Lmites Materiales

Principio de intervencin mnima

El poder punitivo del Estado est limitado por la intervencin mnima. Esto quiere decir que el
Derecho Penal solo debe intervenir en los ataques muy graves a los bienes jurdicos ms
importantes, por ello, se habla del carcter subsidiario del Derecho Penal lo que ha originado
grandes polmicas. A juicio de Muoz Conde, la subsidiariedad del derecho penal es solo una
consecuencia del principio de intervencin mnima.
Al Derecho penal, le corresponde la proteccin de los bienes jurdicos, pero no ser necesaria su
intervencin en la sociedad cuando dicha proteccin se pueda conseguir por otros medios menos
lesivos para los derechos individuales. Se trata de una exigencia del principio de mxima utilidad
posible para las vctimas que debe combinarse con el mnimo sufrimiento necesario para los
delincuentes. Aqu es donde entra en juego el principio de subsidiariedad que establece que, el
Derecho Penal ha de ser la ltima ratio, e integrarse dentro del principio de intervencin mnima.
Para protegerse los intereses sociales del Estado se han de agotar los medios menos lesivos antes
de acudir al Derecho Penal.
Un segundo principio que limita la intervencin penal es el carcter fragmentario del Derecho
Penal, que significa que el Derecho Penal no ha de sancionar todas las conductas lesivas de bienes
jurdicos a los que protege, solamente ante los ataques ms graves.
El Derecho Penal en un Estado social como es el nuestro ha de proteger los intereses sociales, los
denominados bienes jurdicos. Por ello, al Derecho penal le corresponde la labor de castigar con las
sanciones ms graves los ataques ms intolerables a los bienes jurdicos ms importantes. Pero que
el Derecho Penal deba proteger los bienes jurdicos, no significa que todo bien jurdico haya de ser
protegido penalmente, ni que todo ataque a los bienes jurdicos penalmente tutelados deba
determinar la intervencin del Derecho Penal.
El Derecho Penal no es el nico instrumento sancionatorio, sino que todas las ramas del Derecho
poseen sus propias sanciones, que se aplicaran en caso de incumplimiento de sus normas. Algunas
de sanciones penales pueden coexistir con las penales, siempre y cuando las sanciones no penales
tengan una funcin y un fin distinto al de las penales. La cuestin se complica cuando la sancin
penal y la extrapenal no solo coinciden en un mismo hecho, sino que cumplen funciones muy
parecidas, pues de toda la gama de sanciones la nica especfica del Derecho Penal es la privacin
de libertad.
Hay delitos cuya creacin es nica por parte del derecho penal como son los delitos contra la vida o
la libertad sexual. Pero existen otros delitos en los que su relacin con otras ramas del derecho es
tan estrecha que mal se pueden precisar su s presupuesto sin acudir a dichas ramas, como es el
caso de los delitos contra el patrimonio.
Actualmente, hay una tendencia a ampliar el mbito de intervencin del derecho penal a la
proteccin de bienes jurdicos universales, de ello podemos encontrar muchas muestras en el
actual Cdigo Penal. Originariamente, el concepto de bien jurdico era concebido como un lmite al
poder punitivo del Estado, pero ahora se ha convertido en una ampliacin del Derecho Penal a la
prevencin de riesgos.
Esta tendencia a la expansin del Derecho Penal ha dado lugar a una polmica entre los que
consideran que con ello se infringe el principio de intervencin mnima, frente a aquellos que
consideran que el Derecho Penal debe resolver los problemas de la sociedad moderna.

Como consecuencia del principio de intervencin mnima surgen dos nuevos principios: humanidad
y proporcionalidad
Principio de lesividad
El Profesor Mir Puig establece que el Derecho penal ha debe proteger los denominados bienes
jurdicos, evitar lesiones a los estos bienes jurdicos ms importantes como por ejemplo la vida, la
propiedad, el orden pblico, etc. La expresin bien jurdico se utiliza en el contexto poltico-criminal
de reclamar la proteccin jurdico- penal, en contraposicin al sentido dogmtico, que alude a los
objetos que de hecho protege el Derecho penal vigente. El principio de lesividad o de daosidad lo
vincula, por tanto, al de exclusiva proteccin de bienes jurdicos y que adems, ha de ser el punto
de partida de la antijuridicidad penal.
El postulado de exclusiva proteccin de bienes jurdicos implica que no pueden ser amparados por
el Derecho penal intereses meramente morales, no es que los bienes protegidos no sean morales,
sino que su proteccin no slo sea por ese motivo, sino por algo an con mayor trasfondo.
Un Estado social y democrtico slo deber amparar como bienes jurdicos aquellas condiciones
que afecten a las posibilidades de participacin de individuos en el sistema social, y adems para
ser protegidos tienen que tener una importancia fundamental. Este postulado puede verse como
una exigencia del Estado democrtico. Adems, tambin se pueden fundamentar en que sean los
propios ciudadanos quienes decidan qu objetos rene las condiciones requeridas para constituir
bienes jurdicos-penales
Principio de culpabilidad
En Derecho Penal se asigna al concepto de culpabilidad una triple significacin.
a) Por un lado, se ve la culpabilidad como fundamento de la pena referido a si procede imponer
pena al autor de un hecho tpico y antijurdico, es decir, a un hecho prohibido por la ley penal con la
amenaza de una pena. Para ello se exige la existencia de una serie de elementos como son la
capacidad de culpabilidad, el conocimiento de la antijuricidad y la exigibilidad de otra conducta
distinta, y solo con la falta de alguno de estos elementos de la culpabilidad no podr imponerse una
pena.
b) Por otro lado, la culpabilidad se ve como un elemento de determinacin de la pena. En este caso
ya no se trata de determinar si existe o no pena, sino como ha de determinarse la pena, su
gravedad y su duracin. En este caso la funcin de la culpabilidad es sobre todo limitadora, pues
impide que la pena pueda ser impuesta por debajo o por encima de unos lmites establecidos por la
idea de culpabilidad.
c) Finalmente, el concepto de culpabilidad se utiliza como exclusin de la responsabilidad por el
resultado. En este sentido el principio de culpabilidad impide la atribucin a su autor de un
resultado imprevisible, reduciendo los modos de imputacin de un resultado al dolo y a la
imprudencia. nicamente es unnimemente aceptado el principio de culpabilidad en este ultimo
sentido, pues los otros dos son objeto de grandes disputas entre la doctrina.
En todo caso, actualmente est fuera de toda discusin que tanto el fundamento como los lmites
de la pena van a depender del grado de participacin o la responsabilidad subjetiva del sujeto en la
realizacin del delito, y si esta falta, bien sea por la falta de dolo o imprudencia en relacin con el
resultado delictivo; o bien porque el sujeto no posee el desarrollo mental suficiente, desconoce que
el hecho realizado estaba prohibido, o no le era exigible otro comportamiento, carece de sentido
imponer pena, pues la norma penal no puede cumplir su funcin motivadora.

En definitiva, el principio de culpabilidad establece la exigencia de responsabilidad en el sujeto para

que este pueda ser sancionado con una pena. As, en el ttulo preliminar del Cdigo penal se recoge
entre las garantas penales del principio de culpabilidad no hay pena sin dolo o imprudencia
(art.5). En la doctrina existen grandes disputas acerca del concepto de culpabilidad y de su
contenido, pero la garanta referida a que nicamente se podr imponer pena si existe dolo o culpa
es indiscutible.1

Principio de humanida
El principio de humanidad fue un punto central de la ilustracin, y desde su origen ha sufrido un
gran nmero de reformas penales. Se ha pasado de un sistema penal que giraba en torno a la pena
de muerte y otras penas corporales, a otro cuyo fundamento han sido las penas privativas de
libertad.
Las penas corporales, como la tortura como medio de averiguacin de la verdad, o cualquier otro
medio que privase al acusado de la libre determinacin de su voluntad (lavado de cerebro, suero de
la verdad, etc.) han sido abolidas. En lo que respecta a la pena de muerte, en los ltimos aos est
siendo abolida en muchos pases civilizados. Todos estos cambios en el sistema garantizan el
derecho a la presuncin de inocencia como derecho bsico del imputado (art.24 CE). Hoy da, la
pena que se ejecuta es la privativa de libertad, pero se est produciendo una progresiva sustitucin
de las penas privativas de libertad por otras penas menos lesivas, como son la multa o los trabajos
en beneficio de la comunidad, e incluso medidas consistentes en la suspensin o renuncia de la
pena.
En la actualidad, en garanta de este principio de humanidad, se obliga a tratar con respeto al
encarcelado y procurar su reinsercin en la vida social una vez que haya salido de la crcel,
ahorrndole todo tipo de vejaciones intiles y de sufrimientos
Principio de proporcionalidad
El principio de proporcionalidad, es una idea de justicia que quiere decir que a cada uno ha de
drsele lo suyo segn sus merecimientos, y que los desiguales deben ser tratados desigualmente.
Este principio quiere decir que las penas deben de ser proporcionales a la entidad del delito
cometido, o que estos no pueden ser reprimidos con penas ms graves que el dao causado por el
delito. La doctrina empleaba originariamente este principio de proporcionalidad como lmite a las
medidas de seguridad. Sin embargo la idea de proporcionalidad no solo es necesaria para limitar las
medidas, sino tambin para graduar las penas. As, se establecen dos criterios en el principio de
proporcionalidad de las penas.
El primer criterio que ha de usarse para determinar la gravedad de la pena, es que, debe imponerse
segn la importancia del bien jurdico afectado. Por eso los delitos contra la vida sern los que se
castiguen ms severamente. En segundo lugar, la gravedad de la pena depende tambin de la
forma de ataque al bien jurdico. As por ejemplo, un ataque doloso a la vida es mucho ms
severamente castigado (asesinato) que uno o varios ataques imprudentes al mismo bien jurdico
(diez homicidios por imprudencia como consecuencia de un accidente).
Principio de resocializacin

Se refiere a una exigencia democrtica en la que ha de ser posible la participacin de todos los
ciudadanos en la vida social. Por lo que el Derecho penal ha de evitar la marginacin indebida del
condenado a una pena o del sometido a una medida de seguridad.
Ello hace preferible que las penas y las medidas de seguridad no entraen separacin de la
sociedad. En caso de que la privacin de libertad sea inevitable, habr que evitar en lo posible sus
efectos desocializadores. As, debe entenderse el principio de resocializacin en un estado
democrtico como un intento de ampliar las posibilidades de participacin en la vida social.
La Constitucin acoge el principio de resocializacin en la Constitucin (art.25), y en la Ley
penitenciaria. Sin embargo la realidad de las crceles es otra muy diferente.

Principio de non bis in idem

El principio de non bis in idem lo podemos encuadrar dentro de los lmites materiales del ius
puniendi, sin embargo este principio es exigido desde la perspectiva del principio de legalidad del
artculo 25.1 de la Constitucin.
Este principio consiste en la prohibicin de que un mismo hecho resulte sancionado ms de una
vez. No est expresamente incluido en la Constitucin y segn la sentencia del Tribunal
Constitucional de 2/1981, de 30 de enero la razn por la que no se incluy fue por la vinculacin
con los principios de tipicidad y legalidad del artculo 25 de la Constitucin.
Con este principio existe una problemtica asociada: si infringe el non bis in idem en el concurso de
leyes o de normas, y la respuesta es que cul de las normas debe prevalecer, se trata de decidir
que norma se ajusta con mayor exactitud al supuesto enjuiciado (Garca Albero).
Otro supuesto frecuente es la concurrencia de sanciones que plantean en el Derecho penal y el
Derecho administrativo. Encontramos situaciones que son constitutivas de delito y que a su vez
pueden considerarse como infracciones administrativas por las que se pueden imponer ciertas
sanciones. Aqu el Tribunal admite algunos supuestos de concurrencia entra la sancin penal y la
administrativa. De la jurisprudencia constitucional se deduce la posible aplicacin de dos sanciones
penales a un mismo hecho, puesto que si ambas son penales, normalmente tendrn el mismo
fundamento y se impondrn ambas por autoridades del orden judicial, con lo que no podrn
acumularse.
Sin embargo, no se cierra el paso a la acumulacin de sancin penal y sancin administrativa, es
ms se puede permitir en muchos casos: as, cuando sobre un mismo hecho concurren una pena y
una sancin administrativa, con frecuencia nos encontramos ante una relacin de sujecin especial
entre el sancionado y la Administracin y por tanto podr ser admitida la acumulacin. Por ejemplo
un cargo de funcionario, adems de recibir la pena impuesta en el Cdigo penal, recibir una
sancin disciplinaria de su condicin de funcionario.
Lmite Formales
Principio de legalidad penal
El principio de legalidad es el principal lmite impuesto por las exigencias del Estado de Derecho al
ejercicio de la potestad punitiva e incluye una serie de garantas para los ciudadanos. De esta
forma, el contenido esencial del principio de legalidad en materia penal radica en que no puede

sancionarse ninguna conducta ni imponerse pena alguna que no se encuentre establecida en la ley,
lo que coincide por tanto con el denominado principio de legalidad de los delitos y las penas que
se expresa mediante el aforismo nullum crimen, nulla poena, sine lege.
Este principio se puede decir que nace con el Estado liberal. Nos encontramos as con un principio
asumido por la comunidad internacional; as este principio se encuentra proclamado en la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 10 de diciembre de 1948, en el Convenio
Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales de 4 de
noviembre 1950 y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de Nueva York de 19 de
diciembre de 1966.
Sin embargo, la mera existencia de una ley no garantiza el cumplimiento del principio, esto se
desprende de la idea de su convivencia con estados totalitaristas junto con la sucesiva violacin de
los derechos individuales. Por tanto, para evitar esto la Ley debe reunir una serie de requisitos que
son bsicamente:
-Escrita: el Derecho penal es exclusivamente positivo, es decir excluye tanto la costumbre como los
principios generales para establecer las penas y delitos, pretendiendo reservar esa potestad al
poder legislativo, entendindose por tal a las Cortes Generales (excluyendo a los poderes
legislativos de las Comunidades Autnomas). Esta reserva de ley en materia penal se deduce,
adems de otros preceptos, del artculo 53.1 de la Constitucin: Los derechos y libertades
reconocidos en el Captulo II del presente Ttulo vinculan a todos los poderes pblicos. Slo por Ley,
que en todo caso deber respetar su contenido esencial, podr regularse el ejercicio de tales
derechos y libertades que se tutelarn de acuerdo con lo previsto en el artculo 161.1.a.. pero
adems, la Constitucin impone que las leyes que desarrollen derechos fundamentales revistan la
forma de Ley Orgnica (Art. 81 CE). La Doctrina adems entiende que todas las leyes penales, por
el hecho de serlo, deben revestir la forma de ley orgnica. Esta conclusin la ha establecido el
Tribunal Constitucional en sus sentencias 140/1986, de 11 de noviembre, y 160/1986, de 10 de
diciembre.
-Previa: la Ley debe ser previa a los hechos que se pretenden sancionar, debe haber sido
promulgada con anterioridad a la comisin de los hechos, por ello la ley penal es irretroactible y no
se puede aplicar con anterioridad a su entrada en vigor.
-Estricta: (el Tribunal Constitucional la denomina garanta formal, pero ms bien se relaciona con
el contenido material del principio de legalidad). Para que la Ley cumpla con la funcin de
establecer cules son las conductas punibles debe hacerlo de forma clara y concreta. La vaguedad
de las definiciones penales disminuye la seguridad jurdica del artculo 9.3 de la Constitucin. La
exigencia de clara determinacin de las conductas punibles se expresa en el denominado principio
de taxatividad o mandato de certeza. El Tribunal Constitucional en relacin a este principio ha
establecido que la necesaria taxatividad de las definiciones penales es exigencia de los principios
de legalidad y seguridad jurdica (STC 62/1982, de 15 de octubre). Existen distintos grados de
taxatividad: por un lado, el legislador puede acudir en ocasiones a conceptos que necesiten de la
concrecin jurisdiccional pero cuyo significado genrico se desprende de la propia ley. Pero por otro
lado estn los llamados tipos abiertos que establece el legislador en los que las fronteras de la
conducta punible son difusas con el consiguiente perjuicio de la seguridad jurdica.
El principio de legalidad contiene 3 tipos de garantas. Encontramos en primer lugar la denominada
garanta criminal y garanta penal. Estas garantas actan en el momento de la definicin legal de
los delitos y las penas y en el de la decisin sobre la responsabilidad penal y la pena aplicable. Aun
as, a estas garantas se han aadido dos ms, la garanta procesal y jurisdiccional, en la que el
principio de legalidad exige que la decisin sobre la responsabilidad penal y sobre la pena aplicable

se lleve a cabo mediante un proceso legalmente establecido; y por ltimo la garanta de ejecucin o
principio de legalidad de la ejecucin que exige que la pena impuesta se ejecute con arreglo a las
disposiciones vigentes. Qu implica todo esto?, pues el pleno sometimiento a la ley, con sus
lmites, y por otro lado que los ciudadanos conozcan las consecuencias de sus actos con absoluta
seguridad de que si la ley no las establece nunca podrn afectarles.
En el Ordenamiento Jurdico espaol el sometimiento a la ley se contemplan en los artculos 9.1,
9.3, y 117.1 de la Constitucin. Sin embargo, el artculo 25.1 de la Constitucin es ms estricto en
esta materia: Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el
momento de producirse no constituyan delito, falta o infraccin administrativa, segn la legislacin
vigente en aquel momento. Hay que tener en cuenta que los artculos 9.3 y 25.1 recogen slo la
exigencia de que exista una ley que permita la condena o la sancin y la de que dicha ley sea
previa a la comisin de los hechos (garanta criminal). Por tanto, las restantes garantas se asientan
en otros preceptos constitucionales o de rango inferior. A este artculo 25 se le han hecho una serie
de crticas enfocadas a que dicho artculo recoge el principio de legalidad en cuanto a la definicin
de los delitos, pero omite la referencia al establecimiento de las penas. El artculo 25.1 tiene una
gran relevancia puesto que se encuentra recogido en el Captulo II del Ttulo I de la Constitucin
entre los derechos y libertades pblicas que en relacin al artculo 53.2 de la Constitucin son
susceptibles de proteccin por recurso de amparo ante el Tribunal Constitucional. Este tribunal
incluso ha ampliado las garantas contenidas en el principio de legalidad las medidas de seguridad,
aunque no vengan expresamente mencionadas en el artculo 25.1 de la Constitucin.