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Y DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia N 1
RESOLUCIN 1742-2011/SC1-INDECOPI
EXPEDIENTE 033-2010/CCO-INDECOPI-03-32
PROCEDENCIA :
DEUDOR
ACREEDOR
MATERIA
:
:
:
ACTIVIDAD
2.
El 16 de agosto de 2010, se public en el diario oficial El Peruano la situacin de concurso de DOE RUN PER.
1/28
CONCEPTO
2
Pagare Subordinado DOE RUN PER
Contrato de servicios de representacin de ventas a
nivel internacional o contrato de agenciamiento.
Contrato de servicios de hedging o contrato de
servicios de proteccin original3
Transferencias Intercompaas
TOTAL
IMPORTE US$
139 062 500,00
15 841 317,14
835 800,00
805 471,80
156 545 088,94
3.
4.
5.
6.
IMPORTE US$
139 062 500,00
15 841 317,14
835 800,00
155 739 617,14
Los contratos de hedging, generalmente, se encuentran referidos a servicios de cobertura de riesgo en los
mercados financieros.
2/28
7.
8.
9.
10. El 11 de mayo de 2011, Doe Run Per present ante la Comisin un informe
elaborado por el abogado Arsenio Or Guardia, en el que se concluye que
los hechos alegados por Cormin no configuran delito alguno, por lo que
solicit se deniegue el pedido de nulidad interpuesto por Cormin.
11. Por escritos del 19 de octubre y 3 de noviembre de 2011, Doe Run Cayman
precis a la Sala que el origen del crdito reconocido a su favor frente a Doe
Run Per es la subrogacin de la empresa The Doe Run Resources
Corporation (en adelante, Doe Run Resources) de las acciones y derechos
del Banco de Crdito Overseas Limited, (en adelante, Banco de Crdito
Overseas) -entidad relacionada al Banco de Crdito del Per-, producida
como consecuencia del pago de una deuda de Doe Run Per (antes Doe
Run Mining, en adelante, Doe Run Mining) con recursos de Doe Run
Resources, situacin que ha sido debidamente acreditada ante la Comisin.
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Cabe precisar que el referido informe pericial no obra en el expediente administrativo correspondiente al
reconocimiento de crditos de Doe Run Cayman frente a Doe Run Per.
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(ii)
Cormin en su demanda de nulidad de acto jurdico seal expresamente lo siguiente: Dejamos en claro al Juzgado
que no estamos imputando los actos ilcitos anteriores a la acreencia y la emisin del pagar y la asuncin de la
deuda por parte de DOE RUN PER frente a DR. Cayman, sino que nicamente los hemos descrito y relatado para
que el juzgado aprecie la evidencia de la actividad fraudulenta e ilcita que fluye en todo este caso, cuya concrecin
se da finalmente en la ilegal e indebida asuncin por DOE RUN PER de la acreencia.
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(v)
18. Cormin ha alegado que existe una cuestin contenciosa que viene siendo
ventilada tanto en el Poder Judicial como ante el Ministerio Pblico, la cual, a
decir de Cormin, estara acreditada con la demanda judicial sobre nulidad de
relacin jurdica obligatoria y otros del 11 de abril de 2011, tramitada ante el
Dcimo Segundo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima. Asimismo, ha
sealado que ha denunciado ante el Ministerio Pblico a los seores Ira Len
Renner y Albert Bruce Neil por los delitos contra la confianza y la buena fe en
los negocios, insolvencia fraudulenta y delito contra la funcin jurisdiccional,
falsa declaracin en procedimiento administrativo en agravio del Estado
Indecopi y de los acreedores de Doe Run Per.
19. A criterio de Cormin, tales procesos, determinaran la contingencia de los
crditos que mantiene reconocidos Doe Run Cayman frente a Doe Run
Per.
20. Ante ello, corresponde que esta Sala verifique si los procesos en trmite
alegados por Cormin ameritan la aplicacin de lo dispuesto en el artculo 65
del Decreto Legislativo 807- Ley sobre Facultades, Normas y Organizacin
del Indecopi.
21. El artculo 65 del Decreto Legislativo 807 Ley sobre Facultades, Normas y
Organizacin del Indecopi, establece que los rganos funcionales del
Indecopi suspendern la tramitacin de los procedimientos que se siguen
ante ellos solo en los siguientes supuestos:
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Considerando que los procesos alegados por Cormin fueron iniciados con
posterioridad al inicio de concurso de Doe Run Per, no resulta de
aplicacin lo previsto en el literal a), por lo que corresponde evaluar si ha
surgido una cuestin contenciosa que, a criterio de esta autoridad concursal,
amerite suspender el procedimiento, conforme al segundo supuesto previsto
en el artculo 65 del Decreto Legislativo N 807.
23.
24.
25.
26.
28.
29.
30.
31.
32.
II.
33.
Cormin ha solicitado se declare la nulidad de oficio de la Resolucin 14902011/CCO-INDECOPI, alegando que a travs de dicho acto administrativo
se reconoci obligaciones cuyo fin ha sido ilcito tal como ha sido
desarrollado en el acpite precedente.
34.
35.
36.
LEY DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL. Artculo 11.- Instancia competente para declarar la
nulidad
11.1 Los administrados plantean la nulidad de los actos administrativos que les conciernan por medio de los
recursos administrativos previstos en el Ttulo III Captulo II de la presente Ley.
()
37.
4.
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Cabe sealar en este punto que como producto de la transferencia de acciones de Metaloroya a favor de Doe Run
Per, esta se convirti en la principal accionista de Metaloroya. A su vez, el accionista principal de Doe Run Per
era Doe Run Mining.
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(v)
Banker Trust
Doe Run
Resources
Prstamo US$ 23 M
1997
Prstamo U$ 225 M
23 de octubre de 1997
DOE RUN MINING
Amortiza el prstamo
Quedando US$ 100 M
Aporte de capital
US$ 126 481 383,24
METALOROYA
BANCO DE CREDITO
OVERSEAS
BANKER TRUST
Afecta Depsito en Garanta
Prstamo US$ 23 M
Marzo 1998 deposita US$ 125 M
Prstamo US$ 125 M
30 de diciembre 1997
DOE RUN PER absorve a metaloroya
METALOROYA
(ix) en el mes de mayo de 2001, Doe Run Per absorbi a Doe Run Mining,
con lo que se produjeron, entre otros, los siguientes efectos: (i) la cuenta
por cobrar que mantena Doe Run Per frente a Doe Run Mining por la
suma de US$ 125 000 000.00 (literal v anterior) se extingui por
consolidacin; y, (ii) el prstamo del Banco De Crdito Overseas (literal
vii precedente) pas a ser adeudado directamente por Doe Run Per,
ante la extincin de Doe Run Mining;
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(x)
DOE RUN
RESOURCES
Prestamo
US$ 125 M
DOE RUN MINING
42. Cormin ha sealado que el seor Ira Rennert ha constituido una larga red de
empresas, unas propietarias de otras, para adjudicarse las acciones de
Metaloroya y asumir la propiedad y conduccin del Complejo Metalrgico de
La Oroya. Para ello utiliz una complicada red de empresas "holding" (es
decir, empresas que son exclusivamente dueas de otra empresa) creadas
por l hasta Doe Run Per, que sera la titular de las acciones de Metaloroya.
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43. Cormin ha alegado que para cumplir con las obligaciones que asumira Doe
Run Per en el contrato de compra de acciones de Metaloroya el seor
Rennert deba aportar a Doe Run Per el fondeo necesario para tal fin, Sin
embargo, aqul no tena intencin de utilizar su propio dinero, por lo que
arm un meticuloso y complicado diseo destinado a apropiarse de
Metaloroya y lograr que fuese sta misma la que termine asumiendo el precio
de tal adquisicin.
44. A criterio de Cormin, el dinero que deba ser aportado a Metaloroya fue
inmediatamente sustrado de sta, pues jams lIeg a ser usado como
capital de trabajo o para fines propios de Metalorova. Por el contrario, tales
fondos fueron empleados por Metaloroya para pagar parte del prstamo que
fue tomado para la adquisicin de sus propias acciones.
45. Cormin ha manifestado que el dinero que, de acuerdo con las obligaciones
asumidas por Doe Run Per frente al Estado Peruano, debi servir para
dotar de capital a Metaloroya, fue inmediatamente "recuperado" por el Sr.
Rennert y usado para pagar su propia deuda (deuda de Doe Run Mining)
derivada del Prstamo asumido frente al Banker Trust. En otras palabras, el
Sr. Rennert indirectamente, a travs de sus empresas, sustrajo un capital
que perteneca por derecho a Metaloroya y lo us para pagar obligaciones
que correspondan a Doe Run Mining por la compra de las acciones de
Metaloroya. Es decir, se us indebidamente el dinero de Metaloroya para
pagar por la compra de sus acciones, lo cual era una obligacin de Doe Run
Mining (v finalmente de Ira Rennert), lo que constituye una violacin al
artculo 106 de la Ley General de Sociedades que establece la prohibicin de
la sociedad de otorgar prstamos o garantizar la adquisicin de acciones de
propia emisin.
46. De esta manera, Cormin seal que la situacin en Doe Run Mining (la
accionista al 99.9% de Doe Run Per) se convirti en la siguiente:
(i)
(ii)
(iii)
Doe Run Mining mantena una deuda frente a Doe Run Per por
US$ 125 000 000,00, por el ilegal prstamo recibido de Metaloroya y
heredado por Doe Run Per como acreedor cuando absorbi por fusin
a Metaloroya. Ese es un dinero que deba formar parte del capital de
Doe Run Per, pero que haba sido "sustrado" por su accionista, Doe
Run Mining, a travs del prstamo que le efectu Metaloroya;
Doe Run Mining adeudaba US$ 23 000 000,00, derivados del prstamo
subordinado Doe Run Resources que esta le otorg para la compra de
Metaloroya;
Doe Run Mining adeudaba un saldo de US$ 100 000 000,00 al Banker
Trust que le otorg un prstamo para la compra de las acciones de
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Metaloroya9.
(iv) Doe Run Mining recibi dinero en efectivo por US$ 125 000 000,00
como consecuencia del prstamo que le otorg el Banco de Crdito
Overseas; y,
(v) Doe Run Mining mantena una deuda por US$ 125 000 000,00 a favor
del Banco de Crdito Overseas.
47. Cormin aleg que Doe Run Mining utiliz los US$ 125 000 000,00 que le
otorg el Banco de Crdito Overseas en lo siguiente:
(i)
(ii)
(iii)
48. Segn lo manifestado por Cormin, el seor Rennert, en cabeza de Doe Run
Mining, sustituy una deuda por otra (pagando el saldo del Banker Trust y
asumiendo el prstamo del Banco de Crdito Overseas) pero lo ms
importante fue lo siguiente: us el prstamo del Banco De Crdito Overseas
para pagarse a s mismo, al pagar el prstamo subordinado Doe Run
Resources. As, de los US$ 25 000 000,00 (US$ 23 000 000,00 como
prstamo subordinado Doe Run Resources y US$ 2 000 000,00 como aporte
de capital) que fueron el nico dinero propio invertido por Ira Rennert para la
compra de Metaloroya (hoy Doe Run Per), en cortsimo plazo recuper
US$ 23 000 000,00 que fueron pagados por Doe Run Mining gracias a los
fondos del Prstamo del Banco De Crdito Overseas, pues no se devolva
para nada el capital sustrado a Metaloroya (hoy Doe Run Per) mediante el
Prstamo Metaloroya, mientras que Doe Run Per segua siendo el acreedor
formal de Doe Run Mining. As, hasta ese momento, la compra de
Metaloroya y las obligaciones de inversin no haban sido pagados por Ira
Rennert o sus empresas: haban sido pagados con dinero de terceros y con
dinero que era capital de Metaloroya. El propio negocio comprado segua
siendo el "financiador" de Ira Rennert.
49. En efecto, a decir de Cormin, el seor Ira Rennert en lugar de invertir el resto
de los fondos levantados gracias a los Bonos Internacionales10 en repagar el
Prstamo Metaloroya (permitiendo que la inversin original en el Complejo
Metalrgico La Oroya regrese al destino que le corresponda), dichos fondos
derivados de los Bonos Internacionales fueron desviados a un destino
desconocido, pues los estados financieros de Doe Run Resources cerrados a
9
Este prstamo fue originalmente por US$ 225 millones, pero que US$ 125 millones fueron pagados con el dinero
que debi ser capital de Metaloroya pero que sta indebidam ente le prest a DOE RUN MINING a travs del
prstamo Metaloroya.
10
El seor Ira Rennert levant US$ 225 millones de bonos internacionales pero slo us US$ 125 millones para el
garantizar el Prstam o del BANCO DE CRDITO OVERSEAS, con lo que le quedaba un saldo de US$ 100
millones.
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11
(ii)
54.
Por todo lo expuesto, Cormin ha sealado que la Resolucin 14902011/CCO-INDECOPI adolece de nulidad pues contraviene el ordenamiento
jurdico.
55.
56.
En este caso, la Sala proceder a analizar si la Resolucin 1490-2011/CCOINDECOPI fue emitida conforme a la constitucin, a las leyes y a las normas
reglamentarias.
57.
58.
12
13
MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Nueva Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta
Jurdica, Primera Edicin, Octubre 2001. Pag 92.
Cabe destacar que, conforme se acredita con la constancia de Registro de nombre ficticio emitida por la Secretara
de Estado de Missouri que en copia obra en el expediente, se ha verificado que DOE RUN RESOURCES registr
como nombre ficticio para el desarrollo de negocios el trmino The Doe Run Company, por lo que cualquier
referencia a esta ltima corresponde a DOE RUN RESOURCES.
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Crdito Overseas comunic a Doe Run Per que haba recibido toda la
documentacin e instrucciones necesarias para escindir y liquidar cualquier
deuda pendiente de pago que podran mantener a su favor, en virtud al contrato
de prstamo en moneda extranjera celebrado el 12 de marzo de 1998 por
concepto de capital, as como cualquier inters adeudado. Asimismo, dicha
entidad bancaria remiti a Doe Run Per el original del pagar de fecha 12 de
marzo de 1998 que garantizaba dicha obligacin, debidamente cancelado.
67. En el expediente tambin obra copia de un pagar subordinado emitido por
Doe Run Per a favor de Doe Run Resources con fecha 12 de setiembre,
con lo cual ha quedado acreditado que Doe Run Per acept emitir un pagar
subordinado a favor de Doe Run Resources por el monto del prstamo ms los
intereses acumulados y no pagados por la suma de US$ 139 062 5000,00,
conforme al siguiente detalle:
Concepto
Pagar Original DOE RUN
MINING
Intereses Devengados
(capitalizados)
Total
Importe
125 000 000,00
14 062 500,00
139 062 500,00
El registro de la deuda, que Doe Run Mining S.R.L. mantena frente al Banco de
Crdito Overseas, con motivo de la fusin celebrada con Doe Run Per S.R.L.
ascendente a US$ 125 000 000,00.
El registro del prstamo que habra efectuado por Doe Run Resources
Corporation ascendente US$ 139 062 500,00.
El registro por la disminucin de la cuenta por pagar al Banco de Crdito
Overseas ascendente a US$ 125 000 000,00 por capital y US$ 14 062 500,00
por intereses.
(ii)
74. Por tanto, la Comisin reconoci crditos a favor de Doe Run Cayman frente
a Doe Run Per ascendentes a US$ 139 062 500,00 por concepto de capital,
de conformidad con los artculos 15.1, 37 y 39 de la Ley General del Sistema
Concursal.
75. Tal reconocimiento obedeci a la constatacin de la existencia de los crditos
invocados, a travs de la verificacin de determinados actos jurdicos
entendidos como aquellos hechos jurdicos, voluntarios, lcitos con
manifestacin de voluntad y efectos queridos que responden a la intencin
del sujeto, de conformidad con el Derecho Objetivo15, los cuales han sido
realizados a travs de contratos, acuerdos de juntas de accionistas y
pagars, entre otros documentos.
76. Cormin ha sealado que las pruebas que sustentan la ilicitud de la acreencia
vinculada se encuentran referidas a hechos demostrados, cuyo sustento
seran, entre otros, los siguientes documentos: (i) la recopilacin de
informacin de datos especficos relacionados con las operaciones de Doe
Run Per de los aos 1997 a 2008 elaborada por la firma BDO Pazos, Lpez
de Romaa, Rodriguez S.C., y; (ii) la denuncia penal interpuesta contra
funcionarios y dueos de Doe Run Per y de sus empresas vinculadas.
77. Si bien el artculo 140 del Cdigo Civil establece como requisitos de validez
del acto jurdico, entre otros aspectos, la finalidad lcita del mismo, el inciso 7
del artculo 219 del Cdigo Civil establece que el acto jurdico es nulo,
cuando la ley as lo declara.
78. En ese sentido, la autoridad concursal carece de competencia para
pronunciarse respecto de los documentos de parte presentados por Cormin,
pues la nulidad de los actos jurdicos nicamente podr ser declarada por el
Poder Judicial, correspondiendo exclusivamente al rgano jurisdiccional
competente para conocer el proceso de nulidad de acto jurdico interpuesto
por Cormin evaluar tales medios probatorios.
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Tal como se ha desarrollado en el acpite precedente, la Resolucin 14902011/CCO-INDECOPI cumple con todos los requisitos de validez: ha sido
dictada por el rgano competente, su objeto es fsica y jurdicamente
posible, se ha cumplido la finalidad buscada y se ha respetado el debido
procedimiento. Por tanto, dicho acto administrativo no ha incurrido en la
causal materia de anlisis en el presente acpite.
MORON URBINA Juan Carlos. Comentarios a la Nueva Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta
Jurdica, Primera Edicin, Octubre 2001. Pag 94.
26/28
Cayman frente a Doe Run Per configura ciertos ilcitos penales, los cuales
han sido plenamente detallados por el abogado Jos Ugaz y que vienen
siendo investigados en sede penal.
89. Doe Run Per y Doe Run Cayman han sealado que no basta una
investigacin penal sino que resulta necesaria la existencia de una sentencia
condenatoria de manera previa al pronunciamiento de la administracin.
90. Al respecto, Juan Carlos Morn Urbina seala lo siguiente:
Hay que anotar que como la administracin no tiene jurisdiccin para
establecer si un acto es constitutivo de delito, o que se haya producido un
delito como antecedente del acto que se evala, solamente se podr
establecer el carcter delictivo de un acto en sede judicial. De este modo,
dictada sentencia donde se establezca la ilicitud penal del acto, recin
se podr hacer valer
este motivo de nulidad, mediante el
correspondiente procedimiento de revisin de oficio.17
91. En efecto, si bien Cormin ha alegado diversas connotaciones penales que se
presentaran en las transacciones que dieron origen a la acreencia
reconocida a favor de Doe Run Cayman frente a Doe Run Per, es el juez
penal el competente para determinar si tales hechos efectivamente
configuran delitos a travs de la expedicin de la sentencia condenatoria
respectiva.
92. Por tanto, solo una vez que se haya determinado mediante sentencia
condenatoria la responsabilidad penal de los referidos seores por la
realizacin de hechos fraudulentos al contraer las obligaciones que mantiene
reconocidas Doe Run Cayman frente a Doe Run Per mediante sentencia
condenatoria, cabra que la administracin se pronuncie respecto de la
nulidad del acto administrativo en virtud a lo dispuesto por el inciso 4 del
artculo 10 de la Ley del Procedimiento Administrativo General.
93. En consecuencia, la Resolucin 1490-2011/CCO-INDECOPI tampoco ha
incurrido en la causal de nulidad prevista en el inciso 4 del artculo 10 de la
Ley del Procedimiento Administrativo General.
94. Por los fundamentos precedentes, esta Sala considera que no hay mrito
para declarar de oficio la nulidad de la Resolucin 1490-2011/CCOINDECOPI
17
MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Nueva Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta
Jurdica, Primera Edicin, Octubre 2001. Pag 94-95.
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RESUELVE: declarar que no existe mrito para que se declare de oficio la nulidad
de la Resolucin 1490-2011/CCO-INDECOPI.
Con la intervencin de los seores vocales Hctor Tapia Cano, Juan ngel
Candela Gmez de la Torre, Ral Francisco Andrade Ciudad, Mara Soledad
Ferreyros Castaeda y Teresa Mera Gmez.
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