PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DO RIO GRANDE DO SUL

FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIAS CRIMINAIS

RAQUEL LIMA SCALCON

ILCITO E PENA:
MODELOS OPOSTOS DE FUNDAMENTAO DO DIREITO PENAL
CONTEMPORNEO

Porto Alegre
2011

RAQUEL LIMA SCALCON

ILCITO E PENA:
MODELOS OPOSTOS DE FUNDAMENTAO DO DIREITO PENAL
CONTEMPORNEO

Dissertao de Mestrado apresentada junto ao

Programa de Ps-Graduao em Cincias
Criminais (Mestrado e Doutorado) da
Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul PUCRS, como requisito
parcial para a obteno do Ttulo de Mestre em
Cincias Criminais.
rea de Concentrao: Sistema Penal e
Violncia
Linha de Pesquisa: Sistemas Jurdico-Penais
Contemporneos

Orientador: Prof. Dr. Fabio Roberto DAvila

Porto Alegre
2011

Dados Internacionais de
Catalogao na Publicao (CIP)
S281i

Scalcon, Raquel Lima

Ilcito e pena: modelos opostos de fundamentao do
direito penal contemporneo / Raquel Lima Scalcon. Porto
Alegre, 2011.
148 f.

Diss. (Mestrado) Faculdade Direito, Ps - Graduao

em Cincias Criminais, PUCRS.
Orientador: Fabio Roberto DAvila.
1. Direito Penal. 2. Ilcito Penal. 3. Poltica Criminal. 4.
Bem Jurdico. I. DAvila, Fabio Roberto. II. Ttulo.
CDD 341.5

Bibliotecria Responsvel
Ginamara Lima Jacques Pinto
CRB 10/1204

RAQUEL LIMA SCALCON

ILCITO E PENA:
MODELOS OPOSTOS DE FUNDAMENTAO DO DIREITO PENAL
CONTEMPORNEO

Dissertao de Mestrado apresentada junto ao

Programa de Ps-Graduao em Cincias
Criminais (Mestrado e Doutorado) da
Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul PUCRS, como requisito
parcial para a obteno do Ttulo de Mestre em
Cincias Criminais.

Aprovada pela Banca Examinadora em 19 de dezembro de 2011.

Banca Examinadora:

____________________________________________
Orientador: Prof. Dr. Fabio Roberto DAvila
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUCRS Brasil

____________________________________________
Examinador: Prof. Dr. Davi de Paiva Costa Tangerino
Universidade Federal do Rio de Janeiro UFRJ Brasil

____________________________________________
Examinador: Prof. Dr. Luciano Feldens
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUCRS Brasil

A vida de qualquer das estrelas que a gente podia

contemplar num trecho da 80, ao viajar de Des Moines a
Lincoln, costumava durar milhes de anos ou, no
momento em que a contemplvamos, podia ter morrido
milhes de anos antes, e o viajante que a contemplava
nem sequer desconfiava disso. Podia se tratar de uma
estrela viva ou podia se tratar de uma estrela morta. s
vezes, conforme a gente encarasse esse assunto, ele
carecia de importncia, pois as estrelas que a gente v de
noite vivem no reino da aparncia. So aparncia, da
mesma maneira que os sonhos so aparncia. De tal modo
que o viajante (...) no sabe se o que contempla na imensa
noite so estrelas, ou se, pelo contrrio, so sonhos.
BOLAO, Roberto. 2666

RESUMO

A presente pesquisa centra-se na anlise de modelos ou de tentativas tericas de

fundamentao do Direito Penal na Contemporaneidade que tenham por ponto de partida ou a
noo de ilcito (Unrecht) penal, ou a noo de pena criminal. Nesse contexto, visa a
investigar em qual destes ncleos de valor o ilcito ou a pena deve situar-se o seu
fundamento. Para tanto, tem por hiptese que propostas tericas de fundamentao do Direito
Penal a partir do ilcito conferem-lhe um fundamento retrospectivo, ao passo que propostas
tericas de fundamentao do Direito Penal a partir da pena atribuem-lhe um fundamento
prospectivo, ou seja, voltado ao futuro. Estas ltimas seriam inconsistentes porque
consequencialistas e, dessa forma, incompatveis com o conceito de fundamento sustentado
nesta investigao, necessariamente voltado ao passado ou ao presente. A fim de realizar os
objetivos aos quais se prope, o estudo inaugurado com uma distino entre os conceitos de
sentido, fundamento, funo e estrutura do Direito Penal. A seguir, elabora-se uma breve
evoluo histrica do seu fundamento nas diversas teorias do delito (causal, neoclssica e
final), chegando-se s propostas Contemporneas. Aps, o trabalho volta-se ao exame
analtico e crtico de duas especficas tentativas tericas atuais de fundamentao do Direito
Penal, uma que parte da pena (o funcionalismo teleolgico-racional, de Claus Roxin) e outra
que parte do ilcito (a concepo onto-antropolgica, de Jos Francisco de Faria Costa).
Durante tal percurso, adentra ainda no estudo dos seguintes problemas tericos:
consequencialismo, instrumentalizao do conceito de crime, limites da relao entre
Dogmtica Penal e Poltica Criminal, diferenciao material da ilicitude penal frente s
demais ilicitudes e conceituao das noes de bem jurdico penal e de ofensividade.
Percorrido esse caminho, so apresentados, ao final, o fundamento e a funo do Direito Penal
sugeridos por esta investigao, concluindo-se que o seu lugar de sentido na
Contemporaneidade deve residir na noo constitucionalmente vinculada de ilcito (Unrecht)
penal; o seu fundamento, na de ofensa a bens jurdicos penalmente relevantes, e a sua funo,
na de tutela subsidiria de bens jurdicos penalmente relevantes.
Palavras-Chave:
Direito Penal Sentido Fundamento Funo Funcionalismo Penal Poltica
Criminal Concepo Onto-Antropolgica Bem Jurdico Ofensividade

ABSTRACT

The aim of this paper is to analyze models of contemporary Criminal Law foundations
which are based on the idea of unlawful (Unrecht) or the idea of criminal sanction. In this
context, it aims at investigating in which core must reside its foundations. Moreover, the
research hypothesizes that the theories issued from unlawful are granted a retrospective
foundation, while the theories issued from criminal sanction are granted a prospective
foundation. These last theories would be not consistent because consequentialist and, this
way, incompatible with the concept of foundation scaffolded in this research, aimed at the
past or the present. In order to develop this study, a distinction among the concepts of
meaning, foundation, function and structure of Criminal Law is established. Subsequently, a
brief historical evolution from its foundations in the diverse theories of the delict (causal,
neoclassic and final) to actual proposals is elaborated. Then, the study examines two specific
theories on Criminal Law foundation, one issued from criminal sanction (the Claus Roxin`s
functionalism) and another issued from unlawful (the onto-anthropological conception from
Jos Francisco de Faria Costa). In this process, the following theorical problems are faced:
consequentialism, crime concept instrumentalization, boundaries between Criminal Law and
Criminal Policies, qualitative distinction of criminal unlawfulness and other unlawfulnesses
and definition of criminal legal interest and offensivity. Finally, this research proposes the
foundation and the function of Criminal Law, concluding that its meaning must reside in the
idea of criminal unlawful (Unrecht); its foundation, in the offense of relevant criminal legal
interests, and its function, in the subsidiary protection of relevant criminal legal interests.
Key Words:
Criminal Law Meaning Foundation Function Criminal Functionalism
Criminal Policies Onto-Anthropological Conception Legal Interest Offensivity

SUMRIO

INTRODUO .................................................................................................................. 14
1 O PROBLEMA DO FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL NA
CONTEMPORANEIDADE ...............................................................................................
1.1 SENTIDO, FUNDAMENTO E FUNO DO DIREITO PENAL: DISTINES
PRELIMINARES ..................................................................................................................
1.1.1 Fundamento e funo ................................................................................................
1.1.2 Estrutura e sentido ....................................................................................................
1.1.3 Sentido, fundamento, funo e estrutura: cruzamentos necessrios ....................
1.2 EVOLUO HISTRICA DO FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL ..................
1.2.1 Concepo clssica (causal) do delito ......................................................................
1.2.1.1 Proposta de fundamento filosfico: Positivismo Naturalista ....................................
1.2.1.2 Metodologia do Direito Penal ..................................................................................
1.2.1.3 Elementos do crime e sua estruturao ....................................................................
1.2.1.4 Contributos reconhecidos e crticas opostas .............................................................
1.2.2 Concepo neoclssica do delito ...............................................................................
1.2.2.1 Proposta de fundamento filosfico: Neokantismo ....................................................
1.2.2.2 Metodologia do Direito Penal ..................................................................................
1.2.2.3 Elementos do crime e sua estruturao ....................................................................
1.2.2.4 Contributos reconhecidos e crticas opostas .............................................................
1.2.3 Concepo finalista do delito ....................................................................................
1.2.3.1 Proposta de fundamento filosfico: Fenomenologia ................................................
1.2.3.2 Metodologia do Direito Penal ..................................................................................
1.2.3.3 Elementos do crime e sua estruturao ....................................................................
1.2.3.4 Contributos reconhecidos e crticas opostas .............................................................
1.3 CONCEPES CONTEMPORNEAS DO DIREITO PENAL .................................
1.3.1 O apontado esgotamento explicativo (ou a perda de sentido) das categorias
tradicionais do Direito Penal na sociedade do risco ....................................................
1.3.2 Fundamento de base ontolgica (ilcito) ou funcionalista (pena criminal): duas
possibilidades opostas de fundamentao do Direito Penal ...........................................

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51

2 TENTATIVA TERICA DE FUNDAMENTAO DO DIREITO PENAL A

PARTIR DA PENA. A CONCEPO FUNCIONALISTA TELEOLGICA DE
CLAUS ROXIN (NORMATIVISMO DUALISTA) ....................................................... 57
2.1 ANLISE DAS PRINCIPAIS CARACTERSTICAS E ELABORAES DA
TEORIA ............................................................................................................................... 57

2.1.1 A concepo clssica de Liszt acerca da Cincia conjunta do Direito Penal

(die gesamte Strafrechtswissenschaft) .................................................................................
2.1.2 A proposta contempornea de Roxin sobre a Cincia conjunta do Direito
Penal (die gesamte Strafrechtswissenschaft): uma nova relao entre Direito Penal
Normativo e Poltica Criminal ..........................................................................................
2.1.3 O normativismo dualista de Roxin: normativizao dos conceitos limitada
pelas peculiaridades da matria objeto de regulao .....................................................
2.1.4 Alguns alcances concretos do mtodo funcionalista teleolgico de Roxin na
atribuio de contedo aos elementos do crime ..............................................................
2.2 FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL: PROTEO SUBSIDIRIA DE BENS
JURDICOS POR MEIO DA PROMOO DOS FINS POLTICO-CRIMINAIS DA
MODERNA TEORIA DA PENA (PREVENO GERAL-ESPECIAL) .......................
2.3 DO ILCITO (UNRECHT) PENA: CONSIDERAES CRTICAS ACERCA DA
FUNDAMENTAO FUNCIONALISTA DO CRIME ....................................................
2.3.1 Da inverso metodolgica: o para qu (funo) no lugar do porqu
(fundamento) .......................................................................................................................
2.3.2 O problema do recurso poltica criminal para fundamentar o sistema
jurdico-penal: da indevida assuno de uma perspectiva consequencialista no
Direito Penal .......................................................................................................................
2.3.3 Da demasiada hipertrofia do conceito de Poltica Criminal em Claus Roxin ..
2.3.4 Da complexa e ainda controversa questo dos fins da penal criminal ...........
2.3.5 Uma inconsistncia concreta da aplicao do mtodo: o conceito de
Responsabilidade .................................................................................................................

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3 TENTATIVA TERICA DE FUNDAMENTAO DO DIREITO PENAL A

PARTIR DO ILCITO. A CONCEPO ONTO-ANTROPOLGICA DE JOS
FRANCISCO DE FARIA COSTA .................................................................................... 95
3.1 ANLISE DAS PRINCIPAIS CARACTERSTICAS E ELABORAES DA
TEORIA ............................................................................................................................... 95
3.1.1 O Cuidado (Sorge): matriz ontolgica do ser social ................................................ 96
3.1.1.1 A noo de Cuidado em Heidegger: o ser do estar-a .............................................. 96
3.1.1.2 A noo de Cuidado em Faria Costa: estrutura necessariamente relacional ............ 98
3.1.2 O ilcito penal material: ruptura ou destruio de uma relao de cuidado-deperigo .................................................................................................................................... 100
3.2 FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL: RELAO ONTO-ANTROPOLGICA
DE CUIDADO-DE-PERIGO ................................................................................................ 104
3.3 DA PENA AO ILCITO (UNRECHT): DA NECESSRIA REVALORIZAO DO
ILCITO COMO FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL (OU DO RETORNO AO
PORQU EM LUGAR DO PARA QU) .................................................................... 105
3.3.1 Da ilicitude penal: critrios para uma tentativa de diferenciao ........................ 107
3.3.1.1 Da conceituao de bem jurdico penalmente relevante .......................................... 109
3.3.1.2 Da noo de ofensividade em Direito Penal ............................................................ 111
3.3.1.2.1 Proposta de definio estipulativa do conceito jurdico-penal de ofensa .............. 112
3.3.1.2.2 Fundamento constitucional da ofensividade: direito de liberdade e postulado da
proibio de excesso ............................................................................................................. 115
3.3.1.2.3 Natureza normativa da ofensividade: regra constitutiva limitadora do contedo
das norma produzidas pelo legislador .................................................................................. 120
3.3.2 Dos juzos de dignidade penal (Strafwrdigkeit) e de necessidade penal
(Strafbedrfnis): conceituao, aplicao e reformulao .............................................. 125

3.4 (QUAL) O LUGAR DE SIGNIFICAO DO DIREITO PENAL NA

CONTEMPORANEIDADE (?): TENTATIVA DE ATRIBUIO DE FUNDAMENTO
E DE FUNO AO DIREITO PENAL DESTE TEMPO ................................................... 132
CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................ 135
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................................. 138

14

INTRODUO

A presente pesquisa centra-se na anlise de modelos ou de tentativas tericas de

fundamentao do Direito Penal na Contemporaneidade. Eis o tema do trabalho. Sobre tal
objeto propem-se, ainda, outros dois importantes recortes: o primeiro visa a definir quais
modelos de fundamentao sero estudados; o segundo, a especificar sob qual perspectiva
proceder-se- ao seu exame.
No que tange primeira delimitao, as propostas analisadas resumir-se-o quelas
que tm por ponto de partida ou a noo de ilcito (Unrecht) penal, ou a noo de pena
criminal1. Quanto segunda, esclarece-se que tais teorias sero estudadas, primordialmente,
sob o vis do fundamento que atribuem ao Direito Penal Contemporneo, mas, paralelamente,
tambm sob o ngulo do sentido e da funo que lhe conferem.
Nesse contexto, o problema a que se visa investigar pode ser assim formulado: em
qual destes ncleos de valor o ilcito ou a pena deve situar-se o fundamento do Direito
Penal, isto , o seu lugar de sentido na Contemporaneidade? Para tanto, tem-se por hiptese
que propostas tericas de fundamentao do Direito Penal a partir do ilcito conferem-lhe um
fundamento retrospectivo, ao passo que propostas tericas de fundamentao do Direito Penal
a partir da pena atribuem-lhe um fundamento prospectivo, ou seja, voltado ao futuro. Estas
ltimas seriam inconsistentes porque consequencialistas e, dessa forma, incompatveis com o
conceito de fundamento sustentado nesta investigao, necessariamente voltado ao passado ou
ao presente.
Isso esclarecido, passa-se apresentao da justificativa da pesquisa. Defende-se que
a sua importncia decorre, em primeiro lugar, da necessria busca de um fundamento para o
1

Esse recorte ampara-se em: LAMPE, Ernst Joaquim. Sobre la estructura ontolgica del injusto punible. Revista
de Estudos Criminais, Porto Alegre, n. 16, ano IV, p. 31-47, jan./mai. 2004, p. 31. Mesmo Liszt j reconhecia
que o crime e a pena so, pois, as duas ideias fundamentais do Direito Penal (LISZT, Franz von. Tratado de
Direito Penal Allemo. Traduzido por Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro: F. Briguiet & C. Editores,
1899, tomo I, p. 2).

15

Direito Penal Contemporneo. dizer: do encontro de um porqu ou de uma razo objetivomaterial que o legitime nesta poca de acelerao social, de mudanas e de incertezas, de cuja
imensa complexidade nem mesmo ele escapa. Da o afirmado esgotamento explicativo das
suas categorias tradicionais diante das demandas desse novo paradigma. Perda, esta, que
acaba por ensejar a procura de um fundamento de validade capaz de novamente conferir
legitimidade e devolver sentido ao Direito Penal Contemporneo. No por razo outra
que se mostra importante um estudo acerca dos modelos tericos atuais a partir dos quais se
pretende (re)construir tal fundamento.
Da mesma forma, a pesquisa encontra justificativa na tentativa de resgate das
propostas de fundamentao do Direito Penal a partir da noo de ilcito, que esto
praticamente esquecidas em razo do predomnio no seria exagero falar em hegemonia
de fundamentaes de carter funcionalista2. Todavia, as propostas funcionais, conquanto
dominantes, no so mais do que meros fragmentos de um todo. Elas representam
determinadas possibilidades, mas no todas as possibilidades de construo do Direito Penal
na Contemporaneidade.
Por tal razo, este estudo se prope a analisar, ao lado da teoria teleolgica-funcional
de Claus Roxin modelo de fundamentao funcionalista , a teoria onto-antropolgica de
Jos Francisco de Faria Costa, enquanto importante representante das propostas de
fundamentao do Direito Penal a partir do ilcito. claro que tambm tais teorias no
passam de fragmentos de um todo inatingvel e, diga-se logo, assim sero tratadas neste
estudo. No obstante, em razo, de um lado, da sua importncia e da sua repercusso e, de
outro, dos limites da presente pesquisa, que no pretende nem conseguiria ser exauriente,
o seu objeto central de anlise limita-se s tentativas de fundamentao do Direito Penal
Contemporneo desenvolvidas por Roxin e por Faria Costa.
2

No contexto brasileiro, duas importantes pesquisas, uma realizada junto ao Ministrio Pblico do Rio Grande
do Sul (2004), com participao de 48,5% de seus membros, e outra junto ao Ministrio Pblico Federal (2008),
com participao de 20% de seus integrantes, indicaram que muitos daqueles que exercem a pretenso acusatria
estatal tm uma acentuada inclinao por orientaes funcionalistas em sentido lato. Os entrevistados, quando
questionados com qual corrente de pensamento sobre a criminalidade e o sistema penal mais se identificavam,
assim se manifestaram: (i) MPF Defesa Social (34,7%); Nenhuma das alternativas (22,8%);
Funcionalismo Penal (15%); Garantismo Penal (13,2%); Tolerncia Zero (12,6%) e Outra (1,2%)
(AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de (Org.). Perfil Socioprofissional e Concepes de Poltica Criminal do
Ministrio Pblico Federal [recurso eletrnico]. Braslia: Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio,
2010, p. 52); (ii) MP/RS Tolerncia Zero (54,4%); Funcionalismo Penal (26,9%); Nenhuma das
alternativas (22,1%) e Garantismo Penal (8,2%) (AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Perfil
Socioprofissional e Concepes de Poltica Criminal do MP/RS. In: XII Congresso Brasileiro de Sociologia
GT 25, 2005, Belo Horizonte. Anais do XII Congresso Brasileiro de Sociologia, 2005, p. 11-7. Disponvel em:
<http://www.sbsociologia.com.br/portal/index.php?option=com_docman&task=cat_view&gid=61&Itemid=171
> Acesso em: 30 ago. 2011).

16

Intentando-se realizar tais desideratos, a exposio dos argumentos estar orientada

pelo seguinte plano de trabalho: o primeiro captulo ser inaugurado com uma tentativa de
diferenciao entre os conceitos de sentido, fundamento, funo e estrutura do Direito Penal.
Estabelecidas as caractersticas que os identificam e os distinguem entre si, sustentar-se- que
tais categorias devem relacionar-se no de qualquer forma, mas de um especfico e peculiar
modo. Tanto a diferenciao quanto a inter-relao sugerida sero pressupostos
indispensveis para a estruturao e o desenvolvimento das consideraes subsequentes deste
estudo, bem como para a sua devida compreenso pelo leitor.
Elaborar-se-, tambm, uma breve evoluo histrica da fundamentao do Direito
Penal, a qual abranger a teoria causal, a neoclssica e a finalista do delito. Ao final do
captulo haver, ainda, uma introduo s propostas contemporneas de fundamentao do
Direito Penal, as quais sero classificadas tendo por critrio os dois ncleos de sentido e de
valor a partir do qual podem construir tal fundamento: o ilcito penal e a pena criminal.
O segundo captulo centrar-se- no estudo de uma especfica tentativa terica de
fundamentao do Direito Penal a partir da pena, qual seja, o funcionalismo teleolgicoracional (ou dualista), desenvolvido por Claus Roxin. Em um primeiro momento, intentar-se-
expor, a partir do mtodo analtico, as suas caractersticas mais relevantes, bem como indicar
o fundamento pelo qual pretende construir o Sistema Jurdico-Penal. J em um segundo
momento, proceder-se- a um exame crtico dessa elaborao terica, apontando-se, de forma
argumentada, eventuais acertos e contributos ou equvocos e inconsistncias verificados.
O terceiro e ltimo captulo ser dedicado a uma determinada tentativa terica de
fundamentao do Direito Penal a partir do ilcito, qual seja, a concepo onto-antropolgica,
desenvolvida por Faria Costa. Inicialmente, apresentar-se-o, de forma analtica, as suas
caractersticas principais, bem como ser apontado o fundamento que confere ao Direito Penal
na Contemporaneidade. Posteriormente, proceder-se- ao seu estudo crtico, questionando-se
os limites e as possibilidades de distino qualitativa entre a ilicitude penal e as demais
ilicitudes.
Para tanto, ser preciso enfrentar o intrincado problema dos juzos de dignidade
penal (Strafwrdigkeit) e de necessidade penal (Strafbedrfnis), bem como estudar os critrios
que, segundo este trabalho, devem paut-los: trata-se das noes de (i) bem jurdico
penalmente relevante e de (ii) ofensividade. Percorrido esse caminho, apresentar-se-o o
fundamento e a funo do Direito Penal sugeridos por esta investigao, a partir do
questionamento acerca do seu lugar de sentido na Contemporaneidade.

17

A ttulo introdutrio, adverte-se, por fim, que a assumida incompletude e a

insupervel temporalidade deste estudo cobram um preo: possveis equvocos. Todavia, caso
o presente trabalho, mesmo com os erros que certamente o integram, seja capaz de contribuir,
de algum modo, para um Direito Penal mais humano e, em termos dogmticos, mais
conforme Constituio, ele ter atingido seu objetivo fundamental. Esse , pois, o horizonte
de sentido que orientou a escrita.

135

CONSIDERAES FINAIS

Encerra-se aqui o percurso deste estudo. Embora seja este um lugar de chegada,
concomitantemente um retorno ao de partida, pois, nas palavras de T. S. Elliot, em Little
Gidding: no cessaremos de explorar, e o fim de toda a nossa explorao, ser chegar ao
ponto de partida e o lugar reconhecer ainda, como da primeira vez que o vimos. Assim,
valorando-se o caminho percorrido, acredita-se ser possvel sustentar as seguintes
proposies:
I. O sentido do Direito Penal o que se entende por Direito Penal, ou seja, o
significado a ele atribudo. Questo, pois, que nuclear e decisiva, j que a nica capaz de
fund-lo e constitutivamente sustent-lo.
II. O fundamento do Direito Penal o seu porqu, o qual responde a um juzo de
validade acerca da sua existncia. A perspectiva do fundamento axiolgica (referente a
valores protegidos pelos princpios que regem o Ordenamento Jurdico) e autnoma (relativa
a valores que integram o Sistema Jurdico, no a fins que lhe so externos); o seu tempo, o
presente ou o passado. Porm, esse tempo no apenas cronolgico, mas antes lgico, eis que
a legitimidade do Direito Penal pressupe um fundamento de validade.
III. A funo do Direito Penal o seu para qu, respondendo a um juzo de
oportunidade, de clculo ou de convenincia acerca dos efeitos e dos fins do Direito Penal. A
perspectiva da funo pragmtica (concernente s consequncias) e heternoma (a questo
nuclear so os efeitos do Direito Penal, no ele em si mesmo); o seu tempo, o futuro.
IV. A estrutura do Direito Penal relaciona-se com as necessidades, de ordem prtica,
para a concretizao das determinaes das normas penais e para o devido funcionamento das
instituies encarregadas dessa realizao. Trata-se, pois, de problemas de cunho
organizacional (de modus operandi), estrutural ou de diviso de poder (e da correlata
responsabilidade), os quais so externos s questes nucleares do Direito Penal em si.

136

V. H uma necessria e fundante relao de prejudicialidade entre o que se entende

por Direito Penal (sentido), por que existe o Direito Penal (fundamento); para que serve o
Direito Penal (funo) e como realizar os fins do Direito Penal (estrutura). Todavia, uma
investigao cujo desiderato seja responder a tais questionamentos, notoriamente profundos e
complexos, no pode ter a ambio nem da eternidade, nem da verdade, eis que,
invariavelmente, as concluses se modificaro em razo da temporalidade caracterstica do
sujeito que se ps a refletir: o Homem.
VI. A elaborao terica funcionalista de Claus Roxin encontra o fundamento do
Direito Penal na funo de proteo subsidiria de bens jurdicos mediante a promoo das
finalidades poltico-criminais da pena de preveno geral e especial, proposta que apresentou
as seguintes inconsistncias: (a) equivocada pretenso de fundamentar o Direito Penal a partir
de uma funo (isto , de um objetivo a ser futuramente atingido); (b) atribuio de excessiva
relevncia obteno de determinados efeitos concretos a partir da aplicao dos conceitos de
dogmtica penal (consequencialismo); (c) ensejo de um monoplio axiolgico dos fins de
Poltica Criminal frente aos princpios fundamentais de Direito Penal Normativo; (d) carncia
de demarcao minimamente segura do conceito de Poltica Criminal; (e) demasiada reduo
da complexidade inerente discusso acerca das funes da pena e (f) funcionalizao do
prprio conceito de crime, a partir da noo de responsabilidade (Verantwortlichkeit).
VII. A elaborao terica de Jos Francisco de Faria Costa encontra o fundamento do
Direito Penal na relao onto-antropolgica de cuidado-de-perigo. A ilicitude penal, em
termos materiais, consubstancia-se na destruio ou na ruptura de especficas relaes de
cuidado-de-perigo mediatizadas sob a forma de tipos penais, as quais se originam do
desdobramento da relao originria nos mais diversos planos da realidade.
VIII. A tentativa de diferenciao do ilcito penal dos demais ilcitos deve pautar-se
pelos juzos de dignidade penal e de necessidade penal (este, na perspectiva negativa e
positiva), a partir dos critrios do bem jurdico e da ofensividade. Dessa forma, o crime
materialmente compreendido como ofensa a bem jurdico.
IX. Para que possa ostentar relevncia penal, o bem jurdico deve guardar relao de
analogia material com os valores expressa ou implicitamente reconhecidos pela Constituio
(teoria constitucional ampla do bem jurdico).
X. A ofensividade uma regra implcita com assento constitucional, de natureza
constitutiva, que versa sobre a produo jurdica e cuja eficcia delimitadora do contedo
material ou substancial do exerccio do poder legiferante penal. Tal regra no apenas veda ao

137

legislador a elaborao de tipos penais desprovidos de ofensa ao bem jurdico objeto da

norma, como tambm exige do aplicador a verificao da sua efetiva ocorrncia no caso
concreto. O descumprimento da exigncia de ofensividade pelo legislador, aliado
inviabilidade do seu resgate pelo intrprete, enseja a invalidade (inconstitucionalidade)
material da norma subjacente produzida em desacordo com suas determinaes.
XI. O fundamento do Direito Penal Contemporneo deve ser o de ofensa a bens
jurdicos, enquanto refrao, no mbito normativo-penal, do empobrecimento ou da ruptura
de uma relao onto-antropolgica de cuidado-de-perigo; a funo, a de tutela de bens
jurdicos, cujo efetivo alcance, todavia, contingente, projetando-se incertamente para o
futuro.