LA SIMULACIN Y LOS TERCEROS: CONSIDERACIONES CIVILES Y PENALES

Enrique Alcalde Rodrguez

-

Eficacia de la simulacin respecto de terceros

Consideraciones Civiles
Acto Jurdico Desacuerdos entre voluntad real o declarada:
1. Consentimiento viciado (error, fuerza, dolo)
2. Disconformidad deliberada, querida y buscada por el(los) actores de la convencin
Si el caso es el 2 y el acto es bilateral SIMULACIN
SIMULACIN: La declaracin de un contenido de voluntad no real, emitida conscientemente y de
acuerdo entre las partes, para producir, con fines de engao, la apariencia de un negocio jurdico
que no existe o es distinto de aquel que realmente se ha llevado a cabo. (Ferrada) (Fin pg.1)
1. Efectos de la simulacin para las partes y terceros a quienes afecte.
2. Consecuencias que se siguen respecto de terceros relativos con intereses diversos entre s
respecto de lo que atae a una u otra voluntad.
Respecto de aquellas conclusiones se verificar si la conclusin es lcita o ilcita.
Si bien es cierto toda simulacin, por el hecho de ser tal, persigue engaar a terceros, ello no la
transforma necesariamente en ilcitas o ilegtimas, ya que las partes pueden obligarse como
quieran y, en tal sentido, realizar en secreto aquello que tambin les sera permitido realiza
pblicamente. (Josserand: El acto que se persiga ser decisivo para determinar el acto).
El ordenamiento jurdico le reconoce validez y eficacia para la generalidad de los casos (entre
los contratantes y entre terceros que quieran prevalecerse de la voluntad real de las partes).
La simulacin, no mediando perjuicio de terceros, es perfectamente lcita en nuestro Derecho
() art. 1707 CC () () bien pueden las partes () convenir en clusulas que no
correspondan a la realidad, sin afectar con ello la validez del instrumento. Sin embargo, sin
existir perjuicio a terceros, existen figuras de simulacin a priori que no son aceptadas por la
ley. (Fin pg. 2)
La simulacin solo ser ILCITA cuando, adicionalmente al engao de terceros que le es
consubstancial, pretenda el PERJUICIO de aquellos, en cuyo evento reviste tambin la
naturaleza de un DELITO CIVIL. El fin principal que las partes se proponen al realizar una
acto simulado, es producir una simulacin ficticia del patrimonio o un aumento aparente del
mismo para, de este modo, frustrar la garanta de los acreedores e impedir su satisfaccin.
Lo realmente punible es la mala fe y la intencin fraudulenta, lo que justifica la intervencin
judicial (ms que el engao o la disconformidad entre voluntad y declaracin). Conducta
destinada a perjudicar a terceros.
Pero el perjuicio no es suficiente, sino que los contratantes hayan actuado con la intencin
positiva de perjudicar a terceros (que se les pueda imputar y acreditar DOLO).
Para ejecutar la accin de simulacin el tercero debe:
1. Acreditar la existencia de dolo.

2. Probar el dao sufrido por consecuencia de la incertidumbre ocasionada por el acto

simulado, dao que determina la necesidad de invocar la tutela jurdica.
3. El perjuicio alegado a de referirse a derechos existentes, presencia de un dao actual (y no
de mera expectativa).
4. Que el tercero posea un inters legtimo (para que se afirme o declare la titularidad de un
derecho subjetivo) (Fin pg. 3)
Inters merecedor de tutela jurdica:
1. Entre terceros: No se vern afectados por una contraescritura, sino en cuanto esta tenga el
carcter de pblica y se haya tomado razn de su contenido, tanto al margen de la matriz
cuyas disposiciones se alteran, como del traslado o copia en cuya virtud hubiere obrado.
2. Entre contratantes: Ha de primar su real voluntad, es decir, aquella de que da cuenta el
contrato disimulado u oculto, en los supuestos de simulacin relativa, o bien la
circunstancia de no existir contrato alguno, si se trata de una simulacin absoluta.
Art. 1707 confirma dos principios generales de la legislacin:
1. En los contratos prevalece la voluntad real antes que a expresada. (Armona con art. 1560)
2. Ante los terceros, por proteccin a la buena fe, en caso de conflicto corresponde otorgar
eficacia al acto aparente u ostensible. (Fin pg. 4)
Ejemplos:
1. Simulacin de compraventa, voluntad real de no celebracin por escritura privada.
2. Simulacin de venta de acciones por precio menor al real (por escritura pblica), contrato
de deuda real mucho mayor (por escritura privada). Oculta la ganancia.
3. Simulacin de contrato de compraventa, contraescritura privada de donacin.
4. Simulacin de contrato de renta vitalicia, contraescritura privada de la real voluntad de
donacin. (Fin pg. 5)
Comentarios CASO N1:
Acreedor dispone de la accin de simulacin para solicitar al juez la declaracin de la real voluntad
de las partes (perjudicar a los acreedores y no celebrar contrato), se podr demandar la NULIDAD
ABSOLUTA de la venta simulada.

El contrato (por una parte de la doctrina) adolece de CAUSA ILCITA

El autor discrepa considerando:
La real intencin de las partes es la de no celebrar contrato alguno.
Si la simulacin es ilcita, los terceros perjudicados disponen de la accin de simulacin
(donde se declarar la premisa anterior como real intencin de las partes).
Con la acreditacin de la real voluntad, quedar de manifiesto que el acto aparente es
inexistente o nulo por faltar al consentimiento.
La doctrina de la existencia de causa ilcita confunde: simulacin y nulidad. Por una parte
existe simulacin (desacuerdo entre voluntad real y declarada pero el contrato tiene causa
ilcita-, distinto de perjudicar a terceros, donde la simulacin ser ilcita). Lo otro es la
nulidad absoluta del contrato por falta de voluntad.
Diferencia entre simulacin y nulidad, establecida la 1, cabe ver si el acto jurdico cumple
o no los requisitos de validez de la ley. Siendo real la voluntad, no celebrar el contrato
concluye la falta de voluntad. No cabe la licitud de causa, porque supondr la existencia de
contrato, lo que no ocurre cuando falta el consentimiento. (Fin Pg.6)

Simulacin lcita es fuente de responsabilidad contractual/Simulacin ilcita es fuente de

responsabilidad extracontractual. La simulacin ilcita es un acto jurdico o un delito civil?
Rechazo al vicio de ilicitud de la causa al acto simulado ilcito. La nulidad, como causal
de ineficacia de los actos jurdicos, tiene su origen en una circunstancia intrnseca al acto,
es decir, procede cuando existe un vicio en la propia estructura del contrato (), la causal
en que se pueda fundamentar la nulidad, necesariamente ha de ser una misma.
La simulacin ilcita constituye siempre un delito civil (toda vez que concurren a su
respecto todos los elementos de tal), en la simulacin absoluta, la eventual nulidad del acto
encuentra su fundamento en una misma causal (ausencia de voluntad o falta de intencin de
obligarse). (Fin pg. 7)
Los acreedores pueden revindicar a nombre del deudor. Procede accin oblicua o
subrogatoria.

Comentarios CASO N2:

Presencia de una simulacin relativa y parcial (a una parte del contrato), las partes efectivamente
quieren celebrar la compraventa, pero a precio distinto, invocacin a beneficio de los terceros, de la
real voluntad de las partes. Art. 1707: Inoponibilidad de la simulacin a favor de los terceros y no
en contra de estos. Acreedores podrn embargar el crdito de que es titular el deudor, por concepto
de precio real de la pertinente compraventa. (Fin pg.8)
-

Por muy ilcita la simulacin, no conlleva la invalidez del acto (diferencia con la nulidad),
se da la visualizacin clara en los casos de simulacin relativa.

Comentarios CASO N3:

Simulacin relativa en la totalidad del contrato. Propsito ilcito por infringir el tributo al Fisco.
-

Los acreedores son titulares de un derecho subjetivo, no obstante, la simulacin no

constituye un atentado a tal derecho ni les irroga el perjuicio necesario para legitimar su
pretensin, ya que la enajenacin del bien se realiz con anterioridad al nacimiento de sus
derechos.
El dolo de esta simulacin ilcita, no se traduce en la intencin positiva de perjudicarlos.
(Fin pg. 9)

Comentarios CASO N4:

Simulacin Relativa en que el contrato verdadero adolece de un vicio de nulidad absoluta debido a
que no se insinu la pertinente donacin. Sin embargo, la simulacin es lcita, por no perjudicar a
terceros, quien tampoco es titular de ningn derecho, carece de inters jurdico.
Conflictos entre terceros:
Ejemplo: Simulacin de compraventa entre A y B (con la verdadera intencin de no celebrar
contrato alguno), B con malicia vende el bien raz a C. Piden nulidad acreedores X, Y y Z. (Fin
pg.10)
Caso de simulacin absoluta e ilcita, su motivacin es perjudicar a terceros, acreedores pueden
solicitar accin de simulacin y la nulidad absoluta de la compraventa simulada. Sin embargo, C
est obligado a restituir lo comprado. Un tercero adquiriente que actu de buena fe siempre
resultar perjudicado? Es merecedor de tutela de sus derechos?

Si el derecho de revocar, mediante la ACCIN PAULIANA, es de actos reales y verdaderos cuando

han sido celebrados en perjuicio de sus intereses, con mayor razn se podra sostener la procedencia
de esta medida cuando se trata de evitar la agresin a su derecho a travs de actos aparentes, falsos
o simulados. (Fin pg. 11)
A partir del art. 1707, se desconoce efectos de las manifestaciones de voluntad con las cuales las
partes pretendan invocar la simulacin en contra de terceros, lo que se explica fcilmente en razn
de lo inadmisible que resultar permitir que un sujeto obtenga un beneficio derivado de su propio
dolo. Es inaceptable que un coautor del dolo pretenda aprovecharse de l por la va de anular el
contrato que celebr de mala fe afectando con ello la adquisicin del tercero. La finalidad de la
norma es proteger a los terceros. (Fin pg. 12)
La respuesta se encontrar en la equidad natural, fundada en la aplicacin de la buena fe. Se inclina
la balanza a favor de un adquiriente de buena fe. (Fin pg. 13)
Ejemplos del CC de terceros distintos que merecen proteccin de una misma tutela:
-

Art. 976 (Fin pg.14), Art. 1490, 1491, Art. 1576, Art. 2303 y Art. 2173

Precisamente hay casos en que la dictacin de norma especial de proteccin de un tercero

adquiriente de buena fe ha sido necesario, pero es la excepcin y no la norma general. (Fin pg. 15)
No cualquier querer o deseo se hace digno o merecedor de reconocimiento jurdico, sino aquel que
pretende la consecucin de un fin licito, que se manifiesta o expresa de buena fe y que guarda
armona por los intereses regulados y amparados por el D.
Debe prevalecer la voluntad declarada, ostensible y conocida, tutelando as la buena fe que
corresponde presumir en ellos (regla que no reconoce la eficacia a la reserva mental).
La reserva mental se asemeja a la simulacin, solo que esta es unilateral. (Fin pg. 16)
Frente a la ausencia de una regulacin legal explcita, la preferencia por el tercero adquiriente exige,
adems de su buena fe, el que la adquisicin se haya hecho a ttulo oneroso. Que se hubiere
incurrido en un sacrificio pecuniario a causa de la simulacin (Fin pg. 17)
El autor funda la prevalencia del tercero adquiriente antes que el acreedor de las partes, haciendo
prevalecer los derechos de aquel que fundamenta su inters en una formal declaracin de voluntad.
Adems, el inters de los acreedores del tercero adquiriente, cedera a favor de los acreedores de las
partes de la simulacin, en el evento que, poseyendo estos tal calidad al momento de efectuarse la
simulacin, los crditos de aquellos hubieren nacido con anterioridad a la adquisicin que oper en
el tercero. (Fin pg. 18)