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SUMARIO
I. LA INMANENCIA DEL ESTADO: MAQUIAVELO.II.
LA INMANENCIA DEL
I.
A Maquiavelo debe la poltica su toma de conciencia como saber autnomo e inmanente. Maquiavelo, en efecto, fue el primer gran exponente moderno de la doctrina de la Razn de Estado, es decir, de esa doctrina que, en
palabras de Garca Pelayo, significa el descubrimiento de un logos propio
de la poltica y de su configuracin histrica por excelencia, es decir, del Estado. Significa la desvelacin de una esfera de la realidad hasta entonces oculta por el ropaje teolgico, aristotlico o retrico, pero que ahora se revela en
su desnudez tal y como es, como un mundo de hechos dominados por la
necessit y no de normas puras o definiciones abstractas (Del mito..., pgina 246).
El mundo que nace al calor de dicha idea nada tiene que ver con Dios
o con el diablo, con lo bueno o lo malo, lo bello o lo feo: la teologa, la tica
o la esttica ya no pueden dar cuenta de l, no pueden explicar ni su estruc181
Revista de Estudios Polticos (Nueva poca)
Nm. 68. Abril-Junio 1990
tura ni sus fines. El centro en torno al cual gravita ahora, y que le confiere
unidad y sentido, es el poder, es decir, la capacidad de incidir en la conducta
humana y de orientarla en tal o cual direccin. El poder pasa a ser, as, medio
y fin de la accin poltica, pues es el instrumento que permite al Estado conservarse; y la Razn de Estado, la norma que dicta al prncipe cmo hacer uso
de l para lograrlo tarea sta que exigir la descomposicin del mecanismo
poltico en sus partes constitutivas, la determinacin de su naturaleza y relaciones al objeto que la accin ordenadora del poder se deje sentir en toda su
fuerza.
A decir verdad, la consideracin de la ratio reipublicae o de la ratio et
utilitas reipublicae como ley motriz del Estado no es una invencin moderna. La Antigedad ya la conoci, tanto en sus trminos a Cicern y a
Floro pertenecen, respectivamente, las expresiones citadas como en la idea
a ellos asociada; y otro tanto podemos decir de la Baja Edad Media. En el
primer caso, la idea de Razn de Estado estuvo vinculada al politesmo y a la
positividad de los valores; en el perodo de florecimiento de la polis, sta
constituy el valor vital supremo, por lo que las fuerzas polticas podan ejercer sin trabas su actividad, dada la unidad existente entre poltica y moral y
dado que la religin, siendo nacional, las favoreca con su exaltacin del hroe. Y cuando la civilizacin de la polis empez a decaer, el ideal heroico traslad sus lares a la accin del aspirante al poder del Estado, que no reparaba
en medios para obtenerlo y que, una vez conseguido, lo ejerca despticamente
(en la figura de Calicles, el Gorgias de Platn nos ha dejado su retrato). Pero
en cualquier caso, la Razn de Estado apereca circunscrita a la figura del
dspota de turno, cuyos actos avalaba, y no lleg a elevarse y a cuajar en la
idea de una persona estatal supraindividual emancipada de los diversos aspirantes a dspota que pululaban alrededor del trono.
En la Alta Edad Media el predominio del cristianismo era el predominio
de una religin universal con un centro extramundano: eliminaba as las dos
condiciones que haban hecho posible el florecimiento de la Razn de Estado
en la Antigedad, y con ellas su efecto: al Estado slo competa hacer posible la realizacin del Derecho. Pero en la Baja Edad Media la incipiente
formacin de los Estados nacionales que sigui al desmembramiento del Sacro Imperio Romano, la distincin terica llevada a cabo por los juristas entre
un Derecho natural ideal y el Derecho positivo del que se liberaba al Estado, en lo sucesivo slo vinculado al primero de nuevo convocaron a la
escena poltica al viejo fantasma de la Razn de Estado, que dispondra paulatinamente de un campo cada vez mayor donde moverse hasta que, ya en
la Edad Moderna, con Maquiavelo, termin apoderndose de todos los resortes de la accin estatal. Con todo, esa concesin a la poltica el Occidente
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cristiano no la hizo sin traumas, pues nunca dej de considerar pecado contra la ley divina, contra la santidad de la norma consuetudinaria, etc. que
la Razn de Estado se desenvolviera a su aire, tan pagano, por esos mundos
de Dios.
As pues, con anterioridad a la aparicin de // Principe, la Razn de Estado ya haba hecho sus pinitos por el mundo de la poltica, justificando con
su eficacia acciones que transgredan el mundo normativo que rega la civilizacin clsica y tardomedieval, y que axiolgicamente primaba sobre el valor
puramente poltico. Pero cuando observamos en la obra citada la entidad
suprapersonal a la que ahora se refiere la Razn de Estado, el mundo del
Estado convertido en el mundo por excelencia, a la moral rendir culto a la
poltica cuando es necesario y la necesidad es ahora ley, y no excepcin,
como en el Derecho de la Baja Edad Media e intercambiado el papel de
instrumento en la relacin Estado/religin, el salto cualitativo operado por
Maquiavelo, aun llevado a cabo dentro de una venerable tradicin, se nos
revela verdaderamente excepcional.
Y si la comn pertenencia a la tradicin de la Razn de Estado no es
suficiente para evitar la formacin de un foso entre Maquiavelo y sus antecesores, qu proporciones no alcanzar aqul si el punto de referencia de la
doctrina maquiaveliana lo constituye la tradicin, mucho ms venerable an,
de la poltica trascendente imperante en la Antigedad clsica, y que todava
pervive inmaculada en la Edad Media. En efecto, con independencia de la
desigual base metafsica en que lo sustenta, Platn y Aristteles asignaban a
sus respectivos Estados el mismo objetivo, a saber: hacer virtuoso al hombre.
De este modo, la poltica quedaba subsumida en la esfera de la tica y se converta bsicamente en un proyecto de naturaleza pedaggica, cuya finalidad
ltima era la de hacer al hombre feliz hacindolo mejor.
La obtencin de dicho objetivo pasa en Platn por la consideracin de
la experiencia jurdica positiva como una reproduccin imperfecta de la
idea del Derecho, que a su vez participa slo imperfectamente de la idea de
justicia, que, tambin ella, participa imperfectamente de la idea del bien
idea sta convertida por el intelectualismo platnico en pura verdad racional, en esencia eterna, a cuyo imperio ni la divinidad misma escapa; y en
Aristteles, por la diferenciacin entre un Derecho natural y otro positivo,
vlido el primero en todo tiempo y lugar, aunque no fuera reconocido, y el
segundo slo por haberlo sido y mientras no se derogue. Todo ese mundo de
trascendencia cambiar de color en la Edad Media, al adentrarse la poltica
en el fondo teolgico comn a toda rama del saber, pero slo cambiar de
color: un cambio que para nada afectar a su existencia. As, un Toms de
Aquino, por quedarnos con un nico ejemplo, complementar la ley humana
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que rige la convivencia social con otros tres tipos de leyes sin relacin alguna
con el hombre (en lo relativo a su promulgacin): la ley divina, conocida
mediante la revelacin; la ley eterna, mediante la cual Dios gobierna el universo todo, y la ley natural, es decir, la ley especficamente dirigida a la parte
racional de la naturaleza, al hombre, y mediante la cual ste participa en la
ley eterna.
En la ojeada echada a El Prncipe pudimos percatarnos de adonde ha ido
a parar todo ese juego de trascendencias, que tan poco jugo dan para su autor
a la hora de describir y explicar la accin poltica, especialmente la que marca
la transicin de la comuna a la seora. Maquiavelo prescinde de l de la
manera ms intempestiva posible: ignorndolo completamente; y si en alguna ocasin se detiene en ese ngulo vetusto del territorio poltico es porque
no tena otro objeto ms a mano sobre el que ejercer su irona. Y ya que estamos sealando diferencias, podemos computar una ms, que en la poca en
que escribe Maquiavelo es pertinente para nuestro tema: con su doctrina
Maquiavelo no slo imprimi un giro de casi 180 grados a la orientacin del
discurso poltico, sino que lo deslig del organismo del saber. De este modo
se perdi ciertamente la relacin necesaria entre las partes constitutivas del
todo, el halo de sistematicidad con que gustaba orlarse toda cosmosivin la
forma de pensamiento tpica del intelecto clsico y, sobre todo, medieval:
pero tambin el coste metafsico con que el pensamiento pagaba su unidad
y los artificios jerrquicos deducidos de su fundamento trascendente. As como
los paralogismos que generalmente sellaban el razonamiento. Porque, en efecto, tanto en Aristteles como en su ms prxima versin medieval, Toms de
Aquino, la base metafsica que respaldaba la unidad normativa superior, de
carcter tico y teolgico, respectivamente, en la que pretendan subsumir la
poltica, no era precisamente una construccin sellada por la coherencia lgica de sus partes, sino ms bien por su contrario; propiedad esta que ser somatizada tal cual por el cuerpo poltico. Recorramos, pues, siquiera sea someramente, el trnsito con el que la contradiccin une los diversos extremos del
razonamiento, bsicamente idntico en ambos.
Segn Aristteles, las ideas no constituyen una realidad trascendente a
los objetos, como quera Platn, sino inmanente a ellos: son la esencia que
los conforma. En todo objeto, materia y forma se hallan indisociablemente
unidas; seran meras abstracciones mentales la una sin la otra. Slo que la
forma, aunque inmanente a la materia, no lo es en su conformacin definitiva,
sino slo en cuanto posibilidad, que slo en su devenir conseguir actualizarse. El devenir es, por tanto, el paso de la posibilidad a la realidad de la
forma, lo cual la convierte en el fin de aqul: fin que, en ltima instancia, es
su causa, ya que el devenir tiene lugar por razn del fin. Es decir: todo acon184
tecer es teleolgico, tiene lugar por un fin, y no mecnico. Ese fin es designado como la naturaleza del objeto (aadamos igualmente que si bien cada
objeto tiene su fin o naturaleza propios o como tambin dice Aristteles, su
propia entelequia, sin embargo se halla unido con el fin supremo o Dios
en virtud de la conexin teleolgica del todo, merced a la cual todo estadio
superior es fin del anterior).
Ahora bien, el mismo Aristteles como tambin Toms de Aquino
afirma que la realidad externa designada por los sentidos como naturaleza no
coincide es ms amplia con su dimensin teleolgica; sta, en realidad,
se halla predeterminada desde el punto de vista axiolgico, lo que significa
que lo natural es siempre lo mejor de una cosa, lo que se mantiene fiel a su
naturaleza, en lugar de lo corrompido (Poltica, I, 5-1254, a). As pues,
la dimensin teleolgica del concepto de naturaleza es una funcin del concepto de valor mientras lo contrario no tiene lugar. Y, sin embargo, el doble uso del concepto de naturaleza no hace sino inocularle el virus de la ambigedad, que llevar a confundir el efecto con la causa y a terminar por sumir
el razonamiento en una petitio principa que se ha hecho tpica en buena parte
de la doctrina iusnaturalista. En efecto, en el concepto de naturaleza, en el
sentido de la realidad exterior, entra tanto lo contrario como lo conforme a un
fin o incluso lo axiolgicamente neutro; apelar entonces a lo natural para
determinar lo bueno significa de hecho seleccionar determinados elementos
de la realidad exterior, aislarlos de la misma e incluso del concepto de valor
y convertirlos en pautas axiolgicas que en lo sucesivo definirn lo
bueno y lo malo. Es as como lo natural, una funcin de lo bueno, pasa a
convertir lo bueno en una funcin suya, a alterar los trminos del proceso
e invertir el orden de la realidad. La identificacin aristotlica de naturaleza,
fin y valor es la responsable ltima de ese desaguisado lgico.
Obviamente, aquella inversin traspasar systme oblige a las dems
esferas del pensamiento, y cindonos esta vez a la tica y a Toms de Aquino,
recordemos cmo la definicin de hombre no puede limitarse a su entelequia
o conformacin perfecta del ser, centrada en su cualidad de racional, sino
que ha de ampliarse a su dimensin sensible y apasionada, donde los vicios de
su constitucin tienen su fuente y se mueven a sus anchas. Y si ello es as,
es decir, si axiolgicamente no todos los deseos e inclinaciones naturales son
naturales, sino slo los buenos, el concepto de naturaleza habr de cesar en
su cargo de criterio diferenciador del bien y del mal; no ser, pues, lo natural
lo que defina el contenido de lo bueno, sino a la inversa, se habr de preguntar a lo bueno si se quiere saber qu es lo natural...
De todas esas consideraciones, que dejan la coherencia de la metafsica
teleolgica de la naturaleza a merced de la contradiccin, se libera Maquia185
acciones en las que sta se desgrana, desde las de valor ms general, como la
promulgacin de una ley, a las de repercusin ms particular, como la eleccin de los amigos. El prncipe virtuoso se dejar llevar, en aras de la preservacin del Estado, por la razn y el instinto, por la sagacidad y el clculo,
por la ambicin y el realismo, aprovechando la situacin de ventaja en que
la necessit lo ha puesto. Segn la musa que en cada momento le inspire, as
actuar, pero todas habrn de hacerlo, pues es el conjunto de actos derivados
de su comn concurrencia el bastin ms firme de la supervivencia de la comunidad.
La virt del prncipe echar mano de la razn para fijar los fundamentos
del Estado, a saber: las buenas leyes y la garanta de su eficacia, es decir, de
su existencia: las buenas armas, la milicia propia. Son stas, en efecto, el baluarte final de toda convivencia pacfica y por ello la primera empresa a la
que el prncipe debe aplicarse. Pero mientras tanto no ha de perder de vista
ni la condicin ni los lmites ticos e intelectuales de la naturaleza humana, as como los obstculos que el medio social interpone a su accin: pues
ha de tener claros los supuestos del comportamiento humano si quiere hacer
prudente el suyo. As, conocer lo ruinoso que resulta entre tanto hombre
malo ser bueno, que nadie puede reunir el conjunto de cualidades consideradas positivas, y que, aun cuando alguien las reuniera, las circunstancias le
impediran lucir siempre su virtud con ese lustre, le llevar a mantenerse
alerta contra las sirenas de la utopa, a mantenerse a distancia del deber-ser.
Y, de este modo, a huir de la infamia de quienes le arrebataran el poder, a
tomar precauciones contra quienes no lo haran si ello bastara, o bien a actuar
sin contemplaciones si no, as como a cometer todos los 'vicios' exigidos para
su mantenimiento.
Y es aqu donde encuentra cobijo la panoplia de atributos propios del
prncipe, que han dado origen a la leyenda negra del maquiavelismo y suscitado la demonizacin del autor y su obra, pero que para ste, a causa de la
identificacin operada entre la persona del prncipe y el Estado, poseen el
valor y desempean las tareas de verdaderas y autnticas instituciones en su
funcin de preservar el orden estatal. Ser un prncipe realista, amante de la
gloria, indiferente al bien o al mal, artista de la simulacin y la disimulacin, etc., quien acte con ms parsimonia que generosidad, con mayor severidad que clemencia aunque su mixtura sera todava mejor, quien se
ponga la mscara exigida por los defectos de los dems, ante los cuales aparecer clemente, fiel, humanitario, ntegro, devoto, quien ser len y zorra,
elija ministros leales y consejeros sabios, etc., y ser l quien, actuando as,
crear las condiciones para la paz social. Dicho de otro modo: ese prncipe
virtuoso, comportndose segn las reglas prescritas, no hace sino seguir el
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Empero, dicha necesidad ha perdido toda nfula trascendente y nunca se constituir en freno permanente de carcter legal a la accin del prncipe, ni en
freno ocasional de carcter material: el prncipe sabe que, aunque debe contar
con ellos a lo largo del proceso de conservacin de sus posesiones, puede
prescindir de su concurso en cualquier fase determinada del mismo; ser
siempre su inters personal el que prime sobre el inters del pueblo o de
los grandes, por mucho que la colisin de tales intereses no pueda mantenerse permanentemente en vigor.
Con todo, tampoco el inters del prncipe deber ser, afirma Maquiavelo,
el inters de un tirano, cuya ambicin pace satisfecha slo cuando alcanza
la cspide de un poder que utiliza a su antojo. En la ontologa social de Maquiavelo hay dos fuerzas primarias e inconciliables el pueblo y los grandes, cuyos intereses, legtimos ambos, debern satisfacerse en comn a travs de un gobierno mixto. El ideal poltico de Maquiavelo es republicano,
ms natural que el del principado. Pero ese ideal slo ver la luz si previamente se sutura la terrible crisis moral del presente, que subyuga las fuerzas
sociales y les impide ejercer sus naturales funciones polticas; lo cual pasa
afirma el secretario florentino por la institucin del principado, es decir,
de un nuevo mecanismo de dominacin, cuyo funcionamiento se basa en el
establecimiento de una autoridad artificial y super partes: la del buon principe; ser precisamente su gobierno el que devuelva con el tiempo la perdida firmeza moral a las partes sociales y las ponga en condiciones de
hacerse de nuevo con el ejercicio conjunto del poder; vale decir, el que devuelva la organizacin poltica de la sociedad a su naturaleza.
II.
trata de un individuo que, si bien rene ya elementos suficientes para construir al ciudadano, renuncia a todo tipo de participacin en la administracin de justicia y en el gobierno, es decir, a la divisa del ciudadano, segn
Aristteles (Poltica, III, 1275, a).
De todo puede decirse de la revolucin poltica llevada a cabo por Maquiavelo, salvo que ocurri en vano, y las tormentas desencadenadas tras su
paso dan buena prueba de ello. Su doctrina no slo fue combatida por las
mil razas de enemigos surgidos por doquier, sino que ni siquiera aqullos a
quienes favoreca se atrevieron a empuar abiertamente dicho pual (Meinecke). En ella los valores de la poltica se imponan sobre los valores y
sentimientos de los otros sistemas normativos y conjuntos de creencias que se
repartan el gobierno de la accin humana; y lo hacan absolutamente, al
punto que hasta el sentimiento religioso el vnculo de unin ms slido
de los forjados por toda comunidad perdi su identidad ante la instrumentalizacin que de l hizo la poltica. Y entre los valores de la poltica se imponan ante todo los de la fuerza, a quien corresponda en ltima instancia
toda decisin, y cuya consecuencia innata es la de mantener a la inseguridad
en acecho permanente de la supervivencia del Estado: el prncipe, bastin
de la fuerza y como tal nico sujeto poltico digno de tal nombre, gastaba
la mayor parte de la virt que le haba llevado hasta el trono en evitar la
formacin de otra fuerza superior a la suya capaz de desalojarle de l.
El calificativo de sacrilega uncido a su obra y la identificacin de su persona con el demonio no fueron las peores invectivas aherrojadas sobre el
secretario florentino, entre las tantas que quisieron incinerar su memoria. Con
todo, no era aqul un hijo bastardo de su poca, sino quiz, y junto a Guicciardini, el ms coherente y, por ende, radical. El armazn ideolgico con el
que construy su Estado coincide en sus grandes lneas con el del movimiento
que desde haca varias centurias, y durante algunas ms, disolvi la Res
Publica cristiana en un conjunto de Estados nacionales: la unidad del Estado,
su poder absoluto sobre los dems centros de poder social y su consiguiente
monopolio de la fuerza y del derecho; su base nacional y su racionalidad
organizativa puesta al servicio del bienestar humano fueron asimismo la bandera tras la que corrieron las fuerzas sociales y polticas que se opusieron
al dominio del Papa y del Emperador en sus respectivos dominios, as como
a la predominancia del sistema polirquico feudal en el interior; y que acabaron, como ya haba hecho Maquiavelo, fusionando la auctoritas en su
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ser un Estado absolutista porque no les cambia desde el punto de vista psicolgico, por lo cual slo lograr realizar su misin vedndoles el acceso a la
categora de sujeto poltico, y en principio habr dado buena cuenta de dicha
integridad simplemente con proteger la vida de los individuos.
La teora hobbesiana del Estado es con toda probabilidad la teora absolutista ms coherente de las legadas por la modernidad. Con todo, nuestra
tarea no consistir en analizar el discurso hobbesiano y mostrar la solidez
del vnculo existente entre la concepcin pesimista del hombre y su sujecin
por un Estado ante el que, a pesar de haberlo creado, ya ha perdido todo
derecho; aqu, paradjicamente, los fines de nuestra investigacin nos llevarn a poner en evidencia el componente democrtico de la doctrina hobbesiana, lo cual significa centrarla en el momento fundacional del Estado, es decir,
en el concepto de pacto social.
La doctrina poltica ms potencialmente revolucionaria, la doctrina del
pacto social, fue desde sus orgenes medievales hasta fines del siglo xvm,
salvo contadsimas excepciones, como Spinoza, uno de los bastiones ideolgicos del absolutismo estatal. Por lo general, dicha doctrina comenzaba
asentando los derechos de los individuos y terminaba destronndolos asentando la soberana del Estado. En el nterim haban tenido lugar dos contratos,
el primero de unin o asociacin, mediante el cual aqullos se constituan en sociedad; el segundo de dominacin o sumisin, verificado entre
dos partes igualmente libres: la constituida sociedad y su futuro prncipe.
A travs de este segundo pacto, la sociedad transfera el poder de direccin
poltica al soberano, quien se comprometa a usarlo en beneficio de la comunidad.
El problema era que poda transferirlo todo y transferirlo para siempre:
y era problema porque tambin poda no hacerlo: poda, por ejemplo, reservarse la titularidad de algunos derechos en el pacto de dominacin. En este
caso, la anterior unidad de la soberana se converta en un monstruo con dos
cabezas prontas a devorarse la una a la otra y a destruir la sociedad mientras
tanto. La alternativa pareca estar, por tanto, entre la prdida de la personalidad jurdica de la sociedad a causa de su subsuncin temporal y jurdicamente en el Estado y un Estado paralizado y dividido por la dual titularidad de la soberana (la teora de Grocio acoger paradjicamente las dos posiciones, pues por un lado equipara al pueblo libre con el individuo que,
por su propia iniciativa, se hace esclavo: le basta al respecto con transferir
sin ninguna reserva el derecho a gobernar, y por el otro, en cambio, y aunque la soberana sea una e indivisible, un pueblo podra reservarse el monopolio jurdico de ciertas funciones a despecho del soberano [Le droit
de la guerre et de la paix, La Haya, 1703, 1-3, 8/17]).
199
V.
A pocas dcadas de la composicin por parte de Hobbes de su oda al absolutismo, Locke converta al mismo personaje en protagonista de las ms
203
emprender toda accin tendente a la autoconservacin. Poda guiarse al respecto por las reglas prescritas por la legislacin natural, gracias a su razn
cognoscibles, y era libre, las siguiera o no, mientras su accin no fuera total
o parcialmente interceptada por otra. Pero en un Estado exento de poder pblico, donde a la transgresin de las reglas no segua puntualmente la sancin, el seguirlas o violarlas era cuestin del inters del momento, el cual
plegaba asimismo las exigencias de la razn y presupona haber impuesto la
libertad propia a la de otros: haber impuesto la fuerza propia a la adversaria.
Al final, ya lo vimos, era la guerra de todos contra todos quien tena la ltima
palabra, y slo la renuncia de cada cual a su derecho y su transferencia al
soberano mayoritariamente elegido poda dar a la convivencia entre los hombres su necesaria proteccin. El individuo lockiano heredar buena parte de
los atributos de su antecesor, pero renovar su cualidad y, adems, aadir
otros nuevos.
Segn Locke, los individuos son naturalmente libres e iguales, dice,
imitando a Hobbes, pero este ltimo predicado carece de todo contenido al
hallarse subsumido en el anterior: los individuos son iguales en cuanto libres; es decir, cada uno puede regular su conducta como quiera en funcin
de su conservacin, pero siempre dentro de los lmites fijados por la ley natural. En todo caso, esto no representar ningn problema para los individuos lockianos, pues, racionales como son, podrn conocer los preceptos y
seguirlos siempre. Ms an: en la medida en que la razn individual, adems
de una facultad de conocimiento subjetiva, es tambin un elemento objetivo
mediante el cual el hombre participa activamente en la gran cadena del ser,
la razn coincide con la ley natural, y se convierte en el depsito donde
se sedimentan las verdades ticas trascendentes postuladas por la ley natural:
el respeto a la vida, la salud y los bienes de los dems.
As pues, el estado de naturaleza lockiano carece, par al de Hobbes, de
poder pblico positivo, pero, a diferencia del de ste, se halla regido por una
legislacin cuyos preceptos son conocidos y obedecidos por individuos racionales y libres. Y las normas de la legislacin natural no solamente son vlidas: son tambin eficaces, aun cuando el poder centralizado que impone su
obediencia y castiga sus transgresiones se halle en el estado de naturaleza atomizado por toda la cadena de individuos que lo componen. Segn Locke, en
efecto, todo individuo tiene el derecho y el deber de sancionar cuantas violaciones de la ley natural lleguen a su conocimiento, pues cada una de ellas
representa un atentado contra la supervivencia del cuerpo social; los criterios
del castigo el individuo los debe deducir de su serena razn y su conciencia,
y debern atenerse a los fines del mismo, la reparacin y la represin adems, ese mismo individuo podr ayudar a la persona concreta lesionada por
205
sociedad, no les deja, sin embargo, libres para hacerlo; al respecto, nos interesa destacar nicamente un hecho: slo los propietarios sern, establecido
el Estado, verdaderos ciudadanos, sujetos polticos. (El liberalismo, como
se ve, nace predicando el censitarismo.)
Tambin en Locke la formacin del Estado aparece asociada a la idea de
pacto social. A fin de conjurar los peligros del estado de naturaleza y disfrutar de una vida cmoda, segura y digna en el tranquilo goce de los bienes
propios, un nmero suficiente de hombres libres decide unirse entre s y da
su consentimiento a la formacin mediante pacto de una comunidad. Surge
as una persona colectiva dotada con personalidad jurdica y con poder para
producir normas vinculantes mediante la decisin de la mayora a la cual,
por lo dems, todos quedan vinculados en virtud del pacto sellado. Desde
el momento mismo de su conformacin, pues, la comunidad absorbe los poderes naturales de los individuos, que antao les facultaban tanto para organizar sus propias vidas dentro del marco de la ley natural como para castigar
a los infractores de la misma poderes que, obviamente, no darn a la comunidad una autoridad superior a la detentada por todos sus miembros en
la situacin precedente, segn es tpico de la concepcin mecnica e individualista del Estado.
La primera medida adoptada por la comunidad con el propsito de dar
cuerpo a los fines subyacentes a su institucin es la creacin del poder legislativo, que dictar las leyes rectoras de las relaciones entre sus integrantes,
leyes que se harn pblicas y tendrn validez general. As viene a la luz el
poder supremo de toda comunidad poltica. Su ejercicio ser atribuido a los
representantes elegidos por el pueblo, los cuales tomarn por mayora sus
decisiones, de cuya fuerza vinculante ni siquiera ellos mismos, como grupo
o individualmente considerados, pueden liberarse.
Pero la eficacia de las leyes no depender slo de su promulgacin, sino
tambin de su ejecucin y de las decisiones individuales, o sentencias, con
las que los tribunales sancionan su infraccin. Se disea de este modo una
estructura del poder estatal que tiene su origen en Locke y que, a travs de
Montesquieu, llegar a su perfeccin tcnica en la doctrina de Kant; una
estructura tripartita que secciona en partes separadas el corazn unitario de
la soberana estatal segn la concibieran Maquiavelo, Bodin y Hobbes, y en
la cual los poderes, ms que equilibrarse en su mutua cooperacin, como en
Montesquieu, se ordenan jerrquicamente y se controlan entre s. A continuacin veremos cmo se organiza en Locke esa estructura, que paga con su imperfeccin tcnica los vicios debidos a su condicin de primicia histrica.
El poder supremo de la comunidad poltica, decamos, es el poder legislativo. Ni temporalmente ni considerado desde un punto de vista tcnico207
ante el pueblo, si bien en este caso la comunidad puede darse siempre por
disuelta y en el segundo casi nunca: siempre que el titular del ejecutivo abusa
de su poder hasta el punto de convertirlo en arbitrario. El ejercicio del
poder ejecutivo se fa a la honestidad y buen juicio o prudencia de la
persona que lo detenta, la cual velar por la seguridad de individuos y comunidad. Tanto en el interior como ante cualquier amenaza exterior.
Ahora bien, el cumplimiento de esta ltima misin significa de hecho la
presencia en el entramado constitucional de un nuevo poder, el federativo,
alineado junto a los dos anteriores, un poder cuya funcin especfica consiste
precisamente en velar por la seguridad de la comunidad frente a cualquier
peligro proveniente del exterior; pero se trata de un poder para cuyo ejercicio
Locke no crea ningn rgano especfico, sino que prefiere, siguiendo la tradicin inglesa, asignarlo a la prudencia del detentador del poder ejecutivo. Con
todo, ese tercer poder permanece tan subordinado al legislativo como el ejecutivo, por lo cual le puede ser retirado por el titular de aqul en caso de
abuso o ineficacia.
Sin embargo, la teora de Locke, junto a esos poderes legales, abre un
espacio a otros poderes no legales: al nudo poder. El conjunto de estos ltimos constituye el contenido del concepto de prerrogativa; si ya el poder federativo era un poder sin reglamentar, fiado por entero a la prudencia del titular del ejecutivo, los poderes constitutivos de la prerrogativa le pertenecen
por derecho vale decir: por falta de derecho a su titular: el mismo de
los poderes ejecutivo y federativo. Y a este poder puramente potestativo,
homenaje del derecho a la poltica, encomienda Locke tareas de crucial importancia para la seguridad de la comunidad, como son las relativas al calendario de reuniones de la asamblea soberana, la facultad legislativa de
suplir las leyes que falten o lo que falta a la legislacin la carencia de una
ley o las lagunas de la ley en determinadas situaciones y, prolongacin de
lo anterior, la libre decisin poltica cuando las circunstancias y es l quien
decide cundo as lo exijan (una vez ms, como se ve, reaflora la incapacidad del derecho para legalizar la necesidad, la misma que tan fuerte hiciera
antao a la razn de Estado).
No nos extenderemos ms sobre ello; a nuestro propsito era suficiente
haber hecho notar la presencia en la doctrina lockiana de un poder no legal:
de un poder que forma parte de la organizacin del Estado con los mismos
ttulos que los dems, pero que, con su sola existencia, convierte en agua de
borrajas la intencin de Locke de democratizar el entero proceso del poder.
210
VI.
La perfeccin tcnica de los conceptos de legitimidad y soberana, comprendidas las repercusiones de este ltimo en la cuestin de (la mejor de) las
formas de gobierno; la atribucin al concepto de igualdad de un contenido
material y su alineamiento junto al de libertad como principio fundante del
Estado; la anulacin de la tensin entre idealidad y materialidad del Derecho,
al fijar en la existencia del bien comn la condicin de posibilidad de todo
orden social, y sin necesidad de ningn respaldo trascendente, el criterio
de la justicia intrnseca del Estado; el replanteamiento de la problemtica del
Derecho y del Estado desde el centro nico y comn de la libertad del individuo, as como la doctrina donde todas esas lneas de pensamiento cristalizan, la de la soberana popular: todo ello se concita en esa encrucijada del
pensamiento europeo que es, desde un punto de vista poltico, la obra de
Jean-Jacques Rousseau.
Rousseau prosigue la tradicin lockiana de establecer un vnculo positivo
entre antropologa y poltica: de tutelar pblicamente la libertad connatural
al hombre. Pero mientras Locke concibe la libertad divisa tica del individuo natural como un dato, Rousseau transforma ese dato en un proceso:
el proceso de socializacin de la naturaleza humana, desde la psicologa a la
poltica, pasando por la moral y el derecho. El significado histrico de esta
teora ha resultado decisivo, pues an hoy constituye un presupuesto de toda
ordenacin democrtica de la poltica; por vez primera, tras Pico, se concibe
la naturaleza humana como una forma axiolgicamente neutral que se moldea
en sociedad pero que hasta el presente, dice Rousseau, la mayor parte de
las sociedades histricas han maleado. Sin embargo, se trata de una forma
especial por ser la forma de la naturaleza en el hombre, la naturaleza humana, susceptible de desplegarse en mltiples actividades, que, cuando se expresen en la esfera pblica, el Estado mismo deber promover y tutelar. Es
decir: que polticamente tal forma es ya un contenido.
Por otro lado, la concepcin procesual de la naturaleza humana implica
la consideracin del hombre como ser social por naturaleza la libertad, de
hecho, la tica del individuo natural en Locke, es en Rousseau la biologa
del ser social, idea esta ya formulada inequvocamente por Spinoza, pero
que Rousseau completa y perfecciona tcnicamente. Por lo dems, dicha concepcin ser definitivamente ultimada por Kant, quien la depurar de los elementos espreos introducidos en ella por Rousseau al adscribir unilateralmente todas las fases de su desarrollo orgnico a la existencia del Estado democrtico.
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de una base epistemolgica original, las puertas del problema de la legitimidad estatal quedarn de hecho abiertas de par en par a la explicacin historicista de la cosa pblica.
De todas las versiones dejadas por el contractualismo sobre su nocin
basilar, fue la hobbesiana la que ms intensamente atrajo la atencin de Rousseau y marc con su influencia. Como Hobbes, Rousseau reduce los dos contratos anteriores a uno, suprimiendo el de la sociedad con el gobierno; a
travs de ese contrato estipulado entre todos los individuos en Hobbes
eran slo la mayora surge el Estado, la organizacin poltica de la comunidad por excelencia, fuera del cual no existe ningn tipo de vida social organizada, y dentro del cual se volatilizan como sujetos jurdicos todas las
organizaciones que aspiraban a mediatizar la directa relacin individuo/
Estado; como Hobbes, Rousseau sustituye el contrato entre la sociedad y el
gobernante por el imperativo de obediencia total y permanente al Estado por
parte de cada asociado, la subordinacin absoluta de su derecho al derecho
pblico; como Hobbes, fundamenta dicha obligacin en el libre consenso de
individuos iguales, y, como Hobbes, considera la soberana estatal resultante
del pacto como ilimitada, adems de fuente de toda justicia social.
Ahora bien, esa panoplia de similitudes no hace sino acentuar las diferencias, pues la disparidad esencial situada en la raz del razonamiento la concepcin del individuo y de su libertad, positiva en Rousseau, negativa en
Hobbes revierte en la constitucin del Estado derivado del pacto: democrtica en el primero, autocrtica en el segundo. As, mientras los sujetos del
pacto hobbesiano transfieren todo su poder a un tercero, los roussonianos se
entregan el poder a s mismos en cuanto cuerpo moral nacido del pacto,
reemplazndose la primitiva soberana del prncipe absoluto por la actual soberana del pueblo. Este cambio en la titularidad del poder no es un mero
cambio fsico, como tampoco meramente cuantitativo: la detencin y el ejercicio de la soberana por el cuerpo moral de la persona colectiva significa que
dicho poder no es ya un mero instrumento tcnico, sino que posee las mismas propiedades axiolgicas caractersticas de su titular y que ste le comunica (vale decir: es soberana legtima); y en segundo lugar, dicho cambio
significa que Rousseau consigue llevar a efecto el vano intento hobbesiano
de fundir la voluntad particular en la colectiva del Estado. Queremos decir:
segn Hobbes, la voluntad del Estado es la de todos y cada uno de sus miembros, pues todos y cada uno de ellos acordaron en el pacto de sumisin acatar
todas las decisiones del soberano recin elegido; por ello, si despus alguien
se opone a un mandato de aqul, no hace sino ponerse en contradiccin
consigo mismo, con su promesa anterior: comete injusticia.
Por el contrario, Rousseau convierte a la totalidad de los individuos,
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como cuerpo, en soberano. Ese cuerpo decide sobre el inters comn constitutivo del Estado, y como esa decisin, que es la de la mayora, no coincide
con la tomada singularmente con uno o varios de sus miembros, ello significa
que stos, voluntariamente o no, perseguan un inters particular. En ese
caso, la decisin de la mayora, siendo vinculante para todos, les impone el
bien comn, que en sus respectivas deliberaciones previas a la emisin de
sus votos no haban querido o sabido ver; un inters, por lo dems, tan connatural a ellos como el particular que puede contravenirlo. El resultado, obviamente, es que la identidad entre la voluntad particular y la voluntad general, ilusoria en Hobbes, es una identidad real en Rousseau, quien considera
que al imponer la decisin de la mayora a quienes quedaron en minora les
fuerza a ser libres.
As pues, del pacto social surga el Estado, constituido por todos los pactantes contemplados bajo dos clases de relacin diferentes. En el primer caso
se les toma colectivamente como cuerpo un cuerpo, adems, de naturaleza
moral, en cuanto creado voluntariamente por hombres libres; en el segundo
se les considera uno a uno, como individuos. All todos son citoyans; aqu
todos sujets; y en cuanto citoyens conforman el rgano supremo del Estado,
la asamblea legislativa denominada por Rousseau voluntad general,
y dictan las leyes que luego ellos mismos obedecern en cuanto sujets.
De este modo, al asentar el principio de la soberana popular como principio constitutivo bsico del orden estatal, Rousseau no slo suprime la desigualdad de sus fundamentos, restaurada por el censitarismo al reemplazar,
como criterio de seleccin de los miembros del rgano legislativo, los viejos
privilegios rectores del rgimen feudal por los nuevos de la propiedad; las
polticas de un Locke o un Kant, por ejemplo, acabarn creando dos tipos
de ciudadanos, unos activos y otros pasivos, los primeros propietarios (o tambin funcionarios, en Kant), los segundos no; slo aqullos poseern derechos
polticos el de voto, por ejemplo, y slo ellos podrn hacer leyes. Por
otra parte, el nuevo tipo de soberana no producir los efectos de la de un
Bodin o un Hobbes, es decir, no ocasionar la discriminacin entre los sujetos
polticos, la separacin radical de derechos y deberes, destinando los primeros
al titular de aqulla y confinando los segundos a la periferia del Estado, la
regin donde moran los subditos a su paso por la poltica. O para hablar con
mayor rigurosidad, sobre todo en relacin con Hobbes: el nuevo tipo de soberana no engendrar la anulacin de uno de los sujetos polticos a costa
del otro, lo cual, recurdese, en ltima instancia no significa sino que los
hombres libres sern capaces de tomar decisiones polticas cuyo efecto no sea
el de la renuncia a su libertad, su sustitucin por la obediencia.
La tercera y ltima consecuencia deriva directamente de la anterior: la
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ignora el lmite de la trascendencia, y tampoco la constitucin actual del Estado, las normas de derecho privado o las que regulan las relaciones internacionales ponen algn tipo de freno a su actividad. Rousseau establece cuatro tipos de lmites al ejercicio de la soberana, derivados los dos primeros
uno negativo y otro positivo de la convencin originaria que dio lugar
al nacimiento del Estado justo: el pacto social; el tercero proviene de la
naturaleza misma de la soberana, y el cuarto se concreta en el derecho de
resistencia, consecuencia del principio de legalidad. Recordaremos a continuacin los tres primeros, dejando para ms tarde la exposicin del ltimo.
Al decidir entrar en comunidad, los individuos se comprometan a poner
la totalidad de sus vidas y sus bienes en manos del Estado: pero slo la totalidad necesaria. El resto permaneca a completa disposicin de cada sujeto.
Es decir, los individuos se reservaban en el pacto constitutivo del Estado una
parte de su existencia inaccesible al mismo, una esfera de accin subjetiva
al margen de la pblica en la que gobernaban discrecionalmente su vida material y espiritual. La vida privada de Emilio es, pues, un territorio vedado
a la accin reguladora de la voluntad general.
Pero el pacto social impone asimismo un lmite positivo, jurdico: entre
sus clusulas se incluye la prohibicin de no ejercer unitariamente la soberana; un soberano que ceda parcialmente o aliene totalmente alguno de sus
derechos constitutivos, por valemos del trmino de Bodin, ha violado arbitrariamente aquellas clusulas y se ha convertido en un soberano ilegtimo.
Esa unidad de la soberana, asociada al hecho de ser la voluntad general su
titular, condiciona adems su ejercico, o lo que es igual: se transformar en
un nuevo lmite a su accin. El querer de la voluntad general, el querer colectivo de todo el pueblo para todo el pueblo slo poda expresarse mediante
convenciones generales, es decir, mediante leyes. Por tanto, la voluntad
general, por muy absoluto que fuera su poder o mejor, precisamente por
serlo, no se hallaba facultada para tomar decisiones particulares o bien
para crear privilegios, determinar impuestos, fijar premios o sanciones, etc.,
dirigidos a destinatarios concretos; nicamente se hallaba facultada para arbitrar las disposiciones relativas al bien comn. (Por lo dems, y bien mirado,
cabra estar enumerando un lmite adicional: el hecho de ser la fuente de toda
justicia humana, el deber-ser, impeda a la voluntad general la adopcin de
resoluciones intiles o nocivas a la comunidad desde un punto de vista tico;
a lo sumo, era susceptible de errar, pero no de autolesionarse.)
Distinguiendo como nadie antes de l entre titularidad y ejercicio de la
soberana, Bodin haba conseguido preservar su unidad al tiempo que asignar
una de sus funciones, la de ejecutar las leyes hechas por el soberano, a otra
persona diferente de ste. Rousseau retomar escrupulosamente la distincin
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legalidad. Llegamos as al cuarto lmite, a la accin de la soberana, directamente derivado de la inclusin del principio de legalidad en el ordenamiento
constitucional. Aqu, empero, conviene no perder de vista la peculiaridad del
Estado roussoniano. Rousseau, en El contrato social al menos la obra al
presente comentada, teoriza la democracia directa, y en un tal Estado slo
el poder ejecutivo puede ser controlado, y precisamente por el poder que en
una democracia representativa es tambin controlado y no slo controlador:
el poder legislativo; de esta manera, adems, el rgano supremo del Estado
se asume la funcin judicial de vigilar el cumplimiento de la legalidad por
parte del rgano gubernamental. Pues bien, cul es el lmite puesto por el
control de la legalidad al ejercicio de la soberana? El ms drstico de todos,
segn Rousesau: cuando el poder ejecutivo, abusando de su misin, use la
fuerza pblica, de la cual es titular, no para imponer las leyes, sino para
imponerse a ellas, la asamblea soberana deber contrarrestar esa fuerza proclamando la disolucin del Estado, en ejercicio del derecho de resistencia que
incontestablemente le pertenece. La voluntad general no conoce ms fuerza
vinculante que la de su propia voluntad; cuando se la obliga por la fuerza,
el pacto originario ha sido unilateral y violentamente roto, y en ese caso debe
resistirse.
Sealemos por ltimo que con dicha solucin radical, creada en funcin
del uso de un derecho imprescriptible, Rousseau se acerca a Locke, si bien
se trata de una de esas coincidencias utilizadas por la paradoja en resalte de
las divergencias en el mecanismo institucional establecido por ambos pensadores en este caso. En Rousseau, en efecto, esa acumulacin "legal' de
funciones las inherentes a la prerrogativa propias del ejecutivo lockiano,
situada al margen del Derecho, ser precisamente prueba del abuso por parte
del gobierno de las competencias otorgadas por la Constitucin, de la ilegalidad de su accin; es decir, causa de la aplicacin del derecho de resistencia
contra l por parte del pueblo. (Un ejecutivo diferenciado del legislativo no
significar para Rousseau aceptar la presencia constitucional de otros poderes
separados de los que la ley concede y coexistentes con sta, poderes que se
concentran en un rgano propio. Pese a ser un poder necesario, el ejecutivo
no pasar nunca de constituir un poder tcnica y axiolgicamente secundario
en el interior de la estructura estatal, siempre y en todo subordinado a la
voluntad general.)
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VII.
(o la intencin de habitar al margen de la misma contentndose con lo ya acumulado), ni el recurso a la razn cientfica, la razn que produce conocimiento si manejada con mtodo. Slo cabe la eleccin de un arbitro, de un juez
imparcial e inapelable que razone, tase y decida. El sujeto natural procede
a su eleccin convocando mediante pactos a sus correligionarios, y tras un
acto comn de renuncia al derecho natural formaliza su decisin. Donde al
principio hubo acuerdo de voluntades hay al final un Estado es decir, ese
juez comn que razona, tasa y decide, y que posee adems la fuerza de hacer
cumplir sus decisiones y, en medio, un contrato social colectivo o mejor, la suma de todos los contratos particulares en el que se estipula la
conducta a adoptar por el juez elegido y por sus electores, conducta que
puede resumirse lapidariamente del siguiente modo: aqul manda, los dems
obedecen.
Las razones de esta obligacin poltica a obedecer son dos (la segunda de
ellas, un tanto ambigua): en primer lugar, los individuos se han comprometido libremente a pactar; en segundo lugar, el pacto se lleva a efecto entre
ellos slo, no entre ellos y el juez. Este, surgido de un pacto en el que no
participa inmediatamente, se ve en este sentido libre de pactos aunque no,
ciertamente, de compromisos: pues al dar su aquiescencia a la eleccin, acepta las clusulas que determinarn en lo sucesivo su accin poltica, sumarizadas en no hacer nunca dejacin del poder de toda la comunidad que sta ha
puesto libremente en sus manos: de la soberana. Por tanto, el poder nace
ya vinculado, y su titular, al aceptar f-crlo, se cuela de rondn en la esfera
contractual. Para compendiar: el ejercicio del poder ser necesariamente absolutista, como su naturaleza ordena, porque as ha sido democrticamente
decidido por el 'pueblo', y es esa decisin la que, en ltima instancia, constituye la segunda de las razones que legitiman la obligacin.
As pues, la institucin del Estado supone la penalizacin poltica del individuo natural, su institucin como subdito. En la vida civil expa a perpetuidad el pecado de tanta maldad esgrimida en estado de naturaleza. Necesita de un instrumento que le garantice lo que de por s ha sido incapaz de
conseguir: su feliz supervivencia, y ese instrumento, una vez creado, se emancipa y somete a su creador. En adelante, las leyes del soberano establecern
las condiciones para la convivencia, y su fuerza ser el fiador de las mismas.
Por lo dems, esas leyes, en cuya formacin no participa, que son concebidas
como meros mandatos de una autoridad superior y transcriben en su naturaleza la absolutista del Estado, por un lado dejan sin transformar la constitucin natural del individuo, y por otro se avienen mal con la libertad entendida en el sentido anteriormente expresado, a la que igualmente dejan subsistir sin modificacin. De ah que la funcin poltica del sujeto se limite al
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deber de la obediencia y que la libertad quede inclume nicamente en aquella parcela de su actividad exonerada de reglamentacin positiva, es decir,
que se vea confinada al 'estado de naturaleza' dejado necesariamente por todo
Estado: al silencio de la ley.
Contra ese sujeto marginado en el ostracismo poltico de la obediencia,
hijo de la pasin y del egosmo, deudor de la fuerza, capaz slo de deberes
por manifiestamente incapaz de derechos, y libre slo donde est solo, apunta
Kant el dardo de su crtica, el cual, en su trayectoria hacia el blanco, ensartar al tiempo el modelo de Estado y, consiguientemente, de ley que le haban
servido de marco. A Hobbes, Kant opondr una concepcin social y tica del
individuo en lugar de la natural y psicolgica de aqul, as como una
concepcin del Estado en la que tal individuo es no slo autor y autor permanente adems, sino tambin lmite; es decir: la Constitucin sancionar
formalmente la existencia de derechos pblicos subjetivos. Pasemos a esbozar
su pensamiento.
Segn Kant, el individuo o la persona, si atendemos a los conceptos
de derecho privado elencados en su introduccin a la Metafsica de las costumbres es un sujeto al que sus acciones pueden serle imputadas, es decir,
un sujeto responsable responsabilidad que de por s proclama su libertad. Esta, en efecto, constituye el concepto bsico del mundo de la razn
prctica: la moral, la historia y el Derecho. Empero, el uso kantiano de ese
concepto ontolgico es ambiguo; en su aplicacin prctica, la libertad admite
diversos grados de concrecin, oscilando desde su consideracin tica
ms abstracta de fundamento de la moralidad hasta su fijacin jurdica
como norma constitucional especfica. Aqu prescindiremos totalmente de la
idea de libertad tal y como es desarrollada en la tica y parcialmente de su
significacin histrica: nos limitaremos a su uso en el mundo del Derecho
y de la Poltica un mundo, por lo dems, que la incorpora asignndole la
heterognea pluralidad de funciones que a continuacin detallamos.
La sntesis de socialidad y libertad como rasgos caractersticos del individuo afloran contemporneamente en el imperativo categrico de la razn
prctica jurdica que le ordena abandonar el estado de naturaleza y vivir
junto a los dems en sociedad. Formalmente, en cuanto imperativo categrico,
aunque provenga de la razn jurdica, prueba con su mera existencia la de
la libertad; y-materialmente, el contenido del mandato de vivir en sociedad
equivale a vivir bajo las reglas del Derecho: lo que constituye, seala Kant,
un deber emanado de la libertad del hombre. La libertad es, pues, la cualidad
tica bsica del individuo, vale decir: del ser social. El requisito jurdicoformal para la realizacin del mandato, y, por tanto, realizar la libertad, es
el contrato social, el nico contrato que es fin en s porque conjuga todas
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