4.

A TEORIA DIALTICA UNIFICADORA

A concepo de Roxin tem por base uma tendncia que reputa arraigada na doutrina, a de tratar quase
que isoladamente a teoria da pena da teoria geral do delito, como se fosse possvel uma anlise dos
princpios de imputao desvinculada das conseqncias jurdicas previstas para a realizao do fato
tpico.
O autor, como se sabe, pretende, com seu sistema teleolgico, superar este hiato. Entendidos
teleologicamente ainda segundo o autor os institutos jurdicos da parte geral devem ser desenhados
de forma a desempenhar corretamente a tarefa atribuda ao Direito Penal, que no pode, naturalmente,
conflitar com as tarefas atribudas pena criminal.
Com efeito, se sano a parte da norma destinada a produzir as mudanas no mundo da vida, de
nada adiantaria um sistema rigorosamente construdo para responder pergunta quem responsvel
por tal fato? se, aps tal resposta, nada mais houvesse que ser feito.
Aps analisar todas as teorias tradicionais acima expostas, Roxin, refutando-as todas, defende em seu
artigo de 1966, Sentido e Limites da Pena Estatal[27], uma teoria que batiza de dialtica
unificadora[28], assim nomeada por pretender um dilogo entre as funes preventivas da pena, em
vez de uma mera adio de finalidades.
As bases ento lanadas, desenvolvidas em seu manual, podem ser assim descritas: total rejeio
idia de retribuio, mantendo-se a culpabilidade, contudo, como limite mximo da pena e
a fundamentao da pena em fins exclusivamente preventivos.
Com esta viso, entendendo que tal teoria se adqua aos postulados poltico-criminais exigidos pelo
Estado Democrtico de Direito, pretende o autor desenvolver o sistema de modo a um eficaz
desempenho da tarefa protetiva do Direito Penal (proteo de bens jurdicos).
As fraquezas das teorias preventivas, na viso do autor, podem ser superadas quando a existncia de
uma necessidade preventivo geral ou especial baste para a imposio da pena, preocupando-se a
execuo com a socializao do apenado.
Desta forma, as crticas preveno especial no atingiriam esta teoria, pois a preveno geral por si s
fundamenta a imposio de pena. Igualmente, as crticas preveno geral tampouco a invalidariam,
pois a execuo centrada na idia de permitir ao apenado que procure desenvolver sua
personalidade[29].
Anota o autor objeo normalmente levantada sua concepo, calcada em eventual conflito entre as
necessidades preventivas gerais e especiais, ou seja, quando o alcance de uma finalidade
requeira quantum de pena diferente do requerido por outra.
Neste caso, o conflito resolvido por uma preferncia da preveno especial sobre a geral, em
atendimento ao imperativo constitucional de ressocializao e respeito dignidade humana[30].
No entanto, o limite mnimo continua sendo ditado pelas necessidades mnimas de preveno geral. A
pena no pode ser to nfima a ponto de ser desdenhada pela comunidade, ainda que as necessidades
preventivo-especiais assim autorizem.
No que tange aos trs momentos de penalizao, Roxin acentua que a cominao deve ser feita
visando a objetivos especialmente preventivo-gerais, a aplicao da pena deve ponderar em mesma
medida as necessidades preventivas gerais e especiais, ao passo que a execuo deve guiar-se
principalmente pelas necessidades preventivo-especiais.
Adverte, entretanto, que isso no significa que os fins de pena nos diferentes estgios de aplicao da
lei penal sejam rigorosamente separveis: No se trata de uma ntida diviso por fases, seno de uma
ponderao diferenciada[31].

A idia de retribuio totalmente rejeitada, sob o fundamento de incompatibilidade entre uma teoria
absoluta e uma teoria mista, o que permite fixar-se a pena em patamar inferior ao da culpabilidade,
desde que atendidas as exigncias preventivas, tanto gerais quanto especiais.
Subsiste, contudo, a anlise da culpabilidade para determinar o mximo de pena a ser aplicado,
evitando-se assim as crticas de indeterminao das penas feitas s teorias preventivas.
Note-se, portanto, que as crticas feitas teoria da retribuio, considerando-a inaceitvel num Estado
de Direito, impedem sua utilizao, mesmo numa teoria unificadora[32].
Ademais, entende Roxin que a preveno geral positiva suficiente para justificar a imposio de pena
em casos em que no haja outras necessidades preventivas. Com isso, pretende desconstruir argumento
costumeiramente sustentado pelos partidrios da retribuio contra as teorias preventivas.
Percebe-se que, apesar da rejeio retribuio, mantido o efeito mais desejvel das teorias
retribucionistas: a limitao da pena pelo princpio da culpabilidade, a fim de evitar-se entregar o
cidado ao arbtrio do Estado, desempenhando o dito princpio funo liberal de salvaguarda da
liberdade. Sustenta o autor, ainda, que a limitao pela culpabilidade desempenharia importante funo
de preveno, que seria esquecida caso se impusessem penas injustas[33].
Com isso pretende, ainda, infirmar as crticas de uso do homem como mero meio para um fim, alm de
permitir fixao da pena em limite inferior ao da culpabilidade, agindo esta s como limite, no
como fundamento da pena[34].
Na pena do prprio autor:
A teoria unificadora, tal qual aqui se defende, no legitima, pois, qualquer utilizao, sem ordem
nem arranjo, dos pontos de vista preventivo-especiais e gerais, mas coloca a ambos em um sistema
cuidadosamente equilibrado, em que s o encaixe de seus elementos oferece um fundamento terico
pena estatal.[35]
Com efeito, deve-se admitir que a teoria proposta apresenta uma correlao interna entre seus
elementos, tomados das teorias tradicionais, muito superior simples adio de possibilidades de
atuao. Parece haver uma limitao recproca e uma melhor adequao aos fins do Direito Penal.
5. GUISA DE CONCLUSO: A FUNO DA PENA E A FUNO DO DIREITO PENAL - INTERSEO
NECESSRIA
A teoria da pena, em Roxin, seve de guia finalstico ao sistema do direito penal, em oposio
finalidade da conduta, categoria lgica do ser, que determinaria, de antemo, diversos componentes da
teoria do delito em Welzel.
No demais salientar que concepo da pena adotada est diretamente ligada tarefa de proteo de
bens jurdicos, cometida ao Direito Penal, sem se esquecer de que este deve ser entendido como de
carter subsidirio, ante a gravidade de suas sanes[36].
Lembre-se que Roxin define a funo do direito penal como de proteo subsidiria de bens jurdicos.
Desta forma, a sano penal s pode ser pensada com fins preventivos. A proteo de bens jurdicos
auferida com a preveno de aes lesivas preveno que se pretende obter com a cominao e
imposio de penas.
Percebe-se, na concepo apresentada, a relao de interdependncia entre as teorias das finalidades
do direito penal e as teorias da pena. S ser possvel uma teoria da pena que se adque aos fins
poltico-criminais outorgados ao Direito Penal. Rejeitam-se qualquer carter vingativo pena, bem
como eventuais funes metafsicas de retribuio do injusto.
A resposta afirmativa punibilidade deve sempre responder questo para que punir? e no mais,
apenas questo esto configurados os pressupostos abstratos do delito?.

Da a necessidade, na teoria roxiniana, de se construir um sistema teleolgico, um sistema que sirva

para aplicar uma pena quando seja esta necessria do ponto de vista das finalidades protetivas do
Direito Penal.
A pena s se justificaria quando sua aplicao possa contribuir para reforar a proteo de bens
jurdicos. Desta forma, sempre que a imposio de uma pena no ostentar natureza preventiva, no
dever ser aplicada.
A teoria em estudo parece, portanto, avanar no sentido da superao da dissonncia entre os fins do
direito penal e os fins da pena, dissonncia que, de certo modo, pode ser creditada, em parte, grande
aceitao que tiveram as teorias absolutas o absoluto, afinal, basta por si s.

Referncias
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MIR PUIG, Santiago. Dogmtica Creadora y Poltica Criminal. El Derecho Penal en el Estado Social y
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Notas
[1] Sobre Drcon, ver: BILLIER; MARYIOLI. Histria da Filosofia do Direito, pp. 54-55.
[2] Cf. MEZGER. Tratado de Derecho Penal, t. II, pp. 444-445. Citando os mesmos filsofos que Mezger,
FIGUEIREDO DIAS. Direito Penal, pp. 43-47.
[3] FIGUEIREDO DIAS. Direito Penal, p. 42. Os destaques constam do original.
[4] Cf. BATISTA. Introduo Crtica ao Direito Penal, p. 111.
[5] Anota Roxin que por trs da retribuio se encontra o princpio do Talio. ROXIN. Derecho Penal, p.
82.
[6] Cf. ROXIN, op. cit., pp. 82-83. O autor afirma, ainda, que a popularidade das teorias retributivas se
deve, em grande parte, defesa que delas fez o idealismo filosfico alemo.
[7] Anote-se que Mezger, invocando Binding, afirma no ser a pena, nesta concepo, destituda de
quaisquer fins, pois a materializao da idia de Justia seria, por si, um fim. Cf. MEZGER. Tratado de
Derecho Penal, t. II, p. 429, nota n. 1. Qualificando esta discusso de um jogo de palavras
desinteressante, FIGUEIREDO DIAS.Direito Penal, pp. 45-46, apoiado (ao menos pretensamente) em
ROXIN, op. cit., p. 81 nota n. 3.
[8] ROXIN esclarece, contudo, que tal frmula no constava do texto original da obra de Hegel, tendo
sido introduzido posteriormente por um discpulo seu. Cf. ROXIN, op. cit., p. 83, nota n. 6. Para
ilustrar, cite-se a seguinte passagem de Hegel: A violao s tem existncia positiva como vontade
particular do criminoso. Lesar essa vontade como vontade existente suprimir o crime, que, de outro
modo, continuaria a apresentar-se como vlido, e tambm a restaurao do direito .
HEGEL. Princpios da Filosofia do Direito, pp. 87-88.
[9] Mais uma vez, esclarecimento de Roxin. Cf. ROXIN, op. cit., p. 83.

[10] Cf. ROXIN. Derecho Penal, p. 89. Tambm FIGUEIREDO DIAS. Direito Penal, p. 49.
[11] ROXIN. op. cit., p, 90.
[12] MIR PUIG. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho, pp. 34-35.
[13] ROXIN, op. cit., p. 90-91 e nota n. 23.
[14] Anotam Zaffaroni/Batista que a preveno geral positiva tem duas vertentes: uma, tica, defendida
por Welzel e outra, sistmica, defendida por Jakobs. Cf. ZAFFARONI; BATISTA. Direito Penal Brasileiro,
vol. 1, p. 116. No entanto, a vertente welzeliana parece ter sido substituda pela de seu discpulo
Jakobs no atual momento histrico.
[15] Por esta razo , classificada por Chamon Jnior, como uma releitura de Hegel. Entretanto, parece
que a maioria da doutrina a enxerga como influncia de Luhmann. Cf. CHAMON JNIOR. Do Giro
Finalista ao Funcionalismo Penal, p. 71 et seq. Compare-se com FIGUEIREDO DIAS. Direito Penal, p. 77.
Veja-se, a propsito, a opinio de Schnemann, aludindo a uma mudana de posio de JAKOBS, que
teria abandonado qualquer viso finalstica da pena. SCHNEMANN. Revista Brasileira de Cincias
Criminais. pp. 14-15.
[16] ROXIN. Derecho Penal, pp. 91-92.
[17] de se notar, contudo, que em seu Tratado de Direito Penal Allemo, Liszt j aludia necessidade
de se ter em mente dois momentos de manifestao da pena (cominao e execuo), cada qual com
suas peculiaridades para desempenhar os fins desta, e parece, portanto, adotar uma teoria um tanto
quanto ecltica, mesmo porque se refere expressamente a Feuerbach. Cf. LISZT. Tratado de Direito
Penal Allemo, p. 98 et seq., especialmente p. 101, nota n. 3.
[18] Consulte-se, a ttulo de ilustrao, ASSIS TOLEDO. Princpios Bsicos de Direito Penal, p. 3.
[19] De acordo, entre ns, ASSIS TOLEDO, loc. cit, no obstante a posio mencionada na nota n. 91.
[20] ROXIN. Problemas Bsicos del Derecho Penal, p. 19. Traduo livre. L-se na traduo de Luzn
Pena: [...] cada una de las concepciones contiene puntos de vista aprovechables, que es errneo
convertir em absolutos.
[21] Veja-se a respeito ROXIN. op. cit., p. 12: En verdad, la teora de la retribucin presupone ya la
necesidad de la pena, que debera fundamentar . (Em verdade, a teoria da retribuio pressupe a
necessidade da pena, que deveria fundamentar).
[22] Cf. ROXIN. Derecho Penal, p.89.
[23] Abra-se um parntese, no entanto, para dizer que o prprio conceito de integrao social bem
falho, como demonstra a vertente crtica da criminologia.
[24] Veja-se ROXIN. op cit., p. 92.
[25] ASSIS TOLEDO. Princpios Bsicos de Direito Penal, pp. 4-5.
[26] ROXIN. Problemas Bsicos del Derecho Penal, pp. 19-20. L-se na traduo espanhola: Sin
embargo, no nos podemos dar por satisfechos con una acumulacin de posibilidades de actuacin [...].
Pero el intento de subsanar estos defectos juxtaponiendo simplesmente tres concepciones distintas
tiene por fuerza que fracasar; ya que la mera adicin no solo destruye la lgica imanente a la
concepcin, sino que aumenta l mbito de aplicacin de la pena, que se convierte as em um medio de
reaccin apto para cualquier empleo. Los efectos de cada teoria no se suprimen en absoluto entre s,
sino que se multiplican. Esto no es solo inaceptable tericamente, sino muy grave desde el punto de
vista del Estado de Derecho.
[27] ROXIN. Problemas Bsicos del Derecho Penal. Trad. Luzn Pena. Madrid: Reus, 1976.
[28] No parece assistir razo a Luiz Regis Prado, portanto, quando diz que A doutrina moderna, de
linha funcionalista, defende a chamada teoria da preveno geral positiva ou integradora, Cf.
PRADO. Direito Penal Brasileiro, p. 516 (grifos constantes do original). Com efeito, esta afirmao reduz
a um denominador comum teorias dspares, sendo digno de nota, no que alcana a Roxin, que este,
conforme explanado no texto, defende uma teoria que no se reduz preveno geral positiva.
[29] ROXIN. Derecho Penal, p. 96.
[30] ROXIN, op. cit., p. 97.
[31] ROXIN, loc. cit. L-se na obra consultada: No se trata de una tajante distincin por fases, sino de
una ponderacin diferenciada.
[32] Salientando o fim utilitrio da pena, diz Roxin, coerente com seu ponto de partida teleolgico: ()
las instituciones jurdicas no tienen esencia alguna independiente de sus fines, sino que esa
esencia se determina mediante el fin que com ellos quiere alcanzarse. ([...] as instituies jurdicas
no tm essncia alguma independente de seus fins, seno que essa essncia se determina
mediante o fim que com elas se quer alcanar). ROXIN. Derecho Penal, pp. 98-99.
[33] ROXIN, op. cit., p. 100.
[34] Adiante-se que fundamento diferente de pressuposto. A culpabilidade ainda pressuposto da
pena, j que sem ela esta no ser imposta, mas deixa de ser a razo pela qual se impe a sano. Cf.
ROXIN. Problemas Bsicos del Derecho Penal, p. 35. Observe-se que a expresso pressuposto de pena
no tem aqui o sentido que lhe d uma certa doutrina tupiniquim pouco evoluda.
[35] ROXIN. Derecho penal, p. 98. Veja-se na traduo de Vicente Remesal: La teora unificadora, tal y
como aqu se defiende, no legitima pues, cualquier utilizacin sin orden ni concierto, de los puntos de
vista preventivoespeciales y generales, sino que coloca a ambos en um sistema cuidadosamente
equilibrado, que slo en el ensamblaje de sus elementos ofrece un fundamento terico a la pena
estatal.

[36] Veja-se a respeito, ROXIN. Problemas

Fundamental, ROXIN. Derecho Penal, cap. 2.

Bsicos

del

Derecho

Penal,

p.

20 et

seq.

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Marco Frattezi Gonalves
Procurador da Fazenda Nacional

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Informaes Bibliogrficas
GONALVES, Marco Frattezi. A teoria dialtica unificadora da pena criminal: Breve anlise contextual.
In: mbito Jurdico, Rio Grande, XIII, n. 83, dez 2010. Disponvel em: <http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8779>. Acesso em mar 2015.