Calidad en La Construcción - Leo Arias Correa

CALIDAD EN LA CONSTRUCCIN
Tema
: Proceso dentro de la ejecucin de una Obra
Alumno
: ARIAS CORREA ROBINSON LEO
NDICE
INTRODUCCIN AL PROCESO IDENTIFICADO
1.- PROCESO DENTRO DE LA EJECUCIN DE UNA OBRA
1.1.- SELECCIN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS
1.1.1.- Unidades usuarias
1.1.2.- Objetivos
1.1.3.- Descripcin
1.2.- ASIGNACION PRESUPUESTARIA
1.2.2.- Objetivos
1.2.3.- Descripcin
1.2.4.- Diagrama del procedimiento
1.2.5.- Responsable de Mantencin
1.2.6.- Vigencias
1.3.- CONVENIO MANDATO
1.3.2.- Objetivos
1.3.3.- Descripcin
1.3.6.- Vigencias
1.4.- LICITACION Y ADJUDICACION DE PROYECTOS
1.4.2.- Objetivos
1.4.3.- Descripcin
1.4.6.- Vigencias
1.5.- TRANSFERENCIA DE FONDOS
1.5.2.- Objetivos
1.5.3.- Descripcin
1.5.6.- Vigencias
1.6.- EJECUCIN DE PROYECTOS
1.6.2.- Objetivos
1.6.3.- Descripcin
1.6.6.- Vigencias
1.7.- CONTROL FINANCIERO DE PROYECTO

1.7.2.- Objetivos
1.7.3.- Descripcin
1.7.6.- Vigencias
1.8.- TRMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS
1.8.2.- Objetivos
1.8.3.- Descripcin
1.8.6.- Vigencias
2.- SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
2.1.- Objeto:
2.2.- Requisitos generales
2.3.- Descripcin de la iteracin entre los procesos del Sistema de Gestin de la
Calidad
3.- FORMATOS A UTILIZAR
4.- FORMATOS DE RESIDENTE DE OBRA
5.- FORMATOS DEL SUPERVISOR DE OBRA
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES
INTRODUCCIN AL PROCESO IDENTIFICADO

Las disposiciones establecidas en los proceso de construccin y ejecucin
de obras debern ser utilizadas tanto por los diseadores como por los
supervisores y constructores de las obras viales y por cualquier persona o
entidad que desarrolle trabajos o en aquellos que estn bajo la supervisin
del mismo.
El propsito de este estudio es la sistematizacin y uniformidad de criterios
en los procedimientos empleados en el desarrollo y conservacin de
nuestra red de construccin. La normativa contenida tiene por objeto dar
solucin a los eventos habituales que se presentan tanto en el terreno
como en la concepcin del proyecto, debindose recurrir a la participacin
de especialistas en aquellos problemas ms complejos no contemplados.
Ya que la ingeniera, como toda ciencia, est en permanente cambio y
evolucin, debe ser nuestra la preocupacin de mantenerlo al da
mejorando, ampliando o sustituyendo las disposiciones contenidas en este
estudio, por avances tecnolgicos o ponencias procedentes de los
profesionales ligados, de una u otra forma.
Se debe proponerse todos los cambios que se planteen en el sentido
indicado. Si corresponde, recomendar a las autoridades superiores su
incorporacin en la normativa, ya sea como caso particular en una obra o
proyecto especfico, o como una disposicin de carcter general.
1. PROCESO DENTRO DE LA EJECUCIN DE UNA OBRA

Dentro del proceso de identificacin de una obra podemos identificar:
1.1. SELECCIN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS
1.1.1. Unidades usuarias
El proceso de Inversin Pblica ha establecido nuevas
prcticas en la priorizacin de proyectos, en este sentido intervienen
en cada una de las regiones, las siguientes instancias:
Intendentes
Jefes Divisin Gobierno Regional
Consejos Regionales.
1.1.2. Objetivos
Fomentar la participacin de las distintas entidades
subnacionales en el proceso de priorizacin de las inversiones
regionales y transparentar la seleccin de los proyectos que se
realizan con financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo
Regional, al mismo tiempo, cumplimiento a las normativas existentes.
1.1.3. Descripcin
Seleccin de cartera de proyectos
Responsable Intendentes y equipo tcnico
Descripcin
El equipo tcnico est bsicamente integrado por los

Jefes de Divisin del Gobierno.
Priorizacin de proyectos
GORE,
conjuntamente con la informacin que
Responsable El
Consejo
Regional
Una
vez
que
el Intendente
ha presentado
la cartera
de
Descripcin
entrega la SERPLAC
elabora
la cartera
de proyectos
proyectos seleccionados al
para
ser seleccionados
por una
el Intendente,
Consejo
Regional, ste realiza
revisin en lapara
Comisin
que corresponda.presentarla al Consejo Regional
posteriormente
Posteriormente la Comisin respectiva presenta al Pleno
del Consejo su opinin, para que se adopte un Acta de
Acuerdo respecto de los proyectos (esta opinin puede
significar aprobacin o rechazo de la propuesta).
Diagrama del procedimiento
Responsable de Mantencin
Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin
Gobierno Regional
Vigencias
En general el Intendente presenta carteras de proyectos en las
fechas establecidas.
1.2. ASIGNACION PRESUPUESTARIA
El proceso de Identificacin Presupuestaria involucra a varios
actores a nivel regional y central
Gobierno Regional
UCR
SUBDERE
DIPRES
Contralora General de la Repblica
1.2.2. Objetivos
Asignar recursos al proyecto y dar cumplimiento a los
procedimientos establecidos en la Identificacin presupuestaria,
segn la normativa vigente
1.2.3. Descripcin
Generar Solicitud de Identificacin Presupuestaria
Responsable Divisin Anlisis y Control de Gestin - GORE
Descripcin
Una vez que el CORE ha aprobado una cartera de

proyectos, la Divisin de
Anlisis y Control de Gestin genera una Solicitud de
Identificacin Presupuestaria, la cual es firmada por el
Intendente antes de ser enviada a la UCR.
La Solicitud de Identificacin Presupuestaria puede
requerir la modificacin de
Presupuesto y la creacin, modificacin (aumento o
reduccin) y/o la eliminacin de asignaciones
identificatorias de estudios, proyectos y programas de
inversin regional en la Regin, tanto de FNDR
tradicional como de FNDR BID.
VB y Firma de Solicitud
Responsable Intendente Regional
Descripcin El Intendente revisa la Solicitud de Identificacin
presupuestaria (ms los resmenes de proyectos del
GORE y de la UCR) y firma la solicitud, dirigida a la
UCR.
Visar solicitud de identificacin presupuestaria
Responsable UCR
Descripcin La Unidad de Control Regional (UCR) revisa
la Solicitud de Identificacin
Presupuestaria,
previo ade
suFondos
envo a DIPRES para la
Elaboracin Resolucin
de Asignacin
generacin de la resolucin de asignacin de fondos.
Responsable Puede
Divisin
Anlisis
y Control de Gestin GORE
generar
observaciones.
descripcin
Una vez que se ha enviado la Solicitud de
Asignacin Presupuestaria, la UCR la visa, la
Divisin de Anlisis y Control de Gestin del GORE
elabora una Resolucin
de Asignacin de Fondos firmada por el Intendente
Regional, como respaldo a la
Solicitud del GORE.
Visa resolucin de Asignacin de Fondos

Responsable DIPRES
Descripcin La DIPRES recibe la Resolucin de Asignacin de
Fondos del Gobierno Regional y revisa los
antecedentes con el presupuesto disponible.
Puede generar
Envo a Contralora y Copia a SUBDERE
observaciones o dar su VB, devolviendo la
Responsable Divisin
Anlisisaly GORE.
Control de Gestin GORE
documentacin
Descripcin Una vez que la DIPRES ha dado su visto bueno, el
GORE enva la Resolucin de Asignacin de Fondos
a Contralora.
Realiza Toma de Razn
Al mismo tiempo debe enviar una copia a SUBDERE.
Responsable Contralora
Descripcin Contralora realiza toma de razn de la resolucin.
1.2.4. Diagrama del procedimiento
1.2.5. Responsable de Mantencin

Gobierno Regional
1.2.6. Vigencias
Las solicitudes de Identificacin Presupuestaria ocurren en el
transcurso del ao
1.3. CONVENIO MANDATO
Departamento Jurdico Gobierno Regional
Intendente Regional
Unidad Tcnica
Unidad de Control Regional
1.3.2. Objetivos
Elaborar documento (Convenio Mandato) suscrito por el GORE y la
UT, y responsabilizar a la Unidad que actuar como contraparte
de la ejecucin del proyecto. Cuando el GORE es la Unidad
Tcnica existe una Resolucin exenta del Intendente hacia el
GORE y cuando el GORE no es la Unidad Tcnica se genera un
convenio-mandato respaldado por una Resolucin, entre el
GORE y la UT correspondiente.
En los casos en que el GORE no acta como UT, se genera el
convenio mandato con la resolucin que lo acompaa, esta
resolucin est exenta de pasar por la contralora.
1.3.3. Descripcin
Generar Resolucin de Convenio Mandato
Responsable Departamento Jurdico GORE
Descripcin Se confecciona el convenio mandato que establece
la responsabilidad de la Unidad Tcnica designada
y del GORE para el cumplimiento de los
compromisos del Proyecto.
Firma Convenio Mandato
Descripcin
El
intendente
y La Unidad Tcnica firman el
Unidad
Tcnica
convenio mandato que autoriza a este ltimo a
realizar el proyecto.
Firma Resolucin Convenio Mandato

Descripcin El Intendente firma la resolucin que aprueba el
convenio.
Visacin Convenio Mandato
responsable
descripcin
Unidad de control regional

Cuando se trate de la ejecucin de proyectos con
financiamiento BID, ser necesario que la Unidad de
Control Regional realice una Visacin al Convenio

Gobierno Regional
1.3.6. Vigencias
La Generacin de Convenios Mandato ocurren en la medida que se
comienza la realizacin de un proyecto
1.4. LICITACION Y ADJUDICACION DE PROYECTOS

Gobierno Regional
Intendente Regional
Unidad Tcnica
SUBDERE
Municipio
Contratistas/Proveedores
1.4.2. Objetivos
Describir el proceso de una licitacin y adjudicacin de proyecto, de
acuerdo con disposiciones legales chilenas y normas de
instituciones internacionales de crdito que financian programas.
1.4.3. Descripcin
El proceso de licitacin o cotizacin de un proyecto, va desde que se
generan las Bases de Licitacin (o documento tcnico, en el caso
de las cotizaciones) hasta que se contrata (o compra) a un
contratista / consultor. Este proceso puede ser externo como interno
al GORE (por ejemplo, cuando el GORE es UT).
Para el proceso de adjudicacin el GORE revisa los antecedentes y
si son validados, procede a remitirlos al Intendente, quien debe
ratificar al oferente propuesto.
El Intendente puede: Ratificar, Rechazar, Solicitar ms
Antecedentes, Solicitar revisin del proponente adjudicado o declarar
la licitacin desierta.
Elaboracin de Bases
responsable
descripcin
Unidad Tcnica
Municipio
En conjunto con las Bases Tcnicas tambin se
especifican las Bases Administrativas que contemplan:
Normas Generales: Contiene los conceptos de la
licitacin, y los documentos exigibles que se deben
presentar en la apertura. Estos aspectos son comunes
a tipos de proyectos, por ejemplo, obras.
Generar Bases Tcnicas

Responsable
Unidad Tcnica
SUBDERE
Municipio
Descripcin
Una vez que el proyecto ha sido aprobado por

el CORE, se informa a la UT respectiva que se
puede comenzar con la confeccin de las Bases de
Licitacin.
En las bases tcnicas aparece la descripcin de

los Trminos de Referencia del proyecto.
Revisin Bases Administrativas
Responsable Gobierno Regional
Descripcin Una vez que la Resolucin de Asignacin de Fondos
ha sido ingresada a Contralora
(segn informacin proveda por la
SUBDERE), se da aviso a la UT
correspondiente, para que hagan envo de las Bases
de Licitacin al GORE para su revisin.
Las Bases Administrativas son revisadas por un

analista del Departamento de Gestin de Proyectos,
Publicacin quien verifica el calendario de la licitacin, las
boletas de garanta exigidas y los antecedentes
a la son
licitacin.
En este
se pueden
Descripcin adjuntos
Si las Bases
aprobadas,
se punto
procede
a la
generar
observaciones
o
aprobar
las
bases.
publicacin del calendario de la licitacin en el
diario. Normalmente, los diarios de publicacin son
Se revisan que los documentos exigidos y los
el Diario Oficial, y uno de circulacin nacional y/o
procedimientos establecidos en las bases sean
local.
concordantes con el tipo de proyecto a licitar
Venta de Bases, Consultas y Aclaraciones

Al mismo tiempo es necesario realizar la
en el sistema Chile Compra.
Responsable publicacin
Unidad Tcnica
Descripcin (www.chilecompra.cl)
La UT lleva a cabo el proceso de venta de
bases, con la duracin establecida en las bases
de licitacin. Se realizan visitas a terreno en caso
que las bases de licitacin as lo estipulen y en la
fecha que establezca el calendario de licitacin.
Durante un perodo establecido en el calendario de
la licitacin, los oferentes proceden a realizar
consultas a la UT correspondiente.
Posteriormente, la UT tiene un plazo para generar

propuestas y apertura
Recepcin delas
aclaraciones a esas consultas, que son
en un documento de Aclaraciones, que
Responsable agrupadas
Unidad Tcnica
ser
puesto
a disposicin
oferentes.
En la
fecha
y hora
establecidas de
en los
las Bases
de
descripcin debe
Licitacin, se realiza el acto de

Recepcin y Apertura de Propuestas, donde son
aceptados los proponentes que cumplan con los requisitos
de documentacin establecida.
En este mismo proceso se recibe la Boleta de Garanta por

seriedad de la oferta de cada uno de los oferentes
Evaluacin de Propuestas
Responsable Unidad Tcnica
Descripcin
Se
las Regional
propuestas, asignando un ranking de
evala
Gobierno
proponentes que considera aspectos tcnicos y
administrativos.
El mejor ranking pasa a constituirse en el Oferente
Adjudicado Propuesto. La UT prepara un informe
de evaluacin tcnica y un informe de
adjudicacin, que ser enviado va oficio al GORE
Adjudicacin
Responsable
Descripcin
Intendente Regional
Unidad Tcnica
Gobierno Regional
1. El GORE revisa los antecedentes y si son

validados, procede a remitirlos al Intendente, quien
debe ratificar el oferente propuesto.
2. El Intendente puede: Ratificar, Rechazar,
Solicitar ms Antecedentes, Solicitar revisin del
proponente adjudicado o declarar la licitacin
desierta.
3. Luego la Unidad Tcnica genera el Decreto o
Resolucin de Adjudicacin, que ratifica al
proponente seleccionado. Se enva una copia de
este informe al GORE.
Canje y devolucin de Boleta de Garanta

4. Posteriormente la UT correspondiente
procedeTcnica
a realizar la confeccin del
Responsable Unidad
Contrato y de la Resolucin que lo acompaa.
5. Para el caso de proyectos donde la UT es el

GORE, se procede a enviar un Memorando al
Descripcin
El proponente adjudicado debe proceder a realizar

el canje de Boleta, llenando la solicitud para
recuperar al Boleta de Garanta de Seriedad de la
Oferta y entregando
la Boleta de Garanta de Fiel Cumplimiento del

Contrato.
Firma del Contrato
Se procede a la firma del contrato entre ambas
Descripcin
(UT y Proponente
A partes
los proponentes
que no fueron adjudicados, se les
Adjudicado). Se debe enviar copia del Contrato al GORE
devuelve
su Boleta de Garanta por Seriedad de la
(Cuando no es UT).
Oferta.
Entrega de terrenos
Descripcin Para las obras que lo requieren, se realiza la
entrega de terrenos, que genera un acta, que es
firmada por el Inspector Tcnico de Obras (ITO) y el
Contratista

Unidad Tcnica
Gobierno Regional
1.4.6. Vigencias
Segn lo establecido en el contrato respectivo, para la ejecucin de
cada proyecto.
1.5. TRANSFERENCIA DE FONDOS

Gobierno Regional
Intendente Regional
SUBDERE
DIPRES
Tesorera General de la Repblica
1.5.2. Objetivos
Describir el proceso a travs del cual la SUBDERE transfiere
los fondos a los Gobiernos Regionales, para que stos, a su vez,
procedan a pagar los Estados de Pago
de
Contratistas,
Consultores y Proveedores, de los distintos proyectos en
ejecucin
1.5.3. Descripcin
Solicitud de Fondos
Descripcin 1. De acuerdo a la Programacin de caja que se
haya efectuado el Gobierno Regional realiza la
solicitud de fondos respectiva a la SUBDERE.
2. Una vez que el Jefe Divisin de Administracin
y Finanzas del GORE elabora el documento de
solicitud de fondos, el Intendente Regional da su
aprobacin firmando dicho documento.
3. Posteriormente esta solicitud es remitida a la
UCR para que efectue la visacin y la enve a la
Unidad de Control Nacional.
4. La solicitud de recursos se realiza a travs de

un documento enviado por la
Unidad de Control Regional va fax.
Consolidacin solicitudes de Fondos

Responsable Departamento de Operaciones
1. El Departamento de Operaciones recepciona y
Descripcin
consolida las solicitudes de fondos de cada uno
de los gobiernos regionales, para realizar la
solicitud a
DIPRES. (Este proceso se realiza va telefnica de
SUBDERE a DIPRES)
2.
Al
mismo
tiempo
el
DO
remite
un
Memorndum
al
Departamento
de
Administracin
y
Finanzas
solicitando
formalizar la peticin de giro a TESORERIA y
el detalle de recursos por regin.
3. Posteriormente el Departamento de Administracin y

Finanzas remite un Oficio a
Tesorera solicitando los fondos.
Autorizacin y Transferencia de recursos a SUBDERE

Responsable DIPRES
Descripcin
1.
Al recibir
la solicitud
de fondos, DIPRES
Tesorera
General
de la Repblica
verifica
la
disponibilidad
de
recursos
conjuntamente con la programacin de caja
existente, procediendo a autorizar la transferencia
de recursos.
2. Una vez emitida la autorizacin comunica a
Tesorera para que proceda a transferir los
recursos a la cuenta de SUBDERE, informando de
esto a UCN- SUBDERE.
3.
Tesorera al recibir dicha autorizacin,
verifica los datos con la peticin que realiza el
Departamento de Administracin y Finanzas, para
luego depositar los recursos en la cuenta corriente
de SUBDERE.
Recepcin y Transferencia de recursos a GORES

Responsable Departamento de Administracin y FinanzasDescripcin Al
recepcionar los recursos el Departamento de
SUBDERE
Administracin y Finanzas deposita en cada una
de las cuentas corrientes de los Gobiernos
Regionales, la cantidad que corresponde conforme
a la distribucin sealada por Memorndum.
Recepcin, contabilizacin de recursos

vez informa
de este proceso al DO y las
ResponsableA su
Gobierno
Regional
En
el
momento
que
el
Departamento
Descripcin UCRs.
de
Administracin y Finanzas deposita los
recursos en cada una de las cuentas corrientes de los
gobiernos regionales, estos reciben y contabilizan los
recursos ingresados

Gobierno Regional
UCN
DIPRES
Tesorera General de la Repblica
1.5.6. Vigencias
Las solicitudes de caja se realizan cada 15 das, segn
programacin
1.6. EJECUCIN DE PROYECTOS

Unidad Tcnica
Gobierno Regional
1.6.2. Objetivos
Describir las actividades asociadas a la Administracin de
Proyectos del FNDR y el proceso de supervisin de convenios
El concepto de Administracin se asocia a la ejecucin del proyecto,
al control del avance y de los estados de pago (o
transferencias) y a las visitas a terreno. El trmino Supervisin se
asocia a control de avance mediante informes de las UT y visitas a
terreno.
1.6.3. Descripcin
Envo de Estados de Pago y documentacin
Descripcin Al cumplirse los plazos establecidos en las Bases
de Licitacin, el contratista enva una o ms facturas
(generalmente en forma mensual), para proceder a
su pago.
La UT recibe estas facturas y las consolida en un
estado de pago, que es enviado al GORE.
En el caso que se requiera realizar Visita a Terreno
para cursar el pago, se procede a la realizacin de
sta y luego el curso descrito en el prrafo anterior.
Recepcin e Informe de Estado de Pago

Responsable Divisin de Anlisis y Gestin de control
En la Divisin de Anlisis y Control de Gestin del
Descripcin
GORE se recibe el Estado de Pago.
El analista correspondiente de esta Unidad revisar y

proceder a elaborar un informe autorizando el pago, si
corresponde; de lo contrario solicitar mayores
antecedentes.
Posteriormente remite todos estos documentos a la
Divisin de Administracin y Finanzas del GORE
Generacin del Pago

Responsable Divisin Administracin y Finanzas GORE
Descripcin 1. El Encargado de Presupuesto del GORE visa el
Estado de Pago en relacin al presupuesto
disponible para el proyecto.
2. En esta actividad puede darse el VB o
detener el pago (por falta de presupuesto).
3. Posteriormente la Unidad Contable verifica la
documentacin del estado de pago, y de existir los
recursos necesarios para realizar el pago, los
recursos que cubren
el
egreso
son
comprometidos presupuestariamente, generando
la reserva de ellos.
4.
El egreso es revisado por el Jefe del
Departamento Contable, quien otorga su Visto
Bueno a la salida de los recursos, para luego
enviarlo a la Unidad de Tesorera
para
la
confeccin del cheque, comprometiendo los
fondos en la cuenta corriente del FNDR.
5. Finalmente el cheque es firmado por los

cuentacorrentistas
autorizados,
quedando
disponible para el pago.
Casos de excepcin
Se podr solicitar un aumento de obra de hasta el 10% del total

del valor que figure en la ficha EBI, sin requerir un nuevo anlisis
tcnico-econmico.
Cuando, para el desarrollo de la ejecucin del proyecto, sea
necesario un aumento de obras por sobre el 10% del valor
estipulado en la ficha EBI, este deber contar con una nueva
recomendacin tcnico-econmica realizada por MIDEPLAN. En
cuyo caso
Gobierno Regional
1.6.6. Vigencias
Depende de la periodicidad de los envos de Estados de Pago,
generalmente se hacen en forma mensual
1.7. CONTROL FINANCIERO DE PROYECTO

Gobierno Regional
SUBDERE
Banco Interamericano de Desarrollo BID
1.7.2. Objetivos
Registrar contable y financieramente los actos que se lleven a cabo
en la ejecucin de proyectos y programas, para as dar sustento y
respaldo a la(s) rendiciones de gastos e inversin y presentacin de
estados financieros por programas.
1.7.3. Descripcin
Creacin de carpeta de proyectos
Descripcin
El
responsable
de abrir una carpeta
GORE
Unidadser
de Control
Regional
para cada uno de los proyectos
FNDR que se comience a ejecutar, archivando
posteriormente todos los informes y antecedentes
asociados a dichos proyectos.
Recepcin de informes y otros antecedentes

el casoRegional
de los Proyectos con financiamiento
Responsable En
Gobierno
FNDR-BID, la Unidad de Control Regional deber
Descripcin Tanto
en
el
como enque
la elUCR,
deber
Unidad
de GORE
Control
Regional
realizar
el mismo
procedimiento
GORE,
es
quedar
respaldo
fsico
de
cada
uno
de
los
decir, abrir una carpeta para cada uno de los
documentos
se emitanaoejecutar
recepcionen,
esto
proyectos queque
se comiencen
bajo esta
considera
modalidad.informes de visitas a terreno, proceso
contable y rendicin regional a la Unidad FNDR,
para su posterior validacin ante el Banco
Interamericano de Desarrollo
Validacin ante el Banco Interamericano de Desarrollo

Responsable SUB DERE
Consiste en acreditar ante el BID, que los proyectos
Descripcin
que son financiados con recursos del Programa,

cumplan con los requisitos establecidos en el
Reglamento Operativo.
Elaboracin y envo Informes Financieros

Responsable SUBDERE Unidad FNDR
Descripcin
Esta actividad consiste en acreditar ante el BID, que los

proyectos que son financiados con recursos del
Programa, cumplan con los requisitos establecidos en
el Reglamento Operativo.
As procede a confeccionar los Informes Financieros,
los que debern estar listos los 30 das siguientes a
terminado el ejercicio presupuestario del ao anterior.
Una vez elaborados los informes Financieros, del
Contrato de Prstamo, son enviados a la Contralora
General de la Repblica, para que proceda a auditarlos.
Recepcin y auditoria a Informes Financieros

Responsable Contralora General de la Repblica
Descripcin
Al recibir los Informes Financieros, la

Contralora procede a su auditoria, para
posteriormente emitir un pronunciamiento o
dictamen.
Recepcin deLuego
Informes
Financieros
auditados
y envo
al BID
devuelve
con este
dictamen
los Informes
Financieros auditados para que
Responsable SUBDERE Unidad FNDR
Descripcin SUBDERE recibe
de FNDR
la Contralora
General
Unidad
los enve
al BID.de la
Repblica los Informes Financieros auditados, con
su respectivo dictamen para enviarlos al Banco
Interamericano de Desarrollo, con fecha 30 de
abril de cada ao.
Carta cumplimiento a clusula de Contrato por el BID

Responsable Banco Interamericano de desarrollo
Enva carta de aceptacin del cumplimiento de clusula
descripcin
que establece el Contrato de Prstamo, sobre el envo
de los Informes Financieros auditados

Gobierno Regional
SUBDERE
1.7.6. Vigencias
Confeccin de Informes Financieros: 30 das siguientes al termino del
ejercicio presupuestario del ao anterior.
Contralora requerir los Informes Financieros para auditarlos, con a
lo menos 60 das de anticipacin al envo al Banco Interamericano de
Desarrollo.
Envo de Informes Financieros auditados al Banco Interamericano de

Desarrollo el 30 de abril de cada ao.
1.8. TERMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS

Unidad Tcnica
Gobierno Regional
1.8.2. Objetivos
Recepcionar la obra, por parte de la Unidad Tcnica, a entera
conformidad y de acuerdo a lo establecido en el contrato, en el
sentido de contar con los certificados municipales de recepcin
satisfactoria de la obra, correspondientes
1.8.3. Descripcin
Termino de la Obra
Responsable Unidad Ejecutora
Descripcin Terminada la Obra, la Unidad Ejecutora deber
contar al momento de recepcionar la obra de
manera definitiva, con el permiso de edificacin y
recepcin municipal final correspondiente, el
que se enmarca dentro del proceso
administrativo de fiscalizacin que va desde el
otorgamiento del permiso de edificacin hasta la
recepcin final. De contar con este documento, la
Unidad Tcnica asegura responsabilidades que
sobrepasan las garantas contractuales.
Recepcin de Obras
1. La Unidad Tcnica deber supervisar y velar por el
Descripcin
cumplimiento de lo que establezca el contrato de
obras respectivo, en atencin al trmino de obras.
2.
Posteriormente, la misma Unidad Tcnica ser la

responsable de realizar la recepcin de la obra
respectiva. Se realizar una recepcin provisioria,
de la cual se levantar un acta, consignndose los
das de atraso que tuviese el Contratista y su
calificacin conforme a lo establecido en el contrato.
3. Finalmente la Unidad Tcnica realiza la recepcin

definitiva de las obras, enviando un Certificado de
Recepcin al GORE.

Unidad Tcnica
1.8.6. Vigencias
Depende de la duracin del proyecto
2. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

2.1. Objeto:
Describir el sistema de gestin de la calidad establecido en
Contratas y Obras.
Describir la documentacin que sustente el sistema de gestin de
la calidad en Contratas y Obras.
Describir los criterios generales para asegurar que los
documentos y los datos que afectan al sistema de Gestin de
calidad se elaboran, aprueban, archivan, controlan y modifican de
forma adecuada.
Definir la sistemtica establecida en Contratas y Obras para
asegurar que los registros de calidad se elaboran, destinan,
clasifican, archivan y conservan adecuadamente, con objeto de
demostrar que los productos cumplen con los requisitos
especificados y que el sistema de gestin de calidad est
implantado y es eficaz
2.2.
Requisitos generales
Contratas y Obras establece, documenta y mantiene un sistema de
Gestin de Calidad y efecta la mejora continua de su eficacia de
acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001. De los cuales se
tiene lo siguiente:
Identifica los procesos necesarios del sistema de Gestin de la
Calidad y de la aplicacin de la empresa en las reuniones del
comit de calidad.
Determina la secuencia e iteracin de procesos mediante la
elaboracin de diagramas y mtodos grficos.
Determina los mtodos y criterios necesarios para asegurarse de
que tanto la operacin como el control de estos procesos son
eficaces a travs de los planes de efectividad
Asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesaria
para apoyar la operacin y los seguimientos de estos procesos
Realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos
procesos mediante autoridades internas.
2.3.
Descripcin de la iteracin entre los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad
3. FORMATOS A UTILIZAR
ANEXO N 13
CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL

RESIDENTE DE OBRAS
NOMBRE:_____________________________________________________
INFORME: _________ MES DE INFORME____________
1. REFERENCIAS :
NOMBRE DEL PROYECTO: _______________________________________________
2. ACTIVIDADES REALIZADAS:
Los abajo firmantes dan CONSTANCIA de la permanencia en el lugar de ejecucin de obra
del Sr. __________________________________________________, que participa como:
__________________________________________, quien ha permanecido en obra
durante _____________, das completos realizando las siguientes actividades:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________________________________________
En tal virtud a ello firmamos la presente en seal de conformidad.
FIRMA
FIRMA
NOMBRE : .....................................................
NOMBRE : ........................................................
CARGO
: .....................................................
CARGO
: ........................................................
D.N.I.
: .............................................
D.N.I.
: ................................................
Autoridad del lugar
ACTA DE ENTREGA DE TERRENO

En la localidad/anexo / casero ...................................................................................
Distrito de ..........................................., Provincia de ............................. Regin
Pasco, siendo las ...................horas del da ................de .....................del 2011,
reunidos en el terreno donde se ejecutar la obra :................................Contando con
la
asistencia
de
las
autoridades
locales:
..Representantes
del
organismo que proporcionan el terreno:

Sr,...................................................................Entidad.....................................................
Sr....................................................................Entidad ....................................................
Supervisor o Inspector ..................................................................................................
Ejecutor.............................................................................................................................
Residente de obra.............................................................................................................
Se procedi a la entrega del terreno ubicada en el rea que tiene las siguientes
caractersticas:.
(Describir sealando dimensiones y propiedades colindantes, meta y plazo ejecucin)
As mismo , se verific que el terreno es compatible con los alcances del proyecto y el
Expediente Tcnico Aprobado, que corresponde a los datos sealados en el plano de
ubicacin, plano general y que se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de
terceros .
En seal de conformidad con los trminos de la presente acta procedemos
suscribirla:
AUTORIDADES
REPRESENTANTE
DEL
ORGANISMO
QUE
ENTREGA
TERRENO
................................................
Nombre :
Cargo :
D.N.I :
Nombre :
Cargo :
D.N.I.:
REPRESENTANTES DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTOR DE OBRA:

...............................................
.......................................
Inspector o Supervisor de obra:

D.N.I.:
Ejecutor:
D.N.I:
Residente de Obra:
D.N.I.:
ACTA DE TERMINACION DE OBRA.

OBRA
EJECUCIN
:
FECHA DE INICIO
:
FECHA DE TRMINO
:
MODALIDAD
:
PRESUPUESTO EJECUTADO :
EN
LA
LOCALIDAD
/
ANEXO/
CASERO
DE
.......................................................DISTRITO DE ......................................PROVINCIA
DE .........................................REGION PASCO, SIENDO LAS ........HORAS
DEL DIA .............. DE ..................................DEL 2011 ...,
REUNIDOS EN EL LUGAR DONDE SE EJECUT LA OBRA, CONTANDO CON LA
ASISTENCIA DE LAS AUTORIDADES LOCALES Y REPRESENTANTES DEL
GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTORES:
EL INSPECTOR O SUPERVISOR....................
RESIDENTE DE OBRA
....................................................
SE PROCEDIO A VERIFICAR LA TERMINACIN DE LA OBRA, REVISANDO LOS

PLANOS ESPECIFICACIONES TCNICAS, MEMORIA DESCRIPTIVA, APROBADOS
POR
RESOLUCIN GERENCIAL REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
N..........................................., HABINDOSE ENCONTRADO CONFORME, SE
DEJA CONSTANCIA QUE EN LA OBRA SE HA CUMPLIDO CON LOS
DOCUMENTOS DEL EXPEDIENTE TCNICO APROBADO EN FE DE LO CUAL
SUSCRIBIMOS LA PRESENTE ACTA DE TERMINACIN DE LOS TRABAJOS;
FIRMA
MOS EN SEAL DE CONFORMIDAD LOS PRESENTES:
AUTORIDADES Y REPRESENTANTES DE LA LOCALIDAD:
...................................................
....................................................
NOMBRE:
NOMBRE:
CARGO:
CARGO:
D.N.I.:
D.N.I.:
REPRESENTANTES DEL GOBIERNO REGIONAL PASCO Y EJECUTORES DE
OBRA:
...............................................
ING. / ARQ.:
CARGO: SUPERVISOR O INSPECTOR
OBRA.
D.N.I.:
...................................................
ING. / ARQ.:
CARGO: RESIDENTE DE
D.N.I.:
ACTA DE RECEPCION DE OBRA

OBRA
:
DESCRIPCION DE LA OBRA
:
EJECUTOR
:
CADENA CORRELATIVA
:
MONTO DE OBRA
:
PLAZO DE EJECUCIN
:
FECHA DE INICIO CONTRACTUAL
:
FECHA DE TERMINO CONTRACTUAL :
EN LA LOCALIDAD DE., DISTRITO DE ., PROVINCIA
DE., REGION PASCO, SIENDO LAS.HORAS DEL DIA . DE
..DEL .., SE CONSTITUYERON AL LUGAR DONDE SE EJECUT LA
OBRA, LOS MIEMBROS DE LA COMISION DE RECEPCION DE OBRA DEL GOBIERNO
REGIONAL PASCO, DESIGNADOS CON RESOLUCION GERENCIAL GENERAL REGIONAL
No:.-GRP/GGR, DEL DIADEDEL., SIENDO LOS INTEGRANTES:
PRESIDENTE
SECRETARIO
MIEMBRO
ASESOR
MIEMBRO
:
:
:
:
:
QUIENES PROCEDIERON A VERIFICAR LA CULMINACION DE LA OBRA, PARA LO CUAL

EN PRIMER LUGAR SE REVISO, EL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO POR
RESOLUCION
GERENCIAL REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA No .., DE
FECHA.., COMO PLANOS, ESPECIFICACIONES TECNICAS Y LA MEMORIA

DESCRIPTIVA, COSTOS Y PRESUPUESTOS, CRONOGRAMA DE EJECUCION, Y
CUADERNO DE OBRA, PLANOS DE REPLANTEO, CERTIFICADOS DE LAS PRUEBAS DE
CONTROL DE CALIDAD DE EJECUCION DE OBRA, CONFRONTANDO CON LA OBRA
EJECUTADA.
LUEGO DE LA CONSTATACION FISICA DE LA OBRA EJECUTADA Y PRUEBAS DEL
FUNCIONAMIENTO DE LAS INSTALACIONES, SE ENCONTRO CONFORME SEGN LA
DOCUMENTACION TECNICA RESPECTIVA, DONDE SE VERIFICO QUE SE HA CUMPLIDO
CON EJECUTAR LA TOTALIDAD DE PARTIDAS Y SUB PARTIDAS DE OBRA PREVISTAS
EN EL EXPEDIENTE TECNICO.
DE LO EXPUESTO, LA COMISION DE RECEPCION CONSIDERA QUE LA OBRA

ESTA CONCLUIDA Y PROCEDE A SU RECEPCION, QUE EN SEAL DE
CONFORMIDAD A DICHA SITUACION SE FIRMA LA PRESENTE ACTA, EN LA
LOCALIDAD DE . A LOS DIAS DEL MES DE
.DE..
POR EL GOBIERNO REGIONAL PASCO:
PRESIDENTE DE LA COMISION
MIEMBRO DE LA COMISION
ASESOR DE LA COMISION
POR EL EJECUTOR:
RESIDENTE DE OBRA.
SECRETARIO DE LA COMISION.
MIEMBRO DE LA COMISION
4.
FORMATOS DE RESIDENTE DE OBRA
5.
FORMATOS DEL SUPERVISOR DE OBRA
COMENTARIOS Y CONCLUSIONES
CONCLUSIONES
Una de las conclusiones al que se ha podido observar es que se

ha Descrito el sistema de gestin de la calidad establecido en
Contratas y Obras.
Asimismo se pudo describir la documentacin que sustente el
sistema de gestin de la calidad en Contratas y Obras.
Adems se observ los criterios generales para asegurar que los
documentos y los datos que afectan al sistema de Gestin de
calidad se elaboran, aprueban, archivan, controlan y modifican de
forma adecuada.
Otras de la conclusiones que se defini la sistemtica establecida
en Contratas y Obras para asegurar que los registros de calidad
se elaboran, destinan, clasifican, archivan y conservan
adecuadamente, con objeto de demostrar que los productos
cumplen con los requisitos especificados y que el sistema de
gestin de calidad est implantado y es eficaz
En el contexto se Identific los procesos necesarios del sistema
de Gestin de la Calidad y de la aplicacin de la empresa en las
reuniones del comit de calidad.
Asimismo se determin la secuencia e iteracin de procesos
mediante la elaboracin de diagramas y mtodos grficos.
RECOMENDACIONES
Se recomienda revisar DIRECTIVA N 001 2011 GR-PASCO
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE
OBRAS PBLICAS POR EJECUCION PRESUPUESTARIA
DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL PASCO
Asimismo se recomienda que los procesos en contrata deben ser
ms rigurosos.
.

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1.7.4. Diagrama del procedimiento

1.7.5. Responsable de Mantencin

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1.8. TERMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS

Posteriormente, la misma Unidad Tcnica ser la

3. Finalmente la Unidad Tcnica realiza la recepcin

1.8.4. Diagrama del procedimiento