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MARZO 2014
CONTENIDO
INTRODUCCIN ................................................................................................................................................ 2
1. HOJA de Ruta del Proceso de Elaboracin del Plan Maestro ................................................................. 3
2. Marco Metodolgico del Plan Maestro ....................................................................................................... 4
2.1 Sociedad, Organizacin e Individuo (SOI) ........................................................................................... 5
2.2 Modelo de Excelencia de la Fundacin Europea de Gestin de Calidad (EFQM) ........................ 7
2.3 Mapeo de Resultados (Outcome Mapping) ......................................................................................... 8
3. Metodologa para el Diagnstico (Anlisis de actores: Contextos Externo e Interno) ....................... 10
3.1 Anlisis de actores ................................................................................................................................. 14
3.2
INTRODUCCIN
EsSalud viene elaborando con el apoyo del Banco Mundial, su Plan Maestro 2013-2021, desde
noviembre de 2013. El Plan se inscribe en las medidas de reorganizacin iniciadas en setiembre
2012 con el Decreto Supremo 016-2012-TR, orientadas a garantizar la efectiva prestacin de los
servicios a los asegurados y la intangibilidad de sus recursos.
Se requiere actualizar la misin, visin, valores, objetivos estratgicos, especficos, estrategias,
acciones, metas e indicadores de EsSalud, alineados al proceso de Reforma Sectorial en curso,
al Aseguramiento Universal y a los ejes centrales de la gestin actual: brindar servicios integrales
con altos estndares de calidad y seguridad, con un Buen Gobierno Corporativo, humanizacin de
la atencin y recuperando la confianza de los asegurados garantizando la realizacin de sus
derechos como tales.
El Plan priorizar 5 reas: a) Modelo de atencin b) Modelo de gestin c) Separacin de funciones
(financiador, asegurador y prestador) d) Sostenibilidad financiera y e) Modernizacin institucional.
En el primer trimestre 2014 se formaliz la constitucin del Comit Tcnico de Plan Maestro
presidido por la Oficina Central de Planificacin y Desarrollo e integrado por representantes de las
Gerencias Centrales y principales rganos de EsSalud. Un Coordinador Tcnico del Banco
Mundial, responsable de la elaboracin del documento de gestin, se ha incorporado en febrero
2014. Al que se sumarn dos expertos (de planificacin y servicios de salud) en los siguientes
meses.
El presente documento describe el marco metodolgico aplicado al proceso global de elaboracin
del Plan Maestro de EsSalud 2013-2021 que detalla las metodologas y herramientas
seleccionadas para cada momento del proceso.
Se han seleccionado enfoques metodolgicos sistmicos e integrales (SOI, EFQM y Mapeo de
Resultados - Outcome Mapping) considerando su aplicacin a EsSalud, como institucin de
magnitud y posicionamiento clave en el sector salud peruano y cuya sostenibilidad es crucial para
su contribucin al aseguramiento universal.
Entre los instrumentos y herramientas seleccionadas se encuentran los talleres de planificacin por
objetivos (Zoop), los grupos focales y entrevistas a profundidad, los que se van a utilizar a lo largo
del proceso. Igualmente se presenta y describe la metodologa a seguir para la construccin de
mapas de procesos y el cuadro de mando integral (Balanced Scorecard).
Finalmente se presenta el plan de capacitacin, seguimiento y evaluacin del Plan Maestro 2013 2021.
Cada uno de estos momentos toma su denominacin a partir de productos y/o hitos claves a ser
alcanzados al final de los mismos. Se establecer una concordancia y secuencia entre las etapas,
sin ser lineales totalmente, pues algunas sern simultneas. Esta secuencia y correlacin garantiza
la coherencia y alineamiento del proceso.
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Set
Figura 01. Hoja de Ruta e Hitos Clave de la Elaboracin del Plan Maestro
EFQM
Anlisis de informacin
secundaria (estadstica
cuantitativa).
FODA
Talleres de
planificacin por
objetivos (Zoop),
Caf Mundial,
Encuestas,
Entrevistas, Grupos
focales.
Talleres de
planificacin por
objetivos (Zoop), Caf
Mundial.
Talleres de
planificacin por
objetivos (Zoop), Caf
Mundial.
Encuestas, Entrevistas,
Grupos focales.
Encuestas,
Entrevistas.
Mapa de procesos.
Tablero de mando
integral
(Balanced Scorecard).
Scelza, Bianor, Magalhaes, Marcos F. Organizational excellence: An instrument for the institutional
strenghthening of the public sector - 2012.
http://www.efqm.org/; https://www.ucv.es/documentos/calidad/EFQM.pdf
Visin
Misin
Socios Directos
Resultados Deseados
Marcadores de Progreso
Mapas Estratgicos
Practicas Organizacionales
8.
9.
10.
11.
12.
MONITOREO Y
EVALUACIN
Prioridades de
Monitoreo
Diario de Resultados
Diario de Estrategias
Diario de Desempeo
Evaluacin
Outcome Mapping, Sarah Earl, Fred Carden &Terry Smutylo, IDRC, Ottawa, Canada.
Esfera de Influencia
= socios directos
Socio Directo
Los factores crticos de xito, son cambios positivos fundamentales an cuando no se inscriben
en los resultados vinculados directamente al cumplimiento de la misin. Los factores crticos
muestran la complejidad del proceso de cambio e incitan a la organizacin a considerar como
contribuir a los mayores cambios fundamentales posibles. Asimismo, sugieren un modelo lgico de
cambio y facilitan las correcciones y mejoras en el proceso.
Seguidamente se elabora un mapa estratgico por cada uno de los resultados esperados. Este
mapa clarifica lo que la organizacin va a hacer, con quien y porque prev la influencia de la
organizacin sobre los socios directos, muestra la extensin, la mezcla y la lgica de las
estrategias. El mapa descubre las lagunas en las estrategias y la dispersin de los recursos.
Anima las mltiples intervenciones para ser ms eficaz y sugiere mtodos adecuados de
evaluacin.
Finalmente se formulan las prcticas organizacionales que ayudan a que el equipo se mantenga
til, innovador y alineado a la realidad.
Estrategias
Prcticas organizacionales
Figura 07. Marco General del Outcome Mapping
3. METODOLOGA PARA EL DIAGNSTICO (ANLISIS DE ACTORES: CONTEXTOS
EXTERNO E INTERNO)
El diagnstico con enfoque estratgico tiene cuatro secciones. La primera incluye un diagnstico
del entorno macro en la que se analizan las fuerzas inducidas por los aspectos econmicos
(macroeconmicos, perspectivas del mercado laboral, situacin fiscal, etc.), sociales, legales y
polticos, demogrficos, epidemiolgicos. El captulo se cierra con la identificacin de amenazas y
oportunidades como resultado del diagnstico macro.
10
La segunda seccin incluye un diagnstico del entorno micro y est dado por un anlisis sectorial
con caracterizacin del mercado nacional de salud y sus diferentes actores, con identificacin de
las oportunidades y amenazas desde el Estado (en especial respecto de como el marco de la Ley
de Aseguramiento Universal y la Reforma de Salud impactarn en la institucin) y otros actores; as
como la influencia de los asegurados.
Una tercera seccin incluye un diagnstico interno de la organizacin, sus recursos fsicos,
organizacionales, capacidad de respuesta, entre otros aspectos a partir de reas temticas que
fueron aprobadas durante la misin del Banco Mundial (ver Ayuda Memoria del 15 de noviembre
2013). Incorpora el anlisis de actores internos por lo que se cierra el captulo con la ampliacin del
anlisis hacia fortalezas y debilidades institucionales desde la perspectiva de los diferentes
actores.
La cuarta seccin realiza un diagnstico basado en la cadena de valor de los procesos crticos,
estratgicos y de soporte de la institucin. El levantamiento de procesos para el diagnstico
continuar con un proceso de profundizacin para la elaboracin posterior de mapas de procesos.
La elaboracin de las cuatro secciones del documento deber contar con la participacin de
responsables de proveer la informacin en representacin de cada Gerencia Central, segn la
estructura del diagnstico presentada ms adelante. El CTPM validar la informacin que se
entregue por el equipo consultor segn lo especificado en la estructura. El equipo consultor
desarrollar el documento de diagnstico y har los ajustes necesarios refrendados por el CTPM.
La elaboracin de la ltima seccin requerir la participacin de equipos de las diferentes
gerencias para el seguimiento de los procesos crticos seleccionados. Este equipo deber ser
capacitado por el equipo consultor.
La estructura del documento de Diagnstico Estratgico acordada en el CTPM, requiere de la
siguiente informacin secundaria y primaria:
econmico
11
3.1.2 Asegurador
3.1.3 Prestador
Modelo
de
de
fortalezas
12
4.1.2 Aseguramiento
4.1.3 Prestacin
(Los tems 4.2, 4.3, 4.4, y 4.5, se integrarn en la elaboracin del mapa de procesos)
El diagnstico se basar en informacin disponible en la institucin y en estudios nacionales e
internacionales (Anexo 01). Se complementar el anlisis cuantitativo con el cualitativo que
contribuya de modo complementario con el anlisis estratgico.
Anlisis Cualitativo
Identificacin de actores relevantes internos y externos.
Entrevistas a actores internos relevantes a EsSalud: Consejo directivo, funcionarios,
trabajadores, gremios, asegurados adultos mayores, asegurados con discapacidad,
usuarios reclamantes.
Entrevistas a actores externos relevantes a EsSalud.
Procesamiento de datos e indicadores de las entrevistas con actores relevantes.
Bsqueda de hitos-claves para la evaluacin de experiencias externas.
Evaluacin de experiencias externas.
Recomendaciones en funcin de lo que piensan los actores relevantes y de las soluciones
externas adoptadas.
Anlisis Cuantitativo
Indicadores de cobertura y atencin a la demanda.
Indicadores de capacidad instalada y produccin de servicios (oferta propia).
Indicadores de satisfaccin de los usuarios y calidad.
Indicadores de atencin y solucin de reclamos, as como de implementacin de
recomendaciones defensoriales.
13
14
compromiso con los stakeholders. Manual para la prctica de las relaciones con los grupos de
inters. Vol. 2. 2006. Accountability, United Nations Environment Programme, Stakeholder
Research Associates Canada Inc.
El anlisis de los actores permite disponer de informacin para disear, ofrecer productos y
servicios de calidad que satisfagan cada vez ms expectativas. Dicho anlisis requiere de una
identificacin de los actores, de sus objetivos, la valoracin de su importancia y la influencia que
pueden tener para la organizacin.
En la valoracin de la importancia de cada actor para la institucin, se tiene en cuenta la capacidad
de cada uno en condicionar las decisiones que se tomen, al prestar atencin o ignorar sus
intereses. De esa manera la importancia de un grupo depende tres factores:
La capacidad de influencia: el grado en que los grupos son capaces de persuadir, inducir o
ejercer una presin coercitiva sobre los otros, para que emprendan determinadas acciones
para el logro de sus objetivos.
La legitimidad depende de la percepcin de los objetivos de un grupo de inters que son
deseables o aceptados por la organizacin, ajustndose a las normas, sus valores o creencias.
La urgencia o inters, que es el grado en que los grupos quieren influir con sus expectativas en
la eleccin de las estrategias de la organizacin para conseguir sus objetivos.
Bajo poder
Alto poder
Bajo inters
Esfuerzo mnimo
Mantener satisfechos
Alto inters
Mantener informados
Elementos clave
Posterior al proceso de identificacin del BOX 1, se podr iniciar un acercamiento con los actores
ms relevantes y que impactan en la institucin y viceversa. Una forma de acercamiento puede ser
a travs del anlisis de actores que se traducira en un juicio de expertos de actores interesados en
el marco del anlisis externo e interno con la aplicacin de entrevistas y encuestas.
Entre los actores externos ms importantes que, en carcter preliminar identifica la institucin se
encuentran:
15
3.2
Encuestas virtuales
https://es.surveymonkey.com/
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El grupo focal o "focus group" tambin se denomina "entrevista exploratoria grupal en la que un
grupo reducido (de seis a doce personas) y con la gua de un moderador, se expresa de manera
libre y espontnea sobre una temtica.
Los grupos focales, como toda tcnica, presentan ciertas ventajas y desventajas a la hora de
relevar informacin:
Ventajas:
El ambiente de grupo puede entregar una atmsfera de seguridad, en la cual los participantes
no se sientan presionados a responder cada una de las preguntas formuladas, pudiendo de
este modo expresarse de una manera espontnea.
La flexibilidad que ofrece este ambiente grupal le permite al facilitador o moderador
(entrevistador a cargo de la tcnica) explorar otros temas relacionados a medida que van
surgiendo. Como consecuencia, vemos que es posible que se genere en un perodo de tiempo
corto una amplia gama de informacin.
Los resultados se encuentran disponibles con mayor rapidez.
Desventajas:
Los resultados no pueden trabajarse estadsticamente, puesto que los entrevistados no son
representativos de la poblacin total.
Los participantes pueden sentirse incmodos al discutir en grupo temas ntimos.
El que tiene mayor facilidad de palabra puede dominar la discusin grupal.
Los participantes tienden a estar de acuerdo, a coincidir con los dems integrantes del grupo,
en lugar de expresar opiniones de la minora.
La calidad de la informacin relevada mediante esta tcnica depende, en gran parte, del
trabajo realizado por los facilitadores.
Recomendaciones y tcnicas:
AUBEL,J. : "Guidelines for studies using the group interview technique", OIT, Ginebra, 1993
17
3.4 Benchmarking
La palabra benchmarking proviene del ingls benchmark, que significa marca o punto de
referencia; es decir se tome un punto de comparacin para medir lo hecho por nosotros y por los
dems.
El benchmarking es un proceso sistemtico y continuo para evaluar los productos, servicios y
procesos de trabajo de las organizaciones que son reconocidas como representantes de las
mejores prcticas, con el propsito de realizar mejoras organizacionales. Compara la eficiencia,
productividad, calidad y prcticas con aquellas compaas y organizaciones que representan la
excelencia.
El benchmarking es un proceso continuo de mejora y, a su vez, un importante elemento
motivador dentro de las organizaciones al aportar referencias externas hacia las que dirigirse y
medir las distancias y la progresin a lo largo del tiempo.
Se ha identificado el Instituto Mexicano de Seguridad Social y la Caja Costarricense de Seguridad
Social como organizaciones de referencia para un benchmarking regional. Los temas priorizados
para este fin son:
Misin
Socio Directo 1
Resultado deseado 1
Socio Directo 2
Resultado deseado 2
Socio Directo 3
Resultado deseado 3
Socio Directo 4
Resultado deseado 4
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Mapa estratgico
RESULTADO DESEADO
ESTRATEGIA
CAUSAL
I-1
PERSUASIVA
I-2
SUPORTIVA
I-3
E-1
E-2
E-3
Estrategias y
Actividades
orientadas a un
individuo o grupo
especifico
Estrategias y
Actividades
orientadas a un
individuo o grupo
especifico
Marcadores de Progreso
RESULTADO DESEADO - Ministerio de Economa (Ej. de socio directo)
Cambio moderado
123Cambio importante
456Cambio ideal
78-
19
Los valores evidencian la filosofa de los trabajadores y lderes de la institucin, refleja su identidad
tica. Los valores acompaarn a la misin, por eso es importante que se preste mucha atencin
y se acte con sinceridad. Se partir por:
Listar el conjunto de valores que observa en la institucin.
Identificar qu conductas o acciones expresan estos valores.
Puntuacin de los valores listados.
Elementos bsicos de la VISIN:
La visin es una imagen compartida del futuro de la organizacin y de los resultados principales de
su intervencin transformadora. Es una fotografa futura de la institucin y sus logros, hecha en
el presente. La formulacin de la visin para una institucin es importante porque permite organizar
el trabajo, facilita la toma de decisiones, da el marco para actividades de corto plazo y lo ms
importante, agrupa a las personas alrededor de un objetivo comn.
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Se programar un Taller Zoop con Alta Direccin y Equipo Gerencial de EsSalud para la
formulacin de la Misin, Visin y Valores.
Se realizar Talleres Zoop con Trabajadores Asistenciales y Administrativos para difusin,
revisin de enunciados y priorizacin de listado de valores.
Se realizar entrevistas individuales a la Presidencia Ejecutiva, altos funcionarios y actores
clave identificados con el fin de captar sus aportes y hacer ajustes a la formulacin.
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de Sociedad, la
AMENAZAS: Situacin desfavorable, actual o futura, que presenta el entorno, la cual debe
ser enfrentada con miras a evitar o minimizar los daos potenciales sobre el desempeo y
la supervivencia de la organizacin.
OPORTUNIDADES: Situacin favorable, actual o futura, que ofrece el entorno, cuyo
aprovechamiento adecuado mejorara la posicin de la organizacin.
Las oportunidades no son permanentes y las amenazas son tales slo hasta que son identificadas,
ya que desde ese mismo momento, bien manejadas, pueden transformarse en oportunidades.
Para el anlisis interno se identificarn:
FORTALEZA: Es una posicin favorable que posee la organizacin en relacin con alguno
de sus elementos (recursos, procesos, etc.) y que la sita en condiciones de responder
eficazmente ante una oportunidad o ante una amenaza.
DEBILIDAD: Es una posicin desfavorable que tiene la organizacin con respecto a alguno
de sus elementos y que la ubica en condiciones de no poder responder eficazmente las
oportunidades y amenazas del entorno.
Este anlisis comprender aspectos de la institucin vinculados a recursos humanos, tecnologa a
su alcance, estructura formal, capacidad de produccin, capacidad financiera, clima laboral, estilo
de liderazgo, entre otros. Una valoracin sincera de sus fortalezas y debilidades ayudar a
identificar las existentes, la vulnerabilidad en la institucin y nuevas capacidades que son
necesarias.
Su objetivo es ayudar a la organizacin a encontrar sus factores estratgicos crticos, para usarlos,
una vez identificados, y apoyar en ellos los cambios organizacionales consolidando las fortalezas,
minimizando las debilidades, aprovechando las ventajas de las oportunidades, y eliminando o
reduciendo las amenazas.
A partir de la identificacin de las FODA, se prosigue la elaboracin de matrices de confrontacin
para la deteccin de la incidencia del entorno sobre la institucin que permita la adopcin de
criterios que vinculen las amenazas y oportunidades con debilidades y fortalezas (agrupar o
eliminar):
Estrategias de supervivencia (DA) - destinadas a eludir los efectos que las situaciones del
entorno pueden tener sobre aspectos internos.
Estrategias defensivas (FA)- pretenden dar respuestas a situaciones del entorno no favorables
apoyndose para ello en puntos fuertes.
Estrategias de reorientacin (DO) Tratan de aprovechar una situacin positiva del entorno
para corregir carencias o debilidades internas de la institucin.
Estrategias ofensivas (FO) Tratan de obtener el mximo provecho de una situacin favorable
del entorno.
22
23
Por ejemplo, del objetivo estratgico resultante del cruce de fortalezas y oportunidades se definen
estrategias que se destacan por ser agresivas o de aprovechamiento de las oportunidades. De
los objetivos estratgicos que se derivan del cruce de Fortalezas y Amenazas se definen
estrategias que servirn para movilizar y enfrentar amenazas. De los objetivos estratgicos que
resultan del cruce de debilidades y oportunidades se definen estrategias que sern defensivas y
de los objetivos estratgicos resultantes del cruce de debilidades y amenazas resultarn
estrategias que sern para reforzar los elementos que contrarrestan las debilidades.
Planificacin de proyectos orientada a objetivos (ZOPP). GTZ . Cooperacin Alemana al Desarrollo. 1998. Eschborn, Alemania.
24
Todos los aspectos organizativos de un taller deben decidirse de acuerdo a los objetivos que se
plantea: lugar de reunin, gastronoma, alojamiento, elementos para facilitar que los miembros
estn relajados y motivados, moderacin, idioma de la discusin, distribucin de los lugares,
visualizacin, etc.
El crculo de participantes ser muy diferente si se trata de informar a un grupo amplio, consultar a
grupos de intereses importantes, tomar decisiones o resolver tensiones en la dinmica del grupo. A
veces resulta conveniente invitar a diversas personas o grupos a participar en distintas fases del
taller.
En el marco del ZOPP, los talleres sern especialmente indicados para concretar informaciones,
lograr un consenso en la forma de considerar la situacin, poner de manifiesto las diferencias entre
distintos intereses y puntos de vista y resolver cules son los prximos pasos a dar. Adems, los
talleres han demostrado ser eficaces para aclarar una situacin de necesidad y estrategias de
solucin directamente con los afectados o para informar a los comitentes sobre resultados de
planificacin y decisiones pendientes importantes.
La responsabilidad de la realizacin de un taller recae sobre el Coordinador Tcnico encargado de
liderar el proceso de elaboracin del Plan Maestro y no puede ser delegada en moderadores
externos. Los expertos externos que apoyan al citado coordinador en la planificacin deben ser
ms que moderadores. Un trmino ms adecuado es asesor de procesos. La planificacin es una
tarea a realizar de forma conjunta con las otras partes involucradas.
La aplicacin de tcnicas de visualizacin en los talleres por ejemplo tarjetas de colores y
papelgrafos ha demostrado ser eficaz. La visualizacin complementa la comunicacin oral. La
visualizacin impide que lo que se dice entre por un odo y salga por el otro y eleva las
probabilidades de que se preste atencin a opiniones y puntos de vista de los participantes que de
otro modo no se habran manifestado.
The World Cafe: Shaping Our Futures Through Conversations That Matter, Juanita Brown ,David Isaacs, World Cafe Community
(Authors), Peter Senge (Afterword), Margaret J. Wheatley (Foreword ). Berret- Kohler Publishers. 2005. California USA.
25
26
Las preguntas bien diseadas atraen la energa y enfoca la atencin en lo que realmente
importa.
Las preguntas sean abiertas e inviten a la exploracin.
Las buenas preguntas no llevan inmediatamente a la accin o a la resolucin de
problemas. Deberan invitar a la exploracin y el descubrimiento.
La buena pregunta contina evocando nuevas ideas y posibilidades.
Tal vez, lo que define a una pregunta potente es lo siguiente:
La pregunta es simple y clara.
Provoca el pensamiento.
Genera energa.
Se enfoca en la exploracin.
Pasa por encima de las suposiciones del subconsciente.
27
5.
METODOLOGA PARA FORMULACIN DE LAS ACCIONES, INDICADORES Y METAS
DEL PLAN MAESTRO
1.1.
1.1.1
1.1.2
1.1.3
28
6. MAPA DE PROCESOS
Un mapa de procesos es un diagrama de valor; un inventario grfico de los procesos de la
institucin que se pueden clasificar en estratgicos, claves y de soporte. Los procesos clave son
aquellos directamente ligados a los servicios que se prestan y estn en consecuencia orientados a
los asegurados/usuarios. Su resultado es percibido directamente por el asegurado. Los procesos
estratgicos son aquellos establecidos por la Alta Direccin y definen como opera la institucin
dentro de su quehacer institucional y cmo se crea valor para el asegurado/usuario y para la
institucin. Los procesos de soporte son los que sirven de apoyo a los procesos claves.
Un esquema conceptual para la identificacin de los distintos de procesos se puede recurrir al
modelo cadena de valor, el cual se concentra en los procesos clave y de soporte.
Para esta etapa, en la elaboracin del Plan Maestro, la institucin se concentrar en los procesos
estratgicos y se organizar para enfrentar un anlisis de proceso ms detallado como parte de
una mejora institucional conjunta. La metodologa SOI ayudar en esta etapa a identificar los
procesos que agregan valor futuro hacia la sociedad, sus asegurados y para la organizacin as
como buscar que identificar en los procesos estratgicos servicios que pueden generar
oportunidades a la institucin para mejorar su relacin con los asegurados y fortalecer su posicin
como institucin.
Metodologa para el mapa de procesos:
Conformar un equipo de trabajo con representantes de las diferentes reas para analizar,
disear y elaborar el Mapa de Procesos.
Identificar los procesos actuales considerando el concepto de procesos claves.
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Confrontar los procesos actuales con los requeridos por la nueva configuracin de EsSalud
derivados de los objetivos y estrategias institucionales del Plan Maestro.
Identificar los procesos requeridos en el nuevo diseo institucional.
Priorizar el nivel de importancia de los procesos calculando el impacto de stos para
posteriormente seleccionar los procesos claves.
Clasificar de manera secuencial y relacionar cada uno de los procesos pertenecientes al mapa
de procesos (responsabilidad de la direccin, gestin de los recursos, realizacin de los
bienes y/o servicios y medicin, anlisis y mejora).
Definir la interrelacin de los procesos en el Mapa de Procesos.
Las herramientas a utilizar para esta etapa se basan en fichas de procesos en las que se
consignan la siguiente informacin: nombre del proceso, descripcin, misin/objetivo, responsable,
destinatario, inicio/fin, entradas, salidas e indicadores.
Las fichas de indicadores puede ser una tarea complicada, pues la medicin de los indicadores es
requisito para su gestin posterior. Un indicador es una magnitud asociada a una caracterstica (del
resultado, proceso, actividades, estructura, entre otros) que permite, a travs de su medicin
peridica y por comparacin, evaluar peridicamente dicha caracterstica y verificar el cumplimiento
de los objetivos establecidos. La informacin bsica a considerar en una ficha de indicadores es:
nombre del indicador, perodo y fechas de actualizacin, descripcin, forma de clculo, nivel de
desagregacin, fuente, mtodo de comprobacin (evidencia), grado de fiabilidad, histricos, unidad
generadora, responsable, versin del indicador (para futuros cambios), fecha.
El equipo consultor con el equipo seleccionado para el levantamiento del mapa de procesos
clarificarn los temas conceptuales, metodolgicos y las herramientas a utilizar para tal fin. El
adiestramiento previo del equipo es clave para la obtencin de un mapa de procesos que sirva
para la toma de decisiones posterior.
Alcance del Producto
30
SANTOS C, y FIDALGO C, (2004), Un anlisis de la flexibilidad del cuadro de mando integral (CMI) en su
adaptacin a la naturaleza de las organizaciones, Revista Iberoamericana de Contabilidad de Gestin,
Nmero 4, pp. 85-116.
31
Es conveniente agregar el vnculo entre el BSC y el Mapa de procesos, el cual se puede visualizar
con el siguiente grfico.
Para determinar los procesos estratgicos que requieren modificaciones sustanciales dar lugar a
Objetivos Estratgicos en la perspectiva interna. En esa medida, la perspectiva Interna del BSC es
el nexo para enlazar el Modelo de Procesos de Negocio con la estrategia de la organizacin.
Por otro lado, con la aplicacin del mtodo Sociedad, Organizacin e Individuo (SOI) se tienen
variantes en el enfoque para la construccin del BSC:
Identificar los indicadores para medir el alcance de las metas en cuatro categoras: a)
desempeo financiero, b) atencin a los beneficiarios (clientes); c) procesos internos y de
gestin, y; d) procesos de aprendizaje, crecimiento e innovacin para alinear iniciativas
sociales, organizaciones e individuales.
Identificar las formas de uso del cuadro de mando y el sistema de aprendizaje para obtener
realimentacin y actualizar la estrategia de la organizacin.
Discutir las aplicaciones gerenciales del Cuadro de Mando para el cumplimiento de los
objetivos de corto, mediano y largo plazo para el proceso SOI. Cambiar la manera en que
se mide y maneja la institucin.
El mtodo SOI ordena en el mapa estratgico los objetivos estratgicos definidos segn su
orientacin: a la sociedad, la organizacin y los individuos de acuerdo a la metodologa sealada
en la etapa de formulacin de objetivos estratgicos.
32
OBSERVABLES
Indicadores de recompensas (outcomes) que miden la actuacin
de los gerentes en trminos de los resultados para los stakeholders
CONTROLABLES
Indicadores de actividades (drivers) que miden el alcance de las metas en las
perspectivas de los esfuerzos
El BSC resultante contendr, para las 4 perspectivas, aspectos que logren la sostenibilidad
financiera y cualidades de una gestin de calidad, para los clientes contendr un conjunto de
indicadores orientados a la mejora de los servicios en trminos de calidad, disponibilidad, mayor
movilidad para su atencin, tiempos, etc. En la perspectiva interna un conjunto de indicadores que
reflejen cambios, que muestren ganancias de valor agregado en los procesos crticos
institucionales, y, en la perspectiva de aprendizaje y crecimiento, un conjunto de indicadores que
mejoren el liderazgo, las relaciones interpersonales, la identificacin con la institucin, las
competencias en el trabajo, entre otros.
Alcances del Producto:
Anlisis de la Situacin Actual, Misin y Visin Adonde estamos, para que existimos hacia
dnde vamos;
Identificar la Misin institucional y las metas de corto (2016), mediano (2019) y largo plazo
(2021);
Precisar los medios para alcanzar el pleno cumplimiento de la misin, y los procesos;
Identificar los indicadores para medir el alcance de las metas en cuatro categoras: a)
desempeo financiero, b) atencin a los beneficiarios (clientes); c) procesos internos y de
gestin, y; d) procesos de aprendizaje, crecimiento y innovacin.
Identificar las formas de uso del cuadro de mando y el sistema de aprendizaje para obtener
realimentacin y actualizar la estrategia de la organizacin.
Discutir las aplicaciones gerenciales del Cuadro de Mando para el cumplimiento de los
objetivos de corto, mediano y largo plazo para la Sociedad Organizacin e Individuo (SOI).
Desarrollo de la Estrategia Definicin de los medios para alcanzar la visin;
Desarrollo de los Objetivos Objetivos de corto, medio y largo plazo y metas concretas;
Creacin del Mapa Estratgico Objetivos encadenados en relaciones de causa-efecto;
Definicin de las Mtricas Indicadores relevantes y sus medidas, para monitorear los
objetivos;
Identificacin y diseo de acciones (iniciativas) Acciones para alcanzar los objetivos y
mejorar los indicadores definidos
El proceso de formulacin del BSC est contemplado para una duracin de 30 das. En esta etapa
la asistencia tcnica del equipo consultor debe generar los requerimientos para la bsqueda de
informacin institucional y la construccin de la lnea de base, estimaciones financieras y
33
escenarios. La CTPM garantizar que la informacin est disponible y que los equipos tcnicos
designados aporten los elementos suficientes para la elaboracin de los contenidos.
Temas
Estratgicos
Indicadores
de
Desempeo
Sociedad
(Gobierno y
Entidades)
Individuo
(Beneficiario)
Organizacin
(Procesos
Internos)
Financiera y
Presupuestaria
34
Resultado
Esperado
Meta
Accin
Unidad de
Soporte
Organizacional
Aprendizaje e
Innovacin
8. SEMINARIOS DE VALIDACIN
Seminario Nacional
3 Semana de Julio, 02 das
Objetivo:
Presentar y discutir la primera versin del Plan Maestro 2013-2021.
Participantes (Aproximadamente 300)
Presupuesto
Rubro
Auditorio
Refrigerio
Materiales
Total
Monto (S/.)
4,000
12,000
2,000
18,000
Programa Tentativo
Da 01
08.30 Ceremonia de Apertura
Da 2
8.30 Registro de Participantes
35
10.30 Preguntas
11 11.30 Refrigerio
11.30 Panel
MINTRA, MINSA, Congresistas, Otros
Ministerios.
13.00 Receso
14.30 Panel
Sanidad FFAA, FFPP, IAFAS, IPRESS
pblicas y privadas.
Presidenta Ejecutiva
10.30 Preguntas
11 11.30 Refrigerio
11.30 Reformas en el Macro proceso de
Atencin.
Gerencia Central de Prestaciones
12.00 .30 Preguntas
13.00 Receso
14.30 Reformas en el Macro proceso de
Financiamiento/ Aseguramiento
Gerencia Central de Prestaciones
15.30 Preguntas
16- 16.30 Caf
17.00 Conclusiones
Cierre
Seminario Internacional
3 Semana de Agosto, 02 das
Objetivo:
Presentar y discutir la segunda versin del Plan Maestro 2013-2021
36
Presupuesto
Partida
Auditorio
Refrigerio
Pasajes Internacionales
Viticos Internacionales
Almuerzo
Materiales
Total
Monto (S/.)
4,000
12,000
18,000
6,000
4,000
2,000
46,000
Programa Tentativo
Da 01
08.30 Ceremonia de Apertura
Da 2
8.30 Registro de Participantes
10.30 Preguntas
11 11.30 Refrigerio
11.30 Panel
Expertos Internacionales
(BM, BID, OPS/OMS, OIT, MXICO,
COSTA RICA, BLGICA)
11 11.30 Refrigerio
11.30 Panel
Expertos Internacionales
(BM, BID, OPS/OMS, OIT, MXICO, COSTA
RICA, BLGICA)
13.00 Receso
14.30 Sostenibilidad Financiera.
Gerencia General EsSalud
13.00 Receso
14.30 Prximos Pasos para la implementacin
Gerente de Planificacin
15.30 Preguntas
15.30 Panel
Expertos Internacionales
(BM, BID, OPS/OMS, OIT, MXICO, COSTA
RICA, BLGICA)
37
Productos/Actividades
S
1
Marzo
S S S
2 3 4
S
1
Abril
S S
2 3
S
4
S
1
Mayo
S S
2 3
S
4
Monto (S/.)
6,000
1,200
7,200
Monto (S/.)
12,000
2,000
14,000
Los participantes se precisaran con miembros del CTPM para cada taller.
38
Partida
Refrigerio
Materiales
Total
Monto (S/.)
6,000
1,500
7,500
Partida
Refrigerio
Pasajes Nacionales
Viticos Nacionales
Materiales
Total
Monto (S/.)
2,700
15,000
18,000
2,000
37,700
Monto (S/.)
7,200
14,000
7,500
37,700
18,000
46,000
12,000
142,400
39
Marzo
Abril
S S S S S S S
1 2 3 4 1 2 3
Especificaciones metodolgicas/Herramientas/Capacitacin
Productos/Subproductos
S
4
S
1
Mayo
S S S
2 3 4
S
1
Junio
S S
2 3
S
4
S
1
Julio
S S
2 3
Ajuste de Procesos
Producto final
Balanced Scorecard
Revisin de PE 2012-2016
Lnea de Base (Avances)
Metas 2021
Escenarios
Producto final
40
S
4
S
1
Agosto
S S S
2 3 4
S
1
Sept
S S
2 3
S
4
2015
Sept.
Oct.
Nov.
Dic.
Ene
Feb.
Marzo
S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Difusin y Diseminacin
Edicin e Impresin
Reuniones de presentacin
Archivos Virtuales y envo por e-mail
Planificacin
PEI
Planes de Accin
Seguimiento y Monitoreo
Capacitacin
Talleres de Seguimiento
Fortalecimiento de Sistema de
Informacin
Evaluacin
Conformacin de Equipos
Capacitacin
Medicin de indicadores y avance de
metas
41
Notas de prensa mensual producida por Equipo del BM y enviada a Oficina de Relaciones
Institucionales para su adecuacin.
ANEXOS
Anexo 01 Documentacin de Referencia para el Diagnstico:
42
Anexo 02 Encuesta
Estimados y Estimadas Gerentes y Directores de Red e Institutos Especializados
Estimados Colegas de Trabajo
EsSalud viene trabajando con el apoyo del Banco Mundial el Plan Maestro 2013-2021 desde
diciembre de 2013. El Plan es crucial para reorganizar, programar y planificar mejor las actividades
y servicios que brinda, cumplir con la misin y alcanzar la visin institucional al 2021.
El Plan priorizar 5 reas:
a) Modelo de Atencin b) Modelo de Gestin c) Separacin de Funciones (Financiador,
Asegurador y Prestador) d) Sostenibilidad financiera e) Modernizacin institucional.
En el primer trimestre 2014 se formaliz la constitucin de un Comit Tcnico de Plan Maestro
presidido por la Gerencia Central de Planificacin y Desarrollo e integrado por representantes de
las Gerencias Centrales y principales rganos de EsSalud.
El Banco Mundial viene dando un apoyo tcnico y con este fin realiz una misin de seguimiento
durante la segunda semana de febrero durante la cual se present al Coordinador seleccionado
para conducir y asistir el proceso de formulacin. Esta misin ayud a revisar experiencias de otros
pases como Costa Rica, Mxico y Turqua que han realizado importantes esfuerzos por mejorar la
seguridad social en salud.
Las actividades de formulacin del Plan Maestro se iniciaron con un Taller de Planificacin de
Proyecto Orientado a Objetivos Zopp por sus siglas en alemn (Zielorientierte Projeckt Planung).
que permiti recoger las ideas de los participantes, procesarlas, sintetizarlas y priorizarlas,
permitiendo la actualizacin y ajuste de la Misin, Visin y Valores de EsSalud al proceso de
Reforma Sectorial en curso y a los ejes centrales de la gestin actual: Brindando servicios
integrales con altos estndares de calidad y seguridad, fortaleciendo la atencin a la poblacin ms
vulnerable, con un Buen Gobierno Corporativo, Humanizacin de la Atencin y Recuperando la
43
confianza. En este taller participaron 47 funcionarios de la sede central habindose inaugurado por
la Doctora Virginia Baffigo Torr de Pinillos, presidente ejecutiva de EsSalud, quien expuso los
lineamientos de poltica.
En la segunda quincena de febrero se ha venido desarrollando la metodologa y el plan de
capacitacin que permitir el despliegue del proceso participativo amplio que alcance a los
trabajadores, asegurados, usuarios y sociedad. Entre marzo y junio se actualizar el diagnstico
institucional y el anlisis estratgico a travs del diagramado (mapeo) de procesos clave y el
diseo de un cuadro de mando integral con indicadores y metas a ser alcanzadas en el corto,
mediano y largo plazo (2016-2019-2021). A efectos de que el Plan Maestro sea reconocido y
apropiado, se ha previsto un proceso de validacin que, entre otras actividades, considera el
desarrollo de Seminarios Nacional e Internacional programados para los meses de julio y agosto
del 2014, respectivamente. Se prev contar con la versin final del Plan Maestro en la primera
quincena de setiembre 2014.
Es de mucha importancia para la institucin involucrarles en la elaboracin del Plan Maestro 20132021. Su participacin se buscar a travs de diversas modalidades como talleres, entrevistas,
grupos focales, encuestas.
En esta oportunidad, mucho apreciaremos responda de manera directa y objetiva al siguiente
cuestionario:
44
Prioridad (1 al 5)
Solidaridad
Orgullo
Prioridad (1 al 5)
necesidades
de
los
de
salud,
Proteccin Social.
Maximizar el nivel de bienestar en salud
de los asegurados.
Una IAFAS
Una IPRESS
IAFAS e IPRESS
NINGUNA
Otro: ..
45
7. Cules son las barreras internas que tiene EsSalud para enfrentar desafos? En:
a.
Poltica institucional
2.2
Liderazgo
2.3
Recursos humanos
2.4
Oferta de servicios
(modelo de atencin)
2.5
Oferta de servicios
(gestin de servicios)
2.6
Prestaciones econmicas
2.7
Prestaciones sociales
2.8
Inversiones
(infraestructura, equipos)
2.9
Financiamiento
2.10
Aseguramiento
8. Cules considera que son fortalezas de EsSalud para enfrentar los desafos?
1.1 Polticas institucional
1.2 Liderazgo
46
1.9 Financiamiento
Instancias
47