Sautu, Ruth et.al.

(2005) La construccin del marco terico en la investigacin

social.
1. La articulacin entre teora, objetivos y metodologa en la investigacin social
La investigacin social es una forma de conocimiento que se caracteriza por la
construccin de evidencia emprica elaborada a partir de la teora aplicando
reglas de procedimiento explcitas. De esta definicin podemos inferir que en
toda investigacin estn presentes tres elementos que se articulan entre s:
marco terico, objetivos y metodologa. Estas etapas se influencian
mutuamente, y en la prctica de investigacin se piensan en conjunto.
El marco terico constituye un corpus de conceptos de diferentes niveles de
abstraccin articulados entre s que orientan la forma de aprehender la
realidad. Incluye supuestos de carcter general acerca del funcionamiento de
la sociedad y la teora sustantiva o conceptos especficos sobre el tema que se
pretende analizar.
En el nivel ms general de la teora encontramos el paradigma. Este constituye un
conjunto de conceptos terico-metodolgicos que el investigador asume como
un sistema de creencias bsicas que determinan el modo de orientarse y mirar
la realidad. Estos principios no son puestos en cuestin por el investigador en
su prctica cotidiana: ms bien funcionan como supuestos que orientan la
seleccin misma del problema o fenmeno a investigar, la definicin de los
objetivos de investigacin y la seleccin de la estrategia metodolgica para
abordarlos.
La teora general est constituida por un conjunto de proposiciones
lgicamente interrelacionadas que se utilizan para explicar procesos y
fenmenos. Este marco conceptual implica una visin de la sociedad, del lugar
que las personas ocupan en ella y las caractersticas que asumen las relaciones
entre el todo y las partes. Al llevar implcitos los supuestos acerca del carcter
de la sociedad, la teora social, al igual que el paradigma, tambin influyen
acerca de lo que puede o no ser investigado, condiciona las preguntas que nos
hacemos y el modo en que intentamos responderlas.
En un nivel menor de abstraccin se encuentra la teora sustantiva que est
conformada por proposiciones tericas especficas a la parte de la realidad
social que se pretende estudiar. A partir de ella se definirn los objetivos
especficos de investigacin y se tomarn otras decisiones relevantes acerca
de otras etapas del diseo, como por ejemplo aquellas referidas a la tcnica de
recoleccin de los datos: la definicin de las preguntas del cuestionario en el
caso de una encuesta, o en la seleccin de temas, ejes y conceptos
sensibilizadores en una entrevista semi estructurada o una gua de
observacin.

NIVELES DE ABSTRACCIN EN EL MARCO TERICO

Mayor

Nivel de Abstraccin
Supuestos Paradigmticos
Teoras Generales

Espacio
de la
Teora

Teoras Sustantivas
Proposiciones
Tericas
Amplitud
de los
Regularidades empricas y conceptos
observables

Fenmenos o
Procesos

Espacio
de la
medicin
y
observaci

Menor

Mayor

Menor

Los objetivos, por su parte, constituyen una construccin del investigador para
abordar un tema o problema de la realidad a partir del marco terico
seleccionado. En la prctica, los investigadores suelen distinguir entre
objetivo/s general/es y objetivos especficos. El primero es considerado el
foco del estudio (Robson, 1994), del que se desprenden los objetivos
especficos o preguntas de investigacin. King, Keohane y Verba (1994)
plantean dos criterios para construir los objetivos: en primer lugar, estos deben
representar preguntas relevantes para comprender el mundo real, lo cual
permitir conocer ms acerca de uno o varios aspectos de la realidad; en

segundo lugar, que impliquen una contribucin al conocimiento acumulado en

un rea, es decir un aporte a la teora, a partir de inferencias descriptivas de
nuevos conceptos, postulacin de nuevas explicaciones causales, redefinicin
de procesos, etc. A estos dos criterios deberamos agregarle otro: los objetivos
de investigacin deben ser susceptibles de ser contestados. Esto no implica
que conozcamos la respuesta de antemano, sino que en el estado actual del
conocimiento sea posible alcanzarla al menos tentativamente. Las preguntas
para las cuales ya conocemos las respuestas de antemano no son objetivos de
investigacin; son enunciados prescriptivos o expresan opiniones ya formadas
(que pueden o no ser muy interesantes e ilustrativas).
Los objetivos son formulados como proposiciones que contienen los conceptos
tericos fundamentales, en las que el investigador postula una intencin,
generalmente explicitada por medio de un verbo (analizar, explicar, comprender,
describir, explorar, etc.), de abordar un sector de la realidad en un espacio y tiempo
determinado. El recorte espacio-temporal es una condicin necesaria para
encarar cualquier investigacin; no se puede estudiar el mundo a lo largo de
toda su historia. Este recorte puede dar lugar a estudios transversales, es decir
que se concentran en las caractersticas que asumen un fenmeno o situacin
determinados en un momento particular, o estudios longitudinales que indagan
un fenmeno o proceso en el transcurso de un tiempo tambin acotado. Por
ltimo, en los objetivos se hace referencia a las unidades de anlisis o los
casos y el espacio/mbito en el que se realizar el estudio. Las unidades o
casos conforman el universo de estudio; las primeras se utilizan en
investigaciones cuantitativas, y los segundos en estudios cualitativos. Como
dijimos anteriormente, los objetivos de investigacin se derivan de una
determinada perspectiva terica y deben ser factibles de ser abordados por
una metodologa.
Los objetivos constituyen el pilar de una investigacin y sirven de nexo entre la
teora y la metodologa. De acuerdo con esta posicin, los objetivos cumplen
un papel preponderante en la medida en que a partir de ellos se resuelven
cuestiones tericas y metodolgicas. En una investigacin es posible plantear y
articular diferentes preguntas de investigacin que lleven implcitas diferentes
perspectivas tericas (mientras sean coherentes entre s, es decir, que
enuncien ideas relacionadas) y se respondan con distintos mtodos asociados
a metodologas cuantitativas o cualitativas (Sautu, 2000: 4-10).
La metodologa, por ltimo, est conformada por procedimientos o mtodos
para la construccin de la evidencia emprica. Esta se apoya en los
paradigmas, y su funcin en la investigacin es discutir los fundamentos
epistemolgicos del conocimiento. Especficamente reflexiona acerca del papel
de los valores, la idea de causalidad, el papel de la teora y su vinculacin con
la evidencia emprica, el recorte de la realidad, los factores relacionados con la
validez del estudio, el uso y el papel de la deduccin y la induccin, cuestiones
referidas a la verificacin y falsificacin, y los contenidos y alcances de la
explicacin e interpretacin.

En ciencias sociales existen dos tipos de metodologas: cualitativas y

cuantitativas, cada una con diferentes supuestos tericos y procedimientos
para obtener la evidencia emprica. En el uso cotidiano la nocin de
metodologa aparece vinculada a la de mtodos, pero ambos no son lo mismo.
Mientras la metodologa trata de la lgica interna de la investigacin, los
mtodos constituyen una serie de pasos que el investigador sigue en el
proceso de producir una contribucin al conocimiento (Diesing, 1972: 1). El
mismo autor utiliza tambin el concepto de pautas de descubrimiento en la
medida en que los mtodos tienen como meta la creacin o el desarrollo de
conocimiento y no solamente su verificacin. Si bien metodologa y mtodos
son diferentes, se entrecruzan en forma no azarosa. El mtodo experimental y
la encuesta, as como la utilizacin de tcnicas estadsticas de anlisis, se
utilizan en el marco de una metodologa cuantitativa; mientras que las
entrevistas (ya sean interpretativas o etnogrficas), la observacin, la narrativa
y el anlisis del discurso, son utilizados en estrategias cualitativas. Los
mtodos se sustentan sobre principios epistemolgicos y metodolgicos. Es por
ello que no es posible utilizar cualquier mtodo en el marco de una
metodologa determinada. En la prctica, en la eleccin de un mtodo se
respetan los presupuestos de la metodologa en la que se encuadra, aunque
con ciertos grados de libertad. Este margen de maniobra es necesario para
resolver los dos grandes desafos que el mtodo impone: primero, transformar
el tema y la teora en objetivos y preguntas de investigacin, y segundo
traducir estas preguntas de investigacin en procedimientos para la produccin
de la evidencia emprica. Estos procedimientos basados en observaciones y
mediciones constituyen tambin una construccin lgica y terica
interrelacionada con las otras etapas del diseo.
El argumento que los autores desarrollan es que toda investigacin es una
construccin terica, ya que la teora permea todas las etapas del diseo:
desde la construccin del marco terico y la formulacin de los objetivos, hasta
la implementacin de la estrategia metodolgica para la produccin de los
datos y su posterior anlisis. Cada una de estas etapas se conecta entre s en
forma lgica mediante una estructura argumentativa que tambin es terica.
En este sentido, la teora es el hilo conductor, el andamiaje que atraviesa todas
las etapas de una investigacin. Esto supone una conceptualizacin de teora
no simplemente como marco terico.
En esta definicin amplia, la teora incluye los supuestos del paradigma en el
que trabaja el investigador, las teoras generales acerca de la sociedad y el
cambio histrico, las proposiciones y conceptos de la teora sustantiva, las
teoras y supuestos relativos a la medicin, la observacin y construccin de
los datos, y cuestiones vinculadas a la construccin de regularidades empricas
y la inferencia de proposiciones y conceptos tericos.
En sntesis, los investigadores interrogan la realidad desde teoras y modelos
de anlisis sugiriendo preguntas e hiptesis acerca de cmo contestarlas. Para

responder a los objetivos de investigacin se construye la evidencia emprica

utilizando mtodos que dependern del enfoque terico elegido. Las
diferencias y matices en las concepciones tericas y metodolgicas, sin
embargo, comparten el ethos de la investigacin cientfica: producir
conocimiento vlido, generalizable a la clase de situaciones y procesos
tratados, que realice un aporte al conocimiento en el rea y la teora respectiva
y que sea a la vez criticable y modificable.
2. Los supuestos de la investigacin cuantitativa y cualitativa
El paradigma es la orientacin general de una disciplina, que define el modo de
orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su
contenido temtico sustantivo. En ciencias sociales conviven diversos
paradigmas, que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y
problemas. Estos paradigmas tienen diferentes supuestos ontolgicos,
epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos, que dan cuenta del andamiaje
que sustentar el desarrollo de la investigacin. Asimismo, los paradigmas en
ciencias sociales aparecen asociados con determinadas metodologas: el
Positivismo y Post-positivismo son vinculados con las metodologas
cuantitativas; mientras que al Constructivismo, naturalista e interpretativo, se
lo relaciona a las metodologas cualitativas (Creswell 1994; 1998; Denzin y
Lincoln, 2005).

Caractersticas de los diferentes paradigmas de investigacin social

Supuestos
Ontolgicos
- Cul es la naturaleza
de la realidad?
Epistemolgicos
- Cul es la relacin
entre el investigador y
aquello que investiga?

Axiolgicos
- Qu papel juegan los
valores en la
investigacin?

Paradigma Positivista/ Postpositivista (metodologa

cuantitativa)
-La realidad es objetiva

Paradigma Constructivista
(metodologa cualitativa)

- Separacin entre el
investigador (sujeto) y el
objeto de estudio. La
distancia frente a aquello que
se pretende investigar es
vista como condicin
necesaria para alcanzar
un conocimiento objetivo
- El investigador busca
desprenderse de sus
propios valores, de su
orientacin poltico-

- El investigador est
inmerso en el contexto de
interaccin que desea
investigar. Se asume quela
interaccin entre ambos y
la mutua influencia son
parte de la investigacin

- La realidad es subjetiva y
mltiple

- El investigador asume
que sus valores forman
parte del proceso de
conocimiento y reflexiona

Metodolgicos
- Cules son los
procedimientos que se
utilizan para construir la
evidencia emprica, y
cmo se relacionan
lgicamente con el resto
de las etapas del
diseo?

ideolgica, sus concepciones

acerca del bien y el mal, de lo
justo y lo injusto, de lo que
deseamos para nosotros y los
otros, etctera.
- Utilizacin de la deduccin en
el diseo y la induccin en el
anlisis.- Modelos de anlisis
causal.- Operacionalizacin
de conceptos tericos en
trminos de variables,
dimensiones e indicadores y
sus categoras.- Utilizacin de
tcnicas estadsticas.- Fuerte
papel de la teora en el diseo
del estudio.- Generalizaciones
en trminos de
predictibilidad.- Confiabilidad
en los resultados a partir de
estrategias de validacin
internas

acerca de ello
(reflexividad).

- Conceptos y categoras
emergentes en forma
inductiva a lo largo de todo
el proceso de
investigacin.
- Mltiples factores se
influencian mutuamente.
- Diseo flexible e
interactivo.
- Se privilegia el anlisis en
profundidad y en detalle en
relacin al contexto.
- Confianza y autenticidad.

3. Los niveles de abstraccin en la construccin de un marco terico

Con el objetivo de ilustrar los diferentes niveles de abstraccin presentes en un
marco terico utilizaremos como ejemplo el estudio de la identidad colectiva de
los participantes de un movimiento social, especficamente el movimiento
piquetero en Argentina. Si el nfasis est puesto sobre el proceso de
construccin de la identidad en la interaccin con los otros, es decir, en la
participacin en las protestas colectivas y otras actividades del movimiento,
podra comprenderse el problema de investigacin desde la perspectiva
general del interaccionismo simblico (Blumer, 1982) y tomar prestada de
Melucci (1985) su idea acerca de la identidad colectiva de los movimientos
sociales. Esto no significa que Melucci sea considerado interaccionista
simblico, sino que podemos tomar conceptos, ideas y proposiciones de sus
estudios sobre la construccin de la identidad en los movimientos sociales en
la medida en que son coherentes con la perspectiva conceptual general
Alternativamente, el punto de partida puede ser Melucci (1985) porque se
vincula ms directamente a nuestro inters, y podramos incorporarle la
conceptualizacin de negociacin de ideas y orientaciones construidas en la
accin cotidiana del interaccionismo simblico para analizar la evidencia
emprica (las interacciones entre participantes y la autoimagen de los
manifestantes); esto es, cmo ellos van construyendo en la negociacin
cotidiana una idea de identidad colectiva comn de ser piquetero. El objetivo
de investigacin se deriva de nuestros razonamientos tericos. A veces

empezamos a pensar desde lo emprico y armamos el anclaje terico; otras

veces podemos reflexionar desde las teoras ms generales.
En el ejemplo aqu desarrollado nuestro inters se centr en la construccin
subjetiva y colectiva de la identidad de un grupo de participantes del
movimiento piquetero. Por otra parte, tambin podramos plantear una
investigacin cuyo inters sea analizar de qu formas estos movimientos
trascienden o no a los partidos polticos y a las tradicionales expresiones de
protesta del movimiento obrero. En un planteo como este, no nos preguntamos
acerca de cmo se construye la identidad piquetera sino por los aspectos del
conjunto societal y el papel del movimiento piquetero en esta sociedad. Todos
los planteos tericos son vlidos. Slo es conveniente reflexionar sobre ese
vnculo terico con el objetivo de investigacin (teora sustantiva y general).

Teora general
Teora del interaccionismo simblico. El interaccionismo simblico destaca que las
experiencias sociales estn estructuradas sobre la base de modos de actuar, rutinas,
rituales y significados que forman parte del sentido comn que posibilita la
comunicacin y la propia interaccin. La interaccin se define como un orden
negociado, temporal, frgil, que debe ser reconstituido permanentemente con el fin
de interpretar el mundo (Blumer, 1982: 2-3).
Teora sustantiva
Teora de los movimientos sociales que concuerda con los supuestos bsicos del
interaccionismo. El movimiento social es un sistema de accin que relaciona una
pluralidad de ideas y orientaciones (Melucci, 1985: 793). La identidad colectiva
es una definicin compartida e interactiva producida por varios individuos (o por
grupos), que est relacionada con las orientaciones colectivas de su accin y con
el campo de oportunidades y limitaciones en la que esta tiene lugar (Melucci,
1995).
Posibles preguntas dentro de estas concepciones
Cmo se construye la identidad colectiva e individual de un grupo de
participantes del movimiento piquetero? Cul es la relacin entre identidad
individual y colectiva en este movimiento? Cules son las experiencias comunes
que relatan los participantes? Qu aspectos comparten y en cules difieren en la
interpretacin de estas experiencias?

En general, las investigaciones cualitativas enfatizan la discusin del

paradigma y los principios que sustentan la posicin metodolgica, mientras
que las investigaciones cuantitativas se centran en la teora sustantiva del
problema a investigar, ya que de ah se derivan las proposiciones o conceptos
que luego sern incorporados al objetivo de investigacin. Los tres
componentes mencionados paradigma, teora general y sustantiva,
condicionan a travs de la formulacin del objetivo las orientaciones
metodolgicas y el mtodo que es tericamente pertinente utilizar en un
diseo determinado, as como los criterios de muestreo en la investigacin
cuantitativa, o la seleccin de los casos en la investigacin cualitativa.
Elementos que debe contener el marco terico que da lugar a

diferentes estrategias metodolgicas

Cuantitativas
- nfasis mayor en las teoras sustantivas.
Conceptos tericos que darn lugar a
las variables.
- Modelo en el que se postulan las
relaciones entre dichas variables.
- Recorte espacio-temporal del universo
terico.
- Teora observacional en la cual se
apoyan las definiciones de las variables.
Marco
terico
factible
de
ser
transformado en proposiciones deducibles
entre s, entre las cuales se encuentran
las hiptesis.

Cualitativas
- nfasis mayor en aspectos epistemolgicos,
que guan el diseo de toda la
investigacin, y en planteos ms recientes
axiolgicos y ticos.- Definiciones de los
trminos tericos ms abstractos.- nfasis
en las prcticas sociales cotidianas.- Marco
terico
compuesto
por
conceptos
sensibilizadores, es decir, guas que ofrecen
un marco de referencia para formular los
objetivos de investigacin: identidad social,
estigma.

Mtodos y tcnicas de produccin de datos segn diferentes estrategias

metodolgicas
Metodologa
Cuantitativa

Mtodos
- Experimental
- Encuesta
- Anlisis cuantitativo de datos
secundarios (estadstica)

Cualitativa

-Etnogrfico
- Anlisis cultural- Estudio de
caso/s
- Biogrfico
- Anlisis de conversaciones
- Grupos focales

Tcnicas de Produccin de datos

- Cuestionarios
- Recopilacin de datos existentes
(censos, encuestas, estadsticas
continuas)
- Anlisis de contenido de
documentos,
textos, films, etc.
- Entrevistas interpretativas
- Entrevistas etnogrficas
- Observacin no participante
- Observacin participante
- Anlisis de documentos
- Anlisis de
material visual/auditivo