Taller Unidad 4.

Informe de Auditora
(German Ivn Torres Velsquez)
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe
de auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin
la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles
en el botn del men principal del programa: Documentos de apoyo /
Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes
criterios:
a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

DESARROLLO
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVOS DE AUDITORIA

ALCANCES
CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIOS DE AUDITORIAS

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA Y EVIDENCIAS

VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA

INTERNA
QUE
SE
EST
CUMPLIENDO CON EL SGC DE MRC
AL SUMINISTRAR MATERIALES,
INSUMOS Y SERVICIOS.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD EN LA EMPRESA
MRC
EMPRESA MRC
CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
SGC DE MRC
POLTICA DE GESTIN
FINANCIERA.
POLTICA DE LOGSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
POLTICAS CORPORATIVA DE
MRC

EVIDENCIAS

IMPLEMENTANDO el SGC
DOCUMENTACIN DE TODO LOS
PROCESOS IMPLEMENTADOS

HALLAZGOS

CONCLUSIONES

DECLARACIONES

SE EST IMPLEMENTANDO el
SGC
POCA DOCUMENTACIN
FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
POCA DOCUMENTACIN
POLTICAS ESCASAS
SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS
DE IMPLEMENTACIN DEL SGC Y
REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN
LA
IMPLEMENTACIN
SE
ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA EN
LAS REAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES

BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS

ALCANCE
S

CRITERIOS

FRECUENCI
A

METODOLOGA
S

AUDITORES

EMBALAJE

IMPLEMENT
ACIN
DEL SGC
IMPLEMENT
ACIN DEL
SGC
IMPLEMENT
ACIN
DEL SGC

POLTICAS
DE CALIDAD

DOS MESES

AUDITORIAS Y
EVIDENCIAS

POLTICAS
DE
LOGSTICAS
POLTICAS
DE
TRANSPORTE

UN MES

FOTOS Y
ENCUESTAS

UN MES

EVIDENCIAS
FLMICAS Y
DOCUMENTALES

IMPLEMENT
ACIN DEL
SGC

POLTICAS
DE
SERVICIOS
AL CLIENTES

DOS MESES

AUDITORIAS Y
EVIDENCIAS

TRES
AUDITORES
INTERNOS
DOS
AUDITORES
INTERNOS
UN AUDITOR
INTERNO Y
OTRO
EXTERNO
TRES
AUDITORES
INTERNOS

CARGUE Y
DESCARGU
E
TRANSPOR
TE DE
INSUMOS
DISTRIBUID
ORES

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrn definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES
Es de vital importancia que los auditores internos estn bien capacitados en
reas de salud ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados.
Adems que desde el principio de los tiempos se ha hecho necesario la revisin
de los procesos y procedimientos adems de las operaciones en una empresa
ya sea por orden de un ente estatal como contratada por la misma empresa
para la mejora de sus labores.