Curso Gerencial de

Gestin Ambiental

Ing. Max Schwarz

Sistemas de Gestin
Ambiental (SGA)

Ing. Max Schwarz

Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

SOPORTES:
* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES
* AUDITORIA / CONTROL
* CONTROL DE DOCUMENTOS
* ORGANIGRAMA
* REVISION DE LA DIRECCION

Aspctos
Ambientales

POLITICA

CONTROL DE
PROVEEDORES
Y CLIENTES

POLITICA

CONTROL
DE
OPERACIONES

POLITICA
POLITICA

SGA

PLANES
DE
EMERGENCIA

OBJETIVOS
Y
METAS

PROGRAMA
DE
GESTION

PLANES
DE
FORMACION

Sistema interactivo de Gestin

(Proceso de la mejora continua)

Sistema de Gestin Ambiental

Planear

Medir Controlar Revisar

Mejorar

SGA
Certificacin

Generar SGA versin 00

Norma ISO14001

Qu AAS queremos administrar?

Regulacin

Clientes

Empresa

Trabajadores Proveedores

Ventajas del sistema de Gestin Ambiental

Ambiental (Mayor Calidad Ambiental)
Econmicas (Ahorros con el uso eficiente de los
recursos, y oportunidades en la gestin de residuos)
Tributarias (*)(Exoneraciones, incentivos, etc)
Polticas (Respuesta a partes interesadas)
Marketing (Eco-Posicionamiento del negocio)
Financieras (Acceso creciente al capital y acceso
directo a cooperacin tcnica y econmica)
Administrativas (Reordenamiento de la gestin
y cultura documentaria en la organizacin)

Qu es ISO14001?
ISO14001 es la especificacin internacional de
un Sistema de Gestin Ambiental basado en un
mecanismo de Mejora Continua que permite a
las organizaciones gestionar el medio ambiente
del entorno bajo su influencia de manera
responsable y eficiente.
ISO14001 es la nica norma certificable de la
familia de normas ISO14000 orientadas hacia
la gestin ambiental.

Familia de normas: Serie ISO14000

ISO14001 SGA (certificable)

ISO14004 (Guas SGA)
ISO14010/11/12 Auditora Ambiental
ISO14020 Etiquetado Ambiental
ISO14031 Desempeo Ambiental
ISO14040/41 Ciclo de Vida
ISO14050 Definiciones y Trminos
ISO Gua 64 Productos y Servicios

Estructura de la Acreditacin en normas ISO

escogida para Ca. Minera ARES SAC
ISO

Cuerpo
Acreditador

ANSI-RAB

EQCI

DIN

UK / NSAI

JAB

Empresa
Certificadora

SGS

DQS

BVQi

Lloyd s

DNV

Cliente
/ Empresa

ARES

XXX

YYY

ZZZ

VVV

Cmo Opera ISO14001?

El Sistema de Gestin Ambiental ISO14001
opera bajo el mecanismo de Mejora Continua:
Planear, Hacer, Medir, Revisar y Cambiar
(Plan-Do-Check-Act) bajo la plataforma de un
Sistema de Gestin Ambiental formal y auditable
ante terceras partes internacionalmente.

Elementos de un Sistema
de Gestin Ambiental

Ing. Max Schwarz

Elementos de un Sistema de
Gestin Ambiental

Poltica
Planificacin
Implementacin y Operacin
Control y Medidas Correctivas
Revisin por la Direccin

Documentacin requerida para

Implementar un SGA

Nivel I : Poltica
Nivel II : Estndares
Nivel III : Procedimientos
Nivel IV : Registros

Elemento
Poltica Ambiental

Ing. Max Schwarz

Poltica Ambiental
Declaracin de principios y propsitos
que constituyen el marco de accin en
materia ambiental de la organizacin y
que generan compromisos concretos
hacia el medio ambiente

Elementos de una Poltica Ambiental

1. Declaracin de autodefinicin:
- Quienes somos?
- Dnde actuamos?
- Cundo actuamos?
2. Determinacin del soporte:
(Comit de Seguridad)
3. Compromisos concretos (numerados)
4. Evidencia de disposicin pblica
5. Firma y fecha (legitimidad)

Compromisos de la Poltica
Con la Prevencin de la contaminacin
Con la Mejora Continua
Con el cumplimiento de la ley y la regulacin
asociada vigente.
Mejora Contnua:
- Formacin, Capacitacin y Entrenamiento
- Sensibilizacin hacia las partes interesadas
- Revisin periodica y cambios al SGA

Revisin de la Poltica
Revisin del Alcance
Revisin del contenido
- Adecuacin a la naturaleza y escala de los AA
- Compromisos adquiridos

Evaluacin de Responsables
(Comit de Gestin Ambiental)

Revisin del nivel de difusin

- Capacitaciones internas y externas
- Terceras partes interesadas (disposicin pblica)

Revisin del formato

Elemento
Planificacin

Ing. Max Schwarz

Planificacin

Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y regulatorios
Objetivos y metas
Programa de Gestin Ambiental

Identificacin de Aspectos
Ambientales
Caractersticas
Son multicontinuos con manifestaciones discretas
Son multidimensionales en su evaluacin
constituyen la lnea de base para los SGA

Definiciones y Trminos
1. Aspectos Ambientales: Es el elemento de las
actividades, productos o servicios que
pueden interactuar con el medio ambiente.
Insumo

Transformacin

Producto

Residuo

2. Impacto Ambiental: Cambio en el medio

ambiente que puede ser beneficioso o adverso.

Multidimensionalidad de los
Aspectos Ambientales
Recursos
Residuos
Productos

Actividades
Procesos
Servicios

Normales
Anormales
Emergencia

Presentes
Pasados
Futuros

Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

SOPORTES:
* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES
* AUDITORIA / CONTROL
* CONTROL DE DOCUMENTOS
* ORGANIGRAMA
* REVISION DE LA DIRECCION

Aspectos
Ambientales

POLITICA

CONTROL DE
PROVEEDORES
Y CLIENTES

POLITICA

CONTROL
DE
OPERACIONES

POLITICA
POLITICA

SGA

PLANES
DE
EMERGENCIA

OBJETIVOS
Y
METAS

PROGRAMA
DE
GESTION

PLANES
DE
FORMACION

Metodologa para el proceso de

planificacin de Aspectos Ambientales
Investigacin
de AA

Aspecto vs
Impacto

Evaluacin
cuantitativa

Ranking

Registro

Investigacin de Aspectos Ambientales

Flora

Paisaje
Edificio

*Energa

IV. Ambiente
Externo

N
*Agua
R
*Suelo
*Aire
*Humano
*Animales, etc.

SISTEMA

III. Productos

I. Recursos

INTERNO

MSDS
Marketing
Cultura de
uso

Calor
Ruido
Vibracin

Slidos
Qx

Slidos
NoQx

II. Desechos/Residuos
Efluentes
Lquidos

Efluentes
Gaseosos

Txicos

Determinacin de la relacin entre

Aspecto Ambiental e Impacto Ambiental
Aspecto : Cualquier elemento de la organizacin
que puede interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio beneficioso o adverso
en el ambiente de una organizacin

Debe determinarse la relacin entre los aspectos

encontrados y los posibles impactos ambientales

Criterios para la evaluacin de

Aspectos Ambientales

Magnitud (Recursos, Productos y Residuos)

Frecuencia
Nivel de Riesgo
Grado de Control
Nivel de Ahorro
Requisitos Legales
Requisitos de partes interesadas
Requisitos Corporativos y/o voluntarios

Criterios para la evaluacin de

Aspectos Ambientales

Condiciones Normales
Condiciones Anormales
Condiciones de Emergencia
Condiciones actuales (Presentes)
Pasivo Ambiental (Pasados)
Nuevas instalaciones y procesos (Futuros)

Requisitos Legales
Constituyen todos los requerimientos
legales y las regulaciones asociadas
al medio ambiente aplicables directa
o indirectamente a la organizacin

Objetivos y Metas
Objetivo
Meta

Propuesta de intensin o fin general

cuantificable que plantea un estado
futuro basado en la Poltica
Requisito detallado cuantificable y que
posee una base de tiempo determinada
planteada para alcanzar un objetivo

Anlisis de Viabilidad
Anlisis que se realiza para determinar si un
Aspecto Ambiental Significativo es susceptible de ser
transformado en objetivos o metas ambientales
No es posible
trazar objetivos
y/o metas sin
la realizacin
de un Anlisis
de Viabilidad

Es cuntificable?
Posee una base de tiempo?
Es factible?
- Econmicamente
- Tecnolgicamente
- Legalmente
- Polticamente
- Comercialmente

Determinacin de Objetivos y Metas

1. Anlisis de Viabilidad
2. Determinacin de Objetivos claros y precisos
3. Fijacin de metas cuantificables en una base de tiempo
4. Asignacin de Responsables
5. Formalizacin de Objetivos y Metas
6. Capacitacin y difusin de objetivos y metas

Programa de Gestin de Riesgos

Elemento de riesgo crtico (Rankeado)

Objetivos
Situacin Actual
Metas
Responsables
Cronograma de cumplimiento (CP/MP/LP)
Inversiones asociadas (Sensibilidad TIR)
Requisitos legales o regulatorios asociados
Recursos necesarios
Plan de revisin y monitoreo de programa

Elemento
Implementacin y Operacin

Ing. Max Schwarz

Implementacin y Operacin

Estructura y responsabilidad
Formacin y Capacitacin
Comunicaciones y Consulta
Documentacin del SGA
Control de Documentos y Datos
Control Operacional
Planes de Emergencia

Estructura y Responsabilidad
Presidente
Comit Gestin Ambiental

Gestin

Planta

Admin..

RR.II

Responsabilidad y Autoridad

Ventas

Capacitacin, Sensibilizacin
y Competencia profesional
Objetivos

Formacin
Capacitacin
Entrenamiento
Sensibilizacin
Competencia

Estructura del Plan de Formacin

1.
2.
3.
4.
5.

Aspecto Ambiental Significativo (Rankeados)

Puestos de trabajo involucrados
Personal involucrado en dichos puestos
Cursos de Formacin Bsica (Formacin)
Cursos de Formacin Complementaria
(Capacitacin planeada a detalle)
6. Cursos de entrenamiento (Simulacros)
7. Responsables de la formacin por curso
8. Responsable Global, logstica y materiales

Descripcin del puesto de trabajo

1. Identificacin de puestos crticos
2. Descripcin de trabajo del puesto
- Alcance
- Responsabilidad
- Funciones
- Equipo requerido
3. Consideracones Ambientales
4. Capacitacin y entrenamiento

Comunicaciones y Consulta

Comunicacin Interna
Comunicacin Externa

Documentacin del SGA

Nivel I : Poltica
Nivel II : Estndares
Nivel III : Procedimientos
Nivel IV : Registros

Control de Documentos

Sistema Maestro de Control de Documentos

Control de Documentos
Documentacin nueva
Mantenimiento de documentacin
Documentacin obsoleta
Soportes :

Sistema de Codificacin y Formatos

Sistema de Archivos en uso e histricos
Mecanismo de cambios en la documentacin
Copia Controlada y Copia No Controlada

Sistema de Codificacin Standard

Cdigo de
SGA
Iniciales del
documento

01
13

CD
Versin

PRO
SGR

Tipo de documento
POL, EST, PRO, REG
Sistema

Control Operacional
Proceso
Elementos
Crticos

1. xxxxx
2. yyyyy
...

PRO

REG

Control Operacional
Sntesis standard : Plan de Gestin Ambiental

Planes de Emergencia

*
*
*
*
*

Qu ?
Quin ?
Cmo ?
Dnde ?
Cundo ?

Cual emergencia
Responsables
Recursos necesarios
Alcance
Nivel de prioridad

Planes de Emergencia
Instrumentos

Entrenamiento especializado
Simulacros planeados
Inspecciones peridicas
Auditoras de Seguridad y Ambiente

Los Planes de Emergencia slo pueden ser

validados mediante un simulacro que permita
verificar su efectividad

Legitimidad

Comit
Seguridad

Estructura
Formal

$
(SGA)
Equipos

Procedimientos

Capacitacin
Entrenamiento
Plan de
Emergencia

*
Descripcin
de Trabajo

PRO

Inspecciones

*
*

Recursos
Materiales

Externo

Elemento
Comprobacin y Medidas
Correctivas

Ing. Max Schwarz

Comprobacin y Medidas
Correctivas
Monitoreo y Medicin
Accidentes, Incidentes y
No Conformidades, AC y AP
Control y Gestin de Registros
Auditora Interna del SGA

Monitoreo y Medicin
Proceso
Elementos
Crticos

1. xxxxx
2. yyyyy
...

Plan de
Monitoreo

Equipo
Crtico

Calibracin de equipos
Sntesis standard : Plan de Monitoreo y Medicin

Monitoreo y Medicin
Calibracin de equipos crticos

Institucin de prestigio
Metodologa aplicable
Trazabilidad
Certificado de Calibracin
Periodicidad de calibracin

No Conformidad
Sistema de Incidentes y Accidentes
Accin Correctiva y Preventiva
No Conformidades

Accin Correctiva y Preventiva

Quin puede solicitar la Accin?

Quin debe aprobar la Solicitud de AC/AP?
Cul es la naturaleza de la Accin?
Descripcion de la No Conformidad
Accin Correctiva/Preventiva
Responsable de ejecucin de AC/AP
Plazo de Ejecucin
Revisin de Accin Correctiva/Preventiva

Control de Registros

Ttulo, Firma y fecha

Documento legible
Fcilmente identificable
Susceptible de ser trazado
Susceptible de Auditora
Protegido contra daos
Perodo de conservacin adecuado

Auditora Ambiental
Principios Generales
Cmo auditar un SGA?
Quin puede auditar?

SGA

Principios Generales de la Auditora

Definicin clara de enfoque y alcance

Mandato de Auditora
Conclusiones Conformes y No Conformes
Principios de auditora:
- Confidencialidad
- Independencia de partes
Verificacin de autenticidad de evidencias
Informe a la Direccin

Cmo auditar un SGA?

Establecer un sistema para la auditora
Definir roles, papeles y responsabilidades
del Auditor Lider y del equipo de auditora
Definir el papel del cliente y contrastarlo
con el papel real desempeado por el cliente
durante la auditora
Establecer el mecanismo para SGA

Quen puede auditar un SGA?

Cualidades del Auditor
Educacin
Experiencia profesional
Formacin complementaria en Seguridad
Experiencia en auditoras de gestin
Independencia y objetividad
Cualidades personales (Comunicacin fluida,
liderazgo, diplomacia y buena organizacin)

Qu es la Certificacin?
Mecanismo de conformidad con los requisitos
de la norma internacional ISO14001 y su
propuesta para la Gestin Ambiental
NORMA CERTIFICABLE
ISO14001
Medio de Certificacin : Auditora de Acreditacin
Auditora
Inicial

Auditora
Preliminar

Auditora
de Registro

Auditora
Mantenim.

Plano para la Auditora

Auditor
Lder

Direccin

Programa
Auditora

Desaprobado
OK

Equipo
Auditora
9

Reunin de Apertura

Evidencias vs. ISO14001

Estratgico
Tctico
Operativo

Entrevistas

Otros requisitos
Aspectos Indirectos

Reunin de Clausura

Accin
Correct

10

Gerencia
11

RGs
12

Registro

Informe
Direccin

Programa de Auditora

Plano para la Auditora

Objetivo de la Auditora
Alcance de la Auditora
Metodologa aplicable
Responsables de Auditora
Contenido del Informe de Auditora
Tiempo del Ciclo de Auditora
Cronograma de trabajo

Elemento
Revisin de la Direccin

Ing. Max Schwarz

Revisin de la Direccin

Revisin de la Poltica
Revisin de avance de Objetivos y Metas
Revisin de desempeo del SGA (Indicadores)
Revisin de las Auditoras del SGA
Revisin de respuesta a partes interesadas
Evaluacin de los miembros del Comit SGA

La revisin debe ser planeada, sistemtica y

documentada por la ms alta autoridad aplicable
en forma periodica