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Contenido
Lista de Abreviaciones y Acrnimos .......................................................... 7
Ruta de las pautas ................................................................................ 8
........................................................................................................ 10
Aspectos generales.............................................................................. 10
1.1
1.1.1
1.1.2
1.2
Institucionalidad ...................................................................... 16
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
El operador ........................................................................ 19
1.3
1.3.1
1.3.2
Identificacin...................................................................................... 31
2.1
Diagnstico ............................................................................. 32
2.1.1
2.1.2
2.1.3
el PIP
2.1.4
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
2.3
2.3.1
2.3.2
2.3.3
2.3.4
3.2
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.3
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.4
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.3
4.4
4.5
4.6
4.6.1
4.6.2
4.6.3
4.7
ndice de cuadros
Cuadro 1 Ejemplos de naturaleza de intervencin ................................................. 11
ndice de grficos
Grfico 1 Ruta a seguir en el mdulo de aspectos generales................................... 10
Grfico 2 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 20
Grfico 3 Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama ........... 21
Grfico 4 Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica ........................... 22
Grfico 5 Ruta a seguir en el mdulo de identificacin ........................................... 32
Grfico 6 Las funciones del diagnstico................................................................ 33
Grfico 7. Escenario optimista: evento ocurre en el ao 9 con probabilidad de 1 ....... 52
Grfico 8. Escenario menos optimista: evento ocurre en el ao 6 con probabilidad de 1
...................................................................................................................... 52
Grfico 9. Escenario 1: Evento ocurre en la mitad del perodo con la probabilidad de 1
...................................................................................................................... 53
Grfico 10. Escenario 1 cuando la fase de pos inversin es 20 aos, probabilidad de 1
en cada evento................................................................................................. 53
Grfico 11. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 5 primeros aos, probabilidad 1/5
cada ao ......................................................................................................... 54
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad 1/3
cada ao ......................................................................................................... 54
Grfico 13. Escenario 3: Evento ocurre en cualquier momento de la fase de pos
inversin, probabilidad 1/10............................................................................... 54
Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 86
Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 90
Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado ................................................................................................... 92
Grfico 17 rbol de medios para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ......... 96
Grfico 18 rbol de fines para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ............. 99
Grfico 19 rbol de objetivos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado ..... 101
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 1............................................................. 106
Grfico 21 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 2............................................................. 107
Grfico 22 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y
alcantarillado: Medio de primer orden 3............................................................. 108
Grfico 23 Horizonte de evaluacin ................................................................... 115
Grfico 24 Pasos para la estimacin de la demanda ............................................ 117
Grfico 25 Conceptos para la estimacin de la poblacin demandante caso salud.... 118
Grfico 26 Ejemplo de poblacin demandante para un PIP de atencin de salud
recuperativa .................................................................................................. 119
Grfico 27 Ejemplo de esquema de proyeccin de la poblacin demandante ........... 122
Grfico 28 Pasos para estimar la oferta en la situacin sin proyecto ...................... 129
Grfico 29 Determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, caso UPSS de
hospitalizacin peditrica ................................................................................. 133
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
.................................................................................................................... 134
Grfico 31 Pasos para la gestin prospectiva del riesgo para el PIP ....................... 148
Grfico 32: Proceso de estimacin de los costos ................................................. 157
ndice de ilustraciones
Ilustracin 1 Ejemplo de mapas de la macro localizacin del PIP ............................. 13
Ilustracin 2 Ejemplo de croquis de micro localizacin de un PIP............................. 14
Ilustracin 3 La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto ........................ 16
Ilustracin 4 Los ejes de anlisis en el diagnstico ................................................ 35
Ilustracin 5 Definicin de rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin ... 37
Ilustracin 6 Definicin de nueva rea de estudio Caso PIP educacin ..................... 38
Ilustracin 7 Definicin de nueva rea de influencia Caso PIP educacin .................. 39
Ilustracin 8 Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud .............. 39
Ilustracin 9 Definicin rea de estudio Caso PIP Salud ......................................... 40
Ilustracin 10 Definicin de rea de estudio caso PIP salud en cabecera de microred 41
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 41
Ilustracin 12 Definicin de nueva rea de estudio caso PIP agua potable ................ 42
Ilustracin 13 Definicin de nuevas reas de estudio y de influencia caso PIP agua
potable............................................................................................................ 43
Ilustracin 14 Ejemplo croquis para PIP de servicios de limpieza pblica .................. 45
Ilustracin 15 Mapa de peligros .......................................................................... 46
Ilustracin 16 Grados de dispersin de la poblacin .............................................. 55
Ilustracin 17 UP de servicios educativos ............................................................. 56
Ilustracin 18 UP de servicios de agua para riego ................................................. 57
Ilustracin 19 UP carretera ................................................................................ 57
Ilustracin 20 UP de servicios pblicos de turismo ................................................ 58
Ilustracin 21 UP de servicios pblicos de turismo rural ......................................... 58
Ilustracin 22 Grado de exposicin de UP ............................................................ 62
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Mdulo
Aspectos generales
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
10
Naturaleza
de
Intervencin
Instalacin o
creacin
Definicin
Ejemplos
Intervenciones orientadas a
dotar del bien o servicio en
reas
donde
no
existen
capacidades para prestar el
servicio; es decir, no hay una
Unidad
Productora.
Se
incrementa
el
acceso
al
servicio.
Construccin
Intervenciones orientadas a
dotar de una carretera donde
no existe. Aplicable slo a PIP
del sector transportes.
Ampliacin
Intervenciones orientadas a
incrementar la capacidad de
una
Unidad
Productora
existente a fin de proveer un
bien y/o servicio a nuevos
usuarios. Se incrementa la
cobertura del servicio.
Mejoramiento
Intervenciones
sobre
una
Unidad Productora, orientadas
Extrado y adecuado del Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01. Disponible
en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SN
IP_09-V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
11
Naturaleza
de
Intervencin
Recuperacin
Rehabilitacin
Definicin
Ejemplos
Rehabilitacin
del
tramo
progresiva X a progresiva Y
de la carretera XX. Se
recuperar las condiciones
tcnicas iniciales, disminuidas
por
un
insuficiente
mantenimiento.
Rehabilitacin de los servicio
de
agua
potable
y
alcantarillado en XX. Se
recuperar su capacidad y
condiciones tcnicas iniciales,
disminuidas
por
un
insuficiente mantenimiento.
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
12
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
13
14
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Mdulo I
Naturaleza de
intervencin (A)
Instalacin
o
creacin
Objeto de la intervencin
(B)
Servicios
de
salud
especializada.
Construccin
Camino vecinal.
Ampliacin
Mejoramiento
Ciudad
de
Azngaro,
distrito
de
Azngaro,
provincia
de
Azngaro,
departamento de Puno
Recuperacin
Rehabilitacin
Carretera.
Tramos
entre
las
localidades
de
Pachachaca - Yunguyo Kasani, distrito
Yunguyo,
provincia
de
Yunguyo,
departamento de Puno
Localizacin
Instalacin
Servicios
de
salud
especializada en la Microred Camisea,
distrito de Echarate, provincia de la
Convencin, departamento del Cusco.
Construccin del camino vecinal tramo
km 24+200 carretera Santa MaraSanta Teresa hacia el sector de
Huacayupana, distrito de Santa Teresa,
provincia
de
La
Convencin,
departamento del Cusco.
Ampliacin de los servicios de agua
potable y alcantarillado en los sectores
D y E de la ciudad de Caete, distrito
de San Vicente de Caete, provincia de
Caete, departamento de Lima.
Mejoramiento del servicio de limpieza
pblica de la ciudad de Azngaro,
distrito de Azngaro, provincia de
Azngaro, departamento de Puno.
Recuperacin del servicio de agua para
riego en la comunidad de Huarpa,
distrito de Marcas, provincia de
Acobamba,
departamento
de
Huancavelica.
Rehabilitacin de la carretera de 20
km.
Entre
las
localidades
de
Pachachaca-YunguyoKasani,
distrito
Yunguyo,
provincia
de
Yunguyo,
departamento de Puno.
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
15
1.2 Institucionalidad
Aqu presentars la informacin que identifique a los rganos conformantes
del SNIP, as como de las instituciones (de corresponder sus rganos), que
participarn en cada fase del Ciclo del Proyecto:
(i)
(ii)
(iii)
16
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
17
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Para mayor
informacin sobre las
funciones de la UF y UE
te recomendamos leer
la Directiva General del
SNIP
4
Segn artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer
compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecucin.
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
18
1.2.4 El operador
El operador ser el rgano de una entidad que se encargar de la operacin
y mantenimiento del proyecto, pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin. Asimismo, puede ser otra
entidad distinta.
Por ejemplo, en un proyecto en materia de servicios de limpieza pblica que
abarcar a tres provincias, el gobierno regional ha sido propuesto como UE,
mientras que la operacin y mantenimiento estar a cargo de los gobiernos
locales respectivos; en los proyectos de riego la UE puede ser un gobierno
local, regional, pero la operacin y mantenimiento estar a cargo de una
junta de usuarios de riego. Tambin puede darse el caso que la operacin
se concesione a un privado, como en algunas carreteras.
19
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
1998
2000
2004
2008
Se dispone el
funcionamiento de
un Complejo
Educativo.
Infraestructura
construida en 1995
INADUR realiza
estudio que
concluye que en la
zona donde se
ubica el complejo
pueden ocurrir
INDECI concluye
que el complejo
est ubicado en
rea de alto peligro
y recomienda su
ubicacin.
La infraestructura
presenta grietas,
fisuras y
hundimiento. Es
frgil frente al
impacto de los
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
20
mltiples peligros
2001
2004
2008
La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria
Asignan terreno y se
construyen aulas de
material rstico llamados
caramanchales.
Cuenta con 8 docentes y
personal de apoyo
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
21
1980
1983
1995
2000
2004
Inicio de
operaciones con
la adquisicin de
un camin
baranda para la
recoleccin y
transporte a un
botadero
Adquisicin de 02
camiones
compactadores
para la
recoleccin y
transporte al
botadero
existente
Asignacin de un
terreno del estado
para construir el
futuro relleno
sanitario
Adquisicin e
instalacin de 30
papeleras en las
calles ms
transitadas de la
ciudad
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
22
de
los
potenciales
beneficiarios
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
23
En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no haya duplicaciones.
En el anexo 03 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
9
En el anexo 04 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema
8
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
24
dentro
de
las
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos
Lineamientos asociados
Plan de Desarrollo
Concertado
Regional
Promover y garantizar
una educacin de calidad
y acorde a la realidad
regional
El
proyecto
tiene
como
objetivo el mejoramiento de
los servicios de educacin,
siendo compatible con el PDC
regional.
10
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
25
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos
Lineamientos asociados
Plan de Desarrollo
Concertado
Provincial
El
proyecto
plantea
intervenciones que mejorarn
las condiciones en las que se
educan los alumnos, con lo
que se incrementar sus
niveles de competencia.
Plan de Desarrollo
Concertado Distrital
Sector:
Objetivos
Estratgicos
Lograr
bsica
todos.
una
educacin
de calidad para
Proyecto Educativo
Nacional al 2021:
Oportunidades
y
Resultados
Educativos de Igual
Calidad para Todos
Poltica
3.2
Asegurar
buena
infraestructura,
servicios y condiciones
adecuadas de salubridad a
todos
los
centros
educativos que atienden a
los ms
Los
componentes
del
proyecto
consideran
la
infraestructura, servicios y
condiciones de salubridad en
la institucin educativa, por
lo que es consistente con la
poltica.
Reglamento
Nacional
Edificaciones
La
localizacin
de
la
institucin educativa y el
diseo de la infraestructura
consider lo establecido en
dicha norma.
La
definicin
de
los
ambientes,
distribucin,
reas, ha tomado en cuenta
lo establecido en dichas
normas.
Normas
del sector
de
tcnicas
26
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Componente 05
Adecuada gestin.
Componente 06
Instrumentos
de Gestin
Poltica Nacional
del
Ambiente,
aprobada con el
DS
012-2009MINAM,
Eje de poltica 2:
Gestin integral
de
la
calidad
ambiental
Plan Nacional de
Accin Ambiental
(PLANAA
PERU
2010-2021),
Metas prioritarias
al 2021
Lineamientos
orientaciones
DIGESA
(MINSA).
Mdulo I
y
de
Reglamento de la
Ley General de
Residuos Slidos
Normas
Reglamento
Nacional
Edificaciones
(RNE).
del
de
slidos
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
27
28
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
IDEAS FUERZA
En los aspectos generales se caracteriza al PIP, sobre
la base de los resultados del estudio.
Un PIP bien denominado sugiere lo que se espera
lograr con su ejecucin. El nombre debe incluir la
naturaleza de intervencin, el bien o servicio sobre el
cual se interviene y la localizacin.
La ubicacin del proyecto debe ser georeferenciada
con coordenadas UTM WGS 84; as mismo, debe
consignarse el cdigo UBIGEO del centro poblado.
La institucionalidad vinculada con el proyecto, es
importante para el xito de este. En el mdulo se
identifica a la UF, la UE, el rgano tcnico designado
y el operador.
Los antecedentes del proyecto deben ser una sntesis
de la evolucin en la provisin del bien o servicio,
identificando los principales hitos en el tiempo.
La pertinencia del proyecto se sustenta, entre otros,
en que (i) resuelve un problema de la poblacin y es
competencia del Estado su solucin; (ii) es
consistente con los objetivos, las polticas y normas
de los distintos niveles de gobierno; (iii) en el diseo
se aplica las normas tcnicas de los sectores.
La matriz de consistencia del PIP, permitir
evidenciar y sustentar la consistencia del PIP con las
polticas y normas.
29
Mdulo I
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
30
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Mdulo
II
Identificacin
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
31
La estimacin de costos.
La identificacin y estimacin de los beneficios sociales.
El anlisis del riesgo de desastres en un contexto de cambio climtico
y la evaluacin del impacto ambiental.
2.1 Diagnstico
2.1.1 Consideraciones generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base
se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento
y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin.
a. Concepto de diagnstico
Diagnstico es el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual,
los factores que la explican y las tendencias a futuro. Entonces, debes de
tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin
existente; sino el anlisis de los procesos que han generado dicha situacin
y las tendencias a futuro.
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
32
Un buen diagnstico es aquel que tiene en cuenta tres funciones: (i) funcin
descriptiva, (ii) funcin explicativa, y (iii) funcin prospectiva.
La funcin descriptiva est referida a la presentacin de datos de las
variables importantes que moldean la realidad de una poblacin, de un rea
geogrfica especfica, esto permitir conocer situaciones, costumbres y
actitudes predominantes a travs de la descripcin exacta de actividades,
objetos, procesos y personas; es decir que el diagnstico debe tener una
caracterizacin de la realidad donde se quiere intervenir. Adems es til
para plantearnos las preguntas ms importantes sobre las causas que
explican la situacin actual y que se ven en la siguiente funcin
(explicativa).
La funcin explicativa est referida a la definicin del comportamiento de las
variables que definen un hecho o razn, es decir, pretende entender el
porqu y el cmo de las cosas o sucesos que se est analizando. Esto nos
debe llevar a explicar las causas que determinan el comportamiento de las
variables analizadas y la situacin actual.
La funcin prospectiva est referida a determinar el comportamiento futuro
que tendran las variables analizadas; es decir, sobre la base de las
tendencias de las causas que determinaron la situacin actual se construye
escenarios hacia futuro. Esta funcin es importante para definir el escenario
o situacin sin proyecto.
A continuacin mostramos grficamente las tres funciones del diagnstico.
Grfico 6 Las funciones del diagnstico
33
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
b. La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar, sistematizar,
interpretar y analizar la informacin proveniente de fuente primaria y
complementada con informacin de fuente secundaria y material
fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa: en el primer
caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos numricos (por
ejemplo, informacin de los censos de poblacin y vivienda), y en el
segundo, la informacin muestra una cualidad o un atributo (por ejemplo, el
estado de la infraestructura calificada como buena, regular o mala).
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de
elaboracin del estudio de preinversin y se obtiene directamente a travs
de trabajo de campo aplicando diversos instrumentos, por ejemplo:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
34
11
Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Resolucin Directoral N 008-2013-EF/68.01 publicado el 31 de octubre en el diario El Peruano.
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
35
proyecto, se ubican en una determinada rea del territorio que tendrs que
conocer porque sus caractersticas van influir en el diseo del proyecto.
En este contexto es que se plantea el anlisis de: (i) el rea de estudio y
rea de influencia; (ii) la unidad productora; y (iii) los involucrados.
12
Extrado de Normas Tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin Bsica Regular Nivel
Inicial (2011). Documento de Trabajo disponible en
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_SNIP_09V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf
Mdulo II
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37
Mdulo II
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Mdulo II
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Mdulo II
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40
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Ilustracin 11 Definicin del rea de estudio y del rea de influencia caso PIP agua
potable.
41
Mdulo II
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Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
42
Informacin requerida
13
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios climticos con los cambios en
la variabilidad climtica y los promedios del clima.
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
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Mdulo II
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Mdulo II
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46
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Peligros
No
Caractersticas (intensidad,
frecuencia, rea de impacto, otros)
No
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Tsumanis
Incendios forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
48
49
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
La poblacin de la fotografa
est ubicada en una loma
donde hay. El ro pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos son
usados en actividad agrcola
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
50
51
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Evento
Fase de
inversin
Grfico 8. Escenario
probabilidad de 1
menos
optimista:
evento
ocurre
en
el
ao
con
Evento
Fase de
inversin
52
Mdulo II
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Evento
Fase de
inversin
Evento
Fase de
inversin
Evento
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Mdulo II
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Fase de
inversin
Grfico 12. Escenario 2: evento puede ocurrir en los 3 ltimos aos, probabilidad
1/3 cada ao
Fase de
inversin
Fase de
inversin
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
54
Baja concentracin
concentracin
Concentrada
Alta
55
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
15
En las UP de provisin de servicios de agua para riego, agua potable, alcantarillados se debe entender como
capacidad de gestin a los operadores tales como las juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios.
16
Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al
interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para
todos los servicios o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin de un servicio especfico.
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
56
Ilustracin 19 UP carretera
57
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
59
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
60
recursos existentes.
17
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
61
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
63
protocolo de actuacin para estos casos. Como puedes apreciar esta EPS
es resiliente porque cuenta con infraestructura alterna para proveer el
servicio, as como una buena gestin.
TEN PRESENTE QUE:
Si se ha definido que hay riesgos de
desastres en la UP, el siguiente
paso debe ser el planteamiento de
medidas de reduccin de riesgos.
Ms adelante conocers cmo el
resultado de este anlisis se
incorpora en el planteamiento del
problema, causas y efectos.
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64
65
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Tramo en riesgo
Tramo afectado
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
66
a. Conceptos
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o
entidades que estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del
ciclo de este.
Entre los grupos de poblacin involucrados en el proyecto estn: (i) los
afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto; (ii) organizaciones sociales que inciden en promocin del
proyecto o en la toma de decisiones; (iii) poblacin que debe otorgar
facilidades para la ejecucin del proyecto (por ejemplo otorgar derechos
de pase); y, (iv) poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en
su patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones o fuentes
de empleo).
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i) la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP; (ii)
el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones; (iii) la operacin y
mantenimiento;
y,
(iv)
de
otorgar
permisos,
autorizaciones,
certificaciones, entre otros.
b. Informacin requerida sobre los involucrados
Mdulo II
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67
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
68
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69
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
70
sobre
aplicacin
Criterios
Enfoque
gnero
de
Estilos de vida
Patrones
culturales
Discapacidad
criterios
en
el
diagnstico
de
Ejemplos
Interculturalidad
Costumbres
de
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Nombre
columna
de
la
Grupos de
involucrados:
Problemas
percibidos:
Intereses
o
expectativas
de
involucrados:
Estrategias del
proyecto:
Acuerdos
y
compromisos:
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados
con la ejecucin y operacin del PIP; diferenciar
estos grupos teniendo en cuenta los criterios como
gnero,
interculturalidad,
estilos
de
vida,
costumbres,
patrones
culturales,
condiciones
especiales que pueden definir posiciones
o
percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se
vinculan con el proyecto y pueden apoyar o restringir
su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y
funciones, por ejemplo, la funcin directiva y la
funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en
relacin con el acceso al servicio y, de ser el caso,
con los impactos ambientales, riesgos de desastres y
efectos del cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo
resolver el problema central y sus causas; si hay
grupos que se sienten afectados o podran oponerse
al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en
relacin con la mitigacin de los impactos
ambientales, la reduccin de riesgos de desastres y
las medidas de adaptacin al cambio climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para
responder a los intereses y expectativas de los
distintos grupos y resolver los potenciales conflictos.
Estas estrategias se vern reflejadas en las
caractersticas del servicio que se proveer, as como
en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo, se reflejarn en las acciones que
conlleven a reducir percepciones en contra de la
implementacin del proyecto.
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin
con el ciclo del proyecto. Deben incluirse las
evidencias de estos a travs de los respectivos
documentos, los mismos que se deben adjuntar al
estudio y se analizan en el tem XX de sostenibilidad.
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
72
Intereses o
expectativas de
involucrados
Que se
incremente la
dotacin de agua
y que esta sea
saludable. Que se
eliminen los
aniegos en el
sistema.
Que se mejoren
ambos servicios.
Estrategias
del PIP
Acuerdos y
compromisos
Mantener
informado a los
usuarios sobre
los avances de
la
implementacin
del PIP.
-Participar en la
capacitacin en
buenas
prcticas de
higiene y buen
uso del agua.
-Cumplir con
sus obligaciones
de pago
mensuales por
los servicios
recibidos.
Tener
acceso
continuo
al
servicio de agua
potable
y
saneamiento en
sus viviendas.
Disponer
de
ambos servicios.
Mantener
informado a los
usuarios sobre
los avances de
la
implementacin
del PIP.
Reemplazar
la
infraestructura
deteriorada
y
ampliar
la
capacidad
del
servicio.
Incrementar los
ingresos de la
EPS.
Involucrarla en
el proceso del
planteamiento
tcnico
definitivo y su
implementacin
Autoridades
de la
municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
-La infraestructura
es muy antigua y
est
muy
deteriorada por lo
que se producen
muchas
prdidas
de agua, roturas y
colapso de tuberas
de
agua
y
alcantarillado.
-El tratamiento de
las
aguas
residuales
es
inadecuado
causando
contaminacin
y
riesgos
para
la
salud.
Reciben
muchas
quejas
de
la
poblacin por la
carencia y mala
calidad
de
los
servicios.
-Participar en la
capacitacin en
buenas
prcticas
de
higiene y buen
uso del agua.
-Cumplir
con
sus obligaciones
de
pago
mensuales por
los
servicios
recibidos.
- Participar en
el
financiamiento
del proyecto.
Asumir
la
operacin
y
mantenimiento
del proyecto.
-Cumplir con los
estndares
de
calidad de los
servicios, segn
la normatividad
del sector.
Poblacin reciba
mejores servicios
dentro
de
su
perodo
de
gestin.
Personal
tcnico de la
Que se ejecute el
proyecto
para
Mantener
informada a la
poblacin sobre
la
implementacin
del PIP.
Asegurar en su
presupuesto
anual
los
recursos para la
implementacin
Se va ejecutar
el proyecto para
Usuarios que
disponen
de
los servicios
Usuarios que
no
disponen
de
los
servicios
Empresa
prestadora de
servicios
(EPS),
en
calidad
de
operador
Mdulo II
Problemas
-El servicio de
agua potable es de
mala calidad (no
es permanente, la
presin es muy
baja, el agua llega
turbia).
-El servicio de
alcantarillado
constantemente
colapsa
presentndose
aniegos en las
calles.
-Al proveerse de
agua de cisternas,
consumen
agua
almacenada y no
cubren todas sus
necesidades.
-Disponen
las
excretas
en
cualquier lugar con
riesgos para su
salud.
-Participar en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
-Participar en el
financiamiento
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
73
Intereses o
expectativas de
involucrados
mejorar
y
ampliar
los
servicios.
Grupos
involucrados
Problemas
municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
Autoridades
del
sector
salud
-Los indicadores de
salud no mejoran.
-Que el proyecto
pueda apoyar en
la dotacin de
agua segura a la
poblacin.
-El
proyecto
considera
mejora
y
ampliacin del
servicio.
Personal
de
los
establecimient
os de salud de
la localidad
-Que el proyecto
pueda apoyar en
el
cambio
de
hbitos
de
higiene
de
la
poblacin.
-Realizar
un
trabajo
conjunto con los
colegios
para
promover
los
buenos hbitos
de higiene y el
buen uso del
agua
en
los
nios.
-Participar
en
las
campaas
conjuntas sobre
buenas
prcticas
de
higiene.
Autoridades
Local del Agua
No se cuenta con
una
autorizacin
formal sobre el uso
y disponibilidad de
la fuente de agua
para el servicio a la
poblacin con lo
cual se producen
pugnas
con
los
agricultores.
La cobertura de
servicios de agua
potable
y
los
indicadores
de
salud en la regin
no mejoran.
-Formalizar
el
uso
y
caudal
disponible
de
agua cruda para
el
servicio
poblacional
-Asistir
al
Operador en las
gestiones
necesarias para
obtener
el
permiso formal
de
uso
y
disponibilidad
de agua cruda.
-Apoyar en las
gestiones
que
permitan
formalizar
el
permiso de uso
y disponibilidad
de agua cruda.
Que el proyecto
contribuya
a
mejorar
los
indicadores.
Involucrar
al
Gobierno
Regional en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
Participar en el
financiamiento
de
las
inversiones del
proyecto.
Gobierno
Regional
Estrategias
del PIP
mejorar
calidad de
servicios
existentes
ampliar
cobertura.
la
los
y
su
Acuerdos y
compromisos
de
las
inversiones del
proyecto.
-Vigilar
la
calidad de los
servicios
brindados a la
poblacin.
-Compromiso
de
las
autoridades
para apoyar la
ejecucin
de
campaas
conjuntas sobre
buenas
prcticas
de
higiene.
74
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Intereses o
Problemas
os
expectativas de
involucrados
Mujeres
gestantes
Hay
muchas
dificultades
para
conseguir una cita
oportuna.
- La sala de partos
no tiene en cuenta
sus
patrones
culturales
y
costumbre.
Mdicos
y
profesionales
de salud
-Inadecuados
espacios
de
trabajo.
-Insuficiente
equipamiento para
brindar atencin de
calidad.
Insuficiente
conocimiento
de
patrones culturales
de la poblacin
DIRESA
Municipalida
d distrital
Estrategias
Acuerdos y
del PIP
compromisos
- Obtener una
cita lo ms rpido
posible y en los
tiempos
que
debera hacerse
los controles.
-Adecuacin
cultural
del
servicio
de
partos.
-Contar
con
espacios
ms
amplios
y
cmodos.
-Equipamiento
moderno
y
completo.
-Mejora
de
la
gestin de citas.
-Sala de partos
adecuada a los
patrones
culturales.
Asistencia
a
controles
de
embarazo.
Atenderse
el
parto
en
el
establecimiento.
- Se incorpora
acciones
para
que
los
consultorios y la
sala de partos
tengan
los
espacios
y
equipos
de
acuerdo con las
normas.
- Se considera
acciones
de
capacitacin
y
entrenamiento.
Participar en el
anlisis tcnico
del proyecto.
- Deficiente control
de la gestin de
RR.HH.
en
el
establecimiento de
salud.
-Deficiente sistema
de
aprovisionamiento
de medicinas.
-Altos de ndices
de morbilidad.
Los
recursos
humanos
del
establecimiento
cumplen con sus
metas
de
produccin y que
haya un oportuno
abastecimiento.
Monitoreo a
gestin
RR.HH.
y
suministro
oportuno de
medicinas.
-Quejas
de
la
poblacin
porque
no
reciben
atencin oportuna
en
el
establecimiento de
salud.
-Mejoramiento
la
oferta
salud.
-Campaas
prevencin de
salud.
-Se
incluye
mecanismos para
que la DIRESA
monitoree
los
recursos
humanos
del
establecimiento.
-Se
incluye
mejoras en el
sistema
de
solicitud
de
medicinas.
-Mejorar
el
acceso
de
la
poblacin a los
servicios
de
salud.
-Realizacin
de
campaas
preventivas.
de
de
de
la
Participacin
activa en las
capacitaciones.
la
de
el
las
Compromiso de
participar en el
financiamiento
del proyecto.
75
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Problemas
Intereses o
Estrategias
Acuerdos y
involucrado
expectativa
compromiso
Autoridades de
la comunidad
Que
se
construya
la
infraestructura
de la IE.
Alumnos
Se
sienten
inseguros
y
menospreciado
s por no contar
con
una
IE
adecuada.
El acceso es
difcil.
Sienten fro y
calor extremo.
Que
se
construya
la
infraestructura
de la IE.
Docentes
Desercin
escolar
Enfermedades
en los nios.
Bajos
rendimientos
por
inadecuados
ambientes.
No
perciben
problemas.
Alumnas
y
alumnos
estudian al aire
libre,
sin
buenas
carpetas.
Se
enferman
continuamente
por el fro o
picaduras.
El
servicio
educativo
es
deficiente.
UGEL Provincial
Madres
padres
familia
Gobierno
Regional
y
de
No
manifestaron
ningn inters.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Participacin
activa en la
formulacin del
PIP.
Dar
mayor
seguridad
en
los accesos.
Asegurar
los
recursos para
la
ejecucin
inmediata.
Mejorar
las
condiciones en
las
que
se
brinda
el
servicio.
Respetar
compromiso de
donacin
del
terreno,
que
hicieron
aos
atrs.
Seguimiento
organizado de la
gestin
del
proyecto.
Cuidar
la
institucin
educativa.
Apoyar en la
bsqueda
del
financiamiento.
Lograr que la
UGEL priorice
la solucin del
problema.
Dotar las aulas
y
equipamiento,
de acuerdo con
los estndares
establecidos.
Cooperar
con
mano de obra.
Mayor
involucramient
o del gobierno
regional
para
apoyar
la
ejecucin
del
Financiamiento
equipo
formulador.
Apoyo
en
la
bsqueda
de
financiamiento
19
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
76
Grupos
Problemas
Intereses o
Estrategias
Acuerdos y
involucrado
expectativa
compromiso
s
proyecto.
de la inversin.
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base para la definicin del proyecto.
Se
basa
en
informacin
de
fuente
primaria
complementada
con
informacin
de
fuentes
secundarias.
El diagnstico no consiste tomar una fotografa de la
situacin, sino en analizar e interpretar la informacin
recogida para entender la situacin actual, los procesos
que la explican y las tendencias a futuro.
El diagnostico se realiza considerando 3 ejes de
anlisis: (i) el rea de estudio/rea de influencia; (ii) la
Unidad Productora; y, (iii) los involucrados.
El rea de estudio comprende el rea donde se ubica la
poblacin afectada por el problema, la UP si existe y el
rea donde se desarrollara el PIP considerando sus
distintas alternativas. Delimita el mbito de estudio y
en este se analiza las variables relevantes para definir
el diseo del proyecto.
En el rea de influencia se ubican o los afectados por el
problema, que de solucionarse seran los beneficiarios
del proyecto.
El diagnstico de la UP se realiza siempre y cuando ya
est funcionando una. Debe permitir identificar las
capacidades y restricciones para proveer el servicio.
En el diagnstico de involucrados se incluye a los
grupos de poblacin y entidades que se vinculan con el
proyecto durante todo el ciclo. Debe permitir conocer
las percepciones en torno al problema, su solucin y
compromisos de participacin.
El enfoque de gestin de riesgos en un contexto de
cambio climtico se incorpora en el proceso de
elaboracin del diagnstico. En el rea de estudio se
analiza los peligros; si hay UP se analiza el riesgo de
sta y, en el diagnstico de involucrados se evala las
condiciones de riesgo de los potenciales beneficiarios
del proyecto.
77
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Problema
Formulado incorrectamente
La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica
78
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Problema
Formulado incorrectamente
No existe
localidad.
una
posta
en
la
La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.
Problema central
Parte de la poblacin
de la localidad X no
accede al servicio de
agua en su vivienda y
la poblacin que cuenta
con conexin recibe un
inadecuado servicio.
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre
insuficiente cobertura del servicio y la otra, sobre la
entrega de un servicio que no es de calidad, pues no
cumple los estndares tcnicos.
Sobre la cobertura:
Se requiere construir un indicador que muestre el % de
la poblacin que an no cuenta con el servicio. Para
ello, se compara el nmero de conexiones domsticas
existentes (diagnstico de la UP) y el nmero de
viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede
evidenciar con informacin sobre las zonas pobladas de
la localidad a donde an no llegan las redes.
Sobre la calidad del servicio:
(i)
El servicio no es continuo. Se debe indicar el
nmero promedio de horas de servicio al da, con
base en informacin que brinde el operador o que se
obtiene de trabajos de campo (encuestas). Ejemplo:
el servicio se provee en promedio por 6 hrs por da,
siendo lo establecido 24 hrs. por da.
79
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Problema central
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
(ii)
La calidad del agua no cumple con los
estndares mnimos establecidos por las normas
(parmetros fsico qumicos y bacteriolgicos). Se
evidencia con informacin que cuente el operador o
se obtiene de trabajos de campo (toma de muestras
y anlisis de laboratorio). Ejemplos: (i) Presencia de
cloro en tubera dentro de la vivienda de 0.4 mg/lit.,
es menor a lo establecido por la OMS (0.5 mg./lit.);
(ii) Presencia de Arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0.077 mg./lit., que es superior al
valor permisible por la OMS (0.01 mg./lit.).
(iii)
La presin de servicio en la red de distribucin
no cumple con las normas establecidas (valores
mnimo y mximo). Se evidencia con informacin que
alcance el operador o se realizan trabajos de campo
con algunas mediciones.
80
Mdulo II
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Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
81
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
82
Posibles causas
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Mdulo II
Los
integrantes
de
la
Junta
Administradora
de
Agua
y
Saneamiento (JAAS) no conocen
tcnicas de administracin
No hay capacidad de respuesta
cuando
hay
interrupciones
del
servicio.
No hay recursos para rehabilitar el
servicio despus de un desastre
Los usuarios no practican buenos
hbitos de higiene
Insuficientes recursos para operacin
y mantenimiento
No se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema
Los usuarios almacenan agua de
forma inadecuada
Incremento en la incidencia de las
enfermedades gastrointestinales y
drmicas
Parte de los usuarios no pagan
porque tienen bajos ingresos
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
83
Posibles causas
22
Mdulo II
Sustento (evidencias)
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
84
Sustento (evidencias)
CI:
Las
lagunas
de
tratamiento han colapsado por
fallas en terreno
85
Mdulo II
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Grfico 14 rbol de problema central y causas para ejemplo PIP agua potable y alcantarillado
Mdulo II
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86
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Principales efectos
EI
EI
ED
ED
ED
ED
ED
Evidencias
Bajas
posibilidades
de Tasa de ocupacin laboral
ocupacin de las personas
Bajos niveles ingresos futuros Promedio de ingresos de personas
que
no
han
culminado
satisfactoriamente la EBR
Reducido logro de aprendizaje -Nmero
de
alumnos
que
de los alumnos.
alcanzan
nivel suficiente
en
comprensin de textos.
-Nmero
de
alumnos
que
alcanzan
nivel suficiente
en
matemticas.
Aumento de la delincuencia Evolucin
de
la
tasa
de
infantil y juvenil.
delincuencia infantil y juvenil
Aumento de trabajo infantil
Evolucin de la tasa de trabajo
infantil.
Atraso escolar
% de alumnos con atraso escolar
Ingreso tardo al servicio Ingresantes
a
primaria
por
educativo
edades (% del total).
ED = Efecto directo
EI = Efecto indirecto
Sustento (evidencias)
88
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Sustento (evidencias)
de
de
los
el
89
Mdulo II
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Grfico 15 rbol de problema central y efectos para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado
Mdulo II
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90
91
Mdulo II
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Grfico 16 rbol de problema causas y efectos para ejemplo PIP de agua potable
y alcantarillado
92
Mdulo II
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OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL
PROBLEMA SOLUCIONADO
Objetivo Central
La poblacin en la ciudad de
Chachapoyas accede a servicios de
agua potable y alcantarillado en
condiciones adecuadas.
93
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera
alcanzar con las intervenciones previstas, para lograr que se cumpla el
objetivo central del proyecto.
La forma ms sencilla de definir los medios es colocando en positivo las
causas que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de
causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios e independientes.
Complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente; e,
independientes, cuando no se relacionan con otros medios. Es importante
que tengas en cuenta esta relacin cuando programes la ejecucin de las
acciones; si estas corresponden a medios complementarios su ejecucin
debe ser articulada.
Mdulo II
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Mdulo II
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Mdulo II
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96
97
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados
con los cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y
mantenimiento del PIP, si se est cumpliendo el objetivo central y los fines.
Estos indicadores, luego, son los que debern incorporarse en la Matriz de
Marco Lgico.
En el siguiente grfico te mostramos el rbol de fines del ejemplo de PIP
agua potable y alcantarillado, que estamos desarrollando en este mdulo.
98
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
99
20
Mdulo II
100
Se reduce el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se reduce la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales y drmicas
Poblacin ya no
consume agua de
fuentes contaminadas
Se almacena agua en
condiciones adecuadas
Disminuye el acarreo
de agua del ro
Se reducen las
Interrupciones
peridicas del servicio
de agua potable
Se evita el
colapso de la
lnea de
conduccin
Se reduce el riesgo
de la lnea de
conduccin est en
riesgo frente a
deslizamientos
Se reduce las
fallas en la
operacin del
sistema
Se realiza
oportunamente el
mantenimiento
del sistema
Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas
Se incrementa la
cobertura de la red
de alcantarillado
Las aguas
residuales son
tratadas
Las lagunas de
tratamiento funcionan
Se gestiona
eficientemente los
servicios
Los integrantes de la
JAAS conocen
tcnicas de
administracin
Hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el servicio
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
101
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
102
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
103
A continuacin
aplicaremos el
proceso
descrito
anteriormente
para definir las
alternativas de
solucin
del
problema del
ejemplo
PIP
agua potable
trabajando.
alcantarillado
que
venimos
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
104
105
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
Grfico 20 Planteamiento de acciones para ejemplo PIP de agua potable y alcantarillado: Medio de primer orden 1
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
106
21
Mdulo II
107
108
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
MF
Acciones
MF1.1 1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
MF1.2 1.2.1
1.2.2
1.2.3
MF1.3 1.3.1
1.3.2
MF2.1 2.1.1
2.1.2
MF2.2 2.2.1
MF3.1 3.1.1
3.1.2
MF3.2 3.2.1
3.2.2
3.2.3
Anlisis
Mutuamente
excluyente
con las dems
Mutuamente
excluyente
con 1.1.1
y 1.1.3
y
complementaria con 1.1.4
Cambio de diseo de LC manteniendo Mutuamente
excluyente
el trazo
con 1.1.1
y 1.1.2
y
complementaria con 1.1.4
Incremento de cobertura vegetal en Complementaria con 1.1.2
ladera
y 1.1.3
Elaboracin
de
un
plan
de Las
tres
acciones
son
mantenimiento preventivo y correctivo complementarias.
Entrenamiento de personal operativo
para que realice mantenimiento
Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento
Elaboracin de manuales de operacin Las dos acciones son
de los elementos del sistema
complementarias.
Capacitacin de personal operativo
Ampliacin de la red de colectores y Independiente
conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio
Conexin de usuarios en zonas que ya Independiente
cuentan con redes
Construccin
de
lagunas
de Independiente
tratamiento en nueva localizacin que
no tengan fallas
Revisin
y
mejoramiento
de Las
dos
acciones
son
instrumentos de gestin de los complementarias.
servicios
Entrenamiento a integrantes de la
JASS en gestin de los servicios
Desarrollo de instrumentos de gestin Complementaria con 3.2.2
para la respuesta ante interrupcin del
servicio
Capacitacin a operadores para la Complementaria con 3.2.1
rehabilitacin del servicio
Preparacin a los usuarios para Independiente
situaciones de interrupcin del servicio
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
109
Alternativas
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento +
Adquisicin de equipos y herramientas para mantenimiento +
Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del
sistema + Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de
la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con
redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva
localizacin que no tengan fallas + Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los servicios + Entrenamiento a
integrantes de la JASS en gestin de los servicios + Desarrollo
de instrumentos de gestin para la respuesta ante interrupcin
del servicio + Capacitacin a operadores para la rehabilitacin
del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
interrupcin del servicio.
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo
+ Incremento de cobertura vegetal en ladera +
Elaboracin de un plan de mantenimiento preventivo y
correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que
realice mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin
de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los
servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin
de los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera Elaboracin de
un plan de mantenimiento preventivo y correctivo +
Entrenamiento de personal operativo para que realice
mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas para
mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin de los
elementos del sistema + Capacitacin de personal operativo +
Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias en
la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya
cuentan con redes + Construccin de lagunas de tratamiento
en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la
respuesta ante interrupcin del servicio + Capacitacin a
operadores para la rehabilitacin del servicio + Preparacin a
los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio.
110
Mdulo II
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar relacionado
con el acceso a servicios pblicos, por lo se plantean sobre
la base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema es expresado como la negacin a una
solucin, se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema, se basa en el
diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de la
poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas
puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos en un
contexto de cambio climtico para la UP.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el
planteamiento de las acciones que permitirn solucionar el
problema central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del
diagnstico de los involucrados; dentro de estos puedes
encontrar algunos asociados a los riesgos para la UP y a los
impactos ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema,
facilitar el planteamiento de los cambios esperados con la
ejecucin del proyecto y consiguientemente de los
beneficios esperados.
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias,
que pueden ser indicadores cualitativos o cualitativos,
fotografas, provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos, es un esquema que
sistematiza el anlisis, facilitando el ordenamiento lgico
causal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los
medios para alcanzar dicho objetivo y los fines o
consecuencias positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el
rbol de causas y efectos, en trminos de modificar la
situacin negativa a una situacin deseada.
Se debe identificar todas las acciones factibles de realizar,
que permitan concretar los medios fundamentales, entre
estas se puede encontrar medidas de reduccin de riesgos.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la
identificacin y anlisis de la interrelacin de las acciones.
Las acciones mutuamente excluyentes son las que las
definen.
111
Mdulo II
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Mdulo III
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11
Mdulo
III
Formulacin
Mdulo III
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11
Mdulo III
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11
Fase de
inversin
Perodo de beneficios
15 aos
20 aos
10 aos
10 aos
20 aos
20 aos
20 aos
20 aos
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
11
Ao2
9
10
11
12
Ao
3
8
9 10
11
Ao
Ao 12
12
Fase de inversin
22
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11
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
117
POBLACIN TOTAL:
Total rea de influencia
POBLACIN DE REFERENCIA
Mujeres en edad
frtil
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
Mujeres embarazadas
POBLACIN
DEMANDANTE EFECTIVA
Mujeres
embarazadas que
acuden al
establecimiento
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118
Poblacin de referencia
(84,6%) 15 748 hab.
Poblacin que busc
atencin
Poblacin con problemas
de salud no crnico
(37,4%) 7 341 hab.
Poblacin
demandante
efectiva
6 845 hab.
Mdulo III
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119
Sector o
tipologa
Agua potable*
Agua para
riego*
Alcantarillado *
Carreteras*
Educacin
inicial
Electrificacin
rural
(mejoramiento)
Mdulo III
Poblacin de
referencia
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Familias que
tienen
terrenos
aptos para la
actividad
agrcola en
el rea de
influencia.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin del
rea de
influencia
entre 3 y 5
aos
Poblacin
total del rea
de influencia
(localidad)
Poblacin
demandante
potencial
Poblacin total
del rea de
influencia que no
recibe el servicio
o lo recibe con
una calidad
inadecuada.
Familias que
tienen terrenos
aptos para la
actividad agrcola
y tienen dficit
hdrico.
Poblacin
demandante
efectiva
Poblacin que
solicita el
servicio con
condiciones de
calidad.
Demanda
(Unidad de
medida)
N de
litros/segundo
Familias que
solicitan el
servicio a la
organizacin de
usuarios.
M3 de
agua/ao
Poblacin total
del rea de
influencia que no
recibe el servicio
o lo recibe con
una calidad
inadecuada.
Poblacin con
necesidad de
trasladarse
(viaje)
Es igual a la
poblacin de
referencia
cuando no
existen
instituciones
educativas
privadas
Abonados
domsticos
(nmero de
hogares),
abonados
comerciales,
abonados de uso
Poblacin que
solicita el
servicio con
condiciones de
calidad.
Poblacin que
busca
trasladarse.
Poblacin en
edad de 3 a 5
aos que se
matricula en la
institucin
educativa inicial
Abonados que
solicitan
conectarse al
sistema
elctrico.
N de
litros/segundo
N de
vehculos
(ndice medio
diario-IMD)
N de
matrculas
N de Kwhmes
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
120
Sector o
tipologa
Poblacin de
referencia
Electrificacin
rural
(instalacin o
ampliacin)
Pistas y
veredas*
Poblacin
total del rea
de influencia
(localidad)
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Limpieza
pblica
(residuos
slidos)*
Seguridad
ciudadana
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin del
rea de
influencia
Salud*
Transporte
terrestre*
Poblacin del
rea de
influencia
por grupos
de edades
y/o sexo,
relacionados
con los
servicios de
salud
analizados.
Poblacin
total del rea
de
influencia.
Poblacin
demandante
potencial
general,
abonados de
pequea
industria.
Igual a la
poblacin de
referencia
Poblacin con
necesidad de
trasladarse.
Poblacin total
del rea de
influencia.
Poblacin que
requiere servicio
de seguridad
ciudadana
Poblacin
demandante
efectiva
Igual a la
poblacin
demandante
potencial.
Poblacin que
busca
trasladarse.
Poblacin que
solicita servicio
con condiciones
de calidad.
Poblacin que
busca el
servicio de
seguridad
ciudadana
Demanda
(Unidad de
medida)
N de Kwhmes
N de veh.
(IMD)
N de
peatones
(IMD)
N de
toneladas/da
Km
patrullados
N de horas
vigiladas
Grupo de
poblacin que
tiene necesidad
de los servicios
de salud.
Grupo de
poblacin que
acude al
establecimiento
de salud.
N de
atenciones de
ocurrencias
delictivas
N de
atenciones de
salud
(preventivas,
recuperativas)
Poblacin con
necesidad de
trasladarse
(viaje).
Poblacin que
busca
trasladarse.
N de
pasajeros/
hora/sentido
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
121
2
0
1
8
2
0
2
8
Horizonte de evaluacin
1
2
13
3
10
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
122
poblacin
demandante
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
123
Poblacin de
referencia
Ubicacin
Sector A*
Sector B**
Sector C***
Total
N
Total ha
familias
250
520
320
630
230
830
800
1980
Poblacin
demandante
potencial
N
Total ha
familias
250
520
320
630
230
830
800
1980
Poblacin
demandante
efectiva
N
Total
familias
ha
100
200
220
460
230
500
550
1160
23
La fenologa permite evaluar la interaccin entre los requerimientos climticos de la planta y las
condiciones del tiempo y clima reinantes en su hbitat. Las principales fases, dependiendo del cultivo, son
brotamiento, floracin y maduracin.
24
La estimacin de la demanda de agua para riego, se desagrega por meses ya que es variable en funcin al
ciclo de los cultivos. Y, se calcula con las variables sobre evapotranspiracin, factores de cultivo (Kc),
precipitacin efectiva y eficiencia de aplicacin de riego a nivel de parcela sin proyecto.
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
124
Ubicacin
Sector A
Sector B
Sector C
Total
lt/seg/ha
1,0
1,5
1,0
MMC
6 307
21 760
15 768
43 835
25
Para este anlisis se revisa la informacin sobre situacin actual y tendencias de las caractersticas fsicas
(temperatura, precipitacin, humedad, entre otros) desarrollas en el diagnstico del rea de estudio.
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
125
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 307
6 360
6 413
6 466
6 911
Sector B
21 760
21 942
22 125
22 309
23 843
Sector C
Total MMC
15 768
43 835
15 900
44203
16 032
44 573
Ao 1
16 166
44 946
Ao 2
17 277
48 043
Ao 10
Ubicacin
Horizonte de
evaluacin
Fase inversin
En el cuadro podrs apreciar que las proyecciones se han hecho para 12 aos
que es el horizonte de evaluacin del proyecto. La informacin que debes
considerar para estimar la brecha es la que corresponde a la fase de pos
inversin que es de 10 aos e inicia el ao 3 del horizonte de evaluacin.
Veamos ahora la proyeccin de la demanda en la situacin con proyecto.
Debido a las acciones de capacitacin previstas en el proyecto para que los
agricultores mejoren las tcnicas de riego a nivel de parcela y optimicen la
cdula de cultivo en el sector B, la cantidad demandada de agua ser menor.
Los resultados de este nuevo escenario se pueden apreciar a continuacin.
Cuadro 25 Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, en un PIP
de riego
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 12
Sector A
6 307
6 360
6 413
6 466
6 911
Sector B
17 408
17 553
17 700
17 847
19 074
Sector C
Total MMC
15 768
39 483
15 900
39 812
16 032
40 145
16 166
40 480
17 277
43 263
Ubicacin
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
126
Poblacin
Dato censal
1993
10 234
Dato censal
Fase de inversin (ao
base)
2007
14 460
2013
16 769
Fase de inversin
2014
17 188
2015
17 618
120
771,67
24
2016
18 059
120
790,96
25
2017
18 510
120
810,74
26
2018
18 973
120
831,01
26
2019
19 447
120
851,78
27
2020
19 933
120
873,08
28
2021
20 432
120
894,90
28
10
2022
20 942
120
917,28
29
11
2023
21 466
120
940,21
30
12
2024
22 003
120
963,71
31
13
2025
22 553
130
1 070,12
34
14
2026
23 116
130
1 096,88
35
15
2027
23 694
130
1 124,30
36
16
2028
24 287
130
1 152,41
37
17
2029
24 894
130
1 181,22
37
18
2030
25 516
130
1 210,75
38
19
2031
26 154
130
1 241,02
39
20
2032
26 808
130
1 272,04
40
21
2033
27 478
130
1 303,84
41
22
2034
28 165
130
1 336,44
42
Mdulo III
Dotacin
(lt/hab/da)
Demanda
(miles de
m3/ao)
Horizonte de
Aos
evaluacin
Concepto
Demanda
(lt/seg)
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127
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128
Mdulo III
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129
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
130
Qu es la oferta optimizada?
La oferta optimizada es el mximo volumen de produccin que se puede lograr
con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar pequeas
intervenciones como adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la gestin,
que no involucren gastos significativos, los cuales puedan ser cubiertos por el
presupuesto de gastos corrientes de la UP o la entidad.
La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP
y su dimensionamiento, por lo que se deben desarrollar todos los esfuerzos
posibles en este campo. El propsito es, utilizar, al mximo posible, los
recursos existentes antes de plantear el PIP. Su omisin, puede conducir a no
identificar acciones con las que es posible incrementar la capacidad de
produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an ms, hay
casos en los que con la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliar
capacidades y, por lo tanto, ejecutar PIP.
As mismo, si se prescindiera del anlisis de la optimizacin de la oferta, se
podra incurrir en una inadecuada seleccin de alternativas, mayores costos de
inversin o atribuir beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando
los recursos productivos disponibles.
A continuacin se explican los pasos que debes seguir para estimar la oferta
optimizada:
Paso 1: Anlisis de las posibilidades de optimizacin
En base a los resultados de la evaluacin de las capacidades estimadas para
cada uno de los factores de produccin (paso 3 de la estimacin de la oferta
sin proyecto), analizars las posibilidades de superar los cuellos de botella en
los factores ms restrictivos.
Como medidas para optimizar, se pueden considerar las siguientes:
El incremento de personal o la reasignacin del personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales.
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin o repotenciacin de equipos existentes.
Si del anlisis realizado se desprende que las medidas de optimizacin no
pueden realizarse, entonces no procede estimar la oferta optimizada.
Mdulo III
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131
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
132
Hrs.
anuales
destinadas
por
servicio
0.08
528
45
0.06
528
38
0.06
528
38
600
25
1200
56
Recurso / Factor
Mdico
Enfermera
Nmero
de
recursos
Capacidad
de Atencin
total por
ao
Oferta
Total
25
Oferta
Actual
40
30
20
10
0
Cama metlica
completa
Cuna para
lactantes
Cuna para
recien nacidos
Mdico
Enfermera
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133
Recurso / Factor
Capacidad
de
atencin
por hora
Hrs.
anuales
destinadas
por
servicio
0.08
0.06
528
528
1
1
45
38
0.06
528
1000
1200
1
1
1
38
41
56
Nmero
de
recursos
Capacidad
de atencin
total por
ao
Con la mayor disponibilidad del mdico ahora los factores restrictivos son las
cunas para lactantes y para recin nacidos, los cuales no pueden aumentar su
capacidad con acciones de optimizacin.
Paso 3: Estimacin de la oferta optimizada
La oferta optimizada sera 38 atenciones por ao en funcin a la disponibilidad
de cunas, como se puede observar en el siguiente grfico.
Grfico 30 Estimacin de la oferta optimizada, caso UPSS de hospitalizacin peditrica
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
134
Oferta de
servicios
Demanda de
servicios
Dficit
Ubicacin
Ao 1
Oferta optimizada
Demanda con
proyecto
Balance (MMC)
Horizonte de
Mdulo III
Ao 12
Ao 3
24 841
Ao 4
24 841
24 841
Ao 2
24 841
39 483
39 812
40 145
(15 304)
40 480
(15 639)
43 263
(18 422)
Ao 1
Ao 2
Ao 10
Fase inversin
24 841
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
135
evaluacin
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
136
IDEAS FUERZA
Definir el horizonte de evaluacin del proyecto, es
importante para las proyecciones de la demanda, la
oferta, as como la estimacin de los costos y los
beneficios. No siempre es igual al perodo de vida til.
Para el anlisis de la demanda y la oferta, lo primero que
hay que hacer es definir el bien(es) o servicio(s) que se
ofrecer en la post inversin.
La poblacin demandante se expresa en el nmero de
usuarios, mientras que la demanda en cantidades de
servicios.
Al proyectar la oferta y la demanda en la situacin sin
proyecto se deben analizar los factores que pueden ser
sensibles a cambios del entorno (clima, demografa,
economa, entre otros).
Puede estimarse la demanda en la situacin con proyecto,
siempre y cuando este genere cambios en el
comportamiento de la poblacin demandante ya sea en la
cantidad de demandantes o en los ratios de concentracin
o uso del servicio.
Siempre hay que analizar las posibilidades de optimizar la
oferta, porque as se puede ahorrar recursos.
La brecha se determina comparando la demanda efectiva
con la oferta sea esta la oferta en la situacin sin
proyecto o la optimizada. La brecha es el primer referente
para la definicin del tamao del proyecto.
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
137
Localizacin
Tecnologa
Tamao
Momento
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
138
Alternativas
de solucin
1.Captacin
de aguas
subterrneas
(pozos
tubulares)
2. Captacin
de aguas
superficiales
de quebrada
Alternativas tcnicas
Localizacin
Localizacin
A
Tecnologa
Tamao
Pozos y lnea
de impulsin
100 lps
Localizacin
B
Pozos y lnea
de impulsin
100 lps
Localizacin
A
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera
polietileno
Localizacin
B
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera PVC
Captacin y
lnea de
conduccin con
tubera PVC
100 lps
100 lps
100 lps
Final
Pozos y lnea de
impulsin para 100 lps,
localizados en A
Pozos y lnea de
impulsin para 100 lps,
localizados en B
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
polietileno para 100 lps,
localizado en A
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
PVC para 100 lps,
localizado en A
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
PVC para 100 lps,
localizado en B
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
139
de
Las opciones que pasen esta primera evaluacin, luego, deben ser
analizadas y comparadas a travs de indicadores de rentabilidad social
(ver mdulo de evaluacin).
Ten presente que:
Cuando existe una UP, debers haber analizado en el diagnstico si su
localizacin cumple con las normas. Si no cumpliese en el planteamiento
del proyecto debers haber considerado medidas para corregir la
situacin.
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
140
Las opciones de localizacin que cumplen con las normas deben ser
analizadas en funcin a los factores condicionantes para la viabilidad
tcnica que fueron identificados en el paso 1. Por ejemplo:
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
141
b. Tecnologa
Se requiere analizar las opciones de tecnologa que pueden emplearse
en los procesos para la produccin del bien o la prestacin del servicio
sobre el cual se interviene con el proyecto. Por ejemplo:
En un PIP de alcantarillado, el elemento de la planta de tratamiento de
aguas residuales puede tener entre sus opciones tecnolgicas: lodos
activados, filtros de percolacin o lagunas de estabilizacin; ntese que
las alternativas pueden aplicarse en la zona del proyecto, son
mutuamente excluyentes y brindan beneficios similares.
Insertar ilustracin o fotos (alcantarillado lagunas, lodos activados,
filtros de percolacin preguntar al sectorista).
Se plantean los siguientes pasos para el anlisis de las alternativas de
tecnologa:
Paso 1 Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Al igual que en el tema de localizacin, debemos revisar y analizar las
normas tcnicas sectoriales que se deben cumplir cuando se propone
una determinada tecnologa para el proyecto. Asimismo tener presente
los factores que influirn en la seleccin de la mejor tecnologa para las
alternativas de solucin, entre los que tenemos:
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
142
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
143
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
144
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
145
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
146
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
147
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
148
(ii)
(ii)
Mdulo III
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149
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
150
Mdulo III
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151
Evolucin de la demanda
Costo de oportunidad
Recursos pblicos escasos
Evolucin de la competencia (oferta)
f. Sntesis del anlisis tcnico
En esta parte debemos presentar una sntesis de las alternativas tcnicas
formuladas, que hayan sido analizadas y aceptadas desde el punto de vista
tcnico y que sern, objeto de la evaluacin correspondiente, en el siguiente
mdulo. Esta sntesis debe contener por cada alternativa de solucin la
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
152
2. Captacin
de un ro
(aguas
superficiales)
Localizacin
Localizacin
B
Tecnologa
Pozos y lnea de
impulsin
Captacin y lnea
de conduccin
con tubera
polietileno
Tamao
100 lps
100 lps
Captacin y lnea de
conduccin con tubera
polietileno para 100 lps,
localizado en A, en el primer
ao del horizonte de
evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de
conduccin con tubera PVC
para 100 lps, en el primer
ao del horizonte de
evaluacin localizado en A
Localizacin
A
Captacin y lnea
de conduccin
con tubera PVC
Final
26
27
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
153
Componentes
Metas
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
154
Mdulo III
Metas de producto
Recursos
Construccin de un sistema
para el abastecimiento de
agua
potable
con
una
capacidad de 200 m3/da
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
155
Metas de producto
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
Educacin a 50 familias en el
buen uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
Recursos
de 1000 m. con tubera de 100 mm de dimetro
de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
1 especialista para capacitar en gestin del
servicio de agua
Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
2 especialistas en educacin sanitaria
4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6
semanas.
50 boletines informativos
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
156
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
157
es
necesario
que
se
considera
las
siguientes
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
158
Componentes/actividades y
recursos
Unidad de
Medida
Cantidad
Costo
Unitario
Nuevos
Soles
Costo
total
Nuevos
Soles
Componente 1
Accin 1.1
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Accin 1.2
Rubro A
Rubro B
Rubro C
Componente 2
Accin 2.1
Rubro A
Rubro B
Total
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
159
Componentes / actividades
Aos 3 al 7 Ao 8 al 12
Componente: Construccin de un sistema para
el abastecimiento de agua potable con una
capacidad de 200 m3/da
Instalacin de redes de relleno y conexiones
30,000
20,000
domiciliarias
Componente: Construccin de 100 unidades
bsicas de saneamiento
Construccin de UBS con sistema de arrastre
18,000
12,000
hidrulico
Total
48,000
32,000
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
160
Rubros
Junta de usuarios (*)
Remuneraciones
Monto
36 000
27 600
Materiales y tiles
2 400
6 000
Entrenamiento a usuarios
3 000
Mantenimiento infraestructura
10 560
6 000
Mano de obra
2 400
Alquiler de maquinaria
2 160
Total
46 560
Mdulo III
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161
Tipologa
Servicios de educacin
Servicios de atencin de
salud
Servicios
riego
de
agua
para
Servicios de electrificacin
en el mbito rural
Servicios de saneamiento
en el mbito rural
Servicios
de
seguridad
ciudadana (serenazgo)
Servicios
de
limpieza
pblica (residuos slidos)
Carreteras de la red vial
vecinal
Carreteras
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
162
Servicios
de
seguridad
ciudadana (Comisaras)
Servicios de readaptacin
social
(Establecimientos
penales)
gastos administrativos.
Personal,
combustibles,
mantenimiento
de
vehculos, repuestos, servicios pblicos (energa
elctrica, agua potable, telefona, internet), otros
gastos administrativos.
Personal,
combustibles,
mantenimiento
de
vehculos, repuestos, servicios pblicos (energa
elctrica, agua potable, telefona, internet), gastos
administrativos.
Rubros
Junta de usuarios (*)
Monto
48 840
Remuneraciones
36 000
Materiales y tiles
3 840
6 000
Entrenamiento a usuarios
3 000
Mantenimiento infraestructura
Materiales e insumos origen nacional
Mano de obra
15 600
13 200
8 160
Alquiler de maquinaria
6 720
Total
76 920
Costos de la
situacin Con
Proyecto
Costos de la
situacin Sin
Proyecto
Costos
Incrementales
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
163
produciendo an.
Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes:
Cuadro 36 Costos de O&M incrementales caso PIP de riego
Con
proyecto
Rubros
Junta de usuarios (*)
Sin
proyecto
Incrementales
48 840
36 000
9 840
36 000
27 600
8 400
Materiales y tiles
3 840
2 400
1 440
6 000
6 000
Entrenamiento a usuarios
3 000
3 000
28 080
10 560
17 520
13 200
6 000
7 200
Mano de obra
8 160
2 400
5 760
Alquiler de maquinaria
6 720
2 160
4 560
76 920
46 560
27 360
Remuneraciones
Mantenimiento infraestructura
Materiales e insumos origen
nacional
Total
(*) Se considera los costos de operacin del sistema y la gestin a cargo de la Junta
Componentes/actividades y
recursos
Ao 1
Ao 2
Ao N*
Componente 2 (C2)
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
164
Componentes/actividades y
recursos
Ao 1
Ao 2
Ao N*
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
165
IDEAS FUERZA
Para estimar los costos, es necesario conocer qu
recursos y en qu cantidad, se necesitarn para llevar a
cabo las acciones. Esto depende de la localizacin,
tamao y tecnologa; de all, la importancia del anlisis
tcnico.
Aun cuando se trate de un estudio a nivel de perfil, si con
l se sustentar la declaracin de viabilidad del proyecto;
hay que tener la menor incertidumbre posible, sobre los
costos. Esto no se lograr, si se trabaja solo con fuentes
secundarias de informacin.
Una buena estimacin de los costos de inversin,
depender de la rigurosidad con la que indaguemos, las
metas, los recursos y los costos por unidad de medida.
Cada una de las alternativas tcnicas y de solucin debe
ser costeada a precios de mercado. Se deber desagregar
los costos, de manera que permita posteriormente aplicar
los factores de correccin de precios de mercado para
estimar los costos sociales.
Se estimar los costos incrementales de operacin y
mantenimiento, siempre y cuando ya se est prestando el
servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la
ejecucin del proyecto.
Dentro de los costos de inversin, operacin y
mantenimiento, hay que precisar los correspondientes a
las medidas de reduccin de riesgos y la mitigacin de
impactos ambientales, si los hubiese.
Mdulo III
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
166
Ahora que conoces mejor cmo: i) estimar y proyectar la demanda y oferta del
servicio, ii) encontrar el dficit, iii) efectuar el anlisis tcnico, iv) determinar
los requerimientos incrementales de recursos, v) estimar costos incrementales
y plantear el flujo de costos a precios de mercado, te invitamos a pasar al
siguiente mdulo para conocer cmo evaluar las alternativas de solucin
de un proyecto y seleccionar la mejor desde el punto de vista social; es
decir, aquella cuyos beneficios sociales sean mayores a los costos sociales en
los que se incurra.
Observa dnde nos encontramos:
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
167
Mdulo
IV
Evaluacin
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
168
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
169
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
170
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
171
pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en
un establecimiento de salud.
Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la
poblacin usuaria el acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que
contribuir con su nivel de bienestar. Asimismo, es posible que los beneficios
del PIP se proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est
dirigida el proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de
la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que
se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la
posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada.
TEN PRESENTE QUE:
En tanto los recursos son pblicos y provienen principalmente de los impuestos de los
ciudadanos quienes se constituyen en los accionistas del proyecto-, la rentabilidad
social del mismo debe medirse en trminos de los beneficios que se generan para
ellos/as, los ciudadanos y las ciudadanas.
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad28, por eso
se les denomina beneficios sociales:
a) Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos
beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor
dotacin del bien o servicio provisto por el proyecto. Estos beneficios
estn relacionados con el mercado del servicio y pueden provenir de
las siguientes fuentes :
El ahorro o liberacin de recursos, consecuencia del acceso al bien
y/o servicio. Por ejemplo, el ahorro en tiempo que supone el
acarreo de agua, o el no consumo de velas, al tener el acceso a los
servicios de agua potable o energa, respectivamente.
El excedente del consumidor; se genera un mayor consumo del
bien o servicio, debido a un menor precio y mayor disponibilidad.
Por ejemplo, al tener el servicio de agua potable en el domicilio los
usuarios consumen ms y pagan menos.
El excedente del productor; se genera un mayor valor neto de la
produccin como resultado de un incremento en la productividad,
en la produccin y/o en la calidad de los productos, o tambin por
la disminucin de los costos de produccin. En los proyectos de
riego o de apoyo al desarrollo productivo se pueden ver estos
efectos.
b) Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Por
28
Tambin podemos encontrar en la literatura sobre estos temas, una referencia a los beneficios
intangibles, sobre los cuales se seala que son aquellos que claramente generan bienestar a la poblacin
pero que son difciles de valorizar. Estos los podemos encontrar dentro de la clasificacin anterior, porque es
posible que sea difcil de valorar un beneficio directo, indirecto o una externalidad generan bienestar a la
poblacin.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
172
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
173
El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales
estn ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona
obtiene por la disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP.
Observemos en el siguiente cuadro, algunos ejemplos que permiten
distinguir entre ingresos y beneficios sociales del proyecto:
Tipo de
proyecto
Ingresos
Pago de
peaje
Beneficios sociales
Transportes
Agua para
riego
Agua
potable
Tarifa por
uso de
agua.
Venta de
tierras
Tarifa por
consumo de
agua
Energa
Tarifa por
consumo de
energa
Arbitrios
Servicios de
limpieza
pblica
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
174
Tipo de
proyecto
Ingresos
Beneficios sociales
roedores, entre otros).
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
175
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
176
Precios sociales
Urbano
Rural
- Propsito laboral (a)
4.31
6.44
(S/. hora)
- Propsito no laboral
Adultos [30% de (a)]
1.29
Menores [15% de (a)]
0.65
Valor social del tiempo (PIP de
transportes)
Tasa social de descuento general
(para flujos a precios constantes)
Tasa social de descuento especfica
para PIP de servicios ambientales
(para flujos a precios constantes)
1.93
0.97
Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse
que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra,
etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de correccin que
refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso.
29
Mdulo IV
177
Factores de correccin
1.02
Urbano
Rural
Lima Metropolitana
0.86
Resto Costa
0.57
0.68
Sierra
0.41
0.60
Selva
0.49
0.63
0.91
0.66
30
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
178
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
179
Costo a
precios de
mercado
Factores de
correccin
Costo a
precios
sociales
Lnea de conduccin
500,000
0.7531
376,250
32
68,250
MO calificada
75,000
0.91
MO no calificada
75,000
0.4133
30,750
150,000
0.81
121,500
75,000
0.66
49,500
125,000
0.8534
106,250
Costo a
precios de
mercado
Factores de
correccin
Costo a
precios
sociales
Componente: Construccin de un
sistema para el abastecimiento
de
agua
potable
con
una
capacidad de 200 m3/da
2,000,000
0.79
1,579,550
Captacin
100,000
0.80
80,000
Lnea de conduccin
500,000
0.75
376,250
Planta de tratamiento
300,000
0.79
237,000
Reservorio apoyado
250,000
0.82
205,000
Red de distribucin
300,000
0.75
225,000
50,000
0.77
38,500
100,000
0.81
81,000
150,000
0.76
114,000
Conexiones domiciliarias
Medidas de mitigacin
impacto ambiental
de
Medidas de mitigacin
riesgos de desastres
de
Supervisin
Expediente tcnico
140,000
110,000
0.90
0.88
126,000
96,800
31
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
180
Componentes/recursos
Componente:
Construccin
de
un
sistema
para
el
abastecimiento de agua
potable con una capacidad
de 200 m3/da
Componente:
Construccin
de
100
unidades
bsicas
de
saneamiento
Componente:
Fortalecimiento
de
la
JASS, con los suficientes
conocimientos
para
la
gestin de servicios
Componente: Educacin a
la poblacin en el buen
uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
Gestin del proyecto35
Costo de inversin total
Costos de reposicin
Costos de operacin y
mantenimiento
con
proyecto
Costos de operacin y
mantenimiento
sin
proyecto
Flujo neto
Costos de inversin
inicial
Costos de
reposicin y O&M
AO 1
AO 2
AOS
3, 4, 5,
6, 7
0.79
102,700
1,477,300
1,579,550
0.81
25,920
306,180
332,100
0.88
5,280
20,240
25,520
0.89
9,790
25,810
35,600
0.85
42,500
186,190
85,000
1,914,530
127,500
2,100,270
Factor
de
correc
cin
AOS
8, 9, 10,
11, 12
Total
0.83
39,840
26,560
332,000
0.85
14,875
19,125
170,000
0.86
10,750
10,750
107,500
43,965
34,935
2,494,770
186,190
1,914,530
35
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
181
Tipologa de PIP
ABC
Agua potable
Alcantarillado
Caminos de herradura: construccin, rehabilitacin y
mejoramiento.
Construccin de carreteras
Educacin
Energa (distribucin)
Fortalecimiento institucional
Mejoramiento de caminos vecinales a nivel de afirmado
y sin afirmar (con trfico hasta 50 veh./da y costo de
inversin mximo a precios de mercado por km hasta
US$ 45,000 en Costa/ Sierra y hasta US$ 60,000 en
Selva)
Mejoramiento de carreteras
Proteccin o control de inundaciones (rural / urbano)
Puentes vehiculares aislados
Rehabilitacin de carreteras
Rehabilitacin de carreteras vecinales a nivel de
afirmado y sin afirmar
Residuos slidos
Salud
Sanidad Agraria
Servicios Ambientales asociados a Forestacin y
Reforestacin.
Sistemas de riego
ACE
X
X
X
X
X
X
X37
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
36
Extrado del Anexo SNIP 10. Debemos revisar este Anexo con cierta frecuencia pues
puede ser objeto de modificaciones.
37
Mdulo IV
182
de agua para riego en 500 hectreas (sector B), los rendimientos por
hectrea se elevan.
El Valor Neto de Produccin (VNP), se calcula sobre la base de la cdula de
cultivo, los rendimientos promedio, los precios sociales de los productos
(venta y autoconsumo) y los costos de produccin a precios sociales.
A continuacin veamos la estimacin del VNP anual en la situacin sin
proyecto. Recordemos que hay reas donde se cultiva pero que no disponen
de agua para riego, el volumen de produccin de stas en las condiciones
actuales, es la base para la estimacin del VNP.
38
Los beneficios de los PIP de salud, educacin, residuos slidos, disposicin de aguas residuales, son
difciles de valorizar, por lo que no se aplica esta metodologa.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
183
rea
Rendimiento
Precio
Chacra
Costo
produccin
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles / Kg
Soles /Ha
Soles
225
2 500
2,54
5 300
236 250
125
50
100
500
4 200
6 400
10 800
0,65
1,08
0,92
2 250
2 600
6 200
60 000
215 600
373 600
885 450
Cultivos
Algodn
Maz amarillo
duro
Maz blanco
Frutales
Frijol
Total
Mdulo IV
rea
Rendimiento
Precio
Chacra
Costo
produccin
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles / Kg
Soles /Ha
Soles
365
2 850
2,54
5 500
634 735
300
4 500
0,65
2 500
127 500
65
7 000
1,08
2 750
312 650
310
11 300
0,92
6 850
1 099 260
260
1 500
1,89
1 800
269 100
1 300
2 443 245
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
184
Beneficios
incrementales
Costos incrementales
Flujos netos
Ao 0
Ao 1
-2 348 920
-2 348 920
467 339
-3 387 782
-2 920 443
Ao 2
1 557 795
22 015
1 535 780
Ao 3-10
1 557 795
22 015
1 535 780
39
Estos costos de habilitacin de tierras no forman parte de los costos de inversin a ser asumidos por el
Estado, ya que deben ser financiados por los beneficiarios; sin embargo, si se consideran parte de los costos
sociales en los que hay que incurrir para que se genere mayor produccin.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
185
de riego. Esto supone que, una vez realizada la evaluacin del riesgo del
sistema a instalarse:
a. se ha demostrado que no hay riesgo de desastres, debido a que
ninguno de sus elementos estar expuesto a peligros, que no es el caso
del ejemplo, o;
b. que existiendo riesgos, se ha incluido medidas de reduccin del riesgo,
cuyos costos, tanto de inversin, como de operacin y mantenimiento
estn considerados en los flujos de costos sociales40.
Posteriormente, veremos cmo se evala la rentabilidad social marginal de
las medidas de reduccin de riesgos; en nuestro ejemplo, se ha concluido
que un tramo (25% de la longitud total) del canal de conduccin, estara
ubicado en una zona donde existe el peligro de deslizamientos, por lo que
en ese tramo se ha considerado instalar tubera enterrada de PVC de alta
resistencia, mientras que el resto ser un canal revestido.
Veamos otro ejemplo de aplicacin de esta metodologa
Se trata de un proyecto para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua
potable a una comunidad rural. Se presentan los datos de inversin en el ao 0, reinversin
en el ao 5, los costos de O&M incrementales entre la situaciones con y sin proyecto
para 10 aos, as como los beneficios por incremento del consumo de agua y por los costos
evitados al dejarse otras formas de abastecimiento alternativo que los pobladores usan al no
contar con el servicio pblico. Todos los datos estn expresados a precios sociales.
Beneficios por
Costos de
Beneficios por
Reinversion
costos evitados
Ao Inversin
O&M
aumento del
Flujo neto
es (*)
(liberacin de
incrementales
consumo
recursos)
0
800,000
-800,000
1
10,000
30,000
150,000
70,000
180,000
2
10,000
31,000
150,000
70,000
179,000
3
10,000
32,000
150,000
70,000
178,000
4
10,000
33,000
150,000
70,000
177,000
5
120,000
34,000
150,000
70,000
66,000
6
10,000
35,000
150,000
70,000
175000
7
10,000
36,000
150,000
70,000
174,000
8
10,000
37,000
150,000
70,000
173,000
9
10,000
38,000
150,000
70,000
172,000
10
10,000
39,000
150,000
70,000
171,000
TIRS
16.10%
VANS (9%)
259,313
(*) Incluye reposiciones e inversiones complementarias en ampliacin de redes y conexiones
para cubrir las brechas de demanda-oferta hasta el final del horizonte de evaluacin.
40
Recuerdan que en el mdulo de formulacin, al estimar los costos de inversin del ejemplo, se explicit
los costos de las medidas de reduccin de riesgos en la captacin y en la lnea de conduccin?, tales costos
estaran incluidos en los flujos de costos sociales, bajo este supuesto.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
186
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
187
Proyecto
Indicadores de
eficacia
(resultados)
Indicadores de
efectividad
(impactos)
Disminucin de la tasa de
morbilidad
Mejora de la cobertura de
los servicios de educacin
primaria
Nmero
de
matriculados
alumnos
Instalacin de servicios de
recoleccin y tratamiento
de aguas residuales
Nmero
de
beneficiadas
personas
Disminucin
contaminacin
ambiente
Nmero
de
beneficiadas
personas
Disminucin
enfermedades
contagiosas.
Mdulo IV
de
la
del
de
infecto
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
188
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
189
VACS
S/.
760 513
547 614
89 757
CE
S/.
8,47
73 865
7,41
Atenciones
Inversin
Reinversiones
(*)
7,200,000
300,000
880,000
1,950,000
1,080,000
30,000
Costos de O&M
incrementales
Flujo total
7,200,000
350,000
350,000
350,000
650,000
350,000
1,230,000
370,000
370,000
370,000
2,320,000
370,000
1,450,000
390,000
390,000
390,000
390,000
390,000
420,000
390,000
390,000
VAC
12,419,715
TONELADAS ACUMULADAS
INDICE COSTO-EFICACIA
(COSTO POR TONELADA)
Toneladas de
residuos slidos
23,000
23,500
24,000
24,500
25,000
25,500
26,000
26,500
27,000
27,500
252,500
49.19
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
190
de
inversin, operacin y
mantenimiento
41
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
191
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
192
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
193
Maz amarillo
duro
rea
Rendimiento
VNP
Ha
Kg / Ha
Soles
255,5
2 280
74 402
Rendimiento disminuye al
85%
300
3 825
-4 125
Maz blando
Rendimiento disminuye al
80%
65
5 600
214 370
Frutales
Rendimiento disminuye al
75%
310
8 475
293 570
Frijol
Rendimiento disminuye al
90%
260
1 350
195 390
Cultivos
Algodn
Total
Mdulo IV
1 190,5
773 607
194
Rubro
VPN
Costos de
Reconstruccin
Escenario con
MRR
Escenario sin
MRR
Beneficios
marginales de
las MRR
2.443.245
773.607
1.669.638
-455.750
455.750
42
A precios de la fecha; estamos asumiendo que los precios relativos de los bienes y servicios permanecern
constantes.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
195
Rubros
Proyecto sin
MRR
Proyecto con
MRR
Costos
marginales de
MRR
Inversin
5.616.460
5.723.860
107.399
Costos de
Operacin y
Mantenimiento
22.015
22.015
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
196
Costos de reconstruccin
CRE evitados S/. 455 750
BNP VNP no perdido = S/. 1 669 638
Flujo marginal
la
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
197
1.012.896
625.105
464.597
37.085
73,0%
35,6%
23,0%
14,3%
43
Los flujos para la evaluacin del PIP tendrn el perfil de la situacin que grafica en el tem a) de este
mismo numeral 4.1.4.
44
Caso Ampliacin del Centro de Salud: Mdulo para la Atencin de Madres Gestantes, CLAS Pampacolca.,
de la publicacin que mencionamos anteriormente Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgo de desastre en los proyectos de inversin pblica
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
198
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
199
IDEAS FUERZA
Los beneficios sociales reflejan el bienestar que genera
en la poblacin, el consumo de un bien o servicio.
Los beneficios sociales de un PIP no se calculan
aplicando factores de correccin a los ingresos
monetarios.
La estimacin de los costos sociales, implica valorizar
los recursos que se utilizarn en el PIP empleando
precios sociales o factores de correccin; para ello nos
basamos en los flujos de costos a precios de mercado.
Adicionalmente, hay que analizar si hay otros costos
sociales que se pueden generar, tanto en la situacin
sin proyecto, como en la situacin con proyecto.
La metodologa costo beneficio, permite estimar la
rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin
de los beneficios sociales con los costos sociales.
La metodologa costo-efectividad, se utiliza cuando los
beneficios sociales de un PIP no se pueden valorizar en
trminos monetarios o su estimacin es compleja. Se
aplica en los PIP de educacin, salud, saneamiento y
residuos slidos.
La inclusin de MRR, no solo incrementa costos, sino
que evita que se generen prdidas y costos para la
sociedad. Es posible y necesario demostrar su
rentabilidad social; para ello aplicamos el anlisis
beneficio costo marginal.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
200
% de cambio en
la variable
VANS
259,313
% mximo de
cambio sin dejar
de ser rentable
+32.4%
+119.5%
-18.3%
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
201
Indicadores
VANS (9%)
TIRS
Alternativa 01:
Alternativa 02:
630,000
410,000
20.4%
17.5%
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
202
700
650
600
550
500
450
400
350
300
100
110
115
120
Porcentaje %
Alternativa 01
Alternativa 02
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
203
10,5
R
a
t
i
o
10,0
9,5
9,0
8,5
8,0
7,5
C
E
7,0
6,5
6,0
100%
88%
Alternativa 1: Establecimiento
75%
Alternativa 2: Brigadas
Mdulo IV
Variables crticas
Energa
por
Salud
Educacin
Riego
Residuos slidos
Turismo
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
204
Servicios
institucionales
El anlisis de sensibilidad,
nos ayuda a seleccionar la
mejor alternativa o
aprobar el PIP, con mayor
confianza.
Es posible que
tengamos que
profundizar ms el
anlisis del
comportamiento
de las variables
que producen
cambios
significativos.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
205
Ao
1
2
3-11
12
13-21
22
23-32
Cantidad
Tarifa
vendida
(S/. x
3
3
(miles de m ) m )
Ingresos
por
ventas
Inversin
Reinversio Costos de
nes
O&M
Impuestos
63,000
63,000
63,000
63,000
63,000
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
Flujo
neto
63,000
63,000
63,000
63,000
63,000
3,000
15,000
3,000
15,000
3,000
31,000
31,000
31,000
31,000
31,000
9,600
9,600
9,600
9,600
9,600
TIR
-40,000
-60,000
19,400
7,400
19,400
7,400
19,400
17.5%
Mdulo IV
Factores
Disponibilidad
oportuna de recursos
para la O&M, segn
fuentes
de
financiamiento
Demostrar que los ingresos tarifarios cubrirn los costos de O&M de los
servicios. Analizar los flujos de caja histricos y proyectados. Si no se
cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo est
previsto cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los
recursos. Se debe demostrar que con los recursos del presupuesto
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
206
Factores
Disponibilidad
oportuna de recursos Sustentar de qu forma est previsto obtener los recursos necesarios para
para las reinversiones, realizar las inversiones de reposicin y complementarias, durante el horizonte
segn
fuente
de de evaluacin.
financiamiento
Sustentar cmo se organizar la Unidad Ejecutora para llevar a cabo los
estudios definitivos y/o expediente tcnico, el EIA, las licitaciones y contratos,
Organizacin y gestin ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
en la fase de inversin consultores, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se ejecute con eficiencia.
Precisar cmo se organizar la Unidad Productora para llevar a cabo la
operacin y mantenimiento del PIP, sustentando los aspectos de recursos
Organizacin y gestin
humanos, organizacin, planeamiento, control de gestin, monitoreo, control
en la fase de post
de riesgos, etc. Se tiene que demostrar que la estructura organizacional, as
inversin
como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar que el proyecto
se opere y mantenga adecuadamente.
Demostrar cmo se ha previsto contar con el personal suficiente y con las
Capacidad de gestin debidas calificaciones para las labores de gestin, control, operacin y
del Operador
mantenimiento. Herramientas con las que se contar (computadoras,
programas, aplicativos, internet, etc.).
En el caso de que la operacin est a cargo de otra entidad distinta a la que
Operacin a cargo de pertenece la UF y UE, se requiere demostrar que dicha entidad ha expresado,
otra entidad
formalmente, su conformidad sobre las obras, equipos y otros que recibir
para proceder a operarlas y mantenerlas.
Capacidad
para
mantenimiento
y Sustentar cmo se ha previsto organizar y fortalecer las reas internas
reparacin
de
la encargadas de realizan las labores de mantenimiento y reparacin de la
infraestructura
y infraestructura y equipos.
equipamiento
Disponibilidad
proveedores
de
Disponibilidad
insumos
de
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
207
Factores
Capacidad
para Sustentar cmo se prev que la entidad se mantenga actualizada respecto a la
adecuacin a cambios evolucin tecnolgica, sobre todo en aquellos rubros del proyecto que
tecnolgicos
presentan una innovacin permanente.
Demostrar que se ha realizado el anlisis de riesgos de desastres y, de ser el
Riesgo de desastres
caso, se han incluido las medidas de mitigacin como parte del PIP.
Efectos del cambio Demostrar que se ha efectuado el anlisis de los posibles efectos del cambio
climtico
(cuando climtico y, de ser el caso, precisar las medidas que se han incluido en el PIP
corresponda)
para mitigar o adaptarse a tales efectos.
De acuerdo a la tipologa de proyectos, demostrar, con la documentacin
pertinente, que se cuenta con los terrenos necesarios, permisos para el uso de
Disponibilidad
de
agua, permisos para conectarse a un punto del sistema elctrico, etc.
terrenos,
permisos,
Asimismo, demostrar que se ha previsto en el cronograma de actividades
licencias,
todas las autorizaciones, permisos, licencias, certificaciones u otros que se
autorizaciones y otros
pudieran requerir de manera previa a la ejecucin de obras y equipamiento
del proyecto.
45
En el caso de obras por administracin, la normatividad indica que stas
Riesgo para el inicio tienen que ser liquidadas, de manera previa a la entrega de la obra a la
de la O&M
entidad o rea encargada de la O&M, con lo cual es necesario que la UE
realice la actividad de liquidacin en el menor tiempo posible.
Sobre el uso eficiente de los bienes y servicios del PIP por parte de los
usuarios, se requiere demostrar que en la estimacin de la demanda se han
tomado en cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los
usuarios, y que, asimismo, estn previstas las acciones para incentivar la
demanda efectiva y el uso del bien o servicio (por ejemplo en un proyecto de
agua potable y alcantarillado o, de electrificacin rural, en los cuales se
requiere que la mayor cantidad posible de viviendas se conecte a los servicios,
y, stas presenten un nivel de consumo acorde con las estimaciones).
Para la determinacin de las tarifas u cuotas, en aquellas tipologas de
proyecto que sea pertinente su estimacin (agua potable y saneamiento,
energa elctrica, transportes, turismo, riego etc.) se deben aplicar las
frmulas que se utilicen en cada sector. A continuacin, se presenta un
ejemplo de dichas frmulas aplicadas en proyectos de limpieza pblica
(residuos slidos). Los costos deben estar expresados a precios de mercado.
a. La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir los costos de
inversin, operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
formula:
K0 +
TMLP =
45
Mdulo IV
Inv + O & M
( 1 + r )n
Q
( 1 + r )n
o
z
a
l
p
o
g
r
a
l
e
d
a
i
d
e
m
a
f
i
r
a
T
P
L
M
T
=
208
Inv + O & M
= Valor actual de cos tos de inversion,operacin y mantenimiento
( 1 + r )n
Q
= Valor actual de la demanda de servicios de recoleccin de RSM ( en toneladas )
( 1 + r )n
TMLP =
(1 + r )
Q
O&M
(1+ r )
(1+ r )
o
z
a
l
p
o
g
r
a
l
e
d
a
i
d
e
m
a
f
i
r
a
T
P
L
M
T
(1 + r )
Aos
Costos de
inversin
Costos de
reinversin
Costos de
O&M
Total Costos
(en miles de S/.)
1
8,623
8,623
2
2,063
2,063
3
373
2,063
2,436
4
1,108
2,157
3,265
5
2,157
2,157
6
2,390
2,157
4,547
7
1,368
2,300
3,668
8
2,300
2,300
9
2,300
2,300
10
41
2,300
2,341
11
2,300
2,300
Valor
actual al
7,911
3,264
12,880
24,055
9%
Valor activos existentes (en miles de S/.)
Tarifa media por ton.(considerando inversin, (24,055+2,000)/157
Mdulo IV
Residuos
slidos
recolectado
s (miles
ton.)
23
24
24
24
24
25
25
26
26
26
157
2,000
S/. 166
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
209
reinversin y O&M)
Tarifa media por ton. (considerando O&M)
(12,880/157)
S/. 82
Qu es el impacto ambiental?
46
Mdulo IV
la
naturaleza
Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), modificada por Decreto
Legislativo N 1013 y su Reglamento, aprobado por DS N 019-2009-MINAM del 24.09-09.
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
210
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
211
Qu es y cmo se evala el
impacto ambiental de un PIP?
47
Artculo 14 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
(SEIA).
48
Mdulo IV
212
Para este propsito, el diagnstico del rea de influencia o del rea de estudio,
debe ser la base. Otro insumo, estar constituido por las intervenciones del
PIP.
En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una
presa, una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico
debe revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas
intervenciones, tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin.
La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para
analizar qu podemos hacer para evitarlos o reducirlos.
El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos
ambientales negativos, las mismas que debern formar parte de las
acciones y actividades del PIP. Las medidas que pueden plantearse
son:
- De prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
- De correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado,
luego de una determinada escala de tiempo.
- De mitigacin
Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos
irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de
ejecucin, aspectos que debern estar incluidos en la programacin y
en los costos del PIP.
De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de
Seguridad Ciudadana, Seguimiento y Control y de Cierre o
Abandono.
Paso 3 Presentar la informacin indicada en el punto anterior y el estudio del
perfil del proyecto a la autoridad competente del SEIA.
Paso 4 La autoridad competente del SEIA desarrolla la Parte II del Anexo 02 y
efecta su calificacin utilizando 8 criterios, segn tres niveles de calificacin
(alto, medio y bajo):
Paso 5 De acuerdo a la calificacin final de los criterios indicados, la autoridad
competente del SEIA determina cul es el nivel de EIA requerido, pudiendo
ser: detallado (EIA-d), semidetallado (EIA-sd) o declaracin de impacto
ambiental (DIA).
Paso 6 Obtener el pronunciamiento de la autoridad competente del SEIA
sobre la evaluacin preliminar, el cual debe ser incluido como sustento en el
perfil.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
213
Paso 7 Incluir los TdR para la elaboracin del EIA, si fuera el caso, el cual
debe ser aprobado por la autoridad competente del SEIA.
La informacin que incorporamos en el formato del Anexo 02 parte I,
debemos extraerla de las diferentes partes del estudio de perfil, en especial de
la informacin mostrada en el diagnstico. Es importante que la UF tome
conocimiento detallado del contenido de este formato, desde el inicio del
estudio, a fin de prever las acciones necesarias para obtener le informacin
solicitada.
Asimismo, en esta parte, debemos mostrar, de manera resumida, los
resultados de la evaluacin efectuada por la autoridad del SEIA segn el
formato del Anexo 02 Parte II y un resumen de su pronunciamiento sobre la
evaluacin preliminar.
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
214
Puede darse el caso en que una actividad dentro de un componente, sea tan
compleja que se requiera designar un responsable de otra especializacin.
Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.
Mdulo IV
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215
Mdulo IV
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216
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217
Adquisicin de equipamiento:
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato del
consultor que elaborar las especificaciones tcnicas o expediente de
equipamiento, de ser el caso.
49
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218
Mdulo IV
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219
50
51
Mdulo IV
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220
Los tipos de procesos de seleccin que existen (artculo 19 del RLCE), son
los siguientes:
Licitacin
Pblica
Concurso
Pblico
Adjudicacin
directa
Adjudicacin
de
Menor
Cuanta
Para:
a) La contratacin de bienes, servicios y obras, cuyos
montos sean inferiores a la dcima parte del lmite
mnimo establecido por las normas presupuestarias para
las Licitaciones Pblicas o Concursos Pblicos, segn
corresponda.
b) La contratacin de expertos independientes para que
integren los Comits Especiales, y,
c) Los procesos declarados desiertos, cuando corresponda
de acuerdo a lo establecido en el artculo 32 de la Ley de
contrataciones. Para este caso corresponder la
adjudicacin de menor cuanta derivada.
b) Sistemas de contratacin:
Los sistemas de contratacin estn referidas a la forma de pago, en
especial al riesgo de pagar ms ante alguna eventualidad, La ley de
contrataciones en el art 40 considera las sgtes:
(
Mdulo IV
A
suma
alzada
precios
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
221
unitarios
requeridas.
En este sistema, el postor formular su propuesta ofertando
precios unitarios, tarifas o porcentajes en funcin de las partidas
o cantidades referenciales contenidas en las Bases y que se
valorizan en relacin a su ejecucin real y por un determinado
plazo de ejecucin. Aplica en bienes y obras que supongan gran
movimiento de tierra (carreteras, redes de agua, represas, etc.)
en este sistema se paga por lo que se realmente se hace.
Esquema
mixto
de
suma alzada
y
precios
unitarios
Concurso
oferta
en
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222
Obras
por
impuestos
(Ley 29230 y
su
reglamento)
Con
ncleo
ejecutor
Asociaciones
PblicoPrivadas
(Decreto
Legislativo
N 1012 y su
reglamento)
Iniciativas
Privadas
Cofinanciadas
(Decreto
Supremo N
005-2013EF)
Modalidades
de
Organismos
cooperantes
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223
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224
4.6.3 Financiamiento
En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa,
precisando los rubros de costos a los que se aplicar cada fuente.
Asimismo, las condiciones de posibles crditos, la participacin de
inversionistas privados, la necesidad de establecer convenios de coejecucin, acuerdos interinstitucionales, contratos de prstamo, convenios
de cooperacin tcnica o de donaciones, entre otros.
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin y
mantenimiento.- Igualmente, se requiere especificar las fuentes de
financiamiento y su participacin relativa, precisando los rubros de costos
a los que se aplicar cada fuente. Esta precisin implica tambin definir y
proyectar el gasto de las genricas de gasto 2.1 y/o 2.3. Asimismo,
indicar si existira el cofinanciamiento de los costos de O&M, algn tipo de
subsidios, establecimiento de convenios de co-financiamiento, acuerdos
interinstitucionales, entre otros.
Debemos prestar especial atencin a la elaboracin de los TdR para la
elaboracin de los estudios definitivos y/o expediente tcnico, tomando en
cuenta consideraciones importantes, tales como:
(i)
(ii)
(iii) Plantear plazos para la elaboracin de los estudios, con tiempos realistas
acordes con la envergadura del proyecto.
(iv) Precisar, claramente, las acciones previstas para efectuar el seguimiento
y supervisin del avance de los estudios y el proceso de aprobacin de los
informes parciales y final.
Si los estudios definitivos se realizaran por administracin directa, igualmente
es necesario contar con el Plan de Trabajo que permita conocer, de antemano,
los alcances y el contenido de los mismos para efectuar su supervisin y
evaluacin. Si para ello, se requiere contratar estudios complementarios de
suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, u otros, igualmente, es necesario
contar con TdR claros sobre los alcances y resultados previstos.
Cuando se trate de un PIP, que adems del perfil, requerir contar con un
estudio de factibilidad, ser necesario, precisar, en el cronograma de
actividades, las acciones requeridas para contar con dicho estudio, como por
ejemplo: (i) elaboracin de TdR, precisando el equipo de profesionales
Mdulo IV
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225
Mdulo IV
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226
Perodo 0 (inversin)
ACTIVIDADES
Ao 1
1
Ao 2
8
9 10 11 12
Metas
8
Responsable
Recursos
Gerencia de
Infraestructura
Equipo 3
profesionales
Gerencia de
Administracin
Contratado
1 profesional
9 10 11 12
FASE DE INVERSIN
1 Construccin del nuevo sistema
Trminos de
Referencia
aprobados
Firma contratada
Expediente
tcnico culminado
1.3 Desarrollo del expediente tcnico
Informes de
supervisin
Firma contratada
4 Liquidacin de la obra
5 Fortalecimiento de la Junta de Usuarios
Trminos de
referencia
aprobados
Firma contratada
Instrumentos de
egstin aprobados
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura /
Gerencia de
Administracin
Contratado /
Gerencia de
Infraestructura
Gerencia de
1 profesional
Infraestructura
Gerencia de
Desarrollo
Econmico
Gerencia de
Administracin
Contratado
1 Profesional
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
227
Gerencia
Regional de
Agricultura
Unidad Ejecutora Equipo de
profesionales
que participaron
en proceso
Qu es el Marco Lgico?
Indicadores
Medios Verificacin
Especificar
objetivos
Fin
Propsito
Component
Actividades
Supuestos
Condiciones
que deben
existir para el
xito del
proyecto
Expresiones
cuantitativas
de los
objetivos
Fuentes de
informacin para
verificar el
cumplimiento de
los objetivos
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del
proyecto:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
que el proyecto
sociedad como
a solucionar el
se encuentra
del rbol de
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
228
Como podrs apreciar, existe una relacin de causa - efecto que gua el
orden anteriormente establecido; cuando realicemos las actividades,
estaremos alcanzando los componentes; a su vez, los componentes nos
permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito
har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la
sociedad. Por esta razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de
esta matriz corresponde a un principio de causa efecto.
1era Columna de la
MMM
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Directo
B
Fin Directo
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
229
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Accin
A1
Accin
B11-1
Accin
B12-1
Accin
B11-2
Accin
B12-2
Medio
Fundamental
B21
Accin
B21-1
Actividades:
Componente A
Actividad A1
ComponenteB1
1
Actividad B11-1
Actividad B11-2
ComponenteB1
2
Actividad B12-1
ActividadB12-2
ComponenteB2
1
Actividad B21-1
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
230
Es importante sealar que las metas del proyecto se fijan teniendo como
referencia bsica una lnea de base, que es el estndar bsico contra el
cual se medirn todas las metas futuras del indicador, es decir los cambios
esperados por la implementacin del proyecto. Esta informacin se recoger
cuando se elabora el diagnstico en el estudio de preinversin u otros
documentos relacionados con la preparacin del proyecto (encuestas,
grupos focales, fuentes de informacin generadas por las entidades
pblicas, entre otros).
Por ejemplo, si el objetivo del PIP es disminuir el tiempo requerido para
conseguir una licencia comercial, un indicador apropiado sera el nmero
promedio de das vigentes para conseguir la licencia comercial. En el marco
del diagnstico del proyecto se determina que se requiere un promedio de
145 das para conseguir una licencia comercial en la entidad pblica
analizada. Este dato puede venir de una investigacin de licencias ya
otorgadas, entrevistas con solicitantes, etc. Con esta informacin sobre la
lnea de base, se tiene un elemento de comparacin para el indicador
(meta) de cambio del proyecto, es decir, el cambio deseado.
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
231
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
232
OBJETIVOS
INDICADORES
PROPOSITO
FIN
Mejores
Condiciones
Socioeconmicos del Distritos
La Esperanza
Incremento
de
los
rendimientos de los cultivos
agrcolas
COMPONENTES
Mdulo IV
1. Suficiente disponibilidad
de recurso hdrico
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MEDIOS DE
VERIFICACION
Informes estadsticos del
INEI
Informes Realizados por
la
Direccin
Regional
Agraria
Informes Estadsticos del
Ministerio de la Mujer y
Desarrollo
Social
(MIMDES)
Registros de la OIA del
MINAG
Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito
Reportes
de
los
agricultores.
233
SUPUESTOS
Se
mantiene
las
polticas de Desarrollo
Agrario Regional
OBJETIVOS
INDICADORES
2. Se mejora
recurso hdrico
el
uso
del
ACTIVIDADES (ACCIONES)
3. Se mejora la gestin de la
Mdulo IV
MEDIOS DE
VERIFICACION
Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Encuestas y evaluaciones
peridicas.
Los
planes
de
riego
son
actualizados y utilizados desde el
primer ao.
Revisin
de
los
instrumentos de gestin.
Encuestas a integrantes
de la Junta.
Encuesta
a
los
agricultores beneficiarios
Informes de seguimiento
fsico y financiero al
proyecto.
Informes y documentos
sustentatorios de gastos
diversos.
Cuaderno de obra e
informe de supervisin
Liquidacin de obras
Acta de Terminacin de
Obras
Verificaciones en campo
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
234
SUPUESTOS
Se
implementa
y
funcionan mecanismos
de monitoreo de la
eficiencia
en
la
distribucin y en la
aplicacin.
Los
agricultores
obtienen
el
financiamiento
para
tecnificar el riego en
sus parcelas.
El entrenamiento en el
uso de los instrumentos
de gestin, se realiza
peridicamente, cuando
se cambia la Junta.
Cumplimiento de los
compromisos
de
financiamiento
programados para la
ejecucin del proyecto.
Los
agricultores
informales
se
formalizan con el apoyo
de la junta de usuarios.
OBJETIVOS
INDICADORES
2.1
Implementacin
del
sistema de monitoreo de la
distribucin de agua.
2.2 Asistencia tcnica en
3.1 Actualizacin
planes de riego.
de
los
Mdulo IV
Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil
MEDIOS DE
SUPUESTOS
VERIFICACION
Informes de seguimiento Disponibilidad
de
fsico y financiero al
recursos
para
proyecto
levantamiento
de
Documentos
informacin
para
sustentatorios de gastos
monitoreo.
diversos
Se mantiene inters por
Verificaciones en campo
mejorar tcnicas de riego
y
entrevistas
con
y buscar financiamiento.
agricultores entrenados.
235
236
237
IDEAS FUERZA
El anlisis de sensibilidad, permite conocer cmo
influiran las variaciones en los costos o beneficios en la
seleccin de alternativas o la rentabilidad del PIP.
El anlisis de sostenibilidad, implica indagar sobre los
factores que pueden restringir que se entregue y use de
manera permanente los servicios sobre los cuales se
intervino con el PIP, as como demostrar que se ha
considerado en ste, las medidas correspondientes para
garantizar su sostenibilidad.
En el anlisis de sostenibilidad no slo se considera la
disponibilidad de recursos financieros para la operacin
y mantenimiento; es tambin importante - entre otros
el nivel de uso de los servicios por parte de los
beneficiarios, que haya una buena gestin de la
operacin y mantenimiento, que se haya reducido el
riesgo de desastres y el impacto ambiental negativo.
El anlisis del impacto ambiental, permite identificar y
caracterizar los efectos que puede tener la ejecucin y
operacin de un PIP en el ambiente. Si hay impactos
negativos, se deber considerar las medidas para
prevenir, mitigar o controlarlos; sus costos forman
parte del PIP.
La Matriz del Marco Lgico, es una herramienta que
permite el seguimiento de la ejecucin del PIP, as como
la evaluacin de sus resultados e impactos.
Al elaborar el estudio de preinversin ya se debe incluir
la informacin que permita la evaluacin ex-post del
PIP. Cuando se termina la ejecucin se debe evaluar la
eficiencia; cuando ya opera el PIP y los beneficiarios
usan los servicios, hay que evaluar su eficacia.
238