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Mdulo I:
Aspectos Generales
Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de
inversin pblica PIP, de manera concreta:
Definir correctamente el nombre del proyecto
Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
Objeto de la
intervencin*
Qu se va a hacer?
Depende del objetivo
que pretende lograr el
proyecto.
Un PIP puede tener ms
de un tipo de
intervenciones
Cul es el bien o
servicio, o conjunto de
servicios sobre los
cuales se va a
intervenir?
Se refiere al bien o
servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.
Localizacin
Dnde se va a
localizar el proyecto?
Ubicacin del proyecto,
precisando regin,
provincia, distrito y
centro poblado.
Ver ejemplo 1
Naturaleza de intervencin
Naturaleza de
Intervencin
Definicin
Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en
reas donde no existen capacidades para proveerlo; es
decir, no hay una UP. Se incrementa el acceso al servicio.
Creacin
Ampliacin
Mejoramiento
Recuperacin
Anexo SNIP 09
Ejemplos
Micro localizacin
Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.
En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el rea
tcnica designada de la entidad (AT) que se encargar de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP.
En la fase de post inversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del proyecto.
Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
rea responsable de la elaboracin del estudio de
Preinversin (Banco de Proyectos SNIP).
La entidad debe contar con las competencias legales
pertinentes.
La UF, puede elaborar los estudios de preinversin, en
este caso elabora un plan de trabajo.
Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede
contratar a terceros la elaboracin de del estudio de
preinversin; preparara para ello los trminos de referencia.
Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del
estudio de preinversin, sea ste elaborado por contrata
directamente.
Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su
ubicacin como dependencia dentro de la organizacin, la
persona responsable, incluyendo direccin, telfono y fax;
con la finalidad de facilitar las coordinaciones futuras.
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los estudios de
preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que hayan suscrito, previamente, el
respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que
estuvieran vigentes.
Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)
rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la
normatividad de presupuesto del sector pblico, registrada en la
Direccin General de Presupuesto Pblico* (DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.
En algunos PIP puede que se requiera la participacin de ms de
una unidad ejecutora (Turismo), para ello, los arreglos institucionales
deben estar claramente establecidos.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede ser
cambiada con la debida justificacin y sustento de su capacidad
(tcnica, administrativa y legal).
*Artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance
de ejecucin
Institucionalidad
rea Tcnica Designada (AT)
Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica
encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes
del PIP.
rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin, entre ellos:
preparacin de los Trminos de Referencia y/o Plan de Trabajo para el estudio
definitivo y estudios complementarios, asistir y participar en calidad de rea usuaria en
los procesos de seleccin y contratacin, as como supervisar y/o monitorear la
ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y cierre del proyecto.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o varios
rganos tcnicos. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una entidad, es
necesario que se designe un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin
de los diferentes componentes del PIP.
Institucionalidad
El operador
rgano de una entidad que se encargar de la
fase de operacin y mantenimiento del proyecto,
pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin.
Asimismo, puede ser otra entidad distinta; por
ejemplo, una entidad de un gobierno regional ha
sido propuesta para la ejecucin de un proyecto
de limpieza pblica que abarcar a tres
provincias, cuya operacin y mantenimiento
estar a cargo de los gobiernos locales
respectivos.
Marco de referencia
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del
proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un
recuento cronolgico de los principales hitos histricos
sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los
servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a
estos la poblacin potencialmente beneficiara del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto
demostrando que es consistente y se enmarca dentro de
los lineamientos de poltica, los instrumentos de gestin de
la entidad, las normas tcnicas y resuelve de manera
eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.
Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y
ejecutar el proyecto.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).
2001
2004
2008
La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria
La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.
Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con:
i)las necesidades de los potenciales beneficiarios,
ii)los contextos regional y local, las polticas del nivel nacional, sectorial, regional y local
iii)las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el
problema
iv)las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.
Marco de referencia
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios;
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para
formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno. El diseo tcnico del
proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde
se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que
sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia de este.
Ver ejemplo 2
Plan
de
Desarrollo
Concertado Provincial
Plan
de
Desarrollo
Concertado Distrital
Sector:
Estratgicos
Objetivos
Reglamento Nacional
Edificaciones
de
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Componente 05
Componente 06
Instrumentos de Gestin
Lineamientos de poltica:
Promover la inversin pblica y privada en proyectos
para mejorar los sistemas de recoleccin, operaciones
de reciclaje, disposicin final de residuos slidos y el
desarrollo de infraestructura a nivel nacional,
asegurando el cierre o clausura de botaderos y otras
instalaciones ilegales.
Se establece, como meta al ao 2021, que el 100% de El proyecto coadyuva a alcanzar la meta propuesta de
residuos slidos del mbito municipal, sean manejados, cobertura de servicios al ao 2021, dado que en sus
reaprovechados y dispuestos adecuadamente.
componentes se considera el manejo, reaprovechamiento y
disposicin final de los residuos slidos.
Lineamientos y orientaciones de
Direccin General de Salud
Ambiental (MINSA).
Mdulo II:
Identificacin
DEFINICIN DEL
PROBLEMA, CAUSAS Y
EFECTOS
REA DE ESTUDIO /
REA DE INFLUENCIA
UNIDAD PRODUCTORA
DE LOS BIENES Y/O
SERVICIOS
INVOLUCRADOS
DIAGNSTICO
OBJETIVOS, MEDIOS Y
FINES
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS E
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
INDIRECTAS
EFECTOS
PLANTEAMIENTO
PROYECTO
DEL
Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Presentacin de datos de las
variables importantes.
Comportamiento
de
las
variables que definen un
hecho o razn.
Determinar el comportamiento
futuro
que
tendran
las
variables analizadas.
Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en
el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numricos, y en el segundo, la informacin muestra una cualidad o
un atributo.
Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o estn normados.
Diagnstico
Informacin requerida
Informacin
secundaria
(indispensable
documento, autor y la fecha de publicacin):
precisar
la
fuente,
Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta
Diagnstico
rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea
donde
se
ubicar
el
proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.
Diagnstico
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea
de influencia.
Ser igual, cuando la UP se ubique cerca a los
beneficiarios o demandantes del servicio
(escuela, centro de salud o comisara).
Ser mayor, cuando los recursos de la UP se
ubican en reas distintas a la de los demandantes
o beneficiarios (la captacin y lnea de conduccin
de un sistema de agua potable o una la lnea de
trasmisin de energa elctrica).
Los mbitos del rea de estudio y rea de
influencia son dinmicos, pueden cambiar en la
medida que vayas avanzando en la elaboracin del
estudio de preinversin del proyecto y cuentes con
mayores elementos de anlisis.
Diagnstico
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud.
En
un proyecto de educacin, se
parta de la hiptesis de que la
capacidad era insuficiente para
atender una demanda de matrcula
creciente que ya estaba generando
hacinamiento en las aulas, por lo
que se propona ampliar la IE A; en
este contexto, se defini el rea de
estudio que coincida con su rea de
influencia
Cuando
se
profundiz
el
diagnstico
averiguando
la
procedencia de los alumnos, se
encontr que la mayor demanda
provena
de
reas
que
no
pertenecan al radio de accin de
dicha IE sino al mbito de las IE B y
C; entonces se consider necesario
averiguar por qu se generaba dicha
situacin. Como resultado, el rea
de estudio se ampla para hacer el
diagnstico en el radio de influencia
de las otras IE
Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de la IE B respondieron que preferan
matricular a sus hijos en la IE A, pues, aunque tena un buen local, los resultados de aprendizaje de sus hijos
no eran satisfactorios. En el caso de la IE C, los padres de familia consideraban que el local era antiguo y los
ambientes no eran adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia declararon que, de mejorarse el servicio, matricularan a sus hijos en
dichas instituciones. Por ello, se analizaron las posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C: en la
primera bastaba con mejorar la gestin educativa y las competencias de los profesores; mientras que en la
segunda se requera mejorar y ampliar sus capacidades a travs de la ejecucin de un PIP. En este escenario,
la demanda de matrcula a la IE A disminuira y esta se podra atender con la capacidad existente por lo que no
sera necesario su ampliacin ni, por tanto, el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C, acciones para mejorar la calidad educativa en la IE B y se
determina que no es necesario un proyecto en la IE A.
Como podrs apreciar en el proceso del diagnstico el rea de estudio se ampli y el rea de influencia cambi
Sin
Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas
(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas,
se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios
climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios del clima.
Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el
trabajo de campo).
Paso 2: Trabajo de campo
Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto, as como identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin
actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir.
Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio
es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin
de
los
beneficiarios
o
demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos
de la Unidad Productora existente y de los
elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto.
Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el
territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto. Es
necesario conocer las caractersticas de los peligros en
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo de
retorno, probabilidad de ocurrencia, entre otros.
Construye escenarios (prospectiva), considerando los
peligros existentes, los que podran generarse por
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climtico.
Existe antecedentes de ocurrencia en el rea Existe informacin que indique futuros cambios en las
de estudio?
caractersticas del peligro o nuevos peligros?
Peligros
S
Inundaciones
Movimientos en
masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis
Incendios
forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos
No
Caractersticas
(intensidad,
frecuencia, rea de
impacto, otros)
No
Caractersticas de los
cambios o de los nuevos
peligros
Construir Escenarios
Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable
ocurrencia de los peligros relevantes, tanto de los existentes como de
los que podran generarse, entre otras razones, por las dinmicas de
ocupacin y uso del territorio y el cambio climtico. Se entiende como
escenario el planteamiento del momento en el cual podra ocurrir el
peligro.
Para construir los escenarios debes responder dos preguntas:
1) Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin
del proyecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra
ocurrir el peligro?
Un escenario ms optimista sera asumir que en el periodo de postinversin (10 aos) puede
ocurrir un evento con caractersticas similares el ao 9.
Otro escenario menos optimista se planteara tomando en cuenta la tendencia de una mayor
frecuencia que es consistente con las investigaciones, en este contexto se toma el promedio de
los tres ltimos eventos y se concluye que podra ocurrir en el ao 6. En ambos casos se asume
que la probabilidad de que ocurra el evento es igual a 1.
Diagnstico
Determinacin del rea de influencia
Ver ejemplo 4
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te
permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las
coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del
grado de dispersin o concentracin.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Baja concentracin
Concentrada
Alta concentracin
Diagnstico
Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos, que articulados entre s, tienen la
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin.
Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la
misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su
capacidad de produccin. Deber enfocarse en entender las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma en que se afecta la
poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que
generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la
optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis
de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando as como los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones
con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes.
Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria
Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o
factores de produccin, los instrumentos de gestin, los
planos; el conocimiento previo de estas variables ayudar en
el trabajo de campo a realizar.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las
normas, los parmetros y estndares que se haya
establecido.
Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 2: Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y
calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos,
recursos o factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos,
para evaluar el estado de los factores de produccin, si hay
riesgo o no para la UP. Capturar imgenes (fotografas) que
te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la
UP; aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y
orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.
Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria
y elabora el diagnstico que considere:
Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento .
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el
sector pblico.
Diagnstico
Proceso
para
la
diagnstico de la UP
elaboracin
del
Diagnstico
Los involucrados en el PIP:
El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento
del proyecto y su xito; identificar a los involucrados clave, analizar cmo
perciben el problema, cules son sus expectativas e intereses, la disposicin o
posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitar definir apropiadamente el problema, que el diseo del proyecto sea
acorde con los intereses, entre otros aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.
Diagnstico
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos los
involucrados alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y estarn
incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin y
postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados por
la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin
del problema, de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de
identificacin, anlisis y definicin de alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes
y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.
(i)los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii)organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii)poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv)poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i)la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;
(ii)el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(iii)la operacin y mantenimiento; y,
(iv)de otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?
Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres, reuniones,
grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en el
estudio.
Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?
Las variables que se requiere analizar, va depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del servicio sobre el cual
se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.
Diagnstico
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:
Rubro
Grupos de involucrados:
Problemas percibidos:
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin del PIP,
diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero, interculturalidad, estilos de
vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales que pueden definir posiciones o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y pueden apoyar o
restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar dentro de las entidades los
distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin directiva y la funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio y, de ser el
caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del cambio climtico.
Intereses o expectativas de
involucrados:
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y sus causas;
si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de adaptacin al cambio
climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los intereses y expectativas de los
distintos grupos y resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se vern reflejadas en
las caractersticas del servicio que se proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir percepciones en contra
de la ejecucin del proyecto.
Acuerdos y compromisos:
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el CICLO DEL PROYECTO. Deben
incluirse las evidencias de estos a travs de los respectivos documentos, los mismos que se
deben adjuntar al estudio.
Ver
ejemplo
5
Grupos involucrados
Problemas
Intereses o expectativas de involucrados
Estrategias del PIP
Acuerdos y compromisos
Usuarios que disponen de los servicios El servicio de agua potable es de mala Que se incremente la dotacin de agua Mantener informado a los usuarios Participar en la capacitacin en buenas
calidad (no es permanente, la presin y que esta sea saludable. Que se sobre los avances en La ejecucin del prcticas de higiene y buen uso del
es muy baja, el agua llega turbia).
eliminen los aniegos en el sistema.
PIP.
agua.
El servicio de alcantarillado colapsa Que se mejoren ambos servicios.
constantemente y provoca aniegos en
las calles.
Usuarios
servicios
que
no
disponen
de
los Al proveerse de agua de cisternas, Tener acceso continuo al servicio de Mantener informado a los usuarios Participar en la capacitacin en buenas
consumen agua almacenada y no agua potable y saneamiento en sus sobre los avances de la ejecucin del prcticas de higiene y buen uso del
cubren todas sus necesidades.
viviendas.
PIP.
agua.
Disponen las excretas en cualquier Disponer de ambos servicios.
lugar con riesgos para su salud.
Empresa
prestadora
de
servicios La infraestructura es muy antigua y
(EPS), en calidad de operadora
est muy deteriorada por lo que se
producen muchas prdidas de agua,
roturas y colapso de tuberas de agua
y alcantarillado.
Reciben
muchas
quejas
poblacin por la carencia
calidad de los servicios.
de
la Que la poblacin reciba mejores Mantener informada a la poblacin Participar en el financiamiento de las
y mala servicios dentro de su periodo de sobre la ejecucin del PIP.
inversiones del proyecto.
gestin.
Asegurar en su presupuesto anual los
recursos para la ejecucin
Personal tcnico de la municipalidad Alta presin de las autoridades para Que se ejecute el proyecto
(copropietaria de la EPS)
dar solucin a los problemas en el mejorar y ampliar los servicios.
servicio brindado por la EPS.
Autoridades del sector salud
Cumplir
con
sus
obligaciones
mensuales de pago por los servicios
recibidos.
Reemplazar
la
infraestructura Involucrarla
en
el
proceso
del Participar en el financiamiento del
deteriorada y ampliar su capacidad del planteamiento tcnico definitivo y su proyecto.
servicio.
aplicacin
Asumir la operacin y mantenimiento
Incrementar los ingresos de la EPS.
del proyecto.
Cumplir
con
sus
obligaciones
mensuales de pago por los servicios
recibidos.
servicios
Que el proyecto pueda apoyar en la El proyecto considera la mejora y la Compromiso de las autoridades para
apoyar la ejecucin de campaas
dotacin de agua segura a la ampliacin del servicio.
conjuntas sobre buenas prcticas de
poblacin.
higiene.
Que el proyecto pueda apoyar en el Realizar un trabajo conjunto con los Participar en las campaas conjuntas
para
promover
buenos sobre buenas prcticas de higiene.
cambio de hbitos de higiene de la colegios
hbitos de higiene y buen uso del
poblacin.
agua en los nios.
Formalizar el uso y el caudal Asistir al operador en las gestiones Apoyar en las gestiones que permitan
disponible de agua cruda para el necesarias para obtener el permiso formalizar el permiso de uso y la
formal de uso y la disponibilidad de disponibilidad de agua cruda.
servicio a la poblacin
agua cruda.
Gobierno Regional
La cobertura de servicios de agua Que el proyecto contribuya a mejorar Involucrar al Gobierno Regional en el Participar en el financiamiento de las
financiamiento de las inversiones del inversiones del proyecto.
potable y los indicadores de salud en los indicadores.
la regin no mejoran.
proyecto.
La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica
No existe
localidad.
La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
una
posta
en
la
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an
no cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones
Parte de la poblacin
domsticas, ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por
de la localidad X no
vivienda, efectuando las proyecciones del caso al ao base.
accede al servicio de
agua en su vivienda
Sobre la calidad del servicio:
y la poblacin que
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de
cuenta con conexin
servicio al da (Operador del servicio).
recibe un
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.
Anlisis de causas
Definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
Anlisis de causas
Qu es el rbol de causas?
Es una herramienta que permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solucin de sus causas.
TENER PRESENTE:
Anlisis de causas
Anlisis de efectos
Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central. Ellos han de permitir conocer cules pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solucin del problema central, tanto para
las personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central
tienen que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, etc.).
A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar,
grficamente, el rbol de efectos, que permita conocer la lgica causal
de los mismos.
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el
rbol con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).
Anlisis de efectos
Anlisis de causas:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias
Anlisis de efectos:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias
Ver ejemplo 6
PROYECTO
(Problema solucionado)
rbol de Objetivos
las
alternativas
Objetivo Central
de
Medio 1 nivel
Medio 1 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
+ Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.
II
Conjunto de acciones
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
manuales de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin
de personal operativo + Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de
usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construccin de
lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
+ Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.
III
Conjunto de acciones
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo + Incremento de
cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
+ Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.
DEMANDA
EJECUCIN
PERODO DE O Y M
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
ASPECTOS
TCNICOS
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIMIENTOS
DE RECURSOS
HORIZONTE DE
EVALUACIN
ANLISIS TCNICO
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
Fase de Postinversin
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del
rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.
Definir los bienes o servicios
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
Estimacin de
la Demanda
Estimar la poblacin
demandante:
La que demanda el
servicio; y
Cuantos son los
demandantes
Anlisis de la demanda
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
POBLACIN
TOTAL
POBLACIN
DE
REFERENCIA
POBLACIN
DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA
Anlisis de la demanda
Paso 3: Estimar la Poblacin Efectiva
Ejemplo de poblacin demandante para un establecimiento de salud
Poblacin
Total
Poblacin total
Poblacin de la
localidad X
(18,615 hab.)
Poblacin de
Referencia
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,748 hab.
Poblacin
Potencial
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 5,355
hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No
crnica (37.4%)
5,890 hab.
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin que
busco atencin
(41.8%) 2,238
hab.
Poblacin que
No busco
atencin (58.2%)
3,117 hab.
Para estimar la
demanda efectiva
debers multiplicar la
poblacin demandante
efectiva por el ratio de
concentracin
correspondiente.
Poblacin
Demandante
Efectiva
Poblacin salud
crnica
=2,238*3.8=8,505
Atenciones por
ao.
Poblacin salud
no crnica que
busca atencin :
2,292*2.7=8,079
atenciones por
ao.
DE total = 16,584
Anlisis de la demanda
Poblacin demandante y demanda
Servicios
Poblacin de referencia
Educacin Inicial
Salud
Carreteras
Agua potable
Limpieza pblica
(residuos slidos)
Poblacin
Poblacin demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Descendente ?
Proyeccin de
Poblacin
Ver ejemplo
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, PIP de riego.
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,473
22,333
16,183
..
..
..
..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
44,989
..
Ao 1
Horizonte de
evaluacin
Fase de inversin
Ao 2
..
Fase de postinversin
Ao 12
6,937
23,937
17,345
48,219
Ao 12
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Proyeccin Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej. 1: Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en
la poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de
riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.
Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, PIP de
riego.
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,224
21,476
15,562
..
..
..
..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
43,262
..
Ao 1
Horizonte de
evaluacin
Ao 2
..
Fase de inversin
Fase de postinversin
Ao 12
4,878
16,832
12,197
33,907
Ao 12
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Total Ao
Demanda
Feb. Mar.
8.40
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69 0.73 0.65 0.67 0.61 0.67
9.20
(m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01
0.81
En Escenario de CC
(m3/seg)
(Ao 2024)
Variacin
Anlisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
1.00
0.90
0.80
0.70
Sin CC (ao
2024) (m3/seg)
0.60
0.50
En Escenario de
CC (Ao 2024)
(m3/seg)
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de UP
Oferta
Optimizada
Oferta ?
Anlisis de la oferta
Oferta en la situacin Sin Proyecto
Oferta ?
Anlisis de la oferta
Proceso de Estimacin de la Oferta
Proyeccin de la Oferta
de Produccin
Estimacin de
la Oferta
Definicin de la oferta de la
Estimacin de las
Capacidades de Produccin
Anlisis de la oferta
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que
existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As mismo, hay
5 profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?
Oferta ?
Anlisis de la oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin de
la UP que cumplan con los estndares o normas tcnicas,
aplicando parmetros definidos por el sector o de no
existir stos, con referencias internacionales.
Ejemplo
Oferta de UP?
Anlisis de la oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Oferta?
Anlisis de la oferta
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas para
educacin primaria en la I.E., ser de 60, debido a
que el factor de menor capacidad son las aulas.
Anlisis de la oferta
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Oferta proyectada
Anlisis de la oferta
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
matriculas
Oferta proyectada
60
Proceso de
Optimizacin
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
Estimar las
nuevas
capacidades
Proyectar la oferta
Optimizada
Paso 4
= 52
= 250
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas
disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la
capacidad es menor, el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la
UPSS de hospitalizacin peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el
grfico siguiente:
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Ejemplo
Oferta de
Servicios
Demanda de
Servicios
Dficit
Ubicacin
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Oferta
optimizada
24 841
24 841
24 841
24 841
Demanda con
proyecto
39 483
39 812
40 145
40 480
Balance (MMC)
Horizonte de
evaluacin
Fase inversin
(15304)
Ao 1
24 841
(15639)
Ao 2
Fase
postinversin
Ao 12
43 263
(18422)
Ao 10
Tecnologa
Tamao
Momento
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Para cada
Alternativa de
Solucin
tcnicas y factores
condicionantes
Paso 2
Paso 4
Elaboracin
Evaluacin
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
cin de
Evaluacin
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin
Paso 3
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Localizacin?
Localizacin?
tcnicas y factores
condicionantes
Paso 2
Paso 4
Evaluacin
de factores
Recopilacin
condicionantes
de informacin
de tecnologa
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso 3
tecnologa?
tecnologa?
Proceso de
Dimensionamiento
del PIP
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilacin de
informacin
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes del
tamao
Paso 3
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Capacidad
instalada
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura
peligros
Analizar la
Fragilidad ante
el impacto de los
peligros.
Paso 2
Paso 4
Identificar
los probables
daos y
prdidas
Analizar
la resiliencia
Ante el impacto de los
peligros
Paso 3
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
tecnologa?
Gestin de Riesgo?
1.Pozos entubados
(aguas subterrneas)
2. Captacin de un
ro (aguas
superficiales)
Localizacin
Tecnologa
Localizacin B
Pozos y lnea de
impulsin
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera polietileno
Alternativas tcnicas
Tamao
Final
100 lps
100 lps
100 lps
Localizacin A
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera PVC
Metas
Metas
Metas?
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarn para lograr, en la
fase de inversin, las metas de producto de los medios
fundamentales, o componentes, que en conjunto
permitirn contar con la capacidad para brindar el bien o
los servicios sobre los que interviene el proyecto con los
estndares de calidad requeridos. Tal como se observa en
el siguiente lmina:
Metas de producto
Construccin
de
un
sistema
para
el
abastecimiento de agua
potable con una capacidad
de 2.31 l/s
Recursos
Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de
200 mm de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un
tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de
2 lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m.
con tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
Fortalecimiento
de
la
JASS, con los suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
Educacin a 50 familias en
el buen uso del agua y
buenas
prcticas
sanitarias
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran o no variar
en el transcurso del horizonte de evaluacin en
funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin
proyecto u oferta optimizada.
Recursos?
Ao 5
Ao 10
46,455
46,455
30,000
46, 455
76, 455
Costos en la
situacin
con
proyecto
Costos en la
situacin sin
proyecto
Costos
incrementales
Ao 1
Ao 2
. Ao x
Fase de Inversin
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Componente 3 (C3)
13,400
100,000
820,937
Fase de Postinversin
Costos de Reposicin (A)
Costos de O & M con Proyecto (B)
315,000
345,000
315,000
315,000
30,000
315,000
315,000
280,000
280,000
280,000
280,000
280,000
280,000
COSTOS INCREMENTALES
Costos de Inversin ( C1+ C2+ C3)
Costos de Reposicin (A)
934,337
30,000
Costos de O & M (B - C)
TOTAL
934,337
35,000
35,000
35,000
35,000
65,000
35,000
1. La Gestin de Riesgo
en el mdulo de
Formulacin
Demanda: el riesgo
puede ser un factor
que afecte la
demanda
Oferta: si se
materializa el
riesgo la oferta
puede disminuir o
ser nula
Brecha: El riesgo
influir en la brecha
Determinacin de
la brecha
Demanda Oferta
Localizacin:
Anlisis de
exposicin
Medidas
Tecnologa:
Anlisis de
fragilidad y
resiliencia
Medidas en CC
Costos
Recursos
asociados a la
implementacin de
MRR en CC
correctivas,
prospectivas y
reactivas
Costos asociados a
la implementacin
de las MRR en CC
correctivas,
prospectivas y
reactivas
Estimacin de
requerimientos de
recursos
161
PASO 2: ANLISIS
Verificacin del grado de
exposicin
Planteamiento de MRE
Cambio de localizacin
Minimizar impacto del
peligro
PASO 1: ANLISIS
DE EXPOSICIN
LOCALIZACIN
DE FRAGILIDAD
Identificacin de factores
generadores
Planteamiento de MRF
Diseo
Materiales
Evaluacin de capacidades
de gestin
Evaluacin de alternativas
de prestacin del servicio
Planteamiento de MIR
PASO 3: ANLISIS
DE RESILIENCIA
TECNOLOGA
TECNOLOGA
GESTIN
6
2
3
1
7
164
LLUVIAS INTENSASincremento de
caudal, desbordes
Captacin
1
La estructura de
captacin se ubicar
en el cauce del ro.
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de
conduccin
2 -3
Planta de
tratamiento
4-5
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara
expuesta a
inundaciones.
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara en
zona de
deslizamientos.
La estructura de
captacin estara en
zona ssmica.
Reservorio
Tanques
6-7
La lnea de
conduccin estara en
zona ssmica y de
movimientos en masa
activados.
Se ubicaran en
ladera propensa a
deslizamientos.
La planta de
tratamiento estara
ubicada en zona
ssmica.
Expuesta a probable
emanacin de cenizas.
El reservorio y
tanques estn zona
ssmica.
Captacin
1
Formas constructivas
adecuadas.
Muro de contencin
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de conduccin
2 -3
Planta de tratamiento
4-5
Construir estructuras
de soporte (puente) y
de proteccin (muros).
Construir estructuras
de soporte.
Recuperacin de
cubierta vegetal
Aplicar normas de
sismo resistencia
Reservorio
Tanques
6-7
Aplicar normas de
sismo resistencia
Formas constructivas
apropiadas.
Estructuras de
proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
Aplicar normas de sismo
resistencia
Aplicar normas de
sismo resistencia
Y el cambio climtico?
6
2
3
1
7
167
Costos
Cronograma de actividades
Inversin
Costos unitarios. Fuentes
confiables
OyM
Reposicin
2. La Gestin de Riesgo
de Desastres en el
mdulo de Evaluacin
Impacto
peligro
Beneficios
perdidos
Beneficios
S/.
Beneficios
OyM
I
CERR
CAU
OyM
CAUE
CERRE
BNP
S/.
OyM
Escenario 1,
probable impacto
ao 5
Escenario 2,
probable impacto
aos 1 a 10
Beneficios no perdidos
Ir
OyMr
Costos evitados
S/.
Beneficios no perdidos
Ir
OyMr
Costos evitados
S/.
Beneficios
MRR rentables
I
OyM
OyMr
Ir
S/.
Beneficios
MRR no rentables
I
OyM
CEER y CAU
Riesgos y CC
Beneficios que se
pierden
S/.
T
OyM
I
Eventos extremos
OyM
Gastos atencin de la emergencia,
rehabilitacin, reconstruccin
Costos generados a usuarios por no disponer
del servicio
Beneficios
S/.
I
Ir
OyM
OyMr
Costos evitados
Beneficios que no se
pierden
ABC de las
Medidas RRD y
ACC
S/.
OyMr
Ir
BENEFICIOS SOCIALES
COSTOS SOCIALES
INDICADORES DE
RENTABILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
EVALUACIN
SOCIAL (1)
EVALUACIN
PRIVADA (2)
RENTABILIDAD ECONMICA
RENTABILIDAD FINANCIERA
RIESGOS IDENTIFICADOS
MEDIDAS ADOPTADAS
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
(3)
ANLISIS DE IMPACTOS
PLANTEAMIENTO DE
MEDIDAS
GESTIN DEL
PROYECTO (5)
FASE DE EJECUCIN
FASE DE POS INVERSIN
FINANCIAMIENTO
IMPACTO
OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
MARCO LGICO
(6)
AMBIENTAL (4)
Evaluacin Social
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el acceso al
bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar. Asimismo, es
posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual
est dirigida el proyecto.
Ahorro o
Liberacin de
recursos
Beneficios
Directos
Asociado
directamente al
mercado del
Bien o Servicio
Incremento del
Consumo
Excedente del
Productor
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Agua
Potable,
Energa,
Telecomunicaciones
Agua
Potable,
Energa,
Telecomunicaciones
Agricultura
(riego),
Transportes
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien o
servicio que se provee. Por ejemplo,
si la poblacin cuenta con agua
potable
disminuirn
las
enfermedades y por tanto los costos
en la atencin de la salud.
Beneficios
Indirectos
Los costos evitados; por ejemplo,
los asociados con la implementacin
de medidas de reduccin de riesgos,
que evitarn posteriores costos de
atencin
de
emergencias,
rehabilitacin y/o recuperacin de la
capacidad de la UP
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Externalidades
Positivas
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Beneficio
Social?
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto
Ingresos
Pago de
peaje
Beneficios sociales
Transportes
Servicio de
Agua para
riego
Tarifa por
uso de
agua.
Venta de
tierras
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto
Servicio de
Agua potable
Ingresos
Tarifa por
consumo de
agua
Beneficios sociales
Servicio de
distribucin
de Energa
Tarifa por
consumo de
energa
Arbitrios
Servicios de
limpieza
pblica
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que se
utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.
Costos
Sociales
Costo Directo
Costo Indirectos
Externalidades
Negativas
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo
social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en
otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el proyecto (Ej.
Mano de obra del PIP, dejado de usar n otro PIP)
Se estima a travs del
Precio Social:
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado), generalmente traen
consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos impiden
conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio,
la sociedad en su conjunto.
Inversin a
Precios de
Mercado
Factor de
Correccin
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Inversin a
Precios
Sociales
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales (Ejemplo)
Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Costos Sociales Incrementales
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales (Ejemplo Proyeccin de beneficios y Costos
Sociales incrementales en Horizonte de Evaluacin)
Horizonte de Evaluacin
ITEM
Momento
Inicial
Ao 1
Ao 2
Beneficios incrementales
Costos incrementales
Flujos netos
-348,919
-2,000,000
-348,919 -2,000,000
Ao 4-11
467339
1117795
1117795
-22,016
-22,016
-22,016
Fase
Ao 3
Inversin
2 10
Post inversin
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Metodologas de Evaluacin
Costo
Beneficio
Costo
Efectividad o
Costo Eficacia
Metodologa
Evaluacin
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo BC
PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable a una
comunidad rural.
Costos de
Inversi Reinversio
O&M
Ao
n
nes (*) incremental
es
Beneficios
por
aumento
del
consumo
Beneficios
por costos
evitados
(liberacin
de recursos)
800,000
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
10,000
10,000
10,000
10,000
120,000
10,000
10,000
10,000
10,000
10,000
30,000
31,000
32,000
33,000
34,000
35,000
36,000
37,000
38,000
39,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
150,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
70,000
TIRS
(9%)
(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y conexiones.
DIRECCIN GENERAL DE POLTICAVANS
DE
INVERSIONES - MEF
Flujo neto
-800,000
180,000
179,000
178,000
177,000
66,000
175000
174,000
173,000
172,000
171,000
16.05%
259,313.16
Reposicionas
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo ACE
PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin
de una localidad.
Las alternativas de solucin :
En establecimiento de salud (posta con mdico);
Brigadas mviles de atencin..
Se calcula el VACS (TSD 9%).
Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a
los usuarios.
Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.)
Se calcula el ratio Costo Efectividad (CE = VAC / Indicador).
Alternativas
Implementacin de una posta
VACS
S/.
760 513
547 614
89 757
CE
S/.
8,47
73 865
7,41
Atenciones
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: ACE
En la Metodologa C/E: cmo s que el PIP es rentable socialmente
cuando se aplica esta metodologa?
EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
AnlisisendelasSensibilidad
decisiones?
EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
AnlisisendelasSensibilidad
decisiones? (variables crticas recomendadas)
Sector/tipologa
Agua
potable
saneamiento
Energa
Salud
Educacin
Variables crticas
y Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o
por conexin, costos de inversin y de O&M.
Poblacin conectada, consumo de energa por conexin,
costos de inversin y de O&M.
Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de inversin
y de O&M.
Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.
Riego
Residuos slidos
Turismo
Servicios
institucionales
EVALUACIN PRIVADA
En aquellos casos en los que el sector privado participe en la
ejecucin de las inversiones y/o en la O&M (asociaciones
pblico-privadas), y en los proyectos de empresas pblicas se
efectuar, adems de la evaluacin para la sociedad en su
conjunto, la evaluacin de la rentabilidad desde el punto de vista
privado. Esta evaluacin puede ser econmica (sin considerar
fuentes y caractersticas del financiamiento) y financiera
(considerando participacin y condiciones del financiamiento
posible de obtener).
Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos, expresados a
precios de mercado, para las alternativas analizadas.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Como hacer el Anlisis de Sostenibilidad?
Primero debemos identificar aquellos factores que pueden influir
en una interrupcin de los servicios o stos no sean demandados
en la cantidad esperada.
Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la organizacin
y gestin, los riesgos de desastres, la apropiacin del PIP por parte
de los usuarios, las caractersticas del producto que se ofrece, la
disponibilidad de insumos, capacidades para mantenimiento y
reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a
cambios tecnolgicos, etc
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas relacionados con el anlisis de Sostenibilidad
Costo Social?
PREINVERSIN
INVERSIN
Requiere preevaluacin
Requiere clasificacin y
certificacin
POSTINVERSIN
Requiere actualizacin
al 3 ao de inicio
operacin
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
Resolucin de Clasificacin
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente
Dimensiones ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos, efluentes,
ruidos, etc.)
Requisito para DV
Requisito para
aprobacin ET o similar
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Medidas
INVERSIN
Requiere certificacin
Resolucin de clasificacin
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Requisito para DV
Autoridad Competente
Requisito para
aprobacin ET o similar
POSTINVERSIN
Requiere actualizacin
al 5 ao de inicio
operacin
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
B
Fin Indirecto
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Medio
Fundamental A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
Indicador
Medios de
Verificacin
Fin
Propsito
Componente
Actividad
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE
INVERSIONES - MEF
Supuestos
Fin
entonces
Propsito
si
entonces
Componentes
entonces
si
Acciones
si
Nivel de
objetivo
Indicador
Medios de
Verificacin
Supuestos
Indicador
Verificacin
Supuesto
Fin
si
Propsito
ms
Supuesto
si
Componente
ms
Supuesto
si
Accin
ms
Supuesto