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Lei n 12.

846, de 1 de agosto de 2013 - ANTICORRUPO


Dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas
jurdicas pela prtica de atos contra a administrao pblica, nacional
ou estrangeira, e d outras providncias.

Responsabilidade objetiva
O primeiro deles se refere responsabilidade objetiva da pessoa jurdica. Pode-se dizer que a principal
novidade apresentada pela Lei n. 12.846/2013 est em seu artigo 1, a saber, a previso legal de que ser
objetiva a responsabilidade das pessoas jurdicas pelos atos lesivos praticados em desfavor da Administrao
Pblica.
Ao lecionar sobre a responsabilidade objetiva, Cavalieri Filho (2008, p.137) afirma que
todo prejuzo deve ser atribudo ao seu autor e reparado por quem o causou independente
de ter ou no agido com culpa. Resolve-se o problema na relao de nexo de causalidade,
dispensvel qualquer juzo de valor sobre a culpa.
Como a responsabilidade civil objetiva prescinde da culpa, restando comprovado o fato, o resultado e
o nexo causal, a pessoa jurdica ser responsabilizada. A mera configurao desses elementos ensejar a
responsabilizao da empresa, independente da pessoa natural que realmente tenha praticado o ato
prejudicial Administrao Pblica.

Programa de compliance

O artigo 7, inciso VIII, da Lei Anticorrupo enuncia que a existncia de mecanismos e procedimentos
internos de integridade, auditoria e incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos
de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica sero levadas em considerao no momento da aplicao
das sanes.
Em outras palavras, a lei n. 12.846/2013 est concedendo benefcio de atenuao de pena s empresas que
inserirem efetivamente procedimentos de combate corrupo, como cdigos de tica e de conduta, bem
como canal de ouvidoria e de denncia, a fim de prevenir a prtica de ilicitudes e implantar uma mudana
cultural no modo de agir das pessoas jurdicas que contratam com o Poder Pblico.

Do Cadastro Nacional de Empresas Punidas CNEP


Em que pese a Lei Anticorrupo no tenha deixado claro qual a funo do cadastro, observa-se que a
pretenso do legislador foi agrupar e tornar pblicas as sanes aplicadas pelo Poder Pblico s empresas
responsabilizadas pela prtica de atos lesivos Administrao Pblica, bem como aos acordos de lenincia
celebrados, o qual dever ser alimentado periodicamente pela autoridade competente de cada rgo.

O cadastro dever conter razo social e CNPJ, tipo de sano, data de aplicao e data final da vigncia do
efeito limitador ou impeditivo da sano, quando for o caso, e, aps transcorrido o prazo do cumprimento do
acordo de lenincia, da reparao do dano causado ou aquele disciplinado no ato sancionador, os registros
sero excludos mediante solicitao do rgo sancionador.
Registra-se que o legislador no previu prazo mximo para a publicidade das informaes constantes no
CNEP. Assim, verificamos que, caso a delimitao do lapso configure faculdade da autoridade competente,
h possibilidade de a empresa enfrentar arbitrariedades praticadas pelo administrador pblico, ocasionandolhe severas consequncias at que a deciso administrativa seja revista na esfera judicial, as quais poderiam
ser evitadas se o instituto e o prazo fossem disciplinados concomitantemente.

DISPOSIES GERAIS
Art. 1o Esta Lei dispe sobre a responsabilizao objetiva administrativa e civil de pessoas
jurdicas pela prtica de atos contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira.
todo prejuzo deve ser atribudo ao seu autor e reparado por quem o causou independente de ter ou no
agido com culpa. Resolve-se o problema na relao de nexo de causalidade, dispensvel qualquer juzo de
valor sobre a culpa.
Pargrafo nico. Aplica-se o disposto nesta Lei s sociedades empresrias e s sociedades
simples, personificadas ou no, independentemente da forma de organizao ou modelo
societrio adotado, bem como a quaisquer fundaes, associaes de entidades ou pessoas, ou
sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou representao no territrio brasileiro,
constitudas de fato ou de direito, ainda que temporariamente.
Art. 2o As pessoas jurdicas sero responsabilizadas objetivamente, nos mbitos administrativo e civil,
pelos atos lesivos previstos nesta Lei praticados em seu interesse ou benefcio, exclusivo ou no.
Art. 3o A responsabilizao da pessoa jurdica no exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partcipe do ato ilcito.
1o A pessoa jurdica ser responsabilizada independentemente da responsabilizao individual das
pessoas naturais referidas no caput.
Art. 4o Subsiste a responsabilidade da pessoa jurdica na hiptese de alterao contratual, transformao,
incorporao, fuso ou ciso societria.
1o Nas hipteses de fuso e incorporao, a responsabilidade da sucessora ser restrita obrigao de
pagamento de multa e reparao integral do dano causado, at o limite do patrimnio transferido, no lhe
sendo aplicveis as demais sanes previstas nesta Lei decorrentes de atos e fatos ocorridos antes da
data da fuso ou incorporao, exceto no caso de simulao ou evidente intuito de fraude, devidamente
comprovados.

2o As sociedades controladoras, controladas, coligadas ou as consorciadas sero solidariamente


responsveis pela prtica dos atos previstos nesta Lei, restringindo-se tal responsabilidade obrigao de
pagamento de multa e reparao integral do dano causado.

CAPTULO II
DOS ATOS LESIVOS ADMINISTRAO PBLICA NACIONAL OU ESTRANGEIRA
Art. 5o Constituem atos lesivos administrao pblica, nacional ou estrangeira, , todos
aqueles praticados que atentem:
1. contra o patrimnio pblico nacional ou estrangeiro;
2. contra princpios da administrao pblica; ou
3. contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil,
Assim definidos:
I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente pblico,
ou a terceira pessoa a ele relacionada;
II - comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a
prtica dos atos ilcitos previstos nesta Lei;
III - comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa fsica ou jurdica para ocultar ou
dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficirios dos atos praticados;
IV - no tocante a licitaes e contratos:
a) frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter
competitivo de procedimento licitatrio pblico;
b) impedir, perturbar ou fraudar a realizao de qualquer ato de procedimento licitatrio
pblico;
c) afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de
qualquer tipo;
d) fraudar licitao pblica ou contrato dela decorrente;
e) criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurdica para participar de licitao pblica
ou celebrar contrato administrativo;
f) obter vantagem ou benefcio indevido, de modo fraudulento, de modificaes ou
prorrogaes de contratos celebrados com a administrao pblica, sem autorizao em lei, no
ato convocatrio da licitao pblica ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou
g) manipular ou fraudar o equilbrio econmico-financeiro dos contratos celebrados com a
administrao pblica;
V - dificultar atividade de investigao ou fiscalizao de rgos, entidades ou agentes
pblicos, ou intervir em sua atuao, inclusive no mbito das agncias reguladoras e dos rgos
de fiscalizao do sistema financeiro nacional.

1o Considera-se administrao pblica estrangeira os rgos e entidades estatais


ou representaes diplomticas de pas estrangeiro, de qualquer nvel ou esfera de governo,
bem como as pessoas jurdicas controladas, direta ou indiretamente, pelo poder pblico de
pas estrangeiro.
2o Para os efeitos desta Lei, equiparam-se administrao pblica estrangeira as
organizaes pblicas internacionais.
CAPTULO III
DA RESPONSABILIZAO ADMINISTRATIVA
Art. 6o Na esfera administrativa, sero aplicadas s pessoas jurdicas consideradas
responsveis pelos atos lesivos previstos nesta Lei as seguintes sanes:
I - multa, no valor de 0,1% (um dcimo por cento) a 20% (vinte por cento) do faturamento
bruto do ltimo exerccio anterior ao da instaurao do processo administrativo, excludos os
tributos, a qual nunca ser inferior vantagem auferida, quando for possvel sua estimao; e
II - publicao extraordinria da deciso condenatria.
1o As sanes sero aplicadas fundamentadamente, isolada ou cumulativamente, de
acordo com as peculiaridades do caso concreto e com a gravidade e natureza das infraes.
2o A aplicao das sanes previstas neste artigo ser precedida da manifestao jurdica
elaborada pela Advocacia Pblica ou pelo rgo de assistncia jurdica, ou equivalente, do ente
pblico.
3o A aplicao das sanes previstas neste artigo no exclui, em qualquer hiptese, a
obrigao da reparao integral do dano causado.
4o Na hiptese do inciso I do caput, caso no seja possvel utilizar o critrio do valor
do faturamento bruto da pessoa jurdica, a multa ser de 6 mil a 60 milhes.
5o A publicao extraordinria da deciso condenatria ocorrer
1. Em meios de comunicao de grande circulao na rea da prtica da
infrao e de atuao da pessoa jurdica ou, na sua falta.
2. Em publicao de circulao nacional, bem como por meio de afixao de
edital, pelo prazo mnimo de 30 (trinta) dias, no prprio estabelecimento ou
no local de exerccio da atividade, de modo visvel ao pblico, e no stio
eletrnico na rede mundial de computadores.

Art. 7o Sero levados em considerao na aplicao das sanes:

I - a gravidade da infrao;
II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
III - a consumao ou no da infrao;
IV - o grau de leso ou perigo de leso;
V - o efeito negativo produzido pela infrao;
VI - a situao econmica do infrator;
VII - a cooperao da pessoa jurdica para a apurao das infraes;
VIII - a existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e
incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de
conduta no mbito da pessoa jurdica;
IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurdica com o rgo ou entidade pblica lesados;
Pargrafo nico. Os parmetros de avaliao de mecanismos e procedimentos previstos no
inciso VIII do caput sero estabelecidos em regulamento do Poder Executivo federal.
CAPTULO IV
DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABILIZAO
Art. 8o A instaurao e o julgamento de processo administrativo para apurao da
responsabilidade de pessoa jurdica cabem autoridade mxima de cada rgo ou
entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, que agir de ofcio ou mediante
provocao, observados o contraditrio e a ampla defesa.
1o A competncia poder ser delegada, vedada a subdelegao.
2o No mbito do Poder Executivo federal, a Controladoria-Geral da Unio - CGU ter
competncia, assim como para os atos ilcitos praticados contra a administrao pblica
estrangeira;
Art. 10. O processo administrativo ser conduzido por comisso designada pela
autoridade instauradora e composta por 2 (dois) ou mais servidores estveis.
2o A comisso poder, cautelarmente, propor autoridade instauradora que suspenda os
efeitos do ato ou processo objeto da investigao.
3o A comisso dever concluir o processo no prazo de 180 (cento e oitenta)
dias ,poder ser prorrogado, contados da data da publicao do ato que a instituir e, ao
final, apresentar relatrios sobre os fatos apurados e eventual responsabilidade da pessoa
jurdica, sugerindo de forma motivada as sanes a serem aplicadas.

Art. 11. Prazo de 30 (trinta) dias para defesa, contados a partir da intimao.
Outra omisso da lei anticorrupo se trata da ausncia de previso recursal. possvel que a lei no
tenha previsto a interposio de recurso administrativo por ser a autoridade mxima de cada rgo ou
entidade a responsvel por instaurar e julgar os processos administrativos.

Lei Anticorrupo disps timidamente sobre a garantia do contraditrio e da ampla defesa, limitando-se
a estabelecer o prazo de 30 dias para defesa.

Art. 13. A instaurao de processo administrativo especfico de reparao integral do


dano.
Pargrafo nico. Concludo o processo e no havendo pagamento, o crdito apurado
ser inscrito em dvida ativa da fazenda pblica.

Art. 14. A personalidade jurdica poder ser desconsiderada sempre que utilizada com:
1. Abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a prtica dos atos
ilcitos;
2. Provocar confuso patrimonial;
CAPTULO V
DO ACORDO DE LENINCIA
Art. 16. A autoridade mxima de cada rgo ou entidade pblica poder celebrar
acordo de lenincia com as pessoas jurdicas que colaborem efetivamente com as
investigaes e o processo administrativo, sendo que dessa colaborao resulte:
I - a identificao dos demais envolvidos na infrao, quando couber; e
II - a obteno clere de informaes e documentos que comprovem o ilcito sob apurao.
1o O acordo de que trata o caput somente poder ser celebrado se preenchidos,
cumulativamente, os seguintes requisitos:
I - a pessoa jurdica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar
para a apurao do ato ilcito;
II - a pessoa jurdica cesse completamente seu envolvimento na infrao investigada a
partir da data de propositura do acordo;
III - a pessoa jurdica admita sua participao no ilcito e coopere plena e
permanentemente com as investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas
expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, at seu encerramento.
2o A celebrao do acordo de lenincia isentar a pessoa jurdica da:
1. Publicao extraordinria;
2. Reduzir em at 2/3 (dois teros) o valor da multa aplicvel; e
3. Proibio de receber incentivos.

3o O acordo de lenincia no exime a pessoa jurdica da obrigao de


reparar integralmente o dano causado.
5o Os efeitos do acordo de lenincia sero estendidos s pessoas jurdicas que
integram o mesmo grupo econmico, de fato e de direito, desde que firmem o acordo em
conjunto, respeitadas as condies nele estabelecidas.
6o A proposta de acordo de lenincia somente se tornar pblica aps a efetivao
do respectivo acordo, salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo.
7o A proposta de acordo de lenincia rejeitada no importar em reconhecimento da
prtica do ato ilcito investigado.
8o Em caso de descumprimento do acordo de lenincia, a pessoa jurdica ficar
impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de 3 (trs) anos contados do conhecimento
pela administrao pblica do referido descumprimento.
9o A celebrao do acordo de lenincia interrompe o prazo prescricional dos atos ilcitos
previstos nesta Lei.
10. A Controladoria-Geral da Unio - CGU o rgo competente para celebrar os
acordos de lenincia no mbito do Poder Executivo federal, bem como no caso de atos
lesivos praticados contra a administrao pblica estrangeira.
Art. 17. A administrao pblica tambm poder celebrar acordo de lenincia com a
pessoa jurdica responsvel pela prtica de ilcitos previstos na Lei no 8.666, de 21 de junho de
1993, com vistas iseno ou atenuao das sanes administrativas estabelecidas em
seus arts. 86 a 88.
CAPTULO VI
DA RESPONSABILIZAO JUDICIAL
Art. 18. Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurdica no afasta a
possibilidade de sua responsabilizao na esfera judicial ou civil.
Art. 19. Em razo da prtica de atos previstos no art. 5 o desta Lei, a Unio, os Estados, o
Distrito Federal e os Municpios, por meio das respectivas Advocacias Pblicas ou rgos de
representao judicial, ou equivalentes, e o Ministrio Pblico, podero ajuizar ao com vistas
aplicao das seguintes sanes :
I - perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta
ou indiretamente obtidos da infrao, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f;
II - suspenso ou interdio parcial de suas atividades;
III - dissoluo compulsria da pessoa jurdica;
IV - proibio de receber incentivos, subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de
rgos ou entidades pblicas e de instituies financeiras pblicas ou controladas pelo poder
pblico, pelo prazo mnimo de 1 (um) e mximo de 5 (cinco) anos.
1o Casos que ensenjam a dissoluo compulsria:

I - ter sido a personalidade jurdica utilizada de forma habitual para facilitar ou promover
a prtica de atos ilcitos; ou
II - ter sido constituda para ocultar ou dissimular interesses ilcitos ou a identidade
dos beneficirios dos atos praticados.
3o As sanes podero ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
4o O Ministrio Pblico ou a Advocacia Pblica ou rgo de representao judicial, ou
equivalente, do ente pblico poder requerer a indisponibilidade de bens, direitos ou valores
necessrios garantia do pagamento da multa ou da reparao integral do dano causado ,
conforme previsto no art. 7o, ressalvado o direito do terceiro de boa-f.
Art. 20. Na fase de responsabilizao Judicial ou Civil podero ser aplicadas as
sanes administrativas, sem prejuzo das sanes civis, desde que constatada a omisso
das autoridades competentes para promover a responsabilizao administrativa.
CAPTULO VII
DISPOSIES FINAIS
Art. 22. Cadastro Nacional de Empresas Punidas CNEP reunir e dar publicidade
s sanes aplicadas pelos rgos ou entidades dos Poderes de todas as esferas de
governo.
Alm disso, cremos que a inscrio no Cadastro Nacional de Empresas Punidas deveria ter outra
implicao legal. O CNEP no deveria apenas reunir e dar publicidade s sanes aplicadas s empresas que
tenham praticado condutas ilcitas em desfavor da Administrao, mas tambm servir como banco de dados
de anlise obrigatria para futuras contrataes do Poder Pblico. Dessa forma, pessoas jurdicas que no
tivessem sua ficha completamente limpa seriam impedidas de pactuar com a Administrao Pblica no
mbito federal, estadual ou municipal.
Registra-se que o legislador no previu prazo mximo para a publicidade das informaes constantes no
CNEP. Assim, verificamos que, caso a delimitao do lapso configure faculdade da autoridade competente

1o Os rgos e entidades devero informar e manter atualizados, no Cnep, os dados


relativos s sanes por eles aplicadas.
2o O CNEP conter informaes acerca das sanes aplicadas:
I - razo social e nmero de inscrio da pessoa jurdica ou entidade no Cadastro Nacional
da Pessoa Jurdica - CNPJ;
II - tipo de sano; e
III - data de aplicao e data final da vigncia do efeito limitador ou impeditivo da
sano, quando for o caso.
3o As autoridades competentes, para celebrarem acordos de lenincia previstos nesta
Lei, tambm devero prestar e manter atualizadas no Cnep, aps a efetivao do respectivo
acordo;

4o Caso a pessoa jurdica no cumpra os termos do acordo de lenincia, alm das


informaes previstas no 3 o, dever ser includa no CNEP referncia ao respectivo
descumprimento.
5o Os registros das sanes e acordos de lenincia sero excludos depois de
decorrido o prazo previamente estabelecido no ato sancionador ou do cumprimento
integral do acordo de lenincia e da reparao do eventual dano causado, mediante
solicitao do rgo ou entidade sancionadora.
Art. 23. Os rgos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio de todas
as esferas de governo devero informar e manter atualizados, para fins de publicidade, no
Cadastro Nacional de Empresas Inidneas e Suspensas - CEIS
Art. 24. A multa e o perdimento de bens, direitos ou valores aplicados com fundamento
nesta Lei sero destinados preferencialmente aos rgos ou entidades pblicas lesadas.
Art. 25. Prescrevem em 5 (cinco) anos as infraes previstas nesta Lei, contados da data
da cincia da infrao ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver
cessado.
Pargrafo nico. Na esfera administrativa ou judicial, a prescrio ser interrompida com a
instaurao de processo que tenha por objeto a apurao da infrao.
Art. 26. A pessoa jurdica ser representada no processo administrativo na forma do seu
estatuto ou contrato social.
1o As sociedades sem personalidade jurdica sero representadas pela pessoa a
quem couber a administrao de seus bens.
2o A pessoa jurdica estrangeira ser representada pelo gerente, representante ou
administrador de sua filial, agncia ou sucursal aberta ou instalada no Brasil.
Art. 27. A autoridade competente que, tendo conhecimento das infraes previstas
nesta Lei, no adotar providncias para a apurao dos fatos ser responsabilizada penal,
civil e administrativamente nos termos da legislao especfica aplicvel.
. Art. 29. O disposto nesta Lei no exclui as competncias do Conselho Administrativo
de Defesa Econmica, do Ministrio da Justia e do Ministrio da Fazenda para processar
e julgar fato que constitua infrao ordem econmica.