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Introduccin
En virtud que la ICMSJ es el rgano conformado al ms alto nivel del sector de justicia penal,
el Presidente Constitucional de la Repblica de Guatemala, mediante oficio de fecha 19 de
enero de 2015, solicit un anlisis en el cual se enmarque la evaluacin y aporte que la
Comisin Internacional contra la Impunidad en Guatemala ha dado al sistema de justicia penal
guatemalteco. El propsito de la evaluacin requerida por el Despacho Presidencial, es la
recepcin de una opinin colegiada que le permita realizar un anlisis y evaluacin objetiva de
la gestin de CICIG, a manera de contar con elementos claros y precisos por las instituciones
involucradas en el sector de justicia penal que permitan formular una conclusin.
Antecedentes
La Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, tuvo sus cimientos con la firma
de los Acuerdos de Paz, en especial, el Acuerdo Global de Derechos Humanos, dentro del
cual surge la idea de poder combatir aquellos cuerpos ilegales y aparatos clandestinos de
seguridad, los cuales actuaban paralelamente a las estructuras del Estado,1 ya que se
presuma que las estructuras contrainsurgentes del conflicto armado, haban migrado a una
actividad delictiva comn, e incidan en alta tasa de muertes y en consecuencia en el alto
ndice de impunidad.
Acuerdo Global de Derechos Humanos entre el Gobierno de Guatemala y la URNG, Mxico, D.F., 29 de marzo de
1994. IV. Compromiso de que no existan cuerpos de seguridad ilegales y aparatos clandestinos;
regulacin de la portacin de armas.
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Metodologa
Los datos utilizados en el anlisis son los contenidos en del Acuerdo que dio origen a CICIG,
enfocando el anlisis al factor funcional de la Comisin en dos ejes:
a. Fortalecimiento institucional. La entidad internacional realiz una serie de acciones que
permitieron instalar capacidades en algunas instituciones representadas en la ICMSJ.
b. Recomendaciones al Estado de Guatemala para la adopcin de polticas pblicas
destinadas a erradicar los aparatos clandestinos y cuerpos ilegales de seguridad y
prevenir su reaparicin, incluyendo las reformas jurdicas e institucionales necesarias
para este fin.
Limitaciones
El anlisis del contenido del Acuerdo es fundamental para establecer un marco de estudio
para la ICMSJ, que evidencie la relacin entre los objetivos, funciones y facultades asignados
a CICIG con los resultados obtenidos durante la gestin de los tres diferentes Comisionados
que estuvieron al frente de la entidad internacional en Guatemala.
de
financiamiento,
promoviendo
tanto
la
desarticulacin
de
dichas
(b) Crear los mecanismos y procedimientos necesarios, que debern implementarse para
la proteccin de los derechos a la vida y a la integridad de las personas. Lo anterior de
conformidad con los compromisos internacionales del Estado de Guatemala en materia
de proteccin de los derechos fundamentales, y de los instrumentos internacionales de
los cuales Guatemala es parte;
(c) Para dichos efectos, se crea una Comisin Internacional contra la Impunidad en
Guatemala, con arreglo a las disposiciones del presente Acuerdo, los compromisos del
Estado establecidos en instrumentos nacionales e internacionales de derechos
humanos y especialmente en el Acuerdo Global sobre Derechos Humanos romanos
IV.1 y VII.3;
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(d) Para los efectos del presente Acuerdo se deber entender como Cuerpos Ilegales de
Seguridad y Aparatos Clandestinos de Seguridad a aquellos grupos que renan las
siguientes caractersticas:
(i)
(ii)
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(c) Recomendar al Estado la adopcin de polticas pblicas para erradicar los aparatos
clandestinos y cuerpos ilegales de seguridad y prevenir su reaparicin, incluyendo las
reformas jurdicas e institucionales necesarias para este fin2.
Se deduce que las funciones asignadas a CICIG conforme al Acuerdo, estn vinculadas a la
desarticulacin de grupos del crimen organizado que operan en el pas, para ello el Acuerdo
considera necesario que la entidad internacional pueda participar en la investigacin de delitos
conjuntamente con el Ministerio Pblico.
Para lograr el objetivo referido en el inciso (a) del artculo 1 del Acuerdo, se determin que la
entidad
promovi
reformas institucionales
necesarias para
el fortalecimiento y el
Artculo 2 del ACUERDO ENTRE LA ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS Y EL GOBIERNO DE GUATEMALA RELATIVO AL
ESTABLECIMIENTO DE UNA COMISION INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA (CICIG)
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de las sentencias firmes en los casos en que la Comisin ha participado como querellante,
separndolas de aquellas que ha logrado el Ministerio Pblico particularmente. El anlisis
identifica:
Partes intervinientes
Imputacin
Hechos acreditados
Hechos no acreditados
Medios de prueba diligenciados
Dentro del mandato se incluye las recomendaciones que CICIG debe proveer al Estado en la
adopcin de polticas pblicas para erradicar los CIACS y prevenir su reaparicin; para ese fin
la Comisin asisti en la formulacin de reformas jurdicas e institucionales, entre las cuales
se describen:
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ao
Propuesta
Apoyo a la
legal
Propuesta
Contenido
formulada.
Esta ley no defina con claridad los
Propuesta
relacin
Reforma a la
2009
Ley contra la
Delincuencia
Organizada.
como
una
facultad
formulada
por
CICIG
Contra
Delincuencia
incorporndose
dicha
propuesta
crea
la
Ley
de
Competencia
2009 Penal
Procesos
de Esta
propuesta
Mayor Riesgo
legales.
13
Reformas
al CICIG procedi a Se
adicionaron
14
artculos
al
Decreto
21- elaborar
2006
del propuestas
Congreso
para
tales
reformas
del Proteccin
de Fortalecimiento
Ministerio
Sujetos
Pblico.
de
la
Persecucin
Personas
Vinculadas
la
Administracin de
Justicia Penal.
Reformas
Cdigo
propuesta,
medio
Procesal
refirindose
la Congreso
misma
2009 Penal.
del
Decreto
de
la
18-2010
del
Repblica,
utilizacin
14
Procesal
Penal,
se
adicionara
el
tipo
penal
de
la
Ley estuvo
contra
liderada entre
para
los
delitos
Delincuencia
Organizada
Comparados.
(paquete
la
anticorrupcin)
Corrupcin.
Reforma de la CICIG
y Municiones
Repblica,
realiz Dicha
Ley
propuesta
Contra
la
incorpor
2009
otros,
el
marcaje,
las
exportacin,
recomendaciones
responsabilidad
efectuadas
intermediacin
de
las
personas
diferentes
sectores
importacin,
sociedad civil.
15
financieramente
organizaciones
de
2010 Extincin
de
Dominio
retirar activos de
la
otras
Ley
era
al
Estado,
para
instituciones en la Narcotrfico
y de
hechos
ilcitos.
apoyo
tcnicamente
la elaboracin del
reglamento
respectivo.
Ley
Regula
2010 Servicios
Seguridad
Privada
que
los
de
CICIG particip en
la
tcnica
que 52-2010
del
Ley
Congreso
que
de
la
Regula
los
condujo
la Repblica,
aplicacin
de
ley.
Ley
de CICIG apoy la
Registro Mvil iniciativa
4306 Fue aprobada mediante el Decreto 8la presentada
2012 para
al 2013 Congreso de la Repblica, Ley
Prevencin del Congreso de la Equipo de Terminales Mviles.
Robo
de Repblica,
que
16
Celulares y la propuso
Extorcin.
la
creacin de dicha
ley,
haciendo
aportaciones
torno
tipificacin
en
la
de
delitos y aspectos
de
persecucin
penal.
2012 Ley
de
Direccin
General
fue
aprobada
mediante
el
tcnica Repblica,
el
Investigacin
Criminal
poder poltico.
cual
recogi
efectuadas
las
por
CICIG.
(DIGICRI)
18
Actualmente esta Fiscala est conformada por la Jefatura y 5 Agencias compuestas por un
agente fiscal, 5 auxiliares fiscales y un oficial, as como con el equipo de apoyo necesario para
su funcionamiento. En total, la FECI est conformada por 48 personas.
CICIG ha formulado recomendaciones en los mtodos de investigacin que abarcan desde las
tcnicas de la entrevista, el interrogatorio a testigos y acompaamiento en allanamientos
judiciales. Desde su creacin, a la FECI le han sido asignados un total de 87 casos, de los
cuales en 74 la Comisin ha brindado acompaamiento en asesora jurdica, investigacin y
anlisis de informacin criminal; obtenindose un total de 41 sentencias (25 en procedimiento
comn y 11 en procedimiento abreviado), en las cuales en 17 ha sido CICIG querellante
adhesivo.
Direccin de Anlisis Criminal -DACLa Comisin inici en julio de 2012 la elaboracin del manual de funcionamiento del
Departamento de Anlisis Financiero para la Direccin de Anlisis Criminal DAC- la cual
concluy con la emisin de los Acuerdos de Fiscala General 7-2013 y 8-2013, que crearon la
DAC con la inclusin del Departamento de Anlisis Criminal.
En ese mismo mes y ao, inici la planificacin del Sistema de Anlisis Criminal, para lo cual
la Comisin brind el acompaamiento permanente en el proceso de diseo, implementacin
y desarrollo de la base de datos y el propio sistema de anlisis. En marzo de 2014 se inici el
funcionamiento de este sistema con capacidades instaladas en la DAC que permiten al
Ministerio Pblico realizar:
conexin a sistemas de bases de datos a otras instituciones,
anlisis y correlacin de datos;
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Unidad de Mtodos Especiales -UMELa suscripcin del Acuerdo interinstitucional para establecer e implementar el sistema de
interceptaciones telefnicas, firmado en noviembre de 2008, propici que el Ministerio Pblico
en el 2009 creara la Unidad de Mtodos Especiales de Investigacin Criminal. En noviembre
de 2014, la Comisin don a la UME el software de computacin EMAIL EXAMINER, y se
designaron 2 personas para capacitacin del personal de la UME.
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La Polica Nacional Civil recibi entrenamiento para la proteccin a testigos a travs del
mtodo utilizado por los Marshall de los Estados Unidos de Amrica. Este personal fue
asignado a labores de proteccin de sujetos procesales de la Oficina Nacional de Proteccin a
Testigos en labores propias de esa unidad. Durante el ao 2014 la Comisin apoy al
personal de la Direccin General de Investigacin Criminal DIGICRI- en la elaboracin del
modelo de gestin para esa entidad a travs, de la Asistencia Tcnica de la Polica de
Investigacin de Chile PDI- quienes apoyaron a las autoridades de esa Direccin a generar
el modelo organizacional de la misma.
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Comit
Coordinador
de
Asociaciones
Agrcolas,
Comerciales,
Industriales
Financieras (CACIF)
Acudieron ante la Instancia y estimaron que CICIG se debe evaluar con base al mandato.
Considera que fue creado en un momento diferente al actual y que ya no responde al modelo
original. Si existiera una ampliacin del mandato se deben actualizar los objetivos
institucionales. No existe rgano de la ONU que vigile la actuacin de la Comisin. Se debe
regular el marco legal de su actividad. Se debe evaluar no en relacin al Comisionado sino en
relacin a la institucin. Si procediera la extensin, debe contar con un plan de trabajo y debe
ser nicamente para fortalecimiento de las instituciones y el traslado de las capacidades.
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Fundacin Sobrevivientes
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Siete aos despus del inicio de sus actividades, los resultados del ejercicio de su mandato,
muestran que la Comisin ha coadyuvado a la desarticulacin de grupos criminales.
La ICMSJ evalu y analiz los resultados de CICIG y determin que durante la gestin de los
Comisionados Carlos Castresana y Francisco Dallanesse, la entidad internacional tuvo
problemas para alinear sus objetivos, funciones y resultados. Todo lo contrario sucede con la
gestin del Comisionado Ivn Velsquez, quien alinea los objetivos de la Comisin con la
finalidad de colaborar con las entidades del sector justicia en la desarticulacin grupos
criminales.
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El anlisis realizado identifica en hallazgos claves los elementos importantes para tomar una
decisin sobre la continuidad de la Comisin en el pas, a continuacin se detallan:
Primer hallazgo
CICIG desarroll actividades de fortalecimiento de las capacidades en investigacin
criminal del personal del Ministerio Pblico.
sino tambin en aquellos que son sometidos a control jurisdiccional y que se encuentran an
en etapa de investigacin.
CICIG ha hecho recomendaciones en los mtodos de investigacin que abarcan desde las
tcnicas de la entrevista, el interrogatorio a testigos y acompaamiento en allanamientos
judiciales. Colabor en la Oficina de Proteccin a Testigos, asesorando en la ubicacin de 7
inmuebles especficos para sedes de proteccin a testigos y brind asesora tcnica en la
implementacin de 17 proyectos de reubicacin familiar definitiva.
Segundo hallazgo
CICIG ha apoyado tcnicamente a quienes estn facultados por la ley para presentar
reformas legislativas encaminadas a fortalecer la deteccin y sancin de conductas
criminales asociadas a agrupaciones delictivas.
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Tercer hallazgo
CICIG entren a personal de Polica Nacional Civil en investigacin criminal
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Cuarto hallazgo
CICIG en el ejercicio de las facultades obtuvo 17 sentencias condenatorias las cuales
se encuentran firmes, logrando en algunas de ellas la desarticulacin del grupo
criminal.
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Polica
Nacional
Civil
responsable
de
haber
ejecutado
Quinto hallazgo
CICIG se conceptualiz como una institucin internacional a la cual acuden los
ciudadanos a denunciar los abusos cometidos por los funcionarios y empleados
pblicos.
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Por la cobertura meditica de CICIG la ciudadana percibi a esa entidad como un rgano
ante el cual era posible presentar denuncias contra funcionarios y empleados pblicos.
Mediticamente fue concebida como La Institucin que logra detener los abusos de
funcionarios y empleados pblicos, derivado de la constante exposicin de teoras de casos y
de resultados de diligencias de investigacin a los medios de comunicacin.
Sexto hallazgo
La gestin del actual Comisionado Ivn Velsquez, ha dado como resultado el
fortalecimiento del Ministerio Pblico y consecuentemente del sector justicia penal.
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Conclusiones
I.
II.
III.
IV.
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V.
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Recomendaciones
Luego del anlisis efectuado
la
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e) Definir el rgano ante quien la Comisin Internacional deber rendir cuentas de sus
acciones.
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