Investigacin

para la Accin II
DEL NUEVO MODELO POLICIAL VENEZOLANO
CONOCIMIENTO PARA EL DESARROLLO

Investigacin para la Accin II: Conocimiento para

el desarrollo del nuevo modelo policial venezolano

Impresin:
Grabados Nacionales,

Caracas, septiembre de 2012

Primera edicin

5.000 ejemplares

Lnea Editorial del Consejo General de Polica, hacia

la dignificacin de la funcin policial
Miembros del Consejo General de Polica
Tareck El Aissami,
ministro del Poder Popular para Relaciones Interiores
y Justicia
Edgar Barrientos,
viceministro del Sistema Integrado de Polica
Rafael Isea,
gobernador del estado Aragua
Jos Luis Rodrguez,
alcalde del municipio Carrizal
Joel Espinoza,
representante del Ministerio Pblico
Larry Devoe,
representante de la Defensora del Pueblo
Luis Fernndez,
en representacin de la Polica Nacional Bolivariana
Pedro Tang,
en representacin de los cuerpos de polica estadales
y municipales
Zandra Josefina Guerrero,
en representacin de los cuerpos de polica estadales
y municipales
Soraya El Achkar,
en representacin de la Red de Apoyo por la Justicia
y la Paz, Secretaria Ejecutiva del Consejo General de
Polica
Edicin e Introduccin:
Luis Gerardo Gabaldn
Coordinacin editorial:
Nayv Morles
Diseo Grfico:
Gabriela Vanessa Daz A.
Fotografas:
Amira Tremont

1 6

ISBN: 978-980-7392-36-5
Hecho depsito de ley
Depsito Legal: lf41520123453690
Consejo General de Polica
Av. Urdaneta, esquina Platanal, sede del Ministerio
del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia,
piso 8. Caracas, Venezuela.
Telfono: 0212.506.11.11
www.consejopolicia.gob.ve
MATERIAL DE DISTRIBUCIN GRATUITA
Est permitida la libre copia, impresin, divulgacin,
distribucin y uso de este material a condicin
indispensable de que se cite la fuente original
y siempre que no se use con fines lucrativos.

Introduccin

05

Desarrollo de Protocolos de Niveles y Criterios de Actuacin Policial

(Coordinacin Policial, Transporte Terrestre y Apoyo al Sistema de Justicia Penal)

08

Director-Coordinador: Luis Gerardo Gabaldn

Investigadores: Nicanora Becerra,
Mara Daniela Ramrez, Keymer vila, Rosana Pangrazio

Procesamiento de las Faltas Penales:

Aproximacin a su Encuadramiento Legal e Intervencin del Ministerio Pblico

40

Director-Coordinador: Luis Gerardo Gabaldn

Investigador principal: Lorenzo Bustillos
Investigadora asistente: Rosana Pangrazio

Introduccin
Hacia una poltica de seguridad con conocimiento informado.

on este segundo volumen, el Consejo General de Polica, instancia de participacin

y asesora para coadyuvar a la definicin,
planificacin y coordinacin de las polticas pblicas en materia policial, presenta al rgano Rector
del servicio de polica, a los poderes pblicos del
Estado, estados y municipios, a las organizaciones
comunitarias y sociales y a todos los venezolanos,
el producto de dos proyectos de investigacin adelantados durante 2012 sobre temas de primera importancia para la gestin de la seguridad ciudadana:
la distribucin de competencias concurrentes entre
los cuerpos que conforman el sistema integrado de
polica y el procesamiento de infracciones menores
que, a partir de la entrada del nuevo modelo procesal penal en 1998, parece haber cado en desuso,
comprometiendo la certeza y celeridad en la deteccin y sancin de infracciones, que desde hace 200
aos se postula como uno de los principios fundamentales para la instauracin y funcionamiento del
moderno Estado de derecho, ahora tambin definido por la Constitucin como estado de justicia.
Una de las novedades del nuevo modelo policial venezolano, establecido a partir de 2008 con la promulgacin de la Ley Orgnica del Servicio de Polica y Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana, fue
el establecimiento de niveles y criterios de actuacin policial segn capacidad y medios necesarios
para enfrentar y solucionar las situaciones a ser
abordadas por la polica. Dado que la Constitucin
establece distintos mbitos poltico territoriales
para el ejercicio de la funcin policial, y considerando que en el pas existen en la actualidad 147
cuerpos de polica con alcance nacional, estadal y

municipal, se haca necesario prever normas para

integrar, coordinar, potenciar y asegurar la prestacin del servicio policial para toda la poblacin.
La ley defini, mediante los criterios de territorialidad, complejidad, intensidad y especificidad,
cnones generales de distribucin de la facultad de
intervenir en el caso del ejercicio de las funciones
comunes contempladas en el art. 4: proteccin de
derechos y libertades y garantizar la paz social, prevenir la comisin de delitos, apoyar el cumplimiento
de las decisiones de la autoridad, controlar y vigilar
el trnsito y facilitar la resolucin de conflictos. Un
primer trabajo de investigacin consisti en desarrollar los referentes operacionales de la territorialidad, complejidad, intensidad y especificidad para
la aplicacin del nuevo modelo policial, dado que
se trataba de conceptos novedosos y sin tradicin
en la prctica policial venezolana. Dichos referentes
fueron construidos luego de un proceso de revisin
de competencias policiales a nivel comparado y de
una amplia consulta con funcionarios policiales y entidades pblicas que cumplen funciones afines, habindose llegado a un claro marco conceptual para
dar contenido especfico a los enunciados generales de los artculos 51 a 54 de la LOSPCPNB (Gabaldn, Becerra, Ramrez, vila y Paredes, 2010).
El primero de los trabajos que integran este nuevo
volumen, Desarrollo de Protocolos de Niveles de
Actuacin Policial, Coordinacin Policial, Transporte Terrestre y Apoyo al Sistema de Justicia Penal
es la continuacin de ese primer trabajo, donde se
han propuesto, luego de otra extensa consulta con
funcionarios policiales, las bases para tres protocolos de actuacin policial, incorporando los criterios

de territorialidad, complejidad, intensidad y especificidad, en materia de coordinacin situacional

de cuerpos de polica que se hacen presentes de
manera simultnea frente a una situacin de intervencin, de control de trnsito terrestre en diversas
vas de circulacin y levantamiento de accidentes y
de apoyo a la administracin de justicia penal por
parte de los cuerpos de polica ostensiva, de conformidad con lo previsto en los arts. 4, n. 3 y 29 de la
LOSPCPNB, as como en las novedosas disposiciones de la Ley Orgnica sobre el Servicio de Polica
de Investigacin, Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas y Servicio Nacional de Medicina y Ciencias Forenses (2012). Esta
investigacin ha permitido avanzar, adems, hacia
una propuesta de distribucin territorial de tareas en
el despliegue del servicio de polica comunal a que
se refiere el Captulo V de la ley, de modo que el
ejercicio de esta funcin preventiva y de proximidad
pueda ejecutarse de la forma ms eficiente y con la
debida sinergia entre los diversos cuerpos de polica del pas.
El protocolo definitivo para la coordinacin policial,
trnsito terrestre y apoyo al sistema de justicia se
encuentra actualmente en proceso de consulta y validacin final entre diversos cuerpos de polica del
pas y entre el grupo de tcnicos que gestionan la
asistencia tcnica desde el Ministerio con competencia en seguridad ciudadana. Se ha redactado un
proyecto de reglamento sobre Niveles y Criterios de
Intervencin Policial, tambin en proceso de consulta y validacin, que probablemente ser integrado
al Reglamento Parcial n. 1 de la Ley Orgnica del
Servicio de Polica y Cuerpo de Polica Nacional
Bolivariana en aras de la economa y funcionalidad
normativa.
La cuestin de las faltas penales, o hechos punibles de menor entidad contemplados en el Libro
Tercero del Cdigo Penal, llam la atencin del
Consejo General de Polica desde 2009. Uno de
los comentarios frecuentes entre jueces, fiscales
y abogados es que las infracciones menores, que
muchas veces generan conflictos, desencuentros
y hasta respuestas violentas en las comunidades,
no son atendidos a pesar de su previsin legal por
cuanto, bien la carga judicial en el procesamiento de
los delitos ha relegado esta materia a un segundo
plano, bien porque las propias descripciones tpicas
6

se encuentran desactualizadas y no responden a

la realidad sociocultural actual del pas. La polica,
por otra parte, destaca como un problema la incapacidad aparente que enfrenta para intervenir en
una materia que, antes de la entrada en vigencia
del nuevo modelo procesal penal, en 1998, se resolva mediante arrestos de corta duracin o mediante
cauciones aplicadas por los prefectos a nivel municipal o parroquial.
Una primera investigacin encomendada por el
Consejo General de Polica (Bello, Briceo, Ferrer
y Richter, 2012) abord la cuestin de la competencia o legitimacin activa para intentar el
enjuiciamiento de las faltas penales conforme a lo
previsto en el recientemente derogado art. 382 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal de 2009, que se
ha dejado subsistente hasta tanto se dicte la ley
que regule el procedimiento relativo a las faltas. De
acuerdo a dicho artculo, el funcionario que hubiere
tenido conocimiento de la falta o aqul a quien la ley
designare para perseguirla, podra solicitar el enjuiciamiento correspondiente. Este primer estudio,
luego de revisar la doctrina y la legislacin nacional,
as como de recabar informacin sobre una muestra
de faltas procesadas por tres cuerpos policiales en
el rea Metropolitana de Caracas, arrib a la conclusin de que la facultad para solicitar el enjuiciamiento, pese a la declaracin explcita del art. 382
del COPP, corresponda exclusivamente al Ministerio Pblico, con base en el argumento de que dicha
instancia tendra, conforme a disposiciones constitucionales y legales, la titularidad exclusiva de la
accin penal. Por otro lado, la revisin de los casos
procesados por las policas del AMC indicaran que
no hay claridad ni sistemtica en cuanto a la identificacin, registro y seguimiento de las infracciones
contempladas en el Libro Tercero del Cdigo Penal,
llegndose frecuentemente a confundir como faltas
verdaderos delitos previstos en leyes especiales.
Ante los limitados e incompletos resultados de este
primer informe, decidimos emprender un segundo estudio, ahora centrado en la actividad de las
Fiscalas Municipales del Ministerio Pblico, a las
cuales se les ha otorgado la competencia para conocer de las faltas penales y de los delitos menores,
realizando, paralelamente, una revisin normativa y
doctrinaria de mayor envergadura y alcance a fin de

precisar, de acuerdo a una interpretacin constitucional y sistemtico

normativa, el alcance y propsito del art. 382 del COPP. El segundo de
los trabajos recogidos en este volumen, Procesamiento de las faltas
penales, aproximacin a su encuadramiento legal e intervencin del
Ministerio Pblico, recoge los resultados de la investigacin.
Luego de examinar 121 causas de faltas procesadas por cuatro fiscalas municipales del rea Metropolitana de Caracas entre 2008 y
2012, se pudo constatar que ms de la mitad de los casos considerados fueron denunciados ante los propios despachos fiscales, antes
que a la polica, que el 61% de ellos corresponde a la desobediencia a la autoridad, fundamentalmente motivado al incumplimiento de
disposiciones de otros organismos que, cuando no son acatadas, se
remiten a las fiscalas para la intervencin como segunda instancia de
intervencin coactiva, que la investigacin en la fiscala duraba entre
13 das y 8 meses y que solo 14% de los procesos terminan con un
acto conclusivo de solicitud de enjuiciamiento, mientras menos del 2%
de los casos concluy con la imposicin de una sancin, pecuniaria
en todo caso, sin que haya sido comprobado que fuese satisfecha. El
anlisis jurdico normativo permiti concluir que la titularidad exclusiva
de la accin penal a cargo del Ministerio Pblico no implica que la solicitud de enjuiciamiento no pueda ser realizada por funcionarios policiales que detectan la infraccin, y que de ningn modo puede significar
esta ltima legitimacin enervar el derecho a la defensa y al debido
proceso que tiene el imputado. El informe concluye con reflexiones y
propuestas sobre un programa que consolide elementos sustantivos y
procedimentales en un solo texto legal, para dar unidad y funcionalidad
a la intervencin oportuna y eficiente frente a las contravenciones e
infracciones menores.
La experiencia que hemos recabado en el Consejo General de Polica,
entre 2009 y 2012, nos permite ser optimistas en cuanto al desarrollo
del nuevo Modelo Policial Venezolano y a la contribucin para una poltica de seguridad pblica que, mucho ms all de la profesionalizacin
y racionalizacin de la funcin policial, permita incorporar elementos
fundamentales para la sinergia y articulacin entre diversas instancias
del sistema de justicia penal. Pero, sobre todo, nos convence de que
las reflexiones y propuestas amparadas en datos y estudios evaluativos constituyen la base para una poltica pblica que renuncie a la
especulacin y al ritualismo, en beneficio del conocimiento fundado, el
seguimiento y la evaluacin de los procesos. Y, sobre todo, que dichos
datos, estudios, reflexiones y argumentos, estn al alcance de todo el
pueblo venezolano para que la poltica pblica sea la expresin del conocimiento informado y no de la decisin arbitraria de grupos reducidos
de inters o de burcratas.
Caracas, 24 de septiembre de 2012.

Soraya El Achkar G
Secretaria Ejecutiva
Luis Gerardo Gabaldn
Coordinador de Diseo Normativo

DESARROLLO DE PROTOCOLOS
DE NIVELES Y CRITERIOS
DE ACTUACION POLICIAL
Coordinacin Policial, Trnsito Terrestre
y Apoyo al Sistema de Justicia Penal

Director-Coordinador: Luis Gerardo Gabaldn

Investigadores: Nicanora Becerra, Mara Daniela Ramrez,
Keymer vila*, Rosana Pangrazio

I. La investigacin sobre protocolos de niveles y criterios de actuacin policial

1. Antecedentes y justificacin
2. Aspectos metodolgicos generales
3. Procesos de coordinacin de cuerpos policiales en materia de competencias
concurrentes: consideraciones generales

3.1. Espacios de coordinacin policial y temas a tratar

3.2. Sectorizacin y coordinacin para el despliegue de servicios:

Vigilancia y Patrullaje, Polica Comunal

3.3. Coordinacin situacional

3.4. Coordinacin en caso de excepciones

4. Actuacin policial en materia de vigilancia del transporte terrestre

4.1. Conceptualizacin del Servicio de vigilancia del transporte terrestre

4.2. Distribucin de las labores de vigilancia segn las vas de circulacin

4.3. Infracciones

4.4. Accidentes o hechos de trnsito

4.4.1. Labores principales en el levantamiento de hechos de trnsito

4.4.2. Labores de apoyo en el levantamiento de hechos de trnsito

5. Labores de apoyo a la investigacin penal por parte de las policas uniformadas

5.1. Propuestas para un protocolo que regule las labores de apoyo

a la investigacin llevadas a cabo por las policas uniformadas

5.1.1. Ideas generales: principios y definiciones: investigacin penal,

criminal, tcnico-cientfica y policial.

5.1.2. Aseguramiento e identificacin de personas en el sitio del suceso

5.1.3. Proteccin del sitio del suceso

5.1.4. Aspectos transversales

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II. Validacin de hallazgos en el Seminario Nacional

sobre Niveles y Criterios de Actuacin Policial y Procesamiento de Faltas

34

1. Coordinacin policial
2. Vigilancia y Trnsito Terrestre
3. Labores de apoyo a la investigacin penal
4. Consideraciones finales sobre las mesas de trabajo

III. Referencias

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I. La investigacin
sobre Protocolos de Niveles
y Criterios de Actuacin Policial

1. Antecedentes y justificacin

on la entrada en vigencia de la Ley Orgnica del Servicio de Polica y del Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana (LOSPCPNB, 2009) se crean criterios y niveles de actuacin policial que permitan
la coordinacin y faciliten la toma de decisiones cuando se presentan, simultneamente en una
situacin, dos o ms cuerpos de polica competentes. Estos criterios, territorialidad, complejidad, intensidad
y especificidad, se encuentran en los artculos 50 al 54 de la Ley.
Con el propsito de abordar los elementos que contribuyen a identificar, caracterizar y valorar dichos criterios y niveles, en el 2011, Gabaldn, Becerra, vila, Ramrez y Paredes, llevaron a cabo un estudio exploratorio-descriptivo que permiti su desarrollo conceptual. Por un lado, se establece que los criterios son reglas
que deben utilizarse para distinguir sustantivamente la cualidad de una situacin que amerita intervencin
policial, as como la cualidad de la intervencin misma; y por otro lado, los niveles son las gradaciones de
los criterios de situacin o de intervencin policial discriminadas en tres grados: bajo, medio y alto.
Se plantea que la territorialidad se asocia al espacio geogrfico en el que el cuerpo de polica tiene competencia; mientras la complejidad es definida como una cualidad de la situacin que amerita intervencin
policial; la intensidad y la especificidad, se asocian a las caractersticas de la intervencin policial, la cual
debe corresponder de forma proporcional a cada situacin.
Se identificaron indicadores para los criterios de complejidad, intensidad y especificidad. Para el criterio de
complejidad se contempla lo convencional o no del delito, la cantidad de sujetos involucrados, la violencia,
la presencia o no de rehenes y el nivel de incertidumbre que provoque la situacin; para el criterio de intensidad, la dificultad para descender en la escala del uso progresivo y diferenciado de la fuerza (UPDF) y la
necesidad del uso de equipamiento y armas especializados; y para el criterio de especificidad, la cualidad
del procedimiento y la intervencin de personal o grupos especializados.
Adicionalmente, el estudio identifica y define otros cuatro criterios que la Ley prescribe y que son trasversales para toda situacin e intervencin: la capacidad, determinada por la formacin y la experiencia policial;
los medios, asociados a los recursos de los que dispone el cuerpo policial; la proximidad o cercana fsica
que permite a un cuerpo policial determinado atender una situacin con mayor prontitud; y, finalmente, el
orden ascendente, que es una regla general que debe aplicarse preferentemente cuando alguna polica requiera ceder a otra el control de la situacin. Por otra parte, se identificaron como excepciones a los criterios
establecidos en la ley la flagrancia, la persecucin de un sospechoso que trasciende el territorio y el socorro
en situaciones de emergencia o desastres.
Es importante sealar que el propsito de los criterios y niveles de actuacin policial es que los mismos
constituyen herramientas tiles para la distribucin de competencias entre los cuerpos policiales y para mejorar su coordinacin (Gabaldn et al., 2011).
Con base a los resultados y recomendaciones del estudio, se desarrollar el Reglamento sobre Criterios y Niveles de Actuacin Policial; con la finalidad de establecer principios rectores en la materia. Los

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mismos a su vez son tambin los principales referentes conceptuales para establecer la coordinacin
entre los distintos cuerpos de polica, as como para
la toma de decisiones en coyunturas concretas. El
reglamentario podra establecer que los cuerpos policiales colindantes 1 deben elaborar un protocolo de
coordinacin y cooperacin para la planificacin del
despliegue del servicio de polica conforme a los criterios y niveles de actuacin.
Al lograr tener una visin panormica del tema, este
ao se consider trabajar aspectos ms concretos.
Por ello, tomando como referente no slo los resultados iniciales del trabajo desarrollado en el 2011,
sino tambin los aportes sucesivos, ste estudio
da inicio al desarrollo de protocolos para la prestacin de los diferentes servicios policiales; resultando necesario que las primeras ideas propuestas
conduzcan a un protocolo general de coordinacin,
atendiendo as a una de las principales necesidades
detectadas en el ao 2011.
Ahora bien, en lo que respecta a las diferentes
reas del servicio policial, se consider prioritario
desarrollar de forma inicial ideas relativas a las labores de apoyo a la investigacin penal y del servicio de trnsito y transporte terrestre. La seleccin
de ambos servicios obedece a que dichas competencias se constituyen como concurrentes a partir
de la entrada en vigencia de la LOSPCPNB (Art. 34,
numerales 8 y 15). Adems, la realizacin de ambas
labores por parte de todos los cuerpos policiales
viene presentando en los ltimos aos cambios, no
solo legislativos sino institucionales; y en ese contexto es importante definir la labor de las policas
uniformadas.
Atendiendo a las razones expuestas, este trabajo
tiene por objeto proponer lineamientos para el desarrollo de tres protocolos especficos de criterios
y niveles de actuacin policial; que en esta primera
fase sern los siguientes:
1. Protocolo que establezca y regule un espacio de
coordinacin policial entre cuerpos policiales de
diverso mbito territorial
2. Protocolo de actuacin para la prestacin del servicio de polica en materia de transporte terrestre.
1 Entendidos por tal, los cuerpos de polica que comparten
lmites territoriales.

3. Protocolo de actuacin para la prestacin del servicio de polica en materia de apoyo a la investigacin penal.

2. Aspectos metodolgicos generales

Una de las fuentes comnmente utilizadas en el

diseo del nuevo modelo policial ha sido las consultas a los funcionarios y funcionarias policiales,
que pasa por considerar su experiencia, para que
la construccin de esta nueva institucionalidad se
realice desde el conocimiento de la realidad y sus
particularidades, y no resulte en propuestas cuya
aplicabilidad sea poco factible. Pero adems, esta
metodologa legitima las distintas propuestas elaboradas desde el Consejo General de Polica (CGP).
Por ello, la participacin de los cuerpos policiales a
nivel nacional se constituye en parte importante del
trabajo que se realiza desde este espacio.
Durante los das 23 y 31 de marzo y 11 de mayo
se llevaron a cabo tres procesos de consulta en las
regiones Occidental, Oriental y Central 2; respectivamente. En cada Regin fueron convocadas tres
audiencias diferentes conformadas por funcionarios
y funcionarias policiales: de las direcciones de Vigilancia y Transporte Terrestre, de la Coordinacin
de Investigacin y los Jefes de Operaciones. Para
los dos primeros procesos se convocaron funcionarios y funcionarias policiales pertenecientes a los
cuerpos de polica municipales y estadales; y para
el ltimo, se convocaron adems, pertenecientes al
Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana (CPNB).
Fue consultado un total de 147; para la consulta referida a los temas de circulacin vial y accidentes
de trnsito, asistieron 46; a la relativa a las labores
de apoyo a la investigacin penal, 49; y a la atinente a los temas de coordinacin policial y excepciones a los criterios, asistieron 52. El nico criterio de
seleccin empleado fue la adscripcin a las unidades referidas.
Se aplicaron cuestionarios que fueron llenados de
forma conjunta por los consultados, quienes fueron
2 En la Regin Occidental se convocaron funcionarios y funcionarias de los estados Barinas, Falcn, Lara, Mrida, Tchira, Trujillo
y Zulia; en la Oriental, de los estados Anzotegui, Bolvar, Delta
Amacuro, Monagas, Sucre y Nueva Esparta; y en la Central, de los
estados Miranda, Aragua, Vargas, Carabobo, Yaracuy, Gurico, Portuguesa y Distrito Capital.

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agrupados previendo en lo posible que no se encontraran en un mismo grupo de trabajo ms de un funcionario por cuerpo policial asistente, obtenindose
as una visin ms completa y evitando tambin que
la opinin de funcionarios y funcionarias de rangos
superiores influyeran en la de sus subordinados;
garantizndose as mayor libertad en las respuestas. Las respuestas de cada instrumento fueron expuestas por un representante de cada grupo, lo que
generaba una discusin abierta, con participacin
activa del resto de los consultados. Dichas discusiones quedaron reflejadas en las distintas relatoras
elaboradas.
Una vez analizado el proceso de las consultas y
sus resultados, puede estimarse que las mismas,
a efectos del diseo normativo constituyen un
insumo ms que debe ser complementado con otras
fuentes y mtodos; dado que la informacin obtenida es incompleta y en casos, refleja prcticas no deseables. En este sentido, no se puede convertir en

derecho la percepcin y la praxis policial; sino, por

el contrario, lo que se debe es subordinar y amoldar
las mismas al derecho.
Por esto, adems del anlisis cualitativo que se realiz de las relatoras de cada consulta y de cada
uno de los instrumentos llenados, se llev a cabo
un proceso de revisin exhaustiva de la normativa
vigente en materia de coordinacin policial, trnsito y transporte terrestre e investigacin; as como
de los diversos manuales y protocolos existentes en
materia de investigaciones y procesamiento policial,
reuniones policiales para la toma de decisiones,
para la organizacin y despliegue del servicio de
transporte terrestre, sobre el sistema integrado de
informacin y direccin de las operaciones policiales; y los manuales de procedimientos policiales y
de procedimientos de transporte terrestre. Con base
en la revisin y anlisis de la informacin obtenida se presentan los siguientes lineamientos para la
elaboracin de los protocolos mencionados.

3. Procesos de coordinacin de cuerpos policiales en materia de competencias

concurrentes: consideraciones generales

Al entrar en vigencia la LOSPCPNB, se consolida un marco jurdico propicio para la coordinacin de los
cuerpos de polica del pas, sin contradecir lo establecido en el Decreto con Fuerza de Ley de Coordinacin
de Seguridad Ciudadana (LCSC), Gaceta Oficial N 37.318 del 6 de noviembre de 2001.
Ahora bien, son necesarias algunas consideraciones generales sobre el contexto en el que debe desarrollarse tal coordinacin, que surgieron luego de un proceso de consulta a Jefes de Operaciones de los cuerpos de polica Nacional, estadales y municipales. Para ello, se disearon dos instrumentos que buscaban
explorar los procedimientos que deben ejecutarse cuando se presenten situaciones en las que concurran
dos o ms cuerpos policiales competentes, identificar las formas de proceder en algunos de estos casos,
incluyendo situaciones que constituyen excepcin a los criterios y niveles de actuacin establecidos en la
LOSPCPNB, e identificar problemas prcticos y sus posibles soluciones. A grandes rasgos, se obtuvo lo
siguiente:

12

No se aplica en la prctica la LCSC que, a juicio de

los consultados, sugiere una dificultad latente en
cuanto al acuerdo entre distintos actores polticos
en distintos niveles, que pudieran obstaculizar
la implementacin de estrategias de despliegue
coordinado de los servicios policiales.

Los consultados destacaron la inexistencia de

espacios de reunin entre autoridades locales
para resolver problemas de coordinacin policial,
como consecuencia de la falta de comunicacin y
recursos, diferencias polticas, entre otras razones.

Reclaman
estrategias
de
coordinacin
permanentes, que superen la comunicacin
eventual, directa y personal, no institucional,
que existe en la actualidad; recomendando la
ejecucin de reuniones, o la conformacin de
salas situacionales, para trabajar en conjunto
y disminuir las consecuencias negativas de la
flagrancia atendida en territorios mltiples.

Una sugerencia interesante fue la de distinguir dos

espacios de coordinacin policial, proponiendo
que en un primer momento sean las autoridades

policiales las nicas participantes, sin requerir la

presencia de las autoridades polticas, quienes
tienen gran responsabilidad en la descoordinacin,
segn los comentarios de los funcionarios y
funcionarias consultados. No obstante, la decisin
final quedar a cargo de la autoridad poltica a la
que se encuentre subordinada cada institucin
policial.

Sugieren que se tomen en cuenta las

particularidades y dinmicas propias de cada
Estado o Regin para establecer la frecuencia de
reuniones de actores policiales. Agregan que en
esas reuniones deben definir acciones que tomen
en cuenta las cifras delictivas, la generacin de
planes para la prestacin del servicio policial,

la planificacin del servicio de vigilancia y

patrullaje, el registro de informacin proveniente
de las comunidades y la evaluacin de los planes
implementados.
En lo sucesivo se proponen algunos aspectos a considerar para la definicin de un protocolo de actuacin,
cuyo objeto sea regular la coordinacin entre los cuerpos de polica Nacional, estadales y municipales en el
ejercicio de sus competencias concurrentes y la cooperacin recproca, atendiendo a los criterios de territorialidad, complejidad, intensidad, especificidad, capacidad
y medios, considerando la proximidad y la intervencin
policial preferentemente en orden ascendente; en consonancia con la LCSC y la LOSPCPNB.

3.1. Espacios de Coordinacin Policial

Dado que una de las recomendaciones ms frecuentes ha sido la de crear espacios en los que los cuerpos policiales
puedan coordinar sus labores, es conveniente establecer desde el rgano Rector algunos lineamientos generales
que sirvan para orientar su conformacin y temas principales de atencin. En este sentido, se plantea que se
conformen comits de coordinacin en dos o tres niveles: Nacional y Estadal; o Nacional, Regional y Estadal. El
primero integrado por el Viceministerio del Sistema Integrado de Polica (Visipol), el Consejo General de Polica
(CGP), el Cuerpo de Polica Nacional Bolivariana (CPNB) y representantes de los cuerpos de policasestadales y
municipales. Los otros comits estaran integrados nicamente por representantes policiales, pudiendo incorporarse
al Secretario de Seguridad Ciudadana de las gobernaciones. Las reuniones deberan orientarse segn las directrices
sealadas en la Gua N 15 Comunidad de decisin (CGP, 2011b).
Los temas vinculados a la coordinacin policial, que deben ser abordados en estos, se resumieron el ao pasado
en la articulacin para llegar a acuerdos de planificacin estratgica, estndares de actuacin y accin local, que
abarcaran y transcendieran la prestacin del servicio de polica. Este ao ningn tema fue sealado expresamente. Las
sugerencias fueron muy generales, recomendando la definicin de polticas de seguridad para disminuir la incidencia
delictiva en los diferentes sectores, o la determinacin de aspectos referentes a las operaciones, comunicacin, planes y
a la propia coordinacin.
Tomando en cuenta lo obtenido en ambas oportunidades, as como el conocimiento acumulado a travs de las
investigaciones realizadas en materia policial, se priorizan las siguientes reas de atencin:

Sectorizacin y coordinacin para el despliegue de servicios: Vigilancia y Patrullaje, Polica Comunal,

Trnsito Terrestre.

Actuaciones conjuntas en situaciones de baja, media y alta complejidad.

Coordinacin en caso de excepciones.

Informacin suministrada por las comunidades

13

3.2. Sectorizacin y coordinacin para el

despliegue de servicios: Vigilancia y Patrullaje,
Polica Comunal
Los esfuerzos por determinar cmo estn haciendo
los cuerpos policiales para desplegar sus servicios
en territorios en los que ms de un cuerpo tiene
competencia, no son recientes. Ya en el 2011 se
consult a funcionarios y funcionarias policiales
al respecto, obteniendo con mucha frecuencia la
misma reaccin que en la actualidad: no identifican
problemas, debido a que lo natural es hacer acuerdos
personales cuando se encuentran en el mismo
lugar, repartindose las labores en el momento; o
simplemente no se distribuyen el despliegue.
Trascendiendo las coincidencias entre el estudio de
2011 y el actual, surgi en las consultas de 2012, que la
distribucin del despliegue del patrullaje debe considerar las caractersticas de los sectores, sus facilidades
de acceso y la capacidad de respuesta de la polica,
medida por sus recursos humanos y de equipamiento.
La referencia a la sectorizacin no es algo novedoso,
aunque no es frecuente recurrir a ella para coordinar
el despliegue de los servicios entre varios cuerpos policiales competentes, si bien comentaron que en algunas regiones se realiza por parroquias considerando la
complejidad delictual y la capacidad de cada polica. Es
decir, conforme a si los niveles de complejidad delictual
en la parroquia son bajos, medios o altos, el patrullaje
es asumido por el cuerpo municipal, estadal o Nacional, respectivamente.
Resulta conveniente recordar que la sectorizacin es
el proceso de divisin de un municipio, parroquia o
entidad federal, en reas de responsabilidad para el
patrullaje, el cual se organiza segn las caractersticas particulares de cada sector. Es decir, se establece segn las caractersticas poblaciones y geogrficas
propias de cada territorio. Debe aclararse que la sectorizacin no est ligada a las instalaciones policiales
(CGP, 2010a).
Es necesario que cada sector cuente con un documento descriptivo del territorio, considerando las caractersticas topogrficas, demogrficas, delictivas, y, con
base en ello, los lugares donde debe desplegarse el
servicio, entre otros aspectos. Para llevar a cabo el proceso de sectorizacin deben cumplirse tres (3) fases:

14

el diagnstico, que supone mapas del territorio, con

su descripcin fsica y espacial, ubicacin, extensin,
lmites, entre otros; determinacin de la distribucin
poblacional y sus caracterstica demogrficas bsicas;
recoleccin y anlisis de la informacin sobre criminalidad existente; y precisin de cualquier otro aspecto
caracterstico de la regin. Posterior a ello se realiza
la delimitacin de reas de responsabilidad, asignando
una numeracin lgica a cada sector y rea de patrullaje. Finalmente, se realiza la delimitacin grfica (mapa
o croquis).
Considerando las variables que deben tomarse en
cuenta para la sectorizacin, aunado a la idea de una
clasificacin de sectores vinculada, entre otras
cosas, a la complejidad delictual 3, se propone que
en el Comit Estadal de Coordinacin Policial se
asigne a cada sector un nivel (bajo, medio o alto) de
dificultad para desplegar los servicios y en funcin
de ese nivel los cuerpos policiales deberan coordinar sus esfuerzos. As pues, se distinguiran tres (3)
tipos de sectores:
Sector tipo 1. Este tipo de sector se estimara como
de baja dificultad para el despliegue de los servicios policiales, donde se logra la tasa de encuadramiento, la complejidad delictual es baja, y es de fcil
acceso.
Sector tipo 2. Este tipo de sector sera el de mediana dificultad para el despliegue de los servicios policiales, donde la tasa de encuadramiento se acerca
al estndar, la complejidad delictual es de nivel
medio, y el acceso es difcil.
Sector tipo 3. Este sera el tipo de sector cuya dificultad para el despliegue de los servicios policiales
es alta, donde la tasa de encuadramiento es muy
distante del estndar, la complejidad delictual es
alta, y el acceso es muy difcil.
Ahora bien, es necesario comentar que no todos
los servicios policiales que se despliegan en los
sectores, siguen la misma estrategia, resultando
3 Cuando hablan de complejidad delictual se refieren a la
tasa y estadsticas sobre delitos, las modalidades en que se
presentan y la presencia de bandas delictivas.

importante definirlos y conocer la forma en que lo

hacen. Los principales servicios policiales que son
materia de competencia concurrente y se despliegan en el territorio nacional, estadal y municipal son
el de Vigilancia y Patrullaje, el de Polica Comunal y
el de Transporte Terrestre.
El Servicio de Vigilancia y Patrullaje, se define
como el despliegue presencial y conjunto de medidas policiales preventivas que realizan los funcionarios y funcionarias de los cuerpos de polica, durante el recorrido de un territorio previamente determinado, destinadas a garantizar seguridad, el buen
orden de convivencia y obstaculizar la ocurrencia
de hechos delictivos. Existen diversos tipos de patrullaje, que se organizan en grupos, los cuales se
dividen en escuadras y estas a su vez en unidades,
que estn conformadas por dos policas.
Partiendo de lo anterior, se propone coordinar la
prestacin de este servicio, atendiendo al tipo de
sector y a la capacidad y medios con que cuenten
los cuerpos de polica, considerando, en principio
que sectores tipo 1, de dificultad baja, el cuerpo de
polica municipal competente podr asumir completamente el despliegue del servicio de vigilancia y
patrullaje en cualquiera de sus modalidades. De no
existir un cuerpo de polica municipal, el patrullaje
del sector se coordinar entre el cuerpo de polica
estadal y el CPNB, manteniendo ambos al menos
una unidad en horarios acordados. En los dems
sectores, de dificultad media o alta, se deber coordinar el despliegue con el cuerpo de polica estadal
correspondiente y con el CPNB, distribuyndose
por horarios, lo que ameritar comunicacin directa
entre Supervisores de Primera Lnea de las escuadras que se turnen para el intercambio de informacin pertinente.
En los sectores en los que no exista un cuerpo de
polica municipal competente, el patrullaje deber
coordinarse entre el cuerpo de polica estadal y el
CPNB, acordando horarios. En cualquier sector en
el que se encuentren sedes del Poder Pblico Municipal, Estadal o Nacional, su custodia corresponder al cuerpo policial correspondiente al mbito de
competencia del rgano respectivo.

El Servicio de Polica Comunal, es la estrategia

que debe implementarse para perfeccionar el trabajo conjunto y directo entre los cuerpos de polica y
la comunidad, que pretende el conocimiento ptimo
del rea y la comunicacin e interaccin con sus habitantes e instituciones locales, con la finalidad de
garantizar y asegurar la paz social, la convivencia,
el ejercicio de los derechos y el cumplimiento de la
ley (Art. 48 y 49 de la LOSPCPNB). Los cuerpos
de polica, en el mbito de su competencia, pueden
crear ncleos de polica comunal (Art. 47), que respondern a una Coordinacin.
Su organizacin, al igual que en el caso de Vigilancia y Patrullaje, se hace por sectores (CGP, 2010e).
Los funcionarios y funcionarias del Servicio de Polica Comunal se asignan a un sector de manera estable y permanente, en un nmero que depender
de la densidad poblacional, el pie de fuerza policial
disponible en cada cuerpo policial, dando prioridad
a la Polica Municipal. Para ello, debern tener presente que en los sectores tipo 1, este servicio podr
estar a cargo completamente del cuerpo de polica
municipal y los cuerpos de polica Estadal y Nacional tendrn uno o ms ncleos, solo si as lo requieren para el logro de sus objetivos estratgicos.
En los dems sectores, el Comit Estadal de Control Policial establecer la cantidad de ncleos que
deban asignarse, quedando a cargo del cuerpo de
Polica Municipal preferentemente el mayor porcentaje de stos. Las policas Estadal y Nacional
tendrn sus ncleos en los sectores restantes en
una proporcin que se acordar en el Comit. De
no existir un cuerpo policial municipal con competencia en determinado territorio, o exista uno que
no preste el Servicio de Polica Comunal, los cuerpos de polica Estadal y Nacional distribuirn los
ncleos equitativamente de comn acuerdo. De no
lograr el acuerdo, la distribucin la decidirn en el
Comit Estadal o solicitarn la recomendacin del
rgano Rector en el caso de que solo existan estos
dos cuerpos policiales en el Estado.

15

3.3. Coordinacin Situacional

La LCSC (2001) establece que al presentarse simultneamente representantes de los rganos de seguridad correspondientes a ms de uno de los niveles del Poder Pblico, para atender una situacin relacionada
con competencias concurrentes, asumir la responsabilidad de la coordinacin y el manejo de la misma,
el rgano que disponga en el lugar de los acontecimientos de la mayor capacidad de respuesta y cantidad
de medios de acuerdo a la naturaleza del hecho, y los dems rganos darn apoyo al rgano coordinador
(Art. 8).
Especficamente en el mbito policial, debern ser considerados para tomar decisiones razonadas y efectivas en estas situaciones, la proximidad del cuerpo policial al lugar donde sucede el hecho y los cuatro
criterios situacionales y de intervencin. El criterio de proximidad, es quizs el que se aplica con mayor frecuencia en la actualidad, segn se interpreta de lo obtenido en las consultas respecto a quin debe ejercer
el control en situaciones donde concurren varios cuerpos policiales competentes. La respuesta ms comn
es quien llegue primero. No obstante, el criterio anterior deja de prevalecer cuando se considera que la
situacin requiere de una intervencin de tal intensidad o especificidad que el cuerpo que lleg primero no
puede controlarla, cedindose el control al cuerpo con mayor capacidad y medios.
Con base en lo anterior, se propone que, dependiendo del nivel de complejidad de la situacin, los
cuerpos de polica tomen en cuenta lo siguiente:
1. Por regla general prevalecer el criterio de que
el cuerpo de polica que se presente primero en
el lugar de los hechos ejercer el control de la
situacin y los dems cuerpos brindarn apoyo
cuando sea preciso.
2. En situaciones de baja complejidad, cuando
ocurra en presencia de varios cuerpos policiales o lleguen simultneamente al lugar de ocurrencia, el control lo asumir preferentemente el
cuerpo de polica municipal, o el estadal en el
caso de que no exista el anterior; y los dems
cuerpos prestarn apoyo cuando sea preciso.
Los cuerpos de polica que no asuman el control
de la situacin, permanecern atentos a participar y colaborar, de manera que puedan intervenir
ante cualquier eventualidad que aumente el nivel
de complejidad de la situacin con la mayor prontitud posible.
3. Si el cuerpo de polica que lleg primero al lugar
de los hechos es desbordado en sus capacidades
y medios, debido a que la situacin aument de
nivel de complejidad, asumir el control el cuerpo
policial que disponga de los medios y la capacidad de respuesta para ello (Art. 9 de la LCSC),
de preferencia en orden ascendente (Art. 50 de
la LOSPCPNB). El orden ascendente prevalecer cuando dos cuerpos policiales, distintos al que
fue desbordado, tienen igual capacidad y medios

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para ejercer el control.

4. De requerirse la intervencin de personal especializado, con el que no se cuente en los cuerpos
policiales de ninguno de los mbitos poltico territoriales presentes, debern ubicarlo inmediatamente para que intervenga en el procedimiento.
El personal especializado asumir el control de
la situacin.
5. En intervenciones de alta complejidad, en principio se seguir lo estipulado en el numeral tercero de esta seccin. Sin embargo, se presume
que para el control de este tipo de situaciones se
requerir una intervencin de alta especificidad,
que incluye el personal y equipamiento ms especializado con el que se cuente en el Sistema
Policial, por lo que preferentemente asumir el
control el CPNB o el cuerpo policial de mbito
Nacional que disponga de la capacidad y medios
suficientes para asumirlo. Los cuerpos de polica
municipal y estadal debern prestar apoyo, realizando todas las labores que se requieran para
evitar la escalada de la situacin.
6. Toda intervencin que se realice en conjunto entre
varios cuerpos policiales, deber quedar plasmada con el mayor detalle posible en las actas policiales respectivas, indicando los funcionarios y
funcionarias actuantes de cada polica, as como
las labores realizadas por cada uno de ellos.

3.4. Coordinacin en caso de excepciones

La flagrancia (Art. 234 del Cdigo Orgnico Procesal Penal COPP-), las catstrofes naturales, los
estados de alarma y la prestacin de auxilio, estn
vinculadas principalmente como excepciones a la
territorialidad, debido a que sugieren ejercicio de
funciones fuera de la jurisdiccin correspondiente.
Respecto a estas, hay consenso en cuanto a que
el cuerpo de polica que requiere traspasar los lmites de su territorio de competencia, por ejemplo,
siguiendo a un presunto delincuente, debe informar
inmediatamente al cuerpo de polica competente en
el territorio al que se ingresa y coordinar la actuacin conjunta. La propia LCSC determina que la autoridad que acte en estos casos, podr traspasar
los lmites de su jurisdiccin, participando lo ms
pronto posible a las autoridades de la jurisdiccin
donde se realiza la persecucin, quienes debern
suministrar el apoyo necesario (Art. 12).
As pues, cuando un cuerpo de polica municipal o
estadal, traspase los lmites del municipio o Estado
en el que sea competente, deber informar inmediatamente al cuerpo de polica competente, o a
aquel que tambin tenga jurisdiccin en el territorio,
como es el caso de la polica Estadal, cuando quien
traspasa es la municipal; o el CPNB en cualquiera
de los casos. Pudiera establecerse, que el cuerpo
policial que traspase los lmites de su jurisdiccin
deber informar de la situacin dentro de la primera hora transcurrida luego de haberlos traspasado.
Transcurrido ese tiempo, habr lugar a las responsabilidades civiles, penales, administrativas y disciplinarias que correspondan.
Adicionalmente, en los casos de catstrofes naturales y estados de alarma, debern observar lo dispuesto en el Art. 15 de la LCSC, segn el cual los organismos actuantes en estas situaciones que sean
desbordados en sus capacidades y medios, notificarn a los rganos de administracin de desastres
para que asuman la responsabilidad de coordinacin y el manejo de la emergencia.
Tomando en cuenta que estas situaciones conllevan
una evaluacin de su complejidad y la especialidad
requerida para lograr coordinar esfuerzos con otros
rganos de seguridad ciudadana competentes, se
considerara lo siguiente (CGP, 2011c):

1. En las emergencias cotidianas (incendios, accidentes de trnsito, y muchas otras) los encargados de la atencin son los bomberos y bomberas
y las unidades de rescate y atencin prehospitalaria especializadas, que forman parte de los
cuerpos de emergencia. Es preciso transmitir los
detalles de la actuacin que se haya realizado y
los elementos situacionales, de la mejor forma
posible.
2. Si la emergencia es compleja, estos cuerpos de
intervencin crearn unidades de comando en
escena donde los funcionarios y funcionarias policiales tendrn que participar como primeros respondedores y colaboradores. La polica siempre
es un rgano de atencin primaria, ejerciendo la
funcin que le es propia: despus de informar la
necesidad de la presencia del cuerpo de bomberos u otros rganos, resguarda la escena segn el
permetro que amerite, para proteger a las personas y bienes con el propsito de mantener alejados a curiosos, reporteros y delincuentes, calmar
a las personas, y por ltimo, indagar lo ms posible sobre lo sucedido.
3. Cuando las situaciones superan a estos cuerpos
locales de emergencia, el control es competencia
de las autoridades regionales, bajo la coordinacin de Proteccin Civil.
Es necesario agregar que se requiere implementar
tecnologa para la comunicacin policial, a travs de
la cual todos los cuerpos de polica a nivel nacional puedan mantener un flujo de informacin eficaz.
Esta mencin surge del frecuente sealamiento por
parte de los consultados, respecto a las dificultades que se les presenta para informar y coordinar
con otros cuerpos policiales u otras autoridades
de seguridad ciudadana, en actuaciones conjuntas
cuando la situacin lo amerita.
Finalmente, queda para reflexionar que una de las
labores que ejecutan reiteradamente los funcionarios y funcionarias policiales, pudiera configurar una
quinta excepcin a los criterios, se trata de la proteccin de personalidades, que implica el porte de
armas fuera del territorio en el que tienen competencias y la actuacin en todo caso que se requiera
garantizar la vida e integridad fsica del personaje

17

correspondiente. Este es un tema que debe ser

abordado en futuras investigaciones.

4. Actuacin policial en materia de vigilancia del Transporte terrestre

La LOSPCPNB atribuye en el Art. 4, numeral 4, la
funcin de control y vigilancia de trnsito a todos los
cuerpos policiales. Vale sealar que la creacin y
ordenamiento del servicio de transporte terrestre en
los cuerpos de polica del pas permitir brindar una
respuesta oportuna, confiable, profesional y segura a la
comunidad en esta materia, contribuyendo a disminuir
las altas cifras de personas lesionadas y fallecidas y
las prdidas materiales, como consecuencia de los
accidentes o hechos de trnsito en sus diferentes
modalidades (CGP, 2011a)
Ahora bien, las ideas que se presentan en este aparte
van dirigidas a proponer lineamientos en cuanto
a las labores de los cuerpos de polica estadales,
municipales y Nacional, en lo atinente a la vigilancia,
patrullaje, infracciones y hechos de trnsito. Para ello,
se realizaron consultas a funcionarios y funcionarias
policiales, en este caso adscritos a las direcciones de
vigilancia y transporte terrestre.
Se disearon dos cuestionarios: el cuestionario A tuvo
como objetivo indagar el despliegue del servicio en vas
de circulacin en las que dos o ms cuerpos policiales
son competentes; y el cuestionario B, explorar los
procesos de coordinacin y toma de decisiones ante:
a) la ocurrencia de accidentes de trnsito con daos
materiales; b) la prestacin de labores de apoyo a la
Direccin Nacional de Trnsito Terrestre del Cuerpo
de Polica Nacional Bolivariana (en adelante DNTT) de
parte de los cuerpos estadales y municipales, en caso
de accidentes de trnsito con lesionados y/o fallecidos;
y c) la participacin de otros cuerpos nacionales en
el levantamiento de accidentes de trnsito. Ambos
procuraban la identificacin de posibles problemas
prcticos y soluciones.
El primero de ellos contaba con nueve preguntas abiertas,
divididas en dos grupos: vigilancia e infracciones.
El segundo contiene la elaboracin de un caso, en su
primera parte, llamada accidente de trnsito con daos

18

materiales; y 14 preguntas abiertas y una cerrada,

divididas en las tres partes restantes del instrumento.
En lo sucesivo se exponen los lineamientos para la
elaboracin de un protocolo en la materia, tomando
en consideracin lo arrojado en las consultas y la
sistematizacin de la normativa:
4.1. Conceptualizacin del Servicio
de Vigilancia del Transporte Terrestre
Se entiende por servicio de vigilancia del trnsito,
al conjunto de medidas aplicadas por los cuerpos de
polica en sus correspondientes mbitos polticos
territoriales, destinadas a garantizar la adecuada
movilidad del trnsito y la seguridad vial de manera
integral, continua y constante.
Los funcionarios y funcionarias policiales que presten
este servicio deben tener presente que lo primordial
es resguardar la integridad fsica de los ciudadanos y
ciudadanas, adems que en casos de accidentes de
vehculos (con daos materiales, personas lesionadas
o fallecidas) tienen obligatoriedad de apoyar a los
funcionarios y funcionarias de la Direccin Nacional de
Transporte Terrestre (DNTT)4.
Este servicio puede realizarse de forma esttica o
mvil. En el primer caso, se realiza en lugares fijos
que no implican el desplazamiento de los funcionarios
y funcionarias policiales; por ejemplo, las labores que
se realizan en los semforos, donde aquellos realizan
movimientos corporales para facilitar el trnsito vehicular
en diferentes vas de circulacin. En el segundo caso
(patrullaje), el servicio se presta haciendo recorridos
a pie, en bicicleta, motos y unidades de remolque.
Como ejemplo de las labores realizadas en sta ltima
modalidad, destacan la remocin de vehculos mal
estacionados, la imposicin de advertencias, entre
otras.
4.2.
Distribucin de las labores de vigilancia
segn las vas de circulacin
Para lograr claridad en cuanto al despliegue de este
servicio, es necesario conocer algunos aspectos
4 Se utilizar esta denominacin para hacer referencia a la
dependencia del CPNB que tiene a cargo estas labores y
que ha absorbido al Cuerpo Tcnico de Vigilancia del Trnsito y Transporte Terrestre.

bsicos establecidos en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (CRB) y la Ley de Transporte Terrestre (LTT), de manera que se identifiquen los espacios geogrficos, las competencias y atribuciones que deben tener presente los cuerpos de polica para la coordinacin y distribucin del mismo.
1. Corresponde a la DNTT del CPNB, el control de la circulacin y vigilancia de todas las vas de comunicacin nacional (Art. 156 de la CRBV y 5 de la LTT), las cuales comprenden:
1. Las carreteras que atraviesen un estado y salgan de sus lmites.
2. Las carreteras que atraviesen el Distrito Metropolitano de Caracas y salgan de sus lmites.
3. Los puentes que formen parte de las carreteras antes indicadas aunque se encuentren dentro de los
lmites de un estado.
4. Las autopistas incluyendo sus distribuidores, puentes, tneles, viaductos y rampas de acceso,
aunque se encuentren dentro de los lmites de un estado.
5. Las incluidas en los acuerdos internacionales celebrados por la Repblica, las que pertenezcan al
sistema vial estratgico fronterizo, de seguridad y defensa nacional.
6. Las que sirven de acceso a otros modos de transporte y las de conexin nacional e internacional.
7. Las que adems de servir al trfico local o estadal, sirven al trfico nacional e internacional (Art. 152,
LTT).
No obstante estas prescripciones legislativas, es importante comentar que los funcionarios y funcionarias policiales
sealaron en las consultas, que algunas policas estadales asumen la vigilancia en estas vas de circulacin.
2. Corresponde a los cuerpos de polica estadales y municipales, preferentemente, el control de la circulacin y vigilancia en las vas estadales, urbanas, suburbanas e interurbanas dentro de los lmites de su
jurisdiccin. Dichas vas estn establecidas en la ley de la siguiente forma.

Son vas de comunicacin estadales las que constituyen la red vial dentro de cada estado, con exclusin
de las vas de comunicacin nacionales que se encuentren en el mismo (Art. 153).

Sern vas urbanas, aquellas que tengan rutas de trasporte terrestre pblico, cuyo origen y destino se
encuentren dentro de la poligonal urbana del municipio de que se trate, de conformidad con la ley que
rige la materia.

Son rutas intermunicipales aquellas que se desarrollan dentro de una poligonal metropolitana
perteneciente a dos (2) o ms municipios, y su recorrido se realiza entre ellos, cuya longitud,
caractersticas y reas de influencia se establecen en el Reglamento de la Ley de Trnsito Terrestre
(Art. 112).

Sern vas suburbanas, aquellas que tengan rutas de transporte terrestre pblico, cuyo origen se
encuentra dentro de la poligonal urbana y se extienden fuera de sta hasta poblaciones prximas o
contiguas a dicha poligonal, cuya longitud, caractersticas y reas de influencia se establecen en el
Reglamento de la Ley de Transporte Terrestre (Art. 113).

Sern vas interurbanas, aquellas que tengan rutas de transporte terrestre pblico, cuyo origen
se encuentra en una ciudad o centro poblado y su destino en otra, independientemente que
se encuentre en jurisdiccin de uno o ms municipios o en una o ms entidades federales,
cuya longitud, caractersticas y reas de influencia se establecen en el Reglamento de la Ley de
Transporte Terrestre (Art. 114).
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Tomando en cuenta que la DNTT tambin tiene

competencia en estas vas, y que la distribucin de
este servicio presenta las mismas debilidades y carencias mencionadas en la seccin dedicada a la
coordinacin, se requiere considerar algunos lineamientos para evitar duplicidad de esfuerzos, o tal
vez la desatencin de sectores, de la misma manera
en la que se plante para Vigilancia y Patrullaje, y
Polica Comunal. En este orden de ideas, deben incluirse, en el diagnstico para la sectorizacin para
el despliegue de este servicio, variables adicionales
a las propuestas para los sectores antes planteados, vinculadas a la seguridad vial, la movilidad y
las reas de conflicto (CGP, 2011a).
La distribucin del despliegue en cada tipo de sector,
sugerida para Vigilancia y Patrullaje, puede aplicarse en esta materia, resultando importante que se
definan claramente las responsabilidades de cada
cuerpo policial. Esto atendiendo a la preocupacin
existente en varios de los funcionarios y funcionarias policiales municipales consultados, quienes
sostienen que dicha coordinacin se dificulta, por
cuanto las policas estadales consideran las labores
de vigilancia del trnsito como de baja complejidad
por lo que no las asumen; y en otros casos las relaciones con la DNTT no favorecen la coordinacin.

20

4.3. Infracciones
En las consultas, los funcionarios y funcionarias
policiales, sugieren que cuando estn presentes varios
cuerpos policiales competentes ante una infraccin,
las decisiones quedan a cargo de la DNTT por ser
el principal cuerpo de seguridad en la materia, o en
manos del funcionario o la funcionaria de mayor rango;
considerando como factores relevantes para la toma
de decisiones: la jurisdiccin, el tipo de infraccin y la
complejidad de la situacin.
Sin embargo, en estas situaciones debe partirse de
lo establecido en la CRBV, en sintona con la Ley
de Transporte Terrestre, por lo que se propone la
siguiente distribucin de las labores de trnsito relacionadas con las infracciones de trnsito.
1. Corresponder a la DNTT, todo lo relativo a las
infracciones de trnsito que sean cometidas en
todo el territorio de la Repblica Bolivariana de
Venezuela adems de la imposicin de las correspondientes sanciones (Art. 5 de la LTT).
2. Corresponder a los cuerpos de polica estadales, lo relativo a las infracciones de trnsito cometidas en vas de comunicacin estadales y la
imposicin de las correspondientes sanciones, de
conformidad con el ordenamiento jurdico vigente
(Art. 6 de la LTT y 167 de la CRBV).

3. Corresponder a los cuerpos de polica municipales, lo relativo a las infracciones de trnsito cometidas en vas urbanas, suburbanas e interurbanas
y la imposicin de las correspondientes sanciones dentro de los lmites de su jurisdiccin, de
conformidad con el ordenamiento jurdico vigente
(Art. 7 de la LTT y 179 de la CRBV).
Por ltimo, dentro del tema de infracciones, los
consultados mencionaron los casos en los que es
necesaria la remocin de vehculos estacionados
en zonas prohibidas, resaltando que la inmediatez
y los recursos disponibles determinan quin debe
actuar. Es decir, en primer lugar prevalece el criterio
de proximidad, como en todas las situaciones que
atienden; y, adicional a ello, se considera que disponga
de estacionamiento y gra, para el traslado del vehculo
objeto de la infraccin.
4.4. Accidentes o hechos de trnsito
Un hecho de trnsito comprende no slo los eventos
imprevistos e involuntarios que son exclusivos del
accidente, sino que incorpora aquellos en los cuales
pudiera estar presente la imprudencia, la impericia, la
negligencia, inobservancia de los reglamentos, el dolo
o intencin; que en todo caso ameritan la aplicacin
de procedimientos por parte de las autoridades
administrativas y judiciales competentes, orientados
a establecer las causas que los originaron y a la
determinacin de responsabilidades (CGP, 2012). Los
procedimientos que deben ejecutarse en este sentido,
por parte de funcionarios y funcionarias policiales
estadales, municipales y nacionales, pueden ser de dos
tipos: labores principales y labores de apoyo.
4.4.1. Labores principales en el
levantamiento de hechos de trnsito
Le corresponder a la DNTT en los hechos de trnsito
con daos materiales, o con personas lesionadas
y/o fallecidas; hacer el levantamiento tcnico de los
mismos, consistente en:
1. Cuando en los hechos de trnsito no resulten personas lesionadas o fallecidas, sino solo daos
materiales, los funcionarios y funcionarias de la
DNTT, as como los de las policas estadales y
municipales, procedern a:

Identificar a las partes involucradas, as como

tambin a los testigos del hecho.

Verificar si los vehculos renen las

condiciones de seguridad exigidas por la ley
(Henriquez, 2011).

Realizar el levantamiento planimtrico del

hecho, plasmando a travs de un croquis, la
ubicacin y dimensiones del sitio del suceso,
ubicacin exacta donde fueron halladas las
evidencias fsicas (vehculos involucrados,
componentes, rastros, huellas, partculas,
lquidos derramados, manchas, entre otros).
Tambin se deben plasmar posibles rutas,
orientacin espacial, desniveles del lugar,
puntos de referencia o cualquier otro dato de
inters para la investigacin, realizando con
precisin la toma de las medidas referidas al
borde de la acera, islas, separadores y dems
elementos ubicados en el sitio del suceso y
sus adyacencias (CGP, 2012)

Restablecer la fluidez vehicular.

Trasladar los vehculos involucrados en el

hecho.

Ordenar el avalo de los gastos causados.

Entregar copias certificadas del expediente a

solicitud de los involucrados.

Elaboracin del acta policial.

Evitar congestionamiento u otro accidente de

trnsito

2. Cuando en los hechos de trnsito resulten personas lesionadas o fallecidas, la DNTT es la autoridad administrativa competente para apoyar,
por su carcter tcnico cientfico, encargada de
realizar las diligencias conducentes a la determinacin de los hechos punibles, sus causas y
la identificacin de sus autores y partcipes, ejerciendo estas labores conforme al plan de investigacin correspondiente y bajo la direccin del
Ministerio Pblico (Art. 214 de la LTT y Art. 34 del
Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley Orgnica del Servicio de Polica de Investigacin,

21

el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales

y Criminalsticas y el Servicio Nacional de Medicina y Ciencias Forenses-LOSPICICPCSNMCF-).
En estas situaciones, la DNTT desarrollar las
siguientes actividades, adems de las sealadas
en el numeral anterior:

Notificacin inmediata a servicios de emergencia.

Notificacin inmediata al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas.

Notificacin inmediata al Servicio Nacional de Medicina y Ciencias Forenses.

Auxilio a lesionados.

Resguardar el sitio del suceso.

Practicar las aprehensiones a que hubiere lugar.

Respecto a las labores de apoyo que deben prestar los

funcionarios y funcionarias no homologadas a la DNTT

y a cualquier otro organismo nacional no policial que
tenga competencia para asumir el control en un hecho
de trnsito; se seguir el siguiente procedimiento:
4.4.2. Labores de apoyo en el levantamiento
de hechos de trnsito
Corresponder a los cuerpos de polica estadales o
municipales apoyar a la DNTT y otros organismos
nacionales en el levantamiento de los accidentes
de trnsito enunciados. Cumpliendo con las labores
siguientes:
Auxilio de vctimas. En caso de presentarse funcionarios y funcionarias policiales estadales o municipales en el lugar de ocurrencia del hecho antes
que funcionarios y funcionarias de la DNTT, debern
evaluar el estado de las vctimas para atender con
prioridad a las ms graves, informando al personal
especializado y posteriormente agilizando el traslado a centros asistenciales.
Los funcionarios y las funcionarias policiales deben
tomar en cuenta la condicin de la vctima en su
situacin de peatn, conductor o pasajero, tomar
nota de nombres, direcciones de las vctimas y el
personal paramdico que realice la evaluacin y el
respectivo traslado, as como hacia qu centro asistencial sern trasladados y las siglas de la unidad

22

de emergencia en la que se haga. Igualmente deben

tomar nota de la cantidad de los vehculos involucrados y de las caractersticas de cada uno.
Los funcionarios y funcionarias policiales estadales o municipales que hayan actuado primeramente
harn entrega de toda la informacin recaudada a
la DNTT.
Aseguramiento del lugar del hecho. Una vez
que las vctimas han sido auxiliadas, las funcionarias y los funcionarios policiales deben proteger el
sitio para evitar cualquier alteracin, manipulacin,
contaminacin, destruccin, prdida o sustraccin
de elementos, rastros o indicios; estableciendo un
cerco perimetral para impedir el acceso de personas
ajenas al procedimiento.
Identificacin de los involucrados y testigos del
hecho. Las funcionarias y los funcionarios policiales
deben ubicar al presunto autor, vctimas y testigos
del hecho, solicitarles la documentacin y proceder
a la correspondiente identificacin de cada uno de
ellos. De igual manera deben identificar al personal
paramdico y a todas las autoridades que concurran
al sitio.
Evitar congestionamiento u otro posible accidente. El lugar donde haya ocurrido el accidente, no solo debe ser protegido para evitar su alteracin, sino tambin para asegurar que no ocurra
un nuevo accidente que ponga en riesgo la vida
del personal policial, mdico y otros que se encuentren en el lugar. Al llegar al lugar de ocurrencia, los funcionarios y las funcionarias policiales
estadales o municipales deben hacer una evaluacin para determinar las medidas ms adecuadas,
reorganizando el trnsito, colocando conos, realizando seas y cualesquiera otras que le sirvan
para tales fines.
Restablecimiento de la fluidez vehicular. Los funcionarios y funcionarias policiales estadales o municipales apoyarn a la DNTT en el restablecimiento
de la fluidez vehicular luego de la ocurrencia de un
accidente y para la normal circulacin.
Traslado de los vehculos involucrados en el
hecho. En todo caso que los funcionarios y funcionarias adscritos a la DNTT, al momento de la

ocurrencia del hecho no cuenten con los equipos necesarios para realizar el correspondiente traslado de los
vehculos involucrados, los funcionarios y funcionarias policiales estadales o municipales que cuenten con
stos, realizarn el correspondiente traslado, exclusivamente para agilizar el levantamiento del accidente,
debiendo dejar constancia en el acta policial.
Respeto a las personas fallecidas en el accidente. Si durante la ocurrencia de un accidente de trnsito
resultare el fallecimiento de una o ms personas, y se presentaran al lugar funcionarios y funcionarias pertenecientes a cuerpos de polica estadales o municipales antes del arribo de los funcionarios de la DNTT, se
asegurarn de resguardar la integridad fsica de stas, as como los objetos que le pertenecieron en vida.
Notificacin a funcionarias y funcionarios de la DNTT y funcionarias y funcionarios del Cuerpo de
Investigaciones Penales, Cientficas y Criminalsticas (CICPC). Las funcionarias y los funcionarios estadales o municipales que lleguen primeramente al lugar de ocurrencia de un accidente de trnsito con
fallecidos, notificarn inmediatamente a la DNTT y al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, a los fines de que hagan el levantamiento correspondiente lo ms expedito posible.
Finalmente, todo funcionario o funcionaria actuante debe dejar constancia de su actuacin en el acta policial
correspondiente.

5. Labores de apoyo a la investigacin penal

por parte de las policas uniformadas

Las reas que abarca la funcin policial son sumamente amplias, una de las aristas en la que se encuentra
inserta es el auxilio que los cuerpos policiales deben prestar al Sistema de Justicia Penal, a travs de las
labores de apoyo a la investigacin penal (Arts. 34.12, de la LOSPCPNB-; 38 del Decreto con Rango, Valor
y Fuerza de -LOSPICICPCSNMCF-) que realiza el Ministerio Pblico (MP), entre estas se encuentran:
1. Resguardo del lugar donde haya ocurrido un hecho punible, e impedir que las evidencias, rastros o trazas
vinculados al mismo, se alteren o desaparezcan, a los fines de facilitar las investigaciones correspondientes (Arts. 34.8 de la LOSPCPNB; 38, numerales: 1 y 2, y 45 de la LOSPICICPCSNMCF).
2. Practicar detenciones cuando la persona sea sorprendida en flagrancia (Arts 234 COPP; 34.13 LOSPCPNB; 38.4 LOSPICICPCSNMCF).
3. Identificar y proteger a los testigos y vctimas de hechos punibles y dems sujetos procesales por orden
de la autoridad competente, dando siempre un trato acorde con su condicin y facilitando al mximo su
participacin en los trmites en los que deba intervenir (Arts. 34.14 LOSPCPNB; 38 numerales 3 y 5-;
LOSPICICPCSNMCF y 120 COPP).
El cumplimiento de estas atribuciones est estrechamente ligado al inicio del procedimiento penal, cuyos actores
estatales principales son el CICPC, dirigido por la autoridad en la investigacin penal que se ejerce a travs del MP5,
en cuanto a la garanta de la constitucionalidad y legalidad de sus actuaciones, que a su vez es el titular principal
de la accin penal en la Repblica (Arts. 285.4 CRBV; 24 COPP y 16.6 LOMP); y, finalmente los tribunales penales
quienes llevan el control de todo el proceso (Captulos IV, III y II, respectivamente, del Ttulo IV del Libro Primero del
COPP). Esta trada son instituciones componentes del Sistema de Justicia (Art. 253 CRBV y 2 Ley del Sistema de
Justicia LSJ-), que marcan un deslinde con el viejo sumario e instruccin policial para replantear la fase preparatoria
del proceso penal judicializando la misma.
5 Arts. 285.3 CRBV; 111 (numerales 1,2 y 3), 114, 116, 265, 266, 291, 514 (numerales 7-9) COPP; 16 (numerales 3-5), 25 (numerales
10, 13, 14 y 24), 31.11, 37 (numerales 6,9,10 y 11) y 53.1 Ley Orgnica del Ministerio Pblico LOMP-; 34, 35 (numerales 2 y 3) y
40 LOSPICICPCSNMCF y 33 LOSPCPNB.

23

Respecto al desempeo de las policas locales como

rganos de apoyo a la investigacin, el diagnstico
elaborado por CONAREPOL indic que las distintas
policas tienen la tendencia a extender el alcance de su
actividad ms all de sus competencias iniciales. De las
policas que reportaron informacin, un 36,8% realiza
funciones de investigacin.
La diversificacin de funciones se expresa en
el desarrollo de actividades de prevencin y de
investigacin de manera indistinta por la mayor
parte de las policas, y la creacin en varias de ellas
de direcciones o unidades especializadas para la
investigacin, excedindose de sus competencias
iniciales (Antillano/CPDHUCV, 2007:102). De all la

necesidad de ejercer la coordinacin de las policas

en su carcter de rganos de apoyo a la investigacin,
sin excederse stas en sus competencias ni desvirtuar
su funcin primordial que es esencialmente preventiva
y de proteccin vecinal (Borrego, 2007). Los cuerpos
policiales en el ejercicio de estas labores deben estar
subordinados al MP y subsiguientemente al rgano de
investigaciones.
Lo anterior implica una actuacin uniforme de los
diferentes cuerpos de policas administrativas o
uniformadas, en los casos en que se requiera su
cooperacin. Ante ello, se vuelve imprescindible
un protocolo de procedimiento nico, que regule
anlogamente las actividades indispensables para
que el Ministerio Pblico pueda recibir las actuaciones
de la polica uniformada con la necesaria pulcritud y
sin contaminacin de la prueba. Este procedimiento
uniforme en el mbito de la investigacin penal debe
ser establecido por el MP con el apoyo del CICPC
(Silva/Hernndez, 2007: 232; vila, 2009).
Por ello, el Consejo General de Polica (CGP) realiz
una serie de consultas a los funcionarios y funcionarias
adscritos a la Coordinacin de Investigaciones de los
cuerpos de polica municipal, estadal y nacional. Se
dise un cuestionario individual con 13 tems con
respuesta cerrada de valoracin, con la intencin de
identificar las distintas actividades relacionadas con las
labores de apoyo al Sistema de Justicia Penal respecto

24

a los criterios y niveles de actuacin policial. Adems, se

elaboraron dos instrumentos, uno para la construccin
de un caso y otro contentivo de cuatro preguntas
cerradas y siete abiertas, con el propsito de conocer
las distintas actividades relacionadas con las labores
de apoyo al Sistema de Justicia Penal respecto a su
actuacin cotidiana, conocer las formas de proceder en
algunos de estos casos y detectar problemas prcticos
y sus posibles soluciones.
En trminos generales, con estos instrumentos se
intent explorar la percepcin de los funcionarios y
funcionarias sobre estas labores, detectar necesidades,
y tomar insumos para la elaboracin de un protocolo
que las regule, en procura de lograr un desempeo

ms armnico y productivo, lo que su vez tributara

tambin a la buena marcha del Sistema de Justicia
Penal. Seguidamente se presentan las principales
conclusiones de las consultas realizadas:
1. En general se evidenci la ausencia de conceptos
claros y compartidos respecto a la investigacin
y el apoyo a la investigacin, aunque afirmaban
que ambas actividades eran distintas entre s, les
era difcil explicarlo. Ello podra traer dificultades
prcticas respecto al desempeo de las labores
para las cuales son competentes. En lo que haba
consenso era que para la investigacin se requera de formacin y herramientas especializadas,
mientras que para las labores de apoyo estos
requerimientos disminuan considerablemente.
De all la necesidad de definir conceptualmente
lo que debe entenderse por investigacin penal,
investigacin criminal, investigacin tcnico-cientfica, las labores de apoyo a las mismas y qu
le corresponde hacer a las policas uniformadas.
2. La investigacin la relacionan con la prctica
de experticias, inspecciones tcnicas y levantamiento de cadveres, labores que ellos sealan
corresponden principalmente al CICPC y al MP;
considerando tambin casos especiales, como la
intervencin en estas funciones de la Guardia Nacional (casos de drogas y contrabando), bomberos (en casos de incendios), SEBIN (casos de explosivos o de seguridad de Estado) y la Direccin
Nacional de Trnsito Terrestre (en accidentes de

trnsito). En este sentido, la percepcin se corresponde con el mandato normativo.

necesidad de unificar criterios en cuanto a las diligencias a practicar.

3. En la consulta de la regin central, producto de

la discusin de los instrumentos se pudo apreciar
diferencias entre la investigacin de carcter tcnico-cientfico y la investigacin criminal, conocida comnmente como pesquisa. Diferenciacin
que se considera de utilidad en procura de claras
definiciones conceptuales y normativas.

7. La mayora de los funcionarios y funcionarias policiales perciben un trato irrespetuoso y desconsiderado por parte de los funcionarios de CICPC.

4. En general los funcionarios y funcionarias policiales asumen que su labor dentro del contexto de la
investigacin se limita a labores de apoyo, ocupando la proteccin del sitio del suceso un lugar
protagnico entre ellas, seguida de la identificacin de partcipes, testigos y vctimas, entrevistas
y citaciones. En este caso tambin la percepcin
tiene correspondencia con el mandato normativo.
Estas labores fueron consideradas de baja especificidad en las que se consideran competentes.
5. Cuando en los casos prcticos vinculados a la
investigacin penal el nivel de especificidad aumentaba a niveles medios y altos, stos ya salan
de la competencia de las policas uniformadas ya
que se requera de formacin especializada y de
laboratorios, correspondiendo los mismos a organismos como el CICPC.
6. En general, los cuerpos de polica reconocen
la autoridad del MP en la investigacin penal.
Sin embargo, en algunos casos, sealaron la

8. Se comprob la ausencia total de manuales y

protocolos que regulen la materia, ms all de la
CRBV y el COPP. Situacin que ratifica la necesidad de protocolos en materia policial en general y
en las labores de apoyo a la investigacin en particular, justificndose las propuestas que siguen a
continuacin.
5.1. Propuestas para un protocolo que
regule las labores de apoyo a la investigacin
llevadas a cabo por las policas uniformadas
Lo que se presenta a continuacin es el marco conceptual para la elaboracin de un protocolo que
tenga como objeto la regulacin de la actuacin de
los cuerpos de polica, en sus diversos mbitos polticos territoriales, cuando presten labores de apoyo
a la investigacin penal, para garantizar que sta
coadyuve de manera efectiva a los rganos responsables de la misma.
Se parti de las necesidades y carencias detectadas en las consultas a los funcionarios y funcionarias policiales y se procedi a sistematizar el bloque
normativo que rige la materia, para luego proponer
ideas que regiran un futuro protocolo de actuacin
policial sobre la misma.

5.1.1. Ideas generales: principios y definiciones

Este instrumento debera ser aplicable tanto al CPNB, como a los dems cuerpos de policas estadales
y municipales, que pueden denominarse de manera genrica como policas uniformadas, para
diferenciarlas de otros cuerpos de seguridad ciudadana, as como de los rganos de investigacin.

En sintona con la CRBV, el COPP, la LOMP, la LOSPCPNB y la LOSPICICPCSNMCF se debe reafirmar

la direccin del MP en la investigacin penal. En el mismo sentido, es necesario reiterar que los
funcionarios y funcionarias policiales deben comunicar de manera inmediata al MP, cuando tengan
conocimiento de un hecho punible; en aquellos que ameriten experticias deben informar tambin al
Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas. En ningn caso, los funcionarios
policiales dejarn transcurrir ms de doce horas sin dar conocimiento de las diligencias efectuadas,
limitndose solo a las urgentes y necesarias (Arts. 266 COPP; 40 y 35.2 LOSPICICPCSNMCF).

Se deben elaborar definiciones claras respecto a la investigacin penal que coadyuve a una inequvoca
distribucin de funciones y competencias. Sobre este particular se ofrecen las reflexiones siguientes:

La investigacin penal es el conjunto de diligencias ordenadas y dirigidas por el MP, orientadas a la

constatacin del hecho punible con todas sus circunstancias, que puedan influir en la calificacin jurdica
25

y responsabilidad penal de los autores y dems

participantes (Arts. 285.3 CRBV y 265 COPP). Es
una labor auxiliar del derecho penal y del derecho
procesal penal, que deben ser garantizados por el
fiscal del MP (en cuanto a su constitucionalidad y
legalidad Art. 34 LOSPICICPCSNMCF-) y aplicados por el Poder Judicial. Su fin es la aplicacin o
no del castigo formal, competencia exclusiva de la
jurisdiccin. As entonces, el derecho (penal y procesal penal) sera el marco y la investigacin penal
sera una labor subordinada, de auxilio al mismo, es
por ello que la literatura bsica en ciencias penales
la catalogan como disciplina auxiliar del derecho
penal (Jimnez de Asa, 1976: 26; Montiel, 2002:
17, 36, 38-39).
Dentro de la investigacin penal, que est inmersa en lo jurdico y que trasciende lo meramente
tcnico, se encuentran la investigacin criminal y
la investigacin tcnico-cientfica que estn concentradas en los hechos (Montiel, 2002:32) materiales ms que en el derecho, pero no fuera de l,
en lo fctico-emprico, en la demostracin del nexo
causal, por ello algunos las clasifican como disciplinas causal-explicativas de las ciencias penales
(Arteaga, 1997: 22). Ambas se refieren al arte de
la pesquisa (Jimnez de Asa, 1976:26), son auxiliares de la investigacin penal, su relacin es de
subordinacin, de auxilio respecto a sta, le aportan
pruebas, la orientan tcnicamente (Art. 4.2 LOSPICICPC). Esta relacin de subordinacin, de auxilio,
es indiscutible, es as desde el nacimiento mismo
de estas disciplinas etiquetadas como criminalstica por Hans Gross, quien estableci las bases de
esta disciplina como un auxilio de carcter tcnico
para los jueces penales, no en vano su obra maestra se llama Manual del Juez (1893) (dem; Montiel,
2002: 23-24, 37-39), lo que reafirma todo lo anteriormente dicho. De igual manera tambin, se puede
afirmar que entre las tres categoras mencionadas
existe una relacin de gnero y especie, en la que
la investigacin penal sera el gnero y la investigacin criminal y tcnico-cientfica son las especies o
subtipos.
Tanto la investigacin criminal como la tcnico cientfica debern ser realizadas principalmente por
el CICPC, as como por otros rganos que, previa
formacin especializada, tengan competencias
26

especiales en materia de investigacin penal establecidas por ley (ver Arts. 4, numerales 1 y 2; 23,
numeral 3; y 31 de LOSPICICPCSNMCF sobre la
necesidad de habilitacin).
En este sentido, la investigacin criminal sera el
conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento
del delito, establecimiento de hiptesis, bsqueda
y concatenacin de indicios, entrevistas, identificacin y seguimiento de autores o partcipes, establecimiento de nexos entre stos y los hechos, sin que
sea necesaria la utilizacin de laboratorios tcnicocientficos. Para algunos estara muy cercana a la
policiologa por su carcter predominantemente
emprico direccionada ms a identificar, perseguir,
localizar y detener al o a los presuntos responsables; su espacio est en el campo de los hechos
(Montiel, 2002:32,37; Art. 34 LOSPICICPCSNMCF).
La investigacin tcnico-cientfica, en cambio, es el
conjunto de diligencias orientadas a la comprobacin
cientfica del delito, sus caractersticas, reconstruccin histrica, identificacin de sus autores o partcipes, aseguramiento de los objetos activos o pasivos
vinculados con el mismo, as como la preservacin y
anlisis de evidencias (Arts. 4.2 y 39 LOSPICICPCSNMCF). Esta sera la conocida criminalstica, la
cual aglutina una amplia gama de disciplinas cientficas (biologa, medicina, qumica, fsica, ingeniera, planimetra, informtica), su espacio principal es
el laboratorio (Jimnez de Asa, 1976: 26; Montiel,
2002: 32, 35-37, 43).
En este sentido se tiene un concepto marco que
es la investigacin penal que se encuentra ms en
el mundo del derecho y que apunta hacia la pena
formal que impone el Estado, la cual es auxiliada
por dos subtipos de investigacin de carcter ms
fctico-emprico como son la investigacin criminal
y la tcnico cientfica, cada una de ellas amerita una
formacin especializada y diferenciada que dista en
mucho de la formacin diseada para las policas
uniformadas (de carcter preventivo Art.5 LOSPCPNB; 53.1 LOSPICICPCSNMCF-). Los investigadores actan una vez sucedidos los hechos (post
delito, indagan sobre lo sucedido Art.5 LOSPICICPCSNMCF-) en cambio las policas uniformadas
actan exante (vila, 2009:11).

De all que el rol que le corresponde a las policas uniformadas dentro de la investigacin penal es el de
ejercer labores de apoyo. Entendiendo por estas el conjunto de diligencias policiales que garantizan el
efectivo anlisis y estudio post delictivo realizado por los especialistas en la materia, consistentes en las
siguientes actividades:
1. Contribuir en el inicio de la cadena de custodia, especficamente las siguientes labores: a) proteccin del
sitio del suceso; b) proteccin de evidencias hasta que lleguen los organismos competentes (Arts. 34.8
LOSPCPNB; 38 numerales 1 y 2-, y 45 LOSPICICPCSNMCF) y c) fijacin fotogrfica genrica del sitio
del suceso.
2. Garantizar que ninguna de las personas que se hallen en el lugar del hecho, o en sus adyacencias, se
aparten del mismo mientras se realicen las diligencias que correspondan (Art. 38.3 LOSPICICPCSNMCF).
3. Identificar y aprehender a los autores de delitos en casos de flagrancia y ponerlos a disposicin del
Ministerio Pblico, dentro del lapso correspondiente (Arts. 234 COPP; 34.13 LOSPCPNB; 38.4 y 46
LOSPICICPCSNMCF).
4. Identificar a los testigos del hecho (Art. 38.5 LOSPICICPCSNMCF).
5. Proteger a testigos y vctimas de hechos punibles y dems sujetos procesales (Art. 120 COPP; 34.14
LOSPCPNB).
As entonces, queda claro que las policas uniformadas son rganos de apoyo a la investigacin (Art.34.12
LOSPCPNB)6 y en esta materia se limitarn exclusivamente a realizar las labores de esta naturaleza, enunciadas
en el prrafo anterior. Este apoyo se caracteriza por ser situacionalmente coetneo a los hechos, temporal, dura
hasta que lleguen los rganos de investigacin, sta es una de las caractersticas principales de la funcin policial
que la diferencia de la funcin de investigacin que es post delictiva (vila, 2009).
Es dentro de las labores de apoyo a la investigacin que las policas uniformadas llevarn a cabo la llamada
investigacin policial, entendida esta como prctica de diligencias urgentes y necesarias (Art. 266 COPP)
para la obtencin de toda informacin, de carcter no especializado, acerca de la perpetracin de hechos delictivos
y de la identidad de sus autores, dems partcipes y testigos, as como el aseguramiento de los objetos activos y
pasivos relacionados con la perpetracin del mismo. Estas informaciones debern constar en el acta policial que
suscribirn los funcionarios actuantes.
En resumen, la investigacin policial auxilia a la investigacin criminal y tcnico cientfica que realiza el CICPC y que
dirige el Ministerio Pblico en el marco de la investigacin penal. Esta explicacin conceptual, las diferenciaciones
entre cada una de estas labores y los distintos actores que la ejercen constituye uno de los principales aportes de
esta investigacin.
Dentro de las labores de apoyo a la investigacin se pueden distinguir dos grandes categoras: labores dirigidas
al aseguramiento e identificacin de personas en el sitio del suceso y la proteccin del sitio del suceso. En las
prximas dos secciones se explicarn cada una de ellas.
5.1.2. Aseguramiento e identificacin de personas en el sitio del suceso

En caso de detenciones por delitos flagrantes practicadas por los cuerpos policiales, cuyos rastros
materiales ameriten la aplicacin de mtodos de investigacin penal, se deber garantizar la proteccin
del sitio del suceso y las evidencias hasta tanto se haga presente el CICPC, poniendo al aprehendido
a la disposicin del MP, dentro del lapso legal correspondiente (Art. 46 LOSPICICPCSNMCF).

6 Aunque de manera excepcional pudiesen ser habilitadas para ejercer funciones de investigacin (Arts. 23.3 y 31
LOSPICICPCSNMCF).

27

Los funcionarios o funcionarias policiales

debern reflejar sus actuaciones tanto en el
acta policial como en la planilla de registro
de evidencias fsicas, en caso de coleccin
excepcional y urgente de las mismas.

El funcionario policial debe identificar a las

personas que de alguna manera se hayan visto
involucradas con el hecho o hayan presenciado
el mismo, que pudieran brindar informacin til
que contribuya con la investigacin. Para ello
deben registrar sus datos y evitar que se aparten
del lugar del suceso mientras no se realicen las
diligencias que correspondan, hasta tanto se
hagan presentes los funcionarios del CICPC
u otros rganos competentes por ley, quienes
asumirn la investigacin criminal.
El funcionario policial llevar a cabo una
conversacin guiada con las personas que
se encuentren en el sitio del suceso, con
la finalidad de obtener informacin sobre
los hechos, la cual deber constar en el
acta policial. La conversacin deber ser lo
suficientemente amplia como para que no
quede por fuera ninguna informacin relevante
para el proceso investigativo. El respeto hacia
la persona entrevistada debe prevalecer
en todo momento (CGP, 2010b: 26-27).
Los funcionarios policiales podrn inspeccionar
a las personas, siempre y cuando haya
motivos objetivos suficientes para presumir
que oculta entre sus ropas o pertenencias
o adheridos a su cuerpo, objetos relacionados

Los motivos que determinaron la inspeccin

constarn detalladamente en el acta policial (Arts.
191-192 COPP; Ministerio del Poder Popular para
Relaciones Interiores y Justicia MPPRIJ-/MP,
2012:5).

iguales formalidades que las previstas para la

inspeccin de personas. Adicionalmente, en
estos casos se deber iniciar la inspeccin por
los lugares donde comnmente se guardan
objetos, continuando por sitios no comunes
como techo, asientos, cauchos, motor, entre
otros (Art. 193 COPP; MPPRIJ/MP, 2012:6).
5.1.3. Proteccin del sitio del suceso
Se entiende por sitio del suceso, el espacio
fsico donde ocurri un hecho punible, el cual es
delimitado por sus propias caractersticas, es
susceptible de modificacin y/o contaminacin,
no admite abordaje improvisado, por lo que
requiere de una intervencin altamente
especializada (Montiel, 2002:99; MPPRIJ/
MP,2012:9).

La cadena de custodia comprende el

procedimiento empleado en la inspeccin
tcnica que realizan los rganos de
investigacin especializados tanto del sitio
del suceso como de los objetos materiales del
delito, debiendo cumplirse progresivamente
con los pasos siguientes: proteccin del sitio
del suceso, fijacin, coleccin, embalaje,
rotulado, etiquetado, traslado y preservacin
de evidencias en las respectivas dependencias
de investigaciones penales, criminalsticas y
ciencias forenses, u rganos jurisdiccionales
(Art. 187 COPP).

Proteccin del sitio del suceso: a las policas

uniformadas slo les corresponde dentro
de la cadena de custodia proteger el sitio
del suceso. Ante la noticia sobre la comisin
de un hecho punible, la unidad del cuerpo
policial que llegue al sitio del suceso realizar

con un hecho punible. Antes de proceder a la

inspeccin el funcionario deber identificarse y
advertir a la persona acerca de la sospecha
y del objeto buscado, pidindole su exhibicin.
Las inspecciones se practicarn separadamente,
respetando el pudor y la integridad de las
personas, garantizando que sea efectuada en todo
momento por personal policial del mismo sexo.
Se
procurar
que
la
inspeccin
sea
presenciada por dos testigos hbiles que
no tengan vinculacin alguna con la polica.
En caso de encontrar alguna evidencia, deber
procurarse en todo momento su preservacin.

28

Los funcionarios y funcionarias policiales

podrn realizar la inspeccin de un vehculo,
siempre que haya motivos objet ivos suficientes
para presumir que una persona oculte en l
objetos relacionados con un hecho punible. Se
realizar el mismo procedimiento y se cumplirn

las acciones urgentes y necesarias para la

proteccin de la escena y los objetos activos
y pasivos relacionados con el hecho punible,
con el cuidado riguroso requerido para que sus
rastros materiales sean conservados y que el
estado de las cosas no se altere, modifique
o desaparezca (Arts. 34.8 LOSPCPNB; 38
numerales 1 y 2- y , 45 LOSPICICPCSNMCF).

Este deber de resguardo es comn tanto para

los rganos de investigaciones como para
los de apoyo a la investigacin, en caso de
coincidencia de varios cuerpos en el sitio del
suceso prevalecer el criterio de especificidad
(Arts. 50 y 54 LOSPCPNB).

Para la proteccin del sitio del suceso se

deben cumplir los pasos siguientes:
1. Demarcar el lugar (salidas y entradas claves)
con cuerdas, cinta perimtrica policial, conos
o cualquier otro implemento para el acordonamiento del lugar o la colocacin de funcionarios en los lugares de acceso, para evitar
que personas ajenas, autorizadas o no, o
animales, alteren el sitio del suceso. La delimitacin en cuanto a extensin o amplitud
del aislamiento depender de la naturaleza
de los hechos, atendiendo a las dimensiones
del rea comprometida, con la finalidad de
no limitar la observacin y bsqueda de las
evidencias. Esta actividad deber realizarla
el organismo policial que llegue primero.
2. Apostar otros funcionarios policiales para el
control de curiosos que puedan dificultar el
trabajo policial, sustraer cosas o contaminar el sitio del suceso. De ser necesario, se
deben armar cordones de seguridad a distancias prudentes del lugar del hecho central, especialmente si hubiese peligro de explosin, incendio u otro tipo de dao a las
personas.
3. Cubrir o tapar los sectores de la escena que
puedan verse afectados por el sol, la lluvia,
el humo, polvo o cualquier otro elemento, tratando que el lugar del hecho se encuentre lo
ms intacto posible a la llegada de los investigadores. No slo ser suficiente abarcar las

29

evidencias fsicas involucradas en el hecho

(tangibles e intangibles, visibles o no), sino
tambin su entorno, a fin de asegurar las
vas de acceso y escape que hayan podido
ser utilizadas por los autores o partcipes del
delito y de esta manera aislar todo elemento material que sea susceptible de anlisis
criminalstico.
4. Controlar el trfico de vehculos y peatones,
para facilitar el trabajo investigativo.
5. Impedir la movilizacin o extraccin de cosas
que puedan constituir evidencia.

6. Anotar y recoger toda la informacin percibida en la libreta de uso diario, la cual se

plasmar posteriormente en el acta policial
correspondiente.
7. Una vez asegurada la proteccin del sitio del
suceso, cumplidas plenamente las labores de
apoyo a la investigacin establecidas en los
numerales y artculos anteriores, si el cuerpo
policial tiene la capacidad y medios suficientes para ello, podr proceder a realizar una
fijacin fotogrfica genrica del mismo (CGP,
2010c:24; MPPRIJ/MP, 2012:4,13).

La fijacin fotogrfica genrica es una tarea accesoria que pueden realizar las policas uniformadas,
consistente en la visualizacin del sitio del suceso en su aspecto ms amplio y general. El sitio del
suceso deber ser fijado fotogrficamente desde todos los ngulos posibles, tomando como referencia
los cuatro puntos cardinales, rutas de acceso y escape. Estas fijaciones fotogrficas debern reflejar
por s solas cmo se encontr el lugar del hecho para el momento de la llegada del cuerpo policial.
Estas fotografas acompaarn al acta policial respectiva. Se recomienda que los lentes de los equipos
cumplan con dos condiciones mnimas: exactitud y nitidez (MPPRIJ/MP, 2012:14).

Casos excepcionales en los que se autoriza la coleccin: en estado de necesidad o extrema

urgencia, en los que exista el riesgo real de perder elementos de conviccin, las policas uniformadas
podrn eventualmente colectar evidencia, siempre y cuando cumplan con los procedimientos
previstos en el Manual nico de Procedimientos de Cadena de Custodia de Evidencias Fsicas, previa
notificacin y aprobacin del MP.
Se entendern por casos excepcionales el estado de necesidad o de extrema urgencia, las condiciones
atmosfricas o situacionales en las cuales exista un riesgo real de alteracin o prdida de las evidencias,
como catstrofes naturales (derrumbes, vaguadas, tormentas, fuerte oleaje, terremotos), condiciones
climticas extremas (altas o bajas temperaturas, precipitaciones atmosfricas, vientos) o multitud
de personas amenazantes y poca cantidad de funcionarios para controlar la situacin (MPPRI/MP,
2012:6-7).

Regulacin del procedimiento excepcional de coleccin: en los casos excepcionales y

urgentes descritos, el cuerpo policial ms prximo estar autorizado para colectar los elementos
de conviccin necesarios para el esclarecimiento del hecho. Para ello el funcionario deber
obligatoriamente haber sido formado oficialmente en procedimientos de cadena de custodia y contar
con el equipamiento mnimo necesario para la coleccin y traslado de evidencias. De no cumplir con
estas dos exigencias el funcionario policial no podr trascender de la fijacin fotogrfica general.
Los funcionarios y funcionarias que cumplan con las exigencias mencionadas y que en casos
excepcionales llegaran a colectar evidencias fsicas deben registrarlas en la planilla diseada para la
cadena de custodia, a fin de garantizar la integridad, autenticidad, originalidad y seguridad del elemento
probatorio, desde el momento mismo de su coleccin y trayecto hacia las distintas dependencias de
investigaciones penales, criminalsticas y ciencias forenses, y dentro de ellas.
Esta excepcionalidad tiene como finalidad que el rgano de investigaciones y el MP puedan recibir las
actuaciones de la polica uniformada con la necesaria pulcritud y sin contaminacin de la evidencia.

30

Obligatoriedad del curso en materia de cadena de custodia: la coleccin eventual de evidencias

fsicas, en casos excepcionales, por parte del funcionario o funcionaria policial requiere de un proceso
de formacin especializada en materia de cadena de custodia que se acreditar a travs de los rganos
responsables de la investigacin penal.

Obligatoriedad del equipo bsico para la coleccin de evidencias: para que los funcionarios y
funcionarias policiales puedan colectar evidencias en casos excepcionales, adems de haber sido
formados oficialmente para ello, debern contar con un maletn equipado con material y herramientas
para la apropiada aplicacin de tcnicas de coleccin, embalaje y preservacin de las evidencias de
inters criminalstico, el cual contendr:
1. Cinta para el acordonamiento del sitio de suceso.
2. Instrumental estril (tijeras, pinzas, entre otros).
3. Receptculos de material sinttico, cartn, papel; de varios tamaos.
4. Testigo flecha.
5. Testigo mtrico.
6. Cinta mtrica.
7. Cintas para trasplante, de diferentes tamaos.
8. Tarjetas para la coleccin de huellas dactilares.
9. Polvos adherentes (magntico, negro humo, plateado, entre otros).
10. Brochas pelo de camello, magntica, y de pluma de ganso.
11. ster de cianoacrilato (Sper glue).
12. Grapadora, grapas, marcadores de varios colores, hojas de papel bond, carpetas, entre otros.
13. Hisopos estriles, soporte FTA, gasa, algodn, (estos dos ltimos cortados en pequeos segmentos colocados en receptculos estriles para evitar que se contaminen).
14. Pequeos frascos contentivos de reactivo de ortotolidina, perxido de hidrgeno, agua destilada, solucin
salina, entre otros.
15. Jeringas estriles.
16. Tubos de ensayos con anticoagulante EDTA.
17. Brjula.
18. Mnimo dos (02) estuches de pines para ATD.
19. Tapa bocas, guantes y bragas desechables.
20. Equipos para prctica de necrodactilia (tabla, rodillo, tinta, planillas de necrodactilia, descarte, entre otros).
21. Rollos de pelculas de color de 100 o 400 ASAS y dispositivos de almacenamiento digital, en caso de
usarse cmaras mecnicas o analgicas y digitales, respectivamente.
22. Cepillo pequeo o aspiradora (para realizar barrido) y/o papel filtro.
23. Banderines o algn tipo de sealizadores (letras, nmeros, entre otros).
24. Etiquetas para el rotulado de las evidencias.
25. Linternas, lmpara de Wood (luz UV).

31

26. Navaja con mltiples funciones.

27. Dems materiales y herramientas que coadyuven en el abordaje, coleccin, embalaje y preservacin de las
evidencias fsicas (MPPRIJ/MP, 2012:10-11).
Queda por definir la distribucin del mencionado maletn, ya sea uno por cada sector territorial o zona de
responsabilidad policial, lo cual podra estimarse por la relacin entre el nmero de poblacin, extensin
territorial, nmero de funcionarios, ndices y tipos delictivos.

Planilla de registro de evidencias fsicas: en los casos excepcionales sealados, todo el procedimiento
de cadena de custodia debe registrarse en la planilla de registro de evidencias fsicas, cuyo formato
est diseado y disponible en el Manual nico de Procedimientos en materia de Cadena de Custodia
de Evidencias Fsicas. Dicha planilla deber contener la indicacin, en cada una de sus partes, de los
funcionarios o personas que intervinieron en el resguardo, fijacin fotogrfica o por otro medio, coleccin,
embalaje, etiquetaje, traslado, preservacin, anlisis, almacenaje y custodia de evidencias, para evitar
y detectar cualquier modificacin, alteracin, contaminacin o extravo de estos elementos probatorios
(Art.187 COPP). Se deber llenar tambin el acta policial explicando y justificando detalladamente la
excepcionalidad de la situacin y circunstancias del procedimiento.

Prohibicin de trascender del resguardo del sitio del suceso: en ningn momento un cuerpo policial
al que pertenezca un funcionario o funcionaria involucrado o involucrada en un presunto hecho punible,
podr participar en la cadena de custodia del mismo ms all del resguardo del sitio del suceso.
En caso que el o los funcionarios involucrados hayan utilizado armas de fuego se deber:
1. Proteger el sitio del suceso, asegurando que ninguna persona ingrese al mismo hasta que haga acto
de presencia el rgano de investigaciones competente para este tipo de casos.
2. Evitar que las armas de fuego sean manipuladas hasta tanto haga acto de presencia el rgano de
investigaciones competente para estos casos.
3. Para asegurar la objetividad de las declaraciones se debern separar a todos los funcionarios y funcionarias (involucrados o no en el hecho), testigos, y a los ciudadanos y ciudadanas presentes en el
momento del suceso.
4. Realizar un informe que incluya la ubicacin del lugar del suceso, identificacin del o de los funcionarios y funcionarias involucrados en el hecho y una relacin de los posibles daos causados.
5. En caso que el funcionario o la funcionaria involucrado o involucrada haya sufrido heridas y tenga
que abandonar el sitio del suceso, para asegurar la entrega del arma al organismo correspondiente,
antes de la llegada de los investigadores se efectuar preventivamente la entrega del o de las armas
de fuego al supervisor inmediato o supervisora inmediata presente en el lugar, en ausencia de ste
al funcionario o funcionaria de mayor rango, o en su defecto a otro funcionario o funcionaria policial,
evitando que las mismas sean manipuladas hasta que lleguen los investigadores competentes.
6. Notificar de inmediato al MP sobre los hechos ocurridos (CGP, 2010d:36,43).

Finalmente, se sugieren aspectos transversales tales como la elaboracin del acta policial y las responsabilidades por incumplimiento de las normas sobre esta materia, cumpliendo as con dos funciones esenciales:
formativa y de control posterior.
5.1.4. Acta policial
El acta policial es uno de los principales aportes de las policas uniformadas a la investigacin penal. Los
consultados manifestaron que una de las labores que presenta mayores dificultades en cuanto al apoyo

32

a la investigacin es la elaboracin del acta policial, inclusive es identificada por ellos como una tarea de
alta complejidad, siendo motivo de constantes llamados de atencin, correcciones y diferencias con el MP.
Comentan que en algunos casos esta institucin no tiene criterios uniformes sobre sus formas. Tambin
expresaron que los Fiscales del MP sealan que uno de los principales motivos por los cuales se anulan
muchos procedimientos en la fase de investigacin se debe a carencias en las actas que llenan las policas,
mala elaboracin, descuido, errores, etc., y que, consecuencialmente, se ve afectado el acto conclusivo
realizado por los Fiscales.
Partiendo de lo anterior, se proponen los siguientes lineamientos para la elaboracin del acta policial con
ocasin de la ocurrencia de un hecho punible:
Las informaciones que perciban del sitio del suceso los funcionarios policiales, las que obtengan acerca
de la perpetracin de hechos punibles, as como todo procedimiento realizado, debern constar en un acta
que suscribir el funcionario o los funcionarios actuantes, para que sirvan al MP a los fines de sustanciar la
investigacin. En dicha acta se deber:
1. Describir detalladamente, de manera clara y concisa las circunstancias de tiempo (ao, mes, da y hora)
y lugar del hecho, condiciones en que se encuentra, ubicacin de posibles evidencias y su descripcin
morfolgica, color, olor, dimensiones, puntos de referencia permanentes respecto al sitio, a una evidencia
o al objeto material del delito, as como cualquier otro elemento que pudiera ser de utilidad para la investigacin (Art. 21 LOSPICICPCSNMCF). En la descripcin se recomienda seguir un mtodo riguroso que
vaya, preferiblemente, de lo general a lo particular.
2. Identificar a los presuntos autores, partcipes, vctimas, testigos y dems sujetos que puedan aportar algo
a la investigacin.
3. Detallar los actos y procedimientos realizados, los mismos deben ser expresados con la mayor exactitud
posible, describiendo todo lo que se considere de utilidad para la investigacin.
4. Identificar a los funcionarios que lleven a cabo el procedimiento, esta identificacin plena debe estar
acompaada de las firmas de cada uno de ellos. Si alguno o alguna no puede o no quiere firmar, se dejar
constancia de ello (Arts. 153, 285 COPP).
El acta deber tener las siguientes caractersticas:
1. Claridad: debe expresar claramente lo que el funcionario vio, escuch, percibi e hizo. Los hechos que se
relatan deben seguir una secuencia lgica.
2. Completitud: debe contener toda la informacin necesaria y evitar plasmar lo que no sea necesario. Debe
responder a las preguntas: Qu? Quin? Cmo? Cundo? Dnde? Porqu?
3. Objetividad: la informacin veraz es la base sobre la que se escribe el Acta Policial, no expresa la opinin
del investigador ni argumenta juicios de valor, debe limitarse a los hechos.
4. Brevedad: debe ser breve, eliminando palabras innecesarias, pero no omitiendo datos. Se deben usar
frases cortas y sencillas.
5. Inteligibilidad: debe ser escrita utilizando un lenguaje que sea fcil de entender, sencillo, comprensible,
evitando utilizar palabras que dificulten la lectura y la hagan incomprensible.
6. Prontitud: se debe elaborar tan pronto como sea posible, una vez concluida la actuacin policial.
7. Ordenado cronolgicamente: los hechos deben ser referidos en el orden sucesivo en el que ocurrieron.
8. Individualizadora: debe referirse de manera individual a la actuacin de los participantes en el hecho as
como a la actuacin de cada funcionario policial (Rivero, 2010).

33

5.1.5. Responsabilidad ulterior

El tratamiento irregular del sitio del suceso y de las evidencias o el desarrollo de actividades involucradas
con la investigacin penal, por parte de las policas uniformadas, sern considerados como modificacin del
sitio del suceso y generar las responsabilidades y sanciones a que hubiera lugar de conformidad con la ley
(Art. 47 LOSPICICPCSNMCF).
Lo anterior generar efectos sobre la responsabilidad y evaluacin institucional del Cuerpo de Polica correspondiente, as como en la evaluacin del desempeo y responsabilidad disciplinaria de los funcionarios
y funcionarias policiales, sin menoscabo de la responsabilidad penal, civil o administrativa a que hubiere
lugar.

II. Seminario Nacional sobre

Niveles y Criterios de Actuacin
Policial y Procesamiento de Faltas

n el marco de las investigaciones que desde el 2011 se han desarrollado para sustentar las propuestas de regulacin de la actuacin policial, con base en los criterios y niveles establecidos en
las LOSPCPNB, se realiz un Seminario el 29 de junio de 2012, en la sede del Servicio Bolivariano
de Inteligencia Nacional (SEBIN) de Plaza Venezuela, que procur presentar y validar los resultados de los
avances del proceso de reglamentacin y elaboracin de protocolos sobre la materia, en especial lo concerniente a coordinacin policial, vigilancia y trnsito terrestre, y apoyo a la investigacin penal, lineamientos
expuestos en la primera parte de este documento.
En la primera parte, el equipo de Investigacin y Diseo Normativo del Consejo General de Polica present
la ponencia Construyendo protocolos sobre niveles y criterios de actuacin policial, seguido de un ciclo de
preguntas y respuestas, en el que participaron Jueces con Competencia Penal, Fiscales del Ministerio Pblico, Defensora del Pueblo, Defensa Pblica, CICPC, Directores de Polica, Jefes de Operaciones policiales
y de Trnsito Terrestre de los cuerpos policiales de los estados Vargas, Miranda, Aragua, Carabobo, Polica
Nacional Bolivariana y Polica Municipal de Libertador.
Posteriormente, se realizaron tres (3) mesas de trabajo, una para cada tema, seguidas de una plenaria,
en la que se presentaron las ideas y recomendaciones extradas en las mesas respecto a las propuestas
presentadas:

1. Coordinacin Policial.
Sobre este tema los participantes plantearon,
en principio, las siguientes premisas generales:
1.1.
La coordinacin genera control y, por ello,
las autoridades polticas y policiales evaden las
iniciativas que deben emprenderse para contribuir
a un desempeo armnico y coordinado, que garantice una actuacin eficiente y efectiva.
An cuando se ha hablado, a lo largo de las investigaciones desarrolladas sobre los niveles y criterios de actuacin policial, de la falta de voluntad

34

de las autoridades polticas para promover y establecer espacios para la coordinacin, es la primera vez que surge esta idea de resistencia a lo que
pudiera entenderse como un control mutuo y resulta interesante rescatarla para que quede como
reflexin.
1.2.
Previo a la coordinacin policial, deben
coordinarse las polticas y estrategias de seguridad ciudadana, diseadas desde el Ministerio con competencia en la materia, con las
gobernaciones y las alcaldas.

considera importante asociar al tema delictivo

otras variables. Adems, es necesario aclarar
que con la clasificacin del sector segn la
dificultad para el despliegue de servicios, no
se intenta establecer una sectorizacin rgida
que debern seguir los cuerpos de polica sin
tomar en cuenta la extensin de su territorio de
competencia, ni sus prioridades de atencin,
sino asignar un indicador a considerar para la
coordinacin del despliegue.

Pareciera que la adecuacin al nuevo modelo policial ha resultado difcil para algunos cuerpos de polica, lo cual se debera, segn los participantes de
la mesa, a la falta de apoyo por parte de su autoridad
local, lo que interpretan como desacuerdo entre el
rgano Rector y las Gobernaciones y Alcaldas.
Adems, respecto a cada tema presentado para
la discusin comentaron:
1.3.
Sobre los espacios de coordinacin policial.
No hubo debate sobre los niveles polticos territoriales en los que deben establecerse los comits,
sino ms bien en cuanto a sus integrantes. Consideraron que la participacin de los secretarios
de seguridad ciudadana de las gobernaciones,
nicamente se admitira si quien ejerce el cargo
cuenta con experiencia policial; y en ningn caso
debera incluirse a los secretarios de las alcaldas. Respecto a esto se consider que, dentro
del protocolo, se dejar abierta la posibilidad de
invitar a esta figura a los comits estadales, no de
forma permanente, sino condicionado al acuerdo
de los miembros permanentes y la necesidad real
de su presencia en las reuniones.
En cuanto a la participacin ciudadana, sugirieron
la revisin y discusin de informes de necesidades y reas crticas que pudieran presentar las
comunidades organizadas, sin requerirse la presencia de miembros de ellas. Por ello, se reafirma
la necesidad de analizar los informes que presenten las comunidades organizadas, manteniendo
el espacio integrado nicamente por autoridades
policiales.
1.4.
En cuanto a la sectorizacin para el despliegue de los servicios plantearon:

La sectorizacin es fundamental para mejorar

la actuacin policial, sin embargo, difcilmente,
desde el punto de vista policial, la sectorizacin
municipal podr equipararse a la estadal y
menos an a la nacional, por las diferencias
entre extensiones territoriales y prioridades
de cada mbito poltico territorial. De manera
que, para lograr una clasificacin uniforme
segn los tipos de sectores propuestos,
sugirieron que lo principal ser establecer un
mapeo del delito, acordando los delitos que se
quieran priorizar. Ahora bien, sin desvirtuar la
importancia de la observacin comentada, se

Consideran que no es necesario establecer

responsables para cada sector, sino establecer
reforzamiento del servicio en determinado
sector. Siendo ste el sentido que se le ha
querido atribuir a los lineamientos propuestos.

Recomiendan tener claves y frecuencias

comunes para comunicarse entre cuerpos
policiales que compartan territorios. Lo que ha
sido mencionado en diversas oportunidades,
de distintas maneras.

1.5.
Por lo que se refiere al Servicio de Polica
Comunal, desestimaron la coordinacin del despliegue de los ncleos, resaltando que lo importante es coordinar el flujo de informacin. Alegaron que si un cuerpo de polica, sea municipal,
estadal o Nacional, cuenta con un buen Servicio
de Polica Comunal no es necesario la presencia
de ncleos de otros cuerpos policiales, siempre
que se garantice la transmisin oportuna de la informacin que se obtenga. El flujo de informacin
es ineludible an cuando coexistan en un mismo
sector varios ncleos de Polica Comunal de distintos cuerpos policiales. No obstante, la atencin
de sectores tipo 3 implicara el reforzamiento de
esfuerzos por parte de quienes tienen competencia en l, para lograr mayor alcance.
1.6.
En cuanto a la coordinacin situacional, la
mayora de los participantes estuvo de acuerdo
en que el primer cuerpo de polica que llegue al
sitio donde se presente la situacin es el responsable de la misma siempre que cuente con los
medios necesarios para asumirla, de lo contrario
debe entregar el procedimiento al cuerpo policial
que cuente con la capacidad y medios requeridos. No obstante, esto no significar que quienes ceden el control de la situacin se retirarn,

35

debiendo prestar apoyo y resguardar el lugar.

Estos comentarios son congruentes con los lineamientos propuestos para el protocolo de coordinacin policial situacional.
1.7.
Sobre la coordinacin en caso de excepciones, el inters se centr en el traspaso de los lmites territoriales de competencia, siendo unnime

el planteamiento de la inmediatez de la notificacin del traspaso y la solicitud de cooperacin,

sin campo para tiempo mnimo. En virtud de la
unanimidad, en sintona con lo recogido en las
consultas de la investigacin, se decidi no dejar
ningn espacio de tiempo abierto expresamente
dentro del protocolo para la notificacin.

2. Vigilancia del Trnsito Terrestre

En esta materia, se present a discusin y validacin de los y las participantes los tipos de servicio de vigilancia
del trnsito, las labores principales y de apoyo en el levantamiento de hechos de trnsito con daos materiales, y
con lesionados y fallecidos.
2.1.
Acerca del Servicio de Vigilancia y Patrullaje. Se valid la clasificacin propuesta: servicio esttico y mvil, y se sugiri la inclusin del recorrido vehicular en el servicio mvil, adems del areo.
2.2.
Acerca de las labores principales en accidentes con daos materiales. Fue validada la mayora de
las labores propuestas, indicando que:

Ordenar el avalo de gastos y realizar el levantamiento planimtrico, son labores que no pueden ser
realizadas por las policas municipales ni estadales, sino nicamente por la DNTT del CPNB.

Respecto al avalo sealaron que este se ordena durante la sustanciacin, que es un proceso que lleva
a cabo la Oficina Procesadora de Accidentes de la DNTT.

En cuanto al levantamiento planimtrico, afirmaron que para su realizacin se requieren conocimientos

especiales, por lo cual los cuerpos municipales y estadales pueden elaborar nicamente un croquis
que posteriormente el equipo experto de la Oficina Procesadora de Accidentes usar para realizar el
levantamiento planimtrico.

2.3.
Acerca de las labores principales en accidentes con lesionados y fallecidos. Igualmente se
valid la mayora de las funciones, realizndose las siguientes recomendaciones:

Que la notificacin al CICPC, debe realizarse slo cuando los funcionarios de la DNTT del CPNB
presuman que la muerte no es producto del accidente de trnsito. En el resto de los casos, slo se debe
notificar a la medicatura forense del CICPC.

Que ms que notificar al servicio de emergencia, se establezca el deber de llamar y slo en los casos
en que al llegar al lugar no se haya presentado an algn servicio de emergencia. Explican que en la
mayora de los casos, estos servicios de emergencia tienen conocimiento del accidente antes de la
llegada de los funcionarios y funcionarias policiales.

2.4.

Acerca de las labores de apoyo. Estas fueron validadas en su totalidad.

3. Labores de apoyo a la investigacin penal

llevadas a cabo por las policas uniformadas

La mesa de trabajo estaba compuesta mayoritariamente por funcionarios y funcionarias del CICPC, seguidos de personal del Ministerio Pblico y policas municipales, quienes analizaron los conceptos propuestos
de investigacin penal, investigacin criminal e investigacin tcnico cientfica, las diferencias y relaciones
existentes entre los mismos, as como la necesidad de su elaboracin. A partir de definiciones claras, se
36

podran distinguir las labores relacionadas con las mismas (labores principales y labores de apoyo), as
como sus responsables institucionales. Al respecto hubo consenso, considerndose justificado y necesario
el ejercicio conceptual propuesto. La nica acotacin que hicieron los especialistas consisti en agregar el
trmino criminalstica a la denominacin investigacin tcnico cientfica, para facilitar su identificacin
por parte de los operadores del sistema.
Una vez identificadas y validadas las ideas en torno a la investigacin penal, se discutieron las labores de
apoyo a la misma, las cuales fueron validadas con pleno consenso, sin hacerse observaciones a las mismas
por considerar que lo propuesto abarcaba de manera satisfactoria las distintas labores que se desempean
en esta rea.
Adicionalmente, se discuti el tema de la habilitacin para la investigacin criminal o tcnico cientfica que
puede ser otorgada a las policas uniformadas, prevista en la reciente legislacin que rige estas labores
(Arts. 2, numerales 1 y 2; 23, numeral 3; y 31 de la LOSPICICPCSNMCF). Al respecto, se construyeron colectivamente los siguientes criterios que deberan ser considerados para tal habilitacin:
3. 1. La habilitacin de policas uniformadas para
el ejercicio de labores de investigacin criminal o
tcnico cientfica debe ser un proceso formativo,
altamente especializado y diferenciado claramente de la formacin preventiva que caracteriza a
las policas uniformadas.
3. 2. Este proceso formativo debe cumplir con dos
fases. La primera debe ser terico-acadmica y la
segunda prctica, consistente en pasantas institucionales evaluadas y supervisadas por expertos
en la materia en la que se pretende habilitar.
3. 3. La formacin terica-acadmica pudiera
darse en la Universidad Nacional Experimental

de la Seguridad (UNES) como institucin heredera del antiguo IUPOLC, la cual era la institucin
encargada de este tipo de formacin.
3. 4. La formacin prctica pudiera tener la forma
de pasantas en las distintas reas del CICPC o
la Unidad Tcnico Cientfica del Ministerio Pblico, quienes tendrn la decisin final sobre la
habilitacin.
Si bien estas ltimas propuestas son relevantes escapan en mucho al objetivo originalmente propuesto
para el protocolo, las mismas debe ser consideradas
para futuros reglamentos de la LOSPICICPCSNMCF.

37

III. Referencias Bibliogrficas

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Diferenciado de la Fuerza Policial. Baqua. Reglas mnimas de estandarizacin para los cuerpos
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(acceso junio de 2012).
Montiel, J. (2002) Manual de Criminalstica 1. Mxico: Editorial Limusa.
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del Servicio de Polica de Investigacin, el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y
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Orgnico Procesal Penal. G.O.E. N6.078.
Repblica Bolivariana de Venezuela (2011) Resolucin conjunta por la cual el Ministerio del Poder
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Repblica Bolivariana de Venezuela (2009) Ley del Sistema de Justicia. G.O. 39.276.
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Polica Nacional Bolivariana. G.O. 5.940.
Repblica Bolivariana de Venezuela (2008) Ley de Transporte Terrestre. G.O. 363.052.
Repblica Bolivariana de Venezuela (2007) Ley Orgnica del Ministerio Pblico. G.O. N 38.647
del 19-03-07
Repblica Bolivariana de Venezuela (2007) Ley del Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales
y Criminalsticas. G.O. N 38.598 del 05-01-07
Repblica Bolivariana de Venezuela (2002) Reglamento relativo a la Organizacin y Funcionamiento
del Consejo de Seguridad Ciudadana, la Coordinacin Nacional y las Coordinaciones Regionales
de Seguridad Ciudadana, G. O. N 37.597
Repblica Bolivariana de Venezuela (2001) Ley de Coordinacin de Seguridad Ciudadana. G.O.
N 37.318
Repblica Bolivariana de Venezuela (2000) Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.
Caracas: Gaceta Oficial N 5.453
Rivero, N. (2010) La investigacin criminal en el sitio del suceso. Ponencia. Ministerio Pblico,
Direccin de Asesora Tcnico Cientfica y de Investigaciones.
Silva, R., Hernndez L (2007) Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas
para un Estado Democrtico. La polica venezolana: desarrollo institucional y perspectivas de
reforma al inicio del tercer milenio. Tomo II: 187-236. Caracas, Venezuela: CONAREPOL.

39

PROCESAMIENTO
DE LAS FALTAS PENALES:
APROXIMACIN A SU ENCUADRAMIENTO LEGAL
E INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO.

Director Coordinador: Luis Gerardo Gabaldn

Investigador Principal: Lorenzo Bustillos
Investigadora Asistente: Rosana Pangrazio

40

I. Introduccin. Antecedentes y limitaciones del proyecto Bello, Briceo, Ferrer y Richter.

41

II. Planteamiento del estudio actual.

43

III. Metodologa.

44

IV. Cronologa de la investigacin.

45

V. Resultados de la investigacin de campo.

46

VI. Resultados de los cuestionarios.

51

VII. Anlisis jurdico sobre la accin penal y el procedimiento de faltas.

54

VIII. Conclusiones.

66

IX. Referencias.

67

X. Apndices.

69

I. Introduccin.
Antecedentes y limitaciones
del proyecto Bello, Briceo,
Ferrer y Richter.

urante 2010 y 2011 se han adelantado cinco investigaciones vinculadas con los
objetivos del Consejo General de Polica de definir, planificar, coordinar y evaluar
las polticas pblicas en materia del servicio de polica y su desempeo profesional. Una de esas investigaciones (Bello, Briceo, Ferrer y Richter, 2012) abord el tema
de la Actuacin Policial en el Procesamiento de las Faltas Penales. Dicho informe destac la poca atencin que a nivel general se le presta a las faltas penales, demostrado
con la relegacin casi completa de la poltica pblica de control penal, sugiriendo que su
inclusin puede contribuir al desarrollo de una cultura de civismo y tolerancia. Se realiz
un anlisis del marco jurdico sustantivo y procesal que conceptualiza, describe, y estipula
las faltas penales y sus consecuencias jurdicas, as como las normas que regulan su juzgamiento. En este sentido se describieron conceptos doctrinarios para diferenciar delitos,
faltas e incluso ilcitos administrativos, con resultados exiguos. Se propuso el juzgamiento
garantista de las faltas a pesar de su procesamiento breve, enfatizando la importancia de
respetar Debido Proceso y Derecho a la Defensa. Se utiliz un criterio positivista y restringido para concluir que en un proceso para juzgar una falta penal deberan aplicarse
las mismas garantas del Debido Proceso diseadas para un procedimiento ordinario,
apartndose con ello de la realidad fctica en materia de faltas.
Es cierto que todo proceso penal debe estar regido por el Debido Proceso, pero ello no
necesariamente implica que el desarrollo de las garantas creadas para resguardar este
principio rector sean idnticas en todo procedimiento penal especial, y de all la importancia de diferenciar los Principios Procesales de las Garantas, entendiendo que aun
cuando el principio rector permanece inviolable en cualquier procedimiento, las garantas
41

pueden variar, y su ausencia, atendiendo cada caso

en particular, no necesariamente implican que el
procedimiento se encuentre afectado en su legitimidad. Esta idea ser desarrollada ms adelante.
En el informe comentado resalt la especial atencin prestada al ejercicio y titularidad de la accin
penal en materia de faltas, reflejada en el encabezamiento del artculo 382del Cdigo Orgnico Procesal Penal del Cdigo, an vigente segn la disposicin transitoria segunda del Cdigo Orgnico Procesal Penal reformado en 2012, hasta tanto se dicte
una ley que regule la materia. Dicho artculo establece que: El funcionario o funcionaria que haya
tenido conocimiento de la falta, o aquel o aquella
que la ley designe para perseguirla, solicitar su enjuiciamiento Tal previsin legal, a la luz del marco
constitucional venezolano y dems normas adjetivas penales vigentes, y revisando distintos criterios
de doctrina nacional relacionada con el tema, llega
a la conclusin de que la titularidad de la accin en
materia de faltas corresponde con exclusividad al
Ministerio Pblico, pues si bien la Carta Magna permite excepciones, el COPP cuando consagra tales
excepciones lo hace de modo expreso (). Admitir
excepciones tcitas, que sera la otra posibilidad,
tiene en su contra que el modelo acusatorio acogido
en el proceso de reformas procesales que se inici
en Amrica Latina en los aos noventa, y que an
prosigue, otorga la titularidad de la accin penal,
como regla, al Ministerio Pblico. Se tratara entonces de una excepcin al sistema y como tal, en aras
de la coherencia del ordenamiento jurdico, debe ser
expresa (Bello et. al, 2012: 85).
Este informe rechaza la posibilidad de aplicar excepcin alguna en la titularidad de la accin penal
en materia de faltas, al argumentar que su admisin
comportara un apartamiento del sistema general y
concluye oponindose a la posibilidad de que el funcionario o funcionaria que haya tenido conocimiento de la falta, o aqul o aqulla que la ley designe
para perseguirla, pueda solicitar su enjuiciamiento
con prescindencia de la intervencin del Ministerio
Pblico. Tal conclusin oblig a abrir la discusin
sobre la titularidad de la accin penal en cabeza de
funcionarios distintos al Ministerio Pblico, en especial, a funcionarios policiales, y constituy uno de
los alicientes de la presente investigacin.
42

En otra seccin, el trabajo de Bello y colaboradores aborda los registros llevados por las policas y
vinculados con el conocimiento, investigacin y procesamiento de las faltas penales. Utiliza el anlisis
documental de registros en las sedes policiales y
entrevistas con funcionarios. Concluye indicando
que, a pesar de lo poco comn que es para la polica procesar una falta (menos del 2% del total de
los asuntos ingresados), en caso de que ocurra, la
remisin del caso al Ministerio Pblico se limita a
una llamada telefnica. El informe menciona que
fue imposible hacer el seguimiento en los tribunales
de los casos de faltas y que para la fecha de conclusin del estudio an se esperaba la autorizacin
correspondiente.
En cuanto a la percepcin de los funcionarios policiales sobre la persecucin penal de las faltas, se
evidencia que ellos presentan un importante nivel
de desconocimiento de las faltas penales, en cuanto
a descripcin tpica, consecuencias jurdicas y normativa que las regula. Contradictoriamente, dichos
funcionarios afirman por un lado que el Ministerio
Pblico sera la segunda institucin que ms facilita la labor policial pero a su vez es visto como la
segunda que ms dificulta el procesamiento de las
faltas, siendo esta contradiccin una de las razones que ha llevado a efectuar, mediante la presente
investigacin, el procesamiento de las faltas en el
Ministerio Pblico.
El trabajo de Bello y colaboradores ha propuesto una serie de recomendaciones como resultado
de la investigacin jurdica y documental y de las
entrevistas y otras tcnicas de recopilacin de informacin. Entre ellas, una reforma a la legislacin
en materia de faltas penales, tanto sustantiva como
adjetiva, con miras a dar respuesta a los actuales
problemas de procesamiento, as como para suplementar la formacin de los efectivos policiales con
el objeto de unificar los criterios de actuacin.
Entre las limitaciones de ese estudio destaca el reducido mbito de la consulta, pues se procur el
procesamiento de faltas penales por parte las policas municipales de Chacao y Sucre, y la Zona 7 de
la Polica del Estado Miranda, mientras la pretensin, no lograda, fue llegar a establecer la relacin
de las policas con otras instituciones para proponer

los cambios requeridos, lo cual no se logr, pese a que, por ejemplo, la polica del Municipio Sucre trabaja
estrechamente con la Fiscala Municipal Cuarta del Ministerio Pblico con competencia en las parroquias
Leoncio Martnez y Petare.

II. Planteamiento
del estudio actual

l planteamiento inicial se centr en el anlisis jurdico-fctico sobre la aplicacin de la norma establecida en el artculo 382 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que permite a los funcionarios policiales
que tengan conocimiento de la falta solicitar directamente el juzgamiento del infractor, tomando en
cuenta otros puntos de vista distintos a los planteados en el informe original. Sin embargo, debimos ampliar
la investigacin y explorar el tratamiento que se da a los casos de faltas penales en las recientemente creadas Fiscalas Municipales del Ministerio Pblico, cuya competencia es el conocimiento y juzgamiento de
las faltas penales y delitos menores, por lo cual el abordaje de los criterios que aplica el Ministerio Pblico
para el procesamiento de las faltas penales se incluy como un segundo aspecto de estudio.
El 15 de julio de 2008, la Fiscal General de la Republica, en atencin a lo contemplado en el artculo 55 de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, inaugur la primera de varias Fiscalas Municipales, con miras a contribuir con la prevencin y disminucin del delito, as como velar por el Debido Proceso y por la proteccin
de los derechos y garantas constitucionales. De acuerdo con el artculo 56 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico, las fiscalas municipales tienen como atribucin ejercer la accin penal en los casos de faltas y delitos cuyas penas no excedan de tres aos en su lmite mximo, cometidos en el municipio de adscripcin.
Esta iniciativa, segn lo expres la Fiscal General de la Repblica, marcar un precedente histrico en el
pas porque coadyuvar al descongestionamiento de los despachos fiscales y a resolver los problemas en
las diferentes comunidades (www.ministeriopublico.gob.ve). Expres igualmente que todos los hechos de
las parroquias van a pasar por manos nuestras y si verdaderamente asumimos como servidores pblicos
la tarea de las fiscalas municipales, vamos a ayudar a descongestionar el resto de los despachos fiscales,
agregando que en la medida en que los habitantes de las comunidades estn correctamente orientados,
se van a atenuar los hechos punibles, se contribuir a la tranquilidad de la sociedad y se luchar contra la
impunidad.
Segn un reciente artculo de opinin publicado en el diario ltimas Noticias, de fecha 22 de junio de 2012,
la Fiscal General de la Republica manifest que la municipalizacin de la justicia es una iniciativa que desde
2008 se emprendi en el Ministerio Pblico, con el firme propsito de involucrar al pueblo con esa institucin
garante de la legalidad, ofrecindoles a todos los venezolanos una atencin directa, signada por la vocacin
de servicio, sensibilidad y conciencia social. Para junio de 2012 se habran creado 17 fiscalas municipales
en los estados Miranda, Aragua, Lara, Carabobo, Bolvar y en la ciudad de Caracas.
La presente investigacin, tomando en cuenta estos desarrollos, se concentr en el estudio del procedimiento de faltas seguido por el Ministerio Pblico, y en especial, en las 4 Fiscalas Municipales el rea
Metropolitana de Caracas: Fiscala 1ra de Municipio con competencia en las Parroquias Santa Teresa,
Santa Rosala, Altagracia y Catedral del municipio Libertador, inaugurada el 15 de julio de 2008 y ubicada
la Av. Nueva Granada entre calle Florida y la Lnea, Residencias Gabriela, frente al INCES, parroquia Santa
Rosala; Fiscala 3ra de Municipio con competencia en la Parroquia Sucre, creada el 26 de septiembre de
2009 y ubicada en la avenida Simn Bolvar, Centro Comercial Propatria, nivel 4, local C-3, Municipio Bolivariano Libertador; Fiscala 4ta de Municipio con competencia en las Parroquias Leoncio Martnez y Petare,
43

inaugurada el 22 de diciembre de 2009y ubicada en

la calle 2 de La Urbina, edificio Emmsa, planta baja,
municipio Sucre, estado Miranda; Fiscala 5ta de
Municipio con competencia en las Parroquias San
Agustn y la Candelaria, creada el 11 de noviembre de 2010 y ubicada en el Centro Simn Bolvar,
complejo urbanstico Parque Central, mezzanina 1,
edificio Catuche. Estos Despachos Fiscales, como
el total de las fiscalas municipales del pas, se encuentran adscritas a la Direccin de Fiscalas Superiores, dependencia que durante la actual gestin, y
en el marco del Plan Estratgico del Ministerio Pblico 2008-2014, estableci como objetivo general
dirigir los lineamientos para las Fiscalas Municipales que coadyuven al cumplimiento de las atribuciones del Ministerio Publico en las distintas entidades
situadas en el mbito nacional.
El criterio seguido por el Ministerio Pblico coincide,
en gran medida, con las conclusiones aportadas en
el informe de Bello y otros (2012), en el sentido de
considerar que la titularidad de la accin en materia de faltas corresponde al Ministerio Pblico. No
se encontraron en el Ministerio Pblico diferencias
respecto a los razonamientos jurdicos empleados
en el citado informe que justificaran esta exclusividad en el ejercicio de la accin penal en materia de faltas, habindose constatado las siguientes

consideraciones dentro de dicha dependencia. En

primer lugar, la doctrina del Ministerio Pblico, vinculante y obligatoria para sus fiscales, niega la posibilidad de que el funcionario policial solicite el enjuiciamiento en casos de faltas penales, al establecer
que el funcionario obligado por la ley para solicitar
el enjuiciamiento de la persona incursa en un hecho
punible denominado falta, no es otro que el fiscal
del Ministerio Pblico (Informe anual del Fiscal General, 1991, p. 248), adems de limitar el desempeo de la autoridad policial en los procedimiento de
faltas penales a la investigacin penal ya que en
caso contrario incurrira en una extralimitacin del
ejercicio de sus funciones (Informe anual del Fiscal
General, 2004, p. 396). En segundo lugar, la finalidad de la creacin de las Fiscalas Municipales se
corresponde con el criterio que sostiene que el ejercicio de la accin penal en casos de faltas penales
es exclusivo del Ministerio Pblico.
Por las razones expuestas, nuestro planteamiento
de la investigacin pretende analizar el criterio jurdico que sostiene la exclusividad de la legitimacin
activa en casos de faltas penales en cabeza del Ministerio Pblico y verificar si tal criterio, llevado a la
prctica, produce resultados positivos en la resolucin de las contravenciones penales.

III. Metodologa

e realiz un arqueo documental para construir el marco jurdico de la investigacin, revisando doctrina, jurisprudencia y legislacin en materia de faltas penales, y procedimientos penales en general.
La observacin y registro de casos de faltas penales llevadas ante las cuatro Fiscalas Municipales
del rea Metropolitana de Caracas, se aplic con el objeto de obtener datos sobre todos los vinculados con
la constatacin y enjuiciamiento de las faltas penales.
Se decidi crear un instrumento que colectara informacin sobre la forma de comisin del hecho punible, los
sujetos involucrados, la actuacin policial, y la respuesta o conclusin dada al asunto, hasta su finalizacin
definitiva en los tribunales penales, sin dejar de lado la posibilidad de conversar con los fiscales titulares y
auxiliares de los Despachos para recoger sus impresiones al respecto.
Se prepararon dos cuestionarios, dirigidos, uno a jueces y fiscales, y el otro a funcionarios policiales, con
el objeto de cubrir aspectos que generaron dudas, consolidar informacin y ampliar criterios en materia de
faltas penales.

44

IV. Cronologa
de la investigacin

partir de febrero de 2012 se iniciaron conversaciones con integrantes del Ministerio

Pblico, con el objeto de ubicar informacin sobre la forma en que se estaban investigando las faltas penales en nuestro pas. En el mes de marzo se iniciaron conversaciones con el Director de Fiscalas Superiores, cuyo Despacho se encarga de coordinar
las labores de las Fiscalas de Municipio, quedando manifiesto el inters que existe en el
Ministerio Pblico de unificar criterios procedimentales en el juzgamiento de las faltas, tanto
con los tribunales penales como con los funcionarios policiales. Obtenida la aprobacin por
parte de la ciudadana Fiscal General de la Repblica, se logr consolidar un acuerdo de
trabajo para que luego de la confeccin del instrumento de registro, el Ministerio Pblico,
previa revisin, lo complementara con comentarios, correcciones o sugerencias. Elaborado
el texto final, se fijaron las fechas de las visitas en las sedes de dos (02) de las cuatro (04)
Fiscalas de Municipio del rea Metropolitana de Caracas. Entre abril y mayo se visitaron las
sedes de las Fiscalas Primera y Cuarta de Municipio. Entre ambas sumaban treinta y dos
(32) causas relacionadas con faltas penales, nmero que nos llev a extender la revisin a
las Fiscalas Tercera y Quinta. Ellas sumaron 89 causas iniciadas con ocasin de la comisin de una falta penal (la tercera 88 y la quinta 1), alcanzando finalmente un total de 121
expediente revisados en cuatro Fiscalas Municipales del rea Metropolitana de Caracas.
El instrumento final aplicado, el cual se anexa como apndice del presente informe, sirvi
para recoger de manera rpida, sencilla, uniforme y completa, los datos y detalles ms relevantes y de utilidad contenidos en un expediente penal, y est conformado por distintas
secciones diseadas para tal fin.
Se discutieron y aprobaron los aspectos a presentar para consulta en un seminario a realizarse a mediados del mes de junio en el estado Falcn sobre el procesamiento de faltas
penales, elaborndose el cuestionario dirigido a fiscales municipales y funcionarios policiales. Se inici la preparacin del Seminario Nacional sobre Niveles y Criterios de Actuacin
Policial y Procesamiento de Faltas, efectuado el 29 de junio de 2012, en la sede del Servicio
Bolivariano de Inteligencia Nacional en Caracas. Se realiz la compilacin y lectura de las
relatoras efectuadas en dicho Seminario Nacional. Como consecuencia de dicho anlisis
se elabor un cuestionario para ser enviado a los jueces y funcionarios del Ministerio Pblico que participaron en el seminario, para un total de 9 jueces y 9 fiscales (ver anexo).
En agosto se remitieron los cuestionarios dirigidos a jueces y funcionarios del Ministerio Pblico, y se entregaron a la Presidenta del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de
Caracas, y al Director de Fiscala Superiores, para su debida tramitacin. Hasta la fecha de
presentacin del presente informe slo se han recibido 4 de los 9 cuestionarios remitidos a
los jueces. Ningn cuestionario de parte de los funcionarios del Ministerio Pblico. Se inici
la consolidacin de la informacin.
Se realizaron 2 consultas sobre el procedimiento para juzgar faltas penales, en Caracas y
en Puerto La Cruz, el 23 de agosto, con invitacin para la participacin de jueces penales,
fiscales del Ministerio Pblico y funcionarios policiales, asistiendo al evento slo jueces y
funcionarios policiales.
45

V. Resultados
de la investigacin de campo

l total de 121 instrumentos aplicados para expedientes cubri los casos desde la fecha de creacin
del Despacho Fiscal visitado, y las actuaciones realizadas despus de mayo de 2012 no se registran.
A continuacin se presenta un resumen de las causas inventariadas.
Fiscala 1ra

Fiscala 3ra

Fiscala 4ta

Fiscala 5ta

Causas revisadas

88

23

Causas concluidas

81

Causas sin concluir

19

Solicitudes de enjuiciamiento

Sobreseimientos

72

Archivo fiscal

Veamos ahora la distribucin porcentual segn variables relevantes para el anlisis del flujo y resultados:
5.1 Inicio del procedimiento.
En el siguiente grfico se muestran los porcentajes de los distintos modos de inicio del procedimiento
de faltas en los distintos Despachos Fiscales:

De los 121 expedientes de faltas penales revisados en sede fiscal, se puede destacar que la mayora se
inicia por denuncia directa ante el propio Ministerio Pblico con 65 casos (53,72%), mientras que los asuntos
que conoce la fiscala iniciados por denuncias ante los organismos policiales se limitan a 3 casos (2,48%).
Tales cifras obligan a comparar los con los obtenidos por Bello et. Al. (2012). Dicho informe sostiene que es
poco comn que un funcionario policial procese una falta y la remita a la fiscala (menos del 2% del total de
los asuntos ingresados), y esta investigacin confirma el hallazgo, en el sentido que solo el 2,48% de los
asuntos que conoce el Ministerio Pblico en las nicas cuatro fiscalas encargadas de conocer y enjuiciar
una falta penal en el rea Metropolitana de Caracas, son consecuencia de una remisin policial.
El segundo supuesto de inicio de las causas de faltas penales se produce por oficio (38,84%), siendo el
supuesto principal la informacin recibida por el Ministerio Pblico de alguna autoridad civil (en su mayora
jueces de paz), de la imposicin de algn acuerdo de convivencia, caucin o multa administrativa, y cuando
se verifica un incumplimiento, casos en los cuales la Fiscala Municipal inicia la investigacin penal ante la
posible comisin de la falta de Desobediencia a la Autoridad.

46

El tercer modo de inicio del procedimiento viene dado por aprehensiones en flagrancia (4,96%), cuando el
sujeto es detenido en el momento en que comete la falta. Llama la atencin que estos supuestos se presentan slo en la Fiscala 1ra de Municipio y son iniciados por aprehensiones de sujetos vendiendo objetos o
tocando instrumentos musicales dentro de los vagones del Metro de Caracas, por parte de funcionarios del
Metro. En estos casos, los aprehendidos son llevados ante la autoridad policial (Polica Nacional Bolivariana), quien a su vez los presenta ante el Fiscal del Ministerio Pblico. Los testigos siempre son empleados
del Metro, quienes son registrados en el expediente como vctimas.
El ltimo supuesto de inicio de la investigacin es por denuncias ante jueces de paz (1,65%). Estos supuestos slo se presentan en la Fiscala 4ta Municipal y la explicacin fue dada por el propio Fiscal del
Despacho, quien manifest que ha venido instruyendo a los jueces de paz sobre el procedimiento a seguir
en caso de denuncias de faltas penales, en el sentido que cuando cualquier ciudadano denuncie un hecho
punible constitutivo de falta penal lo remita al Despacho Fiscal para que sea el Ministerio Pblico quien lleve
la investigacin. A los efectos de nuestra investigacin, tales modos de inicio quedan comprendidos en denuncias ante el Ministerio Pblico.
5.2 Faltas penales.
En cuanto a la tipologa de las faltas penales por las
cuales el Ministerio Pblico inicia una investigacin,
se debe destacar que ello depende de la cada fiscala, segn los hechos cometidos en las distintas
parroquias del rea Metropolitana de Caracas.
La desobediencia a la autoridad (artculo 483 del
Cdigo Penal) es la falta ms comn en las cuatro
fiscalas visitadas. Se encuentra presente en un
total de 70 casos (60,8%).
El supuesto mayormente perseguido dentro de
dicho tipo legal es la desobediencia de rdenes
dictadas por autoridades civiles, como jueces de
paz, ordenanzas municipales, y autoridades policiales. Es comn encontrar causas donde se imputa
la desobediencia a la autoridad conjuntamente con
otra falta. En estos supuestos es comn que el fiscal
haya iniciado la investigacin por una contravencin
y se lleg a imponer acuerdos ente las partes, que
luego son desobedecidos por el contraventor y por
tanto el fiscal retoma la investigacin por ambas
contravenciones.
La perturbacin a la tranquilidad pblica y privada (artculo 493 del Cdigo Penal) representa un
total de 30 casos (26,0%). Los supuestos ms comunes tratan de sujetos con msica a alto volumen
en lugares pblicos o privados.
La falta de peligros comunes (artculo 527 segundo aparte del Cdigo Penal) y la presentacin de

espectculo pblico sin permiso (artculo 496 del

Cdigo Penal) se registraron en 4 oportunidades
cada una de ellas (3,4%). La primera es imputada
ante supuestos de sujetos que dejan escombros en
la va pblica o realizan modificaciones a estructuras de inmuebles sin respetar las medidas de seguridad. La presentacin de espectculos pblicos
sin permiso es imputada cuando una persona es
sorprendida tocando instrumentos musicales en lugares pblicos.
El descuido de enfermos mentales (Artculo 524
del Cdigo Penal), los juegos de envite (artculo
496 del Cdigo Penal), el bote de basura (Artculo 521 del Cdigo Penal) y la falta de direccin
en los animales (artculo 527 del Cdigo Penal),
se presentan con un total de 3 veces cada una. La
venta de bebidas alcohlicas de manera ilegal, la
negativa de identificacin ante la autoridad, y el
abuso de Instrumentos musicales en transporte
pblico (artculo 506 del Cdigo Penal), constituyen
representan un solo caso cada uno (0,8%).
5.3 Duracin de la investigacin.
La mayora de las investigaciones iniciadas por falta
penal finalizan con un acto conclusivo. Concluyeron
91 causas lo que representan un 75,20%, pero la
duracin del proceso vara en funcin del acto dictado por el fiscal. Cuando el acto conclusivo consiste
en la solicitud de enjuiciamiento del contraventor,
acto equivalente a la acusacin en el procedimiento
ordinario y cuyos requisitos estn establecidos en
el artculo 382 del Cdigo Orgnico Procesal Penal,

47

la investigacin tiene una duracin que vara entre

13 das (lmite mnimo) y 8 meses y medio (lmite
mximo).
Se hizo evidente que las investigaciones que concluyen en solicitud de enjuiciamiento son las que
menos tiempo de investigacin requieren, dado que
las concluidas con archivo fiscal o sobreseimiento
requieren tiempos entre 1 y 3 aos.
Debemos resaltar que el tiempo mximo de duracin
de una investigacin est limitado por la fecha de
creacin de la fiscala, lo que implica, por ejemplo,
que en la Fiscala 3ra de Municipio no se encuentra
una investigacin con ms de 3 aos de duracin,
dado que el Despacho fue inaugurado el 26 de septiembre de 2009.

Cuatro (04) solicitudes por presentacin de espectculo pblico sin autorizacin

El archivo fiscal es dictado con una frecuencia del
5,49%, es decir, slo 5 causas de las 91concluidas,
siendo la faltas por la cuales se dicta con ms frecuencia Desobediencia a la Autoridad y Perturbacin a la Tranquilidad Pblica (3 archivos fiscales).
La solicitud de sobreseimiento representa 80,21%
de las causas concluidas (73 solicitudes), de las
cuales 49 casos motivados por prescripcin de la
accin penal, 16 casos fundados en la imposibilidad
de incorporar nuevas pruebas, 6 casos con determinacin de atipicidad penal y 1 caso en el cual el
hecho no se realiz.

5.4 Actos conclusivos.

Entre el 75,20% de las causas que son concluidas
por la fiscala, existen tres tipos de decisin: Solicitud de enjuiciamiento, archivo fiscal, o sobreseimiento. Los resultados se presentan en el siguiente
grfico:

Art. 318 (supuestos de la solicitud de

sobreseimiento)
Ordinal El hecho objeto del proceso no se realiz
1ro o no puede atribursele al imputado
El hecho imputado no es tpico o concurre
Ordinal
una causa de justificacin, inculpabilidad
2do
o de no punibilidad
Las solicitudes de enjuiciamiento fueron encontradas en un total del 13 causas de las 91 analizadas,
lo que representa un 14,28% de causas concluidas
con solicitud de enjuiciamiento.
Tomando en cuenta que en una causa se puede
haber imputado ms de una contravencin, la tipologa registrada en las solicitudes de enjuiciamiento
es la siguiente:
Diez (10) solicitudes por desobediencia a la
autoridad
Cinco (05) solicitudes por perturbacin a la tranquilidad pblica
48

Ordinal La accin penal se ha extinguido o resulta

3ro acreditada la cosa juzgada
No existe razonablemente la posibilidad
de incorporar nuevos datos a la
Ordinal
investigacin, y no haya bases para
4to
solicitar fundadamente el enjuiciamiento
del imputado
Se evidencia que la mayora de las causas que
se inician por una falta penal son concluidas con
una solicitud de sobreseimiento (ordinal 3ro), y
el motivo principal es la prescripcin de la accin
penal. Cabra considerar que a dicho nmero eventualmente podemos sumarle gran parte de todas las

dems causas que an no tienen acto conclusivo, pero en las cuales, caso de dictarse, con toda probabilidad ser una solicitud de sobreseimiento por prescripcin, dado que es fcil advertir el transcurso del tiempo
suficiente para que opere la prescripcin penal. En efecto, las penas establecidas para las faltas son multas
o arrestos, y la gran mayora de ellas no establecen arrestos mayores a los seis meses ni multas mayores
a 150 unidades tributarias. Siendo as, y de conformidad con los artculos108 y 110 del Cdigo Penal, el
tiempo promedio de prescripcin extraordinaria de la una falta penal es de un ao y seis meses.
Segn pudo determinarse con la fecha de inicio de la investigacin, la mayora de las causas que an no
cuentan con acto conclusivo han sido iniciadas entre 2010 y 2011. Slo 16 causas de las 121 revisadas han
sido iniciadas en el presente ao 2012.
Teniendo en cuenta que una sola causa puede contener varios hechos punibles imputados, las faltas por las
cuales se solicita el sobreseimiento se puede graficar de la siguiente manera:

5.5 Causas sin acto conclusivo:

Las causas en las cuales an no se haba dictado
acto conclusivo, suman 30 y corresponden a investigaciones iniciadas por las siguientes faltas, en
orden de mayor a menor:
Perturbacin a la Tranquilidad Pblica: 8 casos
(26,6%)
Desobediencia a la autoridad: 4 casos (13,3%)
Peligros Comunes; Falta de Vigilancia de los Animales; y Abandono de Persona Incapaz de Proveer su
Seguridad o Salud: 2 casos cada uno (6,6%).
Abuso de Instrumentos Musicales en Transporte
Pblico; Juegos de Azar; y Bote de Basura: 1 caso
cada uno (3,3%)
No se indica tipificacin: 9 casos (30%)

5.6 Sancin impuesta por los tribunales penales.

Solo 13 causas (14,28%) concluyeron con una solicitud de enjuiciamiento ante los tribunales penales.
De ese nmero fueron registradas slo 2 causas
con sancin aplicada, consistente en la imposicin
de una multa.
Una de ellas consisti en el pago de 25 unidades tributarias, impuesta a un ciudadano de sexo masculino, de 51 aos de edad, por la comisin de la falta
penal de Perturbacin a la Tranquilidad Pblica,
hecho ocurrido en el sector de los Frailes d Catia.
No se sealan datos de la vctima.
La segunda consisti en el pago de 113 unidades tributarias, impuesta a un ciudadano de sexo masculino, de 29 aos de edad, contra una vctima de sexo
femenino de 25 aos de edad. Las faltas fueron:
Desobediencia a la Autoridad y Perturbacin a la
Tranquilidad Pblica, ocurridas en el kilmetro 1 de

49

El Junquito. Esto indica que solamente el 1,64% de los casos de faltas penales concluyen con una sancin
impuesta por un tribunal penal. No se pudo verificar, por otro lado, si la multa fue efectivamente pagada.
5.7 Variables demogrficas.
Fueron registrados un total de 73 hombres
y 58 mujeres sealados como presuntos
infractores.

La edad de las vctimas se grafica de la

siguiente manera:

La edad de los victimarios se refleja en el

siguiente grfico:

9
7
6

2
0
18 a 20

20 a 30

30 a 40

40 a 50

50 a 60

60 a 70

70 a 80

La relacin de actos conclusivos con el sexo de los contraventores se expresa en el siguiente grfico (Nota:
en algunas causas no se indica el sexo de los sujetos y en otras pueden existir varios contraventores o vctimas, por tanto el nmero individual puede diferir del total):

2 hombres
4 mujeres

5 hombres
1 mujer

49 hombres
44 mujeres

Las causales de sobreseimiento y su relacin con el sexo de los contraventores se grafica as:

1 mujer

50

3 hombres
4 mujeres

34 hombres
35 mujeres

3 hombres
4 mujeres

VI. Resultados
de los cuestionarios
6.1. Respuestas a cuestionarios y en las mesas de trabajo
Fueron consultados 7 Jueces con Competencia Penal del rea Metropolitana de Caracas y 2 Jueces con
Competencia Penal del Estado Anzotegui. Se consult, adems, a funcionarios policiales de los Municipios
del rea Metropolitana de Caracas y de los estados Miranda, Aragua, Anzotegui, Falcn y Monagas, as
como funcionarios de la Polica Nacional Bolivariana.
En cuanto a los funcionarios del Ministerio Pblico, 2 Fiscales del Estado Falcn respondieron cuestionarios; Adicionalmente les fueron enviados cuestionarios a los asistentes al Seminario Nacional sobre Niveles
y Criterios de Actuacin Policial y Procesamiento de Faltas, pero no se recibieron respuestas. Dos de ellos
aportaron opiniones durante la realizacin del evento. Los resultados de estas consultas se pueden condensar de la siguiente forma:
6.1.1 Consulta a jueces:
El 85,7% de los jueces penales consultados est de acuerdo con que el orden pblico, la seguridad pblica
y la proteccin a la propiedad privada sean los bienes jurdicos con mayor proteccin en materia de faltas,
seguido de la convivencia ciudadana (40%). A pesar de que slo el 11,1% consider que las perturbaciones causadas por menoscabo a la tranquilidad pblica y el control de espectculos, debe ser materia de
proteccin, el Ministerio Pblico persigue estos hechos con una frecuencia que supera el 20%.
Tres de los nueve jueces consultados manifestaron que han conocido casos de faltas penales, siendo la
desobediencia a la autoridad, alteracin del orden pblico, embriaguez, falta de vigilancia en animales,
juegos de envite y azar y la falta de reparacin de edificios, las causas que conocen con mayor frecuencia.
Cuatro jueces respondieron que ante sus despachos no cursan causas por faltas penales.
Sobre cul sera la sancin ms adecuada para una falta penal, el 44,4% de los jueces coincidi en que el
arresto y el trabajo comunitario son las ms adecuadas, la primera por ser una sancin ejemplarizante, y la
segunda por ser la va para que el transgresor pueda reparar el dao causado. Un 22,2% consider la multa,
dado que con ella se evita la privacin de la libertad del transgresor, adems de que la prdida econmica
por si sola es una sancin suficiente.
En cuanto al rgano encargado de ejecutar y vigilar las sanciones impuestas en casos de faltas, la mayora
(44,4%) se inclin por preferir al rgano judicial, aunque el 11,1% opt por los jueces de paz, los rganos
adscritos a la alcalda de cada municipio, los rganos de polica, o el Ministerio Pblico.
Como medida alternativa aplicable en el proceso de faltas, el 44,4% se muestra a favor de los trabajos comunitarios, y el 33,3% sugiere los acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del proceso como las
medidas procedentes en esta materia.
El 44,4% seala a los tribunales municipales como el rgano que debera ocuparse de aplicar estas medidas alternativas ante una falta penal. Slo uno de los 9 jueces consultados manifest que los jueces de paz
deben ser los encargados de aplicar dichas medidas.
En cuanto a qu rgano debera supervisar el cumplimiento de una medida alternativa, el 22,2 opt por un
ente no judicial (casas de justicia de los consejos comunales), mientras que el 11,1% se inclin por alguna
51

de estas instancias: tribunales de control; tribunales

de ejecucin; Ministerio para el Servicio Penitenciario; cuerpos de polica de la jurisdiccin; alguna dependencia especial exclusivamente para supervisar
el cumplimiento de la sancin impuesta.
En cuanto al procedimiento a seguirse para aplicar
y ejecutar las medidas alternativas de cumplimiento de pena, todos los consultados aportan una opinin distinta, pero se puede afirmar que el 88,8%
se muestra a favor de entes distintos a los rganos
judiciales y al Ministerio Pblico.
Sobre las facultades de los cuerpos de polica durante la investigacin sobre una falta penal y su relacin con el Ministerio Pblico, todos manifestaron
que deben estar supeditados al Ministerio Pblico.
El 55,5% est de acuerdo en que proceda la aprehensin flagrante del transgresor. Un juez se mostr
partidario de la aprehensin, adems de la flagrancia, por denuncia.
En lo relativo a otorgarles a los cuerpos de polica
la facultad legal de procurar acuerdos o conciliaciones entre transgresor y vctima durante la fase de
investigacin, el 88,8% se mostr en contra, argumentando la competencia exclusiva de los rganos
jurisdiccionales. Slo el 11,1% respondi afirmativamente, explicando que as se reduciran en gran
medida las causas en el Ministerio Pblico y en el
Poder Judicial.
Sobre otros acuerdos que se pudieran aplicar entre
el transgresor y la vctima distintos a los acuerdos
reparatorios, el 33,3% sugiri el acuerdo entre las
partes, mientras que el 22,2% opt por el perdn del
ofendido, mientras que el 11,1% opin que no deberan existir situaciones de autocomposicin procesal
en materia de faltas. La tercera parte no respondi
a esta pregunta.
En cuanto a si los cuerpos de polica deberan tener
la facultad legal para solicitar el enjuiciamiento del
transgresor, y el Ministerio Pblico intervenir a partir
de la presentacin al tribunal penal de municipio, la
totalidad manifest su negativa bajo el argumento
de que los rganos de polica no estn formados
para tal fin, son auxiliares del Ministerio Pblico y es
ste quien debe impulsar la accin penal.
52

6.1.2. Apreciacin general de las respuestas de

los jueces:
En relacin a los intereses y bienes jurdicos que
merecen proteccin en materia de faltas, parece
haber coincidencia en el orden pblico, la seguridad
pblica y la proteccin a la propiedad privada como
principales objetos de proteccin. No se observa
uniformidad en cuanto a las faltas que se les presentan con mayor frecuencia ante sus Despachos.
En cuanto a las sanciones ms adecuadas, parece
haber preferencia por el arresto, trabajo comunitario
y la multa. En cuanto a la aprehensin flagrante del
transgresor, la mayora se manifest a favor. Se observa una respuesta negativa en cuanto a que a los
cuerpos de polica se les otorgue la facultad legal de
solicitar el enjuiciamiento del transgresor.
6.2. Consulta a funcionarios policiales:
Participaron 35 funcionarios policiales de diversos
rangos, dos de la Polica Nacional Bolivariana, catorce de los Municipios Diego Ibarra, Independencia, Toms Lander, Rafael Urdaneta, Charallave, del
estado Miranda, y Caron del Estado Bolvar; nueve
de los estados Anzotegui, Bolvar y Gurico; y diez
distribuidos entre los cuerpos de polica estadales
de Falcn y Yaracuy, y municipales de Iribarren, Carirubana y Diego Ibarra en ambos estados.
Respecto a el procedimiento que siguen en casos
de faltas penales, todos los consultados respondieron de manera casi exacta, explicando que cuando
son recibidas las denuncias constatan la veracidad
de los dichos y posteriormente notifican va telefnica al Fiscal Municipal y, de no existir ste, al fiscal
de guardia con competencia penal ordinaria.
En cuanto a la cantidad de denuncias mensuales
relacionadas con faltas penales los funcionarios policiales indican variaciones entre 20 y 350 mensuales, mientras los consultados en el estado Falcn
llegaron a afirmar que reciben hasta 580 denuncias
mensuales. Las faltas ms frecuentemente mencionadas son alteracin del orden pblico, donde engloban los ruidos molestos y la ingesta de alcohol, el
desacato a la autoridad, comercio informal, botes de
basura y la contaminacin.
En cuanto al tiempo que se toman para enviar
a las correspondientes fiscalas municipales los

expedientes de faltas, los lapsos oscilan entre pocas horas y 15 das, dejando en evidencia la ausencia de
uniformidad de criterio. Todos mencionaron que la entrega de citaciones a las partes involucradas es la diligencia ms solicitada por El Ministerio Pblico, as como que entrevistan a testigos y realizan inspecciones
oculares y cualquier diligencia que ordene el Fiscal.
Sobre el procedimiento aplicado por funcionarios policiales en caso de sujetos sorprendidos de manera flagrante en la comisin de una falta penal, se puede evidenciar que todos aplican el procedimiento especial
establecido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal para las aprehensiones flagrantes, notificando al fiscal
del Ministerio Pblico.
Con respecto a las facultades de los cuerpos de polica la totalidad indica que se debe dar seguimiento a
cada caso desde su inicio hasta la culminacin, as como realizar todas las diligencias ordenadas por la
fiscala.
El 81,8% de los consultados est de acuerdo con que los cuerpos de polica puedan llegar a tener la facultad
legal de procurar acuerdos o conciliaciones entre el contraventor y la vctima durante la fase de la investigacin, ya que con esta facultad ayudaran a descongestionar el sistema judicial, adems de ayudar a acelerar
el proceso de atencin y respuesta a las partes involucradas.
El 36,3% de los participantes se mostr favorable a que los rganos policiales tengan la facultad legal de solicitar el enjuiciamiento del transgresor, y que la intervencin del Ministerio Pblico sea a partir del momento
que esa solicitud sea presentada ante un tribunal penal de municipio. Sin embargo, 63,7% se manifest en
contra, bajo el argumento del Ministerio Pblico como titular de la accin penal.
Debemos mencionar que 3 de los funcionarios consultados en el estado Anzotegui refirieron oralmente que
ellos han optado por no investigar denuncias de faltas ni aplicar el procedimiento establecido en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, pues el Ministerio Pblico los amenaza con iniciar procedimientos disciplinarios y
penales en su contra.

53

6.2.1. Apreciacin general de las respuestas de

los policas:
El procedimiento que siguen al recibir una denuncia
por la comisin de alguna falta penal es el mismo
para los grupos de la regin central y la regin oriental, aunque algunos de sta ltima aadi que el
procedimiento que se realiza en la Oficina de Atencin a la Vctima (OAV).
Todos los funcionarios policiales de la regin central,
estuvieron de acuerdo sobre la entrega de citaciones como la diligencia solicitada con ms frecuencia
por las Fiscalas Municipales, mientras solo tres de
la regin oriental manifestaron lo mismo.
La mayora manifest estar de acuerdo respecto a
que los funcionarios policiales tengan en un futuro la
facultad legal de procurar acuerdos o conciliaciones
entre el transgresor y la vctima durante la fase de
investigacin. Slo la mayora de los funcionarios
de la regin oriental estuvieron de acuerdo con que
se les otorgara la facultad legal de solicitar el enjuiciamiento del transgresor y que el Ministerio Pblico interviniera a partir del momento en que dicha
solicitud fuera presentada ante el Tribunal Penal de
Municipio.
6.1.3 Opinin de los fiscales durante la mesa de
trabajo:
Los fiscales insistieron en dejar la titularidad de la
accin penal en materia de faltas con exclusividad
del Ministerio Pblico. En este sentido, hicieron

referencia a que actualmente en casos de faltas penales si un rgano policial solicita el enjuiciamiento
ante los tribunales este no se ejecuta, muy a pesar
de las objeciones de los funcionarios policiales respecto a que lamentablemente los fiscales no asisten
cuando ocurren casos de faltas, quienes adujeron
que en Aragua somos 18 municipios y slo uno
tiene fiscal municipal. El Ministerio Pblico enfatiza que es un mandato constitucional que la fiscala
tenga la titularidad en casos de faltas. Reconoce la
necesidad de actuar unidos en el procedimiento de
faltas que debera ser rpido y sin embargo no lo
es.
Los fiscales sugieren que las personas que incurran
en faltas deberan recibir una charla dependiendo
del tipo de falta que el individuo haya cometido y
recibir una sancin acorde con la falta, incluso que
la persona luego de recibir su sancin se prepare
y luego dicte charlas a otros ciudadanos que incurran en la misma falta, esta sera una sancin y un
aprendizaje, un servicio comunitario con reglas de
conducta.
Estas observaciones sugieren que el Ministerio Pblico, pese a reclamar la competencia para solicitar el enjuiciamiento de las faltas, tiene una opinin
muy blanda sobre las medidas a ser aplicadas y,
como demuestran los datos del seguimiento de su
prctica cotidiana, antes analizados, no dedica la
atencin debida a dicho procesamiento y sancin.

VII. Anlisis jurdico

sobre la accin penal
y el procedimiento de faltas

n un Estado de Derecho, los Principios Procesales son considerados como su ncleo central, de all
que hayan sido constitucionalizados y consagrados en todos los pactos internacionales de derechos
humanos, entre ellos el debido proceso (Binder, 1993, p. 56).

Las garantas existen, como su nombre lo indica, para asegurar la vigencia de los principios. Carocca (1998,
p. 61), citando a Gelsi, destaca que garanta es un medio para asegurar, para lograr con seguridad o
certidumbre determinado fin, agregando que est de ms demostrado que el solo reconocimiento de una

54

norma constitucional no es suficiente para conseguir su real vigencia (...) pues tales declaraciones
sern meramente retricas, si no van acompaadas
de medios adecuados para conseguir su cumplimiento. Concluye Carocca citando a Hart, manifestando que los derechos no valen sino lo que valen
sus garantas (Ob. Cit. P. 64)
Es as como podemos afirmar que las garantas son
el medio para asegurar el cumplimiento o la vigencia
del principio, que es el fin, pues de nada vale tener
una cantidad de principios o derechos consagrados
en la constitucin o en los tratados y convenios internacionales, si las leyes no establecen normas
que tiendan a asegurar el pleno respeto de tales
principios. Aunque nuestra constitucin consagra el
Debido Proceso, se requiere la ley que establezca
normas que tiendan a garantizar el cabal cumplimiento de dicho principio.
Dice Binder (1993, p. 56) que para garantizar el
cumplimiento del principio se establecen requisitos
para los actos procesales o se regulan secuencias
entre actos llamados formas procesales. En este
sentido, es evidente que no todo incumplimiento de
una forma procesal genera la ilegitimidad el acto,
pues se debe atender a si efectivamente se afect
al principio. Slo si se ha afectado al principio que
protege la forma procesal, el acto ser nulo, de lo
contrario se debe procurar su subsanacin, caso de
haber sido convalidado con anterioridad.
As tenemos que resulta necesario el cambio de enfoque hasta llegar a asumir que los procedimientos
penales especiales no necesariamente deben contener idnticas garantas (formas procesales) que
las establecidas en los procedimientos ordinarios.
Constitucionalmente los principios siempre se encuentran protegidos en todo proceso, pero la forma
de proteccin que utiliza el legislador puede variar
en funcin de las polticas que han sido consideradas para enjuiciar ciertos asuntos. Cada procedimiento especial tendr entonces distintas normas
que regulan la manera de llegar a la resolucin del
conflicto.
En este sentido, Montero Aroca (1997, p. 142) indica
que no toda infraccin de norma procesal supone colocar a una de las partes en situacin de indefensin.

Carocca Prez (1998, p. 372) deja claro que: lo que

debe analizarse es si esa contravencin ha trado
aparejada como consecuencia la disminucin de las
facultades y posibilidades que confiere la garanta
que, en la especie, deben ser aquellas que constituyen el ncleo esencial del derecho a la defensa.
Esto implica aceptar la existencia de procedimientos especiales diseados para ser breves, por tanto,
con prescindencia de muchas normas establecidas
para el procedimiento ordinario.
Un ejemplo claro es comenzar a considerar que la
falta de juramentacin de un abogado defensor en
un procedimiento especial de faltas no necesariamente implica que el abogado no cumpli con su
deber de defensa, o que el contraventor se vio afectado en su derecho a la defensa tcnica; o considerar que la investigacin policial de un asunto vinculado a una falta penal sin la direccin del Ministerio
Pblico implica que se viole la defensa del imputado
o el Derecho al Debido Proceso. Slo hace falta entender cul es el contenido de cada Principio para
saber si existi su violacin con el incumplimiento
de la forma procesal.
La direccin de la investigacin por parte del Ministerio Pblico resulta una garanta creada para
garantizar el Principio de Titularidad de la Accin
Penal, y en tal sentido, resulta fundamental entender que la titularidad de la accin penal se encuentra en manos del Estado Venezolano, quien, por
consideraciones de poltica criminal, la delega en
otros sujetos, como pueden ser: el Ministerio Pblico (mayora de los delitos), los particulares (delitos
de accin privada) y otros funcionarios (faltas penales). Los organismos policiales son parte del Estado
Venezolano y, por tanto, es legtimo entender que
la titularidad de la accin penal sigue estando en
manos del Estado Venezolano cuando un funcionario policial investiga y solicita el enjuiciamiento del
infractor en los casos de faltas penales. Aunque el
Estado tenga el monopolio de la accin penal, ello
no implica que no puede delegarla en determinados
entes estatales para que la promuevan y ejerzan.
Por otro lado, el hecho que el Estado haya considerado compartir la facultar para ejercer la accin
penal en casos de faltas penales entre el Ministerio
Pblico y los funcionarios policiales, en lo absoluto
elimina la titularidad de la accin penal al fiscal.
55

56

Resulta irreal e inoficioso sostener que en materia

de faltas penales el Ministerio Pblico deba cargar
solo con esa responsabilidad. A nivel comparado,
varios pases afines a nuestra cultura jurdica, como
Per, Ecuador y Argentina, han facultado a sus funcionarios policiales para ejercer la accin en casos
de lo que en Venezuela se conoce como faltas penales, habiendo llegado, en los dos ltimos casos,
a incluir al juez de paz o de contravencin como
el sujeto procesal que dirimir el conflicto originado
por una contravencin. En Per las faltas las conoce
un juez de paz y la investigacin la llevan los funcionarios policiales, sin participacin alguna del Ministerio Pblico. As, el artculo 483 ordinal 1 del
Cdigo de Procedimiento Penal de Per indica que
la persona ofendida por una falta puede denunciar
su comisin ante la Polica o dirigirse directamente
al Juez comunicando el hecho, constituyndose en
querellante particular. Machuca Fuentes (2010, p.
06) del Instituto de Ciencia Procesal penal de Per,
respecto a las faltas penales indica que: Quiz el
legislador, teniendo en cuenta el territorio nacional,
consider que la intervencin del Ministerio Pblico en el proceso por faltas devena en innecesaria
por cuanto solo dilatara el proceso, sin embargo no
debe perderse de vista que conforme al artculo 11
de su Ley Orgnica es el titular de la accin penal
pblica y si tenemos en cuenta que las faltas son
delitos menores, nada impide que en defensa de la
sociedad participe como denunciante en los casos
de las faltas contra la sociedad o contra el Estado.
Por ello consideramos que la nueva norma de corte
garantista, contemple la intervencin del Ministerio
Pblico en estos casos, no como investigador, sino
denunciando y sustentando en juicio las imputaciones en estos casos. Solo como referencia debe indicarse que el Cdigo Procesal Penal del Uruguay
- Leyes 15.738 y 15.032, artculo 311- permite la intervencin del Fiscal en Juicio. Ms an el Cdigo
Procesal Penal Chileno Ley 19.696 al ocuparse
de las faltas como Proceso Simplificado (artculos
388 y siguientes), permite la activa participacin del
Fiscal en el proceso por faltas.

su artculo 962 ordinal 1 establece que: Cuando

la Polica Judicial tenga noticia de un hecho que
presente los caracteres de falta () proceder de
forma inmediata a citar ante el juzgado de guardia a
los ofendidos y perjudicados, al denunciante, al denunciado y a los testigos que puedan dar razn de
los hechos. Al hacer dicha citacin se apercibir a
las personas citadas de las respectivas consecuencias de no comparecer ante el juzgado de guardia.
Asimismo, se las apercibir de que podr celebrarse
el juicio de faltas de forma inmediata en el juzgado
de guardia, incluso aunque no comparezcan, y de
que han de comparecer con los medios de prueba
de que intenten valerse

En Espaa, por otro lado, las faltas menores se

dejan en manos de los particulares con total exclusin de participacin del Estado en el ejercicio
de la accin. La Ley de Enjuiciamiento Criminal, en

En idntica direccin, el Cdigo Procesal Penal de la

Repblica Dominicana, dispone en su artculo 354:
El juzgamiento de las contravenciones se inicia
con la presentacin de la acusacin de la vctima o

Y el artculo 969 ordinal 2 establece, entre otras

cosas que: El Fiscal asistir a los juicios sobre
faltas siempre que a ellos sea citado. Sin embargo,
el Fiscal General del Estado impartir instrucciones
sobre los supuestos en los que, en atencin al inters pblico, los Fiscales podran dejar de asistir al
juicio, cuando la persecucin de la falta exija la denuncia del ofendido o perjudicado. En esos casos,
la declaracin del denunciante en el juicio afirmando
los hechos denunciados tendr valor de acusacin,
aunque no los califique ni seale pena.
El Decreto Ley 8031/73 que contiene el Cdigo de
Faltas de la Repblica de Argentina, establece en
su artculo 112 que La instruccin corresponder al
titular de la comisara, brigada, subcomisara o destacamento de seguridad o cuerpos, donde la falta
se haya cometido. El funcionario instructor deber
poseer jerarqua de Oficial Sub-inspector por lo
menos
El Cdigo Procesal Penal de la Repblica de El Salvador dispone en su artculo 391:La solicitud del
juicio por faltas se har por escrito y contendr...la
polica solicitar al juez de Paz competente el juicio
por faltas sin perjuicio de la facultad de la Fiscala
General de la Repblica en hacerlo, si lo considera
necesario....

del ministerio pblico o la solicitud del funcionario a

quien la ley le atribuye la facultad para comprobarlas y perseguirlas....
Las disposiciones antes transcritas, presentes en
esquemas procesales de corte eminentemente acusatorio, y bajo la inspiracin del Cdigo Procesal
Penal Modelo para Iberoamrica, entienden que la
legitimacin activa en los supuestos de contravenciones no es atribucin exclusiva de los representantes del Ministerio Pblico. Con el objeto de materializar fines loables del proceso como la celeridad y
el acceso expedito al Sistema de Justicia Penal, es
perfectamente comprensible que otros funcionarios,
distintos al rgano fiscal, puedan, de igual modo,
solicitar el enjuiciamiento de los presuntos contraventores conforme el derecho sustantivo penal. Entender lo contrario, supondra el desconocimiento
de problemas y obstculos operativos del Sistema
de Justicia Penal, situacin que desbordara la capacidad de respuesta real del Ministerio Pblico.
Siendo as, es evidente que la idea de creer que
exista violacin constitucional al dejar en manos de
funcionarios policiales la accin penal en materia de
faltas, es un argumento que va perdiendo fuerza a
nivel mundial y en pases con sistema penal acusatorio similar al nuestro.
En cuanto al argumento que sostiene que dejar en
manos del funcionario policial la accin penal en
materia de contravenciones propicia o facilita las
violaciones de garantas procesales, debemos recordar, como sostiene Carocca Prez, que durante
la fase preparatoria la intervencin del juez es la primera y ms importante garanta de orden procesal,
y en caso de faltas penales, el juez siempre estar
involucrado para velar por los derechos de todos los
intervinientes.
Por ello podemos afirmar que, mientras la fase preparatoria del proceso penal suponga el cumplimiento efectivo del Derecho a la Defensa del imputado,
y siempre que la labor del funcionario policial est
apegada al respeto de los derechos fundamentales durante la recoleccin de los datos que sirvan
tanto para fundar una solicitud de enjuiciamiento
como para que el contraventor base su defensa,

ser posible pensar en la culminacin de un procedimiento de faltas conforme a las exigencias de

nuestro actual Estado Constitucional de Derecho y
de Justicia, donde el titular de la accin penal sigue
siendo el Estado.
Todos estos criterios jurdicos sobre principios y garantas, y el estudio de las normas internacionales
en materia de faltas, obligan a avanzar y desarrollar la investigacin y aportar ideas alternativas que
contribuyan a proponer soluciones realistas que faciliten el juzgamiento de las faltas en nuestro pas.
La necesidad de ampliar la visin sobre procesamiento de faltas, se hizo evidente y necesaria, no
slo por existir argumentos jurdicos que contradicen la visin tradicional en Venezuela, sino por razones prcticas evidentes deducidas del anlisis y
reflexin sobre los datos extrados de los expedientes de faltas penales.
A nivel internacional los procedimientos por faltas
penales son sumarios, sencillos, sin intervencin
del Ministerio Pblico y aseguran una respuesta que
atienda a solucionar los problemas de las comunidades. En Venezuela, slo cuatro fiscalas han sido
creadas desde el ao 2008 en el rea Metropolitana de Caracas, y ellas dejaron en evidencia que, a
pesar de que ms de la mitad de las causas reciben
una conclusin por parte del fiscal, la abrumadora
mayora de los actos conclusivos corresponden a la
prescripcin de la accin penal. An as el Ministerio Pblico insiste en continuar con el monopolio
del ejercicio de la accin penal en materia de faltas
penales, con un nico argumento jurdico: permitir
el ejercicio de la accin penal a otros funcionarios
sera inconstitucional. Se considera que, conforme
los postulados del sistema acusatorio, reflejados
en la Constitucin, el ejercicio de la accin penal
corresponde exclusivamente al Ministerio Pblico.
No obstante, el mismo sistema supone excepciones; valga citar lo dispuesto en el artculo 11 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal: La accin penal
corresponde al Estado a travs del Ministerio Pblico, quien est obligado a ejercerla, salvo las excepciones legales.
La ms clara excepcin a dicho principio se expresa
en los denominados delitos enjuiciables a instancia

57

de parte agraviada. Por otro lado, el principio de

oportunidad, los acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del proceso fungen como genuinas excepciones al principio de legalidad procesal.
Siendo as, en principio, la accin penal debe ser
ejercida de oficio por el Ministerio Pblico, salvo que
ley disponga excepciones.
En tal sentido, el Cdigo Orgnico Procesal Penal
estipul un catlogo de procedimientos especiales
que difieren en aspectos sustanciales del procedimiento ordinario entre los cuales destaca el de las
faltas penales. Aunque el tema medular del presente apartado tiene que ver con la legitimacin activa
en este procedimiento especial, resulta necesario
analizar las distintas posiciones de los principales
actores, para luego exponer el criterio distinto, no
inmune, lgicamente, a reservas o crticas, con sus
respectivas conclusiones.
Las siguientes disertaciones obligan la trascripcin
literal de lo dispuesto en el artculo 382 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal vigente, que aun cuando
ha sido derogado, se ha trasladado al rgimen de
transicin conservando, en la disposicin primera,
la misma redaccin hasta tanto se dicte la ley que
regule el procedimiento relativo a las faltas
El funcionario que haya tenido conocimiento
de la falta, o aquel que la ley designe para perseguirla, solicitar el enjuiciamiento indicando lo
siguiente:
1. Identificacin del imputado y su domicilio o
residencia;
2. Descripcin resumida del hecho imputado, indicando tiempo y lugar.
3. Disposicin legal infringida;
4. Sealamiento de los datos pertinentes, agregando los documentos y los objetos entregados por el
infractor o que se incautaron;
5. Identificacin y firma del solicitante.
El Ministerio Pblico, en doctrina publicada en el
informe anual del Fiscal General de la Repblica (2004, tomo I, p. 396) formula los siguientes
argumentos:
58

si bien es cierto que la norma jurdica antes transcrita, no hace mencin expresa de que es el fiscal
del Ministerio Pblico el funcionario a quien le corresponde la facultad de solicitar el enjuiciamiento
del autor de una falta, no es menos cierto, que al
concatenar lo establecido en el nico aparte del artculo 1 del Cdigo Penal, segn el cual los hechos
punibles se dividen en delitos y faltas , con el artculo 285, numerales 3 y 4 de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, que entr en
vigencia con posterioridad al cdigo adjetivo penal,
en los que se les confiri al Ministerio Pblico, entre
otras, la atribucin de ordenar y dirigir la investigacin penal de la perpetracin de los hechos punibles
con el fin de hacer constar su comisin, y la titularidad para ejercer en nombre del Estado la accin
penal en los casos en que para intentarla o proseguirla no fuere necesaria instancia de parte, salvo
las excepciones establecidas en la ley, tendramos
que forzosamente concluir, que el funcionario obligado por la ley para solicitar el enjuiciamiento de la
persona incursa en un hecho punible denominado
falta, no es otro que el fiscal del Ministerio Pblico
Y luego, concluye:
El desempeo de la autoridad policial deber circunscribirse a la actuacin antes descrita, ya que en
caso contrario incurrira en una extralimitacin del
ejercicio de sus funciones
El Ministerio Pblico, como consecuencia del razonamiento anterior, sostiene que el ejercicio de la
accin penal corresponde en exclusivamente a esa
instancia, tanto para los supuestos de delitos como
para los de faltas. Por tanto, el procedimiento especial en anlisis, para el Ministerio Pblico, no dara
lugar a la excepcin prevista por el artculo 11 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal. Evidentemente,
mantener la posicin expuesta implica para el Ministerio Pblico, en trminos operativos, disponer en
forma exclusiva de las decisiones sobre cmo sern
abordados los casos que por esta va ingresaran al
sistema de justicia penal.
Este tpico puede ser abordado desde tres perspectivas: la jurdica, que impone realizar un anlisis del
Procedimiento de Faltas, a la luz de los criterios que
nos anteceden; la legislativa, que permitir propiciar
alguna propuesta para la Reforma del Cdigo Penal

o Proyecto de Ley sobre el tema; y por ltimo, la operativa, que comprende los lineamientos que, en atencin a lo resuelto en los dos primeros anlisis, recomendamos a objeto de asumir y cumplir efectivamente
con la labor policial en materia de faltas penales.
Realizamos, por consiguiente, un anlisis del Procedimiento de Faltas, habiendo estimado imprescindible, a
los fines de arribar a conclusiones coherentes, analizar y precisar el rgimen de las faltas en el ordenamiento jurdico venezolano, as como realizar algunas consideraciones en lo relativo al procedimiento a seguir
para su tramitacin, para culminar luego con la sustentacin de la legitimacin de los funcionarios policiales
para el enjuiciamiento de las faltas.
7.1 Naturaleza de las faltas penales
Segn lo dispuesto en el artculo 1 del Cdigo Penal venezolano, los hechos punibles se dividen en Delitos
y Faltas. Al respecto, sostiene Chiossone (1992, p.79): En la divisin de los hechos punibles no todas las
legislaciones siguen idntico sistema; unas, como la francesa, adoptan el sistema tripartito, esto es, dividen
los hechos punibles en delitos, crmenes y contravenciones; otras, como la italiana, siguen el bipartito, o
sea, el sistema que slo reconoce dos categoras de ellos: delitos y faltas. El Cdigo Penal nacional sigue
este ltimo sistema.
Nuestra legislacin no establece precisin conceptual alguna sobre el particular. A modo de referencia, la
supresin, como tendencia mayoritaria en doctrina, de las faltas del Cdigo Penal no es una iniciativa reciente. Hace algunos aos lvarez (1982, p. 59) conclua que en conformidad con la moderna tendencia
doctrinaria y legislativa, el Segundo Congreso de Colegios de Abogados, reunido en la ciudad de Maracaibo,
acogi en un todo los trminos de la ponencia que me cupo en honra presentar, en la cual abogaba por la
supresin de las faltas del Cdigo Penal, entre otras razones porque los hechos que las integran son de carcter variable y contingente, y como las previsiones de los Cdigos se caracterizan por sus condiciones de
estabilidad y permanencia que los pone a salvo de frecuentes revisiones legislativas, se impone como una
necesidad tcnica apartar el articulado de nuestro Cdigo Penal aquellas infracciones que no corresponden
a tales postulados....
En idntica direccin se pronuncia Chiossone (1992, p. 376) cuando sostiene: el prximo Cdigo Penal
nacional slo debe estar integrado por dos libros: el primero dedicado a las normas capitales y el segundo
a la clasificacin de los delitos. El libro que contiene las disposiciones sobre faltas, menester es eliminarlo,
pues l est constituido por un conjunto completamente esttico, sin movilidad de ninguna clase; es un
libro muerto. Todo lo relativo a las faltas se insertara en el Cdigo Nacional de Polica, el cual fijar un
procedimiento de aquellas. Este sistema unipartito ya ha sido adoptado por algunos cdigos de moderna
estructura.
En cuanto a la distincin conceptual entre ambos ilcitos, valga citar a Roxin (1997, p. 57) quien entiende
que: no es posible delimitar delitos y contravenciones segn el criterio de si una accin lesiona bienes
jurdicos preexistentes o solamente infringe normas creadas por el Estado. En efecto, las contravenciones
lesionan bienes jurdicos, puesto que causan dao al individuo (ruido perturbador de la tranquilidad o descanso) o son perjudiciales para el bien comn (y con ello mediatamente tambin para el ciudadano). Incluso
una prohibicin de aparcamiento tiene la finalidad de impedir un atasco de las calles y asegurar de ese modo
el libre comercio y movimiento; por cuanto protege un bien jurdico....
El Libro Tercero del Cdigo Penal contempla todo lo concerniente al rgimen sustantivo de las faltas; sin
embargo, no contribuye con definicin alguna sobre lo que de dichas infracciones sera particular. De hecho,
la intencin de legislador de dividir los hechos punibles bajo una estructura bipartita no encuentra una
justificacin explcita. En todo caso, con fines nicamente didcticos, es til discernir las caractersticas

59

principales que diferencian las faltas de los hechos

que la ley incrimina como delitos; en ese sentido,
lvarez (1982, p. 34) contribuye con lo siguiente:
1. En cuanto a la sancin: los hechos que integran
las faltas tienen asignadas penas mucho ms leves
que las que se aplican a los delitos.
2. En las faltas, basta la simple infraccin legal
accin u omisin para incurrir en responsabilidad, siendo indiferente el elemento subjetivo de la
culpabilidad.
3. La falta slo es punible cuando se ha consumado
y no en el grado de tentativa ni en la de frustracin.
4. De las faltas slo son responsables los autores
y los cmplices; mientras que, en caso de delito, la
responsabilidad se extiende igualmente a los encubridores. Su comentario concluye: El criterio objetivo, segn el cual los delitos y las faltas no se
diferencian constitutivamente, sino segn la gravedad del dao ocasionado por la infraccin, es el que
priva en la generalidad de las legislaciones positivas, en cuyos cdigos figuran las faltas al lado de
los delitos, como delitos de menor entidad, delitos
veniales....
lvarez (1982, p. 34), citando a un clsico como
Dorado Montero, y en sintona con lo expuesto, sostiene: actos delictuosos son aquellos que denuncian la existencia de elementos peligrosos para la
vida y el orden social en un momento determinado:
cuando el hecho es tal que denuncia la presencia de
elementos bastantes peligrosos, lo llamamos crimen
o delito; cuando revela poco peligro, lo llamamos
contravencin. Con lo que fcilmente se advierte
que un mismo hecho estimado como delito puede
convertirse maana en contravencin y al contrario.
Y ms adelante, agrega: Ferri opina que jurdicamente no existe diferencia entre delito y contravencin, por ser ambos opuestos a las leyes penales y
daosos a las condiciones de existencia social; pero
afirma que el delito y la falta son moral y socialmente diversos.
Velsquez Velsquez (2002, p. 110) agrega lo siguiente: ...la verdad es que no existe un criterio
slido para distinguir el delito de la contravencin
penal, pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias de tipo cuantitativo, dependiendo

60

del juicio que en torno a ello emita el respectivo legislador histrico, si se tiene en cuenta que todos
los criterios cualitativos ensayados han demostrado
su ms absoluto fracaso. As las cosas, lo nico que
podra decirse en cuanto a la distincin es que las
contravenciones penales son una especie de conducta punible de menor gravedad que el delito, no
solo desde el punto de vista del injusto, sino tambin desde el de la pena imponible; por ello, todo lo
afirmado en relacin con el delito desde los planos
formal y material, es igualmente predicable con la
contravencin penal....
Es evidente entonces que el grueso de la doctrina
nacional, e incluso fornea, entiende que las faltas
nicamente encuentran distingo respecto a los delitos, conforme el quantum de la pena atribuible. As
pues, el criterio de distincin cuantitativo es el argumento que prevalece en doctrina, dejando por sentado que, cualitativa, esencial y ontolgicamente no
existe distincin alguna. Una opinin disidente sostiene Grisanti Aveledo (1997, p. 83) cuando explica
que en nuestro Cdigo no prospera el criterio de
distincin cuantitativa de delitos y faltas, por cuanto
encontramos un caso en el que una falta acarrea
pena ms grave que un delito. ejemplo: en el encabezamiento del artculo 446 del Cdigo Penal Venezolano vigente, encontramos tipificado el delito de
injuria, el cual es penado con arresto de tres a ocho
das o multa de veinticinco a ciento cincuenta bolvares. Por otra parte; en el Libro Tercero encontramos, en el artculo 489 que el ministro de cualquier
culto que haya procedido... ser penado con arresto de uno a dos meses o con multa de cincuenta a
setecientos cincuenta bolvares. Aqu tenemos una
falta castigada en forma ms severa que un delito,
y es por esta razn que se afirma que el criterio de
distincin cuantitativa entre delitos y faltas fracasa
en el caso concreto de nuestro Cdigo Penal.
A modo de conclusin, justificado es cuestionarnos:
Median diferencias reales entre los delitos y las
faltas? Nuevamente Grisanti Aveledo (1997, p. 83)
aporta las siguientes consideraciones: En Venezuela las diferencias que existen son puramente de
colocacin estructural, de colocacin en el cdigo
Penal: los delitos estn previstos en el Libro Segundo y las faltas en el Libro Tercero. Esto en virtud de

una decisin libre del legislador, que califico de caprichosa. Este criterio de distincin es anticientfico,
emprico, porque lo lgico, lo racional, es establecer
la distincin cuantitativa.
Despus de evaluar la discusin antecedente, pareciera conveniente la supresin de las faltas del
Cdigo Penal. A pesar de que stas responden a
la misma estructura y esencia de los delitos, en
realidad se trata de delitos veniales, delitos de
menor gravedad, pero nunca de categoras distintas. Tal y como afirma lvarez (1982, p. 39): En el
supuesto de que se considere que alguna de esas

infracciones revista cierta gravedad, podra entonces asimilrsele a los delitos de menor entidad y
drsele colocacin en el Libro Segundo, al lado de
uno de esos delitos. Si con la necesaria y venidera promulgacin de un Cdigo de Contravenciones,
persiste la tendencia en acoger una divisin bipartita de los hechos punibles, debemos entender que el
criterio de distincin ms plausible es el cuantitativo; en efecto, en armona con lo expuesto en lneas
recientes, las faltas son infracciones leves, de consecuencias daosas superficiales para el colectivo;
en consecuencia, la imposicin de sanciones menos
rigurosas es el nico criterio de distincin admisible.

7.2 El procedimiento
El libro tercero del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que pauta el rgimen de los procedimientos especiales,
en su ttulo quinto (artculos 382 al 390), regula el procedimiento de faltas.
En todo caso, con el objeto de ilustrar el referido procedimiento vigente, se propone el siguiente diagrama,
para luego ahondar con detalle en su examen y proponer posibles mejoras:

1
Presentacin de
la solicitud de
enjuiciamiento

Citacin

Audiencia

Admisin

Decisin
correspondiente

Culpabilidad

7
6

No admisin

Absolucin

Debate
Condena

El esquema propuesto merece las siguientes aclaraciones:

La fase sealada con el nmero 1 del esquema atiende a lo dispuesto en el artculo 382 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, norma que legitima al funcionario que haya tenido conocimiento de la falta, o el designado por la ley para perseguirla, a solicitar el enjuiciamiento del contraventor, indicando en dicha solicitud
los datos concretos del imputado, la descripcin del hecho, la disposicin infringida, el sealamiento de los
datos pertinentes relacionados con la infraccin, y finalmente, la identificacin del solicitante.
Si bien es cierto que no solo el Ministerio Pblico es el nico legitimado para solicitar el enjuiciamiento del
contraventor, no todo funcionario est facultado para motorizar el procedimiento especial. En efecto, el artculo 382 estipula dos supuestos perfectamente escindibles en cuanto a la legitimacin activa: por una parte,
el funcionario que haya tenido conocimiento de la falta; y por otra, aquel funcionario que la ley designe para
perseguirla.
El primer supuesto debe entenderse en los siguientes trminos: son legitimados para intentar la solicitud de
enjuiciamiento el Ministerio Pblico y los funcionarios que coadyuvan con la persecucin penal. Respecto los
representantes del Ministerio Pblico no existe duda alguna; por su parte, cuando el Cdigo Orgnico Procesal Penal alude al funcionario que haya tenido conocimiento de la falta, refiere su atencin a los rganos

61

encargados de brindar apoyo en las labores propias

de la investigacin penal. Lo anterior nos remite
necesariamente al artculo 110 del mismo Cdigo,
norma que a su vez obliga el examen del vigente
Decreto con Fuerza de Ley Orgnica del Servicio
de Polica de Investigacin, el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas y El
Servicio de Medicina y Ciencias Forenses, (artculo
25), el cual establece los rganos de apoyo en la
investigacin penal.

el Ministerio Pblico funge como rgano encargado

de motorizar y dirigir las labores de investigacin y
persecucin penal, es preciso reconocer que en el
procedimiento especial de faltas el representante de
la Fiscala no acta en momento alguno como director de la fase preliminar del proceso. Tal conclusin de ninguna manera puede afectar previsiones
constitucionales, ni afectar la titularidad de la accin
penal, que en manos de funcionarios policiales,
sigue siendo promovida por el Estado Venezolano.

Una vez presentada la solicitud, ante el juez de juicio

competente, el mismo funcionario actuante citar a
juicio al contraventor indicando el tribunal y el plazo
de comparecencia. Para ello podr contar con el
auxilio de los rganos de polica (fase 2). En los
procedimientos especiales estipulados en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, una de las principales caractersticas, es la supresin de una de las fases
previstas para el procedimiento ordinario; el procedimiento de faltas en estudio no es la excepcin.

Luego (fase 3 del esquema) el contraventor, en

audiencia convocada ante el juez de juicio competente, manifestar si admite o no su culpabilidad
(fase 4). En caso de admitirla, el Tribunal de Juicio
dictar la decisin que corresponda (fase 5); en
caso contrario (fase 6), deber indicar los medios
de prueba que fundamentan sus argumentos, y solicitar el auxilio pblico de ser necesario. Seguidamente, el Tribunal llamara a juicio inmediatamente
al contraventor.

El Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 64, establece que el juzgamiento de los ilcitos
respecto de los cuales pueda proponerse el procedimiento abreviado ser de la competencia de tribunal de juicio unipersonal. Analizando todas las
disposiciones que regulan el trmite para el juzgamiento de faltas, se observa que ninguna de ellas
establece la oportunidad para instruir una investigacin. Los medios de prueba son recabados por
la propia parte. De este modo es posible entender
que el procedimiento de faltas suprime tanto la fase
de investigacin, como la fase intermedia. La solicitud es presentada directamente ante el tribunal de
juicio, el cual, de manera sumaria, llamar a debatir
el asunto y dictar sentencia sin mayor trmite.

En el debate oral, las partes comparecern con

todos los medios probatorios que pretendan hacer
valer; el Tribunal oir a las partes y apreciar los
elementos de conviccin, para finalmente, dictar la
sentencia que corresponda (fase 7).

Esta fue la intencin del legislador y as se dej

constancia en la exposicin de motivos del Cdigo
Orgnico Procesal Penal de 1998, al sealarse que:
En el Ttulo VI se regula el procedimiento de faltas,
adaptndose a la nueva organizacin judicial que
se propone y simplificndose los trmites para la
decisin.
En conclusin, el procedimiento de faltas no se ve
precedido por una fase de investigacin o de instruccin. Consiguientemente, si bien es cierto que
62

Finalmente, se impone la necesidad de procurar el

derecho a la defensa tcnica del contraventor desde
el mismo inicio del procedimiento, que, aunque
puede no llegar a ser necesaria en los procedimientos de faltas, de ser requerida debe ser permitida.
7.3 El Ministerio Pblico como legitimado activo
en materia de faltas penales
Salvando todo lo dicho sobre la legitimacin activa
en materia de faltas, es necesario exponer, desarrollar y sostener las razones que llevan a concluir en
la posibilidad de que los funcionarios policiales sean
los nicos legitimados activos en los procedimientos de faltas penales, o al menos, hasta que no sea
necesario un debate en sede judicial. Una posible
reforma de procedimiento en materia de faltas debe
centrarse en que el funcionario policial instruya y
promueva la accin penal ante el juez competente,
y si dicho juez considera que el asunto debe pasar
a debate oral y pblico, comunicar al Ministerio Pblico su necesidad de intervencin e informar al

contraventor de su derecho a estar asistido de abogado. En todo caso, se puede apartar al fiscal de los
actos iniciales del procedimiento sin violar ninguna norma constitucional, los cual se puede sostener jurdicamente de la siguiente manera:
El artculo 11 del Cdigo Orgnico Procesal Penal contempla el principio de oficialidad de la accin penal. La
norma dispone: La accin penal corresponde al Estado a travs del Ministerio Pblico, quien est obligado
a ejercerla, salvo las excepciones legales. Y ms adelante, el artculo 24 ejusdem prescribe: La accin
penal deber ser ejercida de oficio por el Ministerio Pblico, salvo que slo pueda ejercerse por la vctima o
a su requerimiento. Lo anterior permite partir de una premisa fundamental: la titularidad de la accin penal
corresponde al Estado y su ejercicio es atribucin exclusiva del Ministerio Pblico salvo las excepciones
que dispone la propia ley. En ese sentido, valgan las anotaciones del Ramrez Monagas (1997, p. 138),
quien entiende que Este monopolio de la accin penal pblica se justifica por la pretensin de garantizar la
efectividad de la persecucin penal ya que, es un deber para este rgano del Estado (Ministerio Pblico),
con lo cual se garantiza el ejercicio de la accin penal que en manos de particulares, por desidia o terror, o
por falta de recursos para investigar, o por falta de educacin cvica o de inters se corra el peligro de que
el Derecho Penal se haga irrealizable por falta de persecucin penal. As en esta modalidad el Fiscal del Ministerio Pblico, se configura como el representante de los intereses pblicos... se convierte en garante del
ejercicio de la accin penal como funcin pblica lo cual de por s justifica la oficialidad de la accin penal....
En idntica direccin van encaminadas las conclusiones de Maldonado (1999, p. 60) cuando seala: En consecuencia la accin penal es pblica por naturaleza en tanto y cuanto pertenece esencialmente al Estado, el
cual es el nico que tiene el poder de castigar. Esa accin penal puede ejercerla el Estado de una manera
directa o de una manera indirecta. El Estado ejerce la accin de una manera directa cuando instituye rganos estatales facultados para intentar los juicios penales correspondientes y la ejerce de manera indirecta,
cuando no existe rgano estadal, sino que la accin la ejercen los particulares, sean agraviados o no, de
acuerdo a las variantes previstas en la Ley.
El principio de oficialidad de la accin penal no solo encuentra expresin en el Cdigo Orgnico Procesal
Penal; otros instrumentos normativos, entre ellos la Constitucin y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, lo
contemplan. En efecto, el artculo 285 Constitucional, dispone textualmente:
Artculo 285. Son atribuciones del Ministerio Pblico: ...
3. Ordenar y dirigir la investigacin penal de la perpetracin de los hechos punibles para hacer constar su
comisin con todas las circunstancias que puedan influir en la calificacin y responsabilidad de los autores o
las autoras y dems participantes, as como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados
con la perpetracin.
4. Ejercer en nombre del Estado la accin penal en los casos en que para intentarla o proseguirla no fuere
necesario instancia de parte, salvo las excepciones establecidas en la ley...
Estas atribuciones no menoscaban el ejercicio de los derechos y acciones que corresponden a los o las
particulares o a otros funcionarios o funcionarias de acuerdo con esta Constitucin y la Ley. (Subrayado
nuestro).
Precisamente la ltima parte de la norma transcrita sustenta el criterio, compatible con los postulados constitucionales, de reconocer que no solo los representantes del Ministerio Pblico son legitimados activos para
motorizar la accin penal en los supuestos de faltas; as pues, otros funcionarios, a los que la propia ley les
atribuye competencia, estn legitimados para perseguir la comisin de las contravenciones. La norma no
dispone de una frmula cerrada o restringida en cuanto a la legitimacin para perseguir a los presuntos contraventores; al contrario, atribuye plena competencia a cualquier funcionario (entindase: rganos encargados de coadyuvar en el ejercicio de las investigaciones penales) que conozca de la comisin de una falta.
63

Por consiguiente, ante la interrogante: la accin

penal en los supuestos de faltas puede ser intentada efectivamente por otros rganos distintos al
Ministerio Pblico?. La respuesta debe ser afirmativa. Aunque el ejercicio de la accin penal indiscutiblemente corresponde al Ministerio Pblico, la ley
admite excepciones, y precisamente una de ellas
est dada por el procedimiento especial de faltas.
Por otro lado, entender que slo los representantes del Ministerio Pblico son los legitimados para
la persecucin penal en los supuestos de faltas penales, sera, entre otras cosas, desconocer la importancia de la poltica criminal, que conjuntamente
con el derecho penal y procesal penal, forman el eje
fundamental denominado, parafraseando a Binder
(1999, p. 41), Sistema Penal o Sistema de Justicia Penal. Precisamente la poltica criminal aporta
luces para encaminar las decisiones que se pretenden. Dez-Picazo (2000, p. 27) define la poltica criminal como la adopcin de una estrategia global en
materia de prevencin, investigacin, persecucin y
represin de la criminalidad, que implica opciones
en la aplicacin de la ley, que deben incidir sobre
una realidad compleja. Agrega: Una lucha eficiente
contra la criminalidad requiere de la combinacin de
instrumentos diferentes (legislacin penal, medios
policiales y judiciales, poltica de prevencin, etc).
Desentenderse de estas consideraciones, arguyendo que nicamente el Ministerio Pblico es el

64

legitimado para ejercer la accin penal en los procedimientos de faltas, devendra en respuestas
que, lejos de coadyuvar con una verdadera solucin, agravara la dificultad operativa del Ministerio
Pblico respecto al conocimiento de causas, obstaculizando el derecho de acceso a la justicia que
ampara a todo individuo en un Estado Democrtico
de Derecho. Importante es advertir que determinados hechos punibles requieren estrategias distintas
para su juzgamiento; precisamente ello justifica la
existencia de los procedimientos especiales prescritos en la legislacin adjetiva. Hoy da es evidente el
colapso del Sistema de Justicia Penal, situacin que
obliga contribuir con soluciones eficaces que estn
en armona con el ordenamiento jurdico vigente.
En consecuencia, si bien es cierto que el ejercicio
de la accin penal es, en principio, monopolio del
Ministerio Pblico, como rgano representante del
poder punitivo del Estado, la ley admite excepciones para facilitar la persecucin penal en casos de
infracciones menores, legitimando a funcionarios
distintos para motorizar el ejercicio de la accin
penal (como por ejemplo, el procedimiento especial
de faltas), sin que ello suponga el desconocimiento
de principios fundantes del sistema acusatorio. No
es, por consiguiente, un aserto desmedido ni aventurero reconocer que funcionarios distintos a los representantes del Ministerio Pblico puedan solicitar
el enjuiciamiento de contraventores en casos de
faltas penales.

7.4 Apreciacin final sobre el procedimiento de

faltas y las aprehensiones flagrantes
El trmino flagrancia proviene de flagrantia, cuyo
significado es arder, brillar, estar flameante, incandescente; como lo define Arteaga (1999, p. 41), el
delito flagrante, llameante o resplandeciente es el
que se est realizando y apreciado como tal por una
persona. Siguiendo la misma idea, Prez (1999, p.
105) seala que ser delito flagrante aquel que es
descubierto por las autoridades cuando se est cometiendo o acaba de cometerse. Silva Silva (1997,
p. 502) destaca que la flagrancia supone una ntima
relacin entre un hecho considerado como delictuoso y su autor, aunado al elemento sorpresa. Para
Vecchionacce (1999, p. 01), el delito flagrante alude
al delito que se descubre ahora mismo y sobre el
que se acta de inmediato, deteniendo a sus intervinientes y recabando todas las pruebas que se encuentran en el lugar; normalmente el delito flagrante
no amerita de otras indagaciones.
La doctrina es pacfica al sostener que existen tres
tipos fundamentales de flagrancia; a saber, la flagrancia real o estricta, la cuasi flagrancia y la presuncin de flagrancia o flagrancia presunta. La
flagrancia real o estricta, se refiere al sujeto que
es sorprendido en el mismo momento en que est
cometiendo el delito. La cuasi flagrancia, se verifica cuando una persona es detenida luego de haber
ejecutado la conducta delictiva, siempre y cuando
el sujeto se haya visto perseguido por la autoridad
policial, por la vctima o por el clamor pblico. La
flagrancia presunta, es aquella que se verifica
cuando la persona detenida es encontrada con objetos que de alguna u otra forma hacen presumir
que fue el autor del delito que se acaba de cometer.
En nuestro pas el Cdigo Orgnico Procesal Penal
establece la definicin de delito flagrante que explcitamente contiene las tres clasificaciones que
mencionamos. En este sentido se debe resaltar que
el citado artculo no se refiere a la simple flagrancia,
sino al delito flagrante, conceptos diferenciados por
Cabanellas (1998, p. 186) tomando en cuenta dos
circunstancias; la primera de ndole penal referida
a la etapa de comisin u omisin punible en grado
notorio de ejecucin, y la segunda de ndole procesal, definida como la observacin del hecho delictivo en el momento mismo de su realizacin, cuya

comisin en pblico, ante diversos testigos, facilita

la prueba y permite abreviar el procedimiento.
De ello podemos concluir con dos conceptos vinculados a la flagrancia. El primero atendiendo al hecho
punible que es verificado al momento de su comisin (hecho flagrante); y el segundo relacionado
con la prueba del hecho punible al momento en que
el sujeto es sorprendido cometindolo (prueba del
hecho flagrante).
En atencin a tal diferencia, es evidente que pueden
existir faltas flagrantes y por lo tanto tambin procedimientos de faltas iniciadas por la sorpresa flagrante del infractor. Situacin distinta es su consecuencia y la forma de llevar el procedimiento. En
efecto, en el iter procedimental en los supuestos de
delitos en situacin flagrancia, la aprehensin de un
sujeto supone su detencin; luego, es indispensable
su conduccin ante un representante del Ministerio
Pblico, para luego ser presentado ante un juzgado
de control a los fines de que ste disponga sobre su
libertad y el procedimiento a seguirse. Tales formalidades resultan incompatibles con el procedimiento
especial de faltas vigente; en primer lugar, ninguna
falta merece pena privativa de libertad superior a
tres aos en su lmite mximo, por lo que slo es admisible, con el objeto de garantizar la presencia del
contraventor en juicio, la aplicacin de una medida
cautelar sustitutiva de la privacin de libertad, negndose as la posibilidad, en principio, de detener
a un sujeto con el propsito de ser conducido ante
el rgano judicial y solicitar la aplicacin del procedimiento especial para el enjuiciamiento de delitos
flagrantes.
De igual modo, es menester destacar la incompatibilidad del procedimiento de faltas y el procedimiento dedicado a la comisin de delitos en situacin de
flagrancia. En efecto, el enjuiciamiento del presunto
contraventor es competencia exclusiva de un juez
de juicio; dicho procedimiento se inicia con la presentacin de la solicitud de enjuiciamiento a cargo
del funcionario que conoce de la contravencin. El
procedimiento de flagrancia, en cambio, atribuye
competencia exclusiva al juez de control, quien determinar la satisfaccin absoluta de los presupuestos de la comisin de un delito flagrante y ordenar
que el transcurso del proceso se desenvuelva bajo
65

las formalidades propias del procedimiento abreviado, o en su defecto, contine segn las disposiciones prescritas para el procedimiento ordinario. En
consecuencia, se trata de procedimientos diversos,
que se activan ante distintos supuestos.
Ante estos argumentos, parece recomendable para
una futura reforma en materia de contravenciones,
la posibilidad fctica de sorprender a los infractores

cometiendo la falta y regulando el procedimiento a

seguir en estos casos. Actualmente, y como qued
en evidencia ante las respuestas de los funcionarios
policiales participantes en las consultas mencionadas en la presente investigacin, muchos sujetos
son sorprendidos cometiendo una falta de manera
flagrante, pero ante las dificultades y vacios para su
juzgamiento, han debido improvisar soluciones que
incluso, varan entre una fiscala y otra.

VIII. Conclusiones
1 Las faltas, consideradas como categoras distintas a los delitos, merecen ser suprimidas del Cdigo
Penal. La clasificacin o divisin actual de los hechos punibles en nuestra ley sustantiva fundamental no
obedece a criterio conceptual o explcito alguno. Pareciera necesario unificar en una sola estructura jurdica
la tipificacin de las faltas y su procedimiento. De igual forma, y por cuanto las faltas penales vigentes no se
corresponden con la realidad actual de nuestra sociedad, la futura reforma debe ajustarse a ella.
2 Hasta tanto no se promulgue una ley de contravenciones, el Cdigo Orgnico Procesal Penal vigente,
luego de su ltima reforma, ordena la aplicacin del procedimiento especial de faltas. Esta decisin ha reconocido el sentido unificador que tuvo el legislador de 1998 cuando pretendi implementar un procedimiento
especial que atendiera y aportara una solucin frente a estas infracciones penales, aunque de una forma
lateral y secundaria, pues el horizonte fue el gran proceso.
3 Se debe tener en cuenta el alto porcentaje de asuntos de faltas penales que concluyen en solicitud de
sobreseimiento por prescripcin, lo cual obliga a entender que la opcin de considerar al Ministerio Pblico
como el nico rgano encargado de investigar y presentar para enjuiciamiento estos asuntos, no ha arrojado
resultados satisfactorios.
4 A pesar de la creacin de Fiscalas Municipales con competencia exclusiva para el enjuiciamiento de
faltas penales en el rea Metropolitana de Caracas, su nmero es muy reducido, los criterios aplicados para
el juzgamiento de faltas son distintos entre ellas, y las solicitudes de enjuiciamiento y las condenas ante los
tribunales penales son muy bajas (menos del 2% del total, para stas ltimas), lo cual obliga a considerar
planteamientos como los expuestos en la presente investigacin, y seguir explorando y ampliando las alternativas que se ajusten a la realidad social, la problemtica en esta materia y la bsqueda de soluciones que
brinden respuestas que incrementen la eficacia jurdica y la atencin a las comunidades.
5 El proceso penal que se aplica actualmente para el juzgamiento de faltas resulta muy parecido al procedimiento para el enjuiciamiento de delitos ordinarios, y en la prctica est revestido de las mismas formalidades. La consecuencia es un procedimiento lento que no satisface las exigencias de la sociedad y desperdicia recursos valiosos del Estado en asuntos contravencionales que deben ser resueltos de manera distinta.
6 Conforme lo establecido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, la persecucin de las faltas corresponde
al funcionario que haya conocido de la comisin de la mismas, lo que incluye a los funcionarios policiales. Lo
anterior est en sintona con el contexto y espritu del Cdigo Orgnico Procesal Penal y debe mantenerse
y desarrollarse en futuras reformas.

66

7 Se hace necesario tener en cuenta para una futura reforma en materia de contravenciones, regular
expresamente el procedimiento a seguir en caso de sorprenderse en el acto a los infractores cometiendo la
infraccin.
8 La legislacin internacional que regula el procedimiento de faltas penales permite a los funcionarios
policiales la legitimacin activa, incluso, en pases con una tradicin acusatoria mucho ms antigua que la
nuestra. Una revisin ms detallada de esas tendencias es importante al momento de proponer una reforma
legal en Venezuela.

IX. Referencias
lvarez, Vctor (1982). Reforma de los ttulos I al VI, Libro I del Cdigo Penal, presentada al
Tercer Congreso de Colegios de Abogados, reunido en la ciudad de Mrida, publicada en la obra
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Arteaga Snchez, Alberto (1999). Cdigo Orgnico Procesal Penal. Trabajo monogrfico. Mc.
Graw Hill. Caracas.
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en el Procesamiento de las Faltas Penales. Investigacin para la Accin: Conocimiento para
el Desarrollo del Nuevo Modelo Policial Venezolano. Ediciones Consejo General de Polica,
Caracas, pp. 78-115.
Binder, Alberto (1993). Introduccin al Derecho Procesal Penal. Editorial Ad-Hoc. Buenos Aires.
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Buenos Aires.
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proceso penal. Editorial Vadell Hermanos. Caracas.
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Chiossone, Tulio (1938). Anotaciones al Cdigo Penal. Universidad Central de Venezuela.
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Procesal. (En lnea). Consultado el 02-08-12. Disponible en web: http://iibdp.org/index.php/es/
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Dez-Picazo, Luis Mara (2000). El Poder de Acusar. Ariel Derecho. Barcelona, Espaa.
Grisanti Aveledo, Hernando (1997). Lecciones de Derecho Penal. Vadell Hermanos Editores.
10ma. Edicin revisada. Caracas.
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica (1991). Caracas, Tomo II.
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica (2004). Caracas, Tomo I.

67

Machuca Fuentes, Carlos (2010). El Proceso de Faltas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Revista electrnica Derecho Penal Online (En lnea). Consultado el 13-08-12. Disponible en:
http://www.derechopenalonline.com
Maldonado, Pedro O.(1999). El Ministerio Pblico y la Accin Penal. Caracas.
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Ramrez Monagas, Bayardo (1997). El rgimen de la accin penal; principios de legalidad y
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Silva Silva, Jorge Alberto (1997). Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Editorial Harla.
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Vecchionacce E. Frank I (1999). Procedimiento especial por flagrancia y prctica judicial. Mimeo.
Velsquez Velsquez, Fernando (2002). Manual de Derecho Penal. Parte General. Editorial
Temis. Bogot.

68

X. APNDICES
10.1. Instrumento de Registro de casos de faltas penales:

69

70

10.2. Cuestionario para Jueces y Fiscales del Ministerio Pblico:

Cuestionario

Primera parte:
Sobre las faltas y sus sanciones
1. Categoras de intereses que merecen mayor proteccin para establecer faltas.
1.1.
Cules considera Usted que son los intereses y bienes jurdicos que merecen proteccin
en materia de faltas? Por favor mencinelos en orden de mayor a menor importancia

Primero________________________________

Segundo_______________________________

Tercero________________________________

Cuarto_________________________________

Quinto_________________________________
Otros bienes jurdicos:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2. El tipo de faltas que se presenta con ms frecuencia
2.1. Cules son las faltas que se presentan con ms frecuencia ante su Despacho?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Los tipos de sanciones ms adecuados.
3.1.

Cules considera Usted que sean las sanciones ms adecuadas para una falta penal?

Indicar:
Arresto_______ Por qu? _________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

71

Multa_______ Por qu?

________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Trabajo comunitario_____ Por qu?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Otra (especifique)______________ Por qu?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3.2.
Cul considera Usted que debe ser el rgano encargado de ejecutar y vigilar las sanciones impuestas en casos de faltas penales?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3.3. Cules considera Usted que deben las facultades del rgano encargado de ejecutar y vigilar las sanciones impuestas en casos de faltas penales?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3.4. Qu medida alternativa a una pena se podra aplicar a una falta penal?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3.5. Qu rgano debera ocuparse de aplicar la medida alternativa al cumplimiento de pena ante
una falta penal?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
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3.6. Qu rgano debera supervisar el cumplimiento de una medida alternativa al cumplimiento

de pena?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
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________________________________________________________________________________
3.7. Qu procedimiento debera seguirse para aplicar y ejecutar una medida alternativa de cumplimiento de pena?
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Segunda parte:
Del procedimiento
1. Las relaciones entre la polica y los fiscales para completar recaudos.
1.1. Cules deben ser las facultades de la polica durante la investigacin de una falta penal y
su relacin con el Ministerio Pblico?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2. La distincin entre flagrancia y denuncia, y si debe haber consecuencias en cuanto al
procesamiento.
2.1.
Considera Usted procedente la aprehensin flagrante del transgresor en materia de
faltas?
Si_____ Por qu?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
No____ Por qu?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

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2.2.
Cmo debera ser el procedimiento en casos de aprehensiones flagrantes en casos
de faltas?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Acuerdos y conciliaciones
3.1.
Est de acuerdo con que los rganos policiales tengan en un futuro la facultad
legal de procurar acuerdos o conciliaciones entre transgresor y vctima durante la fase de
investigacin?
Si_____ Por qu?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
No____ Por qu?
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________________________________________________________________________________
Otras ideas. Por favor especificar:
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________________________________________________________________________________
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3.2.
Adems de los acuerdos reparatorios, qu tipo de acuerdos considera Usted que se
podran aplicar entre transgresor y vctima en casos de faltas penales?
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________________________________________________________________________________
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________________________________________________________________________________
3.3.
Cmo deberan ser las modalidades para el cumplimiento de los acuerdos y las consecuencias de su incumplimiento?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

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4. La competencia para pedir el enjuiciamiento de las faltas.

4.1.
Est de acuerdo con que los rganos policiales tengan la facultad legal de solicitar el
enjuiciamiento del transgresor y que el Ministerio Pblico intervenga a partir del momento en
que dicha solicitud sea presentada ante el tribunal penal de municipio?
Si_____ Por qu?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
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No____ Por qu?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. Lo que debe hacerse para acelerar el procesamiento y evitar la prescripcin.
5.1.
Ante el corto plazo de prescripcin, cmo considera Usted que debera ser el procedimiento y los lapsos para el enjuiciamiento de las faltas penales?
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________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
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________________________________________________________________________________

Tercera parte
Sobre la formacin policial
1.
Cules considera Usted que deben ser los aspectos ms importantes a tener en
cuenta para la formacin policial en materia de faltas penales?
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________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

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10.3. Cuestionario para Funcionarios Policiales:

1.- Cual es el procedimiento a seguir cuando se recibe una denuncia por falta penal?
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2.- Cuntas denuncias mensuales por casos de faltas penales se reciben en su institucin?
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3.- Cules son las faltas que se presentan con ms frecuencia ante su Despacho?
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4.- Cul es el tiempo que tardan en enviar el expediente de una falta penal a la Fiscala Municipal?
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5.- Qu diligencias son solicitadas con ms frecuencia por las Fiscalas Municipales?
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6.- Cul es el tiempo estimado para la realizacin de estas diligencias?
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7.- Qu medidas toma su institucin para que sus funcionarios procesen los requerimientos de las
Fiscalas Municipales?
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8.- Qu procedimiento realizan cuando el contraventor huye y deja la mercanca abandonada?

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9.- Cual es el procedimiento en caso de sujetos flagrantes en la comisin una falta?
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10.- Cules deben ser las facultades de la polica durante la investigacin de una falta penal y su
relacin con el Ministerio Pblico?
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11.- Est de acuerdo con que los rganos policiales tengan en un futuro la facultad legal de procurar acuerdos o conciliaciones entre transgresor y vctima durante la fase de investigacin?. Por
favor, explique sus razones
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_______________________________________________________________________________
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12.- Est de acuerdo con que los rganos policiales tengan la facultad legal de solicitar el enjuiciamiento del transgresor y que el Ministerio Pblico intervenga a partir del momento en que dicha
solicitud sea presentada ante el tribunal penal de municipio?. Por favor, explique sus razones
_______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
13.- Cules considera Usted que deben ser los aspectos ms importantes a tener en cuenta para
la formacin policial en materia de faltas penales?
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NOTAS
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