Departamento de asesora legal

Nombre del cargo: Jefe del departamento de asesora Legal

Responsable: Carlos Valverde
Objetivo del departamento:
Brindar asesoramiento y emitir opinin o dictamen en asuntos de carcter legal
relacionados con las actividades de la institucin o con las labores de supervisin de las
empresas supervisadas.
Igualmente emitir opinin sobre los proyectos de normas que la Superintendencia dicte
o sobre los proyectos normativos con incidencia en el Sistema Financiero, Sistema de
Seguros y Sistema Privado de Administracin de Fondos de Pensiones, as como sobre
la regulacin aplicable a los sujetos obligados respecto a la prevencin y deteccin del
lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Funciones del cargo
1. Planear, organizar, dirigir, coordinar y ejecutar las actividades relacionadas al
proceso de absolucin de consultas recibidas por el departamento legal.
2. Realizar el anlisis jurdico sobre la procedibilidad o improcedencia de las
quejas y denuncias, que se presente por cualquier medio de captacin.
3. Presentar para firma del Titular del rgano Interno de Control y de las reas de
Quejas y Responsabilidades, segn corresponda, el acuerdo pertinente, una vez
realizado el anlisis jurdico respecto de la procedencia o improcedencia de la
queja o denuncia.
4. Auxiliar al Titular del rgano Interno de Control y a las reas de Quejas y
Responsabilidades, segn corresponda, en la preparacin de las audiencias
administrativas, relacionadas con la tramitacin e instruccin de los
procedimientos de quejas, denuncias y responsabilidades.
5. Preparar los proyectos de citatorios a los presuntos responsables o testigos que
deban de comparecer en los procedimientos de quejas o denuncias,
presentndolos oportunamente para revisin al Titular del rgano Interno de
Control y de las reas de Quejas y Responsabilidades, segn corresponda.

6. Elaborar los prototipos de toda clase de documentos que le sean encomendados,

independientemente

de

la

materia

de

que

se

trate,

presentndolos

oportunamente a quien le instruy la tarea de redaccin.

7. Auxiliar a los responsables de los archivos de concentracin y de trmite del
rgano Interno de Control, en las tareas administrativas de actualizacin,
transferencia

de

documentos,

control

de expedientes, actualizacin de los instrumentos de consulta y de control

archivstico, tales como: portada de expedientes; descripcin de las series
documentales; gua simple de archivos; relacin de transferencia primaria;
catlogo de disposicin documental, entre otros; en estricto apego a la Ley.
8. Llevar para efectos estadsticos, la relacin y controles grficos de los asuntos de
quejas, denuncias, peticiones ciudadanas, atenciones directas, consultas y
asesoras, sugerencias, reconocimientos, entre otros, reconocidos por los
Lineamientos y Criterios Tcnicos y Operativos del Proceso de Atencin
Ciudadana de la Secretara de la Funcin Pblica, dando cuenta de cualquier
duda o confusin al Titular de las reas de Quejas y Responsabilidades.
9. Participar en la captura de la informacin de los asuntos registrados en los
Sistemas Electrnicos de la Secretara de la Funcin Pblica, ajustndose a los
privilegios y prerrogativas concedidas en dichos Sistemas Electrnicos.
10. Asesorar al Titular del rgano Interno de Control, en los asuntos y dems actos
materia de sus atribuciones y funciones, que por normatividad tiene conferidas.
11.Elaborar proyectos de acuerdo, que pongan fin a procedimientos administrativos
de quejas y denuncias y procedimientos administrativos disciplinarios,
presentndolos para firma del Titular del rgano Interno de Control y del
Titular de las reas de Quejas y Responsabilidades, segn corresponda.
12. Asesorar jurdicamente al Titular del rea de Auditora Interna en los asuntos y
actos relacionados con su competencia, a fin de que pueda cumplir con sus
funciones y atribuciones.
13. Las dems que le sean encomendadas por la Secretara de la Funcin Pblica y
por el Titular del rgano Interno de Control y del Titular de las reas de Quejas
y Responsabilidades.
Organigrama del departamento legal

Jefe del
departamento
de asesoria
Legal
Carlos
Valverde

Secretaria
Lissete
Contreras

Abogado
principal I

Cristobal
Cruz

Abogado
Principal II
Roberto
Acosta

Asesor Legal
Jaime
Muoz
Abogado I

Lucia
Montes

Abogado II

Cristian Ruiz

SECRETARIA
Funcin bsica
Brindar apoyo administrativo al personal del Departamentos en actividades de
elaboracin de textos de correspondencia, atencin de llamadas, registros de
seguimiento de trabajos, registro, archivo y control de la documentacin y
correspondencia de estos departamentos, velando por la confidencialidad y seguridad de
los mismos.
ASESOR LEGAL
Funcin bsica
Asesorar al Jefe del Departamento Legal en las respuestas para absolver consultas
legales, as como coordinar y revisar los documentos preparados por los abogados del
Departamento.

ABOGADO PRINCIPAL I
Funcin bsica

Analizar y absolver las consultas que le sean asignadas y revisar los informes
preparados por otros abogados del Departamento, as como elaborar los respectivos
proyectos de comunicacin de respuesta tanto interna como externa.
ABOGADO PRINCIPAL II
Funcin bsica
Analizar y absolver las consultas que le sean asignadas, elaborando los correspondientes
proyectos de comunicacin de respuesta tanto interna como externa, as como apoyar en
la revisin de los preparados por otros abogados del Departamento.
ABOGADO I
Funcin bsica
Absolver las consultas que le sean asignadas, elaborando los correspondientes proyectos
de comunicacin de respuesta tanto interna como externa.
ABOGADO II
Funcin bsica
Absolver las consultas que le sean asignadas segn su grado de complejidad, elaborando
primeras versiones de proyectos de comunicacin de respuesta tanto interna como
externa.