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GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Elaboracin de Contenidos:
Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES
Adecuacin Educativa:
Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES
Revisin de Contenidos:
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF
Sandra Doig Diaz, PRODES
Cuidado de Edicin:
Ana Romero Cano, PRODES
Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:
Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L.
Imprenta:
GMC digital s.a.c.
n d i c e
PRESENTACIN
05
INTRODUCCIN
07
11
11
12
19
21
22
3. Anlisis de Causas
24
4.
Anlisis de Efectos
27
5.
29
30
31
32
9.
34
35
41
1.
Horizonte de Evaluacin
43
2.
Anlisis de Demanda
45
3.
Anlisis de Oferta
48
4.
Balance Oferta-Demanda
48
5.
Cronograma de Acciones
49
6.
51
7.
54
GUA
ndice
DE ORIENTACIN
N2
ndice
8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado
ndice
1.
G UA
D E ORIENTACIN
Flujo de Ingresos
55
61
65
67
3.
70
4.
71
5.
Evaluacin Social
73
6.
Anlisis de Sensibilidad
78
7.
78
8.
Anlisis de Sostenibilidad
79
79
81
V. INFORMACIN COMPLEMENTARIA
87
Trminos de Referencia para la Contratacin de los Servicios
de Consultora para la Elaboracin de un Perfil de Proyecto
de Inversin Pblica.
89
N2
IDENTIFICACIN,
Presentacin
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de
Programa Pro Descentralizacin - PRODES, presenta al Sector Pblico y a la
comunidad en general, la presente Gua de Orientacin elaborada sobre la base
de la "Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica en el nivel de Perfil".
El objetivo del presente documento es brindar informacin, de manera fcil y
sencilla, respecto del contenido de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica.
El Perfil es el estudio con el que se inicia el Ciclo de Proyectos y permite, en base
a una idea, analizar diferentes alternativas y elegir la mejor. Dada la importancia
de este primer estudio de preinversin, es necesario que todos los involucrados
en el manejo de los recursos pblicos destinados a la inversin, conozcan en qu
consiste el estudio en mencin.
Por ello, este documento debe facilitar el trabajo de quienes, comparten la
responsabilidad de la elaboracin de estos estudios, comprenden la importancia
y los beneficios de iniciar el anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica
mediante la elaboracin de un perfil de un proyecto de inversin pblica.
GUA
Presentacin
DE ORIENTACIN
N2
Introduccin
Introduccin
Una de la funciones del Estado, que es ejercida a travs de los distintos niveles de gobierno,
es la de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para
cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de acciones.
Entre todas stas, aquellas que tienen como objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar la
capacidad generadora de bienes o prestadora de servicios, constituyen Proyectos de Inversin
Pblica. En este sentido, un Proyecto de Inversin Pblica se convierte en un medio por el cual
las polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan a satisfacer necesidades y promueven
el desarrollo del pas.
Al ser la Inversin Pblica, una de las herramientas que utiliza el Estado para mejorar la calidad
de vida de la poblacin y considerando que los recursos que la componen son escasos; dicha
utilizacin deber someterse a un anlisis que permita garantizar el mejor uso posible de los
recursos en cuestin. Estos anlisis o estudios se denominan Estudios de Pre-inversin y constan
de tres niveles: Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad.
El presente instructivo est diseado para explicar en qu consiste la evaluacin del primer
nivel de los estudios de preinversin: el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo,
esta Gua de Orientacin constituye una referencia bsica pues no pretende reemplazar la
"Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
Inversin Pblica en el nivel de Perfil", documento ms completo y detallado que permite elaborar
adecuadamente un Perfil.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Presentacin
De este modo, la secuencia a desarrollar debe ser Diagnstico - Problema - Proyecto para
garantizar que el proyecto de inversin pblica resuelva efectivamente el problema en cuestin.
Lamentablemente, gran parte de la inversin pblica que realizaban las diversas entidades del
Estado no ha contribuido a resolver efectivamente los problemas de los ciudadanos debido,
entre otras causas, a la ausencia de un Sistema Nacional de Inversin Pblica que garantice
el uso eficiente de los recursos pblicos, genere una "cultura de proyectos", y desarrolle procesos,
procedimientos y metodologas especficas para la formulacin de proyectos de inversin
pblica.
Por ello, a partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica se busca garantizar el
uso eficiente de los recursos pblicos, destinados a la inversin, mediante la recuperacin de
la denominada "cultura de proyectos". Aquella que justifica el anlisis de las alternativas de
solucin previo a la ejecucin del proyecto para poder elegir la mejor alternativa; elevando,
de esta manera, la calidad de la inversin pblica y canalizndola al proceso de desarrollo.
El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en
el desarrollo de los estudios de preinversin. Son estos estudios los que permitirn sustentar
tcnicamente la ejecucin de un proyecto de inversin pblica. El Perfil es el primer nivel de
los estudios de preinversin y en la mayora de proyectos sencillos ser el nico estudio que se
realice para sustentar la viabilidad de los mismos. Realizado este estudio, la decisin de invertir
tendr un mejor y mayor sustento no slo para el especialista o para el tcnico que lo ejecuta
sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella.
Es importante mencionar que son parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica las autoridades
(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), los profesionales y los tcnicos,
de todas las Entidades Pblicas de todos los niveles de gobierno, que formulan y evalan
proyectos de inversin pblica. Todos los agentes requieren conocer, aunque sea de manera
general, los procesos, procedimientos y metodologas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica a fin de lograr el uso eficiente de los recursos pblicos que se destinan a la inversin.
Este objetivo es un compromiso asumido por todos los actores del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
La presente Gua de Orientacin debe servir a quienes directa o indirectamente forman parte
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, incluidos los ciudadanos, para entender cmo y
para qu se hace el Perfil de un proyecto de inversin pblica y as contribuir a afianzar la
"cultura de proyectos" con el fin de promover el uso eficiente de los recursos pblicos destinados
a la inversin.
Lima, enero de 2005
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Iniciamos la ruta con la definicin de los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del
Proyecto de Inversin Pblica.
Observa dnde nos encontramos:
GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
MDULO II
Identificacin
MDULO I
MDULO III
Aspectos
Generales
Formulacin
Aqu
MDULO IV
Evaluacin
Mdulo
I.ASPECTOS GENERALES
Qu desarrollamos en este Mdulo?
En ste Mdulo se definen algunos datos bsicos del Proyecto de Inversin
Pblica-PIP.
Es bueno sealar que no siempre tendrs todas las herramientas para poder
completar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por lo
que es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, regreses a ste
mdulo y hagas los ajustes necesarios.
En adelante, cuando
hablemos de Proyectos
de Inversin Pblica lo
haremos usando PIP.
11
1.
1. NOMBRE
2. UNIDAD
DEL
FORMULADORA Y
3.
DE LA
PROYECTO
EJECUTORA
POBLACIN
PARTICIPACIN
El nombre de un PIP
debe ser claro, de tal
manera que permita,
slo al leerlo, formarse
una idea de qu es lo
que se persigue con su
ejecucin.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
QU SE VA
A HACER?
CUL ES EL
BIEN O SERVICIO
A INTERVENIR?
DNDE SE VA
A LOCALIZAR?
NOMBRE
DEL
PROYECTO
Se va a generar
El servicio de
energa elctrica
En la cuenca
del rio Putumayo
Generacin de
energa no
convencional en
la cuenca del ro
Putumayo
Se va a mejorar
El sistema de
alcantarillado
En el barrio de
San Pedro
Mejoramiento
del sistema de
alcantarillado del
barrio San Pedro
Se va a recuperar
El centro de salud
En el distrito de
Queropalca
Recuperacin del
centro de salud
del distrito de
Queropalca
12
2.
Es importante que los PIP
formulados por determinada UF estn relacionados
con las funciones de su
competencia.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Lo que recomendamos
en este punto, es slo preguntarse:
Qu entidad tiene la capacidad para
encargarse de la ejecucin del PIP?
Para mayor informacin sobre las funciones
de las UF y UE te recomedamos revisar
la Gua de orientacin N1.
13
Recuerda, no necesariamente
quien formula un PIP tiene que ser
quien lo ejecute.
Asimismo, no necesariamente la institucin o
entidad que tiene el dinero para desarrollar
un PIP es quien lo ejecuta, ya que lo
importante es que tenga las capacidades y
competencias.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
3.
14
Es necesario incentivar la
participacin de la poblacin
con el fin de aclarar las
demandas y problemas de los
sectores sociales con los que
se va a trabajar.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
15
Cul es el
problema?
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDEAS FUERZA
Un PIP bien denominado sugiere lo
que persigue con su ejecucin.
La UF y la UE de un PIP deben ser
las que cuentan con las capacidades
y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin del mismo.
Todo PIP, desde su concepcin, debe
contar con la participacin de las
entidades involucradas y de la poblacin.
16
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Ahora que hemos desarrollado los Aspectos Generales que deben incluirse en los PIP a
nivel de Perfil, seguiremos avanzando con el siguiente Mdulo, en el que se inicia el trabajo de preparar un PIP.
Observa dnde nos encontramos:
GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Aqu
MDULO II
Identificacin
17
MDULO I
MDULO III
Aspectos
Generales
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Mdulo
II
II. IDENTIFICACIN
Necesitamos ampliar
la posta para resolver los
problemas de enfermedades
diarreicas en nuestro distrito.
No necesariamente
debemos ampliar la posta,
el problema se podra resolver
con mejores hbitos de higiene o
mejor calidad de agua. Mejor
investiguemos ms para identificar
otras alternativas posibles.
19
GUA
DE ORIENTACIN
N2
20
2
1
Definicin
del
Problema
Diagnstico
de la
Situacin
Actual
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN
Construccin
de Alternativas
de Solucin
IDENTIFICACIN,
Anlisis
de Efectos
del Problema
Objetivos
del
Proyecto
Definicin
G UA
Anlisis de
Causas del
Problema
Definicin
de Fines
del Proyecto
Medios
6 delde Proyecto
1.
21
A manera de ejemplo :
Previamente se haba
diseado un programa
de desayunos escolares
para lograr una mayor
asistencia.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Realizar un
Diagnstico no es slo
recopilar informacin, sino
que es necesario analizar
e interpretar dicha
informacin.
22
2.
Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son los
Problemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para la
Formulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO - PROBLEMA
- PROYECTO.
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector
de la poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problema
deber ser CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de manera
objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones
o alternativas para aliviarlo.
El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,
pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Por ejemplo:
PROBLEMA
FORMULADO DE MANERA INCORRECTA
23
GUA
DE ORIENTACIN
N2
24
3.
Anlisis de Causas
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos
con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema.
Para poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar a
especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de
algn proyecto similar que haya sido realizado.
Por ejemplo:
Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctrica
durante el da", que hemos considerado anteriormente, podramos
elaborar la siguiente lista de Causas:
1. Insuficiente generacin local de energa.
2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generacin de electricidad ms cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mante-
25
tenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.
8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona.
10. Poca disposicin de pago de la poblacin.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema,
la que debemos clasificar en dos:
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Desaprovechamiento de
los sistemas de electricidad
cercanos a la zona
26
Ausencia de
infraestructura para
conectarse al sistema de generacin
de electricidad ms cercano
PROBLEMA
CENTRAL
Insuficiente generacin
local de energa
Uso de
combustibles
costosos
Infraestructura
obsoleta
para generar
energa
Ingresos tarifarios
no cubren los
costos de operacin
y mantenimiento
Mala gestin
del servicio de
generacin
local de energa
CAUSAS
DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
4.
Anlisis de Efectos
27
GUA
DE ORIENTACIN
N2
RETRASO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
28
BAJO DESARROLLO
PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES
Baja
productividad
de actividades
productivas y
comerciales
Incremento
de costos de Restricciones en la
actividades
disponibilidad de
productivas telecomunicaciones
y comerciales
BAJA
CALIDAD
DE VIDA
Restricciones
en la calidad
de servicios
de salud y
educacin
EFECTO
FINAL
EFECTOS
INDIRECTOS
Almacenamiento
inadecuado de EFECTOS
alimentos
DIRECTOS
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
5.
RETRASO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
BAJO DESARROLLO
PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES
Baja
productividad
de actividades
productivas y
comerciales
Incremento
de costos de
actividades
productivas
y comerciales
BAJA
CALIDAD
DE VIDA
Restricciones en la
disponibilidad de
telecomunicaciones
Restricciones
en la calidad
de servicios
de salud
y educacin
Almacenamiento
inadecuado de
alimentos
29
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA
Desaprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona
Ausencia de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano
Insuficiente generacin
local de energa
Uso
de
combustibles
costosos
Ingresos tarifarios
no cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento
Infraestructura
obsoleta
para generar
energa
Mala gestin
del servicio de
generacin local
de energa
Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto de
puntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
6.
En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas y
Efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada)
que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP.
Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMA elaborado en el punto anterior,
lo primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP.
PROBLEMA CENTRAL
PROYECTO
PROBLEMASOLUCIONADO
Objetivo Central
30
As, siguiendo con nuestro
ejemplo, si el Problema Central
planteado era la provisin limitada de
energa elctrica durante el da, el Objetivo
Central del PIP sera incrementar la
provisin de energa a lo largo del da.
Es decir, el Objetivo Central debe buscar
solucionar el Problema planteado.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL
Limitada provisin
de energa elctrica
durante el da.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
PROYECTO
Incremento de la
provisin de energa
elctrica durante
el da.
7.
Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso
consiste en pensar:
Cmo alcanzar el Objetivo Central?
Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividades
posibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones
se les conoce como MEDIOS.
Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central?
Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orientados a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la manera ms sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas por
actividades que permitan solucionarlas.
CAUSAS DEL
PROBLEMA
CONVERTIR
CAUSA
DIRECTA
CAUSA
INDIRECTA
MEDIO
31
MEDIOS DEL
PROYECTO
DEL
PRIMER NIVEL
MEDIO
FUNDAMENTAL
Es importante prestar
atencin a los medios
fundamentales,
pues son stos los que
se convertirn en las
acciones concretas
para solucionar el
problema.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona
Disponibilidad de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano
32
8.
Suficiente generacin
local de energa
Uso de
combustibles
poco
costosos
Ingresos
tarifarios cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento
Disponibilidad de
infraestructura
moderna para
generar energa
elctrica
Mejora de la
gestin del
servicio de
generacin
local de energa
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
CONVERTIR
FINES
EFECTO DIRECTO
FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO
FIN INDIRECTO
DEL
PROYECTO
33
DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
AUMENTO DE
CALIDAD
DE VIDA
INCREMENTO
PRODUCTIVO DE
LAS LOCALIDADES
Aumento en la
productividad
de actividades
productivas y
comerciales
Reduccin
de costos de
actividades
productivas
y comerciales
Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicaciones
Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y
educacin
Almacenamiento
adecuado
de alimentos
GUA
DE ORIENTACIN
N2
9.
DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES
INCREMENTO
PRODUCTIVO DE
LAS LOCALIDADES
Aumento en la
productividad
de actividades
productivas y
comerciales
34
Reduccin
de costos de
actividades
productivas
y comerciales
AUMENTO DE
CALIDAD
DE VIDA
Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicaciones
Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y
educacin
Almacenamiento
adecuado
de alimentos
Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona
Disponibilidad de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Suficiente generacin
local de energa
Uso de
combustibles
poco
costosos
Ingresos
tarifarios cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento
Disponibilidad de
infraestructura
moderna para
generar energa
elctrica
Mejora de la
gestin del
servicio de
generacin
local de energa
10.
Alternativas de Solucin
Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas que
lo producen, asmismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central que
queremos alcanzar y los Medios para lograrlo.
En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a los
Medios Fundamentales definidos, y a partir de cada uno de ellos
preguntarnos:
35
Continuando con el mismo ejemplo, en el siguiente grfico definimos posibles Acciones y sus Alternativas de Solucin.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MEDIO
FUNDAMENTAL 1
MEDIO
FUNDAMENTAL 2
MEDIO
FUNDAMENTAL 3
Disponibilidad
de infraestructura
para conectarse
al sistema
de generacin
de electricidad
ms cercano
Disponibilidad
de infraestructura
moderna para generar
energa elctrica
Mejora de la gestin
del servicio de
generacin
local de energa
36
ACCIN 1
ACCIN 2a
ACCIN 2b
ACCIN 3
Interconexin
al sistema elctrico
a travs de una lnea
de transmisin
Construccin
de una microcentral
hidroelctrica
Construccin de
una planta
de generacin diesel
(termoelctrica)
Capacitacin
del personal y
reorganizacin de los
sistemas de gestin
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 1
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 2
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 3
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Recuerda que
las combinaciones
de Acciones determinan
las Alternativas
de Solucin.
37
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDEAS FUERZA
Realizar un Diagnstico es analizar e interpretar la informacin recogida para
entender las condiciones bajo las que se
viene prestando el bien o servicio pblico.
Si el Problema es expresado como la
negacin de una Solucin, se corre el riesgo
de dejar de evaluar otras Alternativas.
Para Identificar las Causas que ocasionan
el Problema, la tcnica "lluvia de ideas"
ayuda mucho. sta se debera realizar con
la participacin de los grupos afectados
por el Problema.
El rbol de Problema facilita el planteamiento de las actividades que permitan
solucionar el Problema Central.
38
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Ahora que conoces mejor cmo Identificar el Problema, sus Causas, Efectos, cmo
plantear el Objetivo Central y los Medios para lograrlo, as como definir las
Alternativas de Solucin del Problema, te invitamos a pasar al siguiente Mdulo.
Observa dnde nos encontramos:
GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
MDULO II
Identificacin
39
MDULO I
Aspectos
Generales
Aqu
MDULO IV
Evaluacin
MDULO III
Formulacin
Mdulo
III
III. FORMULACIN
Si dentro de nuestras
Alternativas tenemos
la de construir un canal de
riego, por qu no
empezamos a construirlo?
41
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Alternativa 1:
Canal de riego
GUA
DE ORIENTACIN
N2
42
2
Cada Alternativa de Solucin debe pasar por
todas las etapas de la
Formulacin indicadas
en el grfico.
Horizonte de
Evaluacin
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Anlisis de
Demanda
Anlisis de
Oferta
Balance
Oferta-Demanda
FORMULACIN
5
Costos
con Proyectos
a Precios de
Mercado
Cronograma
de Acciones
Costos
Incrementales
a Precios de
Mercado
1.
Horizonte de Evaluacin
A qu se llama HORIZONTE DE EVALUACIN?
Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y los
costos atribuibles a un determinado PIP.
Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las Fases de
PRE-INVERSIN, INVERSIN Y POST-INVERSIN.
43
INVERSIN
PRE-INVERSIN
HORIZONTE
POST-INVERSIN
DE EVALUACIN
La Determinacin del
Horizonte del PIP es una
decisin importante dentro
del anlisis, ya que al
agregar o quitar perodos
se est dejando de reconocer ingresos o gastos que
pueden modificar los
resultados.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
Reparacin de la infraestructura
de riego existente
44
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego
Pre-inversin
Una vez que se completa el Perfil, algunas veces es necesario profundizar
los estudios, para lo cual se estima necesario que se lleven a cabo estudios
de Pre-factibilidad y Factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cules demandarn un perodo de
cuatro meses para la realizacin de cada uno de ellos.
Inversin
Se calcula que sern necesarias dos etapas dentro de esta Fase de Inversin. En la primera, que nos tomar cuatro meses, se realizar el estudio
definitivo y el Expediente Tcnico de la infraestructura. Asmismo, en los
siguientes ocho meses se realizar la construccin del mismo. En la
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Post-inversin
En esta etapa, se produce la entrega regular de agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de muchos aos, en la
medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo debemos
recordar que el SNIP obliga considerar como mximo diez aos para fines
de evaluacin.
En casos justificados el
perodo puede ser
mayor a los diez aos.
AO 1
1
AO 2
9
10 11 12
PR E - I N V E R S I N
Estudios de
Pre-factibilidad
Estudios de
Factibilidad
3 4
9 10 11 12
IN V E R S I N
Estudios
definitivos y
Expediente
Tcnico
Construccin de
la infraestructura
HORIZONTE
2.
A O 3 A O 4
...
A O 10
P O S T- I N V E R S I N
Capacitacin
Operacin y Mantenimiento
del Proyecto.
Entrega de agua para riego a
los beneficiarios
45
DE EVALUACIN
Anlisis de Demanda
Este punto est referido al Anlisis de la Demanda de los productos o servicios que el PIP atender.
Por ejemplo, si nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la
demanda deber estar referido a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO,
mientras que si el PIP est referido a generacin de energa, el estudio de
demanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.
El conocer la Demanda
por el bien o servicio
permitir a la Unidad
Formuladora encontrar
el tamao ptimo del PIP.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
DEMANDA
ACTUAL
Ejemplo:
Para el caso de nuestro ejemplo
de riego, la demanda actual est
constituida por la poblacin que
ya se dedica a la agricultura en
el rea que ser beneficiada por
el proyecto. Por ejemplo, si el
nmero de familias dedicadas a
la agricultura es de 500, en un
rea total de 1000 ha. (2 ha. por
familia), la demanda de agua
para riego podra ser de 500
lt/seg.
L a demanda potencial
se calcula a partir de dos posibles
situaciones:
(Demanda en la
situacin
sin Proyecto)
DEMANDA
POTENCIAL
46
DEMANDA
TOTAL
(Demanda
con Proyecto)
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
La demanda total en
nuestro ejemplo ser: las
750 familias (500 de la situacin
sin proyecto ms 250 que se
incorporan por el proyecto), que
trabajan 1,500 ha. demandarn
750 lt/seg de agua para riego en
total.
Situacin
Actual
AO 0
Familias dedicadas a la agricultura
Hectreas promedio por familia
Total hectreas
Requerimiento de agua para riego por hectreas
DEMANDA
ha.
ha.
lt/seg
lt/seg
ACTUAL T O T A L
. . .
500
2
1,000
0.50
500
AO 10
500
2
1,000
0.50
500
DEMANDA
ACTUAL TOTAL
Situacin
Actual
AO 0
ha.
ha.
lt/seg
lt/seg
-
. . .
750
2
1,500
0.50
750
47
AO 10
750
2
1,500
0.50
750
NOTA: Este ejemplo es referencial, pues para definir correctamente una demanda de agua
para riego debe utilizarse la metodologa de la Cdula de Cultivo.
En nuestro ejemplo,
la proyeccin de la Demanda no ha
variado a lo largo de los aos. Sin
embargo, dependiendo del diseo
de cada proyecto, esta demanda
puede ir variando ao a ao.
ao 1
ao 2
GUA
DE ORIENTACIN
N2
3.
Anlisis de Oferta
48
4.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
DEMANDA
TOTAL
OFERTA
OPTIMIZADA
(DEMANDA
(OFERTA DE
LA
SITUACIN SIN
DE LA SITUACIN
CON PROYECTO)
DFICIT
PROYECTO)
Retomemos el ejemplo:
DEMANDA
TOTAL
DE
AGUA PARA RIEGO
OFERTA
OPTIMIZADA
600 LT / SEG
DE
AGUA PARA RIEGO
DFICIT
DE
AGUA PARA
RIEGO
5.
Cronograma de Acciones
Debemos pensar:
49
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego
ACTIVIDADES
DURACIN
FASE DE PRE-INVERSIN
8 meses
Estudio de Pre-factibilidad
4 meses
Estudio de Factibilidad
4 meses
FASE DE INVERSIN
16 meses
Expediente Tcnico
4 meses
50
8 meses
Construccin de la bocatoma
2 meses
4 meses
2 meses
4 meses
2 meses
2 meses
FASE DE POST-INVERSIN
Operacin y mantenimiento del canal
8 aos
8 aos
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
AO 0
AO 1
A O
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 3
PRE -INVERSIN
INVERSIN
AO
...
AO
10
POST -INVERSIN
ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN
1-Estudio de Pre-factibilidad
2-Estudio de Factibilidad
INVERSIN
3-Estudio definitivo y Expediente Tcnico
4-Construccin de la bocatoma
5-Construccin del canal
6-Construccin de la caja de control
7-Capacitacin en organizacin y adm.
8-Capacitaciones en manejo de riego
POST-INVERSIN
9-Operacin y mantenimiento del canal
6.
51
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Para la Alternativa de Solucin 1: "Construccin de una nueva infraestructura de riego" de nuestro ejemplo podemos presentar el siguiente costeo
de uno de los componentes:
Costeo de la construccin del canal
INSUMOS
52
UNIDADES
120
60
2
30
12
30
15
45
8
27
20
35
35
35
8
28
28
4
4
3
paquete
1200
Personas
Personas
9
33
16
5
bolsa
m3
m3
m3
pieza
vara
vara
kg
ciento
m
2,400
2,100
70
1,050
96
840
420
180
32
81
3,600
3,600
309
144
165
11,178
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
COSTOS TOTALES
A PRECIOS DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN
16,000
a) Estudio de Pre-factibilidad
6,000
b) Estudio de Factibilidad
10,000
130,178
20,000
11,178
7,269
3,600
Remuneraciones *
53
6,000
309
24,000
18,000
31,000
m) Gastos generales
20,000
3,500
42,000
GUA
DE ORIENTACIN
N2
7.
Los Costos Incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se
hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto a los costos
en que actualmente se incurre por prestar el servicio.
En nuestro caso lo que buscamos determinar es cunto vara la "Situacin Con
Proyecto" respecto de la "Situacin Sin Proyecto".
La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos en
los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La Situacin
Sin Proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual
en el rea del PIP. En este anlisis se debe considerar la SITUACIN ACTUAL OPTIMIZADA.
La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en
los que se incurrir una vez ejecutado el PIP.
Dado que el Anlisis de Evaluacin de Proyectos se realiza sobre la base de
los Costos Incrementales que genera el PIP, es necesario descontar el Costo
que se enfrentara si no se realiza el PIP.
54
COSTOS DE
LA SITUACIN
CON PROYECTO
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
COSTOS DE
LA SITUACIN
SIN PROYECTO
COSTOS
INCREMENTALES
8.
55
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego
A O S
COSTOS INCREMENTALES
A PRECIO DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN
a) Estudio de Pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN
c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico
d) Construccin de la bocatoma
e) Construccin del canal
g) Construccin de caja de control
h) Capacitacin en capacitacin en organizacin
y administracin
0
16,000
6,000
10,000
6,000
6,000
4-10
45,500
42,000
42,000
42,000
124,178
20,000
11,178
24,000
18,000
31,000
20,000
42,000
3,500
42,000
56
30,000
30,000
30,000
30,000
30,000
8,000
94,178
15,500
12,000
12,000
COSTOS INCREMENTALES
TOTAL
(I + II + III - IV)
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
IDEAS FUERZA
Conocer la Demanda por producto o
servicio permitir a la Unidad Formuladora conocer el nmero de unidadades requeridas del bien o servicio.
Si conocemos la capacidad instalada
actual de la Oferta, al compararla con
la Demanda, podremos medir el dficit
y disear las Alternativas de Solucin
de acuerdo con ese faltante.
El PIP podra satisfacer total o parcialmente el dficit. No siempre ser
posible atenderlo totalmente.
Cada una de las Alternativas de Solucin debe ser costeada de manera
total e incremental a Precios de
Mercado.
57
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Ahora que conoces mejor cmo determinar la Demanda y Oferta del Servicio, encontrar
el dficit, estimar Costos Incrementales, plantear el Flujo de Costos, te invitamos a pasar
al siguiente y ltimo Mdulo.
Observa dnde nos encontramos:
GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
MDULO II
Identificacin
59
MDULO I
MDULO III
Aspectos
Generales
Aqu
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
60
Mdulo
IV
IV. EVALUACIN
61
Alternativa 1
Alternativa 2
S/.econmico
GUA
DE ORIENTACIN
N2
62
2
1
Evaluacin
econmica a
precios del
mercado
Flujos de
Ingresos del
Proyecto
10
D E ORIENTACIN
N2
Flujo de
Costos a Precios Sociales
5 Evaluacin
Social
EVALUACIN
Anlisis de
6 Sensibilidad
Marco
Lgico
G UA
Costos a
Precios
Sociales
IDENTIFICACIN,
Anlisis
de Impacto
Ambiental
Anlisis de
Sostenibilidad
Seleccin
de la Mejor
Alternativa
Para el desarrollo
de este Mdulo,
usaremos un ejemplo
distinto al de los
Mdulos anteriores.
63
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
A O S
COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN
a) Estudio de pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN
16,000
6,000
10,000
269,000
60,000
c) Terreno
d) Construccin
130,000
e) Equipamiento
70,000
f) Capacitacin
4,000
g) Gastos generales
5,000
200,000
200,000
h) Operacin y Mantenimiento
200,000
200,000
200,000
200,000
i) Plan Ambiental
64
2-10
SIN PROYECTO
TOTAL
285,000
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
A O S
COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO
2-10
16,000
I. PRE-INVERSIN
6,000
a) Estudio de pre-factibilidad
10,000
b) Estudio de factibilidad
II. INVERSIN
135,000
c) Unidades Mviles
100,000
17,000
d) Equipo Mdico
e) Equipo de material de campo
9,000
f) Capacitacin
4,000
g) Gastos generales
5,000
220,000
220,000
h) Operacin y Mantenimiento
220,000
220,000
151,000
220,000
220,000
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO*
TOTAL
65
1.
Flujo de Ingresos
Qu es el Flujo de Ingresos?
El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar los
ingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes o
servicios en cada Alternativa de Solucin.
Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por el
uso de los servicios ofrecidos.
PRECIO POR
UNIDAD DE
SERVICIO
NMERO DE
UNIDADES OFRECIDAS
DEL SERVICIO
Es posible que en
algunos PIP no se
generen ingresos monetarios, debido a que
no se cobra por el
bien o servicio.
INGRESOS DE LA
ALTERNATIVA
GUA
DE ORIENTACIN
N2
66
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
AOS
3-10
I. NMERO DE ATENCIONES
a) Medicina General
0
0
20,000
16,000
25,000
20,000
b) Primeros Auxilios
4,000
5,000
6,000
3.00
3.00
3.00
5.00
5.00
5.00
34,000
28,000
68,000
85,000 114,000
a) Medicina General
48,000
60,000
84,000
b) Primeros auxilios
20,000
25,000
30,000
68,000
INGRESOS INCREMENTALES
G UA
D E ORIENTACIN
N2
85,000 114,000
IDENTIFICACIN,
Para el caso de la Alternativa 2, varan las tarifas para cada uno de los servicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxilios
de S/. 6.00.
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigada mviles de salud
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO
I. NMERO DE ATENCIONES
a) Medicina General
AOS
3-10
19,000
26,000
14,000
18,000
23,000
5,000
8,000
9,000
b) Primeros Auxilios
32,000
5.00
5.00
5.00
6.00
6.00
6.00
100,000
138,000
169,000
a) Medicina General
70,000
90,000
115,000
b) Primeros auxilios
30,000
48,000
54,000
100,000
138,000
169,000
INGRESOS INCREMENTALES
67
2.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
AOS
FLUJO NETO
68,000
85,000
114,000
285,000
200,000
200,000
200,000
-285,000
-132,000
-115,000
-86,000
I. INGRESOS GENERADOS
II. COSTOS DEL PROYECTO
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS
3-10
A PRECIOS DE MERCADO
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
68
AOS
FLUJO NETO
I. INGRESOS GENERADOS
II. COSTOS DEL PROYECTO
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS
3-10
100,000
138,000
169,000
151,000
220,000
220,000
220,000
-151,000
-120,000
-82,000
-51,000
A PRECIOS DE MERCADO
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
69
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
S/. -773,053
S/. -487,645
GUA
DE ORIENTACIN
N2
3.
El Precio Social de un
bien, servicio, insumo o
factor productivo, es
igual al Precio de
Mercado corregido por
un factor de correccin
que representa las distorsiones e imperfec ciones.
El Precio Social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Los precios que
nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de distorsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que nos impiden conocer
cul es el verdadero valor asumido por el pas en su conjunto. Por esa razn,
para cada Alternativa de Soluciones necesario expresar los Costos de Preinversin, inversin y post-inversin en precios sociales.
COSTO
A PRECIO
DE MERCADO
FACTOR DE
CORRECCIN
COSTO A
PRECIO SOCIAL
70
1.FA C T O R D E C O R R E C C I N D E
B I E N E S D E OR G E N NA C I O N A L
Recuerdas que al
momento de expresar
los costos de cada
Alternativa a Precios de
mercado, recomenbamos
que todo se clasifique en
estos tres rubros? Era
precisamente, para facilitar la conversin de
precios de mercado a
precios sociales.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
2. FA C T O R D E C O R R E C C I N D E
B I E N E S D E OR I G E N I M P O R T A D O
3. RE M U N E R A C I O N E S
IDENTIFICACIN,
4.
71
2-10
13,000
5,000
8,000
212,500
55,000
100,000
50,000
3,500
4,000
225,500
175,000
175,000
175,000
175,000
175,000
175,000
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
A O S
13,000
a) Estudio de Pre-factibilidad
5,000
b) Estudio de factibilidad
8,000
II. INVERSIN
116,000
c) Unidades mviles
85,000
d) Equipo mdico
15,000
8,500
f) Capacitacin
3,500
g) Gastos generales
4,000
195,000
195,000
195,000
195,000
129,000
195,000
195,000
III. POST-INVERSIN
h) Operacin y Mantenimiento
i) Plan Ambiental
72
2-10
TOTAL
Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que se
exprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALOR
ACTUAL DE COSTOS SOCIALES.
ALTERNATIVA 1
ALTERNATIVA 2
S/. -589,894
S/. -341,985
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
5.
Evaluacin Social
La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la contribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramos
mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada
Alternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas
(Costo Social Actual que acabamos de calcular en el punto anterior).
73
PROYECTO DE
AGUA PARA
RIEGO
de
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Qu metodologas se pueden
aplicar para esta Evaluacin?
1C
OSTO
BENEFICIO
2C
74
OSTO
EFECTIVIDAD
FLUJO DE
COSTOS
SOCIALES
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
FLUJO DE
BENEFICIOS
SOCIALES
FLUJO DE COSTOS
Y BENEFICIOS
SOCIALES
RU B R O
UN I D A D
SITUACIN
SIN
PROYECTO
SITUACIN
CON PROYECTO
100
Cultivo
SITUACIN
INCREMENTAL
100
(SITUACIN CON
PROYECTO -
Rendimiento
Tn. x Ha.
10
SITUACIN SIN
Precio
S/. x Tn.
550
600
PROYECTO)
Costo de produccin
S/. x Ha.
3,000
3,500
Utilidad
S/. x Ha.
1,400
2,500
75
1,100
GUA
DE ORIENTACIN
N2
AOS
FLUJO NETO
I. BENEFICIOS INCREMENTALES
3-10
110,000
110,000
110,000
300,000
30,000
30,000
30,000
-300,000
80,000
80,000
80,000
= 23.41%
Este ejercicio se deber realizar para cada una de las alternativas de solucin. Ms adelante te mostraremos que los VANS y TIR de todas las
Alternativas, se deben comparar, para poder elegir las mejores.
76
Esta metodologa se
utiliza siempre que los
beneficios sociales del
PIP no se puedan representar en trminos
monetarios.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
INDICADOR
PROYECTO DE
MEJORA AL
ACCESO DE
SERVICIOS DE
SALUD
DE
EFECTIVIDAD
INDICADOR
DE
IMPACTO
Una vez conocidos los indicadores, se calcula el RATIO COSTO EFECTIVIDAD, el cual est conformado por la divisin entre el VALOR ACTUAL DE
COSTOS SOCIALES (recuerda que este valor lo hemos calculado en la
pgina 72 de este mdulo) y el INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
VACSN
CE =
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
77
ALT. 1
Construccin de
una nueva posta
de salud
ALT.
POSTAS
VACS
I. NMERO DE ATENCIONES
283,000
ALT. 2
Implementacin
de brigadas mviles de salud
269,000
CE
589,894
2.08
Valor calculado
anteriormente
(PAG 72)
ALT.
BRIGADAS VACS
I. NMERO DE ATENCIONES
341,985
2
CE
1.27
GUA
DE ORIENTACIN
N2
6.
Anlisis de Sensibilidad
78
Por ejemplo, en el caso de nuestro PIP de salud, podramos hacer sensibilizaciones al nmero de atenciones en porcentajes de 10%, 20% y 30%,
hacia arriba y hacia abajo, y veramos cunta es la variacin en el
INDICADOR DE COSTO EFECTIVIDAD y as saber hasta qu punto
una Alternativa es mejor que la otra.
7.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
8.
Anlisis de Sostenibilidad
79
GUA
DE ORIENTACIN
N2
80
Ao 0
RUBRO
Ao 1
...
valor
actual
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En el Marco Lgico se
verifica la consistencia
interna del PIP, reconociendo las relaciones
de causa-efecto entre
los niveles del mismo.
81
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Fuentes
Supuestos
Objetivos
Indicadores
Fin
Indicadores de
impacto
Propsito
Objetivo Central
Indicadores de
efectos
Fuentes de los
indicadores del
Objetivo Central
Supuestos para el
logro del Objetivo
Central
Productos
Objetivos
Especficos
(medios del
proyecto)
Indicadores de
productos
Fuentes para el
Monitoreo de
Productos
Supuestos para el
logro de los
Objetivos Especficos
Fuentes para el
Monitoreo del
presupuesto
Supuestos para el
logro de los
Productos
Supuestos para el
Fuentes de los
logro del Objetivo de
indicadores del
desarrollo
Objetivo de Desarrollo
Actividades
Principales
Costos del proyecto
acciones
Presupuesto
por cada producto
82
De este modo, nuestro Marco Lgico est conformado por cuatro filas y
cuatro columnas.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Fila 4:
Actividades que permiten el logro de los medios fundamentales. Esto
lo obtenemos de los Mdulos de Identificacin y Formulacin.
83
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Objetivos
Indicadores
Fuentes
Supuestos
10
10
10
10
84
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
IDEAS FUERZA
La Metodologa Costo-Beneficio se basa
en estimar la rentabilidad social de un
PIP a partir de la comparacin de los
beneficios sociales con los costos sociales.
La Metodologa Costo-Efectividad se utiliza
cuando los beneficios sociales de un PIP
no se pueden representar en trminos
monetarios.
El Anlisis de Sensibilidad consiste en
evaluar la rentabilidad social del proyecto
ante variaciones de costos o beneficios.
Uno de los aspectos ms importantes de
los estudios de Pre-inversin de un PIP
es el Anlisis de Sostenibilidad.
85
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Informacin complementaria
GUA DE DE ORIENTACIN N 2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
3.3
3.4
89
Trminos de Referencia
3.2.
IDENTIFICACIN,
G UA
DE ORIENTACIN
N2
Trminos de Referencia
90
II. Identificacin
2.1 Diagnstico de la situacin actual
Presentar un breve Diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin
del servicio pblico que el Proyecto pretende afectar, dentro del marco de
referencia.
2.2 Definicin del Problema y sus Causas
Especificar con precisin el Problema Central identificado. Determinar las
principales Causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y
cualitativas. Incluir el rbol de Causas-Problemas-Efectos. Incluir el rbol de
Causas-Problemas-Efectos.
G UA
D E ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Trminos de Refencia
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IDENTIFICACIN,
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DE ORIENTACIN
N2
Trminos de Refencia
3.5 Beneficios
Estimar los Beneficios que se generaran por cada una de las diferentes
Alternativas del Proyecto ("Con Proyecto").
Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la
situacin actual optimizada ("Sin Proyecto")
Determinar los Beneficios Incrementales definidos como la diferencia entre la
"Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto".
3.6 Evaluacin social
Detallar los resultados de la evaluacin social de las Alternativas planteadas, aplicando la metodologa XXXXX (se deber especificar la
metodologa a usar, es decir si utilizar la metodologa Costo-Beneficio o la
metodologa Costo-Efectividad).
3.7 Anlisis de Sensibilidad
Determinar los factores que pueden afectar los Flujos de Beneficios y Costos.
Analizar la rentabilidad de las Alternativas ante posibles variaciones de
los factores que afectan los Flujos de Beneficios y Costos.
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3.8 Sostenibilidad
Sealar las instituciones y los recursos que asegurarn la Operacin y
Mantenimiento del Proyecto.
3.9 Impacto Ambiental
Mencionar los probables impactos positivos y negativos del Proyecto en el
ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigacin.
3.10 Seleccin de Alternativas
Ordenar las Alternativas de acuerdo con los resultados de la Evaluacin Social,
del Anlisis de Sensibilidad y de Sostenibilidad, especificando los criterios y
razones de tal ordenamiento.
3.11 Matriz del Marco Lgico para la Alternativa seleccionada
Se presentar la matriz definitiva del Marco Lgico de la Alternativa seleccionada.
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D E ORIENTACIN
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IDENTIFICACIN,
IV. Conclusin
Mencionar las Alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar
con relacin al Ciclo del Proyecto.
V. Anexos
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.
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Trminos de Refencia
VII. HONORARIOS
(Indicar los honorarios propuestos para la realizacin de la consultora).
IDENTIFICACIN,
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DE ORIENTACIN
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