ejecutar el operativo para la captura de los


presuntos autores cuidando en todo momento la
seguridad personal de los intervinientes, intervenidos
y vctimas, sobre todo cuando se traten de menores

de edad.
Analizar la documentacin y otros indicios dejados
por los delincuentes en el lugar de los hechos a

travs de la ITP e ITC.


Formular las Actas In-situ de la intervencin policial
(registros

vehiculares,

incautacin,

decomiso,

domiciliarios,
hallazgo,

personales,

inmovilizacin,

verificacin, entrevistas, allanamiento, etc.).


Cuando se produzca el rescate de una vctima de
trata personas se les pasara reconocimiento mdico
31

legal de inmediato. En caso de ser menores de edad


se comunicara a sus padres, tutores o curadores; as

como al Fiscal en lo Penal y el de Familia.


Remitir de inmediato las armas, vehculos,
manuscritos, preservativos con liquido seminal al
parecer u otros elementos relacionados al hecho
investigado a la DIRCRI-PNP u OFICRI-DIRINCRI
PNP segn sea el caso, para

los peritajes

criminalsticos respectivos.
Cuando se produzcan detenciones, se deber
notificar por escrito el motivo de la detencin a las
personas detenidas, asimismo se les comunicara en
el mismo documento los derechos constitucionales

que les asiste.


Comunicar telefnicamente y por escrito la detencin
de los intervenidos a las Fiscalas en lo Penal de

Turno.
Se solicitara

las

posibles

referencias

de

investigacin criminal, antecedentes policiales y

requisitorias que pudieran registrar los detenidos.


Solicitar la prctica de los exmenes de
reconocimiento mdico legal, clnico forense y
periciales en los implicados, agraviados y especies
decomisadas e incautadas (psicolgico, dosaje
etlico, biolgico, toxicolgico, integridad sexual,
lesiones corporales, Ectoscopico, VIH, ADN, fsico,
qumico,
identi

kit,

dactilar,
retrato

quiroscopico,
hablado,

pelmastocopico,

balstico,

forense,

grafotcnico) y otros de acuerdo a la naturaleza de

los hechos.
Cuando se trate de Trafico Ilcito de Migrantes se
solicitara a la DIRCRI PNP u OFICRI-DIRINCRI

32

PNP,

se

practique

los

exmenes

periciales

correspondientes en la documentacin migratoria


incautada de igual forma se solicitara a la Direccin
General

de

Migraciones

Naturalizacin

del

Ministerio del Interior el movimiento migratorio de los

intervenidos, implicados, investigados y/o detenidos.


Realizar el interrogatorio y toma de manifestaciones
a los implicados, investigados, detenidos, y otros en
presencia del representante del Ministerio Publico y

el Abogado Defensor.
Obtener todos los elementos de prueba y hacer las
verificaciones necesarias para el esclarecimiento del

hecho delictivo.
Cuando se trate de victimas menores de edad
recuperada y/o liberada sern entregados a sus
padres

mediante

el

acta

correspondiente

en

coordinacin con el Fiscal competente, salvo que

este disponga otra accin legal sobre el particular.


En los casos de la modalidad de Explotacin Laboral
se solicitar el Informe Tcnico al Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo.

Fase Final:

Elaborar el Atestado Policial adjuntndose todos los


elementos de prueba que se obtuvieron en la
investigacin, incluyendo el paneaux fotogrfico y el
resultado de los reconocimiento medico legal,

exmenes clnicos y pericias solicitadas.


Remitir el Atestado a la Fiscala Provincial en lo
Penal de Turno, conjuntamente con el detenido y los
elementos

probatorios

dentro

de

los

plazos

establecidos por Ley.


33

En caso de que la victima sea menor de edad, se


remitir copia del Atestado Policial al Fiscal de
Familia competente y si estuvieran en abandono
moral y material se remitir el respectivo Informe

Policial al Ministerio Publico e INABIF.


Adoptar las medidas de seguridad antes, durante y

despus del traslado de los detenidos.


Formular la Nota Informativa para conocimiento de la
Superioridad y la Nota de Prensa correspondiente.

Nuevo cdigo procesal penal


La vigencia del NCPP
El 29 de Julio del 2004, el Poder Ejecutivo promulga el
Cdigo Procesal Penal (Dec. Leg. 957). Esta reforma ha
estado pendiente en la agenda poltica desde hace ms de
una dcada. Supone sustituir el actual modelo mixto,
predominantemente escrito y reservado por uno acusatorio
adversativo, oral y pblico.
En 1990 estos esfuerzos por modificar la legislacin
procesal se vieron reflejados en el Proyecto Alternativo de
Cdigo de Procedimientos Penales elaborado por un
Comit Consultivo del Ministerio de Justicia. Este proyecto
fue revisado por una Comisin designada por mandato de
la Ley 25281 (1990), la misma que elabor un texto,
convertido

luego

en

el

cdigo

procesal

penal

de

1991(Decreto Legislativo N 638 del 25 de abril de 1991).

34

El cdigo de 1991 debi entrar en vigencia en mayo de


1992, pero ello no fue as por la interrupcin del rgimen
democrtico en abril de 1992. Entre 1995 y 1997 se
produjeron dos intentos de reformas.
El texto de 1997, aprobado en el Congreso, fue observado
por el Ejecutivo argumentando problemas presupuestales y
de capacitacin de los operadores. De conformidad con los
Numerales 1 y 2 de la Primera Disposicin Complementaria
- Disposicin Final del Decreto Legislativo N 957,
publicado el 29-07-2004, el presente Cdigo Proceso Penal
entro en vigencia progresivamente en los diferentes
Distritos Judiciales segn un Calendario Oficial, aprobado
por Decreto Supremo, dictado de conformidad con lo
dispuesto en el Decreto Legislativo que establecer las
normas complementarias y de implementacin del Cdigo
Procesal Penal.
Funcin de investigacin de la Polica
La Polica Nacional en su funcin de investigacin debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y
partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicacin de la Ley penal. Similar
funcin desarrollar tratndose de delitos dependientes de
instancia privada o sujetas a ejercicio privado de la accin
penal.

35

Los Policas que realicen funciones de investigacin estn


obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo
la Investigacin Preparatoria.
Atribuciones de la PNP en la investigacin del delito
La Polica Nacional en funcin de investigacin, sin
perjuicio de lo dispuesto en el artculo anterior y en las
normas sobre investigacin, bajo la conduccin del Fiscal,
podr realizar lo siguiente:

Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las


verbales,

as

como

tomar

declaraciones

los

denunciantes.
Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no

sean borrados los vestigios y huellas del delito.


Practicar el registro de las personas, as como prestar el

auxilio que requieran las vctimas del delito.


Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, as como todo elemento

material que pueda servir a la investigacin.


Practicar las diligencias orientadas a la identificacin

fsica de los autores y partcipes del delito.


Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado

la comisin de los hechos.


Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones

en video y dems operaciones tcnicas o cientficas.


Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso
de flagrancia, informndoles de inmediato sobre sus

derechos.
Asegurar los documentos privados que puedan servir a
la investigacin. En este caso, de ser posible en funcin
a su cantidad, los pondr rpidamente a disposicin del
Fiscal para los fines consiguientes quien los remitir
36

para

su

examen

al

Juez

de

la

Investigacin

Preparatoria. De no ser posible, dar cuenta de dicha


documentacin describindola concisamente. El Juez
de

la

Investigacin

Preparatoria,

decidir

inmediatamente o, si lo considera conveniente, antes de


hacerlo, se constituir al lugar donde se encuentran los
documentos

inmovilizados

directamente.

Si

el

Juez

para
estima

apreciarlos
legtima

la

inmovilizacin, la aprobar judicialmente y dispondr su


conversin en incautacin, ponindolas a disposicin
del Ministerio Pblico. De igual manera se proceder
respecto de los libros, comprobantes y documentos

contables administrativos.
Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico.
Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones
necesarios en los casos de delitos flagrantes o de

peligro inminente de su perpetracin.


Recibir la manifestacin de los presuntos autores o
partcipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor. Si ste no se hallare presente, el
interrogatorio se limitar a constatar la identidad de

aquellos.
Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita

la criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal, y


Las dems diligencias y procedimientos de
investigacin necesarios para el mejor esclarecimiento

de los hechos investigados.


De todas las diligencias antes detalladas la Polica
sentar actas detalladas las que entregar al Fiscal.
Respetar

las

investigacin.

El

formalidades
Fiscal

previstas

durante

la

para

la

Investigacin

37

Preparatoria puede disponer lo conveniente en relacin

al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica.


El imputado y su defensor podrn tomar conocimiento
de las diligencias practicadas por la Polica y tendrn
acceso a las investigaciones realizadas. Rige, en lo
pertinente, lo dispuesto en el artculo 324 del Cdigo
Procesal Penal. El Fiscal decretar, de ser el caso, el
secreto de las investigaciones por un plazo prudencial
que necesariamente cesar antes de la culminacin de
las mismas.

La Investigacin Preparatoria
Finalidad
La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos
de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado

preparar

su

defensa.

Tiene

por

finalidad

determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las


circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del
autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del
dao causado.
La Polica y sus rganos especializados en criminalstica, el
Instituto de Medicina Legal, el Sistema Nacional de Control,
y los dems organismos tcnicos del Estado, estn
obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las Universidades,
Institutos Superiores y entidades privadas, de ser el caso y
sin

perjuicio

de

la

celebracin

de

los

convenios
38

correspondientes, estn facultadas para proporcionar los


informes y los estudios que requiera el Ministerio Pblico.
El Fiscal, mediante una Disposicin, y con arreglo a las
directivas emanadas de la Fiscala de la Nacin, podr
contar con la asesora de expertos de entidades pblicas y
privadas para formar un equipo interdisciplinario de
investigacin cientfica para casos especficos, el mismo
que actuar bajo su direccin.

Direccin de la investigacin
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto
podr realizar por s mismo o encomendar a la Polica las
diligencias de investigacin que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa
o a solicitud de parte, siempre que no requieran
autorizacin judicial ni tengan contenido jurisdiccional. En
cuanto a la actuacin policial rige lo dispuesto en el artculo
65.
Para la prctica de los actos de investigacin puede
requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios
pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas
competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de
informes que se realicen conforme a la Ley.
El Fiscal, adems, podr disponer las medidas razonables
y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en
los lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la
desaparicin o destruccin de los mismos.
Funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria
39

Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigacin


Preparatoria realizar, a requerimiento del Fiscal o a solicitud
de

las

dems

partes,

los

actos

procesales

que

expresamente autoriza este Cdigo.


El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente,
est facultado para:

Autorizar la constitucin de las partes;


Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
que requieran orden judicial y -cuando corresponda- las

medidas de proteccin;
Resolver
excepciones,

prejudiciales;
Realizar los actos de prueba anticipada; y,
Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones

cuestiones

previas

fijadas en el cdigo.
Reserva y secreto de la investigacin

La investigacin tiene carcter reservado. Slo podrn


enterarse de su contenido las partes de manera directa
o a travs de sus abogados debidamente acreditados
en autos. En cualquier momento pueden obtener copia

simple de las actuaciones.


El Fiscal puede ordenar que alguna actuacin o
documento se mantenga en secreto por un tiempo no
mayor de veinte das, prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por un plazo no mayor de
veinte das, cuando su conocimiento pueda dificultar el
xito de la investigacin. La Disposicin del Fiscal que

declara el secreto se notificar a las partes.


Las copias que se obtengan son para uso de la
defensa. El Abogado que las reciba est obligado a
40

mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad


disciplinaria. Si reincidiera se notificar al patrocinado
para que lo sustituya en el trmino de dos das de
notificado. Si no lo hiciera, se nombrar uno de oficio.

Carcter de las actuaciones de la investigacin


Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir
las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa
intermedia. Para los efectos de la sentencia tienen carcter
de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las
actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura en el
juicio oral autoriza este Cdigo.
Actos iniciales de investigacin
Formas de iniciar la investigacin
El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho
que

reviste

los

caracteres

de

delito.

Promueve

la

investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.


La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la
comisin de un delito de persecucin pblica.
Diligencias Preliminares
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin
de la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares
de investigacin para determinar si debe formalizar la
Investigacin Preparatoria.

41

Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata


realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los
elementos materiales de su comisin, individualizar a las
personas involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio
pblico

de

la

accin

penal,

podr

constituirse

inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal y


medios especializados necesarios y efectuar un examen
con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en
su caso, impedir que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito.

Actuacin Policial
Tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un
delito, lo pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por
la va ms rpida y tambin por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y dems elementos
inicialmente recogidos, as como la actividad cumplida, sin
perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que
pudiera existir.
An despus de comunicada la noticia del delito, la Polica
continuar las investigaciones que haya iniciado y despus
de la intervencin del Fiscal practicar las dems
investigaciones que les sean delegadas con arreglo al
artculo 68.
42

Las citaciones que en el curso de las investigaciones


realice la polica a las personas pueden efectuarse hasta
por tres veces.

Informe Policial
La Polica en todos los casos en que intervenga elevar al
Fiscal un Informe Policial.
El Informe Policial contendr los antecedentes que
motivaron su intervencin, la relacin de las diligencias
efectuadas y el anlisis de los hechos investigados,
abstenindose de calificarlos jurdicamente y de imputar
responsabilidades.
El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo
aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento

de

la

imputacin,

as

como

la

comprobacin del domicilio y los datos personales de los


imputados.
La Investigacin Preparatoria
Calificacin
Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber
realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares,
considera que el hecho denunciado no constituye delito, no
es justiciable penalmente, o se presentan causas de
extincin previstas en la Ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as

43

como ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin


se notificar al denunciante y al denunciado.
El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al
artculo 3, es de veinte das, salvo que se produzca la
detencin de una persona. No obstante ello, el Fiscal podr
fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad
y circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
Quien se considere afectado por una excesiva duracin de
las diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino
y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no
acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable,
este ltimo podr acudir al Juez de la Investigacin
Preparatoria en el plazo de cinco das instando su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con la
participacin del Fiscal y del solicitante.
En caso que el hecho fuese delictuoso y la accin penal no
hubiere prescrito, pero faltare la identificacin del autor o
partcipe, ordenar la intervencin de la Polica para tal fin.
Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una
condicin de procedibilidad que de l depende, dispondr
la reserva provisional de la investigacin, notificando al
denunciante.
El denunciante que no estuviese conforme con la
Disposicin de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones al Fiscal
Superior.

44

El Fiscal Superior se pronunciar dentro del quinto da.


Podr ordenar se formalice la investigacin, se archiven las
actuaciones o se proceda segn corresponda.
Diligencias de la Investigacin Preparatoria
El Fiscal realizar las diligencias de investigacin que
considere pertinentes y tiles, dentro de los lmites de la Ley.
Las diligencias preliminares forman parte de la Investigacin
Preparatoria. No podrn repetirse una vez formalizada la
investigacin. Procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporacin de
nuevos elementos de conviccin.
El Fiscal puede:
Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las
dems personas que se encuentren en posibilidad de informar
sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas
personas y los peritos estn obligados a comparecer ante la
Fiscala, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigacin
o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinar su
conduccin compulsiva;
Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico,
emplazndoles conforme a las circunstancias del caso.
Durante la investigacin, tanto el imputado como los dems
intervinientes podrn solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias
que consideraren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los
hechos. El Fiscal ordenar que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.
45

Si el Fiscal rechazare la solicitud, instar al Juez de la Investigacin


Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de
la procedencia de la diligencia. El Juez resolver inmediatamente
con el mrito de los actuados que le proporcione la parte y, en su
caso, el Fiscal.

BASE LEGAL

Constitucin Poltica del Per promulgada el 29DIC1993.


Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
Convencin Americana sobre los Derechos Humanos (Pacto

de San Jos).
Convencin sobre los Derechos del Nio (Ratificado por el

Estado Peruano el 04SET1990).


Convencin interamericana sobre trfico internacional de

menores (Adhesin el 20ABR2004).


Convenio 29 de la OIT relativo al trabajo forzoso u obligatorio

(Ratificado por el Estado Peruano el 01FEB1960).


Convenio 182 de la OIT relativo a la prohibicin de las peores
formas de trabajo infantil y la accin inmediata para su

eliminacin (Ratificado por el Estado Peruano el 10ENE2002).


Convencin de la Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional - Protocolo de Palermo, el mismo
que fue aprobada por el Congreso de la Repblica mediante
Resolucin Legislativa N 27527 del 04OCT2011 y ratificado
por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo N 088-

2001-RE del 19OCT2001.


Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del
nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la
utilizacin de nios en la pornografa (Ratificado por el Estado
Peruano el 08MAY2002).

46

Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sanciona la Trata de


Personas Especialmente Mujeres y Nios, que complementa la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional denominado Protocolo de Palermo
sobre la trata de personas (Ratificado por el Estado Peruano
mediante D.S. N 088-2001-RE del 20NOV2001 y entro en

vigencia el 29DIC2003).
Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y
Aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional denominado
Protocolo de Palermo sobre trfico de migrantes (Ratificado
por el Estado Peruano mediante D.S. N 088-2001-RE del

20NOV2001 y entro en vigencia el 25DIC2003).


Decreto Legislativo N 635 del 08ABR1991 - Cdigo Penal y

sus modificatorias vigentes.


Decreto Legislativo N 638 del 27ABR1991 - Cdigo Procesal

Penal Articulado vigente.


Decreto Legislativo N 957 - Nuevo Cdigo Procesal Penal y

sus modificatorias y artculos vigentes.


Ley N 9024 del 16ENE1940 - Cdigo de Procedimentos

Penales y sus modificatorias vigentes.


Ley N 24949 del 06DIC88 - Ley de creacin de la PNP.
Ley N 27238 - Ley de la Polica Nacional del Per.
Ley N 27337 - Ley que aprueba el Cdigo del Nio y del

Adolescente.
Ley N 27378 - Ley que establece beneficios de colaboracin
eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, modificada
por los Decretos Legislativos N 925, 987, Leyes N 28008 y

28088.
Ley N 27379 - Ley de procedimiento para adoptar medidas
excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones
preliminares del 21DIC2010, modificada por el Decreto
Legislativo N 988 del 22JUL2007.
47

Ley N 27697 - Ley que otorga facultad al Fiscal para la


intervencin y control de comunicaciones y documentos

privados en caso excepcional, del 11ABR2002.


Ley N 27765 - Ley Penal Contra el Lavado de Activos del
27JUN2002, modificada por el Decreto Legislativo N 986 del

22JUL2007.
Ley N 27934 - Ley que regula la intervencin de la Polica y el
Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito del
11FEB2003, modificada por el Decreto Legislativo N 989 del

22JUL2007.
Ley N 28950 - Ley contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito

de Migrantes del 16ENE2007.


Decreto Supremo N 008-2000-IN que aprueban el Reglamento

de la Ley de la Polica Nacional del Per.


Decreto Supremo N 004-2001-IN que aprueban el "Plan

Nacional de Accin contra la Trata de Personas 2011-2016.


Decreto Supremo N 020-2001-JUS que aprueban

el

Reglamento de la Ley N 27378 Ley que establece beneficios


de colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad

organizada.
Decreto Supremo N 02-2204-IN/105 que constituye el Grupo
de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de

Personas.
Decreto Supremo N 008-2005-TR - aprueban el "Plan

Nacional de Prevencin y erradicacin del Trabajo Infantil".


Decreto Supremo N 009-2007-TR Aprueban el "Plan Nacional

para la Lucha contra el Trabajo Forzoso".


Decreto Supremo N 007-2008-IN del 29NOV2008 que
aprueba el Reglamento de la Ley N 28950 Ley contra la Trata

de Personas y Trfico Ilcito de Migrantes.


Decreto Supremo N 0491-2010-IN/105 que institucionaliza la
"Lnea contra la Trata de Personas 0800-2-3232".

48

Decreto Supremo N 003-2010-MIMDES - Relacin de trabajos


y actividades peligrosas o nocivas para la salud fsica o moral

de las y los adolescentes.


Resolucin Ministerial N 2570-2006-IN-0105 del 29DIC2006,
institucionaliza el Sistema de Registro y Estadstica del Delito

de Trata de Personas y Afines (RETA).


Resolucin Ministerial N 129-2007-IN-0105 del 23FEB2007,
Aprueban Directiva sobre "Procedimientos para el ingreso,
registro, consulta y reporte de datos del Sistema de Registro y

Estadstica del Delito de Trata de Personas y Afines (RETA).


Resolucin Directoral N 277-2008-DIRGEN-PNP/EMG del
28MAR2008,

que

eleva

la

categora

de

Divisin

al

Departamento de Investigacin de delitos contra la Trata de

Personas de la DIVISE.
Directiva N 028-93-DGPNP/EMG de MAY93, que establece
Normas y Procedimientos que regulan la intervencin del

Personal Policial.
Directiva N 41-95-DGPNP/EMP.AS7, de AGO95, establece
criterios inter-funcionales entre la PNP y el Ministerio Pblico

en las intervenciones e investigaciones de delitos.


Directiva DPNP N- 03-22-2003 -B de ABR2003 que establece
normas y procedimientos para optimizar la intervencin de la
PNP y el Ministerio Pblico en la Investigacin preliminar del

delito (Fase Inicial de la investigacin del delito).


Directiva N 03-09-2005-B, aprobada con Resolucin Directoral
N 250-DIRGEN-PNP del 10FEB2005, que establece normas y
procedimientos que regulen la intervencin policial en casos de

delitos.
Directiva N DPNP-03-18-2006-DIRINCRI-EM-B aprobada con
Resolucin Directoral N 765 -2006-DIRGEN-PNP/EM. del
15ABR 2006, que establece normas y procedimientos para la
organizacin y funcionamiento del Sistema de Investigacin
Criminal y Apoyo a la Justicia PNP, para investigar, denunciar y
49

combatir eficazmente las actividades de la delincuencia comn


y el crimen organizado y apoyar a los organismos encargados

de la administracin de justicia en el Pas.


Manual de Procedimientos Operativos Policiales (MAPROPOL)

DEFINICION DE TERMINOS
Acta.- Es el documento en el que se deja constancia de una intervencin
policial o de un acto administrativo y que tiene por finalidad garantizar la
veracidad de la diligencia y la legalidad de los procedimientos.
Abandono de menores de edad.- Ocurre cuando un menor de edad se
encuentra en las siguientes situaciones :
"Sea expsito"
Carezca de familia en forma definitiva, de las personas que
conforme a ley tienen el cuidado personal de su crianza,
educacin o, si los hubiera, incumplan las obligaciones o deberes
correspondientes, o carecieran de las cualidades morales o

mentales necesarias para asegurar la correcta formacin;


Sea objeto de maltratos por quienes estn obligados a

protegerlos o permitir que otros lo hicieran;


Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia
social

pblico

privado

lo

hubieran

desatendido

injustificadamente por seis meses continuos o cuando sumada

exceda de este plazo;


Sea dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con el

evidente propsito de abandonarlo;


Haya sido entregado por sus padres o responsables a
instituciones pblicas o privadas, para ser promovido en

adopcin;
Sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades
contrarias a la ley o las buenas costumbres por sus padres o
50

responsables, cuando tales actividades sean ejecutadas en su

presencia.
Sea entregado por sus padres o responsables a otra persona
mediante remuneracin o sin ella con el propsito de ser obligado

a realizar trabajos no acordes con su edad; y


Se encuentre en total desamparo. La falta o carencia de recursos
materiales en ningn caso da lugar a la declaracin del estado de

abandono.
Adolescente.- Para el Cdigo del Nio y Adolescente establece

que es la persona de 14 a 18 aos.


Abuso de poder.- Consiste en aprovechar la capacidad personal
de inducir o influir en las creencias o acciones de otras personas

o grupos.
Abuso de una situacin de vulnerabilidad.- Es toda situacin en
que la persona interesada no tiene ms opcin verdadera ni
aceptable que someterse al abuso de que se trata. En lo que
respecta a los nios, estarn siempre en una situacin de
vulnerabilidad y desventaja ya que su desarrollo psico social an
no les permite darse cuenta sin son engaados. De encontrarse
en alguna situacin de explotacin difcilmente la identifican como
tal y se sienten, ms bien culpables o en el deber de seguir
trabajando para su explotador.
Los adultos al ser trasladados a otras ciudades de su pas, o al
extranjero, con promesas de trabajo y dinero rpido, son
despojados de todo contexto conocido; les arrebatan, adems sus
documentos y les impiden cualquier tipo de comunicacin con
familiares y amigos. Desconocen, as mismo, las entidades a las
cuales recurrir para solicitar ayuda, viviendo en un entrono de
pnico y de terror que les impide confiar en alguien sin pensar que
ponen sus vidas en peligro. En ambos casos el aislamiento
generado por el tratante es el medio fundamental de control y
manipulacin para con la vctima.
51

Abuso sexual / violencia sexual.-Es la accin de obligar a una


persona a mantener contacto "sexual", fsico o verbal, o a
participar en otras interacciones sexuales por medio del uso de la
fuerza, intimidacin, coercin, chantaje, soborno, manipulacin,
amenaza o cualquier otro mecanismo que anule o limite la
voluntad personal. Se considera, igualmente, abuso / violencia
sexual cuando el agresor obliga a la vctima a realizar alguno de
estos actos con terceras personas.
Estos actos no necesariamente implican contacto fsico como
tocamientos, forzamientos, besos ntimos, coito interfemoral,
actos de penetracin con el rgano sexual o con las manos,
dedos, objetos, si no que puede tratarse de exhibicionismo, actos
compelidos a realizar en el cuerpo del abusador o la tercera
persona.

Abuso sexual infantil / Violencia sexual infantil.- Cuando se


trata de nias, nios y adolescentes, no es necesario el
uso de violencia o amenaza grave para considerarse
abuso / violencia sexual. Por ejemplo, la presencia
impuesta del adulto o adolescente mayor en situaciones
en que el nio o nia se baa o utiliza los servicios
higinicos. Es todo acto de ndole sexual propiciado por un
adulto

adolescente

mayor

para

su

satisfaccin,

incluyendo las conductas mencionadas en la definicin de

"abuso sexual".
Actividad agropecuaria.- Los individuos y/o familiares son
trasladados para participar en actividades agrcolas
diversas (cosecha de caa de azcar, recojo de castaas,

etc.)
Agencias matrimoniales.- Se dedican a unir personas
locales con extranjeros. Las vctimas son llevadas fuera
52

del pas en donde se les explota. Dichas agencias muchas

veces son promocionadas a travs de Internet.


Aprovechamiento de adicciones.- Se genera y fomenta la
adiccin de las vctimas a ciertas sustancias, a fin de

mantenerlas bajo control y subordinacin.


Amenaza.- Consiste en intimidar a alguien con el anuncio
de la provocacin de un mal grave para l o su familia. Es
un medio comn de los tratantes para obligar a sus
vctimas a realizar actos en contra de su voluntad. Muchos
consiguen los datos personales y familiares en el
momento de la captacin, para luego amenazarlos con

asesinar o daar a sus seres queridos.


Autor.- Es el que toma parte directa en la ejecucin de un

hecho as como el que induce o coopera a su realizacin.


Coaccin.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una
persona, para obligarla a que diga o ejecute una

determina accin.
Coautor.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otros la

accin u omisin que configura el delito.


Consentimiento.- Manifestacin de voluntad, expresa o

tcita, por la cual un sujeto se vincula con otros.


Corrupcin de menores.- La realizacin de uno o varios
actos de naturaleza sexual con un menor de edad que le

causen un perjuicio en su desarrollo sexual.


Crimen Organizado.- Se define como las actividades
delictivas de tres o mas personas relacionadas por
vnculos jerrquicos o personal, que permitan a sus
dirigentes obtener beneficios, controlar territorios o
mercados dentro o fuera del pas por medio de la
violencia, intimidacin o corrupcin al servicio de una
actividad delictiva como trata de personas, trafico ilcito de
drogas o de armas, entre otros.

53

Deuda / enganche.- Es el mtodo de captacin o


reclutamiento de victimas, mediante el cual se les entrega
sumas de dinero principalmente por conceptos de
traslado, documentacin o adelantos y luego se les
subordina y explota hasta que puedan cancelar la "deuda"

contrada.
Exposicin de Personas en Peligro.- Exponer o abandonar
peligro de muerte o dao en la salud de personas bajo

cuidado.
Engao.- Es el acto que hace creer a otro, sea con
palabras o de cualquier otra forma, una cosa que no es

verdad, inducindolo a error.


Esclavitud.- Es el estado o condicin de una persona
sobre la cual otra ejerce el dominio al considerarla su

propiedad.
Estado de abandono.- Es la situacin en la que un nio o
adolescente carece de padres o responsables, o si los

tienen stos incumplen con su obligacin.


Explotacin.- Utilizar en provecho, por lo general de un
modo abusivo, cualidades o sentimientos de una persona,

un suceso o circunstancia cualquiera.


Explotacin de la prostitucin ajena.- Es la obtencin por
un apersona de cualquier ventaja financiera u otro
beneficio procedente de la explotacin sexual de otra

persona.
Explotacin laboral.- Hacer que una persona trabaje
mediante chantaje, fuerza, amenaza u otro medio de

coaccin.
Explotacin laboral infantil.- Es cuando el trabajo de nios
y nias impide su educacin, amenaza su salud fsica y
psquica; les impide adems jugar y participar de la vida
socio comunitaria.

54

Explotacin Sexual.- Es la participacin de una persona en


actos de prostitucin, servidumbre sexual o produccin de
materiales

pornogrficos

producto

de

amenazas,

coaccin, rapto, fuerza, abuso de autoridad, servidumbre

por deudas o fraude, incluye tambin prostitucin forzada.


Explotacin Sexual Comercial Infantil (ESCI).- Es aquella
conducta que implique la instrumentalizacin (empleo) o
abuso de nios, nias y adolescentes a efectos de que
sta practique actividades con connotacin sexual (actos
sexuales

erticos),

teniendo

como

finalidad

la

satisfaccin de intereses y deseos de una persona o


grupo, a cambio de la obtencin de alguna ventaja

patrimonial o de cualquier otra ndole.


Favorecimiento a la prostitucin.- Este comportamiento
punible consiste en promover o favorecer la prostitucin

de otra persona.
Fraude.-Engao con el que se perjudica a otra para el

beneficio propio.
Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata
de personas.- Es el rgano encargado de articular la
poltica del estado peruano contra la trata de personas, en
las reas de prevencin y persecucin del delito, as como

en proteccin de vctimas.
Grupos vulnerables.- Son aquellos que, sea por su edad,
raza, sexo, condicin econmica, caracterstica fsicas,
circunstancia cultural o poltica, se encuentran en mayor

riesgo que sus derechos.


Interrogatorio.- Es un arte, tcnica y tambin un mtodo
de los que se vale la Polica para obtener informacin de
una o ms personas, sobre la base de preguntas

planeadas para esclarecimiento de un hecho delictuoso.


Indemnidad sexual / Intangibilidad sexual.- Es la
prohibicin del ejerci de la sexualidad con nias, nios o
55

adolescentes

que

no

han

alcanzado

la

edad

de

consentimiento, en la medida en que ello pueda afectar el


desarrollo de su personalidad o producirle alteraciones

psicolgicas.
Libertad.- Facultad humana de poder hacer o no hacer

cualquier acto.
Matrimonio servil.- Es el sometimiento y violacin de los
derechos y libertades elementales de una persona dentro

de una relacin ntima de pareja.


Manipulacin de informacin.- Se amenaza a la vctima
con atentar contra sus familiares o seres queridos para

mantenerla en el circuito de la trata de personas.


Mendicidad.- Es una prctica permanente o eventual, que
consiste en solicitar de alguien con persistencia y

humillacin una dadiva o limosna.


Migracin.-Es el movimiento o desplazamiento geogrfico
de personas a travs de una frontera poltica para
establecer una nueva residencia permanente. Puede
tratarse de migracin internacional (migracin entre

pases) y migracin interna (migracin dentro de un pas).


Nia, Nio y Adolescente (NNA).- Es todo menor de
dieciocho aos de edad segn la convencin sobre los
derechos del Nio. Por su parte, el cdigo de los Nios y
Adolescentes establece que nio es todo ser humano
desde su concepcin hasta cumplir los doce aos de edad
y adolescente desde los doce hasta cumplir los dieciocho
aos de edad. Si existe alguna duda acerca de la edad de
la persona, se le considera nio o adolescente, asimismo
debe tenerse en cuenta que el estado protege al
concebido para todo lo que favorece vinculado a las
fuerzas armadas gubernamentales o cualquier grupo
armado regular o irregular, en lugares donde exista o no

56

un conflicto armado. Los nios soldados realizan tareas


que van desde la participacin directa en combate,
colocacin

de

minas

antipersonales

explosivos,

exploracin, espionaje, carga, cocina trabajo domstico,


esclavitud sexual o otros reclutamientos con fines

sexuales.
Padrinazgo.- Bajo presunto consentimiento del padre o
madre de familia, la vctima queda alejada e incomunicada
de sus familiares y expuesta al maltrato y explotacin del

tratante.
Pedofilia.- Atraccin ertica o sexual que una persona
adulta siente hacia nios o adolescentes, fantasas
sexuales intensas o recurrentes, impulsos sexuales o
comportamientos que implican actividad sexual con uno o
varios nios y/o pberes.

La adiccin a la pornografa infantil principalmente, por Internet, es clara


evidencia de esta condicin.
Peores formas de trabajo infantil. Estas abarcan las siguientes
situaciones:
Todas las formas de esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud,
como la venta y el trafico de nios, la servidumbre por deudas y la
condicin de siervo, y el trabajo forzado u obligatorio, incluido el
reclutamiento forzoso u obligatorio de nios para utilizarlos en conflictos
armados.
Utilizacin, reclutamiento u oferta de nios para la prostitucin,
produccin de pornografa o actuaciones pornogrficas.
Utilizacin, reclutamiento u oferta de nios para realizar actividades
ilcitas, en particular la produccin y el trfico de estupefacientes, tal
como de definen en los tratados internacionales pertinentes.
57

El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se lleva a


cabo, es probable que dae la salud, la seguridad o la moralidad de los
nios.
Un ejemplo de peores formas de trabajo infantil en nuestro pas, son los
nios y nias explotados por el narcotrfico en zonas cocaleras. Estas
son utilizadas en el proceso de elaboracin de droga en actividades que
van desde el recojo y acopiamiento de las hojas de coca en los campos
de cultivo el "pisado" en las pozas de maceracin llenas de insumos
qumicos txicos.
Persona desaparecida.- Es aquella persona ausente de su domicilio
habitual respecto de la cual se desconoce su paradero
Prcticas anlogas de la esclavitud.- Se consideran como tal las siguientes:
Servidumbre por deudas. Es el estado o la condicin que resulta del
hecho que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios
personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad, como garanta
de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente valorados, no
se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su duracin ni se define
la naturaleza de dichos servicios.
La servidumbre de la gleba, o sea el estado o la condicin que esta
obligada por la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a trabajar
sobre una tierra que pertenece a otra persona y aprestar a esta.
Mediante remuneracin o gratuitamente, de determinados servicios, sin
libertad para cambiar su condicin.
Toda institucin o prctica en virtud de la cual:

Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es


prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida

58

en dinero o en especie entregada a sus padres a su tutor, a su

familia o a cualquier otra persona o grupo de personas.


El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el
derecho de cederla a un tercero a titulo oneroso o de otra

manera.
La mujer, o la muerte de su marido, puede ser transmitida por
herencia a otra persona.

Toda institucin o practica en virtud de la cual un nio o un joven menor


de dieciocho aos es entregado por sus padres, o uno de ellos, o por su
tutor, a otra persona, mediante remuneracin o sin ella, con el propsito
de que se explote a la persona o el trabajo del nio o joven
Privacin de Libertad / rapto.- Consiste en impedir a una persona
movilizarse de un lugar a otro. Lo importante no es la capacidad fsica
del sujeto pasivo de moverse, sino la de decidir sobre el lugar en donde
quiere o no estar.
Promesa de trabajo falso.- Se recluta a la vctima mediante el falso
argumento de que trabajarn como bailarinas, meseras, cantinera,
modelos, trabajadoras domsticas, etc., o se les indica que trabajarn en
condiciones laborales mejores a travs de agencias de empleo y
modelaje.
Prostitucin.- La prestacin de una actividad de naturaleza sexual de
una persona a favor de otra a cambio de una retribucin patrimonial o
cualquier otra ventaja extra patrimonial, no siendo necesaria la
concurrencia de la habitualidad ni la promiscuidad para ello.
Prostitucin Infantil.- Es la entrega sexual de una menor de edad a
cambio de retribucin con proyeccin de habitualidad.
Protegido.- Persona a quien se le brinda servicios policial de seguridad y
proteccin.

59

Proxeneta.- Es el mediador o intermediario para que se den relaciones


sexuales remuneradas. Segn el cdigo penal peruano, Proxeneta es la
persona que "compromete, seduce o sustrae a la victima para entregarla
a un tercero con el objeto de tener con ella acceso carnal.
Proxenetismo.-

Cualquier

tipo

de

conducta

de

favorecimiento,

aprovechamiento o facilitacin destinada a la prostitucin de personas.


Reclutamiento forzoso.-Es cualquier acto por el cual se pretende
incorporar a una persona al servicio militar activo, con prescindencia de
su expreso consentimiento.
Repatriacin segura.- Es el regreso de una persona a su pas de origen
o de residencia habitual, teniendo debidamente en cuenta su integridad y
seguridad, as como el respeto a sus derechos humanos y, de
preferencia debe ser de forma voluntaria.
Rufin / caficho.- Es aquel que practica el rufianismo, explotacin de la
prostitucin ajena, participando directamente de sus lucros o hacindose
sustentar, en todo o en parte, por quien la ejerce.
Rufianismo.- La Explotacin por parte de una persona del ejercicio de la
prostitucin de otra.
Secuestro.-Privacin ilegtima de la libertad ambulatoria de una persona,
a travs de la violencia o la amenaza.
Secuestro de documentos.- Es la requisa a las vctimas de sus
pasaportes o documentos de identidad para restringir su libertad
ambulatoria y mantenerla en el circuito de la trata de personas.
Seduccin.- Medio que emplea el tratante para enamorar, cortejar o
establecer vnculos con la victima, manipulndola emocionalmente con
el propsito de facilitar su captacin o su reclutamiento.

60

El cdigo penal sanciona como autor de seduccin a aquel que mediante


engaos, practica el acto sexual u otro acto anlogo con adolescente
entre catorce y dieciocho aos de edad.

Servidumbre.- Es la condicin de la persona obligada a vivir y


trabajar sobre una tierra que pertenece a otros y a prestar a estos

ciertos servicios sin libertad.


Sistema de Registro y Estadstica del Delito de Trata de Personas y
afines (RETA-PNP).- Es una herramienta tecnolgica de la Polica
Nacional

del Per que

contiene

indicadores

cualitativos y

cuantitativos sobre denuncias, operativos e investigaciones del


delito de Trata de personas y, en general, de los delitos como
explotacin sexual, explotacin laboral, trafico de rganos y tejidos

humanos.
Tala ilegal de madera.- Son personas mayoritariamente de sexo
masculino, que son llevados a lugares remotos - principalmente a
zonas de la selva de difcil acceso - para cortar en forma ilegal

rboles y madera.
Trabajo Forzoso / Violacin de la Libertad de Trabajo.- Es todo
trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una
pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se ofrece

voluntariamente.
Trabajo Infantil.- Refiere a toda actividad de comercializacin,
produccin, transformacin, distribucin o venta de bienes o
servicios remunerada o no, realizada en forma independiente o al
servicio de otra persona natural o jurdica, por personas que no han

cumplido 18 aos de edad.


Trabajo domstico.- Esta modalidad de explotacin laboral es difcil
de detectar, puesto que se produce en un mbito de privacidad
domestica donde la vctima se encuentra en situaciones de especial

vulnerabilidad.
Trabajo Infantil Domstico (TID).- Trabajo que realizan los nios en
una casa ajena a la suya y fuera de su propia familia, siempre que
61

haya alguna remuneracin (pago de dinero) o compensacin a

cambio (estudios, comida, cama).


Trabajos peligrosos para los adolescentes.- Los trabajos peligrosos
para los adolescentes pueden ser por su naturaleza y por sus

condiciones.
Trafico Ilcito de migrantes / migracin Ilegal/ Contrabando de
personas.- Es la promocin o facilitacin del desplazamiento
irregular ya sea con documentos falsos o sin la autorizacin
correspondiente de una persona a un pas distinto al suyo con el fin
de obtener un provecho econmico de dicho servicio de

desplazamiento.
Trfico de rganos y tejidos humanos.- Es una forma de comerciar

con partes del cuerpo u rganos de personas.


Trata de personas.- Es denominada, tambin trfico humano, trfico
de personas y trata de blancas, es cualquier comportamiento de
una persona relacionado con el proceso de captacin, movilidad o
establecimiento de otra persona, utilizando o aprovechando sobre
esta ltima algn medio que anule o vicie su capacidad de
autodeterminacin

con

la

finalidad

de

explotarla

sexual

laboralmente.
En la trata de personas debe entenderse la explotacin de la vctima en
un sentido "fuerte" es decir, entendida como la instrumentalizacin o
abuso de una persona sobre otra, para que sta practique actividades
con connotacin sexual u otras actividades laborales reiteradas, con el
propsito de obtener cualquier ventaja patrimonial o no patrimonial.
Turismo sexual infantil.- Conjunto de actividades de promocin a
travs de cualquier medio escrito o audiovisual que presentan a un
pas o destino turstico como un lugar en donde es posible tener
contacto sexual con personas menores de edad.

62

Trafico de Menores.- Comercializacin o negocio de personas


menores de edad, ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutndolo,
con fines de lucro.
Usuario / Cliente.- Persona que tiene algn tipo de relacin sexual
con un adolescente, pagndole directamente con dinero, especies,
algn tipo de favor o, pagndole a terceros (proxenetas, reclutadores,
dueos/ as de prostbulos, etc.).
Venta de nios.- Todo acto o transaccin en virtud del cual un nio es
transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de
algn tipo de remuneracin o cualquier otra retribucin.
Vctima/ agraviado.- Es la persona agraviada por la comisin de un
hecho delictivo.
Violacin de la libertad de trabajo / Coaccin laboral, Trabajo
forzoso.- Consiste en obligar a una persona, mediante violencia o
amenazas, a prestar un trabajo o servicio sin la correspondiente
retribucin.
Violencia o la amenaza (o intimidacin).- Manifestacin forzada sobre
la vctima o un tercero para obtener o realizar algo relacionada con
aquella.

63

CAPITULO III
3. ANLISIS
3.1. TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS
3.1.1. TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS
El "diseo de investigacin se define como el plan global de
investigacin que intenta dar de una manera clara y no ambigua
respuestas a las preguntas planteadas en la misma[18]en ese
contexto el Diseo de la presente investigacin es la de Campo, que
consiste en la recoleccin de datos directamente de los sujetos
investigados (personal de la DIVINTRAP-DIRINCRI PNP), sin
manipulacin de la variable, de all su carcter de investigacin no
experimental.
3.1.1.1.

TIPO DE INVESTIGACIN

La presente investigacin se encuentra dentro de la aplicada,


toda vez que se busca conocer la problemtica que se pueda
presentar en las investigaciones tcnicas policiales en el marco
del nuevo Cdigo Procesal Penal, para poder proponer un
modelo de procedimientos de carcter vinculante para todas
las Unidades Policiales a nivel nacional.
3.1.1.1.1.

POBLACIN DE ESTUDIO

64

La poblacin del presente estudio est constituida por los


efectivos policiales que laboran en las distintas unidades
PNP de la ciudad de Tacna.
3.1.1.1.2.

MUESTRA

En funcin del tipo de informacin la muestra ha sido


obtenida de manera aleatoria y est constituida por los
efectivos que laboran en la Divisin de Investigacin del
delito contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de
Migrantes DIRINCRI PNP, que suman en total cincuenta
(50) entre oficiales y suboficiales.
3.1.1.1.3.

RECOLECCION DE DATOS

Para la recoleccin de datos se ha formulado un


cuestionario con diez preguntas, relacionadas con el delito
de Trata de Personas y el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
3.1.1.1.4.

PRESENTACIN DE RESULTADOS

El presente trabajo pretende conocer y explicar la


incidencia y relacin a los procedimientos operativos en la
investigacin del delito de Trata de Personas en la
modalidad de Explotacin Laboral, con la finalidad de
mejorar o adecuar al nuevo proceso penal y disminuir los
casos por el ilcito penal.

65

CAPITULO IV
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. CONCLUSIONES
4.1.1. SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS
La Trata de Personas es un fenmeno aterrador para sus vctimas
y/o familiares, por lo cual es reprimida y sancionada severamente
por el Estado Peruano y por todos aquellos Estados comprometidos
en garantizar los derechos humanos de las personas.
La falta de informacin y de adecuada atencin a las graves
consecuencias de esta modalidad criminal, ha llevado elaborar el
presente trabajo aplicativo y el diagnostico dirigido a visualizar el
fenmeno

nivel

nacional

en

sus

distintas

dimensiones,

contemplando varios enfoque y ejes de actuacin, buscando


aumentar el conocimiento y compromiso de los operadores de
justicia y la ciudadana para lograr mayor eficacia y colaboracin en
la lucha contra este delito.
4.1.2. SOBRE LA LABOR PROFESIONAL DE LA CIA FAMILIA PNP
La CIA FAMILIA PNP desde su creacin como Sub Unidad de la
REGPOLTAC PNP, viene cumpliendo la labor profesional de
investigar y denunciar los delitos contra la Libertad - Trata de

66

Personas en sus diversas modalidades (Sexual y Laboral) as como


los delitos conexos en sus diferentes modalidades.
El resultado de las investigaciones tcnicas policiales por el delito
de Trata de Personas, ha sido reconocido por las diversas
instituciones del Estado, Sociedades Civiles y autoridades de otros
pases, habiendo incrementado en el presente ao la produccin
operacional a comparacin de otros aos, desarticulando bandas
dedicadas al ilcito penal.
4.1.3. SOBRE EL TRABAJO DE INVESTIGACIN
En el trabajo de investigacin se ha establecido que el
Procedimiento en la investigacin tcnica policial del delito de Trata
de Personas en la modalidad de Explotacin Laboral, influye en las
formalizacin de la denuncia penal.

67

BIBLIOGRAFA
1. Alfonso Ral PEA CABRERA FREYRE, Derecho Penal Parte
General, Editorial Rodhas, 2 Edicin, 2009.
2. Alfonso Ral PEA CABRERA FREYRE, Manual de derecho
procesal penal, Editorial Rodhas, 2a. Edicin, Mayo 2008.
3. Manuel FRISANCHO APARICIO, Manual para la aplicacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, Editorial Rodhas, 1a. Edicin
Setiembre 2009.
4. Yvan MONTOYA VIVANCO, Manual de capacitacin para operadores
de justicia durante la investigacin y el proceso penal en casos de
trata de personas.
5. OIM, Modulo de capacitacin para una gestin fronteriza integral que
garantice los derechos humanos de las personas en movilidad y
combata la trata de personas y el trafico ilcito de migrantes.
6. UNODC - Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito,
Manual para la lucha contra la Trata de Personas, 2009.
7. UNODC - Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito,
El estado de la Trata de Personas en el Per.
8. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de Personas en el Per
Manual para conocer el problema, 2010.
9. Capital Humano y Social Alternativo, El proceso penal peruano en el
delito de trata de personas: 14 casos en Lima y Loreto, julio 2011.
10. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de personas en la
regin de Madre de Dios, 2012
68

11. Capital Humano y Social Alternativo, La Percepcin de la Trata de


Personas en el Per, 2010.
12. Capital Humano y Social Alternativo, La Trata de Personas en el
Per, 2010.
13. Capital Humano y Social Alternativo, El RETA y la Trata de Personas,
2012.
14. Capital Humano y Social Alternativo, Manual para defensores
pblicos y otros operadores de justicia, 2011.
15. Alvira, F. "El anlisis de la realidad social. Mtodos y tcnicas de
investigacin",

1a.

reimpresin,

2a.

edicin.

Madrid:

Alianza

Universidad Textos, 1996. pp. 87-109.


16. GACETA JURIDICA - Ediciones normas jurdicas Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
17. Polica Nacional del Per - Manual de Procedimientos Operativos
Policiales, publicado en 1996.
18. Polica Nacional del Per - Manual de Documentacin Policial.
19. Polica de Investigaciones del Per - Manual de Investigacin
Cientfica del Delito, publicado por la, en el ao de 1982.
20. Considera Ud., que el desconocimiento de la poblacin de las
zonas vulnerables sobre el delito de trata de personas favorece a las
diversas organizaciones o bandas criminales en aprovecharse de las
vctimas para su lucramiento?
21. Considera que la falta de conocimiento de los derechos de las
trabajadoras del hogar, as como al poco respeto que tiene esta
actividad, perjudica la operatoria policial?
22. Si la inseguridad y desconfianza ciudadana es un factor
fundamental por el cual las victimas del delito de trata de personas
no acuden a la autoridad policial?
23. Si los informe tcnicos emitidos por el Ministerio de Trabajo y
Promocin del empleo relacionada a la explotacin laboral, lo
considera como elemento de conviccin en la lucha contra la trata de
personas?
24. Desde su perspectiva considera beneficioso que se realice
incursiones policiales en forma conjunta con representantes del

69

Ministerio Pblico y del ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo


en forma de prevencin del delito de Trata de Personas?
ANEXOS

70

71