INVESTIGACIN ENDGENA.

La investigacin endgena destaca en su proceso investigativo tres grandes

rasgos:
1.- La filosofa en relacin con la comunicacin.
2.- La disonancia relevante, entendida como la convergencia de propsitos y
sentidos entre los miembros de la comunidad y el investigador.
3.- La disonancia crtica si se controla la informacin distorsionada.

Son tareas de la investigacin endgena:

1.- Seleccionar el problema o foco de anlisis y conceptualizar sobre las
dimensiones y factores a ser estudiados.
2.- Elaborar una lista preliminar de posibles categoras para cada dimensin o
factor y definir las categoras.
3.- Recolectar de forma preliminar la informacin para comprobar si esas
dimensiones, factores y categoras son relevantes o adecuadas.
4.- Disear entrevistas para ser utilizadas con miembros de la comunidad.
5.- Disear el procedimiento para codificar la informacin recogida.
6.- Probar el formato de entrevista y modificar, si procede su contenido y el
procedimiento de aplicacin.
7.- Realizar las entrevistas.
8.- Codificar las entrevistas.
9.- Analizar los datos.

CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACIN ENDGENA

1. Estar basada en la contextualizacin, centra su atencin en el contexto antes que en
alguno de sus componentes en particular.
2. Ser naturalista; supone la observacin del hecho en su ambiente natural.
3. Estudiar la cultura como unidad particular; su inters es comprender el punto de vista
y la forma de vida de los nativos, los que pertenecen naturalmente a esa cultura.
4. Ser cualitativa; la realidad cultural es eminentemente cualitativa, empleando
expresiones textuales de las personas participantes.
5. Ser intersubjetiva; entra en el juego de la subjetividad del investigador y la de los
sujetos participantes.
6. Ser Flexible; no enfrenta la necesidad bajo esquemas tericos rgidos, sino que
prefiere que la teora emerja de los datos de forma espontnea.
7. Ser cclica; las actividades o pasos se repiten una y otra vez de acuerdo con la
informacin que han arrojado las observaciones.
8. Ser holstica; aprueba la realidad cultural como un todo en el cual cada una de las
conductas o eventos tienen un significado en relacin con el contexto global.
9. Ser inferencial; describe y explica una realidad cultural haciendo inferencias,
induciendo; ya que la cultura y el conocimiento de una sociedad no pueden
observarse directamente.
Este tipo de Investigacin, conlleva a un estudio de casos, no a la generalizacin; la
explicacin formulada por el Investigador ante la cultura que estudia, es vlida slo para ese
contexto, sus conclusiones no son generalizaciones sobre el mismo.

Espacio Abierto
Asociacin Venezolana de Sociologa
romeros@cantv.net

ISSN (Versin impresa): 1315-0006

VENEZUELA

2006
Miguel Martnez Migulez
PERTINENCIA SOCIAL EN LA INVESTIGACIN ENDGENA
Espacio Abierto, octubre-diciembre, ao/vol. 15, nmero 004
Asociacin Venezolana de Sociologa
Maracaibo, Venezuela
pp. 725-740

Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina y el Caribe, Espaa y Portugal

Universidad Autnoma del Estado de Mxico
http://redalyc.uaemex.mx

Espacio Abierto Cuaderno Venezolano de Sociologa

ISSN 1315-0006 / Depsito legal pp 199202ZU44
Vol. 15 No. 4 (octubre-diciembre, 2006): 725 - 740

Pertinencia social en la investigacin

endgena
Miguel Martnez Migulez*

Einstein me dijo: El hecho de que usted pueda

observar una cosa o no, depende de la teora que usted use.
Es la teora la que decide lo que puede ser observado.
Werner Heisenberg

Resumen
Este artculo trata de poner una base epistemolgica a nuestro dilogo sobre las relaciones entre ciencia, tica y poltica. Para ello,
se esfuerza en clarificar la necesidad de una pertinencia epistmica, el peso ejercido por la inercia mental y la exigencia de una desconstruccin del mtodo cientfico tradicional utilizando los aportes de la filosofa de la ciencia y los avances de la neurociencia de
las ltimas dcadas; igualmente, propone, con esta intencin, las
lneas matrices que exige un nuevo paradigma epistemolgico
actualizado, la pertinencia del proceso creador y las caractersticas
bsicas del desarrollo endgeno.
Palabras clave: Desarrollo endgeno, epistemology, ciencia,
tica, politica.

Universidad Simn Bolvar. Caracas, Venezuela. E-mail: miguelm@usb.ve.

Recibido: 12-06-06 / Aceptado: 25-09-06

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Social Pertinence in Endogenous Research

Abstract
This article attempts to establish an epistemological basis for our
dialogue on the relationships between science, ethics and
politics. In this sense, it attempts to clarify the necessity for
epistemic relevance, the effect exercised by the mental inertia and
the demands of a de-construction of the traditional scientific
method, based on the contributions from the philosophy of
science and the advances over the last decades in the
neuro-scientific field. It also proposes, with this intention in mind,
the principal lines of thought that demands a new, up-to-date
epistemological paradigm, the pertinence of a creative process,
and the basic characteristics of endogenous development.
Key words: Endogenous development, epistemology, science,
ethics, policy.

1. Pertinencia Epistmica
El gran fsico Erwin Schrdinger, Premio Nobel por su descubrimiento
de la ecuacin fundamental de la mecnica cuntica (base de la fsica moderna), considera que la ciencia actual nos ha conducido por un callejn sin
salida y que la actitud cientfica ha de ser reconstruida, que la ciencia ha de
rehacerse de nuevo (1967).
El modelo de ciencia que se origin despus del Renacimiento sirvi
de base para el avance cientfico y tecnolgico de los siglos posteriores. Sin
embargo, la explosin de los conocimientos, de las disciplinas, de las
especialidades y de los enfoques que se ha dado en el siglo XX y la reflexin
epistemolgica encuentran ese modelo tradicional de ciencia no slo insuficiente, sino, sobre todo, inhibidor de lo que podra ser un verdadero
progreso, tanto particular como integrado, de las diferentes reas del saber.
En efecto, a lo largo de todo el siglo XX, hemos vivido una transformacin radical del concepto de conocimiento y del concepto de ciencia. Estamos llegando a la adopcin de un nuevo concepto de la racionalidad cientfica, de un nuevo paradigma epistemolgico. El modelo cientfico positivista que imper por ms de tres siglos comenz a ser cuestionado severamente a fines del siglo XIX por los psiclogos de la Gestalt, a principios del si-

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glo XX por los fsicos, luego, ms tarde en la segunda dcada por los lingistas, y finalmente en los aos 30, 40, 50 y, sobre todo, en los 60 por los
bilogos y los filsofos de la ciencia. Todos, unos tras otros, fueron manifestando su insatisfaccin con la racionalidad lineal, unidireccional, y viendo,
poco a poco, la necesidad de reemplazar el modelo axiomtico de pensar,
razonar y demostrar, con su ideal puro lgico-formal, o lgico-matemtico,
con una lgica que diera cabida a la autntica y ms emprica realidad del
mundo en que vivimos y con el que interactuamos, de un mundo donde existen inconsistencias, incoherencias lgicas y hasta contradicciones conceptuales. sta es la tesis bsica que defienden las diferentes orientaciones
postpositivistas.
Por todo ello, conviene enfatizar que esta situacin no es algo superficial, ni coyuntural; el problema es mucho ms profundo y serio: su raz llega
hasta las estructuras lgicas de nuestra mente, hasta los procesos que sigue
nuestra razn en el modo de conceptualizar y dar sentido a las realidades; en
consecuencia, este problema desafa nuestro modo de entender, reta nuestra lgica, reclama un alerta, pide mayor sensibilidad intelectual, exige una
actitud crtica constante, y todo ello bajo la amenaza de dejar sin rumbo y
sin sentido nuestros conocimientos considerados como los ms seguros por
ser cientficos. El conocimiento no es, en pocas palabras, un reflejo especular de lo que est all afuera; el conocimiento es el resultado de un elaboradsimo proceso de interaccin entre un estmulo sensorial (visual,
auditivo, olfativo, etc. o un contenido de nuestra memoria) y todo nuestro
mundo interno de valores, intereses, creencias, sentimientos, temores, etc.
De esta manera, el problema principal que enfrenta actualmente la investigacin y su metodologa, tiene un fondo esencialmente epistemolgico, pues gira en torno al concepto de conocimiento y de ciencia y la respetabilidad cientfica de sus productos: el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza. De aqu, la aparicin, sobre todo en la segunda parte
del siglo XX, de las corrientes postmodernistas, las postestructuralistas, el
construccionismo, el desconstruccionismo, la teora crtica, el anlisis
del discurso, la desmetaforizacin del discurso y, en general, los planteamientos que formula la teora del conocimiento con un uso ms intenso de
la fenomenologa y de la hermenutica.
El problema radical que nos ocupa aqu reside en el hecho de que nuestro aparato conceptual clsico que creemos riguroso, por su objetividad,
determinismo, lgica formal y verificacin resulta corto, insuficiente e
inadecuado para simbolizar o modelar realidades que se nos han ido imponiendo, sobre todo a lo largo del siglo XX, ya sea en el mundo subatmico de
la fsica, como en el de las ciencias de la vida y en las ciencias humanas. Para
representarlas adecuadamente necesitamos conceptos muy distintos a los

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actuales y mucho ms interrelacionados, capaces de darnos explicaciones

globales y unificadas.
Este mismo problema lo sinti profundamente Kant, hace ya ms de
dos siglos, cuando, despus de mucho estudio y reflexin, escribi en la Introduccin de su obra mxima (Crtica de la Razn Pura, 1781): el maduro
juicio de la poca no quiere seguir contentndose con un saber aparente y
exige de la razn la ms difcil de sus tareas, a saber: que de nuevo emprenda su propio conocimiento. Por esto, se ha dicho, y con razn, que Kant introdujo una revolucin copernicana en la teora del conocimiento.
As, los estudios epistemolgicos se han convertido en el centro de
una esperanza de amplio alcance. Los aportes que ellos estn produciendo
en muy diferentes escenarios del mundo intelectual pueden despejar el horizonte nublado y borroso que nos rodea. En efecto, a todo nivel, pero, en las
ciencias humanas sobre todo relacionadas con el estudio del hombre: su
desarrollo, educacin, aspectos psicolgicos, sociolgicos, culturales, ticos y espirituales, desde mediados del siglo XX en adelante, se han replanteado en forma crtica las bases epistemolgicas de los mtodos y de la
misma ciencia. En la actividad acadmica se ha vuelto imperioso desnudar
las contradicciones, las aporas, las antinomias, las paradojas, las parcialidades y las insuficiencias del paradigma que ha dominado el conocimiento
cientfico en los ltimos tres siglos.
Sin embargo, la ilimitada potencialidad que tiene la mente humana
queda frustrada en la prctica, en la mayora de los seres humanos, debido a
los hbitos y rutinas mentales a que restringe su actividad, debido a la inercia mental.

2. La Inercia Mental
Debemos tomar conciencia de que todo entrenamiento constituye
siempre, e ineludiblemente, una cierta incapacidad entrenada, es decir,
que cuanto ms aprendemos cmo hacer algo de una determinada manera,
ms difcil nos resulta despus aprender a hacerlo de otra; debido a ello, la
funcin de la experiencia puede ser tanto un estmulo como tambin un freno para la verdadera innovacin y creatividad.
De una manera particular, las rutinas mentales que automatizan la
vida y anulan el pensamiento, estn en abierta contradiccin con los estudios avanzados. La epistemologa actual nos hace ver que persisten en la
ciencia tradicional muchas actitudes y procedimientos que, rigurosamente
hablando, slo podemos ubicar en el terreno de los hbitos mentales. As
se deben calificar, en las ciencias humanas, las explicaciones causales lineales cuando se les otorga un valor absoluto (ya que carecen de evidencia),

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las leyes de probabilidad (que son leyes estocsticas, es decir, que slo indican una tendencia), la plena objetividad (que no existe), la inferencia inductiva (que es injustificable), la verificacin emprica (que es imposible) y
otros aspectos centrales de la ciencia clsica cuando se cree ciegamente en
ellos (Martnez M., 1989b).
Siempre vivimos y nos movemos dentro de una matriz epistmica,
como el pez en su agua; McLuhan dice: yo no s quin descubri el agua
por primera vez, pero estoy seguro que no fueron los peces; en efecto, siempre llevamos toda una cultura a cuestas. La matriz epistmica es, as, el trasfondo existencial y vivencial, el mundo de vida y, a su vez, la fuente que origina y rige el modo general de conocer, propio de un determinado perodo histrico-cultural y ubicado tambin dentro de una geografa especfica.
No hay por consiguiente, pensamientos, ni conocimientos, y, mucho
menos, ciencia (como conocimiento demostrable), que sean neutros, objetivos o incuestionables; todo estar abierto a la crtica, ser revisable y
cuestionable aunque sea un Premio Nobel bajo otros puntos de vista, enfoques y abordajes, y, sobre todo, con la adopcin de otro paradigma, es decir, cambiando las reglas bsicas de su lgica. Por ello, lo que debiramos
promover es, sobre todo, la rigurosidad, sistematicidad y criticidad, que
son los criterios que, desde Kant para ac, han constituido la verdadera
cientificidad.

3. Desconstruccin del Mtodo Cientfico

Tradicional
Debido a los arduos debates epistemolgicos durante las cinco primeras dcadas del siglo XX, en la dcada de los aos 60 se desarrollan 5 Simposios Internacionales sobre Filosofa de la Ciencia, para estudiar a fondo
este extremadamente difcil problema, que constitua un autntico cambio
de paradigma epistmico.
La obra de F. Suppe (1979), especie de Actas del Simposio Internacional sobre la Estructura de las Teoras Cientficas (Universidad de Chicago,
1969), resea el excelente trabajo realizado, sobre todo, en el ltimo de
estos simposios (1969). En el Postscriptum (pp. 656-671) que sintetiza las
ideas centrales del mismo Toulmin enfatiza el desmoronamiento de las
tesis bsicas del positivismo lgico. Algunas de ellas (las bsicas) o sus
referentes son las siguientes:
La incongruencia conceptual entre conceptos o principios tericos y su
pretendida fundamentacin en observaciones sensoriales directas.

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Que no tratemos los formalismos matemticos como si fueran verdades fijas que ya poseemos, sino como una extensin de nuestras formas de lenguaje (...) o como figuras efmeras que podemos identificar
en las nubes (tales como caballos, montaas, etc.) (David Bohm (fsico ms famoso en la dcada de los aos 60), p. 437).
La preferencia de modelos taxonmicos, icnicos, grficos, computacionales, etc., en lugar de los axiomticos, para varias ciencias.
La idea de que una ciencia natural no debe ser considerada meramente como un sistema lgico, sino, de modo ms general, como una empresa racional, que tolera ciertas incoherencias, inconsistencias lgicas e, incluso, ciertas contradicciones.
El sealamiento de que el defecto capital del enfoque positivista fue la
identificacin de lo racional (mucho ms amplio) con lo meramente
lgico.
Y, en fin, que ha llegado la hora de ir mucho ms all de la imagen esttica, instantnea, de las teoras cientficas a la que los filsofos de la
ciencia se han autolimitado durante tanto tiempo, ya que la concepcin heredada, con el positivismo lgico que implica, ha sido refutada (p. 16), es fundamentalmente inadecuada e insostenible y debe
sustituirse (pp. 89, 145), ha sufrido un rechazo general (p. 89), y,
por ello, ha sido abandonada por la mayora de los filsofos de la ciencia (p. 149).
Segn Echeverra (1989, p. 25), este simposio, con estas y otras muchas ideas, levant el acta de defuncin de la concepcin heredada (el positivismo lgico), la cual, a partir de ese momento, qued abandonada por
casi todos los epistemlogos, debido, como seala Popper (1977, p. 118),
a sus dificultades intrnsecas insuperables.
De igual manera, conviene or la solemne declaracin pronunciada
ms recientemente (1986) por James Lighthill, presidente de la International Union of Theoretical and Applied Mechanics, es decir, la Sociedad Internacional actual de la Mecnica Teortica y Aplicada, Sociedad difusora, y,
por consiguiente, responsable de ese estado de cosas.
Aqu debo detenerme y hablar en nombre de la gran Fraternidad que formamos los expertos de la Mecnica. Somos muy conscientes, hoy, de que
el entusiasmo que aliment a nuestros predecesores ante el xito maravilloso de la mecnica newtoniana, los condujo a hacer generalizaciones en
el dominio de la predictibilidad (...) que reconocemos ahora como falsas.
Queremos colectivamente presentar nuestras excusas por haber inducido a error a un pblico culto, divulgando, en relacin con el determinismo

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de los sistemas que satisfacen las leyes newtonianas del movimiento,

ideas que, despus de 1960, se han demostrado incorrectas (p. 38).

Esta confesin no necesita comentario alguno, pues, como dice el

lema de la justicia procesal, a confesin de reo, relevo de pruebas.

4. Nuevo Paradigma Epistmico

Un paradigma cientfico puede definirse como un principio de distinciones-relaciones-oposiciones fundamentales entre algunas nociones matrices que generan y controlan el pensamiento, es decir, la constitucin de teoras y la produccin de los discursos de los miembros de una comunidad cientfica determinada (Morin, 1982). El paradigma se convierte, as, en un principio rector del conocimiento y de la existencia humana. De aqu nace la intraducibilidad y la incomunicabilidad de los diferentes paradigmas y las dificultades de comprensin entre dos personas ubicadas en paradigmas alternos. Pensemos en lo que le cost a la cultura occidental pasar del geocentrismo al heliocentrismo, o superar el concepto tan arraigado de la esclavitud.
Est emergiendo un nuevo paradigma que afecta a todas las reas del
conocimiento. La nueva ciencia no rechaza las aportaciones de Galileo,
Descartes o Newton, sino que las integra en un contexto mucho ms amplio y
con mayor sentido, en un paradigma sistmico.
La naturaleza ntima de los sistemas o estructuras dinmicas, en efecto,
su entidad esencial, est constituida por la relacin entre las partes, y no por
stas tomadas en s. La relacin es una entidad emergente, nueva. El punto
crucial y limitante de nuestra matemtica tradicional, por ej., se debe a su
carcter abstracto, a su incapacidad de captar la entidad relacional.
El enfoque sistmico es indispensable cuando tratamos con estructuras dinmicas o sistemas que no se componen de elementos homogneos
y, por lo tanto, no se le pueden aplicar las cuatro leyes que constituyen nuestra matemtica actual sin desnaturalizarlos, la ley aditiva de elementos, la
conmutativa, la asociativa y la distributiva de los mismos, pues, en realidad, no son elementos homogneos, ni agregados, ni partes, sino
constituyentes de una entidad superior; las realidades sistmicas se componen de elementos o constituyentes heterogneos, y son lo que son por su
posicin o por la funcin que desempean en la estructura o sistema total;
es ms, el buen o mal funcionamiento de un elemento repercute o compromete el funcionamiento de todo el sistema.
El gran bilogo Ludwig von Bertalanffy dice que desde el tomo hasta
la galaxia vivimos en un mundo de sistemas, y seal (en 1972) que para entender matemticamente, por ej., los conceptos biolgicos de diferencia-

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cin, desarrollo, equifinalidad, totalidad, generacin, etc. (todos sistmicos)

necesitaramos unas matemticas gestlticas, en las que fuera fundamental, no la nocin de cantidad, sino la de relacin, forma y orden. Hoy en
da, ya se han desarrollado mucho estas matemticas. Se conocen con los
nombres de matemticas de la complejidad, teora de los sistemas dinmicos o dinmica no-lineal, que trabajan con centenares de variables interactuantes e intervinientes durante los procesos con la cuarta dimensin,
la de tiempo. Se trata de unas matemticas ms cualitativas que cuantitativas. En ellas se pasa de los objetos a las relaciones, de las cantidades a
las cualidades, de las substancias a los patrones. Su prctica es posible gracias a los ordenadores de alta velocidad que pueden ahora resolver problemas complejos, no-lineales (con ms de una solucin), antes imposibles,
graficar sus resultados en curvas y diagramas para descubrir patrones cualitativos (sin ecuaciones ni frmulas), guiados por los llamados patrones
atractores (es decir, que exhiben tendencias).
Lo sorprendente de esto es que nuestro hemisferio cerebral derecho
trabaja en gran parte de la misma forma e, incluso, con una velocidad superior. En tiempos pasados, la orientacin cientfica exiga que se cuantificara
el objeto de estudio, que se matematizara, aunque no fuera mensurable;
hoy es la Matemtica la que ha tenido que respetar y adecuarse a la verdadera naturaleza del objeto, para captarlo como es, en su genuina y compleja
naturaleza. Pareciera que la pretensin anterior, que quera cuantificarlo
todo, aun lo que no era matematizable, ha ido cambiando hacia un mayor
respeto a la naturaleza de las realidades que no son matematizables. Como
es natural, el instrumento (las matemticas) es el que debe adaptarse al objeto de estudio y no al revs, como ya nos seal Aristteles; (ver las matemticas cualitativas de que nos habla Fritjof Capra en su nueva obra La trama de la vida (2003, espclte cap. 6).
El pensamiento sistmico comporta, adems, un cambio de la ciencia
objetiva a la ciencia epistmica, es decir, se tiene en cuenta la posicin personal del sujeto investigador, como el fsico tiene en cuenta la temperatura
del termmetro que usa, el cual siempre influye en la del objeto medido.
La comprensin de toda entidad que sea un sistema o una estructura
dinmica requiere el uso de un pensamiento o una lgica dialcticos,
no le basta la relacin cuantitativo-aditiva y ni siquiera es suficiente la lgica
deductiva, ya que aparece una nueva realidad emergente que no exista antes, y las propiedades emergentes no se pueden deducir de las premisas
anteriores.
El principio de exclusin del fsico cutico Wolfgang Pauli, por su parte, estableci, desde 1925, que las leyes-sistemas no son derivables de
las leyes que rigen a sus componentes. Las propiedades que exhibe, por ej.,

pertinencia social en la investigacin endgena miguel martnez migulez 733

un tomo en cuanto un todo, se gobiernan por leyes no relacionadas con

aquellas que rigen a sus partes separadas; el todo es entendido y explicado
por conceptos caractersticos de niveles superiores de organizacin. Y este
principio se extiende a todos los sistemas o estructuras dinmicas que
constituyen nuestro mundo: sistemas atmicos, sistemas moleculares, sistemas celulares, sistemas biolgicos, psicolgicos, sociolgicos, culturales,
etc. La naturaleza de la gran mayora de los entes o realidades es un todo polisistmico que se rebela cuando es reducido a sus elementos. Y se rebela,
precisamente, porque as, reducido, pierde las cualidades emergentes del
todo y la accin de stas sobre cada una de las partes.
Por todo ello, nunca entenderemos, por ej., la pobreza de una familia,
de un barrio, de una regin o de un pas en forma aislada, desvinculada de
todos los dems elementos con que est ligada, como tampoco entenderemos el desempleo, la violencia o la corrupcin, por las mismas razones; y
menos sentido aun tendr la ilusin de querer solucionar alguno de estos
problemas con medidas simples y aisladas.

5. Pertinencia del proceso creador

Pudiramos decir con el bilogo, qumico y mdico hngaro, Premio
Nobel de medicina, Szent-Gyrgyi que el pensamiento creador consiste
en ver lo que todo el mundo ve y pensar lo que nadie piensa.
La Neurociencia actual sostiene que no tenemos dos sistemas cerebrales independientes, el sistema cognitivo y el sistema afectivo, sino uno solo
integrado: el sistema cognitivo-afectivo, y que, de esta manera, los estados
afectivos adquieren una importancia extraordinaria, ya que pueden inhibir,
distorsionar, excitar o regular los procesos cognoscitivos.
La verdadera creatividad la favorece y la propicia un clima permanente
de libertad mental, una atmsfera general, integral y global que propicia, estimula, promueve y valora el pensamiento divergente y autnomo, la discrepancia razonada, la oposicin lgica, la crtica fundada. Como podremos
constatar, todo esto es algo que se proclama mucho de palabra, pero que se
sanciona, de hecho, en todos los niveles de nuestras instituciones educativas. Cuntos proyectos de tesis se envan a la basura porque no concuerdan
con los cnones preestablecidos y anacrnicos, o, peor todava, porque el tutor no logra entenderlos! Por esto, siempre es peligroso defender una opinin
divergente. Los representantes del status toman sus precauciones contra
esos fastidiosos perturbadores del orden, contra esos desestabilizadores
del sistema. Como dijo Saint-Exupry, cuntos Mozart son asesinados antes de nacer!, cuntos pensamientos no formulados, ideas masacradas y
obras inditas se han quedado perdidos a lo largo de la historia humana!

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En los ltimos tiempos, a menudo, se ha denunciado (Kuhn, 1978; Polanyi, 1969; Feyerabend, 1975, 1978; Weimer, 1979, Maslow, 1982) el nivel de
asfixia y sofocacin creativa, y la esterilidad intelectual que produce en los
medios acadmicos la imposicin de una normativa metodolgica, la cual
todo lo reduce a caminar por donde ya se camin, a explorar como antes se
explor, a pensar como antes se pens y, en resumidas cuentas, a no hacer
nada que antes no se haya hecho, cortndole, de esta manera, las alas y el
vuelo a la mejor imaginacin creativa y al pensamiento original y productivo.
En verdad, una buena metodologa puede ser muy til y facilitar el proceso de bsqueda. Sin embargo, la mayora de los procedimientos y tcnicas
metodolgicas estn enfocados ms hacia atrs que hacia adelante, pues
han sido modelados con el presupuesto de que lo desconocido ser, ms o
menos, igual a lo conocido, es decir, que la posible novedad de los resultados de nuestra investigacin ya est en el marco terico que hemos descrito
previamente. En la medida en que los procedimientos metodolgicos promuevan las lneas de partido, la norma de fe y el dogmatismo, constituyen la
negacin de la esencia de la universidad. En la medida en que el mtodo
cientfico evada la autojustificacin, impida la autocrtica y elimine toda
posibilidad de refutacin, se convertir en meras tcnicas entontecedoras y
hasta cretinizantes.
En cierta ocasin Einstein dijo que los cientficos son como los detectives que se afanan por seguir la pista de un misterio; pero que los cientficos
creativos deben cometer su propio delito y tambin llevar a cabo la investigacin. Einstein, como otros cientficos eminentes, saba esto por propia experiencia. Primero haban cometido el delito de pensar y creer en algo que
iba en contra del pensamiento normal y corriente de los intelectuales y, segundo, deban traducirlo a un lenguaje ms clsico y que dijera algo a quienes permanecan todava en otro mundo.

6. Desarrollo Endgeno
El desarrollo endgeno (es decir, que se genera desde adentro), y aplicado, sobre todo, a las Ciencias Humanas, no es algo nuevo: la metodologa
de investigacin cualitativa lo viene enseando desde hace ms de cuatro
dcadas (ver Martnez, 1996 y 2004: investigacin endgena), por cierto, a
veces, con bastante resistencia, debido, precisamente, a la inercia mental
que llevan sus presupuestos sistmico y dialctico, de que ya hablamos. En
efecto, estas dos ideas conceptualizadoras cambiarn la mayora de los conceptos metodolgicos que se apliquen.
El desarrollo endgeno, entendido aqu en su aceptacin cientfica y
tcnica, presupone una investigacin endgena previa sobre el rea que se

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intenta desarrollar, para conocerla en profundidad. La investigacin endgena, tomada en sentido estricto, es una investigacin etnogrfica en la que los
investigadores pertenecen al grupo que se investiga. Estn asistidos y
asesorados, no guiados, por un experto externo al grupo, pero son ellos
quienes eligen el objetivo y foco de inters, escogen los procedimientos metodolgicos, disean la investigacin y la ubican dentro de su marco de referencia. Aunque pocas veces se realiza en este sentido pleno, se es el nico
modo que permite que las categoras y la estructuracin terica posterior se
genere desde adentro.
En particular, la investigacin endgena se ha demostrado valiosa, til
y, prcticamente, indispensable en el estudio profundo de grupos difciles
de estudiar y comprender desde afuera, como encarcelados, ghettos, ciertos grupos de obreros y empleados, tribus indgenas, etc. Evidentemente, en
la medida en que el grupo por estudiar comparte muchas de sus realidades
con otros grupos o comunidades, sern menos indispensables los procedimientos metodolgicos estrictamente endgenos.
Los miembros de una cultura o grupo especial comparten una estructura propia subyacente de razonamiento que por lo general no es explcita,
pero que se manifiesta en diferentes aspectos de su vida. Este modo de pensar y de ver las cosas explica y da razn de su comportamiento en las reas
ms diferentes: estructura de su lgica, organizacin social, jerarqua de valores, concepto de los externos al grupo, etc. Toda investigacin seria deber entrar plenamente en este mundo interno si desea comprenderlo.
La investigacin endgena parte de la idea de que los miembros de
esos grupos estn en posicin privilegiada para estudiar sus problemas; no
cualquier miembro, pero s muchos, entre los cuales habr que seleccionar
algunos, de acuerdo con ciertos criterios y segn el problema que se desea
estudiar.
La primera gran diferencia de una investigacin endgena, y clave para
su comprensin, es que no puede usar un marco terico exgeno, es decir,
trado de otros ambientes, culturas y tiempos diferentes (como se hace
ordinariamente), pues no se puede enmarcar ni interpretar la nueva realidad con los criterios de un marco terico forneo. Por ello, la metodologa
cualitativa siempre ha rechazado el uso de un marco terico exgeno y, en
su lugar, usa un marco terico referencial. En este caso, este marco es
slo eso, terico-referencial, es decir, fuente de informacin y nunca modelo terico en el cual ubicar nuestra investigacin. Este marco referencial
slo tiene por finalidad exponer lo que se ha hecho hasta el momento, si lo
hay, para esclarecer el fenmeno objeto de la investigacin. Debe referir las
principales investigaciones sobre el rea o reas cercanas: autores, enfoques y mtodos empleados, conclusiones e interpretaciones tericas a que

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llegaron y otros elementos de importancia. En las ciencias humanas, es necesario dar mayor nfasis a lo ms cercano (lo regional, lo nacional, lo beroamericano), ya que comparte ms nuestra cultura e idiosincrasia. Lo extranjero, especialmente si es anglosajn, podra distorsionar la comprensin de
nuestra realidad.
La razn de este proceder es que la utilizacin de un marco terico predefinido nos impone ya desde el principio todo un mundo terico, conceptual e interpretativo que pudiera no ser el ms adecuado para entender la
realidad que estamos estudiando, sino, ms bien, un filtro epistemolgico
que restringe el conjunto de interpretaciones posibles. Y su falta de lgica
est en el hecho de que da en gran parte y bsicamente por resuelto lo que
todava no se ha estudiado.
De todos modos, esto no indica que no se pueda hacer una investigacin partiendo ya de una teora slida (por ej. el psicoanlisis, el marxismo o
cualquier otra) y aceptndola, inicialmente, como autntico marco terico,
pero no sera investigacin endgena. El inconveniente de esto est en que,
al aceptar ese mundo terico, conceptual e interpretativo, que pudiera ser,
incluso, muy ajeno a nuestra realidad, nos estamos jugando el todo por el
todo. Eso fue lo que le pas a Fals Borda, que trabaj durante muchos aos
con los campesinos y pisatarios del Norte de Colombia, en sus estudios con
el mtodo de Investigacin-Accin Participativa. l siempre us un
dogmatismo imponiendo el materialismo histrico marxista como marco
terico explicativo e incuestionable, y, despus de muchos aos con este
marco terico, manifest, en el Foro Internacional sobre Investigacin
Participativa, realizado en la antigua Yugoslavia en 1980, que se fue su
gran error (Fals Borda, 1980).
Jean Piaget (1976) define este saber local que buscamos como
pensamiento sociocntrico, por oposicin al pensamiento tcnico y cientfico: un saber elaborado para servir a las necesidades, los valores y los intereses del grupo. En este sentido, coincide con el conocimiento emancipatorio de Habermas (1982), objeto de la investigacin-accin, y que se
opone al conocimiento instrumental, que es bsicamente controlador y
explotador.
Moscovici (1984), por su parte, acenta todava ms esta postura fenomenolgica, dndole el rango epistemolgico de ciencia (frente y en oposicin al conocimiento cientfico clsico), al considerar las representaciones
sociales como una forma de conocimiento social especfico, natural, de
sentido comn y prctico, que se constituye a partir de nuestras experiencias, saberes, modelos de pensamiento e informacin, que recibimos y
transmitimos por la tradicin, la educacin y la comunicacin social.

pertinencia social en la investigacin endgena miguel martnez migulez 737

Tambin conviene advertir que, a veces, algunos tericos, guiados ms

por la emocin que por la razn y hablando a un nivel abstracto desligado de
toda realidad concreta, se van al extremo opuesto, y extienden la investigacin endgena a todos los campos, proponiendo modelar una nueva cultura cientfica y tecnolgica, como si fuera posible crear una nueva Fsica
con nuevas leyes, una nueva Qumica, una nueva Biologa, etc., y sus respectivas tecnologas, y todo esto con una incorporacin masiva de investigadores. Cualquier persona que haya hecho un pequeo aporte a la ciencia o
haya introducido una modesta innovacin tecnolgica sabe el sudor (fsico y
mental) que ello le ha costado y lo mucho que le falta por conocer. La
emocin muchas veces obnubila la razn!, sola decir Pascal. Es cierto que en
las Ciencias Sociales y, en general, en las Ciencias Humanas, las situaciones
reales, con sus centenares de variables antecedentes e intervinientes, nos
obligan a ser conscientes de ellas y a ser creativos. Como deca Simn Rodrguez, o inventamos o perecemos. Pero hay que distinguir bien las diferentes reas del saber y las dificultades que presenta cada una para que nuestro
trabajo sea verdaderamente eficaz. En las Ciencias Humanas nadie puede estudiar nuestros problemas locales o regionales, tenemos que hacerlo nosotros; en cambio, en las Ciencias Naturales (Fsica, Qumica, parte de la Biologa, etc.) y su tecnologa, trabaja el mundo entero, razn por la cual lo ms sabio es, como ya seal Leibniz, incorporar lo mejor de todas partes.
Concluyo con un testimonio personal de Heisenberg. Dice l: Einstein
me dijo: El hecho de que usted pueda observar una cosa o no, depende de la teora que usted use. Es la teora la que decide lo que
puede ser observado. Y, podemos aadir: como las teoras que albergamos en nuestra mente pueden ser muy diferentes, nuestra nica salida exitosa ser el uso de un dilogo profundo y sincero entre nosotros; y esto,
tambin, porque, como deca Ren Descartes, la razn es la cosa mejor
distribuida que existe.

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CAPTULO 3
Metodologa

Introduccin

La esencia de un caso de estudio, es que ste trata de iluminar una decisin o un

conjunto de decisiones: por qu fueron tomadas, cmo ellas fueron implementadas y
con qu resultado (Schramm, 1971). La metodologa que se utilizar en la investigacin
ser la metodologa de estudio de caso de Robert K. Yin (2002).

El motivo por el cual se escogi la metodologa de Robert K. Yin es por lo

siguiente:

a) Investiga un fenmeno contemporneo dentro de un contexto real.

b) Estudia vnculos entre el fenmeno y el contexto especialmente cuando estos no
son evidentes.

El caso de investigacin IBM, es un estudio de caso concreto, especficamente a

una organizacin, en tiempo y espacio, describiendo una problemtica detallada, debido
a esto, utilizaremos el siguiente modelo de investigacin:

Figura 3.1 Mtodo de Estudio de Caso

Fuente: COSMOS Corporation. (1984). The utilization of research: Lessons from a multi disciplined
field. Bethesda.

La anterior figura ilustra la metodologa de Robert K. Yin modificada a las

necesidades de investigacin de nuestro estudio de caso, debido a los siguientes
factores:

a) La investigacin involucra un slo caso.

b) La investigacin no conlleva varias conclusiones, sino una sola.

3.1 Descripcin de la Metodologa

3.1.1 Desarrollo de una Teora

El desarrollo de la teora parte del inters de los investigadores por el rea de calidad en
el servicio y su influencia como ventaja competitiva en las organizaciones.

De ah la formulacin de la siguiente Teora:

La calidad en el servicio llega a ser clave para mantener competitivas y

rentables a las macro organizaciones, con especializacin en nuevas tecnologas y con
presencia en el mercado de servicios.

3.1.2 Seleccin de Caso

El caso que se utilizar en la investigacin ser: IBM, Crisis de los 90s. Esta
investigacin ser de un solo caso debido a las siguientes razones:

a) El caso ejemplifica de una manera ideal la calidad en el servicio como ventaja

competitiva en el mercado de productos tecnolgicos.
b) Explicar a travs de propuestas tericas anteriores, la estrategia de IBM para
salir de su crisis.
c) La dificultad de obtener casos relevantes similares dado la poca trascendencia de
stos en el mercado.

3.1.3 Diseo de protocolo de recoleccin de datos

El diseo de protocolo de recoleccin de datos se basar principalmente en erradicar la

subjetividad que se generar en la

investigacin por su naturaleza cualitativa. A

continuacin se presentan las dos partes importantes del protocolo de recoleccin:

3.1.3.1 Fuentes de evidencia y procedimientos de recoleccin de datos

Las fuentes de evidencia sern:

a) Libros especializados en el tema de IBM, IBM y su Crisis, Marketing

Estratgico.
b) Consultas

hemerogrficas

(artculos

de

revistas,

peridicos),

journals

especializados en calidad en el servicio e IBM.

c) Consultas en bases de datos digitales de EBSCO, especficamente en las
colecciones digitales de Academic Search Premier y Business Search Premier.

3.1.3.2 Anlisis de la evidencia del caso

El anlisis de la evidencia del caso se llevar a cabo con base en los siguientes objetivos
de investigacin:

Examinar las variables de calidad en el servicio que estn directamente

relacionadas con el caso de IBM.

Organizar de manera estructurada cada una de estas variables para generar una
propuesta de un nuevo modelo de calidad en el servicio.

Los niveles de anlisis de evidencia del caso sern los siguientes:

a) Primer nivel: Se pondrn los antecedentes de la empresa IBM antes de la crisis

de los 90s.
b) Segundo nivel: Ser toda aquella evidencia de la crisis de los 90s de la
organizacin.
c) Tercer nivel: Se analizarn las estrategias que IBM utiliz para resolver su crisis
en la dcada de los 90s (Sarabia, 1999, p. 236).

3.1.4 Estudio de caso

El estudio de caso de esta investigacin comprender a IBM en la dcada de los 90s,

durante su mayor crisis financiera y corporativa, y durante el tiempo de Gerencia
General de Lou Gerstner en la compaa.

El caso ejemplifica una crisis debido a diversos factores administrativos que se

explicarn en los siguientes captulos, siendo la fuente de nuestra investigacin y base
de nuestra teora.

3.1.5 Conclusiones iniciales de estudio de Caso

Ser toda aquella informacin concluyente que las evidencias arrojen a la investigacin,
para que posteriormente sta sea comparada con informacin que arrojen las variables

de los modelos de la teora inicial. Esta conclusin no ser definitiva, pero su funcin es
la de dar una amplia perspectiva de todos los datos recolectados al respecto.

3.1.6 Modificar Teora Inicial

La intencin en este paso es el de mejorar la teora planteada con base en la informacin
investigada.

Todas las conclusiones recabadas del caso en el paso anterior sern sopesadas
con base en nuestra Teora inicial, para hacer las modificaciones pertinentes.
El caso ser comparado con dos modelos de calidad en el servicio expuestos, los
cuales influyen de manera interna y externa a la organizacin, con fines de corroborar la
teora inicial.

3.1.7 Reporte de conclusiones finales

Se partir de las proposiciones tericas de la investigacin para guiar la estructura del

reporte final. En este caso, se aportarn las referencias suministradas por el marco
terico y las modificaciones hechas a partir de las conclusiones iniciales del estudio de
caso (Sarabia, 1999, p. 239).

Finalmente, una vez que se hayan comparado los conceptos tericos con el
caso de IBM, se generar una propuesta de un nuevo modelo de calidad en el servicio
especializado en macro organizaciones con caractersticas similares, y con fines
didcticos para su estudio y aprendizaje.

Gua para los estudios de caso como Tcnica de Evaluacin o

Investigacin
Dr. Jos M. Huerta, Especialista en Evaluacin. Revisado en abril de 2005.

Introduccin
El estudio de caso es un mtodo cualitativo de investigacin
o evaluacin. En otras palabras, los nmeros y datos estadsticos
son generalmente sustitudos por una rica descripcin narrativa.
Sin embargo, ltimamente se han diseado programas de computadora
que permiten cuantificar los datos cualitativos sin sacrificar la
riqueza del anlisis cualitativo. Una de las razones para la
evaluacin cualitativa en general y para el estudio de caso en
particular es que no se puede asumir que las metas de los
programas puedan ser establecidas de manera clara, y los
objetivos
para
medir
los
logros
son
en
algunos
casos
extraordinariamente difciles o tericamente imposibles (Guban y
Lincoln
1981;
Patton,
1980).
En
adicin,
los
mtodos
cuantitativos no son aplicables a todas las situaciones
(Posavac, 1989).
Los proponentes de la evaluacin cualitativa mantienen que
los programas son altamente sensitivos al contexto especfico en
el cual es ofrecido. Un proyecto determinado funciona diferente
en los diversos lugares donde se lleva a cabo. Un programa puede
funcionar a las mil maravillas en un lugar y no cumplir su misin
en otro. Por otro lado, en estudios donde no se tenga mucha
informacin, tal vez lo ms idneo sea conseguir una informacin
amplia y profunda, la cual se obtiene solamente a travs de un
estudio cualitativo.
Metodologa
El mtodo de estudio de caso es apropiado para estudiar
situaciones particulares en profundidad, donde se requiera
estudiar en detalle a los sujetos pertinentes. La fuente de
informacin es rica en el sentido de que mucho se puede aprender
de los ejemplos utilizados en el estudio. Se puede obtener una
valiosa informacin en el caso de la manera de mejorar un
programa al estudiar a las personas que hayan tenido un xito
particular o a los que no lo han tenido. Los sujetos
experimentales en un estudio de caso lo pueden constituir una
persona, un evento, un programa, un grupo social, un incidente
crtico, familia o comunidad (Patton, 1987).
El estudio de caso persigue describir la unidad en
profundidad, en detalle, basada en el contexto y de una manera
total,
mientras
que
el
mtodo
cuantitativo
tiene
unas
expectativas especficas de lo que se pretende buscar. Segn el
evaluador
o
investigador
enfatice
ms
en
resultados
individualizados, mayor es la necesidad de mtodos cualitativos.
Si el nfasis es en resultados comunes para todos los
participantes, mayor es el requisito de las medidas cuantitativas

estndares de cambio y rendimiento. La evaluacin cualitativa

tiende a
realizarse
con
un nmero
reducido
de
sujetos
experimentales, a los cuales se estudian con profundidad. La
evaluacin cuantitativa utiliza mayor nmero de participantes,
pero el estudio es menos intenso. El estudio de caso en
particular tiene la ventaja con respecto a otros estudios
cuantitativos y cualitativos, que se realiza en el mismo lugar
donde se lleva a cabo la accin.
Estudio Cualitativo & Cuantitativo
En los estudios cualitativos generalmente la participacin
es limitada, como en los estudios de caso, pero la informacin
que se recopila de los participantes es muy profunda. En los
estudios cuantitativos se suele obtener una alta participacin
como en el caso de las encuestas, pero la informacin que se
obtiene de los participantes es ms limitada.
Un ejemplo de un estudio cuantitativo podra ser cuando se
le pregunta entre otras cosas a la clientela del Servicio de
Extensin Agrcola su nivel de satisfaccin con el funcionamiento
de la agencia, y se proveen las siguientes alternativas:
(
(
(
(
(

)
)
)
)
)

1.
2.
3.
4.
5.

Ninguna satisfaccin
Poca Satisfaccin
Ni satisfecho ni descontento
Satisfecho
Muy Satisfecho

El tipo de pregunta formulado se conoce como pregunta

cerrada, ya que el encuestado debe limitarse en su respuesta a
una de las alternativas provistas, sin posibilidad de generar
mayor informacin. Esto facilita grandemente el anlisis y el uso
de mtodos estadsticos.
En el caso a que nos referimos, la media aritmtica fue de
4.1, lo que indica que en trminos generales, los participantes
se sienten satisfechos con el funcionamiento del Servicio de
Extensin Agrcola. De la misma manera, se formularan otras
premisas codificadas de manera cuantitativa.
En cuanto a las preguntas cualitativas, estas permiten
conocer con mayor profundidad el sentir de los participantes, por
lo que se debe utilizar un grupo menor, como en los estudios de
caso. En muchas situaciones es muy recomendable intercalar
algunas preguntas cualitativas en un estudio cuantitativo.
Ejemplo de preguntas cualitativas que se podran utilizar para
determinar en un grupo de agricultores la manera en que reciben
la informacin del Servicio de Extensin Agrcola son las
siguientes:
Dnde consigues informacin sobre agricultura?
Cul es tu impresin sobre la fuente de informacin?

Cmo comparas la informacin que recibes de Extensin con la de

otras agencias?
Cul fue la ltima vez que recibiste informacin agrcola de la
oficina de Extensin? Qu impresin te caus la informacin
recibida?
Qu se debe
informacin?

hacer

Qu debe hacer
agricultores?

el

para

proveer

agente

una

mejor

calidad

en

agrcola

para

llegar

la
ms

Las preguntas anteriores se conocen como preguntas abiertas,

ya que el participante tiene una mayor amplitud para responder a
cada una de ellas. Es labor del entrevistador mantener la
conversacin dentro del tpico. El anlisis de informacin
cualitativa requiere destrezas especiales. Las personas con la
responsabilidad de tomar decisiones agradecen el uso de la
informacin cualitativa, ya que no se requiere ningn tipo de
conocimiento en estadsticas, por lo que son muy fciles de
interpretar, puesto que se utiliza lenguaje comn.
Preparacin para llevar a cabo los estudios de caso
Las personas que lleven a cabo los estudios de caso deben de
estar altamente adiestradas. Ante todo, deben establecer un
ambiente de mutua confianza con los participantes del estudio, de
manera que se propicie una entera cooperacin. El estudio de caso
es particularmente difcil, debido a que no se conoce mucho sobre
la situacin en cuestin, por lo que en adicin a conocimientos
en el rea de la investigacin, en gran medida se depender del
sentido comn y la improvisacin de parte del que la realiza,
aunque siempre es posible y hasta recomendable el preparar unas
preguntas generales que sirvan de gua antes de la entrevista u
observacin a realizar. En adicin a las entrevistas, que datan
generalmente de preguntas abiertas, el estudio de caso hace uso
de la observacin y del cotejo de expedientes. Se recomienda que
para realizar un estudio de caso, el investigador se familiarize
con el proyecto en sus diversas fases y participe activamente en
las actividades en las cuales se involucren sus sujetos
experimentales. Las maneras ms comunes para recopilar datos para
los estudios de caso son las siguientes:
1.

Entrevistas informales

2.

Combinacin de mtodos

3.

Gua del entrevistador

4.

Observaciones

5.

Observaciones estructuradas

6.

Observacin participante

7.

Preguntas abiertas

8.

Anlisis de contenido

9.

Cotejo de Expedientes

Entrevistas informales
El estudio de caso es muy adecuado para la utilizacin de
entrevistas informales. Para este mtodo, la persona con quien
conversa el entrevistador por lo general no se da cuenta que se
est llevando a cabo una entrevista. La mayora de las preguntas
provienen del contexto inmediato de la conversacin. Por lo
tanto, las preguntas utilizadas podran ser diferentes para cada
participante utilizado. En este caso, la utilizacin de preguntas
guas es de muy poca utilidad, aunque podran ofrecer una idea
general al encuestador. Es posible entrevistar a la misma persona
en varias ocasiones. La ventaja del mencionado contexto es que
permite al entrevistador el responder a las diferencias
individuales y cambios en la situacin (Patton, 1987).
Combinacin de mtodos
En muchas ocasiones, los estudios de caso pueden ser
apropiados para conseguir informacin para desarrollar encuestas
de tipo cuantitativo, o estudios experimentales, los cuales
todava tienen ms peso para las agencias patrocinadoras,
especialmente para las evaluaciones sumativas. Es muy comn la
mezcla de mtodos cualitativos y cuantitativos en el mismo
estudio. El uso de diferentes mtodos de evaluacin, tales como
el uso de mtodos cualitativos y cuantitativos en un mismo
estudio, se conoce como triangulacin.
La gua del entrevistador
La gua del entrevistador es una lista de posibles preguntas
para una entrevista. El objetivo es el asegurarse que bsicamente
la misma informacin se va a cubrir con los diferentes
entrevistados, adems de asegurar que los tpicos ms relevantes
del estudio se han cubierto. El encuestador est totalmente libre
para adaptar o modificar las preguntas y su parafraseo a las
necesidades de cada participante en el estudio. La ventaja de la
gua del entrevistador es que permite al evaluador decidir el
mejor uso posible al tiempo limitado que corrientemente disponen
para las encuestas. Adicionalmente, la tcnica permite el que se
entrevisten a diferentes personas de una manera ms sistemtica.
La gua del entrevistador es muy apropiada para las entrevistas
grupales, lo cual es corrientemente el formato utilizado para los
estudios de caso en los informes federales del Servicio de
Extensin Agrcola.

La gua del entrevistador se puede desarrollar en mayor o

menor detalle, dependiendo del contexto en el cual el evaluador
pueda identificar ciertos tpicos relevantes antes de la
entrevista. A continuacin presentamos una muestra de una gua
del entrevistador para los participantes en un adiestramiento
ocupacional del personal. Dicha gua tambin servir para proveer
una idea del tipo de pregunta que se utiliza en trminos
generales en la evaluacin cualitativa, al mismo tiempo que
permite visualizar la riqueza de informacin que proveer el
participante, a diferencia de la evaluacin cuantitativa, cuyo
marco de respuesta es mucho ms limitado. A continuacin se
provee un ejemplo de lo que seran preguntas guas un estudio de
caso con los participantes de un adiestramiento educativo.

Qu ha realizado el participante durante el programa?
Actividades, interacciones, productos, trabajo realizado.

Cuales son las destrezas actuales de los participantes? Qu
puede aportar el participante en el mercado laboral?

Cmo ha sido el participante afectado por el adiestramiento
en adicin a las destrezas laborales?
estima propia,
actitudes hacia el mundo del trabajo, aspiraciones, relaciones
interpersonales, etc.

Cuales son los planes futuros del participante? planes de
trabajo, ingreso esperado, estilo de vida etc.

Qu
opina
el
participante
del
programa?
fortalezas,
debilidades, lo que ms le ha gustado, lo que menos le ha
gustado, los mejores componentes, las cosas que deben cambiar
etc.
Uso de la observacin
El propsito de la observacin es la de describir las
actividades del programa a las personas que participaron en el
mismo, y el significado que ha tenido el programa para los
participantes. Los informes de observacin deben ser lo
suficientemente claros para que informen al lector con exactitud
sobre lo que ha ocurrido y cmo ha ocurrido. Entre las ventajas
de la observacin se encuentra el hecho de que la informacin se
recopila en el lugar donde se lleva a cabo el programa, por lo
que el evaluador obtiene una evidencia apropiada del contexto del
programa. Otra ventaja importante es que la observacin permite
al evaluador obtener acceso a informacin que los encuestados no
estaran dispuestos a revelar en una encuesta. Esto es debido a
la sensitividad de algunos tpicos, y al hecho de que muchas de
las respuestas de los entrevistados responden a percepciones
altamente selectivas de los participantes. Al incorporarse las
percepciones tambin selectivas del evaluador, se puede obtener
una visin global del programa. Se recomienda el uso de la
observacin en combinacin a otros mtodos mencionados de
metodologa cualitativa y posiblemente tambin cuantitativa. Esto

proporcionar una rica variedad de criterios

fortalecera la validez de los estudios de caso.

con

lo

que

se

Observacin participante
Cuando el evaluador es una persona participante en el programa
o servicio educativo en cuestin, se conoce como observacin
participante. Este mtodo es muy conveniente para la obtencin de
una observacin naturalista, donde la situacin real se altere lo
menos posible. Esto se logra mejor cuando el evaluador es parte
integrante del grupo, y no alguien que llega algunas veces para
recopilar los datos de una evaluacin. Un ejemplo puede ser el de
una persona que participa en una ceremonia de una secta religiosa
para observar sus prcticas religiosas. La observacin puede
incluir
representaciones
de
carcter
religioso,
cuadros,
observacin de actitudes, etc.
Observacin estructurada.
La observacin tambin puede llevarse a cabo de manera
estructurada.
Dicho
mtodo
es
muy
propicio
cuando
los
recopiladores de datos no tienen mucha experiencia. En otros
casos, al margen de la experiencia, el mtodo tambin es adecuado
cuando el propsito es homogenizar la toma de datos para as
poder
establecer
comparaciones
basadas
en
observaciones
uniformes. La observacin estructurada est basada en un
formulario con observaciones fijas: el evaluador realiza todas
las observaciones sealadas en el formulario y no debe cambiar ni
aadir observaciones si no se ha establecido de antemano. A
continuacin se presentan unos posibles ejemplos de observaciones
estructuradas.
1.

Sistemas de ventilacin del saln de clases.

Acondicionador se aire
Ventilador
Ventanas
Otro (Explique)

____________________

____________________
____________________
____________________

Ninguno

____________________

Otros comentarios

____________________

2.

Alumbrado

Luz artificial

____________________

Luz natural

____________________

Ambas

____________________

Preguntas Abiertas
Consisten
de
una
serie
de
preguntas
cuidadosamente
formuladas y parafraseadas, con el objeto de hacer a cada
participante la misma pregunta. Las preguntas abiertas se
utilizan cuando es importante minimizar la variacin en las
respuestas que proveen los encuestados. Este tipo de tcnica es
tambin muy adecuada cuando varias personas llevan a cabo las
entrevistas, y el evaluador desea reducir la variacin en las
respuestas, por el hecho de que los encuestadores puedan hacer
las mismas preguntas de diferente manera. Sin embargo, la
homogeneizacin se logra a expensas de reducir la flexibilidad y
la espontaneidad en las encuestas. La mejor manera de preservar
la homogeneidad en las encuestas es la de adiestrar a los
encuestadores
previamente
a
las
entrevistas.
Los
datos
recopilados sern el resultado de preguntas abiertas que
generarn respuestas libres, pero la manera precisa de realizar
las preguntas est predeterminada. La mayor debilidad de las
preguntas abiertas estriba en que podran surgir algunos tpicos
no anticipados cuando se estn formulando las preguntas. Las
preguntas abiertas tienen la ventaja de que el encuestado no est
limitado a proveer unas respuestas fijas, aunque esto presenta
algunos retos para el anlisis de los datos. Las preguntas
abiertas pueden ser parte de una evaluacin cuantitativa con el
propsito de incluir algunos aspectos donde se requiera mayor
informacin:

Dganos las tres cosas que ms le gustaron del programa?

Dganos las tres cosas que menos le gustaron del programa?

Menciones tres recomendaciones para mejorar el programa
Anlisis de Contenido
Es el procedimiento de clasificar los datos de manera que
estos se puedan simplificar y organizar por temas y categoras.
El anlisis de contenido se puede realizar de entrevistas, de
observaciones,
de
peridicos,
libros,
vdeos,
retratos,
expedientes y otros documentos. El establecer unas etiquetas o
codificaciones para los datos son aspectos necesario para
clasificar los datos y obtener el anlisis de contenido. Para
facilitar la validacin del anlisis, se recomienda que ms de
una persona realize el anlisis generado sobre las mismas fuentes
de informacin. Los resultados deben discutirse, y el informe
final obtenido mediante consenso de ambas partes.
Cotejo de Expedientes
Los expedientes podran constituir una informacin muy
valiosa en el estudio de caso. Es muy importante negociar el
acceso a los documentos al inicio del programa, debido a que los
expedientes suelen contener informacin confidencial, aunque muy
til
para
obtener
informacin
del
programa
y
de
sus

participantes. El cotejo de expedientes puede ser de mucha

importancia para obtener informacin sobre las actividades del
programa, adems de que puede proveer al evaluador ideas sobre
estrategias
a
utilizarse
en
entrevistas
y
observaciones
posteriores.
Ventajas y desventajas del estudio de caso
Ventajas
Permite llegar a una relacin
estrecha y profunda con los
participantes

Desventajas
Requiere una gran precisin,
pude
ser
muy
subjetivo,
requiere mucho tiempo y una
gran cantidad de informacin
El nfasis es en un nmero
limitado de casos. No puede
ser
generalizado
necesariamente a una comunidad
mayor.
No es apropiado como un mtodo
aislado. Se recomienda que se
use en combinacin con otros
mtodos o como una gua para
otros estudios. Actualmente no
est
muy
reconocido
para
evaluaciones sumativas, aunque
est aumentando el uso en
evaluaciones formativas
Se requieren varios casos para
un anlisis ms apropiado.

Puede
ser
eficientemente
combinado con otros mtodos,
tales como la encuesta y la
observacin
Ofrece una oportunidad nica
para
estudiar
grupos
y
familias en profundidad. La
informacin que se obtiene es
de la unidad estudiada como un
total.

Puede ajustarse para estudiar

situaciones especficas

Validez y consistencia de los estudios de caso

La manera ms viable de cotejar dichas medidas es la de
cotejar las anotaciones de la entrevista y las observaciones con
otra u otras personas, los cuales pueden ser asistentes o
auxiliares de investigacin. En adicin, se recomienda que la
informacin recopilada se ponga a disposicin de las personas que
ayudaron a suministrarla.
En la medida en que haya menos divergencias entre el
recopilador de datos y los participantes, o entre varios
recopiladores de datos, la validez y consistencia ser mayor. Una
manera de asegurarse que la informacin recopilada responda a la
realidad es la de utilizar para la recopilacin de datos una
grabadora, para lo cual se debe contar con autorizacin previa de
las personas entrevistadas. A continuacin, la secretaria debe
realizar
la
transcripcin
tal
y
como
los
participantes
contestaron, sin alterar ni cambiar nada.
Tipos de Evaluacin en el estudio de caso

Evaluacin Sumativa
Establece el valor del proyecto

Evaluacin Formativa
Busca el mejoramiento del proyecto

Evaluacin de la Implantacin

Evaluacin de progreso

Se centra en la operacin del proyecto

Se centra en los participantes

Evaluacin de la Planificacin
Se revisa la adecuacidad de la planificacin
Diagrama 1
A continuacin ofrecemos unas guas generales que le pueden
ser de utilidad tanto al menos experimentado como al que posee
mayor experiencia llevando a cabo estudios de caso.
Tal como se aprecia en el diagrama 1, la evaluacin se divide en
evaluacin de planeo, formativa y sumativa. La evaluacin de
implantacin y la de progreso son parte de la evaluacin
formativa. Procedemos a explicar cada una de evaluaciones
mencionadas, con unas preguntas generales que pueden ayudar a la
planificacin y diseo de la gua del entrevistador. Recuerden,
que antes de realizar un estudio de caso, debemos conocer el
propsito de la evaluacin
Evaluacin de planificacin
La evaluacin de planeo provee informacin que ayude a
comprender
el
significado
del
proyecto,
su
descripcin,
logstica, los resultados esperados, duracin del proyecto y las
estrategias con las que esperan lograr los resultados. El
producto de la evaluacin de planeo es un contenido rico de la
descripcin del proyecto, incluyendo sus metas, objetivos,
actividades, participantes, personas con inters especial en el
programa, recursos, y logros esperados. La evaluacin de planeo
utiliza tpicamente las siguientes preguntas, las cuales pueden
servir de gua para los estudios de caso:

Para qu se desarroll el proyecto? Cul fue la necesidad
que trataba de resolver?


Quines son las personas o grupos con inters en el proyecto?

Quines estn involucrados en el proyecto?

Qu desean saber las personas interesadas en el proyecto?

Quines son los beneficiarios en el proyecto?

Cuales son las estrategias y actividades que involucrarn a
los participantes? Cmo es la intervencin? Cmo los
participantes se beneficiarn? Cuales son los resultados
esperados?

Dnde se lleva a cabo el programa? (nivel educativo, rea
geogrfica)

Cundo el programa empieza y cundo finaliza?

Cunto cuesta el programa? De dnde vienen los fondos? Cul
es el presupuesto del programa?

Cuales son los resultados esperados del programa a largo,
mediano y corto plazo?
Evaluacin Formativa
El propsito de la evaluacin formativa es el de examinar las
actividades que se estn llevando a cabo en un determinado
proyecto con el fin de mejorarlo. Generalmente ocurre varias
veces durante la vida del proyecto. Dicha evaluacin es muy
propicia para utilizar el estudio de caso. La evaluacin
formativa se compone de dos segmentos: Evaluacin de implantacin
y evaluacin de progreso.
Evaluacin de implantacin
El propsito es el de averiguar si las actividades se estn
llevando a cabo de la manera planificada. La razn principal para
dicha evaluacin estriba en que antes de medir los resultados de
un proyecto, se debe asegurar que dicho proyecto est operando
debidamente. La evaluacin de la implantacin provee para que se
lleven a cabo los cambios que sean necesarios para el
mejoramiento del proyecto. Preguntas tpicas de una evaluacin
formativa de implantacin son las siguientes:

Fueron
seleccionados
participantes
apropiados
para
proyecto? Estos se involucraron debidamente en el mismo?

el

Las actividades y estrategias responden a las planificadas?

En caso negativo, los cambios realizados estn totalmente
justificados?

Se escogi personal apropiado para el proyecto? Se adiestr
al
personal
de
acuerdo
a
lo
proyectado?
Se
obtuvo

10

participacin significativa de los lderes voluntarios en el

proyecto? Se obtuvieron el equipo y los materiales necesarios
para que el proyecto pueda operar debidamente?

Se llevaron a cabo las actividades en el tiempo previsto?

Hubo un plan para administrar el proyecto? Se sigui dicho
plan?
Evaluacin de progreso
La evaluacin formativa de progreso examina el progreso
realizado por los participantes para lograr las metas del
proyecto. La evaluacin de progreso recopila datos para
determinar el impacto de las actividades y estrategias en los
participantes durante diferentes etapas de la intervencin. Al
realizar este tipo de evaluacin, se elimina la posibilidad de
tener que esperar hasta que el proyecto finalize, para determinar
los logros. Los datos obtenidos en una evaluacin de progreso
puede ser utilizada para afinar el programa o suspenderlo. Los
datos recopilados en una evaluacin de progreso tambin pueden
contribuir para formar la base de la evaluacin sumativa. La
evaluacin de progreso
formula
comnmente
las siguientes
preguntas:

Van los participantes en el proyecto en direccin a las metas
anticipadas del proyecto?

Cuales de las actividades y estrategias estn ayudando a los
participantes a moverse hacia la direccin deseada?
Evaluacin Sumativa
La evaluacin sumativa ausculta el xito del proyecto y la
manera en que este ha logrado sus metas. La evaluacin sumativa
tiene lugar despus de realizadas las modificaciones pertinentes
del proyecto para de esa manera propiciar el logro de las metas
del proyecto. La evaluacin sumativa contesta ordinariamente las
siguientes preguntas:

Tuvo xito el proyecto?

Logr el proyecto las metas generales?

Se beneficiaron los participantes del proyecto?

Qu componentes fueron los ms efectivos?

Justifican
proyecto?

los

Es el proyecto
localidad?

resultados
digno

de

la

inversin

replicar

11

econmica

transportar

del
otra

Matriz de opciones de preguntas

Tipos de pregunta
Comportamiento/ experiencia
Opinin/valores
Preguntas de sentimiento
Preguntas de conocimiento
Preguntas sensoriales
Demogrficas/Historial

Pasado

Presente

Futuro

El matriz de las opciones de preguntas (Patton, 1990) presenta

diferentes tipos de preguntas y la secuencia del tiempo de las
respuestas.
Las preguntas sobre el presente son generalmente ms fciles
de responder que las que se refieren al futuro. Las preguntas
futuristas conllevan cierta especulacin, y las respuestas
tienden a ser menos confiables que las que se refieren al tiempo
presente o pasado. Patton (1990) recomienda que se comience con
las preguntas sobre el tiempo presente, para de esa manera
establecer un punto de partida para realizar preguntas de la
misma actividad en el pasado. Una vez realizadas estas preguntas,
es cuando se deben abordar las preguntas sobre el futuro.
Es preferible comenzar la entrevista con preguntas que no sean
controversiales, como el caso de las actitudes presentes,
actividades y experiencias. Al tipo de pregunta mencionado le
sigue un tipo de pregunta parecido sobre el pasado. Una vez se
realizan las preguntas sobre el pasado es cuando se llevan a cabo
las preguntas sobre el futuro.
Preguntas de experiencia y comportamiento
Se refieren a preguntas sobre lo que hace la persona o ha
realizado. Las preguntas llevar al participante a descripciones
observables. Ejemplo: Si hubiera estado contigo en un da tpico,
qu te hubiera visto hacer? Qu experiencias hubieras tenido?

12

Preguntas de opinin y creencias

Tienden a fomentar los aspectos de sntesis e interpretacin
de hechos. Este tipo de preguntas nos indican lo que las personas
piensan u opinan sobre el mundo o sobre situaciones particulares.
Nos dan una idea sobre las metas, intenciones, deseos y valores
de las personas. Ejemplo: Qu crees, Qu piensas? Qu quisieras
que sucediera? Cul es tu opinin?
Preguntas de sentimientos
Persiguen
averiguar
las
respuestas
emocionales
de
los
participantes a sus experiencias y pensamientos. Se busca
especialmente la espontaneidad. Opiniones y sentimientos no son
sinnimos. Imagine que la pregunta es "Qu sientes sobre eso?" y
la respuesta es: Creo que eso es lo que mejor podemos hacer
dentro de las circunstancias. La respuesta ofrecida no es una de
sentimientos. Interpretaciones analticas y opiniones no expresan
sentimientos. Los sentimientos expresan ciertos adjetivos, como
el sentirse ansioso, feliz, con temor, intimidado, confiado, etc.
Preguntas de conocimiento
En este caso la meta es la de hacer unas preguntar que revelen
un conocimiento de algo. No se refiere a preguntas de opinin ni
de sentimientos sino a conocimientos. Es importante asegurarse
que los participantes tengan el conocimiento esperado para
contestar las preguntas.
Preguntas sensoriales
Preguntas sobre lo que se ve, oye, toca, prueba y huele. El
propsito de este tipo de preguntas es el de entrar en el aparato
sensorial del participante. Ejemplo: Cuando caminas en el pasillo
de la casa de tu madre, Qu ves? o descrbeme lo que vera si
camino en el pasillo de la casa de tu madre? o Qu te pregunta
el consejero cuando te renes con l. Las preguntas sensoriales
tienden a describir el estmulo que la persona adquiere.
Preguntas demogrficas
Las respuestas a las preguntas demogrficas identifican al
participante en relacin a otros. Preguntas demogrficas tpicas
incluyen la edad ocupacin, lugar de residencia, estado civil,
ingreso, tiempo en el programa, etc. Se recomienda que las
preguntas demogrficas se realizen en la parte final de la
entrevista, cuando ya se haya desarrollado suficiente empata
entre el entrevistador y el entrevistado.
Es importante tener en cuenta los diferentes tipos de posibles
preguntas para la planificacin de entrevistas globales que
recojan todos los aspectos de una situacin dada.

13

Proceso de la entrevista
El lugar de la entrevista debe ser uno agradable para las
partes involucradas. La tarea inicial del encuestador es la de
crear una atmsfera que donde el participante se sienta a gusto.
Despus de presentarse el encuestador, debe explicar brevemente
las razones de la encuesta, la manera en que le puede beneficiar
al encuestado su participacin en el estudio, incentivos de
participacin si alguno, la entidad que patrocina el estudio, y
una aseveracin de la confidencialidad de las respuestas del
participante, pero evitando el proveer demasiada informacin que
pueda prejuiciar al entrevistado.
El entrevistador tiene la responsabilidad de mantener la
atencin del entrevistado enfocada en el tema de la entrevista.
Esto se realiza ms fcilmente si el encuestador est muy
familiarizado con el estudio y la secuencia de las preguntas, en
el caso de que se utilize el formato de preguntas estructuradas.
Bajo ningn concepto el encuestador debe mostrar aprobacin o
sorpresa por las respuestas provistas por el participante. En el
caso de que las respuestas no sean completas, es recomendable el
sugerir al encuestado que explique su respuesta un poco mejor,
pero siempre permaneciendo neutral en todo momento y sin sugerir
ni propiciar ningn tipo de respuesta.
Las respuestas deben de ser anotadas tal y como fueron
emitidas. Esto es posible abreviando las palabras, o utilizando
usando una grabadora. Se sugieren ambas cosas. En el caso de la
grabadora, se debe contar con el consentimiento del entrevistado
para su uso. Es importante que se respete la privacidad y
anonimato de los participantes en el estudio. Se debe enfatizar
en el beneficio que representa el estudio para el participante,
ms que para la entidad patrocinadora. Los encuestadores de
entrevistas
cualitativas
deben
de
haber
asistido
a
un
adiestramiento sobre el propsito del estudio y la metodologa de
la encuesta. Las entrevistas cualitativas requieren destrezas
especiales, que son ms complejas que las que requieren los
encuestadores de estudios cuantitativos, quines tambin deben
recibir adiestramiento.
Informes de los estudios
Con la creciente popularizacin de los estudios cualitativos,
la sintetizacin de los informes se hace ms crtica. Los
evaluadores pueden sintetizar las lecciones de un nmero de
estudios de caso para generar factores genricos que contribuyan
a mostrar la efectividad de un programa. Los estudio cualitativos
sintetizados son generalmente realizados en estudios que tengan
un enfoque comn, como es el caso de los estudios de educacin
elemental o los de programas de salud para ancianos. En muchos
casos, la meta de un informe no consiste en explicar o entrever
que los programas fueron o no exitosos, sino el abundar en
detalles sobre porqu lo fueron o no lo fueron.

14

En algunos casos, el informe escrito tiene menos impacto que

el informe que se realiza en una presentacin cara a cara. En
muchos casos, son necesarios ambos.
Seleccin de los participantes para el Estudio de Caso
La decisin sobre la muestra a utilizarse depender sobre el
propsito del estudio, el tiempo para realizarlo y los recursos
disponibles. Las unidades de anlisis pueden ser familias, grupos
o personas individuales. Para escoger las unidades individuales,
lo que se espera contestar es si la informacin que se espera
conseguir lo es sobre diferencias en individuos, grupos,
familias, o de los diferentes lugares donde el programa se llev
a cabo. En el estudio de caso, a diferencia de las encuestas
cuantitativas, la muestra intencional es un mtodo totalmente
aceptado. Sus pormenores y sus diferentes usos se describen a
continuacin:
Muestra intencional
El propsito de obtener una muestra intencional en el estudio
de caso es muy diferente al de la encuesta, donde los resultados
se esperan generalizar de la muestra a la poblacin. En el
estudio de caso, dicho mtodo es muy aceptado, ya que permite
escoger casos tpicos de xito y de fracaso, para la realizacin
de un estudio profundo basado en las unidades de anlisis
seleccionadas. Ejemplo, si el propsito del programa es el de
impactar a personas de un nivel socio-econmico bajo, entonces
estara muy bien justificado el que se utilizaran personas de
este grupo y se estudiaran con profundidad. Esto podra ser ms
apropiado que obtener escasa informacin de muchas personas, como
es el caso de las encuestas. A continuacin se mencionan y
describen los diferentes tipos de muestra intencional aplicables
a los estudios de caso.
1.

Casos Extremos

2.

Muestra de mxima variacin

3.

Casos Tpicos

4.

Casos Crticos

5.

La cadena

6.

Criterio de Muestra

7.

Muestra de Conveniencia

Casos extremos.

15

Si lo que se pretende es encontrar ejemplos de unidades

exitosas o de fracasos, este sera el mtodo. Si lo que se espera
de un programa es aumentar el nmero de participantes, se deben
estudiar proyectos con muchos participantes y largas listas de
espera, al igual que aquellos donde hubo escasa participacin y
destacar los aspectos que inducen al xito o al fracaso de los
proyectos.
Muestra de mxima variabilidad.
Se utiliza cuando se estime que pueda existir una gran
heterogeneidad entre la muestra. Esto puede ocurrir cuando
existen proyectos mltiples de un mismo programa. El programa no
tiene
suficientes
recursos
para
seleccionar
una
muestra
representativa que se pueda generalizar a todo el programa. Al
menos se puede asegurar que exista una adecuada distribucin
geogrfica, como en el caso de los proyectos localizados en zona
rural o urbana. Obviamente, el evaluador no podr generalizar a
la poblacin, pero al menos se obtendr informacin sobre las
diferencias y similitudes de las diferentes reas.
Casos tpicos
Si el propsito es el de definir el programa y sus
participantes, lo lgico es que se obtengan unos casos tpicos
con el fin de estudiarlos con profundidad. Estos se pueden
localizar con la colaboracin del personal del programa u otras
personas conocedoras.
Casos crticos
Se utilizan si el propsito es saber lo que puede ocurrir en
el programa a partir de unos casos analizados. "Si ha ocurrido
all, debe ocurrir en cualquier parte, o si no ha ocurrido con
ese grupo, no ocurrir con ninguno". Un ejemplo podra darse
cuando se quiere estudiar la posibilidad de que las comunidades
puedan participar activamente en el diseo de sus propios
programas. Si se utiliza una comunidad de residentes de un nivel
socio-econmico alto y esto no resulta, tal vez no funcione en
ninguna comunidad. Si el problema existente es el de reclutar
participantes
para
el
programa,
se
podran
estudiar
en
profundidad a comunidades donde se espere una cierta resistencia
al programa. Si las estrategias de reclutamiento funcionan en la
comunidad, entonces podran funcionar en cualquier otro lado.
La cadena Muestraria
Es una estrategia para localizar a personas que puedan proveer
informacin valiosa para el estudio. Si se pregunta a la gente
sobre personas conocedoras del tema, eventualmente ciertos
nombres se irn repitiendo. Esos son los que nos interesa
estudiar.
Criterio de Muestra

16

Esto se utiliza cuando existe un criterio definido para

estudiar los casos. Por ejemplo, el periodo para participar en el
programa de consejera intensiva es de tres aos. Los casos que
superen el mencionado periodo se investigarn para determinar lo
que est sucediendo y verificar que estn sacando el debido
provecho al programa. Los casos estudiados pueden proporcionar
informacin sobre las deficiencias del programa, al mismo tiempo
que proporcionarn una valiosa informacin con miras al
mejoramiento del programa.
Muestra de Conveniencia
Cuando se estudian los casos ms accesibles para el evaluador.
Esta estrategia es muy utilizado por el motivo de que la muestra
nunca se podra generalizar a la poblacin, sin importar la
meticulosidad de la misma. Sin embargo esta es posiblemente la
muestra menos recomendada para los estudios cualitativos.
Conveniencia y costo son aspectos reales para la consideracin de
la muestra. Sin embargo estos deben ser los ltimos factores a
tenerse en cuenta en decidir la muestra a emplearse.
La credibilidad de las muestras Reducidas
Independientemente de la muestra utilizada, es necesario que
se establezcan las razones para la utilizacin del tipo de
muestra empleada en cada estudio de caso. Dichas razones debern
anticipar los argumentos que se usarn para atacar la
credibilidad de los datos. Las razones debern ser lo ms
explcitas y articuladas. Es muy importante el sealar los
problemas que se confrontaran en el caso de utilizarse una
muestra diferente. Debe quedar claro que al no haber una muestra
perfecta, se debe escoger una que sea lo suficientemente grande
para garantizar la credibilidad de los datos, y lo
suficientemente pequea para asegurar que se realice un estudio
con la debida profundidad. Los recursos disponibles para la
evaluacin igualmente un criterio muy importante para la
seleccin del tipo de muestra y su tamao.

17

18