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DOCUMENTO DE TRABAJO N 26
Est permitida la reproduccin total o parcial de este documento por cualquier medio,
siempre y cuando se cite la fuente y los autores.
Autores: Jess Tamayo Pacheco, Arturo Vsquez Cordano y Ral Garca Carpio
Asistentes: Steven Cueva Herrera y Fiorella Castro Aguirre
Primera versin: Febrero 2013
Se solicita indicar en lugar visible la autora y la fuente de la informacin.
Para comentarios o sugerencias dirigirse a:
Citar el documento como: Tamayo, Jess; Vsquez, Arturo y Ral Garca (2013). La Proteccin
del Consumidor en el Sector Elctrico Peruano: Una Perspectiva Preventiva. Documento de
Trabajo No 26, Oficina de Estudios Econmicos OSINERGMIN, Per.
Resumen
Se agradecen los comentarios de Humberto Ortiz a las primeras versiones de este documento as como la asistencia
de Tatiana Nario en la edicin final. Este documento ser parte de una edicin especial de la Revista de la
Competencia y la Propiedad Intelectual del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad
Intelectual (INDECOPI) dedicada a los temas de proteccin al consumidor y del usuario en el Per con motivo del Da
Mundial del Consumidor.
TABLA DE CONTENIDO
1.
Introduccin ............................................................................................................................. 5
2.
3.
4.
5.
Conclusiones........................................................................................................................... 31
6.
Referencias ............................................................................................................................. 33
1. Introduccin
El mercado elctrico posee aspectos distintivos respecto a otros mercados que pueden
funcionar adecuadamente con una mnima intervencin del Estado. La existencia de aspectos
tales como las economas de escala y mbito en las operaciones, los costos hundidos de las
inversiones, las externalidades de red y de tipo ambiental, los problemas de informacin y el
poder de mercado hacen necesaria la creacin de una serie de regulaciones de precios, calidad y
seguridad que deben ser aplicadas y supervisadas por entidades especializadas. En el caso
peruano, esta necesidad devino en la creacin del Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa y Minera (OSINERGMIN)2 3 como la institucin gubernamental en el Per encargada de
supervisar el correcto abastecimiento de electricidad, minerales e hidrocarburos, as como
regular de manera eficiente y eficaz las tarifas de electricidad y gas natural.
Hasta antes de la creacin de este organismo y de la reforma estructural del sector elctrico4
exista descontento en los consumidores elctricos finales debido a los constantes apagones e
interrupciones en el suministro del servicio, la carencia de instalaciones elctricas adecuadas
como consecuencia de un bajo nivel de inversin en el sector (debido principalmente a la crisis
inflacionaria, el problema de la deuda externa y el terrorismo), la deficiente calidad del servicio
de alumbrado pblico, los cobros excesivos por el servicio, los riesgos asociados a las
inadecuadas instalaciones, etc. Estos problemas impedan que los consumidores elctricos
recibieran un servicio de buena calidad, en un entorno donde todava no se haba puesto en
vigencia la normatividad de calidad en el sector elctrico peruano.
La reforma, que se empez a implementar en el ao 1993, se concentr inicialmente en crear un
marco tarifario que fomentara las inversiones eficientes y reordene la organizacin del sector
elctrico. En 1996 se crea el OSINERG (ahora OSINERGMIN), encargado inicialmente de aplicar y
verificar el cumplimiento de la Norma Tcnica de Calidad de los Servicios Elctricos, as como
2
Ley N 26734 de 1996, Ley que crea el OSINERG. Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversin Privada en los Servicios Pblicos.
3
Mediante la Ley N 28964 del 2007 se transfirieron las competencias de supervisin y fiscalizacin de las actividades
mineras al OSINERG en ese entonces. A partir de esta ley, OSINERG pas a llamarse OSINERGMIN.
4
En noviembre de 1992 se promulg la Ley de Concesiones Elctricas y su reglamentos mediante el Decreto Ley N
25844 y el Decreto Supremo N 009-93-EM respectivamente.
otras normas tcnicas y de seguridad en el sector como las establecidas en los diferentes tomos
del Cdigo Nacional de Electricidad. Sin embargo, como se muestra en el artculo, el
OSINERGMIN ha desarrollado una serie de procedimientos que buscan garantizar al consumidor
elctrico que las empresas elctricas brinden un servicio confiable, seguro y de calidad, para lo
cual busc mejorar y complementar aspectos del servicio como la calidad de producto, la calidad
del suministro, la calidad comercial, la calidad del alumbrado pblico5 y la seguridad en la
provisin de electricidad. Estos aspectos son evaluados y supervisados peridicamente
utilizando indicadores de performance, con nuevos esquemas de supervisin y monitoreo del
cumplimiento de las normas del sector elctrico, as como un enfoque pionero en el Per
basado en una poltica de sanciones que busca disuadir las infracciones de las empresas
mediante la aplicacin de incentivos econmicos.
La introduccin del Cdigo de Proteccin al Consumidor (Ley 29571), norma establecida en el
2010, no ha alterado el rol del OSINERGMIN como responsable de la proteccin de los derechos
de los consumidores del servicio de electricidad. Ello se sustenta en el Ttulo IV, Captulo I,
artculo 63o de este Cdigo, el cual establece que la proteccin de los usuarios de los servicios
bajo el mbito de las entidades definidas en la Ley 27331, Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversin Privada de los Servicios Pblicos (que define al OSINERGMIN como
organismo regulador), se rige por los principios del Cdigo y por las regulaciones sectoriales
correspondientes, siendo los entes encargados de ejecutar la poltica de proteccin al
consumidor de los servicios pblicos los organismos reguladores. En este sentido, el Cdigo
reconoce al OSINERGMIN como la nica autoridad encargada de la proteccin de los derechos
de los consumidores de los servicios pblicos de energa, en particular del servicio elctrico que
es materia de este artculo.
Como resultado de las actividades del OSINERGMIN para la proteccin de los derechos de los
consumidores, se cuenta con un servicio elctrico supervisado por una institucin que busca la
mejora continua en la prestacin de servicios al usuario en cumplimiento con la normatividad de
calidad y seguridad vigente en el sector elctrico, tal como se muestra en las siguientes
secciones.6
Vase Murillo (2007) para un anlisis detallado sobre la problemtica del alumbrado pblico en el Per.
Cabe mencionar que el OSINERGMIN ha ganado prestigiosos reconocimientos nacionales e internacionales gracias a
la labor realizada en el Per para la proteccin de los derechos de los consumidores de los servicios de energa, entre
estos el Premio Iberoamericano de la Calidad Premio Oro (2012) y Premio Plata (2011), el Premio Nacional a la Calidad
(2010), as como diversos reconocimientos en el Premio Buenas Prcticas Gubernamentales. Asimismo, distintos
Los consumidores necesitan energa elctrica para realizar diversas actividades diarias, que van
desde las ms sencillas como el uso de electrodomsticos por los consumidores hasta las que
son un poco ms sofisticadas como el uso de dispositivos electrnicos (maquinaria pesada,
sistema de cmputo, robots, etc.) por las empresas dentro del proceso productivo. Sin lugar a
dudas, la electricidad posee un carcter importante y fundamental en la vida de los
consumidores; por este motivo, la proteccin al consumidor, en lo que a calidad y seguridad
respecta, dista de ser un tema trivial en la poltica del Estado.
Los consumidores tienen derecho a que se les brinde un servicio elctrico con un nivel ptimo
de calidad. sta puede definirse como el conjunto de caractersticas y condiciones tcnicas que
se debe cumplir en la interaccin entre los suministradores del servicio elctrico, los usuarios y
la poblacin en general (Bollen, 2000).
Segn Spence (1975), la provisin de calidad por parte de un monopolista no regulado
determina un nivel de calidad distinto del socialmente ptimo. En el sector elctrico peruano es
posible que exista una diferencia considerable entre el nivel de calidad preferido por el
consumidor y el nivel de calidad promedio otorgado por una empresa distribuidora de
procedimientos de supervisin del OSINERGMIN vinculados a la proteccin de los consumidores del servicio elctrico
y de hidrocarburos han recibido la certificacin ISO 9001:2000.
electricidad que posee posicin monoplica en un rea geogrfica de concesin. Esto, sumado a
la posible existencia de un patrn de consumo distinto entre hogares pertenecientes a distintos
niveles socioeconmicos,7 justifica la existencia de un organismo regulador que se encargue de
resolver los problemas relacionados con la provisin de calidad por parte de una empresa
distribuidora con caractersticas monoplicas.
En el caso peruano, de acuerdo con la Norma Tcnica de Calidad de los Servicios Elctricos
(NTCSE), aprobada mediante Decreto Supremo No 020-1997-EM, la calidad del servicio elctrico
est compuesta por la calidad tcnica, la calidad comercial y la calidad del alumbrado pblico,
medidas que tienen por finalidad garantizar la seguridad pblica para beneficio de los
consumidores.
La calidad tcnica comprende aspectos tcnicos en relacin al producto (la tensin, la frecuencia
y las perturbaciones) y al suministro (ocurrencia de interrupciones en el sistema elctrico). La
calidad comercial considera tres grandes rubros: la atencin al cliente, la facturacin y registro,
as como la medicin del consumo; por su parte, la calidad del alumbrado pblico se encuentra
relacionada con los niveles de iluminacin de acuerdo a las zonas geogrficas urbana y rural.
La calidad comercial tiene como objetivo garantizar que el suministrador del servicio elctrico
brinde al consumidor una atencin satisfactoria, la informacin necesaria para que conozca sus
derechos y deberes, y las instalaciones necesarias para el pago del servicio. La atencin al
consumidor debe ser con un trato razonable, amable, sin esperas prolongadas de manera
innecesaria, respondiendo a las inquietudes y resolviendo las quejas y/o incomodidades que se
presenten de parte de los consumidores. Asimismo, la facturacin debe cumplir ciertos criterios
como que se entregue en plazos determinados sin errores en la medicin del monto a pagar.
En algunos pases la calidad del alumbrado pblico es responsabilidad de las autoridades
municipales; en nuestro pas es responsabilidad de las empresas distribuidoras elctricas. Este
tipo de calidad est relacionado con los niveles de iluminacin de la zona, el mantenimiento
peridico de los postes de alumbrado, entre otros aspectos.
En el caso peruano, adicionalmente a lo requerido por la NTCSE, el OSINERGMIN ha creado una
serie de procedimientos que complementan los diferentes aspectos de la calidad y seguridad del
servicio tal como se puede ver en la Seccin III. Entre estos aspectos, destaca por ejemplo, un
nuevo esquema de supervisin de calidad del alumbrado pblico, con el cual se inici la reforma
del sistema de supervisin en el Per.
Tambin es necesario que los consumidores tengan un servicio elctrico que brinde seguridad y
tranquilidad pblica. La seguridad pblica se define como aquel estado de confianza y
tranquilidad que debe proporcionarse a la poblacin, residente o de trnsito, mediante acciones
dirigidas a proteger su integridad fsica y moral.
De acuerdo a Vsquez (2012), la necesidad de regular las condiciones de seguridad del servicio
elctrico surge debido a los riesgos implcitos para la vida humana asociados a la tecnologa de
provisin del servicio como, por ejemplo, la ocurrencia de accidentes mortales por un mal
mantenimiento de las redes de distribucin elctrica. Los consumidores elctricos pueden estar
sujetos a altos riesgos para su vida y su salud si las empresas distribuidoras son negligentes al no
invertir en las medidas de seguridad exigidas en las normas legales. En este contexto, se genera
un problema de riesgo moral asociado a las dificultades de obtener informacin sobre el
esfuerzo de las empresas para cumplir las normas de seguridad, el cual produce una asimetra
de informacin entre las empresas (que conocen su nivel de esfuerzo) y los usuarios (que estn
desinformados respecto a este esfuerzo). Debido a este problema, el Estado busca resolver esta
asimetra de informacin a travs de la participacin de un organismo regulador que supervise
el esfuerzo de las empresas a fin de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad. Por
lo tanto, la proteccin de la seguridad de los consumidores resulta una de las tareas ms
importantes que tienen los organismos reguladores para procurar mayores niveles de bienestar
en la poblacin.8
Finalmente, los consumidores del servicio elctrico necesitan estar informados acerca de los
diferentes aspectos del sector elctrico, sobre todo considerando que este servicio posee
caractersticas complejas y se provee en un contexto de informacin asimtrica. Este problema,
conocido como seleccin adversa en la literatura econmica,9 ocurre cuando un consumidor es
poseedor de poca o nula informacin sobre el producto o servicio ofrecido por los productores
(es decir, el servicio posee atributos ocultos que no pueden ser conocidos por los consumidores
a priori).
8
Viscusi, Vernon y Harrington (2000), Captulo 19, introducen el tema de la regulacin de la seguridad y los riesgos
utilizando casos de estudio de los Estados Unidos.
9
Para mayores detalles sobre el problema de la seleccin adversa, vase Laffont y Martimort (2002), Captulo 3.
El artculo 6, inciso c, de la Ley N 27332, se establece que la funcin normativa comprende la facultad de dictar en
el mbito y en materia de sus respectivas competencias, los reglamentos, normas que regulen los procedimientos a
su cargo, otras de carcter general y mandatos u otras normas de carcter particular referidas a intereses,
obligaciones o derechos de las entidades o actividades supervisadas o de sus usuarios. Comprende, a su vez, la
facultad de tipificar las infracciones por incumplimiento de obligaciones establecidas por normas legales, normas
10
del derecho sobre la aplicacin de sanciones disuasivas, campo conocido como la Teora de la
Ejecucin Pblica de las Leyes, el cual fue iniciado con los trabajos de los premios Nobel de
Economa Gary Becker (1968) y George Stigler (1970).11 Asimismo, se realiz una exhaustiva
revisin de los procedimientos de supervisin para mejorarlos. Fue en el sector elctrico donde
se inici este proceso.
De esta manera, se crearon, en adicin a algunas normas pre-existentes como la Norma Tcnica
de Calidad de los Servicios Elctricos, procedimientos de supervisin especficos en las
diferentes actividades, tanto de calidad como de seguridad, con indicadores fciles de medir y
evaluados de forma peridica, principalmente con periodicidad semestral. Ello se complement
con un sistema de sanciones disuasivas, basadas en el concepto de que la mejor forma de
proteger a los consumidores es dar las seales econmicas ex ante la ocurrencia de accidentes o
contingencias para que las empresas cumplan con las normas de forma preventiva. Finalmente,
se implement un diseo de la supervisin de las empresas elctricas y sus instalaciones basado
en el muestreo aleatorio como forma de hacerla ms eficiente y menos costosa. 12 Este nuevo
enfoque orientado a resultados y basado en principios econmicos y tcnicos ha permitido
importantes logros, como se ver posteriormente en este artculo.
El enfoque de OSINERGMIN para la supervisin de la calidad y la seguridad utiliza
procedimientos efectivos que a su vez estn sujetos a criterios econmicos. Su esquema de
supervisin incluye las siguientes etapas:
1.
La autoridad normativa establece los niveles requeridos de calidad y seguridad para cada
El ente regulador disea los procedimientos de supervisin con el fin de alcanzar los
niveles de calidad y seguridad fijados en las normas, la forma como las empresas prestadoras del
tcnicas y aquellas derivadas de los contratos de concesin, bajo su mbito, as como por el incumplimiento de las
disposiciones reguladoras y normativas dictadas por ellos mismos.
11
Otros trabajos que se revisaron para el desarrollo de la metodologa de supervisin y sanciones que implement el
OSINERGMIN son Cohen (1987), as como Polinsky y Shavell (2000).
12
Un documento donde se presenta este enfoque aplicado al sector elctrico incluyendo sus primeras aplicaciones
prcticas es Dammert, Gallardo y Quiso (2004), mientras que en Dammert (2012) se presentan tambin algunos
desarrollos adicionales para la supervisin de los sectores de hidrocarburos y gas natural. El esquema de sanciones y
la supervisin por muestreo implementados en la supervisin del sector hidrocarburos se presenta en Vsquez y
Gallardo (2006).
11
servicio deben medir y reportar sus niveles de calidad y seguridad, as como las sanciones por los
incumplimientos.
3.
La empresa prestadora del servicio informa al ente regulador los niveles de calidad y
El ente regulador verifica que la informacin proporcionada por la empresa sea correcta.
Dependiendo del indicador de calidad a medirse (por ejemplo, para el alumbrado pblico,
facturacin, contraste de medidores, entre otros), este proceso puede realizarse a travs de un
muestreo, dispositivos electrnicos, entre otros.
5.
Cuando los niveles de calidad y seguridad encontrados estn por debajo de los estndares
establecidos en las normas, el ente regulador aplica sanciones que normalmente consisten en
multas pecuniarias, pero que pueden llegar en casos extremos a la paralizacin de los servicios
(por ejemplo, en casos de peligro inminente o dao social irreversible).
La implementacin del esquema descrito requiere conocer los estndares de calidad y seguridad
del servicio elctrico, los cuales son establecidos en primer lugar por el Ministerio de Energa y
Minas en el Per a travs de las normas tcnicas respectivas,
y desarrollados en los
12
Para ilustrar este ltimo punto, siguiendo a Rivier Abbad (1999) y Urbiztondo (2000), podemos
definir el costo social neto (CSN) de proveer la calidad como la suma de las inversiones
necesarias para lograr un determinado nivel de calidad, que denotaremos como I (CAL) ms el
costo o dao generado a los consumidores por contar con ese nivel de calidad, que
denotaremos como C (CAL):
Grfico N 1
Costos y beneficios de la provisin de calidad
CSN
Costo
I(CAL)
Valor
C(CAL)
CAL
CAL*
CAL
13
CAL
Un anlisis similar al realizado para establecer los estndares de calidad se puede realizar para
los estndares de seguridad, aunque en este caso se tienen que tomar en cuenta algunas
variables adicionales como la mediciones de los niveles de riesgo en la realizacin de las
diferentes actividades, teniendo en cuenta aspectos como la probabilidad de daos y la
magnitud de los mismos, para lo cual es necesario introducir nociones como la exigencia de que
las empresas tengan seguros que cubran los riesgos y herramientas como el valor de la vida
estadstica que pueden introducirse como elementos en el clculo de las sanciones (ver Viscusi
et al. 2000, Vsquez 2006b y Vsquez 2012).
Es importante mencionar que el Estado debe ser cuidadoso al establecer estndares pues, tal
como indica la literatura econmica desde Sheshinski (1976), de no fijarse de forma adecuada,
ello puede dar lugar a prdidas de bienestar importantes y a problemas en el funcionamiento de
los mercados. Por ello, siempre se debe usar la mejor informacin disponible, analizar su
consistencia con la evolucin del sector y la economa y revisarlos continuamente.
En la elaboracin de los procedimientos implementados por el OSINERGMIN para la supervisin
de la calidad y seguridad en el sector elctrico se consider el uso de estos estndares, los
cuales han dado lugar a tolerancias que, de ser superadas, dan origen a sanciones. Se procedi
primero a identificar a nivel conceptual cules son los atributos que los consumidores valoran
del servicio elctrico y luego se determinaron los indicadores de calidad a supervisar as como
sus respectivas tolerancias de tal manera que, en la medida de lo posible, se logre un balance
adecuado entre los costos y beneficios de proveer calidad. Adicionalmente, se incluyeron en el
proceso de supervisin el uso de herramientas estadsticas, como el muestreo aleatorio para
reducir los costos de supervisin a un nivel acorde con las restricciones presupuestarias del
OSINERGMIN y la aplicacin de un esquema de incentivos basado en la aplicacin de sanciones
que privilegia la disuasin.
En la etapa de generacin elctrica se establecieron procedimientos a seguir como la fijacin de
mecanismos para supervisar la disponibilidad de unidades de generacin del Sistema Elctrico
Interconectado Nacional (SEIN), la fijacin de las condiciones para la supervisin del
cumplimiento del programa de mantenimiento mensual que coordina, elabora y aprueba el
COES-SINAC,13 el procedimiento para supervisar la implementacin y actuacin de los esquemas
13
De acuerdo a la informacin del portal electrnico institucional del COES, el Comit de Operacin Econmica del
Sistema es una entidad privada, sin fines de lucro y con personera de Derecho Pblico. Est conformado por todos
los Agentes del Sistema Elctrico Interconectado Nacional - SEIN (Generadores, Transmisores, Distribuidores y
Usuarios Libres) y sus decisiones son de cumplimiento obligatorio por los Agentes. Su finalidad es coordinar la
14
Resolucin
N 091-2003- Procedimiento para fijar las condiciones de uso y acceso libre a los sistemas de
OS/CD
transmisin y distribucin elctrica
2
3
4
N 680-2008OS/CD
N 074-2004OS/CD
N 047-2009OS/CD
Procedimiento
N 010-2004- Directiva para la evaluacin de las solicitudes de calificacin de fuerza mayor para
OS/CD
instalaciones de transmisin y distribucin
operacin de corto, mediano y largo plazo del SEIN al mnimo costo, preservando la seguridad del sistema, el mejor
aprovechamiento de los recursos energticos, as como planificar el desarrollo de la transmisin del SEIN y
administrar el Mercado de Corto Plazo.
Para mayores detalles, vase: http://www.coes.org.pe/wcoes/coes/organizacion/qsomos.aspx
15
N 161-2005- Procedimiento para la supervisin del cumplimiento de las normas vigentes sobre
OS/CD
corte y reconexin del servicio pblico de electricidad
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
tomados de diferentes procedimientos que destacan por su relacin directa con los
consumidores finales de electricidad, son los siguientes:
donde
DEF: nmero de lmparas deficientes en la muestra,
LAMP: nmero total de lmparas de la muestra.
La tolerancia para el ao 2013 es de 1.6% en zonas urbanas y 2% en otras zonas.
Adicionalmente, se ha incorporado un indicador similar de atencin a las denuncias por parte
de los usuarios de lmparas en mal estado (con una tolerancia de 2%), que deben ser atendidos
en un plazo mximo de 3 das para zonas urbanas y 7 en zonas rurales.
Si se transgreden las tolerancias establecidas se aplicar una multa en funcin del porcentaje de
unidades de alumbrado pblico (UAP) con deficiencias de la muestra fiscalizada obtenida en el
semestre evaluado.15
M C
(
MC
donde
MFC: monto facturado por el concesionario,
14
17
contrastar:
L TEM
E,
donde
Parque: nmero total de medidores de la concesionaria.
Los medidores debern ser contrastados o verificados como mnimo una vez cada 10 aos; la
seleccin de los medidores electromecnicos a contrastar o electrnicos a verificar deber ser
efectuada por las concesionarias y se realizar cada semestre. Los medidores que tienen que
contrastarse deben ser el 5% del total del parque de equipos de medicin que cada empresa
mantiene bajo su administracin.19
SAIFI.20 Es el indicador que mide la frecuencia media de interrupcin por usuario (System
17
Los indicadores SAIFI y SAIDI fueron aprobados mediante Resolucin OSINERGMIN N 074-2004-OS/CD. Dicho
procedimiento fue actualizado con la Resolucin OSINERGMIN N 177-2012-OS/CD.
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFE/OSINERG-074-2004-OS-CD.pdf
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFE/Resol.%20N-177-2012-OS-CD.PDF.
18
ni ui
N
donde
ui : nmero de usuarios afectados en cada interrupcin i,
n: nmero de interrupciones en el periodo,
N: nmero de usuarios del sistema elctrico al final del periodo.
SAIDI. Es el indicador que mide la duracin media de interrupcin por usuario (System
S
donde
Desviacin del Tiempo de Reconexin (DTR).21 Con este indicador se determina el grado
de desviacin superior del tiempo de reconexin del servicio, respecto del tiempo estndar de
reconexin establecido por la normatividad vigente (24 horas):
N/N,
T 2
+ / ,
donde
: Sumatoria de las horas de exceso,
Mayores detalles sobre las mejoras en la supervisin de calidad de suministro se pueden consultar en Inga y Mndez
(2011).
21
19
Desviacin del tiempo de atencin al usuario (DTA).23 Este indicador determina los
excesos en el tiempo incurrido en la cobranza de los recibos de los usuarios en las oficinas de las
empresas concesionarias, respecto al tiempo mximo de atencin establecido en 15 minutos:
(T C T E)
T E
donde
TAC: tiempo de atencin determinado por el OSINERGMIN en la visita muestral,
TAE: tiempo de atencin estndar.
N de Medidas Ejecutadas
N de Medidas undadas Emitidas
22
23
Procedimiento para la Atencin y Disposicin de Medidas ante Situaciones de Riesgo Elctrico Grave. Resolucin N
107-2010-OS/CD.
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFE/OS19.pdf
20
25
Una siguiente etapa en este proceso es la actualizacin de valores usados en los clculos tarifarios referentes a la
disposicin a pagar por parte de los usuarios, los cuales tienen implicancias en el diseo de los sistemas elctricos y
las tolerancias. Un indicador importante en este sentido es el costo de racionamiento, actualizado recientemente
para el clculo de tarifas en barra (ver Oficina de Estudios Econmicos OSINERGMIN 2012) y que llevar a revisar y
proponer modificaciones en las compensaciones de la Norma Tcnica de Calidad de los Servicios Elctricos.
21
que las empresas alcancen los niveles de tolerancia meta de los indicadores de calidad o
seguridad luego de un nmero de aos de implementacin (ver Grfico N 2).
Grfico N 2
Gradualidad en las tolerancias
Indicador,
tolerancia
Gradualidad en la
consecucin de
resultados (parmetros,
esquemas)
T1
T2
T3
T4
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Aos
Elaboracin: Propia
El siguiente paso del modelo de supervisin era hacer ms eficiente y eficaz el proceso de
fiscalizacin. Dado el nmero de concesionarios y la cantidad de instalaciones de los sistemas
elctricos que deban supervisarse, se consider adecuado utilizar herramientas estadsticas
para llevar a cabo este proceso. Ello fue posible gracias a que los indicadores estaban definidos
de forma clara. Lo que se hizo entonces era ver si las empresas cumplan o no con determinada
funcin o si contaban con ciertos productos o servicios requeridos.
Para ello el OSINERGMIN estableci el mandato de disear una muestra aleatoria representativa
de la poblacin de unidades o atributos a supervisar. El efecto de esta poltica se muestra en el
Grfico N 3 que ilustra las funciones de probabilidad de deteccin de infracciones bajo un
rgimen de muestreo aleatorio y un rgimen discrecional de seleccin de las unidades a
supervisar, donde e es el esfuerzo de supervisin del ente regulador y P (e) es la funcin de
probabilidad de deteccin. La poltica de muestreo aleatorio permite alcanzar un adecuado
balance entre el esfuerzo de supervisin que no reduce en gran medida la probabilidad de
detectar la infraccin (pero permite ahorrar recursos presupuestarios escasos) y que hace
posible inferir el grado de cumplimiento de las empresas. Sin realizar un muestreo aleatorio
representativo para un mismo nivel de esfuerzo de supervisin, la probabilidad de deteccin de
22
P (e)
P (e3)
Con
muestreo
P (e2)
Sin
muestreo
P (e1)
e1
e2
Elaboracin: Propia.
26
El marco terico y aplicacin del esquema de sanciones disuasivas desarrollado por primera vez en la Oficina de
Estudios Econmicos del OSINERGMIN para el caso peruano se puede consultar en Dammert, Gallardo y Quiso (2004),
Vsquez y Gallardo (2006) y Vsquez (2006a). El trabajo de Vsquez (2012) presenta el desarrollo completo de la
teora de la ejecucin pblica de las leyes para la re ulacin de la se uridad con aplicaciones al sector energtico y
minero en el Per y los Estados Unidos.
23
Por ejemplo, en una situacin ex ante la ocurrencia de un accidente que genere daos sociales,
si se asume una probabilidad de deteccin y sancin de la conducta indebida p,27 y una
probabilidad de no detectarla -p, el beneficio esperado por la empresa infractora, E (B), al
evitarse el costo monetario o generarse ganancias ilcitas teniendo en cuenta que se aplicar
una multa igual a M de detectarse la inconducta ser igual a:
E (B) = (1 - p) Bi + p(Bi - M),
siendo Bi el beneficio ilcito o costo evitado de la empresa infractora i.
Bajo el enfoque de incentivos,28 la multa debe de lograr que el valor esperado de los beneficios
asociados a la conducta infractora sea nulo; ello se obtiene cuando:
0 = (1-p) Bi + p (Bi-M)
M*
Bi
,
p
Bi
.
p
El esquema indica que la multa disuasiva debe ser proporcional al beneficio o ganancia ilcita (o
su recproco, el costo evitado) e inversamente proporcional a la probabilidad de deteccin. Sin
embargo, la efectividad del sistema tambin depender de los recursos destinados a la
supervisin y fiscalizacin, los cuales aumentan la probabilidad de deteccin de las infracciones,
27
Esta probabilidad se puede interpretar como el producto de las probabilidades de deteccin y sancin de la
infraccin en el caso que estas sean independientes.
28
Este sencillo ejemplo es un caso particular del sistema de regulacin basado en incentivos sancionadores
desarrollado por Vsquez (2012) en donde se asume que el organismo regulador no enfrenta restricciones de
responsabilidad limitada, restricciones de presupuesto, ni restricciones de informacin (compatibilidad de incentivos
y participacin). En este caso se asume que tanto el organismo regulador y la empresa infractora son neutrales al
riesgo. Ello implica que el problema del riesgo moral asociado a la incapacidad del regulador (principal) para observar
de manera directa el esfuerzo de cumplimiento de las normas de seguridad o calidad de la empresa prestadora del
servicio pblico (agente) resulta irrelevante, alcanzndose una solucin de primer mejor (i.e, aquella donde el
regulador maximiza el bienestar social sin restricciones). Vase Mas-Collel et al. (1995), proposicin 14.B.2, p. 482.
24
lo cual tambin se optimiz en base a un sistema de muestreo tal como se mostr en el Grfico
N 3.
Adicionalmente, en el caso que las infracciones ocasionen, ex post la ocurrencia de un accidente
o contingencia, un dao a los usuarios adicional a la transferencia de recursos del usuario a la
empresa, que estara incluida dentro de los beneficios ilcitos, la frmula usada para el clculo
de las multas de manera aproximada incluye la incorporacin de un componente adicional que
viene a ser un porcentaje del dao, por lo cual la multa crtica quedara de la siguiente forma:
M*
Bi D 29
.
p
Este porcentaje no puede ser muy alto, ya que slo trata de incorporar el dao como seal
de gravedad de la sancin para las empresas, pues en el marco jurdico peruano son los usuarios
a travs del Poder Judicial quienes deben exigir compensaciones a la empresa que ocasiona el
dao. En el caso que un incumplimiento cause dao a la sociedad se suele considerar el 5% del
dao o perjuicio social.30
Adicionalmente, el modelo de supervisin considera la posibilidad que los usuarios del sector
elctrico puedan realizar su reclamo cuando existen disconformidades con la calidad del servicio
brindado por las empresas del sector, procedimiento que fue revisado y mejorado en el ao
2004.31
Cuando se produce alguna discrepancia entre una persona (natural o jurdica) y una empresa
concesionaria de distribucin de energa relacionada a aspectos propios a la prestacin de los
servicios pblicos de electricidad, la primera tiene la posibilidad de interponer un reclamo por la
va administrativa ante la empresa concesionaria, la cual se encuentra en la obligacin de
pronunciarse acerca de dicho pedido en un trmino no mayor a treinta das. Si pasado dicho
29
La demostracin de cmo obtener esta frmula aproximada de la sancin que se debe aplicar ex post la ocurrencia
de un accidente o una contingencia se encuentra en Vsquez (2006a). En este caso, la multa no slo constituye una
mera transferencia monetaria entre la parte infractora y la parte agraviada como en el caso de la sancin ex ante, sino
que tambin induce en cierta medida la internalizacin del perjuicio social causado a los usuarios por la empresa
infractora.
30
En el clculo de las multas por impactos o daos ambientales en el sector hidrocarburos se considera el 5% del
dao causado, segn las pautas establecidas por la Resolucin 032-2005-OS/GG. La lgica terica para que sea
pequeo resulta de los supuestos utilizados en la aproximacin matemtica que se aplica para obtener la frmula.
Vase para mayores detalles Vsquez (2006a).
31
Resolucin del Consejo Directivo OSINERGMIN N 345-2004-OS/CD irectiva de eclamaciones de suarios del
Servicio Pblico de Electricidad.
25
Si usted est de
acuerdo
Si usted no est de
acuerdo
15 das
tiles
Reconsideracin
15 das tiles
Resolucin de
la empresa
15 das
tiles
Si usted no est de
acuerdo
15 das
tiles
Fin del procedimiento
administrativo
Apelacin
30 das
tiles
Resolucin de
OSINERGMIN
Fin de la va administrativa
(Fin del reclamo)
26
La existencia de un sistema de reclamos permite que los usuarios sean compensados por
deficiencias, y que los problemas en el servicio o atencin se resuelvan en un plazo prudencial.
Los reclamos permiten tambin detectar vacos en los procedimientos de supervisin y dar una
retroalimentacin a los procesos de supervisin de las empresas.32
Una vez presentado el enfoque del OSINERGMIN para la regulacin y supervisin de la calidad y
seguridad del servicio elctrico en el Per, a continuacin se muestran los resultados de esta
poltica para beneficios de los consumidores de este servicio.
La aplicacin del enfoque integral de supervisin de calidad y seguridad del servicio elctrico por
el OSINERGMIN, el cual lleva cerca de una dcada de venir siendo implementado, empez a dar
resultados en los primeros procedimientos desde un inicio, lo cual permiti que se consolide
como una buena prctica de gestin pblica. En primer lugar, respecto a la supervisin del
servicio de alumbrado pblico, como se aprecia en el Grfico N 5, se observa que el indicador
de deficiencias de alumbrado pblico (DAP) es menor en los ltimos aos, respecto del 2002, e
inferior al 2% de lmparas deficientes respecto del total de lmparas de la muestra supervisada.
Grfico N 5
Indicador: Deficiencias de alumbrado pblico (DAP), %
12
11.8
11.1
9
6
3
4.3
2.0
1.7
2.1
1.6
1.4
1.5
1.3
1.3
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012*
* Informacin correspondiente al primer semestre del ao.
Fuente: Gerencia de Fiscalizacin Elctrica OSINERGMIN
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos OSINERGMIN
32
Para mayores detalles sobre procedimiento de reclamos implementado por el OSINERGMIN, vase Schmerler
(2010).
27
Grfico N 6
Indicador: Desviacin del Monto Facturado (DMF), %
8
7.0
6
5.2
3.4
2
1.1
0.6
0.5
0.4
2010
2011
0.8
0
2005
2006
2007
2008
2009
2012*
28
Grfico N 7
Indicador: Medidores defectuosos, %
10
8.5
8
6.2
6
5.4
4.4
3.6
3.6
3.6
2008**
2009
2010***
3.2
3.5
0
2004*
2005
2006
2007
2011
2012****
*Dado que el procedimiento inici su aplicacin en abril, para ese semestre se consider
un porcentaje proporcional (2.08%) del parque total de medidores a ejecutar.
** A partir del segundo semestre, en cumplimiento del D.S. N 002-2008-EM, se asign el
contraste del 1% del parque de medidores para la evaluacin del Indicador de Precisin de
la Medida de la NTCSE (Procedimiento N 680-2008-OS/CD).
*** A partir del 2010-II, se inici la aplicacin de la Norma Tcnica de Calidad de los
Servicios Elctricos Rurales (aprobado con Resolucin Directoral N 016-2008-EM/DGE),
por lo que se redujo el lote de medidores a ser contrastados.
**** Datos preliminares.
Fuente: Gerencia de Fiscalizacin Elctrica OSINERGMIN
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos OSINERGMIN
29
Grfico N 8
Comunicaciones de Riesgo Elctrico Grave (2005 2012)
1518
1500
1200
926
900
716
600
300
55
80
2005
2006
209
232
2007
2008
317
Sin procedimiento
2009
2010
2011
2012
Con procedimiento
30
Grfico N 9
Tiempo de atencin de Apelaciones desde la recepcin hasta la
Notificacin de la Resolucin, das
120
97
100
80
71
72
70
60
50
47
40
35
20
6.3
6.1
6.8
4.4
5.8
5.7
7.6
0
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2012*
5. Conclusiones
En el sector elctrico peruano se han logrado importantes avances en los indicadores de calidad
y seguridad debido al proceso de reforma en los modelos de supervisin y fiscalizacin
implementada por el OSINERGMIN desde el ao 2002. Estos resultados se han alcanzado,
principalmente, gracias a la revisin integral del modelo de monitoreo y el esquema de
sanciones tal como se ha mostrado en el presente artculo. Ello ha producido mejoras
sustanciales en la calidad del servicio y en los niveles de seguridad que reciben los consumidores
elctricos en el Per.
31
La adopcin del modelo de multas disuasivas implementado por el OSINERGMIN busca evitar
que las empresas incurran en infracciones relacionadas con la calidad y la seguridad en el
servicio elctrico, induciendo a las mismas al cumplimiento de las normas tcnicas y de
seguridad, reforzando de esta manera la perspectiva de prevencin de infracciones en el sector
elctrico adoptada por esta institucin.
La metodologa de supervisin y clculo de sanciones desarrollada e implementada por el
OSINERGMIN desde hace una dcada ha sido adoptada recientemente por otras entidades
pblicas en el Per como el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA),33 el
Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR)34 y el
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual (INDECOPI),35
principalmente en aspectos como la implementacin de multas disuasivas y muestreo.
Asimismo, en el extranjero el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial de
Colombia est tambin adoptando el enfoque implementado por el OSINERGMIN.36 Ello
demuestra el reconocimiento de las bondades del esquema de supervisin y sanciones descrito
en este artculo como un adecuado sistema de gestin pblica regulatoria y el liderazgo del
OSINERGMIN en la materia tanto a nivel nacional como internacional.
Paralelamente, en la etapa de reclamos tambin se han realizado una serie de mejoras para
beneficio de los consumidores elctricos, las cuales han reducido los costos del proceso de
reclamos para los usuarios elctricos y han fomentado una respuesta ms oportuna y adecuada
por parte de las empresas concesionarias, tal como muestra Schmerler (2010).
33
Vase OEFA (2013). Proyecto de Metodologa para el clculo de las multas base y la aplicacin de los factores
agravantes y atenuantes para la graduacin de las sanciones. Anexo III. Manual Explicativo de la Metodologa.
Disponible en
http://www.oefa.gob.pe/wp-content/uploads/2013/01/Anexo-III-Manual-Explicativo-de-la-Metodologia.pdf.
34
Vase Dvila. S. y M. Caldas (2012). Propuesta metodolgica para la determinacin de multas en el INDECOPI.
o
Documento de Trabajo N 01-2012/GEE. Gerencia de Estudios Econmicos INDECOPI. Disponible en
http://www.indecopi.gob.pe/repositorioaps/0/0/jer/docstrabajo/DocTrabN01-2012.pdf.
36
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial de Colombia (2011). Metodologa para el clculo de
multas derivadas de las infracciones a la normativa ambiental. Disponible en www.crpml.org/descargar.php?id=4073.
32
6. Referencias
Becker, G. ( 968). Crime and Punishment:
Economy, 76 (2): 169-217.
Bollen, M. (2
n Economic
n a, E. y . Mndez (2
). Calidad de suministro elctrico en el Per. En C N ME
Congreso Nacional de Ingeniera Mecnica, Elctrica y Ramas afines.
Laffont, J. y D. Martimort (2002). The Theory of Incentives. The Principal-Agent Model. Princeton
NJ: Princeton University Press.
Mas-Colell, A., Whinston, M. y J. Green (1995). Microeconomic Theory. Oxford: Oxford University
Press.
Murillo, V. (2007). Anlisis del impacto de la fiscalizacin realizada por la autoridad regulatoria a
la calidad del servicio de alumbrado pblico en el Per. Tesis (Mag.), Pontificia Universidad
Catlica del Per.
Disponible en
http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/1153
33
uantity
Stigler, G. (1970). The Optimum Enforcement of Laws. Journal of Political Economy. 78: 526536.
Urbiztondo, Santiago (2000). La Regulacin de la Calidad en el Servicio Elctrico: Una Evaluacin
en Base a Principios Tericos y la Experiencia Internacional. Trabajo presentado en el Encuentro
de la Asociacin Argentina de Economa Poltica, Crdoba.
Vsquez, A. (2012). The Regulation of Oil Spills and Mineral Pollution: Policy lessons for the
U.S.A. and Peru from the Deep Water Horizon blowout and other accidents. Berln: Lambert
Academic Publishing.
Resumen disponible en
http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/Estudios_Economicos/The%20Optimal%20regula
tion%20of%20accidental%20pollution%20and%20market%20power%20in%20the%20mineral%
20and%20energy%20industries.%20avasquez.pdf
Vsquez, . (2 6a). Sistemas de Sanciones por aos mbientales para la iscalizacin de la
ndustria de Hidrocarburos en el Per. ocumento de Trabajo No 20, Oficina de Estudios
Econmicos, OSINERGMIN.
Disponible en
http://www.osinergmin.gob.pe/newweb/uploads/Estudios_Economicos/DT20_OSINERG.pdf
34
35
Especialistas Sectoriales:
Ral Garca Carpio (Gas Natural), Victor Zurita Saldaa (Minera), Humberto Ortiz Ruiz
(Electricidad), Ricardo de la Cruz Sandoval (Hidrocarburos)
Analistas Econmicos:
Erix Ruiz Mondaca (Econometra), Francisco Coello Jaramillo, Steven Cueva Herrera
Asistentes:
Tatiana Nario Lazo, Melissa Llerena Pratolongo
Asistente Administrativo:
Clelia Bandini Malpartida
36