LA- OESHEREDACION DEBE FUNCIONAR COMO INS

TITUCION AUTONOMA O MEJOR SERIA FUSIO

NARLA CON LA INDIGNIDAD FORMANDO
UNA SOLA INSTITUCION?
Por ALBERTO D, ANGELO GEREDA
El proceso histrico de la desheredacin a travs de las legislacio
nes nos revela que paulatinamente ha ido perdiendo su importancia, acentundose hoy da esta caracterstica debido a la nueva orientacin del derecho. A partir del derechq. romano las causas para desheredar no slo
se han limitado, sino que se han consignado las ms justas. El Cdigo de
Napolen, el italiano y el belga, de una sola plumada borraron de sus
cuerpos de leyes est~ institucin por considerarla, innecesaria, suprimiendo
de sus textos hasta la palabra. "Las mismas causas, dice Pothier, por las
lque yo sera probablemente desheredado si el testador las hubiera conocido, me hacen indigno de heredarle, si no las conoci, o si muri antes
de que ocurrieran". A continuacin aade: "La desheredacin y la privacin de la herencia no eran cosa distint; en el derecho romano. E.l desheredado haba recibido su sentencia del testador mismo rey suae autor
a~biter, y, tratndose de ciertos parentezcos la ley no reservaba ms que
la crtica de la 'causa alegada por el testador. Pero esto ya no existe en
el sentido propio de los romanos. Se hablaba entoncs de las personas
<:ue tenan un derecho absoluto a la sucesin, y se enumeraban las causas
porque podan ser privados de ese derecho. Actualmente esto no puede
suceder. La parte legtima es intangible''.
Por este trozo de Pothier podemos apreciar el concepto que la desheredacin mereci a los tratadistas franceses, que, a partir de Demante,
consideraron que an desaparecida la desl).eredacin poda dirigirs,e contra
el hijo la accin de indignidad, cuando hubiese incurrido en alguno de los
motivos que Jegalmente la producen. De esta opinin participaban los juristas italianos.
De lo expuesto resulta que, segn los jurisconsultos de ambos pai~
ses la desheredacin es innecesaria existiendo la exclusin por indignidad.
O se ha incurrido en una falta que hace indigno de la sucesin al culpable,
en cuyo caso es suficiente con la declaracin legal de indignidad, o no se
ha dado motivo para extremo tan grave, caso en el que s:era injusto privar de la legtima al heredero forzoso.

54

DERECHO

Pero, a pesar de las crticas, la desheredacin ha acompaado a la

sucesin testamentara en la mayota de las legislaciones, y ha tenido araientes defensores que han fundamentado su existencia, la ms de ellos
tratadistas espaoles, como el ilustre comentarista del Cdigo C::ivil espaol Garcia Goyena ( 1 ) que al respecto qice: "Mi opinin es que debe
conservarse en manos del padre altamente ofendido esta arma, terrible
si se quiere, pero que la impiedad del hijo hace en algunos casos necesaria. No sera, por ejemplo, la ms chocante inmoral contradiccin, que
un hijo convencido o confeso en juiCio de haber atentado contra la vida
de su padre. que el que pudiendo y debiendo alimentarle, le h dejado
expuesto a los horrores y desesperacin de la mendicidad, no pueda ser
excludo por este infeliz padre de una herencia de que se ha hecho ~n notoria y escandalosamente indigno?. La ley que dispusiera lo contrario sera tan inmoral como inhumana".
.
Los casos prcticos de desheredacin son raros por fortuna y sobre ellos apelo al.testimonio de mis ilustrados compaeros: el nmero de
'los hijos ingratos es mucho mayor que el de los padres injustos, cuyo corazn est siempre abierto al perdn deLhijo arrepentido, y lleva muchas
veces hasta la tumba su silencio sobre los extravos del incorregible. No
hay pues que temer el abuso ,de esta facultad restringida, por otra parte,
a casos gravsimos, y cuya certeza o exis~encia tiene que probar el heredero".
Se aduce en defensa de la desheredacin, el que al suprimirla se
desposee l causante y sobre todo al padre <;le uno de aquellos medios de
ms eficaz garanta por el estmulo humano del inters individual, que representa la facultad de desheredar con justa causa, para mantener la disciplina y la justicia familiares; y en cuanto al poco grato espectculo de un
hijo que contradice la desheredacin ,hecha por su padre, sostienen que
no puede ser argumento suficiente ante reclamaciones justas, "ni suprimir
la accin de los Tribunales por el temor de molestar a ur;a t~ca social,
ms atenta a apariencias que a realidades, con la existencia de litigios injustos y ,temerarios" ( 2).
Entre los autores que mantienen el sistema de las legtimas, escasos son los que propugnan de manera radical, que al ingrato con su causante
no pueda privrsele de la herencia que le corresponde conforme a ley. Los
que rechaz!ln la institucin de la desheredacin creen suficiente para el caso la de indignidad.
Refutando los motivos expuestos por los partidarios de la autonoma de la desheredacin, la parte contraria estima que esas razones han
perdido hoy da gran parte de su valor con la institucin de las mejoras
y con la facultad concedida a los padres de disponer libremente de una
parte de sus bienes, teniendo stos un medio equitativo para premiar a sus
descendientes correctos y sancionar a los malos. Aaden, que el temor ::~
perder la legtima nada representa, cuando por su poca cuanta .o por el

paol.

( 1) .-Ca rea Goyena Florencia, Concordancias y comentarios del C.

Tom. 11. pg. 347.

C. ea

(2).-Snchez Romn Felipe, Estudios de Derecho Civil. Tom. VI. pg. 1093).

DESHEREDACION E INDIGINIDAD

SS

nmero de legitimarios sea exigua; que todas aquellas razones pierden su

fuerza tratndose de los ascendientes, y que por ltimo establecidas las
causas de indignidad se encuentra en ellas el correctivo que se busca.
Clovis Bevilacqua ( 3) comentando el Cdigo Civil de su patria
que reconoce la autonoma de ambas instituciones, pero aprovecha de las
causas de indignidad para desheredar- dice, que la desheredacin es un
instituto odioso it~.util. Odioso, porque imprime a la ltima voluntad de
un individuo una forma hostil de castigo una expresi6n de clera; intii
porque los efectos legales de la indig~idad son suficientes para privar de
la herencia a los que realmente no la merecen". Y en otra parte expresa
que '"la accin par~ desheredar no encuentra ms apoyo en la sistemtica
del cdigo civil. En verdad, pocas veces 1apareci en nuestro foro, porque
raros fueron los que se animaron a afrontar la odic.osidad y no trepidaton
en trabar discusin en actos cuya deshonra irradiaba del agente a la familia"'.
.
Los partidarios del sistema francs que, como hemos visto, conside-
ran suficiente la indignidad, alegan en su defensa que donde quiera que exista la libertad de testar, por temor al abuso que de ella pueda hacerse ha sido
eliminada de las leyes, se ha creado un derecho perfecto y positivo en favor
de ciertas personas, y que si bien a la vez, contra la ingratitud o las malas
acciones de stas, es necesario tambin defender 1a los testadores, bastante
proteccin es la que reciben al aplicar lAs causas de incapacidad por indignidad, no solo a la sucesin intestada sino a la testamentara. Autorizar al
testador la desheredacin, es permitir la expresin de sentimientos de odiosidad y de venganza dentro de la familia; hacer pblicos los ultrajes de los
padres a los hijos y viceversa, en uno de los momentos ms solemnes de la
vida, en que se dispone para que surta efecto despus de ella, no deben
anidarse ms sentimientos que los de perdn.
Los que consideran la legtima, no como un derecho inevitable del
heredero forzoso a determinada parte' de la herencia, que se presupone
existir virtualmente antes del fallecimiento del causante, sino como un derecho a ser heredero a. una parte del caudal hereditario, ya que puede perdrse por ingratitud; estiman ajena a la voluntad del causante lii facultad
de despojar de ese derecho a su heredero forzoso, que solo puede perderlo por causas legales, generales; juzgando en consecuencia innecesaria la
doctrina de la desheredacin, bastando. con la indignidad que sanciona suficientemente la ingratitud de los herederos. Siendo la legtima un derecho
a ser heredero a cierta cuota por ministerio de la ley, por ese .propio minis
terio y no por voluntad del testador han de ser establecidos los casos de
exclusin del heredero a la sucesin del actor.
Pero este ltimo razonamiento no es completamente exacto, porque en la desheredacin no es la voluntad del testador la que determina
arbitrariamente los cass de exclusin como en el primitivo derecho romano. La ley interviene al indicar anteladamente las causas justas de excepcin, facultando al de cujus la revelacin de ellas en el testamento.
Algunos de los que defienden el sistema de legtimas, sealan otros
inconvenientes de la desheredacin: expresan que significa arrancar de la
familia los bienes que le pertenecan para enriquecer a personas ms o
(3) .-Bevilacqua Clovs. Cdigo Civil del Brasil comentado. Tom. VI.

56

DERECHO

menos extraas; que propicia el bochornoso hecho de que asceQdientes y

descendientes expongan pblicamente las infamias o los actos criminales o
vergonzosos de los individ~os de su propia familia, dando lugar a reclama~
ciones judiciales poco edificantes ante los Tribunales, en que los hijos impugnan la voluntad de los padres y la verdad de las causas en que stos
apoyaron la desheredacin; y que sobre todo, a pesar de su antiguedad, jams ha servido para reparar un mal, ni para establecer o dar vigor a la
autoridad domstica ( 4).
Existe otro sistema que podramos llarriar mixto, que es el que
adoptan el cdigo espaol y el brasileo: admiten y regulan separadamente la doctrina de la indignidad y de la desheredacin, pero con la caracterstica de tomar de la primera los motivos para aceptarlos como causa legal de la segunda, con la variante de que el cdigo espa! toma algunas
de las causales de indignidad y el brasileo todas.
Por lo expuesto vemos que se pueden clasificar los sistemas sobre
el particular de la siguiente manera:
]9 __. -Los que propician la libertad de testar, facultando al tes,,..
tador para que despus de su muerte deje sus bienes a cualquier persona.
en el que no tiene objeto la desheredacin .. Ej. Estados Unidos.
.
29.-Los que admiten el sistema de legtimas intocables, rechazando toda exclusin por indignidad o desheredacin. Afortunadamente
rarsimos.
3 9.-Los que proponen la autonoma de ambas instituciones. Ej.
Cdigo peruano.
49.-Los que descartan la desheredacin, estimando suficiente correctivo con la indignidad. Ej. Cdigo francs.
59.-Los que consideran nicamente la desheredacin. Ej. Antiguo cdigo civil peruano de 1852.
69.-Los que separan las dos instituciones, pero se sirven de las
causales de indignidad para desheredar. Ej. Cdigo espaol.
Esta controversia siempre ser objeto de discusin; entre tesis tan
opuestas no es fcil, casi imposible, el triunfo decisivo de una opinin. Es
un asunto en que las razones no estn de parte de determinada solucin,
todas tienen sus ventajas e inconvenientes. Para valorizar cul es la oue
ms convenga hay que tener muy presente nuestra realidad jurdica.
Nuestros legisladores en presencia de las diversas corrientes, han
cobijado en el cdigo actual, la autonoma de ambas instituciones: la indignidad declarada por la ley y la desheredacin dispuesta por el testador
en virtud de la~ causas justas consignadas en la ley.
Haciendo un anlis~s detenido de las dos instituciones llegamol' a
la conclusin, de "U" e"l el fondo tienen el mismo fundamento: la exclu
sin del indigno de la herencia de su causante, la privacin de los bienes
al que ha faltado a sus deberes para con el difunto. Ms homognea y
prctica hubiera resultado Ja si11temtica del cdigo fusionndolas en una
sola institucin, de manera aue mante~iendo sus naturalezas las causales
sean comunes.
Si estudiamos las cau!'as de indignid,.d y de desheredacin notamos la incongruencia de no haberla!' f\rmonhado, sobre todo teniendo en

( 4) .-SamanaKl F.-Instituciones de Derecho Civil Peruano.-Pg. 545.

DESHEREDACION E INDIGINIDAD

57

cuenta que el legislador h creado aquellas para suplir la voluntad del difunto, por eso impone una pena al indigno interpretando la voluntad del
causante.
Segn la ley peruana, un heredero forzoso puede ser indigno de
heredar y sin embargo no puede ser desheredado. Si la ly encuentra justo
que los llamados a suceder puedan pedir la exclusin del indigno por las
causales de indignidad por qu ese indigno, por esos mismos moti,..os, no
puede ser excludo de la herencia por el propio testador que ha sido la
vctima?
Para aclarar mejor el punto Y' corroborar la tesis que sostenemos
pongamos un caso prctico: el cdigo vigente entre las causas para desheredar no incluye o mejor dicho descarta -ya que el cdigo anterior y
el Anteproyecto del actual la contemplaban- el atentado contra la vida
del causante, y es un principio de derecho que s~ considera excludo por
la ley todo aquello que la ley al enumerar no incluye. Si un hijo atenta contra la vida de su padre y ste quiere desheredarlo por ser un motivo jus
to, no encuentra disposicin legal en que apoyarse, a pesar de .la gravedad
de la falta. Sin embargo, a la muerte del padre las personas llamadas a la
sucesin a falta o en concurrencia con el indigno, estn autorizadas para
demandar su exclusin (art. 667).
Se podra objetar que el padre puede ampararse en el artculo 665.
inc. J9, que se refiere a la indignidad y considerar el atentado contra la
vida del causante, pero la ley no dice que el testador puede desheredar basndose en una causa de indignidad, como lo hacen los cdigos espaol y
brasileo; tampoco . indica si el propio causante puede entablar en vida la
accin de indignidad, lo que en doctrina no es admitido porque casualmente la caracterstica de la indignidad es que es pedida despus de la muerte del de cujus. Aunque se ha sostenido, que s puede entablar la accin de
indignidad el mismo causante. apoyndose en el principio de que si ~
puede perdonar (artculo 666), tambin puede interponer la accin {5).
Este esfuerzo por aplicar una causal de la indignidad nos revela la necellidad de uniformizar los motivos, ya que para desheredar por esta causa
no consignada, se tiene que recurrir a QtJ:a institucin -la de indignidaddesvirtuando, en consecuencia, la autonoma de ambas instituciones que
el legislador reconoci.
El mismo tropiezo encontramos en el caso inverso, o sea cuando
el padre es el que atente contra la vida del hijo; no as en el supuesto de
que el cnyuge atente contra la vida del otro cnyuge, que se encuentra
considerado en el inciso 59 del artculo 713. No sera suficiente para salvar la omisin del inciso 39 del mismo artculo que a la letra dice: "Haber sido condenado por delito cuya condena lleve anexa la interdicci'n
civil .. 'porque aqu es necesario que,medie condena pr~via para que funcione la exclusin y bien ha podido suceder no penarse, por la verguenza del
causante en denunciar a su heredero y llevarlo a los Tribunales.
Esta causa omitida por todos los legisladores, es ms grave que todas las que considera el cdigo en el artculo 71 3; es uno de los delitos que
la ley penal juzga de mayor peligrosidad, el cual en grado de tentativa tendra pena de reclusin de diez a veinte aos, (C. P. artculo 9 7), y sera

(5).-Len Barandiarn Jost6_.-Curso de D. de Sucesiones. U. C. 1939, pg. 71.

58

DERECHO

reprimido an cuando el delito hubiera sido imposible, (C. P. artculo

99) ; no concuerda pues nueetro cdigo civil con la ley penal, ni es unifor~
me con relacin a las tres clases de herederos forzosos. No autorizar al
testador la desheredacin por esta causa, sobre todo consignndose la ins~
titucin, es impedir el ms justo y legtimo castigo. Si la ley ha sustitudo
a la voluntad con tal fuerza que puede excluir de la sucesin al que ha atentado contra la vida del causante, porqu ella misma declara indigno
de suceder al que el testador siendo el ofendido no ha p.odido deshere~
dar?. Lo que a nuestro parecer es una inconsecuencia.
No obstante que defiendo la unin de las institucio_nes para que
funcionen acordes, no niego sin embargo sus diferencias, y es por eso que
sostengo que cada una conserve su naturaleza propia. La desheredacin
solo se refiere a los herederos forzosos, en cambio la indignidad a toda
clase de herederos; forzosos o voluntarios.
Las causas de indignidad son producto del ministerio de la ley,
sin que se necesite la declaracin de "voluntad del testador como en la desheredacin; ,se aplican en la sucesin intestada y testamentaria a diferencia de la deshederacin que solo cabe en la sucesin testada.
La desheredacin se pronuncia antes de la muerte del causante, la indignidad despus; en aqulla el causante interviene en el nacimiento de la
exclusin, en sta para nada interviene.
La desheredacin no requiere prueba ni decisin judicial que la reconozca, sino en ~l caso de que el excludo la negare, (artculo 71 5), o en
el juicio de justificacin por el testador, (artculo 7 1 6) ; la indignidad generalmente la necesita, an cuando es verdad que el indigno puede reconocer su falta implcita o explcitamente, ya que el asentimiento de las partes a lo que ha de ser objeto de una litis excusa a sta, y hace innecesaria
la sentencia firme que la resuelva.
Los fundamentos que dan algunos tratadistas para separar la desheredacin de la indignidad, no nos parecen obstculos que impidan su
fusin. As, dicen que las causales de desheredacin obedecen a motivos
familiares y las de indignidad a razones de inters pblico; nuestro cdigo, ni los de los otros pases definen claramente esta di~incin; me remito a su simple lectura. Adems, no confieren la accin de exclusin por indignidad al Ministerio Publico, ni permiten al juez pronunciarla de oficio,
autorizando al causante a salvar todo con su perdn, (artculo 666), por
lo que se ve que no se le trata como a una institucin de orden pblico.
Tampoco nos parece cierto que la indignidad priva de todo derecho a su~
ceder mortis causa, por ttulo universal o por ttulo partcular, lo mismo
en la parte de la legtima que en parte libre, y que en la desheredacin solo se priva de la legtima, porque la desheredacin a tenor de lo qispuesto en el artculo 713 de nuestro cdigo civil, supone la voluntad del causante de eliminar al castigado de todos los beneficios derivados de la suce~in y no solo .de la legtima; si sta no hubiera sido la intencin del legislador bien ha podido privar expresa y nicamente de la porcin rigurosa al desheredado como lo hacen tantas otras leyes ( 6). Por otro lado el
artculo 7 14 confirma nuestra tesis.

( 6) .-Colombiana, art. 1265; brasilea, art. 1 7 41 ; salvadorea, art. 123 l.

DESHEREDACION E INDIGINIDAD

59

Goyena (7) dice: "Es imposible desconocer, generalmente hablando, la analoga entre las causas de indignidad y las de desheredacin" Y
en apoyo de su afirmacin cita los cdigos napolitano, sardo, de Luisiana
y de Austria, que entre las causas de desheredacin ponen las de indignidad, como el cdigo espaol y el brasileo. Se ampara tambin en el Fu ero Real y en las leyes de Partida que ordenan de idntica manera.
Propugnamos que las dos instituciones se fusionen sin descartar la
desheredacin, porque si bien cabe considerar que sta es severa y muchas
veces vengativa, es necesario su supervivencia para conciliar la moralidad
de las acciones con los intereses de la familia, poniendo a disposicin del
causante una arma que neutralice la impiedad de los herederos. Sera inmoral obligr a aqul trasmitir su herencia a los descendientes que atentando contra su vida, negndole los alimentos, etc., se han hecho indignos
de ella.

Es justo que el de cujus ofendido conserve un medio, que aunque

en pocos casos necesario por ser afortunadamente raros esta clase de litigios, garantice sus derechos contra los herederos que atropellen los sentimientos que la razn y la naturaleza les imponen, y que relajando los eetrechos vnculos de familia, quebraQtan las ms sagradas obligaciones na
turales.
Si se objeta el sistema de legtimas porque destruye la iniciativa y
el inters al trabajo en los hijos, este resultado inconveniente se acentuara
hacienc;lo desaparecer la desheredacin, ya que los hijos desprovistos de
respeto y afecto filiales, enterados de que su padre no tiene poder para
excluirlos de la herencia qu~ les viene por ministerio de la ley, se sentiran
tranquilos con un derecho intangible del cual podran abusar, y no se haran merecedores a la herencia de su irrespetado padre, que quien sabe
cuantos trabajos y sufrimientos le cost.
Se podra objetar expresando. que consignar la desheredacin es
una repeticin intil ya que los mismos efectos se obtienen aceptando solamente la indignidad, pero no es exacto, porque puede suceder que los
otros interesados que .entren a la sucesin, no deseen pedir la exclusin
del indigno o ignoren su mal comportamiento, disfrutand~ ste inmerecidamente de los bienes de su causante y despojndose a la propia vctima de
un medio ejemplarizador.
En conclusin creemos conveniente la fusin de las dos institucio
nes -indignidad y desheredacin-- en una sola; que las causales de ambas depuradas y restringidas a las estrictamente necesarias se qrmonicen,
sirviendo al testador para desheredar a sus herederos forzosos y a los llamados a la sucesin para excluir al indigno; y que los artculo~ necesarios
correspondientes a cada una se conserven consignndose por su orden.
Escuetamente hemos tratado de expresar nuestra opinin sobre la
pregunta que sirve de ttulo a este trabajo. No pretendemos haber presentado la solucin que proponemos completamente acabada. Muy por el
contrario, nuestra mente ha sido dar la idea a fin de abrir el campo a
mejores estudios posteriores.

( 7) .-Garca Goyena Florencia, ob . cit . , pg.. 1 14 .