FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA

POLTICA
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CURSO
LOGICA JURIDICA

ALUMNA: PERRIGO FIGUEROA MAGALY

SUSANA

EL BLANQUEO DE CAPITALES ENTRE LA

DOGMTICA Y LA POLTICA CRIMINAL
INTERNACIONAL: RESULTADO DESDE UNA
PERSPECTIVA DE DERECHO COMPARADO
A travs de las noticias se hace evidente el problema de lavado de
capitales (activos), y su impacto social y dao comunitario, la que
reside en las cuestiones criminolgicas de mayor gravedad
institucional y est referida a los procesos penales. Este fenmeno
no es novedoso y tampoco es una novedad la preocupacin
nacional e internacional que ha inducido al desarrollo de una
verdadera poltica criminal de prevencin y castigo de ese tipo de
acciones delictivas.
El lavado de activos es un delito muy grave, quienes los cometen
son

personas

jurdicas

que

travs

de

diferentes

actos

fraudulentos pretenden darle supuestamente una figura legal,

formal, al dinero mal habido (comprar bienes, hacer depsitos en
los bancos, poner bienes a nombre de testaferros, constituir
empresas, etc.), aquel que proviene del trfico ilcito de drogas, la
trata de personas, las extorciones, entre otros. Para poder
determinar una organizacin criminal, hay que tener en cuenta
tres elementos sustanciales:
1. La estructura jerrquica (Estndar y flexible).
2. Permanencia.
3. Objetivo delictivo.
Etapas del lavado de activos para dar apariencia de legitimidad y
tipific
acin
penal.
1. Etapa de colocacin. ( Conversin) Se llevan a cabo los actos de
conversin, que es el primer acto que se realiza con los efectos

de los bienes y ganancias procedentes de las organizaciones

criminales y puestas en el sistema econmico financiero que
van a constituir un acto de conversin (apertura de cta.
Bancaria,

constitucin

de

empresa,

cambio

de

moneda

extranjera. (naturaleza instantnea)

2. Etapa de intercalacin. Actos de transferencia, todo aquello que
se haga con posterioridad a la primera actuacin con el dinero
de bienes o efectos de ganancia. (naturaleza instantnea).
3. Etapa de integracin, (Actos de ocultamiento y tenencia). el
lavador redistribuye y va a hacer entrega al propietario original
un producto ya lavado con el cual ya puede comprar, hacer uso
de esos bienes, puede realizar operaciones, ser accionista de
empresas, etc. (naturaleza permanente).
Existen dos elementos bsicos como estrategias de control de la
criminalidad y que se enmarca como de carcter preventivo:
1. La lucha contra el blanqueo (o lavado) de capitales activos y
2. La absorcin de los beneficios del delito a travs de figuras
jurdicas como el decomiso.
Hoy en da no solo se busca el castigo del autor, sino la persecucin
de las ganancias que se hacen a travs de la comisin de hechos
delictivos y se evidencian los valores cuando pasa el flujo ilegal con
xito al flujo legal de capitales patrimoniales. Es por ello que las
investigaciones estn dirigidas a los objetivos:
1. Privar a la organizacin de sus recursos econmicos en el
mbito financiero.
2. Descubrir las estructuras organizativas y niveles jerrquicos
superiores dentro de la organizacin criminal.
3. Prevenir la planificacin y comisin de futuros delitos.
Para ello ha sido necesario involucrar a entidades privadas como por
ejemplo las instituciones financieras (informacin y levantamiento de
secreto bancario) y tributarias, convirtindolas en piezas de defensa,

cuya labor consiste en identificar mediante sus registros a clientes

cuyas operaciones renan indicios de blanqueo.
Existen instrumentos jurdicos de control del blanqueo de capitales
como el Marco Jurdico supranacional, denominado tambin marco
jurdico de control de blanqueo de capitales que transita en el espacio
nacional e internacional, que obliga a tipificar como delitos penales
en su derecho interno y un catlogo de conductas relacionadas a la
conversin

transferencias

de

bienes

procedentes

del

delito

(adquisicin, posesin, utilizacin, uso de dichos bienes, transmisin

de propiedades, ocultamiento y disfraz de determinados bienes y
participacin), adems de la financiacin de actividades terroristas
(ejecucin y comisin de atentados).
Adems, como estrategia de lucha se han firmado una serie de
convenios de cooperacin internacionales de lucha y prevencin
contra el blanqueo de capitales y se considera hoy en da como un
solo espacio para la asuncin de las competencias jurdicas de los
pases involucrados.

EL CONTROL DE LA CRIMINALIDAD EN UNA

SOCIEDAD DEMOCRTICA
Dirigentes y polticos han coincidido en su preocupacin por los
problemas de seguridad personal y colectiva que existen en la sociedad,
adems de los pocos avances en el diseo de polticas de seguridad,
soluciones y respuestas frente a la criminalidad. Segn el paradigma, el
fenmeno criminal es un caso de desorden social o de desviacin del
equilibrio social y una poltica de seguridad es una consecuencia de un
restablecimiento del orden.

Hasta ahora la idea de orden ha sido un

trabajo de tipo terico, con resultados que no ayudan a menguar la

criminalidad y debe ser reemplazada por un modelo ms complejo y
eficiente es decir

la idea de gestin de conflictividad o conflicto que

significa capacidad reactiva, disuasiva o preventiva e instalarse en los

diferentes niveles y teniendo en cuenta las caractersticas del conflicto;
adems debe estar a cargo de funcionarios y evitarse el abuso del poder
por parte del estado y la violencia, respetando los principios.
El modo como se analiza la criminalidad y su control, est basado en lo
previsto en la ley de penal, que considera que el conflicto es de una
conducta y que esta merece ser castigada segn lo que dispone la
norma en mencin y establece una sancin para cada caso y personas
involucradas.
Hoy en da el estudio de la criminalidad est basado en la informacin
estadstica judicial y policial de los casos, personas involucradas y
vctima, los instrumentos que aplica son crcel, amenaza, hombres
armados, que hasta la fecha son insuficientes para una adecuada
orientacin y diseo de polticas pblicas generales de criminalidad que
requieren de saber reconocer, identificar y modificar la regularidad social
que se compone de una estructura organizativa criminal, de un mercado
que tiene similar estructura y el tipo de regularidad social que existe.