Manual del Sistema de Control

Interno para la Certificacin

de Producto Orgnico

Por:
Wilfredo Lorenzo Vsquez Quispesivana

2011

PROCEDIMIENTO DE LLENADO DE FORMATOS Y REGISTROS

En la implementacin del manejo orgnico de los integrantes del ncleo de frutas; es necesario
el manejo de los formatos, los cuales servirn para armar las carpetas de cada productor, y
tambin servirn como documentos de verificacin de las auditorias; estos se describen a
continuacin:
-

FICHA DE INSPECCION SIC, la presente ficha tiene que aplicar el inspector interno a
cada uno de los productores, mediante una visita directa a cada parcela a ser certificada,
comprobando, evaluando su solicitando los sustentos necesario. Por ningn motivo debe
quedar espacio vacios, sin fechas, sin nombres (nombre y firmas tal cual como estn en
el DNI).
ACUERDO Y COMPROMISO DEL PRODUCTOR, cada productor debe firmar este
documento, por medio de ste se formaliza el compromiso de cumplir y facilitar los
requerimientos, principios del proceso de certificacin.
REGLAMENTO INTERNO, es un reglamento orientador que tiene que ser codificado,
adecuado a su realidad productiva y socio organizativa. Se tiene que dar a conocer a
cada uno de los productores.
ACTIVIDADES DE CAMPO, toda parcela debe contar con un registro de las actividades
agrcolas.
REGISTRO DE COSECHA Y COMERCIALZIACION: Obligatoriamente cada productor
debe tener actualizado y disponible su registro de cosecha, aun si no existiera cosecha,
este documento debe estar previsto, y el productor debe conocer como registrar la
informacin.
PLANIFICACION ANUAL DE SCI, todo sistema de control debe tener planificadas las
actividades a realizar durante el ao productivo.
INFORME DEL COMIT DE APROBACION: Una vez que los inspectores han realizado
su trabajo, entregan las carpetas. El auditor interno o comit de aprobacin tiene que
auditar si las cosas estn bien realizadas y si se cuanta con toda la informacin
necesaria.

FORMATO: FICHA DE INSPECCIN DEL SCI

1. SISTEMA DE CONTROL INTERNO: Informe de Inspeccin (CEE, NOP, JAS, Nac)
PRODUCCIN AGRCOLA

Nombre del agricultor:

Nota: El formato ser aplicado por parte del SIC para realizar Informante:
por lo menos una vez al ao el control directo de cada una de
las parcelas a certificarse.
Direccin:

Fecha de inspeccin:

# de
Parcela

Cultivo, en caso de parcelas

asociadas, el % de cada
cultivo

rea del
campo

Fecha
Mes/Ao de la
Rendimiento
(ltima
1era.
del ao anterior
aplicacin de
insumos
inspeccin
(t/has)
prohibidos)

Cdigo:

Rendimiento
del ao actual
(t/has)

Inicio
cosecha
(mes/ao)

REPORTAR LAS PARCELAS ADICIONALES QUE NO CUENTAN PARA LA CERTIFICACION PRESENTE (en caso de tener parcelas
adicionales a las que se contempla en la certificacin, en una misma unidad productiva)

1.- CONTROL DE VENTAS (Controlar un mnimo de tres entregas)

Fecha

cantidad

Fecha

cantidad

Fecha

Trazable
(Coherente) SI/NO

Sustentos disponibles

cantidad

2. Insumos utilizados

Nombre del producto y su origen

(P=Propio / C=Comprado)

Cantidad y
# de la Fecha de
concentracin parcela aplicacin

Abonos
Orgnicos

Fertilizantes

Control
de
malas hierbas

Control
de
Plagas
y
enfermedades

3. Rotacin y Asociacin de cultivos:

Parcela
#

ASOCIACIN
DE CULTIVO

Abonos verdes,
Leguminosas,
cobertera

Cultivo
2 aos atrs

Cultivo
ao pasado

Cultivo
prximo ao
(planificado)

Riesgo de erosin y sus respectivas medidas de prevencin:

SI= tiene

NO= se requiere pero no cumple

Requisito Evaluado

NA= No aplica y/o no se requiere

S/

Observaciones / No aplica

No/ Na
Transicin Parcial
Las reas en transicin cumplen el presente Reglamento
Tcnico y/o polticas internas.
Los sistemas de produccin orgnico y convencional estn
claramente separados e identificados (fsica, documentaria
y/o digitalmente) en todas las fases de su proceso.
La Unidad Productiva no tiene produccin paralela por ms
de cinco (05) aos
Tiempo de Transicin
La Unidad Productiva cumple los requerimientos para el
perodo de transicin: cultivos anuales (02) aos y cultivos
perennes (03) aos o cumple las consideraciones tcnicas
del Organismo de Certificacin para reconocer el perodo de
transicin no menor a 12 meses.
Reinicio de la transicin
No se detect la aplicacin de un producto no permitido en
el presente Reglamento Tcnico.
Almacenamiento y transporte de productos prohibidos
No se almacenan productos prohibidos, dentro de las
unidades productivas orgnicas o en transicin.
OGMs
No se usa materiales, insumos, ingredientes con o
provenientes de OGMs

SEMILLAS Y ALMACIGOS (Uso de semilla)

Las semillas o materiales de propagacin provienen de una
produccin orgnica; o cumplen lo siguiente:
- Evita el tratamiento qumico
- Y se cuenta con un programa en el tiempo, para la
obtencin de semillas orgnicas y que es de conocimiento
del Organismo de Certificacin

Requisito Evaluado

S/

Observaciones / No aplica

No/ Na

FERTILIZACIN Y ABONAMIENTO (Manejo de la fertilidad del suelo)

Se utiliza estircol o material vegetal externo de la Unidad
Productiva. Se han definido lmites de tiempo para el
autoabastecimiento y de ello tiene conocimiento el
Organismo de Certificacin
En el proceso de compostaje slo se utilizan insumos
permitidos.
No se utilizan fertilizantes derivados de excrementos
humanos, basura domstica urbana o aguas servidas
/excepto para proyectos no alimentarios.
Los insumos restringidos cuentan con la autorizacin de la
certificadora.

MANEJO DE PLAGAS
No se utilizan herbicidas, fungicidas, insecticidas; tampoco
irradiacin o microondas en prevencin ni almacenamiento,
para el control de plagas.
En caso de uso de insumos restringidos, se realiza previa
autorizacin del Organismo de Certificacin.
Se utilizan equipos provenientes de sistemas agrarios
convencionales, en caso que si, son limpiados y estn
libres de residuos previo uso?
No se evidencia casos de sospecha razonable por
contaminacin de agro txicos debido al viento, erosin o
pulverizacin accidental o se toma muestra para su anlisis.
Se utilizan coberturas plsticas de polietileno o polipropileno
o reciclados de ellos, y luego son retirados de la Unidad
Productiva; no se usa coberturas de policloruros.
No conformidades encontradas:

Requisito Evaluado

S/

Observaciones / No aplica

No/ Na

Observaciones:

Resultado SIC

Categora
O

T3 T2

Por qu?:
T1

PRODUCTOR

NOMBRE COMPLETO

DNI #

FIRMA

INSPECTOR

NOMBRE COMPLETO

DNI #

FIRMA

CROQUIS DE LA O LAS PARCELAS DE LA UNIDAD

PROYECTO

CULTIVO

UTM

PRODUCTOR

PARCELA

===========
FIRMA PRODUCTOR

CAMPAA

===========
FIRMA INSPECTOR

FORMATO DE CONTROL INTERNO

SISTEMA DE CONTROL INTERNO: Informe de Inspeccin (CEE, NOP, JAS, Nac)

PROCESAMIENTO

Nombre del operador:

Nota: El formato ser aplicado por parte del SIC para Persona auditada:
realizar por lo menos una vez al ao el control directo de
cada una de las parcelas a certificarse.
Direccin:

Fecha de inspeccin:
1.- CONTROL DE VENTAS (Controlar un mnimo de tres entregas)

Fecha

cantidad

Fecha

cantidad

Fecha

Cdigo:

Trazable
(Coherente) SI/NO

Sustentos disponibles

cantidad

S /
Requisito evaluado

Observaciones /No Aplica

No/ N.A.

DE LA TRANSFORMACIN Y MANEJO DE ALIMENTOS

Transformacin y manejo de alimentos
En la transformacin y manejo de los alimentos se mantiene la inocuidad,
calidad e integridad del producto y est separado en tiempo y espacio de la
manipulacin y transformacin de productos no orgnicos.
Se usan slo alguno/s de los siguientes mtodos de transformacin: fsico y
mecnico, qumico, biolgico, ahumado, extraccin, precipitacin y/o filtracin.
Etiquetado de productos orgnicos
Los productos orgnicos son identificados correctamente, con etiqueta en
todas las etapas de la cadena productiva hasta la comercializacin.
Prevencin y control de la contaminacin
Se cuenta con un procedimiento documentado, en el que se incluye
disposiciones para prevenir y controlar la contaminacin, incluso para el
transporte y almacenamiento.
Limpieza de las instalaciones
Se mantiene la limpieza en todas las instalaciones con medidas permitidas
en el presente Reglamento Tcnico.
Condiciones de almacenamiento

S /
Requisito evaluado

Observaciones /No Aplica

No/ N.A.

Se utiliza gas etileno slo para la maduracin.

Manejo de plagas
Se utilizan Buenas Prcticas en los procesos, los tratamientos con agentes
reguladores de plagas se realizan previo consentimiento del Organismo de
Certificacin.
Control de plagas
No se utiliza irradiacin, ni desinfectantes persistentes, ni cancergenos.
Proteccin de productos en almacenes
Se cuenta con normas internas de proteccin y desinfeccin durante el
almacenamiento.
Condicin para que un producto se considere como orgnico
El producto transformado se denomina orgnico slo si mas del 95% de sus
ingredientes son de origen orgnico.
Se etiqueta correctamente?
Rgimen de ingredientes y extractos saborizantes de alimentos
Se utilizan ingredientes y extractos saborizantes orgnicos
Valor nutritivo del producto orgnico
Produccin de enzimas para procesamiento
Los medios para producir enzimas y productos microbiolgicos, estn
compuestos por ingredientes orgnicos.
Excepciones para ingredientes convencionales
Se usa materia prima no orgnica, previa autorizacin del Organismo de
Certificacin, y esta sujeta a revisin y evaluaciones peridicas.
Estos materiales no provienen de OVMs.
Utilizacin de insumos de diferentes calidades en forma simultnea
No se usa el mismo ingrediente en calidad orgnica y no orgnica
Uso de microorganismos y enzimas
No se utilizan OGMs.
Proceso de extraccin
Se utiliza slo agua, etanol, aceite mineral y vegetal, vinagre, CO2, nitrgeno
o cidos carboxlicos de calidad alimentaria apropiados para su propsito.

S /
Requisito evaluado

Observaciones /No Aplica

No/ N.A.

Los materiales usados para la filtracin no contienen asbesto.

Autorizaciones
Se cuenta con todas las autorizaciones vigentes, incluyendo la de materia
ambiental

RESUMEN DE HALLAZGOS
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_____________________________________________

NOMBRE COMPLETO

DNI #

FIRMA

NOMBRE COMPLETO

DNI #

FIRMA

OPERADOR

INSPECTOR

10

FORMATO: LISTADO DE PROVEEDORES

LISTADO DE PROVEDORES QUE APLICARIAN PARA EL PERMISO DE IMPORTACION

NOTA: Para gestionar le permiso de importacin, toda la cadena del proceso productivo debe contar con un certificado mster vigente (mnimo 3 meses de vigencia), en el caso que alguna parte del proceso no est
certificado, no es posible obtener el permiso de importacin.
EMPRESA:
FECHA:
IMPORTADOR (Nombre y contactos):
Bajo que norma est certificado
Adjuntar el
Contacto del
PRODUCTO, para
PROVEDOR, quien
Que parte de la cadena tiene
su proveedor de producto o
certificado mster
proveedor
#
el que se requiere el
el vender o entrega
certificado su proveedor
Quin lo
Fecha de
servicio orgnico
UE
(Nombre, mail,
permiso
al producto
certifica?
vigencia del CM
telfono)
UE
JAS
Campo (x)
Proceso (x)
NOP (X)
Anexo #
(X)
(X)

IMPORTADOR

NOMBRE CONTACTO

DIRECCIN

MAIL Y TELFONOS

PRODUCTOS

11

FORMATO: ACUERDO Y COMPROMISO DEL PRODUCTOR

AH Agroindustrias Huayllacn SAC

ACUERDO Y CARTA DE COMPROMISO

Por medio de la cual el productor se compromete a garantizar la integridad orgnica del sistema
productivo ante Agroindustrias Huayllacn SAC.
El presente documento tiene validez por un periodo de un ao a partir de la firma del productor,
es automticamente renovado a la fecha de aniversario de la firma para un ao ms. En caso de
cancelacin del acuerdo, se debe avisar en forma escrita con 3 meses de anticipacin a la fecha
de vencimiento.
ACUERDO:
1.- Afirmo que toda informacin sea escrita y/o verbal dada en toda documentacin requerida por
AH, es verdadera, actual y completa que permite describir el manejo de mi sistema productivo.
2.- Estoy de acuerdo en recibir visitas de inspeccin sin restriccin alguna, a mi sistema
productivo (parcelas, almacenes, contabilidad, archivos y otros), en el momento que los procesos
de control propios de AH lo requiera ya sea previamente coordinada o sin previo aviso.
3.- Afirmo que como participante de un programa de certificacin de AH, no me da derecho a
describir y/o comercializar mis productos de forma independiente, sin obtener mi propio
certificado orgnico otorgado de manera particular a mi nombre.
4.- Comprendo que BCS no me brinda servicios de asesora, financiamiento, comercializacin y
que no tengo conflicto de inters con BCS o su personal autorizado.
COMPROMISO:
Conocer, respetar y aplicar las normas de produccin orgnica exigida por el reglamento de la
normativa de la produccin orgnica agropecuaria nacional y las normas de BCS.
-

Crear las condiciones de un suelo vivo, estable y autosuficiente, una fertilidad

regenerativa y durable, aplicando los principio de la normativa.
Excluir todo tipo de fertilizantes, funguicidas, insecticidas, herbicidas de sntesis qumica
y que no estn permitidos por las normas.
Aplicar un plan de rotacin y asociacin de cultivos que permita el equilibrio nutricional y
ecolgico.
Realizar labores de labranza que permitan proteger y conservar el suelo.
Efectuar prcticas preventivas para un buen manejo del sistema productivo, en el ultimo
de los casos y previamente justificados aplicar los insumos externos permitidos por las
normas.

Para constancia de lo anteriormente indicado, procedo a firmar el presente documento.

......................................................................
CODIGO NOMBRE DEL PRODUCTOR
Lugar:............................................................

................................................
FIRMA
Fecha:.....................................

12

FORMATO: REGISTRO DE CAPACITACIONES

REGISTRO DE ASISTENCIA - EVENTOS DE CAPACITACIN

FECHA:

LUGAR:

CAPACITADOR:

ASIST. TCNICO:

TEMA (S):

NOMBRE COMPLETO

DNI

FIRMA

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

13

FORMATO: REGISTRO DE ACTIVIDADES DE CAMPO

PROYECTO
NOMBRE:

PARCELA:

CAMPAA:
ACTIVIDADES

FECHA

CODIGO:

CULTIVO:
FECHA

INSPECTOR

INSUMOS
/
HERRAMIENTAS

CANTIDAD

COSTOS

RESPONSABLE

OBSERVACION

SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL SCI

MOTIVO

OBSERVACIONES ENCONTRADAS:

FECHA

INSPECTOR

MOTIVO

OBSERVACIONES ENCONTRADAS:

14

FORMATO: REGISTRO DE COSECHA

Registros de Cosecha
PROYECTO
NOMBRE:
CAMPAA:

PARCELA:
CULTIVO:

CDIGO:

PRODUCTO PROCESADO OBTENIDO

FECHA

CANTIDAD
TOTAL

CANTIDAD
ENTREGADO

FECHA
PROCESO

PRODUCTO
TERMINADO OBTENIDO
PRIMERA

COMERCIALIZADO
PRIMERA

COSTO

SEGUNDA

COSTO

SEGUNDA

15

FIRMA
RESPONSABLE
COMPRA

REGLAMENTO INTERNO
REGLAMENTO DE CONTROL INTERNO PARA LA PRODUCCIN ORGNICA
EN LA EMPRESA AGROINDUSTRIAS HUAYLLACAN SAC.
PRESENTACIN:
El desarrollo agrcola actual, cada vez ms competitivo, con altas exigencias de calidad y
aseguramiento de los productos, ha hecho que los pequeos productores busquen desarrollar e
implementar estrategias que les permita mantenerse y mejorar su posicionamiento dentro del
mercado orgnico. Para esto ven la necesidad de fortalecer su capacidad socio-organizativa
como un medio para lograr mejorar su conocimiento, la adopcin y/o creacin de nuevas
tecnologas, un mayor poder de comercializacin, asumir nuevos eslabones dentro de la cadena
productiva, que en su conjunto les permita contar con un aporte ms para la mejora de su
calidad de vida.
Las organizaciones de pequeos productores agrcolas que libre y voluntariamente han
manifestado y formalizado su apoyo e integracin a AGROINDUSTRIAS HUAYLLACAN SAC ,
en vista de los retos y requerimientos de los procesos productivos actuales, han procedido a
delegar la responsabilidad del manejo y aseguramiento de la calidad e integridad orgnica al
Sistema de Control Interno presidido por AGROINDUSTRIAS HUAYLLACAN SAC, quien a partir
de la presente aprobacin del reglamento tendr la facultad de implementar las normas,
procedimientos, controles y dems acciones que creara conveniente para cumplir con su
cometido.
El presente reglamento actualizado, acopia, cohesiona y ha sido fortalecido por las experiencias,
conocimientos, requerimientos y capacidades de los distintos actores dentro de la cadena
productiva orgnica (Exportadores, entes de control y certificacin, organismos de apoyo al
sector agrcola gubernamental y no gubernamental, gremios involucrados y personas
particulares), con la finalidad de fortalecer y garantizar los niveles de cumplimiento requeridos
por las principales normativas orgnicas ya sea nacional e internacional, permitiendo de esta
manera mayor accesibilidad al mercado orgnico.
RESOLUCIN:
Estando conscientes que el desarrollo del sector agrcola orgnico requiere que mediante un
proceso sean las organizaciones quienes vayan asumiendo nuevas responsabilidades, siendo
una de ellas el manejo y aseguramiento del Sistema de Control Interno, contribuyendo de esta
manera al desarrollo que toda persona o asociacin persigue.

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Considerando que es necesaria la implementacin de normas propias, procesos y controles

adecuados que permitan brindar la garanta y confianza a los miembros de las asociaciones
filiales, a los entes de control, comercializadores y consumidores, se ve la necesidad de
formalizar y desarrollar los sistemas de control interno.
Que las atribuciones y facultades que gozan como representantes legalmente elegido por sus
bases, resuelven aprobar el presente reglamento de Control Interno para la produccin orgnica
de las unidades productivas.

CAPTULO I
OBJETIVOS
Art. 1.- Objetivos.
a) Establecer las normas, procedimientos y controles bsicos para el aseguramiento de la
calidad e integridad orgnica de las unidades productivas propuestas dentro de un
proceso de certificacin orgnica.
b) Mejorar el nivel de credibilidad y confianza en los principales actores de los procesos de
control y/o certificacin, comercializadores y exportadores as como del consumidor final.
c) Supervisar y controlar el sistema de produccin de manera transparente, imparcial, no
discriminatorio y minimizando los conflictos de inters.
CAPTULO II
CAMPO DE APLICACIN
Art. 2.- mbito de aplicacin.
El presente reglamento ser obligatorio para todos y cada uno de los sistemas productivos
insertados en un proceso de certificacin orgnica que hayan libre y voluntariamente solicitado
ser parte del SCI de las organizaciones filiales a AGROINDUSTRIAS HUAYLLACAN SAC, para
todos los actores vinculados dentro de los procesos a nivel de produccin, control, servicio de
capacitacin y administrativo insertados dentro de los procesos orgnicos.
CAPTULO III
CONCEPTOS
Art. 3.- Con el fin de contar con una definicin unificada y una correcta interpretacin, los
conceptos debern ser entendidos bajo las siguientes definiciones:

17

TRANSICIN A LA PRODUCCIN ORGNICA

Art. 4.- Transicin hacia la agricultura orgnica: Las parcelas que integren un proceso de
certificacin, normalmente debern estar bajo la supervisin del S.C.I por un espacio de al
menos tres aos, durante los cuales, en base a un plan de manejo, se aplicarn las prcticas de
manejo orgnico contemplado en el presente reglamento.
Art. 5.- Tal como lo contempla los reglamento de produccin orgnica de los principales
mercados internacionales, el S.C.I propondr a la agencia de certificacin orgnica la reduccin
del periodo de transicin, cuando se trate de parcelas de origen natural o agropecuarios que no
hayan sido tratados con productos no incluidos dentro de las normas bajo las cuales se est
proponiendo la certificacin. Dicha solicitud se realizar siempre y cuando el productor haya
presentado los soportes o pruebas suficientes que permitan demostrar y verificar al S.C.I que las
condiciones se cumplan durante al menos tres aos atrs. En caso de ser necesario, la
parcela propuesta para la reduccin del periodo de transicin ser puesta a consideracin de la
agencia certificadora para que sea este ente el que determine su estatus de certificacin.
Cuando se trate de un producto ha ser comercializado como orgnico dentro del mercado
nacional, prevalecer la normativa de produccin orgnica nacional, en la cual se contempla que
la reduccin del periodo de transicin para parcelas naturales o agropecuarias no ser menor a
los 12 meses.
PRODUCCIN ORGNICA
Art. 6.- Se prohbe a un productor contar con produccin paralela (MISMO CULTIVO COMO
ORGNICO Y CONVENCIONAL) en su unidad productiva. Todas las parcelas cultivadas con la
especie y variedad de cultivo a certificarse y/o certificados que estn bajo su responsabilidad y
manejo debern estar dentro de un proceso de produccin orgnica y bajo la supervisin del
S.C.I.
Art. 7.- La produccin mixta dentro de una unidad estar restringida a la presentacin previa de
un plan de separacin e identificacin tanto fsico como documentario, que garantice la no
contaminacin de los equipos, herramientas, infra estructura y dems aspectos relevantes que
pongan en riesgo la integridad orgnica de la parcela o producto orgnico.
Dentro del manejo de la parcela est totalmente prohibido el uso de cualquier material que
contenga o provenga de Organismos Genticamente modificados (OGMs).

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CAPTULO IV
REQUERIMIENTO PARA LAS PARCELAS
Art. 8.- Las parcelas tienen que estar claramente separadas e identificadas de cualquier otra
parcela que no cumpla con los requerimientos orgnicos.
Art. 9.- De existir riesgo de contaminacin por sustancias externas, se tiene que implementar una
zona de amortiguamiento, que controle o garanticen la no contaminacin de la parte orgnica.
Art. 10.- Las parcelas con manejo orgnico debern contar y aplicar un plan de manejo del
cultivo. En el plan de manejo deber constar:
a) La informacin general de la parcela.
b) La descripcin de las principales labores agrcolas ha realizarse.
c) Detallar los tipos de insumos a utilizarse, indicndose si cuentan o no con certificacin
de compatibilidad y/o la copia de las fichas tcnicas del insumo, acompaado de la
autorizacin previa del S.C.I.
d) Una descripcin de los registros y archivos implementados para sustentar el manejo y la
capacidad productiva de la parcela.
e) Las prcticas administrativas o fsicas que se han implementado para evitar algn riesgo
de contaminacin.
CAPTULO V
SISTEMA DE REGISTRO DE LAS PARCELAS
Art. 11.- Toda parcela certificada deber contar con un sistema de registro que permita sustentar
el manejo del cultivo, su capacidad de produccin y la comercializacin realizada. En el caso de
re-certificacin la unidad deber archivar y mantener la informacin por lo menos un ao ms
despus de haber sido auditado.
CAPTULO VI
MANEJO DE LA FERTILIDAD Y ACTIVIDAD BIOLGICA DEL SUELO
Art. 12.- Se deber realizar prcticas que permitan mantener o mejorar la fertilidad del suelo y
que minimicen la erosin.
a).- El productor deber mantener o compensar la biodiversidad existente a partir de haber
iniciado la produccin orgnica.
b).- Deber contar con un sistema de reciclaje de los residuos vegetales producidos en la
parcela.
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c).- Se aplicar compost compuesto por estircol o guano, mezclado con residuos vegetales para
cumplir con una relacin de C:N entre 25:1 y 40:1 y manejado durante sus tres primeros das
entre una temperatura de 55C a 70C, con 5 giros c omo mnimo durante este periodo.
d).- Fomentar la siembra de cultivos de cobertera, uso de leguminosas y otras alternativas que
sean validadas por parte del S.C.I.
e).- Queda prohibido la quema de material vegetal a exencin que sea para el control de una
plaga o enfermedad eminente, para lo cual se proceder a justificar y solicitar la autorizacin de
S.C.I
f).- En caso de requerirse la utilizacin de insumos externos a nivel de abonos o fertilizantes,
debern ser productos que consten dentro de la lista aprobada previamente por el S.C.I. De
requerirse se solicitar la autorizacin previa de la agencia de certificacin orgnica, para lo cual
se enviar la carta de solicitud y la ficha tcnica del producto.
CAPTULO VII
USO DE SEMILLA O MATERIAL VEGETATIVO.
Art. 13.- Semilla o material vegetativo
a).- El material vegetativo utilizado para siembras, reposicin o resiembras deber provenir de
parcelas ya certificadas como orgnicas, seleccionadas con buen nivel de calidad y
fitosanitariamente sanas.
CAPTULO VIII
MANEJO PREVENTIVO Y CONTROL DE PLAGAS Y ENFERMEDADES
Art.14.- La prevencin estar basada en el manejo adecuado y oportuno de las labores
agrcolas, as como un buen sistema de abonamiento y fertilizacin.
Art. 15.- En el caso de identificacin de enfermedades provocado por virus, se proceder a
seleccionar el material vegetativo, a eliminar las plantas que presenten signos y sntomas de
estar afectadas, cuyo material podr ser incinerado.
Art 16.- El control de plagas se realizar mediante la utilizacin de medios fsicos y mecnicos
como trampas, sebos, seuelos, repelentes, y de ser necesaria la eliminacin de la fuente de
propagacin.
Art 17.- El control de malezas se realiza por medios mecnicos y fsicos.

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CAPTULO IX
COSECHA, TRANSPORTE Y COMERCIALIZACIN DEL PRODUCTO.
Art. 18.- El productor deber contar con sistema de registros actualizado y accesible, que permita
o demuestre la capacidad productiva, en base a la cual se acordar el cupo de corte.
Art. 19.- Cada parcela contar con un cdigo el cual ser nico, intransferible y no sujeto a
cambio sin un previo aviso y autorizacin del S.C.I, quien a la vez comunicar al ente
certificador.
Art. 20.- Cada productor ser responsable de verificar y asegurar que la produccin empacada
sea codificada adecuadamente, evitando de esta manera un mal uso de su cdigo. En caso de
incurrir en el endose de produccin, todo el producto de ese lote de corte ser reciclado para la
elaboracin de abonos orgnicos, sin tener derecho a reclamo alguno.
Art. 21.- El transporte de la fruta deber ser exclusivo para produccin orgnica previamente
verificada su limpieza y ausencia de sustancias contaminantes.
Art. 22.- La documentacin que se genera en cada uno de los proceso de corte y
comercializacin deber ser archivada y estar ordenada y disponible para su control.
Art. 23.- No se podr comercializar ningn producto que no provenga de una finca con certificado
master vigente, siendo la agencia certificadora la nica que puede certificar y otorgar la
certificacin correspondiente.
CAPTULO X
TRANSFORMACIN Y MANEJO DE LOS ALIMENTOS
Art. 24. En el manejo de los alimentos el fabricante deber mantener la inocuidad, calidad e
integridad del producto y debe estar separado de la manipulacin y transformacin de los
productos no orgnicos.
Art. 25. Solo deben usarse los siguientes mtodos de transformacin: fsico y mecnico, trmico,
qumico, biolgico, ahumado, extraccin, precipitacin y/o filtracin.
Art. 26. El fabricante debe contar con procedimientos documentados que permitan prevenir y
controlar la contaminacin, incluso para el transporte y almacenamiento.
Art. 27. Se debe mantener la limpieza en todas las instalaciones con medidas permitidas en el
presente Reglamento Tcnico.
Art. 28. El fabricante debe implementar Buenas Prcticas de Manufactura en los procesos
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Art. 29. Para el tratamiento de control de plagas debe estar permitido por el Organismo de
Certificacin.
Art. 30. Los fabricantes no debern utilizar irradiacin, ni desinfectantes persistentes, ni
cancergenos.
Se cuenta con normas internas de proteccin y desinfeccin durante el almacenamiento.
Art. 31. Para la produccin orgnica slo se utilizarn ingredientes y extractos saborizantes
orgnicos
Art. 32. El fabricante debe contar con todas las autorizaciones vigentes, incluyendo la de materia
ambiental.
Art. 33. El fabricante debe cumplir con todas las reglamentaciones sanitarias vigentes.
CAPITULO XI
IDENTIFICACIN Y/O ETIQUETAJE DEL PRODUCTO
Art. 34. Sin perjuicio a las disposiciones de etiquetado del producto emitido por las normas, todo
empaque deber llevar el cdigo de la parcela; las siglas, nombre y/ cdigo de la asociacin.
Art. 35. Los productos orgnicos son identificados correctamente, con etiqueta en todas las
etapas de la cadena productiva hasta la comercializacin.
CAPITULO XII
USO Y MANEJO DEL CERTIFICADO ORGNICO.
Art. 36. La produccin de una finca certificada bajo la responsabilidad del S.C.I y cuyo dueo y
propietario sea miembro de la organizacin, podr ser comercializada, etiquetada o identificada
como orgnico, siempre y cuando sea por medio de la organizacin, cuya certificacin estar
bajo la responsabilidad de los representantes legales vigentes. A excepcin que cuente con una
autorizacin aprobada y escrita por parte del comit de aprobacin y se haya comunicado de
manera oportuna a la agencia de certificacin.
CAPITULO XIII
COMUNICACIN
Art. 37.

Es obligacin del productor informar al

S.C.I cualquier cambio relevante que se

produjera en su unidad productiva (contaminacin lateral o indirecta del predio, incremento o

decremento de la superficie, fluctuaciones fuertes de su capacidad productiva, separacin del

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programa de certificacin, cambio de responsabilidad del manejo de la unidad certificada, otros).

El S.C.I proceder a evaluar y comunicar al ente certificador para su actualizacin de datos.
POLTICAS SOBRE LOS PRINCIPALES ASPECTOS:
APROBACIN DE PRODUCTORES AL PROGRAMA:
-

Presentacin y aprobacin de la solicitud

Presentacin y revisin de la informacin previa del productor (Copia DNI, copia

documento legal de tenencia de la tierra, croquis detallado de cada parcela a certificarse,
historial de manejo de la parcela).

Inspeccin interna

Capacitacin y concienciacin sobre normas, requerimientos, reglamento interno,

manejo orgnico del cultivo, controles fitosanitarios orgnicos.

Implementacin del sistema de registros y archivos.

EVALUACIN Y APROBACIN DE INSUMOS

-

Monitoreo y evaluacin de las prcticas previas y del problema fitosanitario

Reporte tcnico y solicitud al ente certificador.

Informacin a presentar, ficha tcnica completa, copia de certificado de compatibilidad.

Aprobacin mediante comunicacin oficial del ente certificador.

Comunicacin y autorizacin por parte del SCI.

Actualizacin del Plan de manejo.

CONTROL DE RIESGOS DE CONTAMINACIN DIRECTA E INDIRECTA

-

Anlisis de riesgo a nivel de almacenes, equipo, aplicaciones de vecinos, a nivel de

cosecha y pos cosecha.

Medidas de prevencin y precaucin.

Seguimiento, verificacin y comunicacin

CAPITULO XIV
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
El sistema Interno de Control, es un conjunto de normas y procedimientos implementados
tcnicamente con la finalidad de garantizar la calidad e integridad orgnica de los procesos
productivos orgnicos de la organizacin.

23

Art. 38. Componentes del S.C.I

El Sistema Interno de Control estar conformado por los siguientes:
-

Reglamento de Control Interno.

Comit de aprobacin.

Cuerpo de inspectores internos.

Servicio de capacitacin bsico.

a) El Comit de Aprobacin Interno.

Es componente tcnico operativo, conformado por un grupo de personas con conocimiento
tcnico y alto nivel de independencia, encargadas de implementar los procedimientos y acciones
respectivas para garantizar el buen funcionamiento del Sistema Interno de control, evaluar y
tomar decisiones que permitan garantizar los procesos orgnicos.
Los miembros de comit de aprobacin interno sern elegidos por su inmediato superior tcnico,
evaluando el perfil definido para estos casos. Su duracin estar determinada por su desempeo
profesional, tico y moral que permita un adecuado cumplimiento de sus actividades.
- Perfil de los miembros del comit de aprobacin interna:
-

Estar o ser capacitado en el conocimiento de las normas de produccin orgnica a

certificarse las unidades productivas.

Conocer los procedimientos y reglamentos del sistema de control interno.

Tener experiencia en el manejo del o los cultivos a certificarse

Conocer la realidad socio productiva.

Contar con formacin profesional (En el rea Agrcola o afines: Promotor, tcnico,
Ingeniero, otro).

No tener conflictos de inters.

Tener valores ticos y morales.

- Funciones del Comit de aprobacin interna.

-

Implementar los procesos de control y aseguramiento de la calidad orgnica.

Actualizar y difundir los alcances o modificaciones de las normativas orgnicas y del

reglamento interno.

24

Evaluar y tomar decisiones respecto a los status de certificacin y dems informacin de

las parcelas a ser propuestos a la agencia de certificacin.

Aplicar el catlogo de sanciones en los que los casos ameriten.

Evaluar y aprobar a los inspectores internos por lo menos una vez al ao.

Registrar y archivar los procesos de control.

Coordinar los procesos de certificacin o re-certificacin orgnica con las agencias de

certificacin.

Verificar que los flujos de volumen y sistema de trazabilidad sean coherentes.

Tomar decisiones respecto al ingreso de nuevas unidades productivas.

Mantener actualizada, completa y accesible la informacin bsica del S.C.I

Llevar el libro de actas de funcionamiento del S.C.I.

Gestionar los recursos necesarios para el buen funcionamiento del S.C.I.

Elaborar el cronograma de actividades anuales del S.C.I.

Elaborar y presentar le presupuesto anual de funcionamiento del S.C.I

Mantener informado peridicamente a su inmediato superior.

Informar sobre los resultados de los procesos de certificacin o recertificacin a los

productores.

b) Inspectores Internos.
El inspector interno es una persona preparada tcnicamente, que ha sido evaluado y aprobado
por parte del comit de aprobacin interno, para realizar proceso de control a nivel de campo y
dems procesos productivos.
- Perfil del Inspector Interno.
-

Estar o ser capacitado en el conocimiento de las normas de produccin orgnica a

certificarse las unidades productivas.

Conocer los procedimientos y reglamentos del sistema de control interno.

Tener experiencia en el manejo del o los cultivos a certificarse

Conocer la realidad socio productiva.

Contar con formacin profesional (En el rea Agrcola o afines: Promotor, tcnico,
Ingeniero, otro).

No tener conflicto de inters.

Tener valores ticos y morales.

25

- Funciones del Inspector Interno

-

Realizar inspecciones de los proceso productivos, ya sea de manera programada o sin

previo aviso al productor, coordinando con el comit de aprobacin.

Elaborar y presentar los reportes de inspeccin de manera oportuna de acuerdo

procedimiento establecido en los proceso de inspeccin.

Sistematizar la informacin en los registros previstos.

Informar a los productores de las obligaciones o acciones correctivas emitidas por el

S.C.I y/o por la agencia de certificacin.

Verificar el avance de cumplimiento de medidas correctivas impuestas a las parcelas.

Mantener la carpeta de informacin bsica del productor completa actualizada y

disponible para la evaluacin de comit de aprobacin interna o de los inspectores
externos.

Cdigo de tica del inspector interno

-

Comunicar al comit aprobacin cualquier conflicto de inters que tuviera o pudiera

presentar durante los proceso de control.

No aceptar favores, regalos o sobornos.

Reportar lo actos de la manera clara, puntual y profesional, con los soporte y/o sustentos
que permita una adecuada decisin al comit.

Cumplir con los procedimientos de inspeccin establecidos.

No confraternizar con personal del sexo opuesto en las reas de responsabilidad

asignado.

Estar dispuesto a realizar los procesos en los momentos que la situacin amerite.

c) Servicio de capacitacin bsico.

El servicio bsico de capacitacin ser coordinado por el comit de aprobacin, quienes en base
a las prioridades o deficiencias respecto al incumplimiento de los requerimientos y principios de
las normativas orgnicas identificadas en los procesos procedern a programar los actos que
crea relevante realizar.

26

CAPITULO XV
DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL PRODUCTOR
Los productores responsables del manejo de las parcelas orgnicas una vez que libre y
voluntariamente solicitan el ingreso dentro del programa de certificacin orgnica adquieren
obligaciones y derechos que debern ser cumplidos y evaluados por parte del S.C.I
a) Obligaciones del productor
-

Cumplir con los requerimientos de las normas de produccin orgnica, de la agencia

certificadora y del reglamento interno

Conocer los principios bsicos de las normas de produccin orgnica y del reglamento
interno.

Permitir el control por parte de los inspectores interno y externos de su sistema de

produccin

Facilitar y poner a disposicin la documentacin requerida por los inspectores internos y

externos.

No aplicar productos o insumos externos que no hayan sido aprobados por el comit de
aprobacin interna.

Implementar las acciones fsicas y documentarias que controlen cualquier riesgo de

contaminacin.

Registrar sus labores agrcolas, de cosecha y comercializacin, en sistemas de archivos

actualizados, completos y accesibles para su supervisin, sustentando de esta manera
su manejo orgnico.

Implementar el plan de manejo de la finca acordado con el comit de aprobacin interna.

Reportar oportunamente al inspector el cambio relevante que se produjeran en su

sistema de produccin.

Participar activamente en los procesos de capacitacin organizados por la asociacin.

Cumplir con los acuerdos comerciales acordados con la organizacin.

a) Derechos del productor

-

Comercializar su fruta de acuerdo a los trminos de calidad solicitados y de manera

equitativa de acuerdo a la disponibilidad de cupo de comercializacin de la organizacin.

Participar en los eventos de capacitacin y concientizacin que realice la organizacin.

Que la organizacin respete su cdigo de parcela asignado.

Participar y ser considerado dentro de los proceso de control y seguimiento del S.C.I

Reclamar por medio de los mecanismos pertinentes las acciones que considere
discriminatorias o parcializadas.
27

Denunciar actos que comprometan la calidad e integridad orgnica ya sea por parte de

compaeros y/o inspectores internos.

CAPTULO XVI
CATLOGO DE INFRACIONES Y SANCIONES
Los incumplimientos a las normativas orgnicas, de la agencia de certificacin, al reglamento de
control interno o al procedimiento interno de la organizacin sern tipificadas de la siguiente
manera:
FALTA

SANCIONES

Aplicacin de insumos prohibidos en algn Reinicio del periodo de transicin pasa a T1,
sector de la parcela

todo producto que este procesado o en camino

a ser comercializado como orgnico deber ser
rechazado

comercializado

como

convencional.
Entrega de producto no certificado o en periodo Retiro inmediato de la fruta sin derecho a
de transicin.

reclamo alguno, en caso de aplicar el infractor

deber cancelar a la asociacin los costos de
operacin y suspensin de la comercializacin
de la fruta por espacio de dos meses

Falsear a la verdad en la informacin relevante Un ao de transicin

(extensiones, capacidad productiva, numero de
fincas bajo su responsabilidad) brindada a los
entes de control
No

cumplimiento

de

las

sanciones, Suspensin hasta la verificacin a nivel de

obligaciones impuestas.

campo y de registros por parte del S.C.I

Almacenamiento de insumos prohibidos sin Un ao de transicin

autorizacin del S.C.I
No utilizacin de semilla o material vegetativo Un ao de transicin.
procedente de parcelas certificadas
Falta de colaboracin o mala conducta durante Un ao de transicin.
el proceso de control interno o externo.

28

Toda sancin ser aplicada inmediatamente por el comit de aprobacin y comunicada de igual
manera a la agencia de certificacin. No podr ser levantada sin la previa autorizacin del comit
de aprobacin interna y de la agencia de certificacin. El comunicado de las sanciones, en caso
de ser necesario, se dar a conocer a las otras agencias de certificacin, grupo de productores y
comercializadores, informando: Nombre del responsable del manejo, numero de catastro,
superficie, puntos de referencia, causa, periodo de transicin.
Todo caso de reincidencia provocar el periodo de transicin de tres aos.
FALTA

OBLIGACIN

Sistema

de

registros

incompletos, Suspensin temporal hasta que demuestre que

desactualizados y no coherentes

ha cumplido a cabalidad la obligacin.

Quema de residuos vegetales o animales de Suspensin de la comercializacin por dos

manera injustificada

meses.

Decremento de la biodiversidad

Suspensin temporal hasta que se verifique su

compensacin mediante la siembra de otras
especies equivalente al dao causado

Falta de implementacin adecuada y/o mal Suspensin temporal hasta que demuestre que
manejo de reas de amortiguamiento (no ha cumplido a cabalidad la obligacin.
identifica, no separa la fruta proveniente de
esta rea)
Aplicaciones

de

estircol

fresco

comportado.

mal Suspensin temporal hasta que demuestre que

ha cumplido a cabalidad la obligacin.

Falta de comunicacin de cambios relevantes Suspensin de la comercializacin por dos

que distorsiones o dificulten el control.

meses.

Mal manejo de los residuos slidos al interior o Suspensin temporal hasta que demuestre que
el permetro de su finca

ha cumplido a cabalidad la obligacin.

Falta de cumplimiento de las obligaciones Suspensin temporal hasta que demuestre que
emitidas

por

parte

de

la

agencia

de ha cumplido a cabalidad la obligacin.

certificacin.

29

Las medidas correctivas sern emitidas por el comit de aprobacin interno, contemplando un
plazo lmite para su cumplimiento. En caso de reincidencia se proceder a emitir la sancin de
un ao de transicin e inmediatamente se comunicar a la certificadora.
FALTA

OBSERVACIN

Inasistencia injustificada a ms del 30% del Suspensin de la comercializacin hasta que

evento de capacitacin y concienciacin.

cumpla con el porcentaje mnimo requerido de

capacitacin.

PROCEDIMIENTOS:
1. Evaluacin y aprobacin de ingreso y salida de productores del programa de certificacin
orgnica
2. Evaluacin y aprobacin de usos de insumos externos.
3. Manejo de franjas de amortiguamiento o riesgos de contaminacin.
4. Propuesta de reduccin de periodo de transicin

XVII POLTICAS
-

INGRESO Y SALIDA DE UNIDADES PRODUCTIVAS

Las Unidades productivas que manifiesten inters en participar en produccin orgnica
de los cultivos que trabaje el ncleo de frutas debern de cumplir el reglamento interno
de Agroindustrias Huayllacan. Este ingreso ser evaluado por el SCI.
Asimismo el SCI decidir el retiro de las unidades productivas que falten al reglamento
interno, o que no acaten las recomendaciones dadas por el sistema de control interno.

PERIODOS DE TRANSICIN.

Transicin hacia la agricultura orgnica: Las parcelas que integren un proceso de

certificacin, normalmente debern estar bajo la supervisin del S.C.I por un espacio de
al menos tres aos, durante los cuales, en base a un plan de manejo, se aplicarn las
prcticas de manejo orgnico contemplado en el presente reglamento.
La Unidad Productiva cumple los requerimientos para el perodo de transicin: cultivos
anuales (02) aos y cultivos perennes (03) aos o cumple las consideraciones tcnicas

30

del Organismo de Certificacin para reconocer el perodo de transicin no menor a 12

meses.
Los sistemas de produccin orgnico y convencional estn claramente separados e
identificados (fsica, documentaria y/o digitalmente) en todas las fases de su proceso.

USO DE SEMILLAS Y/O MATERIALES VEGETATIVOS.

Las unidades productivas no usan materiales, insumos, ingredientes con o provenientes
de organismo genticamente modificados (OGMs).

RIESGOS DE CONTAMINACION DIRECTA E INDIRECTA

Las unidades productivas no almacenan productos prohibidos, dentro de las unidades
productivas orgnicas o en transicin. Asimismo durante el transporte no se puede
mezclar productos orgnicos con convencionales.

31

Auditora Interna
INFORME DE EVALUACIN DEL SISTEMA DE CONTROL
Fecha:
Organizacin:

Miembros del
Comit

Certificado a
Nombre de:

EL S.C.I TIENE LA INFORMACIN COMPLETA Y ACCESIBLE PARA LA CERTIFICACIN

O RE-CERTIFICACIN?
Se requiere
Tiene
# Falta
INFORMACIN REQUERIDA
NO
SI
Lista de productores completa
Carpetas actualizadas de los productores
Ficha de control anual actualizada
Reporte de medidas correctivas
Resumen de los cambios existentes (sanciones,
personal, productores)
Plan de manejo de la organizacin
Copia del reglamento interno actualizado
Sustentos y/o soportes para la solicitud de reduccin del
periodo de transicin (en caso de nuevas parcelas)
Libro de actas del S.C.I
Organigrama de la organizacin y del S.C.I
Listado de Inspectores y reas de responsabilidad
Mapas de las reas de produccin
Mapas de ubicacin de almacenes
Fichas tcnicas de los insumos utilizados
Capacitaciones impartidas a los productores y miembros
del S.C.I

32

Anlisis de agua, abonos

Reporte de flujo de volumen por semana y productor
Registros de cosecha, procesamiento y comercializacin
El sistema de registros esta ordenado y completo
Est coordinado los pagos y aspectos logsticos

INFORMACIN FALTANTE Y/O MEDIDA CORRECTIVA

#
Informacin y/o medida correctiva

PRODUCTO Y CANTIDADES A CERTIFICARSE:

Sector
# Parcelas
reas

Responsable

Produccin

Hasta

Status

DECISIN
Confirmar la fecha de inspeccin
Fecha de inspeccin
Postergar la fecha de inspeccin

FIRMA DE LOS MIEMBROS DEL COMIT DE APROBACIN

33