Facultad de Ingeniera de Sistemas, Computacin y Telecomunicaciones

CURSO:
Auditoria Informtica
PROFESOR:
Juan Carlos Rodrguez Sulca
TEMA:
Planeamiento para realizar auditoria basado en la ISO 9001-2008
INTEGRANTES:
Avellaneda Ramrez, Carlos
Donayre Chirieleison, Jorge
Ortiz Glvez, Alan Jampiere
Ros Daz, Daniel
Snchez Gallardo, Danitza del Pilar

2014

INDICE

INDICE......................................................................................................... 2
ORIGEN DE LA ACTIVIDAD DE CONTROL..............................................................3
OBJETIVO DE LA ACTIVIDAD DE CONTROL...........................................................3
ALCANCE DE LA ACTIVIDAD DE CONTROL...........................................................3
ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD...................................................4
COMUNICACIN DE HALLAZGOS.......................................................................5
PRESUPUESTO DE TIEMPO.................................................................................................. 9
Por Actividad............................................................................................................ 9
Por Categora.......................................................................................................... 10

Origen de la actividad de control

La presente es una actividad de control programada por la Sunarp, denominada
Verificacin de implementacin de manual de sistema del sistema de gestin de
la calidad de zona registral N IX Sede Lima.
Objetivo de la actividad de control
Verificar y determinar si se ha implementado el manual y si se siguen los procesos
del SGC de la Zona Registral N IX Sede Lima correctamente basndonos en la
ISO 9001:2008
Alcance de la actividad de control
Se realizara una auditora al proceso de gestin de calidad Sistema de gestin de
calidad de la Zona Registral N IX Sede Lima.
El SGC comprende los siguientes procesos:
- Copia simple de partidas registrales.
- Copia literal de partidas registrales.
- Boletas informativas del registro de propiedad vehicular.
reas o funciones que intervienen con la correcta ejecucin de los
mencionados procesos:
Alta Gerencia
- Superintendencia Nacional
- Secretaria General
Unidades de la Zona IX
- Jefatura Zonal
- Unidad de Planeamiento y presupuesto
- unidad de administracin
- unidad de tecnologas de la informacin
- unidad de recursos humanos
Gerencia de Bienes Muebles (Vehicular)
- Sub-Gerencia de Logstica
- Sub-Gerencia de diario y mesa de partes
- defensora del usuario
3

- archivo administrativo
- tesorera
Oficinas zonales y provincias
- Oficina Miraflores
- Oficina Surco
- Oficina de San Luis
- Oficina San Isidro
Antecedentes y base legal de la entidad
La Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos SUNARP es un
Organismo Pblico tcnico especializado, autnomo, adscrito al ministerio de
Justicia. Es el ente rector del sistema nacional de los registros pblicos, tiene
personara jurdica de derecho pblico, con patrimonio propio y autonoma
funcional, jurdico-registral, tcnica, econmica, financiera y administrativa, de
acuerdo al artculo 10 de la ley N 26366.La Sunarp tiene como objeto dictar las
polticas y normas tcnico administrativas de los registros pblicos que conforman
el sistema nacional de los registros pblicos, estando encargada de planificar,
organizar, normar, dirigir, coordinar y supervisar la inscripcin y publicidad de los
actos y contratos en dichos registros.
Organigrama

Comunicacin de hallazgos
Para efecto de la comunicacin de hallazgos se considera su materialidad y/o
importancia relativa, su vinculacin a la participacin y competencia personal del
destinatario.
Para efecto de comunicar los hallazgos de auditoria, el auditor debe establecer
previamente su vinculacin y participacin funcional o personal con los hechos
sealados en la condicin; es decir no basta se identifique que vis o suscribi los
documentos que se tienen como evidencia de los hechos.
La comunicacin debe ser por escrito y su entrega al destinatario es directa y
reservada, debiendo acreditarse la recepcin correspondiente.
Puede hacerse la comunicacin por:
Correo electrnico
Correo postal
Telfono
Fax
5

Video CD
Otros medios magnticos

Memorndum de control interno

Otros aspectos de importancia

Exclusiones:
Los siguientes requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2008 no son
aplicables al presente Sistema de Gestin de la Calidad (SGC):
Diseo y Desarrollo: Debido a que todos los servicios que brinda la institucin se
aplican a todos por igual, es decir no se disean servicios de acuerdo a
requerimientos especiales de los clientes.
Validacin de los procesos de la prestacin del servicio: Debido a que la
conformidad de los servicios que se indican en el alcance es verificable antes de
ser entregados a los clientes.
Propiedad del Cliente: Debido a que los clientes no presentan ningn bien que sea
de su propiedad para la atencin del servicio solicitado.
Observaciones
Al no estar completamente integrado el manual del sistema aun funciona
parcialmente, y tambin cuenta con acciones correctivas que no estn en ningn
manual creado por ellos.
Conclusiones
No se levanta el hallazgo, debido a que no se cumple la correcta funcionalidad del
SGC, y falta de documentacin de las acciones correctivas.
Recomendaciones
Evaluar y revaluar los sistemas.

INFORMACION ADMINISTRATIVA
Presupuesto de Tiempo
Indica el nmero de horas programadas por cada actividad y categora. Esta
informacin es el resultado de una estimacin de tiempo de los procedimientos de
auditoria a realizar en la fase de ejecucin.
Por Actividad
Presupuesto de
tiempo por
actividad
CATEGORIA

PLANEAMIEN
TO

Supervisor

10

SUSTENTACI
TRABAJO REDACCIO
ON Y
DE
N DE
ELEVACION
CAMPO
INFORME
DEL INFORME
26
16
4
10

TOTAL
HORAS
56

Jefe
Auditor
TOTAL
Por Categora

40
50

90
120
236

22
38

4
8

156
120
332

Presupuesto de
tiempo por categora
APELLIDOS

NOMBRES

CATEGORIA

HORAS
ASIGNADAS

Rodrguez Sulca

Juan Carlos

Supervisor

56

Avellaneda Ramirez

Carlos

Jefe

156

Ros Daz

Daniel

Auditor 1

30

FUNCIONES
- Planeamiento
- Trabajo de campo
- Redaccin del informe
- Sustentacin del informe
- Elevacin del informe
-Realizar el planeamiento
- Desarrollar trabajo en campo
- Redactar informe
- Sustentar y elevar
- Referenciacin y archivo de
papeles del trabajo
- Desarrollar trabajo en campo
- Referenciacin y archivo de
papeles del trabajo
- Desarrollar trabajo en campo

Donayre Chirieleison

Jorge

Auditor 2

30

- Referenciacin y archivo de
papeles del trabajo
- Desarrollar trabajo en campo

Ortiz Galvez

Alan

Auditor 3

30

- Referenciacin y archivo de
papeles del trabajo
- Desarrollar trabajo en campo

Snchez

Pilar

Auditor 4

30

TOTAL

332

11

- Referenciacin y archivo de
papeles del trabajo