EL ACTO JURIDICO FRAUDULENTO

ORIGEN HISTORICO DE LA FIGURA DEL FRAUDE

La figura del fraude tiene su origen histrico en el derecho romano como resultado
de la evolucin de la responsabilidad del deudor frente a su acreedor, pues
aparece cuando la responsabilidad comienza a dejar de ser personal para tornarse
en patrimonial, es decir desde que se sustituye la ejecucin en la persona del
deudor por la ejecucin en sus bienes.
Como se sabe la responsabilidad derivada de las obligaciones evoluciono de la
responsabilidad personal a la responsabilidad estrictamente patrimonial siendo
esta el resultado de una progresiva y constante suavizacin de la condicin del
deudor, que fue dejado de ser objeto de la ejecucin con su incumplimiento. Esta
evolucin determino tambin que la responsabilidad comenzara a difucarce y se
pudiera diferenciar civil que paso a ser solo responsabilidad patrimonial pues el
deudor deba responder con sus bienes como de la responsabilidad penal en la
que el imputado o reo deba responder con su persona desde que se le poda
imponer una pena privativa de su libertad y, aun privarlo de la vida con la pena de
muerte.
En el antiguo derecho romano era la persona del deudor la que responda por sus
obligaciones y en su fase privativa su incumplimiento lo someta a las penas
corporales ms rudas pudindosele reducir a la condicin de esclavo.
Posteriormente la legislacin se fue paulatinamente suavizando llegando a su
momento culminante cuando en el ao 326 a. c.se promulgo la lex poetelia que
aboli la esclavitud por deudas e introdujo la bonorum venditio, con la que la
ejecucin por deudas se hizo patrimonial y el acreedor se haca pago con la venta
de los bienes del deudor. De este modo la responsabilidad personal por deudas se
fue atenuando y dio lugar a la aparicin de la etapa del derecho pretoriano de la
denominada accin pauliana.
El fenmeno de la recepcin del derecho romano se produjo ya atenuada la
responsabilidad del deudor pese a lo que el cdigo Napolen previ la prisin del
deudor para casos especficos y la regul con el nomen iuris del apremio personal.
Recin en la segunda mitad del siglo XIX la legislacin de los pases de
civilizacin occidental y cristiana hizo desaparecer este ltimo vestigio de la
responsabilidad personal por deudas, al extremo que se elev a la categora de
precepto constitucional la prohibicin de la prisin del deudor por el hecho de
serlo.
En el Per republicano tambin se proscribi la prisin por deudas alcanzando la
prohibicin a dar contenido a un precepto constitucional. En la actualidad integra
el derecho a la libertad y seguridad personal como derecho fundamental de la

persona, aunque permite la prisin por mandato judicial ante el incumplimiento de

deberes alimentarios.
DELIMITACION CONCEPTUAL DEL FRAUDE
El fraude se origino con la evolucin de la responsabilidad de los deudores cuando
esta torna de personal a patrimonial. De ah que se ha imprescindible su
delimitacin conceptual, pues por u origen es un fraus creditorium, un fraude los
derechos crediticios del acreedor, y es bajo este concepto como lo legisla la
codificacin civil, incluido nuestro vigente cdigo.
El vocablo fraude viene de la locuciones latinas fraus, fraudis, que significa
falsedad, engao, malicia, abuso de confianza que produce un dao, por lo que es
indicativo de mala fe de conducta ilcita este significado aplicado a las relaciones
jurdicas de naturaleza obligacional o crediticia, resulta indesligable de los actos de
disposicin que realiza el deudor con los que ese reduce la insolvencia o, por lo
menos, opone dificultad para su acreedor o acreedores pueden hacer efectivo su
derecho a ser pagados.
El concepto de fraude que estamos delimitando debe distinguirse del llamado
fraude a la ley, pues este consiste, como seala messineo en eludir una norma o
sea, en la violacin del orden jurdico y puede no producir dao a nadie. Del fraude
como lo estamos delimitando esta dirigido a los acreedores e importa una lesin a
un derecho crediticio segn el mismo messineo por fraude en este sentido debe
entenderse un malicioso y desleal dao obra en dao ajeno, en el cual debe
apreciarse agravada la figura de la mala fe en sentido objetivo. La figura del fraude
se presenta, as, cuando una persona enajena sus bienes a fin de sustraerlos a la
ejecucin de sus acreedores, pero con una voluntad real, lo que distingue el acto
jurdico fraudulento del acto jurdico simulado.
El fraude se realiza mediante un acto jurdico real y verdadero cuyos efectos son
requeridos por el fraudator. Consiste en la enajenacin de bienes, a titulo oneroso
o gratuito, que realiza un deudor para evitar que su acreedor pueda ejecutarlo y
hacerse pago con dichos bienes, o en la renuncia de derechos o en la constitucin
de garantas a favor de un acreedor en detrimento de otro u otros o
constituyndolas por deudas ajenas teniendo deudas propias. Frente a tales actos,
en el derecho pretoriano se dio creacin a la accin denominada pauliana, como
un remedio a utilizarse por el acreedor.
El cdigo civil pese al epgrafe del ttulo VII de su libro II legisla sobre el fraude
pero sin adoptar nocin alguna. El epgrafe a nuestro parecer es equivoco en
cuanto se refiere al fraude del acto jurdico y por eso hemos preferido nominar
este captulo como el acto jurdico fraudulento. El articulado de la materia lo
dedica al cdigo civil a la regulacin del ejercicio de la accin pauliana, de la que
su presupuesto en el fraus creditorum.

CONCEPTOS DEL FRAUDE JURIDICO ATENDIENDO AUTORES NACIONALES

Y EXTRANGEROS
EL FRAUDE
La nocin de fraude implica una inmediata referencial al engao, al acto contrario
a la verdad, al recto proceder. Esta referencia general nos permite una
aproximacin al concepto de frustracin de los fines de la ley o de los derechos de
un tercero. El fraude supone, en este sentido, una conducta tendiente a eludir los
efectos de una norma imperativa o de origen convencional, abstrayndose del
cumplimiento de ellas, con auxilio de otra va negocial, receptada a su vez por la
ley. Se configura el fraude por medio de actos reales, serios y no aparentes, no
simulados. No diverge de la voluntad declarada. Es precisamente esta realidad la
que, amparada en la norma legal, elude las disposiciones de otra o perjudica a un
tercero. Generalmente el fraude se estructura a travs de acciones, no de
omisiones, que en el caso de reflejar la pasividad del deudor en el ejercicio de sus
derechos, caern en el mbito de la Accin Subrogatoria. El fraude puede penetrar
en el campo de la invalidez negocial y sancionarse con la correspondiente nulidad,
o alejarse de ese mbito para constituir un supuesto de ineficacia parcial por la va
de su oponibilidad al acreedor legitimado que triunfa en el ejercicio de la Accin
Pauliana.
SANTOS CIFUENTES / 1986 / Pg. 547-567

FRAUDE DEL ACTO JURDICO

El vocablo fraude viene de la locuciones latinas fraus, fraudis, que significan
falsedad, engao, malicia, abuso de confianza que produce un dao, por lo que es
indicativo de mala fe, de conducta ilcita. Este significado aplicado a las relaciones
jurdicas de naturaleza obligacional o creditoria, resulta indesligable de los actos
de disposicin que realiza el deudor con los que se reduce a al insolvencia o, por
lo menos, opone dificultad para que su acreedor o acreedores puedan hacer
efectivo su derecho a ser pagados.
TORRES VASQUEZ ANBAL/ 2001 / Pg. 573 605

FRAUDE DEL ACTO JURIDICO

Debemos entender que los diferentes acreedores, llmese quirografarios o
comunes, tienen ligada la suerte de sus crditos a la suerte que siga el patrimonio
del deudor. Por lo tanto cuando este realiza actos que produzcan una disminucin
de esa garanta comn, y a la vez tienda a producir un fraude, la ley acude
en amparo del acreedor; pero debemos aclarar que mientras sean actos normales
de administracin o disposicin la Ley no puede hacer nada. A veces el deudor

esta ya por caer en insolvencia o bien se encuentra en ese estado y enajena

alguno de los bienes que posee para as sacarlos de la esfera de tutela de sus
acreedores; el producido que obtiene es ms fcil de sustraerlo del embargo.
Entonces el acreedor tiene la accin que la ley le otorga o reconoce para
defenderse, y que se llama ACCION REVOCATORIA o PAULIANA ( que se llama
as en honor al pretor Paulus) la que le permite a los acreedores ejecutar el bien
que se transfiri.
RAMIREZ VIDAL FERNANDO/1999/ Pg.365 392

EL FRAUDE DEL ACTO JURDICO

Con el fraude en el acto jurdico, el deudor para eludir sus obligaciones busca
quedarse en una insolvencia aparente, una "miseria provocada" por l mismo al
transferir sus bienes a terceras personas, ventas o donaciones que son
verdaderas, no son simuladas, son transferencias reales de los bienes, para
despus ocultar o esconder el dinero percibido por el precio de las transferencias,
que es ms fcil de ocultar; ante stas transferencias fraudulentas el acreedor
mediante la accin revocatoria o pauliana buscar recuperar dichos bienes, y
reintegrndolos al patrimonio del deudor, poder hacerse pago de su deuda.
GONSALO MEZA MAURICIO/2003/ Pg. 313-342

TIPOS DE FRAUDE JURIDICO

El fraude a la ley
Por el fraude a la ley se evade la aplicacin de una ley (ley
defraudada) amparndose en otra ley (ley de cobertura) , que solo de modo
aparente protege el acto realizado, caso en el cual debe aplicarse la ley que se ha
tratado de eludir o, si ello no es posible, anular el acto, independientemente de
que son ste se haya o no causado dao.
Con el acto realizado en fraude la ley se persigue obtener un resultado similar o
igual al prohibido por una norma imperativa, apoyndose en otra norma que no es
prohibitiva. El acto in fraudem legis tiene una apariencia de legalidad que le
contiene la norma de cobertura, pero en realidad carece de legalidad por haber
sido realizado con el fin de eludir una norma imperativa que lo prohibe, por lo que
carece de idoneidad para producir un resultado similar al prohibido y por
consiguiente es nulo. As, por disposicin del art., 1366, el Presidente de la
Repblica no puede adquirir los bienes nacionales mediante contrato, directa o
indirectamente o por interpsita persona, y si lo hace el contrato es nulo en
aplicacin del art., V del T.P. , por ser contrario a una norma imperativa: si, por
ejemplo, el Estado vende un bien a Juan que es una persona particular y que no

est vetada para adquirirlo y luego Juan, conforme a lo que haban acordado
previamente, vende nuevamente el bien al Presidente ( acto que de por si no est
vetado), el resultado ser igual a aquel acto vetado por el art., 1366. Otro ejemplo,
en el contrato de mutuo est prohibido el pacto de intereses superiores a la tasa
mxima fijada por el Banco Central de Reserva del Per ( art., 1243). El mutuante
puede tratar de eludir tal prohibicin concediendo el financiamiento a intereses
dentro del lmite legal, pero obligando contemporneamente al mutuatario a
adquirir un bien de escaso valor a un precio elevado: no est prohibido de por s
adquirir un bien de escaso valor a un precio superior a su valor real, pero en el
caso del ejemplo , tal venta es nula por constituir un instrumento que constrie al
mutuatario a pagar al mutuante,, bajo otra forma, intereses usurarios. En tal caso
la venta, que de por s sera lcita, deviene en fraude de la ley, por lo que es lcita
y, por tanto, nula.
La nulidad del acto en fraude de la ley, no necesita de especial justificacin por el
ordenamiento jurdico. Este no puede permanecer indiferente ante el fraude,
aunque el nuestro no contiene un artculo que lo declare explcitamente. En todo
caso, lo dispuesto por el art., V del T.P. del C.C. ( Es nulo el acto jurdico contrario
a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres )
puede servir de apoyo textual para declarar la nulidad de un acto jurdico realizado
en fraude de la ley. Como dice Albaladejo sera contradictorio pensar que frente
al fraude no reacciona la ley, porque sera pensar que prohibe un fin y que, a la
vez, permite alcanzarlo ( siempre, bien entendido, que lo prohibido sea el fin en s
mismo, y no un determinado medio de conseguirlo) .
Fraude a los acreedores
El fraude a los acreedores hace referencia a los actos celebrados por el deudor
con los cuales renuncie a derecho o disminuya su patrimonio conocido,
provocando o agravando su estado de insolencia, en perjuicio de sus acreedores,
presentes o futuros, que se ven impedidos de obtener la satisfaccin total o parcial
de sus crditos.
El estado de insolvencia consiste en un desequilibrio patrimonial en el que el
pasivo supera al activo Insolvente es quien no tiene bienes en su patrimonio para
poder dar cumplimiento a sus obligaciones.
El patrimonio presente y futuro de los deudores constituye para los acreedores,
especialmente para los quirografarios, garanta patrimonial ocomn del recupero
de sus crditos; por eso, a dicho patrimonio, se suele denominar impropiamente
Prenda general o comn . Todos los bienes presentes y futuros del deudor
constituyen garanta comn de todos los acreedores, sin distincin de tiempo y del
monto de los crditos.
Se denomina acreedor quirografario a aquel cuyo crdito no est respaldado con
garantas especficas. Acreedor privilegiado es aquel para el cual la ley establece

un privilegio consistente en que su crdito debe ser pagado con preferencia a

otros. Y acreedor garantizado es el que cuenta con garantas especficas ( prenda,
hipoteca, etc ) que respaldan el recupero de su crdito. Con la accin pauliana se
protege tanto al acreedor quirografario como al acreedor privilegiado que no tiene
garantas especficas.
Por los actos in fraudem creditorium, los deudores que se encuentran en estado
de insolvencia o que estn a punto de caer en ella o que, sin encontrarse en
estado de insolvencia, simplemente no quieren satisfacer sus deudas, en una
actitud desleal para con sus acreedores , realizan actos jurdicos tendientes a
desaparecer o reducir sus bienes o a sustituirlos por otros que puedan
mantenerlos a salvo de la ejecucin judicial.
El derecho del deudor de libre administracin y disposicin de su patrimonio est
limitado por la implcita obligacin de no provocar o agravar con sus actos su
insolvencia, en perjuicio de sus acreedores . La ley a la vez que deja al deudor en
libertad de poder disponer de sus bienes , le impone el deber de comportarse con
correccin y mesura en el uso que haga de este poder , para no defraudar la
expectativa de satisfaccin que corresponde a sus acreedores.
La conducta fraudulenta del deudor que deliberadamente persigue eludir el
cumplimiento de sus obligaciones en perjuicio de sus acreedores puede
manifestarse de diversas maneras:
El acto simulado puede ser el medio torcitero utilizado por el deudor para impedir
que el acreedor cobre. El remedio contra este mal es la accin de simulacin;
El deudor, acreedor de un tercero, no ejerce las acciones que le compete contra
ste, privando a sus propios acreedores de ver incorporado ese crdito a su
patrimonio, o terceros promueven acciones contra el deudor y ste no se defiende
poniendo, as, en peligro la integridad de su patrimonio que la postre puede
perjudicar a sus acreedores. Es decir, el deudor con su inaccin, desidia,
negligencia o pasividad, en el ejercicio o defensa de sus derechos evita crearse un
patrimonio o adquirir nuevos bienes o que su patrimonio se mantenga en su
integridad, con el propsito de que no existan bienes que puedan ser realizados
por su acreedor.
La accin subrogatoria , indirecta u oblicua ha sido creada para que el acreedor
pueda, en nombre de su deudor, iniciar un proceso o apersonndose en el ya
iniciado y asumir la defensa de los derechos de su deudor, con el fin de crear,
acrecer o mantener la integridad del patrimonio de ste y poder as hacerse pago
de su crdito ( art., 1219.4 del C.C. y art., 60 del C.P.C ).
El acreedor se subroga , es decir, se sustituye o coloca en el lugar de su deudor
inactivo ( acreedor de terceros) y ejerce todos los derechos y acciones de ste con
excepcin de los que sean inherentes a la persona o cuando lo prohiba la ley.

Puede ejercitar acciones de cobro de las deudas que terceros tienen a su deudor,
ejercer acciones reales, pedir el cumplimiento, resolucin o rescisin de los
contratos celebrados por su deudor, reclamar la indemnizacin de daos
patrimoniales ocasionados a su deudor, defender o coadyuvar a la defensa de su
deudor en acciones promovidas por terceros que hagan peligrar la prdida de sus
bienes , solicitar medidas cautelares, pedir la particin de copropiedad, etc.
Por ltimo, el deudor puede enajenar o gravar realmente sus bienes
( vendindolos, hipotecndolos, etc,) o renunciar a derechos ( constituyendo
patrimonio familiar, renunciando herencias, etc,.), frustrando de este modo la
posibilidad de cobro de sus acreedores. La Accin Paulina, como dicen Colin y
Capitant , ha sido modelada por siglos con el fin de defender el derecho de los
acreedores, respetando al mismo tiempo los intereses de los terceros de buena fe.
El acto jurdico realizado en fraude de la ley adolece de invalidez absoluta, es
nulo, sin importar que con l se haya causado perjuicio al acreedor accionante.
Como consecuencia necesaria de la constitucin de una obligacin, dice Palacio
Pimentel citando a Len Barandiarn el acreedor, sujeto activo de dicha relacin
jurdica resulta adquiriendo una especie de derecho de prenda general sobre
todos los bienes que constituyen el patrimonio deudor, en respaldo o garanta de
su crdito.
En tal sentido, al acreedor le interesa la conservacin e incremento del patrimonio
de su deudor, y en su caso tiene el derecho a impedir que el citado patrimonio
disminuya, o desaparezca por negligencia, culpa o dolo del deudor.
El deudor puede provocar la disminucin, y an desaparicin de sus bienes,
dificultando o haciendo imposible que su acreedor obtenga el pago de su crdito,
en dos supuestos. Segn el primer caso, el deudor puede abstenerse de ejercitar
debidamente sus derechos patrimoniales, permitiendo con su negligencia y an
abandono, el menoscabo y la prdida de su patrimonio, hasta perjudicar los
legtimos interese de sus acreedores.
En el segundo supuesto, para perjudicar a sus acreedores, el deudor puede
asumir un comportamiento activo, disponiendo de sus bienes hasta caer en la
insolvencia o llegar a perjudicar a sus acreedores.
Con el citado fundamento, de defensa del patrimonio del deudor en cuanto sirve
de garanta de sus obligaciones frente a sus acreedores, o con el propsito de
proteger los derechos del acreedor frente a la negligencia o malicia del deudor,
desde la vigencia del Derecho Romano, la ley civil, ha concedido, y concede, a
favor del acreedor, dos acciones, la primera llamada Accin Oblicua, y la segunda
denominada Accin Pauliana.
Segn la primera, la accin oblicua denominada tambin indirecta o subrogatoria,
en el supuesto de negligencia del deudor en el ejercicio de sus derechos

patrimoniales, el acreedor queda autorizado para el ejercicio de los citados

derechos de la naturaleza patrimonial del deudor, esto es con excepcin de que
son inherentes a la persona. Para este ejercicio de los derechos del deudor, el
acreedor no requiere de autorizacin judicial previa, y puede hacerlo en va de
accin, promoviendo el juicio que sea necesario con citacin del deudor, esto es,
con excepcin de los que son inherentes a la persona. Para este ejercicio de los
derechos de su deudor el acreedor no requiere de autorizacin judicial previa, y
puede hacerlo en va de accin, promoviendo el juicio que sea necesario con
citacin del deudor, presumiendo la defensa de ste, se entiende en el juicio que
le hayan promovido. As lo establece el Art. 1219, Inc. b del Cdigo Civil de 1984.
Por la segunda, Accin Pauliana, en el caso de que el deudor haya dispuesto de
sus bienes, el acreedor perjudicado est facultado para impugnar la
reconstruccin del patrimonio del deudor.
JURISPRUDENCIA DEL FRAUDE DE ACTO JURIDICO.
EL FRAUDE DEL ACTO JURDICO Y LA ACCIN PAULIANA
En la sentencia se analiza, la institucin del Fraude del Acto Jurdico denominada
tambin como Fraude a los Acreedores, con ella, la denominada Accin Pauliana o
Revocatoria y sus requisitos.
LA SENTENCIA
CORTE
TERCER

SUPERIOR
JUZGADO

DE
JUSTICIA
ESPECIALIZADO
EN

DE
LO

LIMA
CIVIL.

EXPEDIENTE:
200700171-0-1001-JR-CI-3
DEMANDANTE:
GERMN
SALIZAR
SAICO.
DEMANDADO: CARMEN LUISA HERNNDEZ ALARCN Y OTROS.
MATERIA:
INEFICACIA
DE
ACTO
JURDICO.
JUEZ:
LUIS
MANUEL
CASTILLO
LUNA.
ESPECIALISTA:
ISABEL
HUAMN
SEQUEIROS.
SENTENCIA
Resolucin
Cusco,
del

Nmero
veinticinco
ao

17
de

dos

mil

agosto
ocho.

VISTOS.- De los actuados del presente proceso se tiene que Germn Salizar
Saico en Representacin de ngel Custodio Hernndez Alarcn interpone
demanda sobre Accin Revocatoria respecto de la Escritura Pblica de fecha 10

de febrero del 2006, pretensin que la dirige contra Carmen Luisa Hernndez
Alarcn, Natividad Arotaype Huallpa, Aquiles Emilio Arotaype Huallpa y victoria
Arotaype
Huallpa.
(Folio
52-59)
II.

DEL

PETITORIO

DE

LA

DEMANDA

Petitorio.
Solicita se declare la ineficacia del acto del Acto Jurdico de disposicin a ttulo
gratuito Donacin sobre el inmueble N 233 de la calle Enrique del Campo del
Distrito de Miraflores de la Provincia y departamento de Lima a favor de sus
codemandados.
Fundamentos

de

la

demanda.

Refiere, que la demandada Carmen Hernndez Alarcn aprovechando de la

ausencia de sus hermanos herederos en la cuidad de Cusco ha lucrado
econmicamente al apropiarse de varios inmuebles, alquilndolos y dando en
Anticresis.
Manifiesta, que el apoderado del recurrente ha instado varios procesos penales
(Exp. Nro. 2006-1096) y civiles (Exp. Nro. 2005-2193, 2006-0729, 2006-093, 20052392,
2005-2196
y
2006-2295.)
Agrega, que la demandada Carmen Hernndez Alarcn, en convivencia con sus
empleados (codemandados) han simulado actos jurdicos como donacin
mediante Escritura Publica de fecha 13 de febrero del 2006 ante el Notario Publico
Alviz Montas Reynaldo a favor de sus empleados del departamento sito en la
calle Enrique del Campo Nro. 233 del distrito de Miraflores departamento de Lima,
para perjudicar al demandante ngel Hernndez Alarcn y al herero Juan Bautista
Hernndez Alarcn, siendo obligacin de la demandada responder ante el
acreedor por el cumplimiento de sus deudas con sus bienes presentes y futuros.
Seala, que la demandada esta disponiendo ficticiamente de sus bienes
renunciando a sus derechos o disminuyendo su patrimonio constituyendo un delito
civil luego de habrsele iniciado el proceso de Obligacin de dar de sumas de
dinero y frente a ello la ley autoriza al acreedor pedir la ineficacia de todos los
actos de disposicin de su patrimonio aun sean gratuitos, finalmente manifiesta,
que antes de iniciar el presente proceso se le ha cursado cartas notariales de
fecha 02 de enero de 2006, por le que se le conmina a que devuelva los dineros
cobrados y que devuelva los inmuebles que mantena en su poder.
II.

DE

LA

ACTIVIDAD

JURISDICCIONAL

Por Resolucin nmero dos (folio 67) se admite a trmite la demanda interpuesta,
notificndoseles
vlidamente
a
los
demandados.
III. DE LA CONTESTACIN DE LA DEMANDA
Mediante escrito del folio 54, Natividad Arotaype Huallpa, Aquiles Emilio Arotaype
Huallpa y victoria Arotaype Huallpa, absuelven el traslado de la demanda en forma
negativa, solicitando se declare infundada con expresa condena de costas y
costos,
en
amparo
de
los
siguientes
fundamentos:
Que para la parte actora no existe la donacin en tal sentido indican que no podra
instarse la pretensin de ineficacia del acto jurdico inexistente.
Sealan que su donante no es deudora de ningn centavo de la parte actora, sino
que el actor ngel Custodio Hernndez Alarcn y Juan Bautista Hernndez
Alarcn son deudores de su codemandada, por cuyo motivo han interpuesto
demandas reconvencionales, por cuyo motivo el contrato de donacin se ha
realizado en el ejercicio regular de su derecho como propietaria.
Agregan, que la sola interposicin de las demandas no crea ningn derecho para
el actor ni para su hermano Juan Bautista Hernndez Alarcn para que a priori se
consideren
acreedores
originarios
por
dichas
demandas.
Refieren, que la pretensin de Accin Pauliana o revocatoria solo compete al
acreedor de un crdito este o no sujeto a condicin o a plazo, es decir que la
acreencia tiene que ser cierta y determinada mediante titulo inobjetable, en tal
sentido refiere que no puede constituir tal titulo las demandas que son
expectativas.
Carmen Luisa Hernndez Alarcn, mediante escrito del folio 295 absuelve el
traslado de la demanda en forma negativa, solicitando se declare infundada con
expresa condena de costas y costos, reproduciendo los fundamentos de la
contestacin de la demanda de sus codemandados Natividad Arotaype Huallpa,
Aquiles
Emilio
Arotaype
Huallpa
y
victoria
Arotaype
Huallpa.
Mediante Resolucin Numero trece de folio 361, se declara Saneado el proceso,
en
consecuencia la
existencia
de una relacin
jurdica valida.
Audiencia de saneamiento, conciliacin, fijacin de puntos controvertidos y
saneamiento
probatorio:
Citadas las partes se verifica la audiencia de conciliacin, fijacin de puntos
controvertidos y saneamiento probatorio, el veintinueve de abril del ao dos mil

ocho (folio 377), en el que las partes manifiestan su imposibilidad de arribar a una
conciliacin, por tanto se procede fijar los puntos controvertidos y admitindose los
medios
probatorios
ofrecidos
por
las
partes.
Audiencia

de

pruebas:

Se verifica la audiencia de pruebas, conforme las actas de folios 386, 388, 416 y
en acta de folio 423 y siguientes, y habindose puesto los autos en mesa para
expedir sentencia al fina de la Audiencia, de fecha 6 de agosto del dos mil ocho,
dentro del trmino de Ley, se procede a la emisin de la misma.
IV.
PRIMERO:

FUNDAMENTOS
Del

DE

derecho

LA

un

DECISIN
debido

proceso

i. El inciso 3 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per, regula la

institucin denominada debido proceso, que se constituye como la primera de las
Garantas Constitucionales de la Administracin de Justicia al permitir el acceso
libres e irrestricto a los Tribunales de Justicia a todo ciudadano sin restriccin
alguna; y en el caso concreto se advierte que el rgano Jurisdiccional ha cumplido
con
lo
impuesto
por
la
Carta
Magna.
SEGUNDO:

Del

objeto

del

presente

proceso

i. El presente proceso tiene como materia de fondo determinar si el acto de

disposicin a ttulo gratuito de la demandante configura el supuesto de fraude del
acto
jurdico
(denominado
fraude
a
acreedores).
ii. La accin pauliana es una accin que la ley faculta al acreedor a interponer, que
persigue la ineficacia respecto de l de determinados actos de disposicin
realizados por su/s deudor/es, actos que pueden perjudicar el cobro o satisfaccin
de
su/s
crdito/s.
Lohmann Luca de Tena sobre el tema refiere: Entendemos por accin pauliana la
facultad que la ley otorga al acreedor para pedir la declaracin de inoponibilidad o
ineficacia respecto de l, de ciertos actos de disposicin no necesariamente
fraudulentos, insistimos que el deudor efecte de su patrimonio y que causen
perjuicio a sus derechos, hasta el lmite de ello. Vista de otro modo es el modo de
poder proteccin contra la violacin daosa de un derecho, cometido libremente,
tanto dolosa como culposamente y, por tanto, por una razn que no debe
prevalecer sobre el derecho perjudicado y que debe removerse.(1)
TERCERO: De la carga de la prueba y fijacin de puntos controvertidos

i. El artculo 196 del Cdigo Procesal Civil, salvo disposicin legal distinta, la
carga de probar corresponde a quien afirma hechos que configuren su pretensin
o a quien los contradice alegando hechos nuevos, y de acuerdo al dispositivo
siguiente, esto es artculo 197, los medios probatorios son valorados en forma
conjunta por el juzgador utilizando para ello su apreciacin razonada.
ii. Por otro lado el juzgado ha fijado como puntos controvertidos los siguientes:
1. Determinar si la demandada adeuda al demandante determinada suma de
dinero.
2. Determinar si la demanda, tiene bienes libres suficientes para garantizar una
supuesta
deuda.
3. Determinar si ha existido simulacin absoluta en la celebracin del acto jurdico
de
donacin.
iii. La fijacin de puntos controvertidos un acto relevante y trascendente, pues
define los asuntos o hechos cuya interpretacin o entendimiento distancia a las
partes, sobre las cuales se definir la materia de la prueba, dentro de este
contexto el Juzgador valorando las pruebas en su conjunto, resolver cada uno de
los
puntos
fijados
como
controvertidos.
TERCERO:

De

los

requisitos

del

fraude

del

acto

jurdico

i. Son requisitos del fraude de acto jurdico, establecidos por cierto en el artculo
195 del Cdigo Civil, que necesariamente deben cumplirse para que la declaracin
de inoponibilidad o ineficacia del acto jurdico fraudulento sea aplicable son los
siguientes:
(a) La existencia del crdito, aspecto fundamental cuya carga de prueba
corresponde
al
demandante.
(b) La existencia de actos del deudor, a ttulo gratuito u oneroso, por los que
disminuya
su
patrimonio
conocido.
(c)

Los

mencionados

actos

deben

perjudicar

el

cobro

del

crdito.

(d) Si el crdito es anterior al acto de disminucin patrimonial, que el tercero haya

tenido conocimiento del perjuicio a los derechos del acreedor o que, segn las
circunstancias, haya estado en razonable situacin de conocer o de no ignorarlos
y el perjuicio eventual de los mismos. La conciencia del perjuicio que se irroga al
acreedor debe estar presente en el tercero que adquiere los derechos del deudor
a
ttulo
oneroso.
ii. Es importante advertir, que los requisitos sealados en el Cdigo Civil guardan
perfecta consonancia con los puntos fijados como controversia en el presente

proceso.
iii. Es preciso tambin sealar, que si el Juzgado al analizar el primer requisito
para la procedencia de la accin pauliana, es decir la existencia del crdito,
concluye que este no se ha acreditado, no es posible analizar los dems
requisitos, en razn, obvia por cierto, que si no existe crdito, no existe perjuicio, y
que los actos del demandado o supuesto deudor por los que disminuya su
patrimonio, sean estos a ttulo gratuito u oneroso son fruto de su autonoma
privada, y con ellos, en absoluto puede afectar esfera jurdica ajena.
CUARTO:

De

la

existencia

del

crdito

i. El crdito es el derecho que el acreedor ostenta, para obtener la satisfaccin de

su propio inters y que se concreta fundamentalmente en la posibilidad de exigir
del deudor aquella conducta patrimonialmente valiosa que es la conducta de la
prestacin, regula esa facultad lo dispuesto por el artculo 1219 del Cdigo Civil,
acordando para el acreedor el ejercicio o el empleo de los medios legales para
que el deudor le procure aquello que se oblig, sin la existencia el crdito o
cuando este se extingue el supuesto acreedor no tiene facultad para exigir una
determinada conducta al demandado o para exigir la prestacin debida, obvio por
que
no
existe
sta..
ii. En el presente caso, ha quedado debidamente establecido, con la declaracin
de parte del representante del demandante (folio 423), que no existe deuda por
tanto no existe crdito, sino que solamente se trata de expectativas de posibles
deudas, y ello sumado a que en el transcurso del proceso el demandante
solamente a acompaado como pruebas, documentos consistentes en autos
admisorios, y actuados de procesos judiciales, los que no acreditan la existencia
de
una
deuda.
iii. Conforme se ha sealado, el artculo 195 del Cdigo Civil dispone que,
corresponde al acreedor la prueba de la existencia del crdito, por tanto es parte
de la carga del demandante, y conforme dispone adems el artculo 200 del
Cdigo Procesal Civil, si no se prueban los hechos que sustentan la pretensin, la
demanda
ser
declarada
infundada.
FALLO:
Por los fundamentos expuestos, con criterio de conciencia e impartiendo Justicia a
nombre
de
la
Nacin.
RESUELVE:

Declarar INFUNDADA la demanda, interpuesta por el apoderado de don

Hernndez Alarcn ngel Custodio, con costas y costos del proceso.

ACCION PAULIANA

LA ACCIN PAULIANA
La accin pauliana, de ineficacia o revocatoria (ART. 195 CPC), es la que
compete al acreedor para pedir que judicialmente se declaren ineficaces respecto
de el los actos con los cuales su deudor renuncia a sus derechos (renuncia a
sus legados, constitucin de patrimonio familiar, etc.) o con los que disminuya su
patrimonio conocido, disponindolo (donacin, venta, etc.) o gravndolo (prenda,
hipoteca, etc.), de tal forma que le cause un perjuicio, imposibilitndolo o
dificultando el recupero de su crdito. Declarado el acto ineficaz, el acreedor
accionante podr ejecutar su crdito sobre los bienes objeto del acto fraudulento,
no obstante que ya no pertenecen al deudor.
LEN BARANDIARAN seala que por medio de la Accin Pauliana el acreedor
obra en nombre propio y demanda que quede sin efecto el acto realizado por su
deudor, que comporta una disminucin en el patrimonio de ste, que as queda
reducido a la insolvencia, o sea, que carece de medios para pagar su insolvencia.
Con esta accin se tutela el derecho de los acreedores, protegiendo al mismo
tiempo el derecho de los terceros, adquirentes o subadquirentes a ttulo oneroso y
de buena fe. Coloca a los bienes materia de la enajenacin fraudulenta en
situacin de que puedan ser embargados y rematados judicialmente por el
acreedor. Satisfecho el inters del acreedor, subsiste el acto celebrado entre el
deudor que enajeno y el tercero que adquiri.
Si el patrimonio del deudor constituye garanta patrimonial comn de sus
obligaciones o expectativa de ellas (cuando se trata de obligaciones sub
conditione), est obligado a actuar con responsabilidad, diligencia y honestidad en
los actos de renuncia a derechos, o de disposicin o gravamen de sus bienes,
conservando lo necesario para cumplir con sus obligaciones. Sobre este
fundamento radica la accin pauliana, conferida por la ley a los acreedores para
impugnar los actos de los deudores que perjudiquen su derecho, a fin de que
puedan ejecutar los bienes integrantes de la garanta general. La accin
revocatoria tiene por finalidad privar de eficacia a los actos de enajenacin
fraudulentos realizados por el deudor. Al igual que la accin revocatoria tiene
tambin carcter subsidiario y el acreedor slo podr ejercitarla cuando no cuente
con otro medio de satisfacer su derecho de crdito, burlado por el acto dispositivo
fraudulento del deudor.

ANTECEDENTES HISTRICOS Y ORIGEN

En tiempos antiguos la accin de ejecucin recaa sobre la persona del
deudor "manus iniectio". Si el deudor no ejecutaba su prestacin estando
condenado, el acreedor poda solicitar su adjudicacin, conducirlo preso o hacerlo
trabajar, etc., la persona del deudor era la garanta del crdito. Luego se introdujo
al "missio in bona" que autorizaba al acreedor a vender los bienes del deudor e
indemnizarse con su precio. As, por la "bonorum venditio" el acreedor poda
satisfacer su crdito. Condenado el deudor, el pretor conceda la missio entrando
el acreedor en posesin de todo el patrimonio del deudor. Y despus de
transcurrido algn tiempo se vendan estos bienes (bonorum prescritio) al mejor
postor. Con la "bonorum venditio" el deudor sufra una capitis diminutio mxima.
Luego vino la "cessio bonorum" a favor del deudor insolvente exento de culpa,
equivalente
a
la quiebra.
Finalmente,
el "pignus
ex
causa judicati
captum" mediante el cual el acreedor puede obtener del deudor un derecho de
prenda, susceptible a recaer tambin sobre todo el patrimonio.
Sealaba MAYNZ, que para conseguir la rescisin de los actos realizados
en fraude a los acreedores, el edicto del pretor haba creado dos acciones que
figuraban en las fuentes con los nombres de Pauliana Actio e Interdictum
Fraudatorium, las que probablemente se originaron en causas distintas y fueron
dirigidas a satisfacer diferentes requerimientos, resultando casi imposible
establecer cul la distincin entre ellas. Es posible que dado su estructura y
origen, ambas asociaciones se hubieran fundido en la poca de la compilacin
justiniana, para dar lugar a la Accin Pauliana o Revocatoria, con las
caractersticas con que llega a la poca contempornea. Seala como
antecedente de la institucin la "Lex Aelia Sentia", que declaraba nulas las
manumisiones de esclavos en fraude a los acreedores.
Segn TRICANVELLI el origen de la accin pauliana se encuentra en el derecho
griego, pero la institucin fue desarrollada plenamente en el derecho romano.
Frente a la insuficiencia de las acciones (directas), los pretores hecharon mano de
las acciones (tiles) con las que se vincula la accin pauliana. La (missio in bona)
despert en los deudores la necesidad de defraudar a sus acreedores alienando
alguna de las cosas comprendidas en la posesin comn. No pudiendo funcionar
la accin directa, el pretor concedi al acreedor la (vindicatio utilis), mediante la
cual poda reivindicar del tercero la cosa enajenada, como si fuera propietario de
ella. Como el deudor poda enajenar cosas incorporales contra las cuales no
proceda la (vindicatio utilis) y adems no era fcil para el acreedor presentar la
prueba de la propiedad del deudor. El pretor otorgo el (interdictum fraudatorium),
supuesto en el que bastaba probar que la cosa haba estado en el patrimonio del
deudor.

Segn SOLAZZI en el derecho romano clsico existan tres medios a disposicin

de los acreedores:
La ACCION PAULIANA POENALIS, sta naca a partir del ilcito cometido por el
deudor y que daba lugar a una reparacin pecuniaria respecto del acreedor. El
deudor se liberaba de esta accin en el momento que reparaba el pago.
El INTERDICTUM FRAUDATORIUM, que era un remedio recuperatorio del bien
salido del patrimonio.
El IN INTEGRUM RESTITUTIO, era la resolucin emitida por el magistrado con la
cual se eliminaba el acto de disposicin.
El derecho Justiniano confundi violentamente estos tres medio, pero
los compiladores trataron de eliminar en lo posible el carcter Poenalis de la Actio,
manteniendo como presupuesto el ilcito (el fraude, entendido como conciencia y
voluntad de parte del deudor para disminuir con el acto de de disposicin la
garanta que sus bienes ofrecen a los acreedores) y de dar a este medio
la funcin de recuperacin respecto de los bienes fraudulentamente enajenados
Segn CASTAN COBEAS, la accin fraudataria fue el resultado de
algunos recursos o acciones existentes en el Antiguo Derecho Romano, y que
fueron tres: el Interdictum Fraudatorium, la Restitutio in Integrum ob Fraudem y la
Actio Personalis in Factum o Ex Delicto.
No hay coincidencia en la doctrina, no solo en cuanto a sus antecedentes
histricos, sino tampoco en cuanto a su paternidad, imputndosela en algunos
casos al jurisconsulto PAULO y en otros a un pretor de nombre PAULO, cuya
actuacin se remota a la poca de Cicern.
SU EVOLUCION
La accin pauliana ha evolucionado en su naturaleza y en los caracteres desde
que hizo su aparicin en el escenario jurdico de roma, se le atribuyo originalmente
una naturaleza punitiva y en consecuencia individual. Posteriormente a lo largo del
tiempo ha oscilado entre accin individual o accin colectiva, entre accin real o
accin creditoria y entre accin de nulidad, accin revocatoria o accin de
ineficacia.
Segn Bejarano, el deudor que sustraa intencionalmente sus bienes de la
persecucin de los acreedores cometa un delito proseguible y por la accin
pauliana era reprimido penalmente mediante una condena pecuniaria que lo
obligaba a restituir, por el mismo valor, los bienes sustrados, condena que se
dejaba sin efecto solo en el supuesto de que el tercero en cuyo favor haba
dispuesto los bienes los restituyera. Por ello era una accin restitutoria. Pero
adems por su carcter colectivo, era una accin revocatoria, pues la revocacin
del acto fraudulento beneficiaba a todos los acreedores del deudor y no solo al
que haba ejercitado la accin pauliana.

Con los indicados y encontrados caracteres, el derecho moderno y la codificacin

civil le dieron asiento, incluido nuestro cdigo de 1936, motivando especial
atencin de los civilistas, ngel Gustavo Cornejo, le atribuy a la accin pauliana,
en sus orgenes, un carcter colectivo, y que no poda sino ejercitarla el curator
bonorum, una especie de administrador o sindico, que representaba a los
acreedores y en cuyo provecho proceda.
La accin pauliana desde su origen fue pues, experimentando una marcada
evolucin, ya que fue perdiendo el carcter punitivo para convertirse en una accin
tpicamente civil como producto de la unificacin de las acciones a que hace
referencia Castn Tobeas, es como accin de naturaleza civil como la recept el
cdigo Napolen y la irradi a la codificacin civil. Es con esta naturaleza como
lleg a nuestro derecho.
NATURALEZA JURDICA
La naturaleza jurdica de la Accin Pauliana, como hemos visto, desde su origen
en el Derecho Romano gener siempre opiniones discordantes en cuanto a
su naturaleza y caracteres. Su concepcin en el Derecho Moderno tampoco se
libr del debate doctrinario y la codificacin civil ha asumido diversas posiciones.
Basndose en los orgenes histricos de la Accin Pauliana que la vincula
al proceso de las ejecuciones en Roma, era catalogada como una "Accin Real",
no obstante los romanistas terminaron por inclinarse a considerarla por
una "Accin personal (creditoria)".
En conclusin la Accin Pauliana es creditoria, ya que de ser real el acreedor
tendra que tener un derecho especfico sobre un bien, que sera el que lo legitima
para accionar. El acreedor acciona en virtud de la relacional obligacional que ha
dado lugar a la constitucin del crdito, por lo que la accin que se deriva es de
carcter creditorio.
Establecida la naturaleza creditoria de la Accin Pauliana es, necesario,
determinar su naturaleza especfica, esto es su autentico carcter.
Inicialmente la accin pauliana fue vista como una "Accin de Nulidad" (Cdigo
Civil de 1936, artculos 1098 al 1101), JOSSERAND sostiene "La accin pauliana
es una accin de Nulidad" de modelo reducido y a basa de indemnizacin
minimizada.
La doctrina (BETTI, CASTAN TOBEAS, COVIELLO, MESSINEO) rechaza la
atribucin de accin de nulidad por que la accin no procura anular el acto solo
hacerlo oponible a ciertos sujetos
Por ltimo tiene el carcter de "Accin Declarativa de Ineficacia" o "Accin de
Oponibilidad" (Cdigo Civil actual), pues el acto no desaparece, simplemente no
produce tales efectos. Su finalidad es declarar, simplemente, la ineficacia del acto
practicado por el deudor en la medida que este acto perjudique los derechos del

acreedor y que la ineficacia de tal acto sea el nico medio como ste puede
hacerse efectivo su derecho. As mismo con la ineficacia del acto jurdico
fraudulento, este resulta ineficaz respecto del acreedor, pero mantiene su validez
y eficacia jurdica respecto de los terceros que han contratado con el deudor, para
que puedan reclamar sus derechos afectados.
LOS ACTOS JURIDICOS CONTRA LOS CUALES PROCEDE DE LA ACCION
PAULIANA
Los actos jurdicos, que son tales, pues tienen total valides y surten sus efectos
contra los cuales procede la accin pauliana estn genricamente considerados
por el cdigo civil, pues se refiere a ellos como actos de renuncia de derechos,
como actos de disposicin gratuita u onerosa y como actos constitutivos de
garanta.
A los actos de renuncia de derecho se refiere el artculo 195 que como ya hemos
advertido fue tomada del proyecto de la comisin reformadora. El acreedor,
aunque el crdito este sujeto a condicin o a plazo pueden pedir que se declaren
ineficaces respecto de l los actos gratuitos del deudor por lo que renuncie a
derecho..
Los actos gratuitos son susceptible del remedio pauliano porque producen un
empobrecimiento, como es el caso de la donacin (art. 1621), tambin la
condonacin de obligaciones y la constitucin de renta vitalicia, entre, otros.
El art. 195 se refiere a ellos como los actos gratuitos como los que el deudor
disminuya su patrimonio y perjudiquen el cobro del crdito, bastndole al
acreedor que insta la demostracin de la gratuidad, pues conforme al aforismo
romano non debet lucrari ex alieno danmo, no debe lucrarse en dao ajeno, el
rgano jurisdiccional tiene que sacrificar el lucro del adquiriente para evitar el dao
al acreedor.
Los actos onerosos tambin pueden dar lugar al ejercicio de la accin pauliana
cuando comportan un dao al acreedor y el adquiriente tiene conocimiento de ese
dao o adquiere en connivencia con el fraudator para perjudicar al acreedor. El art.
195 as lo establece pero precepta adems que deben ocurrir los requisitos que
precisa en sus incisos 1 y 2 de los que nos ocuparemos ms adelante.

LOS REQUISITOS PARA EL EJERCICIO DE LA ACCION PAULIANA

La doctrina tradicionalmente ha exigido y sigue exigiendo dos requisitos para el
ejercicio de la accin pauliana:
EL PERJUICIO AL ACREEDOR

El perjuicio al acreedor, cuando al disponer sus bienes se produzcan una

disminucin patrimonial que afecte su solvencia y se presente el eventus damni
que legitima a los acreedores a ejercitar la accin pauliana.
EL DESIGNIO FRAUDULENTO
El designio fraudulento es un estado subjetivo que conduce al deudor a celebrar
actos fraudatorios con la finalidad de perjudicar a sus acreedores y el Cdigo Civil
lo ha previsto como requisito de la accin pauliana para atacar los actos de
disposicin onerosa.
LA PRUEBA DEL FRAUDE
El acto fraudulento debe ser probado con la demostracin del perjuicio al derecho
a ser pagado que tiene el acreedor, si el acto fraudulento es gratuito, y, si es
oneroso, poniendo adems en evidencia el designo fraudulento.
TITULARES DE LA ACCIN PAULIANA
Son titulares de la accin pauliana (legitimacin activa) cualquier acreedor
perjudicado con los actos de enajenacin de los bienes del deudor, tanto los
quirografarios (no cuentan con garantas especficas) como los privilegiados
(la ley establece que sus crditos tienen prioridad sobre otros), como los
garantizados (cuando cuenta con garantas especficas), cuya garanta no es
suficiente o cuando con el acto del gravamen del deudor ven disminuidas las
garantas reales otorgadas a su favor. No es viable esta accin si el crdito est
suficientemente garantizado con hipoteca, prenda, fianza, etc., o cuando en el
patrimonio del deudor haya suficientes bienes realizables para satisfacer el pago
que se le exige. Los acreedores cuyos crditos estn respaldados con garantas
especficas suficientes carecen de accin pauliana por ausencia de inters, por
cuanto los actos de enajenacin de los bienes del deudor no les causan perjuicio.
Son pasivamente legitimados en la accin pauliana el deudor que ha realizado el
acto de disposicin o gravamen en perjuicio de su acreedor y el tercero
adquirente, Y si ste hubiere, a su vez, enajenado los bienes a otra persona, la
accin tambin se dirigir contra el subadquirente o subadquirente sucesivos, por
cuanto declarado ineficaz el derecho del transmitente, queda tambin ineficaz el
de quien de l adquiri.
EFECTOS DE LA ACCIN PAULIANA
LA POSICIN DEL TERCER ADQUIRIENTE
El tercero puede haber adquirido de buena fe, desconociendo la intencin o el
nimo fraudulento del deudor o, por el contrario, puede haber participado en el
fraude, en la burla de los acreedores. En este ltimo caso es evidente que la
posicin del adquiriente no es digna de proteccin y que, por tanto, la rescisin
del contrato le afectar de plano, quedando obligado a devolver lo adquirido o, en

ltimo trmino, a indemnizar a los acreedores. Por el contrario, en el supuesto de

que el tercero haya adquirido de buena fe y a ttulo oneroso, no hay razn alguna
que le aboque a hacer de mejor grado al acreedor que al adquiriente de buena fe y
por tanto, la transmisin habida no puede ser revocada o rescindida.
Por consiguiente, en tal caso, la eficacia de la accin revocatoria quedar limitada
a la puramente indemnizatoria y la obligacin de indemnizar pesar nica y
exclusivamente sobre el deudor fraudulento. En este caso, la operatividad de la
accin revocatoria es virtualmente nula. Nuestro cdigo civil ha previsto esta figura
en el Art. 199.
LA POSICIN DEL SUBADQUIRENTE
El subadquirente es aqul que adquiri el bien de quien a su vez, lo adquiri el
fraudator. El subadquirente del bien objeto del acto impugnado, se hallar cubierto
de la accin pauliana, si acredita que lo es de buena fe y a ttulo oneroso,
cualquiera que haya sido el ttulo de su antecesor. Nuestro cdigo civil ha previsto
la situacin en el Art. 197.
PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PAULIANA
La prescriptibilidad de la accin pauliana fue prevista en el Derecho Romano y con
este modo de extinguirse fue receptada en la codificacin civil moderna, aun
cuando ha sido materia de diversos plazos prescriptorios.
EL Cdigo Civil, pare el que la accin pauliana es una accin declarativa de
ineficacia, en el inciso 4 de su Art. 2001 le fija un plazo prescriptorio de dos aos:
"Prescriben, salvo disposicin diversa de la ley...."
El plazo sealado es en este caso de caducidad y comenzar a computarse desde
el da de la enajenacin fraudulenta.

VIA PROCESAL DE LA ACCIN PAULIANA

El Art. 200 del C.P.C. regula el trmite procesal de los distintos casos de las
acciones paulianas. Cuando la transferencia es a ttulo gratuito, el proceso
sumarsimo es suficiente para acreditar la existencia del crdito, la gratuidad del
acto de disposicin del deudor, la falta de bienes libres conocidos. La existencia
del perjuicio a los derechos del acreedor se presume cuando del acto del deudor
resulta la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida o se dificulta la
posibilidad de cobro.
Por lo que concierne a los actos a ttulo oneroso hay que probar, adems, la mala
fe del tercero adquirente, por lo que la situacin se torna mas difcil, por cuya
razn se tramita como proceso de conocimiento.

Con acierto se establece que es procedente que las partes puedan solicitar al juez
para que dicte medidas cautelares destinadas a evitar que el perjuicio resulte
irreparable.
Si el acto de disposicin es un supuesto de de la declaracin de quiebra del
deudor, son de aplicacin de las disposiciones del Derecho Concursal.

IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN PAULIANA

Nuestro Cdigo Civil lo regula en el Art. 198, en el cual sostiene que la accin
pauliana no impide que el deudor cumpla con sus obligaciones ya vencidas. Con
el fin de evitar simulaciones, se exige que la deuda vencida y pagada conste en
documento de fecha cierta. Un documento privado adquiere fecha cierta desde:
La muerte de otorgante
La presentacin del documento ante funcionario pblico.
La presentacin del documento ante notario pblico para que certifique la fecha o
legalice firmas
La difusin a travs de medio pblico de fecha determinada o determinable
Otros casos anlogos; el juzgador considera como fecha cierta
los documentos que hayan sido determinados por medios tcnicos que le
produzcan conviccin.

LOS RESULTADOS DE LA ACCION PAULIANA

Interpuesta la accin pauliana y probados sus fundamentos debe ser declarada
fundada por sentencia judicial.
Veamos cuales son los efectos o resultados que esta sentencia produce.
EL RESULTADO FRENTE A LOS ADQUIRENTES
Como acabamos de indicarlo al ocuparnos de la va procesal para el ejercicio de la
accin pauliana, el acreedor accionante debe emplazar con la demanda tambin al
adquirente de los bienes pues la sentencia va a sufrir sus efectos respecto a el
declararse la ineficacia del acto jurdico que celebro con el fraudator y va afectar
los derechos que adquiri con ese acto.
En efecto segn el artculo 199. el acreedor puede ejercitar frente a los terceros
adquirentes las acciones que le correspondan sobre los bienes objeto del acto
ineficaz. El tercero adquirente que tenga frente el deudor derechos de crdito
pendientes de la declaracin de ineficacia no puede concurrir sobre el producto de
los bienes que han sido objeto del acto ineficaz sino despus que el acreedor haya

sido satisfecho. La norma fue tomada del proyecto de 1936 siendo su fuente el
artculo 2902 del cdigo civil italiano.
Como puede apreciarse el acotado artculo 199 en su primer prrafo se refiere a
las acciones que puede promover el acreedor defraudado frente a los terceros
adquirentes respecto a los bienes objeto del acto jurdico cuya ineficacia ha sido
declarada en su favor. Al respecto, Len Barandiaran considero que este prrafo
no es sino una especie de epifonema a lo que se ha establecido
fundamentalmente sobre la accin fraudatoria en seguridad de los intereses del
acreedor accionante. Y es as en efecto pues como en el rgimen del cdigo civil
la ineficacia solo favorece al acreedor que insta la declaracin de ineficacia, al no
anular el acto fraudatorio no modifica la relacin jurdica entablada entre el
fraudator y el adquirente, limitndose tan solo a posibilitar a que el acreedor pueda
embargar los bienes y hacerse pago con ellos, aun cuando estos se encuentren
en el mbito patrimonial del adquirente.
El segundo prrafo as mismo articulo 199 precisa a la situacin del subordinacin
en que queda el adquirente respecto al acreedor accionante ya que no puede
concurrir sobre el producto de los bienes que han sido objeto del acto ineficaz sino
despus que el acreedor haya cobrado lo suyo pues establece que el derecho del
adquirente a concurrir solo lo puede hacer valer sobre el remanente. La
reclamacin que formule el adquirente al fraudator y la eventual indemnizacin
que obtenga solo pondr hacerla efectiva sobre bienes distintos a los que han sido
objeto de la accin pauliana.
EL RESULTADO FRENTE A LOS SUBADQUIRENTES
Los subadquirentes son aquellos que adquieren los bienes de quien a su vez los
adquiri del defraudator, se trata de establecer entonces la situacin de quienes
vienen a ser los subadquirentes o ulterios adquirentes, pues la situacin del primer
adquirente ha sido anteriormente considerada.
El cdigo civil ha previsto la situacin de los subadquirentes y plantea una solucin
en el artculo 197. la declaracin de ineficacia del acto no perjudica los derechos
adquiridos a titulo oneroso por los terceros subadquirentes de buena fe. La norma
fue tomada del proyecto de la comisin reformadora y registra como antecedente
al artculo 1110 del cdigo civil de 1936.
Como puede apreciarse la norma que esta referida a trasmisiones realizadas por
el primer adquirente pone a salvo del remedio pauliano a quienes hayan adquirido
a titulo oneroso y de buena fe. Por interpretacin contrariu sensu, la declaracin
de ineficacia si perjudica los derechos adquiridos a titulo gratuito y tambin los
adquiridos a titulo oneroso pero de mala fe. La cuestin nos ubica nuevamente
frente a la figura de la oponibilidad o inoponibilidad de los actos jurdicos.
Castan Tobeas resume los alcances de la accin pauliana contra los
subadqurentes, sea contra los que adquirieron del adquirente directo o inmediato

del fraudator, como de los que adquirieron a su vez un subadquirente, en los

siguientes requisitos: 1) que concurran los supuestos legales generales que son
necesarios para que la accin pauliana sea puesta en marcha; 2) que el
subadquirente lo sea a titulo gratuito o si lo es a titulo oneroso, que haya procedido
de mala fe pues quedan inmunes a los efectos de la accin pauliana los
subadquirentes a titulo oneroso y de buena fe.
El criterio expuesto que es el de la generalidad de la doctrina, se encuentra
tambin acogido por el articulo 197 de nuestro cdigo civil, la ineficacia del acto de
la subadquisicion gratuita se rige por la contraposicin de un lucro y un dao:
como el acto es perjudicial se debe preservar el derecho del acreedor frente al
lucro que se deriva para el subadquirente a ttulo gratuito. Para la ineficacia de los
actos onerosos la solucin es distinta pues como se presenta un desequilibrio
patrimonial lo que se sanciona es la

LA ACCIN PAULIANA EN EL CDIGO CIVIL PERUANO

CONCEPTO Y REQUISITOS
Artculo 195.- El acreedor, aunque el crdito est a condicin o a plazo, puede
pedir que se aclaren ineficaces respecto de l los actos gratuitos del deudor por
los que renuncie a derecho a con los que disminuya su patrimonio conocido y
perjudiquen el cobro del crdito. Se presume la existencia de perjuicio cuando del
acto del deudor resulta la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin
debida, o se dificulta la posibilidad de cobro. Tratndose de acto a ttulo oneroso
debe concurrir, adems los siguientes requisitos:
Si el crdito es anterior al acto de disminucin patrimonial, que el tercero haya
tenido conocimiento del perjuicio a los derechos del acreedor o que, segn las
circunstancias, haya estado en razonable situacin de conocer o de ignorarlos y el
perjuicio eventual de los mismos.
Si el acto cuya ineficacia se solicita fuera anterior al surgimiento del crdito, que el
deudor y el tercero lo hubiesen celebrado con el propsito de perjudicar la
satisfaccin del crdito del futuro acreedor. Se presume dicha intencin en el
deudor cuando ha dispuesto de bienes de cuya existencia haba informado por
escrito al futuro acreedor. Se presume la intencin del tercero cuando conoca o
estaba en aptitud de conocer el futuro crdito y que el deudor carece de otros
bienes registrados.
Incumbe al acreedor la prueba sobre la existencia del crdito y, en su caso, la
concurrencia de los requisitos indicados en los incisos 1y 2 de este artculo.
Corresponde al deudor y al tercero la carga de la prueba sobre la inexistencia del
perjuicio, o sobre la existencia de bienes libres suficientes para garantizar la
satisfaccin del crdito.

Concepto y Nociones Previas:

Por la accin pauliana, el acreedor persigue que se declare respecto de l la
ineficacia de los actos realizados por su deudor con los cuales renuncie a
derechos, o desaparezca o disminuya su patrimonio conocido, perjudicando el
cobro del crdito actual o futuro.
El patrimonio presente y futuro de los deudores constituye para los acreedores,
especialmente para los quirografarios, garanta general del recupero de sus
crditos; por eso, a dicho patrimonio, se suele denominar impropiamente prenda
general o comn.
No basta que el deudor disminuya su patrimonio, sino que es necesario que con el
acto de disminucin, para que proceda la accin, se perjudique el cobro del
crdito. Si el deudor debe 10, tiene un activo patrimonial de como por 100, el
enajena por 50, hay disminucin del patrimonio, pero hay perjuicio al inters del
acreedor.
El objeto que persigue el acreedor con esta accin es el de obtener que se
reponga la garanta general hasta lmites que permitan la satisfaccin de su
crdito. El acreedor tiene el derecho de pedir que se declaren ineficaces los actos
de su deudor con los que renuncie a derechos (ejemplos, renuncia de la herencia
o legado art. 674-, constitucin de patrimonio familiar art.488 y s. -, renuncia a
una prescripcin ya ganada) o disminuya su patrimonio (venta, donacin, hipoteca,
prenda, etc.), solamente hasta el lmite a que ascienda su crdito. Si el deudor
debe 50, tiene un activo patrimonial de como por 100, y enajena bienes hasta por
90; el acreedor puede accionar para que se declaren ineficaces los actos de
enajenacin de bienes hasta por 50, monto a que asciende su crdito, careciera
de sentido que pueda pedir que se declare la ineficacia de la enajenacin de
bienes por una suma mayor a 50, en lo que excede a esta cantidad estara
obrando sin tener un legtimo inters econmico (art. VI del t. p.).
La disputa doctrinaria sobre si el acto que no comporte disminucin del patrimonio
del deudor, sino renuncia a derechos, puede ser o no impugnable va accin
pauliana, ha quedado superada por el art. 195 que admite el control pauliano de
los actos del deudor por los cuales renuncia a derechos causando perjuicios a su
acreedor, puesto que ste cuenta como garantas general del cobro de su crdito
con todo lo que pertenece o puede llegar a pertenecer a su deudor.
Declara la ineficacia, el acto, en s mismo vlido y eficaz, es inoponible al acreedor
demandante, el cual puede comportarse como si tal acto no se hubiese
efectuado. De aqu se deducen las siguientes consecuencias:
El acreedor vencedor en la accin paulian puede ejecutarse los bienes enajenados
por el deudor no obstante que ya no le pertenecen a ste. Si quedare algn

remanente despus de cancelado el crdito, pertenece al adquirente de los

bienes;
La ineficacia aprovecha solamente al acreedor demandante y no a los otros
acreedores;
El dueo actual de los bienes o el deudor pueden paralizar la accin pagando el
crdito o garantizndolo;
En la relacin entre deudor y adquirente, el acto impugnado es valido y eficaz. En
tal virtud, el adquirente despojado del bien por efecto de la ejecucin, puede exigir
de su transferente (el deudor enajenadamente), en aplicacin del art. 1222 del
C.C. , la restitucin del importe utilizado para la satisfaccin del crdito y la
indemnizacin de daos.
El acto de renuncia a derechos, o de disposicin o de gravamen realizada por el
deudor no es ineficaz ad initio, sino que sobreviene ineficaz a consecuencia de la
pretensin del acreedor perjudicado y slo hasta la cuanta del perjuicio. Adems
se requieren la subsistencia del perjuicio; si el deudor adquiere bienes con los que
se recupera la garanta general para sus acreedores, o l o el adquirente
satisfacen el crdito y otorgan garantas especficas suficientes, no hay para que
se declare la ineficacia.
Naturaleza Jurdica de la Accin pauliana
En cuanto a la naturaleza jurdica no existe acuerdo sobre si la accin pauliana es
revocatoria, de nulidad, rescisin, o de ineficacia relativa. Veamos algunas
opiniones:
Segn Colin y Capitant,la pauliana est destinada a revocar los actos del deudor
que causan perjuicios los acreedores cuando presentan carcter fraudulento.
Para autores como Baudry-Lacantineire y Barde, Maynz, Josserand, la accin
pauliana es una accin de nulidad.
En opinin de Solazzi, el fin dela accin pauliana es la rescisin del acto por que el
acreedor pueda disponer del bien alienado como si perteneciera an a su deudor.
Messineo dice que la accin pauliana desemboca en la ineficacia relativa del acto
del acto perjudicial.
El art. 961 del Cdigo civil argentino considera a la accin pauliana como una
accin revocatoria. Alterini manifiesta que segn la redaccin original de los
artculos 954 y 1045 del Cdigo civil argentino sirvi de fundamento para
considerar a la accin revocatoria como una accin de nulidad parcial con fin
indemnizatorio
El derogado Cdigo civil peruano de 1936 otorg a la accin pauliana el carcter
de revocacin y de anulabilidad. La revocacin, al igual que la declaracin de

nulidad de un acto anulable, priva al acto de sus efectos erga omnes; el acto se
disuelve y los bienes enajenados vuelven al dominio del deudor, restablecindose
la garanta general para todos los acreedores. Un acreedor sagaz poda embargar
los bienes antes que el acreedor vencedor en la accin pauliana, quien sin poder
recuperar su crdito.

El cdigo peruano, art. 195, suprime la exigencia del comportamiento fraudulento

del deudor para el cosa de actos a ttulo gratuito y de actos a ttulo oneroso
posteriores al crdito; no se exige que el deudor tenga conocimiento del perjuicio
que con el acto de alineacin causa a su acreedor. Nuestro cdigo, en este
extremo, se aparta de su antecedente del cdigo italiano que en su art. 2901 exige
que para que proceda la accin es condicin que el deudor conociese el perjuicio
que el acto origina a los derechos del acreedor, o sea, en la esencia del sistema
italiano est el fraude, siendo suficiente para demostrar su existencia el
conocimiento que tiene el deudor del perjuicio que con el acto de alineacin causa
el acreedor.
La corte suprema al resolver un caso de ineficiencia de un contrato de
compraventa realizada por el deudor, ha resuelto en el sentido que el art. 195
condicionada el ejercicio de la accin paluliana a los siguientes requisitos: a)
eventos damni, elemento objetivo que consiste en el perjuicio del acreedor; b)
consilium fraudis, elemento subjetivo que consiste en la intencin por parte del
deudor de causar perjuicio a su acreedor o al menos tener conciencia del perjuicio
que l le causa; y c) conscius fraudis, es decir el conocimiento que tiene el tercero
que contrata con el fraudator en cuanto al perjuicio que se irroga al acreedor de
ste ultimo (Cas. 1429-2003, lima, publicada en Rev. Cuadernos de investigacin
y jurisprudencia del centro de Investigaciones Judiciales, Lima 2006, p. 225).
Segn el art. 195, se presume la existencia del perjuicio cuando el acto del
deudor resulta la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida, o se
dificulta la posibilidad de cobro, o sea que se invierte la carga de la prueba, por
tanto, no es el acreedor y el tercero adquirente demandados quienes deben
demostrar la inexistencia del perjuicio o la existencia de bienes libres que
garanticen la satisfaccin del delito.
El solo menoscabo del patrimonio del deudor no es suficiente para fundamentar la
declaratoria de ineficiencia, sino que es necesario que ese menoscabo ponga en
peligro la posibilidad de cobro total o parcial del crdito. Basta la puesta en peligro
del cobro, sin que sea necesario que se produzca la insolvencia total del deudor.
Por ejemplo, un deudor debe como 10 y tiene un patrimonio como 50; si enajena
hasta por 20 est disminuyendo su patrimonio, pero no est poniendo en peligro la
satisfaccin del crdito, pero si hasta por 45 ha creado un perjuicio para el
acreedor, quien ya no tiene la seguridad de cobrar el integro de su crdito.

Los actos de enajenacin del deudor a ttulo gratuito son ineficaces respecto del
acreedor prescindiendo de la buena o mala fe del adquiriente. Esto debido a los
que, como el acreedor, luchan de damno vitando deben de prevalecer sobre los
que, como el tercero adquiriente a ttulo gratuito, combaten de lucro captando.
Como dice Betti48, cuando la adquisicin sea a ttulo gratuito, aunque haya buena
fe, el conflicto de inters entre, de una parte, los acreedores y de otra los
adquirientes, en el que los unos certant de damno vitando y los otros certant de
lucro captando, se resuelve en el sentido de dar preferencia a los acreedores los
cuales certant de damno vitando. El inters del adquiriente se sacrifica por la ley al
de los acreedores.
Cuando el acto de disposicin es a ttulo oneroso como veremos- hay que
distinguir si ste es posterior o anterior al surgimiento de crdito.
Prohbe adquirir en tales condiciones. Jorge Americano, comentando este artculo
lo dice que el fraude est en la previsibilidad del perjuicio, por el conocimiento que
tiene el adquiriente de la insolvencia anterior agravada por la alineacin. Basta
que el ao sea previsible, no es necesario que tenga que ser previsto o querido.
Apoyndose en este artculo y comentario, Len Barandiaran manifiesta que en
cuanto al fraude del tercero, que menciona el art. 1099 del Cdigo Civil peruano
del (art. 195 del Cdigo civil de 1984), la ley presume el fraude de dicho tercero,
por el hecho de que el deudor ya se hallaba en la insolvencia. Es evidente
entonces que el deudor no deba realizar el acto, que viene a gravar la situacin
del acreedor, y el tercero deba conocer esta circunstancia del acreedor, por ser
notaria o haber motivo para que el tercero lo conociera. As, en relacin al tercero
el consilium fraudies meramente presumido. Nosotros aclaramos que el art. 195
del C.C vigente establece la presuncin de la existencia del perjuicio por parte del
tercero cuando el acto de disposicin es posterior al surgimiento del crdito, por
tanto no existe inversin de la carga de la prueba para que el tercero pruebe su
buena fe, como si lo establece, por ejemplo, el art. 969 del C.C argentino.
Si el acto de renuncia a derechos o de disminucin del patrimonio es posterior al
surgimiento del crdito para que se declare la ineficacia se exige la presencia de
requisitos objetivos: a) existencia del crdito, b) existencia del acto de
enajenacin, y c) perjuicio para el acreedor: y del requisito subjetivo consiente en
el que el tercero adquiriente haya actuado de mala fe, esto es conocido
efectivamente el perjuicio al derecho del acreedor o haya estado en razonable
situacin de conocer o de no ignorar la existencia de los derechos del acreedor y
el eventual perjuicio de los mismos, aun cuando no exista realmente el propsito
de defraudar.
El tercero al ttulo oneroso que acta con conscientia fraudis viola el deber de
correccin y respeto de la esfera de los intereses ajenos en cuanto se presta a un
aje nacin fraudulenta en perjuicio de los acreedores. As se deprende del art.195
4848 Betti, Emilio. Ob. Cit., p. 409.

en la parte que dispone: tratndose de acto a titulo onerosos deben concurrir,

adems, los siguientes requisitos: 1. si el crdito es anterior al acto de disminucin
patrimonial, que el tercero haya tenido conocimiento del perjuicio a los derechos
del acreedor o que, segn las circunstancias, haya estado en razonable situacin
del conocer o del no ignorarlos y el perjuicio eventual de los mismos.
Cuando la tercera adquirente q titulo oneroso ha obrado de buena fe el acto de
disposicin del deudor no puede ser atacado de ineficacia. La accin pauliana se
detiene ante el tercer adquiriente o su adquirente a titulo oneroso y de buena fe.
En estos casos tanto el acreedor como el tercero de buena fe son vctimas de la
conducta fraudulenta del deudor, ambos actan de damno vitando y, en tal
hiptesis, es justo preferir al adquirente , por que el acreedor es el que tiene que
correr con el riesgo de la confianza depositada en su deudor, al que concedi un
crdito excesivo o no lo exigi el otorgamiento de garantas especificas suficientes
o no tomo a tiempo las medidas precautorias que las circunstancias imponan.
El adquiriente que de mala fe (por conocer o estar en la posibilidad de conocer el
perjuicio causado al acreedor) transfiere el bien a un tercero que lo adquiere a
titulo oneroso y de buena fe, razn por la que no opera contra el control paulatino,
es responsable frente al acreedor por la indemnizacin de los daos sufridos por
este con la trasferencia, dado a que todo aquel que por dolo o culpa causa dao a
otro est en obligacin de indemnizarlo responsabilidad civil extracontractual (art.
1969).
2) cuando el acto de alineacin es anterior al surgimiento del crdito, hiptesis
poco frecuente, se exigen los dos presupuestos tradicionales: el concilium fraudis
y el evento damni.
Al respecto, el art. 195 establece: Tratndose de acto a titulo oneroso de ben
concurrir, adems, los siguientes requisitos: 2. Si el acto cuya ineficacia se
solicitan fuera anterior al surgimiento del crdito que el deudor y el tercero lo
hubiesen celebrado con el propsito de perjudicar la satisfaccin del crdito del
futuro acreedor. Se presume dicha intencin en el deudor cuando ha dispuesto de
bienes de cuya existencia haba informado por escrito al futuro acreedor. se
presume la intencin del tercero cuando conoca o estaba en aptitud de conocer el
futuro crdito y que el deudor carece de otros bienes registrados. Si el acto de
enajenacin es anterior al surgimiento del crdito, lo que sucede cuando la
disposicin o gravamen de los bienes se realiza con miras a obtener un crdito
futuro o realizar un delito, se exige el consilium fraudis entre el deudor y el
tercero adquiriente. la norma presume la intencin fraudulenta del deudor cuando
ha dispuesto de bienes de cuya existencia ha informado por escrito al futuro
acreedor, por ejemplo, inicia los trmites para obtener un prstamo en una
institucin financiera ante la cual acredita ser propietario de determinados bienes y
luego, antes de ser aprobado el otorgamiento del crdito, transfiere la propiedad o
grava con garantas reales esos bienes. Igualmente, la norma presume la

intencin fraudulenta del tercero cuando conoca o estaba en aptitud de conocer el

futuro crdito y adems el deudor carece de otros bienes registrados, la
concurrencia de estos dos requisitos: conocibilidad y carencia de otros bienes
registrados son suficientes para presumir la convivencia fraudulenta del tercero
con el deudor.
La jurisprudencia espaola, dice DE COSSIO, tiene declarado que el consilium
fraudis ha de entenderse como la simple previsin del dao, es decir, la conciencia
para el vigente codigo de 1984-arts 195 y 199-, al igual que el cdigo italiano
arts2901 y 2902-, la pauliana es una accin de ineficacia relativa del acto
perjudicial. el acreedor demandante pide que se declare ineficaz respecto de el ( y
no respecto de las partes ni de otros acreedores ) los actos de renuncia de
derechos o de enajenaciones de patrimonio por los cuales el deudor origine
perjuicio a sus derechos. Declarado el acto ineficaz, el acreedor puede embargar
los bienes, objeto del acto impugnado, a los terceros adquirientes. El acto
declarado ineficaz es inoponible al acreedor vencedor en la accin pauliana, pero
es oponible entre las partes y frente a cualquier otro tercero distinto del acreedor
accionante.
El acreedor que ejercita la accin pauliana no pide la revocacin, nulidad,
resolucin o recisin del acto de disposicin, de gravamen o de renuncia a
derechos, sino que su petitorio ( petitum ) espera que tal acto se declare ineficaz
nicamente frente a el . el acto jurdico declarado ineficaz va accin pauliana
adolece de ineficacia relativa y no de ineficacia absoluta ( erga omnes ), debido a
que no produce efectos solamente al acreedor vencedor en la accin pauliana,
pero mantiene su validez y eficacia entre las partes que lo celebraron y frente a
cualquier otro tercero distinto del acreedor triunfante.
c) actos que pueden ser impugnados
Pueden ser impugnados mediante la accin pauliana todos los actos de
disposicin que sean gratuitos u onerosos, unilaterales o bilaterales, con los
cuales el deudor ha empobrecido o disminuido su patrimonio en perjuicio de su
acreedor, como; venta, donacin, remisin de una deuda , sociedad, seguro de
vida, actos de liquidacin, de comunidad, aceptacin de una sucesin o de una
comunidad insolvente, renuncia a un derecho adquirido, legados, dacin en pago,
transaccin. Constitucin de derecho de superficie; el arrendamiento y el usufructo
que dificultan la ejecucin del bien; la constitucin de garantas como hipoteca,
garantas mobiliarias, anticresis warrant, los pagos de deudas no vencidas; los
pagos por deudas no vencidas, los pagos por deudas vencidas por medio de la
entrega de bienes por un valor menor del que verdaderamente tuvieren , los actos
de renuncia de derechos, por ejemplo, la constitucin del patrimonio familiar con el
cual se perjudica el derecho del acreedor de embargar los bienes de su deudor.
Tambin pueden ser impugnados el pago que hace el deudor de obligaciones
naturales (el deudor no puede ser compelido al pago por cuanto el acreedor posee

un derecho desprovisto de accion ) porque No podemos adaptarnos a excluir de

dicho pago la posibilidad del fraude que a nuestro parecer existir indudablemente
cuando el deudor satisface una obligacin moral teniendo conciencia de que
quedan sin ser pagados sus acreedores civiles.
D) naturaleza del crdito
El crdito puede ser puro y exigible o estar sujeto a condicin o a plazo. cierta
doctrina excluye del ejercicio de esta accin a los acreedores bajo condicin
suspensiva, por cuanto sus crditos son solamente una expectativa eventual, pero
dado el carcter conservatorio de la accion pauliana, se impone el criterio
contrario.
En el crdito sujeto a plazo resolutorio o a condicin resolutoria la situacin del
acreedor es la misma que la de un acreedor puro y simple. El crdito sujeto a
plazo suspensivo existe desde el momento de la celebracin del acto, solamente
esta diferida su exigibilidad, lo que justifica el ejercicio de la accin pauliana. El
nacimiento de un crdito sujeto a condicin suspensiva depende de la realizacin
o no de un evento incierto y futuro, entre tanto, el acreedor tiene solamente una
expectativa, pero como tal tiene derecho a realizar actos conservatorios dentro de
los cuales est la accin pauliana, porque de no ser as, si la condicin se realiza
no habran bienes que el acreedor pueda en su momento realizar por haber
quedado inclume el acto fraudulento y si la condicin no se verifica , el deudor
fraudulento y el tercero que con el contrato nada pierden. como acto
conservatorio, la accin pauliana permite mantener con utilidad la legtima
expectativa mientras no se verifique el evento en que consiste la condicin
suspensiva.
E) legitimacin activa y pasiva
son titulares de la accin pauliana ( legitimacion activa ) cualquier acreedor
perjudicado con los actos de enajenacin de los bienes del deudor, tanto los
quirografarios ( no cuentan con garantas especificas ) como los privilegiados( la
ley establece que sus crditos tienen prioridad sobre otros , por ejemplo, el pago
de remuneraciones tiene prioridad sobre cualquier otra obligacin del empleador ,
como los garantizados8 cuentan con garantas especficas cuya garanta no es
suficiente o cuando con el acto de gravamen del deudor ven disminuidas las
garantas reales otorgadas a su favor . No es viable esta accion si el crdito est
suficientemente garantizado con la hipoteca, garanta mobiliaria, fianza, etc. O
cuando en el patrimonio del deudor hay suficientes bienes realizables para
satisfacer el pago que se le exige. los acreedores cuyos crditos estn
respaldados con garantas especficas suficientes carecen de accion pauliana por
ausencia de inters , por cuanto los actos de enajenacin de los bienes del deudor
no les causan perjuicios.

Pasivamente legitimados en la accin pauliana son el deudor que ha realizado el

acto de disposicin o gravamen en perjuicio de su acreedor y el tercero
adquiriente .y si este hubiere, a su vez, enajenado los bienes a otra persona, la
accin se dirigir tambin contra el subadquiriente o subadquirientes sucesivos,
por cuanto declarado ineficaz el derecho del transmitente, queda tambin ineficaz
el de quien el adquiri.
f) requisitos generales y particulares
los requisitos para el ejercicio de la accin pauliana son distintos segn que el acto
con el que el deudor perjudica el cobro del crdito sea a ttulo gratuito o a ttulo
oneroso. Si es a ttulo gratuito basta el perjuicio y si es a ttulo oneroso es
necesario el fraude del tercero adquiriente.
Si bien es cierto que los presupuestos clsicos fundamentales de la accion
pauliana son dos y se suelen indicar con las formulas tradicionales; consilium
fraudis y eventos damni, actualmente se haya nicamente en el perjuicio al
acreedor ( eventos damni, sin que sea menester que haya fraude, pues el deudor
puede obrar aun de buena fe, es decir ; con conciencia de que no causa perjuicio
a su deudor y, no obstante, el acto celebrado con tercero no escapa del control
pauliano por el mero hecho de causarse efectivamente al acreedor un perjuicio
por ejemplo , A, dueo de una casa que tiene valor de 100 y deudor de B por un
valor de 80, es nombrado heredero testamentario de C , representando la herencia
un valor de 200. En estas condiciones dona su casa a X.no cre causar dao a B,
porque en la herencia hay bienes suficientes que garantizan la satisfaccin del
crdito pero resulta que aparece otro testamento de C que revoca a aquel y
nombra heredero a Z. B puede solicitar que se declare ineficaz la donacin de la
casa. En los actos onerosos se hace presente el fraude, pero slo en lo que atae
al tercero, siendo indiferente que haya existido o no el deudor.
Los requisitos generales aplicables a toda clase de actos sean a ttulo oneroso o
gratuito y requisitos particulares aplicables solamente a los actos onerosos son los
siguientes:
Que el deudor renuncie a derechos, desaparezca o disminuya su patrimonio
conocido; y
Que con esos actos de renuncia o disminucin se perjudique el cobro del crdito.
El perjuicio (el eventos dannis ) es imprescindible para el ejercicio de la accion
pauliana. Independientemente de que el deudor enajenante haya actuado o no
con animus nocendi (intencin de causar dao) el cdigo civil peruano establece
como nica exigencia el perjuicio, elimina el requisito de que el deudor se
encuentre en estado de insolvencia y no exige que el comportamiento del deudor
sea fraudulento. Debe existir un nexo de causalidad entre el acto de disposicin y
el eventus dannis, es decir, el dao debe ser consecuencia inmediata y directa del

comportamiento del deudor. Si no hay perjuicio l acreedor carece de inters para

iniciar o continuar la accin pauliana.
Dentro de los actos verificados por el deudor conviene distinguir entre aquellos
que ocasionan perjuicio a los acreedores, por que disminuyen el activo (como
ocurre con los actos de enajenacin) de aquellos otros que lo causan por
aumentar el pasivo del patrimonio del deudor (como contraer obligaciones
respaldadas con prenda, hipoteca).
El deudor causa perjuicio a sus acreedores cuando realiza actos con los cuales
renuncia a derechos o disminuye su patrimonio conocido frustrando la posibilidad
de que los crditos sean satisfechos mediante la realizacin judicial de sus bienes.
Esos actos de renuncia de derechos o de disminucin del patrimonio pueden o no
determinar la insolvencia del deudor, la misma que el art. 195 no se exige para la
procedencia de la accin pauliana. Para que prospere la accin es suficiente que
con esos actos los acreedores se vean perjudicados al no poder cobrar sus
crditos o poder cobrarlos solo parcialmente, debido a que no existen bienes
conocidos y libres del deudor este puede ser una persona solvente no obstante
que no tiene bienes conocidos, pero si puede tener bienes que no pueden ser
ejecutados por sus acreedores por no ser accesibles al conocimiento de estos o
porque esos bienes se encuentran en el extranjero.
El art. 195 asimismo no exige, para que proceda la accin, que el comportamiento
del deudor sea fraudulento. Este puede haber realizado actos de renuncia a
derechos o de disminucin de su patrimonio con o sin l deliberado propsito de
impedir que el acreedor cobre su crdito, pero igual procede la accin pauliana si
es que con esos actos se perjudica el cobro del crdito. Si el acto de disminucin
patrimonial es gratuito no se exige la mala fe ni el deudor enajenante ni del tercero
adquiriente; si es oneroso se exige la mala fe no del deudor enajenante sino del
tercero adquiriente, salvo que el acto de disminucin patrimonial fuera anterior al
surgimiento del crdito, hiptesis poco frecuente nico caso en el que se exige el
acuerdo fraudulento entre el deudor y el tercero adquiriente.
Ca. del perjuicio que el empobrecimiento real o fingido cause al acreedor. No se
trata, por lo tanto, de un puro elemento subjetivo o intencional, sino ms bien de
un conocimiento del dao causado mediante la enajenacin, sin que sea
necesaria malicia o propsito de defraudar
g) Efectos.
Entre los diversos acreedores. La accin paulina slo favorece al acreedor que la
ejercita y slo hasta el lmite de su crdito, es decir, el acto declarado ineficaz es
inoponible al acreedor accionante, pero es oponible a cualquier otra persona: El
acreedor puede pedir que se declaren ineficaces respecto de l los actos con los
que el deudor renuncie a derechos o disminuya su patrimonio (art. 195).

Entre el accionante y el adquirente del bien. El acreedor vencedor en la accin

pauliana puede embargar al adquirente el bien o bienes objeto de la accin
pauliana. (art. 199).
Entre el accionante y el subadquirente del bien. La pauliana no perjudica los
derechos adquiridos a ttulo oneroso por los tercero subadquirentes de buena fe
(art. 197). En otros trminos, la accin prospera contra los subadquirentes o
cadena de subadquirentes si son a ttulo gratuito; si fuesen a ttulo oneroso, slo
en el caso que el subadquirente haya tenido conocimiento del perjuicio a los
derechos del acreedor, cuando el crdito es anterior al acto de disposicin
patrimonial; si es posterior que el adquirente enajenante y el tercero subadquirente
hubiesen celebrado el acto con el propsito de perjudicar el futuro crdito del
acreedor. Por ejemplo, A vende un bien a B, quien tiene conocimiento del perjuicio
de los derechos del acreedor, y B, a su vez, lo vende a C, quien ignora tal hecho;
la accin no prospera contra C. pero si B en lugar de vender el bien, lo dona a C,
la accin prospera por el ttulo gratuito de sta ltima enajenacin.

Entre el adquirente del bien y el deudor enajenante. Entre estas personas, el acto
es eficaz, por ello, si pagado el crdito del acreedor accionante queda algn
remanente, ste pertenece al adquirente del bien, sea a ttulo gratuito o a ttulo
oneroso.
Recalcamos si prospera la accin pauliana el acto queda subsistente, es vlido y
eficaz, entre las partes y frente a terceros e ineficaz slo frente al tercero acreedor
accionante vctima del dao, hasta el importe de su crdito y en tanto subsista tal
dao. El acreedor triunfante, puede, antes de iniciado el proceso para el cobro de
su crdito o dentro de ste, solicitar medidas cautelares sobre los bienes que
forman el objeto del acto impugnado. La accin pauliana no va directamente al
pago del crdito, sino que constituye una va auxiliar que prepara a los fines de
que ulteriormente el crdito se haga efectivo mediante la accin principal. Frente a
los actos de disposicin del deudor, el acreedor perjudicado tiene que seguir dos
acciones: una principal destinada al cobro de su crdito y otra auxiliar, la accin
pauliana, que persigue que respecto de l se declare ineficaz el acto de
disposicin de su deudor, restablecindose as la garanta comn y poder contar
con bienes realizables. Si el proceso principal se inici primero, la ejecucin de la
sentencia se suspende hasta que la pauliana despeje el camino si llega a
prosperar. La realizacin de los bienes se lleva a cabo en el proceso principal para
el cobro, no en el relativo a la accin pauliana.
La pauliana constituye un prius de una ejecucin posterior o de la iniciada y
detenida ante la carencia de bienes a realizar, por lo que parecera tener carcter
ejecutivo; pero, la verdad es que el acreedor no percibe su crdito con ella; si bien
es cierto que el demandante logra que se prive de eficacia al acto impugnado, esto
ocurre solamente respecto de l, reponiendo en su favor la garanta patrimonial,

siendo vlido en todo lo dems entre las partes; aun cuando precede a la
ejecucin, la cual puede no ocurrir de inmediato en los crditos sujetos a plazo o
condicin suspensiva, la finalidad inmediata, concreta, esencial y su verdadera
razn de ser es la de restablecer la aludida garanta comn y no la de realizarla
directamente. Esta secuela tiene ligar en un momento cronolgico y conceptual
distinto y posterior, sobre los bienes que haya logrado asegurar el accionante en
manos de un tercero. Su carcter es conservatorio no ejecutivo.
En la accin para el cobro del crdito, el demandado es el deudor; en cambio en la
accin pauliana los demandados son el deudor y el adquirente, y eventualmente
los subadquirente. Las partes litigantes en ambos procesos nos son las mismas.
En la accin del cobro, el ttulo del acreedor demandante es el acto jurdico
(generalmente un contrato) o el acto ilcito (ejemplo, un accidente de trnsito) que
origina el crdito, mientras que en la accin pauliana, el ttulo del acreedor
demandante reside en el acto de alineacin realizado por el deudor perjudicando
la garanta general. Los ttulos del accionante en cada una de las acciones no son
los mismos. En el proceso seguido para que se declare la ineficacia de un acto
jurdico no se puede cobrar un crdito, ni un proceso para cobrar un crdito se
puede declarar la ineficacia de un acto jurdico. No hay identidad entre ambas
acciones. Por tanto, procesalmente, la accin para el cobro y la accin pauliana no
son acumulables.
h) Carga de la prueba
Por lo que concierne a la carga de la prueba, el art. 195 establece: incumbe al
acreedor la prueba sobre la existencia del crdito y, en su caso, la concurrencia de
los otros requisitos indicados en el incisos 1y 2 de este artculo. Corresponde al
deudor y al tercero la carga de la prueba sobre la inexistencia del perjuicio, o
sobre la existencia de bienes libres suficientes para garantizar la satisfaccin del
crdito.
Si el acto de disposicin o gravamen es gratuito, el acreedor demandante debe
probar: 1) la existencia del crdito; 2) la existencia del acto o actos por los que el
deudor ha renunciado a derechos o disminuido su patrimonio conocido,
perjudicado el cobro del crdito. No est en la obligacin del demandante probar el
perjuicio, sino solamente los actos por los cuales el deudor ha disminuido o
desaparecido su patrimonio conocido. El art. 195 dispone que se presume la
existencia del perjuicio cuando del acto del deudor resulta la imposibilidad de
pagar ntegramente la prestacin debida o se dificulta la posibilidad de cobro. Por
supuesto que nada impide que el acreedor demandante, si lo desea, pueda
aportar pruebas que estn a su alcance para demostrar la existencia del perjuicio,
como seria, por ejemplo, la presentacin de un certificado negativo de propiedad
del deudor demandado, expedido por los registros pblicos. En virtud de la
mencionada presuncin, corresponde al deudor y al tercero demandado la prueba

de la inexistencia del perjuicio o la existencia de bienes libres suficientes que

garanticen la satisfaccin del crdito.
Tratndose de actos onerosos hay que distinguir si han sido realizados antes o
despus del nacimiento del crdito. Si el acto es posterior al surgimiento del
crdito, el acreedor demandante debe probar: 1) la existencia del crdito; 2) la
existencia del acto o actos con los que el deudor ha renunciado a derechos o
disminuido su patrimonio conocido, perjudicando el cobro del crdito; 3) que estos
actos se han realizado con posterioridad al acto o hecho que ha originado el acto;
y 4) que el tercero ha actuado de la mala fe, conociendo el perjuicio causado al
acreedor o estando en razonable situacin de conocer la existencia del crdito o
de no ignorarlo. Nuestra no establece ninguna presuncin de conocimiento del
perjuicio por parte del tercero adquirente con el fin de invertir la carga de la
prueba. En algunos casos la prueba de la mala fe del adquirente es fcil, por
ejemplo, cuando la insolvencia del deudor es notoria o de las relaciones entre
deudor y adquirente se deduce que ste conoci el perjuicio; pero dado a que, en
la mayora de los casos, es sumamente difcil probar la mala fe del tercero,
pensamos que, en forma similar a lo que dispone el art. 969 del Cdigo argentino,
debe legalizarse estableciendo que se presume que el tercero tiene conocimiento
del perjuicio cuando conoca o estaba en aptitud de conocer la existencia del
crdito y que el deudor carece de otros bienes registrados; de este modo se
invierte la carga de la prueba, correspondiendo al tercero demostrar su buena fe.
Corresponde al deudor y tercero demandados probar: la inexistencia del perjuicio,
o la existencia de bienes libres suficientes que garanticen la satisfaccin del
crdito. Como se aprecia, conforme al art. 195, dos son los requisitos para que
proceda la accin pauliana contra actos de disposicin o gravamen posteriores al
nacimiento del crdito: el eventus damni y la mala fe del tercero. Si los
demandados no prueban la inexistencia del perjuicio o la existencia de bienes
libres suficientes y el demandante prueba la mala fe del tercer, la demanda es
fundada, pero si no se prueba la mala fe del tercero, la demanda es infundada aun
cuando est probado el perjuicio causado al acreedor demandante.
Si el acto es anterior al nacimiento del crdito, el acreedor debe probar: 1) la
existencia del acredito; 2) la existencia del acto de disposicin; 3) que este acto ha
sido realizado con anterioridad al hecho que ha originado el crdito; 4) que tanto el
deudor como el tercero han celebrado el acto de disposicin con el propsito de
perjudicar el cobro del futuro crdito. Pero como la convivencia fraudulenta entre el
deudor y el tercero es de prueba difcil que impide la aplicacin de la accin
pauliana, la ley presume la intencin fraudulenta en el deudor cuando ha dispuesto
de bienes de cuya existencia haba informado por escrito al futuro acreedor, y se
presume la intencin del tercero cuando conoca o estaba en la aptitud de conocer
el futuro crdito y que el deudor carece de otros bienes registrados (art. 195.2). O
sea que en estos casos se invierte la carga de la prueba, correspondiendo al
tercero adquirente demostrar su buena fe, acreditando, v.gr. que el deudor tiene

otros bienes embargables en el territorio de la Repblica o que desconoca la

existencia de acreedores.

PRESUNCION DE ONEROSIDAD DE LAS GARANTIAS REALES

Artculo 196.- Para los efectos del art. 195 se considera que las garantas, aun por
deudas ajenas, son actos a ttulo oneroso si ellas son anteriores o simultneas con
el crdito garantizado.

El acreedor tambin puede pedir que se declaren ineficaces respecto de l los

actos por los cuales el deudor otorga garantas reales sobre sus bienes a favor de
LIMITACIONES AL DERECHO DEL TERCER ADQUIRIENTE
Considerado en el articulo 199 del cdigo civil peruano
Va contra el sentido comn ms elemental, el afirmar que el tercero adquirente
puede satisfacer su crdito con el producto de los bienes que han sido objeto del
acto ineficaz, despus que el que el acreedor demandante por accin paulina
haya sido satisfecho, si tal remanente el pertenece, es de su propiedad. Si el
saldo que quede del producto del remate (despus que el acreedor ha satisfecho
su crdito) pertenece al adquiriente, Cmo se puede afirmar que el adquirente
puede satisfacer su crdito con ese saldo que el perteneciente? Lo que esta
afirmando el segundo prrafo del art. 199, es que el acreedor adquirente satisfaga
su crdito con su propio dinero, esto es, el acreedor se paga as mismo, lo que es
inconcebible. El tercero adquirente no se puede hacer pago con su propio dinero
de los derechos de crdito que tenga frente al deudor perdedor en la accin
pauliana. El segundo prrafo del art. 199 debe ser suprimido.
REMISION
Articulo 200.- la ineficacia de los actos se tramita como proceso sumarsimo; la de
los actos onerosos como proceso de conocimiento. Son especialmente
procedentes las medidas cautelares destinadas a evitar que el perjuicio resulte
irreparable quedan a salvo las disposiciones en materia de quiebra.
El articulo 200 regula el trmite procesal de los distintos casos de las acciones
paulianas. Cuando la transferencia es a ttulo gratuito, el proceso sumarsimo es
suficiente para acreditar la existencia del crdito, la gratuidad del acto de
disposicin del deudor, la falta de bienes libres conocidos. La existencia del
perjuicio a los derechos del acreedor se presume cuando del acto del deudor
resulta la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida o se dificulta la
posibilidad de cobro (art. 195).

Por lo que concierne a los actos de transferencia a titulo oneroso hay que probar,
adems, la mala fue del tercero adquirente, por lo que la situacin se toma ms
difcil, por cuya razn la accin se tramita como proceso de conocimiento.
Con acierto se establece que es procedente de las partes puedan solicitar al juez
para que dicte medidas cautelares destinadas a evitar que el perjuicio resulte
irreparable.
Si el acto de disposicin es un presupuesto de la declaracin que quiebra del
deudor, son de aplicacin las disposiciones del derecho concursal (D. ley no.
26116, ley de reestructuracin empresarial).

Comparacin de las acciones pauliana y subrogatoria

La accin subrogatoria (llamada tambin oblicua o indirecta) es un medio legal de
conservacin de la garanta patrimonial. Consiste en el poder que tiene el
acreedor de ejercer los derechos del deudor, sea en va de accin o para asumir
su defensa con excepcin de los que sean inherentes a la persona o cuando lo
prohba la ley (art. 123.4.). el acreedor se constituye al deudores constituye al
deudor y ejercita sus derechos. Son presupuestos de la subrogatoria: el crdito del
subrogante, la inercia del deudor en el ejercicio de sus derechos frente a terceros
del peligro de insolvencia del deudor. El objeto de la suprogatoria son los derechos
de crdito y los derechos potestativos del deudor, que tenga contenido patrimonial
y que no sean de carcter estrictamente personal. El fundamento de la
subrogatorioa es la conservacin de la garanta patrimonial del deudor.
No todos los derechos que el deudor tiene frente a terceros son susceptibles de
ser ejercitados va accin subrogatoria; estn excluidos de ella los derechos.
Que no tiene carcter patrimonial y los que por su naturaleza o por ley pueden ser
ejercitados solamente por su titular, como los derechos de la personalidad, los
familiares, morales; y los derechos de crdito estrictamente personales, como el
de alimentos.
El acreedor que utiliza la accin subrogatoria ejerce los derechos de su deudor,
por lo que la subrogatoria no constituye simplemente un poder de injerencia en la
esfera jurdica ajena, sino un poder de ejercer los derechos ajenos, por lo que se
trata de un poder de sustitucin legal en inters propio; cual sustituto legal in rem
propriam el subrogante no hace valer frente a los terceros derechos diversos o
ms amplios de aquellos que corresponden al deudor subrogado 1
1 La jurisprudencia italiana ha resuelto: El acreedor que se vale de la accin
subrogatoria asume las veces de sustituto procesal del deudor subrogado, con
la consecuencia de estar sujeto a todas las excepciones, sustanciales y
procesales, oponibles del deudor, adems a las limitaciones del uso de los
medios de prueba que tendra el titular del derecho (Bianca,

La accin subrogatoriaa y la pauliana presentan las semejanzas siguientes: La

accin subrogatoria y la accin pauliana se fundan en el principio segn el cual el
patrimonio del deudor constituye la garanta de los acreedores. Ambas tiene
carcter patrimonial: la subrogatoria trata de crear o incrementar al patrimonio del
deudor, que la desidia de este podra dejar perder, y la accin pauliana restituye la
garanta patrimonial exclusivamente en relacin al acreedor accionante. Ambas
son medios de conservacin de la garanta patrimonial. Las dos constituyen
recursos judiciales subsidiarios cuyo fin es conseguir el pago actual o futuro de las
deudas. Prceden en virtud de la conducta perjudicial- acciones u omisiones
adoptada por el deudor respecto de sus acreedores. Ambas acciones no proceden
si en el patrimonio del deudor hay viene suficientes para hacer efectivo el crdito,
situacin en la que el acreedor no tiene injerencia en el manejo de los asuntos del
deudor.
Salvo estas semejanzas, la diferencia entre ambas acciones es completa.
La accin pauliana procede contra los actos (acciones) del deudor con las cuales
renuncia a derechos o realiza actos de disposicin o gravamen de su patrimonio
en perjuicio de su acreedor (el deudor dona, vende o grava sus bienes, renuncia a
una herencia o legado, etc.). La accin subrogatoria u oblicua cae dentro del
campo de las omisiones del deudor en el reclamo o ejercicio de sus derechos (no
reclama una herencia, no se defiende en un proceso judicial que puede originarle
la perdida de sus bienes, etc.). La accin pauliana ataca un acto realiza por el
deudor y la accin subrogatoria supone la inactividad del deudor.
El patrimonio del deudor constituye garantia general de sus acreedores. Este
patrimonio puede desaparecer o disminuir por actos del deudor con los cuales
renuncia, dispone o grava sus bienes o por una abstencin u omisin del deudor
que no hace lo que debe hacer en su beneficio.
El fin de la oblicua es ingresar en el patrimonio del deudor los bienes que resulten,
por lo que la naturaleza de la accin subrogatoria u oblicua es de integracin
patrimonial. La pauliana persigue que se declare ineficaz con relacin al
accionante el acto de disposicin del deudor, restituyndose, de este modo, la
garanta patrimonial comn, pero sin que los bienes retornen al patrimonio del
deudor, por tanto, la naturaleza de la accin pauliana es de constitucin de la
garanta patrimonial.
En la accin oblicua el acreedor obra en nombre del deudor inactivo, se sustituye
en la persona de este ejerciendo los derechos que omite hacer valer, derechos
que de otra manera quedaran perdidos por el abandono del titular, lo que no
ocurre en la pauliana que corresponde a un derecho que los acreedores que
ejercen en nombre propio (acta iure propio). Es decir, en la subrogatoria el
massimo,ob.cit.,p.422)

acreedor ejercita un derecho ajeno: el de su deudor, y en la pauliana ejercita un

derecho propio.
La accin subrogatoria presupone la existencia de derechos en el patrimonio del
deudor, mientras que la pauliana presupone que el derecho ya ha salido del
patrimonio del deudor por haberlo enajenado.
La accin oblicua o subrogatoria es preparatoria de la posterior ejecucin del bien
o de los bienes del deudor. La pauliana, en cambio, es por si misma ejecutiva,
pues no produce el desplazamiento del bien o valor al patrimonio del deudor, sino
que dicho bien o valor es directamente ejecutado en el patrimonio del tercero
adquiriente.
Los efectos de la oblicua benefician a todos los acreedores, en cambio la pauliana
favorece nicamente al acreedor accionante

JURISPRUDENCIA ACERCA DE LA ACCION PAULIANA

CAS. N 1712-02 SANTA. ACCION PAULIANA
SUMILLA: "...el Banco demandante cumple con el mandato y adjunta el testimonio
de escritura pblica de otorgamiento de anticipo de legtima, en donde se declara,
que la recurrente, beneficiaria del anticipo de legitima, contaba con diecisis aos
de edad..."

"...Que, si bien es cierto que, al momento de la interposicin de la demanda y

hasta la presentacin de la escritura pblica de anticipo de legtima, el juez, como
sujeto procesal, a diferencia de los propios demandados, no habra podido saber
que la co-demandada era menor de edad, puesto que el anticipo de legtima
procede contra cualquier heredero forzoso, sin importar la edad de ste; tambin
lo es que, este vicio pudo haber sido advertido por la parte actora puesto que ella
tena o pudo haber tenido, anteladamente, conocimiento de la edad de la
beneficiaria del anticipo de legtima, debido a que la actora no puede limitar su
conocimiento a lo establecido en la ficha registral sino que debe extenderse a los
ttulos archivados que formaron estos..."

"... sin embargo, luego de la incorporacin al proceso, de la escritura pblica de

otorgamiento de escritura, todos los sujetos procesales, tenan pleno conocimiento
de que uno de los co - demandados era menor de edad, debindosele, de oficio, o
a pedido de parte, nombrrsele Curador Procesal, para la defensa de sus
derechos, ante la renuencia de sus representantes legales de defenderlos..."

"... el Juez debi advertir esta situacin y nombrarle un Curador Procesal a la

menor, para que defendiera los derechos de sta, mientras no pueda ejercerlos
personalmente..."

CAS. N 1712-02 SANTA. ACCION PAULIANA

Lima, catorce de octubre del dos mil dos.

LA SALA TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA

REPBLICA, Vista la causa nmero mil setecientos catorce - dos mil dos, con el
acompaado; en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con
arreglo a Ley emite la siguiente sentencia;

MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por

Dense del Pilar Takamura Feria, mediante escrito de fojas cuatrocientos dieciocho,
contra la sentencia emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Santa, de fojas cuatrocientos once, su fecha dieciocho de abril del dos mil dos,
que confirmando la apelada de fojas trescientos veintitrs, su fecha doce de
diciembre del dos mil uno, declaro fundada la demanda interpuesta por el Banco
de Crdito del Per;

FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la sala ha estimado declarara procedente

el recurso de casacin mediante resolucin de fecha once julio del dos mil dos, por
la causal prevista en el inciso tercero del Articulo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, sustentada en que se ha contravenido su derecho al debido
proceso puesto que no se ha nombrado Curador Procesal para la recurrente,
conforme a lo dispuesto por el artculo sesentisis inciso cuarto del Cdigo
adjetivo; tenindose en cuenta que la recurrente, al momento de la interposicin
de la demanda, era menor de edad, por lo que no pudo contestar la misma,
debindosele haber nombrado curadora, de conformidad con lo dispuesto por la
norma denunciada;

CONSIDERANDO: Primero.- Que, eI Recurso de Casacin tiene como fines

esenciales la correcta aplicacin e interpretacin del derecho objetivo y la
unificacin de la jurisprudencia nacional de la Corte Suprema de Justicia,
conforme se seala en el artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo Procesal
Civil; Segundo.- Que, a fojas dieciocho, el veintisis de abril del dos mil, el Banco

de Crdito del Per - sucursal Chimbote, interpone una demanda de accin

revocatoria o pauliana dirigindola contra Vctor Ricardo Takamura Salazar,
Mercedes Pilar Feria Campoverde y Denisse del Pilar Takamura Feria; Tercero.Que, el demandante solicita que se declara la ineficacia del acto gratuito de
anticipo de legtima que han efectuado los co-demandados Vctor Ricardo
Takamura Salazar y Mercedes Pilar Feria Campoverde a favor de su hija Denisse,
del treinta de junio de mil novecientos noventinueve; asimismo solicita la
cancelacin del asiento registral donde consta dicho acto; Cuarto.- Que, a fojas
cincuentiuno, contesta la demanda, a ttulo personal, Vctor Ricardo Takamura
Salazar, en los trminos all contenidos; Quinto.- Que, Por resolucin cuatro, del
primero de septiembre del dos mil dos; el Juez admite a trmite la contestacin de
la demanda de Vctor Ricardo Takamura Salazar y declara rebeldes a los codemandadas Mercedes Pilar Feria CampoVerde y Denisse del Pilar Takamura
Feria; Sexto.- Que, por resolucin diecisis, del treintiuno de agosto del dos mil
uno, para mejor resolver, el Juez requiere al demandante a fin de que adjunte el
testimonio de escritura pblica de anticipo de legtima; por escrito de fojas
trescientos once, el Banco demandante cumple con el mandato y adjunta el
testimonio de escritura pblica de otorgamiento de anticipo de legtima, en donde
se declara, que la recurrente, beneficiaria del anticipo de legitima, contaba con
diecisis aos de edad; Stimo.- Que, el inciso tercero, del artculo sesentiuno del
Cdigo Procesal Civil seala que: El curador procesal es un Abogado nombrado
por el Juez a pedido de interesado, que interviene en el proceso en los siguientes
casos: Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz,
segn lo dispuesto por el Artculo sesentisis del acotado; Octavo.- Que, el inciso
segundo del artculo sesentisis del Cdigo adjetivo prescribe que: En caso de
falta, ausencia o Impedimento del representante del incapaz, se aplican las
siguientes reglas: Cuando la demanda se dirija contra un incapaz que carece de
representante o ste se halle ausente, el Juez le nombrar un curador procesal o
confirmar el propuesto por el incapaz relativo, si lo considera idneo; Asimismo,
el inciso cuarto, prescribe que: Tambin se proceder al nombramiento de curador
procesal cuando el Juez advierta la aparicin de un conflicto de intereses entre el
incapaz y su representante legal, o confirmar el propuesto por el incapaz relativo;
Noveno.- Que, de acuerdo a la escritura pblica de anticipo de legitima, al treinta
de junio de mil novecientos noventinueve, la recurrente contaba con diecisis aos
de edad, esto es, que era un sujeto procesal que debiera estar representado por
sus padres puesto que, procesal mente, careca de capacidad procesal, la cual:
"(...) solo la tienen aquellas personas naturales que por si mismas pueden
intervenir en el proceso; ms preciso, aquellas personas que se hallan habilitadas
por la ley para hacer valer sus derechos pos si mismas planteando una demanda,
contradicindola y realizando determinados actos procesales (...)" (Tratado de
Derecho Procesal Civil (volumen I); Jorge Carrin Lugo; Editorial Jurdica Grijley;
Segunda reimpresin; Lima -Per; pgina doscientos seis); Dcimo.- Que, si bien
es cierto que, al momento de la interposicin de la demanda y hasta la
presentacin de la escritura pblica de anticipo de legtima, el juez, como sujeto

procesal, a diferencia de los propios demandados, no habra podido saber que la

co-demandada era menor de edad, puesto que el anticipo de legtima procede
contra cualquier heredero forzoso, sin importar la edad de ste; tambin lo es que,
este vicio pudo haber sido advertido por la parte actora puesto que ella tena o
pudo haber tenido, anteladamente, conocimiento de la edad de la beneficiaria del
anticipo de legtima, debido a que la actora no puede limitar su conocimiento a lo
establecido en la ficha registral sino que debe extenderse a los ttulos archivados
que formaron estos; Dcimo Primero.- Que, sin embargo, luego de la
incorporacin al proceso, de la escritura pblica de otorgamiento de escritura,
todos los sujetos procesales, tenan pleno conocimiento de que uno de los co demandados era menor de edad, debindosele, de oficio, o a pedido de parte,
nombrrsele Curador Procesal, para la defensa de sus derechos, ante la
renuencia de sus representantes legales de defenderlos; Dcimo Segundo.- Que,
la omisin incurrida por el padre de la recurrente, al no advertir a la Magistratura,
de la edad de la beneficiaria del anticipo, al momento de contestarla demanda y la
renuencia de la madre de la recurrente, que motivar que fuera declarada rebelde,
no pueden perjudicarla, puesto que la recurrente no tena capacidad legal para
comparecer por s; Dcimo Tercero.- Que, por ello, el Juez debi advertir esta
situacin y nombrarle un Curador Procesal a la menor, para que defendiera los
derechos de sta, mientras no pueda ejercerlos personalmente; Dcimo Cuarto.Que, en consecuencia, se ha configurado la causal denunciada, al afectarse el
derecho al debido proceso de la recurrente, causando indefensin durante el
desarrollo del proceso, por lo que debern renovarse los actos procesales,
tendientes a que puedan defenderse en este proceso; por las razones expuestas y
de acuerdo con el apartado dos punto cuatro inciso segundo del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el
Recurso de Casacin de fojas cuatrocientos dieciocho; y en consecuencia NULA
la resolucin de vista de fojas cuatrocientos once, su fecha dieciocho de abril del
dos mil dos; INSUBSISTENTE la apelada de fojas trescientos veintitrs; y NULO
todo lo actuado; DEBIENDOSE renovar el acto jurdico procesal de notificacin
con la demanda a la recurrente Denisse del Pilar Takamura Feria; MANDARON
que el Juez del Primer Juzgado Civil de Santa expida nuevo fallo con arreglo a
Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, en los seguidos por el Banco de Crdito del Per sucursal Chimbote con
Vctor Ricardo Takamura Salazar y otros; sobre Accin Pauliana; y los devolvieron.

ACCIN SUBROGATORIA
La accin subrogatoria (Artculo 1219 inc. 4) tambin denominada indirecta,
oblicua o refleja, ha sido definida como la facultad que la ley concede a los
acreedores para que sustituyndose a su deudor ejerciten los derechos y acciones
de ste, cuando tales derechos y acciones, por la negligencia o mala fe de dicho
deudor, estuvieren expuestos a perderse para la prenda general con perjuicio para

sus acreedores. La accin subrogatoria, pese a su nombre, no es un supuesto de

subrogacin, ni se puede decir, propiamente hablando, que el acreedor que la
ejercita acta en nombre del deudor. El acreedor acta en nombre propio en virtud
de la facultad que le da la ley.
Len Brandaran explica "Por la accin subrogatoria un acreedor puede ejercitar
una reclamacin a nombre de su deudor, para que el patrimonio de ste se
acrezca, con el cual el acreedor halla medio de hacerse pago de su crdito,
haciendo que tal patrimonio responda por aqul".

TITULARIDAD DE LA ACCIN SUBROGATORIA

El acreedor, al ejercitar un derecho del deudor inactivo no tiene por qu limitarse a
reclamar al tercero cuanto a l le debe el deudor, sino la totalidad del crdito o
derecho que el deudor tenga contra un tercero. Mediante el ejercicio de la accin
subrogatoria, el crdito habr de considerarse integrado en el patrimonio del
deudor y por tanto, beneficiar tambin a todos los dems acreedores, y acaso
alguno de ellos ostente un derecho de crdito preferente al del acreedor litigante.
Esta entrada o ingreso de lo obtenido en el patrimonio del deudor inactivo justifica
la denominacin de indirecta u oblicua que se aplica tambin a la accin
subrogatoria: el acreedor que ha litigado no cobra directamente del tercero, sino
del deudor.
As resulta que el acreedor que ejercita la accin subrogatoria no tiene un derecho
de prelacin o preferencia sobre los eventuales restantes acreedores del deudor.
Las reglas de prelacin aplicables sern las generales, y en consecuencia, la
accin subrogatoria presenta un escaso atractivo para el acreedor.

EFECTOS DE LA ACCIN SUBROGATORIA

El efecto fundamental de la accin oblicua es hacer entrar el derecho o crdito
directamente en el patrimonio del deudor.
INCONVENIENTES DE LA ACCION SUBROGATORIA
Con criterio se ha sealado que la accin subrogatoria tiene el grave
inconveniente, para el acreedor que la ejerce, que los bienes o recursos obtenidos
por medio de ella ingresan al patrimonio del deudor, sin ninguna ventaja o
preferencia para l, que ha asumido el costo y los riegos de su ejercicio. Incluso,
puede darse el caso que el resultado de la accin subrogatoria redunde en
beneficio de otro acreedor preferente. Afirma SALVAT que para los acreedores les
seria mucho ms cmodo y ventajoso tener una accin directa contra el deudor de
su deudor, la cual los facultara actuar en su propio nombre, en vez de hacerlo en
nombre de su deudor. El brillante jurista sostiene que ello representara para los

acreedores dos grandes beneficios: a) Les permitira conservar en su exclusivo

beneficio el importe ntegro de la condenacin contra el deudor de su deudor, es
decir, los bienes o recursos obtenidos por su ejercicio, hasta el importe de sus
crditos y b) Los eximira de escapar a las defensas fundadas en causas
exclusivamente personales a su deudor. Vislumbrando tales inconvenientes y con
un criterio sumamente pragmtico, el derecho germnico se aparta de la tradicin
romana y rechaza l celebre Art.1166 del Cdigo Napolenico; los acreedores
estn facultados para embargar y hacerse ceder por el juez de la ejecucin, la
accin o el derecho especial del deudor, y luego realizarlos directamente. Se
advierte que en dicho rgimen han prevalecido las soluciones de carcter
ejecutivo, especialmente en el plano del derecho procesal, y no por va del
derecho sustantivo, aunque de l dependa el derecho ejercido, ocupndose ms
de la prestacin misma, que de la persona incursa en el incumplimiento de la
deuda. El derecho anglosajn apartndose tambin de la influencia franco
romana, no ha incorporado la accin oblicua, tiene mucha similitud con
el sistema alemn, pues los objetivos perseguidos se logran por medio del
embargo (attachement of debts) en el que el acreedor que obtiene una decisin
judicial (judgement of crdito) puede ejercer los derechos de su deudor.

COMPARACION DE LAS ACCIONES PAULIANA Y DE SIMULACION

La accin pauliana y la de simulacin, conjuntamente con la subrogatoria, tienen
carcter conservatorio, desde que estn dirigidas a defender y conservar la
garanta general que para los acreedores constituye el patrimonio del deudor.
En las tres acciones se requiere la existencia del perjuicio, que determina in
inters legtimo de los acreedores para obrar. Pero hay entre ellas diferencias muy
claras. Veamos cuales son las diferencias entre la accin de simulacin y la
pauliana.
La accin pauliana supone la realizacin de actos reales, serios, no aparentes; las
partes desean la realizacin del acto de disposicin y la produccin de sus
efectos. La accin de simulacin presupone un acto aparente que las partes no
quieren que produzca efectos entre ellas. Los simulantes aparentan querer algo
cuando en realidad no quieren nada (simulacin absoluta) o quieren algo diferente
(simulacin relativa). La accin pauliana se dirige contra un acto de disposicin
real del deudor; la de simulacin se dirige contra un acto ficticio y tiende a
comprobar que los bienes no han salido del poder del transferente. En resumen,
en la accin pauliana el acto atacado existe realmente, mientras que en la accin
de simulacin, el acto atacado existe solo aparentemente.
Con la accin de simulacin se busca que se verifique la inexistencia de in acto
jurdico solo aparente (ficticio) y que se declare su nulidad, en tanto que con la
pauliana se persigue que el acto real de disposicin sea declarado ineficaz con

relacional acreedor demandante y solo hasta el lmite en que concurre el inters

de este. La primera es una accin declarativa de nulidad, la segunda es una
accin de inoponibilidad. La accin pauliana tiene por fin reintegrar en la prenda
general de los acreedores lo que de ella haba salido por efecto del acto de
disposicin del deudor, en tanto que la accin de simulacin tiene por objeto
demostrar que el bien que parece haber salido de la prenda general, no ha dejado
de formar parte de ella.
Los titulares de la accin para solicitar la nulidad del acto simulado son cualquiera
de las partes simulantes y los terceros perjudicados (art. 193). En cambio, los
titulares de la accin pauliana son solamente los acreedores perjudicados con el
acto de disposicin de su deudor.
El beneficio de la accin de simulacin alcanza a todo interesado en la declaracin
de la nulidad del acto aparente. En cambio, la accin pauliana aprovecha
solamente al acreedor demandante.
En la accin de ineficacia de los actos a ttulo oneroso, los acreedores deben
probar que el tercero adquiriente haya tenido conocimiento o haya estado en
razonable situacin de conocer el perjuicio al acreedor (art. 195); en la de
simulacin no.
La accin pauliana prescribe a los dos aos (art. 2001.4); la de simulacin a los
diez aos (art. 2001.1), y la accin de daos derivados para las partes simulantes
de la violacin del acto simulado prescribe a las siete aos (art. 2001.2).