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Auditoras de Sistemas
de Gestin de Calidad
Auditora - Definiciones
Auditora
Proceso
sistemtico,
documentado,
para
independiente
obtener
evaluarse
y
y
criterios de auditora
ISO 19011:2002
ISO 19011:2002
ISO 19011:2002 (requisitos para la realizacin de las
auditoras de un SGC ISO 9001 y, para el SGA especificado
en ISO 14001) contiene:
Los principios de la auditora
Gestin de los programas de auditora
Actividades de Auditora
La competencia de los auditores
Principios de la Auditora
Conducta tica
Presentacin confiable
Tipos de Auditora
De Primera Parte (interna)
De Segunda Parte (externa)
De Tercera Parte (externa)
Planificacin de Auditora
Planificacin de auditoria:
Gestin de un programa de auditoria,
Establecimiento de los objetivos,
Actuar
mejorar el
programa
Definir el programa
Objetivos / extensin
procedimientos
recursos
responsabilidades
Implementar programa
- Lista de auditores
- Desarrollo plan de auditoria
- Evaluacin de auditores
- Seleccin equipo de auditora
- Direccin de actividades
de auditora
- Registros
Planear
Competencia
de auditores
Hacer
Actividades
de auditora
Verificar
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PLAN DE AUDITORIA
Auditoria programada
Auditoria completa y satisfactoria
Auditoria completa e insatisfactoria
Seguimiento de accin correctiva de auditora
de fecha
Auditora de seguimiento de accin correctiva
terminada y satisfactoria
Proceso/Procedimiento/ ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEPT OCT NOV DIC
Departamento
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Realizacin de la Auditora
Preparacin de la auditora in situ (debido a que se debe tener
una aproximacin al lugar / procesos) (Fase 1). Entre Fase 1 y
Fase 2, el tiempo no debe exceder los 6 meses.
Contacto inicial con el auditado.
Revisin documental.
El plan de auditora (itinerario).
Auditora basada en procesos.
Documentos de trabajo.
Lista de verificacin de auditora.
MSc. Percy Castro Rangel
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Revisin de procesos
Revisin de registros
de procesos clave
Acuerdo sobre el
alcance
Entender la secuencia
de actividades
Entender el
funcionamiento de
Revisin documentos
Plan de auditoras
Elaborar check list
Realizacin de auditora
Identificar mejoras
Informe de auditora y
SACs
Reunin de cierre
Presentar hallazgos
Seguimiento y cierre
de la auditora
MSc. Percy Castro Rangel
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auditor.
Solicitud de la documentacin y registros.
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Revisin documental
Documentos y Registros:
La Poltica y objetivos documentados;
Los procedimientos documentados del sistema de
gestin;
o Instrucciones necesarias,
o Certificados de competencias y formacin.
MSc. Percy Castro Rangel
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Plan de Auditora
Debe proporcionar la informacin necesaria al
equipo auditor, el auditado y al cliente de la
auditora. Debe permitir la calendarizacin y la
coordinacin de las actividades de auditora.
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Mapeo de Proceso
Incremento en el nivel de detalle
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3
Los procesos pueden ser mapeados partiendo cada proceso en sus partes
constitutivas (subprocesos) para incrementar el nivel de detalles.
MSc. Percy Castro Rangel
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Analizando el proceso /
Cuestiones clave a considerar
Recursos
con qu?
Entradas?
Proceso
Controles
cmo?
MSc. Percy Castro Rangel
Salidas?
Anlisis
qu resultados?
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Materiales
Equipo
tiles
Mantenimiento
Instrumentos de medida
Calibracin
Mejora de trabajo
Entradas?
-
Requisitos de Direccin
Requisitos de clientes
Requisitos legales
Materiales o servicios de los
proveedores
- Salidas de otros procesos
Salidas?
Proceso
- Entregables al cliente
- Producto especificado,
conocimiento del servicio
- Materiales desechables
- Entradas de otros procesos.
Objetivos de procesos
Pasos de las actividades
Diagramas de flujo
Controles - cmo?
Procesos de ayuda y procedimientos
-
Dueo de proceso
Lderes de equipo, operadores
Roles & responsabilidades
Descripcin de puesto
Competencia y habilidades
Formacin in situ y registros
Cursos de formacin y registros
Valoraciones de funcionamiento
Comunicaciones
Anlisis - qu resultados?
Indicadores de funcionamiento
-
Objetivos conseguidos
Cliente satisfecho
Entregado a tiempo
Cumplimiento de presupuesto
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Actividades de auditoria
Inicio de la
auditoria
Conduccin de revisin
de los documentos
Preparar actividades
de auditoria en sitio
Conduccin de actividades
de auditoria en sitio
Reporte
de auditoria
Termino
de auditoria
Conduccin de auditoras
de seguimiento
MSc. Percy Castro Rangel
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Recopilacin de
informacin mediante
muestreo apropiado
Informacin
Verificacin
Evidencia
de auditora
Evaluacin contra
criterios de auditora
Hallazgos
de auditora
Revisin
Conclusiones
de auditora
MSc. Percy Castro Rangel
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Evidencia de Auditora
Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra
ISO 19011:2002
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Equipos / herramientas /
materiales
Documentos
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Hallazgos de la Auditora
Los hallazgos de auditora sern:
Identificados
Documentados
Registrados
Evaluados contra los criterios de Auditora para
determinar los hallazgos de la auditora.
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Realizacin de la Auditora
Examinar las evidencias de la
auditora
Hacer preguntas abiertas
verificacin
Tomar notas:
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Cmo?
Qu?
Dnde?
Cundo?
Quin?
Por qu?
MSc. Percy Castro Rangel
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Control de la Auditoria
No debe:
Ahogarse en un tema.
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Control de la Auditoria
Debe:
Estar preparado
Ser puntual
Felicitar.
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Personas ausentes
Documentos extraviados
Casos especiales
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Revisin de la Auditora
Hallazgos de Auditora
Declaracin de Hallazgos
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Hallazgos de la Auditora
Un hallazgo de Auditora puede ser una:
No Conformidad
Oportunidad de Mejora
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No Conformidad
No Conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Puede ser un fallo:
No requisito = no no conformidad
MSc. Percy Castro Rangel
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Declaracin de Hallazgos
Incluye:
Descripcin de la no conformidad
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Clasificacin de SACs
Mayor
Menor
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Auditor escribe
declaracin de
hallazgo
NC clasificada y
expedida
NC cerrada
El Dpto. investiga
y cuantifica
Verifica
efectividad
El Dpto. identifica
causa raz
El Dpto. aplica
AC
Aprueba AC
Se determina AC
Revisar / evaluar
riesgos
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Oportunidades de Mejora
Puntos fuertes que pueden beneficiar a otras
reas de la organizacin.
Sugerencias
de
actuacin
para
mejorar
la
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Accin Correctiva
Estado de una SAC
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Reunin de Cierre
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Accin Correctiva
Accin tomada para eliminar las causas de una
conformidad detectada, situacin indeseable para
prevenir su recurrencia
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Accin Preventiva
Accin tomada para eliminar la causa de una No
Conformidad potencial o de otra situacin potencial
indeseable
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Mejora Continua
La revisin por la Direccin debe considerar:
Acciones correctivas respecto a las SACs;
El anlisis de datos de las auditoras, accidentes e
incidentes;
La implantacin de acciones preventivas para
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