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01
RESOLUCIN DIRECTORAL N 006-2014-EF/63.01
Lima, 3 de setiembre de 2014
CONSIDERANDO:
Que, el numeral 3.1 del artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, modificado por el artculo nico de la Ley N 28802, en concordancia con lo
dispuesto en el artculo 127 del Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de
Economa y Finanzas, aprobado mediante del Decreto Supremo N 117-2014-EF, y en la Cuarta
Disposicin Complementaria Final del mencionado Decreto Supremo, dispone que el Ministerio
de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Inversin Pblica, es la ms alta
autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica y dicta las normas
tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica;
Que, los literales f. y m. del numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo N 102-2007-EF, seala que la
Direccin General de Inversin Pblica establece los niveles mnimos de estudios de
preinversin que requieren los Proyectos de Inversin para su declaracin de viabilidad, as
como las metodologas generales y especficas para la formulacin y evaluacin de proyectos,
normas tcnicas y parmetros de evaluacin;
Que, mediante Resolucin Directoral N 008-2012-EF/63.01 se aprobaron contenidos
mnimos especficos de estudios de preinversin de Programas de Inversin Pblica y Proyectos
de Inversin Pblica;
Que, la Direccin General de Inversin Pblica ha elaborado el Anexo CME 25
Contenidos mnimos especficos de estudios de preinversin a nivel de Perfil de Proyectos de
Inversin Pblica de Servicios de Proteccin frente a inundaciones, el cual ha sido coordinado
con la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), la Autoridad Nacional del Agua (ANA) y otras
entidades pblicas, siendo necesaria su incorporacin como Anexo de la Resolucin Directoral
mencionada en el prrafo precedente;
En concordancia con las facultades dispuestas por la Ley N 27293 y sus modificaciones,
normas reglamentarias y complementarias; el Decreto Supremo N 117-2014-EF y la Resolucin
Ministerial N 168-2014-EF/43;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Modificacin del numeral 1.1 del artculo 1 de la Resolucin Directoral N
008-2012-EF/63.01
Modifcase el numeral 1.1 del artculo 1 de la Resolucin Directoral N 008-2012EF/63.01, con el siguiente texto:
Artculo 1.- Aprobacin de contenidos mnimos especficos
1.1 Aprubense los siguientes contenidos mnimos especficos
()
G. Evaluacin social (beneficios sociales del PIP, flujos de beneficios y costos sociales
indicando supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social, conclusiones del anlisis
de sensibilidad).
H. Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir
la Organizacin y Manteniemiento y garantizar la sostenibilidad, arreglos institucionales,
participacin de los usuarios, el uso de los servicios, la gestin del riesgo de los desastres y la
gestin ambiental).
I. Impacto ambiental (principales efectos negativos y medidas adoptadas
J. Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, Organizacin y
Mantenimiento del PIP).
K. Plan de Implementacin, cronogramas y recursos asignados para su ejecucin
L. Marco Lgico (a nivel de propsito y componentes).
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin
Debe estar relacionado con el servicio de proteccin frente a inundaciones que se
brindar, el cual debe permitir identificar el tipo de intervencin (instalacin, mejoramiento,
ampliacin y/o rehabilitacin), el objeto de la intervencin (servicio de proteccin frente a
inundaciones para las UP que corresponda) y la localizacin geogrfica (precisar el nombre de la
quebrada o ro, su margen, la longitud de intervencin o progresiva respectiva si existiera la
informacin), asimismo, si la zona a proteger se encuentra en el mbito urbano y/o agrcola
(considerar tambin al rea rural) o combinacin de ellas.
El nombre de un PIP de esta tipologa podra ser Ampliacin del servicio de proteccin
frente a inundaciones en la localidad xx, margen izquierda del Ro Huallaga (Long. 800 ml),
distrito de Amarilis, provincia de Hunuco, departamento de Hunuco.
Los ros que no cuenten con estudios de Tratamiento de Cauce para el Control de
Inundaciones, podrn utilizar la georreferenciacin para la ubicacin (geogrficas o UTM).
Los ros que cuenten con estudios de Tratamiento de Cauce para el Control de
Inundaciones, podrn usar como ubicacin complementaria las progresivas del eje del ro.
Se debe presentar la ubicacin del proyecto utilizando ilustraciones, mapas geogrficos
que considera coordenadas UTM en WG84, esquemas de macro y micro localizacin, incluir
fotografas que muestren el estado situacional.
2.2. Institucionalidad
Identificar a la Unidad Formuladora (UF), al responsable de la UF y al funcionario
responsable de la formulacin.
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, indicando el nombre del responsable de esta
unidad. De ser el caso, definir el rgano tcnico de la entidad que se encargar de coordinar o
ejecutar los aspectos tcnicos en la fase de inversin. Considerar la entidad que se har cargo
de la operacin y mantenimiento, su capacidad operativa y tcnica.
2.3. Marco de Referencia
En este punto se deber presentar un resumen de los principales antecedentes del
proyecto y sustentar la pertinencia de ste, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca
en los lineamientos de poltica sectorial - funcional, los planes de desarrollo, planes de
ordenamiento territorial y zonificacin ecolgica econmica segn sea el caso y la
programacin. As mismo, se sealar el instrumento con el cual se asign la prioridad del PIP.
3. IDENTIFICACIN
3.1. Diagnstico de la situacin actual
El diagnostico recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes
primarias y secundarias, sustentar el planteamiento del proyecto, definiendo cuales son los
objetivos que se pretende lograr y cules son las posibles alternativas de solucin.
Los estudios de hidrologa se realizarn con informacin de fuente primaria,
determinando principalmente el mximo caudal de avenida, a partir de informacin hidrolgica
de la cuenca y/o microcuena, para el perodo de retorno que se considere, sean estas urbanas
(periodo de retorno 100 aos) y zona agrcola o rural (perodo de retorno de 50 aos),
complementada con informacin de fuente secundaria.
El diagnostico tambin debe permitir obtener informacin geolgica, topogrfica,
sedimentos, cantera de materiales y accesos a la zona del proyecto.
En este tipo de proyectos, el diagnostico debe incluir el anlisis del riesgo de la UP que
brinda el servicio de proteccin y de las UP de bienes y servicios pblicos que se ubican en el
rea inundable. El diagnstico comprende el desarrollo de lo siguiente:
a) El rea de influencia y el rea de estudio del PIP
El rea de influencia, es el mbito donde se ubican los afectados por el problema,
identificada tambin como rea inundable. Estar definida por los niveles de inundacin o altura
de agua, resultado de la determinacin de las mximas avenidas de los ros o quebradas, las
cuales se obtienen de informacin hidrolgica de la cuenca, para cada perodo de retorno, sean
estas en zonas urbanas (periodo de retorno 100 aos) y zona agrcola, puede ser tambin rural
(perodo de retorno de 50 aos). El rea de estudio, adems del rea de influencia, incluye el
rea donde se localiza o localizarn los servicios de proteccin frente a inundaciones, para
reducir el riesgo de las UP de bienes y servicios pblicos.
Se debe definir claramente las UP de bienes y servicios pblicos expuestos (ubicados en
el rea inundable) y su propensin a sufrir dao por inundacin, para ello debe evaluarse su
grado de exposicin al peligro inundacin, el nivel de fragilidad frente a la inundacin y la
resiliencia o capacidad para recuperarse o asimilacin por parte de los bienes y servicios pblicos
como consecuencia de los daos o prdidas generadas por la inundacin.
En caso exista poblacin y/o viviendas en el rea de influencia, determinar cuntas son y
sus perspectivas de crecimiento, es posible que puedan constituirse como beneficiarios
indirectos del PIP. Para tal fin, se aplicar el procedimiento descrito en la Gua Simplificada para
la identificacin, formulacin y evaluacin social de Proyectos de Proteccin de Unidades
Productoras de bienes y servicios pblicos frente a inundaciones, a nivel de perfil, aprobada
mediante Resolucin Directoral N 005-2013-EF/63.01.
b) Unidad productora que brinda servicios de proteccin
El diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra la UP que brinda servicios de
proteccin frente a inundaciones. Si este existe, se debe analizar como se viene prestando el
servicio, que rea de inundacin protege, y sealar sus principales caractersticas entre ellas
tipo, ubicacin, longitud, altura, profundidad de uas, material, estado de conservacin y si
estn cumpliendo con el objetivo de proteger y reducir el riesgo de las UP de bienes y servicios
pblicos ubicadas en el rea inundable o si cumpliran con proteger y reducir el riesgo de las UP
en una eventual avenida mxima. Analizar la exposicin y vulnerabilidad de la UP de servicios
de proteccin frente a inundaciones, frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea
de estudio, as como los impactos del cambio climtico en la sostenibilidad del proyecto.
4.2.1.4. Tecnologa
La tecnologa debe ser la pertinente de acuerdo a las condiciones del rea de estudio,
como clima, suelo, topografa, disponibilidad de rea en la faja marginal, hidrulica fluvial,
velocidad de la corriente, etc. El diseo de la infraestructura debe considerar opciones
tecnolgicas que sean comparables entre s, adems de usar materiales disponibles, accesibles
y apropiados para la zona. Las medidas de reduccin de riesgos propios de la localizacin de la
proteccin, deber tenerse en cuenta para su diseo y los materiales empleados.
Presentar estudios de base que sustenten tcnicamente el PIP de servicios de proteccin
frente a inundaciones:
a) Estudios de base:
Previo al dimensionamiento de las alternativas es necesario contar con la siguiente
informacin:
Topografa Los trabajos de topografa deben considerar lo siguiente:
o El levantamiento topogrfico debe considerar toda el rea de inundacin cubriendo
ambas mrgenes del ro para el periodo de retorno definido y el desnivel entre curvas debe estar
entre 0.5 a 1 m. dependiendo del relieve del terreno.
o Tener referencia a la Red Geodsica Nacional Horizontal, a travs de un punto
Geodsico (mnimo de Orden C). El control vertical debe estar referido al nivel medio del mar
(m.s.n.m.). Se aceptar la altura geioidal siempre y cuando las condiciones del lugar no permitan
realizar una nivelacin referida a un BM. Debe estar referenciado al sistema de coordenadas
Datum WGS 84 (World Geodetic System 84).
o Presentar el certificado de validacin otorgado por el Instituto Geogrfico Nacional
(IGN) del Punto Geodsico, siempre y cuando haya sido instalado por una empresa privada (la
existencia de estos hitos deben ser verificados en campo).
o Las curvas de nivel no deben cruzarse entre s, ni presentar ngulos y deben incluir todos
los detalles importantes como puentes, obras de proteccin, si fuera el caso, etc.
o El levantamiento del perfil longitudinal del cauce del ro, debe permitir tambin definir
el seccionamiento del ro cada 50mt y en los casos que es necesario donde se requiera mayor
detalle de informacin cada 20mt.
Considerar por lo menos de 500 a 1000 metros aguas arriba y 500 metros aguas debajo
de la zona de inters
o Adems del cauce principal del ro, considerar un rea adicional contigua al borde del
cauce, correspondiente a la llanura de inundacin. En terrenos planos (pendiente 0-8),
considerar un rea entre 200 a 500 metros de ancho en cada margen del ro. En terrenos con
pendientes bajas a moderadas (8 - 16), se debe considerar un rea adicional de 100 a 200mt.
En terrenos con pendientes fuertes a muy fuertes, considerar un rea adicional de 50 a 100mt
en ambas mrgenes. Los planos generados deben ser en escala 1:1000.
o En tramos con curvas (cncavo y convexo) considerar una cantidad de barrido de puntos
topogrficos de tal manera que garantice la forma del cauce y el rea adyacente.
Para efectos de mejor anlisis y observar el nivel alcanzado por la inundacin respecto a
las UP, se debe presentar las cotas de las UP de bienes y servicios pblicos ubicados en el rea
de inundacin (para el periodo de retorno) y las cotas del pelo de agua para un periodo de
retorno definido, considerando si se est en la zona urbana y/o agrcola (considera tambin al
rea rural).
Suelos
El estudio de suelos debe considerar realizar el estudio del perfil estratigrfico del lecho
del ro y la ribera del ro, donde se asentar la estructura de proteccin, para el cual se
representativas de los materiales de cada cantera sern sometidas a los ensayos estndar (segn
EM-2000), analizndose como mnimo clasificacin de suelos, CBR y abrasin, a fin de
determinar sus caractersticas y aptitudes para los diversos usos que sean necesarios (enrocados
de cimentacin, rellenos, y concreto). De igual manera se debern determinar la ubicacin y
distancia al proyecto.
Los PIP de esta tipologa deben ejecutarse por lo general entre los perodos de abril a
noviembre porque los caudales de los ros estn en sus niveles ms bajos.
Aun cuando este tipo de PIP constituye una medida de reduccin de riesgos frente a
inundaciones es necesario tener en cuenta si la proteccin establecida o por establecer protege
tambin de otros peligros a las UP ubicadas en el rea de inundacin.
As mismo, es necesario contar con el certificado de inexistencias de restos arqueolgicos
(CIRA) de las canteras.
b) Planteamiento Tcnico
Comprende la descripcin tcnica de las alternativas de solucin identificadas.
4.2.1.5. Metas de productos
Para cada alternativa tcnica analizada se debe establecer un indicador con el que se
medir el logro del medio fundamental o componentes del marco lgico en la fase de inversin
que permitir hacer el seguimiento del proyecto, en este caso el componente es nico y est
dado por los km de muro de proteccin y la meta es UP de bienes y servicios pblicos protegidas.
4.2.1.6. Requerimiento de recursos
Identificar los recursos que se requieren en la fase de inversin para lograr las metas de
productos o componentes establecidos con la calidad requerida en la situacin sin proyecto y
en la situacin con proyecto. Asimismo, los recursos que se utilizar en la fase de post inversin
(operacin y mantenimiento), para proveer el bien o servicio en la situacin con proyecto, como
por ejemplo, es el caso de requerimiento de personal, bienes, servicios, insumos, para cada una
de las alternativas.
4.3. Costos a precios de mercado
Se deber determinar los costos de inversin como los de mantenimiento de cada una de
las alternativas evaluadas a precios de mercado. De ser el caso, se incluir los costos de las
medidas de reduccin de riesgos (MRR) del PIP.
En el clculo del presupuesto de obra se utilizar precios unitarios por partidas y
subpartidas, calculados especficamente para el proyecto y consolidado por actividad, el mismo
que ser corroborado con la planilla de metrados.
Se debe considerar como costo de inversin del proyecto, los costos de estudios
definitivos o expediente tcnico y estudios de impacto ambiental, los costos de las obras civiles,
los costos de las MRR (si las hubiere), los costos de adquisicin de terrenos y/o compensacin
de terrenos, los costos de preparacin o habilitacin del terreno, el costo de supervisin de obra
y los costos de gestin de la fase de inversin.
Los costos de mantenimiento son solo los incrementales, en tal sentido, se estimarn en
la situacin sin proyecto, definida como la situacin actual optimizada, as como en la situacin
con proyecto. Al final se debe presentar los flujos de costos incrementales a precios de
mercado en la situacin con proyecto menos la situacin sin proyecto. Se detallar y sustentar
los supuestos y parmetros utilizados.
Interna de Retorno Social (TIRS). La Tasa Social de Descuento ser la tasa vigente del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
d. Anlisis de Sensibilidad
En esta tipologa de PIP, existe factores difcil de controlar que pueden afectar el proyecto,
generndose incertidumbre en algunas variables como: el momento dentro del horizonte de
evaluacin del PIP en que ocurrira la inundacin, l rea que sera inundada, la magnitud de los
daos y la efectividad de la medida. El propsito del anlisis de sensibilidad es definir la variacin
del VANS, para cada alternativa, como resultado del cambio en las variables citadas, permitiendo
tomar una mejor decisin para seleccionar la alternativa.
4.5. Anlisis de Sostenibilidad
Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a:
a) Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin y postinversin
(operacin y mantenimiento).
b) El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del
proyecto.
c) La capacidad de gestin de la organizacin o entidades encargadas del proyecto en su
etapa de inversin y operacin.
d) El financiamiento de los costos de mantenimiento, sealando cules seran los aportes
de las partes involucradas.
e) Participacin de los beneficiarios del proyecto desde la identificacin hasta la operacin
y mantenimiento del mismo.
f) Los probables conflictos que se pueden generar durante la ejecucin, operacin y
mantenimiento.
g) Los riesgos de desastres, considerando que el servicio de proteccin es una medida de
reduccin de riesgos, considerar que no debe ser afectado por otros peligros y que la avenida
mxima presentada, no pondr en riesgo a las UP de bienes y servicios pblicos ubicados en el
rea inundable.
4.6. Impacto Ambiental
El anlisis del Impacto Ambiental realizado en la etapa de ejecucin y operacin, debe
considerar las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA) Ley
27446 y su Reglamento, y la Directiva de concordancia entre el SEIA y el SNIP, aprobada por
Resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM.
4.7. Gestin del proyecto
4.7.1. Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii) especificar
la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado (en caso se requiera) que coordinar la
ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos tcnicos,
sustentando las capacidades y la designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin de
las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y
ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar la modalidad de ejecucin
del PIP, sustentando los criterios aplicados para la seleccin; (v) precisar las condiciones previas
relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
4.7.2. Para la fase de postinversin: (i) detallar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento y la organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos que se
requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes
para el inicio oportuno de la operacin.
4.7.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin
y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de
ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.
4.8 Matriz de Marco Lgico
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la
que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores cuantitativos-medibles
actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post del proyecto.
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Especificar las conclusiones y recomendaciones del estudio efectuado, incluyendo una
breve descripcin de la alternativa seleccionada.
6. ANEXOS
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en el estudio: estudio hidrolgico, estudio de transportes de sedimentos, estudio
de socavacin del cauce, aspectos tcnicos, planos a curvas del nivel del rea inundable, planos
de secciones del cauce del ro, metrados, costos, ubicacin de canteras, anlisis socioambiental,
fotos, etc.
---------------------------------------------------1 Se define como Unidad Productora al conjunto de recursos (Infraestructura, equipos, personal, organizacin, capacidades
de gestin entre otros) que articulados entre s constituyen una capacidad para proveer de bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin; por ejemplo una Institucin Educativa, un Establecimiento de Salud, Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable.