PROCESSO CONTEMPORNEO

1. CONCEITO DE PROCESSO
A palavra processo vista em 3 acepes:
a) Processo como meio de criao de norma jurdica
Toda norma jurdica produzida depois de um processo. Ex. processo legislativo, processo jurisdicional,
processo administrativo.
b) Processo como espcie de ato jurdico
Processo um conjunto de atos organizados para a produo de um ato final. Nessa acepo, processo
sinnimo de procedimento (ato jurdico complexo que se chama procedimento).
c) Processo como conjunto de relaes jurdicas
O ato complexo gera inmeras relaes jurdicas entre os sujeitos processuais (autor, ru, juiz, perito). Ao
conjunto das relaes jurdicas estabelecidas entre os sujeitos processuais, d-se o nome de processo.

2. VETORES METDICOS DA CINCIA DO PROCESSO CONTEMPORNEA

Para que o processo civil seja compreendido preciso estud-lo a partir de 3 vetores.
A relao do processo com cada uma dessas diretrizes vai resultar em um mtodo contemporneo de
compreenso do processo.
Os 3 vetores so:
- Relaes entre Teoria do Direito e Cincia do Processo
- Relaes entre Direito Constitucional e Cincia do Processo
- Relaes entre Processo e Direito Material

3. TEORIA DO DIREITO E PROCESSO

Nos ltimos 50 anos, a cincia jurdica sofreu profundas transformaes, momento histrico que mais gerou
mudana na teoria do direito. Essas mudanas repercutiram no processo, pois o processo compe o todo.
As principais mudanas na Teoria do Direito foram: Teoria das Fontes e Hermenutica Jurdica.
1.1. Teoria das Fontes
a) Desenvolvimento da Teoria dos Princpios
Princpios eram vistos apenas como diretrizes, como mero valor ou orientao e que somente eram aplicados
conjuntamente com as regras, por conter conceitos abertos e d margem de insegurana.

Com o desenvolvimento da teoria dos princpios, no h mais discusso de serem os princpios espcie de
norma. Norma gnero do qual princpios e regras so espcies.
Os princpios devem ser aplicados diretamente, independente de regras. Eles so normas que impem
condutas. Eles fazem parte da prpria legalidade (assim como as regras).
Duas premissas devem ser observadas:
- Princpio norma que existe em qualquer plano do ordenamento. H princpios na CF e princpios na lei.
- A CF conjunto de normas. A CF no tem apenas princpios, possui regras tambm. As regras do mais
segurana s relaes jurdicas.
Havendo conflito entre princpio e regra, prevalece a norma hierarquicamente superior. Se estiverem no
mesmo plano, prevalece a regra, isso porque a regra d soluo ao caso concreto, enquanto o princpio
viabiliza a resoluo no plano ideal. Para um princpio suplantar uma regra, ter-se- que demonstrar que a
regra irrazovel.
Ex. dessa transformao: art. 126, CPC (redao de 1973), idntico LICC - o princpio era visto como uma
tcnica para suprir lacuna. O texto desse artigo est completamente superado.
b) Reconhecimento do Carter Normativo da Jurisprudncia
A jurisprudncia foi elevada categoria de norma, fonte de direito. Exemplos disso so as smulas
vinculantes e a repercusso geral no Recurso Extraordinrio. No se discute mais seu carter normativo, mas
sim suas caractersticas (Capeletti).
Caractersticas da jurisprudncia como fonte do direito:
- a jurisprudncia uma norma construda a partir de um caso concreto, no uma norma construda em tese.
Surge a partir de uma lide proposta para o Judicirio resolver.
- a jurisprudncia construda a partir de um caso concreto para ser aplicada a casos futuros semelhantes.
Cria-se uma norma a partir de um caso para ser aplicado em situaes semelhantes que venham a aparecer.
c) Mudana na Tcnica Legislativa
O legislador, historicamente, era visto como onipotente e onisciente. Isso , o legislador era casustico
(listava casos). Seu silncio era eloqente, se no cuidou de determinado assunto, era porque no queria
legislar sobre ele.
Todavia, esse entendimento comeou a mudar com o prprio legislador legislando de maneira diversa. O
legislador passou a legislar em textos normativos abertos, e no mais em textos fechados, casusticos, que
tentavam exauriam as situaes, ciente de que no era possvel imaginar todos os acontecimentos da vida,
bem como que textos normativos abertos so mais permanentes e no se defasam to rapidamente pela
histria. O sistema normativo passou a ser construdo caso a caso.
Ex. Os contratantes devem se comportar de acordo com a boa-f. O comportamento de boa ou de m-f
auferido pelo juiz, analisando caso a caso.
2

Ex. A propriedade ter que cumprir a sua funo social. O texto aberto no permite saber o que funo
social.
Surgem, ento, as clusulas gerais.
Em regra, todo texto normativo tem uma hiptese ftica e um conseqente normativo, isso , descreve uma
situao ftica sobre a qual o texto incide e a conseqncia jurdica disso. Clusula geral, por sua vez, um
texto normativo indeterminado nos dois polos, indeterminado na hiptese ftica e no conseqente normativo.
Clusula geral no norma, texto normativo do qual se extrai normas, que podem ser princpios
(normalmente) ou regras.
A clusula geral, por si s, no identifica quando incidir e quais as conseqncias de sua incidncia. O juiz,
ao aplic-la, ter que argumentar que o caso se encaixa e ter de criar uma conseqncia para o fato. Cabe ao
juiz criar ambos. As clusulas gerais do grande poder ao juzo, porque por elas o legislador confere ao juiz o
poder de complementar a norma, o sistema jurdico fica aberto. As clusulas gerais exigem que o juiz
fundamente sua posio.
Ex. O STJ decidiu que o credor no pode ir a juzo cobrar indenizao por prejuzos que ele sofreu se esses
prejuzos foram aumentados por sua prpria inrcia. No caso, o credor, ao invs de tentar diminuir o prprio
prejuzo, deixou a runa aumentar para ir cobrar do devedor. O STJ entendeu que a clusula geral da boa-f
impe ao credor o dever de mitigar o prprio prejuzo, dever de no agravar o prprio prejuzo. Isso no
expresso, uma conseqncia da clusula geral da boa-f.
As clusulas gerais eram postuladas apenas no direito civil, mas tm invadido o direito processual. Ex.
Projeto de Novo CPC - nos 10 primeiros artigos h 6 clusulas gerais.
Ex. de clusulas gerais processuais hoje existentes: devido processo legal (ningum perder seus bens sem o
devido processo legal), boa f processual (art. 14, II, CPC), poder geral de cautela (art. 798, CPC), poder
geral de efetivao (art. 461, 5, CPC), convenincia e oportunidade no procedimento especial de
jurisdio (art. 1109, CPC).
Clusula geral diferente de conceito indeterminado. A primeira texto normativo que se vale de conceitos
indeterminados. Todavia, pode haver texto normativo baseado em conceito indeterminado que no seja
clusula geral.
Ex1. de texto normativo: se no houver repercusso geral, o recurso no ser conhecido. Nesse exemplo, a
hiptese ftica aberta, mas o consequente fechado. Isso exemplo de conceito indeterminado, mas no
clusula geral. Ex2. fumaa do bom direito + perigo da demora = medida cautelar. A hiptese ftica
aberta, mas o consequente fechado. O legislador disse qual o conseqente.
3.2. Hermenutica Jurdica
Nos ltimos 50 anos, a hermenutica jurdica passou por vrias transformaes. Trs delas so importantes:
a) Distino entre Texto e Norma
3

Norma resultado da interpretao de um texto. Isso , no se interpreta uma norma, interpretam-se textos
para deles extrair normas. A norma o produto da interpretao, no o objeto da interpretao.
Ex: proibida a utilizao de biquni. Essa placa afixada em um clube no Ir ou Afeganisto far com que
a pessoa nade de burca. Todavia, se afixada Rio de Janeiro, far com que a pessoa nade nua. Assim acontece
com o juiz. O juiz l o texto e constri a norma de acordo com sua interpretao.
b) Interpretao como Tcnica de Criao
Quando o juiz interpreta, ele cria. Todavia, tal processo criativo deve ser controlado, de forma a impedir que
essa criao seja abusiva.
c) Desenvolvimento dos postulados da Razoabilidade e da Proporcionalidade
O direito no pode ser aplicado com desproporcionalidade, o direito deve ser aplicado com razoabilidade. A
lei no pode ser interpreta s secas. A Razoabilidade e a Proporcionalidade exercem papel fundamental na
hermenutica combatendo arbitrariedade.

4. PROCESSO E DIREITO CONSTITUCIONAL

A cincia do direito constitucional mudou e a CF passou a abranger normas processuais, mudando a forma
do processo ser visto.
Trs grandes transformaes do direito constitucional nos ltimos anos repercutiram no processo:
a) Reconhecimento da Fora Normativa da Constituio
A CF um conjunto de normas que pode ser aplicado imediatamente. possvel requerer/ julgar com base
apenas na CF.
Hoje, se est diante do Estado Constitucional e no do Estado-legal, regulado pela lei. A Constituio possui
fora normativa.
b) Aperfeioamento/ Desenvolvimento da Jurisdio Constitucional
No Brasil, o controle de constitucionalidade das leis bastante complexo, permitindo controle difuso e
concentrado.
O juiz pode deixar de aplicar uma lei que ele repute inconstitucional, pode ser, inclusive, uma norma
processual.
c) Desenvolvimento da Teoria dos Direitos Fundamentais
A teoria sobre os direitos fundamentais se desenvolveu nos ltimos 50 anos a ponto de consolidar os direitos
fundamentais como um patrimnio jurdico do povo.
O rol dos direitos fundamentais o mnimo indispensvel para uma sociedade digna.
H diversos direitos fundamentais processuais.
Os direitos fundamentais so analisados em 2 dimenses: Objetiva e Subjetiva.
4

- Na dimenso Objetiva, os Direitos Fundamentais so normas. E, por serem normas, orientam a produo de
outras normas. So normas que devem ser observadas pelo legislador infraconstitucional. As leis devem
observar as normas relativas aos direitos fundamentais, como se fosse uma pauta de valores.
- Na dimenso Subjetiva dos Direitos Fundamentais, os direitos fundamentais tambm so direitos e podem
ser levados ao Judicirio. Ex. direito liberdade, herana so direitos titularizados pelas pessoas.
Uma norma processual tem que observar as normas de direitos fundamentais e, alm disso, ela tem que servir
para bem proteger direitos fundamentais. Ex. Direito ao contraditrio que fixe 5 dias para defesa, mas tendo
havido a juntada de muitos documentos. A lei observa o contraditrio, mas esse prazo no reflete os direitos
fundamentais. Os direitos fundamentais exigem um tratamento processual diferenciado.
O processo tem que estar preparado, adequado para bem tutelar os direitos fundamentais que so levados
apreciao do juiz. Processo inadequado tutela de direito fundamental processo inconstitucional.
Assim, a relao entre processo e direitos fundamentais deve ser viabilizada nas duas dimenses dos direitos
fundamentais, objetiva e subjetiva. O processo tem que estar de acordo com os direitos fundamentais
enquanto normas, as normas processuais devem observar as normas de direito fundamental (dimenso
objetiva), bem como, o processo tem que bem servir aos direitos fundamentais enquanto direitos, o processo
deve ser adequado tutela dos direitos fundamentais (dimenso subjetiva).

A esse conjunto de transformaes na teoria do direito e na cincia do direito constitucional (9

transformaes), deu-se o nome de Neoconstitucinalismo, que a atual fase do pensamento jurdico.
Apesar do termo Neoconstitucinalismo ser o mais adotado, outras designaes h, como Neopositivismo,
Positivismo Renovado e Ps-positivismo.
Essas transformaes em um primeiro momento foram incompreendidas e, por isso, mal aplicadas, tendo
alguns defendido, inclusive, o fim das regras diante da prevalncia dos princpios.
Fases do direito processual (evoluo da cincia do processo):
- Pr-histria: Tambm chamada de sincretismo ou praxismo. Nessa fase, no havia diferena entre direito
processual e direito material, estudava-se apenas a prtica processual (at 2 metade sc. XIX).
- Fase Autnoma ou Fase do Processualismo ou Fase Cientfica (sc. XIX at sc. XX): Fase da construo e
afirmao da cincia do processo. Direito processual diferenciado de direito material.
- Fase do Instrumentalismo: Inicia na dc. 60 do sc. XX. Nessa fase surgem as ondas de acesso justia
(Capelleti). O direito processual e o direito material so direitos distintos, mas que so novamente
aproximados. Essa fase no nega o direito material, busca a efetivao do processo (processo como um
instrumento para concretizar a justia). Um precisa do outro. Comea-se a estudar o processo a partir do
direito material. Alguns autores consideram ser essa fase a presente, mas outros consideram j estar-se diante
de nova fase na evoluo da cincia do processo.

- Fase da Renovao da Cincia Processual a partir de todas as transformaes: Nessa fase ocorre a
reconstruo da cincia do processo a partir da reconstruo feita na cincia do direito. Essa fase no nega a
anterior, mas se vale das transformaes ocorridas na cincia jurdica.
No Rio Grande do Sul, essa fase recebe o nome de Formalismo-Valorativo.

5. PROCESSO E DIREITO MATERIAL

Todo processo discute um problema de direito material. A relao entre processo e o direito material uma
relao ntima. O direito material contedo do processo, o direito material determina como o processo deve
se estruturar.
O direito material d sentido ao processo. O processo nasce para resolver o problema do direito material. O
direito material um valor a ser levado em considerao pelo processo.
Esse mtodo de analisar o processo a partir do direito material nele discutido denomina-se Instrumentalidade
do Processo.
Dizer que o processo instrumento do direito material, no significa coloc-lo em uma posio submissa ao
direito material. No h relao de hierarquia entre eles. A relao entre o direito material e o direito
processual uma relao de mutualismo, de complementaridade, ou seja, o direito material ajuda o processo
e o processo ajuda o direito material (ajuda mtua). O direito material d substncia, sentido, razo de ser ao
processo e o processo realiza, efetiva o direito material discutido.
Ex. O tipo de direito discutido determina o juzo competente, o tipo de direito discutido regula as provas
cabveis, a interveno ministerial, a interveno de terceiro.
Isso explica a teoria circular dos planos material e processual do ordenamento jurdico, pois o processo
serve ao direito material, ao tempo em que servido por ele. Carnelutti

PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS PROCESSUAIS

Nesta parte ser estudado o princpio do devido processo legal e alguns princpios dele decorrentes, que so
trs princpios expressos Contraditrio, Durao Razovel e Publicidade, e trs princpios implcitos
Boa-F, Adequao e Efetividade.
6

A esse conjunto de normas processuais constitucionais (7 princpios) denomina-se Modelo Constitucional

Processual Brasileiro.

1. DEVIDO PROCESSO LEGAL

Esse princpio a base de todas as demais normas constitucionais processuais.
Devido processo legal a traduo da expresso due processo of law surgida no sc. XIV, em 1354.
A ideia do devido processo legal ainda mais antiga, da poca dos brbaros, sc. XI, quando existia o law
of the land.
O devido processo legal, originalmente, surgiu como uma forma de conter a tirania do soberano sobre os
vassalos, submetendo-o ao direito, nasce como uma clusula de proteo dos direitos contra o exerccio
abusivo do poder. Isso representou um marco para a humanidade.
1.1. Of Law
A palavra Law de difcil traduo, rigorosamente no lei. Of Law significa em conformidade com o
direito, direito como um todo. De forma que, due process of law o processo devido quanto ao direito e
no s quanto lei.
Na Idade Mdia no existiam leis, o direito era consuetudinrio, de forma que o devido processo era o
devido direito aos costumes. Hoje, a Constituio a maior fonte do direito, razo pela qual alguns autores
sustentam que melhor seria denominar esse princpio de Devido Processo Constitucional.
O conceito de devido processo legal mais amplo que o de devida prestao jurisdicional, pois o primeiro se
refere ao conjunto, enquanto o segundo o devido processo legal relacionado to somente a um caso
especfico ( prestao jurisdicional).
1.2. Devido
Devido, por sua vez, um conceito que varia conforme o tempo e o espao.
O que se entendia como devido na Idade Mdia no o que se entende como devido hoje e nem como ser
entendido no futuro. O processo devido ter outra concepo. O texto normativo o mesmo, mas as normas
dele retiradas ao longo do tempo so diferentes. Isso ocorre por ser esse texto uma clusula geral, que
necessita ser construda historicamente.
Todavia, o que j foi conquistado acumulado, no se perde com novas conquistas. H um acmulo
histrico do que seja o devido processo legal, pois as sociedades concretizam esse princpio e essa
concretizao acumulada passa a ser patrimnio indisponvel da sociedade, direito fundamental impossvel
de retroagir.
O devido processo legal alcanou, dentre outros, o contraditrio, a garantia do juiz natural, o tratamento
paritrio entre s partes, o processo pblico, a proibio a prova ilcita, a garantia de ser assistido por
advogado, a durao razovel (art. 5, CF), direitos esses que no podero retroagir.
7

Todos esses direitos derivam do devido processo legal que continua vigente como uma grande matriz. Ao ser
concretizado, o devido processo legal no se esvazia, permanece aberto para que, sempre que haja
arbitrariedade at ento no identificada, seja possvel dele se socorrer.
Alm do contedo mnimo acumulado historicamente, possvel imaginar outros ainda no previstos
expressamente, a exemplo da boa-f processual, do princpio da efetividade, do princpio da adequao.
1.3. Processo
A palavra Processo significa qualquer mtodo de criao de norma.
Toda norma produto de um processo. A lei produto do processo legislativo, h normas que so produtos
do processo administrativo, bem como surgem normas do processo jurisdicional (civil, penal, trabalhista).
Todos os processos devem obedecer ao princpio do devido processo legal.
Normalmente, o princpio do devido processo legal associado to somente ao processo jurisdicional, mas
essa restrio no correta, porque o devido processo legal envolve qualquer tipo de processo.
possvel, inclusive, que normas surjam da iniciativa privada, caso em que se estar diante do processo
privado, como o que acontece com as associaes e condomnio. Mesmo no processo privado h a
necessidade de se observar o devido processo legal privado (com contraditrio, julgador imparcial, etc.),
sendo inaceitvel, p.ex., excluso de associado de determinada associao sem que lhe seja garantido o
direito de defesa - art. 57, CC (RE 201819/RJ, julg. 11/10/05).
possvel, portanto, observar a aplicao de norma de direito fundamental s relaes entre particulares, isso
, a eficcia horizontal dos direitos fundamentais, e no mais apenas s relaes entre Estado e particular
(eficcia vertical dos direitos fundamentais). No Brasil, a eficcia horizontal aceita e consagrada pelo STF,
e o exemplo paradigmtico o devido processo legal.
O direito brasileiro adota duas dimenses do devido processo legal. preciso distinguir devido processo
legal formal de devido processo legal substancial.
- Dimenso Formal: o devido processo legal o conjunto das garantias processuais mnimas que devem ser
observadas para que o processo seja considerado devido. A essa dimenso deu-se o nome de Devido
Processo Legal Processual ou Procedimental.
- Dimenso Substancial: para o STF, a dimenso substancial do devido processo legal compreendida como
a fonte da qual se extraem as mximas da proporcionalidade e da razoabilidade. Um processo para ser devido
tem que gerar decises proporcionais, razoveis e equilibradas.
Parte da doutrina critica a dimenso substancial de duas formas:
1 crtica: Sustentada por Sergio Mattos, critica a dimenso substancial com base em razes de ordem
gentica. Para ele, o STF estaria errado com vistas na origem do devido processo legal, pois, ao ser o
instituto criado nos EUA, visava proteo de direitos fundamentais no expressamente consagrados, isso ,

preencher lacunas em direitos fundamentais, mas, ao ser importado pelo Brasil, a finalidade original no foi
seguida.
Fredie Didier, todavia, no concorda com essa crtica, pois cada cultura constri seu prprio devido processo
legal e o Brasil, ao contrrio dos EUA, reconhece que o rol dos direitos fundamentais no taxativo (art. 5,
2, CF).
2 crtica: Esta feita por Humberto vila. Para ele, a concepo brasileira de devido processo legal
substancial desnecessria, porque a proporcionalidade e a razoabilidade decorreriam de outras normas
constitucionais, como igualdade e Estado de Direito. assim na Alemanha, onde no h devido processo
legal expresso, mas h proporcionalidade e razoabilidade.
Fredie Didier, por sua vez, diz no estar errado Humberto vila, todavia, sendo possvel extrair a
proporcionalidade e a razoabilidade de outros textos, possvel extrair do devido processo legal tambm.
Quanto distribuio de poderes ao juiz no processo, so dois os modelos de processo devido: Modelo
Inquisitivo de processo e Modelo Dispositivo de processo.
a) Modelo Inquisitivo de processo (Princpio Inquisitivo)
Neste modelo, o protagonista na conduo do processo do juiz. Cabem ao juiz as principais tarefas de
conduo do processo, pois o processo no interessa apenas s partes, coisa pblica. Este modelo mais
comum nos pases de Civil Law.
b) Modelo Dispositivo de Processo (Princpio Dispositivo)
O processo observa o princpio dispositivo quando as partes so protagonistas no processo. Cabe s partes a
maior parte das tarefas processuais, ficando o juiz basicamente com a funo de decidir. O processo tem
autor e ru como adversrios e o juiz fiscal de regras. Este modelo tambm chamado de Processo Liberal
ou Adversarial. Costuma ser adotado em pases do Comum Law.
Apesar da diviso, no h processo totalmente inquisitivo ou totalmente dispositivo, h uma combinao. O
processo ser caracterizado como um ou outro modelo de acordo com a predominncia.
Ex. O juiz pode produz prova independentemente de requerimento das partes Aspecto Inquisitivo.
Ex. O processo s iniciado por provocao das partes Aspecto Dispositivo.
Ex. O juiz s pode decidir de acordo com o que foi pedido Aspecto Dispositivo (limita o poder do juiz).
Ex. O juiz pode conhecer a prescrio de ofcio Aspecto Inquisitivo.
O Processo Civil Brasileiro predominantemente Inquisitivo, porque os juzes tm muitos poderes.
Ativismo Judicial uma transformao do papel do juiz que passa no s a receber pedidos, mas a interferir.
Ex. Controle judicial de polticas pblicas, aumento de poderes do juiz no processo, clusulas gerais.
H, todavia, uma corrente terica que combate o modelo inquisitivo. Essa corrente denominada Garantismo
Processual. Para seus defensores, d poderes ao juiz priorizar o autoritarismo. Eles pregam o processo to
9

dispositivo quanto possvel, pregam o processo liberal clssico, que tem que haver duelo, cabendo ao juiz
somente a tarefa de decidir.
O Garantismo Processual defendido principalmente por autores espanhis (Juan Aroca o maior defensor)
e italianos.
Contudo, no correto relacionar a inquisitividade com o autoritarismo do pas. Exemplo disso a
Alemanha, pas que adota predominantemente o modelo inquisitivo e no pode ser considerado um pas
autoritrio.
Alm dos dois modelos j estudados, a doutrina moderna passou a identificar a existncia de um terceiro
modelo de processo, um modelo que v alm do binmio clssico. O processo no seria nem dispositivo e
nem inquisitivo, o processo Cooperativo.
c) Modelo Cooperativo de Processo
uma sntese dos dois modelos iniciais.
Pelo modelo cooperativo, a conduo do processo no tem protagonistas. A conduo decorre da atuao
pelos sujeitos do processo, todos em posio simtrica de equilbrio e dilogo. H assimetria to somente na
deciso, pois apenas o juiz pode decidir.
O modelo cooperativo tem sua origem no direito das obrigaes. Mesmo com interesses opostos, credor e
devedor tm que cooperar. Isso decorrncia do princpio da boa f, que impe, p.ex., o dever de informar.
Essa ideia de cooperao na obrigao foi transplantada para o processo. Assim, no obstante cada parte ter
seus prprios interesses, preciso que elas cooperem entre si para que se produzida uma deciso to justa
quanto possvel.
O princpio da cooperao est centrado no trip Estado Democrtico, Solidariedade e Devido Processo
Legal. Esse o modelo adotado na Alemanha, em Portugal e pelo projeto de novo CPC.
Conseqncia prtica do princpio da cooperao, surgem trs deveres de conduta para o juiz:
c.1) Dever de Esclarecimento
Tendo o juiz dvida acerca de uma manifestao da parte, ele tem o dever de pedir esclarecimento. O juiz
no pode, diante de uma dvida, negar o pedido por no entender o que foi pedido.
Alm de pedir esclarecimento s partes, o juiz tambm tem o dever de esclarecer seus posicionamentos.
c.2) Dever de Proteo ou de Preveno
O juiz tem o dever de, vislumbrando algum defeito processual, indic-lo para que seja corrigido. Tem o dever
de indicar a falha e a forma como corrigida.
Havendo defeito na Inicial, o juiz no pode indeferir sem antes dar oportunidade para a parte corrigir
(posicionamento pacfico no STJ).
c.3) Dever de Consulta
10

O juiz tem o dever de consultar as partes acerca de ponto de fato ou de direito relevante para a soluo da
causa que no tenha ainda sido objeto do contraditrio (de debate), mesmo que se trate de questo que ele
pode conhecer de ofcio.
Dizer que o juiz pode agir ex ofcio significa que pode agir sem ser provocado, como p.ex., no caso de
incompetncia absoluta, no caso de inconstitucionalidade de lei.
Todavia, mesmo sendo questo que independe de provocao, deve consultar as partes sobre essa questo.
O dever de consulta est previsto expressamente na Lei de Execuo Fiscal, art. 40, 4 (o juiz pode
conhecer de ofcio a prescrio, mas antes deve ouvir a Fazenda Pblica).

2. PRINCPIO DO CONTRADITRIO
O princpio do contraditrio deve ser compreendido em duas dimenses:
- Dimenso Formal: representa o direito de ser ouvido, direito de participar, direito de fazer parte do
processo.
Todavia, no basta a simples participao. Tem que haver uma participao substancial.
- Dimenso Substancial: o poder de influenciar na deciso, direito de utilizar mecanismos para convencer
de suas razes.
Assim, contraditrio participao com poder de influncia.
Deriva do contraditrio, p.ex., o dever de consulta, o direito de produzir provas em juzo, o direito a ter um
advogado.
A ampla defesa a dimenso substancial do contraditrio.
A regra da congruncia est diretamente relacionada ao princpio do contraditrio. Regra da congruncia a
regra pela qual o juiz tem que decidir com base no que foi pedido. O juiz tem que ficar limitado ao que foi
pedido, porque, s em relao ao que foi pedido, houve contraditrio.
A concesso de liminar no ofende o princpio do contraditrio, pois, apesar de ser possvel ser concedida
contra algum sem ouvi-lo, tal situao ocorre para proteger outro direito fundamental (tcnica de
ponderao). Alm disso, a concesso de liminar no elimina o contraditrio, apenas mitiga-o, jogando-o
para um momento posterior (contraditrio protrado, diferido). A liminar deciso provisria, que pode ser
revista posteriormente.
O contraditrio aplicado inclusive no mbito privado, at porque decorrncia do devido processo legal
privado. Ex. no possvel demisso por justa causa sem defesa prvia.

3. PRINCPIO DA PUBLICIDADE
Para o processo ser devido, ele deve ser pblico (art. 5, CF e art. 93, CPC).
A publicidade necessria para dar conhecimento e possibilitar a fiscalizao.
11

Em que pese a publicidade ser regra, h situaes em que se permite a restrio publicidade:
- nos casos em que h interesse pblico que justifique isso. Nesse caso, haver juzo de ponderao entre o
interesse pblico e o outro princpio (caso a caso).
- nos casos em que se deva proteger a intimidade.
O princpio da publicidade est relacionado ao princpio da motivao. Este concretiza aquele, pois, com a
motivao, o juiz leva a pblico as razes de seu convencimento e permite que ela seja controlada.
Atualmente, autores como Virglio Afonso da Silva e Conrad Hbner questionam se a transmisso ao vivo
das sesses do STF, situao impar no Direito comparado (ex. o julgamento da Corte Americana secreto),
no seria caso de publicidade excessiva, pois, por um lado h o acesso justia, o que bom, mas por outro,
estaria havendo prejuzo nas decises, por no haver debate efetivo, mas uma mera exposio de votos
prontos por parte dos ministros.

4. PRINCPIO DA DURAO RAZOVEL DO PROCESSO

Para o processo ser devido, ele deve ser razovel.
Esse princpio passou a ser previsto expressamente no texto constitucional a partir da EC 45/04, que
acrescentou o inc. LXXVIII ao art. 5. Apesar disso, ele j existia, para uns de forma implcita, para outros,
explcito, por estar previsto no Pacto de So Jos da Costa Rica.
No tecnicamente correto se valer da terminologia princpio da celeridade, porque, rigorosamente, o
processo no tem que ser clere (rpido), o processo tem que demorar o que for necessrio. A rapidez no
pode, p.ex., eliminar provas, prejudicar a oitiva, os recursos. Por isso, na Europa, esse princpio chamado
de princpio do processo sem dilaes indevidas.
No h como saber, a priori, o tempo que o processo tem que durar. um conceito indeterminado. No existe
um tempo que seja o razovel para o processo. preciso construir a durao razovel, caso a caso.
A doutrina identifica quais so os critrios a serem levados em considerao para aferir se o processo
razovel ou no, critrios esses que foram desenvolvidos pela jurisprudncia do Tribunal Europeu de Direitos
Humanos:
- Complexidade da Causa;
- Comportamento das Partes;
- Comportamento do Juiz;
- Exame da estrutura do orgo jurisdicional.
Desrespeitada a norma-princpio da Durao Razovel do Processo, surge a possibilidade de utilizao dos
seguintes instrumentos:
a) Conseqncias prticas: trata-se de norma interpretativa que, por isso s, traz conseqncias prticas
(interpretao caso a caso do que razovel).
12

b) Ao de responsabilidade civil na prestao jurisdicional: possvel reparao pecuniria (viso clssica),

mas no suficiente, pois esse instrumento no permite a finalizao do processo.
c) Art. 198, CPC: havendo demora desarrazoada do juiz, ele perde a competncia para julgar a causa.
d) Mandado de Segurana contra a omisso judicial: a utilizao desse instrumento defendida pela doutrina
moderna. Nesse caso, o pedido para que o Tribunal ordene o julgamento.
e) Art. 7, pargrafo nico, Lei 4.717/65 (Lei de Ao Popular): prev que juiz que atrasa o julgamento ser
privado da incluso em lista de merecimento para promoo, durante 2 (dois) anos, e acarretar a perda,
para efeito de promoo por antigidade, de tantos dias quantos forem os do retardamento, salvo motivo
justo.

5. PRINCPIO DA EFETIVIDADE
O processo para ser devido tem que ser efetivo.
Processo efetivo um processo que serve para realizar e concretizar direitos, reconhecer e efetivar. o
direito para efetivar direitos.
O princpio da efetividade , at hoje, um princpio implcito. A explicao histrica para isso decorre da
ideia inicial de que efetividade seria defender o direito execuo, isso , defender o credor em detrimento
do devedor. Todavia, os padres cristos romanos no aceitavam essa ideia diante dos valores de perdo e
piedade, pois o credor era visto como parte forte da relao, enquanto o devedor, como hipossuficiente.
Isso repercutiu no ordenamento, razo pela qual ainda hoje h uma proteo excessiva do devedor.
Contudo, isso tem se transformado. So mantidos direitos constitucionais ao devedor, como sua dignidade,
mas o credor passa tambm a ter proteo constitucional, de forma que, eventual conflito entre os interesses
do credor e do devedor, ser um conflito constitucional, resolvido caso a caso (teoria da ponderao).
O devedor sempre teve direitos fundamentais, enquanto o credor tinha apenas direito ao crdito. O credor
passa a ter direito fundamental efetividade. Assim, h igualdade entre eles. Os princpios sero ponderados.
Exemplo prtico dessa transformao deciso permitindo a penhora de salrio (at 30% - esse percentual
o permitido para emprstimo consignado), deciso como esta s foi possvel a partir do princpio da
efetividade.

6. PRINCPIO DA BOA-F PROCESSUAL

o segundo princpio implcito relacionado ao Devido Processo Legal.
Processo devido processo no qual as partes agem de boa-f, agem de forma tica, no sendo possvel
conceber como devido um processo em que se possa fazer o que se quiser, ainda que seja antitico.
Conforme entendimento do STF, o fundamento constitucional do princpio da boa-f o devido processo
legal. Todavia, h autores que defendem que o princpio da boa f decorrncia de outros princpios, como
igualdade, solidariedade, dignidade da pessoa humana.
13

Na legislao infraconstitucional, o princpio da boa f expresso. O fundamento legal deste princpio o

art. 14, II do CPC. O art. 14 trata dos sujeitos que devem respeitar o princpio da boa f processual, sendo
esse princpio aplicvel a todos, e no apenas s partes.
Art. 14. So deveres das partes e de todos aqueles que de qualquer forma participam do processo:
II - proceder com lealdade e boa-f.

O princpio da boa-f processual extrado de uma clusula geral (art. 14, II, CPC) e deixa o sistema aberto
para que seja possvel visualizar comportamentos antiticos, medida que apaream.
6.1. Distino entre Boa-F Subjetiva e Boa-F Objetiva
a) Boa-F Subjetiva
a conscincia, estado psicolgico de estar agindo corretamente. acreditar que seu comportamento
correto, , portanto, um fato. Este fato , muitas vezes, levado em considerao pelo direito.
Em sentido oposto, a crena em fazer algo errado a m-f subjetiva que, s vezes, tambm levada em
considerao.
Apesar de poder ser levado em considerao pelo direito, a boa/ m f subjetiva, por ser um fato, no se
confunde com o princpio da boa-f.
b) Boa-F Objetiva
uma norma que impe comportamentos em conformidade com os padres ticos e de lealdade,
objetivamente considerados.
As partes devem se comportar de forma tica, mesmo que isso no v de acordo com a sua conscincia, pois
o pensamento do agente no influencia esse conceito. A anlise objetiva, como norma, que impe
comportamento tico, independentemente do nimo.
O princpio da boa-f a boa-f objetiva, pois princpio norma.
Assim, a terminologia correta para se referir a esse princpio princpio da boa-f ou boa-f objetiva.
Dizer princpio da boa-f objetiva redundante.
6.2. Sujeio ao Princpio da Boa-F
Todos os sujeitos processuais, inclusive o juiz, se submetem ao princpio da boa-f.
por isso, p.ex., que o princpio da moralidade na Administrao Pblica significa o comportamento da boaf.
Ex. Serventurio da justia (servidor pblico) fez uma certido no sentido de que o mandado de citao
cumprido foi juntado aos autos no dia 12/03/2012. Logo, a partir desse dia, comeou a correr o prazo de
contestao do ru, conforme prev o art. 241, I, do CPC. Em 27/03/2012, ou seja, 15 dias depois, o ru
apresenta sua contestao. O juiz, ao receber a contestao e analisar o processo, percebe que a juntada do

14

mandado de citao ocorreu no dia 08/03/2012. Diante disso, o juiz no pode declarar intempestiva a
contestao.
A eventual nulidade declarada pelo juiz de ato processual praticado pelo serventurio no pode retroagir para
prejudicar os atos praticados de boa-f pelas partes. Assim, eventuais erros praticados pelo servidor no
podem prejudicar a parte de boa-f. Entendimento contrrio resultaria na possibilidade de comportamento
contraditrio do Estado-Juiz, que geraria perplexidade na parte que, agindo de boa-f, seria prejudicada pela
nulidade eventualmente declarada.
6.3. Comportamentos Contrrios Boa-F
Por ser o princpio da boa-f uma clusula geral, difcil conceituar o que um comportamento de acordo
com a boa-f. Por isso, a doutrina e a jurisprudncia identificam alguns comportamentos tidos como
contrrios boa-f.
- O princpio da boa-f impede o abuso dos direitos processuais.
Ex. O abuso do direito usar o processo contrariando a boa-f. Os direitos processuais s podem ser
exercidos regularmente, o abuso reprovvel. Dessa forma, h abuso quando a parte recorre contra texto
expresso de smula ou ingressa com ao em comarca muito distante da comarca do ru.
Abuso de direito um ilcito atpico, significa que no h um rol de condutas abusivas, h uma clusula
geral de abuso de direito. A conduta ser abusiva e, portanto ilcita, sempre que se tratar do exerccio de um
direito contrrio boa f.
A configurao do abuso de direito no exige o elemento subjetivo.
- O princpio da boa-f impede o venire contra factum proprium.
A proibio de venire contra factum proprium tambm conhecida como teoria dos atos prprios.
Significa comportar-se contrariamente as suas prprias atitudes anteriores, agir de maneira contraditria. Se
um comportamento da parte gera em outra pessoa a expectativa de que ir se comportar neste sentido e, vier
a frustrar essa expectativa com um comportamento em sentido contrrio, tal situao ilegtima, pois trai a
confiana criada.
Esse comportamento proibido, inclusive, na guerra. Ex. hastear bandeira banca como se estivesse se
rendendo, mas na verdade uma emboscada. Isso configura crime de guerra.
Ex. Sujeito oferece um bem penhora, o juiz aceita e, na seqncia, a parte que ofereceu requer o
levantamento da penhora por ser o bem impenhorvel. Ex. O juiz indefere a prova e nega o seu pedido por
falta de prova ( a aplicao do venire ao juiz). Ex. O sujeito desiste do processo, o juiz homologa essa
desistncia e ele recorre.
O impedimento ao venire uma espcie de abuso de direito, mas que, devido sua consagrao, foi previsto
de forma autnoma.

15

A terminologia completa nemo potest venire contra factum proprium, e significa que ningum pode ser
comportar contra sua prpria conduta. Pressupe dois comportamentos que, se retirados do contexto e
considerados isoladamente seriam lcitos, mas, quando ligados entre si, o segundo comportamento se torna
ilcito em razo do primeiro (o primeiro sempre comissivo, age de determinada maneira).
- Os deveres de cooperao so decorrncia do princpio da boa-f. Assim, agir de forma contrria aos
deveres de cooperao situao ilcita.
- O princpio da boa-f torna ilcitas as condutas de m-f. Os comportamentos dolosos so ilcitos.
H outros abusos como: Tu quoque, supressio (exerccio tardio), surrectio, duty in mitigate the lost (dever de
mitigar o prejuzo), adimplemento substancial.
Esse rol meramente exemplificativo, mas h que se notar que so situaes proibidas tanto em processo
civil como em direito civil.

7. PRINCPIO DA ADEQUAO DO PROCESSO

Um processo para ser devido tem que ser adequado.
7.1. Critrios de Adequao
De forma prtica, h uma dificuldade em aferir a adequao. Por essa razo, a doutrina identificou 3 critrios
de adequao.
Observados esses trs critrios, o processo adequado.
a) Adequao Subjetiva
O processo deve ser adequado aos sujeitos que vo se valer dele. Adequado queles que iro utilizar-se do
processo.
Ex. O processo no deve ter o mesmo tempo para os idosos e para os no-idosos; o incapaz no pode se valer
dos Juizados (essa regra faz adotar o processo pertinente s condies especiais do incapaz); h regras
prprias para a Fazenda Pblica em juzo.
O princpio da Adequao Subjetiva a concretizao do princpio da igualdade no processo, dar
tratamento processual de acordo com as caractersticas individuais do sujeito.
b) Adequao Objetiva do Processo
O processo deve ser adequado ao direito discutido, adequado ao seu objeto.
Com vistas na adequao objetiva, os procedimentos especiais so criados para dar tratamento diferenciado a
determinados diretos.
Ex. o direito aos alimentos diferente do direito proteo possessria, por isso merecem tratamentos
distintos.
c) Adequao Teleolgica
16

O processo tem que ser adequado s suas finalidades, aos seus propsitos. preciso criar regras apropriadas.
Decorre deste critrio de adequao a criao dos Juizados Especiais, buscando-se adequar o processo a
propsitos mais rpidos.
7.2. Sujeitos Passivos do Dever de Adequar
Tradicionalmente, cabe ao legislador criar regras processuais adequadas (processo adequado aquele criado
pelo legislador). Essa posio correta, mas no completa.
Atualmente, o dever de adequar se estende alm da competncia legislativa. A doutrina atual, aplicando a
teoria dos direitos fundamentais, defende que a adequao meramente legislativa insuficiente por ser feita
de maneira abstrata. A adequao tambm deve ser feita caso a caso pelo juiz, conforme as peculiaridades do
processo. Assim, tambm o juiz sujeito passivo do dever de adequar o processo. Nesse caso, h uma
adequao jurisdicional do processo.
7.3. Adequao Jurisdicional do Processo
Em conformidade com o acima exposto, h doutrinadores que defendem a diviso do princpio da adequao
em adequao legal (observada pelo legislador) e adequao jurisdicional (observada pelo juiz).
Alguns doutrinadores ainda preferem denominar adequao jurisdicional do processo de Princpio da
Adaptabilidade do Procedimento ou Princpio da Elasticidade do Procedimento ou Princpio da Flexibilidade
do Procedimento. E, em Portugal, onde esse princpio tem previso expressa, denominado de Princpio da
Adequao Formal.
O princpio da adequao jurisdicional possui previso no projeto do novo CPC e no projeto de lei da ACP.
Ex. Na Inicial, autor junta muitos documentos, impossibilitando defesa pelo ru em quinze dias. Impe ao
juiz aumentar esse prazo de defesa.
Ex. Autor ajuza ao de indenizao por danos morais em nmero excessivo de pginas. O juiz determina
que, por no se tratar de ao complexa, a Inicial deve ser reduzida sob pena de indeferimento.
Ex. Agravo protocolado sem as peas obrigatrias em razo de desaparecimento do processo. O
desembargador conhece do recurso e d prazo para juntar as peas.
A adequao jurisdicional pode gerar insegurana jurdica. Todavia, essa insegurana deve ser minimizada
com fundamentao e respeito aos precedentes, tcnicas para controlar eventual abuso na utilizao deste
princpio.

17

PRECLUSO
1. CONCEITO
Precluso a perda de uma situao jurdica processual ativa.
Situao jurdica ativa so os direitos, poderes, competncia. Sempre que se perde um poder processual,
qualquer que tenha sido o motivo, fala-se que houve precluso.
Distingue-se de outros fenmenos por ser fenmeno estritamente processual, diferentemente do que ocorre
com a prescrio, que a perda de direito no mbito material.

18

A precluso indispensvel ao processo. No existe processo sem precluso, pois o processo necessita
avanar, no se admitindo retrocessos. s partes no possvel fazer o que querem, na hora que querem.
H precluso tanto de direitos processuais das partes como de direitos do juiz.
Todavia, nesse ponto, h que se observar que precluso para o juiz no o mesmo que precluso pro
judicato. H precluso pro judicato quando se considera que algo foi decidido mesmo sem ter sido decidido.
a precluso como se tivesse sido julgado.

Este tema gera controvrsias na doutrina.

Para alguns, a precluso alcana diretamente s partes, integrantes dos plos processuais, no atingindo o
juiz. Apesar de este, muitas vezes, ter de observar prazos legalmente fixados em lei para a emanao de
decises (CPC , art. 189), no h, relativamente a estas questes, a priori, sanes a serem aplicadas,
razo pela qual, no se pensa, no sistema, em "precluso para o juiz".
O juiz, por representar o Estado, tem responsabilidade social no processamento e julgamento de demanda
sob sua apreciao. Por tal razo, ao aplicar o direito no caso concreto, dever ter formada sua convico
acerca dos fatos da causa. Assim, em nosso sistema processual, no mero expectador, deixando apenas
s partes o encargo de trazer as provas no processo para comprovarem suas alegaes, o juiz pode, de
ofcio, designar a produo de provas que julgar convenientes para elucidar o caso (CPC , art. 130).
Perceba-se que o processo desenvolve-se com participao ativa das partes e do juiz. Desta forma, mesmo
que o juiz tenha indeferido a produo de prova pericial requerida por uma das partes e, posteriormente,
perceba a necessidade da produo daquela, poder revisar sua deciso, e determinar a prova pericial, no
havendo que se pensar na ocorrncia de precluso para o juiz. Tal fato deve-se ao dever do Estado-juiz de
aplicar a Lei ao caso concreto, buscando solucionar o conflito com justia.
Contudo, para esta corrente a precluso pro judicato, no quer significar "precluso para o juiz".
Defensor desta corrente, Jos Maria da Rosa Tesheiner explica: Precluso pro judicato no significa
precluso para o juiz. Em latim, judicato significa julgado; o juiz iudex (nominativo) ou iudicem (acusativo).
Precluso pro judicato significa "precluso como se tivesse sido julgado". Se houve deciso, e ocorreu
precluso, no h "precluso pro judicato", porque esta supe ausncia de deciso
(...)
Precluso pro judicato, significa julgamento implcito ou presumido, como ocorre na hiptese do artigo4744
doCdigo de Processo Civill : "Passada em julgado a sentena de mrito, reputar-se-o deduzidas e
repelidas todas as alegaes e defesas, que a parte poderia opor assim ao acolhimento como rejeio do
pedido".
Por outro lado, Luiz Guilherme Marinoni e Srgio Arenhart entendem que a precluso pro judicato "aquela
que se operaria em relao ao rgo jurisdicional", citando como exemplo deste tipo de precluso o art.
46333 doCPCC .

19

Em verdade, o que esto os doutrinadores, sustentando o trmino do ofcio jurisdicional e, uma vez
prolatada a sentena, no h mais possibilidades para o juiz rever sua deciso, somente em caso de
recurso, cuja competncia cabe a rgo hierarquicamente superior.
A jurisprudncia tambm se utiliza do vocbulo precluso pro judicato, entendendo como aquelas decises
em que o juiz j se manifestou expressamente, no podendo alter-las, a menos que houvesse
manifestao expressa das partes

2. FUNDAMENTOS DA PRECLUSO
A precluso se funda em 3 princpios.
A precluso uma tcnica para efetivar os princpios da segurana jurdica, da boa-f processual e da
durao razovel do processo.

3. CLASSIFICAO
Quanto ao fato jurdico gerador da precluso, trs so as espcies de precluso (toda precluso decorre de
fato lcito):
a) Precluso Temporal
Perde-se o direito pela perda do prazo. A precluso existe porque havia um prazo para exercitar o direito, que
no foi exercido. a precluso de mais fcil compreenso. uma precluso lcita, porque no h o dever de
cumprir todos os atos (ex. recorre no prazo, se desejar).
b) Precluso Lgica
Perde-se um direito processual pela prtica de ato anterior com ele incompatvel. precluso em razo do
comportamento contraditrio (venire contra factum prprio).
c) Precluso Consumativa
Perde-se o direito pelo exerccio dele. Aps a utilizao do direito, ele extinto.
Ex. A parte inicialmente tinha um direito processual. Ao utilizar-se dele, no tem mais esse mesmo direito.
Ex. poder do juiz julgar. Proferida sentena, no pode rejulgar.
A doutrina majoritria se restringe a essas trs espcies de precluso. Contudo, Fredie Didier acrescenta uma
4 espcie de precluso.
Ao contrario das outras trs que decorrem de ato lcito, essa decorre de ato ilcito.
d) Precluso Sano ou Precluso Por Ato Ilcito
A precluso uma punio, decorrente de um comportamento ilcito.
Ex. Se o juiz excede de forma irrazovel seus prazos, age ilicitamente.
20

4. Relao entre Precluso e Questes de Ordem Pblica

Questo de Ordem Pblica a que trata sobre matria que no pode ser derrogada ou afastada pela vontade
das partes, em virtude da supremacia do interesse pblico que nela predomina, e que, por isso, o juiz pode
conhecer de ofcio.
Dentre outras, as principais questes de ordem pblica processuais so as enumeradas nos arts. 267, 3, 301,
4 do CPC e as que envolvem nulidade absoluta (art. 245, p..).
Para verificar se h precluso em questes de ordem pblica, necessrio analisar o assunto em dois
momentos:
a) Precluso para Examinar Questes de Ordem Pblica
Enquanto o processo estiver pendente, no h que se falar em precluso para exame das questes de ordem
pblica. Nesse sentido:
Art. 267, 3, CPC - O juiz conhecer de ofcio, em qualquer tempo e grau de jurisdio, enquanto no
proferida a sentena de mrito, da matria constante dos ns. IV (ausncia de pressupostos processuais), V
(perempo, litispendncia ou de coisa julgada) e VI (ausncia das condies da ao); todavia, o ru que
a no alegar, na primeira oportunidade em que lhe caiba falar nos autos, responder pelas custas de
retardamento.

possvel requerer o exame de ordem pblica, inclusive, em recurso extraordinrio.

Todavia, se j h coisa julgada, no podem ser examinadas as questes de ordem pblica, salvo caso de Ao
Rescisria.
b) Precluso para Reexaminar Questes de Ordem Pblica
Reexame significa que o juiz j examinou a questo. Quanto precluso para reexaminar, o CPC nada
dispe.
A doutrina completamente majoritria (aproximadamente 90%) entende, assim como para o exame, tambm
no existir precluso para o reexame, podendo ser examinadas e reexaminadas enquanto o processo estiver
pendente. Essa parte da doutrina, todavia, no fundamenta essa posio, que se transformou em dogma.
J uma doutrina minoritria (10% Barbosa Moreira, Frederico Marques, Calmon de Passos, Fredie Didier)
entende que no pode haver novo exame das questes de ordem pblica.

JURISDIO
1. CONCEITO
Jurisdio um poder atribudo a terceiro imparcial, para, mediante um processo, reconhecer, efetivar ou
proteger situaes jurdicas concretamente deduzidas; de modo imperativo e criativo, em deciso insuscetvel
de controle externo e com aptido para coisa julgada material.
a) Terceiro Imparcial
A jurisdio exemplo de heterocomposio, isso , exercida por um terceiro diferente das partes.
21

Alm do sujeito ser um terceiro (aspecto subjetivo), necessrio que seja imparcial (aspecto objetivo).
Ser imparcial ter imparcialidade, no ter interesse na causa, tratar as partes com igualdade. Imparcialidade
diferente de neutralidade.
Neutralidade um atributo que no cabe a seres humanos, ser indiferente s coisas humanas, sem valor. Por
isso no se fala mais em neutralidade de juiz, exige-se o desinteresse e a eqidistncia.
Chiovenda diz que a marca da jurisdio a substitutividade. Substitutividade ocorre quando o juiz, ao
julgar, substitui a vontade das partes pela dele. O juiz se coloca entre as partes, e isso decorre da
heterocomposio.
Poder Jurisdicional o poder estatal de interferir na esfera jurdica dos jurisdicionados, aplicando o direito
objetivo ao caso concreto (dizer o direito) e resolvendo a crise jurdica que os envolve (impor o direito).
Tradicionalmente, o exerccio da jurisdio monoplio do Estado, pois manifestao de soberania.
Atualmente, deve-se dizer que a jurisdio monoplio do Estado, mas o exerccio da jurisdio no
monoplio do Estado necessariamente. O Estado pode autorizar que outros sujeitos a exeram. o que
acontece no Brasil em relao arbitragem, que exerccio de jurisdio privada. Na Espanha existem
tribunais consuetudinrios, compostos pela populao leigas, existentes h sculos e reconhecidos pela CF
Espanhola como constitucionais e no estatais. Ex: Tribunais de guas, existente em Valencia h mais de mil
anos.
b) Realiza-se mediante um processo
o mtodo de exerccio da jurisdio, no possvel haver jurisdio sem prvia atividade processual. No
Brasil, este processo que legitima a jurisdio no pode ser qualquer tipo de processo, tem que ser um
processo devido, dentro do devido processo legal.
c) Reconhecer, Efetivar ou Proteger Situaes Jurdicas Concretamente Deduzidas
A atividade jurisdicional no atua abstratamente, necessrio um caso a ser resolvido.
Isso distingue jurisdio de legislao. A Funo Legislativa atua abstratamente, no atua sobre um caso
concreto, o legislador atua em situaes hipoteticamente consideradas, enquanto que na Funo
Jurisdicional, o juiz est sempre diante de um caso concreto. Mesmo a ADI, que uma ao abstrata, no
questiona todo o direito infraconstitucional, e sim um caso especfico.
O problema do caso concreto costuma ser a lide, o conflito de interesses, objeto do Poder Jurisdicional. A
lide costuma ser a situao levada para a soluo do Judicirio. A lide to freqente que alguns autores
defendem s haver jurisdio se houver lide, mas isso no tecnicamente correto, pois possvel haver
jurisdio que no atue sobre uma lide, jurisdio que atue sobre problemas no litigiosos como, p. ex.,
adoo e mudana de nome. Assim, h um certo reducionismo em afirmar que a atividade jurisdicional atua
somente sobre a lide.

22

O juiz reconhece, efetiva ou protege os direitos afirmados. Para isso serve a jurisdio, para dar proteo
jurdica aos direitos alegados. Estes so os objetivos da jurisdio.
d) De Modo imperativo e Criativo
A jurisdio deciso imperativa, isso , que tem que ser observada.
A jurisdio tambm deciso criativa, pois o juiz ao decidir, ao interpretar, cria. O Juiz no declara
simplesmente a lei, ele cria a norma para o caso concreto. Para esse processo criativo do juiz, cabe ao
legislador fornece as diretrizes, e ao juiz, interpretar.
Essa Criatividade Judicial no exerccio da jurisdio ocorre produzindo 2 tipos de normas:
d.1) Norma Individualizada do Caso
Ao julgar, o juiz cria a norma individualizada do caso. Para ele chegar concluso do processo, necessrio
analisar o ordenamento todo e descobrir no ordenamento qual a norma geral aplicvel ao caso concreto.
d.2) Norma Geral do Caso
A norma geral construda a partir de um caso concreto para regular casos futuros semelhantes. Juiz ter que
verificar a norma geral do caso concreto.
Ex. Zeca Pagodinho e Nova Skin. Trs meses aps de fazer propaganda para Nova Skin, o cantor faz
propaganda para a Brahma falando mal da Nova Skin. Esta empresa se sentiu lesada alegando quebra
objetiva de boa-f ps-contratual. Houve condenao em indenizao com base na boa-f dos contratantes.
Criou uma norma geral, aquele que faz propaganda, no pode fazer propaganda para a concorrente logo aps
com animosidade.
Ex. O STF fixou que parlamentar que muda de partido durante o mandato, perde o mandato.
Caractersticas:
- uma norma geral construda pela jurisdio.
- uma norma geral construda a partir de um caso. Examinando um problema individual constri-se uma
soluo geral. A norma geral criada por induo, que um raciocnio que parte do particular para o geral
(diferentemente da deduo, que um raciocnio do geral para um particular). O juiz vai nesse vai e vem
entre induo e deduo at chegar soluo que repute mais justa. As peculiaridades do caso levam o juiz a
dar uma soluo geral.
- uma norma geral que serve para solucionar casos futuros semelhantes. Os juzes fazem modelos de
sentena para situaes semelhantes, criam norma geral para casos semelhantes.
Em toda deciso judicial, sem exceo, ter de encontrar qual a norma individual do caso e qual a norma
geral do caso. Quando o Judicirio cria uma norma geral do caso concreto e esta comea a ser reiteradamente
aplicada, surge a jurisprudncia.

23

Tornando-se a jurisprudncia predominante e passando a prevalecer no Tribunal, possvel que haja a

smula. Smula exatamente o texto da norma geral construda pela Jurisdio, e por isso, por ter nascido
de um caso concreto, que pode ser aplicada a outros casos.
e) Deciso Insuscetvel de Controle Externo
A deciso jurisdicional a nica deciso de poder insuscetvel de controle externo. Nenhum outro poder
pode controlar a Jurisdio.
O controle da atividade jurisdicional feito judicialmente, atravs dos recursos. Assim, somente h que se
falar em controle interno.
f) Aptido para a Coisa Julgada
A expresso coisa julgada deriva do latim res julgada e melhor seria se traduzida por caso julgado (como
em Portugal), pois a soluo dada a determinado caso torna-se definitiva. Uma lei pode mudar, mas uma
coisa julgada no.
A coisa julgada cria a definitividade. Ela uma estabilidade que limita a prpria jurisdio.
A lei de anistia no viola a coisa julgada, pois pressupe a coisa julgada ao anistiar o punido. O Estado abre
mo do direito de punir. O indivduo no inocente porque foi anistiado, ele s no ser punido.

2. EQUIVALENTES JURISDICIONAIS
Equivalente jurisdicional qualquer mtodo de soluo de conflito que no seja jurisdicional, mas que faz s
vezes de jurisdio.
So 4 as espcies: autotutela, autocomposio, mediao e soluo de conflitos por tribunais administrativos.
2.1. Autotutela
Ocorre quando um dos conflitantes impe ao outro, pela fora (no apenas fsica), a soluo do conflito. H
o sacrifcio integral do interesse de uma das partes envolvidas no conflito.
forma primitiva de soluo de conflito e, em regra, proibida, tanto que configura crime (fazer justia com
as prprias mos art. 345, CP). Mas, h casos excepcionais de autotutela que ainda so permitidos.
Ex. Legtima defesa, greve, direito de reteno, guerra quando permitida, poder da Administrao Pblica de
executar suas decises, desforo incontinenti ( a reao imediata lcita diante de uma violncia sua posse),
apreenso de bem com penhor legal, soluo de conflito indgena (previso no Estatuto do ndio).
Os casos de autotutela podem ser amplamente revistos pelo Judicirio, para que se exera controle sobre o
excedente.

24

2.2. Autocomposio
o sacrifcio integral ou parcial do interesse das partes envolvidas no conflito mediante a vontade unilateral
ou bilateral de tais sujeitos. Na autocomposio os prprios conflitantes, voluntariamente, resolvem o
conflito de modo negocial. forma de soluo de conflito estimulada.
A autocomposio pode ocorrer fora ou dentro de um processo judicial. Se for dentro, o juiz homologar a
autocomposio por sentena de mrito, formando coisa julgada material. Sendo a autocomposio
extrajudicial, esta pode (no dever) ser levada homologao judicial. O acordo tem validade independente
de homologao. Contudo, nada impede que as partes estabeleam clusula de que o acordo s ter validade
aps a homologao judicial.
Ex. Acordo extrajudicial de dissoluo de unio estvel pode ser levado homologao do juiz, tendo como
vantagem a de constituir um ttulo executivo judicial, facilitando eventual execuo. O divrcio feito em
cartrio tambm pode ser homologado pelo juiz.
So espcies de autocomposio:
a) Transao: quando os conflitantes fazem concesses recprocas.
- Negociao: as partes transacionam sem a interveno de um terceiro.
- Conciliao: h a interferncia de um terceiro que oferece solues.
- Mediao: h a interferncia de um terceiro que no faz propostas, apenas constri um dilogo.
b) Submisso: quando um dos conflitantes se sujeita voluntariamente, se submete pretenso contrria,
ainda que seja legtima a sua resistncia.
Quando a submisso feita em juzo, pelo autor, recebe o nome de renncia. Se feita pelo ru, recebe o nome
de reconhecimento do pedido.
Obs. ADR (Alternative Dispute Resolution) a sigla em ingls para designar qualquer meio de soluo de
conflito que fuja do jurisdicional (foge do padro). Meios de soluo alternativa de conflito. E a
autocomposio o principal exemplo.
2.3. Mediao
A mediao um exemplo de autocomposio que tem o auxlio de um terceiro. Um terceiro chamado para
auxiliar as partes a chegarem composio. O mediador um facilitador, intermediador. Ele no decide o
conflito, ajuda para que as partes, por si, resolvam o conflito, facilitando a ligao e o dilogo.
A mediao, nesse ponto, se distingue da arbitragem, pois nesta o terceiro decide o conflito.
So exemplos de mediao o Procon e a Comisso de Conciliao Prvia.
Na utilizao da mediao importante o uso de tcnicas que facilitam a conciliao, tais como utilizao de
mesa redonda (sem lados), mediador vestido como as partes (demonstrar igualdade), linguagem compatvel,

25

boa comunicao com as partes, sala pintada em cores claras (tranqilidade). O mediador no deve fazer
proposta de acordo, sua funo encaminhar a proposta.
2.4. Soluo de Conflitos por Tribunais Administrativos
Esse o equivalente jurisdicional que mais se parece com jurisdio. exemplo de heterocomposio, pois
um terceiro quem julga o conflito.
Os Tribunais Administrativos julgam conflitos como terceiros imparciais, mas no so jurisdio porque lhe
faltam dois atributos:
- A deciso pode ser controlada pelo Judicirio (no insuscetvel de controle externo) e
- No faz coisa julgada material.
Ex. Justia Desportiva. Tribunal de tica da OAB. Tribunal Martimo. Tribunal de Contas. Tribunal de
Contribuintes. CADE.

3. ARBITRAGEM
3.1. Conceito
A arbitragem uma forma alternativa de soluo de conflitos na qual as partes escolhem um terceiro para
solucionar o conflito e a deciso deste impositiva, isso , resolve independente da vontade das partes. Est
regulada pela lei 9307/96.
Um terceiro escolhido pelos conflitantes e chamado a resolver o conflito. , assim, exemplo de
heterocomposio.
3.2. Caractersticas
a) voluntria, manifestao da autonomia privada
No h obrigatoriedade de levar o problema a um rbitro, assim como no h obrigao de levar um
problema ao Judicirio. Somente haver arbitragem se ambos quiserem. No possvel arbitragem
decorrente de imposio legal ou de contrato de adeso (aquela seria inconstitucional, e essa seria uma
clusula nula, porque abusiva). A arbitragem no Brasil uma opo.
b) Somente alcana direito disponvel
O tipo de conflito que pode ser submetido arbitragem somente aquele relacionado a direitos disponveis.
c) sigilosa
Por no ser estatal e sim um processo privado, no h problema em ser sigiloso.
d) rpida
e) As partes podem definir as regras do processo arbitral

26

Podem definir prazos, quantidade de testemunhas, podem autorizar o rbitro a decidir com base em
eqidade, podem escolher o direito a ser aplicado (de outro pas), desde que no viole o direito brasileiro, as
normas de ordem pblica do Brasil.
O papel da jurisprudncia na arbitragem s fonte de argumentao, no tem papel normativo, no vincula.
3.3. Sujeitos
Qualquer sujeito capaz pode optar pela arbitragem, at mesmo a Administrao Pblica.
Quanto possibilidade da Administrao Pblica optar pela arbitragem no h discusso, havendo, inclusive,
expressa previso na Lei de Parceria Pblico-Privada (lei 11.079/04). Discute-se, todavia, os limites da
arbitragem em contratos celebrados pela Administrao. O posicionamento do STJ de admitir em contratos
administrativos para proteo de interesse pblico primrio na prtica de atos patrimoniais.
3.4. rbitro
Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz escolhida por ambos os litigantes. No h necessidade que o rbitro
seja pessoa formada em direito.
Pode ser uma pessoa ou uma junta (3 pessoas escolhidas para julgar o caso).
Pela lei brasileira, o rbitro, apesar de juiz privado, juiz de fato e de direito, significa, p.ex., que se o rbitro
se corromper, estar cometendo crime de corrupo. O rbitro pode ser alvo de desacato, porque naquele
momento est exercendo a funo de juiz. O rbitro pode ser sujeito de mandado de segurana para controlar
eventual arbitrariedade.
O rbitro, contudo, no tem poder executivo. O rbitro pode dar voz de priso, mas no pode executar a
priso.
O rbitro profere uma sentena arbitral e essa sentena , por si s, um ttulo executivo judicial. No h
homologao pelo juiz estatal da sentena arbitral. Contudo, o rbitro no pode executar sua deciso, deve
ser executada no Poder Judicirio. A sentena arbitral deve ser executada no prazo do direito material.
O Poder Judicirio no pode rever a deciso arbitral. O Judicirio pode anular a sentena arbitral, se houver
algum vcio, como corrupo, desrespeito ao contraditrio, ausncia de motivao. O Judicirio anula a
sentena e determina que seja feita nova deciso pelo rbitro. Essa anulao deve ser pleiteada em 90 dias,
prazo decadencial (via ao anulatria ou quando da execuo). Aps esses 90 dias, no pode discutir nem a
validade da deciso arbitral, se tornando definitiva. No cabe recurso dessa deciso, no mximo, embargos
de declarao.
Diante de uma sentena arbitral, o Judicirio pode: a) execut-la, ou b) anul-la (no pode revisar, reformar,
entrar no mrito da deciso arbitral).
Terceiro prejudicado pode se opor arbitragem, se insurgindo na arbitragem.

27

3.5. Natureza Jurdica

A doutrina se divide quanto natureza jurdica da arbitragem.
A posio majoritria diz ter a arbitragem natureza de equivalente jurisdicional, em face de outros que
entendem ter natureza jurisdicional.
Os defensores da natureza jurisdicional (Fredie Didier, p.ex.) entendem estarem presentes todas as
caractersticas de jurisdio, sendo esta uma jurisdio privada a sentena arbitral faz coisa julgada
material e no necessita de homologao.
Para Marinone, por outro lado, a arbitragem no jurisdio por dois argumentos: 1) no o Estado que est
julgando (argumento dogmtico, Jurisdio funo e no pressupe que seja pelo Estado) e 2) o rbitro no
executa sua deciso (se o rbitro no jurisdio por isso, ento o juiz criminal tambm no porque quem
executa o juiz da execuo penal, argumento fraco por ser mera opo legislativa).
Apesar da sentena arbitral no precisar ser homologada pelo Poder Judicirio para produzir seus efeitos, a
sentena arbitral estrangeira precisa ser homologada pelo STJ (considera-se sentena arbitral estrangeira a
que tenha sido proferida fora do territrio nacional). O STJ (3 T, REsp 1.203430-PR) decidiu que se a
sentena arbitral estrangeira for homologada pelo STJ, no pode tramitar no Brasil ao judicial que tenha as
mesmas partes e o mesmo objeto da sentena arbitral estrangeira. Aps ser homologada, a sentena arbitral
estrangeira torna-se obrigatria, sendo impossvel de ser revista ou modificada pelo Poder Judicirio.
3.6. Conveno de Arbitragem
A arbitragem provm de um negcio jurdico, que recebe o nome de conveno de arbitragem.
H duas espcies de conveno de arbitragem:
CLUSULA COMPROMISSRIA

COMPROMISSO ARBITRAL

As partes decidem que qualquer conflito futuro em torno

de determinado negcio (contrato) dever ser resolvido
por rbitro.

uma conveno quando o conflito j existe. Primeiro

surgiu o conflito e as partes regulamentam a arbitragem
para definir o conflito especfico.

anterior ao conflito, aparece em contrato de sociedades.

Pode servir para regular uma clusula compromissria

incompleta.

Pode ser completa (ou cheia): aquela que j define tudo

para que a arbitragem acontea. Ex. indica quem ser o
rbitro se houver conflito, estabelece as regras.
Pode ser incompleta (ou vazia): aquela que no define
tudo. No se sabem quem ser o rbitro, mas ser um
rbitro e no um juiz. Precisar de um compromisso
arbitral que a regulamente.

Nada impede que haja compromisso arbitral sem prvia

clusula compromissria. Autnomo, sem qualquer
vnculo prvio.

O juiz no pode conhecer de ofcio do compromisso arbitral, mas pode conhecer de ofcio a clusula
compromissria (art. 301, 4, CPC).
A conveno de arbitragem pode ser nula. Ex. feita por incapaz.

28

Segundo a Lei de Arbitragem (art. 8, pargrafo nico, da Lei 9.307/96), se a parte quiser arguir a nulidade
da clusula arbitral dever formular esse pedido, em primeiro lugar, ao prprio rbitro, sendo inadmissvel
que ajuze diretamente ao anulatria.
3.7. Arbitragem e Contrato de Consumo
possvel que um contrato de adeso contenha uma clusula compromissria. No entanto, essa clusula
compromissria s ter eficcia se o aderente:
- tomar a iniciativa de instituir a arbitragem; ou
- concordar, expressamente, com a sua instituio, por escrito, em documento anexo ou em negrito, com a
assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Essa regra encontra-se prevista no 2 do art. 4 da Lei 9.307/96.
Vale lembrar que nem todo contrato de adeso um contrato de consumo e que nem todo contrato de
consumo de adeso.
No que diz respeito especificamente ao contrato de consumo, no possvel que um contrato de consumo
contenha uma clusula compromissria. O CDC estipula que nula de pleno direito a clusula que determina
a utilizao compulsria de arbitragem (art. 51, VII).
Assim, em qualquer contrato de consumo, seja ele de adeso ou no, nula a clusula compromissria.
De outro modo, vlido que seja realizado compromisso arbitral para dirimir conflito existente em uma
relao de consumo. Segundo decidiu o STJ, o art. 51, VII, do CDC se limita a vedar a adoo prvia e
compulsria da arbitragem, no momento da celebrao do contrato, mas no impede que, posteriormente,
diante de eventual litgio, havendo consenso entre as partes (em especial a aquiescncia do consumidor), seja
instaurado o procedimento arbitral.
O que se veda a clusula compromissria nos contratos de consumo, no entanto, surgido o conflito entre
consumidor e fornecedor, possvel que este seja resolvido mediante arbitragem, desde que, obviamente, as
partes assim desejem.

4. CARACTERSTICAS PRINCIPAIS DA JURISDIO

a) Carter Substitutivo
A jurisdio substitui a vontade das partes pela vontade da lei no caso concreto. H, todavia, jurisdio sem o
carter substitutivo nas aes constitutivas necessrias (ex. divrcio consensual) e nas aes de execuo
indireta (obrigao satisfeita pela vontade do devedor).
b) Lide
o conflito de interesses qualificado por uma pretenso resistida. possvel jurisdio sem lide, como
ocorre nas aes constitutivas necessrias (no h conflito, mas h pretenso resistida imposta pela lei), nos

29

processos objetivos (controle concentrado de constitucionalidade), na tutela inibitria (evita a prtica de ato
ilcito em relao a ato futuro).
c) Inrcia
A movimentao inicial da jurisdio fica condicionada provocao do interessado. O juiz no pode iniciar
o processo de ofcio e nem fazer alm do objeto da demanda (princpio da congruncia). Todavia, possvel
iniciar de ofcio o processo de inventrio e partilha (art. 989, CPC), processo no caso de herana jacente,
execuo do art. 878, CLT, e jurisdio voluntria.
Uma vez provocada a jurisdio, aplica-se a regra do impulso oficial, pela qual o processo se desenvolve
independente da vontade das partes. Nas aes sincrticas, a segunda fase pode se realizar de ofcio pelo juiz.
Contudo, em se tratando de fase executiva para pagamento de quantia certa, o legislador exigiu provocao
do interessado (obs. para as demais, no).
d) Definitividade
A soluo do conflito por meio jurisdicional a nica que se torna definitiva e imutvel (coisa julgada
material). Existe, todavia, jurisdio sem que haja coisa julgada material, como ocorre no processo cautelar.

5. PRINCPIOS DA JURISDIO
5.1. Princpio da Investidura
a escolha de determinados sujeitos, investindo-os do poder jurisdicional para que representem o Estado no
exerccio concreto da atividade jurisdicional. A jurisdio deve ser exercida por quem tenha sido
devidamente investido na funo jurisdicional.
So vrias as modalidades de investidura, no apenas por concurso pblico.
Ex. 5 Constitucional, nomeao de desembargados e ministros do STJ e STF, rbitro (este se entendido
como jurisdio).
5.2. Princpio da Inevitabilidade
A jurisdio inevitvel, inescapvel. Ningum pode se recusar a ser ru.
H a vinculao obrigatria dos sujeitos ao processo judicial, isso , uma vez integrado relao jurdica
processual, ningum poder por sua prpria vontade, se negar ao chamado jurisdicional. Esse estado de
sujeio no qual os sujeitos so colocados torna a gerao dos efeitos jurisdicionais inevitvel, independente
de qualquer aceitao. Exceo: terceiro nomeado autoria pode, simplesmente, recusar sua qualidade de
parte.
5.3. Princpio da Indelegabilidade
No aspecto externo significa que, em regra, o Poder Judicirio no pode delegar a funo jurisdicional a
outros Poderes ou a outros rgos que no pertencem ao Judicirio (salvo a funo atpica delegada pela
30

prpria CF). No aspecto interno significa que o rgo jurisdicional no poder delegar sua funo para outro
rgo jurisdicional. O aspecto interno excepcionado em casos como a expedio de carta de ordem pelo
Tribunal, que delega sua funo de produzir provas orais e periciais ao juzo de primeiro grau, como na
delegao pelos Tribunais da funo executiva de seus julgados.
Para exercer a jurisdio, o Juiz possui 4 tipos de poderes:
a) Ordinatrios
Prtica de atos para a conduo do processo, pode ser delegado a servidores (art. 162, 4, CPC e art. 93,
XIV, CF).
Ex. Intimar o autor para apresentar rplica, ato de mera conduo do processo, juiz delega atravs de
portaria.
b) Instrutrios
Poder de produzir provas. Os Tribunais podem delegar poder instrutrio aos juzes de primeira instncia.
c) Decisrios
Poder decisrio indelegvel, no h hiptese em que se possa fazer a delegao.
d) Executivo
Poder de efetivar a deciso. Os Tribunais podem delegar o poder de executar suas decises a juzes de
primeira instncia.
5.4. Princpio da Territorialidade da Jurisdio
forma de limitao do exerccio legtimo da jurisdio. O juiz devidamente investido de jurisdio s pode
exerc-la dentro do territrio nacional, devendo as regras de competncia territorial definir um determinado
territrio onde a atuao ser legtima (territrio pr-definido).
Ex. O STF exerce jurisdio em todo o territrio nacional. TRF 1 regio exerce a jurisdio em toda a 1
regio. O juiz de Salvador exerce jurisdio na cidade de Salvador.
Foro a delimitao territorial para o exerccio da jurisdio.
Justia Estadual se divide em comarcas (o foro a comarca). As comarcas so a diviso territorial da
jurisdio. A comarca pode ser uma cidade ou um grupo de cidades. As comarcas podem ser subdivididas a
essas subdivises d-se o nome de distritos. O distrito pode ser uma cidade, um bairro ou um grupo de
bairros.
Na Justia Federal, a subdiviso territorial a seo judiciria. A seo o Estado e as subsees podem ser
cidades ou grupo de cidades.
possvel mitigao ao princpio da territorialidade, nos casos em que a lei prev extraterritorialidade, pois
nesses casos a jurisdio ser exercida para alm dos limites dos territrios. So 2 os casos de
extraterritorialidade no processo civil:
31

- Art. 230, CPC: nas comarcas contguas, de fcil comunicao, e nas que se situem na mesma regio
metropolitana, o oficial de justia poder efetuar citaes e intimaes em qualquer delas. Obs. No se
permite ato de constrio, p.ex., executar penhora. Penhora, mesmo nessas comarcas, s atravs de Carta
Precatria.
- Art. 107, CPC: em ao relativa imvel localizado parte em uma comarca, parte em outra, o juiz de
qualquer delas (o que for prevento) exercer jurisdio sobre a totalidade do imvel.
5.5. Princpio da Inafastabilidade da Jurisdio
O art. 5, XXXV, CF, consagra a universalizao da jurisdio no Brasil, consagra o direito de ao, direito
de acesso aos tribunais. A jurisdio passa a ser o ltimo refgio de proteo de um direito.
O direito de acesso aos Tribunais no somente o direito de ir ao Judicirio, o direito a um processo
devido, com todas as garantias previstas. Direito a uma justia qualificada.
No entendimento de Daniel Amorim Assumpo Neves:
Esse princpio ainda diz respeito ao acesso tutela jurisdicional adequada, fundamentada em 4 ideais:
ampliar o acesso ao processo (acesso aos necessitados econmicos, criao de tutela jurisdicional
coletiva), ampla participao e efetiva influncia no convencimento do juiz (contraditrio real, princpio
da cooperao), deciso com justia (interpretao mais justa diante das vrias possveis), eficcia da
deciso (necessidade de tutela de urgncia ampla tutela cautelar garantidora e tutela antecipada
satisfativa; necessidade de aumentar os poderes do juiz na efetivao de suas decises execuo indireta
e sanes processuais; razovel durao do processo).

A CF pode transferir a funo jurisdicional para outro rgo, como fez com o Senado, que exerce jurisdio
no caso de crimes de responsabilidade do Presidente da Repblica.
A CF constitucionalizou a tutela preventiva, ao dizer que no se exclui da apreciao do Judicirio a ameaa
a direito.
Na arbitragem, no lei que exclui da apreciao do Judicirio, so os prprios interessados que exercendo a
sua liberdade optam por no submeter a questo ao Judicirio. A arbitragem voluntria e s se submete a
ela quem quer e capaz para isso.
A jurisdio universal. Qualquer direito pode ser levado ao Judicirio.
Quando a CF prev a apreciao pelo Judicirio, ela no faz distino de direitos a ser protegido, qualquer
direito pode ser levado ao Judicirio, individual ou coletivo. Antes, a CF proibia rever os atos institucionais
editados. Hoje, qualquer direito pode ser argido, inclusive o controle do mrito dos atos administrativos
discricionrios.
Os administrativistas questionam a possibilidade de ida ao judicirio para discutir o mrito do ato
discricionrio. Os doutrinadores tradicionais dizem que o mrito no pode ser controlado pelo Judicirio, sob
pena de invaso do princpio da separao dos poderes, que o Judicirio somente poder controlar a
legalidade. Os doutrinadores modernos defendem que, quando o ato for desproporcional, irrazovel, o ato
ilegal, e, portanto, cabe controle. Para Fredie Didier, com vistas na CF e no processo, o Judicirio pode sim
controlar o mrito do ato discricionrio irrazovel.
32

A CF anterior autorizava que lei infraconstitucional condicionasse a ida ao Judicirio ao esgotamento

administrativo da controvrsia. Vrias leis encamparam essa autorizao, como p.ex. Lei do MS, Lei de
Acidente de Trabalho, criando uma espcie de jurisdio condicionada.
A CF/88 no previu tal autorizao. Todavia, mesmo aps sua edio, algumas leis ainda prevem situaes
que s possvel ir ao Judicirio aps o acionamento da via administrativa, como acontece na Lei do HD e
na Lei da Smula Vinculante, que somente permite reclamao perante o STF se antes houver discusso no
plano administrativo.
Fredie Didier entende que, a priori, isso , em um juzo que se faz sem experimentar, antes de vivenciar, tal
exigncia compatvel. Todavia, a posteriori (diante de um juzo feito aps a experincia, feito aps a
situao concreta) essa restrio pode revelar-se inconstitucional. Pode revelar-se inconstitucional se, no caso
concreto, for excessivo. No podendo o autor esperar a deciso administrativa e demonstrando a urgncia, o
Judicirio poder receber a demanda.
Ex. O STJ entende que, na ao para exibio de documento, primeiro deve pedir ao particular
(administrativamente) para depois requerer no Judicirio.
J para autores como Daniel Amorim Assumpo Neves, o interessado em provocar o Judicirio no
obrigado a procurar antes disso os possveis mecanismos privados de soluo de conflito, bem como, se
procurar, no precisa esgotar a via administrativa. Faz duas observaes: no cabvel MS enquanto
pendente o julgamento de recurso administrativo com efeito suspensivo, independente de cauo e o HD s
cabvel se houver a recusa de informaes por parte da autoridade administrativa. Esses dois casos, todavia,
no so excees ao princpio, o que ocorre a falta de interesse de agir.
O STF j decidiu no ser possvel exigir a ida a uma Comisso de Conciliao Prvia no mbito da Justia
Trabalhista. Esta no uma etapa necessria da ida ao Judicirio, o trabalhador no tem que passar pela
comisso, apenas uma opo dada ao trabalhador, e no uma imposio.
H, todavia, um caso que a prpria CF estabelece a necessidade do esgotamento administrativo. So as
questes desportivas (art. 217, 1, CF). Justia desportiva no exerce jurisdio, tribunal administrativo.
Obs. CNJ no exerce jurisdio, tribunal administrativo.
5.6. Princpio do Juiz Natural
O princpio do juiz natural princpio explcito constitucionalmente (art. 5, XXXVI e LIII, CF). a
impossibilidade de escolha do juiz para o julgamento de determinada demanda. Esse princpio garante a
todos o direito de ser processado e julgado por um juiz competente e imparcial.
Esse princpio se divide em duas partes: aspecto formal (competente) e aspecto substancial (imparcial).
Juiz competente traz a dimenso formal. Competente de acordo com critrios definidos em lei, critrios
objetivos e gerais. Juiz Imparcial traz a dimenso substancial.

33

Todos tm direito de ser processado e julgado por um juiz cuja competncia tenha sido determinada em lei,
que seja prvia, geral (para todos) e abstrata.
O princpio do juiz natural veda o Tribunal de Exceo. O juzo no pode ser criado para beneficiar ou
prejudicar ningum, deve-se adotar critrios prvios e anteriores ao conflito.
Tribunal de Exceo um juzo constitudo para julgar determinada causa, juzo constitudo
excepcionalmente para decidir determinado problema, no faz parte da organizao judiciria. uma grave
violncia ao ser humano. exemplo de tribunal de exceo o Tribunal de Nuremberg, criado aps a 2
Guerra Mundial para julgar os crimes de guerra (crimes que j haviam ocorrido). Hoje h o Tribunal Penal
Internacional (TPI), criado antecipadamente para julgar eventuais crimes de guerra.
O juiz natural probe o juiz ex post facto (aps o fato).
O juiz natural probe os juzes ad hoc (para isso), juiz constitudo para determinada coisa. Decorre desse
princpio o entendimento de que o Presidente do Tribunal no pode atribuir um processo a um determinado
juiz (Designo o Juiz X para decidir tal processo).
A convocao de juiz para atuar perante Tribunal, para suprir falta de membro do Tribunal, deve ser feita
estabelecendo-se critrios objetivos para escolha desses juzes, que julgar vrias causas que cabiam ao
membro faltante. Os mutires judicirios tambm tm que obedecer a este princpio. preciso que se
sorteiem os juzes que vo ajudar, para que as competncias sejam preenchidas aleatoriamente e no por
escolha.
Diante da necessidade de que o juiz da causa seja imparcial (requisito substancial) que so asseguradas
garantias Magistratura. Elas se justificam para dar ao juiz independncia e com isso ser imparcial.
Nada impede, todavia, a criao de varas especializadas, desde que sejam criadas por lei, porque a lei que
estabelece a competncia. O Tribunal no pode estabelece competncia, esta deve ser definida pelo
legislador. Os Tribunais organizam sua competncia interna, mas a competncia da vara definida pelo
Legislativo.
Ex. STF Reclamao 417. O estado de Roraima foi criado em 1988. Com a criao do estado, foi criado
tambm o Tribunal. Os desembargadores foram nomeados. No primeiro concurso passaram 4 juzes. Foi
ajuizada ao em face de todos os desembargadores (rus). O STF decidiu que, para aquele caso, no existia
juiz natural e somente quem poderia julgar era o STF.
O art. 198, CPC, prev a possibilidade do juiz perder a competncia em caso de demora. Ocorrendo isso, o
Tribunal deve remeter a causa ao juiz substituto e no a livre escolha, para no violar o princpio do juiz
natural.
Vara de substituio, tambm chamada de vara virtual, um registro contbil para alocar o juiz. Essa vara
serve para substituir, para ajudar em vrias causas, criada por lei, mas sua competncia em branco. Cabe
ao Presidente do Tribunal dizer onde o juiz da vara de substituio ir ajudar. Isso um absurdo e fere o

34

princpio do juiz natural. Deveria ser Vara de Substituio Cvel, Vara de Substituio Penal, para no violar
o princpio.
Parte da doutrina e STF reconhece ainda o princpio do Promotor Natural, pelo qual se impede que o PGJ
faa designaes discricionrias de promotores ad hoc. possvel, todavia, e sem ofender esse princpio, a
indicao de promotor assistente, equipes especializadas de promotores ou formao de foras-tarefas.

6. JURISDIO VOLUNTRIA
Jurisdio Voluntria a jurisdio que no contenciosa. Esse um assunto ainda no pacfico na doutrina,
com diversas teorias a respeito.
Na Jurisdio Voluntria est concentrada a maioria das aes constitutivas necessrias (cria uma nova
situao jurdica). So exemplos de jurisdio voluntria: alterao de nome, interdio, retificao de
registro pblico, pedido de mudana de regime de bens do casamento, suprimento de consentimento do
cnjuge, divrcio consensual.
Para estudo, o assunto ser dividido em duas partes: as caractersticas indiscutveis e as polmicas.
6.1. Caractersticas indiscutveis da Jurisdio Voluntria
a) A Jurisdio Voluntria uma Atividade Integrativa
Nas situaes sujeitas jurisdio voluntria, para que os efeitos jurdicos sejam alcanados, necessria a
interveno do Judicirio. O juiz integra a prtica do ato jurdico permitindo com isso que se produza o efeito
jurdico almejado. Isso quer dizer que o ato somente tem efeito com a chancela judicial, precisa da
homologao do juiz.
b) A Jurisdio Voluntria uma Atividade de Fiscalizao
O juiz fiscaliza a manifestao de vontade da parte e verifica sua validade. O juiz fiscaliza a prtica do ato
para verificar se todos os pressupostos foram atendidos e, ento, autorizar a produo do efeito jurdico
desejado. As atividades de integrao e de fiscalizao esto intimamente relacionadas, pois somente
possvel homologar o ato se atendidos os pressupostos.
c) A Jurisdio Voluntria , em regra, Necessria
Ela obrigatria, no uma opo da parte. Exige-se a interveno do Poder Judicirio para que a parte
obtenha o bem da vida pretendido. Essa obrigatoriedade decorrncia exclusiva da previso legal.
H, todavia, exemplos de jurisdio voluntria opcional, como o divrcio consensual em que no h incapaz,
homologao de acordo extrajudicial (nesses exs. h uma opo de ir ao Judicirio).
Por uma opo poltico-legislativa, a lei 11.441/07 passou a permitir o inventrio, partilha, separao e
divrcio pela via administrativa, desde que preenchidos os requisitos esses casos no so mais aes
constitutivas necessrias e, portanto, no h obrigatoriedade.
d) A Jurisdio Voluntria , em regra, uma Jurisdio Constitutiva
35

A jurisdio voluntria, em regra, cria, extingue ou modificada situaes jurdicas. Assim, ela
essencialmente constitutiva e, como tal, veculo de afirmao de direitos potestativos.
e) Preponderncia do Processo Inquisitivo
Tanto na jurisdio contenciosa quanto na voluntria adota-se o sistema dispositivo temperado, com
caractersticas dispositivas e inquisitivas. Todavia, na contenciosa predominam as caractersticas
dispositivas, enquanto na voluntria h maior carga de inquisitoriedade, podendo o juiz dar incio de ofcio a
determinadas demandas, possui maiores poderes instrutrios (produz provas mesmo contra a vontade das
partes), pode decidir contra a vontade de ambas as partes, pode julgar utilizando-se de juzo de equidade
(arts. 1.129, 1142, 1.160 e 1171, CPC).
f) A Jurisdio Voluntria Decidida por Sentena e Apelvel
g) Aplicao de Todas as Garantias do Devido Processo
Na jurisdio voluntria h contraditrio. Todos os interessados na causa devero ser citados para contestar
em 10 dias (art. 1105 e 1106, CC).
h) Juzo de Equidade
O art. 1.109, CPC, autoriza que o juiz, na jurisdio voluntria, no se atenha legalidade estrita, podendo
adotar em cada caso concreto a soluo que reputa mais conveniente e oportuna. O juiz pode decidir com
base na eqidade. Trata-se de clusula geral na jurisdio voluntria.
Ex. Na interdio, o juiz obrigado a ouvir o interditando. Se, todavia, o interditando estiver em coma, o juiz
no precisa observar a legalidade estrita, pode adequar. (obs. A interdio possui 2 provas: interrogatrio do
interditando, antes da defesa, e percia).
Ex. Guarda compartilhada de filhos s foi prevista em lei em 2008, mas, mesmo antes da lei j era possvel,
era pedido em acordo de jurisdio voluntria (separao/ divrcio consensual).
i) Procedimento
O CPC prev alguns procedimentos especiais de jurisdio voluntria (ex. interdio). Todavia, quando no
houver procedimento especial, aplica-se o regramento comum disciplinado nos arts. 1103 a 1112, CPC.
j) MP como fiscal da lei
O art. 1105, CPC dispe que o MP deve ser citado em toda demanda de jurisdio voluntria.
Quanto a esse ponto so 2 as corrente:
Para a corrente restritiva, a participao do MP exige a comprovao concreta de uma das causas do art. 82,
CPC. Para a corrente ampliativa, a presena exigida, independente de qualquer requisito.
O STJ adota a corrente restritiva.

36

6.2. Questes Polmicas

A polmica ocorre quanto natureza jurdica. Duas correntes tentam explicar a natureza jurdica da
jurisdio voluntria:
1 corrente: Clssica ou Administrativista
Para essa corrente, a Jurisdio Voluntria no jurisdio. Defende no se tratar de jurisdio, porque
atividade administrativa; e no ser voluntria, porque necessria. O juiz seria um administrador pblico
de interesses privados. a concepo tradicional, influenciada pelo pensamento italiano, e ainda dominante.
2 corrente: Jurisdicionalista ou Revisionista
Para essa, jurisdio voluntria jurisdio, o juiz exerce atividade jurisdicional. Busca rever a viso
tradicional sobre o tema. adotada pela doutrina moderna, mas uma corrente minoritria, em
desenvolvimento (Fredie Didier, Ovdio Batista e Calmon de Passos).
ARGUMENTOS
Clssica ou Administrativista
No h lide, no existe conflito de interesse entre as
partes, porque as vontades so convergentes.
Se no h lide, no h jurisdio.

Jurisdicionalista ou Revisionista
jurisdio. Existe jurisdio sem lide.
Na jurisdio voluntria a lide existe em potencial, tanto
que os interessados so citados, podendo resistir ou no.
Ex. Na interdio, possvel que o interditando esteja em
conflito com o interditado.
Ex. Ao para corrigir registro imobilirio. O vizinho ser
citado para se manifestar, podendo concordar ou no.

No h partes, h somente interessados. No esto em

situao antagnica na demanda.

H partes (mesmo sem parte contrria possvel existir

parte).

No h ao, h um requerimento. A palavra ao

somente pode ser relacionada jurisdio e, se no h
jurisdio, no h ao.

H ao.

No h processo, h apenas procedimento.

H processo, existe relao jurdica processual.

Neste ponto, Fredie Didier entende que, mesmo que a
jurisdio voluntria fosse atividade administrativa,
haveria processo (processo administrativo, inclusive
regido por lei). Alm disso, h contraditrio.
Ex. Justificao jurisdio voluntria. Cabe recuso,
p.ex., se o juiz se recusar, se o juiz ouvir a testemunha
fora do parmetro da lei. Na Justificao, os autos so
entregues excepcionalmente ao autor (nos demais
processos, em regra, os autos permanecem em juzo).

No h coisa julgada, h somente precluso.

H coisa julgada material, pois, mantida a situao fticojurdica ser mantida a imutabilidade da deciso. Caso
haja modificao superveniente, prevista em lei, haver
nova causa de pedir (art. 1.111, CC).
Jurisdio Voluntria rebus sic stantibus. Perdurar
enquanto persistirem as mesmas circunstncias. Qualquer
coisa julgada rebus sic stantibus.

37

7. TUTELA JURISDICIONAL
Tutela jurisdicional a proteo prestada pelo Estado quando provocado por meio de um processo, gerado
em razo da leso ou ameaa de leso a um direito material.
Nesse ponto, a tutela jurisdicional ser tratada apenas de forma esquematizada, sendo vista mais
detalhadamente ao estudar a ao.
7.1. Quanto Espcie de Crise Jurdica
A tutela jurisdicional pode ser: de conhecimento, executiva ou cautelar.
a) Conhecimento
Apta a resolver 3 diferentes espcies de crise:
- A tutela meramente declaratria resolve uma crise de certeza, ao declarar a existncia, inexistncia ou modo
de ser de uma relao jurdica e, excepcionalmente, de um fato.
- A tutela constitutiva resolve uma crise da situao jurdica, ao criar, extinguir ou modificar uma relao
jurdica.
- A tutela condenatria resolve uma crise de inadimplemento, ao reconhecer o inadimplemento e imputar ao
demandado o cumprimento de uma prestao.
b) Executiva
Resolve uma crise de satisfao, considerando que j existe um direito reconhecido, mas o seu titular no se
encontra satisfeito em razo da resistncia da parte contrria. Esse reconhecimento pode ser judicial
(provisrio ou definitivo) ou extrajudicial. So 2 as formas de obter a tutela executiva:
- Processo autnomo;
- Fase procedimental (cumprimento de sentena).
c) Cautelar
Resolve uma crise de perigo, em razo do perigo da tutela se tornar ineficaz em decorrncia do tempo
necessrio para a concesso da tutela definitiva. So 2 as formas de obter a tutela cautelar:
- Processo autnomo cautelar;
- Concesso de medida cautelar, sem a necessidade de existncia de processo autnomo.
7.2. Quanto Natureza Jurdica dos Resultados Jurdico-materiais
A tutela jurisdicional pode ser: tutela preventiva e tutela reparatria (elas podem ser objeto de pretenso de
um mesmo demandante em um mesmo processo).
a) Preventiva

38

Tambm chamada de tutela inibitria. voltada para o futuro, visando evitar a prtica de ato ilcito. Tem
como nico pressuposto positivo a ameaa da ocorrncia de um ilcito (preocupa-se, exclusivamente, com o
ato contrrio ao direito). Pode ocorrer de 3 formas:
- Evitar a prtica originria do ato ilcito
- Impedir a continuao
- Impedir a repetio
Tradicionalmente, j existia previso legal para a tutela inibitria, todavia, era uma previso especfica para
tutelar algumas situaes determinadas (ex. MS preventivo, interdito proibitrio, ao cominatria). Hoje se
fala em tutela inibitria geral (art. 84, CDC e art. 461, CPC).
b) Reparatria
voltada para o passado, buscando a reparao do prejudicado. Necessita da ocorrncia de ato contrrio ao
direito, dano e, no sendo caso de responsabilidade objetiva, culpa ou dolo (art. 186, CPC).
Marinoni diferencia tutela inibitria de tutela de remoo do ilcito. Ambas so preventivas e voltadas para o
futuro, mas a primeira ocorre na hiptese de prtica continuada do ilcito, para que se impea sua
continuao. Enquanto a tutela de remoo do ilcito se d quando o ato ilcito j foi praticado, mas seus
efeitos continuam a ser gerados, sendo necessrio remover seus efeitos.
7.3. Quanto Coincidncia de Resultados Gerados
Quanto coincidncia de resultados gerados pela prestao da tutela jurisdicional com os resultados que
seriam gerados pela satisfao voluntria da obrigao, a tutela jurisdicional pode ser: tutela especfica e
tutela pelo equivalente em dinheiro.
a) Especfica
A satisfao gerada pela prestao jurisdicional exatamente a mesma que seria gerada com o cumprimento
voluntrio da obrigao. A tutela inibitria sempre tutela especfica.
b) Equivalente em dinheiro
A tutela jurisdicional prestada diferente da natureza da obrigao, criando, portanto, resultado distinto.
A tutela reparatria pode ser prestada de forma especfica ( o prefervel) ou pelo equivalente em dinheiro,
cabendo ao demandante a escolha.
7.4. Quanto Espcie de Procedimento
A tutela jurisdicional pode ser: tutela comum e tutela diferenciada.
a) Comum: aquela prestada pelo procedimento ordinrio.
b) Diferenciada: aquela prestada adotando-se procedimentos e tcnicas procedimentais diferenciadas luz
das exigncias concretas para bem tutelar o direito material. Pode ocorrer em:
39

- Procedimentos especiais (ex. consignao em pagamento, prestao de contas, aes possessrias,

inventrio, procedimento monitrio, MS).
- Tcnicas procedimentais no processo comum (ex. presuno relativa de veracidade dos fatos alegados pelo
autor na revelia, possibilidade de julgamento antecipado do mrito em razo da desnecessidade de produo
probatria).
- Maior liberdade concedida pela lei para que o juiz possa realizar algumas adaptaes no caso concreto para
colocar o processo efetivamente a servio do direito material.

COMPETNCIA
1. CONCEITO
Competncia parcela, quantidade ou medida de poder que se atribui a determinado orgo. Em um Estado
de Direito, somente possvel as autoridades agirem no limite de seu poder. uma noo de teoria geral,
tanto que pode falar em competncia legislativa, competncia administrativa e competncia jurisdicional.
Adiante ser estudada a competncia jurisdicional civil.

40

Competncia jurisdicional a limitao do exerccio da jurisdio, a quantidade de jurisdio atribuda a

um orgo jurisdicional.

2. PRINCPIOS DA COMPETNCIA
2.1. Princpio do Juiz Natural
o princpio me, matriz, que estrutura a competncia.
Competncia corolrio do princpio do juiz natural.
2.2. Princpio da Tipicidade da Competncia
As regras de competncia devem estar expressamente previstas em lei (tpicas). Cabe lei distribuir, tipificar
a competncia.
No se admite vcuo de competncia. Assim, tendo o legislador deixado de prever expressamente uma
competncia, adota-se a Teoria da Competncia Implcita, ou seja, no havendo previso de competncia
para nenhum outro orgo, passa-se a interpretar que uma determinada competncia expressa, compreende
outra competncia implcita. Assim, sempre haver algum competente, mesmo que no haja previso. A
previso de uma competncia prev outras implicitamente.
Ex. A CF no prev competncia do STF para julgar embargos de declarao de suas decises, mas isto
decorrncia implcita.
2.3. Princpio da Indisponibilidade da Competncia
Como a lei atribui a competncia, no pode o orgo jurisdicional dispor disso (as regras de competncia so
indisponveis para o juiz), pois violaria a indelegabilidade da jurisdio. Somente a lei pode mudar ou
flexibilizar as regras de competncia. O juiz no pode atribuir-se competncia ou se negar a julgar causa de
sua competncia.

3. REGRA FUNDAMENTAL DA COMPETNCIA

A regra fundamental da competncia, tambm chamada em alemo de Regra da KompetenzKompetenz, a
que dispe que todo juiz tem, no mnimo, a competncia para examinar a sua competncia.
O juiz, por mais incompetente que seja, tem ao menos a competncia de se dizer incompetente. Esta
competncia para julgar a prpria competncia pode ser chamada de Competncia Mnima ou Competncia
Atmica (expresso extrada do conceito de tomo que a menor partcula).

4. FOROS CONCORRENTES, FORUM SHOPPING E FORUM NON CONVENIENS

Quando o legislador prev vrios foros competentes para julgar a causa, permitindo que o autor escolha em
qual deles propor a ao, h foros concorrentes.
Ex. ACP de dano nacional pode ser ajuizada em qualquer capital do Brasil.
41

Diante dessa variada opo, surge forum shopping, que a escolha do lugar onde se ir demandar.
Ex. frequente em dano internacional, em leso honra pela internet.
O fato do forum shopping, isso , a escolha, em alguns casos, acaba se convertendo em situaes abusivas,
que em nada beneficia o autor, mas prejudica excessivamente o ru. Por isso, surgindo para combater o
abuso no forum shopping, construiu-se a partir do princpio da adequao jurisdicional do processo e do
princpio da boa f, que veda o abuso do direito, uma teoria chamada de teoria do forum non conveniens. Por
essa teoria, o juiz pode rejeitar a escolha se entender que ela no a mais conveniente, que ela no se
justifica.
A teoria do forum non conveniens construo da doutrina. Surgiu no direito internacional (Esccia) e foi
incorporado ao direito nacional. Todavia, em uma oportunidade, o STJ se manifestou sobre isso entendendo
que essa teoria no se aplica no Brasil.

5. DISTRIBUIO DA COMPETNCIA E PERPETUAO DA JURISDIO

Como visto, a distribuio de competncia tem que ser feita por lei.
A primeira distribuio feita pela CF, que divide a jurisdio em 5 justias: Justia Trabalhista, Justia
Militar, Justia Eleitoral, Justia Federal e Justia Estadual (esta com competncia residual tudo o que no
for das outras Justias ser da competncia da Justia Estadual).
Sendo, eventualmente, uma causa julgada por juiz fora de sua competncia constitucional, esse juiz ser
declarado incompetente para aquela causa e a deciso proferida, apesar de ser considerada existente, nula
(pode fazer coisa julgada). Em sentido contrrio e posio minoritria, Ada Pelegrini Grinover e Calmon de
Passos entendem que a falta de competncia constitucional gera inexistncia da deciso (aquele que atuou
um no-juiz, que profere uma no-deciso, impossvel de fazer coisa julgada).
Feita a distribuio pela CF, esta distribuio continua pelas leis federais, Constituies Estaduais e leis
estaduais, at chegar ao Regimento Interno do Tribunal.
O Tribunal pode, em seu Regimento, distribuir internamente a sua competncia. O Tribunal no pode atribuir
competncia a si prprio, criar competncia para si, mas atribuda por lei sua competncia, o Tribunal pode
distribu-la internamente atravs de seu Regimento Interno.
A distribuio da competncia feita por lei abstrata e geral. preciso saber qual ser o juiz da causa,
preciso concretizar a competncia, fixar a competncia.
A Fixao ou Determinao da Competncia o momento em que se identifica qual o juzo competente para
julgar determinado caso (art. 87 c/c art. 263, CPC).
Proposta a ao, a causa se estabiliza no juzo independentemente do que acontea posteriormente. Trata-se
da Regra da Perpetuao da Jurisdio.
O momento a data da propositura da ao. Havendo mais de uma vara, considera-se proposta a ao na data
da distribuio. Existindo apenas uma vara e, portanto, no havendo necessidade de distribuio, a
42

competncia fixada na data do despacho inicial. (Obs. Na prtica, deve-se considerar a demanda proposta
no dia em que a petio inicial ingressa no Judicirio por meio do protocolo inicial, para evitar problemas
prticos.)
Art. 87. Determina-se a competncia no momento em que a ao proposta. So irrelevantes as
modificaes do estado de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo
judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia.
Art. 263. Considera-se proposta a ao, tanto que a petio inicial seja despachada pelo juiz, ou
simplesmente distribuda, onde houver mais de uma vara. A propositura da ao, todavia, s produz,
quanto ao ru, os efeitos mencionados no art. 219 depois que for validamente citado.

Contudo, a Regra da Perpetuao da Jurisdio comporta duas excees, nas quais fatos supervenientes
fixao da competncia autorizam a redistribuio da causa.
- Extino do orgo jurisdicional (orgo, comarca, etc);
- Mudana superveniente de competncia absoluta (somente da absoluta).
Ex. EC 45 essa emenda redefiniu a competncia da Justia do Trabalho. Houve a transferncia de causas da
Justia Estadual para a Justia do Trabalho em razo de um fato que alterou a competncia absoluta.

6. CLASSIFICAO DA COMPETNCIA
6.1. Diviso entre Competncia Internacional e Competncia Interna
Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando:
I - o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil;
II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao;
III - a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil.
Pargrafo nico. Para o fim do disposto no n o I, reputa-se domiciliada no Brasil a pessoa jurdica
estrangeira que aqui tiver agncia, filial ou sucursal.
Art. 89. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de qualquer outra:
I - conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil;
II - proceder a inventrio e partilha de bens, situados no Brasil, ainda que o autor da herana seja
estrangeiro e tenha residido fora do territrio nacional.
Art. 90. A ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a
autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas.

Em que pese a previso do art. 89, I, do CPC, entende-se que sua aplicao no alcana os casos de acordo
feito pelas partes, em processo de divrcio perante rgo estrangeiro, ainda que tal acordo envolva a partilha
de bens imveis enraizados no territrio brasileiro. Noutras palavras, admite-se a homologao de sentena
estrangeira que chancela acordo feito pelos cnjuges acerca de bens imveis situados no Brasil.
6.2. Diviso entre Competncia Originria e Competncia Derivada
a) Originria: a competncia para conhecer e julgar a causa originariamente.
b) Derivada: competncia para julgar a causa em recurso. Os Tribunais tm competncia derivada.

43

H casos, ainda que excepcionais, em que juzes tm competncia derivada, como p.ex., quando os juzes
julgam os embargos de declarao contra sua deciso.
Neste ponto, ainda h que se observar que a Turma Recursal no primeira instncia.
6.3. Diviso entre Competncia Absoluta e Competncia Relativa
a) Absoluta: aquela fixada para atender determinado interesse pblico. Por isso, no pode ser alterada pela
vontade das partes, nem por conexo.
A incompetncia absoluta:
- pode ser conhecida de ofcio;
- pode ser alegada por qualquer das partes;
- pode ser alegada por qualquer forma e em qualquer momento do processo enquanto estiver pendente;
- os atos decisrios at ento praticados so nulos;
- por ser um defeito grave, justifica o ajuizamento de ao rescisria.
b) Relativa: criada para atender interesse da parte. regra que pode ser alterada pela vontade das partes.
A incompetncia relativa:
- no pode ser conhecida de ofcio (smula 33, STJ);
- somente pode ser alegada pelo ru no primeiro momento que lhe couber falar nos autos, sob pena de
precluso;
- deve ser alegada por exceo de incompetncia, ou seja, atravs de pea escrita e apartada da contestao.
Quanto a essa caracterstica, h ampla jurisprudncia mitigando essa exigncia, aceitando que a
incompetncia relativa seja alegada em contestao, por no haver prejuzo ao autor;
- os atos j praticados no so considerados nulos.
A alterao voluntria da regra de competncia relativa pode ocorrer de 2 maneiras:
- Tcita: basta que o ru no alegue a incompetncia relativa. O silncio do ru importa precluso e, portanto,
prorrogao da competncia.
- Expressa: ocorre quando h clusula de foro de eleio ou foro contratual, pela qual as partes decidem que
causas relativas quele negcio devero ser processadas em determinado foro (lugar).
Como acima exposto, o foro de eleio define competncia relativa e sua incompetncia no pode ser
reconhecida de ofcio. Ocorre que, em contratos de consumo, essa situao gerava nus excessivo para o
consumidor, pois a competncia era fixada na comarca do fornecedor. Diante de tal situao, apesar de ser
regra de competncia relativa, a jurisprudncia passou a afastar a competncia relativa de ofcio,
considerando tratar-se de clusula de eleio nula. A discusso chegou ao STJ que passou a defender que nos
casos de abusividade no foro de eleio, o juiz poderia de ofcio remeter ao foro do consumidor.
44

Diante da alterao no entendimento jurisprudencial, o legislador acrescentou o pargrafo nico ao art. 112,
CPC, estendendo a possibilidade de reconhecer de ofcio a incompetncia para qualquer contrato de adeso,
no somente de consumo. Alterou tambm o art. 114, CPC, criando uma hiptese de incompetncia mista,
pela qual o juiz pode reconhecer de ofcio (caracterstica da competncia absoluta), mas no pode fazer isso a
qualquer tempo (caracterstica da competncia relativa).
Reconhecida a incompetncia, absoluta ou relativa, os autos devem ser remetidos ao juzo competente (art.
113, 2, CPC). O processo no se extingue em razo da incompetncia.
H, porm, duas excees:
- No mbito dos Juizados Especiais (art. 51, II, lei 9.099).
- No caso de Incompetncia Internacional.

7. CRITRIOS DE DISTRIBUIO DA COMPETNCIA

Para que a causa seja julgada, devem ser identificados os critrios de distribuio de competncia, que so
trs, que no se excluem e convivem harmoniosamente.
7.1. Critrio Objetivo
Trata-se do critrio de distribuio da competncia que leva em considerao os elementos da demanda
Causa de Pedir, Partes e Pedido.
a) Causa de Pedir
A competncia definida em razo da matria. aquela distribuda de acordo com a natureza da relao
jurdica discutida em juzo. uma competncia absoluta.
Ex. Direito do Consumidor.
b) Partes
A competncia definida em razo da pessoa. aquela fixada tendo em vista o litigante, a parte que vai
participar do processo. uma competncia absoluta (Smula 206, STJ).
Ex. Vara da Fazenda Pblica.
Pode haver uma combinao de critrios como, p.ex., Vara da Fazenda Pblica Tributria (combina os
critrios pessoa e matria).
c) Pedido
A competncia definida em razo do valor do pedido. , em regra, uma competncia relativa.
Ex. competncia dos Juizados para processar e julgar aes de at 40 salrios mnimos.
Em relao aos Juizados, h que se observar que a definio de competncia no se d apenas em razo do
valor da causa. H causas no Juizado sem teto, como p.ex., acidente de trnsito.

45

Nos Juizados, a incompetncia em razo do valor resolvida de uma maneira peculiar: se o autor pede alm
do teto, est abrindo mo da diferena. O juiz no precisa declinar da competncia e nem extinguir em razo
do valor (art. 3, 3, Lei 9099).
Diferentemente do Juizado Estadual no qual a competncia em razo do valor uma competncia relativa,
sendo possvel a opo do demandante, no Juizado Federal esta regra de competncia absoluta, ou seja,
causas at aquele valor tm que ser propostas no Juizado Federal.
Segundo o STJ (REsp 1.257.935-PB), na hiptese de litisconsrcio ativo, o valor da causa para fins de
fixao da competncia calculado dividindo-se o montante total pelo nmero de litisconsortes.
Ex. A, B e C so servidores pblicos federais e ingressaram, em litisconsrcio, com uma ao contra a
Unio cobrando vantagens remuneratrias. O valor cobrado por cada um dos litisconsortes equivale a 50
salrios-mnimos. Para fins de definio da competncia do JEF, deve-se considerar o valor que ser devido a
cada um (50 salrios-mnimos) ou o valor total pedido (150 salrios-mnimos)? O parmetro utilizado ser o
de 50 salrios-mnimos e no o montante total.
7.2. Critrio Funcional
Ao longo do processo, o Juiz deve exercer diversas funes: recebe a petio inicial, colhe provas, julga
incidentes, julga a causa, julga recurso, executa a deciso. Essas atribuies podem ser divididas em diversos
orgos.
Assim, competncia funcional a distribuio entre os diversos orgos jurisdicionais das diversas funes
que so exercidas em um processo. competncia para exercer uma funo dentro do processo. uma
competncia absoluta.
A competncia funcional possui duas dimenses: Plano Horizontal e Plano Vertical.
a) Competncia Funcional Horizontal
a distribuio da competncia na mesma instncia, no mesmo nvel.
Ex. Tribunal do Jri, mesma instncia e competncia distinta.
b) Competncia Funcional Vertical
a distribuio da competncia entre instncias.
Ex. diviso entre competncia originria e derivada.
7.3. Critrio Territorial
O critrio territorial determina a competncia pelo foro em que a causa ser ajuizada. , em regra, uma
competncia relativa. H, todavia, casos de competncia territorial absoluta.
So duas as regras gerais de competncia territorial (competncia relativa):
a) Qualquer Ao Pessoal e a Ao Real Mobiliria
46

Competncia do foro do domiclio do ru (art. 94, CPC).

b) Ao Real Imobiliria
Conforme art. 95, CPC, so trs foros concorrentes.
Regra: Foro da situao da coisa (Forum Rei Sitae).
Mas o autor ainda tem outras duas opes para escolher: foro do domiclio do ru ou foro de eleio.
Ocorre que em 7 situaes, o autor no pode optar (competncia territorial absoluta):
- direito de propriedade;
- vizinhana;
- servido;
- posse;
- diviso de terras;
- demarcao de terras;
- nunciao de obra nova.
Obs. A ttulo de curiosidade, Ao Publiciana uma ao pela qual se busca efetivar o direito de
propriedade, sem ter ttulo para isso. chamada por apelido de Reivindicatria Sem Ttulo.
importante observar ainda que, mesmo no sendo a ao proposta uma das 7 excees acima vistas, caso a
demanda se relacione com essas matrias, a competncia territorial tambm ser absoluta.
Ex. na ao de adjudicao compulsria competente o foro da situao da coisa, inadmitindo-se o foro de
eleio.
Outros exemplos de competncia territorial absoluta so:
- Foro do local do dano na Ao Civil Pblica (art. 2, Lei ACP).
- Foro do local da ao ou omisso na Ao de Responsabilidade por ofensa aos direitos assegurados
criana e ao adolescente (art. 209, ECA).
- Foro do domiclio do idoso na Ao de Responsabilidade por ofensa aos direitos assegurados ao idoso (art.
80, Estatuto do Idoso).

8. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL

A competncia da Justia Federal est prevista nos arts. 108 (TRF) e 109 (juzes federais), CF.
Art. 108. Compete aos Tribunais Regionais Federais:
I - processar e julgar, originariamente:
a) os juzes federais da rea de sua jurisdio, includos os da Justia Militar e da Justia do Trabalho, nos
crimes comuns e de responsabilidade, e os membros do Ministrio Pblico da Unio, ressalvada a
competncia da Justia Eleitoral;

47

b) as revises criminais e as aes rescisrias de julgados seus ou dos juzes federais da regio;
c) os mandados de segurana e os "habeas-data" contra ato do prprio Tribunal ou de juiz federal;
d) os "habeas-corpus", quando a autoridade coatora for juiz federal;
e) os conflitos de competncia entre juzes federais vinculados ao Tribunal;
II - julgar, em grau de recurso, as causas decididas pelos juzes federais e pelos juzes estaduais no
exerccio da competncia federal da rea de sua jurisdio.
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na
condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as
sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;
II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou pessoa domiciliada ou
residente no Pas;
III - as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro ou organismo
internacional;
IV - os crimes polticos e as infraes penais praticadas em detrimento de bens, servios ou interesse da
Unio ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas, excludas as contravenes e ressalvada a
competncia da Justia Militar e da Justia Eleitoral;
V - os crimes previstos em tratado ou conveno internacional, quando, iniciada a execuo no Pas, o
resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente;
V-A as causas relativas a direitos humanos a que se refere o 5 deste artigo;
VI - os crimes contra a organizao do trabalho e, nos casos determinados por lei, contra o sistema
financeiro e a ordem econmico-financeira;
VII - os "habeas-corpus", em matria criminal de sua competncia ou quando o constrangimento provier
de autoridade cujos atos no estejam diretamente sujeitos a outra jurisdio;
VIII - os mandados de segurana e os "habeas-data" contra ato de autoridade federal, excetuados os casos
de competncia dos tribunais federais;
IX - os crimes cometidos a bordo de navios ou aeronaves, ressalvada a competncia da Justia Militar;
X - os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, a execuo de carta rogatria, aps o
"exequatur", e de sentena estrangeira, aps a homologao, as causas referentes nacionalidade,
inclusive a respectiva opo, e naturalizao;
XI - a disputa sobre direitos indgenas.
1 - As causas em que a Unio for autora sero aforadas na seo judiciria onde tiver domiclio a outra
parte.
2 - As causas intentadas contra a Unio podero ser aforadas na seo judiciria em que for
domiciliado o autor, naquela onde houver ocorrido o ato ou fato que deu origem demanda ou onde
esteja situada a coisa, ou, ainda, no Distrito Federal.
3 - Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio dos segurados ou
beneficirios, as causas em que forem parte instituio de previdncia social e segurado, sempre que a
comarca no seja sede de vara do juzo federal, e, se verificada essa condio, a lei poder permitir que
outras causas sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual.
4 - Na hiptese do pargrafo anterior, o recurso cabvel ser sempre para o Tribunal Regional Federal
na rea de jurisdio do juiz de primeiro grau.
5 Nas hipteses de grave violao de direitos humanos, o Procurador-Geral da Repblica, com a
finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais de direitos
humanos dos quais o Brasil seja parte, poder suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em
qualquer fase do inqurito ou processo, incidente de deslocamento de competncia para a Justia Federal.

Desses dois artigos no ser estudada, nesse momento, a competncia criminal, mas apenas a competncia
processual civil, que est assim dividida:
Art. 109:
48

- Competncia em relao pessoa: incisos I, II e VIII.

- Competncia em relao matria: incisos III, V-A, X e XI.
- Competncia funcional: inciso X.
Art. 108:
- Competncia originria: inciso I, alneas b, c e e.
- Competncia derivada: inciso II.

9. COMPETNCIA DOS JUZES FEDERAL

9.1. Em Relao Pessoa Art. 109, Inciso I
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na
condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as
sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho.

a) Pessoas presentes no rol

Esta competncia dos juzes federais se d em razo da pessoa da: Unio, Entidade Autrquica e Empresa
Pblica Federal.
Unio a pessoa jurdica de direito pblico interno no mbito federal, em qualquer dos Poderes (Executivo,
Legislativo e Judicirio).
Entidade Autrquica Federal designao genrica que abrange as autarquias (ex. INSS), os conselhos de
fiscalizao profissional (entidade autrquicas em sentido amplo), fundaes autrquicas (ex. FUNAI),
agncias reguladoras federais (ex. ANAC).
Empresa Pblica Federal a empresa que possui capital totalmente pblico federal. Ex. CEF, INFRAERO,
CORREIOS.
Apesar do STF entender que a OAB no uma autarquia, mas sim um servio pblico independente, as
funes atribudas OAB possuem natureza federal. Portanto, o Presidente da seccional da OAB exerce
funo delegada federal, motivo pelo qual a competncia para o julgamento do mandado de segurana contra
ele impetrado da Justia Federal.
Compete Justia Federal processar e julgar demanda proposta em face do INSS com o objetivo de ver
reconhecido exclusivamente o direito da autora de receber penso decorrente da morte do alegado
companheiro, ainda que seja necessrio enfrentar questo prejudicial referente existncia, ou no, da unio
estvel. Segundo o STJ, ainda que a questo atinente unio estvel mantida com o de cujus nunca tenha
sido julgada pela Justia Estadual, pode o Juiz Federal analis-la para deferir ou indeferir o pedido de penso
por morte aviado em ao aforada contra o INSS, j que, neste caso, tem incidncia o art. 109, I, da CF, que
independe da natureza da discusso jurdica travada (CC 126.489-RN, julg. 10/4/2013).
b) Pessoas excludas do rol
49

O art. 109, I, CF no inclui entre o rol de pessoas determinantes da competncia a Sociedade de Economia
Mista Federal. Assim, nas causas que a envolva, a competncia da Justia Estadual. Ex. Banco do Brasil e
Petrobrs.
Obs. Configura-se indevida a cumulao de pedidos formulada contra o Banco do Brasil e a CEF envolvendo
causas de pedir distintas. Mesmo que fosse possvel eventual conexo entre os pedidos, ainda assim eles no
poderiam ser julgados pelo mesmo juzo, ante a incompetncia absoluta, em razo da pessoa, da Justia
Estadual, para processar e julgar ao contra a Caixa Econmica e a mesma incompetncia absoluta, ratione
personae, da Justia Federal, para julgar demanda em face do Banco do Brasil, nos termos do art. 109, I, CF.
Assim, sendo a competncia da Justia Federal (art. 109, I), uma espcie de competncia absoluta, ela no
pode ser modificada por conexo ou continncia (STJ AgRg no CC 92.346/RS).

COMPETENCIA ABSOLUTA NO PODE SER MODIFICADA POR CONEXO E CONTINNCIA

Caso seja proposta ao cumulando indevidamente pedido em razo da incompetncia absoluta, o juzo que
recebeu deve desmembrar os pedidos, declinando a competncia da parte que incompetente, e mandando
cpia dos autos para a Justia correta.
O rol tambm no inclui o MPF. Todavia, quanto a esta pessoa, a questo da competncia no pacfica.
Autores como Fredie Didier defendem que a simples presena do MPF no torna competente a Justia
Federal, sendo necessrio que a causa se encaixe em uma das hipteses do art. 109, CF. Para esse autor, o
MPF pode demandar na Justia Estadual (nas causas de competncia estadual), bem como o MPE pode
demandar na Justia Federal (nas causas de competncia federal). Em sentido contrrio j h deciso do STJ
(rel. Min. Teori Zavascki), entendo que a presena do MPF faz com que a competncia seja da Justia
Federal.
A presena do MPF na lide faz com que a causa seja da
Justia Federal.

NO. Julgados do STF

Posio pacfica do STJ

No STJ prevalece o entendimento de que o MPF um rgo
da Unio. Dessa feita, a sua simples presena na relao
jurdica processual faz com que a causa seja de competncia
da Justia Federal (competncia 'ratione personae')
consoante o art. 109, inciso I, da CF/88 (CC 112.137/SP,
Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Segunda Seo,
julgado em 24/11/2010).

O STF assentou que a circunstncia de figurar o

Ministrio Pblico Federal como parte na lide no
suficiente para determinar a competncia da Justia
Federal para o julgamento da lide. (RE 596836 AgR, Rel.
Min. Crmen Lcia, Primeira Turma, julgado em
10/05/2011).

Logo, se o MPF e o MPE ajuzam uma ao civil pblica,

Figurando o Ministrio Pblico Federal, rgo da Unio, em litisconsrcio ativo, esta ser de competncia da
como parte na relao processual, a um juiz federal caber Justia estadual caso no se verifique nenhum dos casos
apreciar a demanda, ainda que seja para dizer que no ele, previstos no art. 109 da CF/88.
e sim o Ministrio Pblico Estadual, o que tem legitimidade
para a causa (REsp 440.002/SE, DJ 06/12/2004).
No mesmo sentido: AgRg no CC 107.638/SP, Rel. Min.
Castro Meira, Primeira Seo, julgado em 28/03/2012).
Essa corrente foi reafirmada no REsp 1.283.737-DF, Rel.
Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 22/10/2013.

50

No que diz respeito competncia para julgar as causas propostas contra instituies de ensino (ou seus
dirigentes) em demandas envolvendo educao, deve-se observar que:
Em se tratando de Ensino Fundamental ou Mdio, a competncia ser, em regra, da Justia Estadual (MS ou
outras aes);
Em se tratando de Ensino Superior:
- MS Impetrado contra dirigente de Instituio de ensino federal ou particular: Justia Federal;
- MS impetrado contra dirigentes de Instituies de ensino estaduais e municipais: Justia Estadual;
- Outras aes propostas contra Instituio de ensino federal: Justia Federal.
- Outras aes propostas contra Instituio de ensino estadual, municipal ou particular: Justia Estadual.
A ao proposta contra entidade fechada de previdncia privada com o objetivo de complementar benefcio
previdencirio de competncia da Justia estadual. A entidade fechada de previdncia privada tem
personalidade jurdica de direito privado e totalmente desvinculada da Unio, o que afasta a competncia
da Justia Federal para o julgamento da demanda, conforme o art. 109 da CF (REsp 1.242.267-ES).
c) Declinao de Competncia
possvel que, em uma causa que inicialmente tramite na Justia Estadual, uma das pessoas definidas nesse
inciso se torne parte ou tenha interesse em intervir. Nessa situao, trs smulas do STJ devem ser analisadas
conjuntamente:
Smula 150 - Compete Justia Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que justifique a
presena, no processo, da Unio, suas Autarquias ou Empresas Pblicas.
Smula 224 - Excludo do feito o ente federal, cuja presena levara o Juiz Estadual a declinar da
competncia, deve o Juiz Federal restituir os autos e no suscitar conflito.
Smula 254 - A deciso do Juzo Federal que exclui da relao processual ente federal no pode ser
reexaminada no Juzo Estadual.

Pelo exposto possvel perceber que, excludo o ente federal do feito, cessa a razo que tinha justificado a
declinao da competncia para a Justia Federal, no precisando o juiz federal suscitar conflito negativo de
competncia para devolver o caso Justia Estadual.
Ex. Em uma causa tramitando na Justia Estadual, a Unio manifesta interesse em participar e pede para
intervir. A partir desse momento, o juiz estadual deve remeter causa Justia Federal, sem qualquer anlise
prvia, pois ao juiz estadual no compete analisar se a Unio tem ou no tem interesse em intervir (sm. 150,
STJ). Se, por ventura, o Juiz Federal no admitir a interveno da Unio, deve excluir a Unio e remeter os
autos de volta Justia Estadual, por no ser mais o juiz federal competente para examinar a causa (sm.
224, STJ). Retornando a causa Justia Estadual, o juiz estadual no pode discutir a deciso do juiz federal,
no lhe cabe rever a deciso do juiz federal (sm. 254, STJ).
d) Excees
Como disposto no art. 109, I, CF, compete aos juzes federais processar e julgar as causas, em que tiverem
como parte Unio, entidade autrquica e empresa pblica federal.
51

Todavia, essa regra apresenta 4 excees, em que a causa no ser da Justia Federal mesmo estando
presente um desses entes (art. 109, I, parte final, CF):
d.1) Causas de Falncia
Tramitam na Justia Estadual mesmo que faa parte um ente federal. Includa a recuperao judicial.
d.2) Causas Eleitorais
Tramitaram na Justia Eleitoral, mesmo que um ente federal faa parte.
d.3) Causas Trabalhistas
So causas que tramitam na Justia do Trabalho.
H que se observar, todavia que, causas envolvendo servidor pblico, regido por regime estatutrio, no so
causas trabalhistas. Portanto, sendo o servidor federal, a discusso se dar na Justia Federal; sendo o
servidor estadual ou municipal, a discusso se dar na Justia Estadual.
Segundo a jurisprudncia do STF e do STJ, compete Justia Comum Estadual (e no Justia do Trabalho)
julgar demandas que envolvam a complementao de aposentadoria por entidades de previdncia privada.
No importa a natureza da verba que se pretende incluir no clculo de previdncia complementar. Ser
sempre competncia da Justia comum porque a discusso contratual. Ainda sobre o tema acima, o
Plenrio do STF resolveu, em questo de ordem, modular os efeitos desta deciso, proferida sob a
sistemtica da repercusso geral, no sentido de que fosse limitada aos processos nos quais ainda no
houvesse sentena de mrito at a data do julgamento do recurso extraordinrio. Considerou-se que a
presente matria nunca teria sido tratada de maneira uniforme no STF e que, em razo disso, muitos
processos j julgados pela Justia do Trabalho teriam de ser encaminhados Justia comum para serem
novamente sentenciados o que ensejaria patente prejuzo celeridade processual e eficincia.
d.4) Causas relativas a Acidente do Trabalho
Ainda que envolvam ente federal, tambm so causas que no tramitam na Justia Federal.
Neste ponto, importante fazer a seguinte diviso:
Os acidentes podem ser de duas naturezas:
d.4.1) Acidentes de Trabalho
O acidente de trabalho gera dois direitos:
- Direito de ser indenizado pelo empregador: Ao Acidentria Trabalhista Indenizatria que tramitar na
Justia do Trabalho.
- Direito a um benefcio previdencirio (a ser recebido do INSS): trata-se de Ao Previdenciria Acidentria
Trabalhista, que mesmo tendo o INSS (autarquia federal) como ru, tramitar na Justia Estadual, porque se
trata de exceo constitucional expressa. Neste caso, a competncia para o recurso da Justia Estadual de 2
instncia (smula 501, STF).
52

Sm. 501 - Compete a justia ordinria estadual o processo e o julgamento, em ambas as instncias, das
causas de acidente do trabalho, ainda que promovidas contra a unio, suas autarquias, empresas pblicas
ou sociedades de economia mista.

d.4.2) Acidentes de outra natureza

O acidente ainda pode ser de outra natureza (acidente no trabalhista) que tambm gera dois direitos:
- Direito a ser indenizado, contra o causador do acidente: ser ajuizada na Justia Estadual ou Federal,
depende de quem causou o acidente.
- Direito previdencirio: trata-se de Ao Previdenciria Acidentria No Trabalhista, proposta em face do
INSS e de competncia da Justia Federal. Ateno, pois essa ao no foi excepcionada pela CF.

ACIDENTE

Do Trabalho

Pretenso
Indenizatria:
- Contra o empregador
- Justia do Trabalho

Pretenso
Previdenciria:
- Contra o INSS
- Justia Estadual
- Recurso TJ

De Outra Natureza

Pretenso
Indenizatria:
- Contra o causador
- Justia Comum

Pretenso
Previdenciria:
- Contra o INSS
- Justia Federal

9.2. Em Relao Pessoa Art. 109, Inciso II

Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou pessoa domiciliada ou
residente no Pas;

Esta competncia dos juzes federais se d em razo da pessoa de: Estado Estrangeiro ou Organismo
Internacional x Municpio ou Pessoa domiciliada ou residente no pas.
Diferentemente do art. 109, I, CF, nessa competncia no h o envolvimento de nenhum ente federal.
As causas tramitam perante juiz federal (1 instncia), mas a apreciao do recurso (anlise em 2 instncia)
compete ao STJ, e no ao TRF.
Trata-se de espcie de recurso ordinrio constitucional (art. 105, II, c, CF), uma exceo regra processual
de que contra sentena proferida por juiz de primeiro grau o recurso cabvel o de apelao.
9.3. Em Relao Pessoa Art. 109, Inciso VIII
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
VIII - os mandados de segurana e os "habeas-data" contra ato de autoridade federal, excetuados os casos
de competncia dos tribunais federais;

Esta competncia dos juzes federais se d em razo da pessoa de: autoridade federal.
53

A autoridade federal cujo ato pode ser discutido por MS ou HD tanto a autoridade que pertence ao quadro
funcional federal (ex. delegado federal), como tambm a autoridade privada no exerccio de funo pblica
federal (ex. autoridades das instituies de ensino superior privadas exercem funo federal).
Nesse sentido, smula 15 do TFR (antigo Tribunal Federal de Recursos, extinto, mas com entendimentos
ainda em vigor):
Sm. 15, TFR - Compete Justia Federal julgar Mandado de segurana contra ato que diga respeito ao
ensino superior, praticado por dirigente de estabelecimento particular.

9.4. Em Razo da Funo Art. 109, Inciso X

Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
X - os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, a execuo de carta rogatria, aps o
"exequatur", e de sentena estrangeira, aps a homologao, as causas referentes nacionalidade,
inclusive a respectiva opo, e naturalizao;

So 2 as hipteses:
a) Executar sentena estrangeira;
b) Cumprir carta rogatria (pedido de cooperao feito a juzo brasileiro por um juzo estrangeiro).
9.5. Em Razo da Matria Art. 109, Inciso III
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
III - as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro ou organismo
internacional;

Conforme interpretao literal desse dispositivo, fundando-se a causa em tratado ou contrato internacional,
independente das pessoas envolvidas, a competncia ser da Justia Federal.
Todavia, atualmente, muitas matrias so reguladas por tratados internacionais, o que impossibilita a atuao
da Justia Federal em todas.
Ento, para restringir a aplicao desse dispositivo, a jurisprudncia passou a entender que o inciso III s
pode ser aplicado se o tratado for a nica fonte que regula o caso (se o caso s puder ser regulado pelo
tratado). Havendo direito interno regulando o caso, o inciso III no ser aplicado.
Ex. alimentos internacionais. Se algum, morando fora, vem ao Brasil demandar alimentos, essa ao
tramitar na Justia Federal. H um tratado que regula essa matria.
9.6. Em Razo da Matria Art. 109, Inciso V-A
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
V-A - as causas relativas a direitos humanos a que se refere o 5 deste artigo;
5 Nas hipteses de grave violao de direitos humanos, o Procurador-Geral da Repblica, com a
finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais de direitos
humanos dos quais o Brasil seja parte, poder suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em
qualquer fase do inqurito ou processo, incidente de deslocamento de competncia para a Justia Federal.

Esse inciso, normalmente, analisado somente para competncia criminal. Todavia, possvel para
competncia cvel.
54

Em causas relativas a direitos humanos, com grave violao, o PGR pode pedir ao STJ, que a causa saia da
Justia Estadual para ser julgada na Justia Federal (deslocamento de competncia). A causa pode, assim, ser
Federalizada. Esse pedido de Federalizao chamado de IDC Incidente de Deslocamento de
Competncia.
Para que seja cabvel o IDC, so necessrios 3 requisitos:
- O Brasil ter firmado um tratado ou conveno internacional se comprometendo a reprimir determinada
conduta;
- Acontecer grave violao dos direitos humanos no Brasil;
- O estado-membro responsvel no agir. preciso que se demonstre a ineficcia das autoridades estaduais a
justificar o deslocamento.
Ex. IDC n.1 - Caso Dorothy Stang, americana assassinada no estado do Par. Alegando ter ocorrido um
assassinato brutal, conseqncia da incapacidade do Estado do Par em defender a vida da missionria, que
reiteradas vezes pediu sua proteo. Nesse caso, o pedido foi indeferido, principalmente pelo argumento da
Justia Estadual no est em mora.
Ex. IDC n.2 - Caso Manoel Mattos, advogado e vereador assassinado por desafiar os grupos de extermnio
da regio do Pernambuco. Nesse caso, o pedido foi deferido, devido incapacidade do Estado-membro em
oferecer resposta, evidenciada na falta de resultados prticos das investigaes, bem como no envolvimento
de seus agentes, em diversos nveis hierrquicos. O PGR afirmou ainda que no se trata de uma alegada
presuno de risco de responsabilidade internacional, mas da constatao de que j se instaurou a jurisdio
internacional, uma vez que a Comisso Interamericana de Direitos Humanos determinou, desde setembro de
2002, que fossem adotadas medidas cautelares para conferir proteo integral a diversas pessoas envolvidas
no embate com o grupo de extermnio.
9.7. Em Razo da Matria Art. 109, Inciso X
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
X (...), as causas referentes nacionalidade, inclusive a respectiva opo, e naturalizao;

As aes de naturalizao ou opo de nacionalidade so casos de jurisdio voluntria na Justia Federal.

9.8. Em Razo da Matria Art. 109, Inciso XI
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
XI - a disputa sobre direitos indgenas.

Para ser competncia da Justia Federal, a disputa pressupe direito dos ndios, como grupo humano.
Ex. demarcao de terra indgena competncia da Justia Federal.
Tratando-se de direito de um ndio, ser competente a Justia Estadual.
Nesse sentido, smula 140, STJ:

55

Sm. 140 - Compete Justia Comum Estadual processar e julgar crime em que o indgena figure como
autor ou vtima.

10. EXCEO COMPETNCIA DOS JUZES FEDERAL - JUIZ ESTADUAL INVESTIDO

DE JUIZ FEDERAL
H casos (raros) em que juiz estadual julga causas federais. Tal possibilidade est prevista no art. 109, 3,
CF:
Art. 109, 3 - Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio dos segurados ou
beneficirios, as causas em que forem parte instituio de previdncia social e segurado, sempre que a
comarca no seja sede de vara do juzo federal, e, se verificada essa condio, a lei poder permitir que
outras causas sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual.

Para que isso seja possvel, necessrio o preenchimento de 2 requisitos:

- No haver sede da Justia Federal naquela localidade.
- Haver autorizao legislativa nesse sentido.
Essa autorizao legislativa j foi dada pela prpria CF (art. 109, 3, primeira parte) para as causas contra o
INSS.
No h que se confundir essa possibilidade de julgamento pelo juiz estadual de causas em face do INSS com
o julgamento pelo juiz estadual de aes previdencirias acidentrias trabalhistas (Item 9.1 d, supra). As
aes previdencirias acidentrias trabalhistas esto previstas no art. 109, I, CF e sero, obrigatoriamente,
julgadas por juiz estadual, tenha ou no sede da Justia Federal naquela localidade. A apreciao do recurso
dessa deciso de competncia do Tribunal de Justia (TJ).
As demais causas em que forem parte instituio de previdncia social e segurado so da competncia da
Justia Federal. Todavia, inexistindo sede da Justia Federal naquela localidade (e somente nesse caso), o art.
109, 3, primeira parte, CF autoriza que sejam julgadas por juiz estadual. Por serem aes de competncia
da Justia Federal, ainda que sejam julgadas pela Justia Estadual, o recurso ser da competncia do TRF.
Alm dessa hiptese prevista pela prpria CF (causas em face do INSS), o art. 109, 3, parte final, da CF
autoriza que leis infraconstitucionais faam novas autorizaes. So exemplos de autorizaes legais:
Ex1. Usucapio Especial Rural tramita na justia estadual se no houver sede da justia federal;
Ex2. Juiz estadual pode cumprir Cartas Precatrias Federais se no houver sede da justia federal;
Ex3. Execuo Fiscal Federal tramita na justia estadual se no houver sede da justia federal.
O STJ decidiu, em sede de recurso repetitivo, que na hiptese em que, em razo da inexistncia de vara da
Justia Federal na localidade do domiclio do devedor, a execuo fiscal tenha sido ajuizada pela Unio ou
por suas autarquias/fundaes em vara da Justia Federal sediada em local diverso, o Juiz Federal poder
declinar, de ofcio, da competncia para processar e julgar a demanda, determinando a remessa dos autos
para o juzo de direito da comarca do domiclio do executado (STJ. 1 Seo. REsp 1.146.194-SC, julg.
14/8/2013, recurso repetitivo).

56

Sobrevindo a criao de Vara Federal na comarca, a causa ter que ser redistribuda, independente de em
qual instncia se encontre. hiptese de fato superveniente que muda a competncia absoluta (art. 87, CPC).
Nas causas federais julgadas por juiz estadual investido de jurisdio federal (hipteses do art. 109, 3, CF),
o recurso contra a deciso do juiz estadual ir para o TRF.
A ao civil pblica federal no um exemplo de causa que pode tramitar na Justia Estadual. Esta ter que
tramitar sempre na Justia Federal.
Convm ainda observar o que dispe a smula 216 do TFR:
Sm. 216, TFR - Compete Justia Federal processar e julgar mandado de segurana impetrado contra
ato de autoridade previdenciria, ainda que localizada em comarca do interior.

Essa smula criticada pela doutrina (Fredie Didier) por no ter muito sentido, pois a prpria CF autoriza a
tramitao de qualquer causa previdenciria, mas a smula impede o MS, bem como por dificultar o acesso
justia. Entretanto, tal smula ainda aplicada.

11. COMPETNCIA DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL

11.1. Competncia Derivada Art. 108, Inciso II.
Compete ao TRF, de forma derivada, processar e julgar recurso contra deciso de juiz federal e juiz estadual
investido de jurisdio federal.
11.2. Competncia Originria Art. 108, Inciso I.
Interessam ao direito processual civil apenas as alneas b, c e e.
Art. 108. Compete aos Tribunais Regionais Federais:
I - processar e julgar, originariamente:
b) (...) e as aes rescisrias de julgados seus ou dos juzes federais da regio;
c) os mandados de segurana e os "habeas-data" contra ato do prprio Tribunal ou de juiz federal;
e) os conflitos de competncia entre juzes federais vinculados ao Tribunal;

a) Anlise da Alnea e
Ocorrendo conflito de competncia entre juzes federais vinculados a um mesmo Tribunal, a competncia
do TRF.
Se o conflito for entre juzes federais vinculados a tribunais distintos, a competncia do STJ.
O STJ, todavia, ampliou a competncia da alnea e, passando a prever ser competncia do TRF o conflito
entre juiz federal e juiz estadual investido de jurisdio federal, se na mesma regio (smula 3, STJ), bem
como o conflito entre Juizado Especial Federal e Juzo Federal da mesma seo judiciria (smula 428, STJ).
TRF
Conflito de Competncia
Juiz Federal TRF Y x Juiz Federal TRF Y

STJ
Juiz Federal TRF Y x Juiz Federal TRF Z

57

Juiz Federal TRF Y x Juiz Estadual investido de jurisdio

federal TRF Y
Juizado Especial Federal TRF Y x Juzo Federal TRF Y
Sm. 3 - Compete ao Tribunal Regional Federal dirimir conflito de competncia verificado, na respectiva
Regio, entre Juiz Federal e Juiz Estadual investido de jurisdio federal.
Sm. 428 - Compete ao Tribunal Regional Federal decidir os conflitos de competncia entre juizado
especial federal e juzo federal da mesma seo judiciria.

b) Anlise da Alnea b
Compete ao TRF julgar as aes rescisrias de seus prprios julgados e dos julgados dos juzes federais sob
a sua jurisdio.
Todavia, sendo essa alnea analisada em concordncia com o disposto acima na anlise da alnea e,
compete ao TRF, tambm, julgar ao rescisria de deciso de juiz estadual investido de jurisdio federal.
c) Anlise da Alnea c
Compete ao TRF julgar os MS e HD impetrados contra atos do prprio Tribunal ou de seus orgos e contra
julgados dos juzes federais sob a sua jurisdio, bem como contra julgados dos juzes estaduais investidos
de jurisdio federal.
Obs. Mandado de Segurana e Ao Rescisria contra ato do Tribunal sero sempre da competncia do
prprio Tribunal, as alneas b e c apenas confirmam isso.

12. CONEXO E CONTINNCIA

12.1. Introduo
Diferentemente do foro de eleio que modificao voluntria, a conexo e a continncia so hipteses
legais de modificao da competncia.
A conexo e a continncia possuem exatamente o mesmo regramento, com apenas algumas diferenas.
Assim, primeiro sero abordadas as semelhanas e, ao final, as diferenas.
Quando esto pendentes duas causas idnticas, diz-se que h litispendncia.
Obs. Litispendncia o nome que se d pendncia de duas causas idnticas. Todavia, a palavra
litispendncia tambm tem outro sentido. Litispendncia pode significar simplesmente a existncia de um
processo, o perodo entre o nascimento e a sua extino. Ex. a afirmao o recurso prolonga a
litispendncia est certa, porque o recurso prolonga a existncia do processo.
Quando esto pendentes duas causas que, embora diferentes, possuam uma espcie de vnculo entre si, diz-se
estar-se diante da conexo/ continncia.
Assim, conexo e continncia o nome que se d a uma relao de semelhana entre causas distintas que
esto tramitando concomitantemente.
58

Sendo as causas semelhantes, conveniente que sejam reunidas em um nico juzo para que este processe a
ambas e as julgue. uma medida de economia processual, utiliza-se a mesma instruo processual, e visa
tambm evitar uma desarmonia nas decises.
12.2. Efeitos da Conexo e da Continncia
So, basicamente, 2 os efeitos:
1 efeito
Geram a reunio dos processos em um nico juzo para processamento simultneo das causas.
Um juzo perde a competncia e o outro ganha a competncia para julgar a causa. H, assim, a modificao
da competncia. Todavia, isso s poder ocorrer em caso de competncia relativa (conexo e continncia
somente modificam competncia relativa).
Sendo caso de competncia absoluta, haver a conexo, mas no haver reunio dos processos. Nesse caso
(competncia absoluta), uma das causas ter que ser suspensa espera da deciso da outra, a fim de que no
haja conflito.
Ex. uma causa na vara de famlia e outra na vara cvel so varas de competncia absoluta distintas, no ser
possvel a reunio. Suspende uma das aes enquanto a outra tramita.
Assim, conexo a semelhana dos processos. A reunio dos processos um efeito, uma consequncia da
conexo e no seu sinnimo.
Quanto reunio dos processos, ainda convm observar o disposto na smula 235, STJ:
Sm. 235, STJ - A conexo no determina a reunio dos processos, se um deles j foi julgado.

Ex. um est em 2 grau e o outro em 1 grau. No possvel conexo. H uma diferena de competncia
funcional, que espcie de competncia absoluta.
2 Efeito
Pode ser conhecida de ofcio e alegada por qualquer das partes.
Art. 105. Havendo conexo ou continncia, o juiz, de ofcio ou a requerimento de qualquer das partes,
pode ordenar a reunio de aes propostas em separado, a fim de que sejam decididas simultaneamente.

A conexo/continncia tira de um juzo uma competncia relativa. Ao tirar a competncia relativa de um

juzo, ela atribui ao outro (que recebeu) uma competncia absoluta para julgar uma causa conexa. Assim, a
competncia para julgar uma causa conexa absoluta. Trata-se de competncia funcional, razo pela qual o
juiz pode reconhecer da conexo de ofcio e qualquer das partes pode suscit-la (diferentemente do que
ocorre na incompetncia relativa, que s o ru pode alegar).
O ru alega a conexo na contestao. O autor costuma aleg-la na petio inicial.
12.3. Juzo Competente para a Reunio
As causas sero reunidas no juzo prevento.
59

No processo civil individual (no-coletivo) regido pelo CPC, existem 2 sistemticas:

- Se as causas estiverem tramitando na mesma comarca: prevento o juzo que primeiro despachou.
- Se as causas estiverem tramitando em comarcas diversas: prevento o juzo onde primeiro ocorreu a
citao.
Art. 106. Correndo em separado aes conexas perante juzes que tm a mesma competncia territorial,
considera-se prevento aquele que despachou em primeiro lugar.
Art. 219. A citao vlida torna prevento o juzo, induz litispendncia e faz litigiosa a coisa; e, ainda
quando ordenada por juiz incompetente, constitui em mora o devedor e interrompe a prescrio.

Embora literalmente o art. 106 se refira a despachou em primeiro lugar o contedo do termo despacho a
referido fonte de grande controvrsia doutrinria.
Para alguns (ex. MARINONI; MITIDIERO) valeria a mxima hermenutica de onde a lei no restringiu, no
poderia faz-lo o intrprete/aplicador. Assim, despacho seria a primeira manifestao do juiz nos autos,
pouco importando o contedo.
J para outros (ex. BARBI, Celso Agrcola; TORNAGHI, Hlio) deve-se adotar uma interpretao
sistemtica, lendo o art. 106 conjuntamente com o art. 219, qualificando-se despacho somente como aquele
apto a gerar a citao, dizer, a instaurar angularizao processual por apresentar indcios de requisitos
mnimos para um desenvolvimento processual regular, que culminar com autor e ru na relao jurdica.
Assim se asseguraria que a causa da atrao que reuniu os processos continuasse a existir, evitando, pois, a
possibilidade de uma extino precoce do processo, como ocorreria na hiptese de sentena de indeferimento
da inicial (art. 267, I, do CPC).
O STJ claramente adota a 2 corrente, asseverando que o termo despacho do art. 106 deve ser entendido
como pronunciamento judicial positivo, ou seja, aquele que admite a inicial e ordena a citao, mais
comumente conhecido como cite-se. Ocorrendo um pronunciamento negativo, como o que determina a
emenda inicial segundo o art. 284 do CPC, no haver ainda a preveno (REsp 1226016/RJ).
Obs. No processo coletivo, a sistemtica da preveno se d com a primeira distribuio (pargrafo nico do
art. 2 da Lei 7.347/85 - LACP; art. 17, 5, da Lei 8.429/92 - LIA).
12.4. Conceito Legal de Conexo e Continncia
O CPC estabelece os conceitos legais de Conexo e Continncia.
Art. 103. Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando lhes for comum o objeto ou a causa de pedir.
Art. 104. D-se a continncia entre duas ou mais aes sempre que h identidade quanto s partes e
causa de pedir, mas o objeto de uma, por ser mais amplo, abrange o das outras.

So conexas as aes quando houver identidade do pedido ou da causa de pedir.

O que torna as causas conexas a identidade parcial das aes.
Para que haja continncia preciso algo alm da conexo. Na continncia preciso que a causa de pedir seja
a mesma, que as partes sejam iguais e que o pedido de uma abranja o pedido da outra. Por isso, a continncia
mais difcil de ser encontrada.
60

Ex. uma parte pede para anular o contrato inteiro e em outra ao pede para anular uma clusula do contrato
(o pedido de anulao do um contrato todo abrange o de uma clusula).
Conexo

Identidade do pedido
ou
Identidade da causa de pedir
* vide obs.2 e 3 abaixo (conexes atpicas)

Continncia

Identidade das partes +

Identidade da causa de pedir +
Pedido de uma abranger o pedido da outra

12.5. Observaes sobre Conexo e Continncia

Obs.1: Desnecessidade da Continncia
Na sistemtica do CPC, a continncia desnecessidade, porque toda continncia uma conexo. Isso , na
continncia preciso que a causa de pedir seja a mesma e na conexo basta que a causa de pedir seja a
mesma.
Obs.2: Conexo por Prejudicialidade
O conceito de conexo disposto no art. 103 do CPC um conceito mnimo. Assim, os casos previstos nesse
artigo so apenas exemplos de conexo, no excluem outras hipteses.
Os casos de conexo no previstos no art. 103 do CPC so casos de conexo atpica.
Haver conexo sempre que a deciso de uma causa interferir na soluo da outra. a denominada Conexo
por Prejudicialidade.
Ex. Investigao de Paternidade e Alimentos; Ao de Despejo por Falta de Pagamento e Consignao de
Aluguis. Esses dois pares no tm a mesma causa de pedir, nem o mesmo pedido (no se encaixam no art.
103), mas, indiscutivelmente, so conexas, pois a soluo de uma interfere na outra. Havero de ser reunidas
por prejudicialidade.
Obs.3: Causas Repetitivas
Causas repetitivas so as causas de massa, em que milhares de pessoas na mesma situao vo reivindicar
seus direitos (ex. FGTS, Previdencirias).
Tradicionalmente, as causas repetitivas no so consideradas conexas, pois, embora repetitivas, a soluo de
uma no interfere na outra.
Contudo, est acontecendo uma transformao na legislao brasileira para criar um novo modelo de
conexo, prprio para essas causas repetitivas. um modelo de conexo nos Tribunais Superiores.

61

Neste novo modelo, os Tribunais Superiores decidem se valem de uma nica causa ou algumas dessas causas
repetitivas, que serviro como se fosse uma amostra, ficando as demais paradas espera dessa deciso
modelo.
Esse modelo novo de conexo para causas repetitivas, por enquanto, s se aplica no STJ e no STF, no
julgamento dos recursos especiais e extraordinrios repetitivos.
Foi denominado por Fredie Didie de Conexo por Afinidade.

13. CONFLITO DE COMPETNCIA

H conflito de competncia sempre que mais de um rgo jurisdicional discute sobre a competncia para
decidir uma causa.
O conflito pode ser:
- Positivo: ambos se afirmam competentes, ou
- Negativo: ambos se afirmam incompetentes.
O conflito de competncia um incidente processual que sempre ser julgado por um Tribunal.
Pode ser suscitado para julgar uma causa ou causas conexas.
Pode decorrer de conflito quanto competncia de dois juzes, de dois Tribunais ou de juiz x Tribunal.
Os prprios juzos conflitantes podem suscitar esse incidente, bem como as partes e o Ministrio Pblico
tambm.
Se o Ministrio Pblico no suscitar o incidente, ter que intervir obrigatoriamente no conflito.
No que diz respeito ao conflito de competncia, deve-se analisar quem possui competncia para julg-lo.
Antes disso, porm, convm observar que no existe conflito se entre os rgos houver diferena hierrquica.
Ex. Um juiz da Bahia no pode conflitar com o TJ da Bahia. Nenhum juzo do Brasil conflita com STF. No
existe conflito entre um TJ e STJ. Pode haver, contudo, p.ex., conflito entre TRT e STJ.
Quadro de Competncia para Julgamento de Conflito de Competncia:

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

S julga conflito se houver, de algum modo, envolvido

qualquer um dos TRIBUNAIS SUPERIORES.
Tribunal Superior x Tribunal Superior
Tribunal Superior x Outro Tribunal
Tribunal Superior x Juiz
Todo conflito no envolvido nas regras dispostas para o STF e
para o TJ/TRF, ser dado para o STJ (residual).

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Ex. Juiz BA x Juiz MA (o TJ s julgaria se fossem do mesmo

Tribunal, como no so, quem julga o STJ)
Ateno: Conflito entre Juiz do Trabalho e Juiz Estadual ou
Federal, tambm ser de competncia do STJ.

62

TRIBUNAL DE JUSTIA

S julgam conflitos entre JUZES ESTADUAIS vinculados ao

Tribunal.
Se houver qualquer Tribunal envolvido, no ser de
competncia nem do TRF e nem do TJ. Se houver tambm
Juzes de estados diferentes ou de regies diferentes, o STJ que
ir julgar.
S julgam conflitos entre JUZES DA MESMA REGIO
(vinculados ao mesmo Tribunal).

TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL

Juiz vinculado ao Tribunal x Juiz vinculado ao Tribunal

Juiz estadual investido
Se houver qualquer Tribunal envolvido, no ser de
competncia nem do TRF e nem do TJ. Se houver tambm
Juzes de estados diferentes ou de regies diferentes, o STJ que
ir julgar.

Obs. Composio dos TRFs.

TRF 1 Reg.:
BA, MG, DF,
GO, TO, PI,
MA, PA, AP,
AM, RR, RO,
AC, MT

TRF 2 Regio:

TRF 3 Regio:

TRF 4 Regio:

TRF 5 Regio:

RJ e ES

MS e SP

RS, SC, PR

SE, AL, PE,

PB, RN e CE

Obs. Segundo a jurisprudncia do STJ, o Estado-membro no tem prerrogativa de foro. Logo, poder ser
demandado em outra comarca que no a de sua capital. Poder ser at mesmo demandado em outro Estadomembro da Federao.
No caso de ao monitria proposta contra o Estado-membro, a competncia para julgar a causa do local
onde a obrigao deveria ser satisfeita e onde deveria ter ocorrido o pagamento da contraprestao, conforme
prev o art. art. 100, IV, d, do CPC.

63

TEORIA DA AO
1. ACEPES DA PALAVRA AO
A palavra ao assume vrios sentidos na linguagem jurdica.
a) Primeiro Sentido: Sentido Constitucional
o direito de ao. O direito de provocar a atividade jurisdicional, o direito de acesso justia. Esse
conceito decorre do princpio da inafastabilidade da jurisdio.
Tem como caractersticas:
- um Direito Fundamental;
- um Direito Pblico: direito que o Estado presta;
- um Direito Autnomo: o direito de ao distinto do direito que a parte afirma ter quando ingressa em
juzo. O primeiro o direito em face ao Estado, enquanto o segundo o direito em face do ru. A parte tem
direito de ir ao juzo independente de vencer;
- um Direito Abstrato: no se refere a nenhum direito material especfico. irrelevante saber o direito
material discutido. Todos tm direito de ir ao judicirio afirmando qualquer espcie de problema.
Marinoni diz que o direito de ao um direito ao processo adequado.
b) Segundo Sentido: Sentido Material
Ao em sentido material sinnimo de direito.
o direito que se afirma ter contra algum.
Ex. A tem direito de cobrar uma dvida em face de B. A tem uma ao contra B.
Similar ao visto no primeiro sentido, nesse sentido a ao tambm um direito. Contudo, no mais um
direito de acesso e sim um direito em face de outrem.
Essa acepo direito material e no processual, razo pela qual no interessar no presente estudo.
c) Terceiro Sentido: Sentido Processual
Ao em sentido processual um ato, no um direito.

64

O ato significa a demanda, que o exerccio do direito de ir a juzo pelo qual se afirma um determinado
direito. o ato que d incio ao processo e esse ato que definir qual o objeto do processo. Demanda o
ato de provocao da atividade jurisdicional, o ato que exercita o direito de ir a juzo.
Pela demanda o autor afirma ter um direito, de forma que no existe demanda vazia. Toda demanda se refere
a um problema e traz uma situao concreta a ser decidida pelo juiz.
A demanda :
- Sempre um ato concreto: porque se refere sempre a uma situao especfica. Em toda demanda h a
afirmao de um direito, afirma-se ao menos uma relao jurdica. Res in iudicium deducta a expresso
em latim para descrever aquilo que foi deduzido em juzo.
- Condicionada: porque tem que cumprir determinados requisitos.
No estudo da ao em sentido processual necessrio saber: os elementos da ao, condies da ao e
classificao das aes.

2. DEMANDA E A RELAO JURDICA DEDUZIDA EM JUZO

Toda a demanda traz a afirmao de ao menos uma relao jurdica. Por isso, utiliza-se a expresso relao
jurdica deduzida ou afirmada em juzo.
A partir do momento em que a ao instaurada, a relao jurdica passa a ser discutida e, portanto, incerta.
Tudo do que consta do processo, ainda que a parte tenha certeza de que vencer, mera alegao, cabendo
ao juiz decidir sobre aquilo.
Processo incerteza de resultado cumulada com certeza de meios. Os meios so certos, mas o resultado
incerto.
Toda a relao jurdica tem trs elementos: sujeitos, objeto e fato.
importante relacionar os elementos da relao jurdica com a diviso da parte geral do CC, que est
dividido em Pessoas, Bens e Fatos Jurdicos.
Elementos da
Relao Jurdica
(CPC)

CC Parte Geral

Elementos da ao

Condies da ao

(da demanda)

Critrios objetivos
de distribuio da
Competncia

Sujeito

Pessoas

Partes

Legitimidade
partes

das

Competncia
relao pessoa

em

Objeto

Bens

Pedido

Possibilidade jurdica
do pedido

Competncia
relao ao valor

em

Fato (vnculo que

une as pessoas em
torno de um objeto)

Fatos Jurdicos

Causa de Pedir

Interesse de Agir

Competncia
em
relao matria

65

3. ELEMENTOS DA AO
3.1. Parte
o sujeito parcial do processo.
Pode ser parte principal ou parte auxiliar.
- Parte principal autor e ru.
- Parte auxiliar o assistente. Este no pede nem tem contra sim um pedido (no demanda e nem
demandado), mas auxilia as partes principais, atua no processo com parcialidade.
Parte da demanda no se confunde com parte do conflito. Normalmente, elas so as mesmas, pois, quem
briga fora do processo, briga no processo. Todavia, possvel no haver a coincidncia. Ex. ao de
alimentos proposta pelo Ministrio Pblico as partes do conflito so criana x pai, mas as partes da
demanda so MP x pai.
A parte pode ser legtima ou ilegtima, mas, ainda assim, ser parte, tanto que poder falar nos autos,
alegando sua prpria ilegitimidade.
possvel, tambm, que determinado sujeito seja parte em apenas um incidente do processo e no em todo o
processo.
Ex. Juiz no parte, mas na argio de suspeio .
3.2. Pedido
Ser analisado adiante, no item Petio Inicial.
3.3. Causa de Pedir
O desenho abaixo representa o Fenmeno Jurdico.

INCIDNCIAOU
OU SUBSUNO
SUBSUNO
INCIDNCIA

Direitos

2. HIPTESE
NORMATIVA
(Fundamento de
Direito)

3. FATO
JURDICO

4. RELAO
JURDICA

(Causa de Pedir
Remota)

(Causa de Pedir
Prxima)

Est mais longe da

demanda (pedido)

DIREITO DA
PARTE

5. DEMANDA
(Pedido)

66

1.

FATO

Deveres

LINHA
LINHA DO
DO TEMPO
TEMPO

A Hiptese Normativa (2) incide sobre o Fato (1) tornando-o um Fato Jurdico (3). A esse fenmeno
denomina-se Incidncia ou Subsuno. A norma d ao fato um sentido que antes ele no possua. A hiptese
normativa colore o fato (ideia de Pontes de Miranda).
O Fato Jurdico (3) decorre na estabilizao da Relao Jurdica (4) (esta conseqncia daquele), ensejando
a produo de efeitos. Caso a Relao Jurdica (4) no seja satisfeita, pode seu ator ingressar com uma
demanda (5), por possuir direitos mediante os deveres violados pela outra parte.
A Causa de Pedir a juno do Fato Jurdico (fatos jurdicos mencionados na Petio Inicial) com a Relao
Jurdica (fundamentos jurdicos da Petio Inicial). O fundamento jurdico o direito que se afirma ter.
Fundamento jurdico no se confunde com fundamento legal. Fundamento jurdico (4) o direito que se
afirma ter em Juzo, enquanto que fundamento legal a lei, a hiptese normativa (2).
O Fato Jurdico (3) sempre um fato da vida, enquanto que a Relao Jurdica (4) sempre um direito.
Ex. Ao de alimentos por relao de parentesco
- 3: a relao de parentesco cumulada com a necessidade e a possibilidade;
- 4: o direito aos alimentos. Esse fato gera a relao jurdica de alimentos, em que um tem o direito aos
alimentos e o outro tem o dever de pagar.
- 5: pedido de condenao aos alimentos.
Ex. Ao de Indenizao por acidente de trnsito
- 3: o acidente culposo que gerou dano
- 4: o direito indenizao.
- 5: pedido de condenao ao pagamento da indenizao.
Ex. Ao para anular contrato em razo de erro
- 3: o contrato celebrado em erro.
- 4: o direito de anular esse contrato.
- 5: pedido de anulao.
Ex. ADI
- 3: a edio de uma lei incompatvel com a CF.
67

- 4: o direito de invalidar a lei, tir-la do sistema.

- 5: pedido de declarao de inconstitucionalidade.
Nelson Nery inverte a ordem da causa remota e causa prxima. O que, data vnia, no correto.
O Brasil adotou a Teoria da Substanciao ou Substancializao da causa de pedir (art. 282, III, CPC). Por
essa teoria, a causa de pedir a soma da causa de pedir remota e a causa de pedir prxima, soma do fato e
fundamento jurdicos.
CAUSA DE PEDIR
REMOTA (fato
jurdico)

CAUSA DE PEDIR
PRXIMA (direito
fundamento jurdico,
que no se confunde
com fundamento
legal)

CAUSA DE PEDIR

Assim, uma causa de pedir s ser igual a outra causa de pedir se houver identidade entre os fatos jurdicos e
os fundamento jurdicos das demandas.
A teoria que se contrape Teoria da Substanciao a Teoria da Individualizao da Causa de Pedir, que
no foi adotada pelo CPC. Para esta, a causa de pedir o direito afirmado em juzo. O fato jurdico no
compe a causa de pedir.
Ex. Ao para anular um contrato por dolo e outra ao para anular o mesmo contrato por erro. Para a Teoria
da Substanciao as causas de pedir no so iguais, pois, apesar de terem o mesmo pedido ( pedido de
anulao) e o mesmo fundamento jurdico (direito anulao), o fato jurdico diferente (em uma o fato o
dolo, enquanto na outra o erro). Se fosse adotada a Teoria da Individualizao, a causa de pedir seria a
mesma, pois h identidade no direito afirmado.
A Causa de Pedir Remota (Fato Jurdico) se divide em duas:
- Causa de Pedir Remota Ativa: o fato ttulo do direito, o fato que gera o direito (fato gerador do direito).
- Causa de Pedir Remota Passiva: o fato que impulsiona o interesse de agir, impulsiona a ida ao Judicirio.
Ex. Ao de resoluo do contrato por inadimplemento: o pedido o pedido de resoluo. A relao jurdica
o direito resoluo. O fato jurdico o inadimplemento do contrato. O inadimplemento do contrato se
subdivide em 2: o fato ttulo o inadimplemento (causa de pedir remota ativa) e o fato que impulsiona a ida
ao Judicirio o contrato (causa de pedir remota passiva).

4. TIPOLOGIA DAS AES OU CLASSIFICAO DAS AES

4.1. Quanto ao direito afirmado em juzo (classificao quanto causa de pedir prxima)
a) Ao Pessoal: tutela um direito pessoal, ou, mais precisamente, o cumprimento de uma obrigao.
b) Ao Real: tutela um direito real, isso , um direito sobre a coisa (art. 1225, CC).
68

c) Ao de Estado (ou Prejudicial): tutela o estado de famlia.

Obs. Ao Reipersecutria: toda ao pela qual se pretende a entrega de uma coisa (pede-se a entrega de
algo). Ela pode ser real ou pessoal. Ex. ao de despejo reipersecutria pessoal.
4.2. Quanto ao objeto do pedido (mvel ou imvel)
a) Ao Mobiliria: versa sobre coisa mvel.
b) Ao Imobiliria: versa sobre coisa imvel.
No que diz respeito a essa classificao importante notar que tanto a ao mobiliria quanto a imobiliria
pode ser real ou pessoal.
4.3. Ao Necessria
Existem alguns direitos que s podem ser exercidos em juzo, por meio de uma ao. Quando isso acontece,
est-se diante de uma ao necessria.
Quando a ao necessria no se discute o interesse de agir, porque este decorre da prpria necessidade de
ir a juzo. A jurisdio voluntria , em regra, necessria.
Toda ao necessria uma ao constitutiva.
Ex. ao de anulao de contrato, ao de interdio, ao rescisria de sentena, ao de falncia.
4.4. Quanto ao tipo de tutela jurisdicional que se espera
a) Ao de Conhecimento: Pretende o reconhecimento de um direito.
b) Ao de Execuo: Pede a efetivao de um direito, a satisfao de interesses.
c) Ao Cautelar: requer a proteo a um direito (tutela de urgncia).
Tradicionalmente a doutrina era muito pura, vinculando para cada tipo de tutela um nico tipo de ao.
Atualmente isto est superado, podendo uma ao servir a mais de um tipo de tutela jurisdicional. As aes
hoje so multifuncionais, sendo possvel, p.ex., em uma nica ao requerer conhecimento e execuo. Falase, ento, em Aes Sincrticas.
Aes Sincrticas so as aes que misturam diversas espcies de tutela, so aes que servem a mais de um
processo, a mais de um tipo de tutela jurisdicional. Atualmente, essa a regra no direito processual civil
brasileiro.
4.5. Ao Dplice
A designao assume duas acepes:
a) Acepo Processual ou Ao Dplice em Sentido Processual: Ocorre sempre que o ru puder formular
pedido contra o autor no bojo da contestao. Nesse sentido, ao dplice sinnimo de pedido contraposto.
Para Fredie Didier, essa acepo no correta, pois frgil.
69

Ex. Juizado Especial, Procedimento sumrio, aes possessrias.

A diferena entre Reconveno e Pedido Contraposto puramente formal. O Pedido Contraposto um
pedido feito no bojo da contestao, enquanto que a Reconveno oferecida em pea autnoma. No h
diferena substancial entre eles. Assim, se eventualmente sobrevier uma lei permitindo a reconveno no
bojo da contestao, no haver mais diferena. Justamente por isso Fredie Didier endente ser esse um
argumento frgil.
b) Acepo Material ou Ao Dplice em Sentido Material: A ao dplice em virtude do direito
material que est sendo discutido. Determinados tipos de direito que se afirmam em juzo que faz com que o
ru, ao se defender, esteja ao mesmo tempo contra-atacando o autor. a acepo correta de ao dplice
(imagem de um cabo de guerra).
Basta que o ru se defenda que a defesa dele j um contra ataque. diferente da primeira acepo, em que
o ru se defende e, se quiser, formula pedido contra o autor.
Ex. Oferta de alimentos (pai oferece 1 mil e o filho pede 3 mil na defesa); ADI e ADC (toda ao meramente
declaratria materialmente dplice); Ao de consignao em pagamento (o autor diz dever X, o ru diz
que tem direito a 2X. Ao requerer 2X, j nega X); Ao declaratria negativa (o autor quer que o juiz declare
que no h uma relao jurdica. O ru defende dizendo existir a relao).
Segundo a doutrina, na ao materialmente dplice a diferena entre autor e ru uma mera questo
cronolgica. Qualquer um dos dois poderia ter ido a juzo pleitear a mesma matria, mas de diferentes pontos
de vista. O que foi primeiro tornou-se o autor da demanda. H uma indistino entre autor e ru.
Assim, quando uma ao materialmente dplice, uma parte necessariamente deve perder quando a outra
parte ganhar e tiver seu pedido plenamente atendido pelo Juiz.
Mas, quando a ao no for dplice, acontece efeito diferente. Caso o autor no vena, no haver qualquer
implicao positiva ou negativa para o ru.
Ex. O autor prope ao de cobrana e perde. Isso nada significar para o ru. Ao ru nenhum valor se
agregar, nem haver a satisfao de qualquer interesse.
Neste tema, convm ainda analisar a ao possessria. A ao possessria uma ao dplice em ambos os
sentidos. dplice em sentido material (no que diz respeito proteo possessria) e em sentido processual
(permite que o ru formule pedido de indenizao contra o autor no bojo da contestao).
4.6. Espcies de Ao de Conhecimento
Ao longo do tempo, devido s reformas passadas pelo CPC, as aes de conhecimento foram divididas em:
a) Ao Meramente Declaratria
b) Ao Constitutiva
c) Ao Condenatria

70

d) Ao Mandamental
e) Ao Executiva em Sentido Amplo
Contudo, para estudar essa classificao, faz-se necessrio o estudo do Item abaixo.

5. OS DIREITOS E AS AES A ELES VINCULADAS

5.1. Introduo
Os direitos so divididos em:
a) Direitos a uma prestao e
b) Direitos potestativos.
5.2. Direitos a uma Prestao ou Direitos Subjetivos
Direito a uma prestao o direito de exigir o cumprimento de uma prestao, direito de exigir uma conduta
de outra pessoa.
A conduta poder ser de:
- fazer,
- no fazer ou
- dar (dinheiro ou coisa distinta de dinheiro).
O direito a uma prestao depende de uma efetivao material. preciso que a conduta se realize. preciso
que a coisa seja entregue, que a conduta seja feita, que o dinheiro seja destinado ao credor. preciso que
uma conduta humana efetive estes direitos. Estes direitos exigem uma mudana fsica no mundo.
No ocorrida a conduta, ela estar violada, podendo o credor exigir o cumprimento de uma prestao. Esse
poder exigir , na verdade, a pretenso que dispe aquele que teve seu direito prestao inadimplido.
Assim, somente direitos que se relacionem a uma prestao podero ser descumpridos, inadimplidos,
lesionados.
A prescrio um fenmeno exclusivo dos direitos inadimplidos a uma prestao. Somente estes direitos se
submetem prescrio, aos efeitos do tempo sobre a pretenso que se formou mediante a leso ao direito
(art. 189, CC).

71

PRETENSO (direito a uma prestao

violado)
Leso/ Inadimplemento
Efetivao material (cumprimento ou
execuo)
Prescrio

A efetivao material do direito prestao pode se d pelo cumprimento ou pela execuo.

O cumprimento o ato voluntrio do devedor que cumpre a prestao, espontaneamente. A regra de que os
direitos a uma prestao sejam efetivados com o cumprimento pelo devedor.
A execuo, pelo contrrio, o adimplemento forado da prestao que deveria ter sido adimplida de pronto
pelo devedor, mas no o foi.
Por esta razo, s haver instalao da execuo se houver o inadimplemento da prestao. O
inadimplemento pressuposto da execuo. E a execuo um fenmeno exclusivo dos direitos a uma
prestao.
Art. 580, CPC - A execuo pode ser instaurada caso o devedor no satisfaa a obrigao certa, lquida e
exigvel, consubstanciada em ttulo executivo.

Toda execuo pressupe um ttulo que a permite, que poder ser um ttulo judicial ou um ttulo
extrajudicial. A execuo ainda poder ser buscada atravs do desenvolvimento de um processo autnomo ou
como fase de um processo. Dentro de cada um destes procedimentos, haver a realizao da execuo por
meio da execuo direta ou por meio da execuo indireta.
Execuo

Fundada

Ttulo Judicial

Ttulo
Extrajudicial

Pode se dar de 2
formas

Processo
Autnomo

Fase de um
Processo
Sincrtico

Cumprimento
das Prestaes

Execuo
Direita

Execuo
Indireta

Para a satisfao de um direito sempre dever haver um processo de execuo, entendido este como gnero
de obteno da tutela pretendida. A execuo somente ser realizada atravs de um processo prestabelecido, que poder ser um processo sincrtico (uma fase de um processo j instaurado) ou um processo
no sincrtico (processo autnomo de execuo).
Contudo, qualquer que seja a forma adotada, por se tratar de um processo, dever respeitar os princpios
processuais, como o contraditrio, a ampla defesa, o devido processo legal.

72

A execuo tambm poder se dividir em execuo direta e em execuo indireta.

Haver execuo direta quando o Estado-Juiz cumprir a prestao no lugar do devedor. A execuo direta
porque o Estado faz o que o devedor j deveria ter feito (o Estado age pelo devedor, mas custa do devedor).
Ex. O indivduo deveria ter derrubado determinado muro, como no o faz, o Estado vai l e o derruba. O
devedor no pagou o credor, o Estado penhora algum dos bens do devedor e utiliza o dinheiro de sua venda
para efetuar o pagamento do credor.
A execuo direta tambm chamada de execuo por sub-rogao.
A execuo direta visvel para todos, mais violenta e mais cara para o procedimento judicial e para o
Estado (para que ela acontea necessrio ajuda da polcia, de oficial de justia, de depositrio para os bens,
etc.). A execuo direta a mais tradicional.
J na execuo indireta o Estado fora o devedor a cumprir a prestao. O Estado se vale de tcnicas para
coagir psicologicamente o devedor a efetivar sua obrigao. Deve-se convencer o devedor que ser melhor
ele cumprir a prestao e no o Estado diretamente.
A execuo indireta pode ser por temor ou por prmio.
Na execuo indireta por temor haver a imposio de sano caso o devedor no proceda do modo
ordenado pelo Estado.
Ex. O Estado diz para o devedor que a obrigao dever ser cumprida, sob pena de multa, sob pena de
priso. uma execuo indireta pelo medo que possui o devedor de sofrer as referidas sanes negativas.
Mas, pode haver a delimitao de uma execuo indireta pela recompensa. Esta, ao invs de atemorizar,
investe em incentivos para que o devedor aja de acordo com o cumprimento de sua obrigao
psicologicamente induzido pelo Estado.
Ex. Desconto nos honorrios advocatcios quando procede com o pagamento de pronto da dvida, desconto
no pagamento do valor total da obrigao se realizado ao incio da fase de execuo.
Esta recompensa por realizar a prestao por meio da execuo indireta chamada de sano premial.
A execuo indireta invisvel, atua psicologicamente junto ao devedor e bem mais barata que a
execuo direta, razo pela qual tem sido incentivada.
5.3. Ao de Prestao
Visto o conceito de Direito a uma Prestao, possvel abordar as aes de prestao em seus
desdobramentos em aes condenatrias, aes mandamentais e aes executivas lato sensu.
5.3.1. Conceito de Ao de Prestao
A ao de prestao toda a ao que busca reconhecimento de um direito a uma prestao (fazer, no fazer,
dar). a ao que veicula a afirmao de um direito a uma prestao.
5.3.2. Cronologia das Aes de Prestao
73

a) Ano de 1973
Em 1973 (ano do CPC), as aes de prestao eram, em regra, no sincrticas. Ao entrar com uma ao de
prestao, o juiz apenas reconhecia o direito, no o efetivava. Se o credor quisesse efetivar o direito teria que
voltar a juzo e pedir a efetivao.
A essas aes de prestao no sincrticas dava-se o nome de ao condenatria. Elas tinham por objetivo a
obteno de um ttulo, que posteriormente poderia ser executado.
Todavia, em carter excepcional, existiam na poca algumas aes de prestao sincrticas, isso , aes que
serviam tanto para certificar direitos como em ato contnuo tambm satisfaz-los. Eram exemplos de aes
sincrticas os procedimentos de aes possessrias e dos mandados de segurana.
Mesmo diante dessas aes sincrticas excepcionais, parte da doutrina (Barbosa Moreira, Dinamarco,
Humberto Teodoro) chamava todas as aes de prestao de Ao Condenatria.
Mas outra parte passou a dividi-las. As aes no sincrticas (regra) eram chamavam de Aes
Condenatrias, enquanto que as aes sincrticas (exceo) poderiam ser Aes Mandamentais ou Aes
Executivas em Sentido Amplo, a depender do modo de sua execuo. Mas, todas elas (condenatria,
mandamental, executiva em sentido amplo) eram aes de prestao.
As aes mandamentais so aes de prestao sincrtica que se efetivam por execuo indireta. Por isso tem
a caracterstica do mandado, da ordem, sendo o objetivo dela que o devedor cumpra a prestao, sob pena de
uma sano negativa ou para que se obtivesse uma sano premial.
As aes executivas em sentido amplo so aes de prestao sincrtica que se efetivam por execuo direta.
Aes de Prestao (1973)
1 Corrente

No sincrtica

Ao Condenatria

Sincrtica
2 Corrente

No sincrtica

Ao Condenatria

Sincrtica

Ao Mandamental

Execuo Indireta

Ao Executiva Lato Sensu

Execuo Direta

b) Ano de 1994
Em 1994 houve uma grande reforma no CPC e o legislador tornou sincrticas todas as aes de prestao de
fazer e no fazer.
Houve ciso entre os processualistas civis. A 2 Corrente passou a defender que no haveria mais aes
condenatrias veiculando prestaes de fazer ou de no fazer (esses consideravam ao condenatria apenas
aquela que no fosse sincrtica). Sendo elas sincrticas, no poderiam ser consideradas como condenatrias.
Ao condenatria seria apenas a ao para a entrega de coisa ou para as aes de pagamento, que neste
momento no se tornaram sincrticas como a regra.
74

Todavia, a 1 Corrente, que criticava a distino na poca de 1973, persistia dizendo que como se visa ao
cumprimento da prestao, todas as aes que buscam a satisfao de suas prestaes deveriam todas, do
mesmo modo, serem consideradas como aes condenatrias.
c) Ano de 2002
Em 2002 houve mais uma reforma e todas as aes de prestao para entrega de coisa diferente de dinheiro
tornaram-se aes sincrticas.
Novamente a doutrina foi cindida. A 2 Corrente dizia que no mais existia ao condenatria para entrega de
coisa. Nesse caso o juiz, na sentena, no poderia condenar, teria que julgar procedente para determinar
a entrega.
Ex. Art. 287, CPC antes da reforma era pedir a condenao, depois da reforma passou pedir que seja
imposta.
Contudo, a 1 Corrente mantinha o posicionamento no sentido de que no havia distino entre as aes que
visavam o cumprimento de prestaes, todas seriam aes condenatrias (se ao de prestao, ao
condenatria).
d) Ano de 2005
Por fim, no ano de 2005, com nova reforma do CPC, as aes para entrega de quantia certa (dinheiro) se
tornaram sincrticas.
Assim, como todas as aes tornaram-se sincrticas (torna-se a regra o que antes era excepcional) houve uma
grande dificuldade em se classificar as aes em condenatrias, executivas em sentido amplo e
mandamentais.
e) Panorama Atual
1 corrente
a corrente majoritria, desenvolvida por Liebman e que tem adeptos como Fredie Didier. chamada de
Corrente Trinria das Aes.
Para essa corrente, so 3 as aes de conhecimento:
- aes declaratrias,
- aes constitutivas e
- aes condenatrias.
Qualquer ao de prestao, seja qual for a espcie de prestao envolvida, ser considerada uma ao
condenatria.
Ao condenatria sinnimo de uma ao que busca o cumprimento de prestao, que veicula o direito
violado a uma prestao, e as aes mandamentais e as aes executivas em sentido amplo espcies de
condenatria.
75

Nesta linha de pensamento, uma ao executiva lato sensu hoje uma ao condenatria por execuo
direta. E uma ao mandamental uma ao condenatria por execuo indireta.
2 corrente
denominada de Corrente Quinria das Aes e classifica as aes quanto ao tipo de prestao veiculada.
posio minoritria, defendida pelos doutrinadores gachos, especialmente por Carlos Alberto Alvaro de
Oliveira.
Entendem seus adeptos que necessrio distinguir as aes em 5 tipos:
- aes declaratrias,
- aes constitutivas,
- aes condenatrias (dinheiro),
- aes mandamentais (fazer e no fazer)
- aes executivas em sentido amplo (entrega de coisa diferente de dinheiro).
Essa teoria sofre severas crticas da doutrina majoritria, pois no h como ser sustentada diante de situaes
como, p.ex., determinao de entrega de coisa sob pena de multa (ao executiva em sentido amplo com
caracterstica mandamental) ou, condenao ao pagamento mediante tcnicas de execuo (direta e indireta).
3 corrente
denominada de Corrente Quaternria das Aes de Conhecimento. posio quase isolada, defendida por
Ada Pellegrini Grinover.
Para essa doutrinadora, no existe mais nenhuma espcie de ao condenatria. Entende que se deve abolir o
verbo condenar da prtica do processo civil.
Divide as aes de conhecimento em:
- aes declaratrias,
- aes constitutivas,
- aes mandamentais,
- aes executivas em sentido amplo.
5.4. Direitos Potestativos
Direitos Potestativos so os direitos aptos a criar, alterar ou extinguir as situaes jurdicas no ordenamento.
Situaes jurdicas simplesmente existem no ordenamento jurdico, no se relacionam a nenhuma conduta de
um sujeito passivo. No h necessidade de efetivao material para que sejam produzidos efeitos.
Diferentemente do direito a uma prestao, que exige uma mudana fsica no mundo, uma conduta da outra
parte, o direito potestativo altera o mundo jurdico, os fenmenos invisveis.
76

No direito potestativo no devida uma prestao e, consequentemente, no h que se falar em

inadimplemento do direito por falta de alguma conduta. No geram execuo (produzem efeitos
independentemente de efetivao).
Igualmente, por no haver a pretenso (pelo direito violado), o direito potestativo no atingido pela
prescrio. Contudo, alguns direitos potestativos sofrem a ao da decadncia em seu curso.
O direito potestativo, obrigatoriamente, est vinculado a uma hiptese normativa, pois s h direito se
houver uma lei que confira esse direito (o direito produto da incidncia de uma norma sobre um fato).
Ex. de direitos potestativos: Direito de anular/resolver um contrato; direito de rescindir a sentena; direito de
casar, direito ao divrcio; direito de excluir um herdeiro por indignidade.
DIREITOS POTESTATIVOS

No so lesados ou inadimplidos
No precisam de efetivao material

No sofrem prescrio (alguns sofrem

decadncia)

5.5. Ao Constitutiva
a) Definio
Uma demanda poder veicular um direito potestativo. A ao que veicula direito potestativo a Ao
Constitutiva. Assim, a Ao Constitutiva a ao que afirma o direito potestativo e visa criao, alterao
ou extino de situaes jurdicas.
Assim como o direito potestativo, a ao constitutiva no se submete prescrio, mas se submete
decadncia. Contudo, nem todas as aes constitutivas possuem prazo decadencial.
Ex. a ao de divrcio uma ao constitutiva (desconstitutiva na verdade), mas no existe prazo para seu
exerccio.
A sentena constitutiva no ttulo executivo, pois se relaciona com direito potestativo, no havendo
prestao devida a ser executada.
Ex. de aes constitutivas: ao de anulao de atos jurdicos, ao rescisria de sentena, ao de divrcio,
ao de resoluo do contrato, ao revisional de contrato, ao de excluso de herdeiro; ao para alterar o
nome, ao negatria de paternidade (ao para desconstituir paternidade), ao investigatria de paternidade
(ao para atribuir paternidade. Pai situao jurdica. diferente de ser genitor. A pessoa j era genitor,
mas, com a sentena, constitui-se a paternidade); Ao Revisional de Benefcio Previdencirio; entre outras.
muito comum a afirmao de que as aes constitutivas no possuem efeitos retroativos e s produzem
efeitos ex nunc. Mas, esta afirmao no integralmente correta. Ela a regra, mas existem as excees.
77

Existem aes constitutivas que possuem efeitos retroativos (ex tunc), sem que seja desnaturada a situao de
ser uma ao constitutiva. Exemplo disso a ao que almeja a anulao de um negcio jurdico, que uma
ao constitutiva (veicula direitos potestativos), mas possui efeitos retroativos.
Art. 182, CC - Anulado o negcio jurdico, restituir-se-o as partes ao estado em que antes dele se
achavam, e, no sendo possvel restitu-las, sero indenizadas com o equivalente.

b) Questes Polmicas
Existem aes constitutivas que parcela da doutrina chama de declaratrias, embora no sejam.
Ao de Interdio
uma ao constitutiva, pois o objetivo da ao tornar a pessoa incapaz (tira a capacidade e capacidade
uma situao jurdica). A pessoa perder a situao jurdica de capacidade que detinha antes da sentena
produzida pelo desfecho da ao.
Cristiano Chaves entende tratar-se de uma ao para declarar a demncia daquele que ser interditado
(entendimento essencialmente civilista) e criticado por Fredie Didier.
Para Fredie Didier, a declarao de demncia dada pelo mdico, e no pelo Juiz. O objetivo no tornar a
pessoa doente (doente a pessoa j , no precisa do direito, precisa de um mdico). Esse autor sustenta tal
posicionamento, inclusive, no fato de haver diversos dementes que no so interditados.
Ao de Falncia
Para os comercialistas, a ao de falncia uma ao meramente declaratria, utilizada para que o juiz
declare a falncia que atingiu o sujeito.
Todavia, esse no o melhor posicionamento. O objetivo da ao de falncia tirar do sujeito a capacidade
de administrar o negcio (razo pela qual uma ao constitutiva), e no declarar que o sujeito no tem
dinheiro para pagar, pois isso uma questo de fato, que no depende do direito.
Nessa ao, pede-se que o juiz desconstitua o falido e tire ele da administrao de seu negcio. H ruptura
essencial da condio do que ser constitudo em falncia. O juiz decreta falncia.
Ao de Nulidade do Negcio
Quanto s aes anulatrias pacfico serem elas aes constitutivas. Todavia, divergncia surge no que diz
respeito s aes de nulidade.
Para os civilistas, as aes de nulidade so declaratrias, pois as nulidades se declaram, partindo da mxima
que anulabilidade se decreta e nulidade se declara.
Fredie Didier, de outro modo, entende tratar-se de ao desconstitutiva, pois a ao de nulidade uma ao
que ir desfazer o ato em razo de um grave defeito.
uma ao desconstitutiva que no possui prazo.
Aes Diretas de Inconstitucionalidade

78

As aes diretas de inconstitucionalidade para os constitucionalistas so na verdade aes declaratrias. Este

o entendimento da doutrina majoritria, que parte da ideia americana que lei inconstitucional aquela que
no existe.
Todavia, uma posio minoritria (Fredie Didier), entende ser a ADI uma ao constitutiva negativa , para
invalidar a lei, a desconstituindo, frente ao ordenamento jurdico. Lei inconstitucional existe, mas possui
defeito. O objetivo da ADI desfazer a lei.
Diz ainda que, sendo a ADI entendida como declaratria, no h como conciliar os efeitos declaratrios da
ADI com a possibilidade do STF modular os efeitos da deciso.
A improcedncia da ADI declaratria, mas isso no faz diferena, pois a classificao das aes decorre do
pedido e no da sentena.
Investigao de Paternidade
A corrente tradicional (majoritria) entende ser a investigao de paternidade uma ao declaratria.
Contudo, tal posicionamento tem mudado ao se analisar a relao de paternidade no mais como um vnculo
biolgico, e sim como um vnculo jurdico (o pai tem vnculo jurdico e o genitor tem vnculo gentico).
Tende-se hoje o fenmeno da desbiologizao das relaes jurdicas.
Como consequncia desse novo posicionamento, seria a ao de investigao de paternidade uma ao para
atribuir paternidade e no simplesmente para declar-la (genitor a pessoa j era, a ao de paternidade o
constitui pai).
A ao de investigao de paternidade tem por objetivo 2 situaes jurdicas: alimentando e futura condio
de herdeiro.
5.6. Quadro esquemtico dos Direitos
DIREITOS

A uma Prestao

Conduta de
Fazer

Conduta de No
Fazer

Potestativos

Conduta de Dar

Cria situaes
jurdicas

Altera situaes
jurdicas

Extingue
situaes jurdicas

Dinheiro

Coisa diferente
de dinheiro

79

5.7. Ao Meramente Declaratria

a) Definio
aquela que tem por objetivo pedir o reconhecimento da existncia, inexistncia ou modo de ser de uma
relao jurdica.
Pela ao meramente declaratria no se busca a efetivao de um direito. Busca-se na verdade a certificao
de um direito, de uma relao jurdica.
No existe ao para declarar fato, somente para declarar relao jurdica. H apenas uma exceo:
possvel ao meramente declaratria de fato para declarar falsidade ou autenticidade de documento.
O texto literal da smula 242, STJ, parece dispor ser possvel a declarao de fato (tempo de servio).
Todavia, no esse o entendimento a ser adotado. O que a smula permite ao declaratria para que se
reconhea o direito previdencirio em razo do tempo de servio.
Sm. 242, STJ. Cabe ao declaratria para reconhecimento de tempo de servio para fins
previdencirios.

So exemplos de aes declaratrias: Ao declaratria de unio estvel (obs. ao desconstitutiva de unio

estvel desconstitutiva); Ao declaratria de existncia de dbito tributrio; Ao de usucapio (a
aquisio se d por estar na coisa, a ao d apenas certeza. O juiz declara o sujeito proprietrio desde a data
da posse); Ao de consignao de pagamento (pede para declarar o valor da dvida); Ao declaratria de
constitucionalidade (obs. todavia, a improcedncia na ADC constitutiva).
b) Interpretao de clusula contratual
A ao meramente declaratria est prevista no art. 4, CPC:
Art. 4o O interesse do autor pode limitar-se declarao:
I - da existncia ou da inexistncia de relao jurdica;
II - da autenticidade ou falsidade de documento.
Pargrafo nico. admissvel a ao declaratria, ainda que tenha ocorrido a violao do direito.

Esse artigo prev a utilizao da ao meramente declaratria para a existncia ou a inexistncia (regra) ou
para autenticidade ou falsidade de documentos (exceo).
Todavia, a doutrina e a jurisprudncia tambm admitem a ao declaratria para estabelecer o modo de ser de
uma relao jurdica.
Esse entendimento est consolido na smula 181, STJ:
Sm 181, STJ - admissvel ao declaratria, visando a obter certeza quanto exata interpretao de
clusula contratual.

c) Prazo
Exatamente por esta finalidade de reconhecimento de direitos, as aes meramente declaratrias so
imprescritveis. No tratando da busca da efetivao de um direito, no h que se falar em prescrio.

80

Ex. ao para declarar a responsabilidade de militares por prtica de tortura na poca da ditadura. No se
pretende a prestao de indenizao (que j est prescrita), pretende-se certificar a responsabilidade.
d) Ao Declaratria - Violao de Direito
A incerteza da relao jurdica gera o interesse de agir para a propositura da ao declaratria. Essa incerteza
deve ser uma dvida concreta, porque o Judicirio no um rgo consultivo.
Obs. Exceo a Justia Eleitoral que, alm de orgo judicial, tambm um orgo administrativo, exercendo
em algumas situaes funo consultiva.
e) Anlise do pargrafo nico do art. 4, CPC
Conforme dispe o pargrafo nico do art. 4, CPC, admissvel a ao declaratria ainda que j tenha
ocorrido a violao do direito.
Quando ocorre a violao do direito, pode-se entrar com uma ao condenatria para que o direito seja
declarado e, em ato contnuo, haja a efetivao da relao jurdica. Todavia, querendo o beneficirio apenas a
declarao de seu direito, esse dispositivo autoriza o ajuizamento de uma ao meramente declaratria.
Exemplo histrico da aplicao desse dispositivo ocorreu na ditadura militar.
No perodo da ditadura, o jornalista Vladmir Herzog, de nacionalidade judaica, foi preso e apareceu morto,
supostamente em situao suicida, situao que no lhe permitia ser enterrado no cemitrio judeu.
Sua esposa, Clarice Herzog, ajuizou uma ao meramente declaratria pedindo o reconhecimento da
responsabilidade da Unio sobre a morte de seu marido. A Unio alegou neste caso falta do interesse de agir,
dizendo que, como o direito havia sido violado, deveria ela ter ajuizado uma ao condenatria. Mas, o
extinto TFR entendeu pela existncia do interesse de agir, com vistas no pargrafo nico do art. 4, CPC.
f) Consequncias do pargrafo nico do art. 4, CPC
Quanto possibilidade daquele que tem uma sentena declaratria proferida quando j podia ter sido
proferida uma sentena condenatria obter, posteriormente, uma prestao, surgem 2 correntes:
1 Corrente
Aes meramente declaratrias geram apenas certeza, no geram execuo.
Ex. Caso Herzog: Se Clarice quisesse posteriormente pedir a execuo da Unio deveria entrar com outra
ao, desta vez condenatria, para que se efetivasse o seu direito (deve ajuizar outra ao de conhecimento).
2 Corrente
Para essa corrente, como haveria certeza decorrente do primeiro processo (ao declaratria), o segundo
processo (ao condenatria) apenas efetivaria o direito anteriormente certificado, bastando liquidar o valor e
executar. No seria propriamente uma ao condenatria, era verdadeiramente uma execuo. Assim, a
sentena declaratria funciona como ttulo executivo.

81

Em 2000, o STJ deu uma guinada em sua jurisprudncia e passou a permitir a execuo de sentenas
provenientes de aes meramente declaratrias quando houvesse nelas o reconhecimento do direito a uma
prestao.
Esta evoluo da jurisprudncia ensejou a modificao do CPC, em seu art. 475-N, I:
Art. 475-N, CPC - So ttulos executivos judiciais:
I a sentena proferida no processo civil que reconhea (ao meramente declaratria) a existncia de
obrigao de fazer, no fazer, entregar coisa ou pagar quantia.

O Cdigo anteriormente reconhecia apenas a sentena condenatria como ttulo executivo para que houvesse
de pronto a execuo de sentena judicial (antes da alterao a redao era sentena que condene, e agora
passou a ser sentena que reconhea).
Todavia, deve-se analisar o prazo para requerer a execuo dessa pretenso.
As aes meramente declaratrias so imprescritveis, mas, para se efetivar a dvida, haver a incidncia da
prescrio. A execuo deve observar o prazo prescricional e a ao declaratria ajuizada quando poderia ter
ajuizado ao condenatria no interrompe a prescrio.
Este o nus de quem a prope. Se o autor propusesse a ao condenatria, haveria a interrupo da
prescrio (h efetiva manifestao do credor, se movimentando para buscar a condenao). Quem prope
somente a ao meramente declaratria no age buscando a efetivao diretamente de seu direito.
Ex. Caso Herzog: Clarice poderia pedir a indenizao utilizando-se de seu direito certificado em uma
sentena declaratria, desde que observado o prazo de prescrio.
Outro exemplo que se pode dar o de um contribuinte que, eventualmente, v ao judicirio intentando uma
ao declaratria pedindo o reconhecimento da inexistncia de determinada relao tributria com o Estado.
O Juiz julga improcedente o pedido de declarao negativa. Transitada em julgado a sentena, o Estado- ru
pode pegar essa declarao negativa e executar a sentena. Tal possibilidade j foi reconhecida pelo TJ/SP.

6. CONCEPES SOBRE O DIREITO DE AO E AS TEORIAS RELACIONADAS

6.1. Concepes
As discusses sobre o que seria o direito de ao foram vrias. Todo este contexto serviu para colaborar
com o desenvolvimento do direito processual como cincia.
E em meio ao emaranhado de concepes e discusses sobre o direito de ao dentro do processo civil, duas
se sobressaram:
a) Concepo Concretista do Direito de Ao
Para os concretistas, s possui direito de ao quem possui o direito material. Para eles, o direito de ao
um direito de julgamento favorvel dado pelo Juiz para o demandante (direito a uma deciso favorvel).

82

Nessa concepo surge a ideia de estabelecimento das condies da ao. Para o concretismo, as condies
da ao so os elementos requeridos para que a parte obtenha um julgamento procedente, chegando deciso
favorvel de mrito, consagrando seu direito de ao.
Neste momento surge a expresso carncia de ao, que decorre da falta de preenchimento das condies da
ao. Nesta concepo h identidade entre o fenmeno de carncia da ao e de improcedncia da ao:
Carncia da Ao

(no ter o direito de ao)

Improcedncia da Ao
(no ter o direito material)

Para esta concepo, a deciso de carncia (ou de improcedncia) de ao uma deciso de mrito, por no
haver diferenciao da deciso de carncia da que julga improcedente, desfavorvel o direito material do
demandante.
Esta teoria concretista tida como ultrapassada pela doutrina, pois ela no consegue explicar o fenmeno do
direito que teria uma pessoa que litiga por muitos anos, e ao final deles no logra a procedncia de seu direito
material. O maior autor, expoente da concepo concretista, o italiano Giuseppe Chiovenda.
b) Concepo Abstrativista do Direito de Ao
Para a concepo abstrativista pouco importa a deciso que seja dada, deve-se abstrair o contedo da
deciso. Isso , seja ela procedente, seja ela improcedente, haver direito de ao de qualquer modo para
quem demanda.
O direito de ao o direito de ter uma deciso do juzo, qualquer que seja ela. Por decorrncia de suas
ideias, os abstrativistas no falam em condies da ao.
Hoje, acata-se esta concepo abstrativista para delimitar o que o direito de ao.
Essa a concepo que prevalece na Alemanha, Itlia, Espanha.
6.2. Teoria Mista ou Ecltica do Direito de Ao
A teoria ecltica do direito de ao surgiu posteriormente s duas concepes acima explicadas. Para esta
teoria, o direito de ao o direito a um julgamento de mrito. As condies da ao so apenas condies
para que o pedido (mrito) seja examinado.
Concretista

Abstrativista

Ecltico

Direito de ao o direito ao
julgamento de mrito favorvel do
juiz.

Direito de ao poder ingressar em

Juzo e ter o direito a qualquer
deciso do juiz.

Direito de ao o direito ao
julgamento de mrito, favorvel ou
desfavorvel, do juiz.

Para esta concepo, carncia de ao (deciso que no de mrito) diferente de improcedncia da ao

(deciso de mrito).
Carncia da Ao
(no ter o direito de ao)

Improcedncia da Ao
(no ter o direito material)

83

Enquanto para os concretistas carncia e improcedncia so decises de mrito, para os eclticos no h

deciso de mrito se houver carncia da ao (ao se verificar a carncia da ao, nem ser examinado o
mrito da demanda).
A deciso que no de mrito to grave que nem mesmo faz coisa julgada material (no houve direito de ir
ao Juzo porque as condies no foram preenchidas).
O precursor da teoria ecltica Enrico Tulio Liebman (judeu italiano, veio para o Brasil no perodo da 2
Guerra Mundial. Foi acolhido pela USP). Moacir Amaral Santos, Frederico Marques, Alfredo Buzaid foram
as pessoas que conviveram com Liebman, seus ensinamentos e teorias sobre o Processo Civil. Ao fim da 2
Guerra Mundial, Liebman voltou para a Itlia, mas deixou a semente de seus ensinamentos aqui.
Em 1964, Alfredo Buzaid foi chamado para elaborar o Novo Cdigo Processual Civil, que viria a ser
publicado em 1973. O CPC de 1973 utilizou as ideias de Liebman, adotando a teoria ecltica da ao.
A doutrina (Fredie Didier, p.ex.) dirige inmeras crticas para a teoria ecltica, tendo sido o Brasil o nico
pas do mundo a adot-la.
6.3. Crticas da Doutrina Teoria Ecltica ou Mista
a) Tertium non datur
A construo de Liebman no conseguiu demonstrar como separar as condies da ao do mrito da causa.
Trata-se de teoria ilgica.
Pela lgica, ou a deciso deve ser de mrito ou no deve ser de mrito. Isso , o juiz ao longo do processo ou
examina questes processuais ou examina questes de mrito. Entretanto, Liebman cria um terceiro aspecto
de anlise, com a criao de condies da ao, que no mrito, e que tambm no questo processual.
Para Liebman, ou se examina questes de mrito ou pressupostos processuais ou condies da ao.
Tudo o que Liebman enuncia como condies da ao, os alemes colocam ora como questes de mrito, ora
como questes processuais. No existe uma terceira categoria.
b) Carncia de Ao x Improcedncia
Pela teoria de Liebman, h dificuldade em delimitar a diferena de uma deciso que declara a carncia da
ao (falta de preenchimento das condies da ao) e uma deciso que opta pela improcedncia do pedido
(anlise do mrito). Na prtica, a anlise de condies da ao acaba sendo uma deciso de mrito. por isso
que, na prtica, se admite ao rescisria contra decises que reconhea a carncia de ao.
Obs. O projeto de novo CPC adota a mesma teoria, mantendo-se o erro.
Ex. Ao possessria: a legitimidade para propor uma ao possessria o possuidor. Mas, na sentena o
juiz diz que o demandante no possuidor. Ao concluir que no possuidor, o Juiz nega o direito de
proteo possessria (pedido) ou diz que no possui legitimidade para demandar a ao possessria
(ilegitimidade ad causam)? No primeiro caso, no possuindo a proteo possessria a deciso ser

84

improcedente. improcedente tambm se averiguar que no possui legitimidade, porque deste modo no
possui em decorrncia o direito da proteo possessria.
Ex. Ao de investigao de paternidade: pela teoria de Liebman, se a criana filha, ser legtima para
propor a ao e ter sua deciso favorvel; mas, se no for, seu processo ser extinto sem julgamento de
mrito. No haveria neste caso a possibilidade de deciso por improcedncia? Deste modo, equivalem-se aos
concretistas dizendo que somente com as condies preenchidas que se dar a procedncia de julgamento.
c) Prova das condies da ao
Para Liebman, o preenchimento das condies da ao um fato que tem de ser provado. E a prova poder
dar-se por qualquer meio (por percia, por prova testemunhal, por documento, etc.).
Para Liebman, a anlise das condies da ao poder ser feita a qualquer momento, at mesmo em uma
audincia, em uma inspeo judicial.
Este aspecto do pensamento de Liebman est em decadncia, j no mais majoritrio (pelo menos no ponto
de vista doutrinrio. No entanto, no possui repercusso na jurisprudncia).
Para a doutrina majoritria, a anlise das condies da ao deve ser feita independentemente de prova. A
verificao da presena das condies da ao deve ser feita apenas luz do que foi afirmado. Se for preciso
provas para verificar que as condies no esto presentes, porque caso de improcedncia.
6.4. Teoria da Assero
Como visto, para Liebman, o juiz deve investigar o preenchimento das condies da ao, podendo,
inclusive, produzir prova. No entanto, apesar da maior parte da doutrina brasileira seguir a teoria de
Liebman, no concorda com este ponto, seguindo a Teoria da Assero.
Pela teoria da assero, as condies da ao sero verificadas quando da alegao, no momento em que a
ao proposta e as condies foram mencionadas, no existindo produo de prova.
A teoria da assero pode ser usada mesmo aps a resposta do ru.
A teoria da assero tambm chamada no direito italiano de teoria da prospettazione.
Se houver necessidade de produo de provas para constar a carncia j caso de improcedncia.
Ex. 1: Ao de alimentos proposta por Fredie x Pablo. Fredie alega ser irmo de Pablo e diz que este tem
condies de ajudar. Na produo de prova o juiz verifica-se que Fredie no irmo de Pablo. O juiz julgar
improcedente a ao (e no carncia de ao).
Ex. 2: Fredie ajuza ao contra Pablo e pede alimentos alegando que amigo dele e este tem direito a
alimentos (princpio da solidariedade e da dignidade da pessoa humana). O juiz, verificando a petio inicial,
percebe que mesmo Fredie sendo amigo de Pablo, no possui direito a indenizao. Portanto, reconhece de
imediato a carncia da ao.

85

Ex. 3: O gerente do Banco pede dinheiro emprestado ao correntista. O gerente no paga o emprstimo. O
correntista ajuza ao contra o Banco. O juiz reconhece de imediato a carncia da ao.
Barbosa Moreira adota a teoria da assero, sendo o maior expoente dentre os assertistas. O nico grande
autor processualista que repudia esta teoria Cndido Rangel Dinamarco (discpulo dos ensinamentos de
Liebman).
Fredie Didier no adota a teoria da assero. Para ele, carncia de ao por ilegitimidade ordinria e por falta
de possibilidade jurdica do pedido seria uma deciso de mrito, como improcedncia na falta de qualquer
destas condies. Mas, se houvesse a extino pela falta da condio de interesse de agir ou por falta de
legitimao extraordinria, no seria caso de exame de mrito, seria pressuposto processual.
Apesar do entendimento de Fredie Didier no ser o majoritrio, com ele est Calmon de Passos, Ovdio
Batista, Adroaldo Furtado Fabrcio, entre outros.
O entendimento majoritrio da doutrina ainda fica com a teoria ecltica ou mista de Liebman, mitigada pela
teoria da assero, sobre a anlise das condies da ao ao incio, sem a necessidade de prova por quem as
afirma.

7. CONDIES DA AO
7.1. Possibilidade Jurdica do Pedido
Haver o preenchimento da condio de possibilidade jurdica do pedido se o pedido puder ser, em tese,
acolhido.
Obs. No projeto do novo CPC est condio no existe mais, pois se estiver presente a impossibilidade
jurdica do pedido, o feito deve ser julgado improcedente.
Ex. Autor vai a juzo para que lhe seja permitido matar outra pessoa. Pouco importa qual seja a pessoa, seu
pedido impossvel.
Diante da imensa dificuldade em distinguir o que seria a deciso fundada em impossibilidade jurdica do
pedido e a deciso de improcedncia, Liebman explicava como impossvel juridicamente fazer o pedido de
divrcio (na poca em que o divrcio no era possvel), No entanto, diante da permisso do divrcio (1972),
Liebman retirou esta condio da ao de sua obra.
Ocorre que, na mesma poca, Buzaid estava elaborando o CPC (1973), que acabou adotando a possibilidade
jurdica do pedido como condio da ao.
Hoje, a doutrina despreza esta condio por ela no fazer sentido e ser clara causa de improcedncia do
pedido, e no de carncia da ao.
Art. 3o, CPC - Para propor ou contestar ao necessrio ter interesse e legitimidade.
Art. 267, CPC - Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito:
VI - quando no concorrer qualquer das condies da ao, como a possibilidade jurdica, a legitimidade
das partes e o interesse processual.

86

O art. 3, CPC, fala de 2 condies e o art. 267, VI, CPC, trata de 3. Isso ocorre porque o art. 3 do CPC
Brasileiro cpia do art. 100 do CPC Italiano, quando Liebman j tinha abandonado a possibilidade jurdica
do pedido como condio da ao.
Dinamarco, maior defensor da doutrina de Liebman hoje no Brasil, passou a denominar esta condio da
ao como possibilidade jurdica da demanda. Para ele, o exame da possibilidade jurdica deve abranger
todos os elementos da demanda e no somente o pedido. preciso verificar no s o pedido, mas se a causa
de pedir tambm possvel.
Ex (Dinamarco). No caso da cobrana de dvida de jogo. Pedir a cobrana de seu crdito no juridicamente
possvel. O que impossvel a causa de pedir, e neste caso, o fato de ser a dvida de jogo.
7.2. Interesse de Agir
Rigorosamente, o interesse de agir deveria ser considerado pressuposto processual.
Tradicionalmente, analisado em 2 dimenses: utilidade e necessidade.
Afora essas duas, h uma 3 dimenso includa pelos doutrinadores da USP (Dinamarco), que a adequao.
a) Utilidade
Haver utilidade quando o processo puder propiciar algum proveito para o demandante. por isso que
quando ocorre a chamada perda de objeto do processo, ocorre uma perda superveniente do interesse de agir
(o processo passa a ser intil).
Ex. A est fazendo concurso e foi reprovado em uma fase. Entende que no deveria ter sido reprovado e
ajuza uma ao. Consegue liminar e prossegue. Ao fazer a prxima fase, no passa. O processo perdeu a
utilidade.
b) Necessidade
preciso que o demandante demonstre que o processo necessrio obteno daquela utilidade (a utilidade
almejada s poder ser alcanada com o processo). Est relacionada a impedir abuso de direito.
Todavia, h aes que so, por lei, necessrias. Nestas no se discute o interesse necessidade, porque elas
veiculam direitos que somente podem ser exercidos em juzo. A necessariedade presumida pela lei.
So exemplos de aes necessrias: anulao de contrato, interdio, falncia, rescisria de sentena,
excluso de herdeiro. Toda ao necessria constitutiva.
c) Adequao
Para os defensores dessa 3 dimenso do interesse de agir, preciso que o procedimento seja adequado ao
pedido. Trata-se de adequao da via eleita, a escolha devida da via eleita.
Essa corrente da USP no majoritria. A doutrina divergente (Fredie Didier) defende que a inadequao da
via eleita no caso de carncia de ao, pois, diante de um procedimento equivocado, necessrio que o
juiz abra prazo para sua correo (erro sanvel).
87

Nesse sentido, Barbosa Moreira, na banca de exame do doutorado de Dinamarco em 1972, diz que ao
contrrio da falta de adequao ensejar a falta da condio de interesse de agir, quando a parte elege a via
errada para a obteno de seu direito, fenmeno que demonstra que h um excesso de zelo pela parte e
muita vontade de que ela alcance este direito, buscando o interesse de agir imensamente.
Ex. A quer algo que depende de prova pericial, mas, para tanto, se vale de MS, instrumento processual que
no aceita percia. Haver falta de interesse/adequao.
Obs. O direito lquido e certo para o mandado de segurana e o ttulo executivo na execuo so
pressupostos processuais especficos para estes processos. No so na verdade instrumentos, para a vertente
da adequao, analisados como condio da ao.
7.3. Legitimidade ad causam
7.3.1 Conceito
Legitimidade ad causam a aptido para a conduo vlida de um processo no polo ativo ou passivo em que
se discute determinada situao jurdica. Legitimidade pode ser usada como sinnimo de legitimao este
o ato de dar legitimidade.
A legitimidade sempre se refere a uma situao jurdica especfica (caso concreto). Para saber se a parte
possui ou no a legitimidade para a causa preciso que se averigue a situao jurdica discutida em juzo.
Pode ser que seja legitima para um tema, mas que no seja para outro. A legitimidade para a causa ,
portanto, a pertinncia subjetiva da ao.
7.3.2. Classificao
a) Legitimidade exclusiva: atribuda a apenas um sujeito. a regra para que haja uma demanda colocada
em juzo.
b) Legitimidade Concorrente: atribuda por lei a mais de um sujeito. Tambm pode ser chamada de
colegitimao.
Ex. Qualquer dos condminos poder demandar em favor do condomnio. Qualquer dos legitimados do art.
103, CF, poder propor uma ao direta de inconstitucionalidade. Qualquer credor solidrio pode cobrar
sozinho toda a dvida.
Obs. A noo de legitimidade concorrente importante quando do estudo sobre litisconsrcio unitrio.
c) Legitimidade Ordinria: ocorre sempre que algum est em juzo defendendo em nome prprio, direito
prprio. Algum est em juzo defendendo seus prprios interesses.
H coincidncia entre o legitimado e o titular da relao discutida. H coincidncia entre o legitimado
(sujeito) e o interesse do direito que fora levado em juzo (interesse).
Esta espcie de legitimidade a regra do sistema do processo.

88

d) Legitimidade Extraordinria: ocorre quando a lei atribui a algum o poder de discutir o direito de outra
pessoa em juzo. A parte ir a juzo em nome prprio, mas defendendo interesse alheio. No h coincidncia
entre o legitimado e o interesse levado a juzo.
Ex. MP pedindo alimento em favor uma criana. Uma associao ajuza aes coletivas no para defender
seus interesses, e sim para defender o interesse de seus associados (na ao popular no h um direito com
vrios titulares, h apenas um titular, que a coletividade). Obs. A legitimao por tutela coletiva sempre
extraordinria.
A legitimao extraordinria se subdivide em autnoma e subordinada:
- Legitimao extraordinria autnoma: aquela em que o legitimado extraordinrio pode, sozinho, atuar no
processo. Essa a regra.
- Legitimao extraordinria subordinada: o legislador d legitimao extraordinria, mas o legitimado
somente pode atuar ao lado do titular do direito e subordinado a ele (no h autonomia). Ex. Assistente
simples.
Essa diviso importante porque, para Nelson Nery, s h legitimidade extraordinria quando o direito for
de outrem, se o sujeito estiver discutindo interesse de outrem (outrem sempre algum, que no pode ser
uma coletividade). Logo, para esse autor, as aes coletivas no so legitimidade extraordinria. Ele criou
uma 3 categoria (alm da ordinria e da extraordinria). Para ele, as aes coletivas so legitimao
autnoma para a conduo do processo. Essa terminologia no tcnica, pois toda legitimao para
conduzir o processo e, por ser autnoma, significa ser extraordinria.
7.3.3. Consideraes importantes sobre a legitimidade extraordinria
a) Decorre de lei
A legitimidade extraordinria sempre decorre da lei (art. 6, CPC), lei entendida em sentido amplo, nunca
fruto da vontade das partes (no pode ser por acordo, por contrato).
Art. 6, CPC - Ningum poder pleitear, em nome prprio, direito alheio, salvo quando autorizado por
lei.

No necessrio texto expresso, pois texto diferente de norma. Ex. Defensoria pblica, durante muitos
anos, ajuizou ACP sem texto expresso, pois se extraia essa legitimidade do sistema.
b) Legitimado extraordinrio parte
O legitimado extraordinrio a parte. ele quem paga custas, multado, em razo dele que se fixa
competncia em razo da pessoa (e no o titular do direito discutido).
A Defensoria Pblica nas aes individuais no parte, e sim advogado do assistido. Entretanto, nas aes
coletivas poder ser parte.
c) Legitimidade ordinria e extraordinria ao mesmo tempo

89

H casos em que um nico direito pertence a vrios titulares. Quando isso acontecer, qualquer dos titulares
pode ir a juzo. Indo um deles, ele vai discutindo um direito que dele (legitimado ordinrio), mas, por no
ser o direito apenas dele, defende direito de outros (e nessa condio legitimado extraordinrio). Trata-se
de uma situao ambivalente. Possui o demandante ao mesmo tempo legitimao ordinria e extraordinria.
Ex. Condomnio, crdito solidrio.
Legitimao Anmala de tipo Mista: ocorre quando o legitimado extraordinrio vai a juzo defender interesse
de outrem, mas defende reflexamente seus interesses institucionais. Ex. MP indo a juzo defender direito da
coletividade. O objeto defender a coletividade, mas, reflexamente, defende as funes do MP (que
defender a coletividade).
Legitimao disjuntiva: a legitimao que cabe a um ou outro. Ocorre quando o legislador permite
qualquer dos legitimados demandar.
d) Substituio Processual
Para a maior parte da doutrina legitimao extraordinria sinnimo de substituio processual.
Alguns doutrinadores (ex. Barbosa Moreira), no entanto, preferem distinguir estas expresses, colocando a
substituio processual como uma espcie de legitimao extraordinria.
Para estes autores que preferem a diferenciao, a substituio processual uma legitimao extraordinria
que ocorre quando o legitimado extraordinrio estiver sozinho em juzo defendendo interesse de outra pessoa
(sem a presena do titular do direito, o legitimado extraordinrio est substituindo-o).
Mas, se ele estiver em juzo em litisconsrcio com o titular do direito pleiteado, como litisconsortes, no
haveria substituio processual neste caso, mas mera legitimao extraordinria.
Ex. Alimentos para uma criana se o Ministrio Pblico vai sozinho pedir os alimentos, ele
rigorosamente um substituto processual; mas, se for litisconsrcio da criana representada, agir como
legitimado extraordinrio somente.
e) Sucesso Processual
A doutrina diferencia substituio processual de sucesso processual.
H sucesso processual sempre que ocorrer uma transformao, uma modificao de partes no processo. H
uma troca, sai uma parte, entra outra em seu lugar.
Ex. O ru morre no curso do processo e, em seu lugar, assume o seu esplio. No caso de legitimao
extraordinria, mas mera troca de sujeitos do processo.
Vale ressaltar que, se o direito material discutido no processo for intransmissvel, no ser cabvel a sucesso
processual.
A sucesso processual realizada por meio de um procedimento chamado de processo de habilitao (arts.
1.055 a 1.062 do CPC).

90

Ocorrendo o bito da parte, o processo deve ser suspenso, a teor do art. 265, inciso I e 1, do CPC, at que
seja realizada a habilitao, nos termos dos arts. 1.055 e ss.
De acordo com o art. 1.060, I, do CPC, a habilitao poder ser requerida pelo cnjuge e pelos herdeiros
necessrios, desde que provem por documento o bito do falecido e a sua qualidade.
Se no houver cnjuge nem herdeiros necessrios (ascendentes e descendentes), os herdeiros colaterais (ex:
irmos) podero pedir a habilitao no processo, desde que comprovado que no existem herdeiros
necessrios nem bens a inventariar. Apesar do art. 1.060, I, do CPC no mencionar os herdeiros colaterais,
razovel admitir tambm o deferimento de sua habilitao se no houver herdeiros necessrios.
Obs. No cabe a sucesso de partes em processo de MS.
f) Representao Processual
necessrio que se diferencie tambm o fenmeno da substituio processual para a representao
processual. Na representao processual, algum est em juzo discutindo interesse de outra pessoa, mas no
em nome prprio, mas sim em nome alheio. Age em nome alheio defendendo interesse alheio. O
representante processual no parte. Parte o representado.
Ex. A me representa o filho menor em uma ao de alimentos. A ao ter o nome do filho que se apresenta
em juzo para pedir a procedncia de seu pedido (seu interesse), mas representado pela me que completa sua
legitimidade processual (capacidade de ser parte no processo de alimentos).
g) A falta da legitimao extraordinria implica em extino do processo sem resoluo do mrito
O juiz dir que a pretensa parte, aquela que almejava a posio de substituto processual, no possui a
legitimao extraordinria, no havendo possibilidade de discutir o direito de outrem. O direito alheio no
deixa de existir, pois nem examinado.
completamente diferente do que ocorre na legitimao ordinria. A falta de legitimao ordinria, quando
se confunde com o mrito, implica em extino do processo com resoluo do mrito (h coincidncia entre
a pessoa legitimada e o interesse demandado).
H uma tendncia legislativa e doutrinria de fazer com que a falta de legitimao extraordinria no gere a
extino do processo sem o julgamento do mrito, mas que ao invs de extingui-lo, o Juiz possa promover
uma sucesso processual, para que saia aquele que se dizia legitimado extraordinrio e adentre no processo o
real legitimado para conduzi-lo.
Este mecanismo, que uma tendncia na jurisprudncia, aplicado essencialmente nas causas coletivas, em
que no se extingue o processo frente ilegitimidade, mas faz-se com que outro legitimado adentre no
processo, para que haja aproveitamento dos atos e da ao coletiva.
h) Coisa Julgada
Em que pese a regra ser a coisa julgada atingir somente as partes que esto em Juzo, a coisa julgada no
processo conduzido pelo legitimado extraordinrio alcana o titular do direito. Para que a coisa julgada no
91

atinja 3 no caso de legitimao extraordinria preciso que haja regra expressa. Ex. Art. 274, CC; art. 103
do CDC; aes coletivas (ao coletiva no prejudica a coletividade).
Regra nos processos em geral

A coisa julgada atinge somente as partes que esto em Juzo.

Exceo regra geral (regra na

Legitimidade Extraordinria)

A coisa julgada no processo conduzido pelo legitimado

extraordinrio alcana o titular do direito.

Exceo da exceo (retorno regra)

Pode atingir s as partes que esto em juzo se

expressamente previsto em lei.

8. PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS
8.1. Diferena entre Pressuposto, Requisito e Condio
Pressuposto o que se exige para que algo exista. sempre um substantivo. Est relacionado ao plano da
existncia.
Requisito tudo quanto se existe para que o ato seja vlido. sempre um adjetivo.
Condio tudo quanto se exige para que o ato seja eficaz. Subordina a eficcia do ato.
Ex. Para a prtica de um ato jurdico, pressuposto o agente e requisito que seja capaz.
Obs. Se o concurso pedir requisitos processuais (ou requisitos de validade) o que ele quer so os
pressupostos de validade do processo.
8.2. Planos do Fato Jurdico
Um fato jurdico pode ser analisado no plano da existncia ou da validade.
Todavia, somente pode-se discutir a validade dos atos se eles existirem. Assim, o ato nulo (invlido) existe.
O plano da validade o plano em que se examina se o ato perfeito. Assim, o ato nulo foi feito (existe), mas
no foi bem feito (no vlido), deve, portanto ser refeito ou desfeito. Desfazer um ato com defeito
invalidar.
Para estudo, os pressupostos sero divididos em 2 grupos: pressupostos de existncia e pressupostos de
validade
8.3. Pressupostos de Existncia
So 3:
a) Existncia de orgo investido de jurisdio
b) Ato de demandar
c) Capacidade de ser parte: a aptido para ser sujeito de um processo. a chamada personalidade
judiciria. uma aptido absoluta, isso , ou se tem capacidade de ser parte ou no se tem (no admite

92

gradao). A capacidade de ser parte abstrata, independe do que se discute em juzo (aptido para ser
sujeito de um processo).
Ex. A tem capacidade para ser parte em qualquer processo, mas, quanto legitimidade, depende do
processo.
Tem capacidade de ser parte todo aquele que sujeito de direito.
O conjunto dos sujeitos de direito formado pelos subconjuntos de pessoas fsicas e jurdicas e dos que no
so pessoas, como ente despersonalizado (condomnio, esplio), nascituro (j foi concebido), nondum
conceptus (prole eventual), orgos pblicos (Cmara, MP), sociedade irregular, tribo indgena.
Obs. O nascituro qualificado em juzo da seguinte forma: Nascituro de Maria vem a juzo representado
por Maria.... Da mesma forma feito para prole eventual.
Capacidade de ser parte a capacidade jurdica e no se confunde com capacidade civil.
Tradicionalmente, no tem capacidade de ser parte os mortos (estes porque deixaram de ser sujeitos de
direito) e os animais (estes porque so objetos de direito).
A doutrina discute se embrio no implantado ou no sujeito de direito.
Discute tambm a capacidade jurdica dos grandes primatas (chimpanzs, gorilas, orangotango e bonobo)
essa corrente chamada de abolicionismo animal, pois pretende transformar esses animais de objetos de
direito em sujeitos de direito.
Outra discusso diz respeito ao natimorto. O natimorto tem direito ao nome (no indigente) e sepultura.
Todavia, natimorto morto. E, se tem direito, significa que o morto sujeito de direito. Quanto ao natimorto
a questo pacfica. A discusso diz respeito ao morto.
8.4. Pressupostos de Validade
A invalidade o desfazimento de um ato defeituoso.
No h nulidade se no houve prejuzo. A doutrina tradicional dizia que faltando um pressuposto processual,
no haveria como superar esse defeito. Hoje, mesmo com a ausncia de pressuposto de validade, deve ser
aplicada a regra de que no h nulidade sem prejuzo.
Essa nova concepo chamada de instrumentalidade substancial do processo (art. 249, 2, CPC, aplicvel
tambm ao exame dos pressupostos processuais).
Art. 249, 2 - Quando puder decidir do mrito a favor da parte a quem aproveite a declarao da
nulidade, o juiz no a pronunciar nem mandar repetir o ato, ou suprir-lhe a falta.

Ex. Um processo em que faa parte um incapaz, a interveno do MP obrigatria. Teoricamente, sem a
interveno, o processo seria nulo. No entanto, tendo o menor ganhado a causa, a ausncia de interveno do
MP no gerou nenhum prejuzo, o que justifica a manuteno da deciso, sem anul-la.
Ex. Processo sem citao, mas o ru ganhou. H um desrespeito a uma regra processual, mas no causou
prejuzo, razo pela qual no h declarao de nulidade.
93

Os pressupostos de validade se dividem em Objetivos e Subjetivos.

Abaixo ser estudado cada um deles.

Obs. Os pressupostos subjetivos para o Juiz (competncia e imparcialidade) j foram acima estudados.
Obs. Capacidade de ser parte pressuposto de existncia, no se confundindo com os pressupostos
subjetivos para as partes.
Continuar daqui
8.5. Pressupostos de Validade Objetivos Intrnsecos
So os requisitos que devem ser observados para que o processo seja vlido intrinsecamente, ou seja, trata-se
do respeito ao procedimento. Para que o processo seja vlido preciso que o procedimento seja respeitado.
Exemplo: a petio inicial tem que ser apta.
Exemplo: Juntada de documentos indispensveis propositura da ao.
Ex. interveno do MP nos casos de incapaz.
Exemplo: Citao (discutvel).
A citao no processo cumpre um duplo papel, d cincia da demanda ao ru e convoca-lo para se defender.
A citao condio de eficcia do processo, em relao ao ru. O processo s produz efeitos para o ru
depois que ele foi citado. Juiz no pode julgar o ru sem ouvi-lo, sentena proferida contra ru que no foi
citado, sentena nula. A citao tambm um requisito de validade de deciso proferida contra o ru (pode
ser dada a favor, mas no contra o ru).
Sentena proferida contra ru revel que no foi citado ou que foi citado invalidamente (somente essas 2
hipteses), uma sentena to gravemente defeituosa que o legislador autoriza que ela possa ser desfeita a
94

qualquer tempo, mesmo aps o prazo de ao rescisria. So os nicos casos em que a lei expressamente
prev a possibilidade de invalidar sentena mesmo aps o prazo da ao rescisria. Por isso esse defeito
chamado de TRANSRESCISRIO, porque defeito que permite a destruio da sentena mesmo aps ter
decorrido o prazo da ao rescisria.
O instrumento para anular essa sentena a QUERELA NULLITATIS INSANABILIS, com previso legal no
CPC 475-L, I e 741, I. A querela est prevista como instrumento de defesa na execuo. Todavia, tambm
pode ser usada autonomamente, por meio de Ao de Invalidade de Sentena (somente nos 2 casos legais),
bem como exceo de pr executividade.
A querela tem por objetivo o desfazimento da sentena.
uma das hipteses previstas em lei de relativizao da coisa julgada.
Obs. a querela cabvel inclusive nos Juizados e Justia do Trabalho (no cabe Rescisria, apenas querela).
Na prtica, tentam criar casos de QUERELA, mas isso no possvel, os casos so taxativos somente nos
casos de invalidade ou inexistncia de citao.
A querela ajuizada no juzo que proferiu a deciso que se busca invalidar.
Se o ru est sendo executado e no alega a querela, ocorre precluso. A querela no tem prazo, no sofre
precluso temporal, mas deve ser alegada na primeira oportunidade (precluso lgica).
Por no ter havido a citao, no h interrupo da prescrio.
OBS: Para os doutrinadores da PUC de So Paulo (Nelson Nery, Arruda Alvim, Cassio Scarpinela Bueno,
Tereza Wambier), a citao pressuposto de existncia do processo. O processo s existe a partir da citao.
Nesse caso seria o caso de sentena inexistente. E a QUERELA NULLITATIS seria para declarar a
inexistncia e no a invalidade, como diz a maioria. Defende dessa maneira pelo fato de poder impugnar a
qualquer tempo.
Prof. Fredie discorda deste posicionamento porque a citao um ato processual, o processo no nasce a
partir da citao, o processo j existe antes da citao. Se essa corrente entende que a citao d existncia ao
processo, como ficaria o indeferimento da inicial? Fica incoerente.
8.6. Pressupostos de Validade Objetivos Extrnsecos
Tambm chamados de pressupostos negativos ou impedimentos processuais.
So fatos estranhos ao processo que no podem acontecer para que o processo seja vlido.
Negativos no sentido de que so fatos que no podem acontecer para que o processo seja vlido.
No se pode haver coisa julgada, litispendncia, perempo e conveno de arbitragem para que o processo
seja vlido! So sempre pressupostos de inexistncia, uma vez que negativos.

95

So pressupostos processuais extrnsecos a coisa julgada, a litispendncia e a perempo. ERRADA. Os

pressupostos extrnsecos so as anlises da negatividade destes trs requisitos. Questo escrita de maneira
equivocada.
Observao: Alguns autores dizem que estes pressupostos objetivos extrnsecos ao processo so na verdade
IMPEDIMENTOS PROCESSUAIS. Outros autores utilizam impedimentos processuais em outro sentido;
para eles, seriam os pressupostos cuja falta no pode ser reconhecida de ofcio.

Leia-se aqui: extrnsecos.

Ateno: Alguns autores mais antigos, de doutrina tradicional, como Barbosa Moreira e Afrnio Silva
Jardim, colocam os pressupostos extrnsecos como CONDIES DA AO e no como pressupostos
processuais.

8.7. Pressuposto de Validade Subjetivo para as Partes: CAPACIDADE PROCESSUAL ou

CAPACIDADE PARA ESTAR EM JUZO.
Tambm denominada capacidade ad processum.
Capacidade Processual a aptido de praticar atos jurdicos processuais independentemente de
representao. A personalidade (personalidade judiciria) dever ser analisada anteriormente para depois
verificar a capacidade processual.

96

Tambm chamada a capacidade processual de CAPACIDADE DE ESTAR EM JUZO. Ou, tambm poder
ser chamada de LEGITIMATIO AD PROCESSUM.
A regra de que, quem possui capacidade civil possui tambm a capacidade processual, apesar delas serem
distintas.
Capacidade Civil + Capacidade Processual = Capacidade Plena.
Art. 7o, CPC - Toda pessoa que se acha no exerccio dos seus direitos tem capacidade para estar em juzo.
Exceo, por exemplo, da pessoa casada que possui capacidade civil, mas no possui a capacidade
processual plena, especialmente para alguns atos processuais, veremos abaixo (CPC 10).
possvel ter capacidade processual e no ter capacidade civil. Exemplo: sujeito de 16 anos que seja eleitor
tem capacidade para ajuizar ao popular, mas no tem capacidade civil.
Ser pessoa poder ter algum direito. Basta a potencialidade de direitos para que seja um individuo com a
capacidade de ser parte. Exemplo: nascituro tem o direito de pedir alimentos. Mas, este nascituro precisar
de representao para que seja completada sua capacidade processual.

Conseqncias da falta de capacidade processual

Em primeira providncia, o Juiz deve mandar regularizar a situao, suspendendo o processo. Se a
representao no for regularizada, o Magistrado tomar uma das seguintes providncias (CPC 13):
Se for o autor que no regularizou a sua capacidade processual, o Juiz extinguir o processo sem exame de
mrito;

97

Mas, se for o ru que no regularizar, o processo segue sua revelia;

Se for um terceiro que no regularizou sua capacidade do processo, ele ser excludo do processo.
Art. 13. Verificando a incapacidade processual ou a irregularidade da representao das partes, o juiz,
suspendendo o processo, marcar prazo razovel para ser sanado o defeito.
No sendo cumprido o despacho dentro do prazo, se a providncia couber:
I - ao autor, o juiz decretar a nulidade do processo (extinguir o processo sem o exame do mrito);
II - ao ru, reputar-se- revel;
III - ao terceiro, ser excludo do processo.

Capacidade Processual das Pessoas Casadas

As pessoas casadas, embora sejam capazes civilmente, sofrem algumas restries em sua capacidade
processual.
a) Polo Ativo
Estas limitaes esto previstas no artigo 10 CPC:
Art. 10, CPC (PLO ATIVO) O cnjuge somente necessitar do consentimento do outro para propor
aes que versem sobre direitos reais imobilirios.

Para que uma pessoa casada, exceto no caso de regime de separao, possa propor uma ao real imobiliria
depender do consentimento do outro cnjuge. Se casado no regime de separao, essa outorga no ser
necessria.
O consentimento poder vir de qualquer forma, que livre. Pedir o consentimento do cnjuge no quer dizer
que os dois devam ir juntos a juzo. O caput do art.10, CPC no cuida de litisconsrcio necessrio ativo.
Os cnjuges podem at mesmo juntos apresentarem a ao em litisconsrcio facultativo. Esta regra do
consentimento vem desde o CC 1916.
Esse consentimento est previsto no art. 10, caput, CPC e art. 1647, II, CC.
Observao: Mas, o CC 2002 mudou o regramento que existia e se esqueceu de mudar o art. 10 CPC. De
forma que dever ser interpretado o dispositivo processual em consonncia com o artigo1647 CC. Por este
artigo, a regra da autorizao marital/uxria somente ser dada se os cnjuges no estiverem casados em
regime de separao absoluta. Assim, a exigncia no se aplica se o casamento for em regime de separao
absoluta de bens!
Art. 1.647, CC - Ressalvado o disposto no art. 1.648, nenhum dos cnjuges pode, sem autorizao do
outro, exceto no regime da separao absoluta (repercusso da modificao no artigo 10, caput, CPC):
I - alienar ou gravar de nus real os bens imveis;
II - pleitear, como autor ou ru, acerca desses bens ou direitos;
III - prestar fiana ou aval;
IV - fazer doao, no sendo remuneratria, de bens comuns, ou dos que possam integrar futura meao.
Pargrafo nico. So vlidas as doaes nupciais feitas aos filhos quando casarem ou estabelecerem
economia separada.

98

Outorga uxria significa outorga da esposa. Todavia, o consentimento no da esposa, do cnjuge.

Cabe o regramento sobre o consentimento para o regime da unio estvel? Como no h documentao,
no se sabendo a data do incio da unio estvel e, tambm, por escolha do legislador, haveria uma
insegurana muito grande em se admitir a necessidade de outorga para a propositura da ao de um dos
companheiros.
Mas, existe certa parcela da doutrina que entende ser necessria a pedida da outorga para que haja
efetivamente atravs do processo a proteo da famlia.
Professor Fredie Didier entende que deve haver uma declarao na petio inicial que o proponente
encontra-se em unio estvel. Deve-se avisar ao Juiz que existem interesses do companheiro que devero ser
preservados.
Tambm o professor Fredie Didier entende que uma boa soluo seria que o Juiz mandasse de qualquer
forma ouvir o companheiro se a deciso ao final do processo lhe fosse atingir diretamente ou sua famlia.
Se houver prova da unio estvel nos autos, o consentimento se exige.
Pode o Juiz indeferir a petio inicial se no houve a demonstrao do consentimento do cnjuge?
Neste caso o Juiz no poder reconhecer de ofcio este pressuposto processual ( uma exceo regra desta
possibilidade) e, por conseguinte, no admitir a demanda. Ateno ao artigo 1649, CC:
Art. 1.649, CC - A falta de autorizao, no suprida pelo juiz, quando necessria (art. 1.647), tornar
anulvel o ato praticado, podendo o outro cnjuge pleitear-lhe a anulao (s o cnjuge preterido pode
pedir que o Juiz desconsidere uma demanda proposta sem autorizao, ele no poder faz-lo de ofcio,
mesmo sendo o consentimento um pressuposto processual), at dois anos depois de terminada a sociedade
conjugal.
Pargrafo nico. A aprovao torna vlido o ato, desde que feita por instrumento pblico, ou particular,
autenticado.

A falta do consentimento s gera invalidade se o cnjuge preterido pedir. Cabe ao juiz intimar o cnjuge para
que expresse o consentimento. O silncio entendido como consentimento.
Art. 1650, CC

Se o consentimento no puder ser dado (ex. cnjuge em coma) ou no for dado sem justo motivo, pode-se
pedir o suprimento do consentimento ao juzo de famlia (pedido em jurisdio voluntria) (art. 11, CPC).
Diante da falta de autorizao, o Juiz dever intimar o outro cnjuge que ir dizer se vai consentir ou se no
vai consentir com a ao proposta. Mas indeferir a petio de pronto o Juiz no poder, somente se o cnjuge
preterido requerer.
Art. 11, CPC - A autorizao do marido e a outorga da mulher podem suprir-se judicialmente, quando um
cnjuge a recuse ao outro sem justo motivo, ou lhe seja impossvel d-la.
Pargrafo nico. A falta, no suprida pelo juiz, da autorizao ou da outorga, quando necessria, invalida
o processo.

99

E se o cnjuge se recusa a dar o consentimento ou no pode faz-lo? O cnjuge que no foi autorizado
vai ao Juiz de Famlia para pedir o suplemento da outorga marital/uxria. Deve demonstrar que a recusa no
foi justa, podendo o Juiz dar a outorga.
Tambm h disposio sobre o consentimento dentro do regramento do Cdigo Civil em seu artigo
1648.
Art. 1.648, CC - Cabe ao juiz, nos casos do artigo antecedente, suprir a outorga, quando um dos cnjuges a
denegue sem motivo justo, ou lhe seja impossvel conced-la.

b) Polo Passivo
CPC 10 Incisos I e IV para os casos de ao real imobiliria.
CPC 10 Incisos II e III para os casos em que se cobram obrigaes solidrias entre os cnjuges. Alguns
casos os cnjuges so devedores solidrios e devem ser citados.
Inciso II, cuida de obrigao solidria decorrente de ato ilcito, se ambos praticaram o ilcito, ambos
respondem solidariamente e ambos devem ser citados.
Inciso III, trata da cobrana de dvida contrada a bem da famlia.
Aqui neste 1 h disposio sobre litisconsrcio passivo necessrio. Necessariamente os dois cnjuges
devero ser citados diante das referidas aes.
Art. 10, CPC
1o (PLO PASSIVO) Ambos os cnjuges sero necessariamente citados para as aes:
I - que versem sobre direitos reais imobilirios; (exceto no caso de separao absoluta)
II - resultantes de fatos que digam respeito a ambos os cnjuges ou de atos praticados por eles;
Trata este inciso das aes que versem sobre indenizao civil. Aqui o caso de responsabilidade civil de
terceiro (quando diz respeito aos cnjuges) ou por responsabilidade civil prpria (por ato praticado por
ambos os cnjuges).
III (INCISO ULTRAPASSADO, NO MAIS APLICADO) fundadas em dvidas contradas pelo marido a
bem da famlia, mas cuja execuo tenha de recair sobre o produto do trabalho da mulher ou os seus bens
reservados;
(h uma presuno absoluta de que o cnjuge autorizou o outro a contrair dvidas a bem da famlia)
Dispositivo completamente alterado pela sistemtica do Cdigo Civil Novo. Deve ser feita a seguinte
interpretao: se o credor cobra a dvida contrada por um cnjuge (no importa qual deles) em beneficio da
famlia, ambos devero receber citao para responder sobre a dvida.
H correspondncia deste entendimento com os artigos 1.643 e 1.644, ambos do Cdigo Civil.

100

Art. 1.643, CC - Podem os cnjuges, independentemente de autorizao um do outro:

I - comprar, ainda a crdito, as coisas necessrias economia domstica;
II - obter, por emprstimo, as quantias que a aquisio dessas coisas possa exigir.
Art. 1.644, CC - As dvidas contradas para os fins do artigo antecedente obrigam solidariamente ambos
os cnjuges.
Art. 10, 1, CPC
(...)
IV - que tenham por objeto o reconhecimento, a constituio ou a extino de nus sobre imveis de um
ou de ambos os cnjuges.

Envolve esta espcie de ao os cnjuges e seus imveis, devendo os dois receberem a citao, para figurar
em litisconsrcio passivo necessrio. (inc. IV similar ao inc. I).

c) Aes Possessrias
CPC 10...
2o (CNJUGES E AES POSSESSRIAS, em ambos os plos) Nas aes possessrias, a
participao do cnjuge do autor ou do ru somente indispensvel nos casos de composse ou de ato por
ambos praticados.

Se acontecer no plo ativo, a participao se d pelo consentimento; mas, se for a participao no plo
passivo, se consubstanciar no litisconsrcio necessrio.
No plo ativo, haver necessidade de consentimento, se se trata de possessria imobiliria e houver
composse!
No plo passivo, haver litisconsrcio necessrio quando se tratar de ato praticado por ambos os cnjuges
(ambos so esbulhadores).
CAPACIDADE DAS PESSOAS JURDICAS
Frederico Marques dizia que as pessoas jurdicas no tm capacidade processual, pois so representadas em
juzo.
Costuma-se dizer que as pessoas jurdicas so representadas em juzo, ao dizer isso pode levar a entender que
as pessoas jurdicas so incapazes, por serem representadas em juzo. Essa afirmao no correta. Sempre
que se fala em representao pressupe-se 2 sujeitos, o representante e o representado.
Representao e Presentao (distino feita por Pontes de Miranda):
Alguns autores mais antigos diziam a pessoa jurdica no possuiria capacidade processual e deveria ser
representadas em juzo, atuando por meio de seu representante. Seria na verdade a pessoa jurdica uma
incapaz processual.
Esta afirmao desta doutrina mais antiga est incorreta. A pessoa jurdica capaz, mesmo processualmente.
O erro est em confundir a representao com a presentao.

101

Exemplo: quando o Presidente da Repblica est no processo, quem est no processo na verdade o
BRASIL, que ele somente presenta judicialmente. Ele rgo que o presenta, ele a prpria pessoa jurdica.
Ateno: o presidente de uma pessoa jurdica seu presentante, fala como se fosse a prpria pessoa jurdica.
Mas, se fosse um empregado da pessoa jurdica, seria o preposto, um representante com uma procurao para
representar a pessoa jurdica.
Observao: quando em uma pea do Ministrio Pblico, ele se manifestar, deve-se dizer que o Promotor de
Justia PRESENTA o rgo do Ministrio Pblico, incorporando-o, falando por ele.

Curador especial
A palavra curador tem, na linguagem jurdica, a acepo de representante de incapaz; algum que v
exercer as funes de representao no processo. Algum que curador de outro indivduo representante
para o representado para tudo, inclusive para as atribuies do processo.
Art. 8o, CPC - Os incapazes sero representados ou assistidos por seus pais, tutores ou curadores, na forma
da lei civil.
O curador especial um representante ad hoc, isto , um representante para determinada atribuio
somente. Somente para as atribuies do processo. Terminado o processo cessa a curatela especial.
Quem designa o curador especial o Juiz. Atualmente as atribuies do curador especial devem ser supridas
pelo Defensor Pblico. Se na comarca no houver qualquer defensor, o curador especial ser qualquer pessoa
capaz. Mas, os Juzes normalmente nomeiam advogados.
Impe-se a nomeao do curador especial nos casos previstos no art. 9, CPC:
Art. 9o, CPC - O juiz dar curador especial:
I - ao incapaz, se no tiver representante legal, ou se os interesses deste colidirem com os daquele;
II - ao ru preso (entenda-se, que no tenha condio de se defender), bem como ao revel citado por edital
(existe revelia, o que no existe so os efeitos da revelia, pois o curador especial deve ser designado. Se
no for designado, o processo invlido) ou com hora certa.
Pargrafo nico. Nas comarcas onde houver representante judicial de incapazes ou de ausentes, a este
competir a funo de curador especial.

102

O curador especial no parte do processo. Parte somente o curatelado. O curador pode praticar todos os
atos de defesa do curatelado (contestar, recorrer, alegar, produzir prova), incluindo embargos execuo
(smula 196 STJ), a ao cautelar incidental e o mandado de segurana contra ato judicial.
Smula 196, STJ - AO EXECUTADO QUE, CITADO POR EDITAL OU POR HORA CERTA,
PERMANECER REVEL, SERA NOMEADO CURADOR ESPECIAL, COM LEGITIMIDADE PARA
APRESENTAO DE EMBARGOS (jurisprudncia firmando o entendimento de que o curador especial
no parte do processo, somente um representante processual).
Curador especial diferente de advogado dativo, pois este supri apenas a carncia de advogado, enquanto a
curadoria especial, alm de suprir a falta de advogado, supre a incapacidade processual.
O curador especial somente pode praticar atos de defesa do curatelado. Pode entrar com embargos
execuo, pode recorrer, pode contestar, cautelar incidental.
O curador especial no parte, representante, por isso o curador especial NO pode reconvir e nem
formular pedido contraposto porque no pode propor qualquer ao pelo curatelado, impossibilitado de
praticar ato de demandar, somente os atos de defender. E a reconveno no propriamente uma defesa,
uma ao.
Tambm no poder dispor do direito discutido.
So as hipteses de nomeao do curador especial previstas no artigo 9 CPC:
Art. 9o, CPC - O juiz dar curador especial:
I - ao incapaz, se no tiver representante legal, ou se os interesses deste colidirem com os daquele;
Ocorre a primeira hiptese do inciso quando o incapaz no possui representante, o Juiz nomeia o curador
especial somente para atuar para determinado processo, quando a nomeao de outro curador para todos os
atos mostra-se um processo muito demorado e h urgncia.
Tambm o Juiz dar o curador especial para a outra hiptese deste inciso que a de coliso de interesses
entre o incapaz e seu representante.
Exemplo: me que desiste da ao de alimentos em nome da criana. Juiz entende que a me (representante
legal) est indo contra os interesses deste incapaz e nomeia um curador especial para continuar pleiteando os
alimentos naquele processo especificamente.
Outro exemplo de coliso de interesses: viva entra com ao contra o esplio (que ela mesma representa).
Neste caso h conflito entre os interesses e o Juiz dever fazer a nomeao de curador especial para o
esplio.
II - ao ru preso, (OU) bem como ao revel citado por edital ou com hora certa.
Ru preso , para o processo civil, algum que no possui capacidade processual plena. Por isso deve-se
nomear a ele um curador especial.

103

O STJ (REsp 1.032.722-PR) entende que se o ru preso aps a sua citao pessoal, porm antes do trmino
do prazo para a contestao, essa priso constituiu caso fortuito que justifica a no apresentao da resposta.
Logo, deve o juiz nomear curador especial a esse ru. No o fazendo, o processo nulo desde a citao.
Se o ru for revel, aps citao por edital ou por hora certa, nomeia-se um curador especial.
Estas citaes so fictas, no se sabe verdadeiramente se ele foi citado.
A doutrina critica muito este inciso, especialmente a primeira parte. Nem todo ru preso precisa de curador
especial. Existem presos que possuem grandes advogados. A doutrina diz que apenas se dar curador especial
ao ru preso que no consegue se defender.
Pargrafo nico. Nas comarcas onde houver representante judicial de incapazes ou de ausentes, a este
competir a funo de curador especial.

8.8. Pressuposto de Validade Subjetivo para as Partes: CAPACIDADE POSTULATRIA

Alguns atos processuais exigem da parte uma capacidade tcnica alm da capacidade processual. a
exigncia de que o ato postulatrio seja praticado por quem tenha capacidade postulatria.
Esta capacidade tcnica chamada de capacidade postulatria ou jus postulandi.
Estas postulaes em juzo que exigem da parte um conhecimento tcnico, so consubstanciados na
capacidade postulatria. Possuem esta espcie de capacidade os:
Advogados;
Defensores Pblicos;
Membros do Ministrio Pblico.
Mas, existem situaes excepcionais em que a lei confere ao leigo tambm a capacidade postulatria:
Nas postulaes nos Juizados Especiais em 1 instncia. Nos juizados, dispensa-se o advogado at certo
valor. No a capacidade postulatria que dispensada;
Art. 9, lei 9099/1995 - Nas causas de valor at vinte salrios mnimos, as partes comparecero
pessoalmente, podendo ser assistidas por advogado; nas de valor superior, a assistncia obrigatria. (...)
Tambm ser dispensada a necessidade do preenchimento da capacidade postulatria nas demandas
apresentadas perante os Juzos do Trabalho;
Art. 791, CLT - Os empregados e os empregadores podero reclamar pessoalmente perante a Justia do
Trabalho e acompanhar as suas reclamaes at o final. (...)
Habeas Corpus;
Art. 1, EOAB

104

 1 No se inclui na atividade privativa de advocacia a impetrao de habeas corpus em qualquer instncia

ou tribunal. (...)
Ao de Alimentos, no tocante aos alimentos provisrios. Depois, para continuar o processo, ser
necessrio que haja a participao de um advogado. O alimentando tem capacidade postulatria reduzida.
Tem capacidade postulatria somente para pedir os alimentos. O juiz recebe a petio e nomeia advogado
para prosseguir.
Art. 2, lei 5478/1968 - O credor, pessoalmente, ou por intermdio de advogado, dirigir-se- ao juiz
competente, qualificando-se, e expor suas necessidades, provando, apenas, o parentesco ou a obrigao de
alimentar do devedor, indicando seu nome e sobrenome, residncia ou local de trabalho, profisso e
naturalidade, quanto ganha aproximadamente ou os recursos de que dispe. (...)
Supremo Tribunal Federal entende que o Governador do Estado possui a capacidade postulatria para
propor ADI e ADC (entendimento jurisprudencial).
A mulher, que se alega vtima de violncia domstica ou familiar, poder demandar sem a participao do
advogado. Demanda a primeira postulao pedindo a tutela de urgncia e a partir deste momento, dever
constituir um advogado. A lei Maria da Penha diz que esta postulao poder ser oral perante o Delegado
(que servir neste caso como serventurio da Justia), que recebe esta reclamao que poder gerar o
processo penal e o processo cvel, enviando a postulao aos Juzes.
Se na comarca no existir advogado ou se todos recusarem a causa, o leigo pode demandar sem advogado
(art. 36, CPC).
Se o ato for praticado por quem no tem capacidade postulatria um ato viciado.
Existem duas situaes diferentes dentro da apresentao da capacidade postulatria como pressuposto
processual:

105

Art. 4, EOAB - So nulos os atos privativos de advogado praticados por pessoa no inscrita na OAB, sem
prejuzo das sanes civis, penais e administrativas.
Pargrafo nico. So tambm nulos os atos praticados por advogado impedido - no mbito do impedimento suspenso, licenciado ou que passar a exercer atividade incompatvel com a advocacia.

Art. 37, CPC - Sem instrumento de mandato, o advogado no ser admitido a procurar em juzo. Poder,
todavia, em nome da parte, intentar ao, a fim de evitar decadncia ou prescrio, bem como intervir, no
processo, para praticar atos reputados urgentes. Nestes casos, o advogado se obrigar, independentemente de
cauo, a exibir o instrumento de mandato no prazo de 15 (quinze) dias, prorrogvel at outros 15 (quinze),
por despacho do juiz.
Pargrafo nico. Os atos, no ratificados no prazo, sero havidos por inexistentes, respondendo o advogado
por despesas e perdas e danos.
Professor critica este pargrafo nico e diz que uma excrescncia terica, considerando que um ato
inexistente, nos termos da lei, poder ser ratificado (confirmado) e tambm gerar a obrigao do pagamento
de perdas e danos por conta do advogado.
Por conta desta decorrncia da falta de capacidade postulatria produzir atos inexistentes pela letra do CPC,
alguns doutrinadores entendem que seria a capacidade postulatria um pressuposto de existncia (posio
dos adeptos da PUC/SP).
Mas, o professor Fredie Didier diz que questo de uma falta de procurao somente, no um pressuposto de
existncia para o processo, de forma autnoma.
Smula 115, STJ - NA INSTNCIA ESPECIAL INEXISTENTE RECURSO INTERPOSTO POR
ADVOGADO SEM PROCURAO NOS AUTOS (segundo o professor, o STJ repete o equvoco cometido
no Cdigo de Processo Civil).
A doutrina diz que no ser este ato considerado inexistente, mas ser um ato considerado existente. Tanto
ele existe que poder at mesmo ser ratificado. Ele somente ser INEFICAZ em relao ao suposto
representado.
Tanto assim, que este suposto representado poder confirmar o ato realizado pelo advogado mesmo sem
procurao. H disposio neste sentido no Cdigo Civil:
Art. 662, CC - Os atos praticados por quem no tenha mandato (procurao), ou o tenha sem poderes
suficientes, so ineficazes em relao quele em cujo nome foram praticados, salvo se este os ratificar.
Pargrafo nico. A ratificao h de ser expressa, ou resultar de ato inequvoco, e retroagir data do ato.
Para o professor, o artigo 662, CC revogou a disposio do pargrafo nico do art. 37 CPC por tratar do
mesmo assunto e ser posterior redao do Cdigo de Processo Civil (lei posterior que regula a mesma
coisa).
106

Outro ponto

LITISCONSRCIO
CONCEITO DE LITISCONSRCIO
Litisconsrcio a pluralidade de sujeitos em um dos plos da relao processual.
ESPCIES DE LITISCONSRCIO

LITISCONSRCIO INICIAL
Litisconsrcio inicial se forma concomitantemente ao nascimento do processo. O processo j surge em
litisconsrcio. Quer porque vrias pessoas pediram, quer porque contra vrias pessoas foi formulado o
pedido.
LITISCONSRCIO ULTERIOR (SUPERVENIENTE)
o litisconsrcio ulterior que se forma ao longo do processo. O litisconsrcio surgiu j com o processo em
andamento.
Esta espcie de litisconsrcio no bem vista. Desta forma, para se evitar a insegurana dentro do processo
com o ingresso de mais participantes depois de seu incio, ele somente acontecer em trs hipteses:
107

Conexo
A conexo, ao impor a reunio dos processos, d margem tambm ao aparecimento do litisconsrcio com o
processo j em trmite.
Sucesso
O ru morre; e em razo de sua morte, entram em seu lugar seus herdeiros, podendo acarretar a formao de
um litisconsrcio.
Interveno de terceiros
Algumas intervenes de terceiros geram litisconsrcio superveniente. o caso do chamamento ao processo,
da denunciao da lide, da assistncia litisconsorcial, e tambm da oposio.

LITISCONSRCIO SIMPLES E UNITRIO

Essa uma classificao do litisconsrcio de acordo com o direito material discutido.
Para saber se o litisconsrcio ser simples ou unitrio preciso saber qual direito material discutido e qual
a sua natureza (qual relao jurdica est sendo discutida).
No litisconsrcio unitrio a deciso de mrito tem de ser a mesma para todos os litisconsortes.
No h como no ser a mesma, porque o direito material impele que seja dada a deciso deste modo. Por isso
recebe o nome de litisconsrcio unitrio.
Mesmo que sejam muitos litisconsortes, eles sero tratados como se fosse um s indivduo. No vai ser a
mesma porque o Juiz quer que seja a mesma; a mesma porque a natureza do direito material impe que seja
desta forma dada a deciso.
O litisconsrcio unitrio no o que parece ser. De forma que a pluralidade de pessoas envolvidas no
processo no ser tratada de forma individual, no haver uma deciso especial para cada pessoa. A deciso
ser uniforme para todos eles, como se fossem um s indivduo e houvesse um problema apenas.
No litisconsrcio simples a deciso de mrito pode ser diferente para os litisconsortes.
o direito material que permite que a deciso de mrito possa ser diferente para todos os litisconsortes.
A simples possibilidade de tornar a deciso diferente para os litisconsortes j deixa o litisconsrcio ser
considerado como simples.
A pluralidade de litisconsortes ser tratada como deve ser. H teoricamente a possibilidade de uma deciso
diferente para cada indivduo em litisconsrcio.

Mtodo do professor Fredie Didier de identificao do litisconsrcio unitrio. MILU MTODO DE

IDENTIFICAO DO LITISCONSRIO UNITRIO (obs. a ordem imprescindvel).
108

Os litisconsortes esto discutindo quantas relaes jurdicas?

Se a resposta para esta pergunta for MAIS DE UMA, o litisconsrcio j considerado como simples. Nem
ser necessrio fazer a outra de uma pergunta do mtodo.
Mas, se houver a discusso na demanda de uma s relao jurdica, a segunda pergunta dever ser feita:
Essa nica relao discutida divisvel ou indivisvel?
Se a resposta for Divisvel, o litisconsrcio Simples, pode haver decises diferentes.
Se a resposta for Indivisvel, a relao jurdica indivisvel, o litisconsrcio unitrio.
Aplicao do mtodo
Exemplo 1: Vrias pessoas se litisconsorciam para pedir reajuste sobre suas contas de FGTS. Esto
discutindo mais de uma relao jurdica. Desta forma um litisconsrcio simples. Um indivduo poder
fazer um acordo com a Caixa e outro no. Como as decises para os litisconsortes podero ser diferentes, h
configurao do litisconsrcio simples.
O mesmo exemplo poder ser aplicado para o litisconsrcio de ao de contribuintes que pleiteiam o no
pagamento de um tributo; para o litisconsrcio dos indivduos que pleiteiam determinado benefcio
previdencirio; para o litisconsrcio dos empregados que pedem o aumento de seus salrios; por fim, para o
litisconsrcio de clientes que pedem a indenizao de determinada leso sofrida por ato de seus bancos. Cada
um com a sua relao, apesar de veiculadas por um mesmo processo.
DICA: Em suma, em um litisconsrcio envolvendo causas repetitivas ser sempre configurado um
litisconsrcio simples.
Exemplo 2: Ministrio Pblico prope uma ao de anulao de casamento. uma ao proposta contra
ambos os cnjuges (litisconsrcio passivo). H litisconsrcio unitrio. Pois, no ser possvel se anular o
casamento para um e no se anular o casamento para o outro.
DICA: Se trata de ser a ao constitutiva e se h o litisconsrcio, ser sempre um litisconsrcio unitrio.
Professor Fredie Didier diz que no h base cientfica, mas um bom macete para o concurso.
Exemplo 3: cada condmino poder ir a juzo, sozinho, para defender o condomnio. Mas, eles podero
tambm ir em litisconsrcio, entre os co-titulares do mesmo direito sobre este condomnio. Ser configurado
o litisconsrcio unitrio neste caso, porque este direito indivisvel (cada um co-legitimado ordinrio e o
direito indivisvel). Mas, se o condomnio for baseado em bem divisvel, ser formado o litisconsrcio
simples.
DICA: se o direito sobre um bem for divisvel o litisconsrcio ser simples; mas se for o direito sobre um
bem indivisvel, o litisconsrcio ser unitrio.
Exemplo 4: se vrios legitimados extraordinrios se litisconsorciarem (Ministrio Pblico e associaes, por
exemplo) em uma ao coletiva, ser o litisconsrcio unitrio. Os direitos coletivos so sempre direitos
indivisveis, por esta razo forma-se o litisconsrcio unitrio.
109

DICA: sempre o litisconsrcio entre legitimados extraordinrios ser caso de litisconsrcio unitrio.
MPE e MPU, em litisconsrcio, ajuzam uma ao civil pblica. O litisconsrcio unitrio (litisconsrcio
entre 2 legitimados extraordinrios).
Exemplo 5: criana e Ministrio Pblico se litisconsorciam em ao de alimentos, resultando em um
litisconsrcio unitrio (s h uma relao discutida e s h um titular indivisvel). No h como o Juiz dar
uma deciso para o parquet e outra para a criana. sempre a deciso voltada para a criana.
DICA: litisconsrcio entre o legitimado ordinrio e o legitimado extraordinrio ser sempre unitrio, sem
exceo.
Exemplo 6: dois credores solidrios se litisconsorciam para cobrar o crdito. A solidariedade implica em
unitariedade? H resposta na primeira pergunta: uma relao; na segunda pergunta, responde-se que esta
obrigao solidria poder ser divisvel ou indivisvel.
A obrigao solidria de entregar um cavalo indivisvel; a obrigao solidria de entregar dinheiro
divisvel. Depender da obrigao firmada se a solidariedade implicar na unitariedade. Se for indivisvel o
litisconsrcio ser unitrio; se divisvel o litisconsrcio ser simples.
O fato de o litisconsrcio ser unitrio ou simples faz com que o tratamento dos litisconsortes seja
diferente dentro do procedimento.
Uma vez identificado ser o litisconsrcio unitrio ou simples, surge o regime de tratamento do litisconsrcio.
Se o litisconsrcio unitrio, como a deciso tem de ser a mesma para todos, todos devero ser tratados
uniformemente.
Diferentemente do que acontece no litisconsrcio simples, por no haver a obrigatoriedade de uma deciso
igual para todos, cada litisconsorte ser tratado de um modo.
H uma classificao doutrinria dos atos das partes que muito relevante para o estudo do tratamento
processual dos atos dos litisconsortes:

Determinante: a que leva a parte em uma situao desfavorvel.

110

A partir da diferenciao destas espcies de atos que podem ser feitos pelas partes, trs sero os
desdobramentos dentro das duas espcies de litisconsrcio:

No caso do litisconsrcio unitrio, uma conduta determinante somente ser eficaz se TODOS os
litisconsortes agirem do mesmo modo. Todos devero confessar, todos devero renunciar, e assim por diante.
Tambm TODOS sero beneficiados pela conduta alternativa realizada por qualquer dos litisconsortes.
Sempre seguindo o raciocnio de que a deciso ser a mesma para todos os litisconsortes em litisconsrcio
unitrio.
J no caso do litisconsrcio simples, o litisconsorte que agiu com ato determinante ter o prejuzo voltado
somente para ele. Mas, o ato alternativo realizado por um dos litisconsortes, do mesmo modo, tambm no
valer como vantagem para os demais litisconsortes.
Art. 48, CPC - Salvo disposio em contrrio, os litisconsortes (simples) sero considerados, em suas
relaes com a parte adversa, como litigantes distintos; os atos e as omisses de um no prejudicaro nem
beneficiaro os outros (na relao do litisconsrcio unitrio h diferenciao).
Observao: sobre a ponderao desta terceira regra sobre conduta alternativa, existe o PRINCPIO DA
COMUNHO DA PROVA que diz que uma prova produzida em determinado processo pertencer a este e
no a quem a produziu. Qualquer sujeito processual (litisconsorte simples ou unitrio, ou qualquer outro
sujeito processual) se beneficiar destas provas depois de inseridas nos autos.
Todo litisconsrcio por afinidade simples e est relacionada s aes repetitivas.
Litisconsrcio Multitudinrio
poca do CPC/1939, a doutrina costumava dividir o litisconsrcio de acordo com a causa que o justificava.
Esta causa era o grau do vnculo que os litisconsortes mantinham entre si, como fatos pra a classificao.
Neste contexto do CPC/1939, se dava do seguinte modo a classificao do litisconsrcio:
Em razo da comunho (litisconsortes comungavam o mesmo interesse);
Poderia o litisconsrcio em razo da comunho, ser tanto um litisconsrcio simples como um litisconsrcio
unitrio.
111

Em razo da conexo (litisconsortes no possuam o mesmo interesse, mas os interesses diversos seriam
ligados entre si);
Poderia o litisconsrcio em razo da conexo, ser tanto um litisconsrcio simples como um litisconsrcio
unitrio.
Em razo da afinidade (litisconsortes com interesses diferentes, mas parecidos, que seriam ligados entre si).
As causas repetitivas podero gerar os litisconsrcios em causas repetitivas. E este litisconsrcio em razo da
afinidade ser sempre simples.
COMUNHO

GRFICO

CONEXO

AFINIDADE

DOS

LITISCONSRCIOS
O ru, poca do CPC/1939, tinha o direito de recusar formao do litisconsrcio ativo por afinidade. Por
isso se dizia na doutrina que o litisconsrcio por afinidade era RECUSVEL. Deste modo, alguns
doutrinadores o chamavam de litisconsrcio facultativo imprprio.
Em 1973, com o novo CPC, a previso de recusa para este litisconsrcio desapareceu. Mas houve resqucios
sobre o regramento do CPC/1939 dentro deste novo cdigo da antiga classificao:
Importante!!!
Art. 46, CPC - Duas ou mais pessoas podem litigar, no mesmo processo, em conjunto, ativa ou
passivamente, quando:
I (em razo da comunho) entre elas houver comunho de direitos ou de obrigaes relativamente lide;
II (em razo da conexo - rever) os direitos ou as obrigaes derivarem do mesmo fundamento de fato ou
de direito;
III (em razo da conexo) entre as causas houver conexo pelo objeto ou pela causa de pedir;
IV - (em razo da afinidade) ocorrer afinidade de questes por um ponto comum de fato ou de direito.
Pargrafo nico. (LITISCONSRCIO MULTITUDINRIO) O juiz poder limitar o litisconsrcio
facultativo (por afinidade) quanto ao nmero de litigantes, quando este comprometer a rpida soluo do
litgio ou dificultar a defesa. O pedido de limitao (poder ser pedido pelo ru ou ser feito de ofcio pelo
Juiz) interrompe o prazo para resposta (interrompe, volta do incio), que recomea da intimao da deciso.
Com o movimento de acesso justia, a partir de 1994, convocou-se o povo brasileiro a demandar,
independentemente da classe social e instruo de cada indivduo.
No ano de 1995 criou-se o Juizado Especial, estimulando o acesso de todos os indivduos ao Poder
Judicirio. E juntamente neste contexto surgem os contratos de massa, entre diversos consumidores e
empresas de prestao de servios.
112

Iniciaram-se, na conjugao destes fatores histricos, as demandas de multides que comearam a

inviabilizar o sistema jurdico processual que fora criado em outro contexto (CPC era de 1973).
Com toda esta manifestao, houve o resgate pelos legisladores, atravs do CPC/1939, do sistema do
litisconsrcio ativo imprprio, chamado em nosso tempo de LITISCONSRCIO MULTITUDINRIO (art.
46, p. nico, CPC).
Resumindo: O CPC/39 previa uma forma de litisconsrcio em razo da afinidade, na qual os litisconsortes
possuam interesses diferentes, mas parecidos, que seriam ligados entre si. O ru, poca do CPC/39, tinha o
direito de recusar formao do litisconsrcio ativo por afinidade, isso , ele era recusvel. Deste modo,
alguns doutrinadores o chamavam de litisconsrcio facultativo imprprio. Em 1973, com o novo CPC, a
previso de recusa para este litisconsrcio desapareceu. No entanto, na dcada de 90, com o acesso das
massas ao Judicirio (demandas de multides), o sistema do litisconsrcio ativo imprprio foi resgatado pelo
legislador, recebendo o nome de litisconsrcio multitudinrio (art. 46, p. nico, CPC).
Haver a limitao do litisconsrcio, modificando a disposio do Cdigo anterior, se for pedido pelo ru de
forma fundamentada: se demonstrar o comprometimento da rpida soluo do litgio ou decorrer na
inviabilizao de sua defesa.
Outra novidade deste pargrafo nico de que o Juiz poder fragmentar e limitar o litisconsrcio ativo de
ofcio, mas deve ser motivada (recusa por dificuldade da defesa ou comprometimento durao razovel do
processo). Antigamente teria de ser provocado somente pelo ru. Hoje, poder atuar das duas formas, de
ofcio ou respondendo pelo pedido do ru.
Se o ru pede para que o Juiz desmembre um litisconsrcio, esse pedido de desmembramento
INTERROMPER O PRAZO DE DEFESA (para a resposta), que voltar a correr integralmente a partir da
deciso que solucionar o desmembramento.

LITISCONSRCIO NECESSRIO E LITISCONSRCIO FACULTATIVO

Litisconsrcio necessrio aquele cuja formao obrigatria. No h opo, ele tem de ser formado
necessariamente. O facultativo o litisconsrcio que se forma por opo dos litigantes.
No litisconsrcio facultativo comum, alm de haver um cmulo subjetivo (uma ao proposta contra vrios
rus), temos tambm um cmulo objetivo, ou seja, uma cumulao de pedidos (pedido de condenao do
banco X, Y, Z etc.). Ocorre que somente permitida a cumulao de pedidos se o juzo for igualmente
competente para julgar todos os pedidos (art. 292, 1, inciso II, do CPC).
O CPC, em seu artigo 47, estabelece os casos em que o litisconsrcio ser necessrio:
Art. 47, CPC - H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei (neste caso ser litisconsrcio
simples) ou pela natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme para todas as
partes (litisconsrcio unitrio); caso em que a eficcia da sentena depender da citao de todos os
litisconsortes no processo.
113

Pargrafo nico. O juiz ordenar ao autor que promova a citao de todos os litisconsortes necessrios,
dentro do prazo que assinar, sob pena de declarar extinto o processo.
Diz o artigo que sempre que o litisconsrcio for unitrio, ele tambm dever ser necessrio. E tambm
quando for dada a caracterstica do litisconsrcio simples por disposio de lei. Esta a regra geral.
Se para o Cdigo de Processo todo litisconsrcio unitrio necessrio, o litisconsrcio necessrio por fora
de lei ser um litisconsrcio simples. Porque se fosse caso de um litisconsrcio unitrio, no precisaria o
legislador fazer esta ressalva.
Todo litisconsrcio necessrio um litisconsrcio unitrio? NO. Existem litisconsrcios necessrios
simples quando advier de disposio de lei a caracterstica da necessariedade.
Obs. Em regra, o litisconsrcio necessrio em virtude de lei ser simples. No entanto, possvel
litisconsrcio necessrio por fora de lei unitrio (quando a lei exigir a formao do litisconsrcio numa
relao una e incindvel). Ex. ao de dissoluo e liquidao de sociedade comercial (CPC, 655 a 674).
Nessa ao, a lei manda citar a pessoa jurdica e todos os scios, e o resultado dessa demanda ser uniforme
para todos, pois no pode, o juiz, dissolver a sociedade para uns e no para os demais.
Todo litisconsrcio simples facultativo? NO. Existem litisconsrcios simples necessrios.
Para o Cdigo de Processo Civil todo litisconsrcio unitrio necessrio, mas este pensamento est
completamente equivocado, mesmo que expresso. Exemplo: ao coletiva um litisconsrcio unitrio, mas
no necessrio. Cada legitimado poder entrar sozinho para propor a ao coletiva.
Nem todo litisconsrcio unitrio um litisconsrcio necessrio. O problema identificar quais so as
aes que podem veicular esta situao. possvel litisconsrcio facultativo unitrio.
DICA: Todo litisconsrcio unitrio ativo facultativo, porque no existe litisconsrcio necessrio ativo.
Considere que um credor ajuze ao de anulao de contrato de compra e venda em face do devedor e do
adquirente do bem, fundado em fraude contra credor. Nessa situao, configura-se litisconsrcio necessrio
unitrio.
LITISCONSRCIO ATIVO NECESSRIO
Pelo o que o Cdigo de Processo Civil estabelece literalmente em seu artigo 47, todo litisconsrcio unitrio
necessrio. Mas, como j foi visto anteriormente, existem exemplos de litisconsrcios unitrios que no so
necessrios (ao dos condminos proposta por apenas um deles, por exemplo).
Se for caso de um litisconsrcio unitrio, sendo formado no plo ativo, ser sempre um litisconsrcio
facultativo. NO EXISTE LITISCONSRCIO ATIVO NECESSRIO. inconcebvel pensar na situao
do estabelecimento de uma condio para que o interessado exera seu direito de ao.
Isto , no se pode condicionar o direito de ao de um indivduo; muito menos obrigar outra pessoa a ir a
juzo para propor uma ao com outra que quer demandar.

114

Na questo dos cnjuges, no plo ativo, em algumas hipteses se exige o consentimento do outro para que se
proponha determinada ao. Mas, exigir esta outorga no o mesmo que pedir que eles demandem
conjuntamente e nem um modo de condicionar seu direito de ao a esta exigncia.
Em suma, se no existe litisconsrcio ativo necessrio, toda vez que for o caso de um litisconsrcio ativo
unitrio, ser uma hiptese de litisconsrcio ativo facultativo.
Observao: Para o professor Nelson Nery, existe a hiptese de litisconsrcio ativo necessrio, mas, mesmo
se a outra parte essencial ao processo no quiser demandar, o outro interessado poder faz-lo sozinho.
No caso do demandante (litisconsorte necessrio) querer exercer seu direito de ao, a outra parte que no
quis demandar (o outro litisconsorte necessrio) ser colocada dentro da ao como ru:
Para o professor Nelson Nery, no caso do litisconsrcio ativo necessrio, imprescindvel que B (o outro
litisconsorte necessrio), como o maior interessado, participe deste processo como ru, pela razo de no
querer demandar juntamente com A (outro litisconsorte necessrio).
Este posicionamento do professor Nelson Nery isolado dentro da doutrina.

A e B so os litisconsortes

Caso B no queira demandar junto

ativos

a A, este se torna autor da

necessrios.

Demandam

conjuntamente contra C.

demanda e coloca B como ru.

Litisconsrcio Ativo Necessrio e a Justia do Trabalho

A problemtica desta discusso do litisconsrcio ativo necessrio adveio mais propriamente dentro da seara
da Justia do Trabalho, na mudana com a emenda constitucional 45/2004 do 2 do art. 114, CF:
Art. 114, CF
(...)
2 Recusando-se qualquer das partes negociao coletiva ou arbitragem, facultado s mesmas, de
comum acordo, ajuizar dissdio coletivo de natureza econmica, podendo a Justia do Trabalho decidir o
conflito, respeitadas as disposies mnimas legais de proteo ao trabalho, bem como as convencionadas
anteriormente.()

115

No h o menor sentido em pedir-se que as partes se coloquem em comum acordo para que se ajuze o
dissdio coletivo de natureza econmica, como manda o pargrafo.
O professor Fredie Didier diz que j existem cinco Aes Diretas de Inconstitucionalidade contra este
dispositivo do artigo 114, CF, criticando esta condio do litisconsrcio ativo necessrio para o ajuizamento
do dissdio coletivo.
A Justia do Trabalho uma seara em que essencialmente so criados e discutidos diversos conflitos,
prostrados de forma antagnica. No h como se exigir o estabelecimento de um consenso, um comum
acordo entre as partes para que elas tenham acesso ao provimento jurisdicional atravs dos dissdios.
Smula 406 TST
AO RESCISRIA. LITISCONSRCIO. NECESSRIO NO PLO PASSIVO E FACULTATIVO NO
ATIVO. INEXISTENTE QUANTO AOS SUBSTITUDOS PELO SINDICATO (converso das Orientaes
Jurisprudenciais ns 82 e 110 da SBDI-2) - Res. 137/2005, DJ 22, 23 e 24.08.2005
I - O litisconsrcio, na ao rescisria, necessrio em relao ao plo passivo da demanda, porque supe
uma comunidade de direitos ou de obrigaes que no admite soluo dspar para os litisconsortes, em face
da indivisibilidade do objeto. J em relao ao plo ativo, o litisconsrcio facultativo, uma vez que a
aglutinao de autores se faz por convenincia e no pela necessidade decorrente da natureza do litgio, pois
no se pode condicionar o exerccio do direito individual de um dos litigantes no processo originrio
anuncia dos demais para retomar a lide. (ex-OJ n 82 da SBDI-2 - inserida em 13.03.2002)
II - O Sindicato, substituto processual e autor da reclamao trabalhista, em cujos autos fora proferida a
deciso rescindenda, possui legitimidade para figurar como ru na ao rescisria, sendo descabida a
exigncia de citao de todos os empregados substitudos, porquanto inexistente litisconsrcio passivo
necessrio. (ex-OJ n 110 da SBDI-2 - DJ 29.04.2003).

OBS: verdadeiro ou falso?

Todo o unitrio necessrio? FALSO, porque existe unitrio facultativo no plo ativo.
Todo o necessrio unitrio? FALSO, porque existe necessrio simples (necessrio por expressa
previso legal).
Todo simples facultativo? FALSO, porque existe necessrio simples.
Todo facultativo simples? FALSO, porque existe facultativo unitrio no plo ativo.

Coisa julgada e o litisconsorte ativo unitrio no citado A coisa julgada vincula o possvel
litisconsorte unitrio, que por ser facultativo no participou do processo?

116

A deciso ser a mesma para todos no caso do litisconsrcio unitrio; mas pode ser que algum dos atingidos
pela deciso no esteja litigando neste processo; pode ser que sequer este atingido saiba que aquele processo
existia.
A coisa julgada ir atingir aquele que poderia ser litisconsorte ativo unitrio, isto , aquele que
poderia ir a juzo (justamente por ser facultativo) e no foi porque nem foi cientificado da
demanda? O CPC no traz soluo alguma de modo expresso. Existem trs correntes contrapostas
na doutrina:
1 corrente: A coisa julgada da deciso no atinge o possvel litisconsorte unitrio. o pensamento clssico,
tradicional de Enrico Tlio Liebman, de Eduardo Talamini e por muito tempo foi o pensamento da professora
Ada Pellegrini Grinover (hoje no mais).
2 corrente: Diz este entendimento que a coisa julgada atingir, sim, este litisconsorte unitrio que no
participou do processo. o caso da coisa julgada que atinge terceiro, j que na caracterstica da unitariedade
do litisconsrcio, a soluo tem de ser a mesma pra todos. o pensamento de Barbosa Moreira, Ada
Pelegrini Grinover (mudou recentemente!) e tambm do professor Fredie Didier. O raciocnio aqui bem
semelhante ao aplicado coisa julgada de processos em que h a legitimao extraordinria. Quando h esta
espcie de legitimao, a coisa julgada atingir o titular do direito.
3 corrente: A coisa julgada s beneficia, jamais ir prejudicar. o posicionamento de Gilberto Greco.

Natureza da sentena e o litisconsorte necessrio no citado

Qual a natureza da sentena no caso do litisconsorte necessrio que no foi citado/intimado do
processo em andamento? Cuidado para no se fazer a confuso e apenas responder a questo junto
hiptese do litisconsrcio necessrio unitrio. Existe a hiptese tanto de litisconsrcio necessrio unitrio
como a de litisconsrcio necessrio simples. E assim, a natureza da deciso/sentena variar de acordo com
esta diferena dos litisconsrcios, atingindo cada litisconsorte de um modo:

117

Os litisconsrcios alternativo, eventual e sucessivo sero estudados daqui algumas aulas.

CONCLUSO DA COMBINAO DOS LITISCONSRCIOS
LITISCONSRCIOS

UNITRIO

SIMPLES

NECESSRIO

FACULTATIVO

Se for litisconsrcio unitrio e

necessrio,
ele
ser
LITISCONSRCIO PASSIVO.

Existe o litisconsrcio facultativo

unitrio no plo passivo como
LITISCONSRCIO ATIVO.

Ser o litisconsrcio necessrio

simples
aquele
que

litisconsrcio formado e definido

por

A REGRA esta modalidade, dos

litisconsrcios serem facultativos
simples.

FORA DE LEI.

Obs. A deciso que exclui um dos litisconsortes passivos da execuo no extingue o processo e, portanto,
impugnvel mediante agravo de instrumento. Se a parte, neste caso, interpe apelao, trata-se de erro
grosseiro, no podendo ser aplicado o princpio da fungibilidade.

LITISCONSORTES COM PROCURADORES DISTINTOS

Quando houver litisconsrcio, seja ele ativo (dois ou mais autores) ou passivo (dois ou mais rus), caso os
litisconsortes tenham advogados diferentes, os seus prazos sero contados em dobro. o que determina o art.
191 do CPC:
Art. 191. Quando os litisconsortes tiverem diferentes procuradores, ser-lhes-o contados em dobro os prazos
para contestar, para recorrer e, de modo geral, para falar nos autos.

118

Segundo a jurisprudncia, essa regra justifica-se pela dificuldade maior que os advogados dos litisconsortes
encontram em cumprir os prazos processuais e, principalmente, em consultar os autos do processo (STJ
AgRg no Ag 963.283/MG).
Considerando que a lei no faz qualquer ressalva, persiste o prazo em dobro mesmo na hiptese dos
litisconsortes serem marido e mulher que tenham diferentes procuradores (STJ REsp 973.465-SP).
Se o advogado dos litisconsortes forem diferentes, mas pertencerem ao mesmo escritrio de advocacia, ainda
assim persistir o direito ao prazo em dobro (STJ REsp 713.367/SP).
Esse prazo em dobro vale no apenas para a 1 instncia, abrange tambm as instncias recursais.
Se os litisconsortes passam a ter procuradores distintos no curso do processo, a partir da que tm o prazo
em dobro sua disposio. O momento processual da aplicao do art. 191 do CPC, , portanto, o de quando
demonstrada a existncia de litisconsrcio com diferentes procuradores (STJ. 3 T. REsp 1.309.510-AL, julg.
12/3/2013).
Ex. Faltava um dia para o trmino do prazo de Gabriela quando ela informou que passou a ter advogado
diferente em relao ao outro litisconsorte. Logo, ao invs de mais 1 dia de prazo, ela teve 2 dias restantes
para apresentar o recurso.

INTERVENO DE TERCEIRO
1. Introduo
1.1. Conceitos Fundamentais
Parte: o sujeito que est no processo agindo com parcialidade.
Terceiro: aquele que no parte. um conceito por excluso ao conceito de parte.
Interveno de terceiro: o ingresso do terceiro em um processo alheio tornando-se parte. So necessrios 2
requisitos: a existncia de um processo; a transformao do terceiro em parte.
Incidente do Processo: um procedimento novo que nasce de um processo j existente, de modo no
necessrio (eventual), para dele fazer parte, tornando-o mais complexo (o galho da rvore). Todas as
intervenes de terceiro so incidentes do processo. Outros ex. impugnao ao valor da causa, reconveno,
argio de impedimento e suspeio, exceo de incompetncia relativa, incidente de deslocamento de
competncia.
Processo incidente: um processo novo que nasce de um processo que j existe, mas dele se desgarra e nele
produz efeitos (filho). So ex.: embargos de terceiro, MS contra ato judicial, ao cautelar incidental. Obs.
interveno de terceiro no pode ser processo incidente, pois no processo novo.
119

1.2. Fundamentos da Interveno de Terceiro

H 2 razes que levam o legislador a permitir a interveno de terceiro em processo de outrem:
a) Garantia do contraditrio, permitindo que 3 que possa ser prejudicado interfira no processo. inevitvel
que alguns processos repercutam sobre terceiro e, dependendo da repercusso, esse terceiro pode fazer parte
do processo.
Somente pode haver interveno de terceiro havendo repercusso jurdica. H caso de interveno de terceiro
fundada em interesse econmico, mas a exceo.
b) economia processual. Com as intervenes possvel resolver em um processo s vrios problemas,
evitando questionamentos futuros.
1.3. Classificao
- Quanto ao momento
Espontnea: aquela em que o 3 pede para intervir no processo. Ex. assistncia, oposio, recurso de 3.
Provocada (ou coacta): o 3 trazido a juzo. Ex. denunciao da lide, chamamento ao processo, nomeao
autoria.
- Quanto ao motivo
Ad coadjuvandum: aquela em que o 3 intervm para ajudar. Ex. assistncia.
Ad excludendum: aquela em que o 3 intervm para se contrapor s partes. Ex. oposio.
1.4. Efeitos da Interveno de Terceiro no processo
a) Agrega ao processo uma nova parte (sujeito parcial). Pode entrar como mais uma parte (acrscimo de
sujeito) ou no lugar da parte anterior (troca de sujeitos).
b) Pode agregar ao processo um novo pedido (ampliao objetiva do processo). Ex. na denunciao da lide e
na oposio agrega-se lide um novo pedido.
1.5. Controle pelo Magistrado
Toda Interveno de Terceiro passa pelo crivo do juiz. No possvel a entrada sem a autorizao judicial,
ainda que as partes concordem.
Art. 51, CPP esse dispositivo passa a sensao de que se no houver impugnao pode intervir. No esse,
todavia, o entendimento. A interveno depende de autorizao judicial.
1.6. Cabimento
As Intervenes de Terceiro foram previstas para o Processo de Conhecimento Ordinrio. Essa a regra.
As Intervenes de Terceiro na Execuo e no Cautelar tm outro regramento, tm um sistema prprio.
H, todavia, procedimentos que no admitem ou restringem as Intervenes de Terceiro.

120

Ex. Nos Juizados Especiais no se admite Interveno de Terceiro (Art. 10, lei 9099. No se admitir, no
processo, qualquer forma de interveno de terceiro nem de assistncia. Admitir-se- o litisconsrcio.);
Ex. No procedimento sumrio admitem-se 3 Intervenes de Terceiro (assistncia, recurso de terceiro e
interveno fundada em contrato de seguro este ltimo gnero de denunciao da lide fundada em
contrato de seguro e de chamamento ao processo fundado em contrato de seguro de causa de consumo
previsto no CDC, art. 101, II).
As leis que cuidam da ADI, ADC e ADPF probem interveno de terceiro nesses processos. Antes das leis, o
STF j no admitia a interveno de uma pessoa em ao de constitucionalidade. Esses processos so
objetivos, por isso no h razo para interveno.
Todavia, a compreenso dessas leis mudou. P.ex. o co-legitimado para propor ADI poderia intervir em uma
ADI j proposta, pois, caso fosse negado, ele poderia propor uma ADI. Assim, a doutrina entende que essa
proibio no abarca os co-legitimados.
As prprias leis mitigaram a proibio de interveno de terceiro. Admitem essas leis a interveno do
chamado amicus curie.
2. Amicus Curie
Significa amigo da corte, amigo do tribunal.
um sujeito que intervm no processo para auxiliar o juiz a decidir de forma mais justa. Intervm para
colaborar com o Tribunal, dando subsdios para deciso.
um sujeito cuja participao aprimora o exerccio da funo jurisdicional. Nasceu no Comom Law, em
causas com grande repercusso social ou de alta complexidade tcnica.
No Brasil, a primeira previso de amicus curie est na lei 6385/76 (lei da CVM). A CVM autarquia que
fiscaliza o mercado de aes. Essa lei diz que em qualquer processo do Brasil onde uma matria que diga
respeito CVM esteja sendo discutida, ela deve obrigatoriamente ser intimada a intervir. caso de amicus
curie obrigatrio, para um tipo de causa especfica e com amicus curie predeterminado.
Lei 8884/94 (lei do CADE) CADE Conselho Administrativo de Defesa Econmica, uma autarquia que
cuida da proteo da concorrncia. Essa lei seguiu o modelo da lei 6385 e imps a interveno do CADE.
Leis 9882 e 9868 (leis da ADI, ADC e ADPF) Essas leis permitem a interveno do amicus curie, no
impem. Tambm no predetermina quem ser amicus curie, pode ser pessoa fsica ou jurdica. No h a
seleo da matria na qual possvel a interveno, pode ser qualquer matria.
Para Fredie, amicus curiae no caso de interveno de terceiro, pois no intervm para ser parte, e sim para
auxiliar o juzo.
A interveno do amicus curiae pode ser oral (cabe sustentao oral de amicus curiae). Nada obstante, o
amicus curiae costuma se manifestar por escrito.

121

Em 2003, o STF julgou HC 82.424 no qual se discutia racismo em comportamentos anti-semita. Nesse HC, o
STF admitiu interveno do amicus curiae (Celso Lafer, professor da USP, ex-ministro, judeu), isso , em
processo penal e sem previso legal, mas devido relevncia e repercusso social do tema. caso de
interveno atpica.
Em 2010, o STJ admitiu amicus curiae em um incidente de deslocamento de competncia (pressupe grave
violao de direitos humanos), tambm sem previso legal (IDC n.2/PE).
Atualmente admite-se interveno de amicus curiae em qualquer processo. uma interveno que se admite
atipicamente, desde que a causa justifique a interveno (causa complexa ou com grande repercusso social)
e o amicus curiae seja um sujeito que possa contribuir, aprimorar a deciso (ex. aes coletivas).
O amicus curie no sujeito desinteressado. sujeito com interesse na causa, desde que com importncia
representativa.
A interveno de amicus curiae por um ente federal no desloca a competncia. Ex. ao contra uma empresa
de telefonia estadual em que a ANATEL intervm no h deslocamento para justia federal.
Pode ser ente personalizado. Tem que falar por advogado. Perito no amicus curiae, pois ajuda o juiz a
investigar os fatos da causa e no na tarefa decisria. A deciso de aceitar ou no o amicus curiae
irrecorrvel. O amicus curiae pode se manifestar em audincia pblica (o plural de amicus curiae amici
curiae).
O amicus curiae auxilia o juiz a decidir. J o perito auxilia na investigao de fatos. Ambos so auxiliares da
justia, mas operam de modo diferente.
H previso expressa de amicus curiae em repercusso geral, em smula vinculante, em incidente de
inconstitucionalidade em tribunal.
3. Assistncia
A = autor
B = ru
C = terceiro
3.1. Conceito
uma interveno de terceiro espontnea (C pede para intervir. Obs h interveno de terceiro que
provocada, o terceiro trazido ao processo). Pode ocorrer em qualquer momento do processo e pode se d
tanto no plo ativo quanto no plo passivo.
A assistncia no traz ao processo pedido novo. O assistente adere o que uma das partes deseja (interveno
ad coadjuvandum a assistncia forma de interveno para ajudar uma das partes).
Apesar do CPC colocar assistncia fora da parte de Interveno de Terceiro modalidade desta.
Para ser assistente, deve demonstrar que mantm com a causa um vnculo jurdico.
122

3.2. Interesse Jurdico

O interesse jurdico que justifica a interveno do assistente se divide em 2 espcies:
- Forte, direto, imediato
- Fraco, indireto, mediato
Ambos permitem a assistncia, mas com regras diversas.
a) Assistncia que se funda no interesse jurdico forte, direto:
C pede para intervir e ajudar A, porque:
- C titular do direito discutido (ex. A tem legitimidade extraordinria);
- o direito discutido tambm de C (co-titular. Ex. condmino pede para ajudar outro condmino);
- C co-legitimado.
A assistncia litisconsorcial surge nos casos de interesse jurdico forte. O terceiro intervm e se torna
litisconsorte unitrio do assistido. A assistncia litisconsorcial o litisconsorte unitrio, facultativo, ulterior.
Nem toda interveno de terceiro gera litisconsrcio.
A assistncia litisconsorcial normalmente ocorre no plo ativo (pois onde normalmente acontece o
litisconsrcio facultativo, unitrio).
b) Assistncia que se funda no interesse jurdico fraco, indireto:
C pede para intervir para ajudar B porque mantm com B uma relao jurdica conexa com aquela que
se discute. C atingido reflexamente.
Ex. ao de despejo em que o sub-locatrio pede para intervir. Se houver o despejo, cai a sublocao.
A assistncia com base no interesse reflexo a assistncia simples. O assistente simples no se torna
litisconsorte do assistido. Ele se torna parte auxiliar. um sujeito que intervm apenas para ajudar e no para
ser litisconsorte.
O assistente fica submetido vontade do assistido. Se o assistido manifesta uma vontade, o assistente fica
vinculado a ela.
Ex. se o assistido pratica negcios processuais, o assistente fica vinculado a ele.
Art. 53, CPC diz respeito apenas a assistncia simples, pois a assistncia litisconsorcial unitria e uma
deciso desta no pode prejudicar o litisconsorte.
Se o assistido expressa vontade, o assistente nada pode fazer. Se o assistido se omite (ex. revelia), o
assistente pode ajudar no prazo do assistido, podendo, inclusive, apresentar recurso (art. 52, p.., CPC).
H jurisprudncia do STJ entendendo que se o assistido no recorre, o assistente simples tambm no pode
recorrer. Fredie, luz do art. 52, p.., CPC, entende ser errado esse entendimento, salvo se o assistido desistir
expressamente.
123

O assistente simples um legitimado extraordinrio subordinado. extraordinrio porque est em juzo

defendendo direito do assistido (atua em nome prprio defendendo direito alheio), mas sua atuao fica
subordinada vontade do assistido.
Muitos autores (Fredie) vm defendendo a possibilidade de interveno como assistente simples nos casos de
interesse institucional, ou seja, uma instituio pede para ser assistente por ter interesse institucional. Ex. MP
pede para ser assistente de um Promotor que esteja sendo demandado em razo de uma atuao.
O assistente paga custas (divide).
Na assistncia simples, o interesse do assistente no vinculado diretamente ao litgio. A atuao desse
assistente meramente complementar atuao do assistido. Todavia, se o assistido for revel, o assistente
ser considerado seu gestor de negcios.
O assistente simples se submete coisa julgada?
O assistente litisconsorcial claro que se submete, pois litisconsorte unitrio.
Quanto assistncia simples no h coisa julgada. O assistente simples se submete a outro tipo de eficcia
preclusiva, distinto da coisa julgada, que se chama eficcia da interveno (ou eficcia preclusiva da
interveno ou submisso justia da deciso). A eficcia da interveno , a um s tempo, mais e menos
rigorosa que a coisa julgada.
A eficcia da interveno submete o assistente simples aos fundamentos da deciso proferida em face do
assistido simples. O assistente simples no poder discutir novamente os fundamentos da deciso. mais
grave que a coisa julgada, pois a coisa julgada no vincula a fundamentao.
Por outro lado, a eficcia da interveno pode ser afastada de maneira mais simples do que se afasta a
eficcia da coisa julgada. Pode ser afastada nas hipteses do art. 55, CPC.
Art. 55, CPC trata exclusivamente do assistente simples
justia da deciso = fundamentos e no dispositivo, pois este no diz respeito ao assistente.
O assistente afasta a eficcia da interveno quando:
- pelo estado em que recebera o processo, ou pelas declaraes e atos do assistido, fora impedido de produzir
provas suscetveis de influir na sentena;
- desconhecia a existncia de alegaes ou de provas, de que o assistido, por dolo ou culpa, no se valeu.
Essas alegaes que o assistente pode fazer recebem o nome de exceptio male gesti processus, isso , o
assistido geriu mal o processo e por isso o assistente no pode ser prejudicado (alegaes de que o processo
foi mal conduzido).
O assistente alegar essas hipteses caso o assistido ajuze ao em face dele.
O assistente simples no pode reconvir, pois esta no defesa, ao. Pode ajuizar ao rescisria, pois, ao
assistir, se tornou parte.
124

4. Intervenes Especiais dos Entes Pblicos

Art. 5, Lei 9469/97
So 2: O caput prev a interveno especial da Unio e o p.. prev a interveno especial das pessoas
jurdicas de direito pblico.
a) Interveno Especial da Unio
interveno espontnea, a qualquer tempo, em qualquer dos plos, sem trazer pedido novo (at aqui igual
assistncia). Todavia, dispensa o interesse jurdico (h presuno absoluta de interesse jurdico).
Pode intervir, sem demonstrar interesse jurdico, nos processo em que faam parte autarquias, fundaes,
empresas pblicas e sociedade de economia mista federal.
b) Interveno Especial das Pessoas Jurdicas de Direito Pblico
Inclui Unio.
Tem as mesmas 4 caractersticas da assistncia e da interveno especial da Unio: espontnea, a qualquer
tempo, em qualquer dos plos, sem trazer pedido novo.
A diferena que essa interveno pode se d em qualquer processo, no interessando os envolvidos.
Essa interveno no despida de interesse, mas se funda em interesse econmico.
Essa interveno para apresentar memoriais, provas ou outros elementos que auxiliem o juzo a decidir. Por
isso, parte da doutrina defende ser esta uma interveno de amicus curiae.
5. Oposio
A oposio, como modalidade de interveno de terceiros, ocorre quando um terceiro ingressa em um
processo afirmando que a ele pertence o direito ou o bem que est sendo disputado pelo autor e pelo ru.
A oposio uma interveno espontnea (o terceiro pede para intervir no processo).
Na oposio o terceiro intervm para brigar com ambas as partes e no para ajudar, como acontece na
assistncia.
O terceiro se contrape quilo que as partes originais disputam.
A oposio agrega ao processo pedido novo.
O juiz ter que julgar os dois pedidos, mas decide primeiro a oposio (essa a ordem, pois se a coisa for do
opoente, no dos outros dois) art. 61, CPC.
Segundo o STJ, o simples fato de a demanda principal ter sido julgada antes da oposio no causa de
nulidade se no houver prejuzo. No configura nulidade apreciar, em sentenas distintas, a ao principal
antes da oposio, quando ambas forem julgadas na mesma data, com base nos mesmos elementos de prova
e nos mesmos fundamentos.

125

A oposio gera litisconsrcio passivo, necessrio (por fora de lei), ulterior, simples (quando o necessrio
por fora de lei, ele simples). simples porque um dos demandantes iniciais pode renunciar seu direito e a
demanda continuar com o outro demandante e o opoente (art. 58, CPC s prejudica quem pratica).
Nos embargos de terceiro, o terceiro tambm afirma a coisa ser dele, como na oposio, mas os embargos
pressupem um ato de violncia contra a coisa e no tem como pressuposto a disputa pela coisa. Ex. A e
B esto disputando e um bem de C penhorado. C embarga, pois tem um ato de violncia contra uma
coisa dele, mas no h a discusso se dele ou no.
O prazo de defesa um prazo comum de 15 dias, no dobrado.
Os advogados dos opostos sero citados para fazer a defesa pessoalmente (no precisa de poder especial).
possvel assistncia na oposio.
No cabe oposio depois da sentena.
Entre a propositura e o incio da audincia de instruo cabe oposio (art. 59, CPC). incidente do processo
(obs. autuada separadamente, mas s incidente e no novo processo) e chamada de oposio
interventiva ( rigorosamente uma interveno de terceiro).
Se a oposio for entre a audincia de instruo e a sentena ser regulada pelo art. 60, CPC. Nesse caso no
um incidente do processo, um processo incidente (autuada separadamente). chamada de oposio
autnoma, porque um novo processo. Vai para o mesmo juiz da causa principal, mas no ser julgada
necessariamente junto com a causa principal.
Oposio tpica e atpica?

Prxima aula: alienao da coisa litigiosa e interveno de 3 provocadas.

ALIENAO DA COISA LITIGIOSA.

possvel haver a alienao da coisa ou do direito litigioso? SIM, porque caso contrrio, haveria
um obstculo imenso fluncia das relaes patrimoniais econmicas. Bastaria que se entrasse com uma
ao questionando determinado imvel para que ele no fosse vendido mais de nenhum modo.
A pendncia de um processo no obstculo para a venda da coisa litigiosa.
Se no fosse possvel tal alienao, uma empresa no poderia comprar a outra, porque neste caso,
conseqncia normal que a empresa compradora, tem a decorrncia de comprar os direitos e os objetos
litigiosos da empresa que comprada.
Qual o impacto que esta transferncia/alienao gera no processo em que se discute a
litigiosidade desses direitos ou coisas? Para a resposta desta questo, algumas premissas devero ser
observadas.
126

LITIGIOSO
ADVERSRIO

ALIENANTE/
CEDENTE

ADQUIRENTE/
CESSIONRIO

A alienao da coisa litigiosa no impede que o processo continue, mesmo j no sendo mais dele a
coisa.
A transmisso ineficaz em relao pessoa do adversrio (no grfico correspondente a A). Quem
compra coisa litigiosa deve saber que, se aquele que vendeu o bem/direito perder a causa, o objeto comprado
poder voltar para as mos do adversrio. C, na verdade, est comprando coisa litigiosa, e deste modo,
uma coisa incerta. H risco na transao efetuada.
O alienante no perde a legitimidade para estar no processo. Embora ele no seja mais o dono do
bem ou do direito, ele continua legitimado para estar em juzo discutindo a coisa.
Aquele que adquire coisa litigiosa se submete coisa julgada.
A compra de coisa ligitiosa, se for imvel, deve ser averbada na escritura perante o Cartrio de
Imvel, o que determina a Lei de Registros Pblicos.
O adquirente poder assumir o lugar do alienante, mas, para isso ser preciso que A, o adversrio,
consinta com esta troca; se A concordar, haver o fenmeno da SUCESSO PROCESSUAL.
Quando h o fenmeno da sucesso processual, B poder ficar no processo para ser somente o
ASSISTENTE SIMPLES de C, porque ao invs de sair do processo, ter interesse reflexo na causa de C,
o auxiliar para que seu contrato de alienao tenha plena eficcia e persista quanto ao adversrio, A.
Mas, se A, o adversrio no concordar com a troca e essa negativa deve ser fundamentada, C
somente entrar no processo para discutir juntamente com B, a ttulo de ASSISTENTE
LITISCONSORCIAL, a relao que est posta em litgio. assistente litisconsorcial porque a coisa que
C adquiriu que est sendo discutida em juzo.
Neste ltimo caso, B continua no processo como LEGITIMADO EXTRAORDINRIO. B
inicialmente era um legitimado ordinrio. Mas, com a venda do direito/objeto litigioso, ele trona-se um
127

legitimado extraordinrio, atuando no processo em nome prprio, defendendo interesse alheio. Ocorre, neste
caso, uma legitimao extraordinria superveniente.
Art. 42, CPC - A alienao da coisa ou do direito litigioso, a ttulo particular, por ato entre vivos, no altera a
legitimidade das partes.
1o O adquirente ou o cessionrio no poder ingressar em juzo, substituindo o alienante, ou o cedente, sem
que o consinta a parte contrria (consentindo, haver o fenmeno da sucesso processual ulterior). C s
entra no lugar de B, se o A consentir.
2o O adquirente ou o cessionrio poder, no entanto, intervir no processo, assistindo o alienante ou o
cedente (neste caso como assistente litisconsorcial, quando o adversrio no consentiu que houvesse a
sucesso processual. O adquirente torna-se assistente litisconsorcial, pois tem interesse na coisa que est
posta em juzo).
3o A sentena, proferida entre as partes originrias, estende os seus efeitos ao adquirente ou ao cessionrio
(esta sentena que dar a eficcia em relao ao adversrio ou no, perante a alienao feita a ttulo
particular).

INTERVENES DE TERCEIRO PROVOCADAS.

Nestas trs espcies de intervenes provocadas, o terceiro trazido ao processo.
O modelo aqui utilizado vai ser da forma em que o ru traz o terceiro para o processo.
Dica Geral: para que se saiba a distino das intervenes provocadas, preciso que se faa a
seguinte pergunta o terceiro tem relao com o adversrio daquele que promoveu a sua interveno?
A resposta variar de acordo com cada espcie de interveno.
C (terceiro cuja interveno se provoca) tem relao com A (adversrio de quem provoca a sua
intereveno)?
Intervenes provocadas: Denunciao Lide, Nomeao Autoria e Chamamento ao Processo.
CHAMAMENTO AO PROCESSO
O chamamento ao processo uma interveno provocada pelo ru (exclusivamente), apenas em processo de
conhecimento.
uma interveno facultativa, o ru chama ao processo o terceiro se quiser. O Chamamento ao Processo
uma opo do ru.
Nesta interveno h um vnculo de solidariedade entre chamante e chamado. Obrigao solidria gera a
interveno de terceiro do tipo: chamamento ao processo (solidariedade passiva e chamamento ao processo
so assuntos relacionados).

128

O art. 77, CPC diz que o fiador poder chamar ao processo o devedor. E o fiador poder tambm chamar ao
processo um co-fiador. E o devedor pode chamar outro devedor. A idia sempre poder chamar outro
devedor solidrio.
Mas o devedor poder chamar ao processo o fiador? NO, o devedor no poder neste caso chamar o seu
fiador. Isso porque o devedor quem deve pagar, e se o credor escolheu o devedor para figurar como ru de
sua ao ele quem dever arcar com o dbito diretamente, no lhe sendo legitimado a chamar o fiador.

Art. 77, CPC - admissvel o chamamento ao processo:

I - do devedor, na ao em que o fiador for ru;
II - dos outros fiadores, quando para a ao for citado apenas um deles;
III - de todos os devedores solidrios, quando o credor exigir de um ou de alguns deles, parcial ou
totalmente, a dvida comum.

O instituto processual do chamamento ao processo est em desarmonia com o direito material. O

direito material permite que o credor demande contra qualquer devedor solidrio. Mas, o chamamento ao
processo permite que se o devedor escolhido pelo credor traga ao processo outro devedor solidrio mesmo
que no tenha sido a escolha do credor.
Trazido o sujeito ao processo, a sentena de procedncia ser contra todos, tanto para o chamante como para
o chamado. O juiz proferir sentena contra ambos e poder ser executada contra ambos. E aquele que vier a
pagar a dvida (chamante ou chamado) poder regredir contra o outro (propor ao de regresso) nos mesmos
autos para cobrar o respectivo quinho. H, portanto, uma economia processual.
Art. 80, CPC - A sentena, que julgar procedente a ao, condenando os devedores, valer como ttulo
executivo, em favor do que satisfizer a dvida, para exigi-la, por inteiro, do devedor principal, ou de cada
um dos co-devedores a sua quota, na proporo que lhes tocar.

Portanto, no correta a lio que afirma que o chamamento ao processo necessariamente uma ao de
regresso, como entende ser, o professor Nelson Nery.
O chamante no est regredindo contra o chamado. At porque no se sabe quem vai regredir. Ir regredir
aquele que ir pagar. O professor Fredie Didier diz que o chamamento uma provocao para ser
litisconsorte passivo ulterior facultativo unitrio ou simples, a depender do caso concreto (a solidariedade
no implica unitariedade; ela s implica unitariedade se o bem for indivisvel).
129

RESPOSTA PERGUNTA GERAL: No chamamento ao processo, terceiro tem relao como

adversrio daquele que promoveu a sua interveno? TEM, TAMBM.
Como chamado algum que devedor solidrio, o chamado possui relao com o adversrio, porque ele
tambm seu devedor. O ru traz para o processo algum que possui mesma a relao que ele mantm com o
autor.
Segundo o CPC (art. 77), o Chamamento cabe em 3 situaes:
- fiador chama ao processo o devedor;
- fiador pode chamar ao processo outro fiador (co-fiador);
- um devedor pode chamar ao processo outro devedor.
Obs. devedor no chama fiador!!!
Todavia, h uma 4 situao em que cabe o Chamamento:
Existe uma hiptese especial de chamamento ao processo do Cdigo de Defesa do Consumido, no art. 101,
II.
Art. 101, CDC - Na ao de responsabilidade civil do fornecedor de produtos e servios, sem prejuzo do
disposto nos Captulos I e II deste ttulo, sero observadas as seguintes normas:
(...)
II - o ru que houver contratado seguro de responsabilidade poder chamar ao processo o segurador,
vedada a integrao do contraditrio pelo Instituto de Resseguros do Brasil. Nesta hiptese, a sentena
que julgar procedente o pedido condenar o ru nos termos do art. 80 do Cdigo de Processo Civil. Se o
ru houver sido declarado falido, o sndico ser intimado a informar a existncia de seguro de
responsabilidade, facultando-se, em caso afirmativo, o ajuizamento de ao de indenizao diretamente
contra o segurador, vedada a denunciao da lide ao Instituto de Resseguros do Brasil e dispensado o
litisconsrcio obrigatrio com este. (...)

Ao invs de denunciao lide, que o normal, o legislador previu como hiptese de chamamento fundado
em contrato de seguro.
uma hiptese em que a sentena dada em favor do consumidor poder ser dirigida tanto contra o
fornecedor como contra o segurador deste fornecedor. Esta modalidade de chamamento ao processo uma
hiptese que favorece o credor. Agrega um patrimnio superior (patrimnio da seguradora)
Trata-se de um benefcio para o credor porque trata da possibilidade de trazer ao processo um credor
(segurador) que possui patrimnio consistente para arcar com a obrigao de indenizao.
Por ser uma hiptese de chamamento fundado em contrato de seguro, possvel no procedimento sumrio.
Art. 88, CDC remete ao art. 13, p., CDC que prev vrios obrigados que respondem perante o consumidor
em responsabilidade solidria (solidariedade passiva). Ocorre que a ao de regresso aqui prevista uma
ao de regresso entre solidrios. Por isso, o que se probe nesse caso o chamamento ao processo e no a
denunciao da lide, como dito no artigo.

130

No art. 101, o legislador permitiu pq amplia a garantia do consumidor, trazendo algum que no est na
cadeia de responsabilidade, mas que possui patrimnio. Diferentemente do art. 88, que s dificultaria para o
credor.
No caso de ao contra Municpio para este fornecer medicamento, ele, em tese, at poderia chamar ao
processo a Unio e o Estado, pois a obrigao para todos, mas a jurisprudncia pacfica no sentido de que
o ente demandado deve responder, sem chamar os demais.
O art. 1698 do CC diz que um av demandado em uma ao de alimentos permite-se que se traga ao
processo o outro av.
O STJ (julg. 11/03/2011 REsp 964.866) decidiu que caso de chamamento ao processo em obrigao
alimentar. Todavia, h que se observar que a obrigao alimentar no obrigao solidria (cada um arca
com o que puder pagar). Assim, um chamamento peculiar, pois no feito em obrigao solidria. Para
Fredie, isso no caso de chamamento ao processo, at porque, o prprio autor pode trazer ao processo o
outro, ao ver que um av no poder arcar. Quando trazido pelo av, se mostra contra os interesses do
alimentando, bem como um av no tem regresso contra outro.
NOMEAO AUTORIA
uma interveno provocada pelo ru, mas que , na verdade, um DEVER DO RU.
S se aplica a processo de conhecimento.
uma interveno obrigatria que dever ser realizada pelo ru ( estranho ser dever do ru dizer ao autor
contra quem ele deve demandar, mas a lei previu assim).
A nomeao uma interveno que tem por objetivo corrigir o plo passivo do processo, para re-direcionar a
causa. Quando o ru nomeia autoria, ele se afirma parte ilegtima e aponta a parte legtima.
O objetivo da nomeao autoria fazer com que B (nomeante) saia do processo e C (nomeado) entre
em seu lugar, por ser o legitimado correto.
A nomeao autoria gera uma Sucesso Processual. O nomeante, se quiser, pode permanecer no processo
como Assistente Simples do nomeado. Caso no queira, sai do processo.
Se o nomeado se recusa a entrar no processo, o processo seguir contra o nomeante como legitimado
extraordinrio do nomeado. O nomeante fez a parte dele. O juiz entende que o ru tem que ser o nomeado e
mesmo assim ele se recusa, o nomeante segue como legitimado extraordinrio do nomeado. Se ele aceita, h
sucesso processual.

131

Autor/
Adversrio
C Entra no processo
porque o legitimado
correto, para figurar
como ru, na demanda
proposta pelo autor
A

Ru/ Nomeante

Terceiro/
Nomeado

A nomeao dever do ru. Se o caso for de nomeao autoria e no for feita a nomeao, ele arca com
perdas e danos.
Essa obrigao do ru de nomear existe porque algumas relaes jurdicas ficam encobertas pela aparncia.
Ex. ao ver uma pessoa dirigindo um carro, entende-se que a pessoa a dona do carro. Mas, pode ser que esta
pessoa seja motorista do carro. Mas, o motorista no respondendo, dever indicar quem o dono do carro.
Cria-se o dever de nomear porque o indivduo demandado sabe quem o verdadeiro legitimado, nestes casos
em que a aparncia engana o proponente da ao.
O legislador diz que nos casos em que existem relaes encobertas pela aparncia, ser dever do
demandado indicar quem o legitimado correto para figurar no plo passivo da ao.
Assim, so 2 os casos em que o ru obrigado a nomear autoria (os 2 casos so relacionados aparncia):
1) Aes Reipersecutrias (ao em que se busca uma coisa);
Art. 62, CPC - Aquele que detiver a coisa em nome alheio, sendo-lhe demandada em nome prprio,
dever nomear autoria o proprietrio ou o possuidor.

Aes reipersecutrias propostas contra o mero detentor;

Devem ser re-direcionadas ao verdadeiro possuidor/proprietrio.
2) Aes Indenizatrias
Art. 63, CPC - Aplica-se tambm o disposto no artigo antecedente ao de indenizao, intentada pelo
proprietrio ou pelo titular de um direito sobre a coisa, toda vez que o responsvel pelos prejuzos alegar
que praticou o ato por ordem, ou em cumprimento de instrues de terceiro.

Aes Indenizatrias propostas contra o preposto;

Devendo depois indicar seu Preponente (pessoa para quem trabalha).

132

Alguns autores entendem que o artigo 63, CPC no cuida de nomeao autoria. Isso porque o Cdigo Civil,
nos artigos 932, III c.c. o artigo 942, p. nico, dizem em consonncia que respondem perante a vtima tanto o
preposto como o preponente, de forma solidria (se o preposto tambm legitimado, pois responde, no h
um conserto do plo passivo, mas uma ampliao e que por isso seria hiptese de chamamento ao processo).
Assim, a responsabilidade para o direito material no do preponente apenas, mas tambm do preposto.
Art. 932, CC - So tambm responsveis pela reparao civil:
(...)
III - o empregador ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos, no exerccio do trabalho que
lhes competir, ou em razo dele; (...)
Art. 942, CC
(...)
Pargrafo nico. So solidariamente responsveis com os autores os co-autores e as pessoas designadas
no art. 932.

Estes doutrinadores dizem que a ao de indenizao proposta contra o preposto no decorre em

ilegitimidade. E ao trazer o preponente, no se estaria trazendo o legitimado correto, mas sim, o colegitimado. Professor Fredie Didier reputa como correta esta afirmao trazida por esta pequena parcela da
doutrina.
Art. 66, CPC - Se o nomeado reconhecer a qualidade que lhe atribuda, contra ele correr o processo; se
a negar, o processo continuar contra o nomeante.

E se seguir o processo contra o nomeante (caso em que o nomeado no aceitou a nomeao) e o Juiz
verificar ao final dele que o nomeado era mesmo o legtimo para a demanda? O Juiz neste caso condena
o nomeado. Porque seno nenhuma pessoa que fosse nomeada para determinado processo aceitaria sua
condio.
RESPOSTA PERGUNTA GERAL: Na nomeao autoria, terceiro tem relao como adversrio
daquele que promoveu a sua interveno? C tem relao com A? SIM, SOMENTE ele tem. No
chamamento o adversrio tem relao com o direito do chamante, junto. Na nomeao, o nomeado entra no
lugar do nomeante, h correo do plo passivo.
A nomeao autoria pode ser objeto de presuno de aceitao, conforme disposto no art. 68, CPC:
Art. 68. Presume-se aceita a nomeao se:
I - o autor nada requereu, no prazo em que, a seu respeito, Ihe competia manifestar-se;
II - o nomeado no comparecer, ou, comparecendo, nada alegar.

DENUNCIAO DA LIDE.
A nomenclatura correta denunciao DA lide. E no denunciao lide. Ateno a esta grafia correta da
expresso.
Exemplo de utilizao do verbo e da expresso: O ru denunciou (verbo bi-transitivo) lide a uma terceira
pessoa.
A denunciao poder ser feita pelo autor ou pelo ru.
133

Se for o autor aquele que promover a denunciao da lide, logo na petio inicial ele dever faz-la.
Rigorosamente a denunciao da lide feita pelo autor no uma interveno de terceiro, porque se faz a
denunciao desde a petio, o processo j nasce desde o incio com o terceiro dele fazendo parte. Mas,
tratada pelo CPC como se fosse.
Mas, se for o ru que se utiliza da denunciao da lide ela ser dada da forma convencional das demais
intervenes. ela que ser mais propriamente aqui estudada.
A denunciao da lide uma ao do denunciante contra o denunciado. Quando se faz a denunciao,
formula-se um pedido novo contra o denunciado. Assim, a denunciao uma demanda!
E esta ao anunciada pela denunciao da lide baseia-se em um PEDIDO DE REGRESSO. Caracteriza-se
em uma ao de regresso, para que o denunciado possa ressarcir os prejuzos para o denunciante, demanda
de reembolso.
Alm de ser uma demanda regressiva, a denunciao da lide uma DEMANDA EVENTUAL. Isso quer
dizer que o denunciante, ao denunciar lide, denuncia o terceiro para a hiptese de vir a perder a causa. O
denunciante no sabe se ir perder a causa ainda, mas eventualmente poder ser condenado e perder a causa
principal.
Mas, imaginando que poder perd-la, diz ao Juiz que se porventura perder a disputa no litgio, este
terceiro denunciado, que ir pagar o valor da condenao.
Se o denunciante ganhar do autor da demanda, se mostrar intil a interveno de denunciao. Neste caso, a
sucumbncia do terceiro recair sobre o denunciante que inutilmente trouxe este terceiro ao processo
(mesmo ganhando a ao).

A segunda demanda que

a denunciao s ser
analisada se o denunciante
B perder. Se B ganhar
de A, o Juiz nem
examina a denunciao.
Por isso uma demanda
eventual.

134

Autor/ Adversrio

A
A primeira
primeira
demanda,
demanda, aa
demanda
demanda
original
original ser
ser aa
primeira
primeira aa ser
ser
analisada.
analisada.

Ru/ Denunciante

Terceiro/
Denunciado

A denunciao da lide tambm uma DEMANDA ANTECIPADA. Porque B nem mesmo sofreu qualquer
prejuzo, mas j est demandando contra o terceiro C. Como poder o denunciante pedir a indenizao
sem ainda ter sofrido o prejuzo? Por isso trata-se de uma demanda antecipada, um instrumento especial.
Prioriza-se a economia processual, um ligeiro tumulto ao processo, mas com o fim de se fazer cumprir o
regresso anteriormente acordado;
RESPOSTA PERGUNTA GERAL: O denunciado tem relao com o adversrio do denunciante? C
tem relao com A? NO, C possui relao com o B. O denunciado somente tem relao com o
denunciante.
possvel a condenao direta do denunciado em face do adversrio do denunciante? Do ponto de vista
material, NO, no h como se condenar C a pagar A pois ele no possui qualquer relao com o
adversrio, com o autor da demanda. Isso na doutrina um entendimento muito tranqilo.
Demanda Principal

Condenao
Condenao direta
direta de
de
C
C em
em face
face de
de A;
A;
embora
embora no
no haja
haja

Denunciao da Lide

qualquer
qualquer relao
relao material
material
entre
entre eles.
eles.

Outro exemplo: C a seguradora de B e com ele possui uma prvia relao jurdica. A seguradora no
possui qualquer relao com a vtima A. Mas, se fosse seguido o direito material risca, acontecendo de o
135

causador do dano, B, no possuir qualquer patrimnio para arcar com o valor da indenizao, no haveria
qualquer pagamento para a vtima. Acabava que a seguradora, que possua grande patrimnio tambm no
pagava porque naquela ao no havia qualquer demonstrao de relao material entre ela e a vtima A.
Mas, os Juzes, especialmente dentro da jurisprudncia do STJ, passaram a admitir a condenao direta da
seguradora, para evitar que a vtima ficasse sem ressarcimento frente indisponibilidade de B e a falta de
relao jurdica material com a seguradora C.
Assim, o entendimento hoje pacificado (Info 490, STJ):
Em ao de indenizao, se o ru (segurado) denunciar da lide seguradora, esta poder ser condenada, de
forma direta e solidria, a indenizar o autor da ao.
O terceiro prejudicado no pode ajuizar, direta e exclusivamente, ao judicial em face da seguradora do
causador do dano.
No entanto, a partir do momento que a prpria seguradora reconhece o direito de o terceiro ser indenizado,
isso com base no contrato de seguro que prev cobertura de danos a terceiros e reconhecimento da
responsabilidade do segurado, surge, da, a possibilidade deste terceiro acionar diretamente a Seguradora,
mesmo no figurando no contrato de seguro, uma vez que admitida a relao jurdica entre as partes (REsp
962230/RS).
Ainda segundo o STJ (4 T, REsp 710.463-RJ, julg. 9/4/2013), possvel o ajuizamento de ao de
indenizao por acidente de trnsito contra o segurado apontado como causador do dano e contra a
seguradora obrigada por contrato de seguro, desde que os rus no tragam aos autos fatos que demonstrem a
inexistncia ou invalidade do contrato de seguro (nem o causador do dano nem a seguradora negam a
existncia do seguro ou questionam as clusulas do contrato).
Assim, a vtima de um acidente automobilstico pode ajuizar a ao de indenizao contra o causador do
dano (segurado) e contra a seguradora deste, em litisconsrcio passivo.
O STJ afirmou que esse ajuizamento contra ambos possvel porque no haver nenhum prejuzo para a
seguradora, considerando que ela certamente seria convocada para compor a lide, por meio de denunciao
da lide, pelo segurado.
Observao: nas causas de consumo, o fornecedor chama ao processo a seguradora, ou seja, ela como
terceira e chamada condenada diretamente. Ela no entra no litgio como denunciada do processo, mas
como chamada. uma repercusso legislativa, desta aplicao jurisprudencial de condenao direta da
denunciada, dentro do CDC (art. 101, II, CDC).
Denunciao da lide e CDC:
A Turma, ao rever orientao dominante desta Corte, assentou que incabvel a denunciao da lide nas
aes indenizatrias decorrentes da relao de consumo seja no caso de responsabilidade pelo fato do
produto, seja no caso de responsabilidade pelo fato do servio (arts. 12 a 17 do CDC). Asseverou o Min.
Relator que, segundo melhor exegese do enunciado normativo do art. 88 do CDC, a vedao ao direito de
denunciao da lide no se restringiria exclusivamente responsabilidade do comerciante pelo fato do
produto (art. 13 do CDC), mas a todo e qualquer responsvel (real, aparente ou presumido) que indenize

136

os prejuzos sofridos pelo consumidor. Segundo afirmou, a proibio do direito de regresso na mesma
ao objetiva evitar a procrastinao do feito, tendo em vista a deduo no processo de uma nova causa
de pedir, com fundamento distinto da formulada pelo consumidor, qual seja, a discusso da
responsabilidade subjetiva. Destacou-se, ainda, que a nica hiptese na qual se admite a interveno de
terceiro nas aes que versem sobre relao de consumo o caso de chamamento ao processo do
segurador nos contratos de seguro celebrado pelos fornecedores para garantir a sua responsabilidade
pelo fato do produto ou do servio (art. 101, II, do CDC). Com base nesse entendimento, a Turma negou
provimento ao recurso especial para manter a excluso de empresa prestadora de servio da ao em que
se pleiteia compensao por danos morais em razo de instalao indevida de linhas telefnicas em nome
do autor e posterior inscrio de seu nome em cadastro de devedores de inadimplentes. REsp 1.165.279SP, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 22/5/2012. Info 489

Outra repercusso legislativa ocorreu no Cdigo Civil de 2002. Traz o art. 788, CC a possibilidade de a
vtima demandar diretamente a seguradora nos casos de seguro obrigatrio de responsabilidade civil.
Art. 788, CC - Nos seguros de responsabilidade legalmente obrigatrios, a indenizao por sinistro ser
paga pelo segurador diretamente ao terceiro prejudicado.
Pargrafo nico. Demandado em ao direta pela vtima do dano, o segurador no poder opor a exceo
de contrato no cumprido pelo segurado, sem promover a citao deste para integrar o contraditrio.

Exemplo: DPVAT um exemplo de seguro obrigatrio de responsabilidade civil. Fica restrito a este caso de
seguro (e conseqente direito de regresso) para que haja a condenao direta do terceiro que foi denunciado
ao processo.
Demanda 1

Demanda 2

C, em relao denunciao da lide ru, em uma demanda regressiva e eventual. A situao do

denunciado, na denunciao da lide de RU.
Demanda Principal

RU

AUTOR
Denunciao da Lide

E na ao original, o denunciado ocupa que posio? Mas, em relao demanda original, a o

estabelecimento da posio processual do denunciado polmico na doutrina:
137

1 corrente (Posio trazida pelo CPC)

O Cdigo de Processo Civil trata o denunciado C como litisconsorte do denunciante B, porque A, o
autor da demanda original, inimigo tanto do denunciante, quanto do denunciado. C, o denunciado, deve
fazer o possvel para que o autor perca a demanda, porque a nem mesmo a denunciao da lide ser
analisada. C na verdade, na demanda 1, est discutindo interesse alheio. Seu interesse est sendo discutido
na demanda 2 (denunciao da lide). O denunciado atua na demanda principal como legitimado
extraordinrio, porque atua em nome prprio, defendendo interesse alheio. Em conseqncia, haver a
formao de um litisconsrcio unitrio ulterior facultativo (entre legitimado ordinrio e legitimado
extraordinrio). Para o professor Fredie Didier esta a corrente correta.
Qual a natureza do litisconsrcio entre denunciante e denunciado? LITISCONSRIO UNITRIO
ULTERIOR FACULTATIVO.
2 corrente
Nelson Nery defende que o denunciado assistente simples do denunciante. O professor Fredie Didier critica
este posicionamento porque o CPC d ao denunciado poderes prprios de partes, e no de mero assistente
simples.
3 corrente
Esta a corrente de Cndido Rangel Dinamarco. Para ele, o denunciado assistente litisconsorcial do
denunciante. Para o professor Fredie Didier, esta corrente igual a primeira corrente. Mas, Dinamarco
recusa-se a chamar de litisconsrcio unitrio.
DENUNCIAO DA LIDE E O CHAMAMENTO AUTORIA: O chamamento autoria o
antepassado prximo da denunciao da lide e foi extinto quando da promulgao do CPC/1973.
Assim, o chamamento autoria no existe mais. H entre a denunciao da lide e o chamamento autoria
uma ligao histrica.
Chamamento autoria existia ao tempo do CPC/1939 e estava relacionado ao instituto da evico.
A evico a perda da posse ou de direitos de uma coisa adquirida onerosamente. Nos contratos onerosos, o
alienante garante o negcio jurdico ao adquirente. H garantia contra evico, que uma garantia legal
regulada pelo Cdigo.
No CPC/1939, quando o terceiro demandava contra o adquirente em razo de uma coisa que o adquirente
comprou do alienante, o adquirente em sua defesa dizia ao Juiz que, se caso o bem fosse perdido para o
terceiro, o alienante teria de indenizar o adquirente. Hoje, na vigncia do CPC/1973, deveria ser feita a
denunciao da lide.
Demanda da Evico

RU/ADQUIRENTE

138

AUTOR/ TERCEIRO

Chamamento autoria
(para que C tome cincia de que
eventualmente contra ele ser

proposta uma ao de regresso.)

ALIENANTE

Mas, como na vigncia do CPC/1939 no existia o instrumento da denunciao, o adquirente pedia ao Juiz
para que fosse citado o alienante, para que ele tomasse cincia do processo existente, para que, caso ele
perdesse, haveria propositura de uma ao de regresso contra o alienante.
No antigo chamamento autoria, no se demandava propriamente o terceiro (alienante), mas poderia o
adquirente s o avisar que, se porventura o chamante (adquirente do bem ou direito evicto) perdesse a causa,
contra ele seria proposta uma ao de regresso.
Uma vez chamado autoria, este terceiro (alienante) poderia fazer duas coisas:
Assumir a causa, mandando o adquirente para a casa, fazendo uma espcie de SUCESSO PROCESSUAL.
O chamado autoria poderia suceder o chamante.
Dizer que nada possua de responsabilidade quanto ao processo envolvendo a evico. Esta na maioria das
vezes era a opo escolhida pelo chamado.
Denunciao da lide: o denunciado j considerado ru da denunciao da lide. Este novo instituto toma
lugar do chamamento autoria e se mostra mais condizente com o sistema. A denunciao da lide no o
chamamento ao processo com outro nome. Na verdade ele outro instituto que toma o seu lugar. O
chamamento autoria se relacionava apenas evico; e a denunciao da lide se relaciona com qualquer
garantia, incluindo a garantia legal da evico. A denunciao da lide muito mais abrangente que o
chamamento autoria.
O CC/1916, em seu artigo 1.116, dizia que para exercitar os direitos da evico, o adquirente da coisa
deveria notificar o alienante da existncia do processo, conforme a legislao processual.
Art. 1.116, CC/1916 - Para poder exercitar o direito, que da evico lhe resulta, o adquirente notificar do
litgio o alienante, quando e como lho determinarem as leis do processo.
O chamamento autoria relacionava-se com a redao e o mandamento do artigo 1.116, CC/1916. Dizia-se,
neste caso, que o chamamento autoria era obrigatrio para o exerccio dos direitos da evico. Se no
houvesse chamamento autoria, os direitos da evico seriam perdidos para o adquirente.
Com a edio e a promulgao do CC/2002, mostrou-se o seguinte panorama, mesmo com a modificao do
CPC/1939 para o CPC/1973:
Art. 456, CC - Para poder exercitar o direito que da evico lhe resulta, o adquirente notificar do litgio o
alienante imediato, ou qualquer dos anteriores, quando e como lhe determinarem as leis do processo
(praticamente, a mesma redao e o mesmo mandamento do art. 1116, CC/1916).
139

Pargrafo nico. No atendendo o alienante denunciao da lide, e sendo manifesta a procedncia da

evico, pode o adquirente deixar de oferecer contestao, ou usar de recursos.
A denunciao da lide, que no s pra evico, e no chamamento autoria, continua sendo
obrigatria, em consonncia ao Cdigo Civil? A resposta est no art. 70, CPC, combinado com o artigo
456, CC/2002:
Art. 70, CPC - A denunciao da lide obrigatria (pela literalidade da lei haver a obrigatoriedade da
denunciao nos trs casos do inciso):
I - ao alienante, na ao em que terceiro reivindica a coisa, cujo domnio foi transferido parte, a fim de que
esta possa exercer o direito que da evico lhe resulta (s este inciso I cuida da evico);
II - ao proprietrio ou ao possuidor indireto quando, por fora de obrigao ou direito, em casos como o do
usufruturio, do credor pignoratcio, do locatrio, o ru, citado em nome prprio, exera a posse direta da
coisa demandada;
III - quele que estiver obrigado, pela lei ou pelo contrato, a indenizar, em ao regressiva, o prejuzo do que
perder a demanda.
Dizer que a denunciao da lide obrigatria dizer que, se ela no for feita, se perder o direito de
regresso. Ela, em conseqncia, obrigatria para o exerccio do direito de regresso.
Esta questo no polmica: S SE PODE COGITAR DA OBRIGATORIEDADE EM RELAO AO
INCISO I, POR FORA DO ART. 456, CC. Em relao das hipteses dos incisos II e III, h entendimento
amplamente difundido de que a denunciao da lide no obrigatria, por no haver regra de direito material
que imponha a obrigatoriedade.
Mesmo para os casos de evico, a doutrina e a jurisprudncia identificaram situaes em que a denunciao
da lide no ser obrigatria para que seja resguardado o direito de regresso. So as seguintes hipteses:
Se a evico resultado de procedimento sumrio ou de Juizados Especiais, a denunciao da lide no
obrigatria. Isso porque nestes procedimentos esta interveno proibida.
No haver perda do direito de regresso caso no haja a denunciao da lide na evico administrativa. Pode
ser que o adquirente perca a coisa que comprou por um ato administrativo. Caso a evico derive de um ato
administrativo, no h possibilidade de denunciao (instrumento de processo jurisdicional). Ento no
acarretar, em conseqncia, da perda do direito de regresso, por sua no apresentao.
No direito brasileiro admite-se ao autnoma de evico? Nestes casos acima, das excees,
indiscutivelmente h possibilidade de propositura de uma ao autnoma de evico. pacfico este
entendimento na doutrina.
H quem diga na doutrina que a denunciao da lide no obrigatria em hiptese alguma, nem nos
casos de evico. Isso, em razo de dois fundamentos:

140

O art. 456, CC a reproduo de um artigo escrito para uma poca que no existe mais. O contexto a que ele
se refere era consoante com o CPC/1939 (situao da existncia do chamamento autoria). No h razo
nenhuma para aplic-lo ainda. O art. 456, CC obsoleto, um fssil jurdico (voc v que existiu mas no
faz parte do seu tempo). H vrias decises do STJ neste sentido.
Art. 456. Para poder exercitar o direito que da evico lhe resulta, o adquirente notificar do litgio o
alienante imediato, ou qualquer dos anteriores, quando e como lhe determinarem as leis do processo.
Pargrafo nico. No atendendo o alienante denunciao da lide, e sendo manifesta a procedncia da
evico, pode o adquirente deixar de oferecer contestao, ou usar de recursos.
Se h uma interpretao que defende que a denunciao da lide obrigatria, prestigia-se o enriquecimento
ilcito do alienante.
Esta interpretao, baseada nestes dois argumentos, feita por alguns autores e ela tem norteado alguns
julgamentos do STJ. Ateno: este entendimento muito especfico. E no to pacfico na doutrina. Devese ter cuidado para abord-lo na prova.
Art. 456, CC - Para poder exercitar o direito que da evico lhe resulta, o adquirente notificar do litgio o
alienante imediato, ou qualquer dos anteriores (modificao da redao do artigo 1116, CC/1916), quando e
como lhe determinarem as leis do processo. (...)

Terceiro que diz ser

o proprietrio do
bem ou do direito.

Alienante
mediato

Adquirente (ltimo
comprador do bem ou
do direito sobre o qual
recai a evico)

Alienante
imediato

Alienante
mediato

141

Denunciaes sucessivas sempre foram permitidas pelo ordenamento. Este trecho ou qualquer dos
anteriores no existia na legislao passada (CC/1916), e ele permite que seja feita a denunciao da lide do
alienante ou de qualquer dos alienantes anteriores/ mediatos. Esta parte do artigo 456, CC possui
interpretao com 5 entendimentos na doutrina:
1 corrente
Para Alexandre Cmara nada mudou quanto denunciao da lide. Depende este artigo 456, CC de uma lei
processual que o regulamente. Ignorar essa mudana, at que o CPC regulamente essa novidade, este
dispositivo do CC incuo.
2 corrente
Capitaneada por Flvio Luiz Yarshell (mais novo professor titular da USP), este entendimento de que o art.
456, CC apenas ratifica a possibilidade de denunciaes sucessivas. Nada de novo, apenas confirma esta
prtica.
3 corrente
Para Humberto Theodoro Jnior, o art. 456, CC traz um caso de solidariedade legal entre todos os alienantes.
Todos os alienantes respondem perante o ltimo comprador do direito/bem evicto, a partir do momento que
carregar o vcio, por bvio. Professor Fredie Didier diz que apesar de ser um entendimento muito bom e
congruente com o sistema, no h nenhuma disposio sobre ele no Cdigo. Necessita-se de uma
argumentao muito forte para defender este entendimento. Aqui, pulando o alienante direto, imediato, para
poder trazer qualquer dos alienantes da cadeia, acontecer o fenmeno da DENUNCIAO PER
SALTUM.
4 corrente
Cssio Scarpinella diz que a interpretao literal, ou seja, B pode denunciar lide qualquer dos
alienantes que estiverem na cadeia sucessria, mesmo sem terem com ele qualquer relao. Para o professor
Fredie Didier h criao de um caso de legitimao extraordinria, fazendo, por exemplo, D (alienante
mediato) entrar no processo para que faa C (alienante imediato) fazer o pagamento do direito de regresso.
Este salto, de chamar ao invs do alienante imediato, o alienante indireto, chamado de DENUNCIAO
PER SALTUM.
5 corrente
Corrente de Araken de Assis, diz que embasa a possibilidade da DENUNCIAO COLETIVA. O
comprador/ adquirente poder trazer todos os alienantes anteriores, o mediato e os imediatos, de modo a se
evitarem as denunciaes sucessivas.
Art. 456, CC

142

Pargrafo nico. No atendendo o alienante (C, a alienante direto/imediato) denunciao da lide, e sendo
manifesta a procedncia da evico, pode o adquirente (B, o denunciante) deixar de oferecer contestao,
ou usar de recursos.

No fez parte do projeto original do CC/2002 este pargrafo nico do art. 456, CC, e sua insero deu-se nos
debates para a edio do Cdigo.
Segundo este pargrafo nico, se o denunciado for revel e no atender denunciao poder o denunciante
abandonar a demanda original para concentrar-se na lide contra o denunciado.
Problema deste pargrafo nico: o confronto com a disposio do art. 75, II, CPC, ensejando a
contradio com o Cdigo Civil.
Art. 75, CPC - Feita a denunciao pelo ru:
(...)
II - se o denunciado for revel, ou comparecer apenas para negar a qualidade que lhe foi atribuda, cumprir
ao denunciante prosseguir na defesa at final; (...)
O art. 75, II, CPC foi revogado pelo p. nico do art. 456, CC. Este dispositivo do CPC muito ruim e
precisava mesmo ser revogado pelo sistema. O denunciado RU. Ele no pode decidir os rumos da
demanda sem dela participar, e ainda o sistema impor que ele seja defendido pelo denunciante. Ele um
resqucio este inciso do chamamento autoria.
Art. 70, CPC - A denunciao da lide obrigatria:
(...)
III - quele que estiver obrigado, pela lei ou pelo contrato, a indenizar, em ao regressiva, o prejuzo do que
perder a demanda.
Este inciso III traz a hiptese genrica da possibilidade de utilizao da denunciao da lide. Qualquer que
seja a pretenso regressiva caber a interveno atravs da denunciao da lide. Este dispositivo foi
revolucionrio por dar tamanha abrangncia, pois anteriormente, como j dito, apenas nas hipteses de
evico o chamamento autoria era admitido.
Vicente Greco Filho, logo aps a edio deste artigo, escreveu um trabalho dizendo que este inciso III
deveria ser interpretado restritivamente. O inciso III no poderia servir para trazer fundamento jurdico novo,
porque isso tumultuaria muito o processo.
Somente os direitos de regresso fundados em garantia prpria seriam admitidos, com base neste inciso III.
Garantia prpria a que existe nos negcios em que h transferncia de direitos. um entendimento ultrarestrito.
Para Vicente Greco, nem em caso de relao de seguro caberia a denunciao da lide. Surge a interpretao
restritiva da denunciao da lide.
143

Pouco tempo depois, Cndido Rangel Dinamarco escreveu um artigo para contrapor o entendimento de
Vicente Greco. Diz entender o doutrinador que o inciso III amplo por sua literalidade, servindo para
embasar a denunciao da lide em qualquer direito de regresso.
Esta briga, que histrica dentro do Processo Civil, prevalece at hoje, sem posicionamento majoritrio. E
neste contexto surge a discusso do clssico concursal: pode o Estado denunciar lide o seu servidor, em
uma ao de responsabilidade civil?
No pensamento de Vicente Greco no seria possvel, pela mistura da responsabilidade objetiva (do
Estado) com a responsabilidade subjetiva (do servidor), e desta forma, haveria acarretado o tumulto ao
processo.
No pensamento de Cndido Rangel Dinamarco seria possvel a denunciao, por no haver qualquer
restrio, em virtude do inciso III, do art. 70, CC, a fundamentaria.
Jurisprudncia os julgamentos do STJ variam, a depender do caso concreto, sobre a interpretao que
dada ao inciso III do artigo 70, CPC. No h como saber qual concepo majoritria.
A soluo, para o professor Fredie Didier, no ser dada a priori. Toda denunciao da lide tumultua o
processo. Mas, um tumulto aceito pelo legislador. Ento, dizer que o tumulto um impedimento para
denunciao um argumento sem qualquer base.
No h proibio, em tese, para a denunciao da lide. Cabe ao juiz, caso a caso, controlar a convenincia da
denunciao no caso concreto.
STJ REsp 975.799 DF
Nas peas prticas, em concursos, tm-se admitido a denunciao da lide do servidor nas peas de
responsabilidade, especialmente nas provas de Procuradorias.
QUADRO ESQUEMTICO DAS INTERVENES DE TERCEIRO

ASSISTNCIA

OPOSIO

CHAMAMENTO
AO PROCESSO

INTERVENO

PLO

Interveno
Espontnea

Plo Ativo e Plo Qualquer

Passivo.
momento.

Interveno
Espontnea

Interveno Provocada
facultativa.

MOMENTO

OBJETO
PROCESSO

DO

No agrega pedido
novo.

Na oposio o
terceiro intervm
Agrega
pedido
colocando
os
novo, dizendo que
o
litigantes como At
o objeto discutido
momento da
rus.
dele.
sentena.
Pressupe
um
vnculo
de
solidariedade entre
chamante
e
144

chamado.

NOMEAO
AUTORIA

Interveno Provocada Ru indica outra

Obrigatria.
pessoa que tem o

dever,
para
figurar no plo
passivo.

DENUNCIAO
DA LIDE

Interveno Provocada
Obrigatria/Facultativ
a (a depender do
entendimento
doutrinrio)

Autor/ru pode
indicar terceira
pessoa
contra
qual possui ao
de regresso.

No h alargamento
no pedido. H
somente correo
do plo passivo.
Pelo autor,
na
petio
inicial/ pelo
Agrega
pedido
ru
novo demanda.

PROCEDIMENTO
1. Introduo
Procedimento significa rito, ou seja, sequncia organizada de atos processuais.
A depender do tipo de demanda proposta, os atos processuais iro ser organizados conforme um determinado
rito (procedimento).
O procedimento considerado especial quando ele adotado para uma situao especfica (ex: a lei prev
um procedimento especial para os casos de ao possessria). Ao contrrio, o procedimento comum
quando pode ser aplicado em vrias hipteses (so inmeras as demandas que se utilizam do procedimento
comum).
No processo de conhecimento (fase de conhecimento), os procedimentos so divididos em dois grupos:
a) Procedimento comum (que pode ser ordinrio ou sumrio);
b) Procedimentos especiais (existindo vrias subespcies).
2. HIPTESES DE CABIMENTO
O CPC traz as hipteses nas quais ter que ser adotado o procedimento sumrio.
O legislador utilizou dois critrios para escolher as causas que deveriam tramitar sob o rito sumrio:
I causas de at 60 salrios-mnimos;
II causas que tratem sobre determinados assuntos (no importando o valor).
145

Art. 275. Observar-se- o procedimento sumrio:

I - nas causas cujo valor no exceda a 60 (sessenta) vezes o valor do salrio mnimo;
II - nas causas, qualquer que seja o valor:
a) de arrendamento rural e de parceria agrcola;
b) de cobrana ao condmino de quaisquer quantias devidas ao condomnio;
c) de ressarcimento por danos em prdio urbano ou rstico;
d) de ressarcimento por danos causados em acidente de veculo de via terrestre;
e) de cobrana de seguro, relativamente aos danos causados em acidente de veculo, ressalvados os casos
de processo de execuo;
f) de cobrana de honorrios dos profissionais liberais, ressalvado o disposto em legislao especial;
g) que versem sobre revogao de doao;
h) nos demais casos previstos em lei.
Pargrafo nico. Este procedimento no ser observado nas aes relativas ao estado e capacidade das
pessoas.

3. PRINCIPAIS DIFERENAS ENTRE OS PROCEDIMENTOS ORDINRIO E SUMRIO

O procedimento sumrio foi idealizado pelo legislador para ser mais simples e rpido que o ordinrio. As
principais diferenas entre eles so:

1) Petio Inicial

Ordinrio

Sumrio

O autor, na petio inicial, indica

apenas quais os meios de prova que
pretender utilizar (testemunhal,
pericial etc).

No procedimento sumrio, no basta

ao autor a mera indicao do meio de
prova na petio inicial, devendo j
enumerar quais so as testemunhas,
bem como indicar os quesitos, sob
pena de precluso probatria para o
autor.

feito um requerimento genrico

(Protesta provar o alegado por todos
os meios de prova admitidos em
direito, em especial a testemunhal e
pericial).
Somente depois que o autor ser
intimado para especificar (detalhar)
as
provas
(arrolar
testemunhas,indicar
quesitos
e
assistente tcnico etc) (art. 331 do
CPC).

Em outras palavras, o autor, na

prpria petio inicial, ter que:
- Arrolar as testemunhas;
- Formular os quesitos para percia e
indicar assistente tcnico.

No h necessidade, portanto, de
indicao do rol de testemunhas na
petio inicial.
2) Citao, defesa e audincia inicial

O ru citado para apresentar sua

resposta no prazo legal de 15 dias.

O ru citado para comparecer

audincia de conciliao, a ser
realizada no prazo de 30 dias,
momento em que, no tendo havido
conciliao, apresentar a sua defesa.
O ru dever ser citado com
antecedncia mnima de 10 dias.

3) Contestao

O ru, na contestao, precisar

apenas indicar, mas no especificar as
provas que pretende produzir.

O ru, na contestao, j dever

apresentar
documentos,
arrolar
testemunhas e indicar quesitos e
assistentes tcnicos.

No h necessidade, portanto, de
indicao do rol de testemunhas na

146

contestao.
4) Restrio quanto a alguns tipos de
defesa

Admite-se
reconveno,
ao
declaratria incidental e interveno
de terceiros.

No so permitidas:
- Reconveno (mas cabe pedido
contraposto);
- Ao declaratria incidental;
- Interveno de terceiros (com
exceo de assistncia, recurso de
terceiro prejudicado e interveno
fundada em contrato de seguro).

5) Apelao

No julgamento da apelao contra a

sentena haver, em regra, a figura
do Desembargador revisor do voto do
Desembargador relator, salvo nas
hipteses do 3 do art. 551 do CPC.

Nos recursos interpostos nas causas

de procedimento sumrio no haver
revisor.

4. CONVERSO DO PROCEDIMENTO ORDINRIO EM SUMRIO

Pode acontecer de o autor ajuizar a ao indicando como rito aplicvel o ordinrio (ao ordinria)
quando, na verdade, o correto seria que ela tramitasse segundo o rito sumrio, por se enquadrar em uma das
hipteses do art. 275 do CPC.
O magistrado, percebendo que a demanda se amolda a uma das hipteses do art. 275 do CPC, poder
determinar, de ofcio, a converso do procedimento ordinrio em sumrio. No entanto, quando o juzo
converte o procedimento de ordinrio para sumrio, dever adotar medidas para adequar o procedimento ao
novo rito, oportunizando s partes a indicao das provas que pretendem produzir, inclusive com a
apresentao de rol de testemunhas, sob pena de cerceamento do direito de defesa.
pacfica a orientao do STJ, no sentido de que inexiste prejuzo ao ru e consequentemente nulidade
processual, nos casos de adoo do rito ordinrio em lugar do sumrio, dada a maior amplitude de defesa
conferida por aquele procedimento.
5. Principais Caractersticas do Procedimento Sumrio
- Prazo para audincia: 30 dias
- Antecedncia mnima para o ru ser citado: 10 dias
- Se a Fazenda Pblica for r: tais prazos so contados em dobro
- Aspectos sobre a revelia:
O procedimento sumrio prev a necessidade de presena do ru na audincia de conciliao para que,
primeiro, seja tentada a autocomposio da demanda e, em caso de negativa, se prossiga com a apresentao
de contestao, sob pena de decretao da revelia.
Assim, em regra, haver revelia se o ru no comparecer audincia. Se no for audincia, mas enviar
preposto e advogado com poderes para transigir, o ru no ser considerado revel;

147

O ru ser considerado revel se comparecer audincia sem, no entanto, apresentar contestao (AgRg no
Ag 1331798/RJ, Quarta Turma, julgado em 05/05/2011);
A presena do advogado da parte r imprescindvel na audincia de conciliao do procedimento sumrio,
uma vez que neste momento processual ser oportunizada a prtica de atos defensivos e outros relativos
produo de prova, os quais jamais podem ser realizados pela prpria parte, mas, sim, por intermdio de seu
causdico (REsp 336.848/DF, Terceira Turma, julgado em 06/04/2010). Desse modo, mesmo que o ru
comparea audincia, dever estar acompanhado de advogado.
- Contestao apresentada na prpria audincia;
- Provas so especificadas na contestao;
- possvel pedido contraposto (fundado nos mesmos fatos referidos na petio inicial).

(outro assunto)
PETIO INICIAL

A FORMA PELA QUAL A DEMANDA SE APRESENTA.

A petio inicial deve conter a demanda. Pedido, causa de pedir, partes, etc.
1. CONCEITO
A petio inicial o instrumento da demanda.
o documento, a exteriorizao do ato-jurdico que a demanda (a provocao do poder judicirio).
2. REQUISITOS DA PETIO INICIAL
a) Forma
A demanda dever ser formulada por escrito. Sem esquecer da forma eletrnica que hoje j obrigatria em
alguns lugares.
Mas, existem excees, de demandas formuladas oralmente (depois deve ser reduzida a escrito):
Juizados Especiais;
Justia do Trabalho;
Ao de Alimentos;

148

Pedido da mulher que se alega vtima de violncia domstica, poder ser feito oralmente, perante o Delegado
de Polcia (ao para medidas protetivas, ao cvel, e feita perante o Delegado).
O MP ajuizou, h 10 dias, ACP sendo a inicial em vdeo. Nesse caso, por precauo, juntou petio escrita.
Todavia, surgiu a discusso se possvel petio em imagem. Fredie entende que no, por dificultar a defesa.
Ele entende que o vdeo deve funcionar como prova e no como instrumento da Inicial.
b) Assinatura de quem tenha capacidade postulatria
A petio deve ser assinada por quem possua capacidade postulatria. Em regra, possui capacidade
postulatria o advogado, o defensor pblico ou o membro do Ministrio Pblico.
Mas, existem excees, que j foram estudadas (aula sobre pressupostos processuais), quando leigos
possuem capacidade postulatria: Juizados Especiais; Justia do Trabalho; Habeas Corpus; ao para pedir
alimentos provisrios; ao proposta pela mulher vtima de violncia domstica ou familiar; Governador do
Estado para propor a ADI ou a ADC; etc.
c) Endereamento
A petio inicial tem de ser endereada ao Juzo Competente.
Dicas:
- se dirigido ao juiz, deve-se observar se federal ou estadual (juiz federal e juiz de direito, respectivamente);
- o juiz de direito fica em comarca, o juiz federal fica em seo judiciria;
- se a pea dirigida ao Tribunal, utilizar Egrgio. Se o Tribunal for o da Bahia, chamar de Vetusto. Se o
Tribunal for o STF, chamar de Excelso (este termo deve ser utilizado apenas para o STF).
- no DF no tem comarca, circunscrio.
- Respeito terminologia
O Juiz Federal Juiz Federal. E ele est em uma seo ou uma subseo judiciria. O Juiz Estadual um
Juiz de Direito. E ele estar em uma comarca ou um distrito.
Se a causa for dirigida a um tribunal, a observncia da terminologia tambm ser muito importante. O
Tribunal chamado da seguinte forma: Egrgio Tribunal de Justia do Estado de So Paulo; Egrgia
Turma/ Egrgia Cmara.
Se for ao STF, dirige-se como Excelso Supremo Tribunal Federal....
d) Qualificao das Partes
Deve vir na qualificao do AUTOR, se pessoa fsica, o nome completo, estado civil, nacionalidade,
endereo (situado em, no usar ) e profisso. O CNJ baixou uma resoluo dizendo que dever vir
acompanhada qualificao da pessoa fsica o seu CPF (inscrito no CPF sobre o n. ___) para se evitar
problemas com homnimos e para evitar tambm que o autor apresente diversas demandas para escolher o
Juzo que quer que a receba.
149

Se for o autor uma pessoa jurdica, deve-se indicar o tipo de pessoa jurdica (se autarquia, fundao, espcie
de sociedade, etc.) e o nmero de seu CNPJ.
Se nascituro, indica-se da seguinte maneira: Nascituro de (nome da me), neste ato representado por (nome
da me). No caso de ser incapaz, escrever ____ (criana), brasileiro, menor, neste ato representado por seu
(nome da me/ do pai/ de seu representante, qualificao).
A doutrina (IBDFAM) diz que se o sujeito estiver em unio estvel, tal qualificao dever ser indicada, at
porque no se consideram os efeitos como se o autor fosse solteiro.
Para o RU, ser necessrio que o autor mencione os mesmos elementos que d para si. Mas, se no souber,
por exemplo, o estado civil, diz-se que o estado civil desconhecido.
Se no souber nem o nome do ru, diz-se que o nome do ru desconhecido, mas dever haver a indicao
de algum modo, como por exemplo, em uma ao de consignao diz-se que o ru o credor da dvida n
tal, contrada junto ao autor da ao.
Se o ru for incerto ou morar em local desconhecido (escrever: domiclio ignorado), dever o autor
obrigatoriamente pedir que a citao seja feita por edital e dar a qualificao desta maneira.
E nos casos em que o ru uma multido? Exemplo da invaso do MST em um imvel. A jurisprudncia
passou a admitir que o autor identificasse alguns dos autores e mencionasse e todos os demais/ outros que
invadiram o bem.
Se no se sabe quem o ru, tem que proceder a identificao dele. Ex. consignao em pagamento contra o
credor do laudmio do imvel tal, localizado... Cite-se por edital o senhorio. No sabia quem era o credor,
mas identificou-o.
e) Causa de Pedir
Fatos e fundamentos jurdicos do pedido.
J estudada anteriormente, quando do estudo das condies da ao.
f) Pedido
A petio inicial dever possuir um pedido. O pedido no ser analisado neste momento. Em momento
oportuno ele ser utilizado, aps o estudo da petio inicial.
g) Requerimento de Citao
O autor tem de requerer a citao do ru. Escolhe o autor a espcie de citao que ser feita, por correio, por
mandado ou por edital. Nos casos mencionados de nome/local incerto, ser feita a citao por edital,
obrigatoriamente.
Regra: citao por correio.
H casos em que a citao por correio no permitida (art. 222, CPC).

150

Excees citao postal est no CPC 222. Uma das excees o Autor requerer outra forma de citao,
se o Autor no disser nada, ser feita a citao postal.
A lei dos Juizados no exige mais esse requisito, pois decorrncia lgica. Quem ajuza a ao, quer que o
ru seja citado.
h) Requerimento de Produo de Provas
O autor dever indicar as provas com as quais pretende comprovar o que alega, e requerer a produo destas
provas.
Observao: em um mandado de segurana no se permite dilao probatria. No , por este instrumento,
qualquer meio de prova admitido. necessrio que se traga a prova documentalmente estruturada.
i) Documentos indispensveis propositura da ao
A petio inicial dever vir acompanhada dos documentos indispensveis propositura da ao.
So 2 as espcies de documento indispensvel:
- Ou o documento que a LEI EXIGE que seja juntado, como o caso do ttulo executivo na execuo, que
um documento indispensvel por exigncia da lei; prova escrita na ao monitria; planta do imvel na
ao de usucapio.
- Ou o documento indispensvel porque o AUTOR FAZ REFERNCIA A ELE NA PETIO INICIAL.
Se o autor faz referncia a documento que est na posse de 3 ou do ru, o autor deve pedir a exibio desse
documento j na Petio Inicial.
j) Valor da Causa
O autor da ao deve indicar, na petio inicial, o valor da causa (art. 282, V, do CPC). A toda causa ser
atribudo um valor certo, ainda que no tenha contedo econmico imediato (art. 258). O valor da causa deve
ser estipulado em reais.
Deve-se realizar a atribuio do valor da causa. TODA demanda dever possuir algum valor, no h qualquer
exceo. E este valor da causa dever ser feito em na moeda real (no pode ser em UFIR, dollar, salrio
mnimo).
O valor da causa deve ser determinado, certo (no pode ser inestimvel, nem mnimo).
Valor da causa define competncia, tipo de procedimento, pode servir de base de clculo para multas
processuais, custas processuais. Serve para bastante coisa...
No se deve escrever no valor da causa: valor para fins fiscais, por possuir variada finalidade e no
somente fins fiscais.
Importncia do valor da causa:
A fixao do valor da causa importante porque pode influenciar nos seguintes aspectos, alm de outros:

151

- Determinao da competncia (art. 91 do CPC);

- Definio do procedimento que ser aplicado (ordinrio, sumrio, sumarssimo);
- Limitao ao direito de recorrer (art. 34 da Lei 6.830/80);
- Dispensa de reexame necessrio (art. 475, 2 do CPC);
- Condenao dos honorrios, que podem ser calculados com base no valor da causa.
Alm disso, o valor da causa servir, em regra, para determinar o quantum a ser pago como taxa judiciria.

Quem atribui o valor causa o autor. E se o autor que atribui, no h sentido utilizar-se as expresses
D-se causa ou Atribui-se causa. Ento o correto D causa ou Atribui causa.
Se houver litisconsrcio ativo, melhor fazer a conjugao, a concordncia do verbo com a existncia de mais
de um sujeito: Do causa ou Atribuem causa.
Existem 2 critrios para fixao do valor da causa:
1) Critrio Legal
Existem critrios legais acerca do valor da causa no seguinte artigo 259, CC, e ele dever ser estabelecido de
acordo com estes critrios: (Valor Legal) (o valor da causa o valor do pedido)
Art. 259, CC - O valor da causa constar sempre da petio inicial e ser:
I - na ao de cobrana de dvida, a soma do principal, da pena e dos juros vencidos at a propositura da
ao;
II - havendo cumulao de pedidos, a quantia correspondente soma dos valores de todos eles;
III - sendo alternativos os pedidos, o de maior valor;
IV - se houver tambm pedido subsidirio, o valor do pedido principal;
V - quando o litgio tiver por objeto a existncia, validade, cumprimento, modificao ou resciso de negcio
jurdico, o valor do contrato;
VI - na ao de alimentos, a soma de 12 (doze) prestaes mensais, pedidas pelo autor;
VII - na ao de diviso, de demarcao e de reivindicao, a estimativa oficial para lanamento do imposto.
2) Valor da causa por arbitramento do autor
Mas, se a causa no se encaixa em nenhuma das hipteses do art. 259, CC, caber ao autor atribuir o valor da
causa.
Quando o valor da causa no estiver previsto no art. 259, o valor a ser atribudo pelo autor deve corresponder
vantagem econmica que se busca com a demanda judicial. Em outras palavras, deve ser verificado o valor
econmico do bem da vida pleiteado, sendo este o valor da causa.
Ex. Ao de guarda de filho no est no artigo 259, CC. Caber ao autor fixar o valor da causa que entender
devido. (Valor por arbitramento do Autor).

152

Ex. O valor da causa em ao de reintegrao de posse que objetive a retomada de bem objeto de contrato de
comodato que tenha sido extinto deve corresponder quantia equivalente a doze meses de aluguel do imvel.
Conforme art. 259, V, CPC, em regra, se a ao proposta tiver por objetivo questionar um negcio jurdico, o
valor da causa ser o valor econmico deste contrato. Ex: Joo ajuza uma ao para declarar a nulidade
integral do contrato que mantm com Pedro. O valor do contrato 100 mil reais. Logo, este tambm ser o
valor da causa.
Entretanto, a jurisprudncia entende que, se estiver sendo impugnada apenas uma parte do negcio ou
determinada clusula contratual, o valor da causa no ser o valor integral do contrato, mas to somente o
benefcio econmico daquilo que est sendo questionado no processo. Ex: Joo mantm um contrato com
Pedro no valor de 100 mil reais. H uma clusula estipulando multa de 20 mil reais caso Joo no cumpra
determinado prazo. Joo ingressa com uma ao questionando somente esta clusula. Logo, o valor da causa
ser 20 mil reais (e no 100 mil).
O equvoco na fixao do valor da causa que pode ser tanto um desrespeito ao art. 259, CC, como um
arbitramento irrazovel do valor da causa, poder ser controlado de ofcio pelo Juiz ou o ru pode impugnar
o valor da causa (controle de acordo com a lei ou controle de acordo com a razoabilidade, respectivamente).
Se o ru fizer a impugnao, dar o ensejo criao de um incidente processual, que recebe autuao
separada (tem autos prprios), e ser resolvido por deciso interlocutria (e agravvel, por agravo de
instrumento). A impugnao ao valor da causa pode ser por critrios legais ou por ser irrazovel.
O valor da causa possui fins tributrios; mas tambm tem fins de estabelecimento de competncia; de
estabelecimento de tipo de procedimento; de base de clculo para multas processuais.
Como reflete o valor da causa em vrios aspectos da petio inicial, no se poder mencionar na pea
atribui ao valor da causa, para fins meramente fiscais. No h o menor sentido nesta expresso restrita.
Valor da Causa x Valor do Pedido.
Quando o pedido tem um valor, o valor da causa ser o valor do seu pedido. O valor certo e corresponde a
exatamente o que foi pedido.
Se o pedido foi absurdo, ser discutido o pedido e isso ser feito na contestao. Se o pedido acolhido ou
no, isso irrelevante para o valor da causa.
Se o pedido no tem valor, o valor da causa ser por arbitramento. O Autor coloca o valor da causa que
entender devido.
Ex. A ajuza ao de indenizao em face de B por te lhe chamado de gordo. Pede 3 milhes. E atribui a
causa o valor de 3 milhes. Nesse caso, no possvel impugnar o valor da causa, pois o valor da causa o
valor do pedido. Nesse caso, absurdo no o valor da causa, o pedido, que deve ser feito em contestao e
no em impugnao ao valor da causa.
3. EMENDA DA PETIO INICIAL

153

A emenda da petio inicial o seu conserto. Se a petio inicial possui algum defeito, ou se porventura no
preencha qualquer requisito, ela poder ser emendada pelo autor.
garantido pelo sistema o direito emenda.
O Juiz no pode indeferir de pronto a petio inicial sem que tenha dado anteriormente a possibilidade de o
demandante corrigir a pea inicial. A emenda dever ser feita no prazo de 10 dias.
Art. 284, CPC - Verificando o juiz que a petio inicial no preenche os requisitos exigidos nos arts. 282 e
283, ou que apresenta defeitos e irregularidades capazes de dificultar o julgamento de mrito, determinar
que o autor a emende, ou a complete, no prazo de 10 (dez) dias.
Pargrafo nico. Se o autor no cumprir a diligncia, o juiz indeferir a petio inicial.

O juiz tem o dever de mandar emendar e dizer como emenda (indicar qual o defeito a ser corrigido), face ao
princpio da cooperao.
A Seo, ao apreciar o REsp submetido ao regime do art. 543-C do CPC e Res. n. 8/2008-STJ, firmou o
entendimento de que o prazo previsto no art. 284 do CPC no peremptrio, mas dilatrio. Caso a
petio inicial no preencha os requisitos exigidos nos arts. 282 e 283 do CPC, ou apresente defeitos e
irregularidades sanveis que dificultem o julgamento do mrito, o juiz determinar que o autor a emende
ou a complete no prazo de 10 dias. Porm, decidiu-se que esse prazo pode ser reduzido ou ampliado por
conveno das partes ou por determinao do juiz, nos termos do art. 181 do cdigo mencionado. Com
base nesse entendimento, concluiu-se que mesmo quando descumprido o prazo de 10 dias para a
regularizao da petio inicial, por tratar-se de prazo dilatrio, caber ao juiz, analisando o caso
concreto, admitir ou no a prtica extempornea do ato pela parte. Precedentes citados: REsp 871.661RS, DJ 11/6/2007, e REsp 827.242-DF, DJe 1/12/2008. REsp 1.133.689-PE, Rel. Min. Massami Uyeda,
julgado em 28/3/2012.

4. ALTERAO DA PETIO INICIAL

Alterar no corrigir, trocar um dos elementos. A alterao pode ser subjetiva ou objetiva.
possvel trocar-se o ru trazido pela demanda, ou seja, possvel que o autor altere o elemento subjetivo
da petio inicial at a data da citao.
J a troca de pedido ou da causa de pedir, a alterao do elemento objetivo da petio inicial, regulada de
maneira mais complexa, de acordo com o demonstrado no seguinte esquema:

154

A alterao objetiva pode ser feita at a citao. Depois da citao e at o saneamento, a alterao objetiva
pode ser feita com o consentimento do ru. Depois do saneamento, no pode haver alterao objetiva.
Art. 264, CPC - Feita a citao, defeso ao autor modificar o pedido ou a causa de pedir, sem o
consentimento do ru, mantendo-se as mesmas partes, salvo as substituies permitidas por lei.
Pargrafo nico. A alterao do pedido ou da causa de pedir em nenhuma hiptese ser permitida aps o
saneamento do processo.

5. ADITAMENTO DA PETIO INICIAL

Aditar a petio inicial aument-la, isto , acrescentar a ela um pedido novo.
O CPC admite a ampliao da petio inicial at a data da citao.
Uma exceo regra do aditamento a AO INCIDENTAL PROPOSTA PELO AUTOR (ser estudada
adiante).
Art. 294, CPC - Antes da citao, o autor poder aditar o pedido, correndo sua conta as custas
acrescidas em razo dessa iniciativa.

6. REDUO DA PETIO INICIAL

Reduzir a petio inicial diminu-la. Diminui-se a petio inicial eliminando um de seus pedidos ou apenas
parte de um deles. No h um artigo que regule propriamente a reduo da petio inicial.
Existem alguns modos de reduo da petio inicial, em que h o ato de retirada de uma parte dos pedidos da
petio inicial. Estes mecanismos sero estudados em momento oportuno:
Desistncia parcial;
Renncia parcial;
Acordo parcial; etc.
7. INDEFERIMENTO DA PETIO INICIAL
7.1. NOO INICIAL E REGRAS ESPECIAIS
Indeferimento da Inicial a deciso liminar que rejeita a Inicial, ou seja, no permitir sequer que o ru seja
citado. O indeferimento da petio inicial se caracteriza por ser uma deciso dada sem que o ru seja
ouvido.
Pode ser que o ru leve certa matria em sua defesa e o Juiz, acatando a matria dada por ele no bojo do
processo, d a sua deciso sobre a questo. Tal ponto controvertido at poderia levar a petio ao seu
indeferimento, mas, como fora levada pelo ru, receber outra deciso, que no a de indeferimento (porque
j validamente citado).
O indeferimento da pea inicial possui regramento jurdico prprio. Por exemplo, dada a deciso de
indeferimento no haver a condenao em honorrios para a outra parte, at porque, o ru ainda nem foi
citado.
155

H vrias causas que levam ao indeferimento, vistas na seqncia.

7.2. RECURSO CONTRA O INDEFERIMENTO
O indeferimento sempre uma deciso favorvel ao ru.
Se o Juiz extingue o processo por indeferimento, caber apelao a ser proposta pelo autor da inicial.
S que esta apelao contra a sentena que indefere a petio inicial possui tambm um regime diferenciado,
permitindo at mesmo o juzo de retratao.
Se o Juiz acaso no se retratar, a apelao ir para o Tribunal sem contra-razes, j que o ru nem sabe da
existncia do processo, nem foi citado para tanto. Isso uma peculiaridade.
Mas, se qualquer motivo o Tribunal der provimento apelao os autos descero para o juzo de primeira
instncia e o ru citado e ouvido amplamente. No recair nenhuma precluso sobre a ampla defesa do ru.
Poder exerc-la plenamente.
Esta situao do indeferimento seguido de apelao, e esta ainda ser provida pelo Tribunal muito pouco
provvel, e nem existe muito na prtica, segundo o Professor Fredie Didier. Mas, caso acontea tal situao,
este o regramento que dever ser utilizado.
Art. 296, CPC - Indeferida a petio inicial, o autor poder apelar, facultado ao juiz, no prazo de 48
(quarenta e oito) horas, reformar sua deciso.
Pargrafo nico. No sendo reformada a deciso, os autos sero imediatamente encaminhados ao tribunal
competente.

7.3. ESPCIES DE INDEFERIMENTO

O indeferimento da petio inicial poder ser total ou parcial.
Ser total o indeferimento quando o Juiz entender que toda a petio inicial dever ser rejeitada. Quando o
indeferimento for total, o processo se extingue.
Mas, quando o indeferimento for parcial, o Juiz indeferir apenas parte da petio inicial. Verifica-se o
problema apenas em alguma parte dela. Quando o indeferimento for parcial o processo no se extingue. O
processo prosseguir na parte em que a petio inicial foi deferida.
Se o Juiz indefere parcialmente a petio inicial, caber agravo de instrumento e no apelao, como ocorre
no indeferimento total dela, como j dito. O indeferimento parcial no gera extino do processo, uma
deciso interlocutria, prossegue em relao a parte correta.
7.4. NATUREZA DO INDEFERIMENTO
O indeferimento da Inicial pode ocorrer com ou sem exame do mrito.
Nem toda a deciso de indeferimento uma deciso em que o mrito no analisado. A deciso de
indeferimento poder ser dada, analisando-se ou no o mrito da causa.

156

 possvel que o Juiz, sem sequer citar o ru, possa entender que o caso do processo de uma deciso de
improcedncia liminar. Indefere-se a petio inicial configurando a improcedncia do pedido.
A regra de que a petio inicial seja indeferida sem o exame do mrito.
Mas, existem os casos, excepcionais, em que a petio inicial indeferida com exame do mrito.
Essas situaes especiais sofrero a incidncia da improcedncia prima facie ou julgamento liminar de
improcedncia.
uma deciso de mrito que, se transitar em julgado faz coisa julgada material.
Existem dois grandes exemplos, mais significativos e corriqueiros na prtica jurdica, do fenmeno da
improcedncia prima facie:
2 Hiptese: Deciso que reconhece a prescrio ou decadncia
Quando o Juiz reconhece a prescrio ou decadncia, ele declara a improcedncia do processo sem sequer
citar o ru.
Para que o Juiz possa agir deste modo, preciso que ele possa de ofcio reconhecer a prescrio ou a
decadncia.
O Juiz somente poder reconhecer de ofcio a decadncia quando for verificada a decadncia legal, ou seja, a
decadncia dever estar prevista em lei. Se por acaso a decadncia for convencional, prevista em contrato, o
Juiz no poder reconhec-la de ofcio.
O maior problema se d com a verificao da prescrio. Historicamente, o Juiz no poderia reconhecer de
ofcio a prescrio. A alegao da prescrio era considerada como um direito do devedor.
Mas, o CC/1916 dizia que o Juiz poderia de ofcio conhecer da prescrio de direitos no patrimoniais. Esta
regra foi repetida pelo CPC/1973. Mas, o dispositivo no era aplicado pela jurisprudncia porque no havia
qualquer caso de prescrio de direitos no patrimoniais. Rigorosamente, na prtica, no se falava em
deciso de indeferimento por prescrio.
Com o advento do CC/2002 houve mudana no sistema. Trouxe o novo Cdigo Civil em seu bojo a regra de
que o Juiz poderia conhecer de ofcio a prescrio que favorecesse o absolutamente incapaz. No havia nesta
regra mais o critrio da patrimonialidade para o reconhecimento da prescrio, mas sim utilizao do critrio
da capacidade (art. 194, CC).
Posteriormente, em 2006, vem uma lei para revogar o trecho do artigo 194, CC/2002 que regulava sobre o
reconhecimento da prescrio benfica para o incapaz; e a lei tambm revogou o 5 do art. 219, CPC/1973,
o reescrevendo:
Art. 219, CPC
5o O juiz pronunciar, de ofcio, a prescrio.

157

Hoje em anlise literal do pargrafo, a situao de que o Juiz poder reconhecer de ofcio qualquer situao
de prescrio.
Esta nova regra no possui precedente em qualquer parte do mundo, em qualquer ordenamento jurdico.
Professor Fredie Didier diz que uma regra que desestrutura o sistema do direito privado. Para este sistema,
a alegao da prescrio um direito do ru. H regra de que o ru possa at mesmo renunciar prescrio e
efetuar o que preciso para cumprir com sua prestao. Ento, como pode um sistema permitir que o Juiz
reconhea de ofcio a prescrio que poderia ser renunciada pelo ru?
Professor Fredie Didier continua o questionamento: Poder o Juiz reconhecer a prescrio contra o
consumidor/ o empregado/o idoso/o ndio? A Constituio Federal obriga que o Estado proteja a todos estes
sujeitos, e a regra de reconhecimento da prescrio de ofcio pelo Juiz vai de encontro a estas manifestaes
constitucionais. Na seara trabalhista (TST) entende-se que no possvel que o Juiz de ofcio reconhea a
prescrio contra o trabalhador.
Para Fredie, s possvel reconhecimento de prescrio de oficio quanto matria indisponvel.
No a matria de prescrio interesse do Estado. Esta mudana da lei 11.280/2006 se funda no seguinte
argumento dado em seu projeto: caso fosse permitido que os Juzes alegassem a prescrio de ofcio, seria
possvel que os processos fossem extintos mais rapidamente.
Como h uma incongruncia do sistema privado com o processo civil, a jurisprudncia vem criando
excees, ademais de a lei permitir o reconhecimento da prescrio pelo Juiz em qualquer caso.
O indeferimento da petio inicial, dado em virtude da prescrio/decadncia, ser dado com o exame de
mrito ou sem o exame de mrito?
ART. 267, I, CPC

Art. 267, CPC - Extingue-se o

processo, sem resoluo de
mrito:
I - quando o juiz indeferir a
petio inicial;

ART. 295, IV, CPC

ART. 269, CPC

Art. 295, CPC - A petio inicial

ser indeferida:

Art.

IV quando o juiz verificar, desde

logo, a decadncia ou a prescrio
(art. 219, 5o);

269,

CPC

Haver

resoluo de mrito:

IV - quando o juiz pronunciar a

decadncia ou a prescrio;

Analisada a letra da lei, o Cdigo de Processo Civil possui uma aparente antinomia. Mas, na verdade h
indeferimento segundo o art. 269, CPC, quando reconhecida a prescrio ou decadncia, sendo a deciso
dada com a resoluo de mrito.
caso excepcional de indeferimento com exame de mrito!
preciso que o ru saiba que h coisa julgada sobre questo de seu interesse (art. 269, CPC) mesmo sem ter
sido citado pra se defender? Mesmo sem saber que existe qualquer processo que se veicule seu nome?
Aplica-se o 6 do art. 219, CPC para solucionar esta questo:

158

Art. 219, CPC

6o Passada em julgado a sentena, a que se refere o pargrafo anterior, o escrivo comunicar ao ru o
resultado do julgamento.
2 Hiptese: Art. 285-A, CPC
O artigo 285-A, CPC permite que o Juiz, ao possuir entendimento consolidado no juzo pela
improcedncia total de determinada ao, d o indeferimento da petio liminarmente. Deve o Juiz utilizar-se
deste entendimento pacificado e nem mesmo citar o ru para defender-se.
Para que haja a aplicao do art. 285-A, CPC, a causa dever dispensar a produo de provas em
audincia. Uma causa repetitiva que pode ser julgada improcedente liminarmente uma causa que dispensa a
produo de provas em audincia.

Art. 285-A, CPC - Quando a matria controvertida for unicamente de direito (dispensa-se a produo de
provas em audincia) e no juzo j houver sido proferida sentena de total improcedncia (entendimento
consolidado, inclusive pelo Tribunal) em outros casos idnticos, poder ser dispensada a citao e proferida
sentena, reproduzindo-se o teor da anteriormente prolatada (improcedncia das causas repetitivas).
1o Se o autor apelar, facultado ao juiz decidir, no prazo de 5 (cinco) dias, no manter a sentena e
determinar o prosseguimento da ao (juzo de retratao tambm nesta espcie de apelao da deciso de
indeferimento dada prima facie)
2o Caso seja mantida a sentena, ser ordenada a citao do ru para responder ao recurso (apresentao
das contra-razes pelo ru depois de apresentada a apelao do autor).

Antes da edio desta lei de 2006, tal mecanismo j era muito utilizado na Justia Federal. Professor
Fredie Didier diz ser um instrumento muito bom, especialmente em causas de massa que discutem a mesma
tese de direito.
Requisitos:
Para que o magistrado possa aplicar a regra do art. 285-A do CPC necessrio que estejam preenchidos trs
requisitos. Os dois primeiros esto previstos expressamente na lei, enquanto que o terceiro um requisito
implcito construdo pela doutrina a partir de uma interpretao teleolgica a fim de que garantir que os
objetivos do legislador sejam atendidos. Vejamos cada um dos requisitos exigidos:
a) A causa precisa ser unicamente de direito.
Causa unicamente de direito aquela que no precisa de outras provas a no ser a anlise de documentos.
No necessria prova testemunhal, pericial etc.
Os fatos devero ser comprovados documentalmente, sem a necessidade de produo de provas. Exemplo:
constitucionalidade de um tributo; reviso de benefcio previdencirio; entre outros.
159

De forma que, dever ser uma tese repetitiva que trate exclusivamente de questo de direito. No
pode ser que a ao veiculada necessite de provas, mesmo que seja uma causa repetitiva, neste caso no
poder ser aplicado o art. 285-A, CPC. Exemplo: existem vrias aes propostas por fumantes que discutem
a responsabilidade civil da empresa de tabaco quanto aos danos causados aos seus corpos pelo consumo do
cigarro. Cada um destes autores, ademais serem aes que apresentem a mesma tese de direito, devero
produzir prova como, por exemplo, do nexo causal entre a conduta da empresa e o dano causado para o autor
da ao. No caso de aplicao do art. 285-A, CPC.
b) Sobre aquele tema, o juzo j deve ter proferido sentena de total improcedncia em outros casos
idnticos.
Obs1: quando a Lei fala em casos idnticos, na verdade, deve-se entender casos similares ou idntica
tese jurdica. As demandas no so idnticas, uma vez o ru o mesmo, mas so autores diferentes. Se as
causas fossem idnticas (mesma causa de pedir, mesmo pedido e mesmas partes), haveria, no caso, extino
por litispendncia.
Obs2: vale ressaltar que, para o STJ, no basta que o juiz mencione que existem outras sentenas
anteriormente prolatadas no mesmo sentido. necessrio que o magistrado reproduza (transcreva) o teor
dessa sentena paradigma anterior na nova deciso (AgRg no AREsp 153.180/PE, Rel. Min. Herman
Benjamin, Segunda Turma, julgado em 12/6/2012).
c) A tese jurdica que ser aplicada pelo juiz na sentena deve estar de acordo com a jurisprudncia do
Tribunal ao qual ele est vinculado e tambm do STJ e STF.
O Juiz dever aplicar o art. 285-A, CPC de acordo com o posicionamento consolidado dos Tribunais.
Caso contrrio, estar tumultuando o andamento do processo, se der liminarmente a improcedncia de
acordo com um ou outro entendimento dado em seu juzo apenas. O posicionamento dever constar de outras
decises em casos idnticos.
No possvel a aplicao do art. 285-A do CPC quando o entendimento exposto na sentena, apesar de
estar em consonncia com a jurisprudncia do STJ, divergir do entendimento do tribunal de origem. STJ. 3
Turma. REsp 1.225.227-MS, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 28/5/2013 (Info 524).
Se os requisitos acima no forem atendidos:
O Tribunal, no julgamento da apelao, dever anular (cassar) a sentena prolatada e determinar o retorno
dos autos 1 instncia para processar e julgar a ao regularmente.
O recurso contra a deciso de indeferimento tambm a apelao, com igual oportunidade de juzo
de retratao que poder ser feita pelo Juiz.
Em caso de sentena prolatada com base no art. 285-A do CPC, o recurso de apelao ter efeito regressivo.
"Efeito regressivo" aquele que, existente somente em algumas modalidades recursais, permite ao juiz
prolator da deciso recorrida exercer juzo de retratao, ou seja, podendo reformar sua deciso ante a notcia
do recurso interposto pela parte interessada.
160

ATENO: se o Juiz no se retratar, a apelao subir para o Tribunal com as contra-razes do ru,
o qual dever ser citado, que possuiro natureza de defesa porque a primeira manifestao do ru (o ru
no poder reconvir). O Tribunal, em virtude da oitiva do ru, poder acolher a apelao e inclusive deferir o
pedido.
Por analogia, o art. 219, 6, CPC dever ser aplicado a este procedimento de improcedncia liminar,
prima facie, dever o escrivo comunicar ao ru a sentena de improcedncia dada pelo Juzo, acobertada
pela coisa julgada.
Como tambm, por analogia a este sistema dever ser aplicado o regramento do 2 do art. 285-A,
CPC, nos casos em que o Juiz d a improcedncia prima facie fundada na prescrio ou da decadncia,
permitindo a apresentao das contra-razes do ru, para defender-se.
A OAB apresentou uma ADI contra o art. 285-A, CPC, sob o fundamento de que tal artigo fere o
contraditrio. difcil pensar neste argumento porque de nenhum modo ser violado o contraditrio do ru,
porque ele ganha com esta sentena de improcedncia. Mas, a OAB diz que inconstitucional que o autor
no possua um processo longo e tenha a possibilidade de apresentar suas razes, e assim no poderia receber
de pronto uma sentena de improcedncia.
Professor Fredie Didier entende que esta ao proposta pela OAB absurda, porque caso no existisse o
mecanismo do art. 285-A, CPC, haveria a criao de uma margem de incerteza em comparadas decises de
causas de massa, dadas para um mesmo caso concreto.
Aqui entra tambm o tema da Repercusso Geral, que ser estudada algumas aulas em diante
(dezembro/2010). possvel fazer um link do indeferimento com esse tema, o que muito interessante para
os estudos.
O prazo da Fazenda, para contestar qudruplo, mas para apresentar contra-razes simples. Embora
intimado para apresentar contra-razes, essa tem natureza de contestao. Por isso, Fredie defende ter a
Fazenda prazo em qudruplo (posio minoritria).
HIPTESES DE INDEFERIMENTO DA INICIAL SEM JULGAMENTO DO MRITO
Art. 295, CPC
1) INPCIA DA INICIAL
A inpcia um defeito da petio inicial relacionada com o pedido ou com a causa de pedir.
Existem 5 hipteses de inpcia da petio inicial (CPC 295, nico) (esto relacionados com pedido e causa
de pedir):
A inpcia dificulta a defesa.
a) ausncia de pedido ou de causa de pedir na petio inicial. CPC 295, nico, I.
A doutrina tambm interpreta o caso da inpcia quando o pedido ou a causa de pedir forem obscurso, no
apenas a ausncia.
161

b) quando a petio for contraditria CPC 295, nico, II. O pedido incoerente (pedido que no decorre
logicamente da causa de pedir)O fato narrado no compatvel com o pedido. H incompatibilidade lgica.
Ex. A quer invalidar uma confisso porque tinha um dficit mental de perda de memria e esqueceu de
dizer algumas coisas. O fato (esquecimento) no tem correlao com o pedido (anular o que foi dito). O
pedido poderia ser para complementar o que foi dito, mas no invalidar.
c) quando o pedido impossvel. CPC 295, nico, III.
d) quando houver pedidos incompatveis entre si (petio suicida, um pedido aniquila o outro).
CPC 295, nico, IV.
Art. 295, CPC - A petio inicial ser indeferida:
I - quando for inepta;
Ver, logo abaixo, o pargrafo nico deste artigo 295, CPC, que traz as hipteses de inpcia da petio inicial.
e) Ademais estas hipteses do CPC, existe uma hiptese de inpcia da petio prevista na lei extravagante:
Art. 50, lei 10931/2004 - Nas aes judiciais que tenham por objeto obrigao decorrente de emprstimo,
financiamento ou alienao imobilirios, o autor dever discriminar na petio inicial, dentre as obrigaes
contratuais, aquelas que pretende controverter, quantificando o valor incontroverso, sob pena de inpcia.
Na discusso destes contratos bancrios dever vir na petio inicial o valor que incontroverso e que
deveria ser aplicado para o referido contrato.
Se algum vai a juzo pedir a reviso de um contrato bancrio imobilirio, o autor tem que dizer quanto deve.
Se no disser quanto deve e quanto reputa correto, a petio inpcia.
Esse artigo virou um paradigma legislativo. Hoje, sempre que se vai ao Judicirio discutir valor, deve-se
dizer quanto deve (apontar quanto reputa devido). Isso ocorre, p.ex., na execuo.
2) CARNCIA DA AO falta de legitimidade ou interesse processual. CPC 295, II e III.
II - quando a parte for manifestamente ilegtima;
A falta de legitimidade da parte, tambm uma falta de uma das condies da ao, levando tambm a
petio inicial ao seu indeferimento.
III - quando o autor carecer de interesse processual;
Tambm quando h falta do interesse de agir haver indeferimento da petio inicial por ocorrer a falta de
uma das condies da ao e ser o autor dela carecedor.
3) PRESCRIO E DECADNCIA.
IV - quando o juiz verificar, desde logo, a decadncia ou a prescrio (art. 219, 5o);
J explicado anteriormente o regramento sobre o reconhecimento da decadncia ou da prescrio.
4) ERRO NA ESCOLHA DO PROCEDIMENTO CPC 295, V.
162

V - quando o tipo de procedimento, escolhido pelo autor, no corresponder natureza da causa, ou ao valor
da ao; caso em que s no ser indeferida, se puder adaptar-se ao tipo de procedimento legal;
S haver indeferimento por erro na escolha do procedimento se o Juiz no puder adaptar ao correto
procedimento que deveria ser adotado pelo autor.
Professor Fredie Didier diz que no consegue pensar na hiptese em que o Juiz no conseguir corrigir de
algum modo o procedimento errneo levado na petio inicial pelo ru. S no poder adequar nos Juizados
em que a lei manda extinguir o processo, todos os demais casos so passveis de correo.

VI - quando no atendidas as prescries dos arts. 39, pargrafo nico, primeira parte, e 284.
a hiptese de indeferimento que decorre do no cumprimento do mandamento do Juiz sobre a emenda da
petio inicial.

Pargrafo nico. Considera-se inepta a petio inicial quando:

I - Ihe faltar pedido ou causa de pedir;

A doutrina diz que, alm das causas de ausncia de pedido ou causa de pedir, tambm ser configurada a
inpcia da petio inicial quando o pedido ou a causa de pedir forem obscuros.

II - da narrao dos fatos no decorrer logicamente a concluso;

o caso da petio inicial incoerente, isto , o pedido no decorre da causa de pedir levada na petio inicial.

III - o pedido for juridicamente impossvel;

Falta o preenchimento da condio da ao da possibilidade jurdica do pedido.

IV - contiver pedidos incompatveis entre si.

o caso da chamada petio suicida, isto , possui a petio inicial, pedidos incompatveis entre si.
Exemplo: autor pede para que se revise e se anule o contrato ao mesmo tempo, em sua petio inicial.

(outro tpico)
163

Pedido
INTRODUO
o pedido o centro da petio inicial. ele que define os limites da demanda. o ncleo da petio inicial
que ir determinar qual o objeto litigioso do processo, qual ser o objeto da deciso do juiz.
importantssimo!
DIVISO DO PEDIDO
A doutrina costuma dividir o pedido em duas partes; esta diviso tem cunho essencialmente didtico, no
importando muito para a prtica:
PEDIDO IMEDIATO - o pedido veiculado na deciso. o pedido para que o juiz decida. Exemplo: o
autor faz o pedido de condenao do ru.
PEDIDO MEDIATO - o resultado prtico proveniente do pedido feito. o bem da vida que se espera
alcanar com o processo. Exemplo: pedido na petio inicial para que este ru pague determinada quantia
ao autor.
CARACTERSTICAS ou REQUISITOS DO PEDIDO
Esses 4 requisitos tambm devero estar presentes na sentena, uma vez que a sentena a resposta ao
pedido!!! Os requisitos do pedido so tambm os requisitos da sentena.
Clareza
O primeiro atributo que se requere do pedido de que ele seja claro. Se for o pedido feito de modo obscuro,
como j visto, gerar a inpcia da petio inicial.
Coerncia
O pedido dever ser coerente com a causa pedir; caso contrrio ser tambm a petio inicial considerada
inepta.
O pedido tem que ser concluso da causa de pedir, resultado dela.
Certeza
O pedido dever ser certo, ou seja, o pedido dever ser expresso. No se admite pedido implcito, que no
seja expressamente veiculado na petio inicial, essa a regra. E por este grau de certeza que deve possuir o
pedido, h o mandamento do art. 293, CPC:
Art. 293, CPC - Os pedidos so interpretados restritivamente, compreendendo-se, entretanto, no principal os
juros legais.
Excepcionalmente, o sistema admite o pedido implcito. Ou seja, o Juiz examina uma hiptese de pedido sem
que ele tenha sido feito expressamente, alguns exemplos:
Ex. Condenao aos juros legais e correo monetria (art. 293, CPC parte final);

164

Art. 293, CPC - Os pedidos so interpretados restritivamente, compreendendo-se, entretanto, no principal os

juros legais (sem que haja pedido expresso, os juros so computados).
Ex. Condenao ao pagamento das verbas de sucumbncia;
Art. 33, CPC - Cada parte pagar a remunerao do assistente tcnico que houver indicado; a do perito
ser paga pela parte que houver requerido o exame, ou pelo autor, quando requerido por ambas as partes
ou determinado de ofcio pelo juiz.
Pargrafo nico. O juiz poder determinar que a parte responsvel pelo pagamento dos honorrios do
perito deposite em juzo o valor correspondente a essa remunerao. O numerrio, recolhido em depsito
bancrio ordem do juzo e com correo monetria, ser entregue ao perito aps a apresentao do
laudo, facultada a sua liberao parcial, quando necessria. (Includo pela Lei n 8.952, de 13.12.1994)
Art. 19, CPC - Salvo as disposies concernentes justia gratuita, cabe s partes prover as despesas dos
atos que realizam ou requerem no processo, antecipando-lhes o pagamento desde o incio at sentena
final; e bem ainda, na execuo, at a plena satisfao do direito declarado pela sentena. (...)

Ex. Pedido relativo obrigao de prestaes peridicas;

Se o pedido diz respeito obrigao peridica, as parcelas vincendas reputam-se includas no pedido, mesmo
que no haja pedido expresso para tanto. Exemplos: pagamento dos benefcios previdencirios; do
pagamento dos alimentos (pede o daquele ms que no pagou, mas reputa-se implcito as demais parcelas,
pois, do contrrio, teria que acionar o juzo todo ms); do pagamento dos aluguis; etc.
Art. 290, CPC - Quando a obrigao consistir em prestaes peridicas, considerar-se-o elas includas no
pedido, independentemente de declarao expressa do autor; se o devedor, no curso do processo, deixar de
pag-las ou de consign-las, a sentena as incluir na condenao, enquanto durar a obrigao.
Tambm se entende que na ao de alimentos o pedido de alimentos provisrios implcito. outra exceo
regra de que o pedido seja sempre expresso.
Liquidez e determinao
Pedido lquido e determinado o pedido delimitado em relao ao quantum e ao que. Deve o autor pedir o
que se quer e o quanto se quer, dois institutos distintos (o qu e o quanto).
O pedido deve ser liquido e determinado para que o ru possa se defender.
Pedido genrico pedido indeterminado em relao ao quantum.
Mas, ele ser excepcionalmente admitido. So trs casos em que se admitem os pedidos genricos:
(Pedido genrico fora dessas hipteses, a Inicial inepta.)
Art. 286, CPC - O pedido deve ser certo ou (E) determinado. lcito, porm, formular pedido genrico:
1) Aes Universais
I - nas aes universais, se no puder o autor individuar na petio os bens demandados;
Ao universal aquela que tem por objeto uma universalidade. Exemplo: rebanho; patrimnio; biblioteca.
Nestes casos admite-se o pedido feito genericamente.
Nesse caso, o pedido pode ser implcito se no consegue identificar os bens que compe a universalidade.
165

2) Aes indenizatrias quando no se pode, de logo, determinar o tamanho do prejuzo

II - quando no for possvel determinar, de modo definitivo, as conseqncias do ato ou do fato ilcito (como
tambm fato lcito);
Tambm ser possvel a feitura do pedido genrico nas aes indenizatrias quando no for possvel de logo
a delimitao do prejuzo. Pode o autor formular um pedido genrico para que o ru possa arcar com os
prejuzos decorrentes de seu ato. Ainda no se tem a dimenso precisa do dano!
Ao de responsabilidade civil poder decorrer de atos lcitos ou de atos ilcitos. O artigo dever ser
entendido amplamente.
Muitos autores pedem ao Juiz o ressarcimento dos danos morais com base neste inciso (sem especificar o
quantum). A doutrina no aceita tal posicionamento. Todavia, a jurisprudncia do STJ admite esta prtica.
Mas, o Professor Fredie Didier diz que no concorda com esta utilizao do inciso porque possvel que,
desde o incio, possa o autor delimitar qual foi a quantia do dano moral baseado no fato j ocorrido. Alm de
que dificulta a defesa do ru.
S no seria possvel calcular o dano moral se ele fosse continuado, at mesmo junto ao transcorrer do
processo.
3)
III - quando a determinao do valor da condenao depender de ato que deva ser praticado pelo ru.
So casos em que o autor somente saber do valor devido aps certo comportamento do ru. Exemplo: tal
hiptese ocorre na prestao de contas. Pede-se para o ru que ele preste as contas e o autor aguarda para
saber quanto realmente ser devido, e enquanto isso formula o pedido genericamente.
Observao: estes quatro requisitos/atributos do pedido tambm so correlacionados com os requisitos da
sentena judicial, que tambm dever ser clara, certa, coerente e determinada.
Sendo o pedido genrico, a mera fixao do valor da causa no vincula.
Juros legais 293
Sucumbncia 20

CUMULAO DE PEDIDOS
CONCEITO
H cumulao de pedidos quando, no mesmo processo, houver mais de um pedido para ser examinado.
Processo que contm mais de um pedido, mais de uma demanda.
CLASSIFICAO
Existem algumas classificaes para a atividade de cumulao dos pedidos:
166

Cumulao inicial ou cumulao ulterior

A cumulao inicial se d na origem do processo. O processo j nasce com mais de um pedido formulado.
Mas, ser configurada a cumulao ulterior quando ela ocorrer no transcorrer do processo, por exemplo, com
o pedido de reconveno; tambm dentro da ao declaratria incidental; na denunciao da lide feita pelo
ru.
Cumulao homognea e cumulao heterognea
Na cumulao homognea os pedidos so cumulados pelo mesmo sujeito. Exemplo: autor em sua petio
inicial cumula diversos pedidos.
J na cumulao heterognea, cada pedido formulado por uma parte diferente. Exemplo: na reconveno h
pedido do ru contrapondo o pedido do autor feito na petio inicial.
Cumulao prpria e cumulao imprpria (essa classificao mais importante!)
A cumulao prpria regida pela partcula E.
Ou seja, na cumulao prpria, todos os pedidos cumulados podero ser acolhidos ao mesmo tempo pelo
Juiz quer uma coisa E outra). propriamente uma cumulao. A cumulao prpria se divide em:
Cumulao prpria simples: aquela em que o acolhimento de um pedido no depende do acolhimento do
outro pedido formulado. Um pedido pode ser acolhido, independentemente do outro. Um pedido pode ser
acolhido e outro pedido negado. Exemplo: em uma mesma ao o autor faz o pedido de danos morais e o
pedido de danos materiais (pode ganhar em ambos, pode perder em ambos, pode ganhar um e perder outro)
Cumulao prpria sucessiva: o autor somente ter o segundo pedido se o primeiro for acolhido. Na
cumulao sucessiva o autor quer ambos os pedidos, mas o acolhimento de um depende do acolhimento de
outro pedido. Exemplo: investigao de paternidade e alimentos.
Frmula da Cumulao Sucessiva: B, s se A (s ter o B, se antes tiver tambm A).

Observao: no caso de uma cumulao sucessiva heterognea, como no caso do grfico abaixo, surge a
figura do LITISCONSRCIO SUCESSIVO. O litisconsrcio sucessivo aquele que resulta de uma
cumulao sucessiva heterognea (pedidos diferentes feitos por partes diferentes).

167

J a cumulao imprpria regida pela partcula OU. Nela, vrios pedidos so formulados, mas somente
um deles poder ser acolhido.
imprpria porque se v vrios pedidos, mas somente um poder ser acolhido. Poder ser das seguintes
espcies:
Cumulao imprpria eventual/subsidiria: formulam-se vrios pedidos para que somente um seja acolhido e
seja estabelecida uma ordem de preferncia. O autor d a ordem sobre os pedidos que entende ser devidos,
em ordem de prioridade. O segundo pedido somente ser admitido se o primeiro no for acolhido. O segundo
pedido depende da rejeio do primeiro.
Frmula da Cumulao Imprpria: B, s se no A.
Art. 289, CPC - lcito formular mais de um pedido em ordem sucessiva, a fim de que o juiz conhea do
posterior, em no podendo acolher o anterior.
Obs. Apesar do art. utilizar a expresso pedido em ordem sucessiva, trata-se de pedido subsidirio.
Observao: na seguinte situao, de acordo com o grfico abaixo, de uma ao proposta por Joo contra
Jos e Antonio. H formao entre Jos e Antonio de LITISCONSRCIO EVENTUAL, que decorre de uma
cumulao de pedidos feita impropriamente, de modo eventual.
Se o juiz analisar o segundo sem analisar o primeiro, cabe recurso (cabe inclusive embargos de declarao).

Cumulao alternativa: uma cumulao imprpria sem o estabelecimento de uma ordem de preferncia. O
autor no poder recorrer no caso de o Juiz conceder um dos pedidos. O autor no especificou ordem de
preferncia. O exemplo mais corriqueiro de cumulao alternativa acontece na ao de consignao em
pagamento, pouco importando quem o ru, o autor quer livrar-se do dbito que no sabe de quem o
crdito. No existe previso legal sobre a cumulao alternativa. O raciocnio utilizado de que, se permite o
art. 289, CC que haja o estabelecimento de ordem para a apreciao dos pedidos; quem pode mais, pode
menos; e desta forma poderia haver a cumulao dos pedidos sem o estabelecimento de prioridade entre eles.
(Formula vrios pedidos para ver se um cola!!)

168

Observao: na seguinte situao, de acordo com o grfico abaixo, de uma ao proposta por Joo contra
Jos e Antonio. H formao entre Jos e Antonio de LITISCONSRCIO ALTERNATIVO, que decorre de
uma cumulao de pedidos feita impropriamente, de modo alternativo.

Imagine que me e filho entrem em litisconsrcio contra o pai. O filho pede a investigao de paternidade e a
me pede o ressarcimento das despesas do parto. Esse caso caso de litisconsrcio ativo com cumulao de
pedidos heterognea (cada pedido feito por uma parte) e prpria sucessiva (pois o acolhimento do pedido
da me depende do acolhimento do pedido do filho). Esse litisconsrcio que gera a acumulao heterognea
sucessiva recebe o nome LITISCONSRCIO SUCESSIVO.
Imagine que A pea a condenao de B e, caso B no seja condenado, que C seja condenado. Nesse
caso h litisconsrcio passivo facultativo, h cumulao de pedidos eventual, s que uma cumulao de
pedidos eventual com uma peculiaridade cada pedido formulado contra uma parte (um pedido contra B
e um contra C). Surge um litisconsrcio eventual contra B e C. Litisconsrcio eventual o
litisconsrcio formado em razo de uma cumulao eventual.
Imagine que A ajuza consignao em pagamento estando em dvida sobre quem seja o credor e imagina
que possa ser 3 pessoas (B, C ou D). Neste caso, h um litisconsrcio passivo facultativo e uma
cumulao alternativa (ou de B, ou de C ou de D). Surge o LITISCONSRCIO ALTERNATIVO
(litisconsrcio que resultado de uma cumulao alternativa).
Qual a diferena entre cumulao alternativa e pedido relativo obrigao alternativa?
Obrigao alternativa a obrigao que pode ser cumprida por mais de uma prestao. Ela nica ( uma
nica obrigao), mas que pode ser adimplida por mais de uma prestao (ex. ou paga com 3 bodes ou paga
com 2 cavalos).
Quando eu vou ao Judicirio e peo o cumprimento de uma obrigao alternativa, eu formulo um pedido
relativo a uma obrigao alternativa. um pedido s. Pede que uma obrigao alternativa se cumpra. O
pedido pode ser adimplido de vrias maneiras, mas um pedido s, portanto, no h que se falar em
cumulao alternativa.
Na cumulao alternativa h mais de um pedido, mas s um ser adimplido.
Pedido alternativo (um pedido que pode ser cumprido de mais de uma forma)
Cumulao alternativa (mais de um pedido, mas s um pode ser acolhido)
169

REQUISITOS DA CUMULAO DE PEDIDOS

Competncia do Juzo
Os pedidos devero possuir a mesma competncia. Caso os pedidos no possuam mesma competncia, o Juiz
apenas admitir aquele pedido para o qual competente, e mandar o autor processar o outro pedido no juzo
competente. um caso de indeferimento parcial do processo.
Compatibilidade dos pedidos
Se os pedidos forem incompatveis entre si, como j visto, a petio inicial ser considerada inepta (petio
suicida).
Observao: este requisito apenas se coaduna com o regramento da cumulao prpria. Quando h
cumulao imprpria os pedidos so sempre incompatveis entre si.
Portanto, esse no requisito da cumulao imprpria.
Identidade de procedimento
preciso que os pedidos possam tramitar sob a gide do mesmo procedimento. Quando para cada pedido
corresponder um tipo de procedimento, os pedidos tramitaro pelo rito ordinrio.
O procedimento ordinrio acaba se firmando, segundo o professor Fredie Didier, como um procedimento
universal.
Art. 292, CPC - permitida a cumulao, num nico processo, contra o mesmo ru, de vrios pedidos, ainda
que entre eles no haja conexo.
1o So requisitos de admissibilidade da cumulao:
I - que os pedidos sejam compatveis entre si;
II - que seja competente para conhecer deles o mesmo juzo;
III - que seja adequado para todos os pedidos o tipo de procedimento.
2o Quando, para cada pedido, corresponder tipo diverso de procedimento, admitir-se- a cumulao, se o
autor empregar o procedimento ordinrio.
Mas, alerta o professor Fredie Didier que existem procedimentos criados para proteger o ru ou para proteger
determinado interesse pblico.
Exemplo: h procedimento peculiar da ADI, por questes de proteo ordem pblica; tambm h um
especial procedimento para que ocorra a interdio de uma pessoa, servindo as peculiaridades dispostas para
a proteo do ru; j o procedimento das possessrias serve para proteger o direito e o interesse do autor.
O autor s poder optar pelo procedimento ordinrio na cumulao de pedidos se fosse o procedimento
especial voltado sua proteo. No poderia fazer esta espcie de cumulao de pedidos se fosse o
procedimento criado para proteger interesse/direito de outrem (do Estado ou do ru).

170

Exemplo: no poderia haver uma ao que veiculasse o pedido de anulao de um contrato (rito ordinrio) e
o pedido de interveno (rito especial), tramitando em um rito ordinrio. Haveria quebra no sistema de
proteo do ordenamento.
Esta regra do 2 do art. 292, CPC criada para quando houver o procedimento especial voltado para a
proteo do autor. Isso para que outras partes no sejam prejudicadas pelo regramento legal.

PEDIDO ALTERNATIVO
Pedido alternativo o pedido que se refere a uma obrigao alternativa, que a obrigao que poder ser
cumprida por mais de uma prestao.
O pedido alternativo um pedido somente. O pedido nico, mas se refere a uma obrigao que poder ser
cumprida de mais de uma maneira.

Art. 288, CPC - O pedido ser alternativo, quando, pela natureza da obrigao, o devedor puder cumprir a
prestao de mais de um modo.

Pargrafo nico. Quando, pela lei ou pelo contrato, a escolha couber ao devedor, o juiz lhe assegurar o
direito de cumprir a prestao de um ou de outro modo, ainda que o autor no tenha formulado pedido
alternativo.

importante no confundir o pedido alternativo com a cumulao imprpria alternativa, em que h mais de
um pedido, para que um somente seja acolhido no processo.

Pedido alternativo

Cumulao imprpria alternativa

171

(outro tpico)

RESPOSTAS DO RU
Resposta do ru um gnero que engloba diversas possveis reaes que o ru pode ter: contestao, revelia
(o ru responde com o silncio), reconhecimento da procedncia do pedido, reconveno, pedido
contraposto, exceo de incompetncia relativa, arguio de impedimento e suspeio, impugnao ao valor
da causa, o pedido de limitao do litisconsrcio multitudinrio ativo e o pedido de revogao da justia
gratuita concedida ao autor (hiptese prevista na lei de assistncia judiciria).
O ru poder, depois de citado, manifestar-se respondendo de acordo com as seguintes possibilidades:
Ser revel;
Contestar, respondendo efetivamente demanda;
Fazer o reconhecimento do pedido do autor;
Impugnar o valor da causa;
Oferecer reconveno ou pedido contraposto (contra-ataque), que modalidade de resposta do ru, mas no
uma espcie de defesa da inicial que foi proposta contra ele;
Poder apresentar as excees de impedimento, de suspeio ou de incompetncia relativa (excees
instrumentais);
Formular o pedido de revogao da justia gratuita concedido ao autor.
Esse pedido possui natureza jurdica de incidente do processo.
De acordo com a LAJ, a impugnao justia gratuita:
- no suspende o curso do processo; e
- deve ser feita em autos apartados ( 2 do art. 4).
E se a impugnao justia gratuita for formulada nos prprios autos (e no em autos apartados), o juiz no
dever apreciar o pedido de revogao, mantendo, assim, o benefcio da justia gratuita que j tenha sido
concedido. Isso porque o pedido formulado nos prprios autos da ao principal configura violao Lei
1.060/50, alm de ser um erro grosseiro da parte. Nesse sentido, STJ, Corte Especial, EREsp 1.286.262-ES,
julg. 19/6/2013.
A parte (pessoa fsica) gozar dos benefcios da assistncia judiciria mediante simples afirmao, na prpria
petio inicial (se for autora) ou na contestao (se for r), de que no est em condies de pagar as custas
do processo e os honorrios de advogado, sem prejuzo prprio ou de sua famlia (art. 4 da LAJ). No
necessrio que a pessoa fsica junte nenhuma prova de que necessitada, sendo suficiente essa afirmao.
172

Vale ressaltar que, mesmo havendo essa presuno, o juiz pode indeferir o pedido:
A afirmao de hipossuficincia, almejando a obteno do benefcio da assistncia judiciria gratuita,
possui presuno legal juris tantum, ou seja, relativa, podendo o magistrado, com amparo no art. 5, da Lei
n. 1.050/60, infirmar a miserabilidade da requerente. (AgRg no AREsp 121.135/MS, DJe 27/11/2012).
Ainda de acordo com o STJ, o juzo pode, inclusive, investigar a real situao financeira do requerente antes
de deferir o benefcio da assistncia judiciria gratuita (AgRg no AREsp 181.573/MG, DJe 30/10/2012).
Segundo a jurisprudncia do STJ e do STF, as pessoas jurdicas de direito privado, com ou sem fins
lucrativos, para obter os benefcios da justia gratuita, devem comprovar o estado de miserabilidade, no
bastando a simples declarao de pobreza. Em outras palavras, para que a pessoa jurdica de direito privado
obtenha o benefcio da justia gratuita indispensvel que demonstre (comprove) sua impossibilidade de
arcar com os encargos processuais, no sendo a ela aplicvel a presuno de que trata o 1 do art. 4 da
LAJ.
Smula 481-STJ: Faz jus ao benefcio da justia gratuita a pessoa jurdica com ou sem fins lucrativos que
demonstrar sua impossibilidade de arcar com os encargos processuais.
Normalmente o pedido de justia gratuita feito na prpria petio inicial (no caso do autor) ou na
contestao (no caso do ru). No entanto, a orientao pacfica da jurisprudncia de que a assistncia
judiciria gratuita pode ser pleiteada a qualquer tempo (REsp 1261220/SP, DJe 04/12/2012).
Se for formulado no momento do recurso, o requerimento de gratuitade deve ser feito em petio avulsa, que
dever ser processada em apenso aos autos principais, conforme previsto no art. 6 da LIA, e no no prprio
corpo do recurso, constituindo erro grosseiro essa prtica (STJ REsp 1229778/MA, DJe 13/12/2012).
Segundo a jurisprudncia do STF e do STJ, a apresentao de declarao de pobreza, com informaes
falsas, para obter assistncia judiciria gratuita no caracteriza crime de falsidade ideolgica ou de uso de
documento falso.
Obs. Segundo o STJ, os beneficirios da justia gratuita tm iseno dos emolumentos nas serventias
notariais e registrais para os atos necessrios ao cumprimento da deciso judicial.
Aplica-se ao caso os incisos I e II do art. 3 da Lei 1.060/50, mesmo os emolumentos no sendo taxa
judiciria e mesmo os notrios e registradores no sendo serventurios da justia. Deve-se fazer uma
interpretao que confira mxima efetividade ao art. 5, LXXIV, da CF.

Tirando a ltima espcie de resposta do ru, do pedido de revogao da justia gratuita (est na lei de
assistncia judiciria), todas as respostas do ru, acima enunciadas sero analisadas neste estudo.
Respostas do ru o grande de gnero dos diversos instrumentos que ele poder utilizar (espcies).

173

CONTESTAO
1. INTRODUO
A contestao est para o ru assim como a petio inicial est para o autor.
A contestao o instrumento utilizado para que o ru promova a sua defesa no processo.
Ao

Exceo

Autor

Ru

Petio Inicial

Contestao

At o presente momento, estudou-se a ao, relacionada ao autor/ demandante.

Neste momento, o estudo se focar na exceo, ligada s atividades do ru no processo.
Sempre que a palavra exceo aparecer em processo, ela estar relacionada ao ru.
A palavra ao, anteriormente, foi estudada em suas trs concepes:
Sentido constitucional: direito de ao;
Sentido formal/processual: direito demanda;
Sentido material: direito subjetivo que levado a juzo pelo autor (direito material deduzido).
De mesmo modo, tambm a exceo tambm deve ser estudada nos mesmos trs sentidos:
Sentido constitucional
Direito de exceo o direito de defesa (abstrato, geral) que possui o ru dentro do processo. O direito de
defesa em sentido constitucional j foi estudado na parte do estudo dos princpios do processo civil; mais
propriamente junto aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Este no ser o foco do estudo neste
momento.
Sentido processual
Exceo, em sentido processual, significa defesa (defesa concretamente deduzida). Qualquer manifestao
contrria, em alegao de seu direito, pelo ru ser considerada como uma defesa. Assim como ao significa
demanda, a exceo significa defesa.
Sentido material/substancial ATENO
Exceo, em sentido material, tambm um direito, assim como a ao o tambm em sentido material.
A exceo, em sentido material, na verdade um contradireito. Um contradireito um direito que se
exerce se opondo a outro direito.
O ru no tem direito contra o autor, tem direito contra o direito do autor ( um direito que se exercita contra
o exerccio de outro direito).

174

Por causa disso, a exceo material no nega o direito que foi afirmado. Ela supe o direito que foi afirmado.
O que ela pretende neutralizar, aniquilar o direito (no nega o inimigo, combate o inimigo).
Pense em um veneno. Pense em um antdoto. O antdoto no nega o veneno, neutraliza-o. O antdoto um
contra-veneno.
A defesa na verdade um direito. Com o direito o ru ir defender-se. Alguns exemplos devero ilustrar esta
afirmao:
Exceo de contrato no cumprido um contra-direito; A prope uma ao para que B cumpra seu
contrato; mas B, em sua defesa alega a exceo de contrato no cumprido, dizendo que no cumprir o
contrato enquanto A no cumprir sua parte do pactuado.
Direito de reteno tambm se caracteriza como uma exceo substancial; sujeito/autor pede sua coisa de
volta e o ru diz que possui o direito de reter a coisa enquanto no receber o valor em contraprestao das
melhorias que nela realizou.
Prescrio tambm um contra-direito. o direito de no pagar a dvida alegada pelo autor e reconhecida
pelo ru, mas que no tem que pagar, porque ela est prescrita.
Benefcio de ordem. O fiador no nega o direito de crdito do autor, mas tem direito de que o locador seja
acionado primeiramente.
Compensao. A cobra, B no nega a existncia da dvida, mas por ele ter um crdito tambm em face
de A, compensa. Quanto a este, no pacfico ser exceo material (Pontes de Miranda defendia no ser.
Moreira Alves defende ser).
A exceo substancial possui a grande caracterstica de ser um direito que no nega o direito do autor, mas
apenas busca neutralizar o direito do adversrio.
A exceo substancial exercida na contestao. Mesmo que seja um direito, a matria da exceo material
no poder ser levada ao processo atravs da reconveno.
H um exemplo de exceo substancial que controvertido na doutrina que a compensao. Alguns
autores acreditam que ela seja verdadeiramente uma exceo material. Mas, para alguns autores, a
compensao no na verdade uma exceo substancial, sendo apenas um contra-direito. Professor Fredie
Didier diz que na verdade a compensao no faz a neutralizao do processo; quando alegada, mostra-se
que se almeja uma posterior satisfao do direito do ru.
Esta matria da exceo substancial normalmente vem em provas na parte de direito civil.
EXCEO SUBSTANCIAL: um direito.
um contradireito, um direito que se ope ao exerccio de um outro direito.
um antdoto.
Exemplos pacficos: Exceo do contrato no cumprido. Direito de Reteno.
175

Prescrio.

A exceo substancial quando deduzida pelo ru defesa, no reconveno (o ru alega as excees

substanciais em sua defesa na contestao). um direito utilizado como defesa, mas defesa.
O termo que ser utilizado a exceo como defesa, pois ser estudada a contestao.
2. CLASSIFICAO DAS DEFESAS
a) DEFESA DE MRITO E DEFESA DE ADMISSIBILIDADE
Defesa de Admissibilidade: a defesa contra a possibilidade de o juiz examinar o pedido.
Se a defesa do ru tem por objetivo impedir que o pedido seja examinado, fala-se em defesa de
admissibilidade. Dizer que o processo inadmissvel, dizer que o processo defeituoso. Exemplos:
incompetncia, carncia de ao, conexo, falta de pressuposto processual, etc. Estas defesas impedem que o
pedido do autor seja analisado pelo Juiz.
Defesa de mrito aquela que tem por objetivo o no acolhimento do pedido do autor. Exemplos:
pagamento, decadncia, as excees substanciais alegadas em defesa, etc.
Observao: no direito brasileiro, as defesas de admissibilidade tm prioridade em relao s defesas de
mrito.
b) OBJEES E EXCEES
Objeo a defesa que pode ser conhecida ex officio pelo Juiz. Exemplos: incompetncia absoluta,
pagamento, decadncia legal, falta de condio da ao, etc. Obs. a prescrio, na interpretao literal, uma
objeo.
J a exceo, neste sentido estrito, a defesa que o Juiz no poder conhecer de ofcio. A palavra exceo
aqui possui outro sentido, que no a de qualquer defesa. Aqui a expresso dada em sentido estrito somente.
Exemplos: incompetncia relativa, decadncia convencional, excees substanciais, compromisso arbitral,
etc.
Observao: a prescrio possui tratamento diferente das demais excees substanciais. Como visto na aula
passada, a prescrio o nico exemplo de exceo substancial/material que poder ser conhecida de ofcio
pelo Juiz (art. 219, 5, CPC), contrariando a regra das demais que so apenas excees no alegadas de
ofcio.
O compromisso arbitral uma exceo, mas a clausula compromissria uma objeo.

176

Obs. Exceo de Pr-executividade se refere a um tipo de defesa formulada na execuo. exceo no

sentido amplo, no sentido de ser qualquer defesa, seja a que o juiz pode conhecer de ofcio ou no. O nico
requisito necessrio que a defesa seja uma defesa do executado com prova documental.
c) DEFESA DILATRIA E DEFESA PEREMPTRIA
As defesas dilatrias tm por objeto retardar o exame, o acolhimento, a satisfao do interesse do autor.
Exemplos: incompetncia, conexo, exceo de contrato no cumprido, direito de reteno, etc. Por elas, no
se nega que ir o ru cumprir a ao, mas dilata-se no tempo a satisfao dos direitos do autor. Pode ser
dilatria de admissibilidade (competncia) e dilatria de mrito (exceo de contrato no cumprido).
J as defesas peremptrias tm por objetivo aniquilar a possibilidade de exame ou de acolhimento do direito
subjetivo levado pelo autor, extinguir a pretenso. Pode ser peremptria de admissibilidade (carncia de
ao) ou peremptria de mrito (pagamento). Exemplos: carncia de ao, pagamento, prescrio,
decadncia, falta de condies da ao, etc.
Observao: Muitos autores dizem que esta classificao entre dilatrias e peremptrias so classificaes
das defesas de admissibilidade somente. Mas o professor Fredie Didier diz que esta afirmao um erro
porque esta diviso existe para ambas as espcies de defesa, tanto a de admissibilidade quanto a de mrito.
So exemplos de defesas de mrito dilatrias: exceo de contrato no cumprido e o direito de reteno.
d) DEFESA DIRETA E DEFESA INDIRETA
Defesa direta aquela feita pelo ru sem que traga ao processo fato novo. Quando o ru no aduz fato novo,
o nus da prova todo do autor. A defesa direta sempre de mrito.
S h duas espcies de defesa direta:
Se o ru somente nega os fatos do autor, dizendo que os fatos levados pelo autor no aconteceram. Deste
modo, no agrega fato novo algum o ru da demanda.
Se o ru reconhece os fatos do autor, mas nega as conseqncias jurdicas que o autor pretende extrair destes
fatos levado a juzo. Esta segunda modalidade de defesa direta possui um nome especfico: confisso
qualificada. H confisso dos fatos, mas h negao das conseqncias jurdicas.

Quando a defesa direta, o nus da prova todo do autor, exatamente porque o ru no leva para o processo
fato novo algum. Quando a defesa direta no h necessidade de rplica. Rplica a manifestao do autor
quanto ao que foi levado pela contestao do ru. Deste modo, s haver rplica se houver a alegao de
defesa indireta.
A defesa indireta aquela em que o ru traz fato novo e se defende com ele. Deste modo, o ru como alegou
o fato novo tem o dever de prov-lo.

177

Toda defesa de admissibilidade uma defesa indireta. Todas as excees substanciais so hipteses de defesa
indireta. Ento, toda defesa direta ser de mrito, por conseqncia. Nem toda defesa de mrito direta,
porque existe defesa indireta de mrito. Exemplo: excees substanciais, pagamento, a decadncia, etc.

Defesa
Defesa de
de mrito
mrito
poder
poder ser
ser tanto
tanto uma
uma
defesa
defesa direta
direta quanto
quanto
uma
uma defesa
defesa indireta
indireta

Observao: existe uma defesa indireta na qual, o ru reconhece os fatos do autor, mas, ao mesmo tempo
traz fato novo que modifica, extingue ou impede o direito que o autor pretende (confisso acompanhada de
fato novo). Quando isto acontece, ocorre o que se chama de confisso complexa. uma confisso porque os
fatos foram reconhecidos pelo ru, mas ao lado desta confisso, existem direitos que so alegados para
modificar, extinguir ou impedir o direito do autor. A confisso complexa a nica confisso que pode ser
cindida, repartida. O Juiz poder aceitar somente a confisso, ignorando a alegao do fato novo levada pelo
ru.
A confisso um ato indivisvel. Todavia, a confisso complexa (e somente esta) divisvel.
Art. 354, CPC - A confisso , de regra, indivisvel, no podendo a parte, que a quiser invocar como
prova, aceit-la no tpico que a beneficiar e rejeit-la no que Ihe for desfavorvel. Cindir-se-, todavia,
quando o confitente lhe aduzir fatos novos, suscetveis de constituir fundamento de defesa de direito
material ou de reconveno (caracterizando como espcie de defesa indireta, embora haja o
reconhecimento dos fatos levados pelo autor).

Obs. Usucapio pode ser alegado como defesa. Nesse caso, uma defesa de mrito, indireta, exceo (pois
o juiz no pode conhecer de ofcio) e peremptria. Usucapio no exemplo de exceo substancial.
Obs. Pagamento no exemplo de exceo substancial.
3. REGRAS ESTRUTURANTES DA CONTESTAO
Existem duas regras principais que estruturam a existncia da contestao:
3.1. REGRA DA EVENTUALIDADE OU DA CONCENTRAO DA DEFESA
Por esta regra, toda a defesa do ru dever vir formulada na contestao.

178

No possvel picotar a defesa. Ex. no prazo de 15 dias, no primeiro falar uma coisa, no 5 outra, no 10
mais um tpico, pois caracteriza-se a precluso consumativa.
O ru dever alegar tudo o que puder em razo da eventualidade do que passar pela mente do Magistrado.
Em sua defesa dever haver a concentrao de tudo o que quer alegar contra o direito do autor ou o processo.
com base nisso que se fala na mxima da eventualidade na contestao. exatamente por ter o ru que
formular defesas para o que, eventualmente, passar na cabea do juiz.
Admite-se, deste modo no direito brasileiro, a cumulao imprpria de defesas. Ou seja, vrias defesas
podero ser suscitadas para que somente uma seja acolhida. No possvel, todavia, que uma defesa
inviabilize a outra.
Exemplo esdrxulo: sujeito foi demandado por uma dvida. Ento diz em sua contestao que no conhece o
ru; mas que se tiver conhecido o autor, ele j pagou a dvida; caso no tenha j pago a dvida, j houve
prescrio dela; por fim, se no houve prescrio, caracterizou-se a transmisso do valor atravs de uma
doao. Aqui no h coerncia entre os pedidos, h m-f configurada e defesas que no so conciliveis.
Deve-se manter uma mnima coerncia para que haja a cumulao imprpria de defesas.
A regra da concentrao da defesa possui certas mitigaes dentro do ordenamento (2 grupos):
- Defesas alegadas fora da contestao
Existem defesas em que a lei exige que sejam alegadas fora da contestao. Exemplo: impugnao ao valor
da causa, impedimento, suspeio, incompetncia relativa, etc. A prpria lei garante a ressalva quanto regra
da concentrao.
- Defesas que podem ser deduzidas depois da contestao
Existem defesas que podem ser suscitadas (levadas a exame), depois de j fora apresentada a contestao.
So defesas que podem ser aditadas contestao. Estas esto previstas no art. 303, CPC.
Art. 303, CPC - Depois da contestao, s lcito deduzir novas alegaes quando:
I - relativas a direito superveniente por bvio, como ainda no aconteceram os fatos at a apresentao
da contestao, sero levadas a juzo posteriormente;
II - competir ao juiz conhecer delas de ofcio como se tratam de objees, podero ser levadas a juzo a
qualquer tempo;
III - por expressa autorizao legal, puderem ser formuladas em qualquer tempo e juzo decadncia
convencional, por exemplo, pode ser alegada em qualquer grau de jurisdio, por expressa previso no
CC.

3.2. NUS DA IMPUGNAO ESPECIFICADA

O ru, ao elaborar sua defesa, dever impugnar cada um dos fatos afirmados pelo autor, especificadamente.
O ru no poder formular uma defesa genrica. Fato no impugnado especificadamente ser havido como
fato ocorrido (art. 302, CPC).
Existem duas mitigaes sobre esta regra da impugnao especificada da defesa:
- Sujeitos dispensados da apresentao da defesa/impugnao especificada (p. nico do art. 302, CPC)
179

H representantes judiciais que esto dispensados desse nus. A lei menciona 3: o advogado dativo, o
curador especial e o Ministrio Pblico.
O Defensor Pblico (advogado dativo), o curador especial e o membro do Ministrio Pblico podero
apresentar uma defesa genrica porque no tomam contato com o ru antecipadamente. Desta forma no
possuem condies para elaborar uma contestao especificada.
Fredie defende que esse dispositivo no tem mais sentido para o MP, pois antes o MP tinha atribuies que
dependia dessa exceo e hoje no tem mais.
No existe previso legal, mas alguns doutrinadores dizem que a Fazenda Pblica poder tambm apresentar
a impugnao genericamente. Na jurisprudncia bem acolhido este entendimento. Professor Fredie Didier
diz que uma interpretao muito complicada do ponto de vista tico, j que no encontra o Procurador da
Fazenda tamanho bice na elaborao da contestao e tambm por ausncia de previso legal (ler editorial
n. 89 no site de Fredie).
Art. 302, CPC
(...)
Pargrafo nico. Esta regra, quanto ao nus da impugnao especificada dos fatos, no se aplica ao
advogado dativo, ao curador especial e ao rgo do Ministrio Pblico.

- Fatos que mesmo no impugnados no podem ser considerados como ocorridos (incisos do art. 302, CPC)
H fatos que mesmo no impugnados especificadamente no sero considerados como ocorridos. A lei exclui
esses fatos. O autor ter que prov-lo, mesmo que o ru haja silenciado.
Art. 302, CPC - Cabe tambm ao ru manifestar-se precisamente sobre os fatos narrados na petio
inicial. Presumem-se verdadeiros os fatos no impugnados (regra), salvo (excees da regra de presuno
de veracidade):
I - se no for admissvel, a seu respeito, a confisso (fatos relativos a direitos indisponveis, por exemplo
art. 213, CC);
II - se a petio inicial no estiver acompanhada do instrumento pblico que a lei considerar da substncia
do ato (H atos que s se provam por instrumento.Ex. de atos que necessitam da documentao alegada:
testamento, do compromisso de compra e venda de imvel, contrato social, etc. Se o autor no trouxer
esse instrumento, o silncio do ru no comprova o ato);
III - se estiverem em contradio com a defesa, considerada em seu conjunto (quando o ru contesta
apenas alguns dos fatos alegados pelo autor, mas da impugnao destes decorre implicitamente a rejeio
dos demais, por incompatibilidade lgica entre o que foi argido e os fatos no contestados pelo
contestante. Esta norma se relaciona ao princpio da cooperao). (...)

REVELIA
1. CONCEITO
Revelia a ausncia jurdica de contestao. O ru no apresenta a contestao ou a apresenta
intempestivamente. Revel o sujeito que, embora citado, no se defendeu.

180

Revel e revelia advm da palavra rebelde e da palavra rebelio, respectivamente. O ru,

historicamente, considerado como um delinqente. Por isto, o tratamento contra o revel to rigoroso.
O juiz no decreta a revelia, ele reconhece a revelia e decreta os efeitos da revelia.
So 3 as formas de revelia:
- citado e no aparece;
- citado, aparece nos autos, mas no se defende;
- citado, aparece nos autos, mas se defende somente aps o prazo assinalado para tal.
possvel autor revel, no caso de reconveno.
2. EFEITOS DA REVELIA
A revelia um fato jurdico ( um ato fato, pois um comportamento humano (omisso), tratado pela lei
como um fato), que produz 4 efeitos:
Obs. revelia no se confunde com os efeitos da revelia.
Esses efeitos no so obrigatrios, isso , nem sempre ocorrero. Tais efeitos ocorrem como regra, mas nem
sempre. possvel, inclusive, que haja revelia sem a verificao de nenhum desses trs efeitos. Ex: se o ru
revel possuir advogado constitudo nos autos e a matria versar sobre direitos indisponveis.
Ademais, o fato de o ru ter sido revel no significa, necessariamente, que o juiz tenha que acolher o pedido
do autor.
2.1. PRESUNO DE VERACIDADE DAS AFIRMAES DE FATO
Este o efeito material da revelia. a confisso ficta (revelia diferente de confisso ficta. Esta o efeito
daquela). Presumem-se verdadeiras as afirmaes de fato feitas contra o ru quando este no se manifesta
contra elas. a presuno de veracidade das afirmaes de fato. uma conseqncia muito drstica para o
ru.
Art. 319. Se o ru no contestar a ao, reputar-se-o verdadeiros os fatos afirmados pelo autor.
Art. 320. A revelia no induz, contudo, o efeito mencionado no artigo antecedente:
I - se, havendo pluralidade de rus, algum deles contestar a ao;
II - se o litgio versar sobre direitos indisponveis;
III - se a petio inicial no estiver acompanhada do instrumento pblico, que a lei considere indispensvel
prova do ato.
Obs. H outras excees ao art. 319 fora os casos do art. 320.
2.2. NO HAVER MAIS INTIMAO DO RU REVEL

181

Prosseguimento do feito sem intimao do ru revel. Esta a decorrncia de um efeito processual; o

processo prosseguir sem a intimao do ru-revel para quaisquer fatos que estejam ocorrendo em seu
processo.
Art. 322. Contra o revel que no tenha patrono nos autos, correro os prazos independentemente de
intimao, a partir da publicao de cada ato decisrio.
Pargrafo nico. O revel poder intervir no processo em qualquer fase, recebendo-o no estado em que se
encontrar.
2.3. PRECLUSO DAS MATRIAS DE DEFESA
Outro efeito processual a precluso das matrias de defesa, isto , o ru no poder alegar posteriormente
as matrias que concernem sua defesa por no ter realizado tal conduta no momento oportuno.
2.4. AUTORIZA O JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE
um efeito reflexo, porque s haver o julgamento antecipado da lide pelo Juiz se ocorrer o efeito material
da revelia, qual seja, da presuno de veracidade dos fatos alegados pelo autor.
Art. 330. O juiz conhecer diretamente do pedido, proferindo sentena:
II - quando ocorrer a revelia (art. 319).
3. REGRAS DE PROTEO DO RU REVEL
necessrio saber o sistema de proteo do ru revel (12 regras).
3.1. Presuno de veracidade no automtica
Presuno de veracidade acontece apenas quando as informaes possurem um mnimo de verossimilhana.
O juiz no obrigado a reputar os fatos verdadeiros s porque o ru revel.
preciso que haja um mnimo de verossimilhana nas afirmaes que o autor faz em sua petio inicial.
Afirmaes absurdas formuladas pelo autor no so levadas em considerao pelo Juiz mesmo com a
configurao da revelia.
preciso que no haja nos autos prova em sentido contrrio. S haver presuno de veracidade se o
contrrio no resultar da prova dos autos. A presuno de veracidade no atingida de forma automtica, no
necessria.
Essa regra aplicvel, inclusive nos procedimentos mais rpidos, como Juizados Especiais e procedimento
sumrio.
3.2. Revelia no significa a derrota do ru
O ru mesmo revel pode ganhar a ao. A revelia no significa a procedncia do pedido levado pelo autor. A
revelia atinge somente os fatos levados. Pode ser que os fatos tenham acontecido, mas que no decorram na
razo/ no direito pedido ao Juiz pelo autor.

182

3.3. Existem defesas que podem ser suscitadas a qualquer tempo, mesmo aps o prazo de contestao
O ru, mesmo revel, pode intervir no processo e alegar uma dessas defesas.
Ver a anlise do art. 303, CPC que excepciona a concentrao das defesas do ru, j analisado anteriormente.
3.4. O ru revel poder intervir no processo a qualquer momento, assumindo o processo no estado em
que se encontrar
Se o ru comparecer em momento em que possvel a produo da prova, no haver problema nessa
instruo.
3.5. Ru revel que tenha advogado nos autos possui o direito a ser intimado nos atos processuais
Ru revel que est nos autos tem o direito de ser intimado (o efeito de no ser intimado no se aplica a ru
revel que est nos autos).
Ao ru revel que possua advogado nos autos no se aplica o segundo efeito da revelia, da ausncia de
intimao para os atos processuais, como visto anteriormente.
Como que o ru pode ser revel tendo advogado nos autos? Exemplo do advogado que faz carga dos autos,
apresenta o advogado, mas no apresenta defesa. O processo prossegue, mas havendo sempre a intimao do
ru, na pessoa de seu advogado.
Smula 231, STF - O REVEL, EM PROCESSO CVEL, PODE PRODUZIR PROVAS, DESDE QUE
COMPAREA EM TEMPO OPORTUNO.
Poder o ru intervir a qualquer momento e apresentar as provas. Mais ainda se possuir advogado
apresentado nos autos, pois esta smula embasa tambm a necessidade de ser o ru intimado na pessoa de
seu advogado para produzir posteriormente tais provas.
3.6. O autor, aps a revelia, somente poder alterar o pedido ou causa de pedir se fizer nova citao;
Art. 321, CPC - Ainda que ocorra revelia, o autor no poder alterar o pedido, ou a causa de pedir, nem
demandar declarao incidente, salvo promovendo nova citao do ru, a quem ser assegurado o direito
de responder no prazo de 15 (quinze) dias.

Nesta nova citao o ru revel apenas poder manifestar-se sobre o novo pedido aduzido pelo autor. No
poder manifestar-se sobre o antigo pedido, pois seu direito de defesa ficou precluso, neste tocante.
3.7. Querela Nullitatis;
Este instrumento favorvel ao ru revel ou ru citado invalidamente e por ele poder ser utilizado. Porque,
caso no tenha sido ele citado, poder intervir no processo a qualquer tempo posteriormente, para defenderse da deciso proferida pelo juzo, frente a sua revelia. (ver aula sobre pressupostos processuais)
Ateno: as seguintes alneas trataro de mitigao do efeito da presuno de veracidade quanto acontece a
revelia para o processo do ru-revel.
3.8. Ru-revel citado por edital ou por hora certa tem direito a curador especial;

183

Revelia que decorre de citao por edital ou com hora certa, impe a nomeao de curador especial. E,
portanto, os efeitos da revelia no se produzem, pois o curador especial ter que fazer a defesa.
Este curador especial ter de apresentar defesa. E em conseqncia nenhum dos efeitos da revelia sero
aplicados.
Art. 9o, CPC - O juiz dar curador especial:
(...)
II - ao ru preso, bem como ao revel citado por edital ou com hora certa. (...)

3.9. O assistente simples pode contestar pelo assistido que for revel CPC 52, nico;
Se assim fizer, evita os efeitos da revelia para o assistido revel.
3.10. Contestao apresentada por um dos litisconsortes - Art. 320, I, CPC
Art. 320, CPC - A revelia no induz, contudo, o efeito mencionado no artigo antecedente (presuno de
veracidade):
I - se, havendo pluralidade de rus, algum deles contestar a ao;

Se um dos rus contesta, havendo o litisconsrcio passivo, a contestao de um litisconsorte ser aproveitada
por todos aqueles que no a apresentaram, evitando a confisso ficta.
Esta regra se aplica sempre ao litisconsrcio unitrio. No entanto, se o litisconsrcio for simples, este inciso
se aplica em relao aos fatos comuns veiculados na contestao. Ou seja, aos fatos que sejam comuns a
todos os litisconsortes simples.
3.11. Litgio versando sobre direitos indisponveis - Art. 320, II, CPC
Art. 320, CPC - A revelia no induz, contudo, o efeito mencionado no artigo antecedente (presuno de
veracidade):
II - se o litgio versar sobre direitos indisponveis;

Como j dito, no h confisso, e muito menos presuno de veracidade como efeito da revelia, sobre fatos
ligados a direitos indisponveis.
Se a Fazenda Pblica for r e no impugnar no prazo, ser revel. Todavia, quando ela lidar com direito
indisponvel (interesse pblico primrio, e no interesse do ente pblico), no haver o efeito da confisso
ficta.
Nos casos em que a Administrao Pblica litiga em torno de obrigaes tipicamente privadas (como o
caso de contrato de locao), no h de se falar em direitos indisponveis. Logo, no incide a previso do
art. 320, II, do CPC, que limita os efeitos da revelia.
3.12. Necessidade do instrumento pblico para embasar o direito do autor - Art. 320, III, CPC
Art. 320, CPC - A revelia no induz, contudo, o efeito mencionado no artigo antecedente (presuno de
veracidade):
III - se a petio inicial no estiver acompanhada do instrumento pblico, que a lei considere
indispensvel prova do ato.

184

O mesmo raciocnio aplicado quando da explicao do nus da impugnao especificada, j verificado

anteriormente. Mesmo que haja revelia, a petio inicial que no possua o instrumento pblico que embase
determinado ato no ser considerada vlida neste tocante.
4. Revelia formal e revelia substancial
Revelia formal: a que estudamos acima e ocorre quando o ru no apresenta a contestao ou quando a
apresenta intempestivamente. a ausncia jurdica de contestao.
Revelia substancial (ou material): verifica-se quando o ru apresenta contestao tempestiva, mas no realiza
a impugnao especfica dos fatos alegados, violando o art. 302 do CPC.

EXCEES INSTRUMENTAIS
1. CONCEITO
So as alegaes (defesas) do ru formuladas em instrumento prprio, distintas da contestao, e autuadas
separadamente. H petio prpria, autos prprios e so consideradas como incidentes processuais.
2. ESPCIES DE EXCEES INTRUMENTAIS
So 3:
- EXCEO DE INCOMPETNCIA RELATIVA
- EXCEES DE IMPEDIMENTO
- EXCEES DE SUSPEIO
Essas 3 excees so incidentes processuais que suspendem o curso do processo.
H uma exceo em que no h suspenso: quando a alegao de impedimento ou suspeio for dirigida a
perito, membro do MP ou servidor (art. 138, 1, CPC).
Quem entra com a exceo o excipiente (quem argi a exceo).
O sujeito passivo o excepto (aquele que sofre a exceo).
Somente o ru poder suscitar a exceo de incompetncia relativa. Esta exceo necessariamente uma
resposta do ru. O excipiente nesta exceo de incompetncia relativa ser sempre o ru. E o excepto/exceto
da incompetncia relativa o autor. Quem julga essa exceo o prprio juiz da causa, em deciso
impugnvel por agravo de instrumento.
185

As excees de impedimento e de suspeio possuem mesmo regramento processual. Tanto o autor, como o
ru, poder apresentar excees de impedimento e suspeio. Assim, no so necessariamente respostas do
ru. Seria melhor a utilizao da nomenclatura de argio de suspeio ou de impedimento. Mas o CPC
chama tudo de exceo de suspeio ou de impedimento.
Nas excees de impedimento e de suspeio, o excipiente poder ser o autor ou o ru da demanda. Mas, o
excepto/ exceto da exceo, a depender do caso, poder ser o rgo jurisdicional (Juiz ou Tribunal), o perito,
o membro do Ministrio Pblico, qualquer serventurio da justia, etc.
Se arguio de impedimento e de suspeio for dirigida a membro do MP, auxiliar de justia, quem vai julgar
o juiz da causa, em deciso impugnvel por agravo de instrumento. Se, todavia, se dirigir a rgo
jurisdicional, quem julgar ser sempre um Tribunal, o Tribunal a que se vincula o juiz, e essa deciso ser
um acrdo, impugnvel por REsp ou RE.
Se alegado que um Tribunal totalmente suspeito ou impedido, ou a maioria absoluta desse Tribunal, quem
vai julgar essa argio o STF, qualquer que seja o Tribunal do Brasil (tribunal jurisdicional, no Tribunal
administrativo, como o TCU).
Se o STF reconhecer que o Tribunal suspeito, o STF que julgar a causa (nesse caso, ele decide a
argio e julga a causa). O STF , portanto, o Tribunal que substitui qualquer outro tribunal do Brasil em
caso de suspeio.
Membro de turma recursal de Juizado julgado pela Turma.
Mas, se a argio for em face de toda a turma, Fredie desconhece regramento sobre isso.
Se a suspeio ocorrer no STF, que comprometa o qurum para votao, convocam-se ministros do STJ,
como aconteceu no julgamento de Collor.
Se houver resistncia infundada argio, pode ser condenado em custas.
Juiz estadual investido em jurisdio federal TRF
No regramento do CPC, as excees instrumentais suspendem o processo. Mas, se tratar a exceo sobre a
suspeio ou sobre o impedimento de perito, membro do MP, ou serventurio da justia o processo no
ser suspenso.
3. PRAZO
O CPC estabelece o prazo de 15 dias, contados do fato que gerou o impedimento, a incompetncia ou a
suspeio, para que se possa apresentar a exceo instrumental. Mas, algumas consideraes devero ser
observadas:
1 obs:
A incompetncia relativa s pode ser alegada nos 15 dias contados da data da citao (se no fizer, ocorre a
precluso). No existe incompetncia relativa por fato superveniente. A incompetncia relativa sempre
originria.
186

O que no ocorre na argio de impedimento/suspeio, que pode ocorrer por fato superveniente.
2 obs:
Se o prazo for diferenciado, como por exemplo, na regra da Fazenda Pblica que possui o prazo de defesa de
60 dias (qudruplo para contestar), a exceo instrumental de incompetncia relativa dever ser apresentada
neste prazo dilatado.
Obs. Quando a Lei fala de prazo em qudruplo para contestar isso significa prazo em qudruplo para
apresentar resposta (art. 297 do CPC). Dessa forma, a Fazenda Pblica possui prazo em qudruplo para
apresentar contestao, exceo ou reconveno.
Se, durante o processo surge o impedimento ou suspeio, o prazo simples, de 15 dias.
3 obs: Prazo de 15 dias no caso de exceo de incompetncia
Segundo o art. 306, assim que for recebida a exceo, o processo fica suspenso (art. 265, III), at que ela seja
definitivamente julgada.
Apesar do art. 306 falar que o processo fica suspenso at que a exceo seja definitivamente julgada, o STJ
no interpreta esse dispositivo literalmente e afirma que, mesmo sem que haja o trnsito em julgado da
deciso que julgou a exceo, o processo j volta a tramitar.
O STJ (REsp 973.465-SP) entende que o prazo remanescente para contestar, suspenso com o recebimento da
exceo de incompetncia, volta a fluir no da deciso que acolhe a exceo, mas aps a intimao do ru
acerca do recebimento dos autos pelo juzo declarado competente.
4 obs: Prazo de 15 dias a contar da cincia do vcio do impedimento.
O prazo de 15 dias incuo em relao ao impedimento, POIS IMPEDIMENTO QUESTO DE ORDEM
PBLICA, GERANDO, INCLUSIVE, RESCISRIA.
O entendimento que o impedimento pode ser alegado a qualquer tempo, enquanto o processo estiver
pendente.
O vcio do impedimento to grave que, quando configurado junto ao Juiz ou ao Tribunal no valer,
cabendo at depois de prolatada a sentena, se descoberto o vcio do impedimento, a propositura de uma
ao rescisria.
5 obs: Prazo de 15 dias a contar da cincia do vcio da suspeio;
Este prazo de 15 dias serve apenas para a apresentao da exceo de suspeio pelas partes; o Juiz poder
alegar-se suspeito a qualquer tempo do processo.
4. TEMAS DE APROFUNDAMENTO
1 Tema:
O ru tem o direito de opor exceo de incompetncia relativa em seu domiclio.
Essa regra protege o ru.
187

Ex. A ajuza ao no PR em face de ru domiciliado no AC. O ru pode ajuizar a exceo no Acre e

requerer que seja remetida essa exceo para o PR e o juiz de l vai decidir.
2 Tema:
A jurisprudncia civil caminha no sentido de que alegar suspeio no um poder especial do advogado (
poder geral do advogado); embora os advogados, na prtica, o faam a partir de poderes especiais que so a
eles concedidos.
3 Tema:
possvel que o ru entre com essas excees antes de contestar. As excees, em regra, suspendem o
processo. Portanto, julgada a exceo, o ru somente ter o restante do prazo para contestar.
No necessrio apresentar a contestao e a exceo juntas.
4 Tema:
O reconhecimento da suspeio e do impedimento gera a nulidade dos atos decisrios praticados sob
suspeio/ impedimento.
Reconhecido o impedimento ou a suspeio os atos decisrios praticados devero ser invalidados. J o
reconhecimento da incompetncia relativa no, ela no anula atos decisrios, apenas os remete ao juzo
considerado como competente.
5 Tema:
A deciso acerca da suspeio do juiz, faz coisa julgada? Em determinado processo, a parte alega que
o juiz inimigo dela, o Tribunal acolheu e considerou-o suspeito. Em outro processo ser necessrio
suscitar novamente a suspeio? SIM, faz coisa julgada, no sero necessrias 400 excees para
reconhec-la em todos os processos. Nenhuma coisa julgada vinga se os fatos mudam. Se ocorrer uma
situao diferente... a suspeio no persistir.
Decidida a questo do reconhecendo o impedimento ou a suspeio, esta deciso valer para outros
processos ou valer apenas para o processo em que se levantou a questo somente?
Exemplo: a parte consegue provar na exceo que o Juiz realmente seu inimigo e suspeito para apreciar
sua causa. Se tiver outro processo na vara, sob a presidncia do mesmo Juiz, no precisar suscitar a questo
novamente. H coisa julgada que valer para os outros processos em que ocorrer o mesmo fenmeno da
suspeio, de acordo com a regra da rebus sic stantibus. Se a situao mudar, como por exemplo, o Juiz
deixar de ser inimigo da parte, a deciso ser mudada tambm.
Com a idia do impedimento mais fcil a verificao da modificao das condies. Juiz se divorcia da
mulher, que era parte do processo; ou Juiz participava anteriormente de uma associao junto ao ru do
processo e depois dela saiu; etc. Mesmo quando a sentena da exceo configurar que havia impedimento,
ele terminando, o Juiz poder voltar a julgar as aes.

188

Existe esta eficcia externa que rege a deciso e a coisa julgada nos termos da exceo de suspeio ou de
impedimento (pegar editorial n 61 do site do professor Fredie Didier que fala sobre esta eficcia externa das
decises).
O Cdigo Eleitoral possui meno sobre a suspeio que provocada pela parte, que no poder ser
acolhida. Exemplo: parte fica atormentando o Juiz para criar a sua inimizade para que o seu processo no
seja por ele julgado. forma de violao da regra do Juiz natural. Professor Fredie Didier diz que uma
regra de concretizao do princpio da boa-f e que poder ser deste modo, aplicada irrestritamente aos
demais processos.
Tema:
Suspeio em relao ao advogado.
O CPC somente trata de suspeio em relao parte, mas a doutrina admite em face do advogado.

JULGAMENTO E DECISO
A exceo de incompetncia relativa tem por objetivo a remessa dos autos ao juzo competente e ser
julgada pelo prprio Juiz da causa que teve sua competncia questionada. O prprio Juiz acusado de ser
incompetente relativamente ir julgar a sua incompetncia relativa. Decidir esta exceo por deciso
interlocutria impugnvel por agravo de instrumento.
Mas, tudo muda na exceo de suspeio ou de impedimento. Apenas nas excees de
impedimento/suspeio de promotor, serventurio ou perito que sero julgadas pelo prprio Juiz da causa,
atravs de uma deciso interlocutria impugnvel por agravo de instrumento.
No entanto, se a exceo de impedimento ou suspeio for de Juiz ou Tribunal, o julgamento ser
feito sempre por um Tribunal.

189

CF 102, n.
Caso o STF reconhea que determinado Tribunal, em sua totalidade ou maioria absoluta, suspeito,
quem julgar a causa? Professor Fredie Didier diz que ser o prprio STF que julgar a causa.
E se o Supremo todo for suspeito ou impedido? No h soluo alguma neste caso dentro das disposies
legais de nosso ordenamento jurdico.
E se houver um nmero de Ministros do Supremo for impedido/suspeito e este nmero comprometa o
julgamento? Convocam-se ministros do STJ para julgar o caso. Foi o que aconteceu no julgamento de
Collor em 1994; trs Ministros do STF se declararam suspeitos porque foram nomeados pelo ex-presidente.
Chamaram ento trs Ministros do STJ para realizar o julgamento.
No caso de um Tribunal que convoca juzes de primeira instncia para retirar seus Ministros suspeitos,
visando que determinada causa no tenha chance de ser decidida pelo Supremo: haver uma forma de
composio do qurum de maneira enviesada. E flagrante burla competncia do Supremo Tribunal Federal.
Ele no poder fazer isto.

RECONVENO
1. GENERALIDADE
O verbo reconvir no passado reconveio.
Quem reconvm reconvinte.
190

Contra quem se reconvm reconvindo.

2. CONCEITO
A reconveno uma demanda do ru, contra o autor, no mesmo processo em que o ru est sendo
demandado. O ru, deste modo, contra-ataca. Reconveno resposta do ru, mas no defesa. Na
reconveno, o ru demandante.
Embora seja a reconveno uma nova demanda, ela ser veiculada no mesmo processo em que est sendo
demandado o ru. No gera processo novo a apresentao da reconveno. Ela agrega pedido novo no
processo que j existe.
O ru se aproveita do processo j existente para agregar um novo pedido quele processo. Deste modo,
demanda nova em processo j existente e no verdadeiramente um processo novo.
Se o Juiz por acaso, indeferir a petio inicial da reconveno, no haver a extino do processo.
Esta deciso que indefere a petio inicial da reconveno uma deciso interlocutria, impugnvel por
agravo de instrumento.
Reconveno, por no gerar processo novo, incidente processual.
3. REGRAMENTO
O ru que reconvm chamado de reconvinte e o autor, que ento ser demandado na reconveno ser
chamado de reconvindo. O verbo reconvir da famlia do verbo vir, seguindo a sua conjugao.
Reconveno e ao principal so autnomas, uma no depende da outra (se uma for extinta, a outra no
ser), mas se tiverem de ser julgadas devem ser na mesma sentena.
Apresentada a reconveno, o autor ser intimado para apresentar contestao reconveno (15 dias). Esta
intimao ser feita na pessoa de seu advogado (intimao por dirio). Pode ser que, inclusive o autor seja
revel na reconveno. caso de revel que possui advogado nos autos. Ento, ter o direito de ser intimado
nos autos, mesmo revel.
possvel imaginar que haja a reconveno da reconveno, j admitida pela doutrina e jurisprudncia.
Alm de o autor contestar a reconveno, poder dela depois reconvir, passando o processo a ter trs
pedidos, deste modo.
A reconveno dever ser oferecida no prazo de defesa, de 15 dias. Se for o ru o Poder Pblico, poder ser
apresentada em 60 dias.
Se o ru quiser, ao mesmo tempo, reconvir da ao e depois contestar, ele ter de faz-lo simultaneamente .
No poder o ru contestar em um dia e reconvir do outro, mesmo que dentro do prazo total de 15 dias, sob
pena de precluso consumativa.
O mesmo no acontece com as excees. possvel que o ru apresente uma exceo instrumental
antes da apresentao de sua contestao. Inclusive, haver suspenso do prazo para contestar se apresentada
uma exceo instrumental anteriormente.
191

Para que o ru reconvenha preciso que o Juiz seja competente tambm para apreciar o pedido
veiculado na reconveno.

possvel que o ru possa reconvir contra um terceiro? A reconveno poder ser contra um
terceiro, desde que, esteja ele em litisconsrcio necessrio com o autor. Esta reconveno amplia
subjetivamente a causa, pois ela traz outro sujeito para o processo.

RECONVENO REALIZADA POR SUBSTITUTO PROCESSUAL

Cabe reconveno se o autor o substituto processual? Ateno ao seguinte grfico:

SUBSTITUTO

SUBSTITUDO

RU

SIM, s se pode reconvir do substituto processual (B - ru contra A autor e substituto

processual) desde que:

a) Pedido da reconveno proposta por B seja feito contra C;

b) O autor A tenha legitimidade extraordinria passiva tambm para a reconveno.

Exemplo: MP entrou com ao civil pblica contra o Banco. E este Banco reconvm pedindo
indenizao contra o membro do MP. No cabe reconveno neste caso se fosse proposta a reconveno
contra a coletividade que o MP substitui.
Exemplo 2: Sindicato prope ao civil pblica contra pessoa jurdica. Ela no poder reconvir para pedir
algo contra o sindicato. Mas, poder a pessoa jurdica fazer a reconveno contra a categoria profissional.
Sendo A substituto processual de C e estando litigando contra B, pode B reconvir, desde que o
pedido da reconveno seja dirigido ao substitudo e que A (autor) tenha legitimidade extraordinria
passiva para poder responder a essa demanda. A ser o ru da reconveno, mas como legitimado
extraordinrio. Ex. quando uma administradora de consrcio vai a juzo cobrar as parcelas atrasadas, ela
192

cobra algo que no dela (da administradora somente as taxas de administrao, as parcelas so do grupo).
Se o sujeito quiser reconvir, tem que reconvir contra o grupo, e no contra a administradora. A
administradora pode ser r da reconveno, desde que continue como substituta processual e seja o pedido
dirigido ao grupo. Ex. MP ajuizou ao em face de empresa. Empresa reconveio requerendo dano moral em
face do MP. No possvel. possvel o pedido de indenizao em face da coletividade.
Ex. O MP (A) entra com ao substituindo um incapaz (C) para anular ato jurdico. B pode reconvir
para que C indenize. MP (A) ser ru na condio de substituto processual.

CABIMENTO DA RECONVENO E PEDIDO CONTRAPOSTO

(ler editorial 117 no site do Fredie Didie)
Reconveno e Pedido contraposto so espcies do mesmo gnero. O gnero o da demanda formulada pelo
ru contra o autor no mesmo processo.
So 2 as diferenas entre eles:
a) Diferena Fraca ( fraca porque a jurisprudncia tem sido tolerante reconveno formulada dentro da
contestao, pois um vcio que no acarreta nus).
- A reconveno deve ser formulada em pea distinta da contestao.
- O pedido contraposto formulado dentro da contestao.
b) Diferena Significativa
- A reconveno uma demanda que no tem restrio cognitiva. Pela reconveno o ru pode alegar o que
quiser, pode trazer fatos novos, pode assumir qualquer natureza (de conhecimento: condenatria,
declaratria, constitutiva) (somente dentro do processo cautelar cabe reconveno cautelar), pode assumir
qualquer contedo ( ampla).
- O pedido contraposto se caracteriza pela sua restrio cognitiva, pois ele s cabe em situaes especficas e
em todas elas o legislador limita o que pode ser formulado. Ex. pedido contraposto nos Juizados e no
Procedimento Sumrio: em ambos os casos h previso de pedido contraposto e em ambos os casos no se
admite reconveno.
O pedido contraposto do ru fica limitado aos fatos da causa.
No cabe reconveno nos juizados especiais, por fora de lei, e nem no procedimento sumrio, por
entendimento em anlise sistemtica, da doutrina e da jurisprudncia.
Mas, tanto nos juizados especiais, como no procedimento sumrio, admite-se o chamado pedido
contraposto. O pedido contraposto uma demanda do ru contra o autor, formulada no bojo da contestao,
que se limita aos mesmos fatos da causa.

193

O legislador proibiu a reconveno, que muito ampla (do ponto de vista ftico) para estas espcies de
procedimento, mas permitiu o pedido contraposto para no comprometer a celeridade dos procedimentos
(por limitar a matria que ser veiculada nele).
Substancialmente, eles so a mesma coisa. A diferena formal que o pedido contraposto mais simples que
a reconveno. A reconveno uma previso genrica de defesa do ru.
RECONVENO E PROCEDIMENTOS ESPECIAIS
Cabe reconveno em procedimentos especiais? Se o procedimento especial transforma-se em ordinrio a
partir da defesa, caber a reconveno. o que acontece, por exemplo, na ao monitria e aes
possessrias.
Smula 292, STJ - A reconveno cabvel na ao monitria, aps a converso do procedimento em
ordinrio.
Todo procedimento especial que se torna ordinrio com a defesa, permite reconveno.
Cabe reconveno em aes possessrias, mas cabe, tambm, pedido contraposto, que o pedido de
indenizao formulado no bojo da contestao. Assim, somente possvel reconvir na possessria para
formular pedido distinto daquele que se pode formular com o pedido contraposto. Ex. O ru da possessria
pode reconvir para pedir resciso do contrato.
No possvel pedido contraposto de pedido contraposto.
REQUISITOS DA RECONVENO
a) Prazo
o mesmo para defesa.
15 dias
Se for Fazenda Pblica, 60 dias.
O ru que queira reconvir e contestar tem que fazer ao mesmo tempo, sob pena de precluso consumativa.
Ex. se contestar no 10 dia, no pode mais reconvir no 15.
b) Competncia
A reconveno pressupe que o juiz da causa tenha competncia para ela.
A reconveno um ex. de cumulao ulterior de pedido. Sendo uma hiptese de cumulao de pedidos, o
juiz deve ser competente para todos eles. Isso requisito para cumulao de pedidos.
c) Conexo
A reconveno tem que ser conexa com o pedido principal ou com os fundamentos de defesa. Basta que o
ru demonstre que a reconveno tem algo a ver com a demanda ou com os fundamentos de defesa, que o
juiz j ir aceit-la.

194

A conexo para fins de reconveno muito mais simples do que a conexo para fins de modificao de
competncia, pois basta ter algum vnculo. muito difcil negar a reconveno por no ser conexa com a
causa.
A reconveno tem de ser conexa com a ao principal. E a conexo pressuposto da reconveno no a
conexo j estudada na matria de competncia. Deve haver conexo com a ao principal ou com os
fundamentos de defesa.

d) Interesse na Reconveno
No h interesse na reconveno sempre que se pleiteia algo que pode ser obtido com a simples contestao.
Reconveno uma ao, e como toda ao, preciso que nela haja o interesse de agir. Como se controla o
interesse de agir na reconveno? No h interesse na reconveno sempre que aquilo que se pretende com
a reconveno puder ser obtido com a contestao.
Exemplo 1: no cabe reconveno para exercer exceo substancial. A exceo substancial se exerce apenas
na contestao, em defesa. Assim, no possvel reconvir para pedir compensao, basta requerer a
compensao em defesa (contestao). Se, todavia, a compensao gera um crdito para o ru, o ru pode
reconvir para pedir o crdito.
Exemplo 2: O autor ajuza ao declaratria de existncia de relao jurdica. Pode o ru reconvir para pedir
a declarao negativa dessa mesma relao jurdica? No, porque basta ao ru se defender. No cabe
reconveno em ao meramente declaratria para pedir a declarao contrria do que o autor alegou.
Isso no significa dizer que no cabe reconveno em ao declaratria. Cabe, desde que no seja declarao
contrria.
Ateno: cabe reconveno realizada na ao declaratria. Mas, no ser possvel o cabimento do pedido de
declarao contrria em uma reconveno. No possvel que o ru, por exemplo, reconvenha para se pedir
a improcedncia do pedido do autor.
Smula 258, STF - ADMISSVEL RECONVENO EM AO DECLARATRIA (desde que no seja
para pedir a declarao contrria do que foi alegado pelo autor).
O juiz da causa tem competncia funcional para reconveno, por isso diz-se que ele est prevento. Por isso,
se o ru quiser trazer um 3 esse 3 for a Fazenda Pblica, necessrio que haja litisconsrcio necessrio
com o autor principal e que o juiz da causa possa julgar a ao.
195

(outro tpico)

PROVIDNCIAS PRELIMINARES E
JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO
PROCESSO
FASE DE SANEAMENTO E PROVIDNCIAS PRELIMINARES
1. GENERALIDADES SOBRE AS PROVIDNCIAS DO PROCESSO
O juiz tem o dever de fiscalizar a regularidade do processo. Esse dever deve ocorrer durante todo o processo.
Ex. percebendo irregularidade ao ser proposta a Inicial, deve mandar emendar.
Esse dever recebe o nome de dever de saneamento.
Todavia, existe um momento do processo em que essa atividade de saneamento se concentra. Embora isso
possa ser feito durante todo o processo, o legislador prev um momento em que o objetivo praticar atos de
saneamento. Esse momento prprio recebe o nome de fase de saneamento ou fase de ordenamento do
processo.
Essa fase se inicia com a resposta do ru.
Nessa fase de saneamento, o juiz tomar uma srie de providncias que preparam o processo para que nele
seja proferida uma deciso.
Aps ultrapassar o prazo de resposta do ru os autos voltam para o juiz e a partir da ingressa-se em uma fase
do processo chamada de fase de saneamento do processo, que uma fase em que o magistrado dever tomar
uma srie de providncias para deixar o processo apto para que nele seja proferida uma deciso.
Essa deciso preparada por uma srie de providncias tomadas a partir do incio da fase de saneamento,
que so chamadas de providncias preliminares. Uma vez tomada esta providncias preliminares, a deciso
resultante chamada de julgamento conforme o estado do processo.
As providncias preliminares preparam o processo judicial para ocorrer o julgamento conforme o
estado do processo.
Por que o nome desta etapa fase de saneamento? Porque uma fase em que o Magistrado tomar
medidas que visem a deixar o processo regular, perfeito, limpo. uma fase de organizao e reparo do
processo.
No se pode confundir o instrumento de saneamento com propriamente a fase de saneamento. O
saneamento acontece ao longo de todo o processo, j que em seu decorrer o Juiz tem que tomar todas as
providncias saneadoras. Exemplo: quando o Juiz recebe uma inicial defeituosa tem que mandar emend-la.
196

J a fase de saneamento uma fase em que os atos de saneamento so dispostos de maneira concentrada, o
que no significa que s exista nessa fase, mas o momento propcio para tal.
As providncias preliminares so todas as providncias que o juiz toma aps a resposta do ru, que tem por
objetivo deixar o processo pronto, apto, par que seja proferido uma deciso.
So exemplos de providncias preliminares que normalmente acontecem na fase de saneamento:
- Se o ru fez uma defesa indireta, a providncia preliminar que deve ser tomada pelo juiz a intimao da
parte autora para a rplica;
- Ultrapassado o prazo de resposta sem que haja nenhuma manifestao do ru, ele ser considerado revel,
mas se o Juiz perceber que foi ele citado por edital, a providncia preliminar que dever ser tomada da
nomeao de curador especial;
- Se ultrapassado o prazo de resposta do ru e o Juiz percebe que o ru reconveio, a providncia preliminar a
ser tomada neste momento por ele o do ato de intimar a outra parte para contestar a reconveno;
- Se em sua defesa o ru apontar um vcio processual (ex. o autor no pagou custas), a providncia preliminar
a ser tomada pelo Juiz sobre determinar a correo deste vcio apontado.
- nesta fase de saneamento do processo que, se for o caso, o Juiz ter que citar o denunciado a lide,
providenciar a citao do chamado ao processo e tambm do nomeado autoria.
- O juiz percebe que causa de interveno do MP, tem que mandar intimar o MP.
Tudo isso para que o processo esteja pronto para que seja proferida uma deciso.
Aps a fase de saneamento, a deciso proferida o julgamento conforme o estado do processo.
2. AO DECLARATRIA INCIDENTAL
Ocorre que existe uma providncia preliminar que merece uma ateno especial: trata-se da AO
DECLARATRIA INCIDENTAL. Contudo, precisa-se fazer um contexto para que suas caractersticas
sejam analisadas.
2.1. Diferena entre Questo Incidente (Incidenter Tantum) e Questo Principal (Principaliter
Tantum)
Sempre na vida humana, qualquer deciso que seja tomada poder ser fracionada em duas partes: o momento
em que se deve examinar uma srie de questes (1 parte) para que se chegue deciso que contm a soluo
do problema (2 parte).
Exemplo: examino primeiramente se gosto da pessoa, se quero diminuir minha liberdade, entre outras
restries e modificaes da vida para s depois decidir se me casarei com ela ou no.
Aquilo que se quer decidir a questo principal. Mas todas as questes anteriores que devem ser examinadas
para que se possa decidir a questo principal so as chamadas questes incidentes. Ambas so modos de
examinar uma questo no processo.
197

No processo a questo principal o pedido, e as questes incidentes so aquelas que devem ser
examinadas para que o pedido seja examinado. Em todo processo isso ocorre, sempre, sem qualquer
exceo.
As questes incidentes sero examinadas na fundamentao da sentena, como causas decidendi. a
questo examinada como fundamento.
A questo principal ser examinada no elemento dispositivo da deciso. A questo objeto do pedido,
necessita ser decidida pelo juiz.
Ocorre que, se o Juiz decidir uma questo incidente, esta deciso no ser encoberta pela coisa julgada,
exatamente porque ela ser examinada na fundamentao da deciso. J a soluo da questo principal ter o
efeito da coisa julgada.
Qual o significado da expresso incidenter tantum? Este o nome que se d a anlise incidental da
deciso. Quando o Juiz examina a questo como sendo uma questo incidente, que compor a
fundamentao da deciso, diz-se que se examinou a questo incidenter tantum.
Quando do estudo do controle difuso de constitucionalidade aprende-se que nele o controle de
constitucionalidade realizado incidenter tantum, ou seja, uma questo incidental. No controle difuso a
inconstitucionalidade examinada como fundamento da deciso principal, por isso no h coisa julgada no
controle difuso quanto inconstitucionalidade da lei.
A coisa julgada no recai sobre a fundamentao, por isso, as questes incidenter tantum no fazem coisa
julgada.
E qual o significado da expresso principaliter tantum? Menos famosa que a expresso incidenter tantum,
mas muito importante no processo, o modo de se referir soluo principal. Se houver meno no julgado
que a questo foi examinada principaliter tantum quer dizer que ela foi examinada como questo principal
da causa, possua o contedo de pedido, e a sua soluo faz coisa julgada.
Essa questo do controle de constitucionalidade da lei aparece no controle difuso como questo incidente e
no controle concentrado como questo principal.
A mesma questo pode aparecer nos processos de maneira diferente, depender de como ela for posta no
processo. Nunca podemos dizer que uma questo ser sempre uma questo incidente ou sempre uma
questo principal, pois depender de como ela estiver posta no processo.
claro que em um mesmo processo uma mesma questo no poder ser ao mesmo tempo incidente e
principal, mas pode ser diferente quando em outros processos.
Exemplo: Filiao. A questo da paternidade uma questo que na ao de investigao de paternidade a
questo principal; mas se o autor entrar com uma ao de alimentos a paternidade ser verificada como uma
questo incidente.

198

Ex. questo de inconstitucionalidade de uma lei. No controle difuso uma questo incidental, resolvida na
fundamentao e no faz coisa julgada. No controle concentrado, a mesma questo uma questo principal,
resolvida no dispositivo e faz coisa julgada.
Uma questo prejudicial uma questo incidente ou uma questo principal? DEPENDE de como a
questo foi trazida ao processo. Nunca se pode dizer que uma questo prejudicial sempre uma questo
incidente ou sempre uma questo principal. Se ela for o objeto do processo ela ser uma questo principal, se
ela for o fundamento do pedido uma questo incidente. Existe uma tendncia em se pensar que toda
questo prejudicial uma questo incidente, mas nem sempre o . Vide os exemplos j mencionados sobre a
questo da paternidade e da questo do controle de constitucionalidade.
2.2. Diferena entre Questo Preliminar e Questo Prejudicial
Ambas so espcies de um mesmo gnero. Ambas so espcies do gnero questo prvia.
Questo prvia toda questo que tem que ser resolvida antes de outra.
Questo preliminar uma questo prvia que funciona como um obstculo ao exame da questo seguinte (a
preliminar impede que se v adiante). Nesta, examina-se se a questo seguinte pode ser examinada. Superada
a preliminar, a questo seguinte ser examinada. Se no supera a preliminar, nem se examina a questo
seguinte. Ex. a incompetncia uma preliminar em relao ao mrito, pois se no supera a alegao de
incompetncia, no tem como examinar o mrito.
Questo prejudicial uma questo prvia que funciona como direcionador da soluo da questo seguinte. A
prejudicial uma questo cujo exame dir como examinar a questo seguinte. Nesta, examina-se se como a
questo seguinte ser examinada. Ela prejudicial porque ela estabelece como a questo seguinte ter de ser
examinada. Ex. filiao e alimentos. A filiao prvia aos alimentos. E uma prejudicial, pois no sendo
filho, no tem direito aos alimentos.
Uma questo prejudicial uma questo que tem que ser examinada antes de outra questo, havendo entre
elas uma relao de subordinao lgica.
Essa subordinao se d pela seguinte razo: a soluo da questo prejudicial poder determinar a soluo da
questo prejudicada. A soluo da primeira interfere na soluo da segunda.
Nenhuma questo essencialmente preliminar ou prejudicial. Depende de como ela se relaciona com outras
questes. Ex. Decadncia e prescrio so questes preliminares em relao s demais defesas do ru. Em
relao ao pedido, so questes prejudiciais.
Procedimento da questo prejudicial
Proposta a sua demanda, o autor ter duas opes em relao questo prejudicial existente:
* Propor a demanda colocando a prejudicial como simples fundamento (incidenter tantum)

199

Neste caso, o autor no formula pedido sobre a questo prejudicial. o caso da ao de alimentos pura,
sendo que nesse caso a paternidade um simples fundamento j reconhecido, pois na ao apenas se foi
pedida a concesso dos alimentos.
* Colocar a questo prejudicial como objeto do processo (principaliter tantum)
a) Desde o incio do processo o autor coloca a prejudicial como questo principal
Neste caso, o autor j constri um pedido sobre a questo prejudicial (tornando-a questo principal) e assim,
a soluo da questo principal far coisa julgada.
o que acontece quando o autor da ao entra com o pedido de investigao de paternidade cumulado com o
pedido de alimentos. O processo j nasce com a questo prejudicial figurando como objeto do processo.
O autor, neste caminho, quer que o Juiz decida como questes principais os pedidos do reconhecimento da
paternidade (prejudicial) e da concesso dos alimentos.
b) Uma questo prejudicial pode tornar-se principal ao longo do processo.
Pode ocorrer que o autor coloque a questo prejudicial como se fosse um simples fundamento. E o ru, em
sua defesa, negue a existncia desta questo prejudicial. Exemplo: Na defesa de ao de alimentos o ru diz
que no o pai. Quando isso acontecer, o autor tem que ser intimado da contestao, para que, se quiser, em
10 dias, promova a AO DECLARATRIA INCIDENTAL (agregue o pedido de reconhecimento de
paternidade).
Procedimento da ao declaratria incidental
Nesta ao declaratria incidental o autor ir dizer ao Juiz que o ru negou a sua questo prejudicial e que
quer transformar essa questo prejudicial incidente em uma questo principal (sendo adicionada como um
pedido da ao) e assim, que sobre a deciso se faa a coisa julgada.
Para que uma questo prejudicial inicialmente colocada como simples fundamento se torne uma questo
principal preciso que se preencham os seguintes pressupostos:
- o ru tem que ter controvertido a questo prejudicial afirmada pelo autor
- o autor, intimado a se manifestar sobre essa negativa do ru, tem o prazo de 10 dias para propor ao
declaratria incidental. O objetivo pedir para que o juiz examine agora como questo principal, a questo
prejudicial inicialmente colocada como simples fundamento. Agrega um pedido novo de declarao de uma
questo prejudicial que fora controvertida pelo ru, com o propsito de que haja coisa julgada sobre aquela
prejudicial.
A AO DECLARATRIA INCIDENTAL UMA NOVA DEMANDA, isto , um novo pedido, feito
pelo autor, como intuito de transformar a questo prejudicial que era um simples fundamento da ao em
propriamente uma questo principal.
O autor, deste modo, transforma a anlise da questo prejudicial de incidenter tantum para principaliter
Tantum.
200

A Ao Declaratria Incidental pea distinta da rplica. hiptese de cumulao de pedido ulterior.

Proposta a Ao Declaratria Incidental, o ru citado s para se defender dela, no possvel reconvir dela.
A Ao Declaratria Incidental no agrega fato novo ao processo. Somente pede-se a mudana do modo de
examinar, por isso, a Ao Declaratria Incidental no tem custas.
No se admite Ao Declaratria Incidental no procedimento sumrio nem nos Juizados Especiais.
A ao declaratria incidental torna o processo maior, agregando a ele um novo pedido; verdadeiramente o
processo passa a ter dois pedidos. uma cumulao de pedidos ulterior. uma nova chance dada ao autor
para formular um pedido que ficou faltando para que chegasse ele a seu pedido principal.
A ao declaratria incidental transforma a anlise da questo prejudicial de incidenter tantum para
principaliter tantum, com o objetivo de que a questo resolvida na deciso possa tornar-se indiscutvel
pela coisa julgada. para isto que serve a declaratria incidental.
A ao declaratria incidental poder ser proposta pelo ru? O Cdigo de Processo Civil somente prev
a possibilidade para o autor, no prev para o ru. No significa que o ru no pode formular ao
declaratria incidental. Age o legislador desta forma porque o ru pode reconvir da ao apresentada pelo
autor. A reconveno do ru poder ser uma ao declaratria incidental, no precisando de regra expressa
para que haja a propositura de uma ao declaratria incidental.
Art. 325, CPC - Contestando o ru o direito que constitui fundamento do pedido (autor colocou a questo
incidente como fundamento e no propriamente como pedido), o autor poder requerer, no prazo de 10
(dez) dias, que sobre ele o juiz profira sentena incidente, se da declarao da existncia ou da
inexistncia do direito depender, no todo ou em parte, o julgamento da lide (for uma questo prejudicial)
(art. 5o).
Art. 469, CPC - No fazem coisa julgada:
III - a apreciao da questo prejudicial, decidida incidentemente no processo (disposta no processo como
fundamento. S incidir a coisa julgada se ela for requerida pelo autor, como ao declaratria
incidental).
Art. 470, CPC copiar artigo

Art. 470, CPC - Faz, todavia, coisa julgada a resoluo da questo prejudicial, se a parte o requerer (arts. 5o e
325), o juiz for competente em razo da matria e constituir pressuposto necessrio para o julgamento da
lide.
Para que uma questo prejudicial faa coisa julgada preciso que a transforme em uma questo principal,
sendo que para uma prejudicial ser principal o autor dever proceder com uma entre as duas seguintes
maneiras:
Questo prejudicial dever ser colocada no processo como uma questo principal (como um dos pedidos da
ao);
Ou a questo prejudicial colocada posteriormente como uma questo principal atravs de ao declaratria
incidental, por fora do art. 470 do CPC.
Observao: para estudar esta matria pelo livro do professor Fredie Didier ler antes o captulo sobre a
teoria da cognio, para somente depois ir para o captulo Providncias Preliminares ao final do livro.
201

3. JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO

Ultrapassada a fase das providncias preliminares o Magistrado ter que tomar uma deciso no processo e
esta a fase chamada de julgamento conforme o estado do processo.
Existem sete possibilidades de decises que podero ser dadas nesta fase de julgamento conforme estado do
processo:
3.1. EXTINO DO PROCESSO SEM RESOLUO/EXAME DO MRITO
Aps a fase das providncias preliminares, o Juiz poder concluir que caso de extino do processo sem
exame do mrito. Esta hiptese de extino est regulada no art. 267 do CPC.
Esse artigo cuida das sentenas terminativas, pois h extino sem resoluo do mrito.
Os dez incisos do art. 267 devem ser organizados em trs grupos (de mesma cor). Sendo assim, a extino do
processo pode dar-se por:

O inc. IX extingue o processo pela morte do autor. Se o autor morre e o direito em jogo intransmissvel, o
processo no pode prosseguir. No se trata de um defeito do processo. A causa da extino do processo a
morte do autor conjugada com a intransmissibilidade do direito.
Nos incisos sobre a revogao, deve entender-se que revogar tirar a vontade, ou seja, uma hiptese de
extino, por no ter mais a parte vontade de participar do processo. No h defeito no processo, nem h
morte do autor, somente no h mais desejo em o processo prosseguir.
Diferentemente ocorre com a extino por invalidade do processo que ocorre quando o processo possui um
defeito que no foi corrigido. So causas substancialmente diferentes, por isso tem que ser organizadas, pois
as conseqncias para elas so diversas.
Observao: O inciso X do artigo 267, CPC diz que o processo se extingue sem o exame de mrito quando
houver a configurao da confuso entre autor e ru; seria, portanto, a confuso uma quarta forma de
extino do processo sem exame de mrito. Mas no por que foi colocada na organizao acima? H
confuso quando as situaes de credor e devedor se renem em uma mesma pessoa, e a confuso extingue a
obrigao. Se a confuso extingue a obrigao, a concluso no que a deciso ser de extino sem exame
do mrito, j que se o Juiz perceber que quando existe a confuso no h mais obrigao porque o
202

Juiz efetivamente examinou o mrito da causa. Houve um erro do CPC, o inciso X est no lugar errado.
Deveria este inciso estar entre as causas de extino do processo com o exame do mrito. H confuso
quando as situaes de credor e devedor se titularizam na mesma pessoa. Ex. Herdeiro nico era credor do
de cujus. Falecido o autor da herana, o herdeiro passa a titularizar o crdito e o dbito (art. 381, CC). A
confuso extingue a obrigao (assim como o pagamento, a compensao, a transao, a novao). Se o juiz
extingue o processo por pagamento, ele extingue com exame de mrito. Se o juiz reconhece a compensao,
extingue com exame de mrito. Por que reconhecida a confuso o juiz extinguiria sem exame de mrito? Isso
um erro do legislador.
claro que em uma prova objetiva, se aparecer a transcrio ipsis literis do art. 267, CPC com o inciso X
entre eles, dever a questo ser marcada como correta. Esta anlise crtica do inciso sobre a confuso s se
faz quando a pergunta deixar claro que quer, de forma subjetiva.

Art. 267, CPC - Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito:

I - quando o juiz indeferir a petio inicial; (Inciso j estudado quando da anlise da matria sobre a petio
inicial e seus elementos.)
II - quando ficar parado durante mais de 1 (um) ano por negligncia das partes;
Cuida este inciso da extino do processo em razo do abandono do processo por ambas as partes por
mais de um ano. Algumas consideraes sobre este inciso so importantes:
Essa causa de extino pode dar-se ex officio;
Para que o juiz extinga o processo por abandono preciso que antes ele intime as partes pessoalmente (no
pode ser o advogado), para que em 48 horas tomem as providncias necessrias no sentido de movimentar-se
o processo (art. 267, 1, CPC);
A extino por abandono s se justifica se o prosseguimento do processo depender das partes. preciso que
o processo esteja parado por mais de 1 ano por culpa de ambas as partes. Caso seja a mquina estatal ou
algum procedimento que d causa paralisao, a extino no ocorrer. Por isso muito difcil ocorrer uma
extino com base nesse inciso.
III - quando, por no promover os atos e diligncias que lhe competir, o autor abandonar a causa por mais de
30 (trinta) dias;
Trata-se este inciso do abandono realizado pelo autor por mais de 30 dias. Algumas consideraes
importantes sobre esta espcie de extino:
Tambm se exige a prvia intimao pessoal do autor, nos mesmos termos do inciso anterior, em 48 horas,
para que ele comparea pessoalmente e d andamento ao processo (art. 267, 1, CPC);
Tem que ser a omisso na prtica de um ato sem o qual o processo no anda (ato indispensvel ao
prosseguimento do processo). Ex. no pagou custas, no informou endereo do ru.
203

Se o ru j apresentou a sua resposta, a extino com base nesse inciso s poder ocorrer se o ru pedir
(depende de consentimento do ru). Se o ru apresentou sua resposta ele passa a ter direito sentena.
Se for verificado este abandono antes de oferecida a resposta do ru o Juiz poder extinguir o processo de
ofcio;
Smula 240 STJ - A extino de causa por abandono do autor, depende de requerimento do ru (depois
que ele j apresentou sua defesa no processo).

S haver extino por abandono pelo autor se o ato que ele no praticar for indispensvel ao
prosseguimento do processo. Exemplo: o autor neste perodo de trinta dias no indicou o endereo do ru;
Se o autor no pagou honorrios do perito, extingue-se o processo pelo inciso III? No, neste caso o ato
no indispensvel para que haja o prosseguimento do processo; o autor no contar com a percia feita,
apenas, como prova. A percia no indispensvel ao andamento do processo.
Obs. nus do Estado arcar com os honorrios periciais na hiptese em que a sucumbncia recai sobre
beneficirio da assistncia judiciria, tendo em vista o dever constitucional de prestar assistncia judiciria
aos hipossuficientes.
este inciso que quando ocorrido trs vezes pelo mesmo autor gera perempo (art. 268, p. nico, CPC,
transcrito logo abaixo);
Nas aes coletivas o abandono no gera extino do processo, gera sucesso processual, isto , outro
autor/legitimado entrar no lugar daquele que abandonou o processo. A ideia de que a ao coletiva
prossiga. Exemplo: Se o sindicato abandonou o processo coletivo o membro do Ministrio Pblico o assume.
IV - quando se verificar a ausncia de pressupostos de constituio e de desenvolvimento vlido e regular do
processo;
Inciso j analisado quando do estudo dos pressupostos de constituio e de desenvolvimento vlido e regular
do processo.
V - quando o juiz acolher a alegao de perempo, litispendncia ou de coisa julgada;
Inciso analisado mais abaixo quando do questionamento sobre vedao da repropositura da ao, juntamente
ao estudo do artigo 268, CPC.
VI - quando no concorrer qualquer das condies da ao, como a possibilidade jurdica, a legitimidade das
partes e o interesse processual;
Inciso j analisado quando do estudo das condies da ao, anteriormente.
VII - pela conveno de arbitragem;
A conveno de arbitragem j foi estudada na aula sobre jurisdio.
VIII - quando o autor desistir da ao;

204

Cuida este inciso da desistncia da ao. Desistir da ao na verdade desistir do processo e no

propriamente do direito material (o autor no tem interesse que o pedido seja examinado). Estar o autor
revogando a demanda. No possvel que se confunda a desistncia do processo com a renncia ao direito.
Na renncia ao direito o autor abre mo do direito que est sendo discutido na ao; enquanto na
desistncia da ao/processo o autor apenas no quer mais que o direito ali seja discutido. Ateno: Tanto
so os dois institutos diferentes que a desistncia gerar extino sem exame de mrito e a renncia gerar a
extino com exame de mrito.
Obs. o autor no pede a desistncia, ele desiste e pede que o juiz homologue a desistncia. Isso importante
porque a desistncia do processo depende de homologao judicial (art. 158, p., CPP).
O advogado s pode desistir da ao/processo se ele tiver poderes especiais para tal. A desistncia um ato
que exige poder especial.
Observao: Se o ru j apresentou a sua resposta, a desistncia do autor s surtir o efeito da extino do
processo se houver o consentimento do ru (vide 4, art. 267, CPC).
Professor Fredie Didier diz que a interpretao do art. 267, 4 no bem assim. Entende que depois de
decorrido o prazo da resposta com a resposta que haver a necessidade de consentimento do ru; pois se o
ru revel ele no ser ouvido sobre a desistncia do autor.
possvel desistir de processo que trate de direito indisponvel, pois no est desistindo do direito, mas
apenas do processo.
A doutrina diz que se o ru, em sua defesa, pedir a extino do processo sem exame do mrito, ele no
poder recusar a concesso de sua autorizao para que haja a desistncia; se fosse possvel, seria caso de
abuso do direito por parte do ru.
Observao: A lei 9469/1997 em seu art. 3 diz que quando o poder pblico for ru ele s pode consentir
com a desistncia do autor se o autor renunciar ao direito. Essa exigncia ser abusiva se o poder pblico
tiver pleiteado, em sua defesa, a extino sem exame de mrito. Caso no tenha pleiteado legtima esta
exigncia da lei.
Art. 3, lei 9469/1997 - As autoridades (do poder pblico) indicadas no caput do art. 1 podero concordar
com pedido de desistncia da ao, nas causas de quaisquer valores desde que o autor renuncie
expressamente ao direito sobre que se funda a ao (art. 269, inciso V, do Cdigo de Processo Civil).
- A desistncia pode ser parcial ou total.
A desistncia da ao/do processo poder ser feita de forma PARCIAL. Nada impede que o autor desista
apenas de uma parte do processo.
- A desistncia somente poder ser feita at a sentena.
- A desistncia do processo tem que ser homologada pelo Juiz, e s a partir do momento da homologao
que ela produzir seus efeitos:
205

Art. 158, CPC - Os atos das partes, consistentes em declaraes unilaterais ou bilaterais de vontade,
produzem imediatamente a constituio, a modificao ou a extino de direitos processuais.
Pargrafo nico. A desistncia da ao s produzir efeito depois de homologada por sentena.
Observao: No possvel que o autor faa a sua desistncia na ao direta de inconstitucionalidade e
tambm nas aes coletivas (a desistncia tem que ser bem fundamentada, pois se o juiz no concordar,
haver substituio processual). A desistncia nessas aes no gera a extino do processo, mas sim
sucesso processual; do mesmo modo se dar como a configurao do abandono.
Obs. no MS e nos Juizados, at a sentena, o autor pode desistir a qualquer tempo, independente de anuncia
do ru.
OBS. Para o STF e STJ, a desistncia do mandado de segurana pode ser requerida a qualquer tempo,
mesmo aps a prolao da sentena de mrito e ainda que no haja concordncia da parte contrria, no se
aplicando o art. 267, 4, do CPC (STF, AI 609415 AgR; RE 669367/RJ, julg. 02/05/2013) (STJ. REsp
1.405.532-SP, Rel. Min. Eliana Calmon, julgado em 10/12/2013).
Segundo o STF, isso ocorre porque o MS, enquanto ao constitucional, com base em alegado direito lquido
e certo frente a ato ilegal ou abusivo de autoridade, no se reveste de lide, em sentido material, alm de que o
MS uma ao conferida em benefcio do cidado contra o Estado e, portanto, no gera direito autoridade
pblica coatora de ver o mrito da questo resolvido.
Se o autor repropor a demanda, ela ser reproposta no mesmo juzo (art. 253, II, CPC) (princpio do juiz
natural).
Ex. filho, representado pela me, desiste e requer homologao. O juiz, se entender ser prejudicial ao
interesse do menor, ele pode negar a homologao e, inclusive, nomear curador especial.
Costuma-se dizer que se ingressou com um pedido de desistncia, o ru aceitou pedido de desistncia etc.
Mas, deve ser lembrado que o autor no pede a desistncia, o autor DESISTE; o que ele pede efetivamente
a HOMOLOGAO DA DESISTNCIA, e no propriamente a desistncia.
S possvel desistir at a prolao da sentena. Aps a prolao da sentena, no possvel desistir.
O advogado precisa de poderes especiais para desistir da ao.
Se o ru apresentou defesa, a desistncia pressupe seu consentimento.
Na ADI no se admite desistncia.
E, nas aes coletivas a desistncia no gera extino do processo, gera sucesso processual.
IX - quando a ao for considerada intransmissvel por disposio legal;
a extino do processo sem julgamento do mrito em razo da morte. No apenas a morte do autor que
gera esta hiptese de extino, mas a combinao da morte do autor conjugada com a intransmissibilidade
do direito.

206

Se o autor morre e o direito em jogo transmissvel, no h extino do processo . A simples morte no

significa que o processo ir se extinguir com base neste inciso, pois o esplio ou os herdeiros podero entrar
no lugar do de cujus.
Exemplo: Trabalhador pede reintegrao ao emprego e depois morre, acabou o processo, pois no transmite
emprego ao filho. Neste exemplo, a causa considerada intransmissvel.
X - quando ocorrer confuso entre autor e ru;
Inciso j estudado anteriormente, quando da ressalva de sua no colocao entre os grupos dos demais
incisos listados.
XI - nos demais casos prescritos neste Cdigo.
1o O juiz ordenar, nos casos dos ns. II e Ill, o arquivamento dos autos, declarando a extino do processo,
se a parte, intimada pessoalmente, no suprir a falta em 48 (quarenta e oito) horas.
2o No caso do pargrafo anterior, quanto ao n o II, as partes pagaro proporcionalmente as custas e, quanto
ao no III, o autor ser condenado ao pagamento das despesas e honorrios de advogado (art. 28).
3o O juiz conhecer de ofcio, em qualquer tempo e grau de jurisdio, enquanto no proferida a sentena
de mrito, da matria constante dos ns. IV, V e Vl; todavia, o ru que a no alegar, na primeira oportunidade
em que Ihe caiba falar nos autos, responder pelas custas de retardamento.
4o Depois de decorrido o prazo para a resposta (e efetivamente tenha o ru apresentado a sua resposta; se
for revel no ser ouvido para saber se h consentimento ou no), o autor no poder, sem o consentimento
do ru, desistir da ao.
O art. 28, CPC diz que a extino do processo sem exame de mrito no impedir a repropositura da
demanda, pois se o mrito no foi julgado, nada impede que o autor re-proponha a ao para que o mrito
seja efetivamente julgado. A deciso que no examina o mrito no faz coisa julgada e por isso no impedir
a repropositura da ao, desde que consertada a razo pela qual anteriormente foi extinta.
Art. 268, CPC - Salvo o disposto no art. 267, V, a extino do processo no obsta a que o autor intente de
novo a ao. A petio inicial, todavia, no ser despachada sem a prova do pagamento ou do depsito das
custas e dos honorrios de advogado.
Pargrafo nico. Se o autor der causa, por trs vezes, extino do processo pelo fundamento previsto no n o
III do artigo anterior (ocorrendo a perempo), no poder intentar nova ao contra o ru com o mesmo
objeto, ficando-lhe ressalvada, entretanto, a possibilidade de alegar em defesa o seu direito.
A regra que, a extino do processo sem exame do mrito, no impede a repropositura da demanda (art.
268, CPC).
A doutrina (total) defende ainda que, no possvel a repropositura no foi corrigido o defeito que gerou a
primeira extino. O autor no pode repropor demanda igual. Pode voltar a juzo corrigindo o defeito e,

207

ento, pedir novamente. Assim, a doutrina defende que, em qualquer das hipteses de invalidade, o sujeito
no pode voltar a juzo de maneira idntica, somente pode voltar corrigindo o erro que gerou.
Todavia, o prprio art. 268 traz uma exceo. Traz um caso de extino do processo sem exame do mrito
que impede a repropositura: quando o juiz acolher a alegao de perempo, litispendncia ou de coisa
julgada.
Esses so pressupostos processuais negativos.
Perempo a perda do direito de levar a juzo determinada demanda, em razo de o autor ter dado causa a
trs extines por abandono da ao, hiptese de que trata o inciso III.
O autor tem de entrar trs vezes com a ao e abandon-la trs vezes para que ocorra o fenmeno da
perempo. Ou seja, perde o autor o direito de demandar pela quarta vez (vide o pargrafo nico do art. 268,
CPC transcrito acima).
Ele no perde o direito, pode alegar em defesa, mas no pode propor nova ao.
O art. 268, CPC d esta exceo com previso no art. 267, V, no fazendo propriamente uma coisa julgada
formal, mas verdadeiramente uma coisa julgada material.
uma deciso que no de mrito, mas impede a repropositura, efeito esse que tpico de coisa julgada
(deciso de mrito). Essa eficcia de impedir a repropositura se assemelha coisa julgada, mas uma coisa
julgada de deciso terminativa. Por conta disso, muitos autores defendem a possibilidade de ao rescisria
dessa sentena terminativa, que uma sentena terminativa diferente.
Se a extino prevista no inciso V impede a repropositura, no teria um efeito semelhante ao da coisa
julgada, sendo caso de permitir uma ao rescisria desta deciso que acata a perempo? A ao
rescisria somente poder ser proposta contra uma deciso de mrito. Neste caso da perempo, a deciso
que a reconhece no propriamente uma deciso no de mrito, mas possui um efeito anlogo a ela. Ou
seja, no poder ser permitida a re-propositura da ao.
Professor Fredie Didier defende que caberia sim a propositura da ao rescisria contra a deciso que
extingue a ao em virtude da perempo, pois ela possui um efeito semelhante ao da coisa julgada.
Esse posicionamento tem muitos adeptos na doutrina, mas ainda no vingou na jurisprudncia.
A doutrina (total) defende ainda que, no possvel a repropositura no foi corrigido o defeito que gerou a
primeira extino. O autor no pode repropor demanda igual. Pode voltar a juzo corrigindo o defeito e,
ento, pedir novamente. Assim, a doutrina defende que, em qualquer das hipteses de invalidade, o sujeito
no pode voltar a juzo de maneira idntica, somente pode voltar corrigindo o erro que gerou.
O autor Lus Eduardo Mouro defende que este art. 268, CPC, na hiptese correlacionada ao inciso V, do art.
267, CP propriamente um caso de coisa julgada, que ele denomina de coisa julgada formal/processual.
Ele usa a seguinte expresso: Se no posso repropor a demanda, coisa julgada, salvo se no quiser dar
nome de coisa julgada.

208

O problema que o STJ passou a dizer que em outros casos do art. 267, CPC tambm se impediria a
repropositura da ao e no apenas na hiptese do inciso V.
O art. 268 do CPC s ressalva a hiptese do inciso V, mas o STJ diz que a disposio meramente
exemplificativa e que preciso alargar este rol. O Superior Tribunal de Justia diz que tanto no a aplicao
dada s com base no inciso V que se for extinto o processo por morte do autor no ser possvel a sua
repropositura, por uma questo fsica, estabelecendo assim que o rol do art. 268 no exaustivo.
Menciona ainda o STJ que se o Juiz extinguir a ao sem a resoluo do mrito por falta de um pressuposto
processual tambm no poder a parte repropor a ao do mesmo modo, salvo se consertar o defeito
apontado pelo Julgador.
Professor Fredie Didier percebeu que extino sem exame de mrito, quando se der por INVALIDADE (a
vista daquele rol de organizao estabelecido acima) s se poder repropor a demanda com a sua devida
correo. No poder a parte repropor a ao de forma igual. (repropor diferente).
A parte apenas poder repropor sua ao decidida como extinta sem resoluo do mrito igual apenas nos
casos das hipteses de REVOGAO do artigo 267, CPC.
Prof. Luiz Eduardo Mouro defende que as sentenas terminativas que impedem a repropositura fazem coisa
julgada!
A ao extinta em razo de revogao pode ser reproposta sempre, sem qualquer correo (pois no h
defeito).
Ler Embargos de Divergncia no REsp 160.850.
3.2. EXTINO DO PROCESSO POR PRECRIO OU DECADNCIA
Aps a fase das providncias preliminares o Juiz poder decidir que caso de extino com exame de mrito
a processo em razo da prescrio ou da decadncia, com base no art. 269, IV. Isto , haver julgamento
conforme o estado do processo.
Art. 269, CPC Haver resoluo de mrito: (...)
IV - quando o juiz pronunciar a decadncia ou a prescrio; (...)

3.3. EXTINO DO PROCESSO POR AUTOCOMPOSIO

Autocomposio uma soluo negocial do conflito. Trata-se de uma extino do processo, pois as partes
resolvem o conflito amigavelmente e o juiz homologar esta resoluo. A extino por autocomposio
uma extino com resoluo do mrito e pode dar-se em razo de:
Art. 269, CPC - Haver resoluo de mrito:
(...)
II - quando o ru reconhecer a procedncia do pedido;
III - quando as partes transigirem;
(...)
V - quando o autor renunciar ao direito sobre que se funda a ao.

209

 deciso homologatria de mrito, apta a coisa julgada material.

Pode ser:
- transao: concesso recproca;
- renncia ao direito sobre o que se funda a ao: o autor abdica do direito discutido;
- reconhecimento da procedncia do pedido: o ru reconhece que o autor tem razo.
Note que em todos estes casos h um negcio jurdico que ser homologado pelo juiz. preciso que os
advogados tenham poder especial para que procedam desta maneira, sendo que a autocomposio poder
acontecer em qualquer momento do processo, pois, possvel haver um acordo at mesmo em grau de
recurso. Pode ser at mesmo da coisa julgada.
Por ser ato negocial, o direito discutido tem que ser disponvel.
A autocomposio produz efeitos imediatamente, no momento em que foi assinado, independentemente da
homologao pelo juiz, salvo se no prprio acordo estiver dizendo que s eficaz aps a homologao. A
homologao realizada posteriormente pelo juiz no condio de eficcia, apenas uma forma para se
extinguir o processo.
A autocomposio poder ser parcial, podendo abranger apenas parte da demanda/do pedido.
As partes podem trazer para o acordo outras questes, isto , o acordo que ser firmado entre elas poder
abranger outras lides, alm daquela que est sendo discutida em juzo. Exemplo: autor est em juzo
cobrando um crdito, e ao fazer acordo com o ru, poder incluir outro crdito que tenho com ele que no foi
posto como objeto desse processo. possvel incluir no acordo matria estranha ao pedido/objeto
trazido no bojo do processo. lgico, que necessrio que seja uma lide para a qual o juiz tem
competncia material. Art. 475-N, III, CPC.
O juiz pode se negar a homologar se, p.ex., no se trata de direito disponvel, se o advogado no tem poder
especial.
O advogado precisa de poderes especiais para autocomposio.
A Fazenda Pblica pode fazer acordo.
Esses atos, so atos de disposio, assim, so condutas determinantes (determinam uma situao
desfavorvel quem pratica). Assim, se o litisconsrcio for unitrio, todos tem que praticar essa conduta. Se
o litisconsrcio simples, cada autocomposio valer apenas para ele.
Na ao de improbidade no se admite autocomposio.
A sentena que homologa a autocomposio sentena de mrito, faz coisa julgada material e pode ser
objeto de ao rescisria.
Observao: Se no for atravs da autocomposio, da prescrio ou da decadncia, ou tambm no sendo
caso de extino do processo sem julgamento do mrito, o Juiz ter que julgar o mrito da sentena. Nesse
210

momento abrem-se dois caminhos para o Magistrado: o primeiro deles a quarta espcie de julgamento
conforme estado do processo, qual seja, o julgamento antecipado da lide.
3.4. JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE
O julgamento antecipado da lide propriamente o julgamento da causa, neste exato momento do processo,
em que s foi produzida prova documental (documentos trazidos pelo autor e pelo ru).
Sempre que h julgamento antecipado da lide porque o Juiz concluiu que j poder julgar apenas com
base na prova documental apresentada pelas partes no processo.
Chama-se de um julgamento antecipado, pois, um julgamento feito antes da instruo. uma forma de
abreviar o processo, j que o Juiz percebe que j possvel julgar a causa com o que est documentalmente
exposto nos autos. O juiz julga a causa sem necessidade de audincia de instruo, apenas com a prova
documental j juntada (a prova documental basta convico do juiz).
Observe que o julgamento antecipado da lide pode ser de improcedncia ou de procedncia. A premissa do
juiz de que o autor pode ter ou no razo, mas para chegar a essa concluso necessria apenas a prova
documental.
Tanto assim, que a sentena do julgamento antecipado da lide ser nula se o juiz concluir pela
improcedncia por falta de provas. Pois se o juiz julga antecipadamente a lide porque ele entende que as
provas so bastante para acolher ou rejeitar. No caso se perceber depois que para que seu julgamento seja
dado faltam provas, teria ele que marcar a audincia de instruo.
O juiz para julgar antecipadamente tem que fundamentar bem a sua deciso, caso contrrio, pode-se alegar
cerceamento de defesa. Tanto que mais interessante que o Juiz, para julgar antecipadamente, avise as partes
interessadas. Estar avisando as partes que tomou a deciso de dispensar a audincia, e caso as partes no
agravem desta deciso (agravo retido para alegar cerceamento de defesa) ocorrer a precluso do direito de
produzir provas em juzo.
No possvel fazer julgamento antecipado de lide e decidir pela improcedncia por falta de provas, o STJ
anulou o julgamento (precluso lgica para o juiz).
Art. 330, CPC - O juiz conhecer diretamente do pedido (julgamento antecipado da lide), proferindo
sentena:
I - quando a questo de mrito for unicamente de direito, ou, sendo de direito e de fato, no houver
necessidade de produzir prova em audincia;
Quando as questes de fato se puderem provar documentalmente, sem a necessidade de outras provas, ento
j poder o Juiz julgar antecipadamente.
II - quando ocorrer a revelia (art. 319).

211

Quando ocorrer a revelia diz o artigo, mas diz o professor Fredie Didier que a afirmao est errada. No
haver o julgamento antecipado da lide quando ocorrer a revelia, mas quando ocorrer o efeito da revelia que
a confisso ficta (os fatos se reputam ocorridos).
No basta que acontea a revelia, pois existem casos em que a revelia no desencadeia os efeitos da
confisso ficta.
Observao: Conforme dito anteriormente, o primeiro caminho que se abre quando o Juiz a verificao se
ele ir julgar a lide em julgamento antecipado. O outro caminho que se abre para o Magistrado quando ele
tem que julgar a causa aquele em que preciso produzir provas em audincia. Aberta essa via, dois
outros caminhos se abrem, sendo que o primeiro a Marcao de Audincia Preliminar.
3.5. MARCAO DE AUDINCIA PRELIMINAR
Art. 331, CPC
Neste momento, o Juiz percebe que tem que julgar a causa, mas tem que primeiro determinar a produo de
provas em audincia. Contudo, antes de tomar esta providncia, poder verificar se a causa admite
conciliao, se esta ainda no ocorreu. Se a causa admite conciliao, o juiz marcar audincia preliminar.
Desta maneira, o Juiz antes de proceder com a audincia de instruo vai marcar uma audincia preliminar,
para fazer a tentativa de conciliao juntamente com as partes.
A audincia preliminar tem 3 objetivos:
- Mediar acordo
- Fixar pontos controvertidos
- Organizar a atividade instrutria.
Nessa audincia preliminar o Juiz vai tentar fazer com que as partes se conciliem. Conciliando-se as partes,
est resolvido o processo, com base no art. 269, III, CPC visto anteriormente.
Mas, se as partes no se conciliarem, o Juiz passar a fixar os pontos controvertidos da causa. Ele vai dizer
sobre o que h controvrsia e vai determinar a audincia de instruo, ou seja, ele vai delimitar a instruo
dizendo quais so as provas que sero produzidas, quem ser o perito, quais so os quesitos do perito, etc.
(marcar audincia de instruo, dizer quais provas sero admitidas, fazer quesitos do perito).
Vai organizar a audincia instrutria.
No cabvel audincia preliminar quando:
- a conciliao for impossvel
- a conciliao for improvvel: quando o juiz percebe, examinando as manifestaes das partes, que no h
chance para o acordo.
Obs. cabe conciliao em ao coletiva.

212

Obs. no confundir essa audincia preliminar com a dos Juizados. Naquela, a presena das partes no
obrigatria. Se as partes no aparecem, o juiz entende que no h acordo. No juizado, a presena das partes
obrigatria.
(QUESTO DE CONCURSO) Qual o trplice escopo da audincia preliminar?
1. Tentar fazer a conciliao das partes;
2. Fixar os pontos controvertidos da causa;
3. Organizar a atividade instrutria para a prxima audincia.
Pela razo deste trplice escopo desta audincia, ela no recebe apenas o nome de audincia de conciliao,
mas sim mais propriamente denominada de audincia preliminar, j que ela no serve apenas para
conciliar.
Observao: Se examinar o Cdigo de Processo Civil ao p da letra o Juiz s poder marcar esta audincia
preliminar se no for caso de julgamento antecipado da lide. Mas esta no a interpretao que prevalece. O
Juiz poder marcar a audincia preliminar mesmo quando for o caso de julgamento antecipado da lide. O
Magistrado marcar esta audincia para tentar fazer a conciliao das partes envolvidas no litgio e, se no
houver conciliao, ao invs de delimitar a atividade instrutria ele j julgar a causa.
Ateno: importante no se confundir essa audincia preliminar com aquela primeira audincia realizada
no mbito e no procedimento dos juizados especiais (propriamente uma audincia de conciliao). So
audincias completamente diferentes, haja vista que se o autor no comparecer audincia dos Juizados o
processo se extingue e se o ru no comparecer ele considerado revel. J na audincia preliminar do
procedimento do CPC, se o ru ou o autor no comparecerem audincia nada acontece, apenas presume-se
que no querem fazer a conciliar, pois neste momento o ru j apresentou resposta.
Anteriormente foi-se dito que dois caminhos se abririam para o Juiz. O outro caminho que pode no ser
caso da realizao de uma audincia preliminar.
Nesse caso o Juiz ter que proferir uma deciso escrita dizendo que no caso das outras resolues do
processo estudadas, fixando os pontos controvertidos e proceder organizando a instruo neste despacho.
Essa deciso aquilo que se faria na audincia preliminar se no houvesse acordo, e recebe o nome de
Despacho Saneador.
3.6. DESPACHO SANEADOR
Art. 331, CPC
O despacho saneador na verdade uma deciso interlocutria escrita, que possui duas partes muito ntidas:
Parte declaratria do despacho saneador
nesta parte declaratria do despacho saneador que o Juiz vai dizer que o processo est regular.
O juiz diz que no foi possvel nenhuma das outras 5 hipteses vistas anteriormente. Declara que nenhuma
das hipteses anteriores se aplica. Declara o processo saneado. Diz que vai ter que instruir.
213

Despacho seneador no uma terminologia adequada, pois no um despacho, uma deciso e no

saneador, pois apenas declara, quem saneia so as medidas anteriores.
Parte constitutiva do despacho saneador
J nesta parte, o Juiz vai organizar a atividade instrutria, fazendo a organizao o processo daqui para
frente. a fixao dos pontos controvertidos e a organizao da atividade instrutria ( o mesmo que o juiz
faria oralmente na audincia preliminar).
Em suma, o despacho saneador de um momento em que o Juiz olha para trs e diz que est tudo regular
com o processo, e depois olha para frente e diz o que ser feito adiante junto a ele.
O despacho saneador no despacho nem saneador. VERDADEIRO. No propriamente um
despacho, pois uma deciso interlocutria, possui contedo decisrio. Tambm no saneador, pois na
verdade o despacho saneador declara o processo saneado, ele no propriamente o saneia, no elimina
nenhum vcio anterior.
Quando que no caber a audincia preliminar e dever ser feito o despacho saneador? Em duas
hipteses, previstas no art. 331, 3, CPC:
Art. 331, CPC - Se no ocorrer qualquer das hipteses previstas nas sees precedentes, e versar a causa
sobre direitos que admitam transao, o juiz designar audincia preliminar, a realizar-se no prazo de 30
(trinta) dias, para a qual sero as partes intimadas a comparecer, podendo fazer-se representar por procurador
ou preposto, com poderes para transigir.
1o Obtida a conciliao, ser reduzida a termo e homologada por sentena (extino com julgamento do
mrito).
2o Se, por qualquer motivo, no for obtida a conciliao, o juiz fixar os pontos controvertidos, decidir as
questes processuais pendentes e determinar as provas a serem produzidas, designando audincia de
instruo e julgamento (organizao da audincia de instruo e julgamento dentro da audincia preliminar),
se necessrio (possui esta ressalva do final do artigo porque poder ser a audincia preliminar realizada
mesmo em caso de julgamento antecipado da lide).
3o Se o direito em litgio no admitir transao, ou se as circunstncias da causa evidenciarem ser
improvvel sua obteno, o juiz poder, desde logo, sanear o processo e ordenar a produo da prova
(despacho saneador, declarando que o processo est regular e o que ser feito da para frente) , nos termos do
2o.
Observao: por fim, acrescenta-se uma stima hiptese de julgamento conforme o estado do processo que
no est nos livros. Pode ser que o julgamento conforme o estado do processo seja um dentre essas seis
possveis decises apenas em relao a uma parte do processo (s tenha prescrio de um pedido, de outro
no; haja renncia a uma parte do processo e de outra no; etc.).

214

Quando isso acontecer o processo vai prosseguir em relao a uma parte de sua inicial e poder se extinguir
em relao outra parte. Desta maneira, o processo ser simplificado, devendo ser prolatada pelo Magistrado
a chamada Deciso Parcial.
3.7. DECISO PARCIAL
Pode ocorrer de o juiz tomar uma das 6 hipteses anteriormente vistas, mas apenas de uma parte.
A deciso parcial porque atinge parte do processo.
Ela no gera extino do processo. O processo continuar apenas na parte que no foi decidida.
A deciso parcial tanto pode ser de mrito (ex. julgamento antecipado parcial, prescrio parcial,
autocomposio parcial) como uma deciso processual (ex. juiz exclui litisconsorte o processo prossegue
em relao aos outros).
Se for uma deciso parcial de mrito tem aptido para coisa julgada material, aptido para ser objeto de ao
rescisria, aptido para execuo definitiva. uma deciso definitiva de mrito, embora seja uma deciso
parcial.
O processo prossegue somente em relao ao que no foi decidido.
A existncia da deciso parcial pacfica. Quanto ela, h discusso terminolgica.
A deciso parcial no extingue propriamente o processo, poder resolv-lo. Por isso existe grande
discusso sobre a natureza jurdica dessa deciso parcial.
Para o professor Fredie Didier, as decises parciais so decises interlocutrias, impugnveis por agravo
de instrumento. Esta tambm a posio majoritria da doutrina.
Outros doutrinadores, em posicionamento minoritrio, dizem que so estas decises parciais verdadeiras
sentenas parciais.
Todos os doutrinadores admitem as chamadas decises parciais, mas uns dizem que so decises
interlocutrias e outros dizem que so sentenas parciais. O problema que dentro do grupo dos que dizem
ser a deciso parcial uma sentena parcial, discute-se sobre qual o recurso cabvel, estabelecendo-se trs
correntes:
1 corrente
Se entendido como deciso interlocutria, passvel de questionamento atravs do agravo de instrumento.
uma espcie de deciso interlocutria de mrito.
2 corrente
Se entendido como sentena parcial, passvel de questionamento atravs da apelao.
3 corrente

215

Sendo sentena parcial, parte da doutrina ainda defende ser passvel de questionamento atravs de apelao
por instrumento. Essa apelao por instrumento uma criao doutrinria.
Prevalece que a deciso parcial passvel de agravo de instrumento. Se assim se firmar se deciso
interlocutria ou sentena parcial ser apenas um rtulo, a discusso apenas doutrinria.
O certo que, se elas forem consideras como decises parciais de mrito, elas sero definitivas, a exemplo
da prescrio parcial e da autocomposio parcial. Sendo assim, elas so decises definitivas, acobertadas
pelo manto da coisa julgada material, sendo passveis at mesmo de ao rescisria.
Quando for julgar o outro pedido que sobrou da deciso parcial o Juiz ter de fazer referncia ao
primeiro j resolvido? No, pois o primeiro pedido j foi decidido. Lembrando que esta primeira deciso
no ser atingida pelo que foi julgado no outro pedido.
Obs. Ver anotaes no tpico Tutela Antecipada, pois o STJ entendeu que o 6 do art. 273 do CPC um
caso de tutela antecipada e no de julgamento antecipado da lide, razo pela qual no faz coisa julgada
material.

(outro tpico)
PROVAS NO PROCESSO CIVIL
Teoria Geral da Prova
1. CONCEITO DE PROVA
A expresso prova possui trs acepes diferentes, para a doutrina do processo civil:
a) Prova como fonte de prova
Fonte de prova tudo aquilo de que se pode extrair uma prova.
S existem trs espcies de fontes de prova:
Pessoas;
Coisas;
Fenmenos.
Ex. de pessoa: testemunha; Exemplo de coisa: documentos; Exemplos de fenmenos: gravidez, hematomas,
eroses, barulhos, etc.
b) Prova como meio de prova
Meio de prova o modo pelo qual se extrai prova da fonte e se introduz a prova no processo. Exemplo:
considerado como meio de prova a percia, a inspeo judicial, o depoimento, juntada de documento, etc.

216

Assim, a testemunha (pessoa) fonte de prova; o testemunho (modo como entra o depoimento no processo)
meio de prova.
No direito brasileiro vige o princpio da liberdade ou da atipicidade dos meios de prova, ou seja, possvel
que se produza prova por qualquer meio, tpico ou atpico. Admitem-se nos processos cveis as provas
atpicas, que so aquelas no previstas expressamente em lei. As partes podem se valer de qualquer meio de
prova para provar o que afirmam.
Ex. ouvida de um cachorro (ex. sendo o cachorro o objeto da disputa, o juiz deve colocar o cachorro diante
das 2 pessoas, para ver como ele reage).
Art. 332, CPC - Todos os meios legais, bem como os moralmente legtimos, ainda que no especificados
neste Cdigo, so hbeis para provar a verdade dos fatos, em que se funda a ao ou a defesa.

Exemplo famoso de prova atpica: prova emprestada. A prova emprestada a importao de uma prova
produzida em um processo para ser utilizada em outro. Inclusive possvel que se empreste uma prova
produzida no processo penal para ser utilizado no processo cvel. Somente se justifica o emprstimo da prova
se no for possvel que novamente se produza ou se for extremamente oneroso para que assim se proceda. E
tambm somente ser admitida a prova emprestada se for respeitado o contraditrio (somente possvel
importar a prova para us-la contra algum que participou de sua produo).
Qualquer um pode se beneficiar da prova emprestada, mas somente possvel prejudicar aquele que
participou de sua produo.
Se uma prova emprestada juntada contra quem no participou do contraditrio e a parte prejudicada no
impugnou, preclui.
Documentos unilaterais podem ser utilizados como prova, mas necessrio que seja submetido ao
contraditrio. Os documentos unilaterais podem ser usados contra quem os assina, no a favor de quem
assina.
Depois de interceptado o sigilo telefnico no processo penal, possvel que as informaes sejam
utilizadas no mbito do processo civil? SIM, possvel. O Juiz Civil no poder autorizar a interceptao
telefnica para fins cveis; mas uma vez admitida dentro da seara penal, a prova poder ser emprestada.
Qual o limite do princpio da liberdade dos meios de prova? o limite da prova ilcita. Existe uma
regra constitucional que probe a produo da prova ilcita. Prova ilcita aquela que foi produzida com a
violao de algum direito, o desrespeito de alguma norma jurdica. O devido processo legal veda a produo
de prova ilcita.
Art. 5, CF
LVI - so inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos;

Professor Fredie Didier remete este estudo da prova ilcita que mais profundamente estudado no mbito do
processo penal. Rever o estudo, as mesmas regras do processo penal, para o processo cvel tambm sero
utilizadas.
c) Prova como convencimento; como resultado; prova em sentido subjetivo
217

Prova como convencimento de um fato. Provar convencer.

Prova como sentido subjetivo consagra-se no resultado da produo da prova. o convencimento do Juiz de
que algo aconteceu. Prova aqui, o objetivo, o resultado que se espera alcanar, junto ao convencimento do
Magistrado, com a apresentao de um documento, ou de algumas informaes atravs de uma testemunha,
por exemplo. o resultado que a atividade probatria gerou na mente do juiz.

2. PROVA E CONTRADITRIO
O direito fundamental do contraditrio tem por contedo o direito prova. Assim, correto dizer que o
direito prova tem fundo constitucional.
O direito prova um direito complexo, pois possui trs dimenses:
a) Direito de produzir a prova;
Se a parte tem o direito de ao, ou seja, de alegar algo em juzo, preciso que o sistema conceda a ela o
direito de produzir a prova daquilo que ela alega.
No significa que pode produzir qualquer prova. No possvel produzir prova ilcita, prova abusiva.
b) Direito de participar da produo da prova;
A parte tem o direito de fiscalizar a produo da prova para saber se ela est sendo produzida devidamente. A
prova no poder ser produzia secretamente.
Exemplo: a parte tem o direito de saber qual ser o dia e o local em que ser realizada a percia, para que
possa fiscalizar o perito. CPC 431-A.
Art. 431-A. As partes tero cincia da data e local designados pelo juiz ou indicados pelo perito para ter
incio a produo da prova.

c) Direito de manifestar-se sobre a prova produzida;

A parte tem direito de opinar, de manifestar-se sobre a prova que foi produzida, posteriormente em juzo.
d) Direito do juiz valorar a prova;
o direito ao exame da prova. Direito de exigir que o juiz se manifeste sobre a prova.
3. PODER INSTRUTRIO DO JUIZ
No Direito Processual Civil Brasileiro, o juiz pode determinar a produo de qualquer meio de prova. O juiz
tem poder instrutrio. O Juiz tem o poder de determinar a produo de provas ex officio. Isto , pode

218

determinar a produo de provas independentemente de requerimento das partes, para buscar elementos que
iro embasar seu convencimento.
O juiz pode produzir prova de ofcio paralelo ao direito das partes. Isso , no complementar.
Art. 130, CPC - Caber ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar as provas necessrias
instruo do processo, indeferindo as diligncias inteis ou meramente protelatrias.
A atuao quanto ao poder instrutrio do Juiz no est condicionada inrcia das partes. Tambm no se
trata de um poder complementar do Juiz quanto atuao das partes (aquilo que no foi objeto de prova
pelas partes). O Magistrado poder atuar quanto produo de provas autonomamente.
O juiz tem poder instrutrio qualquer que seja o direito discutido, mesmo se tratando de direito disponvel.
Aqui no importa a discusso do poder instrutrio no juzo criminal. Pouco importa se o direito em jogo
indisponvel. irrelevante no processo civil a disponibilidade do direito para fins de poder instrutrio do
Juiz. Ele sempre ser admitido e incentivado pelo sistema.
O problema sobre poder instrutrio no processo civil repousa na questo de quando o Juiz, a pretexto de
buscar o seu convencimento cabal, no julgue a causa. O processo no um instrumento de revelao da
verdade. Ele serve apenas para convencer o Juiz sobre a verdade.
4. PROVA E VERDADE
O processo uma tcnica de reconstruo civilizada da verdade. Civilizada porque segue regras:
contraditrio, vedao de provas ilcitas, oitiva das partes.
O processo no possui o propsito de ser um descobridor de verdades; mas, pelo processo deve-se conseguir
solucionar o problema posto em juzo.
Em decorrncia de todas estas afirmaes acima feitas, tradicionalmente, a doutrina formulou dois conceitos
de verdade:
Verdade formal: verdade produzida pelas partes no processo, que surge aps a produo de provas no
processo. O processo civil contenta-se com a verificao da verdade formal;
Verdade real: a verdade que aconteceu realmente, no plano dos fatos. a verdade real, para esta doutrina,
que dever ser perseguida no plano do processo penal.
Dizia-se que o processo penal busca a verdade real, enquanto o processo civil se contenta com a verdade
formal.
Em suma, o binmio das verdades, em real e formal, no existe. Essa diviso est superada.
O processo penal no vai atrs da verdade real. H transao penal para comprovar esta afirmao,
contradizendo o sistema da verdade rela.

219

E um sistema, como o do processo civil, que concede poder instrutrio ao Juiz no coaduna com a
informao de que o Juiz Cvel se contentar apenas com a verdade formal em seu processo, somente com a
verdade trazida pelas partes.
Tambm no h que se dizer que o processo civil busca a verdade real, pois a verdade real no existe,
somente uma idia. impossvel saber o que realmente aconteceu. Verdade a correspondncia do que se
diz e o que aconteceu, em uma acepo muito simples. Como que se pode afirmar que aquilo que
realmente aconteceu aquilo que se narra? Aquilo que aconteceu vira memria de um sujeito; e sujeito
este que sempre limitado, conduzido por seus traumas, defeitos, debilidades. E as narrativas so guiadas
tambm por todas estas limitaes.
No processo, o Juiz deve se contentar com a verdade possvel, isto , a verdade que poder ser reconstruda
sendo obedecido para tanto o princpio do devido processo legal, verdade possvel, a mais prxima do real,
construda segundo as regras do processo. Deve esta verdade servir como fundamento de uma deciso. A
verdade no se busca atravs do processo, mas com o processo almeja-se o alcance da justia. Relao de
verdade e justia uma relao apenas feita na seara religiosa.
A verdade no um valor para o processo. O valor a justia.
O segredo da Verdade consiste em saber que no existem fatos, s existem histrias. Joo Baudo Ribeiro.
Prevalece a verdade melhor contada e melhor provada.
5. SISTEMA DE VALORAO DA PROVA PELO JUIZ
No Direito Processual Brasileiro vigora o livre convencimento motivado. Por essa, o juiz pode dar s provas
o valor que ele reputar que elas meream, mas ter de expor as razes pelas quais chegou quela concluso.
Art. 131, CPC
Antes desse, vigorava o sistema da prova legal ou prova tarifada, pelo qual o juiz no podia valorar as
provas. As provas tinham valor definido pela lei. Esse sistema prejudicava o convencimento do juiz.
Apesar do sistema da prova legal no ser mais adotado, at hoje h no ordenamento regras dele decorrentes,
mitigando o livre convencimento motivado.
Ex. Contratos acima de 10 SM no podem ser provados apenas com prova testemunhal (art. 227, CC). O
testamento s se prova por escrito.
Em tempos mais remotos havia o sistema da convico intima ou convico livre, que permitia que o juiz
dessa prova o valor que entendesse, sem precisar explicar. Esse sistema foi abolido, mas ainda persiste no
Jri (o jri valora a prova por convico ntima e no motiva).
O sistema do livre convencimento motivado (nosso) tambm chamado de sistema de persuaso racional.
Apesar deste ser um sistema mais evoludo, ele tambm pode dar margem arbitrariedade.
Para conter eventuais arbitrariedades nesse sistema, o ordenamento cria uma srie de limites ao
convencimento motivado.
220

Limites do livre convencimento motivado:

a) Regras do devido processo legal
O devido processo legal determina que s seja examinado o que estiver nos autos, s o que tiver sido posto
em contraditrio. Garante o recurso (garante que outro rgo controle a anlise da prova).
b) Regras de prova legal que ainda sobrevivem no ordenamento
Essas regras servem como limitaes ao livre convencimento.
c) Racionalidade
O livre convencimento motivado limitado pela racionalidade.
O juiz tem que apresentar argumentos racionais para justificar a valorao da prova. Racional o argumento
que pode ser discutido com a razo, pode ser debatido.
Assim, deciso que se funda em provas de f, deciso imotivada, pois, essa no uma argumentao que
possa ser discutida racionalmente (acredita ou no).
Ex. deciso baseada em carta psicografada so decises nulas, pois insuscetvel de contraditrio.
Um juiz um rgo do Estado Brasileiro e o Estado laico. Diferentemente se fosse uma deciso de
Tribunal Cannico.
d) Experincia
O livre convencimento motivado limitado pelas mximas da experincia.
d.1) Conceito
Mximas da experincia uma regra construda a partir da observao daquilo que normalmente acontece.
Vem-se as coisas acontecendo e formulam-se regras. Mxima da experincia no um fato, uma regra,
um juzo lgico.
Ex. Amarelo com azul d verde. Em gua parada d mosquito. Lei da gravidade. Marca de pneu no asfalto
significa freada brusca. Cnjuge sai sexta e volta sbado com marcas, a experincia revela que houve
adultrio.
O juiz, ao valorar as provas, no pode ir de encontro s regras da experincia.
d.2) Funes das Mximas da Experincia
- Limitar o convencimento do juiz;
- Auxiliar o juiz na concretizao dos conceitos indeterminados;
Ex. conceito indeterminado de preo vil (ex. uma arrematao no pode ser por preo vil) um conceito
indeterminado, analisado caso a caso. Ex. um apto no Leblon/RJ arrematado por 1 mil o m2. Isso preo vil.
- Auxiliar o juiz na tarefa de comparar as provas;

221

Ex. o juiz tem 2 testemunhos, cada um em um sentido. Porque o juiz d mais valor a um em detrimento do
outro? Pode ser que a testemunha tenha gaguejado, tenha suado muito durante o depoimento. Essas
caractersticas demonstram falta de firmeza.
Ex. pai depondo em favor do filho tende a ser suspeito. A mxima da experincia nesse caso est to presente
que o legislador legislou sobre isso.
Ex. Dano moral ajuizado pelo pai pela morte de um filho. No h prova que o pai sofreu. O juiz condena em
indenizao por dano moral com base na experincia de que pais que perdem filhos sofrem.
Ex. reclamante em ao trabalhista alega que trabalhava todo dia em uma casa e no como diarista. O juiz
entende, com base na experincia, que em uma casa com apenas 2 pessoas e que no h a necessidade de
cozinhar, a empregada no trabalha todo dia.
- Servir como premissa maior na elaborao das presunes judiciais.
Presunes judiciais a concluso de um raciocnio silogstico. Significa que presumir ter como ocorrido
determinado fato. Quando o juiz presume, ele no tem certeza que o fato ocorreu, mas tem o fato como
presumido, a partir de um raciocnio silogstico.
O raciocnio silogstico se baseia nas mximas da experincia (como premissa maior) e nos indcios.
Indcio um fato. Fato que se liga a outro fato pelas mximas da experincia. O indcio indica outro fato pela
experincia.
Ex. batom no colarinho indcio de uma traquinagem. O batom no colarinho (indcio) ligado
traquinagem pela experincia.
Presuno considerar ocorrido o fato que se relaciona com o indcio.
O CPP conceitua indcio (art. 239, CPP), que pode ser usado em Processo Civil.
Presuno no meio de prova. concluso de um raciocnio.
Por ser um indcio um fato, ele tem que ser provado. Uma vez provado o indcio, remete a prova de outro
fato. Por isso, o indcio um meio de prova (por isso que se fala em prova indiciria).
Mxima da experincia no um fato, uma regra, um juzo lgico. Por isso no se deve confundir
mxima da experincia com fato notrio. Fato notrio um fato que j aconteceu e tido como de
conhecimento de todos, em uma dada comunidade, em um dado momento histrico. Regra da experincia
uma hiptese do que pode vir a acontecer, hiptese essa formulada a partir das coisas que costumam
acontecer.
A prova por indcio uma prova indireta, pois se chega prova do fato de forma indireta.
6. OBJETO DA PROVA
O objeto da prova a quilo que se busca provar.
E o que se busca provar so as afirmaes de fato feitas pelas partes. Fato probando o fato objeto da prova.
222

O fato objeto da prova pode ser tanto um fato jurdico (ex. contrato), como um fato simples (fato no
jurdico. Ex. cor de uma camisa. Uma testemunha viu algum vestido de vermelho.).
Para que um fato seja objeto da prova ele precisa ter algumas caractersticas:
a) Ser um fato relevante para a causa;
b) Ser um fato determinado (delimitado no tempo e no espao);
c) Ser o fato controvertido (fato cuja existncia se controverte).
Pode ser objeto da prova um fato negativo. Para tanto, tambm necessrio as 3 caractersticas supra.
Ex. certido negativa um documento que prova um fato que no aconteceu (fato negativo).
Ex. por no ser determinado, no possvel provar que no proprietrio de nenhum imvel em todas as
comarcas do mundo.
Prova diablica a prova impossvel ou excessivamente onerosa.
Ex. A CF regula a usucapio especial. Para tanto, no pode ter outro imvel. No se pode exigir que a parte
tenha que provar no ser proprietrio em todo o mundo, pois seria excessivamente onerosa.
Ex. A estaciona carro no shopping e objetos de valor so roubados. Nem A nem o shopping tem como
provar os bens que estavam l, por ser prova diablica.
Sobre o objeto da prova, deve-se analisar o art. 334, CPC.
I. notrios
II. confessados
III. admitidos
Distino entre:

Confisso

Admisso

Expressa

Tcita

Exige poder especial do advogado

No exige poder especial do

advogado
(o
advogado
que
simplesmente no contesta no
precisa de poder especial para isso)

um ato jurdico em sentido estrito

um ato-fato

(para fins probatrios tem a mesma

funo, mas so diferentes)

IV. Presuno legal

diferente de presuno judicial, que o raciocnio do juiz ao analisar um caso ( um convencimento).
Presuno legal uma regra jurdica que impe que o juiz leve em considerao determinado fato. A lei
determina que o juiz tome aquele fato como ocorrido. Quando o juiz aplica a presuno legal ele no est
valorando, ele est aplicando a lei.
223

A presuno legal pode ser absoluta ou relativa (somente presuno legal assim dividida):
- Absoluta: o legislador reputa absolutamente impertinente discutir a existncia do fato presumido. Por isso
que esta no admite prova em sentido contrrio. O fato presumido passa a ser um fato irrelevante, pois
independe dele ter ou no existido. O legislador desconsidera-o.
Ex. casos de impedimento do juiz (so casos de presuno absoluta de parcialidade); quem compra imvel
em cuja matrcula tenha sido averbada uma penhora, se presume conhecedor da penhora; quem casa autoriza
o cnjuge a contrair dvida para economia domstica.
- Relativa: nesta, o legislador presume o fato, mas permite prova em sentido contrrio. O legislador dispensa
o sujeito que alega o fato presumido de prov-lo, mas permite que a outra parte prove em sentido contrrio.
Ex. presuno de veracidade da declarao de pobreza; presuno de domnio que decorre do registro
imobilirio; presuno de paternidade que decorre da recusa ao exame gentico (lei de investigao de
paternidade art. 2-A, lei 8560/92. O art. 232, CC no caso de presuno legal relativa, consagra apenas
uma presuno judicial e no legal.)
7. NUS DA PROVA
7.1. Conceito
A regra do nus da prova a regra que atribui responsabilidade pela falta de prova de determinado fato.
Determina quem vai sofrer as conseqncias se determinado fato no for provado. Se o fato no for provado,
quem arca com isso quem tinha o dever de provar.
Quem tem o nus da prova no quem tem que provar, quem arca com a falta de prova do fato.
No Brasil, prevalece o nus objetivo. A anlise do nus objetiva, isso , irrelevante saber quem provou o
fato, basta que tenha sido provado.
nus subjetivo da prova a expectativa gerada na parte de ter que produzir a prova sob pena de ser
responsabilizada. Estimula a parte a correr atrs da prova.
O nus da prova uma regra que s se aplica na hora do julgamento e somente se no for mais possvel
produzir prova.
O juiz somente pode aplicar o nus da prova se no houver prova e no houver mais como produzir, pois, se
ainda houver possibilidade de produo, o juiz deve, de ofcio, determinar (relao entre poder instrutrio e
nus da prova).
Assim, a regra de nus da prova uma regra de julgamento e de aplicao subsidiria.
No Brasil vigora a Regra Esttica do nus da Prova (art. 333, CPC). O nus da prova de quem alega o fato
a ser provado. chamado de regra esttica por se tratar de regra fixa, imutvel, no flexibilizada pelo
legislador. assim inclusive nas causas de consumo (a regra de provar de quem alega).

224

Todavia, h casos em que a prova diablica (impossvel ou excessivamente onerosa). Diante disso, a
doutrina e jurisprudncia comearam a defender a tese de que as regras de nus da prova devem poder ser
flexibilizadas de acordo com as peculiaridades do caso concreto, de modo que o nus coubesse a quem
pudesse suport-lo. Assim, o nus deve ser daquele que no caso concreto pode se desincumbir.
A essa teoria criada pela doutrina e jurisprudncia foi dado o nome de Teoria da Distribuio Dinmica do
nus da Prova. Essa teoria foi construda a partir do direito fundamental igualdade e a um processo
adequado. Assim, a teoria da distribuio dinmica da prova tem fundamento constitucional.
Essa teoria vingou e adotada pela jurisprudncia.
Para aplicar essa teoria, o juiz ter que, no caso concreto, redistribuir o nus da prova. O juiz ter que dar
uma deciso nesse sentido. Essa deciso a conhecida inverso do nus da prova. Assim, inverter o nus
da prova redistribu-lo. A inverso tem que ser feita antes da sentena (o ideal fazer no saneamento), para
permitir que a parte que recebeu o nus que no tinha possa tentar se desincumbir dele.
Marinoni e Nelson Nery entendem que o juiz pode inverter na sentena.
Obs. Na prtica, o nus da prova invertido na sentena porque o juiz confunde regra do nus da prova (que
aplica quando julga) com regra de inverso do nus da prova (que regra de procedimento).
A teoria foi criada para ser aplicada a qualquer processo, desde que haja prova diablica.
A inverso do nus da prova do CDC est prevista legalmente. a consagrao da distribuio dinmica
(caso a caso) do nus da prova nas causas de consumo. Todavia, essa distribuio somente pode ser feita em
favor do consumidor. Assim, nas causas de consumo, a regra o nus da prova ser de quem alega, todavia,
sendo o consumidor hipossuficiente tcnico e a verossmil as alegaes, o juiz pode inverter em seu favor.
Nas causas de consumo h uma regra esttica de nus da prova que diferente. O consumidor que alega
publicidade enganosa no tem o nus de provar. Quem tem de provar que ela no enganosa o fornecedor.
Isso uma regra geral, legal (art. 38, CDC), independente do juiz. Esse artigo estabelece uma presuno
relativa do que o consumidor afirma.
Sempre que o legislador estabelece uma presuno legal relativa, ele cria uma regra esttica de nus da prova
que foge da regra geral (o sujeito que alega o fato no precisa prov-lo).

(outro tpico)

TEORIA DA DECISO JUDICIAL

1. CONCEITO DE SENTENA
A palavra Sentena pode assumir dois significados:
225

- Sentena como deciso judicial.

Esse sentido gnero. o sentido que a palavra aparece na CF.
- Sentena como espcie de deciso.
Nesse sentido, sentena a deciso do juiz que encerra o procedimento em 1 instncia.
Esse o entendimento majoritrio e que prevalece. H, porm, quem defenda que sentena , em sua
acepo estrita, qualquer deciso do juiz que se baseia no art. 267 ou 269, CPC.
Ex. deciso parcial para a 1 corrente no sentena, pois no encerra o processo ( deciso interlocutria).
J para 2 corrente, deciso parcial sentena, pois se baseia no art. 267 ou 269, CPC.
Nesse ponto da matria ser estudado sentena em sentido estrito.
2. DECISO DE MRITO E DECISO DE ADMISSIBILIDADE
Deciso de mrito a deciso que examina o pedido.
Se o pedido no for examinado, a deciso de admissibilidade
As decises de admissibilidade so chamadas de decises processuais ou terminativas.
As decises de mrito so chamadas de deciso definitiva.
3. ELEMENTOS DA DECISO
A deciso judicial tem trs elementos: relatrio, fundamentao e dispositivo.
3.1. Relatrio
Histria relevante do processo, elemento descritivo da deciso judicial. Nesta parte o juiz no decide nada,
expe o que de relevante ocorreu no processo. dos elementos da deciso a que tem menos relevncia. Nos
juizados, por expressa previso legal, dispensa a relatrio.
3.2. Fundamentao
O juiz examina todas as questes que sejam importantes para a soluo da causa. A fundamentao uma
exigncia constitucional. Toda deciso judicial h de ser motivada (IX do art. 93 da CF). Esta regra uma
regra que concretiza alguns princpios processuais: o princpio do devido processo legal, princpio do
contraditrio ( na motivao que o juiz enfrenta os argumentos das partes), princpio da publicidade. A
deciso sem motivao uma deciso nula, qual seja um deciso existente, mas defeituosa (plano da
validade).
H uma corrente doutrinria minoritria, a qual defende que deciso sem motivao trata-se de uma deciso
inexistente (Taruffo).
No projeto de novo CPC, h um dispositivo que digno de nota (embora conste no projeto, pode ser entendido
atualmente como doutrina): o pr. nico do art. 476 do projeto final (sado do Senado Federal) lista
exemplos de sentenas no motivadas. Estes exemplos que a doutrina e a jurisprudncia consideram como
226

exemplos de decises no motivadas. No so nicos casos de deciso sem motivao. (Editorial 116 site
de Fredie). No considera motivada aquela deciso que repete os dispositivos legais; emprega conceitos
jurdicos indeterminados sem explicitar sem fundamentar porque se aplicaria aquele caso; a motivao
aberta, genrica e difusa, capaz de fundamentar qualquer coisa; no examinar argumento presente nos autos.
A motivao tem dupla-dimenso: dimenso endoprocessual e funo extraprocessual.
Dimenso Endoprocessual da Motivao funes dentro do prprio processual. Serve para ajudar as partes
a elaborar os seus recursos e o tribunal saber se deve reformar ou no a deciso.
Dimenso Extraprocessual da Motivao se relacionam com aqueles que no so partes (terceiros). A
deciso serve para publicizar as razes pelas quais o juiz chegou tal deciso, dar publicidade ao exerccio da
jurisdio, assim como permitir que as pessoas saibam como devero comporta-se diante da orientao
jurisprudencial.
O STF, ao julgar, faz votos muitos longos, divulgando as razes pelas quais se chegou a este ou aquele
entendimento. As questes resolvidas na fundamentao no se tornam indiscutveis pela coisa julgada. A
coisa julgada no torna imutveis a soluo das questes resolvidas na fundamentao. A coisa julgada recai
sobre o dispositivo da deciso. Sobre a fundamentao no se fala em coisa julgada.
No dispositivo de uma deciso, o juiz fixar a norma jurdica individualizada. No dispositivo qual a norma
jurdica que regula o caso concreto. Esta norma individualizada contida no dispositivo da deciso que faz
coisa julgada. A norma geral da qual se extrai a norma individualizada se encontra na fundamentao. Na
fundamentao o juiz dir qual a norma jurdica do caso concreto.
Em toda fundamentao vai se encontrar norma geral que pode se aplicar a situaes semelhantes. A
jurisdio produz uma jurisdio individualizada e tambm uma norma geral construda em um caso
concreto. Ao citar um julgado, se aplicar ao caso o julgado que citou. Ao citar um julgado, irrelevante as
partes, pois no se quer o dispositivo e sim a norma jurdica geral aplicada ao caso concreto. uma norma
jurdica geral pois dele se extrai o caso concreto.
So trs aspectos da norma jurdica geral:
Norma Jurdica Geral (Holding engloba outros casos semelhantes aqueles) construda por processo
jurisdicional;
Construda a partir de um caso concreto;
Pode ser aplicada a casos semelhantes futuros (norma construda para isso, servir como paradigma)
A norma jurdica geral do caso concreto: geral porque se aplica a vrios casos ( chamada em ingls de
holding abraa os outros casos semelhantes), e do caso concreto, porque resolve o caso concreto.
Caractersticas da NJGCC que se encontra na fundamentao:
- norma jurdica geral construda pelo processo jurisdicional
No apenas o processo legislativo que produz norma geral. Essa construda pelo processo jurisdicional.
227

- Nasce em funo do caso concreto

Diferentemente da lei que nasce do nada, essa construda a partir do caso concreto, tendo em vista as
peculiaridades do caso.
- Se trata de uma norma que pode ser aplicada a casos semelhantes futuros.
construda para servir como parmetro para casos semelhantes futuros.
Esta norma jurdica esta sempre na fundamentao. Tecnicamente, chamada de precedente.
Quando um precedente passa a ser adotado reiteradamente pelos Tribunais, surge a jurisprudncia. Assim,
jurisprudncia a reiterada aplicao de um precedente.
Quando a jurisprudncia se consolida em um dado Tribunal surge a jurisprudncia dominante.
Nem toda jurisprudncia dominante, pois um mesmo Tribunal pode ter mais de uma jurisprudncia para
casos semelhantes (ex. 1 Turma x 2 T).
Quando a jurisprudncia dominante se consolida pode surgir a smula.
Texto legal norma jurdica geral jurisprudncia (dominante) smula
Smula um texto, um enunciado da norma jurdica geral que foi reiteradamente aplicada. o suporte
textual da norma geral que foi construda pela jurisdio (do texto ao texto).
por essa razo que as smulas devem ser interpretadas conforme o contexto de seu surgimento. As smulas
no so interpretadas como se interpreta a lei, elas so interpretadas por sua histria. O nome dado tcnica
de interpretao do precedente Distinguishing. Distinguishing fazer o confronto, a comparao do
caso concreto com o caso que gerou o precedente para ver em que medida eles se assemelham e ento
verificar se o precedente pode ou no se aplicado.
Sobre a fundamentao recai outro tipo de eficcia, que no a da coisa julgada, a eficcia do precedente. A
eficcia do precedente recai sobre o precedente. A eficcia da coisa julgada recai sobre o dispositivo.
A eficcia do precedente sempre erga omnes. A eficcia da coisa julgada inter partes.
O precedente no Brasil pode produzir 3 efeitos:
- Efeito mnimo do precedente
Esse o efeito persuasivo do precedente. Todo precedente pode ser usado como argumento. Essa fora
persuasiva ser maior ou menor a depender da origem do precedente (juiz ou Tribunal), da fundamentao do
precedente.
- Alguns precedentes tm o efeito de impedir meio de impugnao da deciso que se baseia nele.
H precedente que, uma vez adotado, impede recurso que questione deciso que o utilize. o ex. de
precedente consolidado em smula do STF e STJ.
- H precedentes vinculantes ou vinculativos.
228

So aqueles que devem ser observados. Ex. precedente consagrado em SV ( vinculante para todos, inclusive
para Administrao).
Os precedentes consagrados em smula so vinculantes aos respectivos Tribunais.
Esses 2 exs so pacficos. Os 2 prximos so polmicos.
Para Fredie, os precedentes firmados em julgamento de recursos repetitivos (STF e STJ) tm fora
vinculativa.
Entende ainda que qualquer precedente em matria constitucional que provenha do plenrio do STF
vinculante.
O precedente pode ser revisto, superado. A superao, revogao de um precedente chamada de
overruling. da essncia de um sistema que reconhece fora aos precedentes permitir que os precedentes
sejam superados.
O sistema de precedentes no engessa o direito, pois permite que eles sejam alterados. mais fcil alterar
precedente do que alterar lei.
Para alterar jurisprudncia necessrio demonstrar mudana no direito, mudana na compreenso do direito,
mudanas econmicas enfim, exige argumentos.
A igualdade no deve ser somente perante a lei, mas tambm perante o direito. O Judicirio deve responder
de forma similar as pessoas em situaes semelhantes. por isso que a jurisprudncia deve ser uniformizada.
possvel alterar a jurisprudncia consolidada. Todavia, esta alterao no pode ter eficcia retroativa. A
alterao de overruling somente pode ser prospectiva, para se proteger a confiana (segurana jurdica, boa
f). Apenas se o precedente for recente que se aceita overruling retrospectivo.
No h precedente que dispense Distinguishing. Caber ao juiz sempre a tarefa de fazer o
Distinguishing, em todos os casos, mesmo diante de smula vinculante (ou porque o precedente no se
encaixa ao caso ou porque o precedente deve ser superado).
A eficcia vinculante dos precedentes no da origem do Comum Law, por isso no tpico daquele
sistema, podendo ser aplicvel ao sistema da Civil Law.
Como visto, o precedente tem norma e contexto de onde surgiu. O elemento normativo do precedente (norma
geral) denominado de ratio decidendi. A smula o texto da ratio decidendi.
Obter dictum (no plural obter dicta) tudo quanto consta da fundamentao e no ratio decidendi.
um comentrio lateral, uma observao poltica, econmica. Obter dictum desnecessrio para a deciso,
mas no intil, pois pode apontar uma orientao do Tribunal em outro caso. Ex. voto vencido obter
dictum. O que foi posto como obter dictum no precedente nem pode ser sumulado.
Obs
Binding effect: efeito vinculante

229

Leading case: o precedente que originou a orientao jurisprudencial.

3.3. Dispositivo
O dispositivo o ncleo da deciso. no dispositivo que se encontra a norma jurdica individualizada.
Deciso sem dispositivo deciso inexistente, porque o dispositivo a soluo do problema.
Acontece, quase sempre, de o dispositivo conter vrias decises. Ex. se a petio contiver 3 pedidos, o
dispositivo ter 3 dispositivos. Nesse caso, havendo vrias decises, diz-se que a sentena tem captulos.
O captulo da sentena a unidade decisria da sentena. Uma sentena pode ser formalmente nica, mas ser
materialmente vrias. Cada uma dessas decises chama captulos e sempre acontecer quando houver vrios
pedidos.
Diante disso, pode acontecer da sentena somente ser nula em ralao a um captulo. Ex. no motivou um
captulo, incompetente para um captulo.
A parte pode recorrer de apenas algum(ns) captulo(s).
Decorrente da existncia de captulos a possibilidade de haver recurso parcial.
Obs. honorrios mais um captulo da sentena.
4. DECISO E FATO SUPERVENIENTE
Entre a data da propositura da ao e a data da deciso h um tempo. Nesse tempo (maior ou menor) pode
acontecer fatos que interfiram no julgamento da causa.
Diante disso, o legislador permitiu que o juiz, mesmo de ofcio, levasse em considerao todos os fatos
supervenientes propositura da ao e que sejam relevantes para a deciso da causa. Isso est previsto no art.
462, CPC e pode ser aplicado em qualquer instncia.
A justia tem que ser feita na data da deciso e no na data da propositura.
O art. 462 permite o conhecimento de fatos novos e no de pedidos novos.
5. REQUISITOS DA DECISO
So atributos, qualidades, que a deciso tem que ter para ser vlida.
O conjunto desses atributos pode ser designado como congruncia. A sentena que tem todos os atributos
uma sentena congruente. Congruncia a perfeio formal da deciso. A congruncia de uma deciso pode
ser externa ou interna:
- Congruncia externa de uma deciso: a congruncia da deciso com a demanda, com a postulao das
partes. O juiz deve decidir de acordo com o que foi pedido.
Pode ser entendida como congruncia em sentido estrito.
Art. 128 e 460, CPC.

230

Quando o juiz desrespeita uma norma de congruncia externa, ele profere uma deciso que pode ser extra
petita, ultra petita ou citra petita.
Extra petita: quando o juiz concede o que no foi pedido. O juiz inventa um pedido. A sentena somente
defeituosa no que for excedente.
Ultra petita: quando o juiz concede alm do pedido. O juiz exagera.
Citra petita: quando o juiz se omite, deixa de examinar uma questo que ele tinha que fazer. O juiz esquece.
Em todo processo o juiz tem que examinar questes incidentes e questes principais. As incidentes so
examinadas na fundamentao e as principais no dispositivo. Se o juiz se omite no exame de questes
incidentes relevantes para a causa, ele compromete sua fundamentao. A sentena citra petita em relao s
questes incidentes uma sentena mal fundamentada, por isso nula (existe, mas invlida). Se o juiz
deixa de examinar uma questo principal, ele deixa de decidir sobre ela. A sentena citra petita em relao s
questes principais uma sentena inexistente. Se a deciso no existe, ela no faz coisa julgada, nada
impedindo que se renove a demanda.
O STJ, todavia, na smula 453, decidiu que transita em julgado a no deciso sobre honorrios.
Essa smula combatida pela doutrina, pois no segue a lgica do ordenamento jurdico. Honorrio pedido
implcito e o juiz deve se manifestar.
Quando a escolha couber ao devedor, mesmo que o credor no tenha formulado pedido nesse sentido, o juiz
decidir de forma a lhe conceder o direito de cumprir a prestao de um ou de outro modo, sem que isso
viole o princpio da congruncia.
Tambm no ocorre julgamento ultra ou extra petita, e por isso no ofende o princpio da demanda, dispor na
sentena sobre prestaes peridicas vencidas aps a propositura da ao ou sobre juros legais.
- Congruncia interna de uma deciso: a deciso tem que ser intrinsecamente congruente. Esta impe 4
atributos: precisa ser certa, clara, coerente e lquida.
Certa: a deciso que fixa um preceito, certificando os direitos discutidos, dando certeza. A certeza deve ser
expressa.
Ex. Julgo procedente o pedido se o autor tiver razo isso no certificar nada. Condeno o ru a
indenizar o autor se houver prova do dano em liquidao no possvel condenar o ru se ainda no se
sabe se houve dano.
Clara: h vrios aspectos deciso escrita a mo deve ser legvel; no deve haver figura de linguagem,
oraes subordinadas, no usar hiprbato (orao com sujeito no fim).
Coerente: a sentena h de no conter proposies contraditrias. A fundamentao e o dispositivo devem ser
no mesmo sentido.

231

Lquida: sentena lquida aquela que define de modo completo os elementos da norma jurdica
individualizada. Os elementos da norma jurdica individualizada so (tem que responder a 5 perguntas.
Respondendo a todas completa):
Se deve (a dvida existe ou no existe);
Quem deve
A quem se deve
Quanto deve
O que deve.
Nos juizados especiais obrigatrio que a sentena seja lquida.
No procedimento sumrio, a sentena tem que ser lquida em casos relativos a acidente de trnsito.
Todavia, a regra geral que se o pedido for ilquido, a sentena pode ser ilquida.
Quando o pedido for lquido, a sentena tem que ser lquida. Se a sentena no for lquida, s o autor poder
impugnar isso. Sm. 318, STJ.
Nas aes coletivas para direitos individuais homogneos a sentena ser sempre ilquida, porque o juiz
ordena que se repare os prejuzos das vtimas. A iliquidez dessa sentena no se restringe ao quantum (como
o normal). A iliquidez dessa sentena maior, pois, alm do quantum, falta dizer quem so os credores (as
vtimas) (a quem se deve).
Assim, possvel perceber que a iliquidez no se restringe ao quantum.
Quando uma sentena ilquida, ela precisar ser liquidada. Liquidao de sentena completar o que falta
(matria do Intensivo II).
Obs. transcendncia dos motivos determinantes: expresso cunhada pelo STF quando quis aplicar
entendimento dele a um caso para outro caso semelhante (os motivos que determinam um caso transcendem
para outros casos semelhantes). Isso , na verdade, a designao da eficcia vinculante da ratio decidendi. O
STF se posicionou recentemente (maio/2012) no sentido de no ser possvel a adoo de tal teoria.
6. SENTENA DETERMINATIVA
uma expresso que pode ser utilizada em 2 sentidos.
Sentena determinativa como toda deciso que resolve relao jurdica continuativa, que aquela que se
prolonga no tempo. Ex. relao de famlia, de alimentos, previdencirias.
Para Fredie, esse um sentido fraco.
No sentido forte, sentena determinativa toda aquela em que h discricionariedade judicial. Ex. sentena
que aplica uma clusula geral.
7. SENTENA OBJETIVAMENTE COMPLEXA E SUBJETIVAMENTE COMPLEXA
232

Sentena objetivamente complexa a sentena que possui mais de um captulo. So objetivamente

complexas as decises cujo dispositivo possa ser fracionado em captulos.
Sentena subjetivamente complexa aquela produzida por mais de um rgo jurisdicional. Ex. penal:
sentena no jri (o jri condena e o juiz dosa a pena). Ex. civil: quando o Tribunal reconhecer a
inconstitucionalidade de uma lei, o orgo especial do Tribunal diz se constitucional ou no e a Cmara
julga.
8. EFEITOS DA DECISO
So 4 os tipos de efeito da deciso:
8.1. Efeitos Principais da Deciso
So os efeitos que decorrem do dispositivo da deciso e afetam a relao discutida em juzo.
So principais exatamente por repercutir sobre a relao discutida.
Ex. efeito de autorizar a execuo do direito reconhecido; a certeza do direito reconhecido, a situao
jurdica nova que surge de uma deciso constitutiva (efeitos condenatrios, declaratrios e constitutivos,
respectivamente).
8.2. Efeitos Reflexos da Sentena
So efeitos que tambm decorrem do dispositivo da deciso, mas eles atingem relao jurdica conexa a que
se discute no processo (e no a relao discutida).
Ex. o juiz despeja o sujeito, o efeito principal acabar com o contrato de locao, o efeito reflexo acabar
com o contrato de sublocao (a sublocao no se discute em juzo, mas, por ser relao conexa, sofre o
efeito reflexo).
essa eficcia reflexa que permite a assistncia simples.
8.3. Efeitos Anexos
Tambm chamado de efeito de fato ou efeito secundrio.
Os dois efeitos anteriores decorrem do dispositivo da sentena.
Os efeitos anexos so efeitos que decorrem do fato sentena e so produzidos pela lei. A lei anexa
sentena outros efeitos que decorrem no do que a sentena disse, mas decorrem do fato de a sentena
existir.
Portanto, os efeitos anexos so efeitos necessrios da sentena que no dependem de manifestao judicial
ou de pedido das partes e que surgem de imposio legal.
Ex. a 3 sentena de extino por abandono produz, como efeito anexo, a perempo; hipoteca judiciria
(qualquer sentena condenatria contra o ru, produz por efeito anexo o direito de o autor constituir uma
hipoteca em imvel do ru, usando como ttulo a sentena art. 466, CPC a parte vencedora averba no

233

imvel da parte vencida, hipotecando o imvel, que fica vinculado ao processo. efeito automtico da
sentena, independente de manifestao judicial).
Os efeitos principais e os efeitos reflexos tratam de eficcia da sentena como ato.
Os efeitos anexos tratam de eficcia da sentena como fato jurdico.
Ato pressupe vontade. Fato no.
8.4. Efeitos Probatrios da Sentena
A sentena um documento pblico e como tal, serve de prova:
- prova dela mesmo: a sentena ato s se prova pela sentena documento. Para se provar que j houve
sentena necessrio junt-la.
- prova da interpretao que se deu aos fatos e s provas: prova que o juiz interpretou de determinado
modo. A sentena no prova os fatos que por ela foram reconhecidos (a existncia dos fatos), o que a
sentena prova que, para o juiz, aqueles fatos existiram. Os fatos podem at no ter existido, mas o juiz
entendeu que sim.
- prova da ocorrncia de um testemunho: o juiz fizer constar na sentena que ouviu a testemunha X,
determinado dia, a sentena servir como testemunho.
9. Intimao da Sentena
Conforme previsto no art. 17, Lei 10.910/04:
Art. 17. Nos processos em que atuem em razo das atribuies de seus cargos, os ocupantes dos cargos
das carreiras de Procurador Federal e de Procurador do Banco Central do Brasil sero intimados e
notificados pessoalmente.

Segundo o STJ (AgRg no AREsp 226.951-GO), se o Procurador Federal foi intimado da audincia, mas no
compareceu, e neste ato foi proferida alguma deciso ou sentena, no ser necessria nova intimao do
Procurador, sendo presumida a cincia quanto ao teor do julgado (art. 242, 1, do CPC).
Outros profissionais que possuem a prerrogativa da intimao pessoal:
- Advogados da Unio
- Procuradores da Fazenda Nacional
- Defensores Pblicos
- Membros do Ministrio Pblico
Os Procuradores do Estado/DF e os Procuradores do Municpio no possuem essa prerrogativa. Mesmo que
as leis estaduais ou municipais prevejam essa prerrogativa ela no precisa ser observada. Trata-se de
entendimento consolidado do STJ (AgRg no Ag 1384493 / BA). Logo, eles so intimados por publicao na
Imprensa Oficial.
Excees:
234

1) No caso de execuo fiscal, qualquer intimao ao representante judicial da Fazenda Pblica ser feita
pessoalmente (art. 25 da Lei 6.830/80). Assim, na execuo fiscal, os Procuradores do Estado e do Municpio
devem ser intimados pessoalmente.
2) No caso de mandado de segurana, o Procurador do Estado dever ser intimado pessoalmente:
1) da sentena que conceder a segurana (para que possa apresentar apelao); ou
2) caso tenha sido denegada a segurana e o impetrante tenha apelado (nesse caso, o Procurador intimado
pessoalmente para apresentar contrarrazes da apelao).

(outro tpico)

COISA JULGADA
1. CONCEITO
a indiscutibilidade do contedo de uma determinada deciso judicial. O que foi discutido torna-se
indiscutvel.
A coisa julgada recai sobre o dispositivo da deciso, tornando indiscutvel, estvel, a norma jurdica
individualizada.
A coisa julgada um fenmeno exclusivamente jurisdicional. S as decises jurisdicionais tm aptido para
a coisa julgada. Ela to importante para o sistema que um direito fundamental, direito fundamental
inclusive contra a lei (o legislador no pode violar a coisa julgada).
Quando a CF fala em coisa julgada, adota-se a concepo majoritria de que coisa julgada coisa julgada
material, que a induscutibilidade do que foi discutido dentro do processo e para fora do processo.
Esse conceito no se confunde com a coisa julgada formal, que a indiscutibilidade da deciso apenas no
processo em que ela foi proferida. Nesse sentido, coisa julgada formal sinnimo de precluso.
Essa distino vista acima a adotada pela doutrina majoritria, tradicional.
H hoje uma proposta de reviso (no consolidada ainda) no sentido de coisa julgada ser a indiscutibilidade
da deciso. Se a deciso for de mrito, a coisa julgada material. Se a deciso for processual, coisa julgada
formal. Por essa proposta, deciso de mrito ou questes processuais, ambas se tornariam indiscutveis
dentro e fora do processo. Indiscutibilidade apenas dentro do processo seria precluso. Fredie entende que
apesar de nova, essa concepo se mostra mais correta.
Esses conceitos so teis para se entender o art. 268, CPC, que impede a repropositura de uma demanda cujo
processo foi extinto sem exame de mrito. Para a nova proposta, o art. 268 seria exemplo de coisa julgada
formal (indiscutibilidade de matria processual dentro e fora do processo).

235

2. PRESSUPOSTOS DA COISA JULGADA

Ser tratada apenas a coisa julgada material no sentido tradicional.
2.1. Coisa Julgada Formal
O 1 pressuposto da coisa julgada material ter havido a coisa julgada formal, j ter havido uma
indiscutibilidade dentro do processo.
2.2. Deciso de Mrito
O 2 pressuposto que se trate de deciso de mrito.
2.3. Cognio Exauriente
Na cognio exauriente preciso que o juiz tenha dado deciso definitiva, no pode ser, p.ex., tutela
antecipada, que deciso provisria.
3. EFEITOS DA COISA JULGADA
A coisa julgada produz 3 efeitos:
3.1. Efeito Negativo ou Impeditivo da Coisa Julgada
o efeito que a coisa julgada tem de impedir nova deciso sobre aquilo que j foi decidido.
3.2. Efeito Positivo da Coisa Julgada
s vezes, a coisa julgada utilizada como fundamento para outra demanda.
Quando a causa de pedir de uma demanda for uma coisa julgada, o juiz tem de levar a coisa julgada em
observao.
Ex. Em uma ao faz-se coisa julgada reconhecendo a paternidade. Tempos depois, o filho prope ao de
alimentos contra o pai. O juiz, ao julgar a ao de alimentos, tem que observar a coisa julgada. O juiz at
pode negar alimentos por outra razo (ex. idade), mas no pode negar por o ru no ser pai do autor. A coisa
julgada usada como fundamento e tem que ser levada em considerao.
3.3. Efeito Preclusivo da Coisa Julgada
Tambm chamada de eficcia preclusiva da coisa julgada.
Por esse efeito, a coisa julgada faz com que tudo aquilo que poderia ter sido alegado e no foi, considera-se
alegado e rejeitado.
A coisa julgada fecha a possibilidade de suscitar novas questes.
Ex. ru esquece de alegar prescrio, como se tivesse alegado e tivesse sido rejeitado; ru esquece de
alegar incompetncia absoluta, como se tivesse alegado e tivesse sido rejeitado.
Esse efeito est previsto no art. 474, CPC.

236

Trata-se da regra do deduzvel no deduzido, pelo qual o deduzvel no deduzido, reputa-se deduzido e
repelido.
Quanto ao efeito preclusivo ainda so importantes 3 observaes:
- essa regra que estabelece o limite temporal para as questes de ordem pblica. As questes de ordem
pblica podem ser alegadas a qualquer tempo, at a coisa julgada. Como a coisa julgada, no mais possvel.
Depois da coisa julgada, o caso de rescisria.
- A regra do art. 474, CPC, no se aplica s outras causas de pedir que o autor poderia ter deduzido e no
deduziu. Se o autor tiver outra causa de pedir pode voltar a juzo e formular o mesmo pedido (desde que
tenha outra causa de pedir).
- O art. 474 s diz respeito ao que poderia ter sido suscitado, ou seja, ao que era deduzvel. Se depois da
coisa julgada sobrevier um fato que atinja a coisa julgada, a parte poder alegar. A eficcia preclusiva fecha
para o passado, no para o futuro. Por isso, toda coisa julgada rebus sic stantibus, isso , vale salvo se
sobrevier um fato que mude as circunstncias. por isso que h sim coisa julgada em alimentos. Qualquer
sentena que discuta relao jurdica continuativa faz coisa julgada, mas se sobrevier um fato que atinja a
relao, essa coisa julgada poder ser revista. Essa reviso no violao coisa julgada, ela decorre dos
novos fatos. O que no possvel rever a coisa julgada por fatos anteriores a ela.
4. LIMITES SUBJETIVOS DA COISA JULGADA
Ao estudar o limite subjetivo da coisa julgada, quer-se saber quem se submete coisa julgada.
Regra: a coisa julgada vincula as partes ( inter partes) art. 472, CPC.
Todavia, h casos excepcionais de coisa julgada ultra partes, que a coisa julgada que atinge terceiro, atinge
quem no parte.
So exemplos de coisa julgada ultra partes:
- Coisa julgada oriunda de um processo conduzido por um legitimado extraordinrio. A coisa julgada nesse
caso vincula o substitudo.
- Coisa julgada vincula o adquirente de coisa litigiosa.
Ainda possvel coisa julgada erga omnes, que a vincula a todos.
A coisa julgada erga omnes se diferencia da coisa julgada ultra partes, pois esta atinge alguns terceiros,
enquanto que a coisa julgada erga omnes atinge todos.
Ex. de coisa julgada erga omnes: coisa julgada em ADI, coisa julgada coletiva.
5. REGIMES DE PRODUO DA COISA JULGADA
A doutrina identifica 3 regimes de produo da coisa julgada:
5.1. Coisa Julgada Pro Et Contra
Essa a regra.
237

 a coisa julgada que se produz qualquer que seja o resultado do processo, seja ele favorvel ou
desfavorvel, procedente ou improcedente o pedido (pr e contra).
5.2. Coisa Julgada Secundum Eventum Litis
o contrrio da coisa julgada pro et contra.
Esta s ocorre em determinado resultado. Somente um dos resultados da causa produz esse resultado.
A coisa julgada secundum eventum litis no existe no processo civil, pois violaria o princpio da igualdade,
j que uma das partes mesmo ganhando no teria coisa julgada.
Somente possvel visualiz-la no processo penal, a exemplo do que ocorre na coisa julgada absolutria, que
inexpugnvel, j a coisa julgada condenatria pode ser revista a qualquer tempo (o legislador escolhe um
dos resultados para torn-lo indestrutvel).
H que se observar que o art. 103, III, CDC, que dispe sobre coisa julgada coletiva envolvendo direitos
individuais homogneos, no exemplo de coisa julgada secundum eventus litis. A coisa julgada nesse caso
se produz favorvel ou desfavorvel, o que se produz secundum eventus litis no a coisa julgada, a
extenso dessa coisa julgada ao plano individual (o indivduo s pode se beneficiar dessa coisa julgada, mas
a coisa julgada no plano coletivo existe qualquer que seja o resultado).
5.3. Coisa Julgada Secundum Eventum Probationis
aquela que s acontece se houver esgotamento da prova. Significa que, se a improcedncia for por falta de
prova, no h coisa julgada.
Esse um regime que tenta prestigiar mais a justia.
A coisa julgada secundum eventum probationis no Brasil um modelo da coisa julgada coletiva, da coisa
julgada no MS.
A coisa julgada secundum eventum probationis ocorre pro e contra, ocorre tanto nos casos de procedncia
como no caso de improcedncia. Pode haver improcedncia que faz coisa julgada, s no far coisa julgada
se for improcedncia por falta de provas.
6. INSTRUMENTOS DE REVISO DA COISA JULGADA
A coisa julgada d segurana jurdica, estabiliza as relaes, mas h instrumentos que a controla para evitar
injustias. Assim, a coisa julgada no Brasil no inespugnvel, ela relativizada pela prpria lei.
So 4 os instrumentos mais importantes:
6.1. Ao Rescisria
Est prevista no art. 485, CPC.
Essa ao tem as seguintes caractersticas:
- Prazo de 2 anos para ser ajuizada (no a qualquer tempo);

238

- Tem hipteses tpicas de rescindibilidade, que podem ser por questes formais ou por questes de injustia;
- ao de competncia do Tribunal.
6.2. Querela Nullitatis
Est prevista no art. 475-L, I e art. 741, I, CPC.
- instrumento de reviso sem prazo;
- Somente por questes formais (problema relativo falta de citao);
6.3. Correo de Erros Materiais
Erros materiais de uma deciso podem ser corrigidos a qualquer tempo, inclusive de ofcio pelo juiz.
Erro material no transita em julgado nunca.
Ex. nomes errados, contas erradas.
Est previsto no art. 463, CPC.
6.4. Reviso de Sentena Fundada em Lei, Ato Normativo ou Interpretao tidos pelo STF como
Inconstitucionais
Essa sentena pode ser revista por uma forma especfica, prevista no art. 475-L, 1 e art. 741, p., CPC.
Esse instrumento ser estudado dentro do tpico de defesa do executado.
Todavia, esse instrumento objeto em uma ADI e os primeiros votos foram no sentido de se reconhecer a
inconstitucionalidade (rel. min. Celso de Mello).
6.5. Teoria da Relativizao da Coisa Julgada
Em que pese a existncia desses instrumentos, h cerca de 10 anos surgiu na doutrina uma teoria segundo a
qual a coisa julgada deveria ser relativizada em situaes atpicas.
Por essa teoria, a coisa julgada poderia ser revista fora das hipteses previstas em lei (e independente do
prazo da Rescisria), quando ela for manifestamente injusta, manifestamente absurda, manifestamente
inconstitucional.
Essa teoria recebeu o nome de Teoria da Relativizao da Coisa Julgada (relativizao atpica, pois a
relativizao tpica j existia).
Essa teoria teve 3 lderes: Cndido Dinamarco, Humberto Teodoro Junior e Jos Delgado (ento ministro do
STJ).
Esse movimento virou moda e conseguiu produzir alguns resultados prticos:
- O 4 instrumento estudado (reviso de sentenas inconstitucionais), hoje tpico, foi produto desse
movimento.

239

- Vrias decises em tema de investigao de paternidade comearam a ser revistas de maneira atpica
(inclusive pelo STF, com base nesses fundamentos).
- Vrias decises no Brasil relativizaram a coisa julgada para rever o valor de indenizaes fixadas em ao
de desapropriao.
Paralelo a esse movimento surgiu um movimento de defesa da coisa julgada.
Autores como Barbosa Moreira, Marinoni, Ovdio Batista, Nelson Nery passaram a criticar a teoria da
relativizao, pois, da maneira como estava sendo feito, no havia qualquer proteo coisa julgada. Para
esses autores, possvel a relativizao, mas de forma tpica (p.ex., aumentando as hipteses de rescisria, o
prazo), mas no de forma atpica.

(outro tpico)
ANTECIPAO DA TUTELA
1. Conceitos
Quanto estabilidade/ cognio da tutela
Tutela definitiva a tutela que se funda em cognio exauriente. a tutela final fundada em cognio
exauriente. aquilo que se busca com o final do processo, aps anlise exaustiva do juiz.
Tutela provisria a tutela que se funda em cognio sumria. O juiz no investiga a fundo e, por isso, a
tutela no pode ser definitiva.
A tutela definitiva ou a provisria varia conforme a sua estabilidade. A tutela que se estabiliza uma tutela
definitiva. A tutela que pode ser substituda por outra provisria.
A tutela final definitiva pode ser:
- tutela de conhecimento
- tutela executiva
- tutela cautelar (ateno: essa tambm definitiva)
A tutela de conhecimento e a tutela executiva so chamadas de tutelas satisfativas. Elas satisfazem o direito
da parte.
A tutela cautelar no satisfaz, ela apenas garante futura satisfao. A parte vai ao judicirio para obter
providncias que resguardem uma futura satisfao de um direito.
As 3 tutelas (conhecimento, executiva e cautelar) so tutelas definitivas, mas podem ser dadas
provisoriamente. Qualquer tutela definitiva pode ser concedida provisoriamente.
240

Tutela antecipada , exatamente, a tutela provisria.

A tutela antecipada uma tcnica de antecipao provisria dos efeitos de uma tutela definitiva. Os efeitos
da tutela definitiva devem ser dados em cognio exauriente. Ocorre que, em alguns casos, o legislador
autoriza que esses efeitos sejam dados antes do final do processo, sejam antecipados.
Se a tutela antecipada uma tcnica de antecipao provisria dos efeitos de uma tutela definitiva e a tutela
definitiva pode ser tanto de conhecimento, executiva e cautelar, possvel dizer que existe tutela antecipada
satisfativa e tutela antecipada cautelar.
Assim, existe tutela antecipada de qualquer tutela definitiva (tutela antecipada de conhecimento, tutela
antecipada executiva e tutela antecipada cautelar).
Para que o juiz conceda tutela antecipada necessrio observar requisitos. Normalmente, a lei exige o
preenchimento de 2 pressupostos:
- demonstrao da probabilidade do seu direito (a parte, minimamente, tem razo);
- demonstrao do perigo.
A tutela antecipada pressupe urgncia (= perigo) e a evidncia (= probabilidade de direito).
Apesar da presena desses 2 requisitos ser a regra, nada impede que o legislador preveja uma tutela
antecipada s pressupondo urgncia ou s pressupondo evidncia.
Ex. ao monitria uma ao que autoriza que o juiz expea, desde logo, uma ordem de pagamento. Basta
comprovar a evidncia, independente de perigo.
Ex. aes possessrias permitem tutela antecipada s fundada em evidncia.
Assim, a tutela antecipada uma deciso provisria, fundada em cognio sumria, que antecipa os efeitos
de uma tutela definitiva, podendo ser satisfativa ou cautelar, fundada em pressupostos de urgncia e/ou
evidncia.
2. Histrico do Problema
1 fase: CPC 1973
O CPC/73 tinha (tem) o art. 804 que prev uma tutela antecipada cautelar genrica, isso , que autoriza a
concesso de qualquer tutela antecipada cautelarmente.
No havia previso semelhante para a tutela antecipada satisfativa.
Tutela antecipada satisfativa, nessa poca, somente era possvel em situaes excepcionais expressamente
previstas. Ex. ao de alimentos, possessria, MS.
Diante desse panorama, se o caso no era regulado por situaes excepcionais no possua tutela antecipada
satisfativa, de forma que os advogados da poca comearam a distorcer a previso da tutela antecipada
cautelar genrica do art. 804, CPC, para a obteno da satisfativa. Surge o fenmeno chamado de Cautelar
Satisfativa (ajuza-se uma ao cautelar para obter tutela antecipada satisfativa).
241

2 fase: Reforma de 1994

Por conta da lacuna no sistema, foi necessria uma reforma no texto legal.
Essa reforma manteve o art. 804, mas criou uma regra semelhante para a tutela antecipada satisfativa art.
273 e art. 461, 3, CPC.
A partir dessa reforma, qualquer providncia satisfativa pode ser concedida antecipadamente.
Tutela antecipada cautelar genrica: art. 804, CPC
Tutela antecipada satisfativa genrica: art. 273 e art. 461, 3, CPC
Tutela antecipada satisfativa especfica: alimentos, possessria, MS, etc.
Obs. Prova Oral DPU: A tutela antecipada criao da reforma de 1994? No. A reforma de 1994
generalizou a tutela antecipada satisfatva. A tutela antecipada j existia no mbito cautelar e j existia no
mbito satisfativo especfico.
O art. 461, 3 tutela as aes de fazer, no fazer, dar coisa diferente de dinheiro.
Obs. (Assertiva da Prova): O juiz julgar o pedido (de tutela especfica) tomando em considerao, inclusive
de ofcio, fatos supervenientes, mesmo na obrigao de fazer ou no fazer.
O art. 273 cuida das obrigaes pecunirias, das aes constitutivas e das aes declaratrias.
Assim, no h ao que no se encaixe em uma dessas previses.
Quanto a essas duas regras (art. 273 e art. 461, 3), h que se observar que elas formam um sistema e devem
ser interpretadas conjuntamente. Elas formam um sistema que autoriza antecipao de tutela satisfativa para
todos os casos.
Dentro desse sistema existe um micro sistema que o da tutela antecipada satisfativa contra o poder pblico,
que tem regras prprias, e esto na lei 9494/97; no CTN, arts. 151, V e 170-A; na lei 8437/92; na Smula
729 do STF.
Obs. a ADC 4 (j julgada) reputou constitucionais as restries previstas na lei 9494/97 concesso de tutela
antecipada contra o poder pblico.
Assim, existem restries, mas fora essas restries, cabe tutela antecipada satisfativa contra o poder pblico.
Ex. liminar para obrigar o poder pblico a fornecer medicamento.
Como visto, cabe tutela antecipada em aes constitutivas e declaratrias. Mas, a tutela antecipada cabe para
antecipar efeitos da constituio, efeitos da declarao. No possvel pedir a antecipao da prpria
constituio ou a antecipao da prpria declarao.
Ex. no possvel pedir divrcio provisrio, mas pode pedir a antecipao dos efeitos do divrcio (ex. no
ser mais fiel, j que fidelidade um dever do casamento).
Diferena entre Liminar e Tutela Antecipada:

242

Liminar qualquer deciso dada antes da ouvida do ru, isso , no limiar, no incio.
Tutela Antecipada pode ser dada antes de ouvir o ru (caso em que ser uma tutela Antecipada liminar),
como depois de ouvir o ru. O juiz pode dar tutela Antecipada na sentena, inclusive, exatamente para que a
apelao no tenha efeito suspensivo.
Assim, possvel tutela Antecipada liminar, mas nem toda .
Diferena entre Tutela Antecipada e Julgamento Antecipado da Lide:
Julgamento antecipado da lide a deciso definitiva, no uma deciso provisria, no se funda em
cognio sumria.
J a tutela antecipada no um julgamento, antecipao de efeitos de futuro julgamento.
3 fase: 2002
Como visto, antes da reforma de 1994, os advogados utilizavam-se da cautelar satisfativa, ajuizando
primeiramente a ao cautelar e depois a ao principal. Com o advento do art. 273, criou-se uma
instabilidade se seria possvel o pedido j dentro da ao de conhecimento.
Diante da instabilidade causada entre os profissionais do direito, o legislador incluiu ao texto legal o 7 do
art. 273, CPC. Esse passou a prever que, independente do nome utilizado (tutela antecipada cautelar ou o
tutela antecipada satisfativa), possvel a concesso no processo de conhecimento.
Segundo o STJ, existe um gnero chamado de tutelas de urgncia, composto por duas espcies: tutela
antecipada e tutela cautelar. Assim, em virtude de fazerem parte do mesmo sistema, possvel aplicar, no que
couber, as regras da tutela cautelar tutela antecipada.
Assim, passou a ser possvel a concesso de cautelar independente de um processo cautelar.
Ex. A ajuza ao de conhecimento e pede tutela antecipada. O juiz analisa e entende ser caso de cautelar.
O juiz pode conceder a cautelar dentro do processo de conhecimento.
O 7 do art. 273, CPC simplificou o processo, tornou-o ainda mais sincrtico.
H que se observar, todavia, que o inverso no possvel (ajuizamento de ao cautelar para obteno de
tutela antecipada satisfativa). Nesse caso, ao invs de extinguir o processo sem resoluo do mrito, o juiz
deve receber o processo cautelar como processo de conhecimento, com as devidas adequaes, inclusive
citando o ru como sendo processo de conhecimento (obs. o prazo para defesa do ru no processo cautelar
de 5 dias; j no processo de conhecimento de 15 dias).
3. Anlise do Art. 273, CPC
Obs. a anlise do art. 461, 1 ser estudado no Intensivo II.
H 3 aspectos importantes:
3.1. Legitimidade para Requerer a Tutela Antecipada
A tutela antecipada satisfativa no pode ser dada de ofcio.
243

Em regra, quem pede o autor. Mas o ru tambm pode pedir, pois ele faz pedido e pode pedir a antecipao
destes, como nos casos de reconveno, pedido contraposto, ao dplice ( aquela em que autor e ru esto
na mesma posio), ou mesmo de simples contestao (pede a antecipao dos efeitos da improcedncia).
O MP, agindo como fiscal da lei, pode formular pedido de tutela antecipada apenas nos casos em que
intervm em favor de incapaz.
3.2. Execuo da Tutela Antecipada
Como se processa a execuo da deciso que antecipa a tutela?
Na execuo da tutela antecipada o juiz pode se valer dos 4 e 5 do art. 461. Esses conferem ao juiz
amplos poderes para efetivar a sua deciso, do poderes de determinao de medida executiva.
Apesar de previstos no art. 461, so aplicveis antecipao de tutela do art. 273.
A tutela antecipada segue as regras da execuo provisria (art. 273, 3 - o art. 588 no existe mais; leia-se
art. 475-O).
As regras da execuo provisria que se aplicam tutela antecipada so, basicamente, as seguintes:
- A execuo provisria corre sobre responsabilidade do exeqente. Como provisria, se por ventura for
revista, todos os prejuzos causados ao executado havero de ser ressarcidos em responsabilidade objetiva.
- A execuo provisria pode ir at o final, mas, a execuo provisria s autoriza alienao de bem ou
levantamento de dinheiro se houver cauo idnea. Essa cauo dispensada nos casos de dvida alimentar
at 60 salrios mnimos.
3.3. Responsabilidade do exequente
O autor ingressa com uma ao e pede a tutela antecipada. O juiz defere. Na sentena, o juiz julga
improcedente a demanda e revoga a tutela antecipada. Ocorre que a tutela antecipada causou danos morais e
materiais ao ru. O autor da ao tem a responsabilidade objetiva de indenizar o ru quanto a esses prejuzos,
independentemente de pronunciamento judicial e pedido especfico da parte interessada.
O 3 do art. 273 do CPC determina:
3 A efetivao da tutela antecipada observar, no que couber e conforme sua natureza, as normas
previstas nos arts. 588, 461, 4 e 5, e 461-A.

O art. 588, a que se refere o 3, foi revogado pela Lei 11.232/05. Desse modo, o STJ entende que essa
remisso deve ser entendida como sendo atualmente feita ao art. 475-O, que veio para substituir o art. 588:
Art. 475-O. A execuo provisria da sentena far-se-, no que couber, do mesmo modo que a definitiva,
observadas as seguintes normas:
I corre por iniciativa, conta e responsabilidade do exequente, que se obriga, se a sentena for
reformada, a reparar os danos que o executado haja sofrido;
II - nos casos de execuo provisria em que penda agravo perante o Supremo Tribunal Federal ou o
Superior Tribunal de Justia (art. 544), salvo quando da dispensa possa manifestamente resultar risco de
grave dano, de difcil ou incerta reparao.

244

III o levantamento de depsito em dinheiro e a prtica de atos que importem alienao de propriedade
ou dos quais possa resultar grave dano ao executado dependem de cauo suficiente e idnea, arbitrada de
plano pelo juiz e prestada nos prprios autos.

Dentre as regras da tutela cautelar que podem ser aplicadas, por analogia, tutela antecipada, destaca-se o
art. 811, I, do CPC:
Art. 811. Sem prejuzo do disposto no art. 16, o requerente do procedimento cautelar responde ao
requerido pelo prejuzo que lhe causar a execuo da medida:
I - se a sentena no processo principal lhe for desfavorvel;

Para que haja a reparao dos danos causados por uma tutela antecipada que depois foi revogada no
necessria a discusso de culpa da parte (beneficiado pela tutela antecipada) ou se esta agiu de m-f. Para
que haja a indenizao basta a existncia do dano. Trata-se de responsabilidade processual objetiva.
Se ficar provado que o autor da demanda agiu de forma maliciosa ou temerria, ele dever, alm de indenizar
o ru, responder por outras sanes processuais previstas nos arts. 16, 17 e 18 do CPC.
Essa indenizao pode ser fixada pelo juiz de ofcio, ou seja, mesmo sem requerimento da parte prejudicada.
Para o STJ (REsp 1.191.262-DF), a obrigao de indenizar o dano causado pela execuo de tutela
antecipada posteriormente revogada consequncia natural da improcedncia do pedido. Trata-se de um
efeito secundrio automtico da sentena, produzido por fora de lei. Assim, no depende de pedido da parte
e nem mesmo de pronunciamento judicial.
3.4. Pressupostos da Tutela Antecipada
Os pressupostos podem ser divididos em Pressupostos Obrigatrios e Pressupostos Alternativos.
Todos os pressupostos obrigatrios devem estar presentes, enquanto que, dos pressupostos alternativos, basta
a presena de apenas um.
a) Pressupostos Obrigatrios
a.1) Prova Inequvoca: preciso que haja prova produzida nos autos para que haja antecipao de tutela
(prova regular, vlida, em contraditrio).
Nos casos de liminar, o autor junta prova documental, que prova em que o ru participou. Se, mesmo sendo
prova documental, o ru no tiver participado, no possvel liminar.
Prova Inequvoca no obrigatoriamente prova documental, at porque, como visto, a tutela antecipada pode
ser concedida a qualquer momento.
a.2) Verossimilhana: o juzo de probabilidade.
No basta haver prova nos autos, necessrio que o juiz tenha se convencido da probabilidade das
afirmaes da parte.
a.3) Reversibilidade dos Efeitos da Deciso
O juiz tem que observar se os efeitos da deciso podem ser revertidos.

245

Esse pressuposto criticado pela doutrina na prtica, pois, se observado tal e qual, inviabiliza a concesso.
Assim, o juiz deve ponderar o que mais irreversvel: conceder (e gerar conseqncias irreversveis) ou no
conceder (e tambm gerar conseqncias irreversveis).
b) Pressupostos Alternativos
b.1) Perigo (art. 273, I, CPC)
A tutela antecipada do inc. I se funda em evidncia (prova inequvoca e verossimilhana) e em urgncia
(perigo).
b.2) Abuso do direito de defesa ou Manifesto propsito protelatrio (art. 273, II, CPC)
Antecipa-se a tutela como punio ao abuso do direito de defesa ou ao manifesto propsito protelatrio. H
um ilcito processual, pois o sujeito est se comportando de maneira proibida no processo, de forma que essa
conduta autoriza a antecipao de tutela que punitiva.
Essa antecipao de tutela no pressupe urgncia. tutela antecipada s de evidncia.
Essa tutela no pode ser dada liminarmente (afinal s pode ser concedida quando h abuso de defesa,
pressupondo, portanto, manifestao do ru).
4. Anlise do 6 do art. 273, CPC
1 corrente: JULGAMENTO ANTECIPADO

2 corrente: TUTELA ANTECIPADA

Os processualistas mais modernos defendem que o 6 Por outro lado, uma segunda corrente sustenta que a regra
do art. 273 do CPC no , propriamente, tutela do 6 sim uma hiptese de tutela antecipada, tanto que
antecipada, mas sim uma hiptese de julgamento est inserida dentro do art. 273 do CPC.
antecipado parcial da lide.
Houve, portanto, uma opo legislativa.
A localizao topogrfica do 6 est errada e no
No sistema atual do CPC, no possvel imaginar que haja
deveria ter sido prevista no art. 273, mas sim no art. 330
o fracionamento do momento de decidir, ou seja, parte
do CPC.
decidida no comeo do processo e outra parte somente no
Quando o juiz decide com base nesse 6 sua cognio final. Em suma, o processo brasileiro no admite sentenas
exauriente e est fundada em juzo de certeza, sendo uma parciais.
deciso apta a gerar coisa julgada material.
Apesar de o juzo de verossimilhana ser mais forte do que
A deciso que aplica o 6 apta para fazer coisa nas demais hipteses de tutela antecipada, possvel que, ao
julgada material.
final da demanda, o magistrado reformule seu entendimento
e revogue ou modifique a deciso que havia concedido a
Pode ser executada definitivamente.
tutela.
A deciso que aplica o 6 no apta para fazer coisa
julgada material, por fora de opo legislativa.
A execuo provisria.
Nesse sentido:

Nesse sentido:

Fredie Didier Jnior

Teori Zavascki

Cssio Scarpinella Bueno

Athos Gusmo Carneiro

Daniel Mitidiero

Cndido Rangel Dinarmarco

Leonardo Jos Carneiro da Cunha

O STJ entendeu nesse sentido: 3 Turma. REsp 1.234.887RJ, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em
19/9/2013.

Joel Dias Figueira Jnior

246

Ex. A empresa X ajuizou uma ao contra a empresa Z cobrando um milho de reais. O juiz deferiu tutela
cautelar determinando que a empresa Z depositasse o dinheiro cobrado em uma conta judicial at que se
aguardasse o pronunciamento final. Aps efetuar o depsito em juzo, a empresa Z apresentou contestao
reconhecendo que devia 200 mil reais e negando o restante do dbito. Quanto aos 200 mil reais, no h
controvrsia, razo pela qual a empresa X requereu o levantamento do valor incontroverso. O juiz concordou
com o pedido, fundamentando sua deciso no art. 273, 6 do CPC. Ocorre que a empresa X no concordou
com o fato de o juiz ter liberado apenas 200 mil reais e afirmou que a esse valor deveria ser acrescido os
honorrios advocatcios e os juros de mora por estar-se diante de um reconhecimento parcial do pedido e um
verdadeiro julgamento antecipado de parte do mrito da demanda. O STJ no acolheu a tese. Para o STJ, no
h como na fase de antecipao da tutela, ainda que com fundamento no 6 do artigo 273 do CPC, permitir
o levantamento dos consectrios legais (juros de mora e honorrios advocatcios), que devero ser decididos
em sentena.

247