PROYECTOS

AMBIENTALES

DR. EUSEBIO ZENN CASTRO LEN

1.

MARCO CONCEPTUAL
1.1.

INTRODUCCIN
Un proyecto de inversin corriente (i.e. un proyecto productivo) presenta impactos en mercados plenamente
identificados, y en consecuencia, no genera dificultades en cuanto a su proyeccin.
Un proyecto ambiental se relaciona en gran parte con impactos que se presentan en mercados no
identificados, lo que genera efectos sobre bienes pblicos o meritorios, o sobre variables ambientales o
variables sociales, cuya valoracin, proyeccin y cuantificacin difcilmente se puede realizar con las
metodologas tradicionales. En este sentido, se requiere la identificacin de otros elementos que guen la
formulacin del proyecto y generen insumos de informacin para la evaluacin del mismo. Adicionalmente, el
logro de objetivos sociales y ambientales se constituye en un gran reto metodolgico, en comparacin con la
evaluacin de resultados financieros.
DIMENSIN

PROYECTO INVERSIN
CORRIENTE

VALORIZACIN
DE
ACUERDO AL INTERS

VAN o TIR

PROYECTO AMBIENTAL
Cumplimiento de metas preestablecidas o
el impacto de las acciones

IMPACTOS

Mercados identificados

Mercados no identificados

INDICADORES

Econmicos y sociales

De Presin, de Estado y Respuesta

PARTICIPACIN
CIUDADANA

Participacin
dbil
y
representatividad ciudadana

IMPACTO
EN
DESARROLLO

EL Principalmente
Econmico
dbilmente social

poca Participacin fuerte y representativa

y Interrelacin entre lo Econmico, Social y
Ambiental

Cuadro 1. Importancia en la diferencia entre un proyecto de inversin corriente y los proyectos en medio
ambiente.
1.2.

LA FUNCIN DE LOS PROYECTOS EN EL PROCESO DE DESARROLLO.Un proyecto es un plan para organizar de un modo especfico la utilizacin de una determinada cantidad de
recursos con el objeto de lograr ciertos resultados en un perodo de tiempo definido.
Tiene, pues un inicio y un final precisos. Su ejecucin exige un esfuerzo multidisciplinario, con la movilizacin
de diferentes expertos y de recursos para alcanzar los objetivos de desarrollo preestablecidos, que producirn,
directa o indirectamente, un valor nuevo o aadido, o bien beneficios sociales, econmicos o financieros.
En el marco de esta definicin general se pueden describir muchos ejemplos diferentes de proyectos, cada uno
con un tipo distinto de organizacin. Sin embargo, todos ellos se componen de las mismas partes o fases
fundamentales, desde su concepcin inicial hasta que se terminan. Estas partes encajan y se relacionan entre
s en lo que se denomina el ciclo del proyecto.
La relacin entre los proyectos y los planes de desarrollo
Los proyectos pueden originarse de muchas maneras distintas. Pueden surgir en el marco del estudio de un
sector, o ser incluidos en l, y pasar luego a formar parte del plan de desarrollo para ese sector; pueden nacer
de una misin de programacin realizada por un organismo de asistencia exterior, o como complemento de
otro proyecto, como una idea concebida en el seno de un organismo estatal o de asistencia exterior, como
iniciativa comercial, etc.
Sin embarg, los planificadores de sectores y de proyectos deberan tener siempre presente que, sea cual sea
su fuente, los proyectos han de estar perfectamente integrados en el proceso de planificacin, pues de lo
contrario es probable que surjan problemas: Entre las dificultades que se pueden presentar figuran las
siguientes:
La falta de mecanismos para identificar y resolver las cuestiones d poltica de importancia crtica.
La disipacin de los recursos naturales si los proyectos no responden a las necesidades reales.
La aceptacin de proyectos financiados por donantes debido a sus ventajas a corto plazo para los
apretados presupuestos regionales sin que se disponga de recursos suficientes para mantenerlos a largo
plazo.
Conflictos con otras actividades durante la ejecucin del proyecto.
Conflictos entre los distintos objetivos d un mismo proyect.
Muchas de las deficiencias que aparecen durante la ejecucin de los proyectos son imputables a errores en la
formulacin, sobre todo a la forma a menudo poco sistemtica en qu las ideas del proyecto se integran en la
2

estructura econmica e institucional del sector. La buena formulacin de los proyectos se inicia, pues, en la fase
de la planificacin sectorial. La clave para una buena planificacin sectorial es el estudio del sector.
El estudio del sector, al que se incorporan los objetivos nacionales y sectoriales, consta de dos partes: (i) el
examen del sector o "inventario" y (ii) el anlisis del sector o "diagnstico". El examen del sector es una
descripcin de ste presentada de tal manera que permita un anlisis. El anlisis identifica las esferas
susceptibles de desarrollo que se desprenden del examen, y luego indica las oportunidades, las limitaciones y
los asuntos de poltica que se han de resolver. Uno de los resultados del estudio de un sector puede ser que
haya, que revisar todos o algunos de los objetivos, fijados a nivel nacional para ese sector. As pues, el estudio
da lugar, entre otras cosas, a que los objetivos del sector se cuantifiquen en metas reales y alcanzables.
Las metas tienen que traducirse en planes. La metodologa utilizada para ello est ampliamente aceptada,
aunque la terminologa resulta a menudo confusa. Por ejemplo, con frecuencia se emplea el trmino
"estrategia" en lugar de "poltica", o viceversa; y a veces los planificadores confunden la sustancia de las
estrategias con la de las polticas, o transforman a stas en objetivos por derecho propio.
La estrategia es el documento fundamental de la planificacin. A veces es apropiado que el sector ambiental de
un pas tenga una nica estrategia. Sin embargo, si el sector tiene varios componentes distintos e importantes
(como el uso de los paisajes o de la biodiversidad) o si existen diferentes zonas geogrficas o climticas (por
ejemplo, tierras altas con una pluviosidad elevada y llanuras costeras secas), pueden ser necesarios distintos
enfoques e iniciativas de desarrollo, con una estrategia separada para cada subsector.
Como ya se seal, la principal caracterstica de un proyecto es que tiene un comienzo y un final precisos.
Entremedio, el proyecto pasa por una fase de desarrollo, durante la cual se inician nuevas actividades, una fase
operativa, que se alcanza cuando esas actividades estn funcionando al nivel planificado (o tan cerca de ste
como sea posible) y, por ltimo, una fase de terminacin, que comprende una evaluacin de los resultados del
proyecto.
Organizacin do la formulacin y gestin de proyectos
La organizacin de un proyecto se vuelve ms compleja a medida que aumenta la envergadura y la diversidad
de ste. Hay dos opciones organizativas que son independientes de estos factores, a saber:
Opcin A: El patrocinador del proyecto tiene capacidad de formulacin y ejecucin y puede, por lo tanto:
asumir la plena responsabilidad de la formulacin y ejecucin del proyecto;
delegar parte de la responsabilidad; o crear un grupo de trabajo especial.
Opcin B: El patrocinador del proyecto no tiene capacidad d formulacin y ejecucin y debe, pues, delegar la
responsabilidad en una empresa u organismo especializado.
La responsabilidad completa de la gestin es factible cuando el patrocinador del proyecto, por ejemplo un
ministerio o una empresa privada, cuenta con sus propios estudios y oficinas tcnicas y con sus servicios de
construccin y de gestin operativa, todos ellos familiarizados- con el tipo de proyecto propuesto. Este puede
entonces integrarse en sus operaciones ordinarias de organizacin privado los contratos llave en mano estn
aumentando y ya se incluyen en las estrategias de los bancos de desarrollo.
1.3.

LA IDEA DEL PROYECTO

Todos los proyectos comienzan con una idea. Se puede decir que cualquier persona u organizacin que tenga
una idea razonablemente bien formada de cmo invertir dinero y otros recursos tiene una idea de proyecto.
Esta se puede expresar en los planes nacionales de desarrollo sectorial, en los informes d las misiones de
programacin de los organismos donantes, en la mente de un empresario o agricultor individual, o como parte
de la estrategia de desarrollo de una corporacin privada. Cuando un empresario o una corporacin elaboran
una idea de proyecto, por lo general disponen de los recursos financieros para hacer las investigaciones
preliminares. En los casos en que no es as, es necesario convencer a las instituciones de financiacin de la
validez de la idea para poder llevarla adelante. Sin embargo, con mucha frecuencia falta experiencia en la
planificacin de proyectos ambientales.
La idea de un proyecto puede nacer de la investigacin y el anlisis de mucho material y de un conocimiento a
fondo de las actividades AMBIENTALES existentes en la zona propuesta. Sea cual fuere el grado de
informacin disponible, si se decide llevar adelante la idea y formular un proyecto, se inicia entonces un
proceso que abarca las tres primeras etapas del ciclo del proyecto, es decir, la identificacin, preparacin y
apreciacin. A lo largo del proceso de formulacin, desde la identificacin hasta la apreciacin, el proyecto no
se aprueba ni se establece de forma definitiva; simplemente va adquiriendo un grado creciente de
reconocimiento entre todas las partes interesadas o que puedan resultar afectadas, por l. Durante este
proceso pueden recibirse muchas objeciones y crticas, y a veces hay que modificar los objetivos, el
presupuesto y el calendario de ejecucin, o incluso reformularlos, antes de que el proyecto sea aceptado.
3

2.

1.4.

PARTICIPACIN DE LOS INVOLUCRADOS.

La participacin es una manera de involucrar las diversas percepciones, actitudes, opiniones y objetivos de los
diferentes grupos de inters mediante negociaciones en un entorno de la vida real. La diversidad de los
participantes significa manejar intereses opuestos, pero tambin incluye un potencial enorme de posibilidades
para solucionar problemas corrientes. Por lo tanto, una de las primeras tareas en la planificacin del proyecto
es un anlisis de los participantes que se puede usar simultneamente para el monitoreo y la valoracin del
impacto (MVI).
Un proyecto puede causar cambios en su entorno mediante sus resultados. Pero son los participantes los que
en realidad realizan el cambio mediante procesos sociales como el aprendizaje, la adaptacin, el rechazo, etc.
Por lo tanto, es necesario que los participantes estn involucrados activamente en el procedimiento del MVI
desde su inicio. Los participantes aportan sus profundos conocimientos y percepciones del entorno al anlisis
de los problemas y alternativas.

1.5.

MANEJO DE LA INFORMACIN.El MVI participativo slo puede tener xito si es transparente y si la informacin recogida es relevante para los
diferentes grupos de participantes. Para cada grupo se debe presentar la informacin de una manera o con un
medio apropiado y entendible. Al igual, los medios de comunicacin y de divulgacin de la informacin se
determinan en funcin de las necesidades de cada grupo. Finalmente, la informacin tiene que ser
almacenada de tal manera que sea accesible para cada persona que tenga inters en ella. Le ayudar a
estructurar el manejo de la informacin si responde a las siguientes preguntas- gua en un ejercicio
participativo:
Qu grupos de inters participarn en el MVI (usuarios de la tierra locales, asociaciones de mujeres, el
equipo del proyecto, estudiantes universitarios, etc.)?
Qu tipo de informacin pueden proporcionar (tcnica, del trasfondo cultural, etc.)
Qu tipo de informacin necesitan / es relevante para ellos (tcnica, econmica, etc.)?
Qu tipo de presentacin prefieren (informes, discusiones, etc.)?
Cul es la mejor manera para comunicar y divulgar la informacin (folletos, programas de radio,
etc.)?

LOS PROYECTOS AMBIENTALES

Qu es el Proyecto Ambiental?

Acercamiento al diseo del Proyecto

PROYECTOS
AMBIENTALES

Ubicacin del Proyecto Ambiental en

el contexto

El ciclo de un Proyecto Ambiental

Factores que pueden influir en el xito

o fracaso de un Proyecto Ambiental

2.1.

QU ES UN PROYECTO AMBIENTAL O QUIENES ESTN CONSIDERADOS EN ELLO?

El proyecto ambiental, es un estudio tcnico predominantemente de carcter biolgico, fsico, qumico,
ecolgico y/o ambiental que tiene por objetivo central la conservacin, preservacin o mejoramiento de las
condiciones actuales del medio ambiente, as cmo detener los posibles deterioros ambientales futuros. Los
proyectos AMBIENTALES incluyen toda actividad que tiene como finalidad la recuperacin, mitigacin,
aprovechamiento sostenible, entre otros del medio ambiente, los cuales pueden, tener su repercusin tanto

local, nacional, multinacional o mundial.

Mientras que los proyectos DE CONSERVACIN Y MANEJO DE RECURSOS NATURALES Y
ECOSISTMICOS tiene como principal objetivo conservar reas, especies, mediante acciones que conducen
a la separacin del hombre y los recursos que se desea conservar: Se pueden dividir en dos clases:
1. Proyectos netamente de conservacin, que tiene como fin ltimo la conservacin o preservacin de los
organismos, la estructura y las funciones de los ecosistemas. De manera que se mantenga o aumente los
servicios ambientales y sociales que ellos prestan.
2. Proyectos de aprovechamiento sostenible de los recursos, que son los dirigidos al mejoramiento de la
calidad de vida de las comunidades rurales mediante la conservacin, el aprovechamiento sostenible y el
aumento de la oferta de los recursos forestales, hdricos, de pesca, faunsticos y florsticos. Ejemplos:
Conservacin y manejo de recursos naturales y eco sistmicos, Manejo de cuencas hidrogrficas y
Control de la calidad ambiental. El Banco Mundial hace otra clasificacin. Ver cuadro 6.
2.2.

ACERCAMIENTO AL DISEO DEL PROYECTO.El diseo de un proyecto es un proceso de sentido comn, lgico, tcnico y de creatividad, que parte del
inters en cambiar un aspecto de la realidad, tal como la condicin de un rea protegida, una actividad
productiva o la calidad de vida de la poblacin.
Todo aspecto de la realidad se ubica en un contexto espacial y temporal amplio que integra una gran cantidad
de factores naturales, sociales e institucionales en ua red de causas y efectos a las que llamamos sistema.
Analizar una situacin en su sistema, significa que debemos conocer los factores clave y sus interrelaciones de
causa y efecto para determinar cuales son los ms importantes y en cules interesa incidir para cambiar
condicin de la situacin enfocada. Ver cuadro 4.
Preguntas iniciales
Qu lograr el proyecto?
Cmo cambiara la realidad si se hace el proyecto?.
Cmo se ejecutar el proyecto?
Dnde se har?
Cmo se harn las actividades?
Cmo se controlar la ejecucin
Cmo se medir el impacto?
Cmo se sistematizar y trasmitir el aprendizaje que
se obtenga?.
Cunto costar el proyecto?
Cules recursos se requerirn para cada actividad?
Con cules recursos contribuirn la organizacin y otros
al proyecto?
Cmo se sostendr el proyecto?
Cmo ser el proceso de la situacin enfocada despus
de que termine el proyecto?

Tema
Impactos, cambios o resultados que
generar el proyecto (propsito u objetivo
general en el diseo).
Lugar y situacin
Logros intermedios (productos un objetivos
especficos en diseo).
Actividades y cronograma
Sistema de Informacin Sistema de
indicadores Monitoreo y evaluacin Informes
Presupuesto Contrapartida

Sostenibilidad del proceso en el largo plazo

Cuadro 4. Preguntas que orientan fundamental al proyecto

Tambin es importante considerar que todo sistema es dinmico; lo que significa que para analizar
correctamente una situacin es necesario mantener una interpretacin actualizada de sta y tener una nocin
sobre la tendencia del proceso de forma provisional y tambin nos daremos cuenta de los vacos o
inconsistencias del mismo.
Como acercamiento inicial debemos resolver las siguientes preguntas en lo cual definiremos la orientacin
fundamental del proyecto. Analizando cada uno de los componentes para tener un concepto slido y
coherente.
2.2.1.

Cambios que producir el proyecto.Las preguntas que deben ser respondidas respecto a los cambios que, generar el proyecto son:
cambiarn de manera significativa, las condiciones iniciales del ambiente, los grupos sociales, las
instituciones u organizaciones involucradas, las familias, los individuos, etc., a travs de las

acciones que se derivarn de la intervencin planificada?.

2.2.2.

El sentido de los cambios.Las preguntas para definir el sentido de los cambios son: cul es el sentido de los cambios que se
observarn?. Aqu hay que considerar que los cambios no siempre son positivos, incluso hay
efectos no previstos o impredecibles que pueden variar substancialmente el rumbo de la
intervencin planificada.

2.2.3.

Proyeccin y medicin del impacto del proyecto.Durante el diseo del proyecto se deben responder las siguientes preguntas respecto a la medicin
del impacto: En qu medida sern observables los cambios?

2.2.4.

Atribuibilidad.Los cambios en realidad se deben a diversos factores, no solo a un proyecto, entonces es

importante definir: Hasta que punto los cambios se observarn, pueden atribuirse al tipo y
caractersticas de la intervencin que se trate, o a las condiciones del ambiente? De qu forma se
combinan ambos factores para producir los cambios buscados?.
Sntesis de la
situacin enfocada
La especie humana
esta degradando y
destruyendo
los
recursos renovables y
el ambiente

Causas

Consecuencias

Modelo social que promueve el uso

insostenible de los recursos
naturales.
Falta de capacidad de la sociedad
civil para resolver el problema.
Valores orientados al consumismo.
Brecha entre estratos econmicos.
Necesidades bsicas insatisfechas.
Falta de valoracin de los servicios
ambientales.
Falta de recursos econmicos.
Falta de organizacin.
Falta de tecnologa apropiada.
Desinformacin
y
falta
de
conocimiento.
Falta de polticas ambientales.
Aumento poblacional.

Incremento de la pobreza.
Deterioro de la calidad de vida.
Reduccin de posibilidades de
sobrevivencia.
Prdida de la biodiversidad.
Extincin de especies.
Deterioro de ecosistemas.
Disminucin de germoplasma.
Prdida d agua, suelo y aire.
Sedimentacin.
Erosin.
Contaminacin.
Elevacin del CO2.
Limitaciones a la proteccin.
Deterioro de la calidad de vida.
Incremento de la pobreza.
Incremento de la migracin.
Disminucin de la salud.
Incremento del estrs.

Cuadro 5. Ejemplo de definicin del contexto en el que se enmarca un proyecto ambiental

2.3.

UBICACIN DEL PROYECTO EN EL CONTEXTO

Un proyecto tiene un alcance definido y enfoca un conjunto de factores de la realidad. Segn se ha
mencionado, cada factor esta interrelacionado con otros y hay una influencia mutua entre stos, de forma que
en todo sistema hay una red de causa y efectos. Adems, toda situacin es parte de un proceso dinmico. Por
esta razn es necesario ubicar el proyecto en su contexto espacial y temporal, con suficiente amplitud que
permita interpretar la incidencia real que tendra el proyecto que nos proponemos construir. Ver cuadro 5.
CATEGORA A
Acuicultura (a gran escala)
Embalses y presas
Produccin forestal
Gestin y depsito de residuos
Plantas industriales y su modificacin (a escala).
Deshaces de terreno y nivelacin
Fabricacin y transporte de sustancias peligrosas.
Explotaciones mineras (gas y petrleo).
6

 Desarrollo de cuencas hidrogrficas.

Abastecimiento de agua y sistema de recogida y tratamiento de aguas residuales, etc.
CATEGORA B
Agroindustria (a pequea escala)
Transporte de electricidad.
Conservacin y eficiencia energtica.
Regado y drenaje (pequea escala)
reas protegidas y conservacin de la biodiversidad.
Rehabilitacin o mantenimiento de canteras y caminos
Rehabilitacin o modificacin de instalaciones industriales (a pequea escala).
Cuencas de drenaje (gestin o rehabilitacin).
CATEGORA C
Educacin
Planificacin familiar
Salud
Desarrollo institucional
La mayor parte de recursos humanos
Alimentacin y nutricin

Cuadro 6. La Clasificacin que hace el Banco Mundial (B.M.) es por los tipos de Proyectos y por sus impactos
potenciales, normalmente exigen ser incluidos en las categoras A, B y C.
2.4.

CICLO DE LOS PROYECTOS AMBINTALES

MARCO GLOBAL DE LOS PROYECTOS AMBIENTALES

RBOL DE
PROBLEMAS

DIAGRAMA DE FLUJO
MARCO LGICO
PRESUPUESTO

INDICADORES
SOCIOECONMICOS, SOCIALES
Y AMBIENTALES

FORMULACIN/EVALUACIN

P
R
O
B
L
E
M
A
S

IDEAS

2.4.1.
2.4.2.

2.4.3.

PERFIL

PROPUESTAS

PLAN
OPERATIVO

EJECUCIN

I
M
P
A
C
T
O

IDENTIFICACIN
El ciclo se inicia con la identificacin de proyectos que tengan alta prioridad, que parezcan aptos
para recibir financiamiento (por ejemplo del : BID, BM, etc.) y que est el gobierno y el prestatario.
PREPARACIN
Se prepara un documento de datos bsicos para cada proyecto, en el que se describen sus
objetivos, se identifican los aspectos principales y se establece el calendario para su ulterior
tramitacin. La preparacin debe abarcar toda la gama de:
- Condiciones tcnicas
- Institucionales
- Econmicas y financieras necesarias para alcanzar los
objetivos del proyecto.
- Condiciones sociales
- Condiciones ambientales.
EVALUACIN EX ANTE
Los programas y proyectos ambientales pueden ser evaluados desde las siguientes perspectivas
temporales y metodolgicas: Con el fin de lograr una ubicacin plena en el contexto y determinar la
7

2.4.4.

intencionalidad y direccionalidad ptimas para lograr el mximo de impacto.

EJECUCIN Y SUPERVISIN O CONCURRENTE.
Durante la ejecucin con el fin de determinar si la forma en que se est ejecutando permite generar
el impacto buscado. Es la de su ejecucin efectiva durante el perodo de construccin y,
posteriormente, de funcionamiento.

2.4.5.

EVALUACIN EX POST
Para determinar si se gener o no el impacto previsto y hasta qu punto, los resultados son
atribuibles a las acciones realizadas.
Es aquella que se efecta inmediatamente despus de la terminacin de la etapa de ejecucin
(evaluacin de resultados), y aquella que se realiza varios aos despus, a fin de determinar el
impacto sobre el desarrollo a largo plazo de la comunidad beneficiaria. Como por ejemplo el
funcionamiento de una laguna de oxidacin, el manejo de una cuenca hidrogrfica, manejo de
bosques, canchas de relave, entre otras.

2.4.6.

FASES DE UN PROYECTO
2.4.6.1. PERFIL. Consiste en identificar la idea en base a la informacin disponible. En esta fase
se estima la viabilidad del proyecto mediante consideraciones aproximadas.
2.4.6.2. PREFACTBILIDAO. Consiste en identificar la alternativa adecuada teniendo varias
posibilidades. En esta fase ya es necesario hacer algunos estudios de investigacin que incluyen
aspectos tcnicos, econmicos, y financieros. Los resultados de esta fase determinan si' se
prosigue o no con l estudio de factibilidad
FASE 1
I. PREINVERSIN
ESTUDIOS
IDEA PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD

FASE 2
II. INVERSIN
IMPLEMENTACIN
ESTUDIO, EJECUCIN

FASE 3
III. OPERACIN
FUNCIONAMIENTO
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

Cuadro 7. Fases de los Proyectos

2.4.6.3. FACTIBILIDAD. En esta fase se debe elegir la alternativa ptima respaldada con
estudios detallados en cada uno de los aspectos del proyecto. Los resultados de esta fase de
estudio permiten determinar si el proyecto se ejecuta o no.
2.4.6.4. ESTUDIO DEFINITIVO. Consiste en la preparacin de los documentos necesarios para
la alternativa elegida hasta su puesta en marcha, incluyendo aspectos financieros, jurdicos,
tecnolgicos y administrativos. Ver cuadro 7.
2.5.

FACTORES QUE PODRAN INFLUIR EN EL XITO O FRACASO DE UN PROYECTO.

Un cambio tecnolgico: Puede transformar un proyecto rentable en un estudio rechazable.
Cambios en el contexto poltico: Puede generar profundas transformaciones cualitativas y cuantitativas en
los proyectos en marcha. La concepcin de un proyecto azucarero con capitales norteamericanos en Cuba, en
la poca de Batista, dej de tener cualquier viabilidad con Castro. Cualquier cambio en la concepcin del
poder poltico en otras naciones puede afectar en forma directa a algunos proyectos o tener repercusin
indirecta en otros.
Cambios en las relaciones comerciales internacionales: Las restricciones no previstas que pudiera
implementar un pas en la importacin de productos como los que elabora la empresa creada con el estudio de
un proyecto, podran hacer que sta se transforme en un gran fracaso. Por ejemplo TLC, ALCA, MERCOSUR,
entre otros.
8

Los problemas institucionales surgen cuando la autoridad, las responsabilidades y las relaciones de trabajo
no estn perfectamente definidas, con vas de comunicacin oficiales y correctamente utilizadas, y con las
debidas facultades para adoptar decisiones en el equipo del proyecto y los servicios organizativos. Por
ejemplo, las dificultades para conseguir tierras destinadas a explotar oro de otro mineral para su inversionista
extranjero o nacional pueden deberse a que se ha tratado con la organizacin equivocada, a la mala gestin
del proyecto y la falta de personal, a dificultades para la adquisicin y a un seguimiento y evaluacin
deficientes.
Los problemas conceptuales nacen de las deficiencias en la formulacin del proyecto, derivadas del estudio
insuficiente de los antecedentes o de errores en esos estudios, o de fallas en la labor de planificacin. Por
ejemplo, el proyecto puede ser demasiado inflexible, sus objetivos equivocados o insostenibles, sus
componentes demasiado numerosos o excesivamente grandes, y el calendario poco realista.
Los problemas tcnicos se presentan a raz de factores imprevistos que se descubren durante la ejecucin
del proyecto o de errores en el trabajo de ejecucin. Por ejemplo, un dficit constante en la produccin de oro
puede deberse a cambios en las tcnicas o a la mala calidad del reactivo -elementos no previstos en la
formulacin del proyecto- o al nivel deficiente del diseo tcnico o de la construccin.
Los problemas financieros surgen cuando no se han organizado correctamente los procedimientos y
calendarios relativos a los fondos, fuerza laboral, suministros, equipo y otros factores necesarios para realizar
las actividades del proyecto, o cuando los costos han sido subestimados o aumentan debido a retrasos en la
ejecucin. Por ejemplo, se pueden producir dficit presupuestario recurrente debido a fallas en el calendario de
entrega del equipo pesado de desplazamiento de tierras para excavar nuevos canales o para el dragado, o
como resultado de la subestimacin de los costos de inversin o de funcionamiento. Tambin se pueden
presentar problemas financieros debido a un cambio del precio del producto como consecuencia de la
competencia o de otros factores de mercado.
Los problemas sociales derivan de un anlisis insuficiente de los aspectos sociales del proyecto durante la
formulacin, o de cambios en la organizacin o los equilibrios sociales durante la ejecucin del proyecto. Los
problemas pueden consistir, por -ejemplo, en la lenta adopcin de las tcnicas del proyecto por parte del grupo
beneficiario si ste considera la minera poco atractiva o difcil, o en una distribucin desigual de los beneficios
debido a que algunas empresas mineras son naturalmente ms productivas que otras.
Los problemas polticos nacen de cambios en la poltica o el gobierno nacional, o de acontecimientos
polticos repentinos e inesperados, que pueden dar lugar a un compromiso insuficiente por parte del gobierno.
Esto ocurre, por ejemplo, si se produce un cambio de gobierno y las nuevas autoridades, contrarias a los
incentivos financieros a los mineros, suprimen todos los subsidios y donaciones, o bien como consecuencia de
conflictos internos.
A menudo surgen tambin problemas ambientales que afectan al proyecto, o el proyecto mismo provoca
daos inaceptables al medio ambiente. En el primer caso, los problemas pueden derivar de factores
relacionados con el proyecto o de factores naturales externos no previstos durante la formulacin, o bien de
proyectos que no existan o no estaban planificados al momento de la formulacin. Por ejemplo., se puede
producir una contaminacin repentina del agua por nuevos proyectos industriales en las cercanas, o una
competencia por los mismos recursos de agua debida al desarrollo urbano; tambin puede registrarse una
degradacin general de los recursos o una catstrofe natural, como un terremoto o un huracn o tifn.
Ejemplos del segundo caso seran una intensa descarga de nutrientes que provoque la floracin de algas,
peligrosa para una pesquera de ostras de las proximidades, o el hecho de que el derrubio destruya ms
mangles de lo inicialmente previsto y aceptado.
Adems pueden presentarse otros problemas relacionados con la gestin y el funcionamiento del proyecto
mismo., Entre ellos figuran los que s deben al factor humano, por ejemplo cuando la personalidad de un
miembro del equipo directivo hace que las pequeas dificultades se exacerben, y los que nacen de una causa
de "fuerza mayor".
As como el equipo de formulacin, tiene que preocuparse de disear el proyecto de manera que se reduzcan
al mnimo todos estos problemas o riesgos potenciales, tambin la administracin del proyecto debe preverlos
en la mayor medida posible y atenuar al mximo sus repercusiones cuando se presentan.
De esta lista de posibles problemas durante- la ejecucin de los proyectos se desprende claramente que

muchos de ellos pueden preverse a la hora de disear el proyecto. La ejecucin satisfactoria depende, pues,
de la buena formulacin del proyecto.
La responsabilidad de respetar el calendario del proyecto incumbe al director o, en un proyecto grande, a la
oficina directiva. El seguimiento eficaz ayuda en esta tarea. En un proyecto de pequea envergadura el
director se encarga por s solo del seguimiento, pero en un proyecto grande puede justificarse la formacin de
un grupo separado, por ejemplo, un equipo de seguimiento del proyecto.
Formacin de recursos humanos. Necesidad de capacitacin a los recursos humanos, para gestionar y
operativizar los proyectos que estn en desarrollo durante el ciclo de vida.
Participacin ciudadana. Se reconoce hoy da como un elemento fundamental de cualquier poltica. Se
deben tener en cuenta los efectos directos o indirectos que sus decisiones cotidianas pueden tener sobre el
medio ambiente. Por ejemplo, en el Proyecto de Tambo Grande la empresa Manhatan no tom en
consideracin la opinin de la poblacin, y trajo como consecuencia la postergacin de desarrollo de dicho
proyecto. Otro ejemplo es el botadero de Lastay Concepcion
3.

EL DESARROLLO SOSTENIBLE
Qu es el Desarrollo Sostenible?

Tipos de sostenibilidad

DESARROLLO
SOSTENIBLE

Sus fundamentos

Principios orientadores

Todos los proyectos ambientales tienen que estar orientados hacia la consecucin del Desarrollo Sostenible. Es por
ello, que vamos a dedicarnos unas lneas a la definicin, a sus fundamentos y a sus principios orientadores. Existe
una amplia bibliografa para consultar para aquellos que estn interesados en profundizar en dicho tema.
3.1.

QU ES EL DESARROLLO SOSTENIBLE?
El concepto ms aceptado es el que aprob la Comisin Mundial del Medio Ambiente y del Desarrollo en 1988
en el que se dice: "EL DESARROLLO QUE SATISFACE LAS NECESIDADES DE LA GENERACIN
PRESENTE SIN COMPROMETER LA CAPACIDAD DE LAS GENERACIONES FUTURAS PARA
SATISFACER SUS PROPIAS NECESIDADES".
De acuerdo con la primera parte de este binomio (desarrollo-sustentable) se hace necesario establecer
claramente si el crecimiento econmico referido beneficiara a una minora privilegiada o a la poblacin en
general. Con base en la segunda parte, en ningn caso debe implicar la destruccin de los recursos, ni poner
en peligro la capacidad finita de sustento del planeta.
La posibilidad de conciliar el crecimiento econmico para la poblacin en general junto, con la renovabilidad de
los recursos, debe ser meta de todo desarrollo sostenible, proceso que debe iniciarse de inmediato, y que
implica cambios polticos, econmicos, fiscales, industriales y de manejo de recursos naturales, tanto biticos
como energticos. Ver cuadro 8.
Entonces, podemos indicar que existen diferentes tipos de sostenibilidad en el desarrollo sostenible:
Sostenibilidad
Sostenibilidad econmica
Sostenibilidad social
ecolgica
Cuando el ecosistema Cuando el manejo y gestin Cuando costos y beneficios son
mantiene
las adecuada de los recursos distribuidos de manera adecuada, tanto
caractersticas que le naturales permiten que sea entre el total de la poblacin actual
son esenciales para la atractivo continuar con el (equidad intrageneracional) como con la
sobrevivencia en el sistema econmico vigente.
poblacin
futura
(equidad
largo plazo. Aqu nos
intergeneracional). Aunque ambas cosas
referimos a especies,
sean en apariencia contradictorias a corto

10

poblaciones
ecosistemas.

plazo, a la larga, y por sus

interdependencias, se convierte en una
obligacin.

Cuadro 8. Los tipos de sostenibilidad: Ecolgica, Econmica y Ambiental

El desarrollo sostenible es un modelo inacabado que retoma los principios del ecodesarrollo fortalecindolos
con nuevos elementos de la economa que, a la vez validan la necesidad de estrategias productivas que no
degraden el ambiente, hacen hincapi en la necesidad de elevar el nivel de vida de los grupos y sectores de la
poblacin ms vulnerables, identificando mejor las responsabilidades de cada parte frente a la pobreza y la
crisis ambiental.
3.2.

SUS FUNDAMENTOSSus fundamentos son:

3.2.1.
Modificar pautas de consumo, sobre todo en pases industrializados para mantener y aumentar la
base de los recursos naturales y revertir el deterioro para las generaciones presentes y futuras, a partir de:
Impulsar una mejor comprensin de la importancia de la diversidad de los ecosistemas
Instrumentar medidas localmente adaptadas a problemas ambientales
Mejorar el monitoreo del impacto ambiental producido por las actividades del desarrollo
Respetar las pautas socioculturales, sobre todo, de los pueblos indgenas y emplear un enfoque de gnero
en el desarrollo de los proyectos
3.2.2.
Emprender acciones en torno a las siguientes lneas estratgicas:
Erradicar la pobreza y distribuir ms equitativamente los recursos
Aprovechar de modo sostenible los recursos naturales y ordenar ambientalmente el territorio
Compatibilizar la realidad social, econmica y cultural
Promover la organizacin y la participacin social efectiva
Impulsar la reforma del estado y generar una estrategia socioeconmica propia.
Reducir el crecimiento demogrfico y aumentar los niveles de salud y educacin
Establecer sistemas comerciales ms equitativos y abiertos, tanto internos como externos, incluyendo
aumentos de la produccin para consumo local.

3.3.

PRINCIPIOS ORIENTADORES
Tiene tres principios orientadores:
a)

b)
c)

El desarrollo humanos integral sostenible debe conceder prioridad a los seres Humanos. La proteccin
ambiental es vital para promover el desarrollo humano. Ello implica asegurar la. viabilidad, los
ecosistemas del mundo a largo plazo, incluida su biodiversidad, puesto que "toda la vida depende de
ellos
Los pases en desarrollo no pueden elegir entre crecimiento econmico y proteccin ambiental. El
crecimiento es una opcin. Es un imperativo. La cuestin no es cunto crecimiento econmico haga
falta sino que tipo de crecimiento.
Cada pas tendr que fijar sus propias prioridades ambientales, las cuales diferirn con frecuencia en
los pases industrializados y en desarrollo.

Pese a que aun prevalezcan indicadores econmicos como medida del desarrollo, es creciente la importancia
que se asigna a otras dimensiones tales cmo el acceso a la educacin y al empleo, a la salud y la seguridad
social, o a una serie de valores tales como la justicia social, la equidad econmica, la igualdad racial, tnica y
religiosa, la libertad poltica e ideolgica, la democracia, la seguridad, el respeto a los derechos humanos y la
calidad del medio ambiente.

11

4.

IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DEL PROBLEMA Y LA APLICACIN DEL MARCO

PROYECTOS AMBIENTALES.
PASOS A SEGUIR
IDENTIFICACIN Y
PRIORIZACIN DEL PROBLEMA

LGICO

PARA

TCNICAS DE PRIORIZACIN DE
LOS PROBLEMAS
UTILIDAD

MARCO LGICO

COMPONENTES

PASOS PARA SU ELABORACIN

Se trata de brindar una idea general de la situacin y es importante considerar que se pueden generar dos tipos de
proyectos:
A
Aquellos que actan directamente sobre los recursos naturales.
B
Y los que actan sobre los habitantes y el territorio que ocupan:
- Planificacin ambiental
- Ordenamiento ambiental
- Educacin Ambiental
4.1.

PASOS A SEGUIR:
Paso 1. Plantear el problema.
La primera tarea dentro de la identificacin
de proyectos es determinar el problema principal que se
desea solucionar y su contexto general. Esta tarea es muy importante por que de ella depende la correcta
identificacin posterior de las alternativas de solucin.
El primer paso para la identificacin del problema ambiental es diagnosticar el riesgo de deterioros ambientales
en la situacin actual. Es importante no confundir el riesgo de deterioro o problema con la posible solucin. As
por ejemplo, si una determinada zona esta siendo deteriorada por la actividad antrpica, a travs de una sobre
explotacin de sus recursos de fauna y flora, y se considera necesario su proteccin y conservacin; el
problema a identificar ser el riesgo sobre la zona, y la posible solucin ser declararlo parte protegida. Dicha
solucin incluir todas actividades de apoyo requeridas. No se debe considerar como problema el hecho de
que la zona no sea un rea protegido.
Mediante una lluvia de ideas se identifican los problemas ms saltantes para la comunidad. Para ello es
importante buscar la participacin ms amplia.
Los problemas son algo que existe, solo algo que existe puede generar un efecto. Los problemas tienen
solucin. Debe tener una escala que permita precisar. La escala puede ser geogrfica, temporal, social, etc.
Un problema es algo que se necesita solucionar. Algo en cuya solucin desea involucrarse cada uno en los
que intervienen en su formulacin.
4.1.1.

TCNICAS DE PRIORIZACIN DE LOS PROBLEMAS AMBIENTALES

Es necesario realizar la priorizacin de problemas por que no todos los problemas tienen la misma
repercusin para una comunidad, los recursos econmicos son escasos y no es posible invertirlos
para solucionar 'todos los problemas y por lo que no siempre es necesario realizar un proyecto para
tratar de resolver todos los problemas.

12

Tcnica A:
PROBLEMAS

Impacto Negativo
al
Medio
Ambiente1

1.
2.
3.
4.

Que tan lejos est

de la situacin
esperada2

Es considerado, como
problema
por
la
comunidad3

Posibilidad de
mejorar a
nuestro nivel4

TOTAL

Tiene el problema consecuencias directas sobre el ambiente de la poblacin?

Es muy grave el problema?
La comunidad percibe el Impacto?
Posibilidad de mejorar a nuestro nivel, en trminos de costos y factibilidad de control.

Tcnica B:
Lista
problemas
ambientales

de

Frecuencia
Cuan
frecuentes?

Gravedad del
problema1

Inquietud de la
poblacin2
Est
preocupada la
poblacin?

Sensibilidad a
medidas
ambientales3.
Puede hacerse
algo til al
respecto?

TOTAL

1
2
3
Etc.

Matriz 2. Criterios para Priorizar los Problemas Ambientales

1.
2.
3.
4.

Gravedad: En trminos de impacto de los casos (Cuntas personas, animales o plantas mueren por el
impacto causado) y en trminos del porcentaje de invalidez como resultado del impacto.
Inquietud de la gente en relacin con el estigma social asignado al impacto ambiental (los afectados
son rechazados por la comunidad), y de terror ante el impacto.
Sensibilidad a las medidas impartidas por los organismos competentes: en trminos de costos (es
barato o caro controlar el problema?), y en trminos de factibilidad de control.
Cada participante puede colocar hasta diez cruces en cada columna; estas cruces son sus "votos" que
l o ella dibuja al lado del problema ambiental que piensa sea ms frecuente, grave, etc. Despus de
que cada participante ha repartido sus votos, stos se suman para cada problema ambiental.

PASO 2. DETERMINAR SI EL PROBLEMA SE RELACIONA CON LOS LINEAMIENTOS DE LA

INSTITUCIN.
Las posibles formas de solucionar el problema deben relacionarse con los lineamientos de la institucin que
pretende llevar a cabo el proyecto, de lo contrario, debe pasar al mbito de otra institucin que ser la
responsable de solucionarlo. Cabe resaltar que no es necesario que el problema se encuentre directamente
vinculado con los lineamientos, sino que las posibles soluciones se encuentren dentro del campo de accin de
la institucin ejecutora.
PASO 3. REALIZAR UN DIAGNOSTICO.
Una vez identificado el riesgo de deterioro se determina la situacin actual del rea de influencia para definir la
zona objetivo y obtener informacin que permita identificar la conservacin o aprovechamiento sostenible de
los recursos. Dichos diagnsticos consideran el estado biolgico - ecolgico de la zona, de la situacin
socioeconmica y los aspectos legales e institucionales; analizando en todo momento la confiabilidad de la
informacin recolectada y sobre lo que dicho diagnostico se sustenta.

13

Diagnstico biolgico - ecolgico de la zona

Busca describir las principales caractersticas biolgicas y ecolgicas que hay en la zona. Se debe tener en
cuenta la relevancia de la biodiversidad en la zona afectada y el riesgo de amenaza por la accin del hombre.
Diagnstico socioeconmico de la. Regin
Describir las actividades productivas de la regin o localidad (agricultura, pesca, transporte, explotacin y
aprovechamiento de los Recursos naturales no renovables, etc.). Siendo crucial enfatizar la dependencia de
los pobladores con respecto a los recursos naturales de la zona de inters, especificando la forma de
dependencia en sus actividades sociales y econmicas.
Identificar la prctica causante del deterioro del hbitat. Ejemplo: la quema, la deforestacin, sobre pastoreo o
la contaminacin de las fuentes de agua. Adicionalmente se debe considerar relevante describir aspectos
sobre la tenencia de la tierra, migracin o emigracin, y los planes de desarrollos regionales o nacionales que
comprometan la zona de estudio.
Diagnstico legal o institucional
Tiene dos objetivos bsicos:
La identificacin y descripcin del marco legal que cobija a la zona afectada.
Anlisis de las relaciones interinstitucionales entre las entidades comprometidas en la zona.
PASO 4. IDENTIFICAR LA POBLACIN AFECTADA O BENEFICIARA
En este paso Se determinar la zona o rea geogrfica que sufre el problema que se desea solucionar y la
poblacin circunscrita a ella que se ve afectada por el mismo.
Es necesario identificar los diferentes grupos sociales involucrados (segn niveles socioeconmicos, edad,
sexo, entre otros) y definir cuales son sus caractersticas asociadas con cada grupo que permitan inferir la
manera como el problema los afecta.
PASO 5. DEFINIR LA GRAVEDAD DEL PROBLEMA
La gravedad del problema expresa el grado de avance del mismo y debe estar sustentada por informacin
cualitativa (proveniente de la misma poblacin afectada a travs de encuestas u otros estudios ya realizados) y
cuantitativa. Es importante recordar que el diagnstico ser una de las principales fuentes de informacin para
este paso.
PASO 6. DEFINIR LAS POSIBILIDADES Y LIMITACIONES EN LA SOLUCIN DEL PROBLEMA.
Indagar si existe o no el apoyo social y poltico para resolver este problema.
PASO 7. SEALAR LOS INTENTOS ANTERIORES DE SOLUCIN DEL PROBLEMA.
En caso que hubiera habido algn intento previo de solucin, es necesario indicar qu tipo de solucin se
plante, el grado de xito o fracaso alcanzado, as como las causas a las que se atribuyen estos. Por otro lado,
si no hubo ningn intento de solucin es necesario indicar el motivo.
PASO 8. REVISAR EL PROBLEMA. PLANTEADO Y DEFINIR EL PROBLEMA FINAL
Con toda la informacin anterior se procede a revisar el problema, planteado en el paso 1. Esto debe ser lo
suficientemente concreto para facilitar la bsqueda de soluciones pero, a la vez, lo suficientemente amplio para
que permita plantear una gama de alternativas. Una medida que puede ser utilizada para determinar si el
problema cumple con esta condicin consiste en observar su posicin en el rbol de causas. Un problema lo
suficientemente amplio y concreto debe tener slo una fila de causas y stas deben poderse atacar
directamente, a travs de acciones concretas.
4.2.

EL MARCO LGICO
Una de las herramientas ms usadas para la planificacin y gerenciamiento de los proyectos es a travs del
Marco Lgico. Vamos ha indicar algunas de las pautas para elaborar el Marco Lgico. No ahondaremos en el

14

tema ya que este libro esta dedicado a la formulacin de los proyectos ambientales principalmente.
El Marco Lgico brinda la informacin y la secuencia lgica de los supuestos principales de un proyecto. De
una manera sencilla y esquemtica que clarifica y resume la informacin sobre el proyecto. As como verificar
el logro de los mismos. El marco lgico sirve para disear el plan operativo y definir los recursos necesarios
para la ejecucin de los proyectos.
Tiene una lgica vertical y otra horizontal que deben ser coherentes y armnicas. La lgica vertical parte de la
definicin de actividades y lleva hacia el fin. Esto significa que s se realizan las actividades entonces se
obtendrn los productos u objetivos especficos, el conjunto de productos u objetivos especficos llevan al logro
del propsito u objetivo general (el ms alto del proyecto) ; y si logra el propsito, entonces se estar
contribuyendo a mejorar un aspecto del sistema mayor o contexto del proyecto. La construccin del marco
lgico parte de la definicin del propsito u objetivo general del proyecto. Ver matriz 3.
Fin: Son las aspiraciones ms altas, va ms all
del campo de accin del proyecto. El proyecto
contribuye en un sistema mayor o contexto ms
amplio, pero no es suficiente y no est bajo
control. Si se obtiene el propsito se contribuye
con el fin.
Propsito: Es el objetivo general de producir
resultados,
por ejemplo las ganancias, el
mejoramiento del ingreso, el mejoramiento de la
condicin de ecosistemas. Se obtienen los
productos, se genera el propsito.
Productos: Son los objetivos especficos. Los
resultados de las actividades. Si se hacen las
actividades se generan los productos
Insumos y actividades: Son
los recursos que se invierten en el proyecto y las
acciones y tareas que se llevan a cabo.

Mejora el nivel del empleo, ingreso familiar y

condiciones de vida de los pescadores y mantiene el
stock de recursos naturales en un nivel sostenible.

Aumenta la captura y las ventas de pescado segn

un modelo sostenible.

Asumido el modelo sostenible de pesquera

Capacitados los pescadores del rea Tres
embarcaciones construidas y equipadas para la
pesca
Elaborado el estudio de pesquera sostenible.
Construccin
y
equipamiento
de
tres
embarcaciones para la pesca. Costo de $ 50.00

Matriz 3. Ejemplo de lgica vertical de un proyecto de produccin pesquera

Una vez construido la lgica vertical, entonces se construye la lgica horizontal lo cual define los
indicadores, los medios de verificacin y los supuestos. Ver matriz 4
.
Resumen narrativo
Indicadores
Medios de verificacin
Supuestos
Define los resultados finales Es la medicin en Los indicadores y los
Los
supuestos
indican
el
en cada nivel. P.e. de un cantidad, calidad y medios para verificar son reconocimiento de factores que no
proyecto agrcola.
tiempo
de
los las base del sistema de
estn bajo control y que pueden
FIN:
resultados. P.e. 300 diseo, monitoreo y
afectar positiva o negativamente el
Contribucin
con
el agricultores
con evaluacin, el sistema
logro de los resultados. Podemos
incremento en la condicin cuatro ha. De tierra o debe ser efectivo, gil y
controlar levantarnos a tiempo, tomar
de vida.
menos cada uno de bajo costo. Conviene el desayuno y llegar a la parada del
PROPSITO: Incremento
incrementan
el establecer una lnea
bus, pero no podemos asegurarnos
de la produccin, ventas
rendimiento
del base sobre las
de que haya buses, que funcionen
e ingresos.
cultivo de arroz en un condiciones al inicio del
bien o de que no haya
PRODUCTOS:
Sistema 50% entre octubre proyecto, la cual servir congestionamiento
de crdito
y
de 2004 y
octubre de comparacin durante P.e. Se puede reclutar capacitadores,
Distribucin
listos
y 2005.
el monitoreo y
los precios de los insumos no
operando,
Agricultores
evaluacin.
exceden de $xxx, los productores
capacitados.
P.e. Registro de venta, estn dispuestos a capacitarse, la
ACTIVIDADES:
datos sobre el nivel de precipitacin pluvial no esta entre x e
Diseado el Sistema de
ingresos.
y, no hay daos ni desperdicios de
crdito, el sistema de
productos, el precio de los productos
distribucin
y
de
es superior a $ xxx.
capacitacin
de
los
agricultores
Matriz 4. Matriz del marco lgico

15

5.

4.3.

UTILIDAD DEL MARCO LGICO.El marco lgico ayuda a los planificadores y dems interesados del proyecto a:
Definir el propsito (Objetivo general de un proyecto)
Precisar el fin (finalidad del proyecto). Equivalente al objetivo de desarrollo
Definir los resultados (objetivos especficos) que se necesitan obtener para alcanzar el propsito del
proyecto.
Identificar las actividades claves que se van a efectuar para lograr los resultados esperados.
Identificar los supuestos o premisas importantes en lo que se basa el proyecto.
Establecer los indicadores verificables de xito de cada nivel de objetivos y los medios de realizar dicha
verificacin.
Definir los recursos necesarios para la ejecucin del proyecto.

4.4.

COMPONENTES DEL MARCO LGICO. El fin del proyecto: Es la razn fundamental del proyecto.
El propsito del proyecto: Por que se realiza el proyecto.
Los resultados del proyecto: Lo que se propone lograr el proyecto.
Las actividades claves del proyecto: Como se conseguirn los resultados.
Los supuestos del proyecto: Condiciones suficientes del proyecto.
Los indicadores verificables objetivamente.
Los medios de verificacin.
Todos estos componentes se expresan en una matriz o marco en una pgina.

JERARQUA DE
INDICADORES
FUENTES DE
SUPUESTOS
OBJETIVOS
OBJETIVAMENTE
VERIFICACIN
VERIFICABLES
FIN
Relacionado
con
la
Medida de logro del FIN
importancia a largo plazo
PROPSITO
Situacin
final
del
Que afectan el
enlace
(OBJETIVO
proyecto
Propsito -Fin
GENERAL)
RESULTADOS
O Productos
necesarios
Que afectan el
enlace
PRODUCTOS(OBJET para lograr propsitos
Producto Propsito
IVOS ESPECFICOS)
ACTIVIDADES
0 Gasto por cada actividad
Que afectan el
enlace
INSUMOS
Cronograma
de
actividades - productos
actividades
Matriz 5. Componentes del Marco lgico

ELABORACIN DE INDICADORES AMBIENTALES

16

Introduccin
El que y el porque
Construccin
Requisitos
Criterios

INDICADORES

Tipos
Clasificacin
Finalidad
Construccin
Conclusin
Ejemplos

5.1.

INTRODUCCIN
La misin, los objetivos de un programa o proyectos, y por tanto los indicadores, respondern a diversos
enfoques sobre la sostenibilidad ambiental, tales como:
El desarrollo humano considerado como la esperanza de prosperidad perpetua, con
actividades dirigidas a satisfacer las necesidades humanas y satisfacer la calidad de vida, pasando a considerar
como desarrollo cualquier aumento en ndices cuantitativos, incluso llegando a considerar que los mbitos
econmico y natural podran estar en conflicto.
La comprensin de la interdependencia y equilibrio del desarrollo, tanto respecto
a la sostenibilidad econmica como ambiental. La expansin gradual de la conciencia sobre la relacin con el
contexto ha llevado a asumir la limitacin del uso de recursos y la capacidad de los ecosistemas en relacin con
las necesidades humanas, a diferencia de los enfoques que consideraban al mundo como fuente inagotable de
recursos.
En ese proceso, se ha evolucionado desde la nocin econmica, que consideraba al ambiente como capital,
con el objetivo primario de continuar la produccin, la nocin homocntrica que considera los ecosistemas
como objetos para la satisfaccin de las necesidades humanas, la nocin comunitaria que concibe una
sociedad sostenible que satisface sus necesidades sin poner en riesgo las posibilidades de las futuras
generaciones.
Asimismo el enfoque de custodia que considera la convergencia entre lo humano y ambiental, pasando por el
concepto biocntrico que considera que la preservacin del ambiente est por encima de las necesidades
humanas, o la definicin ecocntrica, que considera lo humanonatural como un solo ecosistema, de forma que
interesa tanto la productividad como la continuidad de su funcionamiento como macro-organismo.
De esta forma se ha incluido en el concepto de impacto ambiental hasta mbitos relativamente obvios como el
manejo de cuencas, pasando por la produccin agropecuaria y la modificacin del currculo de escuelas y
colegios, hasta otros no tan obvios, como el paradigma o credo de posesin, como nocin de que tener ms
significa ser ms.
En este contexto, los mbitos de lo ambiental ya no se reducen a sitios o ecosistemas, sino que incluyen a los
factores sociales, llevando al paradigma de la totalidad como un conjunto interdependiente.
Segn esta concepcin unificada de la realidad, no es realista compart-mentalizar los mbitos ambiental,
poltico, econmico y cultural. Este o muchos otros factores determinan la ubicacin en el contexto de un
programa o proyecto.
Ahora bien, desde la perspectiva de las acciones de programas y proyectos ambientales, el impacto se puede
dividir en dos vertientes, ambas vlidas y necesarias:
a)
Las acciones tendientes a cambios concretos, directos, tangibles e inmediatos en el ambiente,
tales como la descontaminacin de un ro.
b)
Las acciones tendientes de ampliacin de la conciencia social, como base para los cambios sociales
17

en cuanto a actitudes, comportamientos y relacin con el ambiente en general, principalmente de

las futuras generaciones.
Por lo anterior, este libro utilizar indicadores que faciliten la proyeccin y el seguimiento del proyecto, con el
fin de analizar su contribucin a nivel de impacto sobre el bienestar nacional o local. Los indicadores escogidos
tienen la bondad de presentar a consideracin de los formuladores una seleccin de variables cuya
informacin es factible de verificar y con base en sta, inferir el efecto sobre diferentes aspectos que se
pretenden afectar. De esta manera se perfeccionar una herramienta que permita monitorear los proyectos en
funcin del cumplimiento de sus objetivos y generar a la vez informacin pertinente para la retroalimentacin,
de manera que se verifique la gestin del proyecto y se alimente - la formulacin de otros en el Suturo.
Este libro permitir, por una parte, a los responsables del proyecto planear el mismo, y por, otra, facilita el
seguimiento por parte de las entidades finaneiadoras para que stas velen por el logro de los resultados
esperados, para ello, lo ms importante es identificar indicadores de cumplimiento de los objetivos y las metas,
y los valores esperados de esos indicadores en el tiempo.
El presente texto debe ser utilizado en forma flexible, de manera tal que las particularidades de cada proyecto
puedan ser tenidas en cuenta. Por ello, es relevante aclarar que no se debe contestar toda la informacin
relativa a indicadores. stos sern tomados como una medicin que muestra la tendencia o el comportamiento
de un fenmeno y su objetivo fundamental consiste en describir la evolucin de la situacin en forma sencilla,
clara y dinmica. El evaluador debe seleccionar el conjunto de indicadores que le permita dimensionar y
monitorear los elementos que quiere modificar con el proyecto.
La produccin de la informacin para el diseo de indicadores implica un proceso de sntesis y consolidacin de
variables en diferentes etapas. Por ello, en sentido estricto, no es posible denominar como indicadores a toda la
informacin aqu requerida: algunos son datos primarios, otros son estadsticos simples, algunos son
indicadores y solo unos pocos son ndices, pero para efectos prcticos, en un principio todos sern
denominados indicadores.
El conjunto de indicadores articulados son como una fotografa de una situacin, y por medio de su descripcin
o valoracin (cuando sea posible)f se puede monitorear la consecuencia de la intervencin. Los indicadores
facilitan la descripcin del problema que se pretende solucionar, y a la vez permiten determinar los antecedentes
que deben ser, modificados o mantenidos por la accin del proyecto. Por ello, los indicadores correctamente
cuantificados en la evolucin del problema son la herramienta bsica o insumo fundamental de un objetivo
definido.
5.2.

EL QU Y EL PORQU DE LOS INDICADORES.Los indicadores son datos estadsticos o medidas de una cierta condicin, cambio de calidad o cambio en
estado de algo que est siendo evaluado. Proporcionan; informacin y describen el estado del fenmeno
objeto de estudia, pero con un significado que va mas all de aquel que est directamente asociado con un
parmetro individual (OECD, 1993). Los indicadores deben ser desarrollados de acuerdo a las aplicaciones
ideadas, lo que requiere datos bsicos y estadsticas confiables. A causa de los requerimientos y prioridades
regionales, ser difcil o innecesario llegar a un
nico conjunto de indicadores para muchos de los puntos en consideracin. Sin embargo, un agregado comn
de indicadores clav podr ser usado como base para comparaciones internacionales (Dumanski, 1994;
Bakkes etal., 1994).
Es necesario hacer una distincin entre indicadores y otro tipo de datos estadsticos (Bakkes et. al., 1994;
Eswaran et. al., 1994). Las mediciones de algunos eventos o fenmenos producen materiales bsicos los
cuales despus de ser procesados, a menudo son publicados como datos estadsticos. Estos datos
estadsticos pueden proporcionar informacin fundamental o ser indicadores si tienen alguna significacin
agregada o estn ligados a un problema especfico. Si el nmero .de indicadores se reduce a causa de su
agregacin en algn tipo de frmula, son llamados ndices. Algunos ejemplos de ndices tiles son el ndice
de Desarrollo Humano, el ndice de Contaminacin del Aire, el ndice de Peligro de Radiacin Ultravioleta y el
ndice de- Calidad del Agua. Los Indicadores de Calidad de la Tierra (ICT) son datos -estadsticos que
informan sobre la condicin y la calidad del recurso tierra y tambin sobre las relaciones causa-efecto que
pueden dar lugar a cambios en su calidad y la* respuestas de la sociedad a esos cambios.

5.3.

LA CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE INDICADORES.En el diseo, ejecucin y evaluacin de proyectos es necesario contar con un conjunto de medidas que nos
indiquen qu se lograr, cunto se lograr, de que calidad se lograr y cundo se lograr.
Estas medidas deben ser objetivas, es decir, que se pueden comprobar y que significan lo mismo para
diferentes personas. Un ejemplo cercano de indicadores son los medidores que tienen los automviles, stos
indican nivel de gasolina, temperatura, velocidad y otros. En el caso de una embarcacin .t un indicador
imprescindible es la brjula o GPS, lo cual indica la direccin y la ubicacin. La estatura y el peso de un nio,

18

respecto a su edad, pueden ser indicadores de su nutricin, las calificaciones en los exmenes son un
indicador de aprendizaje, el nivel de ingresos econmicos es uno de los indicadores del estndar de vida
familiar.
Un proyecto no se puede disear ni medir mediante un solo indicador, sino que se requiere de un conjunto de
stos a lo cual llamamos sistema de indicadores, pues, son el marco del conjunto de cambios que se propone
lograr. Un proyecto que se oriente al manejo ambiental tendr un sistema de indicadores diferente a otro que
un enfoque el desarrollo de microempresas. Un proyecto puede integrar varios mbitos tales como los
recursos naturales o el desarrollo humano, asuntos o Variables para cada uno de esos mbitos, tales como
condicin de la fauna o libertad de expresin, as como medidas o indicadores para cada una de las variables.
Entonces, el sistema de indicadores debe ser hecho a la medida, segn la misin y objetivos institucionales, el
mbito en que trabajar, los aspectos en los que incidir y los cambios que se propone lograr. Ver matriz 6.
mbitos o niveles
Variables
Indicadores
Medios
verificacin

de

Sistema de indicadores
p.e. condiciones ambientales, organizacionales, o de nivel de vida de la poblacin
Aspectos que cambiarn mediante el proyecto, como la densidad forestal, la
capacidad gerencial o el nivel de ingreso familiar
Las medidas que se utilizarn para determinar el estado inicial (lnea base) y final
de cada una de las variables.
Las fuentes o los instrumentos que se utilizarn para obtener la informacin y las
mediciones, p.e. cuestionarios, formularios, tablas de control, libros de cuentas,
informes de actividades

Matriz 6. En los sistemas de indicadores se indican: el mbito, variables, indicadores y medios de verificacin.
5.4.

REQUISITO DE LOS INDICADORES.a) Validez.

Significa que los indicadores deben reflejar los impactos buscados, de tal manera que stos se puedan
comprobar, y que no se confundan con factores ajenos.
b) Confiabilidad
Las mediciones que se hagan, realizadas por diferentes personas, utilizando los mismos .indicadores, deben
arrojar resultados comparables.
c) Efecto demostrativo
Debe darse evidencias de muestras concretas de los cambios que se desean medir.
d) Pertinencia
Los indicadores deben guardar correspondencia con los objetivos y la naturaleza del proceso evaluado; as
como de las condiciones del ambiente en que stos se desarrollan.

5.5.

CRITERIOS PARA EL DESARROLLO DE INDICADORES

Muchos profesionales estn de acuerdo en que son por los menos tres los criterios que deberan guiar el
desarrollo de los indicadores de sostenibilidad:
Importancia Poltica - para asegurar que los indicadores estn dirigidos a temas de primera importancia para
un pas o distrito y reciben las ms alta prioridad. En algunos casos los ejecutivos pueden compartir la
preocupacin acerca de un aspecto de la sostenibilidad -por ejemplo, la degradacin de la tierra- y estar
prontos para usar la informacin del indicador para corregir el problema; en otros casos -por ejemplo, la
biodiversidad- puede no ser claro que elementos son necesarios y de esta manera los indicadores tendrn que
ser usados de tal manera de llamar la atencin y promover acciones.
Predecibilidad - para permitir tener una perspectiva que pueda promover la planificacin y la toma de
decisiones sobre temas antes de que los problemas sean muy severos. La toma de decisiones anticipadas es
tan importante para la agricultura sostenible como el reconocimiento de los problemas existentes.
Mensurabilidad - para permitir las mediciones a los planificadores y a los analistas y evaluar como se deriv
el indicador, tanto cualitativa como cuantitativamente, y decidir la forma en que puede ser mejor aplicado y en
la toma de decisiones. Dada la limitada cantidad de informacin sobre las condiciones ambientales de muchos
pases, las medidas cualitativas tales como una rpida apreciacin las encuestas informales y los sondajes de
opinin tienen un importante papel que cumplir. Pueden ser tiles en la delineacin de las polticas a pesar de
la preferencia por medidas estadsticas tradicionales.

5.6.

TIPOS DE INDICADORES
Cuantitativos/cualitativos
Los indicadores cuantitativos o tangibles se refieren a crecimiento o decrecimiento, tal como cobertura
boscosa, poblacin, participantes o ingresos. Estos se pueden medir y evidenciar con cantidades. Los
19

cualitativos se refieren a transformaciones sobre asuntos generalmente intangibles, tales como conocimientos,
actitudes, comportamientos y prcticas. Pueden referirse a variables tales como la capacidad administrativa,
participacin de la poblacin, valores de solidaridad, colaboracin, autoestima de las personas,
participacin en actividades, concertacin y armona, aprendizaje de nuevas tcnicas de manejo de recursos
naturales o de produccin, desarrollo de habilidades, restauracin de un ecosistema, desarrollo de nuevos
valores, comportamientos y practicas de conservacin de los ^recursos naturales. Los indicadores cualitativos
pueden medir mediante cuestionarios de opinin, pero tambin mediante instrumentos cuantitativos que midan
cambios cuantitativos, los cuales sean expresin de cambios cualitativos. Esto significa que algunos cambios
cualitativos generan cambios externos que pueden ser medidos cuantitativamente, por ejemplo respecto a la
caza, tala o contaminacin. Los indicadores cuantitativos y cualitativos se pueden medir y expresar en las
siguientes formas:
a) Cifras absolutas
Se utilizan para reflejar en trminos absolutos la situacin evaluada o el avance obtenido con el propsito de
dar una idea d la magnitud de la situacin.
b) Porcentajes
Destacan aspectos de distribucin al relativizar los valores absolutos.
c) Promedios y otras medidas estadsticas de tendencia central
Representan, comportamientos tpicos ubicando fenmenos en alguna escala numrica.
d) Tasas de crecimiento
Permiten mostrar la evolucin o comportamiento de un fenmeno en un tiempo.
e) Escalas de avance de procesos
Utilizados principalmente para definir, el cambio cualitativo en procesos.
5.7.

CLASIFICACIN DE LOS INDICADORES. EL ESQUEMA PER

Existen varias clasificaciones de indicadores. En este documento se diferencian y clasifican de acuerdo a su
poder explicativo y segn la susceptibilidad de que su valor se modifique por las acciones del proyecto, en
indicadores de presin, indicadores de estado y respuesta.
Estructura presin-estado-respuesta (PER) - esta estructura une la presin sobre el ambiente como
resultado de las actividades humanas con cambios en el estado -condicin- del ambiente -tierra, aire, agua. A
continuacin, la sociedad responde a esos cambios con nuevos programas y polticas ambientales dirigidos a
reducir, mitigar o reparar las presiones sobre los recursos naturales (OECD, 1993). En otras palabras:
Indicadores de presin: explican las interrelaciones existentes entre variables de tipo social, econmico,
cultural e institucional, y en consecuencia pueden modificar el estado del recurso afectado. Contienen
informacin sobre elementos que pueden variar por la accin del proyecto y se utilizan en la medicin de
objetivos y en la formulacin de actividades.
Indicadores de estado: contienen informacin del estado del recurso o recursos sobre los que acta el
proyecto. Algunos no variarn significativamente por efecto del proyecto. Otros sern afectados de manera
gradual o puntual. Se utilizan en la etapa de diagnstico y en la interpretacin de resultados, sirviendo' para la
retroalimentacin del proyecto y de otros similares.
Indicadores de respuesta. La sociedad responde (R) a tales transformaciones con polticas generales y
sectoriales (tanto ambientales como socioeconmicas), las cuales afectan y se retroalimentan de las
presiones de las actividades humanas.
El esquema PER es tan slo una herramienta analtica que trata de categorizar o clasificar la informacin
sobre los recursos, naturales y ambientales a la luz de sus interrelaciones con las actividades
sociodemogrficas y econmicas.
Por ejemplo los ICT son parte "de la familia de indicadores preparados para informar sobre el estado del
ambiente. Sin embargo, junto con otros tipos de indicadores, tambin son tiles para informar sobre el
desempeo del sector agrcola ya que ofrecen datos sobre los sistemas de produccin. Para" guiar el
desarrollo de los ICT es necesaria una estructura bsica a fin de asegurar que son de valor para un pas en lo
que hace a su empleo para el manejo de la tierra
Las estructuras sirven para organizar los datos usados - grandes cantidades- para desarrollar un indicador,
para mejorar la accesibilidad del indicador y para incrementar su valor agregado (EPA, 1.994). Las
estructuras tambin sirven para unir programas, individuales de supervisin, identificar la duplicacin y los
espacios vacos, facilitar el desarrollo de nuevos indicadores; e incrementar el uso de esta informacin para el
desarrollo de polticas y programas.

20

PRESIN

ESTADO

Presiones indirectas
actividades humanas
Industria
Energa
Transporte
Agricultura
Otros

Presiones
directas
Generacin de
contaminantes y
desechos

Uso de
recursos

5.8.

Estado del medio ambiente y

los recursos
naturales
condiciones y tendencias
Aire, agua
Tierra, suelo
Vida salvaje
Recursos naturales
Agricultura
Otros

Acciones /decisiones

RESPUESTA

Informacin

Decisiones
y acciones

Agentes econmicos y
ambientales:
Gestin
Hogares
Empresas
Nacional
Internacional

FINALIDAD DE LOS INDICADORES AMBIENTALES.Como se ha indicado ya, la finalidad de los indicadores es:
Mejorar la comunicacin, transparencia, eficacia y rendicin de cuentas en la ordenacin de los recursos
naturales.
Los indicadores ayudan en el proceso de evaluar el funcionamiento de las polticas y ordenacin del
medio ambiente y de los recursos naturales a nivel mundial, regional, nacional y subnacional.
Proporcionan un instrumento de fcil comprensin para describir la situacin de los recursos y del medio
ambiente y para evaluar las tendencias con relacin a objetivos del desarrollo sostenible. En el
proceso de medir los progresos hacia el desarrollo sostenible, un conjunto de indicadores debera
estimular tambin la adopcin de medidas para alcanzar el desarrollo sostenible.
Los indicadores no son un fin en s mismos. Son un instrumento que ayuda a hacer evaluaciones claras y
comparaciones entre los recursos, en el medio ambiente a lo largo del tiempo., Describen en trminos,
sencillos la medida en que se estn consiguiendo los objetivos fijados para el desarrollo sostenible.
5.8.1.

CONSTRUCCIN DE UN SISTEMA DE INDICADORES.Para evaluar se requiere un tipo y una cantidad mnima de informacin, lo cual depende de las
caractersticas particulares de la poltica, programa o proyecto que se evala, as como de los
objetivos y reas programticas.
Como punto de partida para la construccin de un sistema de indicadores, conviene definir:
a)
b)
c)
d)
e)

Significado de los conceptos utilizados.

Descripcin del tipo de accin, es decir, la especificacin del bien o servicio ofrecido.
Rasgos esenciales de la situacin inicial que da origen a la situacin o proceso evaluado
(lnea base).
Propsitos que se desean alcanzar (delimitacin de la situacin deseada).
mbito de intervencin, factores que la favorecen o dificultan.

La cantidad y calidad de la informacin requerida est determinada por los fines, alcance y
momentos de la evaluacin. Esto significa que una evaluacin con fines exploratorios posiblemente
requerir un cmulo de informacin menor que una evaluacin analtica, que supone un estudio
detallado de las variables que intervienen en el desarrollo del proceso.
De igual modo en la evaluacin ex-ante, los datos necesarios girarn en torno a las condiciones
mnimas requeridas para la ejecucin de los procesos.
En cambio, en una evaluacin concurrente es fundamental conocer el manejo de los recursos
involucrados y la organizacin para la ejecucin.
Mientras que en una evaluacin ex-post hay que profundizar en los resultados o efectos obtenidos
con la ejecucin del proceso en su totalidad.

21

Adicionalmente, es necesario contar con sistemas de indicadores que reflejen la calidad del
proceso y no slo el logro de las metas en trminos cuantitativos.
Para esto es relevante tomar en cuenta que:
Nunca un solo indicador da cuenta del impacto de un proceso, por lo tanto es necesario construir
un sistema de indicadores. Estos sistemas nunca pueden ser pre-elaborados, sino que se requiere
de una ubicacin en el contexto especfico de la realidad que se quiere medir y una validacin y
ajuste en el campo, antes de su instalacin.
Cada realidad requiere de escalas diferentes de indicadores, o hasta indicadores diferentes, segn
el momento histrico o el avance (por ejemplo del manejo bsico o el manejo avanzado de reas
protegidas).
El objeto de la evaluacin se operativiza por medio de la resolucin de los siguientes elementos:
Qu se va a evaluar? Es decir, delimitar y fundamentar el asunto Como necesidad de
conocimiento Qu nos interesa evaluar? En otras palabras, Cul es el mbito de la
evaluacin?
Cul es el significado del asunto que se va a evaluar? Es decir, cmo se interpreta o define el
asunto seleccionado?
Para qu se va a evaluar? Es decir, cules son los objetivos de la evaluacin en funcin de
quienes la convocan y a quienes van dirigidos los resultados?

RESULTADOS
TANGIBLES
Sociedad, local, regional, Leyes Polticas Prcticas
nacional

RESULTADOS
INTANGIBLES
Valores
Relaciones

Actitudes

Organizaciones

Planificacin
Gerencia Visin Estilo
Recursos Alcance/vnculos
Solidaridad

democrtico

Autonoma

Personas y familias

Necesidades
bsicas Autoestima Identidad cultural Creatividad
Conocimientos/destrezas
Reflexin crtica
Empleo/ingresos Activos

Matriz 7. La naturaleza del proceso evaluado y la concepcin que orienta la definicin de los
indicadores
El siguiente paso es construir un sistema de variables, entendiendo estas como propiedades
o atributos sujetos a un rango o margan da variabilidad, segn las condicionas y
circunstancias en que se manifiesten.
En el caso del ambiente, no es suficiente establecer un listado de variables, sino que se requiere
establecer el tipo de relacin y dependencia entre variables (asociacin, influencia o causalidad),
as como el valor de las mismas (significado o ponderacin).
Los indicadores son seales, signos, manifestaciones, muestras o marcas de algn suceso,
acontecimiento o proceso; que ponen en evidencia la magnitud o intensidad de un problema
o al grado da impacto alcanzado.
Constituyen el medio a travs del cual se puede evaluar, de manera objetiva, los cambios o
variaciones buscados con el proceso de intervencin planificada del programa o proyecto. Ver
Matriz 8.
CAPACIDAD
ADMINISTRATIVA
Y
MANEJO DE RECURSOS FINANCIEROS
Y MATERIALES

Calificacin del personal

Gestin de recursos financieros
Conocimientos, actitudes y habilidades Suficiencia econmica.

Funcionalidad de la estructura.
Estabilidad personal.
22

Desempeo tcnico

Disponibilidad y
infraestructura.

suficiencia

Recursos tecnolgicos

Disponibilidad y suficiencia
infraestructura.
Grado de cumplimiento con relacin a Calidad de la planificacin.
las metas de conocer, salvar y usar
Innovacin de tcnicas de trabajo
Efectividad del liderazgo.

de Toma de decisiones.
de Participacin de grupos de inters.
Participacin en la administracin.

Cumplimiento con criterios de calidad Efectividad del control.

(manuales)
Atencin al pblico

Calidad del proceso gerencial en

secuencia.
Grado de cumplimiento de planes
Innovacin en la generacin de
operativos.
recursos tcnicos, cientficos y
financieros.
Participacin del comit tcnico de Participacin y comunicacin interna
apoyo.
y externa.
Participacin de la sociedad civil.
Conocimiento del entorno
Eficiencia.
Eficacia.

Matriz 8. Monitoreo de la gestin en reas de conservacin

La racionalidad en que se fundamentan los indicadores est determinada, primordialmente, por

el inters de quienes impulsan la evaluacin. Por ejemplo, en una empresa privada podran ser
el TTR o el VAN, en un proyect ambiental puede ser el cumplimiento de metas preestablecidas
o el impacto de las acciones. Los indicadores se establecen en funcin del tipo y caractersticas
de los procesos, as como del contexto en que estos se inscriben.
La definicin de indicadores para evaluar el impacto de programas o proyectos ambientales no
puede hacerse per se, sino que es la naturaleza del proceso evaluado y la concepcin del asunto
que se maneja, lo que determina y orienta la definicin de indicadores.
INDICADOR: Vigencia y aplicacin de plan de manejo del rea protegida
De Estrategia del Monitoreo de reas Protegidas
Justificacin del indicador
El principio que apoya este indicador es que toda rea protegida debe contar con un plan de
manejo como la principal herramienta de planificacin de largo plazo que debe orientar las'
acciones de manejo.
Medicin del indicador
Este indicador se puede medir por medio de una revisin del estado del plan de manejo del rea
protegida para indicar en qu nivel de desarrollo se encuentra el plan. Se evala la ejecucin del
plan de manejo de diferentes maneras. Una forma sencilla es calcular el porcentaje de actividades
(de todos los programas) que se han cumplido de acuerdo al plan y cules estn pendientes. Otra
forma ms compleja es instalar el plan de manejo en un software de control de proyectos, que
actualice y evale la ejecucin del plan de forma precisa y al da. Como base para esta evaluacin
se asigna una calificacin en la siguiente escala:
5) Plan de manejo terminado e implementndose, al da.
4) Plan de manejo terminado e implementndose en algunos de sus programas.
3) Plan de manejo terminado sin implementar.
2) Plan de manejo .en elaboracin.
1) No existe plan de manejo.
5.9.

CONCLUSIONES
Este captulo ha revisado un cierto nmero de limitaciones a los indicadores pero tambin ha hecho nfasis en
evitar la impresin qu hada puede ser hecho o debera ser hecho. Los principales puntos son los siguientes:
El desarrollo de indicadores de sostenibilidad debe estar estrechamente ligado a los sistemas nacionales

23

y sub-nacionales de informacin para la planificacin y la programacin agrcola.

Inicialmente, se debera poner nfasis en mejorar la capacidad nacional y regional para la recoleccin
de datos y de informacin; si esto no existe, los indicadores globales tendrn poco significado.
La agregacin de los datos existentes para derivar los indicadores globales sin tener en cuenta la
calidad de los datos llevar probablemente a una concesin insuficiente de recursos y a malentendidos de
las fuerzas e influencias locales que favorecen las prcticas de insostenibilidad. Sin embargo, tal tipo de
ejercicios podra ser llevado a cabo regionalmente por ejemplo frica, Asia, Amrica Latina- o entre
pases con ciertas caractersticas comunes -por ejemplo OECD, pequeos estados insulares.
Los umbrales y. los objetivos son medios tiles para permitir a los pases la comparacin de su
comportamiento, por ejemplo en el control de la erosin del suelo en relacin con normas aceptadas
internacionalmente basadas en la dotacin de los recursos naturales y las prcticas de uso de la tierra.
Los datos bsicos y. la informacin relacionadas con el potencial de produccin y la capacidad de
soportar, la poblacin deberan ser organizadas en base a las zonas agroecol gicas y sobrepuestos
a los lmites nacionales o distritales.
Las interacciones entre los componentes, ambientales, Sociales y econmicos de la sostenibilidad
necesitan considerable apoyo de la investigacin de campo para comprender mejor como son
afectados entre ellos y medir las fuerzas que los causan.
La capacidad humana e institucional para manejar el proceso de desarrollo a trav s de enfoques
participativos y transparentes es fundamental para la sostenibilidad agrcola. Los indicadores para
supervisar esas dimensiones son esenciales pero extremadamente difciles de recolectar; es
necesario poner ms nfasis en esta rea.
Una meta importante si bien indirecta de los indicadores es la mayor participacin y transparencia en el
proceso de planificacin y programacin de los pases. Sin ellos, ni siquiera los mejores datos y anlisis
disponibles podrn llevar a un desarrollo sostenible como fue concebido por la CNUMAD.

Sistema de indicadores para el anlisis de proyectos

Cada proyecto tiene fines y contexto especficos. Adicionalmente, las condiciones organizacionales y
del entorno tienen un dinamismo permanente; tambin existen factores que no estn bajo control o que
no se han previsto.
Esto implica que valorar el potencial de impacto de un proyecto y su sostenibilidad debe hacerse
sobre la base de datos objetivos y precisos, as como con el establecimiento de relaciones entre todos
los factores que intervienen, por medio de una interpretacin dinmica y actualizada.
Dada la diversidad, importancia y complejidad de los factores que intervienen en los anlisis -algunos
de stos cualitativos-, el modelo pretende llenar un mnimo de requisitos que garanticen un
acercamiento al anlisis amplio y objetivo
La valoracin de indicadores cuantitativos, como la situacin econmica de la organizacin, no
presenta mayor dificultad, sin embargo, la captacin y medicin de indicadores intangibles requiere
normalmente de instrumentos mucho ms especializados y elaborados.
Con el modelo que se presenta a continuacin se pretende hacer valoraciones aproximadas de varios
indicadores, estableciendo adicionalmente la interrelacin que tienen entre s para definir una
valoracin general.
El valor especfico de cada uno de los indicadores debe ser establecido en cada situacin particular,
as como la interpretacin del significado o valor del proyecto.
El anlisis de un proyecto combina la precisin cientfica con la interpretacin y proyeccin, de la
dinmica interna y externa del mismo, as como la trayectoria e impacto previsibles.
Para el anlisis se toma en cuenta tres variables bsicas:

Impacto o resultados

Factibilidad o sostenibilidad

Sinergia o complemento del proyecto

Esto se concreta en una matriz de valoracin que sirve de referencia para elaborar razones de anlisis
y recomendaciones finales. Para definir la condicin de los indicadores, se elabora una escala de 1 a
5, con los siguientes valores de cada indicador:
1. Muy Bajo 2. Bajo 3. Moderado 4. Alto 5. Muy alto
La numeracin y el orden que tienen los indicadores en las matrices de anlisis no necesariamente

24

indican un orden de prioridad. Dado que cada proyecto es nico y que tiene nfasis en unos
indicadores y no en otros, la calificacin final en cada variable NO se hace por medio de una
sumatoria ni de un promedio, sino mediante la interpretacin de los analistas tomando en cuenta el
conjunto de factores que intervienen en cada proyecto. Esto puede significar que un proyecto que
presenta impacto en pocos indicadores sea considerado con una calificacin final ms alta que otro
que presenta impacto en ms indicadores, debido a las caractersticas internas y de contexto en que
se desarrollaran.
Matriz 9. Matriz resumen de anlisis de proyectos ambientales
Organizacin
Proyecto
Variable
INDICADOR
ESCALA
1
2 3
a. Ambiental
Impacto
b. Social
c. Organizacional
a. Tcnica
Sostenibilidad
b. Organizativa
c. Econmica
d. Contextual
Complemento o sinergia
a. Ampliacin de potencial
VARIABLE
RAZONES
1. Impacto
2. Factibilidad
3. Complemento
Pros del Proyecto
Contras del proyecto
Riesgos del proyecto
Recomendaciones especiales
para
el contrato
Recomendacin
Nombre de analistas
Aprobar
Firmas
Fecha de recomendacin
1)

a.

Denegar

IMPACTO O RESULTADOS PREVISTOS

En este caso impacto es sinnimo de resultado. Como impacto se entiende el potencial que tiene el
proyecto para cambiar la realidad ambiental, social y organizacional, expresados como objetivos
generales.
Impacto ambiental.- El impacto ambiental es el criterio primordial de la valoracin del proyecto,
aunque los dems criterios tambin son determinantes. Ver Matriz 10. Se valora tomando en cuenta los
siguientes indicadores:

INDICADOR
1

ESCALA
2 3 4

1. disminucin o detencin de proceso de deterioro

2.Restauracin o rehabilitacin de ecosistema
3. Aumento de cobertura boscosa incluyendo rboles frutales
4. Aumento de rea de produccin sostenible
5. Desarrollo de tcnica de produccin sostenible
6. Incremento de la conservacin in situ
7. Incremento de la conservacin ex situ
8. Acceso y transferencia de tecnologa
25

9. Desarrollo de conocimientos cientficos

10. Establecimiento de sistemas de produccin sostenible
11. Incremento de especies y/o poblacin de flora y fauna
12. Incremento de fertilidad de suelo
13. Mejora belleza paisajstica
14. Incremento de tipos de cultivo
15. Incremento de la productividad
16. Incremento de la produccin
17. Disminucin de erosin
18. Combinacin de mtodos tradicionales con innovacin
19. Disminucin de tala y caza en el bosque
20. Mejoran condiciones climticas
21. Se detiene o disminuye contaminacin
22. Desarrollo de la biotecnologa
23. Cambio positivo en polticas o leyes
24. Indicadores de manejo de reas protegidas
25. Otros
RESUMEN Importancia del impacto del proyecto respecto a las
condiciones ambientales. Enfoca el problema o condicin ambiental
que el proyecto contribuir a solucionar, prevenir o promover

Matriz 10. Criterios a tener en cuenta en los indicadores

26

b.

Impacto social.- El impacto social del proyecto se considera una derivacin de los objetivos
primordiales del Proyecto; se refiere a la contribucin del proyecto en la mejora de las condiciones
socioeconmicas de la poblacin como consecuencia de proyectos ecolgicos. Ver matriz 11. El
impacto social se valora tomando en cuenta los siguientes indicadores:

INDICADOR
ESCALA
1 2 3

1. Nmero de beneficiarios directos

2. Cambio positivo en valores, comportamientos y prcticas
respecto al ambiente.
3. Mejoramiento en la satisfaccin de necesidades familiares bsicas de
alimentacin, salud, vivienda, educacin, vestido, como supuesto del
aumento de los empleos e ingresos.
4. Incremento de autoestima
5. Participacin y beneficio de las mujeres
Otros
RESUMEN Relevancia del proyecto respecto al mejoramiento de las
condiciones socioeconmicas.

Matriz 11. Indicadores a tener en cuenta para el impacto social

Impacto organizacional.- El impacto organizacional del proyecto se refiere al fortalecimiento de la
organizacin ejecutora o beneficiaria. Se considera una derivacin de los objetivos primordiales del
Proyecto; es decir, cuando sea medio o consecuencia de proyectos ecolgicos. Ver matriz 12. El
impacto organizacional s valorar en los siguientes indicadores:
d)
INDICADOR
ESCALA
1 2 3 4 5
1. Aumento de la capacidad administrativa
2. Mejoramiento de la situacin financiera
3. Mejoramiento de la capacidad de negociacin de productos

c)

4. Incremento en la capacidad de intervencin y/o gestin sobre la realidad

ambiental, y de negociacin en conflictos ambientales
5. Incremento de la participacin ciudadana ,
Otros
RESUMEN Relevancia del impacto del proyecto en el fortalecimiento de la
organizacin

Matriz 12. Indicadores a tener en cuenta en el impacto organizacional

2)

FACTIBILIDAD
A) Factibilidad tcnica (fortalezas y debilidades tcnicas)
Por factibilidad o sostenibilidad se entiende la capacidad de la organizacin para mantenerse en el
tiempo, ejecutar el proyecto efectivamente y obtener el impacto previsto. La factibilidad integra una
combinacin de factores internos y externos de la organizacin relacionados con los objetivos del
proyecto y el contexto en el cual se desarrollar.
Estos factores son tangibles como dinero, edificios, equipos, vehculos, tamao del equipo humano, o
intangibles como tecnologa, conocimientos, habilidades, destrezas, actitudes. Existen varios factores
que influyen en la sostenibilidad de una organizacin, cuya relacin debe mantenerse en equilibrio. La
factibilidad del proyecto se valora por medio de las siguientes variables:
27

Factibilidad tcnica.
Factibilidad organizativa.
Factibilidad financiera.
Factibilidad contextual.
a. Factibilidad tcnica (Fortaleza y debilidades tcnicas)
La factibilidad tcnica es la capacidad de la organizacin para aplicar con efectividad el mtodo y
la tecnologa. Ver matriz 13. La factibilidad tcnica ser valorada tomando en cuenta los siguientes
indicadores:
;
INDICADOR
ESCALA
1 2 3 4 5
1. Grado de validez del mtodo de trabajo propuesto para cumplir con
los objetivos
2. Grado de manejo del mtodo propuesto
3. Grado de validez de la tecnologa propuesta
4. Suficiencia en la cantidad y calidad de los recursos
materiales y econmicos requeridos
5. Convenio de asistencia tcnica establecido
Otros
RESUMEN Grado de capacidad de la organizacin para aplicar el mtodo
y la tcnica

Matriz 13. Indicadores a tener en cuenta para la factibilidad tcnica

b. Factibilidad organizativa fortalezas y debilidades organizativas)
La factibilidad organizativa se refiere a las condiciones grupales y administrativas que indican la
capacidad para proponerse y obtener resultados en comn. Ver matriz 14. La factibilidad organizativa
ser valorada tomando en cuenta los siguientes indicadores:
INDICADOR
ESCALA
1 2 3

1. Relevancia de los logros obtenidos por la organizacin

2. Capacidad administrativa. Se refiere a la capacidad de los dirigentes,
administradores y/o gerente para gestionar el proceso administrativo
del proyecto en sus fases de: Planificacin, integracin del personal
a sus funciones, organizacin del trabajo, direccin de las
actividades, monitoreo y evaluacin de resultado y desempeo. La
capacidad administrativa tambin se medio por medio de: generacin
de excedentes o utilidades, manejo de informacin relevante,
capacidad de negociacin, diversificacin de productos.
3. Participacin comunitaria en el proceso de formulacin, ejecucin,
distribucin de beneficios y contribucin en el proyecto.
4. Divisin de funciones y responsabilidades adecuadas
5. Procedimientos contables y administrativos conforme a estndares
reconocidos.
6. Experiencia del equipo de trabajo en planificacin, formulacin, ejecucin
y evaluacin de proyectos ambientales y/o productivos
Otros
RESUMEN Capacidad para proponerse, ejecutar y obtener
resultados en comn
28

c. Factibilidad econmica (Fortalezas y debilidades econmicas)

La factibilidad econmica es la capacidad de la organizacin ejecutora respecto a la disponibilidad de
recursos de capital para su funcionamiento en general y para la ejecucin del proyecto. Ver matriz 15.
INDICADOR
ESCALA
1 2 3

1. Situacin de activos, pasivos, patrimonios de la organizacin

2. Situacin de ingresos, egresos y saldo durante el ltimo ao
3. Contrapartida aportada por la organizacin al proyecto
4. Contrapartida aportada por otros al proyecto
5. Suficiencia del conjunto de recursos (organizacin y
financiar las actividades del proyecto.

otros)

para

Si el proyecto es de produccin, proyeccin de:

Mercado de sus productos
Volumen de produccin de un ao de operacin
Utilidades (ingresos menos costos totales)
10. Sostibilidad del proyecto despus de que finalice el financiamiento
Otros
RESUMEN
Capacidad de la organizacin ejecutora respecto a la disponibilidad de
recursos de capital para su funcionamiento en general, para la ejecucin
del proyecto y para su continuidad

Matriz. 15. Indicadores a tener en cuenta para la factibilidad econmica.

d. Factibilidad contextual (oportunidades y amenazas del entorno(
Para definir la factibilidad contextual del proyecto se enfoca la compatibilidad de la contribucin del
proyecto con las condiciones del entorno, as como los factores que pueden facilitar o dificultar la
ejecucin e impacto del proyecto. Ver matriz 16. Se valorar tomando en cuenta los siguientes
indicadores:
INDICADOR
ESCALA
1 2 3

1. Factores externos que pueden facilitar o dificultar el desempeo y/o

impacto del proyecto; talis como:
2. Aumento o disminucin de riesgos
3. Condiciones ambientales, clima, plagas, caractersticas del terreno
4. Obstculos o restricciones
5. Competidores
6. Precios de compra o venta
7. Negociaciones
8. Problemas del producto
9.-Permisos
10. Acceso a recursos materiales, econmicos o tcnicos
11. Otros
29

Compatibilidad de la contribucin del proyecto con las condiciones del

entorno, as como los factores que pueden facilitar o dificultar la ejecucin e

Matriz. 16. Indicadores a tener en cuenta para la factibilidad contextual.

En esta escala se considera:
1. Alta amenaza.
2. Moderada amenaza.
3. Baja oportunidad, baja amenaza.
4. Moderada oportunidad.
5. Alta oportunidad.

3)

SINERGIA O COMPLEMENTO DEL PROYECTO

El complemento del proyecto o sinergia es el efecto de ampliacin; del potencial del proyecto al unir
energas, esfuerzos o recursos.
Ver matriz 17. Es un factor deseable en el planteamiento de proyectos debido que maximiza el
impacto de los recursos invertidos, los proyectos y organizaciones.

INDICADOR

ESCALA

1. Complemento el proyecto con otros proyectos

1'
2. Ejecucin conjunta del proyecto entre dos o ms organizaciones (ver
descripcin del presupuesto)

3. Cofinanciamiento del proyecto de diversas fuentes de recursos (ver

presupuesto)
4. Integracin de recursos de asistencia tcnica
5. Potencial como proyecto piloto de otros, potencial de replicabilidad
6. Contribucin a la conectividad o formacin de corredores biolgicos
7. Otros
RESUMEN Ampliacin del potencial del proyecto al unir energas,
esfuerzos o recursos

Matriz. 17. Indicadores a tener en cuenta para el complemento del proyecto.

Es un factor de anlisis relevante pues sirve de criterio para aumentar el potencial de los proyectos y
orientar el Programa de Donaciones en lneas determinadas, este puede ser uno de los criterios de
priorizacin cuando se presenta un conjunto de proyectos al Comit de Anlisis. La sinergia se valora
tomando en cuenta los siguientes indicadores:
4)
EJEMPLOS DE ESTRUCTURACIN DE INDICADORES DE PROYECTOS
RESUMEN NARRATIVO
INDICADORES
INDICADORES
CUANTITATIVOS
CUALITATIVOS
FIN:
Objetivo ms amplio del
proyecto

MEDIOS DE
VERIFICACIN
Reporte de monitoreo
de Biodiversidad.

PROPSITO:
Situacin final.

El Sector correspondiente
incluye
guardabosques
capacitados.
Visitantes
informados. Utilizado en
ecoturismo.

Potencial de ser medio de Reporte de la

enseanza. Medio del Sector organizacin.
correspondiente
para
la
conservacin.
Oferta
de
ecoturismo. Contribuir al Plan
de Manejo

PRODUCTO:
Productos necesarios
para lograr el propsito.

Lista de especies.
Existe abundancia, habitat.
Comunidad informada.
Mapa.
Personal local capacitado.

Descripcin parcial
de ecologa de
especies.

Entrevista
participativa.
final.

Informe

30

ACTIVIDADES:
Capacitar a comunidades.
Tareas.
Esfuerzo. Revisin
bibliogrfica.
Inversin.
Confeccin Mapa. Colectar
muestras.
Identificar
especies. Informe Final.

Metodologa
Investigacin.

de

Reporte de
Avance.
Material
examinado.
Fuentes.
Datos. Visitas.

Matriz 18. PROYECTO: INVENTARIO DE ANFIBIOS Y REPTILES

RESUMEN NARRATIVO VARIABLES

INDICADORES
CUANTITATIVOS

INDICADORES
CUALITATIVOS

FIN:

Crecimiento.

Transformacin de
condiciones
ecolgicas.
Transformacin de
condiciones sociales,
Incremento fertilidad
del suelo. Mejora
satisfaccin
de
necesidades bsicas.
Mejora
belleza
paisajstica.
Restablecimiento de
ecosistemas.

Condiciones ecolgicas.
Estndar de vida.

PROPSITO:
Establecimiento
de
Contribuir
al sistemas de produccin.
mejoramiento
de Recreacin. Cobertura
condiciones ecolgicas para
produccin.
del medio y solucin de Ingresos a largo plazo.
las necesidades bsicas Mejorar las condiciones
de la poblacin.
productivas.
Satisfaccin
Necesidades Bsicas.
Condiciones
del
paisaje / clima.
PRODUCTO:
Cobertura.
Categora.
Ubicacin.
Organizacin comunitaria.
Empleo ingresos.

ACTIVIDADES:

Medidas para determinar CO2 ,

O2, cauces de ros, etc.
Incremento de flora y fauna.
Cuantas, cuales. Mejoran
condiciones
climticas.
Volumen m3 productos.

N de hectreas
N de rboles.
N de beneficiarios.
N de empleos. Volumen.
Ingresos.
N de especies

Plan financiero y operativo.

Productividad.
Contratacin de personal.
Ventas.
Integracin
de
equipo
Instalacin de vivero
Preparacin de suelos
Utilidades.
Siembra.
Mantenimiento.
Raleo - podas.
Cosecha.
Procesamiento.
Mercadeo.
Concertacin.

Uso y aprovechamiento
de la produccin Uso de
la investigacin.
Aprovechamiento de los
subproductos.
Tipo
de
especies
Fortalecimiento de la
organizacin.
Administracin,
cohesin.
Tcnicas, recursos
financieros.
Precios. Condicin gentica.
Conocimientos,
habilidades y destrezas
sobre:
Tcnicas.
Mercadeo.
Administracin.
Desarrollo de grupo.

Matriz 19. PROYECTO: AGROFORESTACIN

31

RESUMEN
NARRATIVO

VARIABLES

FIN:

Condiciones ecolgicas. Crecimiento.

Estndar de vida.

PROPSITO:
Contribuir
al
mejoramiento
de
condiciones
ecolgicas
del
medio y solucin de
las
necesidades
bsicas
de
la
poblacin.

Establecimiento de
sistemas de produccin.
Recreacin. Cobertura
para produccin.
Ingresos a largo plazo.
Mejorar las condiciones
productivas. Satisfaccin
Necesidades Bsicas.
Condiciones del paisaje /
clima.
Cobertura.
Categora.
Ubicacin.
Organizacin
comunitaria.
Empleo ingresos.

PRODUCTO:

ACTIVIDADES:

Plan
financiero
y
operativo.
Contratacin de personal.
Integracin de equipo
Instalacin de vivero
Preparacin de suelos.
Siembra
Mantenimiento
Raleo podas
Cosecha
Procesamiento
Mercadeo
Concertacin
Matriz 20. Proyecto: ECOTURISMO

INDICADORES
CUANTITATIVOS

Medidas para
determinar CO2 , O2 ,
cauces de ros, etc.
Incremento de flora y
fauna. Cuantas, cuales.
Mejoran condiciones
climticas. Volumen m3
productos.

INDICADORES
CUALITATIVOS
Transformacin de
condiciones
ecolgicas.
Transformacin de
condiciones
sociales.
Incremento fertilidad
del suelo. Mejora
satisfaccin de
necesidades bsicas.
Mejora belleza
paisajstica.
Restablecimiento de
ecosistemas.

N de hectrea
N de rboles.
N de
beneficiarios.
N de empleos.
Volumen.
Ingresos.
N de especies

Uso
y
aprovechamiento de la
produccin
Uso
de
la
investigacin.
Aprovechamiento de
los subproductos.
Tipo de especies
Fortalecimiento de la
organizacin.
Administracin,
cohesin.
Tcnicas, recursos
financieros.
Plan
financiero
y Condicin gentica.
operativo.
Conocimientos,
Contratacin de personal. habilidades y destrezas
Integracin de equipo sobre: Tcnicas.
Instalacin de vivero
Mercadeo.
Administracin
Desarrollo de grupo

32

RESUMEN
NARRATIVO

VARIABLES

FIN:
Ambientes.
Contribuir
al Gentes.
mejoramiento
de
condiciones
ecolgicas y de
calidad de vida.
PROPSITO:
Intervencin
Disminucin
o
prevencin
de
contaminacin de
lagos, ros y zonas
costeras.
PRODUCTO:

INDICADORES
CUANTITATIVOS

INDICADORES
CUALITATIVOS

Inventario de especies. Restablecimiento de

Usos del agua.
ecosistemas.
Calidad de vida.

Polucin
de
aguas
disminuye. Leyes y
polticas
adecuadas.
Poblacin de especies.
Aumenta.
Fertilidad
aumenta. Aplicacin de
tecnologas.
Definido el problema. N
de personas capacitadas.
Elaboracin propuesta y
plan de prevencin o
descontaminacin.
Instalacin tecnolgica.
Campaas educativas.
Material didctico.

Identificacin.
Capacitacin.
Desarrollo
de
tecnologa
apropiada.
Tecnologa.
Parmetros.
Factores. Origen.
Como, donde, con
que, cunto.
ACTIVIDADES:
Diseo de metodologa. Control de ejecucin.
Plan
operativo
/
financiero.
Definicin de factibilidad.
Integracin de equipo.
Elaboracin de marco
terico.
Tareas de
descontaminacin o
prevencin.
Muestreos.
Trabajo con
comunidades.
Anlisis.
Capacitacin/
entrenamiento.
Matriz 21. Proyecto: DISMINUCIN DE LA CONTAMINACIN

Conocimientos.
Salud. Educacin.
Incentivos.
Restricciones.
Nuevas prcticas.
Contenidos
de
capacitacin.
Educacin
ambiental. Alcances.
Tipo de tecnologa

Metodologa. Idoneidad
del equipo.

33

6.

MEDICIN DEL DAO AMBIENTAL

Valor intrnseco
tica antropocntrica
Valor monetario
MEDICIN DE
DAO
AMBIENTAL

Medio
ambiente

Disposicin a pagar o
acertar
Excedente del
consumidor
Excedente del productor

Se puede
medir

Variacin compensatoria
Variacin equivalente

6.1.

INTRODUCCIN.La toma de decisiones en materia de desarrollo que involucran al medio ambiente presenta complejidades por
dos razones bsicas:
a. Existe una deficiente incorporacin, dentro de los ciclos econmicos, dentro del medio ambiente y sus
recursos, funciones o aptitudes, al revs de otros bienes y servicios de consumo individual.
b. El medio ambiente se caracteriza por la existencia de una importante cantidad de bienes y servicios que
tienen carcter pblico, es decir, que su consumo se hace en forma compartida entre diversos individuos.
Los bienes ambientales carecen de precio, puesto que no existe un mercado donde puedan ser
intercambiados. No obstante, ello no quiere decir que carezcan de valor.
Por tanto, es necesario contar con algn mtodo que nos permita estimar dicho valor y ello por varias razones:
1.
Porque esta informacin puede ser utilizada como fundamento de las decisiones polticas que afectan
al medio ambiente (anlisis coste-beneficio).
2.
Tambin puede resultar, til para las organizaciones de defensa de la naturaleza que desean conocer
con mayor rigor el valor del patrimonio natural que defienden.
3.
Desde la perspectiva de los tribunales de justicia, estos mtodos son de gran ayuda a la hora de
calcular las indemnizaciones que se han de pagar por los daos infligidos al medio ambiente.
4.
Finalmente
5.
Para, los pases en vas de desarrollo la informacin proporcionada por estos mtodos les
permitir aprovechar el potencial econmico de sus recursos naturales desde una base de
sostenibilidad.

6.2.

VALORIZACIN ECONMICA.Es la bsqueda de la curva de demanda para los recursos, bienes y servicios ambientales, En otras palabras,
el valor que los seres humanos dan al medio ambiente, expresado en trminos monetarios; o sea, su
disposicin a pagar por los cambios en la calidad ambiental.
Puede definirse formalmente como un conjunto de tcnicas y mtodos que permiten medir las expectativas de
beneficios y costes derivados de alguna de las siguientes acciones:
a)
Uso de un activo ambiental
b)
Realizacin de una mejora ambiental
c)
Generacin de un dao ambiental

6.3.

VALOR ECONMICO.Lo que se valoriza no es el medio ambiente en s, sino las preferencias de la gente por (cambios positivos o
negativos) en la calidad de su medio ambiente (as como sus preferencias por subir o bajar los riesgos a su
salud o a su vida).

6.4.

VALOR INTRNSECO.Mucha gente cree que existe algo que se puede llamar el valor intrnseco de los recursos, bienes y servicios
ambientales. Estos tienen un valor "en s", valores que no coinciden con los valores para la especie humana,
valores que no se manifiestan slo porqu los individuos tienen preferencias por ellos.

34

6.5.

VALOR ECONMICO.La Economa del medio ambiente acepta actualmente que ambas posibilidades existen, y que la valorizacin
comporta dos cuestiones bien diferentes: el valor de las preferencias del pblico a favor o en contra de los
cambios en la calidad ambiental (valor econmico), y el valor que existe intrnsicamente al "interior" de los
recursos del medio ambiente (valor intrnseco)
Ambos valores son legtimos, y ambos son relevantes para la toma de decisiones. El tomar decisiones sobre la
sola base de los valores econmicos, no refleja de manera adecuada el proceso que" se da en el mundo real;
ni tampoco apropiado cuando es obvio que los agentes involucrados en el desarrollo tienen mltiples objetivos,
y no solamente los econmicos.
El VALOR ECONMICO puede ser medido con dificultades. El VALOR INTRNSECO no puede ser medido,
slo estimado parcialmente.
El significado de la valoracin monetaria
Trata de medir el dao ambiental, esto es, identificar el Coste Medio.
La medida se realiza en trminos monetarios.
Valoracin significa valoracin monetaria.

6.6.

JUSTIFICACIN.Se usa el dinero como un patrn de medida para indicar las prdidas o ganancias de utilidad o bienestar. O
sea el dinero sirve para medir.

6.7.

LA RAZN
Se usa dinero como escala a la hora de medir, es que todos expresamos nuestras preferencias da a da en
esos trminos: al comprar bienes indicamos nuestra "disposicin a pagar" (DAP) intercambiando dinero por
bienes y, a cambio, nuestra DAP debe reflejar nuestras preferencias
El rechazo de cualquier preferencia con la base adecuada para la toma de decisiones sobre el medio
ambiente. Implicara rechazar los valores monetarios, o los valores econmicos.
Existe multiplicidad de valores que no se pueden convertir en valores econmicos: deber, obligacin, el
mantenimiento de la promesa, el amor y la justicia natural. Cada tipo de valor tiene una importancia moral
diferente segn el punto de vista de, cada individuo.
Los usos del valor econmico
Debera permitirnos identificar - o por lo menos aproximamos a- el ptimo. Demostrar la importancia de la
poltica ambiental. Los beneficios obtenidos se deben encontrar:
Mejor calidad de vida
En las encuestas reflejan las ganancias de aquellos sectores de la economa en que los derechos de
propiedad estn bien definidos.
Los efectos sobre los terceros de la actividad econmica -ruido, contaminacin del aire, agua, etc.- no
encuentran lugar en estas cuentas, bien porque los mal definidos o inexistentes derechos a un aire limpio, paz
y tranquilidad y un agua pura, implican que no tiene lugar ninguna transaccin monetaria entre el contaminador
y el contaminado, bien porque la forma en que tienen lugar esas transacciones (por ejemplo: con acciones
judiciales) no forma parte de las convenciones de la contabilidad nacional.
En sntesis
Realizar las evaluaciones del impacto ambiental de los proyectos de inversin
Incorporar los cambios producidos en la base de recursos naturales y los impactos ambientales en la
contabilidad nacional y el sistema de cuentas nacionales.
Conocer el valor de los bienes y servicios naturales nacionales para su apropiada administracin y gestin
Disear y planificar el desarrollo nacional en consistencia con su uso sustentable de los BSA y sus
ecosistemas.
Proveer informacin necesaria para mejorar el desempeo del mercado en la asignacin de recursos y uso
de los BSA.

6.8.

DISPOSICIN A PAGAR (DAP).Existe una variedad de tcnicas de valorizacin econmica que pueden ser utilizadas para cuantificar en
trminos monetarios los impactos ambientales de los proyectos. El concepto econmico de valorizacin en que
se sustentan estas tcnicas es la disposicin a pagar de los individuos por un servicio ambiental o un recurso
natural. Se considera a este concepto como la manera genrica en que se mide el valor econmico de
cualquier bien o servicio. El equilibrio entre esta disposicin a pagar, y la disponibilidad del bien o servicio,
se expresa en el mercado por el precio.
35

La idea no es enteramente absurda, ya que en la realidad lo que el individuo hace en el mercado, al

enfrentarse a opciones de compra, es comparar su disposicin -positiva o negativa- a pagar el precio
correspondiente a tal o cual producto. Es una disposicin condicionada, evidentemente, por el ingreso, el
gusto, la cultura o el hbito de tal o cual individuo.
Cuando un bien o servicio ambiental simplemente existe y es provisto sin costo, es slo nuestra disposicin a
pagar lo que puede describir su valor, independientemente de que se haga o no un pago. Esto requiere
averiguar con los potenciales usuarios acerca de su efectiva disposicin a pagar.
Sin embargo, el averiguar la disposicin a pagar en forma directa, preguntando a los usuarios, no es la nica
manera de enfrentar el problema de valorar un recurso o atributo ambiental. Existen otras formas, que buscan
de manera indirecta, con informacin de mercados reales y precios de otros bienes y servicios, obtener una
aproximacin al valor del bien o servicio ambiental en cuestin.
La disposicin a pagar se puede estimar a travs de cuestionarios o entrevistas a los usuarios o interesados en
un medio ambiente o recurso natural, que dan cuenta del valor que le asigna a su calidad desde el punto de
vista ambiental. Pero tambin se puede, averiguando cunto pagan efectivamente esos usuarios o interesados
por bienes equivalentes o relacionados; o bien cunto gastan en bienes, servicios o actividades similares.
La disposicin a pagar revela la preferencia o la aversin del consumidor por tal o cual bien, y constituye un
concepto central poderoso en la economa de mercado. No obstante, esta disposicin a pagar presupone la
libre y total accesibilidad a la informacin de los usuarios respecto de los bienes y servicios transados; y
presupone, tambin, que todos tienen igual poder para influir en el mercado. En otras palabras, es un concepto
perfectamente coherente si nos hallamos en el contexto de lo que llama la competencia perfecta.
La realidad econmica es mucho ms compleja que eso, en la medida que la competencia imperfecta, con la
presencia, por ejemplo, de monopolios, oligopolios o monopsonios, es la situacin ms frecuente; y cuando se
introduce el tema ambiental, se agregan otras complejidades que ponen radicalmente en jaque los conceptos
tradicionales. De all las dificultades para aprehender la disposicin a pagar por bienes "no mercantiles". De
este tema se trata en la seccin que sigue.
Una poltica de prevencin de prdidas puede no ser justificable si la medida del beneficio se basa en la DAP
para prevenir la prdida, pero justificable si el beneficio se mide con la DAC (Disposicin a ser compensado)
para tolerar la prdida.
Los individuos revelan sus preferencias por una ganancia ambiental a travs de su disposicin a pagar por ella
en el mercado. A menudo nos encontramos con el problema de cmo evaluar una prdida ambiental.
En ese caso podemos preguntar a las personas cunto estaran dispuestas a pagar por evitar la prdida o
cuanto estaran dispuestos a aceptar como compensacin por ella. Habr dos medidas del beneficio
obtenido de una mejora ambiental. Habr dos medidas de la prdida, o "dao", de un deterioro ambiental.
1. DAP para asegurar el beneficio
2. DAC para renunciar a ese beneficio
3. DAP para prevenir una prdida
4. DAC para tolerar una prdida.
7.

METODOLOGAS DE VALORIZACIN
VALOR ECONMICO
TOTAL (VET

VALOR DE USO
DIRECTO

VALOR DE
NO USO
Simpata

VALOR DE USO
INDIRECTO
VALOR DE
USO
VALOR DE
OPCIN
DIRECTO

VALOR DE
OPCIN
PROPIAMENTE
DICHO
VALOR DE
CUASIOPCIN

VALOR DE
EXISTENCIA

Con
altruismo

Donacin
Legado

Sin
altruismo

Ser adecuado
o no
mayordoma

36

La discusin sobre el VET se inscribe en un contexto:

7.1.

IRREVERSIBILIDAD.Si no se preserva el activo en cuestin es probable que elimine con muy poca o ninguna posibilidad de
regeneracin. Si el Medio Ambiente que tratamos de valorar es desarrollo -es decir, dedicado a actividades
mercantiles- que lo pueden alterar o destruir, se corre el riesgo de la irreversibilidad del paisaje. Ejemplo: el
caso de usar la parte ms bella y apta para canotaje del can del Colca para construir una central
hidroelctrica.
Muchos proyectos ocasionan la modificacin de hbitat naturales. El desarrollo de un gran proyecto tales como
una represa, una mina o una instalacin industrial, impide otros usos de las reas en las cuales son
construidas esas obras. Dado que las tierras naturales no pueden ser reemplazadas a costos razonables, cada
proyecto situado en esos lugares reducir la oferta de esas reas naturales disponibles. En tal sentido, los
efectos del proyecto son irreversibles. Las alteraciones en el hbitat puede tambin poner en peligro la
existencia de especies de plantas o animales, otro efecto con consecuencia irreversible
Se debe dar especial atencin a los proyectos que deben tener impactos irreversibles. Es imposible preveer
apropiadamente el futuro; los impactos irreversibles que hoy parecen no tener importancia, pueden, finalmente
revertir la importancia considerable.
Algunos economistas consideran que una accin irreversible es la que limita las acciones futuras. Otros ven
los resultados irreversibles, como una restriccin en la que se limita el rango de acciones que puede ser
tomadas subsecuentemente. De ese modo, ciertas decisiones irreversibles tomadas hoy pueden decidir el
bienestar social en el futuro, dado que todas las elecciones futuras pueden ser restringidas por decisiones del
pasado que no pueden ser cambiadas.

7.2.

INCERTIDUMBRE.No se conoce el futuro, por lo que puede haber costes potenciales si se elimina el activo y desaparece una
opcin futuro. Una forma predominante de, tal incertidumbre es nuestra ignorancia sobre como funcionan los
ecosistemas: sacrificando un activo que no conocemos, no sabemos qu vamos a perder. Ejemplo: talar
extensas reas de selva no sabemos realmente cuntas especies de animales y peces estamos afectando.

7.3.

SINGULARIDAD.Algunos intentos empricos de medir los valores de existencia tienden a relacionar especies en peligro y
paisaje nicos. El Medio Ambiente es nico, como lo sera el Can del Colca.

7.4.

VALOR ECONMICO TOTAL (VET).El valor econmico total comprende el Valor de Uso (VU) y el Valor de No-Uso (VNU) del recurso; y busca
abarcar los valores que son monetarizables y los que no lo son. Los encargados de adoptar decisiones, deben
afrontar tres tipos de aportes muy distintos:
1.
Los ambientalistas, las organizaciones no gubernamentales y otros grupos de inters (agricultores,
industria del turismo, etc.) a menudo hacen sentir su opinin enrgicamente y tratan de ejercer
influencia sobre quienes adoptan las decisiones. Se supone que esos grupos representan la diversidad
de la opinin pblica, pero no siempre lo hacen de manera coherente. Al ser un factor bsico para
quienes adoptan las decisiones, tienen una cierta influencia.
2.
Los cientficos brindan a los encargados de adoptar decisiones informacin cientfica y hechos
aparentemente neutrales en relacin con el ciclo hidrolgico, el funcionamiento del ecosistema, etc.
Sus opiniones son fundamentales para que los encargados de adoptar las decisiones puedan entender
el contexto en que trabajan y ayudarlos a no tomar medidas que puedan ser muy nocivas o irreparables
en la gestin de los ecosistemas.
3.
3) Los economistas ambientales combinan los sentimientos de los ambientalistas sobre el valor
intrnsico de la naturaleza (enfoque sentimental), la comprensin del funcionamiento del ecosistema
segn lo explican los cientficos (enfoque cientfico) y el pragmatismo que necesitan quienes adoptan
decisiones para poder cumplir su funcin (enfoque realista). Son quienes suministraron estimaciones y
valores objetivos de los beneficios.

7.5.

VALOR NETO (VALOR DEL USUARIO).Se asocia con algn tipo de interaccin entre el hombre y el medio natural, y tiene que ver con el bienestar que
tal uso proporciona a los agentes econmicos. El valor de uso es la nocin convencional asociada con el
consumo de un bien. En el caso de un bien ambiental:
- Uso actual: estoy visitando el parque
- Uso esperado: Tengo planes de visitar el parque este ao

37

- Uso posible: Espero visitar el parque en los prximos 10 aos.

El Valor de uso: Valor de uso actual + Valor de opcin

VALOR DE USO
DIRECTO
VALOR DE USO
INDIRECTO
VALOR DE
USO
VALOR DE
OPCIN

VALOR DE
OPCIN
PROPIAMENTE
DICHO

VALOR DE
CUASIOPCIN

7.6.

MTODOS DE VALORIZACIN.La valorizacin es una cuestin de valores, y esto depende del desarrollo, la cultura, la moda, los paradigmas
de poca, etc., un conjunto de elementos cuya dinmica es compleja, por decir lo menos.
7.6.1.

Utilidad relativa de los instrumentos.El valor de no-Uso slo puede ser percibido por medio de la valoracin Directa, ya que no existe
prcticamente ninguna seal precisa de los mercados -substitutos o Convencionales- que permita
aprehenderlo.
El Valor de Uso, en cambio, puede llegar a ser estimado tanto por la Valoracin Directa como por
la Valoracin Indirecta. Aunque como se dijo antes, estamos lejos de una situacin en que los
usos (directos, indirectos, opcionales) de los recursos naturales estn plenamente identificados y
evaluados. Esto se debe en parte a la pobre complementacin que ha existido, histricamente y
existe an en la actualidad, entre economa y ecologa.
El Valor de Uso Directo corresponde a aquello que tiene expresin en los mercados, y no existe
ningn argumento para desdear informacin que puede ser importante, incluyendo intercambios
mercantiles tan modestos como la economa campesina, el trueque, la recoleccin de frutos o la
artesana, que cual ms o menos, son valorables.
El Valor de Uso Indirecto apunta a lo que se relaciona con la ecologa y los ecosistemas. Esto
ltimo an muy lejos de lograr el nivel de valoracin que le corresponde, aunque la mayor
conciencia y la aparicin de nuevas actividades -el aprovechamiento de la diversidad biolgica, la
ingeniera gentica, la acuicltura, la agricultura hidropnica, el ecoturismo- hacen que sea cada
vez ms necesario incorporar estos valores dentro del clculo econmico.

7.6.2.

El valor econmico total y la toma de decisiones.Si quisiramos medir el dao implicado al Medio Ambiente, por digamos, un proyecto de desarrollo,
querramos calcular la Valorizacin Econmica Total (VET) perdido por causa del desarrollo. El
beneficio y perjuicio son dos cosas opuestas del mismo concepto.
Al analizar una decisin sobre un proyecto de desarrollo es entre el coste del proyecto, su beneficio
y el VET que se pierde en el mismo.
Seguir adelante con el proyecto s
(BD - CD - BP) > 0
No llevarlo a cabo

BD = Beneficios del desarrollo

CD = Costes del desarrollo
Bp = Beneficios de preservar el Medio
(BD - CD - BP) < 0
ambiente y no desarrollar la zona
El VET es, de hecho, una medida del BP, el valor total del activo que persistir en su estado natural.
7.6.3.

Mtodos de clasificacin.Basado en el tipo de mercado en el que descansan, y por otra, considerando si utilizan el

38

comportamiento actual o potencial de los individuos.

7.6.3.1. VALORACIN DIRECTA: mercado sustituto.Consideran las ganancias ambientales -un paisaje mejorado, mejores niveles de calidad del agua o
aire, etc.- y tratan de medir directamente su valor monetario.
Trata de encontrar un mercado en el que se compren y vendan bienes o factores de produccin
(especialmente mano de obra) y observa que los beneficios o costes ambientales son a menudo
atributos de esos bienes o factores. Por tanto, un paisaje excepcional o la calidad del aire son un
atributo o caracterstica de una vivienda; ambientes peligrosos pueden ser caractersticos de
determinados trabajos, etc.
7.6.3.2. VALORACIN INDIRECTA: tcnicas experimentales.Simula un mercado sobre la base de colocar a los encuestados en una posicin en la que
puedan expresar sus valoraciones hipotticas de las mejoras reales en ambientes concretos. En
este segundo caso, el objetivo es que la valoracin hipottica sea tan real como sea posible.
7.6.3.3. VALORACIN INDIRECTA: DOSIS RESPUESTA.No se encuentran la disposicin a pagar (DAP) o DAC. Lo que hacen desestimar la relacin entre la
"dosis"(contaminacin) y el efecto no monetario (por ejemplo, deterioro de la salud).
Ahora hablaremos en forma concreta de los mtodos que ms se usan en las diferentes
valorizaciones:
7.6.3.4. CAMBIO DE PRODUCTIVIDAD.Se aplica cuando, bajo ciertas condiciones, un impacto ambiental lleva a un cambio marginal en la
oferta de algn bien o servicio que se transa en un mercado competitivo, por lo que la disposicin a
pagar puede ser estimada directamente en trminos de los cambios valorados a los precios de
mercado prevalecientes.
7.6.3.5. PRDIDA DE INGRESOS.Considera que un cambio de la calidad del ambiente puede tener efectos importantes para la salud
humana y el bienestar en general. Para valorar los efectos en la salud humana se incluyen los
mayores costos mdicos y el valor de los ingresos no gozados por ausentismo laboral o muerte
prematura.
7.6.3.6. GASTO DE MITIGACIN.Consiste en valorar los gastos en que se incurre para evitar o reducir los impactos ambientales no
deseados. Este mtodo se utiliza porque en muchos casos es ms fcil determinar los costos
defensivos en trminos monetarios, antes que evaluar el activo ambiental en cuestin.
7.6.3.7. COSTO DE REPOSICIN
Consiste en determinar los costos para reemplazar un activo deteriorado. El valor estimado no ser
medida del beneficio si se evitan los daos, porque los costos del deterioro pueden ser ms altos o
ms bajos que el costo de reposicin. Sin embargo constituye una tcnica adecuada si existe una
razn para restaurar el activo daado.
7.6.3.8. PROYECTO SOMBRA.Se utiliza en los proyectos que presentan efectos ambientales negativos. Incluye el diseo y calculo
de los costos de uno o ms proyectos sombra que substituiran a los servicios ambientales,
compensando la prdida de los activos ambientales originales.
7.6.3.9. COSTO DE VIAJE.Se emplea con mayor frecuencia para analizar los beneficios econmicos de las instalaciones
recreativas. Consiste bsicamente en valorar los costos de transporte segn el lugar de origen.
Para esto es necesario desarrollar encuestas a los distintos usuarios de los sitios que son objetos
de la valorizacin. En base a la informacin recolectada, se estima la demanda y el excedente del
consumidor. Este ltimo corresponde al valor del activo ambiental.
7.6.3.10. SALARIO HEDNICO.Se basa en la teora que, en un mercado competitivo, la retribucin al factor mano de obra es igual

39

al valor del producto marginal, y que la oferta de mano de obra vara segn las condiciones
laborales determinadas por la calidad ambiental del lugar de trabajo. Por lo tanto es necesario
ofrecer un salario ms alto para atraer a los trabajadores a los lugares de menor calidad ambiental.
7.6.3.11. PRECIO HEDNICO
Busca determinar los precios implcitos de las caractersticas especficas de los bienes. Algunos
bienes ambientales pueden ser considerados como atributos de los bienes races. Ejemplo de esto
lo constituyen algunas caractersticas como el nivel de ruido, grado de contaminacin del aire y
acceso a parques o vistas escnicas. El bien raz reflejar la calidad del atributo ambiental en su
precio, generndose de esta forma una demanda implcita por el bien ambiental. Con este mtodo
se pretende conocer aquella parte del precio que se debe a los atributos ambientales del bien raz;
y cul es el valor econmico asociado a un cambio a un cambio en el nivel del bien ambiental.
7.6.3.12. VALORIZACIN CONTINGENTE.Se usa en los casos en que no existe informacin de mercado con respecto a las preferencias de
las personas. Este mtodo trata de identificarlas, haciendo preguntas directas acerca de la
disposicin a pagar. Se pregunta a las personas cunto estn dispuestas a pagar por un beneficio,
y/o qu estn dispuestas a aceptar como compensacin por tolerar un dao ambiental. Lo que se
busca es la valorizacin personal de los entrevistados frente a un aumento o una reduccin en la
disponibilidad del bien ambiental, usando para esto un mercado hipottico.
MTODO COSTE DE VIAJE
Sesgos

Supuestos

Tipos de sitios de
recreacin

Valorar especies
naturales

Componentes

Costos ineludibles
Costos direccionales

Modelos

Utilidad al azar

Coste de
viaje

Individual

FUNCIN DE
PRODUCCIN
DEL HOGAR

Identificacin de un sitio
de recreacin

Costo de oportunidad del

tiempo

Encuesta

Zonal

8.

El tiempo y su valor
econmico

Valor econmico
trabajo

del

Valor econmico del ocio

Problemas

Es probablemente el sistema ms antiguo para valorar los bienes ambientales. Esta receta aparentemente directa, ha
generado diversos estudios durante ms de medio siglo y el mtodo, aunque es bastante til, an est lejos de ser
perfecto.
8.1.

SUPUESTOS.1) Se considera que el nmero de viajes (x) y la

calidad ambiental del sitio son complementarios
dentro de la
funcin de utilidad. Por lo tanto, el nmero de viajes es una funcin creciente de la
calidad ambiental del sitio.
2) Se asume que los individuos perciben y responden a cambios en el costo de viaje, de la misma forma
que responderan a cambios en precios de admisin al sitio. Esto obliga a prestar mucha atencin al

40

3)
4)
5)
6)
7)
8)

clculo del valor monetario del costo de viaje.

El nico motivo del viaje es visitar el sitio de inters. En el caso de visitar ms de un sitio durante el viaje,
el costo deber ser repartido entre los diferentes sitios
El tiempo de permanencia en el lugar de recreacin no es parte del proceso de decisin del individuo. Por
lo tanto el
tiempo de permanencia es exgeno y fijo, lo cual ignora la heterogeneidad de los viajes en lo
correspondiente a su duracin.
No existen sitios alternativos; es decir, no se tiene en cuenta posibles sustitutos.
La tasa de salarios representa el costo de oportunidad del tiempo.
El individuo no percibe utilidad o desutilidad durante el viaje.

8.2.

SESGOS.
En la diferencias de gustos y preferencias.

El acceso a sustitutos y los niveles de ingreso de las recreaciones

Con los viajes de propsitos mltiples (recreacin y trabajo, por ejemplo).

Viajes a mltiples sitios.

Mtodo utilizado para valorar espacios naturales desde un punto de vista recreativo, como para valorar
mejoras realizadas en dichos espacios naturales.
El Mtodo del coste de viaje consiste en utilizar la informacin relacionada con la cantidad de tiempo (coste de
oportunidad) y de dinero (coste real) que una persona o familia emplea en visitar un espacio natural como un
parque o lago.
Cunto ha pagado usted y qu tiempo ha empleado por visitar este parque natural?
Con este mtodo nos limitamos a utilizar una informacin no "fabricada" de una manera ms o menos artificial,
sino que ha sido revelada por consumidores reales en situaciones reales.

Existen dimensiones principales para hacer el anlisis del costo de la demanda de un bien ambiental:

Uno consiste en ver en qu medida la demanda depende de la calidad del bien. (Ejemplo: La calidad
del agua en una playa).

Se asocia con el nmero y la duracin de los viajes durante un periodo de, digamos un ao.

Se refiere al tratamiento de los lugares sustitutos, como cuando el visitante de un Parque Nacional
tiene que elegir entre varios de ellos.

Ejemplo: Si un individuo decide usar sus vacaciones en visitar la Reserva Nacional de Paracas, incurre
en una serie de costos:
El costo de oportunidad de no trabajar para usar esos das en la visita. Adems, tenemos el costo en tiempo
de llegar al destino elegido. El costo mismo del viaje: pasaje, estada, alimentacin, etc. Esta informacin junto
con otras caractersticas del viajero -ingreso, edad, educacin, etc.- y con tasas de visita, puede ser usada
para inferir una funcin de demanda de la Reserva Nacional de Paracas.
La ventaja de este mtodo es que usa precios y cantidades directamente observables de bienes que tiene
mercado para inferir valores de bienes sin mercado. El mtodo se restringe al valorar de uso de un bien. Si no
hay consumo directo. No se puede inferir ningn valor.

8.3.

TIPOS DE SITIOS DE RECREACIN.

Aquellos orientados por el usuario y que estn bsicamente circunscritos al entorno de la ciudad
(parques, piscinas, cancha de golf, etc.).

Sitios intermedios a reservas, parques estales o federales y cualidades nicas y singulares.

Tipos de sitios de recreacin

Valorar especies naturales

Identificacin de un sitio de
recreacin

Costo de oportunidad del tiempo

Identificacin de un sitio de recreacin

41

En algunas ocasiones es difcil considerara un sitio como una entidad bien definida. La definicin del sitio
de recreacin puede conducir a impresiones del sitio de recreacin puede conducir a imprecisiones en el
caso de recursos de una gran extensin (como bosques o usuarios), en los cuales las reas no tiene
caracterstica uniformes; cuando es posible contar con recursos similares y cercanos los unos a los otros
(largos o sitios de ski, de ski, por ejemplo) o en el caso en que los datos existentes no permitan aislar el
recurso que proporciona el servicio de recreacin.
Costo de oportunidad del tiempo
En el problema general de maximizacin de utilidad por parte de la unidad familiar se considera el costo, tanto
de viaje como de permanencia. Adems, es factible estructurar una gran variedad de restricciones
relacionadas con tecnologa, ingreso y tiempo. El concepto de ingreso total, vincula restricciones de tiempo e
ingreso al considerar este ltimo en funcin de salarios y ganancias no asociadas directamente al trabajo. Por
su parte se asume que el tiempo es libremente asignado a cualquier uso, por lo cual todos los usos de tiempo,
tienen los mismos costos de oportunidad, equivalentes a la tasa de salario.
8.4.

COSTOS A SER TOMADOS EN CUENTA.-

Costos ineludibles
Costos direccionales

Componentes

El tiempo y su valor
econmico
Valor econmico del
trabajo
Valor econmico del
ocio

8.4.1.

Costos ineludibles.Se considera los derivados estrictamente del desplazamiento: costo de gasolina por kilmetro ms
los costos de amortizacin y mantenimiento del vehculo; costo de billete del autobs, pasajes
areos. Costo de parqueo y entrada al sitio, etc.

8.4.2.

Costos discrecionales.El traslado al lugar de visita puede implicar la necesidad de comer por el camino, o incluso
pernoctar en l. Pueden ser considerados estos gastos como parte del costo de disfrutar de los
servicios recreativos del lugar?.
Solo se consideran parte del costo de viaje aquellos gastos que no son discrecionales (en el sentido
de que aaden un componente propio de utilidad a toda la experiencia).

8.4.3.

El tipo y su valor econmico.Existe una doble pregunta ha de ser incluido como un costo ms? Si es as, cmo valorarlo?
El punto de partida para la estimacin del precio del tiempo lo constituye el concepto de costo de
oportunidad: el tiempo invertido en algo hubiera podido dedicarse a una actividad alternativa, o,
mejor dicho, la persona puede dedicar ese tiempo a una actividad productiva (trabajo) o a disfrutar
de una mayor cantidad de tiempo libre (ocio).

8.4.4.

Valor econmico del trabajo.El tiempo tiene un costo de oportunidad que se expresa en trminos de produccin. Como medida
del valor econmico del trabajo ha sido utilizado el salario recibido por la persona afectada -donde
este salario es un reflejo de su productividad marginal (contribucin a la produccin total).

8.4.5.

Valor econmico del ocio.Se utiliza como medida del valor econmico el salario-hora. El valor econmico, del tiempo libre del
individuo viene dado por lo que deja de ganar durante esas horas (costo de oportunidad)

42

8.5.

PASOS METODOLGICOS PARA LA APLICACIN DEL MTODO DE COSTO DE VIAJE

Se divide el entorno de influencia del parque en zonas: crculos concntricos por ejemplo. Cada zona
se caracteriza por un determinado costo de viaje.

Se realiza una encuesta entre la poblacin de estas zonas (o bien entre los visitantes del parque) que
informe, entre otras cosas, sobre el nmero de visitas al ao para el primer caso y el nmero de visitas,
para el segundo caso. Se pregunta tambin por las caractersticas socioeconmicas lo hemos logrado.

Con estos datos se efecta una regresin en la que la propensin media a visitar el lugar sea la
variable dependiente y el costo de viaje sea la variable independiente.

Alternativamente, con esta informacin anterior se puede estimar directamente la curva de demanda en
funcin de las diferencias en el costo de viaje para cada persona y las caractersticas de las mismas.

Esa curva de demanda implcita es la que permitira valorar, en trminos monetarios, cualquier cambio
que se produzca en la cantidad o calidad de estos servicios, mediante un anlisis de las modificaciones
producidas en el excedente neto de los consumidores.

8.6.

PROBLEMAS PARA LA APLICACIN DEL MTODO.1.

Se debe de descartar del estudio a todos aquellos visitantes que no slo visitaron el emplazamiento
estudiado, sino tambin otros prximos a l, pues no se podra distinguir la parte del coste de viajar
destinada a cada uno de ellos. Tambin deben descartarse quienes estn all sin haber incurrido en
costes de viaje por ello (invitados, por ejemplo).
2.
Tambin sera aconsejable considerar por separado a la gente que viva prxima al bien natural o
realice una visita corta de quienes sean visitantes ms duraderos, pues aunque ambos se ponderen
igual en trminos del coste del viaje, el valor del bien para el segundo ser probablemente mayor. Aqu
debera incluirse tambin por separado a aquellos que han adquirido una vivienda cercana al recurso
ambiental para pasar all sus vacaciones, pues de nuevo est reflejando un mayor inters en dicho
espacio natural que el resto.
3.
Incluir en el anlisis emplazamientos alternativos al analizado, para no sesgar el estudio a favor del
objeto de anlisis. Esto implica la dificultad de encontrar bienes alternativos que sean semejantes en
trminos de lo que ofrecen y de la distancia a la que estn.
4.
La eleccin de la variable dependiente, es .l nmero'' de visitas, no slo en trminos de si se estudia
individualmente o por zonas, sino tambin con la intencin .de incluir en ella de alguna forma la
duracin de las visitas.

8.7.

EJEMPLOS
Supongamos:
1.
Un ingeniero electricista que trabaja como autnomo en Lima ganando 20.00 soles por hora de trabajo.
Un determinado da decide desplazarse a visitar las Islas Palomino.
El tiempo que emplea en realizar la visita es de cinco horas y media: dos horas y media en los
desplazamientos de ida y vuelta (taxi, ms yate) ms tres horas de visita propiamente dicho.
El coste total en que ha incurrido esta persona se estima en 160.00 soles que se descompone de la
siguiente manera: pagos reales 50.00 soles - que es la cantidad a la que asciende el precio del yate,
taxi-. El concepto de coste de oportunidad, 110.00 soles, que representa el dinero que ha dejado de
ganar, nuestro electricista por sustituir 5 horas y inedia de trabajo por ocio.
2.
Pedro decide visitar un parque:
El coste de viaje en trmino de gasolina y desgaste del coche es de tres soles y tiene que pagar una
entrada de un sol. Si va al parque y para all un par de horas, le habr costado 4 soles en efectivo, ms
la prdida de ingresos de 20 soles.
Coste real = Entrada + coste monetario de llegar all + ingresos perdidos.
3.
Supondremos que los visitantes al parque durante el ltimo ao proceden de seis zonas geogrficas
cuyos tamaos de poblacin medidos en nmero de familias vienen representados en las dos primeras
columnas del cuadro siguiente. Estimacin del valor de uso anual de un parque natural

43

9.

GASTO DEFENSIVO

Fundamentos

FUNCIN DE
PRODUCCIN
DEL HOGAR

Modelo sencillo
Gasto defensivo

Algebraicamente

Ejercicios
9.1.

INTRODUCCIN.El dinero que se gasta para defenderse del mal ambiental, y al estudiar los gastos defensivos sabemos cul es
el valor que las personas le dan al mal. Por ejemplo, si usted vive en una casa cerca de una autopista muy
transitada, el ruido que produce el trfico es una molestia. Pero como a usted le interesa la paz, tranquilidad y
quietud dentro de su casa, con un cierto costo puede aislarla del ruido y neutralizar. Estos gastos nos dicen lo
daino que es el ruido para usted, pues cuanto ms le molesta, ms invertir en eliminarlo.

9.2.

UN MODELO SENCILLO DE GASTO DEFENSIVO.A medida que aumentan los niveles de contaminacin por ruido, tambin" se incrementa la cantidad de gastos
defensivos necesarios para mantener a la par los niveles de ruido, y an ms cuando los de Q son superiores.

La contaminacin del aire: Ensucia la pared (utilizar pintura de mayor calidad); efectos contra la salud
(instalar purificadores de aire, atencin mdica)
La contaminacin del agua: Consumir agua embotellada, comprar purificadores de agua y aumentar el
control del pozo de donde proviene el agua potable.
Supngase que el precio de x es 1. El problema de consumidor es elegir X y Q para aumentar su
utilidad.
Supngase que incrementamos el nivel de contaminacin por ruido ligeramente, digamos de R 1 a R2. Ver
grfica 14

44

De qu manera se compara el cambio observado en los gastos defensivos con la disposicin para
pagar por evitar el aumento de la contaminacin?.
10.

PRECIOS HEDNICOS.-

Argumentos
Supuestos
MTODO DE
PRECIOS
HEDNICOS

Objetivos
Problemas
10.1. ARGUMENTOS BSICOS.Muchos de los bienes que se comercializan habitualmente en el mercado son un agregado de caractersticas o
atributos que no pueden ser vendidos o comprados por separado. Cuando compramos un bien, realmente
compramos un conjunto de atributos y calidades que no pueden adquirirse por separado, ya que para ellos no
existe un mercado independiente. Si un bien es en realidad un conjunto de atributos, entonces el precio del
mercado debe ser un agregado de los precios individuales de los atributos que tal bien contiene-hiptesis
hednica. Ejemplo: Cuando se adquiere una vivienda, no slo se est comprando metros cuadrados de una
determinada calidad, sino que tambin se est escogiendo un entorno, que tiene una serie de caractersticas,
tanto con respecto al barrio como con respecto al medio ambiente, en trminos muy generales.
El valor de una parcela esta relacionado con los beneficios que se pueden obtener:

Produccin agrcola

Alojamiento

Acceso al lugar de trabajo

Acceso a instalaciones comerciales y a facilidades ambientales - como parques.

Calidad ambiental del vecindario en el est ubicado el terreno tambin son beneficios importantes que
recibe la persona que tiene, el derecho a usar un determinado terreno
10.2. INTENTOS DEL MTODO.
Identificar la cantidad diferencial del valor de las propiedades que se debe a las diferencias ambientales
entre las mismas.

Inferir cuntas personas estaran dispuestas a pagar por una mejora de la calidad ambiental con la que
se encuentran y cul es el valor social de la mejora.
La idea bsica del mtodo de las variables hednicas consiste en determinar en qu manera el placer o dolor
de consumir el activo ambiental (dolor en el caso del ruido) afecta al precio de una serie de bienes para los que
existe un mercado perfectamente definido (Ejemplo: el mercado de las viviendas para el caso del ruido).
10.3. SUPUESTOS.Supuesto da movilidad
Para que la persona pueda expresar su disposicin a pagar por un bien cualquiera tiene que poder elegir
distintas cantidades de dicho bien. Es decir, los costos de transaccin no han de ser prohibitivos, ha de ser los
45

suficientemente mvil como para poder escoger, por ejemplo, viviendas afectadas por distintos mviles de
contaminacin ambiental y poder optar, llegado el caso, por cambiarse a otra zona, donde el nivel de
contaminacin sea distinto. En ausencia de movilidad, cuando la persona no tiene eleccin, los precios de los
bienes de mercados no reflejan el cambio producido.
El papel del ingreso per capita
El ingreso per capita es una variable fundamental a la hora de estimar la funcin de los precios hednicos.
Como se ha visto, la disposicin a pagar (DAP) por un bien cualquiera es una funcin, entre otras cosas, de la
capacidad de pago. En el caso de los bienes ambientales, lo que se observa es que la DAP aumenta ms que
proporcionalmente con el ingreso.
Este es un resultado corroborado sistemticamente por la evidencia emprica: la revalorizacin de las
viviendas es porcentualmente mayor, ante una mejora, cuanto mayor sea su valor de mercado.
Valor de Uso y Valores de No uso
Refleja el valor que los usuarios de un bien privado, que se ve afectado por la modificacin en la calidad
ambiental, que se proyecta en el mercado. Se trata, por tanto, de un mtodo que permite reflejar el valor de
uso del bien ambiental para las personas afectadas.
No se incluyen, por lo tanto, todos los posibles valores de No uso que el recurso puede tener una serie distinta
de personas.
Usuarios "transentes"
Aquellos que son afectados por la calidad del bien ambiental, pero no a travs de su posicin. Ejemplo: el nivel
de contaminacin del aire de una zona urbana afecta no solo a los que viven en ella, sino tambin a los que la
atraviesan, pasean por ella o simplemente hacen un trmite all. El bien ambiental forma parte de la funcin de
produccin de utilidad de estas personas. Sin embargo no est relacionado con la vivienda como bien privado,
lo que impide al mercado de este bien recoger el cambio en el bienestar experimentado por ellos.
Ejemplos
Medir el precio de las casas de acuerdo con diversos niveles de contaminacin del aire e intentar ver cmo se
modifica ese precio cuando cambia la contaminacin y todo lo dems se mantiene constante. 0 en el caso de
las actividades peligrosas, medir de qu manera cambian las tasas salariales cuando hay riesgos, para
despus deducir el cambio que se producir en los salarios a partir de un pequeo cambio del riesgo.
Funcionalmente
Se pretende: Determinar que porcentaje del valor de los bienes con mercado (ejemplo: viviendas) esta
determinado por el nivel que alcanza la variable hednica (ejemplo: ruido). Una vez establecido esta relacin,
se determina el deseo marginal de pagar por una determinada mejora (ejemplo: disminucin del ruido). A partir
del deseo marginal de pagar se determina el deseo total de pagar como subrogado de la valoracin monetaria
de la correspondiente mejora.
10.4. OBJETIVOS DE LA TCNICA HEDNICA.
Sacar a la luz (hacer explcitos) los precios de los bienes o atributos para los que no existe un mercado
formal.

Utilizar estos precios, .para evaluar decisiones que afecten la oferta de los atributo (cambios en la
calidad)
Ejemplo: Si encontramos dos viviendas iguales en todas sus caractersticas excepto en -el nivel de ruido, por
ejemplo-la diferencia d precio entre ellas reflejara el valor de este atributo que, en principio, carece de un
precio explcito de mercado.
10.5. FUNCIN DE PRECIO HEDNICOS.Es una relacin de equilibrio entre los precios de cada uno de los bienes y los atributos o calidades que
contienen. La forma de dicha funcin lleva implcitas todas las preferencias y posibilidades financieras de los
compradores, as como la tecnologa y las posibilidades de los constructores y la oferta de atributos exgenos
al mercado. Ver grfica 17 y 18

46

Grfica 17. La funcin de precios

hednicos implica que al adquirir
mayor calidad ambiental ZA el precio
aumenta P(Z) . Es una funcin de
produccin
del
bienestar
del
consumidor

Grfica 18. El consumidor se enfrenta

a la decisin de dividir su presupuesto
entre el consumo de los otros bienes
necesarios XA y la calidad ambiental
(tipo de vivienda que le guste) Z.

Detallando las ideas

Determinar una relacin entre el precio estadstico de compra -venta del bien subrogado con mercado
(ejemplo: vivienda) y una serie de variables que explican dicho precio adems de una adicional, que es la
variable ambiental. Las series de variables podran ser:

Variables del vecindario

Variables de accesibilidad

Variables estructurales de la vivienda

Superficie de pisos
N2 de habitaciones
ndice de confort
Zonas comunes
Terraza
Ascensor
Chimenea
N de baos, etc.

Variables Ambientales
Tenemos la funcin del tipo:
P = f x1 , x2 ,...xn , z
(1)
P = Precio estadstico de compraventa del bien con mercado
x1 , x 2 ,...xn Valores de los bienes econmicos.
Z = Valor de la variable ambiental sin mercado
Procediendo estadsticamente la expresin (1) . Deseo marginal de pagar w ser igual a la derivada parcial del
precio con respecto a la variable ambiental Z.
p
w
z
Obteniendo el deseo total de pagar a partir del deseo marginal de pagar:
1 FORMA LINEAL P a1 x1 a 2 x 2 ..............a n xn bz ...........
(2)
De esta expresin se deduce:
Grfica 21. Disposicin a pagar y precios hednicos de la propiedad

47

Supongamos:

Si todas las familias idnticas, la curva AB tambin sera la curva de demanda de calidad ambiental.

Para evaluar cualquier mejora ambiental usaramos las funciones CD de la demanda inversa estimada.
Supongamos que la contaminacin caiga de P a P1.

La ganancia en el excedente del consumidor para cada unidad familiar es el rea EE'FG.

Un individuo o una familia que est viviendo en un ambiente con un nivel de contaminacin Po.

El mtodo Hednico asume que se ha llegado a esta eleccin de un modo racional.

La cantidad W como la DAP de esa familia por la ltima unidad de calidad ambiental, pero tal DAP es
un punto en la curva de demanda de la familia y otros puntos del mismo tipo se indican por la lnea
discontinua CD es su paso por E.

Lo que nos muestra esto es que la relacin del precio hednico estimada se puede usar para obtener
UN PUNTO en la curva de demanda de cada familia y que la pendiente de la relacin estimada es un
conjunto de puntos en las curvas de demanda de muchas familias distintas.
PROBLEMAS DEL ENFOQUE
Transacciones reales: efectuadas en el mercado inmobiliario
Ventaja. Reflejan lo que realmente ocurre
Desventajas. En condiciones normales es un mercado "poco movido". Se duda de que el precio alcanzado
sea realmente de equilibrio. No es un precio ptimo
Opinin de expertos corredores de propiedades
Ventaja. Reflejan lo que realmente ocurre
Desventajas. En condiciones normales es un mercado "poco movido". Se duda de que el precio alcanzado
sea realmente de equilibrio. No es un precio ptimo
Opinin del propietario
Ventaja. El dueo es el que mejor conoce las caractersticas de la vivienda y sabe si se han tomado algunas
medidas defensivas.
Desventajas. La vivienda puede tener un valor particular y el dueo puede dar una respuesta estratgica
Tipo de precio
Puede surgir la duda sobre qu tipo de precio utilizar: precio de venta de la vivienda o precio de alquiler?
Ventaja. El precio del "error" es menor. Por su caracterstica ms dinmica este precio se encuentra mejor
preparado para reflejar los cambios que se van produciendo en el entorno y en las caractersticas del objeto de
atencin. Es un precio ms actualizado.
Desventajas. Al ser una actividad con tasa de relacin mayor puede acentuar el problema de conducta no
ptimo, sino satisfactoria.
Otros problemas
1)
Problemas relativos a la obtencin de la informacin: si se toma como precio el de la vivienda o el del
suelo, si el precio de la vivienda es el de mercado o el del catastro, si se toma el precio de venta o el de
alquiler, si se incluyen o no los impuestos sobre la propiedad, etc.
Problemas del enfoque.
48

2)

3)

4)

11.

Problemas economtricos: como falsear el resultado al no incluir alguna caracterstica importante de

la vivienda, multicolineabilidad si dos de las caractersticas incluidas estn relacionadas (por ejemplo,
en casas cercanas a fbricas, el ruido y la contaminacin atmosfrica), la complejidad de las
tcnicas empleadas, etc.
Problemas de medicin de la variable ambiental: caso de la medicin de un bien ambiental que incluya
mltiples formas de medicin (por ejemplo la contaminacin atmosfrica, que est producida por un
gran nmero de sustancias de forma simultnea) , con lo que se plantea la cuestin de si hacer un
ndice compuesto o slo seleccionar una de ellas, o caso tambin de la inclusin de la variable tiempo y
de saber cmo va a incidir en las caractersticas ambientales, el precio de la vivienda o el
comportamiento del consumidor.
Problemas del enfoque.
Problemas por falta de realismo de los supuestos restrictivos en los que se basa el anlisis, ya que ste
presupone que existe informacin perfecta para los potenciales compradores, no existen costes de
transaccin en el mercado y ste se encuentra en equilibrio constante, siendo todos estos
supuestos difcilmente observables en la realidad.

VALORACIN CONTINGENTE.Se usa

Se usa enfoque

Encuesta
Directo

Se basa

Disposicin a
pagar

Se asume

Existencia de
un Mercado
Estratgicos

Valorizacin
contingente
Contiene

Punto de
partida

Sesgos

Vehculo

Instrumentales

Informacin

Hiptesis

Entrevistador

Operativo

Orden

11.1. INTRODUCCIN.Es un mtodo para valuar bienes ambientales que usa una encuesta de la poblacin en la que se pregunta
directamente la disposicin para pagar por ese bien ambiental. Usa un enfoque directo: bsicamente pregunta
y/o lo que estaran dispuestos a recibir a modo de compensacin por tolerar ese coste. Se basa en formular
preguntas a la gente acerca de su disposicin a pagar por la mayor provisin de un cierto bien, o si estn
dispuestos a aceptar una disminucin del mismo.
Se asume la existencia de un mercado, de un contexto institucional y de un modo de financiamiento. Es decir,
se supone que hay personas que saben de qu se trata, pueden actuar y tienen cmo pagar por el recurso sin
valor o subvaluado. En una valuacin contingente se pide al individuo que imagine la alguna situacin que,
normalmente, est fuera de su experiencia y qu especule sobre la manera en que actuara ante dicha
situacin.
11.2. SESGOS.1.
Sesgo estratgico. Significa que la gente tiende a responder ms en funcin de sus convicciones que
sobre base objetiva.

49

2.

3.

4.

Sesgos instrumentales en el diseo del cuestionario, que a su vez pueden ser de cinco tipos:

Sesgo del punto de partida. Provocado por la forma en la que el encuestador pretenda
obtener la disposicin a pagar del entrevistado. Cada una de estas formas puede dar lugar a
comportamientos distintos que pueden distorsionar los resultados finales

Sesgo del vehculo. Por que se pretende argumentar que el medio de pago hipottico de la
mejora propuesta influye en la respuesta proporcionada. La mayora de los estudios prueban
que este sesgo existe (las respuestas difieren en funcin de si el pago se hace con mayores
impuestos, un precio a los usuarios u otra medida) , si bien algunos autores no lo Consideran
como tal, pues la frmula de pago es una variable ms de la decisin de pago que se adopte.

Sesgo de la informacin, por el que las respuestas del entrevistado varan segn su
percepcin de si el proyecto que le proponen se va a llevar a cabo o no, pues en algunos casos
no lo sabe con certeza. Aparece con relativa frecuencia y para resolverlo parece adecuado
utilizar un procedimiento iterativo en la encuesta, pues le da ms confianza en este sentido al
entrevistado.

Sesgo del entrevistador que aparece no slo por la posibilidad de que la forma de
plantear las preguntas incida en las respuestas, sino tambin porque el mecanismo de encuesta
que se utilice incide en el resultado. As, las entrevistas personales imponen ms respeto a
los entrevistados que las dems, lo que puede hacer que no se responda lo que se piensa por
vergenza, por ejemplo.

Sesgo del orden, que influye en el sentido de que, cuando se valoran bienes simultneamente,
el orden en el que se pide la valoracin puede incidir en las respuestas; por ejemplo, si se
empieza por dar un valor alto a los primeros bienes planteados, es posible se valore menos a
los ltimos aun cuando en las preferencias del sujeto estn por delante. Otra posibilidad es
que al computar el pago total de todas las respuestas dadas el individuo haya excedido su
renta, lo que invalidara sus contestaciones.
El sesgo de la hiptesis que plantea el problema de que, dado que la pregunta es meramente
hipottica, el entrevistado no se tome ningn inters en contestar con precisin tras haber razonado un
tiempo mnimo, por considerarlo una prdida de tiempo. Parece ser que este riesgo tiene cierta
relevancia, aunque se podra resolver si se realiza un cuestionario que incentive al entrevistado
El sesgo operativo que plantea la duda de hasta qu punto el mercado hipottico en la sombra que se
formula a travs del mtodo de la valoracin contingente se asemeja a un mercado real en el que las
propuestas ya se han producido, para lo que se hacen algunas recomendaciones en el sentido de que
los -encuestados estn familiarizados con el problema o de que sean participativos y estn interesados
en el tema.

11.3. CARACTERSTICA DE LA VALORACIN CONTINGENTE.

Frecuentemente ser la nica tcnica de estimacin del beneficio.

Debera ser aplicable a la mayor parte de los contextos de la poltica ambiental

11.4. OBJETIVOS DE LA VALORACIN CONTINGENTE.
Obtener valoraciones o "pujas" que estn cerca de lo que aparecera si existiera un mercado real.

El mercado hipottico - el encuestador, el cuestionario y el encuestado- deben, ser tan parecidos como
sea posible al mercado real.
11.5. ACTORES PARTICIPANTES EN LA VALORIZACIN.ENCUESTADO
Debe estar familiarizado con el bien en cuestin. Si el bien es una mejora de un paisaje, esto puede lograrse
mostrando al encuestado fotografas del paisaje con y sin determinados niveles de contaminacin.
Tambin debe estar familiarizado con los medios de pago hipotticos, digamos, un impuesto local o un cobro
por entrada, que se conocen como el vehculo de pago.
EL ENCUESTADOR
Sugiere la primera puja -la puja (precio) de partida- y el encuestado dice si estara dispuesto o no a pagarlo, A
esto le sigue un procedimiento iterativo:

El precio de punto de partida se incrementa para ver si el encuestado sugera estando de acuerdo en
pagarlo y as hasta que el encuestado declara que no est dispuesto a pagar el incremento
adicional de la factura.

La ltima puja aceptada, es la mxima disposicin a pagar (MDAP).

Si el objetivo es obtener la disposicin a ser compensado (DAC) las pujas s reducen sistemticamente

50

hasta que se llega a la mnima disposicin a ser compensado del encuestado (MDAC).
11.6. ELEMENTOS DE LA ENCUESTA.Siendo que se trabaja con una situacin hipottica y respuestas subjetivas, deben tomarse en cuenta ciertas
normas y elementos que componen la encuesta para asegurar su adecuado diseo.
Los bloques de preguntas de la encuesta

Las preguntas de la encuesta se dividen en tres bloques. El primer bloque est compuesto por
preguntas generales sobre los gustos y preferencias del encuestado.

En el segundo bloque se describe el problema, la forma y medios de solucin propuestos (mercado

hipottico y vehculo de pago). Esta informacin utiliza material de apoyo como mapas, fotos,
estadsticas de otros lugares similares afectados por un problema similar, etc.

En el tercer bloque se hacen preguntas para obtener las caractersticas socioeconmicas del
encuestado como nivel de educacin, edad, sexo, ocupacin, nivel de ingreso, etc.
11.7. PASOS BSICOS PARA HACER UNA ESTIMACIN DE LA VALORIZACIN CONTINGENTE.

Un escenario de mercado definido

Elegir el mtodo de extraccin

Disear la administracin del mercado

Disear la muestra

Disear el experimento

Calcular la funcin de disposicin para pagar.

1.

Definir el escenario del mercado

El escenario del mercado es la informacin que se debe de transmitir al entrevistado a fin de ubicarlo
en la situacin mental correcta para que responda de manera significativa.

Cmo definir el bien que ser evaluado. Ejemplo: si una playa ha sido afectada por un derrame
de petrleo:

Qu bien ambiental debe valuarse?

Un da en la playa?

El panorama del lugar?

Una playa degrada?

La contaminacin del agua?

En que contexto:

Si se trata de un da en la playa:
Cmo se hara el pago?
Y la cuota de admisin?
Sera una cuota por estacionamiento?
Es conveniente que la descripcin del mercado sea realista para el entrevistado y, al mismo tiempo,
verdadera para el modelo econmico en el que finalmente se usara la informacin obtenida. El
mecanismo de pago, preguntar solamente sobre la disposicin a pagar con el fin de evitar algn riesgo
tal como una playa estropeada, es demasiado abstracto. El escenario del mercado debe estar
afianzado en experiencias del mercado real.
Proporcionar el contexto correcto de la encuesta. Ejemplo: si estamos intentando valuar agua
subterrnea ms limpia. La mayora de gente sabe muy poco del agua subterrnea:

Para qu se usa

Lo grave que resulta su contaminacin

Cules son los riesgos asociados con el agua subterrnea contaminada.

2.

Cmo elegir el mtodo de extraccin (encuesta)

Existen cuatro formas bsicas de obtener el valor:
a)
b)

La pregunta directa. Despus que se ha descrito el bien simplemente se pregunta a los

entrevistados su disposicin para pagar por l.
El mtodo de licitacin. Comienza con una cierta cantidad de Disponibilidad a pagar (DAP) y

51

c)

d)

3.

busca una respuesta si o no. Si el entrevistado contesta en forma afirmativa, por lo general la
cantidad va aumentando gradualmente hasta que recibe un NO. Y de igual manera, si el
encuestado responde de manera negativa, entonces la cifra va. disminuyendo hasta obtener un
s.
La tarjeta de pago. Que es una tarjeta con varias cifras que cubren el margen de respuestas
que pueden esperarse. Cada tarjeta tiene cantidades de pagos junto con varias cifras de gastos
referenciados. Por tanto, para las personas que tienen ingresos distintos se emplean tarjetas
diferentes.
Mtodo referendo o eleccin directa. Se le ofrece al encuestado una cifra para
disposicin a pagar, y se le pide una respuesta "s" o "no"; es decir, si l o ella estarn
dispuestos a pagar dicha cantidad, y a los encuestados se les presentan diferentes cifras de
DPP.

Diseo del mercado de aplicacin

Existen cuatro formas de hacer encuestas:
a)
En persona, es decir, en forma directa, b. Por correo, c. Por telfono y d. en grupo.

Tcnica
La
entrevista
personal

La encuesta por
telfono

La encuesta por
correo

Cuestionario
grupo

en

Desventajas
La ms flexible, tasa de respuesta elevada.
Posibilidad de identificar al participante.
Incluidos los analfabetos, minusvlidos,
sordomudos.
Clarificacin de las respuestas posibles.
Posibilidad de convencer al entrevistado
para continuar.
Respuestas espontneas.
Posibilidad de controlar el orden de preguntas.
Menos exigentes para los encuestadores
que la encuesta personal.
El sesgo debido al encuestador ms
fcilmente.
Mejor tasa de respuesta que por
correspondencia.
Mtodo rpido.
Posibilidad de solicitar la participacin, de
hacer clarificar una respuesta.
Posibilidad de controlar el orden de preguntas.
Posibilidad de utilizar intrpretes.
Menos costosa que la encuesta personal.
Posibilidad de tener una tasa de
respuesta superior en las preguntas
indiscretas.
No existe sesgo debido al encuestador.
Accesibilidad ms fcil a algunos individuos
muy ocupados.
El tiempo de respuesta es ms largo si
se desea.
Posibilidad de consultar.
Tasa de cooperacin en general.
Posibilidad de explicar el estudio y de
responder a las preguntas sobre el
cuestionario.
Coste generalmente bajo.

Inconvenientes
La ms costosa.
Posibilidad de trampa por parte de los
entrevistados.
Posible sesgo en las respuestas por querer
complacer al entrevistador.
Posible sesgo debido a la edad, al sexo o a
la raza del entrevistador.

Slo se dispone de los que tienen telfono

y que aparecen en l listn telefnico.
Puede percibirse como una peticin.
La conversacin debe ser breve (de 5 a 10
minutos).
Es imposible observar o examinar al
entrevistado.
El tono de la voz puede introducir sesgos.

Tasa de respuesta, en general, muy baja.

Rene pocos grupos tnicos debido a
la lengua (a excepcin si se traduce).
Posibilidad de perder cuestionarios.
Imposibilidad de controlar el orden de
respuesta a las preguntas.
El cuestionario debe ser breve.
Las llamadas pueden costar caras (personal,
cuestionarios).
Difcil de obtener los plazos previstos.
No se conoce la identidad del entrevistado.
Pocas encuestas pueden r

Matriz 39. Formas de obtener la informacin

4.

Diseo de la Muestra
Hay dos cuestiones importantes:
Elegir el grupo de donde se ya a tomar la muestra. Consiste en determinar la poblacin que va a

52

5.

valuar l bien en cuestin.

Disear la muestra al azar.

Diseo experimental
Es la elaboracin cuidadosa d la encuesta para obtener la informacin correcta de forma eficiente y
sin perjuicios intencionados.
La encuesta se compone de tres secciones distintas:
Preguntas que buscan involucrar al entrevistado y definir claramente el escenario contingente.
Obtener la disposicin a pagar (DAP) del entrevistado.
Se debe preguntar por las caractersticas personales del entrevistado que pueden influir en
su respuesta a la pregunta de DAP.

12.

6.

Estimacin de la funcin DAD

Tomar los resultados de la encuesta y calcular correctamente la funcin DAD.

7.

Problemas con la valorizacin contingente

Es que los valores obtenidos en las encuestas VC no se basan en decisiones tomadas con base
a una fuente real, sino que son hipotticos.

La ambigedad en cuanto a lo que estn valorando las personas.

La incrustacin consiste en determinar el valor de un recurso material especfico, por ejemplo:

un parque en particular.

BIBLIOGRAFA
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