Carlos

Knsemller
Loebenfelder

CULPABILIDAD
Y PENA
Prlogo de Alfredo Etcheberry

Editorial Jurdica de Chile

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CARLOS KNSEMLLER LOEBENFELDER

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Inscripcin N 2 120.473, ano 2001
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de 1.000 ejemplares en el mes d eju n io de 2001
IMPRESORES: Productora Grfica Andros Ltda.
IMPRESO EN CHILE / PRINTED IN CHILE
ISBN 956-10-1355-X

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A b revia tu ra s....................................................................................................................
P r lo g o ..............................................................................................................................

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Captulo Primero
NULLA POENA SINE CULPA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.

R e c o n o c im ie n to d o g m tic o d e i p rin c ip io .............................................

F u n ci n y jera rq u a en el m b ito co n stitu cio n a l ................................
D e r e c h o co m p a ra d o y D e r e ch o n a c i o n a l ...............................................
R ecep ci n d ei p rin cip io cu lp a b ilstico - y d e la n o c i n d e culpab ilid a d - en el D e r e c h o P en al e u r o p e o ....................................................
R ecep ci n d e i p rin cip io -y d e la n o c i n d e c u lp a b ilid a d - e n el
D e rech o P en al la tin o a m erica n o (in c lu id o el n a cio n a l) .................
E volu cin d ei p o stu la d o ...............................................................................
Fases d e la evolu cin : fu n c i n d e la cu lp a b ilid a d ..............................
D eb a te actual sob re la ca teg o ria d e culp ab ilid ad ; en u n c ia d o d e
la crisis ...............................................................................................................
L os m o d e lo s d e respu esta p e n a l fren te a la crisis (d ei siste m a ),
ten d en cia s abolicion ista s ...............................................................................
P royeccin g en era l d e la crisis d e la cu lp ab ilid ad
.....................
Las nuevas perspectivas p o ltico -crim in a les en el D e r e c h o P en al
d e la U n io n E uropea; los p rin cip io s cl sico s .....................................

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Captulo Segundo
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD Y CULPABILIDAD PENAL
1. N e x o en tre p rin cip io d e cu lp ab ilid ad y cu lp ab ilidad p en a l ...........
2. S u p resin d e la c u lp a b ilid a d ........................................................................
3. O b jec io n es a la tradicion al id e n tific a ci n d ei n u lla p o e n a sin e
cu lp a (n o hay p e n a sin c u lp a b ilid a d ) c o n la cu lp a b ilid a d . . . .
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70
71

INDICE

4. Matriz h istrica y d ev en ir d ei p rin cip io .................................................

5. F u n cio n es y c o n secu e n cia s garantistas irren u n cia b les (para el
D e r e c h o P enal) ................................................................................................

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Captulo Tercero
CRISIS DE LA CULPABILIDAD (<YDEL DERECHO PENAL?)
NUEVAS CONCEPCIONES
1. El d eb a te d o g m tico sob re la cu lp a b ilid a d .........................................
2. C u estio n a m ien to d e la n o c i n d e c u lp a b ilid a d .................................
3. A b a n d o n o d e la cu lp ab ilid ad , sus c o n se c u e n cia s ............................
4. La crisis d e la id ea d e culp ab ilid ad ; la e r o si n d ei p rin cip io
c u lp a b ils tic o ........................................................................................................
5. La cu lp ab ilid ad en te n d id a c o m o rep ro ch a b ilid a d . Los critrios
preventistas. La tesis d e R o x in y sus d etractores. N u evas orien tac io n e s legislativas ..............................................................................................
6. La vuelta a V on Liszt .......................................................................................
7. In tegracin en tre ci n c ia y realidad. A c erca m ien to e n tre d ogm atica y p o ltica c r im in a l...............................................................................
8. El d eb a te sobre las fu n c io n e s d ei D e r e c h o P en al. La id e o lo g ia
d ei t r a t a m ie n t o ...................................................................................................
9. La p rev en ci n g en era l c o m o fu n d a m e n to d e i D e r e c h o P enal.
P reven cin g en era l positiva - e l d e b a te a su resp ecto . D octrin a
n a cio n a l y extranjera .......................................................................................
10. El n e o rretrib u cio n ism o ...........................................................................
11. La p o l m ic a sobre el libre a lb ed ro, e n referen cia a la repro
ch a b ilid a d . El c o n c e p to d e p erso n a y sus atributos, base d ei
D e r e c h o P en al ...................................................................................................
12. El p o d e r in dividual d e a ctu acin alternativa (libertad d e a cci n )
13. La im p osib ilid ad d e c o m p ro b a ci n ........................................................
14. La clsica con trovrsia d eterm in ism o e in d eterm in ism o ; n u evo
e n f o q u e ..................................................................................................................
15. Los critrios basados en la m otivabilidad p o r las n o rm a s .........
16. C o n sid era cio n es procesales-probatorias; la r e co n stru cci n fo
ren se a p o sterio ri ...........................................................................................
17. El c o n c e p to d e libertad c o m o base d e la cu lp ab ilid ad (rep ro ch a
b ilid ad ) p e n a l .....................................................................................................
18. C ulpabilidad m oral-cu lp ab ilid ad j u r d ic a .............................................
19. El h o m b re m e d io ; la teo ria g en era l d e la cu lp ab ilid ad . El c o n
ce p to ind ivid u alizad o r d e c u lp a b ilid a d ...............................................
20. D efen sa d e u n a c o n c e p c i n in d ividu alizad ora d e la cu lp ab i
lid ad . El r e c o n o c im ie n to d e la d ig n jd a d y p e r so n a lid a d d ei
in d i v id u o ...............................................................................................................

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Captulo Cuarto
EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD EN EL DERECHO
PENAL CHILENO
1. I n t r o d u c c i n ......................................................................................................
2. El en to r n o co n stitu cio n a l ...........................................................................
3. La in terp reta ci n p en a l (c o n b ase e n la C o n stitu ci n ) ..................
4. La p resu n ci n d e volu n taried ad . A rtcu lo p rim ero, in ciso se g u n
d o , d ei C d ig o P en al .......................................................................................
Bibliografia

....................................................................................................................

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271

PROLOGO

El principio no hay pena sin culpa ha sido considerado p o r la

doctrina tradicional, ms all de las discrepancias sistemticas,
como uno de los puntos cardinales que orientan el derecho
penal m oderno, fundado en el reconocim iento de la dignidad
h um ana y dei hom bre como un ser libre, aun con todas las
limitaciones fcticas que esta libertad pueda experim entar. El
progreso dei derecho penal y de la cincia penal se caracteriza
p o r un cambio paulatino que parte de una responsabilidad pe
nal fundada puram ente en la atribucin objetiva, causai, de un
resultado, y a travs de una larga y lenta evolucin secular va a
encontrar su indispensable fundam ento en la ley penal expresa: prim eram ente, con sus exigencias de tipicidad y de antijuridicidad, y luego se plasma en definitiva en la exigencia de que
el hecho delictivo sea el resultado de una determ inacin anmica dei sujeto actuante, que, en las particulares circunstancias
en que obr, habra podido hacerlo de m odo diferente y con
form e al derecho.
El notable trabajo dei profesor Carlos Knsemller que el lector
tiene en sus manos constituye un examen riguroso dei principio en
cuestin, tanto en su significado intrnseco, como en el estado en
que se encuentra su consagracin en los diferentes derechos nacionales en la actualidad, como de la vigorosa polmica que somete
hoy a revisin el concepto mismo de culpabilidad y la fncin que
sta desempena como fundamento y medida de la pena.
El exam en que realiza el profesor Knsem ller va ms all
de la dogm tica penal: pasa revista al concepto de libertad
hum ana tal como aparece afirm ado y reconocido en los princi11

PROLOGO

pales instrum entos internacionales que definen y proclam an solem nem ente los derechos hum anos tal como el m undo de hoy
los concibe, y se extiende por otra hasta las consecuencias procesales de la ms alta im portancia como la llamada presuncin
de inocncia o principio de inocncia y la aparentem ente
contradictoria presuncin de voluntariedad consagrada en el
artculo I o de nuestro Cdigo Penal (pero ciertam ente no ori
ginal dei mismo, sino derivado de su ancestro espanol, hijo dei
pleno florecim iento liberal).
Comienza el autor por com probar que los textos constitucionales m odernos parecen ms bien dar por sobreentendido
que no puede haber pena sin culpa (o sin culpabilidad), pero
que no lo dicen en form a expresa e inequvoca, sino que han
sido los tribunales constitucionales o cortes supremas en el m un
do Occidental, las que han afirm ado el principio como pilar
fundam ental y a la vez limite dei jus puniendi, mas deduciendo
esto de las afirmaciones sobre la dignidad h u m an a o sobre
los fines resocializadores de la pena, expresiones que s es
frecuente encontrar en las constituciones. Laudable resulta ello,
a nuestro juicio, pero no borra el hecho de que la exigencia de
culpabilidad como requisito de la pena no encuentra derecham ente form ulacin constitucional, como la tiene en cambio,
por va de ejemplo, la irretroactividad de la ley penal.
Da cuenta enseguida Knsemller de la evolucin experimen
tada por la cuestin de la culpabilidad, particularm ente en la
doctrina alem ana posterior a la Segunda G uerra Mundial: una
etapa inicial en que se afirma vigorosamente su necesidad, como
una reaccin a las polticas criminales dei rgim en nacionalsocialista (derecho penal de autor, sanciones impuestas en virtud
de la raza, religin o ideas polticas, fundam ento eugensico de
la privacin de la vida, la integridad corporal o ciertos derechos
hum anos fundamentales, como el de contraer m atrimonio y tener descendencia, etc., y en general, colocar como ratio essendi
dei derecho de castigar el sano sentimiento popular), y luego
una segunda etapa, vinculada con el llamado proyecto alternati
vo de Cdigo Penal elaborado por un selecto grupo de profesores alemanes, en el cual la culpabilidad ya no aparece como
fundam ento o justificacin de la pena, sino slo de m odo negati
vo, como un limite a la m agnitud de la misma.
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PROLOGO

El profesor Knsem ller nos m uestra con claridad cul es

la razn de esta paradoja: se tiende a rechazar el fundam ento
de la pena en la culpabilidad, p o r tem er que u n sistema de esta
naturaleza lleve naturalm ente a la concepcin de un derecho
penal de carcter retributivo, esto es, expiatorio, moralizador, en
vez de tener una fm alidad social, de proteccin de los valores
de este orden, donde la ausncia de culpabilidad solam ente
im pediria aplicar pena, o establecera un parm etro de magnitud. Se aduce (pero los propios autores citados p o r Knsem
ller dejan percibir otra cosa) que el libre albedro, fundam ento
de la culpabilidad en sentido clsico, es cientificam ente indem ostrable y -segn expresin de Roxin latam ente explicada
p o r K nsem ller- danosa desde el punto de vista poltico cri
m inal. Es claram ente el repudio dei pensam iento expiatorio o
restaurador, que desem boca en un derecho penal talional,
tan categoricam ente derivado de la tradicin filosfica alem ana
de Kant y de Hegel, y tan afincado en el pensam iento filosfico-jurdico alem n.
Pero Knsem ller nos advierte con claridad que la limpieza
de intencin m oral y poltica de quienes se oponen a una ecuacin culpabilidad = pena retributiva, que se traduce en una
defensa cerrada de la culpabilidad como requisito (no ya fun
d am ento) y limite de la pena, obliga a justificar esta posicin:
si la culpabilidad-fundam ento es cientificam ente indem ostrable y politicam ente danosa, <fcon qu base se podr postular
que ella es un requisito indispensable y un limite infranqueable
a la imposicin y dim ensionam iento de la pena?
Los intentos hechos para responder a esta pregunta, que
han dem andado un alto esfuerzo intelectual a sus autores, no
term inan de convencem os, y com partim os plenam ente las certeras crticas de Knsem ller a su respecto. En algunos casos,
se trata sim plem ente de dar otra denom inacin a lo que tradi
cionalm ente se ha denom inado libertad de eleccin o albe
dro: tal es el caso de la libertad de com portam iento, libertad
de autoadm inistrarse; fidelidad a la norm a (cuyos postuladores advierten en form a enftica que tales conceptos nada tienen que ver con el libre albedro filosfico). En otro caso, se
busca justificacin a la pena en otras razones, y Knsemller
pone en guardia tam bin contra las peligrosas consecuencias
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PROLOGO

poltico-sociales que ellas pueden tener: la utilidad social, el

efecto didctico; la necesidad social, crear conciencia so
cial de que vale la pena observar la ley y que es mal negocio
quebrantarla (opinin esta ltim a de Dlling, que hace recor
dar dem asiado las incursiones de aficionado de ciertos econo
m istas que atribuyen el fe n m e n o delictivo a la relaci n
costo-beneficio). La propia sentencia dei Tribunal Federal Cons
titucional alem n que Knsem ller muy certeram ente critica,
en el sentido de que a travs de la pena se contribuye a la
form acin de la conciencia de la sociedad (para justificar el
presidio perpetuo), tiene a nuestro en ten d er una om inosa vinculacin con el sano sentim iento popular, como piedra angu
lar dei derecho penal.
En un m edio acadmico como el nuestro, en que los manuales didcticos ocupan preferentem ente la escena, debe tributarse una clida bienvenida a un texto como el de Carlos
Knsemller, que se mueve -lo dcimos sin vacilacin- en el
ms alto plano de la cincia y aun de la filosofia jurdica. Nuestra situacin m arginal en el m undo intelectual nos obliga, en
las obras que elaboramos, a cubrir prim eram ente u n campo
expositivo para familiarizar al lector nacional con el estado de
la cuestin, tarea que en las naciones de abundante produccin ju rdica es innecesaria: todos, en mayor o m enor grado,
estn enterados de cul es la polm ica y cules son las diferen
tes posturas. Esa tarea, sin duda, la cum ple Knsem ller con
prolijidad y exactitud propias de su cultura y su probidad intelectuales. Pero el autor no se detiene en este aspecto (que de
p o r s seria ya de enorm e utilidad), sino que con la profunda
seriedad y el claro talento que siem pre lo han caracterizado,
analiza las opiniones ajenas y sin sentirse inhibido p or los argu
m entos de autoridad, expone su pensam iento certeram ente cr
tico y solidam ente creador.
Se advierte en Carlos Knsem ller su m ltiple aproximacin al derecho, que enriquece su visin dei mismo: es desde
hace m uchos anos destacado profesor en el m bito nacional y
el internacional; es juez, como m iem bro integrante de la Corte
de Apelaciones de San Miguel, por largo tiem po, y desde all
aplica el derecho a los dolores y debilidades hum anas; en fin,
es tam bin abogado de libre ejercicio de la profesin, y all
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PROLOGO

lucha contra la injusticia y por la proteccin de las garantias

individuales y los derechos hum anos.
Para quien escribe esto, nada ms grato y honroso que prologar una obra de tan alta categoria, debida a la plum a dei
profesor Knsemller, con quien nos une tan antigua y afec
tuosa relacin: fue en efecto, mi distinguido alum no, luego mi
destacado profesor auxiliar de ctedra y luego mi colega en la
ensenanza de nuestra disciplina. Se trata, pues, de un rbol que
he visto crecer desde prom etedora semilla hasta un fruto de
plena y com pleta m adurez como esta obra que debe enorgullecer al m undo acadmico nacional.
ALFREDO ETCHEBERRY