3.

1 Actividades de reflexin inicial

Qu puede suceder si la informacin de un cliente es insuficiente y
no es verdica?
Puede que sea un farsante y quiera cometer delitos todo cliente debe tener
una absoluta informacin completa para as poder ofrecer lo necesario todo
cliente debe tener en su hoja de vida una informacin verdica para as no
tener problemas y tambin para que hagan la respectiva inspeccin a l.
Qu relacin tienen los principios ticos con el cumplimiento de
normas legales?
Lo primero que hay que tener en cuenta, es que en toda entidad hay que tener
muchos principios ticos uno de estos es fundamental se llama la honestidad
tanto el asesor como el cliente deben dar a conocer esto porque con esto se
basa nuestra reputacin en una banco hay que dar lo mejor y guiada por
principios de rectitud y honestidad, comprometida con el desarrollo econmico
de Colombia bajo un estricto respeto por la ley.
Qu tipo de reportes manejan en las oficinas cuando se detecta en
las operaciones de los clientes lavados de activos y financiacin del
terrorismo? A quien se le reportan?
El proceso consiste en recopilar informacin de de los clientes y sus
movimientos financieros para establecer perfiles, que acompaado de las
caractersticas de cada transaccin y de acuerdo a lo que se espera de cada
uno de los grupos de clientes, se hace una comparacin entre las
transacciones reales con las normales
Seal de alerta
Operacin inusual
Operacin sospechosa
Actualizacin de la informacin
Emplear un sistema de ranking de alertas
Pasos adelantados por la polica judicial bajo la direccin de la fiscala nacional
de la nacin que busca demostrar la ocurrencia de un delito y la
responsabilidad en la comisin de este de unos sujetos plenamente
identificados

Si usted observa una operacin inusual de un cliente con respecto a

transacciones que no guardan consistencia con la actividad econmica
del mismo, como actuaria usted frente a esta situacin?

Lo primero que yo hara sera verificar todo tipo de documento del cliente e
hoja de vida para guiarme y saber quin es en realidad despus le informara al
gerente la actividad sospechosa del cliente para que este informe todo a la
fiscala y asi se pueda establecer un tipo de localizacin informacin y
deteccin de las operaciones ilcitas que puede estar cometiendo el cliente

3. Gestionar inscripcin de curso virtual de sarlaft en la pagina

www.senavirtual.edu.co y entregar certificado al instructor de la aprobacin.

3.2 Elaborar un noticiero donde se den a conocer casos de actividades ilcitas

relacionadas con el narcotrfico, contrabando, incursione guerrilleras,
testaferros e involucraras en el lavado de activos y casos de reportes
negativos en centrales de riesgo, casos de problemas presentados en el banco
que impida la atencin normal a los clientes y usuarios sealizaciones de
ubicacin dentro de la oficina, casos de solicitud de crditos en las entidades
financieras.
BUENOS DIAS CON USTEDES ME PRESENTO YESENIA SALDAA EN EL
NOTOCIERO NDC (noticiero de Colombia) PARA INFORMARUN NUEVO CASO SE
PRESENTO EN LA CIUDAD DE