Gestion Por Resultados

LOS ESTUDIOS DE BASE
FUNDAMENTOS DE UNA
GESTIN POR RESULTADOS
PROGRAMA PARA EL FORTALECIMIENTO

DE LA CAPACIDAD REGIONAL DE SEGUIMIENTO Y
EVALUACION DE LOS PROYECTOS FIDA PARA LA REDUCCIN
DE LA POBREZA RURAL EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE (PREVAL III)
Se permite la reproduccin SIEMPRE QUE SE CITE LA FUENTE

Serie: DOCUMENTOS DE TRABAJO
Primera edicin, junio 2007
ISBN: 978-9972-9373-5-4
Depsito Legal: 2007-05731
EDITORES:
Emma Rotondo Dall'Orso
Jorge Rodrguez Sosa
AUTORES:
Jorge Rodrguez Sosa
Emma Rotondo Dall'Orso
Gloria Vela Mantilla
AGRADECIMIENTOS POR LOS COMENTARIOS
Augusto Cavassa, Eduardo Centeno, Patrick Dumazert, Brbara Massler, Daniel Jess, Daniel
Laguna, Antonio Pozo, Carmela Alicia Valle
Ilustraciones: Carlos Cruz

Diseo y Diagramacin: Renzo Espinel, Luis de la Lama
Infografa: Ral Rodrguez Rodrguez
Impreso en el Per
CONTENIDO
SIGLAS Y ACRONIMOS ...................................................................................................
07
PRESENTACION ..............................................................................................................
09
INTRODUCCION .............................................................................................................
11
CMO SE HACE UN ESTUDIO DE BASE? ......................................................................
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I) LINEAMIENTOS CONCEPTUALES ...............................................................................
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Deniciones...............................................................................................................
Qu son los Estudios de Base? ................................................................................
Qu no son los Estudios de Base?............................................................................
Los EB en el Sistema de Seguimiento y Evaluacin .....................................................
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Requisitos..................................................................................................................
Cundo llevarlos a cabo?.........................................................................................
Qu hacer cuando no se ha realizado un EB? ...........................................................
Participantes y Roles ................................................................................................
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II) LINEAMIENTOS METODOLOGICOS ..........................................................................
25
FASE DE DISEO Y ORGANIZACIN .............................................................................
25
Revisin de los Resultados .......................................................................................

Qu es el ML? ........................................................................................................
Revisin del ML y de sus indicadores .........................................................................
Los indicadores del RIMS ..........................................................................................
Incorporacin del enfoque de gnero ........................................................................
25
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Organizacin y Contenidos de los EB .......................................................................

Formular los objetivos ..............................................................................................
Denir el contenido y temas de los EB .......................................................................
Elaborar la Matriz de Diseo y Anlisis .......................................................................
Denir el Plan de Trabajo y Presupuesto ....................................................................
Redactar los Trminos de Referencia, Convocatoria y Adjudicacin ..............................
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42
Marco Metodolgico .................................................................................................

Criterios para la seleccin de tcnicas ........................................................................
La encuesta de impacto y tcnicas complementarias ..................................................
Validacin de instrumentos complementarios .............................................................
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La participacin en la aplicacin de tcnicas ...............................................................

Capacitacin al personal ...........................................................................................
48
48
FASE DE RECOLECCIN Y ANLISIS .............................................................................
49
Aplicacin de instrumentos ......................................................................................

Logstica para la aplicacin de instrumentos ...............................................................
Vericacin y calidad de los datos recogidos ..............................................................
49
49
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Anlisis de los Datos .................................................................................................

Codicacin y ordenamiento .....................................................................................
La disposicin de los datos para el anlisis .................................................................
La obtencin de resultados .......................................................................................
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54
FASE DE COMUNICACIN Y USO DE RESULTADOS ......................................................
54
Audiencias, contenidos y medios .............................................................................

Las audiencias a quines comunicar? .......................................................................
Los contenidos qu comunicar? ...............................................................................
Medios y formatos de comunicacin ..........................................................................
El Informe Maestro ..................................................................................................
55
55
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El uso de los resultados ............................................................................................

El uso de los hallazgos .............................................................................................
El uso del proceso para el aprendizaje .......................................................................
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61
61
BIBLIOGRAFA ..............................................................................................................
63
SIGLAS Y
ACRONIMOS
Barlovento
CARD
CORREDOR
Desco
DOM HELDER CAMARA
EB
FAT
FIDA
NGABE Y BUGLE
ODM
ONG
PADEMER
POA
PREVAL
PRISE
PRODAP
PRODARIEN
PRODECOP
PRODERCO
PRODERNEA
PRODESEC
PROPESUR
PROMARENA
PROSALAFA
RIMS
RUTA
PSES
UGP
UNEPCA
URUGUAY RURAL
USE
Proyecto de Desarrollo de Cadenas Agroproductivas en la regin de

Barlovento
Community Initiated Agriculture and Resource Management Rural
Development Project
Proyecto de Desarrollo del Corredor Econmico Cusco-Puno
Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo
Proyecto de Desarrollo Sostenible para Asentamientos de Reforma
Agraria en el Semirido de la Regin Nordeste de Brasil
Estudios de Base
Fondo de Asistencia Tcnica
Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola
Proyecto de Desarrollo Rural Sostenible de la Comarca Ngbe y
Bugl y Corregimientos Rurales Pobres Aledaos.
Objetivos de Desarrollo del Milenio
Organizaciones no Gubernamentales
Proyecto de Apoyo al Desarrollo de la Microempresa Rural
Plan Operativo Anual
Programa para el Fortalecimiento de la Capacidad Regional de
Seguimiento y Evaluacin de los Proyectos FIDA para la Reduccin
de la Pobreza rural en Amrica Latina y El Caribe
Programa Intensivo en Seguimiento y Evaluacin
Proyecto de Desarrollo Rural en la Regin Central
Proyecto de Desarrollo Rural Sostenible del Darin
Proyecto de Desarrollo de Comunidades Rurales Pobres
Proyecto de Desarrollo Rural en el Centro Oriente
Proyecto de Desarrollo Rural de las Provincias del Noroeste
Argentino
Programa de Desarrollo Econmico de la Regin Seca de Nicaragua
Proyecto para Pequeos Productores de la Regin Sur-Oeste
Proyecto de Manejo de Recursos Naturales en el Chaco y Valles
Altos
Proyecto de Apoyo a Pequeos Productores de las Zonas Semiridas
de los Estados de Lara y Falcn
Sistema de Gestin orientado a Resultados e Impacto
Unidad Regional de Asistencia Tcnica
Planeamiento, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin
Unidad de Gestin del Proyecto
Proyecto de Desarrollo de Criadores de Camlidos en el Altiplano
Andino
Proyecto Uruguay Rural
Unidad de Seguimiento y Evaluacin
PRESENTACIN
El Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola (FIDA) propicia la adopcin de una gestin orientada al
impacto y al aprendizaje, a n de lograr un conjunto de cambios sostenibles en los medios y calidad de
vida de la poblacin rural pobre, lo que signica bsicamente mejorar sus ingresos y activos, su seguridad
alimentaria y nivel nutricional, as como fortalecer su acceso a conocimientos e informacin, sus capacidades tcnicas y contribuir a la equidad de gnero, al desarrollo social y a la sostenibilidad ambiental.
La comprobacin de tales resultados depender en gran parte de la adecuada elaboracin de los Estudios
de Base (EB), que son el fundamento del manejo de la informacin en una gestin orientada al impacto
y al aprendizaje, porque son sus primeros referentes, resultando indispensables para comparar y mostrar
las evidencias del cambio, o sea la situacin del grupo objetivo durante y al trmino de la intervencin,
en contraste con su situacin inicial.
Mediante una investigacin realizada por Patrick Dumazert durante la segunda fase del PREVAL, sobre
una muestra de 17 Proyectos de Desarrollo Rural apoyados por el FIDA en Amrica Latina y el Caribe,
se evidenciaron confusin y deciencias en la manera de realizar los Estudios de Base, tanto en la metodologa como en la conceptualizacin.
La poca utilidad de dichos estudios como referentes de comparacin para evaluaciones de impacto, llev
a que PREVAL organice un documento sobre "Lineamientos Conceptuales y Metodolgicos para llevar a
cabo Estudios de Base", cuya primera versin recibi aportes de Jorge Rodrguez Sosa y de Gloria Vela
Mantilla, habiendo culminado la edicin Ada Ocampo, Coordinadora del PREVAL II al cierre de la segunda
etapa, en junio del 2004.
En ese mismo ao, la Junta Ejecutiva del FIDA aprob una disposicin para que todos los proyectos que
conancia incorporen indicadores comunes en sus marcos lgicos, para determinar el impacto en tres
momentos del ciclo del proyecto: al inicio (Estudios de Base), a mitad de periodo y al nal, teniendo
como eje los lineamientos del Sistema de Gestin de los Resultados e Impacto (RIMS) e incluyendo en los
Estudios de Base una encuesta estandarizada para medir el impacto registrado en los ingresos y activos,
desnutricin crnica y seguridad alimentaria, en lnea con los Objetivos de Desarrollo del Milenio.
Recientemente, en noviembre de 2006 se emiti el documento de Poltica del FIDA titulado: "Focalizacin. Los pobres de las Zonas Rurales", que fortalece los procesos del RIMS y proporciona pautas para
el diseo y ejecucin de una estrategia de focalizacin, de manera que sta se evidencie en todos los
ejercicios de evaluacin (incluyendo los Estudios de Base), as como en las actividades de supervisin y
de aplicacin del RIMS.
Con tales aportes se ha actualizado y ajustado el presente documento, que incluye nuevos textos, ejemplos, enlaces y bibliografa, teniendo como marco conceptual la gestin orientada a resultados.
Este nuevo documento recoge contribuciones de Gloria Vela Mantilla, Jorge Rodrguez Sosa y Emma
Rotondo DallOrso, as como las precisiones realizadas al texto por Antonio Pozo Sols y Daniel Jess
Ccori. Asimismo, recibi la lectura crtica de un grupo de consultores y responsables de Unidades de
Seguimiento y Evaluacin, entre ellos Eduardo Centeno (Nicaragua), Augusto Cavassa (Per), Brbara
Massler (FIDA/Roma), Daniel Laguna (Bolivia) y Carmela Alicia Valle (El Salvador), cuyas indicaciones y
sugerencias han enriquecido el contenido nal.
"Los Estudios de Base: Fundamentos de una Gestin por Resultados" orienta respecto a qu son y cmo
se llevan a cabo los EB en proyectos con gestiones dirigidas al logro de resultados, enfatizando el carcter participativo de sus procesos. Asimismo, aclara de qu modo el manejo de informacin sobre el
impacto comienza con estos estudios, y por qu es importante que los equipos tcnicos sean capaces
de intervenir en ellos, conjuntamente con los dems actores.
Esperamos que este esfuerzo se reeje en mejoras visibles en la concepcin y ejecucin de tales estudios,
tan tiles al desarrollo de una cultura de evaluacin y de gestin dirigida a resultados, ambos necesarios
para aumentar la ecacia de la lucha contra la pobreza rural en Amrica Latina y el Caribe.
Paolo Silveri
Gerente de Operaciones
Divisin para Amrica Latina y el Caribe
Fondo Internacional de Desarrollo Agrcola (FIDA)
INTRODUCCIN
Este documento, que tiene como antecedente una investigacin realizada en torno a la elaboracin de
Estudios de Base en la regin1, incorpora los nuevos lineamientos de seguimiento y evaluacin del FIDA
y plantea una oportuna hoja de ruta (ms como propuesta que como itinerario obligado) para guiar
a profesionales, tcnicos e interesados en el desarrollo de estos estudios.
As, "Estudios de Base: Fundamentos de una Gestin por Resultados" busca cubrir parte del vaco bibliogrco existente en el tema, ofreciendo deniciones y herramientas que orientan sobre la realizacin de
estudios pertinentes para la evaluacin de impacto, a n de mejorar las capacidades de consultores/as,
directores/as de proyectos, responsables de Unidades de Seguimiento y Evaluacin, miembros de los
equipos tcnicos y personal de gobierno encargados de la lucha contra la pobreza rural.
Reforzado con enlaces electrnicos que amplan y aclaran lo reseado en el texto, est organizado en dos
captulos, el primero de los cuales aborda Lineamientos Conceptuales acerca de lo que son y no son los
EB, incluyendo los requisitos para llevarlos a cabo, recomendndose que el equipo tcnico del proyecto
participe en todo o en buena parte del proceso de investigacin.
El segundo captulo trata sobre los Lineamientos Metodolgicos, que incluyen tres fases: Diseo y Organizacin; Recoleccin y Anlisis; y Comunicacin y Uso de Resultados.
La primera fase comienza con la revisin de los resultados esperados que se hallan en la Matriz del Marco
Lgico2, con el propsito de ajustar los indicadores de efecto e impacto; contina con la determinacin
de los objetivos, contenidos, temas y marco metodolgico (incluyendo como tcnica principal la encuesta de impacto del RIMS); y culmina con pautas sobre cmo elaborar el Plan de Trabajo respectivo. La
segunda fase, Recoleccin y Anlisis de los Datos, implica la aplicacin de los instrumentos y la obtencin de resultados, vericando la calidad del dato. La tercera fase, Uso y Comunicacin de Resultados,
explica cmo redactar el informe maestro y cmo identicar las audiencias de los EB para aprovechar
los hallazgos con miras al aprendizaje de los/las usuarias interesados.
El estudio realiz un anlisis detallado de la experiencia de estudios de base en 17 proyectos co nanciados por el FIDA:
PRODAP I y II, PROCHALATE, PRODERNOR en El Salvador; PROSOC, PRODERCO y PRONADEL, en Honduras; TROPISEC,
PROSESUR y FAT en Nicaragua; Ngbe-Bugl en Panam; PRODECOP y PROSALAFA en Venezuela; UNEPCA y PROSAT en
Bolivia y Corredor Puno Cusco y MARENASS en Per.
Tambin puede usarse matrices causales
I. LINEAMIENTOS
CONCEPTUALES
DEFINICIONES
QU SON LOS ESTUDIOS
DE BASE?
Los Estudios de Base (EB)3
ofrecen un conjunto de
evidencias y apreciaciones
sobre la situacin inicial
de la poblacin objetivo de
un proyecto, as como de la
dinmica del contexto en que
interviene, para que esa informacin pueda compararse con
mediciones posteriores de los
cambios logrados. Por tanto, son
un tipo de investigacin aplicada
dirigida a obtener los referentes bsicos de la evaluabilidad
del proyecto y contribuir as a
una mejor toma de decisiones.
En sntesis, representan una primera evaluacin, cuya metodologa
ha de replicarse al menos a la mitad y al
nal del ciclo del proyecto, por lo que han de
ser muy precisos para facilitar la medicin exacta
de los cambios.
Su objeto especco es determinar la situacin de
inicio de los indicadores de efecto e impacto del proyecto, levantando su primer valor mediante tcnicas
como la encuesta de impacto del RIMS4, cuestiona-
rios y otras formas de medicin de carcter cuantitativo. Los EB deben mostrar adems evidencias
cualitativas de la situacin de la poblacin objetivo
al inicio de la intervencin, recogidas a travs de
entrevistas, talleres, grupos focales y reuniones
de la comunidad, quedando registradas mediante
textos, grabaciones, vdeos y fotografas.
Se los nombra en plural pues son varios estudios integrados y complementarios que se enfocan en los indicadores del ML del
proyecto.
Para informarse sobre el RIMS (Results Impact Management System: Sistema de Gestin de los Resultados e Impacto) y sobre
la encuesta de impacto estandarizada del FIDA puede consultarse en el Enlace N 1 Bibliografa sobre el RIMS, donde gura
el documento "Lineamientos prcticos para la ejecucin del sistema de gestin por resultados".
15

FUNDAMENTOS DE UNA GESTIN POR RESULTADOS
Dicho en otras palabras, al ser multidimensional la

pobreza rural (mayormente con rostro indgena) sus
cambios han de apreciarse y registrarse mediante
indicadores cuanticables referidos a malnutricin
en la niez, nivel de ingresos y activos y seguridad
alimentaria; y tambin desde dimensiones cualitativas como el grado de capacidad de hombres y
mujeres para gestionar recursos, el nivel de consolidacin de grupos comunitarios, la forma en que
hacen valer sus derechos, la aptitud de las redes
locales para llegar al mercado, cmo se manejan los
recursos naturales, cmo se toman las decisiones,
qu tecnologas se adoptan y por qu, etc. Ello a
n de conocer lo necesario para crear capacidades
y empoderar a los grupos ms pobres y excludos,
lo que constituye la piedra angular del enfoque
programtico del FIDA5.
As, hay consenso que los Estudios de Base deben
generar informacin cuantitativa y cualitativa para
analizar y mostrar el siguiente contenido:
CONTENIDO DE LOS EB
Caracterizacin de la poblacin objetivo
antes de la intervencin.
La dinmica del contexto y su relacin con
la situacin de la poblacin objetivo.
Anlisis de las oportunidades y riesgos
del entorno que afectaran el logro de los
resultados (supuestos del Marco Lgico).
El primer valor (punto de partida) de los
indicadores de efecto e impacto.
El FIDA valora la situacin inicial de la poblacin objetivo6 para medir el nivel y tipo de
16
ingresos y activos familiares, junto a la prevalencia

de la malnutricin crnica, el acceso a agua segura
y seguridad alimentaria del hogar, en lo esencial.
Complementariamente, ha de analizarse la situacin
inicial de otros indicadores de efecto e impacto
propios del proyecto, mediante cuestionarios adhoc, entrevistas, grupos focales e informacin
secundaria. Todo ello segn las caractersticas y
posibilidades del proyecto.
La dinmica del contexto y su relacin con la
poblacin objetivo es analizada por los EB para
examinar el entorno institucional (rol de los gobiernos locales en la promocin econmica, el tipo
y cantidad de instituciones que prestan asistencia
tcnica y las modalidades de servicios de crdito
existentes), al igual que las caractersticas de las
organizaciones de productores de la zona y otros
tems ligados a las causas subyacentes de la pobreza rural.
Para establecer los supuestos de los factores de
riesgo no controlables que afectan el impacto
(supuestos que se encuentran en la matriz del marco
lgico) se debe levantar informacin relacionada con
aspectos tales como medidas de poltica pblica,
legislacin y factores medio ambientales y culturales.
Es necesario hacer seguimiento a tales factores para
capitalizar las oportunidades del entorno o en su
defecto denir estrategias para aminorar y/o frenar
sus posibles inuencias negativas.
Finalmente, los primeros valores de los indicadores de efecto e impacto (tambin conocidos
como lnea de base) son importantes pues dan
apoyo a la gestin del proyecto en la toma de
decisiones y ofrecen informacin relevante para
los reportes anuales al FIDA y a otras instancias,
quedando incorporados a la base de datos del
sistema de Seguimiento y Evaluacin.
Tmese nota que el grupo objetivo del FIDA, tal como se dene en su mandato, es la poblacin rural de los pases en desarrollo
que vive en condiciones de pobreza y de inseguridad alimentaria. Vese en el Enlace N 2 el texto completo del documento
"Focalizacin. Los pobres de las zonas rurales" (FIDA, noviembre 2006).
La poblacin objetivo del proyecto es determinada en el documento Ex Ante. No obstante, en el ejercicio de los EB ha de
aclararse si esa poblacin est bien focalizada en los mas pobres.

En sntesis, la idea fundamental a tener en cuenta

es que los Estudios de Base son muy acotados
(focalizados), pues slo recogen informacin que
pueda ser comparada posteriormente con los resultados del proyecto, para determinar el antes y
el despus. Como se sabe, un principio inherente
a la evaluacin es la posibilidad de establecer comparaciones, disponiendo de valores y valoraciones7
iniciales respecto a los indicadores de evaluacin.
Por ello, la informacin al respecto debe estar estrechamente vinculada a los indicadores de efecto e
impacto del proyecto, puesto que el mismo anlisis
ha de repetirse en las evaluaciones de mitad de
periodo y al nal.
QU NO SON LOS ESTUDIOS DE BASE? 9

Resulta clave precisar qu son y qu no son los
Estudios de Base, pues suelen producirse errores
conceptuales y metodolgicos que dejan al proyecto sin elementos comparadores ecaces para
la atribucin del impacto. As, la revisin de los
EB realizada por PREVAL en los proyectos FIDA
de la regin, evidenci problemas en stos en las
siguientes reas:
a. En la formulacin de de los objetivos de los
EB (generalmente establecidos de manera
incorrecta).
b. En el tipo de informacin recogida (muchos se
asemejan a diagnsticos iniciales, con abundantes, detallados e innecesarios datos).
Para concluir esta descripcin de las caractersticas

de los Estudios de Base, es conveniente reiterar
que su realizacin ofrece grandes ventajas para
el xito de una gestin orientada al impacto y al
aprendizaje, mientras que su ausencia o deciencia
afecta la evaluabilidad del proyecto. En breve, el
uso adecuado de los EB permite:
Disear las bases de un Sistema de PSES8 para

mltiples actores.
Anar las estrategias y ajustar los indicadores

de efecto e impacto.
Denir resultados y metas realistas dados los

recursos y tiempos trazados.
Mayor conocimiento del equipo tcnico en los

problemas de la poblacin objetivo abordados
por el proyecto.
Desarrollar el compromiso y la participacin de

los diferentes grupos de actores en el desarrollo
de los sistemas de PSES.
c.
En su estructura (suelen presentarse slo

como listados de valores iniciales de los
indicadores o lnea de base).
d. En el enfoque (algunos proyectos los abordan como Evaluaciones Ex Ante).

e. En el uso de las herramientas (muchas
veces se asocia los EB slo a la realizacin
de encuestas).
Existen errores comunes en la formulacin de los
objetivos, en el sentido de que unos los entienden
como si pertenecieran a investigaciones generales
de tipo acadmico, mientras otros yerran al determinar su foco, que no es otro que establecer los
primeros referentes y favorecer la evaluabilidad del
proyecto. En el siguiente ejemplo se contrasta una
formulacin correcta de los objetivos de un EB con
otra incorrecta.
Se entiende que el valor es el dato del indicador y la valoracin es el anlisis de ese valor, en relacin a la situacin de la
poblacin objetivo, la dinmica del entorno y los supuestos.
PSES: Planicacin, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin.
En los Informes de Evaluacin ex ante se encuentran diversas expresiones para referirse a los Estudios de Base, tipicndolos
como Encuesta de Base (o encuesta socioeconmica y productiva), Diagnstico de Base, y Lnea de Base, por lo cual se
requiere aclarar qu no es un Estudio de Base. Ver "Notas sobre Estudios de Base en proyectos nanciados por el FIDA en la
Subregin de Centroamrica, Panam y Belice", trabajo presentado por Jorge Len en el Mdulo II del Programa Intensivo en
Seguimiento y Evaluacin (PRISE), Guatemala, julio 2002. Revisar al respecto la pgina web de PREVAL www.preval.org
17

FORMULACION DE OBJETIVOS EN LOS EB

Ejemplo de formulacin correcta:
Establecer un punto de partida a travs de una caracterizacin integral (cuantitativa y cualitativa)
de las condiciones socioeconmicas, culturales, institucionales y agroecolgicas propias del rea de
inuencia del proyecto, as como de las instituciones relacionadas con la intervencin del mismo,
que sirva de referencia en futuras evaluaciones para mostrar en el transcurso del tiempo
los cambios, efectos e impactos debidos a la intervencin del Programa (Estudio de Base
del PRONADEL).
Ejemplo de formulacin incorrecta:
Determinar las condiciones sociodemogrcas y econmicas existentes en las unidades familiares
del rea de inuencia del Proyecto, recopilando, procesando e interpretando la informacin de
manera diferenciada, que responda a un enfoque de gnero. (Estudio de Base de PRODAP II).
Otro problema frecuente en la elaboracin de
los EB radica en tomarlos como diagnsticos
iniciales o como actualizaciones y/o ampliaciones de la situacin descrita en el documento ex
ante10. Es menester aclarar que los diagnsticos
son descripciones amplias y generales de una
potencial zona de intervencin, realizados para
identicar problemas, necesidades y soluciones,
de modo que no se limitan a la poblacin objetivo,

sino que incluyen a la poblacin total o a una parte
signicativa de ella. Por el contrario, los Estudios
de Base tienen como foco a la poblacin objetivo
de un proyecto y se circunscriben a la misma,
describindola con relacin a los efectos e impactos esperados del proyecto11. Vase al respecto el
siguiente recuadro.
RECUADRO N 1
DIFERENCIAS ENTRE ESTUDIOS DE BASE Y DIAGNSTICOS INICIALES
Estudios de Base
Diagnsticos Iniciales
Se realizan slo a partir de un proyecto ya

formulado.
Son previos a la formulacin del proyecto:

ayudan a denir su estrategia.
Muestran la situacin inicial de la poblacin

objetivo, su zona de inuencia y contexto.
Describen y explican en forma general una

potencial zona de intervencin.
Se enfocan en la poblacin objetivo, o sea

la que rene los requisitos sealados en el
proyecto. Entregan informacin para valorar
los cambios atribuibles al proyecto.
Trabajan con una poblacin amplia, que no

se limita a la probable poblacin objetivo.
Aportan elementos metodolgicos para revisar

o redisear el sistema de PSES.
Tratan problemas, necesidades y soluciones.

Denen qu hacer, cmo y con qu.
Caracterizan a la poblacin objetivo desde la
poblacin general.
Fuente: PREVAL II (2004)

10 En el estudio mencionado se observ que en 5 de los 17 proyectos analizados, lo que se considera Estudios de Base son en
realidad un diagnstico general sin referencia a los indicadores de efectos e impactos denidos en el proyecto, y por tanto,
sin utilidad para un Subsistema de Evaluacin orientado al impacto.
11 En varios de los proyectos analizados, los Estudios de Base fueron realizados como estudios para complementar el diagnstico
y guiar la planicacin operativa, sin enmarcarlos en un concepto de evaluacin de efectos e impactos. En otros casos, se
realizaron como "lneas de base", entendidas como "una radiografa instantnea" del dato inicial de los indicadores referidos a
la poblacin objetivo, sin prever los mecanismos de evaluacin posterior que permitieran la comparacin. Estas lneas de base
han adolecido de dos grandes defectos: fueron concebidas como diagnsticos externos y no fueron referidas a los indicadores
de efectos e impactos de los proyectos, previamente denidos.
18

As como no son un diagnstico inicial, los estudios de base tampoco se reducen a una lnea de
base, que es un listado con el primer valor de los
indicadores de efectos e impactos, contemplados
en el marco lgico del proyecto. Dicho listado cuantica indicadores, resumiendo situaciones, pero no
las explica ni permite ver su conexin con otros
fenmenos. Por ello, una parte importante de los
Estudios de Base est representada por la lnea de
base, mas sta no los reemplaza.
Asimismo, en algunos proyectos los EB son tratados
como Evaluaciones Ex Ante, que son anlisis costo-benecio y de costo-efectividad elaborados para
evaluar la viabilidad, pertinencia y ecacia de un
proyecto, a n de decidir si se lleva a cabo o no. Por
ello, la Evaluacin ex ante presenta una descripcin
breve del contexto y de las caractersticas generales
de la poblacin, como sustento previo a los impactos
del proyecto, mientras que los EB se desarrollan
despus de formulado el proyecto y contienen informacin a partir de sus resultados esperados, no
para determinar su conveniencia, sino para permitir
su evaluabilidad. Por consiguiente, la Evaluacin ex
ante diere sustantivamente de los Estudios de Base,
tanto en objetivos como en contenido.
Respecto a las encuestas de base cabe decir
que constituyen una importante tcnica aplicada
por los EB, pero tampoco son la nica, puesto
que igualmente se pueden realizar grupos focales,
talleres y entrevistas, como ya se ha indicado anteriormente.
LOS EB EN EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y

EVALUACIN
Un Sistema de Planicacin, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin (sistema de PSES) es una
herramienta utilizada por la gestin del proyecto para
recolectar y procesar datos que permitan analizar y
comunicar informacin sobre los cambios atribuibles
a una intervencin para el desarrollo. En el caso de
los proyectos conanciados por el FIDA, este Sistema gua la estrategia hacia resultados visibles en la
reduccin de la pobreza rural, para lo cual propicia la
rendicin de cuentas, la toma de decisiones y el aprendizaje entre mltiples actores, todo ello en espacios
de reexin y comunicacin sobre los cambios.
En este marco, el Sistema de PSES es un medio
para aprender de los problemas y errores, as como
de las buenas prcticas y aciertos en la ejecucin
del proyecto. Su foco son los cambios esperados,
de modo que los Estudios de Base (al ser el primer
referente de esos cambios) tienen un rol clave en
la planicacin, seguimiento, evaluacin y sistematizacin. Este rol se consolida cuando la gestin
orientada al impacto exige contar con informacin
oportuna para vericar y apreciar los resultados.
Para ello es necesario garantizar criterios de
comparacin homogneos y rigurosos entre el
marco lgico del proyecto, el Estudio de Base y las
posteriores evaluaciones, tarea que junto a otras
compete al subsistema de evaluacin, uno de los
cuatro que componen el sistema de PSES en su
conjunto, como se ve en el siguiente cuadro.
19

SISTEMA DE PSES Y EL CICLO DEL PROYECTO
Etapa de Planeamiento
E
V
A
L
E
X
Etapa de Ejecucin
Etapa de Evaluacin nal
Seguimiento
ESTUDIO
DE
BASE
EVALUACIN CONTINUA O
DE PROCESO
EVAL.
FINAL
E
V
A
L
E
X
EVALUACIN INTERMEDIA
A
N
T
E
P
O
S
T
Planicacin
Sistematizacin
Evaluacin
De acuerdo con el PREVAL, es necesario que los

cuatro subsistemas del PSES tengan objetivos ligados entre s para dar respuesta articulada a las
preguntas sobre los cambios. En general, el rol de
los EB en cada subsistema es el siguiente.
20
El subsistema de planicacin levanta las hiptesis de cambio del proyecto, establece metas,
indicadores y resultados; qu debe hacerse y
por quin, incluyendo la asignacin de recursos.
Bsicamente, este subsistema utiliza tres herramientas: el planeamiento estratgico, la matriz
del Marco Lgico y el Plan Operativo Anual o
POA. Como se ha dicho, los EB proporcionan el
valor inicial de los indicadores de efecto e impacto, datos que acompaan a la planicacin
de manera permanente.
El subsistema de seguimiento se concentra en

el desempeo de las intervenciones, valindose del POA como referente y revisando el
cumplimiento de las actividades y productos.
Ha de tenerse en cuenta que este subsistema
se enfoca en los indicadores de primer nivel
(producto), mientras que los EB lo hacen
bsicamente en los de segundo y tercer nivel
(efectos e impactos). Sin embargo, los EB se
articulan al subsistema de seguimiento brindando datos que son los primeros comparadores
de los cambios (punto de partida).
El subsistema de evaluacin es el ms vinculado a los estudios de base, pues se encarga de

llevarlos a cabo. En las evaluaciones de corte
(por lo general a mitad de periodo y al nal del
ciclo) se retoma la metodologa de los EB para

comparar los cambios y auscultar las tendencias

hacia el impacto. Cabe anotar que no obstante los avances observados en los proyectos
conanciados por el FIDA, todava son pocos
aquellos donde el concepto de Estudios de
Base se maneja como parte de un subsistema
de evaluacin enfocado a efectos e impactos.
Una contribucin a la mejora de los EB se dio
el 2003, al establecerse que los subsistemas de
evaluacin de todos los proyectos conanciados
por el FIDA cuenten con encuestas de impacto
estandarizadas, en el marco del RIMS12.
Finalmente, el subsistema de sistematizacin

analiza los procesos y experiencias de una
intervencin de desarrollo, interpretando lo
vivido por sus actores y ordenando la reexin
crtica, con miras a la socializacin de los aprendizajes. Los EB aportan a este subsistema una
informacin clave para reconstruir la situacin
inicial, al contrastar el punto de partida de la
experiencia con los resultados al momento de
la sistematizacin.
REQUISITOS
Tener clara la estrategia de intervencin y los

objetivos del proyecto.
Contar con el diseo del subsistema de planicacin y tener avanzado el de evaluacin.
Se observa con frecuencia que para caracterizar

a la poblacin objetivo, en algunos EB se levantan datos sobre poblaciones que no pertenecen al
grupo de usuarios directos del proyecto, ya sea
porque ello se hizo muy al inicio de la intervencin
o porque la estrategia no termin de denirse y
experiment muchos cambios. En una situacin
como sta, resulta difcil cumplir con el propsito
de facilitar las evaluaciones posteriores. Por ello,
es fundamental que los EB respondan a la pregunta de si la poblacin objetivo est correctamente
caracterizada en la evaluacin ex ante, y de no ser
as, proceder a focalizarla13.
La experiencia indica que el primer ao de ejecucin es necesario para contar con el personal
contratado y comenzar con los arreglos logsticos y
programticos que requieren las actividades. Claro
est que ello depender en gran medida de las
condiciones iniciales y de la estabilidad del entorno
institucional del proyecto.
CUNDO LLEVAR A CABO LOS EB?

Los EB sern tiles y cumplirn los propsitos
previstos si se elaboran cuando ya estn
dadas algunas situaciones clave, como
por ejemplo:
Contar con una caracterizacin

adecuada de la poblacin objetivo y la zona de inuencia del
proyecto (focalizacin).
Estar en el primer ao
de ejecucin y disponer
de personal tcnico en
nmero suficiente y con
capacidades para llevar a
cabo los estudios.
12 Para mayor informacin acerca del RIMS del FIDA ver el Enlace N 1.
13 En el punto "Establecer el contenido de los EB" se desarrolla en profundidad la caracterizacin de la poblacin objetivo.
21

Justamente, es necesario contar con tales condiciones para que se retomen y actualicen las
estrategias de intervencin y los objetivos
del proyecto, en caso hayan cambiado algunos
factores externos (favorables o desfavorables).
Ello es posible en el marco del dilogo inicial
necesario entre los miembros de los equipos tcnicos y la poblacin objetivo, sentando las bases
de una estrecha comunicacin que fortalezca la
participacin.
Finalmente, para iniciar los EB debe estar avanzado

el diseo del subsistema de planicacin, porque los EB requieren de la previa elaboracin del
Marco Lgico del proyecto (principal referente de
este subsistema) a n de establecer el primer valor
de las hiptesis de cambio e indicadores. Asimismo,
el diseo del subsistema de evaluacin ha de
hallarse en proceso para que los EB se elaboren
en coherencia con las posteriores evaluaciones de
corte o temticas.
RECUADRO N 2
EL MOMENTO ADECUADO PARA REALIZAR LOS ESTUDIOS DE BASE
Es comn encontrar proyectos con Estudios de Base prematuros y poco pertinentes para las evaluaciones posteriores. Causa de ello suele ser la falta de involucramiento del equipo del proyecto (en
muchos casos porque todava no se ha conformado ste y en otros, por una inestabilidad del personal
inicial). Tambin ello se debe a los cambios de rumbo que se toman sobre la marcha, que desenfocan
la evaluacin y obligan a volver a pensar cmo evaluar. Estos casos fueron: PROCHALATE, PRODERCO,
UNEPCA y PROSALAFA.
Paradjicamente, cuando se ha logrado mayor capacidad y motivacin por la evaluacin de efectos e
impactos por parte del equipo del proyecto, result ser demasiado tarde para reconstruir la situacin
de partida hacindose, entonces, necesario apoyarse en otras fuentes de informacin a menudo generadas por el subsistema de seguimiento, por cierto sin la calidad y precisin de un Estudio de Base.
Este es el caso de PRODERCO y UNEPCA.
Luego hay dos proyectos que hicieron su Estudio de Base temprano y bien enfocado, aunque ciertamente requieren complemento posterior en algunos aspectos de la intervencin; es el caso de PROSOC
y PRODECOP. Mientras que PRODESEC (Nicaragua) realiz dos encuestas y desarrolla estudios de caso
para seguimiento a los impactos. La primera encuesta fue la del RIMS, dirigida a una muestra de la
poblacin, la segunda encuesta, aplicada en usuarios del proyecto segn ingresan al mismo (familias
y organizaciones).
Fuente: Elaboracin propia e Informe de Consultora. Patrick Dumazert, 2002.
QU HACER CUANDO NO SE REALIZ UN EB?

En el caso de que un proyecto carezca de los EB
o los tenga pero no del modo apropiado14, la pregunta por contestar viene a ser: resulta posible
reconstruir los referentes iniciales y contar con elementos de comparacin para evaluar? La respuesta
es armativa (aunque a veces ello no se pueda
lograr ms que de manera aproximada) mediante
la realizacin de estudios retrospectivos que sirvan

de parmetro para las evaluaciones.
Por supuesto, sta no es una situacin ideal, pero
s real. Los referentes para posteriores evaluaciones
pueden obtenerse reconstruyendo los hechos a
travs de la memoria de los grupos de actores, por
medio de diferentes tcnicas y herramientas (entrevistas individuales y grupales, historias de vida,
14 Se dice que los EB no son apropiados cuando yerran en la metodologa o en el enfoque, cuando se hicieron a destiempo (la
poblacin objetivo ya tuvo contacto con el proyecto y por tanto ya no reejan la situacin inicial) o cuando ya realizados los
EB se hacen cambios sustantivos en los indicadores de efecto e impacto.
22

vdeos, cronologas y lneas de tiempo, as como

revisin de informacin secundaria proveniente de
instituciones y organizaciones locales). Para ello es
importante conocer qu otras entidades trabajan
en la zona y saber si realizan estudios que puedan
ser aprovechados, adems de recurrir a las bases
de datos nacionales y regionales sobre la reduccin
de la pobreza rural y los ODM.
Esta participacin se produce naturalmente cuando

los equipos encargados del Seguimiento y Evaluacin son mixtos, es decir, integrados por actores de
los siguientes niveles:
el equipo tcnico y miembros de las USES

(Unidades de Seguimiento y Evaluacin);
representantes de los actores locales (organizaciones de la poblacin objetivo, gobiernos locales

y entidades gubernamentales y privadas); y
consultores externos.
PARTICIPANTES Y ROLES
Es deseable que los EB tengan un proceso participativo, esto es que los actores del proyecto se
involucren en sus diversas fases, sobre todo en
el diseo del sistema PSES, especialmente en la
revisin del marco lgico, como luego se ve en
detalle en el punto 3. Elaborar un Mapeo de Actores contribuye a denir mejor la participacin e
intereses de stos, lo cual puede apreciarse en el
Enlace N 3, "Mapeo de Actores Sociales".
La participacin ofrece mltiples ventajas a los
sistemas de PSES, entre ellas el aprendizaje
colectivo, que se traduce en empoderamiento
de los actores y en la mejora de su capacidad
para generar los cambios. Entre estas ventajas,
cabe recordar que el trabajo en grupo promueve
actitudes favorables a la resolucin de conictos
y a la construccin de acuerdos, fortaleciendo la
disposicin de los participantes para comprometerse en las acciones del proyecto. En la prctica,
la accin colaborativa trae benecios que van
ms all de las necesidades de una evaluacin en
particular, insertndose en los procesos locales
de toma de decisiones.
Es conveniente que los grupos as formados se

institucionalicen y participen integrando comits e
instancias ad-hoc, incluso desde antes de la revisin
del Marco Lgico, o de los Objetivos, resultados e
indicadores.
En estos equipos mixtos, los roles deben estar claramente denidos y ser reconocidos por todos, de
modo que unos y otros se sepan complementarios
en la gestin de los cambios. Puntualmente, tales
grupos han de desempear los roles en la elaboracin de los Estudios de Base, segn se describen
en el Recuadro N 3.
Si bien la participacin es importante a lo largo de
los procesos de evaluacin, hay algunos momentos
en los que resulta indispensable, como es en el caso
de la revisin del ML del proyecto. Este momento es
clave para que todos los actores involucrados tengan
claridad sobre los cambios buscados y sobre cmo
se vericarn, sentando las bases de un sistema de
PSES participativo. Saber qu y cmo se va a evaluar
comienza por disear y organizar los Estudios de
Base, de lo cual se trata a continuacin.
23

RECUADRO N 3
ROL DE LOS ACTORES EN LOS EB
Unidades de SyE USES
Planicar y liderar los procesos de PSES.
Garantizar que el EB sea parte integral del Subsistema de Evaluacin, respondiendo a los indicadores del ML.
Facilitar la generacin de informacin y la produccin de reportes. Propiciar la participacin

de diversos actores en los procesos de evaluacin, incluyendo a miembros del Equipo Tcnico
del Proyecto.
Acompaar mediante supervisin directa la aplicacin de las diversas tcnicas de recoleccin,

procesamiento y anlisis, especialmente en lo referido a la encuesta de medicin de impactos
del RIMS.
Disear el plan de comunicacin y uso de los resultados, en consulta con los actores del proyecto.
Actores locales (coejecutores, organizaciones)
Participar en el proceso de planicacin de la evaluacin, principalmente en la revisin de los

indicadores del ML y los otros componentes de la matriz.
Participar en la recoleccin de datos, ya sea como informantes y/o como operadores de las diversas tcnicas, as como en la fase de anlisis.
Participar en el establecimiento de acuerdos sobre el uso que se le dar a la informacin.

Consultores externos
Por lo general, los consultores participan en diversos momentos del proceso, para facilitarlo y prestar
asistencia tcnica especializada. Es comn su participacin en los siguientes temas:
Facilitacin de procesos participativos, construccin de acuerdos y consensos, por ejemplo en la

identicacin de indicadores del marco lgico.
Asistencia tcnica en la aplicacin de procedimientos estadsticos, especialmente en el diseo

de marcos muestrales y el anlisis cuantitativo o en temas especializados como la medicin de
la desnutricin crnica.
Asistencia tcnica en la aplicacin de procedimientos tecnolgicos (uso de software) para el

procesamiento y anlisis de datos.
Fuente: Elaboracin propia y PREVAL II (2004).
24

II. LINEAMIENTOS
METODOLOGICOS
FASE DE DISEO Y
ORGANIZACIN DE LOS EB
Es necesario planicar el desarrollo de los EB a
partir de la revisin de los resultados esperados del
proyecto, efectuando las enmiendas necesarias a la
matriz del marco lgico y ajustando los indicadores
para cimentar la medicin de los resultados. Ello
permite pasar a la determinacin de los objetivos y
contenido de los EB, luego de lo cual puede formularse el Plan de Trabajo, el Marco Metodolgico y la
Matriz de Diseo y Anlisis, entre otros productos
de esta etapa preparatoria.
De cmo realizar lo anterior trata el presente captulo. Se busca lograr que los/las lectores estn en
condiciones de participar en el diseo y organizacin de los EB, quedando en capacidad para elaborar los productos mencionados y as forjar unos
Estudios de Base tiles para evaluar los cambios y
facilitar la gestin de los proyectos.
de la intervencin, presentando en forma visual su

funcionamiento terico, as como sus medios de
vericacin. En ese sentido, la matriz del ML hace
explcita la hiptesis central de todo proyecto al
presentar grcamente la integracin de dos lgicas
complementarias, una vertical y otra horizontal.
La lgica vertical muestra qu se va a hacer y qu
cambios se esperan, evidenciando la relacin causal
de los resultados (de primer, segundo y tercer nivel)
con los supuestos. Responde a la lgica convencional de una hiptesis causa-efecto en la investigacin
social: si se realiza A (actividades) y se cumple B
(condiciones y supuestos) se alcanza C (resultados
de efecto) y si se produce D (nuevos supuestos),
entonces es posible alcanzar E (impacto).
Por su parte, la lgica horizontal expresa cmo
se van a medir y vericar los cambios, lo que signica vincular resultados, indicadores (deniciones y
REVISIN DE LOS
RESULTADOS
QU ES EL MARCO LGICO?
El ML es un instrumento de planicacin que resume y organiza
los cambios requeridos por
una intervencin de desarrollo
(programa o proyecto) para
mejorar los medios y calidad
de vida de la poblacin objetivo. Como herramienta metodolgica sistematiza en una
matriz los resultados esperados
25

variables), medios de vericacin y supuestos15. Al

identicar los indicadores y los medios de vericacin (columnas centrales en la matriz), esta lgica
da forma al esquema bsico del sistema de PSES del
proyecto, proporcionando elementos indispensables
para la constatacin de los cambios.
Vale decir que la lgica horizontal del ML ayuda a
determinar grcamente la coherencia de los indicadores y sus medios de vericacin respecto a
los resultados. Para constatar tal concordancia hay
que preguntarse: el indicador me permite medir
o valorar el cambio deseado?, el medio de vericacin me permite acceder a datos e informacin
suciente para observar la evolucin de lo medido
por el indicador?
REVISIN DEL ML Y DE SUS INDICADORES
Recordemos que la matriz del ML no es un formato esttico, sino un proceso dinmico sujeto a
permanente actualizacin e interpretacin, por lo
cual debe revisarse el contenido de sus objetivos,
indicadores, medios de vericacin y supuestos.
Sin embargo, ello no supone desechar la matriz
en uso y sustituirla por una radicalmente distinta,
sino ms bien partir de la que ya se tiene para
introducir ajustes y aadir elementos necesarios,
como ocurre con los indicadores (obligatorios y
opcionales) del RIMS16.
El resultado de la revisin es una reforzada matriz
del ML que incorpora los citados indicadores e incluye actualizaciones y modicaciones en el listado
de los dems que son propios de cada proyecto.
Necesariamente reexivo, este proceso implica
facilitacin, dilogo grupal y construccin de consenso, as como contar con el concurso de todos
los grupos de actores del proyecto.
Son objetivos de la revisin del ML:
Ajustar los indicadores de efecto e impacto,

precisar sus deniciones y mtodo de clculo.
Incluir los indicadores obligatorios del RIMS y

tomar en cuenta los opcionales, si ello an no
se ha hecho.
Actualizar los medios de vericacin y la columna de supuestos.
Esta revisin es necesaria para formular los objetivos,

temas y contenidos de los EB, as como la estrategia
metodolgica (complementaria a la encuesta de impacto del RIMS), tomando en cuenta que el ML del
proyecto es el foco de estos estudios. Para ahondar
en el tema puede consultarse el Enlace N 4 sobre
"Elaboracin y Revisin del Marco Lgico", donde
gura un kit de bibliografa bsica con deniciones
y procedimientos al respecto.
Aspecto central en la revisin del ML es la denicin y concrecin de sus indicadores de efecto e
impacto, resultando necesario precisar los trminos
clave utilizados en la medicin. Por ejemplo, si
formulamos el indicador como "porcentaje (%)
de empresas comunales de turismo ecolgico que
operan servicios y productos de forma rentable y
sostenible", es necesario detallar qu se entiende
por rentable y sostenible. Al proceso mediante el
cual se descompone al indicador en dimensiones
y variables17 (lo que facilita la vericacin de las
caractersticas observables), se le llama operacionalizacin, pues as el indicador se vuelve operacional (se puede medir) a efectos de evaluar los
resultados.
Como parte del proceso de armonizacin de la
cooperacin para el desarrollo, se ha logrado establecer algunas deniciones y estndares para la
medicin de indicadores, especialmente los que
forman parte de los ODM y sobre todo para los
indicadores de impacto. Por ejemplo, desnutricin
crnica en menores de 5 aos tiene una denicin
establecida internacionalmente, al igual que seguri-
15 Algunas matrices del ML incluyen el valor de la lnea de base por indicador, metas y rea geogrca, lo cual es opcional.
16 Sobre los indicadores del RIMS se tratar ms adelante, en este captulo.
17 Para aclarar la diferencia entre dimensin y variable puede consultarse el texto de Ruiz-Bravo Patricia y Barrig, Maruja que se
encuentra en el Enlace N 5 "Lineamientos Metodolgicos para la incorporacin del enfoque de Gnero en el Seguimiento
y Evaluacin de proyectos".
26

dad alimentaria, acceso a agua segura, etctera.

Para el ajuste de los indicadores ha de tomarse en
cuenta que segn su variable de medicin stos
pueden ser cuantitativos, cualitativos o mixtos.
i.
Indicadores cuantitativos son enunciados que

permiten evaluar cambios referidos a cantidades
y que manejan informacin bsicamente referida a nmeros, tasas y porcentajes, expresando
medidas, cantidad y frecuencias. Los principales
mtodos y tcnicas utilizadas para vericarlos
son los censos y encuestas; los cuestionarios y
entrevistas estructuradas, modelos matemticos
y economtricos. Un ejemplo de indicador de
impacto cuantitativo es el porcentaje de hogares
que han mejorado sus activos fsicos.
ii. Indicadores cualitativos son aquellos que evalan cambios expresados en cualidades y por
tanto manejan informacin cualitativa (grado,
nivel, tipo). Importantes tcnicas para vericar
estos indicadores son las entrevistas grupales e
individuales, las historias de vida y las tcnicas
grupales (talleres, grupos focales, reuniones
con la comunidad).
iii. Indicadores mixtos18 son aquellos que verican
cambios cualitativos y determinan en cuntos
individuos /poblaciones se presentan esos cambios. Un ejemplo de indicador de efecto mixto
sera el siguiente:
Nmero de organizaciones segn grado de desarrollo de su capacidad tecnolgica en trminos de
si aplican:
tecnologas agrcolas convencionales;
tecnologas para proteccin de suelos;
tecnologas para optimizar uso del agua;
tecnologas que preservan la biodiversidad de

la zona (recursos genticos).
Respecto a la relacin que existe entre indicadores cualitativos y cuantitativos puede decirse que
constituyen "dos caras de una misma moneda",
expresando dimensiones complementarias (ninguna es mejor que la otra). Por ello es fundamental
que los Estudios de Base comprendan informacin
que combine ambas. Para ver cmo se construyen
los indicadores (incluyendo los mixtos) se sugiere
revisar el Enlace N 5.
Aspecto favorable de los procedimientos de revisin
y denicin es que propician el entendimiento entre
los actores del proyecto, quienes as comparten una
misma visin y se familiarizan en el manejo de un
lenguaje comn, todo ello necesario para que los
EB produzcan los frutos buscados.
Junto a la denicin del indicador19 hay que establecer cmo se calcular el mismo, procedimiento
registrado en la Matriz de Diseo y Anlisis (ver
subttulo respectivo). Algunos pasos para revisar
el ML y cada una de sus columnas se presentan a
continuacin20.
1. Comenzar con describir el concepto y las dimensiones del hecho a medir a travs de una
lluvia de ideas u otra dinmica de construccin
grupal de conocimiento.
2. Ubicar el indicador segn el nivel de resultado
(primer, segundo y tercer nivel), comenzando con
la formulacin del indicador de tercer nivel.
3. Traducir la denicin en dimensiones y variables
vericables.
18 La formulacin de indicadores mixtos es una propuesta metodolgica desarrollada por la Fundacin Synergia, ONG colombiana,
en el Sistema de PSES de proyectos de Cordaid.
19 Como parte del proceso de armonizacin de la cooperacin para el desarrollo, se ha logrado establecer algunas deniciones y
estndares para la medicin de indicadores, especialmente los que forman parte de los ODM y sobre todo para los indicadores
de impacto. Por su parte, el FIDA ha establecido claramente el grupo objetivo y ha dado una denicin conceptual compartida
de la focalizacin sobre la poblacin rural pobre.
20 Adaptado de Rotondo, Emma y Vela, Gloria "Lineamientos para construir Indicadores de Gnero" PREVAL 2003.
27

4. Listar tales variables y determinar la unidad

de anlisis, o sea quines sern el objeto de la
medicin (si son familias, instituciones, organizaciones o grupos).
clasicados de la siguiente manera, segn el nivel

de resultado.
Indicadores de primer nivel (producto): Miden

los avances nancieros y materiales, mayormente cuantitativos (cifras y porcentajes,
por ejemplo: N de sistemas de irrigacin
rehabilitados) y generalmente se planican
e implementan sobre una base anual. Estos
indicadores constituyen la medicin de los
resultados, ya sea a nivel de actividad o de
producto del marco lgico.
Indicadores de segundo nivel (efecto): Miden

la mejora de la funcionalidad y/o los cambios
de comportamiento. Son de naturaleza ms
cualitativa (por ejemplo, sostenibilidad de las
juntas de regantes) y por lo general tardan ms
tiempo en alcanzarse. Este nivel se corresponde
ya sea con el nivel de productos o de objetivos
especcos del marco lgico del proyecto.
Indicadores de tercer nivel (impacto): Miden

los efectos combinados de los resultados de
primer y segundo nivel. Son de naturaleza
cuantitativa (por ejemplo, hogares que reportan un aumento de sus activos) y se miden en
intervalos especcos a lo largo del ciclo de vida
del proyecto. Pueden referirse al nivel de metas
del marco lgico y, en algunos casos, al nivel
de objetivos especcos.
5. Identicar la unidad de medida: el nmero

y la proporcin, sin son cuantitativos, nivel,
existencia y grado, si son cualitativos.
6. Denir un indicador para cada dimensin con
sus variables y redacten en forma simple y
directa, para la comprensin de todos. Es preciso determinar si los aspectos sealados son
"observables" directamente desde la realidad.
7. Preguntarse una y otra vez qu evidencias debern encontrar sobre la existencia del resultado, hasta llegar a una denicin de consenso.
8. Seleccionar pocos indicadores para hacer manejable la recoleccin de datos.
9. Pregntarse cmo y quines recogern los datos
para cada indicador. Si no encuentran respuestas
viables deben descartar ese indicador.
10. Revisar y complementar los medios de vericacin.
11. Ajustar los supuestos, empezando por los resultados de primer nivel (producto) para subir
hacia los niveles ms altos.
LOS INDICADORES DEL RIMS
En el ao 2003 se dispuso que los proyectos de
lucha contra la pobreza rural conanciados por el
FIDA cuenten con un Sistema de Gestin por Resultados e Impacto (RIMS) donde el ML sea la principal
herramienta de gestin. La implementacin de tal
Sistema, que se vale de indicadores comunes a
los distintos tipos de proyectos, fue acordada para
evaluar dimensiones estrechamente ligadas a los
Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM).
Entre obligatorios y opcionales, dichos indicadores

contemplan aspectos centrales de la pobreza rural, de modo que su aplicacin resulta clave para
los alcances del proyecto y para las polticas que
existan en torno al tema a nivel local, nacional y
regional. Por supuesto, no se trata de indicadores
nicos, sino slo de aquellos que el FIDA exige en
cumplimiento de su mandato institucional21.
En efecto, el RIMS incluye un men de indicadores

dirigidos a medir temas claves de la pobreza rural,
As, en los proyectos del FIDA es obligatorio evaluar

estos cuatro indicadores:
21 Los indicadores del RIMS reejan las necesidades de informacin de al menos una parte interesada: el FIDA. Informar sobre los
indicadores del RIMS no socava o reemplaza los procesos participativos que apuntan a promover la participacin de las partes
interesadas, ya sea en trminos de la seleccin de los indicadores de resultados o del seguimiento de los mismos. Ms bien,
complementa la participacin de las partes interesadas, al denir de forma explcita las necesidades de informacin del FIDA,
que en muchos casos sern las mismas que las de las contrapartes y otras partes interesadas. Los indicadores identicados
por otras partes interesadas que no guren en el sistema de informes del RIMS deben ser incluidos en el sistema de SyE
del proyecto. (Extracto de "Lineamientos prcticos para la ejecucin del Sistema del FIDA de Gestin de los Resultados y el
Impacto") el documento completo se encuentra en el Enlace N 1.
28

(i) nmero de hogares que acusan mejora del ndice de propiedad de activos familiares22, en base
a los activos adicionales (bienes productivos,
bicicletas, radios, viviendas mejoradas, techos
de hojalata, etc.);
(ii) reduccin porcentual de la prevalencia en desnutricin infantil;
(iii) nmero de hogares que acusan mejora en
seguridad alimentaria;
(iv) nmero de personas que reciben servicios del proyecto (beneciarios directos y beneciarios totales).
Los tres primeros se deben medir en momentos

claves del ciclo del proyecto: al inicio (Estudios
de Base), a la mitad y al final, mediante la aplicacin de una encuesta estandarizada 23, mientras
que la evolucin del cuarto indicador (N de
personas que reciben servicios del proyecto)
se reportar anualmente junto a los indicadores
opcionales.
El siguiente cuadro muestra a los mencionados
indicadores del RIMS segn su tipo (obligatorio u
opcional), dimensiones y niveles:
RECUADRO N 4 SELECCIN DE INDICADORES DEL RIMS

Dimensiones
Indicadores
Obligatorios
Opcionales
Tercer nivel (impacto)

Pobreza
Hogares que acusan una mejora del

ndice de propiedad de activos familiares,
con base en los activos adicionales *
Caresta / hambre
Reduccin de la prevalencia de
desnutricin infantil *
Universalizacin de
la enseanza
Tasa neta de matrcula en primaria
Gnero
Tasa de analfabetismo (por gnero)

Razn de mujeres alfabetizadas /
varones alfabetizados
Morbilidad
Reduccin de incidencia de
enfermedades infecto contagiosas
Medio ambiente
Personas con acceso a saneamiento

mejorado
Personas con acceso sostenible a una
fuente de agua mejorada (agua potable)
Segundo nivel (efecto)

Seguridad alimentaria
Nmero de hogares que mejoran su

seguridad alimentaria
Primer nivel (producto)

Cobertura del proyecto
Nmero de personas que reciben

servicios del proyecto
Indicadores "ancla". Indicadores esenciales basados en datos objetivos y comparables- vinculados a las Metas de Desarrollo del Milenio.
22 La metodologa utilizada para este ndice toma en cuenta la experiencia de otras organizaciones internacionales, como UNICEF
(Encuesta por Conglomerados a nivel de Hogares) y el Banco Mundial (Estudios sobre Medicin de Niveles de Vida). Para
mayores informes sobre su denicin y mtodo de clculo dirigirse a la web www.ifad.org
23 En la seccin "Marco Metodolgico" se profundiza sobre las caractersticas de esta encuesta. Al respecto es oportuna la lectura
del documento "Directrices Prcticas" Enlace N 1.
29

INCORPORACIN DEL ENFOQUE DE GNERO

La estrategia del FIDA reconoce la necesidad de
incorporar la perspectiva de gnero en los proyectos que conancia, dando especial nfasis a la
bsqueda de la "equidad de gnero", por la cual
se entiende un trato y oportunidad para mujeres
y hombres segn sus necesidades respectivas. Tal
perspectiva los equipara en relacin a sus derechos,
benecios, obligaciones y posibilidades.
En este marco, "la incorporacin de los aspectos
de gnero supone evaluar las consecuencias
para mujeres y hombres de las medidas previstas en todos los sectores, incluida la legislacin
y asegurarse de que tanto las preocupaciones
y experiencias de las mujeres como las de los
hombres se tengan plenamente en cuenta al
disear, ejecutar, supervisar y evaluar todas las
actividades de desarrollo. El objetivo es elaborar actividades dirigidas a superar las barreras
que impiden que hombres y mujeres tengan un
acceso equitativo a los recursos y servicios que
necesitan para mejorar sus medios de vida"
(tomado del texto "Incorporacin de una perspectiva de gnero en las actividades del FIDA.
Puesta en marcha del marco estratgico 2002
2006". Roma, 2003).
En este sentido, la eliminacin de las desigualdades de gnero es uno de los objetivos o ejes
transversales que caracterizan la accin de los
proyectos FIDA. Por ello, un Estudio de Base que
incorpora el enfoque de gnero debe contener
un anlisis sobre las inequidades y desigualdades
de gnero que afectan en forma diferenciada a
mujeres y hombres, es decir, debe traer informacin sobre:
30
Situacin diferenciada de mujeres y de hombres

tanto en el mbito domstico (unidad familiar)
como en el comunitario y organizacional, y en
el mercado.
Diferencias en situacin y posicin de las mujeres y los hombres en el marco de las leyes y
polticas relativas al propsito y estrategias del

proyecto.
Diferencias entre mujeres y hombres en el

acceso a servicios bsicos.
Diferencias entre mujeres y hombres en el acceso y control sobre los recursos productivos
Situacin y posicin de las mujeres en las instituciones y organizaciones involucradas en la

ejecucin del proyecto, incluyendo el anlisis de
la capacidad institucional de los oferentes de
servicios y dems organizaciones involucradas
en el mismo, para aplicar adecuadamente el
enfoque de gnero.
Es importante tener en cuenta que la incorporacin

del enfoque de gnero en los Estudios de Base no
se da slo por recoger y analizar la informacin
diferenciada por sexo (cuntas mujeres y cuntos
hombres), ni slo por aplicar procedimientos que
faciliten la participacin de ellas en la recoleccin de
la informacin, sino que es fundamental, garantizar
la participacin de las mujeres en todo el proceso,
de forma que se garantice recoger explcitamente
las perspectivas y opiniones diferenciadas de las
mujeres y los hombres frente a las situaciones
encontradas.
Lo anterior es un aspecto que deber tenerse
en cuenta especialmente cuando se toma como
unidad de anlisis la familia/hogar. En este caso,
por ejemplo, deber hacerse entrevistas conjuntas a ambos miembros de la pareja y recoger, a
travs del instrumento que se est utilizando, las
diferencias de roles y, sobre todo, las diferencias
de opiniones y percepciones de los dos miembros
de la pareja sobre los mismos temas o preguntas.
Asimismo, en los anlisis se deber diferenciar la
situacin de los hogares con mujeres como jefas
de familia, respecto a aquellas cuyos jefes son
hombres.
A continuacin se presenta el ejemplo del Estudio
de Base del FAT (Fondo de Asistencia Tcnica) en
Nicaragua, donde se colocaron en forma explcita
los criterios mencionados.

RECUADRO N 5
EJEMPLO SOBRE GNERO EN EL FONDO DE ASISTENCIA TCNICA FAT
Segn la gerencia del FAT, es posible estimar que alrededor de un 33 por ciento de los clientes
beneciarios van a ser mujeres, tanto por la existencia de una discriminacin positiva a su favor,
como por la presencia de mujeres, su grado de organizacin y por la propensin creciente a la
inclusin de mujeres en las propuestas grupales de los productores (la cual a su vez resulta del
conocimiento que stos tienen del sesgo positivo antes mencionado). Se produce por lo tanto un
mecanismo de tipo 'aprendizaje institucional' que podra establecer la participacin de mujeres
en la poblacin beneciaria en este nivel, el cual sin duda es superior a su representatividad
numrica.
Por tales razones, se considerara necesario establecer una cuota equitativa (50 / 50), para garantizar la misma conabilidad en la estimacin de impactos en ambos gneros.
Fuente: PREVAL II (2004).
ORGANIZACIN Y
CONTENIDO DE LOS EB
Para desarrollar los EB es necesario seguir algunos
procedimientos apropiados y elaborar herramientas que ayuden a organizarlos, como parte
de las acciones previas a la salida al campo. La
propuesta de planicacin presentada en estos
lineamientos comprende cinco pasos articulados
y consecutivos:
1 Formular los objetivos

2 Denir el contenido y los temas de los EB
3 Elaborar la Matriz de Diseo y Anlisis
4 Denir el Plan de Trabajo y estimar el Presupuesto
5 Redactar los Trminos de Referencia, convocar
y adjudicar
31

FORMULAR LOS OBJETIVOS

El primer paso en el diseo de los EB consiste en
denir sus objetivos. Unos objetivos bien elegidos
y redactados permitirn tener claro para qu hacer
los EB, qu informacin se va a levantar y qu usos

se dar a esa informacin.
En el siguiente recuadro presentamos un ejemplo
de formulacin de objetivos de un EB:
RECUADRO N 6
EJEMPLO DE OBJETIVOS PARA LOS EB
Establecer las caractersticas principales / situacin de la poblacin objetivo del proyecto, segn
la estrategia y marco lgico.
Establecer las caractersticas de la dinmica del contexto de la poblacin objetivo, en lo econmico

productivo, social, cultural e institucional, identicando las relaciones de estos elementos con la
poblacin objetivo. Se analizar tomando en cuenta el captulo de focalizacin de la Evaluacin
ex ante.
Determinar un valor inicial para los indicadores de efecto e impacto.
Establecer la situacin de los supuestos o factores de riesgo del entorno en relacin a los indicadores de efecto e impacto.
Aportar en la revisin y ajuste de los resultados previstos, los indicadores y, en general, de las
estrategias de intervencin del proyecto.
Es importante recordar que los objetivos de los EB

deben construirse participativamente, involucrando
en el proceso a las USES, a coejecutores y a la poblacin usuaria, sobre todo al momento de revisar el
ML. Aqu la participacin es importante no slo para
apreciar distintas perspectivas, sino fundamentalmente para generar compromisos y forjar visiones
comunes sobre la gestin del cambio.
Los objetivos de los EB no tienen por qu ser muy
diferentes de un proyecto a otro, pues enuncian
propsitos metodolgicos comunes a varios de
ellos, como los siguientes:
32
Generar informacin sobre la poblacin objetivo

del proyecto, la zona de inuencia del mismo,
la dinmica del contexto en que se inserta y los
supuestos con los que se trabaja, en articulacin con el marco lgico.
Obtener informacin mixta (cualitativa y cuantitativa) conable y suciente sobre los indicadores de efecto e impacto del proyecto, con la
nalidad de establecer el primer referente de
comparacin (primer valor de los indicadores
en el momento inicial de la intervencin).
Usar la informacin para ajustar las estrategias

de intervencin del proyecto.
Sentar las bases del subsistema de evaluacin

del proyecto.
DEFINIR EL CONTENIDO Y TEMAS DE LOS EB

La pregunta qu resultados del proyecto vamos
a evaluar? conduce a los temas que forman parte de los EB, en tanto que la pregunta con qu
evidencias vamos a evaluar? lleva a establecer sus
indicadores y medios de vericacin.
Un espacio de dilogo y reexin participativa con
los actores del proyecto, suele ser el origen de las
mejores respuestas a tales preguntas, de modo que
teniendo como referente el Marco Lgico del proyecto, junto a la previa denicin de los objetivos de
los EB, es posible establecer el contenido de estos
estudios y delimitar su campo de accin.
Tomar en cuenta las dimensiones y variables de la
pobreza rural, es clave para determinar el contenido
de los EB a efectos de poder demostrar los cambios,
producto de las intervenciones. El siguiente cuadro
presenta estas dimensiones y variables.

RECUADRO N 7
DIMENSIONES Y VARIABLES DEL IMPACTO EN PROYECTOS DE DESARROLLO RURAL
DIMENSIONES
ACTIVOS FISICOS
Y FINANCIEROS*
VARIABLES
A nivel del hogar (tierra, agua, ganado, ahorro en dinero, vivienda)

En el acceso a infraestructura fsica (transporte, comunicaciones, acceso
a internet)
Servicios nancieros (crdito, ahorro, seguros)
Redes de acceso a mercados
ACTIVOS HUMANOS*
Acceso de las personas a agua potable

Servicios de salud
Educacin primaria
Informacin
Cambios en las tasas de enrolamiento escolar, etc.
SEGURIDAD
ALIMENTARIA
Cambios en la produccin
Tecnologa agropecuaria
Ingresos
Duracin de las temporadas de hambre
Estatus nutricional, etc.
CAPITAL SOCIAL Y
EMPODERAMIENTO
Capacidades para logro de objetivos en las organizaciones e instituciones

Relaciones y capacidades de negociacin con el sector pblico, local y
nacional; mercado y otras instancias
Empoderamiento de las mujeres y de otros grupos culturalmente postergados y excludos.
* Ntese que el ndice de ingresos activos del RIMS incorpora el tipo de vivienda, nmero de habitaciones, tipo de abastecimiento de agua potable y saneamiento, as como activos del hogar (telfono, medio de transporte, combustible usado,
parcelas, herramientas de labranza, etc.
Adaptado de "Directrices para el examen interno a la terminacin de proyectos". Departamento de Administracin de
Programas. FIDA, Junio 2006.
Como ya se ha indicado, el desarrollo de los EB gira

alrededor de cuatro grandes temas, los mismos que
deben gurar y detallarse (al lado de otros tems)
en el Informe Maestro24. En lo fundamental, estos
temas centrales son:
(a) Caracterizacin de la poblacin objetivo en
relacin al impacto
(b) Dinmica del contexto (articulada a la poblacin
objetivo)
(c) Supuestos del entorno institucional y poltico

que afectan al impacto.
(d) Situacin inicial de los indicadores (de efecto
e impacto)
(a) Caracterizacin de la poblacin objetivo
Para la utilidad de los EB es esencial contar con una
buena caracterizacin de la poblacin objetivo, que
resee clara y concretamente su situacin inicial
24 Ver su contenido completo en la Fase de Comunicacin y Uso de Resultados, pg. 59.
33

respecto a los resultados esperados del proyecto25.

Tambin es muy importante asegurarse de que esta
caracterizacin tenga en cuenta a los ms pobres
y se gue por una estrategia de focalizacin segn
los principios rectores del FIDA26.
En los EB la poblacin objetivo es caracterizada
atendiendo a los criterios ya denidos en el Documento de Evaluacin Ex Ante, para lo cual han
de tomarse en cuenta las dimensiones y variables de
la pobreza rural (con las que se construyen indicadores y se establecen sus valores iniciales, segn sea el
proyecto) tal como se resume en el Recuadro N 7,
considerando que tales dimensiones y variables
tambin atraviesan el anlisis de los dems temas
centrales de los EB.
El FIDA ha establecido que en cualquier contexto
y en colaboracin con sus asociados, la poblacin
objetivo ser identicada "mediante un anlisis de
la pobreza y los medios de vida (con una perspectiva de gnero), utilizando los datos disponibles,
colmando lagunas cuando sea necesario y teniendo
siempre en cuenta las opiniones de las mujeres y
de los hombres pobres, enunciadas por ellos directamente o a travs de sus organizaciones"27.
Para orientar la estrategia de focalizacin debe
establecerse un marco de diagnstico que gue la
estrategia respectiva y que sea parte de los EB, ya
que el mismo se "calibrar en todos los ejercicios
de evaluacin, incluidos las revisiones y evaluaciones a mitad de periodo, tambin en el marco del
RIMS".
De otro lado, queda la pregunta sobre cmo seleccionar los casos y observaciones en un proyecto
con enfoque de demanda, es decir, con usuarios
que se van vinculando progresivamente al proyecto,
ya sea porque se contempla su "auto-seleccin"
y/o porque son parte de ampliaciones de la zona
de intervencin. La respuesta es que en proyectos

de este tipo es conveniente una incorporacin
escalonada de tipos de usuarios, abierta a recoger
situaciones iniciales distintas segn se produce el
ingreso de cada nuevo grupo. Ello es necesario al
inicio de la intervencin para valorar posteriormente
los efectos e impactos alcanzados.
(b) Dinmica del contexto
Las dimensiones y variables reseadas en el
Recuadro N 7 permiten analizar tambin la
inuencia del contexto en la poblacin objetivo.
Atendiendo a ellas ser posible evitar el recojo de
informacin innecesaria y centrarse en lo esencial.
Para esto es importante hacerse la pregunta: el
contexto puede influir en las dimensiones del
impacto buscado por el proyecto? O en otras palabras: de qu manera pueden verse afectados los
activos fsicos y nancieros, los activos humanos,
la seguridad alimentaria, el capital social y el empoderamiento de la poblacin objetivo, por parte
del entorno institucional y organizacional?
En el marco de los EB, analizar la dinmica del contexto signica examinar el rol de las instituciones
(municipios, dependencias del Estado y entidades
que brindan promocin econmica, asistencia
tcnica y/o servicios de crdito) as como de las
organizaciones locales y regionales (agrupaciones
de productores, gremios, redes de comercializacin,
circuitos econmicos, potencialidades locales, etc.)
que puedan tener injerencia sobre los resultados
del proyecto.
Finalmente, es vital tener en cuenta que la informacin sobre el contexto debe estar muy ligada a
la situacin inicial de los indicadores de efecto e
impacto del proyecto, para que el mismo anlisis
pueda replicarse puntualmente y sus resultados
ser comparados en las evaluaciones de mitad de
periodo y al nal.
25 Esta es una diferencia muy clara de los EB en relacin a los diagnsticos situacionales, donde la poblacin objetivo es descrita
de manera ms amplia y general (ver distinciones en el Recuadro N 1).
26 Ver Enlace N 2 a (Resumen Operativo).
27 Ver Enlace N 2 a (Resumen Operativo).
34

(c) Supuestos de los factores de riesgo no

controlables
Estos supuestos, que se encuentran establecidos
en la matriz del Marco Lgico, suponen recabar
informacin relativa a medidas de poltica pblica,
legislacin, factores medio ambientales y culturales que puedan gravitar sobre las dimensiones del
impacto. Es necesario hacer seguimiento a tales
factores para capitalizar las oportunidades del
entorno o en su defecto para denir estrategias
que reduzcan o frenen sus inuencias negativas.
Igualmente, estos supuestos deben articularse a las
dimensiones y variables relacionadas con el impacto
(Recuadro N 7).
Los supuestos considerados como oportunidades
pueden consistir en la dacin de una ley beneciosa, en la apertura de mercados en determinados
rubros, en la construccin de carreteras, en la
llegada de mejores servicios de salud, educacin,
comunicaciones, etc. Los riesgos, por su parte,
se vinculan al grado de vulnerabilidad de las localidades donde habitan los pobres rurales, pudiendo
provenir de desastres naturales, de cambios en las
polticas pblicas, de transformaciones ambientales o de hechos ligados a la existencia de brechas
sociales y econmicas.
(d) Situacin Inicial de los Indicadores
Es fundamental establecer los valores iniciales de
los indicadores de efecto e impacto del proyecto, a
travs de informacin mixta (cualitativa y cuantitativa) que permita contar con los primeros referentes
de comparacin. Este valor inicial de los indicadores
puede presentarse en grcos y tablas, en torno a
lo cual habr de hacerse un anlisis somero de los
hallazgos y las tendencias.
La lista de indicadores o lnea de base del proyecto

puede organizarse en bases de datos cuantitativas
y cualitativas. Las bases de datos cuantitativas forman parte del sistema PSES y son aprovechables
para los reportes al FIDA y al gobierno, como es
el caso de los indicadores de impacto del RIMS
que se articulan a los ODM y reejan aspectos
sustantivos de la pobreza rural. Por su parte, las
bases de datos cualitativas estarn compuestas
por fotografas, audios y documentos que sean
evidencia de la situacin inicial de los indicadores
de efectos e impactos, agrupados por niveles de
resultado.
El valor inicial de tales indicadores se recoge mediante encuestas, cuestionarios y otras tcnicas.
Por ejemplo, podemos obtener el valor inicial del
nmero de hogares (variable) que mejora su seguridad alimentaria (dimensin) mediante la encuesta
de impacto del RIMS aplicada a una muestra de la
poblacin en tres momentos del ciclo del proyecto,
lo que permitir comparar los avances en el logro
de los efectos e impactos.
ELABORAR LA MATRIZ DE DISEO Y
ANLISIS
Las matrices de diseo y anlisis son herramientas
de planicacin dirigidas a presentar de manera
visual la coherencia entre las distintas tcnicas y
elementos de los EB. Toman como insumo la matriz
de ML del proyecto, respondiendo concretamente
a la pregunta: cmo se vericarn y medirn los
indicadores?
A continuacin presentamos un cuadro con la correlacin existente entre la Matriz del ML y la de
Diseo y Anlisis:
35

GRAFICO DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO

Jerarqua
de resultados
Indicadores
Medios de
vericacin
Se desagrega en:
Supuestos
No se utiliza
MATRIZ DE DISEO Y ANLISIS DE LOS EB

Jerarqua
de
resultados
Indicadores
Denicin
y Variables
Informantes
Fuentes
Tcnicas y
mtodo de
clculo
Anlisis
ParticiProcedipantes
mientos
Nuevas columnas
Fuente: Elaboracin propia.
Como se puede observar, las dos matrices operan

con la misma lgica, aunque la matriz de diseo y
anlisis de los EB es ms detallada. Cabe formular
las siguientes puntualizaciones.
En ambas matrices se mantienen las dos primeras columnas (Jerarqua de Resultados e

Indicadores) mas el indicador es claramente
tipicado mediante la columna Denicin y
Variables.
La columna de medios de vericacin se desagrega en tres renglones (sobre informantes,

fuentes y tcnicas, estas ltimas con el mtodo
de clculo del indicador).
La columna de supuestos no se utiliza como

tal, pues, como se ha visto, estos supuestos
ya forman parte del contenido de los EB y se
detallan aparte, en el Informe Maestro.
Un elemento nuevo de la matriz de los EB tiene

que ver con el anlisis, para el cual se incluyen
dos columnas: procedimientos y participantes.
A continuacin se describen los procedimientos necesarios para el llenado de las nuevas columnas.
36
(a) Denir el Indicador y Unidad de Medida

En este tem se aclaran conceptos y trminos sobre
la informacin deseada, como el signicado de
expresiones con carcter difuso (desarrollo de capacidades, empoderamiento, participacin, poblacin
pobre, etc.), indicndose la unidad de medida, como
por ejemplo, porcentajes en relacin al total de los
datos. Al respecto ver el Enlace N 5 sobre "Lineamientos para construir indicadores y variables".
(b) Identicar a informantes y fuentes
Una vez denidos los contenidos y temas de los EB (indicadores del ML, contexto, supuestos y otros temas
puntuales) se podr establecer con mayor claridad
qu informacin se necesita para qu aspecto, en
qu cantidad y con qu nivel de profundidad. Como
es lgico, las necesidades de informacin resultan de
las necesidades del anlisis, es decir, de la provisin
de informacin suciente para la valoracin de cada
indicador con sus variables, pregunta y tema.
La identicacin de los informantes y fuentes en relacin
a cada necesidad concreta de informacin responde a
interrogantes como las siguientes: dnde podemos

encontrar los datos necesarios? cmo los podemos

obtener? La respuesta a estas interrogantes nos lleva
a considerar informantes y/o fuentes, y los procedimientos necesarios para trabajar con uno u otro.
Los informantes son personas entre los actores locales que por sus experiencias tienen conocimiento
sobre los contenidos y temas de los EB y que por
esa razn pueden aportar precisiones valiosas.
Por su parte, las fuentes son recipientes de datos
(archivos, libros, bibliotecas) que compendian informacin relativa a todos o algunos de los temas.
Aspecto importante vinculado a lo anterior es el
carcter de los datos existentes. Los datos con que
se trabaja en evaluacin son de dos tipos: primarios y secundarios. Los primarios son aquellos que
no existen antes de los procesos de observacin,
por lo cual se recogen preguntando a las personas
vinculadas con las experiencias a ser evaluadas
(los informantes).
Los secundarios pre-existen a los procesos de observacin, estando almacenados en fuentes como
bibliotecas especializadas, bancos de datos, data
institucional y pginas web de programas y proyectos. Por tanto, slo deben ser ubicados.
A continuacin, un cuadro comparativo de ambos
tipos de datos:
RECUADRO N 8
DIFERENCIAS ENTRE DATOS PRIMARIOS Y SECUNDARIOS
Criterios de
comparacin
Tipos de datos
Primarios
Secundarios
Desde cundo existen?
Se producen con la ejecucin del EB Existen desde antes de la ejecucin

del EB
Dnde se encuentran?
En personas (informantes) vinculadas

a la experiencia que se evala
En fuentes diversas, por lo general

data producida en distintas
instituciones
Cmo se los obtiene?
Se aplican instrumentos a
informantes identicados
Se los recolecta de fuentes

reconocidas
Los datos ya sean primarios o secundarios- se convierten en informacin cuando son organizados de
alguna manera lgica para los nes de anlisis y valoracin. Desde ese punto de vista, toda informacin
supone un sistema de datos particular y cada evaluador puede desarrollar rutas de anlisis particulares,
incluso frente a una misma "masa" de datos.
Cuestin clave es la elaboracin de un registro de
los datos secundarios existentes entre los que
necesitamos- y las fuentes que los contienen, para
establecer qu necesidades de informacin se pueden cubrir con ellos, al menos parcialmente.
(c) Seleccionar las tcnicas de recoleccin

de datos
En una columna de la matriz se indicar la manera
de obtener la informacin, considerando en primer
lugar las obligaciones como la encuesta de impacto
estandarizada y otras tcnicas complementarias
como entrevistas, encuestas, grupos focales, etc.
El instrumento de recoleccin precisar cmo ha de
calcularse el indicador (mtodo y frmula).
En el paso anterior se propone la elaboracin de un
registro de los datos secundarios y de sus fuentes
37

ya existentes, para establecer las necesidades de

informacin o parte de ellas que puedan ser cubiertas de inicio. El resto de la informacin necesaria
debe obtenerse por la aplicacin "en campo" de
tcnicas sobre diversos informantes, previamente
identicados.
Las tcnicas a utilizar en los EB tienen relacin muy
estrecha con los indicadores, preguntas y temas con
los que se trabaja, as como con el anlisis de los
indicadores especcos de efecto e impacto. En ese
sentido, el evaluador o evaluadora puede tomar la
decisin de utilizar una u otra tcnica o emplearlas
combinadamente, siempre dependiendo de la naturaleza de los hechos a observar y la perspectiva
desde la que se desea observar.
La seleccin de tcnicas responde a interrogantes
como las siguientes: qu necesidades de informacin tenemos? qu rutas de anlisis son necesarias para cubrirlas? qu tcnicas son las ms
adecuadas para producir los datos pertinentes?
Todas estas interrogantes deben ser respondidas
asumiendo que existe una relacin directa entre el
hecho (naturaleza y mbito de manifestacin), la
perspectiva de observacin (marco de referencia
del evaluador) y el tipo de tcnica a utilizar.
(d) Identicar a los participantes en el anlisis
La participacin es entendida como el proceso
de involucrar a distintos actores vinculados a los
proyectos en los distintos momentos del desarrollo de los EB y por supuesto en el anlisis, con
la nalidad de promover diversas perspectivas y
miradas. En ese marco, los participantes tpicos
son los siguientes:
Miembros de las USES y de los equipos tcnicos

de los proyectos.
Representantes de los actores locales, sean

coejecutores, beneciarios y responsables de
entidades gubernamentales vinculadas con la
ejecucin de las acciones.
38
Consultores externos, convocados para apoyar

la ejecucin y evaluacin de los proyectos.
En el Enlace N 6 se puede observar un ejemplo

de Matriz de Diseo y Anlisis.
DEFINIR EL PLAN DE TRABAJO Y EL
PRESUPUESTO
Como se ha indicado, llevar a cabo los EB requiere de un conjunto de actividades articuladas,
consecutivas y programadas con oportunidad.
A tal propsito ayuda mucho la elaboracin de
un Plan de Trabajo o Programa de Actividades,
donde se aclare la relacin entre actividades,
insumos y tiempos.
(a) El Plan de Trabajo o Programa de
Actividades
Toda actividad implica la provisin de recursos de
distinta ndole, entre los que podemos identicar
recursos humanos (responsables en trminos de la
ejecucin de los proyectos), logsticos (traslados,
ambientes para reuniones o entrenamientos, provisin de equipos, materiales, etc.) y tiempos (plazos). Precisamente, los Programas de Actividades
son matrices bsicas de planicacin (diagramas
de Gantt) que vinculan los plazos de ejecucin con
las actividades, productos y recursos logsticos y
humanos.
Pueden ser elaborados con el uso de software
especializado (MS Project, Planner), si el proyecto
contiene diversos componentes cada uno de los
cuales demanda muchas actividades e insumos, o
con utilitarios ms bsicos (MS Excel o MS Word)
si el proyecto es ms simple. Incluso, en ocasiones
puede bastar un papelote, una regla y algunos
plumones de colores.
Al margen de los recursos que se utilice para su
elaboracin, lo importante es que este programa
facilite el seguimiento a los avances en la ejecucin
de los EB.
A continuacin se presenta como ejemplo un programa de actividades adaptado de la encuesta del
RIMS:

RECUADRO N 9
EJEMPLO DE PROGRAMA DE ACTIVIDADES DE LOS EB
Fase /
Actividades
Productos
Logstica
Mes 1
Responsables
S1
S2
S3
S4
Fase 1: Preparatoria
Taller de revisin
del ML
Marco Lgico
revisado
4 das en un local,
15 personas
USE + equipo
tcnico,
representantes
actores
Organizacin de
los EB
Objetivos,
contenido, plan de
trabajo, TdR
2 das, 5 personas
USE y jefes de
componente
Marco metodolgico
Estrategia
metodolgica
2 das, 5 personas
USE + consultores
Fase 2: Recoleccin y anlisis

Aplicacin de
encuesta de impacto
Informe
Ver plan de trabajo

especco
USE + consultores
Grupos focales (3)
Informe
3 medios das
USE + Consultores
Cuestionario de
Base de datos
ingreso de las familias sobre efectos
y organizaciones
directos
Ver Plan de trabajo

especco
USE + consultor
especializado
Ordenamiento y
anlisis de datos
15 das
USE + consultor
especializado
Informe nal EB
Fase 3: Comunicacin y uso de resultados

Identicacin de
audiencias y
contenidos
Plan de Uso y
Comunicacin,
Mapa de Actores
2 das
USE en consulta
con actores
Denicin de medios
de comunicacin
Plan de Uso y
Comunicacin
2 das
USE +
comunicador/a
Uso de resultados
de los EB
Ubicar eventos o
hitos de difusin
1 da
Director/a + equipo
tcnico, actores
seleccionados
Fuente: Adaptado de pautas del RIMS "Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre el impacto". FIDA, 2005.
(b) Organizacin del equipo

En la primera parte de este documento (Qu
son los Estudios de Base?) se puede ver que los
escenarios del desarrollo local han cambiado hacia
proyectos de implementacin compartida por parte
de equipos tcnicos, coejecutores y otros actores
locales. Ello hace necesario adecuar los procesos
de evaluacin a tales condiciones, dndose mayor
inters al dilogo y a la creacin de contextos participativos, orientados al aprendizaje.
Por tanto, no slo cambia el rol de la evaluacin,

sino que los roles de los equipos de evaluacin
tambin lo hacen en sentido similar. Hoy da no
es posible operar con individuos que centralicen
funciones y que tengan como principal tarea sino
la nica informar a los directivos sobre los avances del proyecto. Se requiere ms bien de equipos
facilitadores de procesos de construccin colectiva
de informacin y de lecciones aprendidas, con conocimiento acerca de metodologas cuanti-cualitativas
sencillas y conables.
39

Estos equipos no slo deben reunir las capacidades tcnicas necesarias para la evaluacin, sino
que adems deben mostrar una actitud exible,
inclusiva y favorable a reejar distintas miradas,
saberes y experiencias. Especialmente, han de
abrirse espacios para la "escucha activa".
Una vez decidida la conformacin de los equipos, el paso
siguiente es plasmar su actuacin en un organigrama,
segmentado segn zona territorial (regiones, provincias,

municipios, etc.) o segn las tcnicas a utilizarse, lo
que facilitar el control durante el trabajo de campo. El
organigrama tambin debe exponerse de modo visible
para todo el personal vinculado a los EB.
A continuacin presentamos un organigrama de
equipo de evaluacin apropiado para la aplicacin
de una encuesta:
DIAGRAMA
EQUIPO DE APLICACIN DE UNA ENCUESTA
Equipo clave:
Coordinador de EB
Esp. Antropometra
Esp. Muestra
Esp. Componente 1
Asistencia Logstica
Zona 1
Supervisor 1
Zona 2
Supervisor 2
Zona 3
Supervisor 3
Zona 4
Supervisor 4
Encuestador
comunidad 1
Encuestador
comunidad 2
Encuestador
comunidad 3
Fuente: "Sistema de Gestin de los Resultados y el Impacto. Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre
el impacto". FIDA, 2005.
40

(c) Estimar el presupuesto

Tarea adicional denida hacia el nal del proceso
pero no por ello menos importante es la estimacin del presupuesto. Consiste en realizar un
costeo de las actividades implicadas en los EB, ya
sea como totalidad o a partir de grupos de actividades asociadas a la aplicacin de las tcnicas. Por
ejemplo, los grupos focales pueden realizarse en un
local pblico (gobierno local) o en espacio particular

(casa de personas) y depender de las distancias y
otros factores logsticos, el nmero de participantes,
etc. El costeo supone tomar en cuenta gastos en
diferentes rubros: personal, equipos, transporte,
viticos, entre otros.
A continuacin gura un esquema de presupuesto apropiado para la realizacin de una encuesta de hogares.
RECUADRO N 10
PRESUPUESTO PARA UNA ENCUESTA
Partida
Costo
unitario
Cantidad
Costo
total
1. Personal
a) Consultor
Honorarios
Dietas
Viajes nacionales
b) Encuestadores
Sueldo
Dietas
c) Supervisores, dietas*
d) Choferes
Sueldo**
Dietas
2. Equipo
a) Balanzas: electrnicas o romanas***
b) Tablas de medicin de lactantes/nios***
c) Impresin o duplicacin del cuestionario
d) Tablillas con sujetapapeles
e) Bolgrafos/lpices
3. Transporte local
a) Alquiler de vehculos (si no se utilizan
vehculos del proyecto)
b) Combustible y mantenimiento (todos los
vehculos utilizados)
4. Imprevistos****
Total
Fuente: "Sistema de Gestin de los Resultados y el Impacto. Directrices prcticas para la realizacin de encuestas sobre
el impacto". FIDA, 2005.
*
**
***
****
Los supervisores deben ser parte del proyecto, slo se les da dietas.
Los sueldos slo se otorgarn si los choferes no son parte del personal del proyecto.
Uno por cada equipo de encuestadores.
Se sugiere prever un rubro de imprevistos de aproximadamente 5% del presupuesto.
41

(d) Plan de Contingencia

Los planes de contingencia suelen ser lineamientos
de tipo predictivo, preventivo y reactivo, que contienen datos estratgicos para la toma de decisiones
ante una emergencia o situacin no comn surgida
durante la ejecucin de los Estudios de Base. Estos
planes deben ser sencillos y asequibles a todo el

equipo de trabajo.
En el siguiente cuadro se presentan los aspectos
ms comunes a ser incluidos en los planes de
contingencia.
RECUADRO N 11
EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA DEL ESTUDIO DE BASE
(PARA EL TRABAJO DE CAMPO)
Qu hacer cuando:
Respuesta sugerida
Respuesta asumida
1. No es posible acceder a la
comunidad (conglomerado)
seleccionado en la muestra
/factores climticos
2. La comunidad seleccionada
se encuentra de campaa
agrcola o festividad patronal
3. No se ubica a la familia seleccionada en la muestra
4. La familia se niega a responder la encuesta
5. Los equipos antropomtricos no funcionan adecuadamente
42
LOS TRMINOS DE REFERENCIA, LA

CONVOCATORIA Y LA ADJUDICACIN
de una entidad o consultor/a especcos para la

encuesta de impacto, ste ltimo en un enlace.
Los Trminos de Referencia (TdR) detallan los

alcances del trabajo a efectuarse por el o los consultores contratados para llevar a cabo todo o parte
de los Estudios de Base. Incluye las actividades que
tendr que desarrollar, las tcnicas sugeridas y los
productos que se esperan de su labor, adems de
contemplar el perl del equipo que ejecutar los
Estudios y los aspectos organizativos, econmicos y
los plazos del mismo. A continuacin presentamos
dos tipos de TdR, uno para la realizacin y eventual
licitacin total o parcial de los Estudios de Base (que
incluye la encuesta de impacto estandarizada del
RIMS y otras tcnicas) y el otro para la contratacin
Finalmente presentamos propuestas de mecanismos de convocatoria a licitacin para personas e

instituciones consultoras.
(a) Esquema de TdR para licitacin total o
parcial
Antecedentes
Descripcin del proyecto
Descripcin del trabajo de consultora
Productos esperados
Insumos que proporcionar el proyecto

Caractersticas del consultor o entidad a contratar
Aprobacin de tcnicas, instrumentos e informes
Programa de entrega de propuestas y productos
Condiciones de Pago
Contenido y formato de las propuestas
Criterios para la evaluacin y seleccin de

propuestas
Para una informacin detallada sobre el contenido de

los TdR, consultar el Enlace N 7 ("Trminos de Referencia, Convocatoria y Adjudicacin") que orienta
respecto a los puntos a considerar para tercerizar en
todo o en parte la elaboracin de los EB. Asimismo,
la encuesta de impacto del RIMS cuenta con TdR
especcos apreciados en el mismo enlace.
MARCO METODOLGICO
En un EB la informacin a recoger es selectiva y
priorizada en funcin de sus temas centrales, por lo
que debe planearse cuidadosamente su estrategia
para la seleccin de las tcnicas28. En los proyectos del FIDA la tcnica principal es la encuesta del
RIMS, de modo que son las herramientas complementarias las que deben elegirse de acuerdo a las
necesidades de cada proyecto, procurando siempre
que puedan replicarse para permitir comparaciones
subsiguientes.
Las tcnicas a utilizar en los EB tienen relacin

muy estrecha con los indicadores aplicados en una
evaluacin y con el tipo de anlisis adecuado para
el tratamiento de esos indicadores. En ese sentido,
se puede tomar la decisin de utilizar una u otra
tcnica o emplearlas combinadamente, dependiendo de los indicadores elegidos para observar los
cambios, tanto en los Estudios de Base como en
las evaluaciones posteriores. La decisin tambin
depender de la conformacin del equipo y los
actores que participen.
Algo que denitivamente ayuda a la toma de este
tipo de decisiones es conocer el sentido de las
tcnicas asociadas a una u otra metodologa. Las
asociadas a mtodos cuantitativos (encuestas, escalas, pruebas objetivas, entre otras) obedecen a
preguntas del tipo cunto? y con qu frecuencia?,
midiendo directamente la condicin o el cambio en
variables especcas (ya se trate de rendimientos
en las cosechas o de variaciones en los ingresos)
y proporcionando resultados numricos para un
anlisis estadstico. Las asociadas a mtodos
cualitativos (entrevistas, grupos focales, talleres,
etc.) responden a preguntas como por qu cree
que esto ocurri? y cmo cree que le afectar?, y
operan con las descripciones que la gente hace de
lo que ha observado, hecho o siente, recibiendo un
anlisis ms interpretativo.
CRITERIOS PARA LA SELECCIN

DE TECNICAS
Seleccionar tcnicas especcas entre un universo mayor es una decisin que depende de
los indicadores o preguntas que se formulen, del tipo de informacin que se quiera
obtener y de los anlisis que se tenga
previsto hacer. Es decir, se trata
de una decisin metodolgica
sobre la que es necesario
tener claridad, as como establecer los recursos humanos y
nancieros disponibles.
28 Para profundizar aspectos relativos al diseo de evaluacin ver el enlace N 14 "Compendio metodolgico".
43

Ahora bien, es seguro que los hechos a evaluar hagan necesario trabajar en simultneo con mtodos
cuantitativos y cualitativos. En los ltimos aos,
se combinan metodologas (mixtas) y se asume
la diversidad metodolgica (enfoques eclctico y
mixto) como parte de su quehacer. Es fundamental,
entonces, conocer los enfoques cuali-cuantitativos
y trabajar con ambos. Ver Enlace N 8.
El uso combinado de mtodos o "triangulacin"
es una estrategia metodolgica que el evaluador
utiliza para contrastar de manera calicada diversas
tcnicas o fuentes de datos, con el n de compensar
el sesgo inherente al uso individual de cada una de
ellas. La estrategia permite igualmente vericar la
justeza y estabilidad de los datos producidos.
Hay cuatro razones fundamentales para recurrir a
estrategias de triangulacin en los procesos evaluativos29:
La naturaleza de los hechos evaluados. La evaluacin de experiencias de desarrollo observa

hechos multidimensionales y cambiantes (como
la pobreza, por ejemplo) y no existe tcnica o
fuente de datos que por s sola sea capaz de
capturar la diversidad de sus manifestaciones.
Por medio de la triangulacin es posible crear
las condiciones para una comprensin ms
integral y rica de este tipo de hechos.
La necesidad de contrastar los datos recogidos

a partir de diferentes tcnicas. Se parte del
principio que los datos ms slidos son aquellos que aparecen recurrentemente al observar
hechos desde diferentes evidencias recogidas
con varios procedimientos metodolgicos.
El uso de tcnicas cualitativas como paso previo

a la denicin de tcnicas cuantitativas. Consiste
en aplicar tcnicas cualitativas (entrevistas o grupos focales, por ejemplo) como instancia previa
al diseo de una encuesta, para identicar temas
relevantes que habrn de incluirse en esta ltima
o para adecuar su lenguaje a los usos locales.
El uso de tcnicas cualitativas como paso posterior a la aplicacin de una encuesta. El uso de
entrevistas o grupos de discusin con actores
clave sobre los resultados de una encuesta,
permite un anlisis ms detallado y explicativo
de los fenmenos encontrados en los datos
cuantitativos (datos duros).
LA ENCUESTA DE IMPACTO Y TCNICAS

COMPLEMENTARIAS
Los proyectos de desarrollo rural conanciados por
los gobiernos y el FIDA, cuando recin comienzan
deben llevar a cabo una encuesta para la medicin
de impacto, integrada a los Estudios de Base. La
misma encuesta se repetir a medio trmino y al
nal del ciclo, como ya se ha indicado.
La encuesta incluye dos indicadores de impacto:
(i) hogares que mejoran el ndice de propiedad de
activos familiares, basado en los activos adicionales; y (ii) reduccin porcentual de la prevalencia
de desnutricin infantil. Para la medicin de los
dos indicadores se utilizar un Cuestionario establecido por el FIDA y mediciones antropomtricas
de nios que ingresarn en un software especco
que se encuentra en la pgina web del FIDA (www.
ifad.org). Slo pueden adaptarse determinadas
preguntas del cuestionario y no se debe usar otro
software para el procesamiento que el establecido
por el FIDA, de acuerdo a las pautas establecidas en el documento Directrices prcticas para la
realizacin de encuestas sobre el impacto (enero
2006), que se encuentran en el Enlace N 1. En
el proceso de aplicacin de la encuesta es importante involucrar a las autoridades nacionales,
al Ministerio de Salud y al Instituto Nacional de
Estadstica y Censos.
Para medir los indicadores de efecto e impacto propios del proyecto se sugiere adems una encuesta
complementaria, dirigida a recabar informacin
que los indicadores obligatorios del RIMS no con-
29 El texto "Evaluacin de los proyectos y triangulacin: acercamiento metodolgico hacia el enfoque centrado en el actor" de
Pablo Rodrguez Bilella (1998) puede ser revisado en el Enlace N 9.
44

templan30. Asimismo, segn sean los indicadores de

efecto, es conveniente recoger informacin mediante
grupos focales, estudios de caso, entrevistas o registrando imgenes (por ejemplo, de la situacin de los
pastos y recursos naturales antes de la intervencin),
as como por informacin secundaria existente en la
zona. En tal sentido, es conveniente seleccionar las
tcnicas ms apropiadas a partir del tipo de indicador
que ha de medirse y vericarse. Es menester insistir

en el concepto plural de los Estudios de Base, lo que
alude a varias apreciaciones sobre la situacin inicial
desde distintas dimensiones, apelando por tanto a
la aplicacin de metodologas mixtas que combinen
encuestas sobre el impacto (que incluye la del
RIMS) con alguna o varias de las reseadas en el
siguiente kit bsico.
KIT BSICO DE TCNICAS PARA ELABORAR LOS EB
Encuesta de impacto RIMS.
Cuestionarios de aplicacin progresiva segn se incorpora la poblacin objetivo a las actividades

del proyecto y/o encuestas complementarias sobre efectos.
Entrevistas, grupos focales, vdeos y fotografas (incluyendo satelitales).
Informacin de fuentes secundarias.
Mapas Parlantes.
Cada tcnica de las que potencialmente se pueden

utilizar en evaluacin, posee sus propias ventajas y
limitaciones respecto a la conabilidad de los datos
que recolectan, la dicultad para su operacin y
los costos que supone su uso. En ese sentido, es
claro que algunas de ellas aparezcan como alternativas para la observacin de los mismos tipos de
hechos. Es muy probable tambin que a lo largo

de la evaluacin de un proyecto, y por supuesto en
el momento de ejecucin de los EB, se tenga que
elegir entre unas y otras.
A continuacin presentamos un cuadro de criterios
para la seleccin de tcnicas:
RECUADRO N 12 CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE TCNICAS

COMPLEMENTARIAS*
Escala
Criterios de seleccin
Opinin
1
2
3
Pertinencia (el instrumento es adecuado para el tipo de informacin
que se desea obtener?)
Factibilidad (el instrumento puede ser aplicado dados los recursos
humanos y materiales con que se cuenta?)
Costo (el instrumento es ms barato que otros por unidad aplicada
o por muestra?)
Oportunidad (el instrumento puede ser aplicado en el tiempo
disponible?)
Participacin (favorece espacios de participacin e involucramiento
de los actores locales?)
Puntaje
* N 1 mnimo y N 3 mximo. Adaptado del cuadro utilizado en el texto "Planicacin, organizacin y ejecucin de la
evaluacin". Mdulo 1. Programa de Formacin en Evaluacin. Desco Kellogg. Lima, 2006.
30 Para un mayor conocimiento sobre las encuestas ver el Enlace N 14 que contiene tres artculos sobre el proceso de diseo
de una encuesta, las muestras estadsticas y el proceso de anlisis cuantitativo.
45

Las tcnicas que se pueden utilizar en evaluacin

y en los EB son muchas y muy diversas provienen de diferentes tradiciones metodolgicas
y persiguen distintos propsitos. Algunos de los
criterios y tcnicas ms comunes se presentan en
el siguiente cuadro.
Una exposicin bastante completa de las tcnicas a
utilizarse en seguimiento y evaluacin aparece en
la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA (2002)
a la que puede acceder en el Enlace N 8.
Por su parte, la evaluacin por imgenes ha venido
incorporndose a los sistemas de Seguimiento y
Evaluacin, como proceso complementario que
usa el lenguaje audiovisual para dar cuenta de los
cambios y generar aprendizajes. A travs de la
informacin audiovisual es posible apreciar y determinar la forma en que evolucion la produccin,
las mejoras en las viviendas de una zona, cmo y
con qu resultados se tecnicaron las parcelas
o ncas, qu se aprendi y cmo mejoraron las
condiciones de existencia. Dentro de los EB ha de
considerarse la toma de imgenes para ir estructurando una base de datos cualitativa adaptada a las
necesidades de aprendizaje de mltiples actores. Al
funcionar desde el SyE, la evaluacin por imgenes
se integra al conjunto de actividades interconectadas que extraen valoraciones sobre los cambios y
resultados o sea al subsistema de Evaluacin. Para
conocer ms sobre Evaluacin por Imgenes revisar
el Enlace N 10.
Herramientas visuales, de carcter comunitario son
los mapas parlantes, considerados instrumentos tcnicos metodolgicos que permiten la organizacin y
comunicacin de las decisiones del medio comunal,
a travs de la diagramacin de escenarios (pasado,
presente y futuro) en mapas territoriales.
En la
prctica, estos mapas se convierten en un Estudio
de Base Comunal que sirve como referente de
comparacin para evaluar resultados en el tiempo
y para elaborar los planes anuales por comunidad.
La comunidad a travs de los Mapas Parlantes
proyecta el ordenamiento del rea comunal enfatizando en el uso y administracin colectiva de los
recursos: agua, tierra, bosques y poblaciones. Esta
herramienta grca, prctica, simple y barata est
basada en el lenguaje de los pueblos andinos, pues
los Mapas Parlantes hablan a travs de smbolos que
nos aproximan a lo que quieren expresar.
Para conocer ms sobre los Mapas Parlantes sugerimos revisar el Enlace N 11.
RECUADRO N 13
CRITERIOS PARA LA CLASIFICACION DE TECNICAS
Criterios de clasicacin
de tcnicas
Asociadas a mtodos cuantitativos
Tcnicas
Encuesta de impacto RIMS para poblacin en general
Prueba (objetiva o con formato libre)
Encuestas estructuradas a grupos objetivo
Asociadas a mtodos cualitativos
Entrevista en profundidad
Grupos focales
Talleres multiactorales
Utilizadas en una u otra metodologa Entrevista semi estructurada (con gua pre denida)
Observacin sistemtica (con gua y escala o abierta)
Para datos secundarios
Revisin documental
Visuales
Mapas Parlantes, diagramas, lneas de tiempo, lneas de

tendencia, rbol de problemas, fotografas, registros satelitales
Audiovisuales
Videos, multimedias
46

LA VALIDACIN DE TECNICAS
COMPLEMENTARIAS
mentos y procedimiento metodolgicos usados en

el EB sern los mismos (similares) a ser aplicados
en futuras evaluaciones.
La encuesta de impacto estandarizada del RIMS

no requiere validacin, como ya se explic anteriormente puesto que cuenta con un cuestionario
y software estandarizado.
No obstante, para la aplicacin de otras tcnicas
complementarias, una vez denidas y diseados
sus formatos e instructivos, se requiere ponerlos a
prueba antes de su aplicacin. La "puesta a prueba"
persigue tres propsitos: cerciorarnos si los formatos observan lo que queremos observar con ellas;
si el lenguaje utilizado (preguntas, instrucciones)
es claro y entendible para los informantes; y tener
una idea clara del tiempo a emplearse para su aplicacin y de los recursos necesarios para optimizar
el proceso.
Es preciso mencionar que la validacin de los instrumentos e instructivos durante el Estudio de Base
es de suma importancia, toda vez que los instru-
Para validar la versin preliminar de las tcnicas,

sus formatos e instructivos, podemos desarrollar
dos rutas de vericacin: el "juicio de expertos" y
la prueba piloto, tal como precisa el Enlace N 12
"Procedimientos para validar instrumentos".
No todas las tcnicas y sus formatos requieren
validacin. Algunas veces se utiliza formatos previamente validados o que incluyen segmentos o
tems que ya lo han sido, de modo que slo exigen
una comprobacin parcial. De otro lado, no todas
las tcnicas necesitan del "juicio de expertos" y de
la prueba piloto, mientras que tcnicas cualitativas
como las entrevistas o los grupos focales se validan
slo con "juicio de expertos".
A continuacin presentamos un cuadro con las
tcnicas recomendadas para los EB y las decisiones
a tomar para su validacin:
RECUADRO N 14
TECNICAS RECOMENDADAS PARA LOS EB Y SU VALIDACION
Tcnicas
Validacin
Encuesta de impacto RIMS
No requiere validacin. Utiliza tems y preguntas ya validadas

y estandarizadas, que son de uso frecuente en encuestas
aplicadas por diferentes organismos internacionales.
Encuesta estructurada dirigida

a grupos objetivo.
Debe ser validada con prueba piloto
Entrevistas
Las guas de entrevista deben ser validadas con "juicio de

expertos"
Grupos focales
Las guas de grupo focal deben ser validadas con "juicio de

expertos"
Revisin de datos secundarios

Audiovisuales
Mapas Parlantes
47

LA PARTICIPACIN EN LA APLICACIN
DE TCNICAS
Existe mucha confusin en relacin a la participacin y uso de tcnicas de aplicacin grupal o
individual. Es importante tener presente que una
tcnica no es intrnsecamente participativa o no,
pues el carcter participativo depende de quines
y cmo son involucrados los actores en la eleccin
de los temas y en la recoleccin de los datos, as
como en el anlisis y uso de la informacin.
Situmonos en dos casos tpicos:
Podemos optar por una tcnica de aplicacin

colectiva, por ejemplo, un grupo focal con
actores locales. Si el proceso fue encargado
a un consultor externo que elabor la gua
(instrumento) sin consultar a los actores, luego desarroll la dinmica con el grupo e hizo
el anlisis de los datos levantados de manera
individual y, es ms, redact un informe l solo
apenas intercambiando ideas con el equipo tcnico, no puede hablarse entonces de un proceso
participativo, pues estamos frente a un tpico
proceso "extractivo" donde la participacin de
los actores locales se limita a la condicin de
informantes.
Podemos optar por una tcnica de aplicacin

individual, por ejemplo, una encuesta a actores
locales. Si desde un inicio se involucra a los mismos en la denicin de los temas y tpicos que
la encuesta va a abordar y, luego de aplicada, se
vuelve a convocar a los actores para que se involucren en el anlisis y tomen decisiones sobre
el uso que se le dar a la informacin obtenida,
entonces estamos frente a una situacin en que
la participacin de los actores ha superado con
mucho la condicin de simples informantes.
Claro est que habrn algunos temas tcnicos,
como el diseo del formato o la determinacin
de la muestra, que necesariamente tendrn que
estar en manos de especialistas.
Los casos presentados permiten sostener que distintas tcnicas pueden ser operados en contextos
participativos mas ha de considerarse la comprensin plena del instrumento por parte de quien lo
aplique y un conocimiento sobre los objetivos de los
estudios, junto con un ejercicio de aplicacin31.
CAPACITACIN AL PERSONAL
Una vez ajustados tanto los instrumentos y los
instructivos del trabajo de campo, se debe capacitar al personal encargado de la aplicacin de los
instrumentos de investigacin y a los encargados
de la supervisin de dicho proceso. Para ello se
disear un esquema bsico de capacitacin, que
considere dos elementos, el primero relativo al
perl del personal seleccionado para el trabajo de
campo (nivel de educacin, idioma, conocimiento
del tema en estudio, etc.) y el segundo referido al
nivel de complejidad del estudio en s. (Un estudio
antropomtrico requerir una capacitacin de mayor tiempo y profundidad que la aplicacin de una
encuesta socio demogrca, ms aun si el personal
seleccionado carece de experiencia en mediciones
antropomtricas). En base a estos elementos se
dene el tiempo requerido para llevar a cabo la
capacitacin, as como los materiales necesarios
para el mismo.
Sin considerar rasgos ms especcos, se sugiere
que un proceso de capacitacin tenga la siguiente
estructura:
Presentacin y socializacin con los participantes de los antecedentes del proyecto y los alcances del EB. (Primera parte del instructivo)
Ensayo de la aplicacin de los instrumentos
recalcando los conceptos implcitos e explcitos
de cada tem del instrumento, buscndose en
lo posible la estandarizacin o homogenizacin
del proceso de recopilacin de informacin.
Asimismo, se deben escenicar (mostrar) las
posibles contingencias reseadas en el plan o
31 Sobre la participacin de no investigadores en los grupos focales, se arma que las personas voluntarias que conducen estos
pueden hacerlo con mucha efectividad, previo entrenamiento y acompaamiento. Al respecto ver Krueger, Richard y King,
Jean "Involving community members in focus groups" Focus Group Kit 5 "The Focus Group Kit" David L. Morgan and Krueger,
Richard. Sage, 1997.
48

cartilla de contingencia, que puedan presentarse durante el trabajo de campo. (Segunda

parte del instructivo)
Socializar los aspectos administrativos (Tercera
parte del instructivo)
FASE DE RECOLECCIN Y
ANLISIS
El propsito de esta fase es transmitir conceptos
y procedimientos esenciales para dos momentos
claves en el desarrollo de los EB: primero, en la
salida al "campo" para recolectar los datos, incluyendo la vericacin de su calidad; y segundo, en
el anlisis de dichos datos sean cuantitativos y/o
cualitativos.
APLICACIN DE
INSTRUMENTOS
Despus de seleccionar y someter a ensayo preliminar las tcnicas a utilizar, es necesario proceder
a los ltimos preparativos y anar algunos detalles
para estar seguros de que todo se har conforme
a lo programado. La aplicacin de tcnicas "en
campo" es la puesta en marcha de lo planicado;
en ese sentido, es deseable que las actividades
desarrolladas en esta fase cumplan todos los procedimientos previstos.
lugares donde se ubican los informantes que la

componen. Sin embargo, los materiales de apoyo para su aplicacin son por lo general pocos y
simples, como por ejemplo los formatos impresos,
unos lpices, un listado de informantes y una ruta
para ubicarlos, y quiz un conjunto de tarjetas para
apoyar las respuestas. Por el contrario, una tcnica
como la observacin sistemtica con apoyo de video y fotografa, perfectamente puede tomar 2 3
horas no ms de un da, pero requiere bastante
ms equipo y material de apoyo que una encuesta
convencional. Hablamos de equipos de video y
cmaras fotogrcas, los materiales que estos
equipos utilizan y los operadores especializados
que se requieren. Adicionalmente, se necesitarn
chas y formatos para la observacin, la ruta que
sta va a seguir y, por lo comn, un tcnico con
capacidades para el levantamiento de mapas y
croquis de lo observado.
Aqu un elemento clave es el armado de un registro
detallado de todo lo necesario para la aplicacin
de cada tcnica en las condiciones programadas.
Esto supone prever el nmero suciente de equipos
y materiales, incluyendo sus recambios. Por otro
lado, es necesario tener claridad sobre algunos
procedimientos bsicos para prevenir la prdida
de formatos: una vez aplicada una tcnica en una
determinada zona se debe sacar una copia de cada
formato y hacerlos llegar al centro de operaciones
A dos cuestiones se debe prestar especial

atencin: supervisar que se cuente con
la logstica necesaria para una aplicacin adecuada y vericar la calidad
de los datos luego del proceso de
aplicacin.
(A) LOGSTICA PARA LA
APLICACIN
DE INSTRUMENTOS
Es importante tener claro que cada
tcnica a utilizarse en los EB conlleva sus
propios preparativos. Algunas de ellas como
las encuestas pueden requerir de 2 a ms das,
dependiendo del tamao de la muestra en que
se la aplique y de la dispersin geogrca de los
49

de los EB (donde se procesar los datos) por rutas

distintas, unas copias va correo fsico o electrnico
y las otras a cargo del personal de campo.
o no. Por lo general tienen que ver con errores

de tipeo.
(B) VERIFICACIN DE LA CALIDAD

DE LOS DATOS RECOGIDOS
La calidad de los datos con los que se cuente en los
EB tiene que ver con cmo evitar o cmo superar
si ya se cometieron errores en su recoleccin. Si
se quiere contar con datos conables es necesario
detenerse un momento a considerar las posibles
causas de error. Los errores ms frecuentes se
producen cuando el registro de respuestas es deciente o cuando el personal de campo no conoce
el propsito de la informacin (problemas de capacitacin al equipo), o tambin cuando algunos de
los informantes no renen las caractersticas de la
muestra (problemas de determinacin de la muestra). En trminos generales, estos errores pueden
dividirse en "muestrales" y "no muestrales".
Los errores muestrales tienen que ver con los
procedimientos tcnicos de determinacin de las
muestras y la seleccin de las unidades que las
conforman. Estos errores pueden evitarse con la
contratacin de un especialista en estadstica, que
adems cuente con experiencia en proyectos de
desarrollo en reas rurales.
Los errores "no muestrales" no slo son bastante
ms frecuentes y aparecen en distintos momentos
del trabajo de campo, sino que tambin son de tipo
ms diverso y, por ello, superarlos resulta ms complicado. Conocer algunas de sus principales causas
puede ayudar a reducir su incidencia:
50
Sesgos del operador, por ejemplo en los usos

idiomticos e incluso en las actitudes mostradas
al momento de hacer las preguntas, que inuyen
en el modo en que los informantes responden.
Errores de registro, ya sea en la transcripcin

literal (preguntas abiertas) o en el marcado de
alternativas de respuesta frente a respuestas
que se dan oralmente (preguntas cerradas), que
distorsionan el sentido original de los datos.
Errores de codicacin o ingreso deciente de

los datos en la base de registro, sea informtica
Informantes que no responden algunas preguntas

o temas completos, que si suman una cantidad
importante invalidan el proceso de aplicacin. En
estos casos se debe partir del supuesto de que
quiz estos informantes tengan caractersticas
distintas a los dems que respondieron.
Una manera de evitar estos errores (adems de la

seleccin adecuada de los equipos de campo y la
capacitacin de los mismos) consiste en llevar a
cabo "lluvias de ideas" con el personal, acerca de
los problemas que se presentaron luego de cada
jornada de recoleccin (da de trabajo), y llegar a
acuerdos sobre cmo evitarlos o hacerles frente si
se vuelven a presentar. Este tipo de acciones permite identicar problemas y encontrar soluciones
uniformizando criterios, con la nalidad de mejorar
las aplicaciones hacia adelante.
Una instancia de vericacin adicional a la anterior es
el control de calidad de los datos con el uso de muestras sobre el universo de formatos aplicados. Este
control implica centrarse en los puntos siguientes:
Vericar la autenticidad de los datos consignados en los formatos.
Vericar que las respuestas transcritas y anotadas sean legibles, especialmente para las
preguntas abiertas.
Vericar que todas las preguntas o aquellas

que correspondan al informante hayan sido
contestadas.
Uno de los propsitos del control de calidad es

decidir sobre si algn formato de los aplicados es
anulado e, incluso, si la aplicacin de la tcnica en
su totalidad es anulada.
Otro momento en que la vericacin es importante
es en el traslado de las respuestas desde los formatos aplicados a la base de datos. Una manera de
evitar errores "de traslado" que, dicho sea de paso,
siempre se producen, es hacer una "limpieza" de la
base ya terminada. Esta tarea debe ser hecha por
un especialista, que adems est involucrado con
los temas que se manejan en el estudio.

RECUADRO N 15
RECOMENDACIONES PARA LA RECOLECCIN DE DATOS*
Para emprender la tarea de recoger datos es necesario tener en cuenta las siguientes indicaciones:
Recoja solamente los datos que va a utilizar, es decir, aquellos asociados con las observacin de
los indicadores, preguntas y temas que se maneja en los EB. "Es mejor tener unos EB pequeos
que se utilicen, que unos grandes que acumulen polvo en las estanteras del proyecto".
Recoja solamente aquellos datos que no estn disponibles. Es importante identicar previamente
qu datos ya existen y se pueden utilizar, as como vericar su calidad y conabilidad.
Acuerde claramente las responsabilidades en cuanto a la recoleccin de los datos, procesamiento

y anlisis de los mismos, as como los momentos en que se llevar a cabo cada una de estas
tareas.
Seleccione las tcnicas ms adecuadas, teniendo en cuenta las particulares necesidades del
anlisis y el hecho que gran parte de estas tcnicas sern utilizadas de seguro con algunos
cambios de manera longitudinal en las evaluaciones posteriores.
Sea creativo en la seleccin de tcnicas, recordando que hay un abanico amplio que incluye el
uso de mapas, videos, fotografas y otras tcnicas no convencionales.
* Adaptado de la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA. Seccin 5. "Decidir el objeto del SyE". Pginas 5-32 y 5-33.
Slo constatando que los datos tienen sentido y son

vlidos, se podr estar seguro que los cambios y
procesos estn siendo observados con insumos adecuados y que los EB ofrecen resultados conables.
ANLISIS DE LOS DATOS
llamamos resultados del estudio. Estas no son sino

armaciones que se deducen de los datos originales convenientemente clasicados, organizados y
correlacionados unos con otros, con la nalidad de
presentar los hallazgos ms signicativos dados los
propsitos jados de antemano.
El anlisis de datos abarca un conjunto de tareas

que van desde su codicacin y ordenamiento,
pasan por su disposicin e integracin
y van hasta la obtencin de conclusiones y recomendaciones
(slo en caso los hallazgos
tengan implicancias para la
reformulacin de la estrategia
de intervencin).
Su principal referente es la
matriz de anlisis (o de investigacin), ya vista en el captulo de
Planicacin. Cada tarea comprende
una serie de operaciones que dieren
dependiendo de la metodologa utilizada,
pero que apuntan al mismo propsito: pasar
de la dispersin y multiplicidad de registros a un
nmero limitado de armaciones que habitualmente
51

El proceso de anlisis abarca tres fases:
la codicacin de los datos recopilados y su

ordenamiento por temas
la disposicin de esos datos
la obtencin de resultados.
(A) CODIFICACIN Y ORDENAMIENTO
El proceso es ms complejo y trabajoso cuando se

trata de formatos no estructurados, como las guas
de entrevista, para los que es necesario denir el
cdigo en su totalidad y distribuir las respuestas
entre los diferentes temas del mismo, todo ello
frente al manejo de una gran "masa" de datos. En
estos casos el procedimiento es el siguiente:
Seleccionar el conjunto de temas a ser utilizados en el anlisis. Estos por lo general se desprenden de los temas clave del EB (poblacin
objetivo, indicadores, contexto y supuestos,
entre otros) y de las preguntas explcitas en
los formatos, ms aquellas que adicionalmente
se pudo haber formulado (temas emergentes).
Estos temas representan los elementos ms
concretos, denidos y singulares que vamos a
observar y a su vez van a conformar la red a
utilizarse en el anlisis.
Sumergirse en la "masa" de datos que resultan

de las respuestas dadas, para ir identicando
aquellos consistentes con los diferentes temas
seleccionados.
Recuperar los datos (respuestas) en su lenguaje

y contenido original.
Distribuir los datos (respuestas) por temas

con una lgica inductiva. Ir de los temas ms
especcos (preguntas) a aquellos ms generales (temas clave). Se trata de ir construyendo
"cajones" o "recipientes" de datos de distintos
tamaos, unos incorporados dentro de otros a
partir de las necesidades del anlisis.
Ingresar los datos (respuestas) en una base de

registro, que puede ser informtica o manual.
Esta fase comprende dos momentos: 1) la creacin de un cdigo nico o esquema de temas para
todas las respuestas dadas a una misma tcnica y
2) el ingreso de las mismas a un formato general
y sistemtico de registro.
La construccin de cdigos es un proceso vlido
tanto para tcnicas que utilizan alternativas de respuesta denidas de antemano y slo dejan nales
abiertos (formatos estructurados) como para aquellas que dejan las respuestas enteramente abiertas
para recoger la opinin del informante con su propio
lenguaje (formatos no estructurados). Ambos casos
suponen la distribucin de los datos recogidos en
temas generales (asociados a los resultados, por
ejemplo), temas especcos (asociados a los indicadores, por ejemplo) e incluso preguntas concretas
como las que aparecen explcitas en cada formato,
todo ello a n de ordenar y reducir la "masa" de
datos con que se cuenta.
Como es lgico deducir, el proceso es ms simple y
ms rpido cuando se trata de formatos estructurados como los cuestionarios. Estos ya incorporan
gran parte del cdigo y, por esa razn, permiten una
distribucin automtica de los datos y su ingreso
simultneo a la base respectiva. En estos casos, la
tarea consiste en completar el cdigo para aquellas
respuestas abiertas (que si las hay, son la minora)
o de nal abierto.
52
A continuacin presentamos un formato convencional de matriz que puede ser til para la distribucin
de las respuestas de distintos informantes en el
contexto de formatos no estructurados:

RECUADRO N 16
MATRIZ DE CODIFICACIN*
Temas
Informantes
Informante 1
Informante 2
Informante 3
Informante 4
Tema 1
Tema 2
Tema 3
Tema 4
* La matriz es asociada con el procesamiento de datos que resultan de la aplicacin de entrevistas, pero puede ser utilizada
sin problemas para grupos focales e, incluso, como apoyo a la observacin sistemtica.
Una matriz como sta puede ser operada con distintos grados de detalle. En la columna de temas
se puede incluir desde los temas ms generales a
los ms especcos y puntuales. Lo importante es
que la disposicin por celdas nos permite contar
con respuestas al nivel de detalle requerido para
hacer comparaciones, establecer recurrencias e
identicar "casos especiales".
Una vez distribuidos los datos es necesario evaluar
si son sucientes, en cantidad y calidad, para el
anlisis de cada tema. Es casi seguro que algunos
de ellos sobren, ya sea porque su pertinencia es
mnima o porque por efecto de las tendencias en
los datos mismos se llega a niveles de saturacin.
Esto no nos debe preocupar, en todo proceso de
evaluacin se pierden datos e, incluso, se pierde
informacin ms elaborada.
Tambin es posible que falten datos para cubrir

las necesidades de anlisis en algunos temas.
Frente a tal situacin lo adecuado es volver sobre los informantes y aplicar las tcnicas que sea
necesario en la cantidad necesaria hasta cubrir
dichas necesidades.
Es preciso recordar que la codicacin y el ordenamiento de los datos son una tarea crtica y de
mucha importancia para los EB y las evaluaciones
posteriores, ya que de ella se derivan las principales
categoras de anlisis. Por esa razn, es recomendable que sea realizada por los propios responsables
del estudio, con el apoyo de los encargados de
aquellos componentes del proyecto involucrados
en el mismo, y con la ayuda de especialistas en
este tipo de procesos.
RECUADRO N 17
ANLISIS CUALITATIVO POR EL PROCEDIMIENTO DE "JUECES PRINCIPALES" *
En la evaluacin del programa de capacitacin de dirigentes de la ONG Education for Life Foundation
(ELF) en Filipinas, se utilizaron varios mtodos para reunir los datos, entre ellos el de grupos de
discusin, las narraciones, la observacin directa, las evaluaciones psicolgicas, las encuestas y las
entrevistas semi estructuradas. Como los datos eran, en su mayor parte, cualitativos y abiertos, los
investigadores sobre el terreno aplicaron el mtodo de los "jueces principales" para agrupar los datos
destinados al anlisis. Los investigadores agruparon y etiquetaron los datos segn los temas que
haban seleccionado previamente. Haca falta el visto bueno de por lo menos tres personas antes de
etiquetarlos. El proceso de anlisis permiti a los investigadores intercambiar sus interpretaciones
de las respuestas y triangular, en consecuencia, las conclusiones. Como comprobacin nal, presentaron el borrador de sus conclusiones a las comunidades en que se haban recogido los datos, y les
pidieron retroalimentacin y sugerencias.
* Extrado de la "Gua para el SyE de proyectos" del FIDA. Seccin 6 "Recoger, gestionar y comunicar la informacin".
Pgina 6-20.
53

(B) LA DISPOSICIN DE LOS DATOS

PARA EL ANLISIS
Esta etapa consiste en "meterse" en los datos ya
debidamente organizados, para depurarlos y claricarlos, establecer las relaciones existentes entre
ellos e identicar elementos recurrentes y tambin
"casos especiales" signicativos. En este marco, es
un momento que privilegia el anlisis comparativo
en funcin a los indicadores, preguntas y temas
denidos para el estudio.
Tal proceso puede tomar rutas distintas segn el
tipo de datos disponibles. Para datos cuantitativos
(cifras, porcentajes, intervalos) se trabaja con
procedimientos estadsticos que incluyen anlisis
descriptivos, inferenciales y de correlacin que son
convencionales en los estudios evaluativos.
Para datos cualitativos (descripciones, relatos,
opiniones, es decir, textos) se trabaja con procedimientos interpretativos (hermenuticos). Aqu el
anlisis puede consistir en establecer conexiones o
nuevas categoras desde el ms simple acopio de
"chas" por temas semejantes, hasta incluir operaciones complejas de simplicacin de informacin
sobre diagramas, matrices, tablas de doble entrada,
lneas de tiempo, redes conceptuales, entre otros
procedimientos.
(C) LA OBTENCIN DE RESULTADOS
Al entrar a la etapa de obtencin de resultados en
los EB, es necesario tener claro que la nalidad de
estos estudios es establecer un referente inicial para
la comparacin con los valores que se obtendrn
en las evaluaciones posteriores.
Los propsitos son los siguientes:
Darle un valor a los indicadores del ML y, a

partir de ello, establecer la situacin inicial de
los hechos a los que se hace referencia en los
resultados de primer, segundo y tercer nivel.
Caracterizar a la poblacin objetivo del proyecto, a partir de los temas y variables que se haya
elegido para ello.
Analizar el contexto en que el proyecto interviene, esto es, establecer sus caractersticas
iniciales en lo econmico y productivo, social,
cultural e institucional.
Establecer la situacin de los supuestos (condiciones o factores externos) con los que el
proyecto opera, cmo inuyen y en qu medida
lo hacen.
Luego de completar el anlisis de los puntos

mencionados se pasa a la formulacin de conclusiones. Una conclusin es una sntesis de varias
armaciones que aparecen como recurrentes sobre
uno o algunos hechos de inters para los estudios.
Expresan las evidencias signicativas resultado del
anlisis y los juicios valorativos ms relevantes.
Es necesario sealar que muchas veces las conclusiones se van formando en el proceso: aparecen
en el recojo y ordenamiento de los datos, se desarrollan con el advenimiento de regularidades o
patrones en esos mismos datos y se consolidan en
el anlisis e interpretacin de los hechos.
Establecidas las conclusiones, opcionalmente puede
hacerse recomendaciones, que se basan en las
anteriores y se realizan bajo la forma de prescripciones, con el n de incorporar aprendizajes en la
gestin del proyecto, especialmente para la mejora
de sus estrategias.
FASE DE COMUNICACIN Y
USO DE RESULTADOS32
Por ms que se hallen bien planeados y ejecutados,
los Estudios de Base dejarn de cumplir sus propsitos (servir como referentes para evaluaciones
posteriores y para la toma de decisiones) si sus
resultados no son comunicados con ecacia a las
audiencias respectivas. El esfuerzo desplegado
32 Para elaborar esta seccin se ha usado el texto de Torres, Preskill y Piontek "Evaluation Strategies for Communicating and
Reporting" 2nd. Edition Sage Publications, 2005.
54

en las etapas de diseo y de elaboracin puede

resultar intil sin una estrategia de comunicacin
que ponga los resultados de los EB al alcance de
los distintos grupos de interesados(as), del modo
ms conveniente y oportuno.
En este captulo se ofrece un conjunto de criterios
y mecanismos para ayudar en tal tarea. Se trata de
lineamientos conceptuales y metodolgicos que denen la mejor manera de comunicar los resultados
de los EB en el marco de una gestin orientada al
impacto y al aprendizaje.
AUDIENCIAS,
CONTENIDOS Y MEDIOS
La comunicacin de los resultados de los EB comprende el manejo de tres temas: las audiencias,
los contenidos y los medios. Del buen uso de ellos
depender que la informacin obtenida genere
conocimiento en los grupos de actores y llegue
puntualmente a quienes toman decisiones, sentando las premisas de un sistema de PSES eciente. A
continuacin se ven tales temas en detalle.
(A) LAS AUDIENCIAS A QUINES

COMUNICAR?
Los proyectos de desarrollo rural conanciados por
el FIDA en Amrica Latina, involucran a diversos
actores que potencialmente son usuarios (en todo
o en parte) de los resultados de las evaluaciones,
conformando audiencias para la comunicacin de
los mismos.
Algunos de estos actores mantienen vnculos muy
estrechos con los proyectos, pudiendo ser denidos
como audiencias primarias. Entre ellas se encuentran los siguientes grupos:
La poblacin objetivo del programa o proyecto,

comprometida directamente con los cambios.
Los equipos tcnicos de los proyectos, que

tienen un papel decisivo en su gestin, como
facilitadores y asesores.
Los organismos pblicos de los pases que

administran los fondos del proyecto, tambin
con un rol importante en la gestin.
55

Otros actores relacionados con la intervencin

son los gobiernos locales y las instancias del gobierno con presencia local o regional, as como
los proyectos similares que operan en los mismos
territorios, constituyendo potenciales audiencias
secundarias.
Dada la diversidad de audiencias, es probable que al
momento de denir una estrategia de comunicacin
nos encontremos con las siguientes situaciones:
Diferentes audiencias expresan distintas necesidades de informacin (hecho que por lo

general concluye en la necesidad de comunicar
los resultados a travs de diversos medios).
Algunas audiencias o usuarios al interior de

ellas no tienen claridad sobre qu informacin
necesitan, ni por qu la necesitan.
Algunos usuarios esperan que la evaluacin

apoye un particular punto de vista, que en ltimo
anlisis expresa un inters tambin particular.
No todas las audiencias ni todos los usuarios

al interior de cada audiencia tienen el mismo
inters en la informacin, ni se sienten igualmente cercanos a la experiencia.
La mayora de tales situaciones ha de atenderse

determinando el tipo de vnculo que cada grupo
mantiene con el proyecto. Esclareciendo ste,
puede analizarse los intereses que se desprenden
de ese vnculo y las necesidades de informacin
resultantes. Ello es posible mediante un proceso
de segmentacin de la audiencia, lo que equivale a
denir en detalle las caractersticas de cada grupo,
incluyendo a las minoras que no comparten las
tendencias mayoritarias de la audiencia a la que
pertenecen. Una rigurosa segmentacin de las
audiencias har factible reportar diferentes tipos
de informacin a diferentes personas o grupos,
y hacerlo de maneras distintas y en momentos
distintos, en el marco de una ecaz estrategia de
comunicacin.
(B) LOS CONTENIDOS QU COMUNICAR?
Los sistemas de PSES (y los EB como parte de los
mismos) siguen una estrategia de comunicacin
basada en los siguientes principios:
56
1. La informacin tiene que ser comunicada a los

usuarios potenciales adecuados.
2. Los informes deben tratar temas importantes
para los usuarios, y hacerlo de manera comprensible para ellos.
3. Los informes deben presentarse a tiempo para
ser tiles.
La informacin (los resultados de los Estudios de
Base) no puede cambiarse, pero su contenido
puede recibir distinto tratamiento o nfasis segn
los requerimientos de los diferentes grupos. Por
eso, identicar las necesidades de informacin de
las audiencias facilita la seleccin de los contenidos
y medios a utilizarse. Sin embargo, identicar las
necesidades de informacin de cada grupo y hacerlo
con exactitud, implica seguir ciertas pautas.
Una recomendacin general es preguntarse: qu
aspectos de los resultados sern ms interesantes
y/o tiles para los usuarios, cules para los equipos tcnicos, cules para los representantes de
los gobiernos, etc. Ello nos dir qu contenidos de
la informacin deben transmitirse a estos grupos,
para lo cual tambin ser til observar las siguientes
prescripciones.
1. Es aconsejable mantener contacto permanente
con los usuarios potenciales de los resultados
de los EB (en lo posible desde el inicio de su
realizacin) y en especial con los lderes de las
audiencias especcas, lo cual permite:
Mantener informados a los usuarios sobre

los propsitos, alcances y caractersticas de
los EB y sus resultados.
Determinar la evolucin de las necesidades

de informacin, ya que pueden cambiar
con relativa velocidad.
2. Debe uno colocarse en el lugar del usuario y

plantearse preguntas clave:
Hasta qu punto y de qu manera la informacin me resulta relevante frente a mis

problemas reales?
Qu prcticas de comunicacin me facilitaran una mejor entrega de la informacin?
Es una informacin til e inmediatamente

aplicable a mi situacin?

Es una informacin que me resulta comprensible?
Cada usuario formular preguntas semejantes

en torno a la informacin entregada. Si respondiera a ellas en contra, difcilmente tendr disposicin a aceptar resultados que no entiende,
que cuestiona o con los que discrepa abiertamente. Pero, con toda seguridad, sus respuestas sern positivas si los resultados de los EB
le impactan mediante mensajes diseados de
acuerdo a su conocimiento e intereses.
3. Debe recordarse siempre que el foco del proceso es el uso que se dar a los resultados, por
lo cual es conveniente despertar inters en su
utilizacin, ayudando a aquilatar los hallazgos
y llevando al usuario a un detenido anlisis de
los mismos.
4. El desarrollo participativo de los EB, con la intervencin de representantes de todos los grupos
de actores, es especialmente til para determinar
las necesidades de informacin de las audiencias, pues su conocimiento y trato mutuo durante
el proceso de participacin, mostrar mejor sus
principales intereses, dudas y opiniones sobre
las estrategias del proyecto.
5. La elaboracin de un Mapeo de Actores (ver
Enlace N 3) claricar los problemas implcitos en la labor de segmentar las audiencias
y establecer sus necesidades de informacin.
Cuanto ms detallado y especco sea el Mapa,
mejor se podr disear la comunicacin para
cada grupo.
De otro lado, para difundir mensajes acordes con las
necesidades de diferentes audiencias, es necesario
pensar en los medios y formatos ms apropiados,
de lo cual se trata a continuacin.
(C) MEDIOS Y FORMATOS DE COMUNICACIN
Una vez se tengan claras las audiencias primarias
para los informes de los EB y la informacin relevante para cada una, debe considerarse cmo
se comunicar la misma, considerando que la
eleccin de los medios y formatos inuir en el
acceso, conabilidad y comprensin por parte de
ellas. Como se ha indicado, mensajes no crebles
o incomprensibles, difcilmente sern utilizados o

lo sern de manera muy parcial.
A pesar de existir atractivos medios para comunicar
informacin, la mayora de informes de evaluacin
lo hacen an desde el estndar de formatos escritos
de carcter tcnico, que por lo general son muy
extensos y ridos, que se entregan para ser ledos
o se presentan en reuniones muy formales, con expositores (el equipo encargado de los EB) y pblico
oyente (los usuarios potenciales de la informacin),
sin reparo alguno en las distintas necesidades de
informacin de las audiencias.
Algunos medios que han demostrado ecacia en
la comunicacin de resultados de evaluacin, son
los llamados espacios interpersonales: charlas,
conversatorios, talleres u otros eventos de mayor
dimensin como las asambleas, encuentros o foros.
Los formatos con que comnmente se operan estos
medios son diversos y por lo general se usan de
manera combinada. Algunos de los ms utilizados
son los siguientes:
Informe nal (clsico) con resumen ejecutivo.
Resumen ejecutivo con la metodologa y conclusiones generales.
Resmenes ejecutivos por audiencias y por

temas, componentes o indicadores.
Presentaciones en Power Point por audiencias

y por temas, componentes o indicadores.
Vdeos y CDs multimedia.
Impresos como brochures, boletines internos

y externos al proyecto.
Medios masivos y abiertos como aches, banderolas, cuas radiales, etc.
Una de las principales fortalezas de los medios interpersonales es que permiten una interaccin muy
dinmica. Los participantes pueden preguntar, sugerir, cuestionar y opinar respecto de los resultados
presentados, situacin que constituye un ejercicio
de dilogo que favorece el aprendizaje colectivo.
A continuacin se presenta un cuadro que relaciona
audiencias particulares y formatos para la comunicacin de resultados de los EB.
57

RECUADRO N 18
USO DE FORMATOS DE COMUNICACIN PARA DIVERSAS AUDIENCIAS*
Audiencias
Formatos de comunicacin
Poblacin
Objetivo
Coejecutores
Equipos
tcnicos
Entidades
de Estado
Informe nal (clsico) con resumen

ejecutivo
Resmenes ejecutivos por audiencias y
por temas, componentes o preguntas
especcas
Presentaciones en Power Point por
audiencias y por temas, componentes
o preguntas especcas
Vdeos testimoniales
Impresos como brochures, boletines
internos y externos del proyecto
Medios masivos y abiertos como aches, banderolas, cuas radiales, etc.
Otros formatos como memos, cartas,
correos electrnicos, etc.
* Adaptado de Torres, R.; Preskill, H.;y Piontek, M. (2005)
Como se muestra en el cuadro, diversos usuarios

requieren contenidos diferentes.
Otra audiencia particular, como la integrada por
los representantes de las entidades gubernamentales, podra tener inters en los resultados de los
estudios, e incluso en algunos de sus contenidos
tcnicos, pero contar con tiempos muy escasos. En
ese caso, preferirn informes resumen o formatos
audiovisuales de visionado muy veloz. Finalmente,
una audiencia muy importante como la poblacin
objetivo o los usuarios de los proyectos, de seguro
preferir temas muy concretos y vinculados a sus
58
vidas e intereses inmediatos o formatos resumidos

y muy visuales (presentaciones en power point,
banderolas, aches) o medios de uso cotidiano
como la radio.
(D) EL INFORME MAESTRO
Con la redaccin del Informe Maestro culmina todo
el proceso de elaboracin de los Estudios de Base.
Este Informe, que puede contar con aproximadamente 60 pginas (excluyendo anexos), sintetiza
toda la informacin de estos estudios, presentndola de acuerdo al siguiente ndice:

RECUADRO N 19
TABLA DE CONTENIDO BASICO DE LOS EB33
MAPAS
SIGLAS Y ACRONIMOS
INTRODUCCION
1.
2.
EL PROYECTO
Resultados esperados y componentes (segn el ML)
Estrategias
Organizacin de la implementacin
Anlisis de Grupos de Actores segn el mapeo correspondiente
OBJETIVOS Y CONTENIDO
Objetivos de los EB y temas especcos relativos a los indicadores de efecto e impacto de cada proyecto.
3.
MARCO METODOLOGICO
Descripcin del proceso
Criterios para la seleccin de tcnicas
La encuesta de impacto
Tcnicas complementarias
4.
HALLAZGOS
1.
LA POBLACIN OBJETIVO
(en relacin a los contenidos y temas de los EB)
2.
Estrategia de focalizacin.
Caracterizacin de la poblacin objetivo incorporando los resultados de la encuesta del RIMS y tcnicas complementarias.
DINAMICA DEL CONTEXTO DE LA INTERVENCIN
Area geogrca del proyecto
Principales circuitos econmicos y potencialidades locales (lo urbano/rural)
Institucionalidad local y organizacional (pblica, privada y de la comunidad)
Presencia de programas y servicios del Estado y otras iniciativas sociales o privadas relacionadas con los efectos e
impactos del proyecto.
Responder a la pregunta de cmo el contexto afecta a las dimensiones y variables del desarrollo rural (Recuadro N 7)
Medidas de poltica pblica y legislativa que gravitan sobre las dimensiones del impacto.
Factores medioambientales y culturales
Factores institucionales que afectaran la marcha del proyecto.
Indicadores de tercer nivel o de impacto
Indicadores de segundo nivel o de efecto
3.
LOS SUPUESTOS DE LA INTERVENCIN
4.
5.
SITUACION INICIAL DE LOS INDICADORES DEL PROYECTO
CONCLUSIONES GENERALES
En relacin a la caracterizacin de la poblacin objetivo
En relacin al contexto
En relacin a los supuestos
ANEXOS
Matriz de ML del proyecto
Matriz de diseo y anlisis
Diagrama del proyecto (organizacional y/o zonal)
Mapeo de Actores
Informe de la Encuesta de Impacto del RIMS y formato del instrumento
Informes de las tcnicas complementarias y formatos respectivos.
33 La Tabla organiza elementos bsicos que todo EB debe contener. Debe considerarse sta como una referencia a ser adaptada
y mejorada, de acuerdo a las necesidades de cada proyecto y a los usos que los actores darn al Informe Maestro.
59

La redaccin del informe comienza desde muy

temprano (en la fase de diseo), al momento de la
revisin del marco lgico y al levantarse el Mapeo
de Actores. Como se ve, la Tabla de Contenido
incluye el anlisis de los temas centrales de los
Estudios de Base (poblacin objetivo, dinmica del
contexto, supuestos del ML y situacin inicial de los
indicadores), a los que se agregan la descripcin
del proyecto, objetivos y contenido, marco metodolgico, conclusiones y anexos.
Antes de comenzar a redactar, la persona/equipo
debe preguntarse lo siguiente:
Es mucha o poca la informacin que poseo?
Qu parte de esta informacin es realmente

importante para los nes del Informe Maestro
Cul es mi audiencia?
car los resultados de un Estudio de Base, no

demostrar cuan experto es el autor.
4. Usar en lo posible testimonios de los actores,
cuadros, grcos, recuadros, fotografas, o
algn soporte visual para hacer ms clara y
amena la lectura.
5. Hacer encabezados usando diferentes tipos
de letra y subtitulado para que sea fcil encontrar la informacin y para que sta sea
clara y distinta.
6. Haga varios borradores, para de esa manera
poder destilar la informacin importante y
consltelos con otros.
7. Resalte los puntos ms importantes.
8. Comience primero por los aspectos ms importantes.
9. Use ttulos atractivos que atraigan al lector/a
Finalmente, siga los siguientes consejos:

1. Encuentre un balance entre la descripcin y la
interpretacin.
2. Escribir en oraciones cortas, con un lenguaje
objetivo y claro, limitando los comentarios personales e intentando ante todo dar informacin
concreta (evidencias). Usar voz activa (ej: nosotros promovimos el puente) y no pasiva (ej:
el puente fue hecho por nosotros).
3. Evitar la jerga cientca muy especializada u
obscura. El objetivo de un reporte es comuni-
60
Para ampliar conocimientos en torno a la presentacin del Informe Maestro ver el Enlace N 13 sobre
"Cmo Comunicar Resultados de una Evaluacin".
USO DE RESULTADOS
Un principio de la "evaluacin basada en la utilizacin" es que los usuarios previstos de toda
evaluacin sern ms proclives a apropiarse y a
usar sistemticamente sus resultados si entienden

el proceso que sigui su ejecucin y los hallazgos

que se obtuvieron, hecho que slo es posible con
la participacin activa de dichos usuarios a lo largo del proceso de evaluacin (Patton, 2004). Una
evaluacin enfocada en el uso es necesariamente
una evaluacin participativa, que implica la implementacin de las acciones necesarias para que los
actores incorporen las recomendaciones, difundan
los aprendizajes e institucionalicen los cambios.
Precisamente, uno de los desarrollos ms signicativos de este enfoque en la ltima dcada
ha sido el surgimiento del uso del proceso como
un importante aporte al campo de la evaluacin
(Patton, 1997). Esto signica que toda evaluacin
puede tener y usar dos tipos de resultados: los
hallazgos mismos y los procesos de evaluacin
como aprendizajes individuales y colectivos que
se producen al reexionar e involucrarse unos con
otros desde una perspectiva evaluativa.
En los siguientes puntos vamos a presentar algunos lineamientos para el uso de los hallazgos y del
proceso en el desarrollo de los EB.
EL USO DE LOS HALLAZGOS
El uso de los hallazgos en los EB est estrechamente
ligado a la determinacin de los objetivos de cada
estudio en particular y a los roles que cumplen en
el subsistema de evaluacin. Algunos de sus usos
ms importantes son:
Para establecer la situacin de la poblacin

objetivo del proyecto al momento de inicio de
la intervencin, a partir de las dimensiones
y variables que se haya priorizado con ese
propsito.
Para establecer las caractersticas del contexto
en que se inserta el proyecto y sus relaciones
(inuencias) con la poblacin objetivo.
Para determinar el valor inicial de los indicadores con que opera el proyecto.
Para establecer la situacin inicial de los supuestos o condiciones ubicadas en el contexto

no manejables por el proyecto y que inuyen
en su desenvolvimiento.
Para aportar elementos que permitan la revisin

y el ajuste de los resultados previstos (logros,
efectos e impactos) y las estrategias de intervencin del proyecto.
Para tomar decisiones sobre el diseo metodolgico ms adecuado para las evaluaciones posteriores, sobre todo aquellas que incluyen el uso
de tcnicas complejas: encuestas y muestras.
Para aportar elementos al diseo del subsistema

de evaluacin del proyecto.
Todos los lineamientos expuestos se vinculan estrechamente con el rol principal que los EB cumplen en
el subsistema de evaluacin de los proyectos: servir
como referentes iniciales para la comparacin con
los resultados de las evaluaciones posteriores.
EL USO DEL PROCESO PARA EL APRENDIZAJE
Se relaciona con los aprendizajes que necesariamente tienen lugar al involucrar a diferentes
actores en el proceso de evaluacin. Es diferente
al uso de los hallazgos y se maniesta tambin en
mbitos distintos: cambios en capacidades para la
reexin y el anlisis, en actitudes y conductas, en
prcticas y procedimientos y, en general, cambios
que se expresan a nivel de la cultura organizacional
de los proyectos (organizaciones rurales, equipos
tcnicos, etc.)
Algunos de los usos ms signicativos de los procesos
de evaluacin, se dan en los siguientes campos:
Mejoras en las prcticas y los resultados de

evaluacin, con informacin ms especca,
relevante y conable.
Retroalimentacin para mejorar las estrategias

y orientar la toma de decisiones.
Aprendizajes individuales y colectivos sobre

formas y procedimientos para reflexionar
evaluativamente, lo que supone el desarrollo
de capacidades para utilizar la informacin
disponible, ponderar la evidencia, considerar
las contradicciones e inconsistencias, articular
los valores y examinar los supuestos, extraer
conclusiones y emitir juicios respetando otras
opiniones, entre otras.
61

Mejoras en la calidad del dilogo en los proyectos y posibilidades de extender estos cambios a
escenarios locales y regionales, as como a los
mbitos de deliberacin de polticas pblicas.
En breve, la comunicacin de los resultados de los

EB facilita la comprensin de la situacin inicial de
los sujetos de cambio de una intervencin para el
desarrollo y promueve compromisos con el impacto.
As, si los estudios de base (como parte del diseo
de los sistemas de SyE) se realizan de manera colaborativa, con espacios de dilogo y reexin se
puede generar en todos los actores involucrados las
siguientes capacidades y actitudes, necesarias para
la sostenibilidad de cualquier proceso de cambio:
62
Inters por visualizar cambios para el futuro,

en forma compartida.
Disposicin para la "escucha activa" del otro

y para reconocer percepciones e intereses
distintos.
Creatividad para preguntar, generar y aplicar

conocimientos.
Liderazgo para concertar y negociar propuestas.
Responsabilidad para establecer compromisos

y compartir la toma de decisiones.

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64

65

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LOS ESTUDIOS DE BASE

PROGRAMA PARA EL FORTALECIMIENTO

Se permite la reproduccin SIEMPRE QUE SE CITE LA FUENTE

Ilustraciones: Carlos Cruz

CMO SE HACE UN ESTUDIO DE BASE? ......................................................................

I) LINEAMIENTOS CONCEPTUALES ...............................................................................

II) LINEAMIENTOS METODOLOGICOS ..........................................................................

FASE DE DISEO Y ORGANIZACIN .............................................................................

Revisin de los Resultados .......................................................................................

Organizacin y Contenidos de los EB .......................................................................

Marco Metodolgico .................................................................................................

La participacin en la aplicacin de tcnicas ...............................................................

FASE DE RECOLECCIN Y ANLISIS .............................................................................

Aplicacin de instrumentos ......................................................................................

Anlisis de los Datos .................................................................................................

FASE DE COMUNICACIN Y USO DE RESULTADOS ......................................................

Audiencias, contenidos y medios .............................................................................

El uso de los resultados ............................................................................................

Proyecto de Desarrollo de Cadenas Agroproductivas en la regin de

Tambin puede usarse matrices causales

LOS ESTUDIOS DE BASE

Dicho en otras palabras, al ser multidimensional la

ingresos y activos familiares, junto a la prevalencia

LOS ESTUDIOS DE BASE

En sntesis, la idea fundamental a tener en cuenta

QU NO SON LOS ESTUDIOS DE BASE? 9

Para concluir esta descripcin de las caractersticas

Disear las bases de un Sistema de PSES8 para

Anar las estrategias y ajustar los indicadores

Denir resultados y metas realistas dados los

Mayor conocimiento del equipo tcnico en los

Desarrollar el compromiso y la participacin de

En su estructura (suelen presentarse slo

d. En el enfoque (algunos proyectos los abordan como Evaluaciones Ex Ante).

PSES: Planicacin, Seguimiento, Evaluacin y Sistematizacin.

LOS ESTUDIOS DE BASE

FORMULACION DE OBJETIVOS EN LOS EB

de modo que no se limitan a la poblacin objetivo,

Se realizan slo a partir de un proyecto ya

Son previos a la formulacin del proyecto:

Muestran la situacin inicial de la poblacin

Describen y explican en forma general una

Se enfocan en la poblacin objetivo, o sea

Trabajan con una poblacin amplia, que no

Aportan elementos metodolgicos para revisar

Tratan problemas, necesidades y soluciones.

Fuente: PREVAL II (2004)

LOS ESTUDIOS DE BASE

LOS EB EN EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y

LOS ESTUDIOS DE BASE

SISTEMA DE PSES Y EL CICLO DEL PROYECTO

Etapa de Evaluacin nal

De acuerdo con el PREVAL, es necesario que los

El subsistema de seguimiento se concentra en

El subsistema de evaluacin es el ms vinculado a los estudios de base, pues se encarga de

LOS ESTUDIOS DE BASE

comparar los cambios y auscultar las tendencias

Finalmente, el subsistema de sistematizacin

Tener clara la estrategia de intervencin y los

Contar con el diseo del subsistema de planicacin y tener avanzado el de evaluacin.

Se observa con frecuencia que para caracterizar

CUNDO LLEVAR A CABO LOS EB?

Contar con una caracterizacin

LOS ESTUDIOS DE BASE