TRABAJO FINAL

CURSO AUDITORIA E INTERVENTORIAS

AMBIENTALES

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

2015-I

TRABAJO FINAL
REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

PRESENTADO POR
YELENA PARODY CODIGO: 1082849447
DIEGO ERNESTO GARCA CDIGO: 85151089
HUGO RENED VERA CODIGO: 7232169
FRANCISCO BORJA
CURSO 358033- 220

TUTOR: JUAN FELIPE MARIN

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

UNAD ESCUELA DE CIENCIAS AGRCOLAS, PECUARIAS Y DEL
MEDIO AMBIENTE ECAPMA 2015

OBJETIVOS

Llevar a cabo una aplicacin de los conocimientos adquiridos durante la

unidad numero 3, de la asignatura en curso.

Conocer las generalidades y todos aquellos conceptos correspondientes a

la interventoria ambiental, aplicada a una empresa.

Efectuar la planificacin y desarrollo de una interventoria ambiental.

INTRODUCCION

A travs del siguiente trabajo, se presenta un anlisis del flujo de la materia en los
distintos procesos que se llevan a cabo dentro de una organizacin para
evidenciar los posibles impactos que puede generar y de esta manera establecer
medida para la mitigacin de los impactos a travs de la implementacin de
normas ambientales como es el caso de la ISO: 14001 que permite llevar
procesos lgicos dentro de las organizaciones en materia ambiental.

Por otra parte la aplicacin de la norma ISO: 14001 permite establecer

procedimientos que conducen a la minimizar el uso de las materias las materias
primas y a un tratamiento adecuado de los residuos slidos, vertimientos atreves
de la mejora continua y la evolucin de los procesos el ciclo PHV La compaa 00,
es una compaa que la podramos clasificar en un nivel pequeo mediano y que
busca posicionarse en el mercado de los productos orgnicos, es por ello que
haciendo uso de la herramienta y de los documentos pertinentes para mejorar en
materia productiva y ambiental, se recurre diseo de un documento como este.
Esperamos que para usted, estimado lector, sea del agrado y encuentre a travs
del presente la directrices apropiadas para fortalecer y establecer polticas
ambientales y de buena produccin, en la compaa 00.

ECOBALANCE
1. GESTIN ESTRATGICA

Papelera

Equipos de cmputo

Divulgacin

SALIDAS

Polticas

Energa elctrica
PROCESO

ENTRADAS

INSUMOS

Residuos solidos
Metas

Implementacin

Indicadores de calidad

Seguimientos y control

Objetivos

GESTION ESTRATGICA
Teniendo en cuenta que el rea de gestin estratgica dentro de la empresa se
encarga de que todos los factores se encuentren relacionados entre s, y estos
sean capaces de coordinarse en funcin de todos los movimientos que se
produzcan en el entorno de la empresa para de este modo ser capaces de
obtener y mantener resultados favorables en pro de la compaa que nos
atae.
Dentro de la gestin estratgica se puede generar un impacto ambiental de
carcter positivo a travs de la generacin de fuentes de empleo, y a la
capacitacin de los empleados existentes, toda vez que la empresa a travs de
las gestiones estratgicas promueve beneficiar a la misma en los diferentes
aspectos.

Impactos ambientales

Agotamiento delos recursos naturales por consumos de energa elctrica

y agua
Generacin Residuos slidos por uso de papelera (contaminacin de
suelos, aguas).
Generacin Residuos peligrosos por desechos de equipos de cmputo o
bateras.
Generacin de empleo.
Delimitacin de terrenos para operaciones

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Establecer una poltica de ahorro de energa

Programa de manejo integral de residuos slidos.
Desconectar equipos que no estn en uso
Utilizar bombillos led en las oficinas
Reutilizacin del papel.

Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una

auditora.

Computadores configurado par que suspendan la pantalla mientras no

se est utilizando

Registro de asistencia a las capacitaciones en ahorro de energa

Registros e instructivos de almacenamiento y recoleccin de residuos
solidos
Registro de compras de insumos locales

2. GESTIN DE CALIDAD

ISO: 9001
Decretos resoluciones
y leyes en materia
ambiental ambientales

Papelera
pa
Control de
documentos
Medicin y
seguimiento de
indicadores de calidad
Auditorias
Capacitaciones

SALIDAS

ISO: 14001

PROCESO

ENTRADAS

Energa elctrica

Equipos de cmputo

INSUMOS

Residuos solidos
Certificaciones
Planes de mejora
Personal
capacitado

Reingeniera
Toma de muestras

GESTION DE CALIDAD
Considerndose que la gestin de calidad dentro de la empresa indicada en la
gua de actividades, y ms all de ello, para cualquier empresa la presencia del
rea de gestin de calidad dentro de la misma, significa ahorro de dinero,
aumento de beneficios, consecucin de ms oportunidades de negocio,
satisfaccin de las necesidades de los clientes que se tienen, sta de manera
directa ayuda a gestionar y a controlar de modo continuo la calidad en todos
los procesos.
Dentro de la gestin de calidad tambin pienso que se puede generar un
impacto ambiental de carcter positivo a travs de la generacin de fuentes de

empleo, y a la capacitacin de los empleados existentes, toda vez que la

empresa a travs de las gestiones estratgicas promueve beneficiar a la
misma en los diferentes aspectos.

Impactos ambientales

Agotamiento delos recursos naturales por consumos de energa elctrica

y agua
Generacin Residuos slidos por uso de papelera contaminacin de
suelos, aguas.
Generacin Residuos peligrosos ( desechos de equipos de cmputo o
bateras , equipos de laboratorio)

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Poltica de ahorro de energa

Programa de manejo integral de residuos slidos.

-Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una

auditora.

Computadores configurado par que suspendan la pantalla mientras no

se est utilizando
Bombillos apagados que no se estn utilizando.
Utilizar bombillos led en las oficinas
Desconectar equipos que no estn en uso
Registro de asistencia a las capacitaciones y divulgacin de la
informacin
Registros e instructivos de almacenamiento y recoleccin de residuos
slidos.
Reutilizacin del papel

3. PRODUCCIN

ramientas y equipos

Abonos orgnicos

Agua

INSUMOS

Abonos
Semillas

Abono del terreno

Siembra
Riego

Control de plagas
y maleza
Cosecha del
producto

SALIDAS

Suelos

PROCESO

ENTRADAS

Disminucin del agua

Arado

Productos no
conformes
Residuos orgnicos
Productos 100%
orgnicos
Emisiones de CO2

PRODUCCION
A pesar de que l los productos que se dan en la empresa mencionada en la
gua de actividades es orgnica, se pueden presentar los siguientes impactos
ambientales:
-Impacto Visual y ocupacin de terrenos: Excavaciones superficiales.
Escombreras, instalaciones industriales (maquinaria, lavaderos de las frutas
etc.)
-Contaminacin de agua: Modificacin de ciclos hidrolgicos naturales
existentes y que pueden ser usados para el riego de las plantaciones, lixiviados
y percolados, pluviometra, aguas subterrneas, la intervencin de esto puede
generar una variacin de las caractersticas de las mismas como acidez,
presencia de slidos en suspensin; estas aguas de usadas en los procesos de
lavadero, refrigeracin , transporte hidrulico, o el cultivo como tal.
-Se puede presentar Contaminacin atmosfrica: Emisiones de contaminantes
en focos de combustin espontanea, emisiones de metano, dixido de carbono,
y en fuentes mviles como las cintas transportadoras del producto, los
vehculos usados entre otros.

Impactos ambientales

Desertizacin de los suelos

Emisiones atmosfricas
Desplazamiento de la fauna silvestre
Contaminacin auditiva.
Agotamiento del recurso agua
Alteracin de los ciclos del agua
Prdida de biodiversidad.
Derrames de aceites de la maquinaria utilizada
Desviacin delos causes del agua

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Establecer poltica de ahorro de energa y agua

Implementar un programa de manejo integral de residuos slidos.
Revisin peridica de las maquinarias y equipos a utilizar
Reubicar la fauna silvestre fuera de los cultivos
Destinar reas para la siembra de rboles nativos
Instalar barreras en para el manejo de aguas.
Instalar riegos con mecanismos de ahorro de agua
Implementar un plan de manejo ambiental
Implantar controladores biolgicos de plagas
Utilizacin de abonos orgnicos
Muestreo de los suelos

-Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una

auditora.

Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de

energa y agua
Registro de recoleccin y almacenamiento de los residuos slidos.
Listas de chequeo diario de la maquinaria.
Registro fotogrfico de la reubicacin de las especies
Documentos y registros fotogrficos de las reas compensadas
Verificacin de compra e implantacin de los mecanismos de ahorro del
agua en los cultivos
Registros de compra de abono orgnicos resultado del muestreo
periodos en los suelos

4. DISTRIBUCIN
INSUMOS

Disel

Embalaje de productos
orgnicos

SALIDAS

Energa elctrica

Vehculos

Cajas, bolsas
PROCESO

Maquinaria y equipos

ENTRADAS

Productos 100%
0raganicos

Refrigeracin de productos
orgnicos

Productos100% orgnicos
en bodega del cliente
Productos 100%orgnicos
embalados y conservados

Transporte de productos
orgnicos

Residuos solidos
Emisiones de C02

DISTRIBUCION
En el rea de distribucin se puede generar emisiones de gas carbnico CO2
por los vehculos usados en la distribucin de los producto ya que al tratarse de
productos perecederos, estos deben permanecer en refrigeracin, dichos
camines son altamente generadores de emisiones al tratarse de carros con
contenedores refrigerados de 20 pies, tambin las emisiones generadas por los
montacargas de un trinche y el Yale de un trinche.
Por otra parte se genera el uso de fuentes elctricas, para alumbrado de la
instalacin y el suministro de energia para elementos y maquinas requeridas
para esta rea de la empresa
Impactos ambientales

Emisiones atmosfricas
Agotamiento del recurso energa
Generacin de residuos solidos

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Establecer poltica de ahorro de energa y agua

Mantenimiento peridica de las maquinarias y equipos a utilizar
Revisin tecno-mecnica y de gases de los vehculos.
Establecer Poltica de seguridad vial
Programa de manejo integral de residuos solidos

Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una

auditora.

Registros de mantenimiento peridicos de maquinarias y vehculos

Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de
energa.
Documento y registros de la implementacin de la poltica de seguridad
vial
Registro de recoleccin y almacenamiento de los residuos slidos

5. GESTIN COMERCIAL

Energa elctrica

Vallas, pancartas

Comercializacin
Publicidad

SALIDAS

Productos
100%orgnicos
embalados y
conservados

PROCESO

ENTRADAS

Equipos de cmputo

INSUMOS

Facturacin

Impactos ambientales

Clientes
satisfechos
Productos para el
consumo
Solvencia
econmica

Agotamiento del recurso energa

Generacin de Residuos solidos

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Establecer poltica de ahorro de energa y agua

Programa de manejo integral de residuos solidos

Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una

auditora.
Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de energa y
agua
Registro de recoleccin y almacenamiento de los residuos slidos

6. MANTENIMIENTO

Reparacin y cambio
de piezas deterioradas

Repuestos

Energa elctrica

Gasolina

Disel

Engrase

ENTRADAS

Vehculos, maquinaria
y equipos

PROCESO

ENTRADAS

Herramientas

INSUMOS

Maquinaria
reparada
Residuos peligrosos
(aceites grasas,
gasolina)

Cambios de aceite
Emisiones de
C02

Impactos ambientales

Consumo de energa agua

Contaminacin de las aguas y suelos
Emisiones atmosfricas generacin de residuos slidos peligrosos

Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los

de los impactos

Instalacin de trampas de grasas

Programa de manejo integral de residuos solidos
Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de
energa y agua

2- Elementos debe contener el sistema de gestin ambiental de la

empresa ISO: 14001

En general, para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental en

la empresa OO, se requiere de la realizacin de las siguientes etapas:

Por lo tanto los REQUISITOS PARA LLEVAR A CABO LA IMPLEMENTACION DE LA

NORMA ISO 14001 en la EMPRESA 00 son:
La Empresa 00 debe establecer y mantener al da un SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL como un proceso estructurado para la consecucin de
mejoras continuas.
La especificacin se basa en el concepto de que la administracin revisar y
evaluar peridicamente su Sistema de Gestin Medioambiental con el fin de
identificar y poner en prctica sus oportunidades de mejora.
El sistema debera estar capacitado para:
Establecer una poltica medioambiental adecuada para la organizacin.
Identificar los aspectos medioambientales de su actividad.
Identificar los requisitos legales y reglamentarios aplicables.
Fijar los objetivos y metas medioambientales.
Establecer programas para alcanzar los objetivos y metas.
Planificar el control, seguimiento y auditoras para asegurar que se cumple
con la poltica y que el sistema sigue siendo apropiado.
Ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.

POLITICA MEDIOAMBIENTAL DE LA EMPRESA 00

La creacin de una poltica medioambiental es el primer paso hacia la
implantacin de un SGMA local.
La poltica medioambiental debe establecer los principios medioambientales
bsicos que orienten la actividad de una Entidad Local.
Una poltica medioambiental debe estar establecida y aprobada por el Pleno
Municipal. Este rgano, tambin, debe fijar una periodicidad para su examen y
revisin.
Requisitos bsicos de una poltica medioambiental.
Segn la Norma ISO 14001, una poltica medioambiental debe comprometerse
a los siguientes requisitos:
Est claramente adaptada a las necesidades del Ayuntamiento.
Refleja el compromiso con la mejora continua y la prevencin de la
contaminacin.
Cumple con la normativa medioambiental aplicable.
Conforma el marco para el establecimiento de las metas y objetivos
medioambientales de la entidad.
Est documentada, implantada y es comunicada a todos los empleados
municipales.
Tiene establecidos unos mecanismos de difusin pblica y est a la
disposicin de los ciudadanos.
Otros compromisos asumidos por la EMPRESA 00.
Adems de estos requisitos fundamentales, una poltica medioambiental puede
asumir otros compromisos, algunos ejemplos podran ser:
Contribuir a la consecucin de un desarrollo sostenible desde el punto de vista
del desarrollo econmico, la proteccin ambiental y la integracin social.
Compromiso de tomar las medidas para que los contratantes que trabajen
para el Ayuntamiento apliquen normas equivalentes a las propias.
Llevar una gestin eficiente de los recursos naturales y energticos.
Minimizacin de la generacin de residuos.

 Gestin de compras y uso de productos conformes con la reglamentacin

medioambiental, que no generen efectos sobre el medio ambiente.
Establecer programas de sensibilizacin social para difundir el valor y la
necesidad de proteccin del medio ambiente en el municipio.
PLANIFICACION
ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
La EMPRESA 00 debe establecer procedimientos para la determinacin de los
aspectos medioambientales de sus actividades y servicios que puedan producir
impactos significativos sobre el medio ambiente.
En La EMPRESA 00 deben considerarse como elementos que pueden
interactuar con el medio ambiente (aspectos) los siguientes:
La estructura administrativa de la entidad.
La planificacin urbanstica, movilidad y ordenacin territorial.
Otras actividades y servicios prestados por el Ayuntamiento (limpieza urbana,
obras de infraestructura, informacin y sensibilizacin ambiental...)
Gestin de edificios o infraestructuras bsicas de servicio municipales de
acceso pblico. Ej: biblioteca pblica.
Instalaciones y emplazamientos en los que se realizan actividades bajo el
control del Ayuntamiento, necesarios para la prestacin de un servicio. Ej:
Vertedero municipal.
Otros posibles efectos indirectos inducidos por la actuacin de la Entidad.

REQUISITOS LEGALES
La EMPRESA 00 debe establecer procedimientos para identificar, tener acceso
y comprender los requisitos legales medioambientales que le sean aplicables.
Para llevar a cabo una gestin ambiental eficaz, las Entidades locales deben
establecer y organizar un fondo documental propio que recoja los requisitos
derivados de:
Legislacin medioambiental internacional, europea, estatal, autonmica y
local que le sea aplicable.
Requisitos voluntarios de la Entidad local, que asume formalmente: normas o
cdigos de buenas prcticas, acuerdos, etc.
Otros requisitos de mejora ambiental propios, suscritos por la Entidad local en
el marco de su poltica medioambiental.
OBJETIVOS Y METAS
Para aplicar correctamente la poltica medioambiental local, deben definirse y
documentar objetivos y metas medioambientales.

La responsabilidad de decidir los objetivos podra recaer sobre la Comisin de

Gobierno y el diseo de las metas sobre la comisin de medio ambiente.
Los objetivos son los fines que la Entidad Local se propone alcanzar, dando un
sentido concreto a los principios generales de la Poltica Medioambiental.
La definicin de objetivos debe ser considerada como un proceso continuo y es
aconsejable que esta se centre en actividades que gestiona directamente la
Entidad Local Para determinar los objetivos se debe tener en cuenta:

La poltica medioambiental municipal.

Los resultados de la Revisin Medioambiental Inicial.
Los aspectos ambientales significativos y sus impactos asociados.
Los requisitos legales aplicables.

Los objetivos se concretan en metas, que son las actuaciones concretas en las
que se desglosan los objetivos. Conviene que estas sean especficas y
mensurables.
Es recomendable plantearse metas a corto plazo, dentro de un mismo ao
presupuestario o, en caso de metas ms amplias, dentro de los cuatro aos de
la legislatura.
Tanto los objetivos como las metas deben ser:
Coherentes con la poltica medioambiental.
Progresivos.
Alcanzables.
Revisados peridicamente.
Una vez establecidos los objetivos y metas, conviene que la Entidad Local
establezca unos indicadores que puedan medir el comportamiento ambiental.
Estos indicadores se pueden utilizar como base de un sistema de evaluacin
del comportamiento ambiental y pueden ofrecer informacin, tanto sobre la
gestin medioambiental como sobre el medio ambiente municipal
PROGRAMA DE GESTION MEDIO AMBIENTAL
La EMPRESA 00 debe integrar dentro de su planificacin general un Programa
de Gestin Medioambiental para la consecucin de los objetivos y metas.
La Comisin de medio ambiente puede responsabilizarse de la creacin del
Programa de Gestin Medioambiental, que debe ser aprobado por el Pleno
Municipal u rgano equivalente.
La implantacin del programa supone un compromiso de todo el personal y
especialmente, de los niveles jerrquicos superiores.
El programa debe definir para cada objetivo y meta:
Los responsables.
Los medios necesarios.
Los plazos de ejecucin.
Las reas afectadas.
Tambin puede incluir:
El mtodo.
Los destinatarios.

 Las herramientas para el seguimiento.

Los costes de su ejecucin.
Buenas prcticas.

IMPLANTACION Y FUNCIONAMIENTO
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
La EMPRESA 00 debe definir y documentar la estructura, las
responsabilidades y la autoridad existente para la implantacin y el control del
sistema de gestin medioambiental.
Para garantizar la correcta implantacin del SGMA es necesario definir por
escrito las responsabilidades y funciones de todo el personal municipal
relacionado con aspectos medioambientales.
A todos los niveles, conviene que todos los empleados asuman una
responsabilidad personal en lo que se refiere al comportamiento ambiental.
El mbito de las Entidades locales tiene algunas peculiaridades debido a la
convivencia de las dimensiones administrativa y poltica. Por este motivo nos
encontramos con dos tipos de responsabilidades:
RESPONSABILIDADES POLTICAS:
Implantar y revisar el SGMA en el contexto del desarrollo sostenible y la
mejora continua.
Proveer de los recursos necesarios para ello (humanos, tecnolgicos y
financieros).
RESPONSABILIDADES TCNICAS O DE GESTIN
Disear, implantar, ejecutar y evaluar la eficacia del SGMA.
La Entidad local debe asignar distintos representantes en temas de Gestin
Medioambiental. Se recomienda la asignacin de:
Un representante poltico
Un representante tcnico.
Una Comisin de medio ambiente formada por:
Un representante de la Comisin de Gobierno.
Representantes de los distintos departamentos de la Entidad Local implicados
en el SGMA.
Tcnicos especialistas de las distintas reas relacionadas con aspectos
medioambientales.
FORMACION Y SESIBILIZACION EN LA EMPRESA
La EMPRESA 00 debe establecer y mantener al da procedimientos para la
identificacin de necesidades de formacin de sus empleados.
Todo el personal de la Entidad Local cuyo trabajo pueda generar un impacto
significativo sobre el medio ambiente debe tener la competencia profesional y
formacin adecuadas y debe conocer las repercusiones ambientales de su
actividad.

Las actividades de formacin deben extenderse, en funcin del alcance del

sistema, a los empleados de las empresas que prestan servicio a la Entidad
Local por cualquiera de los mtodos de contratacin.

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL DE LA EMPRESA 00

Poltica direccionada la produccin orgnica y a la cumplimento de los

requisitos legales.
- Identificacin de los aspectos ambientales (uso de los suelos, emisiones
atmosfricas, uso del recurso hdrico, generacin de residos slidos, medios de
transporte, refrigeracin del producto)
- Procedimiento para determinar implementacin de requisitos legales los en
materia ambiental.
- Programa de manejo integral de residuos slidos residuos
- Programa de ahorro de energa y agua
- Programa de las 4r
- Capacitacin del personal
- Asignacin de responsabilidades con el sistema de gestin
- Asignar recursos para el sistema de gestin
- Documentar el sistema de gestin
- Listas de chequeo para los vehculos
- Registros de mantenimiento de mquinas y equipos (refrigeradores)
- Planes de emergencias
- Plan de contingencia
- procedimientos para identificacin recuperacin y disposicin de registros

CONCLUCIONES

Una vez se realiza El estudio de casos, Logramos esclarecer Las condiciones,

Los Hallazgos y modificaciones Que a partir De la norma ISO 14001 Es
necesario poner en prctica, Para Alcanzar los siete cambios:

Mejorar los niveles de produccin, siendo asertivos al hacer uso de

procedimientos que reduzcan el impacto ambiental.

Creacin de comits para el establecimiento de pautas y normas, en

donde se lleven a cabo procesos de auditora y monitoreo ambiental.

Ampliacin y mejora de los niveles de produccin, que le permitan

reducir costos y aumentar sus niveles de ganancia.

Es importante implementar las normas vigentes en materia ambiental

ya que estas permiten la reduccin de los impactos ambientales en las
organizaciones.

La mejora continua es proceso que permite estar actualizando e

innovando frente procesos, programas de manejo ambiental.

El estudio de caso permite visualizar la importancia de la aplicacin de

las auditoras ambientales dentro de las organizaciones ya que a travs
de estas se pueden generar acciones en pro del cumplimiento ambiental
y medir el grado del cumplimiento dentro de las organizaciones.

BIBLIOGRAFA

FONSECA CORREA ARMANDO, 2012, Realizacin De Auditoras E

Interventoras Ambientales, Bogot Colombia, [consultado el 13 de
mayo de 2015]

ISO (2004), Norma Tcnica Colombiana ISO:14001, Sistemas De Gestin

ambiental , Bogot Colombia [consultado abril 01 del 2015] Disponible
en:

www.intranet.ugc.edu.co/documentos/gestion_calidad/ntc_iso_14001_2004.pdf