Lista de Verificación 2006

Corporacin Aceros Arequipa S.A.
LISTA DE VERIFICACION
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Primera
Requisito
Pto.
Iso
Proced.
4,1
Segunda
Especial
Requerimientos a Verificar
Requerimientos Generales
Se ha cumplido con los requisitos generales de
la Norma?
4,2,1
Cuantos procesos se han identificado?

Requisitos de la Documentacin - Generalidades
Se ha establecido una Politica de Calidad del
Dpto.?
4,2,2
Se ha establecido Objetivos de Calidad del

Dpto.?
Manual de Calidad
4,2,3
Est determinado el alcance de Dpto. en el

Manual de Calidad?
Control de los Documentos y Datos
El personal del rea tiene acceso a la
documentacin correspondiente?
Se han identificados los cambios en la
documentacin?
La revisin disponible es la vigente?
Se ha coordinado con Recursos Humanos la
difusin y capacitacin de la ltima revisin?
Los documentos de origen externo estn
identificados y controlados?
4,2,4
Control de Registros de Calidad

Se hallan mantenidos los registros de calidad?
(revisar matriz)
Los registro de calidad permanecen legibles,
identificables y recuperables?
5,3
Poltica de Calidad
Comentarios
del Auditor
El personal conoce el alcance de la Poltica de

Calidad de Aceros Arequipa?
Es posible medir el nivel de los compromisos
asumidos?
5,4,1
Objetivos de calidad
5,5,1
Responsabilidad y autoridad
Estn definidas las responsabilidades dentro
de la organizacin?
5,5,3
Comunicacin Interna
6,1
Hay evidencia de que se comunica al personal

del rea el resultado del cumplimiento de los
objetivos de calidad?
Provisin de Recursos
Se han determinado los recursos necesarios
para mantener el sistema de gestin de la
calidad?
Se han determinado y proporcionan los
recursos para aumentar la satisfaccin del
cliente? (cumplimiento de sus requisitos)
6,2, 1
Generalidades
6,2, 2
Competencia, toma de conciencia y formacin
6,3
Infraestructura
Han sido identificados los equipos crticos para
su mantenimiento?
Cmo se asegura el mantenimiento de los
Softwares de los equipos?
Existe evidencia de que se est dando un

mantenimiento adecuado y programado al
hardware de la red? (computadoras, impresoras,
telfono)
6,4
Ambiente de trabajo
Se han establecido ambientes de trabajo
adecuados para el desarrollo del trabajo del
personal?
Se cumple con dotar al personal de los
implementos adecuados?
8,1
Medicin, anlisis y mejora-Generalidades

Como se evidencia que el Dpto. demuestra la
conformidad del producto?
8,2,1
Satisfaccin del cliente
8,2,3
Seguimiento y medicin de los procesos
8,4
Anlisis de los datos
8,5,1
Se ha determinado, recopilado y analizado la

data para cumplir con los requisitos del
producto?
Mejora Contnua
Cmo se participa en la mejora contnua?
8,5,2
Accin Correctiva
Existe evidencia de que se toman acciones
para eliminar las causas de las no
conformidades?
8,5,3
Accin Preventiva
conformidades potenciales para prevenir su
ocurrencia?
Tiempo Preparacin Lista :

Acciones a Verificar :
Auditores Internos :
Fecha Auditora :
Lder
Asistente
ntarios
uditor
ISO 9001:2000
Pagina # de #
Tiempo
(minutos)
Hrs
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Pagina # de #
Primera
Requisito
Iso
4,2,3
Pto.
Proced.
Segunda
documentacin?
Se ha coordinado con Recursos Humanos la
difusin y capacitacin de la ltima revisin?
Los documentos de origen externo estn
4,2,4

Se hallan mantenidos los registros de calidad?
(revisar matriz)
5,2
Enfoque al Cliente
5,3
Hay evidencia de que se evala las

necesidades y expectativas del cliente para
aumentar su grado de satisfaccin?
Poltica de Calidad
El personal conoce el alcance de la Poltica de
Calidad de Aceros Arequipa?
asumidos?
5,4
Planificacin
Se han definido los objetivos de calidad del
rea?
Se miden periodicamente?
Que acciones se han tomado para mejorarlos?
(alcance de los objetivos)
5,5,1
de la organizacin?
5,5,3
Comunicacin Interna
6,1

calidad?
6,2

Recursos Humanos
Especial
Comentarios
del Auditor
Tiempo
(minutos)
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Pagina # de #
Primera
Requisito
Iso
Pto.
Proced.
Segunda
Especial
Comentarios
del Auditor
Existe un PAC para el personal del rea?
Hay evidencia de que se efecta la evaluacin
del personal del rea con respecto a la
capacitacin y/o entrenamiento recibido?
Hay evidencia de que se evala
competencia del personal del rea?
6,3
la
Infraestructura
su mantenimiento?
6,4

telfono)
Ambiente de trabajo
personal?
7,1
Planificacin de la realizacin del producto

Se han establecido los requisitos para el
producto?
Hay planes de calidad especficos para la
realizacin del producto?
Se han definido actividades para la
verificacin, validacin, inspeccin y criterios de
aceptacin?
Hay registros para proporcionar evidencia de
que el producto cumple con los requisitos?
7,3
Diseo y Desarrollo
Hay evidencia de que la organizacin planifica
y controla el diseo y desarrollo del producto?
Se han definido las etapas del diseo y
desarrollo?
Cada etapa del diseo y desarrollo se revisa,
verifica y valida?
Se han definido las responsabilidades y
autoridades para el diseo y desarrollo?
7,5,1
Control de la Produccin y de la prestacin de sevicio

Se tiene disponible la informacin que describe
las caractersticas del producto?
Se disponen de instrucciones de trabajo?
Existe evidencia de que se dispone y usa los
dispositivos de seguimiento y medicin?
Tiempo
(minutos)
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Pagina # de #
Primera
Requisito
Iso
Pto.
Proced.
Segunda
Especial
Comentarios
del Auditor
Se han definido las actividades de liberacin
del producto?
7,5,2
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio

Existe evidencia de la capacidad del proceso
para alcanzar los resultados planificados?
Han sido establecidos criterios para la revisin
y aprobacin de los procesos?
Existe evidencia de que han sido aprobados
los equipos y de la calificacin del personal?
Han sido establecidos los requisitos de los
registros?
Se ha definido cundo y/o en qu condiciones
revalidar el proceso?
7,5,3
Identificacin y trazabilidad
Los productos se encuentran identificados?
Es posible hacer la trazabilidad del producto?
7,5,5
Preservacin del producto
7,6
Se han establecido los mtodos para la

identificacin,
manipulacin,
embalaje,
almacenamiento y proteccin del producto?
Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin
Se han definido los equipos de seguimiento y
medicin del rea?
Los equipos en uso se hallan dentro del
periodo de calibracin establecido?
8,2,1
Satisfaccin del cliente

Se ha determinado el mtodo para evaluar el
grado de satisfaccin del cliente?
Existe evidencia de que se revise esta
informacin?
8,2,3

Se han establecido mtodos
seguimiento y medicin del proceso?
para
el

8,2,4
Seguimiento y medicin del producto

Existe evidencia de la conformidad de los
criterios de aceptacin del producto?
En los registros se indica la persona que
autoriza la liberacin del producto?
8,3
Control del producto No Conforme

Se ha establecido un mtodo para prevenir el
uso o entrega no intencional de un producto no
conforme?
Tiempo
(minutos)
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Pagina # de #
Primera
Requisito
Iso
Segunda
Pto.
Proced.
Especial
Comentarios
del Auditor
Tiempo
(minutos)
Se han establecido las responsabilidades y

autoridades relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme en un procedimiento
documentado?
Qu tratamiento se le d a los productos no
conformes?
8,4
Existe evidencia de que cuando un producto no

conforme se corrige, este es inspeccionado
nuevamente para demostrar su conformidad?
8,5,1

producto?
Mejora Contnua
8,5,2
Accin Correctiva
8,5,3

conformidades?
Accin Preventiva
ocurrencia?
Hrs
Fecha Auditora :
Lder
Asistente
Tiempo
(minutos)
Tiempo
(minutos)
Tiempo
(minutos)
Tiempo
(minutos)
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
N Auditora
Item
Pagina # de #
Primera
Requisito
Iso
4,1
Pto.
Proced.
Segunda
Especial
Comentarios
del Auditor
Se ha cumplido con los requisitos generales de
la Norma?
4,2,1

Se ha establecido una Politica de Calidad del
Dpto.?
Se ha establecido Objetivos de Calidad del
Dpto.?
4,2,2
Manual de Calidad
Est determinado el alcance de Dpto. en el
Manual de Calidad?
Que acciones se han tomado para mejorarlos?
(alcance de los objetivos)
5,5,1
de la organizacin?
5,5,3
Comunicacin Interna
6,1

calidad?
6,2

Recursos Humanos
Hay evidencia de que se efecta la evaluacin
del personal del rea con respecto a la
capacitacin y/o entrenamiento recibido?
6,3
la
Infraestructura
su mantenimiento?
6,4

telfono)
Ambiente de trabajo
personal?
Tiempo
(minutos)
Tiempo
(minutos)
Que acciones se han tomado

mejorarlos? (alcance de los objetivos)
5,5,1
para
de la organizacin?
5,5,3
Comunicacin Interna
Hay evidencia de que se comunica al
personal del rea el resultado del cumplimiento
de los objetivos de calidad?
6,1
calidad?
6,2
Recursos Humanos
Hay evidencia de que se efecta la
evaluacin del personal del rea con respecto
a la capacitacin y/o entrenamiento recibido?
6,3
la
Infraestructura
Han sido identificados los equipos crticos
para su mantenimiento?
hardware
de
la
red?
(computadoras,
impresoras, telfono)
6,4
Ambiente de trabajo
personal?
7,1

Se han establecido los requisitos para el
producto?
realizacin del producto?
Se han definido actividades para la

verificacin, validacin, inspeccin y criterios
de aceptacin?
que el producto cumple con los requisitos?
7,3
Diseo y Desarrollo
Hay evidencia de que la organizacin planifica
y controla el diseo y desarrollo del producto?
Se han definido las etapas del diseo y
desarrollo?
Cada etapa del diseo y desarrollo se revisa,
verifica y valida?
Se han definido las responsabilidades y
autoridades para el diseo y desarrollo?
7,5,3
Identificacin y trazabilidad
Los productos se encuentran identificados?
Es posible hacer la trazabilidad del producto?
7,6
Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin

Se han definido los equipos de seguimiento y
medicin del rea?
Los equipos en uso se hallan dentro del
periodo de calibracin establecido?
8,1

conformidad del producto?
8,2,3

Se han establecido mtodos para
seguimiento y medicin del proceso?
el
8,2,4

8,3
Existe evidencia de la conformidad de los

criterios de aceptacin del producto?
autoriza la liberacin del producto?
Control del producto No Conforme
Se ha establecido un mtodo para prevenir el
uso o entrega no intencional de un producto no
conforme?
Se han establecido las responsabilidades y
autoridades relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme en un procedimiento
documentado?
Qu tratamiento se le d a los productos no
conformes?
Existe evidencia de que cuando un producto

no conforme se corrige, este es inspeccionado
nuevamente para demostrar su conformidad?
8,4

producto?
8,5,1
Mejora Contnua
8,5,2
Accin Correctiva
conformidades?
8,5,3
Accin Preventiva
ocurrencia?
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
Pagina # de #
N Auditora
Primera
Requisit Pto.
o
Proce
Item
Iso
d.
4,1
Segunda
Especial
Comentarios
del Auditor
Se ha cumplido con los requisitos generales
de la Norma?
4,2,1

Se ha establecido una Politica de Calidad de
RRHH.?
Se ha establecido Objetivos de Calidad de
RRHH.?
Tiene implementado algn documento sobre
la operacin, validacin de los sistemas
informaticos de control de ingreso y salida del
personal.?
4,2,2
Manual de Calidad
Est determinado el alcance de RRHH. en el
Manual de Calidad?
4,2,3

documentacin?
Se ha realizado la difusin y capacitacin de
la ltima revisin?
Tiene documentos de origen externo - estn
En el PPRH001RH en el 6.2.2 indica la
evaluacin
en
la
entrevista
personal
conocimientos, habilidades, valores y actitudes;
en que documento se registra y cual es el
criterio. ?
Para consulta, donde se encuentra ubicado la
matriz de oferta laboral CDRH001RH. ?
4,2,4

Se hallan mantenidos
calidad? (revisar matriz)
los
registros
de

5,1
Compromiso de la Gerencia
Como evidencia que el Dpto de RRHH. est
cumpliendo con el compromiso de la direccin?
5,2
Enfoque al Cliente
necesidades y expectativas del personal
trabajador para incrementar su nivel de
conocimiento?
5,3
Poltica de Calidad
El personal conoce el alcance de la Poltica
de Calidad de Aceros Arequipa?
asumidos?
5,4
Planificacin
rea?
5,5,1
para
de la organizacin. - Tiene organigrama.?
5,5,3
Comunicacin Interna
6,1
calidad?
Se proporcionan los recursos para aumentar
la satisfaccin del cliente? (cumplimiento de
sus requisitos)
6,2
Recursos Humanos
Hay evidencia de que se efecta la
evaluacin del personal del rea con respecto
a la capacitacin y/o entrenamiento recibido?
6,3
Infraestructura
la
Han sido identificados las infraestructuras

crticas.?
Cmo se asegura el mantenimiento de esta
infraestructura.?
hardware
de
la
red?
(computadoras,
impresoras, telfono)
6,4
Ambiente de trabajo
personal?
7,1

Se han establecido los requisitos para la
seleccin de personal.?
realizacin de la seleccin del personal.?
que el personal seleccionado cumple con los
requisitos solicitados.?
8,1

conformidad del personal seleccionado.?
8,2,4

autoriza
la
contratacin
del
personal
seleccionado.?
8,4

Tiene establecido control estadistico. - Que
data evala.?
Podemos determinar para un personal
cuantas horas de capacitacin en cursos,
seminarios y charlas ha recibido.?
Cmo esta establecido el mecanismo para
que un proveedor dicte una capacitacin que
genere valor.?
En el CPRH004RH en el punto 6 indica que
se realizar una evaluacin de los proveedores
de RR.HH. Para lo cual se ha establecido
registro de calidad y criterios- Existe evidencia
de evaluacin de proveedores.?
8,5,1
Mejora Contnua
8,5,2
Accin Correctiva

conformidades?
8,5,3
Accin Preventiva
ocurrencia?
2:45
Fecha Auditora :
Lder
Asistente
Hrs
ISO 9001:2000
Pagina # de #
Tiempo
(minutos)
ISO 9001:2000
Proceso Auditable:
Pagina # de #
N Auditora
Primera
Requisit Pto.
o
Proce
Item
Iso
d.
4,1
Segunda
Especial
Se ha cumplido con los requisitos generales
de la Norma?
4,2,1

Se ha establecido una Politica de Calidad de
RRHH.?
Se ha establecido Objetivos de Calidad de

RRHH.?
Tienen algn sistema informatico?Tiene
implementado algn documento sobre la
operacin, validacin de los sistemas
informaticos de control de ingreso y salida del
personal.?
4,2,2
Manual de Calidad
Est determinado el alcance de RRHH. en el
Manual de Calidad?
4,2,3


documentacin?
Se ha realizado la difusin y capacitacin de

la ltima revisin?
Comentarios
del Auditor
Tiene documentos de origen externo - estn

Para consulta, donde se encuentra ubicado la

matriz de oferta laboral CDRH001RH. ?
4,2,4

Se hallan mantenidos
calidad? (revisar matriz)
los
registros
de

5,1
Compromiso de la Gerencia
Como evidencia que el Dpto de RRHH. est
cumpliendo con el compromiso de la direccin?
5,2
Enfoque al Cliente
necesidades y expectativas del personal
trabajador para incrementar su nivel de
conocimiento?
5,3
Poltica de Calidad
El personal conoce el alcance de la Poltica
de Calidad de Aceros Arequipa?
5,4,1
Objetivos de calidad
rea?

5.4.2
para
Planificacin del sistema de gestin de

calidad
Como aseguran
Calidad?
ustedes
la
gestin
de
5,5,1
de la organizacin. - Tiene organigrama.?
5,5,3
Comunicacin Interna
Que medios de comunicacin utilizan dentro
del area?.
6,1
calidad?
Se proporcionan los recursos para aumentar
la satisfaccin del cliente? (cumplimiento de
sus requisitos)
6,2
Recursos Humanos
Existe un PAC para el personal del rea de
RRHH?-El PAC de la Planta N1?

competencia del personal de la Planta?
6,3
la
Infraestructura
Han sido identificados las infraestructuras
crticas.?
Cmo se asegura el mantenimiento de esta

infraestructura.?
6,4
Ambiente de trabajo
adecuados para la capacitacin del personal?

7,1

que el personal seleccionado cumple con los
requisitos solicitados.?
8,1

conformidad del personal seleccionado.?
8,2,3

Se han establecido mtodos para verificar
que el personal contratado es el adecuado?-En
caso no ha sido el adecuado que medidas
correctivas se han tomado.
8,4

Tiene establecido control estadistico. - Que
data evala.?
Podemos determinar para un personal

cuantas horas de capacitacin en cursos,
seminarios y charlas ha recibido.?
Cmo esta establecido el mecanismo para

que un proveedor dicte una capacitacin que
genere valor.?
8,5,1
Mejora Contnua
8,5,2
Accin Correctiva
conformidades?
8,5,3
Accin Preventiva
ocurrencia?
Hrs
Fecha Auditora :
Lder
Asistente
ISO 9001:2000
Pagina # de #
Tiempo
(minutos)

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Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Cuantos procesos se han identificado?

Se ha establecido Objetivos de Calidad del

Est determinado el alcance de Dpto. en el

Control de Registros de Calidad

El personal conoce el alcance de la Poltica de

Hay evidencia de que se comunica al personal

Competencia, toma de conciencia y formacin

Existe evidencia de que se est dando un

Medicin, anlisis y mejora-Generalidades

Satisfaccin del cliente

Seguimiento y medicin de los procesos

Anlisis de los datos

Se ha determinado, recopilado y analizado la

Tiempo Preparacin Lista :

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Control de Registros de Calidad

Hay evidencia de que se evala las

Hay evidencia de que se comunica al personal

Se han determinado y proporcionan los

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Existe evidencia de que se est dando un

Planificacin de la realizacin del producto

Control de la Produccin y de la prestacin de sevicio

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio

Preservacin del producto

Se han establecido los mtodos para la

Satisfaccin del cliente

Seguimiento y medicin de los procesos

Existe evidencia de la capacidad del proceso

Seguimiento y medicin del producto

Control del producto No Conforme

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Se han establecido las responsabilidades y

Existe evidencia de que cuando un producto no

Se ha determinado, recopilado y analizado la

Existe evidencia de que se toman acciones

Tiempo Preparacin Lista :

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Cuantos procesos se han identificado?

Hay evidencia de que se comunica al personal

Se han determinado y proporcionan los

Existe evidencia de que se est dando un

Que acciones se han tomado

Planificacin de la realizacin del producto

Se han definido actividades para la

Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin

Medicin, anlisis y mejora-Generalidades

Seguimiento y medicin de los procesos

Existe evidencia de la capacidad del proceso

Existe evidencia de la conformidad de los

Existe evidencia de que cuando un producto

Anlisis de los datos

Corporacin Aceros Arequipa S.A.

Requisitos de la Documentacin - Generalidades

Control de los Documentos y Datos

Control de Registros de Calidad

Los registro de calidad permanecen legibles,

Han sido identificados las infraestructuras

Planificacin de la realizacin del producto

Medicin, anlisis y mejora-Generalidades

Seguimiento y medicin del producto

Anlisis de los datos