INSTRUCTIVO

USO DE LA HERRAMIENTA PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS

Y VALORACIN DE LOS RIESGOS OPERACIONALES EN LA
PLANEACIN PARA LA IMPLEMENTACIN Y MANTENIMIENTO DE
UN SISTEMA DE GESTIN

ESTADO: ORIGINAL
VERSIN: 2
FECHA: Julio de 2010

INSTRUCTIVO
USO DE LA HERRAMIENTA PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y
VALORACIN DE LOS RIESGOS OPERACIONALES EN LA PLANEACION PARA
LA IMPLEMENTACIN Y MANTENIMIENTO DE UN SISTEMA DE GESTIN

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USO DE LA HERRAMIENTA PARA LA IDENTIFICACIN DE
PELIGROS Y VALORACIN DE LOS RIESGOS OPERACIONALES EN LA
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1. OBJETIVO
Identificar y valorar los riesgos operacionales que la organizacin tendra en la
planeacin para la implementacin y mantenimiento de un Sistema de Gestin.
2. ALCANCE
Organizaciones que tienen como objetivo la implementacin y mantenimiento de un
Sistema de Gestin.
3. DEFINICIONES
Consecuencia:
resultado
de
un
evento
expresado
cualitativa
o
cuantitativamente, como por ejemplo una prdida, lesin, desventaja o ganancia.
Puede haber una serie de resultados posibles asociados con un evento1.
Clase de Peligro: Clasificacin del peligro segn el aspecto que puede afectar su
materializacin.
Identificacin de Peligro: proceso para reconocer si existe un peligro y definir
sus caractersticas2.
Peligro: fuente, situacin o acto con potencial de dao.
Peligro Comercial: referente a los peligros que involucran implicaciones con
consecuencias que pueden impactar la relacin directa con los clientes,
proveedores.
Peligro Cultural: referente a los peligros que involucran implicaciones de la
cultura organizacional y competencia de personal que pueden afectar el proyecto.
Peligro Financiero: referente a los peligros que involucran implicaciones con
consecuencias que puede impactar la economa de la empresa.
Peligro Gestin: referente a los peligros que involucran implicaciones con
consecuencias que puedan impactar los resultados esperados.
Peligro Imagen: implicaciones con consecuencias que puedan impactar el
prestigio, reconocimiento y posicionamiento de la empresa.

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS. NTC 5254-Gestin del Riesgo. 2004. Pgina 2.
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS. NTC-OHSAS 18001-Sistema de Gestin en Seguridad y
Salud Ocupacional. 2007. Pgina 3.
2

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Probabilidad: medida estadstica (expresada como un numero entre 0 y 1, en

donde 0 indica un evento o resultado imposible y 1 un evento o resultado
seguro), de la posibilidad de ocurrencia de un riesgo.
Riesgo: posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos. Se
mide en trminos de consecuencias y probabilidad de ocurrencia.
Riesgo Aceptable: riesgo se encuentra en un nivel que la organizacin puede
tolerar.
Sistema de Gestin: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que
interactan para establecer la poltica y objetivos enfocados a un inters
organizacional especfico y para lograr dichos objetivos. Un Sistema de Gestin
de una organizacin puede incluir diferentes Sistemas de Gestin.
Valoracin de riesgos: proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de
un(os) peligro(s), y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

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4. DESARROLLO DEL INSTRUCTIVO

1. IDENTIFICACIN DEL PELIGRO
1. Ingrese al archivo Herramienta Identificacin de peligros y valoracin de
riesgos.
2. En la pestaa 3. Herramienta de calificacin, realice lo siguiente:
a. Lea cuidadosamente todas las actividades asociadas a los procesos.

Proceso

Diagnstico de la lnea basal

Conocer la percepcin y expectativas de directivos y la estructura
organizacional

Actividad

b. Lea cuidadosamente los peligros asociados a cada actividad y defina

marcando con una X, si se podra presentar o no en la empresa.
PUEDE PRESENTARSE

PROCESOS ASOCIADOS A LA PLANEACIN PARA LA

IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN

CLASE DE PELIGRO

PELIGROS ASOCIADOS

SI

NO

Diagnstico de la lnea basal

Conocer la percepcin y expectativas de directivos y la estructura
organizacional

Actividad

Cultural
Gestin

Clase de
peligro

No contar con un plan de comunicacin definido

Apatia a temas de Gestin
No contar con un plan de comunicacin definido
Disponibilidad de tiempo de los Directivos

Peligros asociados

Definicin de la
existencia del peligro

Un peligro puede repetirse en la misma actividad debido a que se puede estar

presente en diferentes clases de peligro (tema que se tratar a partir del
numeral 3), pero en esta etapa eso no es importante, por tanto enfquese
solamente en la existencia o no del peligro en su empresa. Es decir, si en una
actividad se repite un peligro y la primera vez que lo calific registro que no se
presentara, esa sera la respuesta general para ese peligro en esa actividad
independiente de la clase de peligro con el que est relacionado el peligro.

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2. ANALIZAR LOS PELIGROS

1. En la pestaa 1. Escalas de calificacin, lea atenta y cuidadosamente las clases
de peligro y sus definiciones.
No

CLASE DE PELIGRO

DEFINICIN

Comercial

Implicaciones con consecuencias que

pueden impactar la relacin directa con los
clientes, proveedores

Culturales

Implicaciones de la cultura organizacional

y competencia de personal que pueden
afectar el proyecto

Gestin

Implicaciones con consecuencias que

puedan impactar los resultados esperados

Imagen

Implicaciones con consecuencias que

puedan impactar el prestigio,
reconocimiento y posicionamiento de la
empresa

Financiero

Implicaciones con consecuencias que

puede impactar la economa de la empresa

2. Observe los niveles de calificacin establecidos para el elemento del riesgo

probabilidad.
A continuacin, se realiza una descripcin para cada nivel que sirve de gua y si lo
desea la empresa los puede utilizar, pero en caso contrario la empresa podra
proponer su propia descripcin para los tres niveles de probabilidad de la
herramienta.
PROBABILIDAD
VALOR
5
3
1

DESCRIPCIN
ALTO Es muy probable que el peligro se presente
MEDIO Es probable que el peligro se presente
BAJO Es muy poco probable que el peligro se presente
NIVEL

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3. Defina la descripcin de la consecuencia de la materializacin del peligro para

cada clase de peligro en los niveles propuestos en la herramienta.

VALOR
5

CONSECUENCIA
NIVEL

DESCRIPCIN

ALTO

MEDIO

BAJO

La descripcin puede ser realizada en trminos cuantitativos o cualitativos, la

empresa define el tipo de descripcin que desea utilizar.
El contexto en que deben ser definidos las consecuencias de cada clase de
peligro se explica a continuacin y se da un ejemplo para cada uno.
Peligro Comercial: Sus consecuencias siempre se dan en trminos de
afectacin en la relacin con los clientes y proveedores.
Alto: perdida no recuperable de cliente o proveedor
Medio: perdida recuperable de cliente o proveedor
Bajo: no se perdi el cliente o proveedor
Peligro Cultural: Sus consecuencias siempre se dan en trminos de
afectacin en los tiempos del proyecto.
Alto: Retraso de 1 ao en la finalizacin del proyecto.
Medio: Retraso de 6 meses en la finalizacin del proyecto.
Bajo: Retraso de 3 meses en la finalizacin del proyecto.
Peligro Gestin: Sus consecuencias siempre se dan en trminos de afectacin
al alcance de los resultados esperados.
Alto: no poder generar el resultado esperado de la actividad.
Medio: poder generar el resultado esperado de la actividad pero de
manera incompleta.
Bajo: poder generar el resultado esperado de la actividad.
Peligro Imagen: Sus consecuencias siempre se dan en trminos del alcance a
nivel interno o externo que pueda tener la materializacin del peligro
Alto: materializacin de peligro de conocimiento de los clientes o mercado
Medio: materializacin de peligro de conocimiento de inversionistas
Bajo: materializacin de peligro de conocimiento solo interno
Peligro Financiero: Sus consecuencias siempre se dan en trminos de la
afectacin en la economa de la empresa.
Alto: Afectacin en el 30% de la rentabilidad de la empresa
Medio: Afectacin en el 20% de la rentabilidad de la empresa
Bajo: Afectacin en el 10% de la rentabilidad de la empresa

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3. EVALUAR LOS RIESGOS

1. En la pestaa 2. Matriz de riesgos, analizando los valores de la matriz de
riesgos (resultado de multiplicar la probabilidad por la consecuencia para cada
clase de peligro), en la casilla Valor de riesgo no aceptable, registre el dato
para cada clase de peligro a partir del cual el riesgo se considera como no
tolerable para la empresa.
MATRIZ DE RIESGOS PELIGRO COMERCIAL
Probabilidad de
Ocurrencia

Valor

5
3
1

5
3
1

15
9
3

25
15
5

Valor

Consecuencia

BAJO

MEDIO

ALTO

ALTA
MEDIO
BAJO

VALOR DE RIESGO NO ACEPTABLE

Teniendo claro que este valor se define entre otras variables teniendo en cuenta:
directrices estratgicas, criterios establecidos por la direccin, la naturaleza de la
organizacin, etc.
4. VALORAR EL RIESGO
1. En la pestaa 3. Herramienta de calificacin, valore el riesgo de cada peligro
mediante la siguiente metodologa:
a. En caso de haber marcado que el peligro SI puede presentarse en la
empresa, califique la probabilidad y consecuencia que la materializacin del
mismo puede traer a la empresa. Esta calificacin se debe realizarse con base
en los valores, niveles y descripcin establecidos en el archivo Escala de
calificacin.

VALORACIN DEL RIESGO

Probabilidad Consecuencia Resultado

Valor: 1, 3 o
5

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Valor: 1, 3 o 5.
Segn el tipo de
peligro

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- Para valorar la probabilidad se debe preguntar:

Con los controles existentes, cul es la probabilidad de que el peligro XXX
se presente en la empresa?. El valor asignado debe ser consecuente con la
escala de probabilidad definida.
- La consecuencia se debe valorar segn el enfoque de la clase de peligro.

Ejemplo para calificar consecuencia:

CLASE DE
PELIGRO
Cultural

PELIGROS ASOCIADOS

No contar con un plan de comunicacin definido

En este caso para valorar la consecuencia se debe dar el contexto de la clase

de peligro cultural, para esto se analiza la siguiente pregunta:
Qu impacto en los tiempos del proyecto me podra causar no tener un
plan de comunicacin definido?.

2. En caso que la casilla Resultado quede en color rojo, se deben registrar las
medidas en la casilla Tratamiento para minimizar el impacto de ese peligro. Si
la casilla se coloca color verde significa que el peligro est bajo control en la
empresa.

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