relatrio da

administrao

2012

exerccio
2012
GOVERNO DO ESTADO DE SO PAULO
Geraldo Jos Rodrigues Alckmin Filho
SECRETARIA DOS TRANSPORTES
METROPOLITANOS
Jurandir Fernando Ribeiro Fernandes
COMPANHIA PAULISTA DE TRENS
METROPOLITANOS
Conselho de Administrao
Presidente do Conselho
Jurandir F. R. Fernandes
Conselheiros
Mrio M. S. R. Bandeira
Marco Aurlio Chagas Martorelli
Murilo Celso de Campos Pinheiro
Jos Roberto Cardoso
Conselho Fiscal
Andr Luiz Santana Ferrari
Aparecida Massako Funagoshi Bovi
Maria Zilda Rocha Leite
Srgio Pinto Bolliger
Diretoria Executiva
Diretor Presidente
Mrio Manuel Seabra Rodrigues Bandeira
Diretor Administrativo e Financeiro
Milton Frasson
Diretor de Operao e Manuteno
Jos Luiz Lavorente
Diretor de Engenharia e Obras
Jos Augusto Rodrigues Bissacot
Diretor de Planejamento e Projetos
Silvestre Eduardo Rocha Ribeiro

ndice
04

Mapa do Transporte Metropolitano

39

Desempenho Financeiro

05

Palavra do Presidente

48

Plano de Expanso e Modernizao

06

Perfil

52

Responsabilidade Socioambiental

07

Destaques

62

09

Desempenho Operacional

15

Desempenho Financeiro

20

Desenvolvimento Organizacional e
Recursos Humanos

22

Realizaes na rea de TI

23

Responsabilidade Socioambiental

25

Plano de Expanso e Modernizao

26

Detalhamento das Informaes

27

Perfil

28

Destaques

29

Desempenho Operacional

Desenvolvimento Organizacional e
Recursos Humanos

76

Demonstraes Contbeis

77

Balano Patrimonial

78

Demonstrao dos Resultados

79

Demonstrao das Mutaes do

Patrimnio Lquido

80

Demonstrao de Fluxo de Caixa

81

Demonstrao do Valor Adicionado

82

Notas Explicativas

102

Parecer dos Auditores Independentes

104

Balano Social

mapa do transporte
metropolitano

> 04
re l a t r i o d a
administrao

palavra do
presidente
Em 2012, a CPTM comemorou seus 20 anos de operao com nmeros impressionantes. A fotografia da ferrovia
sucateada foi substituda pela imagem de uma empresa em pleno processo de modernizao e expanso que
oferece transporte rpido, barato e eficiente quando comparado aos outros meios de transporte na Regio
Metropolitana de So Paulo. O novo padro de qualidade dos servios conquistado com muito investimento e
trabalho ao longo desses anos o que tem atrado cada vez mais passageiros dirios, chegando ao recorde de
2,8 milhes usurios em dias teis, trs vezes mais do que quando comeou a operar. O total acumulado foi de
764 milhes de pessoas transportadas, repetindo o ndice de crescimento em torno de 9% em relao ao ano
anterior.
Para atender a essa demanda, os investimentos tambm tem sido vultosos. At 2015, os recursos previstos so
da ordem de R$ 9,4 bilhes para expanso das linhas, readequao e construo de estaes, aquisio de
novos trens e recapacitao do sistema de energia, entre outras importantes obras que resultaro em reduo
de intervalos e no aumento significativo da oferta de lugares.
A Linha 8-Diamante teve sua frota totalmente renovada. Os antigos trens Srie 5000 foram substitudos pela
moderna Srie 8000, sem portas entre os carros, formando corredores contnuos, com ar condicionado e todos
os itens de acessibilidade. No total, foram 31 novas composies entregues frota operacional. E neste ano
teve incio a licitao para a compra de mais 65 trens, tendo em vista o atual quadro de expanso e crescimento
da Companhia.
Os investimentos em expanso e renovao do material rodante vm associados ampliao e modernizao
da manuteno. Equipamentos com tecnologia de ltima gerao foram adquiridos para trabalhos nas vias e
rede area de energia. Foi assinado contrato no valor de R$ 165 milhes para a construo de um complexo de
manuteno em Presidente Altino com 30 mil m, que ampliar a capacidade para a manuteno preventiva
e corretiva dos trens. O local contar com oficinas, laboratrio eletrnico, reas para armazenamento de
materiais e resduos industriais, entre outros benefcios.
Igualmente importantes foram os passos dados em direo expanso da Linha 9-Esmeralda, que hoje vai
de Osasco at o Graja, para Varginha, no extremo sul da capital, e implantao da Linha 13-Jade Expresso
Guarulhos, que sair da Estao Eng Goulart, na Linha 12-Safira, servindo Guarulhos e seguindo at o
Aeroporto Internacional Andr Franco Montoro (trajeto Guarulhos/So Paulo).
Alm da expanso, as atuais linhas esto sendo modernizadas em plena operao, sendo necessria a
programao de intervalos diferenciados em horrios de menor movimento e nos fins de semana para que as
obras possam ser executadas. As obras de modernizao compreendem substituio de sistemas de sinalizao,
rede area, via permanente e aumento da capacidade de energia, com a construo de novas subestaes e a
readequao das antigas. O programa de adequao e modernizao das estaes tambm teve progresso.
Das 89 estaes, 38 j esto adequadas acessibilidade. Nossa meta tornar todo o sistema acessvel entre
2014 e 2015.
Tudo isso no seria possvel sem um quadro de empregados altamente capacitado e um modelo de gesto
aderente a essas novas exigncias, motivo pelo qual no param os investimentos em recursos humanos, tanto
na contratao de bons profissionais como no desenvolvimento de habilidades dos empregados de carreira,.
Para 2014, a estimativa aponta mais de 3 milhes de usurios transportados por dia. uma grande
responsabilidade e a CPTM trabalha para capacitar-se para transportar esse volume de pessoas com qualidade,
segurana e confiabilidade.
No entanto, apenas o transporte coletivo, isoladamente, no soluo para a mobilidade urbana. Sem
dvida, necessrio realizar uma boa gesto de uso e ocupao do solo para que no ocorram adensamentos
populacionais em locais j saturados. Quanto mais curtos forem os deslocamentos das pessoas entre casa e
trabalho, melhor ser a qualidade de vida do cidado.

> 05
re l a t r i o d a
administrao

perfil
Grandes Nmeros
>> 22 municpios atendidos, sendo 19 na Regio Metropolitana de So Paulo;
>> 252,1 Km de vias operacionais de uma malha total de 260,8 Km;
>> 89 estaes operacionais:

> 6 integradas com linhas do Metr com transferncia gratuita durante todo perodo de
funcionamento (estaes: Luz, Barra Funda, Brs, Tamanduate, Pinheiros e Santo Amaro);

> 2 integradas fisicamente com o Metr com transferncia gratuita em horrios determinados
(estaes: Corinthians-Itaquera e Tatuap);

> 3 integradas fsica e tarifariamente com o Corredor Sistema de Transporte Coletivo de
nibus Intermunicipal da EMTU Empresa Metropolitana de Transportes Urbanos de So Paulo
(estaes: Santo Andr, Morumbi e Berrini);

> 2 integradas fsica e tarifariamente com o Sistema de Transporte Coletivo de nibus
Intermunicipal da EMTU (estaes Graja e Tamanduate).
>> 128 trens programados nos horrios de pico manh/tarde em dias teis;
>> 2.644 viagens (programadas em dias teis);
>> 764,2 milhes de passageiros transportados (9,1% a mais que em 2011);
>> 415,7 milhes de passageiros pagantes (5% a mais que em 2011);
>> 25,8 milhes de passageiros com direito a gratuidade;
>> 5,3 milhes de no tarifados (modalidade implantada a partir de 01/09/2011);
>> 2,5 milhes em mdia de passageiros transportados em dias teis (MDU), 9,5% a mais que
em 2011:

MDU por linha:

> Linha 07 Rubi (Luz Jundia): 401.573 passageiros
> Linha 08 Diamante (Jlio Prestes Itapevi): 447.285 passageiros
> Linha 09 Esmeralda (Osasco Graja): 487.133 passageiros
> Linha 10 Turquesa (Luz Rio Grande da Serra): 393.822 passageiros
> Linha 11 Coral (Luz Estudantes): 594.612 passageiros
> Linha 12 Safira (Brs Calmon Viana): 216.815 passageiros

>> Tarifa unitria vigente em 31/12/2012: R$ 3,00;

>> Quilometragem mdia percorrida por usurio/viagem: 20,32 Km;
>> 8.002 empregados em 31/12/2012;
>> 24 bicicletrios nas estaes, com mais de 6.400 vagas (3% de vagas a mais que em 2011).
leia mais

> 06
re l a t r i o d a
administrao

destaques
>> Recorde de Passageiros Transportados: 2.873.615 (em 06/09/2012, quinta-feira).
>> Proporcionados benefcios socioambientais valorados economicamente na ordem de R$ 6,6
bilhes, decorrentes da reduo de acidentes, de tempos de viagem, da emisso de poluentes, do
consumo de combustvel, entre outros.
leia mais

>> Entrega operacional de 31 novos trens de 8 carros, sendo 30 trens da Srie 8000 (Parceria Pblico
Privada - PPP Linha 8-Diamante) e 1 trem da Srie 7500. Foram entregues 2 trens de 8 carros da Srie
9000 que esto realizando testes nas linhas da CPTM e ainda no esto operando.
>> Publicado o edital da Concorrncia Internacional para o fornecimento e instalao de um torno
subterrneo de rodeiros para o Abrigo de Trens da Lapa Linha 7-Rubi.
>> Transladados do Ptio de Presidente Altino para o Ptio de Mairinque 53 carros e vages de
passageiros pertencentes ao DNIT.
>> Assinado em junho de 2012 o contrato para as obras de implantao das novas instalaes do
Complexo de Manuteno Presidente Altino II, destinado realizao da manuteno da frota de
trens, com um investimento na ordem de R$ 165 milhes (rea de 30 mil m que abrigar oficina
de reviso geral e reforma de trens; laboratrio eletrnico; alm de reas para armazenamento de
materiais e resduos industriais, vestirios, refeitrio e sanitrios).
>> Em execuo os projetos bsicos e executivos para 28 estaes.
>> Contrato assinado para as obras nas estaes Domingos de Moraes na Linha 8, Jaragu na Linha
7 e Po na Linha 11, totalizando investimentos da ordem de R$ 58 milhes.
>> Publicados os Editais de: a) Pr-Qualificao para as obras do Expresso Guarulhos e da extenso
da Linha 9-Esmeralda at Varginha; b) Complementao das obras da Estao Franco da Rocha e das
obras da Estao Francisco Morato na Linha 7-Rubi;
>> Contrato assinado para as obras da Fase II do Viaduto de Caieiras.
>> Obras de reconstruo em andamento nas Estaes Suzano, Ferraz de Vasconcelos e So Miguel
Paulista.
>> Obras de construo da nova Estao Vila Aurora.
>> Investimentos de mais de R$ 380 milhes, com a assinatura de 3 contratos de suprimento de
energia em todas as linhas envolvendo obras em 20 subestaes, sendo 4 novas e 16 reformas e obras
em 32 cabines seccionadoras, sendo 21 novas e 11 reformas.
>> Concluso das obras de 2 subestaes sendo, nova subestao de Jandira e recapacitao da
subestao de Guaianases.

> 07
re l a t r i o d a
administrao

>> Iniciados os testes para a operao do CCO do CBTC na Linha 8-Diamante;

>> Obras de recapacitao em 5 subestaes de energia e continuidade das obras em 3 cabines
seccionadoras, sendo 1 nova e 2 reformas.
>> Entrega de 6 passarelas, sendo uma na Linha 7, duas na Linha 11 e trs na Linha 12, mais duas
passarelas em construo.
>> Concluso das obras da Ciclovia Rio Pinheiros, totalizando 21 km de extenso, e do acesso da
ciclovia Ponte Cidade Universitria.
>> Concludos os projetos funcionais dos trens regionais de Jundia e de Sorocaba.
>> Expresso Turstico: desde o incio da operao transportou mais de 54 mil turistas em 345 viagens;
em 2012, foram mais de 16 mil passageiros transportados em 104 viagens.
>> Implantao do Projeto Bom nos Trilhos: integrao dos nibus intermunicipais com o sistema
metroferrovirio.
>> Implantao de uma coordenao corporativa dos empreendimentos, cuja formulao corresponde
instalao do Escritrio de Projetos (PMO Project Management Office).
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> 08
re l a t r i o d a
administrao

desempenho
operacional
Operao
A CPTM transportou 764,2 milhes de passageiros em 2012, um crescimento de 9,1% em relao
a 2011. A mdia de pessoas transportadas nos dias teis cresceu 9,5%, ficando em 2,5 milho de
passageiros, atingindo em 6 de setembro a marca de 2,87 milhes de passageiros transportados
neste dia, um recorde histrico da Companhia.

Transportados

368.8

389.6

430.2

465.7

2004

2005

2006

2007

541.1

2008

586.3

2009

642.0

2010

700.2

2011

764.2

2012

leia mais

Para atender a crescente demanda, vrias aes foram adotadas para manter a oferta de
lugares, mesmo com a execuo de diversas obras de expanso e melhoria, realizadas em
todas as linhas da CPTM. Tambm foi aumentada a oferta de lugares nos horrios de vale.
Destacam-se:
>> Entrega de novos trens das Sries 8000 e 7500;
>> Reduo do tempo de percurso da Linha 8 em funo dos novos trens da Srie 8000,

entregues dentro da PPP;

>> Melhorias no terminal de manobras de Pinheiros, possibilitando agilidade na realizao

de loops internos, alm de permitir o estacionamento de veculos de servio nos horrios de

pico, proporcionando o pronto atendimento a ocorrncias operacionais;
>> Transferncias de trens mais modernos para a Linha 12, possibilitando a retirada de trens

mais antigos de operao, proporcionando melhor conforto aos usurios.

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> 09
re l a t r i o d a
administrao

Manuteno
Trens
A manuteno da frota de trens da CPTM um trabalho complexo, realizado com base em poltica
estabelecida, que preconiza execuo de parte das atividades com recursos prprios e parte utilizando
processos de terceirizao de servios. De maneira geral, as novas frotas de trens, adquiridas nos
ltimos anos, tm a manuteno terceirizada e as frotas mais antigas so mantidas com a prpria
mo-de-obra da CPTM. A poltica de manuteno da CPTM adequada, considerando os problemas
envolvidos para operar e manter uma frota de trens numerosa e heterognea composta por 15 sries
diferentes. Alm disso, tambm so importantes os aspectos de renovao da frota de trens antigos
que esto no limite de vida til econmica, a expanso da frota frente s demandas crescentes de
viagens, assim como as limitaes de crescimento impostas ao quadro prprio de empregados da
manuteno.
A CPTM terminou o ano de 2012 com uma frota de 188 trens operacionais, dos quais 68% j esto
equipados com itens de acessibilidade e ar-condicionado nos sales. Destacamos que temos 104 trens
(55% da frota) com menos de 13 anos de uso que, alm das caractersticas mencionadas, so dotados
da mais alta tecnologia disponvel no mercado ferrovirio, com 50% de motorizao dos carros,
utilizando motores em corrente alternada e eletrnica embarcada sofisticada.
A confiabilidade da frota de trens medida pelo indicador MKBF (quilometragem mdia entre falhas)
vem apresentando tendncia de melhoria ao longo dos ltimos anos, apesar de no haver superado
o desempenho excepcional alcanado no ano 2009, conforme apresentado no grfico a seguir. A
melhor confiabilidade dos trens resultado da evoluo dos processos de manuteno adotados,
renovao constante da frota de trens em operao e o investimento realizado em treinamento de
pessoal. No ano 2012 foram treinados e capacitados 1.207 empregados das equipes de manuteno
da frota dos trens.

Evoluo do MKBF
Quilometragem mdia entre falhas (em Km)
3998
2528

2723

2836

2706

2004

2005

2006

2007

3006

2008

2009

3677

3716

2010

2011

3981

2012

O indicador de desempenho internacional carro.quilmetro demonstra o total de quilmetros

rodados pelos carros da frota de trens. A frota da CPTM rodou em 2012 a marca histrica de 181,3
milhes de carros.quilmetros, superando o indicador de 2011 em +5,8%.

> 10
re l a t r i o d a
administrao

Instalaes Fixas
As Instalaes Fixas so sistemas vitais para a prestao do servio da CPTM. So compostas pela via
permanente, sinalizao, rede area, energia eltrica, telecomunicaes e sistemas de bilhetagem
e arrecadao. A poltica de manuteno adotada para as Instalaes Fixas mesclada entre
contrataes de servios de terceiros e execuo com recursos prprios. O sistema de sinalizao,
devido suas caractersticas de segurana operacional, tem sua manuteno realizada somente por
pessoal da prpria CPTM, que treinado e habilitado para tal.

Dados Gerais e Caractersticas das Instalaes Fixas da CPTM

> Vias de circulao de trens - extenso

260,8 Km

> Total de vias: circulao, auxiliares - extenso

689,3 Km

> Dormentes - quantidade

1,01 milho

> Trilhos - extenso

1,4 mil m

> AMV - aparelho mudana de vias - quantidade

608

> Subestaes de energia eltrica de Trao 3.000 Volts

24

> Potncia de trao eltrica instalada

191 MW

> Cabines de seccionamento eltrico de trecho

20

> Rede area para alimentao eltrica dos trens

675,3 Km

> Mquinas de chave eltrica de mudana de via - quantidade

595

> Circuitos sinalizados de via - quantidade

1.038

> Estaes - quantidade

89

> Bloqueios eletrnicos

459

> Bloqueios mecnicos

617

A CPTM, como parte da poltica de manuteno das Instalaes Fixas, investiu nos ltimos anos
na modernizao de seu parque de mquinas especializadas em manuteno ferroviria. Essas
modernas mquinas auxiliam na reduo dos tempos de manuteno, em especial nos sistemas da
via permanente de circulao dos trens e rede area de alimentao eltrica dos trens, e conferem
qualidade ao servio realizado com mxima segurana dos empregados envolvidos. A reduo dos
intervalos entre trens (headway) e a expanso do horrio de operao comercial tem limitado
cada vez mais os horrios disponveis para intervenes nas linhas pelas equipes de manuteno, da
a necessidade de equipamentos mais eficientes para o cumprimento dos programas de manuteno.
Outro fator limitante para o atendimento aos servios de manuteno nas linhas operacionais so
as execues de obras de modernizao e expanso dos sistemas, que esto em andamento e que
envolvem os sistemas vitais em toda CPTM. Ressalta-se ainda que os trens de carga operam em horrios
de menor movimento e tambm compartilham os horrios requisitados pela manuteno. Em 2012
observou-se forte influncia desses fatores no indicador de desempenho das Instalaes Fixas, o
MTBF Tempo mdio entre Falhas, que apresentou o valor de 6.970 minutos, menor desempenho
em 17% em relao ao registrado em 2011.

> 11
re l a t r i o d a
administrao

Destaca-se que em 2012 a CPTM colocou em operao o novo carro-controle, adquirido da empresa
PLASSER&THEURER, para verificao das condies de via permanente de circulao e rede eltrica
area, possibilitando melhor rendimento e qualidade das anlises, melhorando o desempenho das
manutenes preventivas.
As principais marcas de produo no sistema de via permanente de circulao da CPTM foram a
substituio de 47.000 metros de trilhos e de 43.000 unidades de dormentes e a execuo de 170.000
metros de correo geomtrica. No sistema rede eltrica area, foram substitudos 49.000 metros
de fio de contato e 4.000 metros de cabo mensageiro. No sistema de sinalizao, foram mais de
5.000 intervenes nos aparelhos de mudana de vias, garantindo melhor desempenho e segurana
operacional, alm de toda a programao preventiva no Centro de Controle Operacional e nos
equipamentos distribudos ao longo de suas vias.
Nos demais sistemas das Instalaes Fixas, tambm foram realizados trabalhos e intervenes
significativas, que garantiram em 2012 desempenho operacional, com resultados satisfatrios na
realizao da prestao do servio de transporte e segurana nas viagens realizadas pela CPTM.
leia mais

Segurana Pblica Operacional

O ano de 2012, seguindo as estratgias baseadas na gesto com foco no usurio, elevou ainda mais
o padro de qualidade e produtividade do Corpo de Segurana, no ciclo de prestao de servios de
transporte, proporcionando reduo de infraes administrativas e delitos no interior das estaes
e nos trens, considerando a crescente demanda de usurios, favorecendo a percepo de segurana
nas dependncias e trens do Sistema CPTM.
Os resultados da eficincia e da efetividade das medidas operacionais implantadas so avaliados pelos
indicadores de gesto Ocorrncias de Segurana Pblica Operacional por Milho de Passageiros
Transportados (ISPO) e Manifestaes de Usurios por Milho de Passageiros (MSPO), ambos com
quedas expressivas e consistentes, seguindo uma tendncia descendente desde 2007. Destaque para
o recorde histrico do ISPO registrado em 2012.

Ocorrncia Pblica Operacional por Milho de

Passageiros Transportados ISPO

3.9
3.0
1.9

2007

2008

2009

0.9

1.0

0.8

2010

2011

2012

FONTE: Sicom

> 12
re l a t r i o d a
administrao

Manifestao de Usurios por Milho de Passageiros

Transportados - MSPO

5.7

5.3

4.2
1.5

2007

2008

2009

2010

0.8
2011

1.6
2012

FONTE: SAU

Destaques
Tecnologias e equipamentos
>> Melhorias no Sistema de Videomonitoramento com a aquisio de modernas cmeras, que
substituram as antigas;
>> SCB Sistema de Controle de Bicicletrio, que informatizou o controle de acesso dos bicicletrios.
Atualmente, o sistema est implantado nos bicicletrios das estaes de Vila Olmpia e Jardim Helena,
com programao de implantao nas demais e,
>> Implantao do CVP Sistema Eletrnico de Controle de Vigilncia e Portaria, que informatizou
o processo de controle de medio dos servios dos contratos de vigilncia e portaria.

Capacitao Tcnico-Operacional
>> Desenvolvimento de cursos de atualizao visando ampliar os conhecimentos na rea de Direitos
Humanos, Tcnicas de Patrulhamento Ferrovirio e possibilitando visitas s novas instalaes e
equipamentos da gerncia e da Companhia;
>> Ampliao do programa de formao e capacitao profissional baseados na moderna metodologia
de Formao por Competncias, atingindo todos os cargos e atividades da gerncia;
>> Edio de instrues de servio, padronizando os processos internos administrativos e operacionais,
favorecendo as melhores prticas e minimizando os desvios funcionais;
>> Intensificao de programas e operaes especiais e conjuntas com rgos da segurana pblica
do estado e municpios servidos pela malha ferroviria, ampliando a segurana para os usurios.
leia mais

> 13
re l a t r i o d a
administrao

Gesto Corporativa para a Prestao de Servio

Em 2012, houve continuidade de vrias aes focadas na melhoria da prestao do servio,
notadamente:
>> Avaliao do Desempenho Operacional: objetivando maior efetividade na obteno da
melhoria da prestao do servio ofertado. Foram realizadas, no transcorrer do ano de 2012, reunies
envolvendo as diferentes reas de produo de viagens. A partir dos indicadores de passageiros
prejudicados, demais indicadores da prestao de servio e das manifestaes dos usurios junto ao
Servio de Atendimento ao Usurio (SAU) foram produzidos relatrios onde foram verificadas as
metas estabelecidas para a melhoria do servio em justaposio aos resultados obtidos nos meses
anteriores.
>> Pesquisa de Avaliao dos Atributos de Servio Segundo a tica dos Usurios: pesquisa
de avaliao ampla dos atributos dos servios prestados pelas linhas da CPTM segundo a percepo
de seus prprios usurios, realizada sistematicamente por metodologia quantitativa e que utilizada
para conhecimento e monitorao da percepo dos usurios diante o desempenho do sistema.
- foram realizadas as coletas de dados, tabulaes de dados e apresentaes dos resultados de
trs edies do estudo durante o transcorrer do ano de 2012, sendo duas edies de aferio do
comportamento da percepo da populao usuria diante de nove atributos de servio e uma
verso dedicada mais especialmente ao atributo Segurana, todas baseadas em plano amostral de
1200 casos.
>> Pesquisa de Imagem dos Transportes Coletivos (ANTP): estudo de opinio pblica realizado
anualmente e coordenado pela ANTP Associao Nacional de Transportes Coletivos , que visa
conhecer e caracterizar a percepo da imagem dos transportes coletivos que atuam na Regio
Metropolitana de So Paulo pela populao usuria e no usuria destes meios.

> participao da CPTM no pool de empresas patrocinadoras do estudo, em conjunto com a
Cia. do Metr de So Paulo, SPTRANS, EMTU, SETPESP e SPURBANUS.

> participao na realizao da divulgao pblica dos resultados da verso 2011 desta
pesquisa.

> participao em todas as reunies do grupo tcnico de representantes das empresas
patrocinadoras da verso 2012 que definiram as aes de planejamento e execuo de todas as
atividades tcnicas das fases qualitativa e quantitativa da pesquisa at ao planejamento da divulgao
dos resultados previsto para o incio de 2013.

> 14
re l a t r i o d a
administrao

desempenho
financeiro
Custeio
Receitas
A receita operacional bruta do exerccio de 2012 sofreu um incremento de 16,1% em comparao
com aquela auferida em 2011, atingindo a cifra de R$ 1.704,5 milho.
Desse montante, a receita proveniente do transporte metropolitano de passageiros contribuiu com
65,3% para o total das entradas, correspondendo a R$ 1.113,8 milhes, 9,6% superior registrada no
exerccio anterior. O Tesouro do Estado, por seu turno, repassou, em forma de subveno econmica,
a quantia de R$ 537,5 milhes, que foi 35,6% superior ao montante transferido em 2011, participando
com 31,5% do total dos ingressos. Os restantes 3,2% foram de responsabilidade das demais receitas
operacionais no ligadas operao do sistema e ao expresso turstico.

Receita Operacional Bruta

1704.48

1800.00

1467.90

1600.00

1356.30

1400.00
1200.00

1106.30

1218.30

1000.00
800.00
600.00
400.00
200.00
0.00
2008

2009

2010

2011

2012

leia mais

Custo dos Servios Prestados

No comparativo entre os dois ltimos exerccios, observou-se um incremento dos gastos nas atividades
ligadas operao e manuteno da ordem de 7,5%, correspondendo a um valor monetrio de R$
1.458,4 milho, tendo sido esse valor compatvel com as necessidades dessas duas reas.
A melhoria da produtividade dos servios e da logstica de transporte evitou que o aumento dos
gastos com manuteno e circulao gerassem elevao maior nos dispndios, j que a produo
aumentou substancialmente com o crescimento da procura pelos servios ferrovirios, resultante
no s da elevao da sua qualidade, como tambm da integrao dos diversos modos de transporte
que atendem a Regio Metropolitana de So Paulo.

> 15
re l a t r i o d a
administrao

Custo dos Servios Prestados - R$ 106

1458.40

1600.00

1356.60

1400.00
1200.00

1174.60

1204.70

2009

2010

1000.00
800.00
600.00
400.00
200.00
0.00
2011

2012

leia mais

Resultado Operacional Bruto do Exerccio

O resultado operacional bruto do exerccio sofreu um expressivo incremento, j que a receita
operacional bruta cresceu mais do que o custo dos servios prestados.
Em termos de valores, o resultado operacional bruto apurado atingiu a casa dos R$ 199,7 milhes,
o que corresponde em percentual a um aumento de 193,7% se comparado com os R$ 68,0 milhes
correspondentes ao lucro operacional bruto de 2011.

Resultado Operacional Bruto - R$ 106

250.00

199.7
200.00

150.00

114.30

100.00

68.0
50.00

10.70
0.00
2009

2010

2011

2012

> 16
re l a t r i o d a
administrao

Resultado do Exerccio
A Demonstrao do Resultado do Exerccio DRE apontou um prejuzo de R$ 217,2 milhes,
praticamente o mesmo valor do apurado em 2011, fixado em R$ 216,9 milhes, o que corresponde
a uma variao de 0,1%.
Ressalte-se que nesse prejuzo esto includos componentes de natureza meramente econmica,
como depreciao/amortizao e provises, que no geram impactos significativos sobre o
desempenho financeiro, e que somaram R$ 313,5 milhes.

Resultado do Exerccio - R$ 106

2008

2009

2010

2011

2012

-216.9

-217.2

0
-50
-100
-150
-200

-196.1

-250
-300
-350

-353.6

-400
-450

-419.2

leia mais

Transferncia de Capital
Para a execuo do Programa de Investimentos da CPTM, durante o exerccio de 2012, o Tesouro do
Estado fez transferncias de capital no montante de R$ 784,7 milhes, os quais foram 4,7% menores
do que os recursos concedidos em 2011, no valor de R$ 821,3 milhes.
Apesar da queda no volume das transferncias, os recursos foram compatveis com a programao
de investimentos executados no perodo, conforme previsto no Plano de Expanso dos Transportes.

> 17
re l a t r i o d a
administrao

Transferncia de Capital - R$ 106

1400

1216.80
1200
1000

821.3

784.7

2011

2012

800
600

524.1
370.1

400
200
0
2008

2009

2010

Acordo de Resultados - Contrato de Gesto

No exerccio de 2011 foi constitudo um Grupo de Trabalho por meio da Resoluo CC-71 de 26/09/2011
e Resoluo SPDR n 08, de 20/10/2011, com o objetivo de promover estudos e adotar as medidas
necessrias para a implementao do Acordo de Resultados e respectivo Contrato de Gesto a ser
celebrado entre o Governo do Estado de So Paulo e a Companhia Paulista de Trens Metropolitanos.
O projeto prev que a CPTM seja remunerada em funo dos custos incorridos com o crescente
nmero de passageiros transportados, de forma a garantir recursos financeiros suficientes no s
para a manuteno de seus ativos, como tambm para o cumprimento das metas estabelecidas e do
plano de modernizao e ampliao dos servios em regime de eficincia.
As concluses foram conhecidas pelo Comit de Qualidade da Gesto Pblica - CQGP em 13/12/ 2011,
que deliberou pela continuidade dos estudos pelo Grupo de Trabalho constitudo, com a expressa
recomendao de que se cumpram algumas estruturas de custos e a necessidade de custos em cada
melhoria.
Em razo da deliberao, foi editada a Resoluo CC n. 5, de 09/01/2012, que alterou o prazo
previsto no art. 4 da Resoluo CC 71/2011, prorrogando a durao do Grupo de Trabalho por
120 (cento e vinte) dias, retroativos 28/11/2011. Em 16/03/2012, a Resoluo CC n. 36 alterou o
art. 4 da Resoluo CC n. 71/2011, dilatando, novamente, a durao do Grupo de Trabalho at o
dia 30/04/2012. Por fim, a Resoluo CC n. 52, de 23/04/2012, prorrogou a existncia do Grupo de
Trabalho at o dia 13/06/2012.
Relatrio final foi encaminhado para deliberao do Comit de Qualidade da Gesto Pblica CQGP.

Gerenciamento de Projetos BID/BIRD

Realizao de gesto financeira da parcela referente aos trs contratos de emprstimo contrados
para dar suporte a projetos que possuem contrapartida do Tesouro do Estado, a saber:

> 18
re l a t r i o d a
administrao

>> Projeto So Paulo Trens e Sinalizao, no valor de US$ 1,006 bilho, com o BIRD e JBIC
(US$ 302,0 milhes de contrapartida), cujo objeto a aquisio de 40 trens de 8 carros
etapa j concluda, o fornecimento de sistemas de sinalizao, telecomunicao e suprimento de
energia e a modernizao da via permanente das Linhas 7-Rubi e 12-Safira, em andamento. Execuo
financeira: 92,4%;
>> Programa de Investimentos nos Transportes Metropolitanos de So Paulo, no valor de
US$ 191 milhes com o BID (US$ 58,3 milhes de contrapartida), destinados compra de
8 trens de 8 carros etapa j concluda, modernizao da sinalizao e suprimento de energia da
Linha 9-Esmeralda, ainda em andamento. Esse projeto contempla, ainda, uma anlise do layout das
estaes da CPTM, que se encontra em processo de contratao. Execuo financeira: 86,5%; e
>> Modernizao da Linha 11-Coral da CPTM, no valor de US$ 161,4 milhes com o BIRD
(US$ 45,7 milhes de contrapartida), destinado compra de 9 trens de 8 carros. Execuo
financeira: 50,0%.
Esses projetos devero estar concludos at 2015.

Administrao de Materiais
A reduo de custos o foco principal das aes. Alm dos estudos que vem sendo realizados para
a implantao de um sistema de previso de consumo anual de materiais, o que propiciar uma
reduo de gastos, outras aes pontuais foram executadas, conduzindo obteno de economias
para a empresa.
A utilizao de arquivos eletrnicos para manter a documentao referente aos processos de
Solicitaes de Compras e Contrataes trouxe uma expressiva reduo do consumo de papel e
economia de espao. Em outra ao, houve, tambm, ganhos com transporte bem como rapidez nas
aquisies a partir da utilizao de mecanismos mais geis de pequenas compras provenientes de
fornecedores mais prximos.
Desenvolvimento de um projeto que culminou com o incio do processo licitatrio para a contratao
de empresa para confeccionar e fornecer kits de uniformes que sero distribudos diretamente
aos empregados. Esta ao gerencial eliminar a necessidade de realizao de cerca 25 preges
eletrnicos por ano, como tambm a necessidade de manuteno de estoques nos almoxarifados.
No que diz respeito segurana, a montagem de alambrados nas reas abertas e a preservao dos
almoxarifados e ptios com a instalao de cmeras de segurana, com monitoramento, so aes
que esto sendo desenvolvidas.
A alienao de materiais inservveis foi mais uma ao desenvolvida pela Gerncia que trouxe como
resultado a gerao de cerca de R$ 4.700 mil de receita para a empresa.

> 19
re l a t r i o d a
administrao

desenvolvimento
organizacional
e recursos humanos
Estratgias de Desenvolvimento Corporativo
Foram implantadas novas estruturas organizacionais que permitem a clara definio de
responsabilidades, bem como revistas e includas normas que regulamentam os processos
administrativos.
Ainda, em consequncia de estudos realizados, negociao com entidades sindicais e rgos
de governo foi incorporada gesto empresarial, o PPR PROGRAMA DE PARTICIPAO EM
RESULTADOS que, a partir de metas e indicadores de desempenho coletivos e individuais, resultam
em remunerao varivel que ser creditada em maro de 2013.
Em 2012, a CPTM recebeu a aprovao para o incremento de 1491 novas vagas, sendo 646 de
natureza tcnica, administrativa e de nvel superior, e 845 operacionais, para fazer frente aos desafios
e melhoria dos padres de servios. Esta aprovao foi resultado de estudos que demonstraram a
situao crtica em que se encontrava a Empresa por no dispor de quadros que assegurassem a
continuidade dos servios prestados populao, bem como a manuteno e o desenvolvimento do
know-how ferrovirio.
Programas de desenvolvimento de gestores, de pessoal estratgico da organizao, de motivao e
reconhecimento do conjunto dos empregados, tiveram continuidade ou foram implantados.
O Frum Empresarial, desdobrado no ciclo do Projeto Semear, expandiu as temticas de
desenvolvimento pessoal e profissional, alcanando, alm dos gestores, pessoal que atua na liderana
de equipes em geral, contribuindo para o alinhamento da organizao.
Outra ferramenta mantida, o Feedback Positivo, recebeu 65 mensagens de usurios elogiando o
desempenho do pessoal operativo e quantidade equivalente de elogios entre colegas de reas da
organizao, reconhecendo a ateno e dedicao profissional que facilitam atingir resultados.
A Comunicao interna se expandiu em 2012 fazendo frente s necessidades de transmisso de
informaes a empregados da Empresa.
Entre as inovaes implantadas no ano que tiveram a participao dos profissionais de
desenvolvimento, esto:
>> Programa Profissional em Destaque, que em sua primeira edio mobilizou os empregados
para o desenvolvimento e a implantao de inmeras melhorias de processos de trabalho, ambiente,
atitude e meio ambiente;
>> Portal do Conhecimento, ferramenta desenvolvida internamente que cria a oportunidade
da troca de informaes, experincias, treinamento e reciclagem online, otimizando o processo e
diminuindo a necessidade de deslocamentos dos empregados para salas de aula centralizadas. O
recurso, recentemente implantado, j conta com nmeros expressivos de acessos, demonstrando a
efetividade da iniciativa.
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> 20
re l a t r i o d a
administrao

Estratgias de Gesto e Administrao de Pessoal

Os resultados obtidos em 2012 com processos de Recursos Humanos destinados gesto e
administrao de pessoal, seja para dar cumprimento a exigncias administrativas e legais ou para
promover o desenvolvimento, a sade, a segurana do trabalho, a qualidade de vida e a incluso
social, tem o seguinte agrupamento:
>> Administrao de pessoal, folha de pagamento e ponto eletrnico;
>> Segurana do Trabalho e Relaes Sindicais;
>> Sade Integral e Qualidade de Vida;
>> Provimento, Formao, Capacitao, Desenvolvimento de pessoal e Programas de Incluso.
No total, foram admitidos 1.016 novos empregados e 914 estagirios. Em consequncia, so geradas
aes que se iniciam com a sade ocupacional, passando pelo processo de documentao, cadastro
e admisso. Segue-se com programas de integrao Empresa, de formao e de capacitao para o
desempenho esperado no cargo especifico, at a liberao para os gestores que, ento, no transcorrer
da relao empregado/Empresa, adotam medidas de acompanhamento, controle e gesto das
pessoas e equipes subordinadas.
>> Considerando-se as entradas e sadas, em 31/12/2012 a CPTM tinha um efetivo de 8.002 empregados
e de 887 estagirios (283 estagirios de nvel universitrio oriundos da FUNDAP e 604 do ensino
mdio, do Programa Jovem Cidado).
Ainda ao longo de 2012 foram desenvolvidas e implantadas melhorias decorrentes da reviso e
automao de processos, bem como da disponibilizao de informaes online para empregados e
gestores.
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> 21
re l a t r i o d a
administrao

realizaes
na rea de ti
Entre as intervenes mais importantes realizadas, merecem ser destacadas:
a) O aprimoramento da rede Gigabit, proporcionando fluxo real de 1000 Mbps entre os sites Lapa,
Luz, Barra Funda, Presidente Altino;
b) a instalao e ativao do novo backbone no Edifcio Cidade II agora, com rede interna de 1000
Mbps;
c) a nova soluo de proxy com a plataforma TMG, modernizando e melhorando performance
e controles; a virtualizao de todos os servidores do site Presidente Altino e centralizao dos
servidores de dados das estaes ferrovirias no referido site;
d) a nova soluo de correio eletrnico com o Microsoft Exchange 2010;
e) o estabelecimento de maior segurana na rede de dados com a rede DMZ para os servidores Proxy/
TMG;
f) a formalizao de novo contrato de Outsourcing de TI com a PRODESP, bem como a contratao
da mesma para prestar apoio ao desenvolvimento das aplicaes existentes e das novas aplicaes;
implantao do sistema LOCMR - Localizao de Material Rodante;
g) a implantao de nova soluo de segurana com o antivrus Trend;
h) a melhoria do servio de armazenamento de dados com a aquisio de 14 storage;
i) o inicio da construo de Sala Cofre para o Datacenter de Presidente Altino;
j) a implantao e o desenvolvimento dos portais: do Conhecimento; de Gesto de Empreendimentos;
de Material Rodante; e de Engenharia de Manuteno;
k) a automatizao do processo de impresso de bilhetes no Sistema de Vendas do Expresso Turstico;
l) a integrao dos validadores nos bloqueios das estaes para processarem as informaes do
smart card BOM Bilhete Metropolitano;
m) o desenvolvimento e a implantao do novo sistema de informao - Processos Integrados, o qual
atende a Diretoria Plena e Gerncias;
n) implantao de ferramenta corporativa para gesto dos projetos EPM 2010 da Microsoft.

> 22
re l a t r i o d a
administrao

responsabilidade
socioambiental
Incluso Social, Cidadania, Educao e Cultura
A CPTM promove incluso social, cidadania, educao e cultura aos seus usurios. As principais
iniciativas desenvolvidas no exerccio de 2012 foram:

Aes sociais e culturais

>> Campanhas informativas: divulgao de orientaes e informaes sobre as melhorias, as
modernizaes, os novos servios, as intervenes de manuteno, as obras e a utilizao correta do
sistema;
>> Campanhas de sade e qualidade de vida: preveno, orientao, conscientizao e dicas;
>> Campanha do Agasalho: iniciativa coordenada pelo Fundo Social de Solidariedade do GESP;
>> Cultura e Arte nas Estaes: programas socioculturais desenvolvidos nas estaes;
>> Programa Ciclista Cidado: acesso de ciclistas ao sistema ferrovirio;
>> Acessa So Paulo: programa de incluso digital que oferece a populao o acesso as novas
tecnologias;
>> Embarque na Leitura: primeira unidade instalada em estao ferroviria no Brasil (Brs), com
acervo de mais de 2.500 livros;
>> Galeria de Arte a Cu Aberto nos Muros da CPTM: promove a incluso social e a disseminao
de artes nas estaes.

Servios
>> Bicicletrios: 24 bicicletrios nas estaes, com mais de 6.400 vagas;
>> Achados e Perdidos: auxilia os usurios a recuperar objetos e documentos perdidos nas
dependncias da CPTM.
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Canais de Relacionamento
>> SAU: Servio de Atendimento ao Usurio
>> Ouvidoria
>> Internet e intranet
>> SMS-Denncia
>> Comunidade Participativa
>> Redes Sociais

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> 23
re l a t r i o d a
administrao

Meio Ambiente e Territrio

>> Plano de Gesto Ambiental e do Plano Diretor de Uso, Ocupao e Tratamento do Territrio;
>> SGA Sistema de Gesto Ambiental;
>> Iniciativas para reduo do consumo de gua (estaes/manuteno);
>> Coleta seletiva nos abrigos de manuteno;
>> Reduo na gerao de resduos: uso de toalhas reciclveis nos abrigos e oficinas;
>> Programa de monitoramento de emisses das locomotivas;
>> Mutires de limpeza das vias: recolhimento de lixo e material reciclvel;
>> Contrato de eficincia energtica.
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Benefcios Socioambientais
A atuao da CPTM promove um conjunto de benefcios usufrudos pela sociedade que podem ser
valorados economicamente.
Ao proporcionar uma expressiva reduo do tempo de viagens da populao, o uso do trem
metropolitano possibilita a oportunidade de maior dedicao a atividades como o lazer e a educao.
Por ser um meio de transporte com via segregada e por utilizar energia limpa, os trens da CPTM
propiciam a reduo do consumo de combustveis fsseis, o que impacta numa significativa reduo
na emisso de gases de efeito estufa e de gases poluentes. Ademais, ao reduzir os deslocamentos
nos outros meios de transporte, o trem metropolitano permite uma reduo na taxa de acidentes.
A presena da CPTM promove outros benefcios sociais que, apesar de difcil mensurao, merecem
ser destacados: a melhoria do acesso ao emprego da populao usuria que, se utilizando de um meio
de transporte rpido e confivel, consegue se deslocar com assiduidade, aumentando a possibilidade
de ascenso social; a valorizao imobiliria, trazendo o desenvolvimento setorial secundrio e
tercirio, com decorrente incremento de empregos diretos e indiretos.
No exerccio de 2012, a CPTM gerou os seguintes benefcios, com um acrscimo de 7,4 % em relao
a 2011:

Discriminao do benefcio

Benefcio gerado (R$ milhes)

>> Reduo da emisso de poluentes

765,3

>> Reduo do consumo de combustvel

771,3

>> Reduo do custo operacional de nibus e automvel

1.604,4

>> Reduo do nmero de acidentes

299,4

>> Reduo do tempo de viagens

3.116,8

Total

6.577,2
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> 24
re l a t r i o d a
administrao

plano de expanso
e modernizao
Prosseguem as intervenes voltadas expanso e modernizao da rede existente para permitir
o uso mximo da infraestrutura disponvel e para ofertar transporte com qualidade e segurana,
propiciando para que, em 2014, se atenda demanda esperada de mais de 3 milhes de usurios/dia
e intervalos entre trens de 3 minutos nas linhas da rede.
Os recursos em modernizao tem atendido aquisio de novos trens, modernizao de sistemas
de controle de trfego, sinalizao, s telecomunicaes e energia eltrica de trao e a obras civis
em estaes selecionadas e trechos de via permanente e rede area, bem como para a realizao de
estudos e aes e para o desenvolvimento das polticas de transporte urbano integrado na RMSP.
Paralelamente modernizao em curso, a CPTM orientou seu foco para a ampliao de sua rede na
RMSP com a criao de novos servios e a implantao de novas ligaes regionais que atendam s
demais regies metropolitanas e aglomerados urbanos do Estado de So Paulo.
Trata-se de grande desafio para a Empresa implantar os grandes empreendimentos que compem a
modernizao das 6 linhas e a expanso da rede atravs dos novos servios. Nesse contexto, em 2012,
iniciou-se a implantao de uma coordenao corporativa dos empreendimentos, cuja formulao
corresponde instalao do Escritrio de Projetos (PMO Project Management Office), iniciada
com uma cuidadosa anlise de situao, estudos comparativos dos modelos de outras empresas do
Governo do Estado e a consequente aquisio de ferramenta corporativa para gesto dos projetos
o EPM 2010 da Microsoft.
Significa a aplicao da metodologia corporativa de gesto de projetos, que se constitui de um
conjunto de melhores prticas e instrumentos de gerenciamento integrado que tem como principal
objetivo padronizar os mtodos de planejamento, execuo e entrega dos empreendimentos.
Numa estratgia de implantao progressiva da metodologia, um grupo de empreendimentos
corporativos foi selecionado para serem geridos, os chamados empreendimentos ouro, entre eles
projetos prioritrios do governo de expanso do sistema de trens metropolitanos, como a extenso da
Linha 9-Esmeralda at Varginha, a Extenso da Linha 8-Diamante at Amador Bueno e a implantao
da Linha 13-Jade (Expresso Guarulhos) at o Aeroporto, bem como a modernizao da infraestrutura
instalada, tais como do sistema de energia e das estaes.
O plano de investimentos da CPTM, que abarca a modernizao e a expanso de sua rede, requer
investimentos vultosos, previstos no Plano Plurianual 2012-2015 em R$ 9,4 bilhes.
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> 25
re l a t r i o d a
administrao

adendo:
detalhamento
das informaes

> 26
re l a t r i o d a
administrao

perfil
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM, vinculada Secretaria de Estado dos
Transportes Metropolitanos (STM), foi criada em 28 de maio de 1992, com a deciso do Governo
Federal de descentralizar os servios de transporte ferrovirio metropolitano de passageiros,
passando-os responsabilidade dos governos estaduais. Em So Paulo, a CPTM assumiu os trens de
subrbio da CBTU e o Trem Metropolitano da FEPASA, com patrimnio bastante prejudicado pela
falta de investimentos. O desafio da nova empresa, a partir de ento, foi transformar esses sistemas
em uma ferrovia urbana das mais modernas do Brasil.
O sistema operado pela CPTM tem significativa importncia para o equacionamento da questo da
mobilidade para os 22 municpios onde presta servio, dos quais 19 na Regio Metropolitana de So
Paulo.
Sendo uma das prioridades do Governo do Estado de So Paulo, a CPTM encerrou 2012 superando a
marca de 764,2 milhes de passageiros transportados, o que representou um aumento de 9,1% em
relao a 2011, com crescimento da demanda em todas as linhas.
Como nos anos anteriores, a CPTM promoveu investimentos destinados modernizao e expanso
da sua rede atravs da construo e reforma de estaes, da dinamizao da infraestrutura, bem
como do aumento e da recuperao da frota.
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> 27
re l a t r i o d a
administrao

destaques
Expresso Turstico
O Expresso Turstico um conjunto de servios especiais operados pela CPTM desde abril/2009.
Atende poltica estadual de desenvolvimento socioeconmico regional e foi desenvolvido a partir
de proposta da Secretaria dos Transportes Metropolitanos. Articula transporte ferrovirio e turismo
regional, contemplando os destinos a Jundia, Mogi das Cruzes e Paranapiacaba, todos saindo da
Estao da Luz aos sbados, domingos e feriados s 8h30. O tempo de viagem de 1h30min e a
composio, com dois carros, parte em retorno s 16h30.
Desde o incio de operao em 2009 at dezembro/2012 o servio atendeu mais de 54 mil turistas
em 345 viagens, o que representa ndice mdio de ocupao ao redor de 90% no perodo. Em 2012
foram mais de 16 mil passageiros transportados em 104 viagens.
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> 28
re l a t r i o d a
administrao

desempenho
operacional
Operao
Demanda
Em 2012, com suas 89 estaes operacionais, a CPTM continuou apresentando-se como a melhor
alternativa para atenuar o problema da mobilidade na Regio Metropolitana de So Paulo RMSP.
Com frota de 128 trens disponveis para operao e fazendo uma mdia de 2.644 viagens por dia til,
nas seis linhas do sistema, a companhia transportou:
>> 401 mil pessoas na Linha 7-Rubi (Luz Jundia);
>> 447 mil pessoas na Linha 8-Diamante (Jlio Prestes Itapevi);
>> 487 mil pessoas na Linha 9-Esmeralda (Osasco Graja);
>> 393 mil pessoas na Linha 10 Turquesa (Brs Rio Grande da Serra);
>> 594 mil pessoas na Linha 11-Coral (Luz Estudantes);
>> 216 mil pessoas na Linha 12-Safira (Brs Calmon Viana).
No total, a CPTM encerrou 2012 com a marca de 764,2 milhes de passageiros transportados; um
aumento de 9,1% em relao a 2011. Houve crescimento da demanda em todas as linhas. O destaque
foi a Linha 9- Esmeralda, com 33,7%, seguindo-se a Linha 10- Turquesa, com 7,3%.
No dia 6 de setembro de 2012, a CPTM transportou 2,873 milhes de pessoas, estabelecendo novo
recorde de passageiros transportados desde a sua criao, em 1992.
Observou-se, ainda, um aumento de 9,5% na mdia dos passageiros transportados nos dias teis
(MDU), que passou de 2,320 milhes em 2011, para 2,541 milhes em 2012, conforme segue:

Passageiros Transportados - Mdia de Dias teis (MDU)

(em milhes de passageiros)

1.213

1.278

2004

2005

1.421

2006

1.539

2007

1.775

2008

1.934

2009

2.122

2010

2.320

2011

2.541

2012

> 29
re l a t r i o d a
administrao

As gratuidades legais nesse exerccio alcanaram a marca de 25,8 milhes de usurios.

As transferncias externas, que englobam os passageiros oriundos do Metr , registraram acrscimo
de 24,5% em relao a 2011. Isso ocorreu, em parte, devido facilidade ofertada aos usurios com
a transferncia fsica gratuita entre os trens da CPTM e do Metr, nas estaes Luz, Barra Funda,
Brs e Santo Amaro, Tamanduate e Pinheiros, como tambm nas estaes Itaquera e Tatuap, com
transferncia gratuita em horrios diferenciados (fora dos horrios de pico e nos finais de semana)
que passou a vigorar no dia 22/10/2012.
Mesmo com esse incremento na quantidade de passageiros que utilizaram o sistema da CPTM
por meio de transferncias externas, verificou-se um acrscimo de 5% de usurios pagantes, com
crescimento de aproximadamente 19,9 milhes de passageiros.

Passageiros Transportados - Detalhado

(em milhes de passageiros)
PAGANTES

216.2

222.8

79.5
61.2
11.9
2004

TRANSF. INTERNAS

242.8

83.5
70.0
13.3
2005

269.0

311.0

90.3
85.1
21.2

92.8
79.3
15.3
2006

TRANSF. EXTERNAS

2007

369.6

334.5

115.7
105.3
30.7

106.5
97.4
26.1
2008

GRATUIDADES

2009

NO TARIFADOS

415.7

395.8

126.8
114.0
31.7

2010

151.8
165.6
25.8
5.3

138.5
133.0
31.0
1.9
2011

2012

O total de passageiros transportados em 2012 teve a seguinte distribuio por linha:

Linha 11 - Coral

Linha 10 - Turquesa

24%

16%

Linha 12 - Safira

9%
Linha 9 - Esmeralda

18%
Linha 7 - Rubi

16%
Linha 8 - Diamante

17%
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Nas estaes de toda a rede destacaram-se as aes voltadas qualidade do atendimento aos usurios
que se manifestaram por meio de elogios s equipes e organizao e conservao das estaes,
garantindo espaos agradveis aos passageiros e empregados. Tambm se sobressaram esforos
direcionados ao conforto dos usurios, como a implantao do programa Desembarque com mais
Segurana na Estao Tamanduate e do Embarque Preferencial nas Estaes Tamanduate,
Mooca e Ipiranga, da Linha 10- Turquesa.

> 30
re l a t r i o d a
administrao

Oferta
A variao da oferta de lugares, que na mdia da CPTM apresentou reduo de 3% em relao a
2011, justifica-se pelo grande volume de obras necessrias para melhorias na infraestrutura, o que
possibilitar atingir a meta de reduo significativa no Headway nos prximos anos.
Quadro comparativo da oferta de lugares em dias teis (DU):

Oferta de Lugares - Dia til

2011

2012

Oferta Mdia de Lugares (DU)

Oferta Mdia de Lugares (DU)

593.597

557.886

-6,02

768.333

646.801

-15,82

786.862

821.100

4,35

10

587.880

583.768

-0,70

11 (Extenso)

457.328

438.502

-4,12

11 (Expresso Leste)

935.288

901.290

-3,64

12

515.220

522.024

1,32

Linha

Variao (%)

FONTE: Dirio Operacional CPTM (ms referncia: Dezembro)

Circulao
As aes empreendidas, voltadas melhoria das condies de circulao, oferta de lugares e conforto
envolvendo as 6 linhas, tem contribudo para a melhoria da qualidade do servio ofertado aos seus
usurios, em particular quanto aos atributos Regularidade, Confiabilidade, Segurana Operacional
e Conforto.
Entre as principais aes, destacam-se:
>> Incio da operao da circulao dos trens da Srie 8000 na Linha 8-Diamante;
>> Reduo do tempo de percurso na Linha 8 em virtude da circulao dos trens novos da Srie 8000;
>> Incio da implantao do Sistema CBTC (sinalizao) da Linha 8-Diamante e Linha 11-Coral;
>> Remanejamento de trens mais modernos para a Linha 12-Safira;
>> Obras de melhorias das estaes das Linhas 7, 8, 11, 12;
>> Obras de reforma nos ptios das Linhas 7, 8, 9, 10, 11 e 12;
>> Obras da Segregao Leste;
>> Obras de remodelao/melhoria do sistema de energia e via permanente de todas as linhas da CPTM;
>> Implantao da nova Subestao de Jandira;
>> Instalao de rdio digital em todos os trens e no Centro de Controle;
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> 31
re l a t r i o d a
administrao

Manuteno
Gesto das instalaes fixas
O principal indicador de desempenho utilizado para avaliao e acompanhamento das Instalaes
Fixas o MTBF (tempo mdio entre falhas). A gesto da manuteno tambm acompanha e avalia
um conjunto de aes e iniciativas com o objetivo de ampliar a confiabilidade e a disponibilidade dos
sistemas e equipamentos operacionais.
A seguir so mostradas as sries histricas mensais de 2012 do indicador MTBF dos sistemas das
Instalaes Fixas, assim como principais aes e destaques:

Via Permanente
MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | VIA PERMANENTE GERAL
16000
13641

1400
12000

13696

13751

13807

13862

13918

13974

14031

14088

14145

14203

12440

12402

13533

13587
11225

10000
9788

10946

11152

MAR ABR

MAI

12082

11957

JUN

JUL

11331

11780

11987

10606

8000
6000
4000
2000
0

JAN

FEV

META

MTBF 2011

AGO

SET

MTBF MEDIDO

OUT

NOV

DEZ

= 5%

Em 2012, o sistema Via Permanente apresentou oscilao do MTBF com tendncia de crescimento,
porm com valores inferiores a 2011. Ressaltamos que no ano de 2012 tivemos um aumento de 4,28%
das viagens realizadas, o que representa 34.694 viagens a mais ao todo na CPTM, caracterizando
maior utilizao do sistema e consequente diminuio de tempo disponvel para realizao de
manuteno. Assim, importante a realizao da manuteno com equipamentos de alta tecnologia
para buscar resultados com maior eficcia e eficincia no tempo disponvel para manuteno.
Destacamos no quesito mecanizao o recebimento de trs vages tipo Hooper equipados com
cintas transportadoras, fabricados pela empresa Plasser&Theurer, para a operao em conjunto
com a mquina desguarnecedora de lastro, e que foram colocados em operao no final de 2012.
Tambm foram reformados com modernizao 7 caminhes de linha ferrovirios.
Registramos a produo de servios em 2012 do sistema Via Permanente, com a substituio de
47.000 metros de trilhos, 43.000 dormentes, 250 componentes de AMV (aparelho de mudana de
via), 10.700 metros cbicos de lastro; execuo de 27.500 metros de esmerilhamento de trilhos,
170.000 metros de correo geomtrica mecanizada de via, 10.134.000 metros quadrados de roada,
372.000 metros quadrados de capina e 232.000 metros de limpeza em canaletas.

> 32
re l a t r i o d a
administrao

Rede Area
MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | REDE AREA GERAL
25000

20000

19137

19184

19232

19279

19327

19470

19374

19422

14626

14721

19518

19566

19614

19663
19090

14009

15000
11037

11572

12872

14816

14626

14419

14159

13150

13753

10000

5000

JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

JUN

JUL

MTBF 2011

AGO

SET

OUT

NOV

DEZ

MTBF MEDIDO

Em 2012, o sistema Rede Eltrica Area apresentou desempenho menor que 2011. Esta diminuio
consequncia da menor disponibilizao de acessos s vias operacionais para que as equipes
executassem a manuteno preventiva do sistema, j que os referidos acessos tambm foram
requeridos para inmeras intervenes de obras de implantao de novos equipamentos e de
remodelao. Essas obras fazem parte do projeto de modernizao das Instalaes Fixas da CPTM e
so importantes para o atendimento da demanda de passageiros futura projetada.
Registramos a produo de servios em 2012 do sistema Rede Area com a substituio de 49.000
metros de fio de contato, 4.000 metros de cabo mensageiro e medio de desgaste de 421.000
metros de fio de contato.
Destacamos em 2012 as implantaes de 4 chaves eltricas secas nos circuitos de 13.2 KV em Rio
Grande da Serra, de chave seccionadora na Cabine Brs e de GAP na nova Subestao de Jandira.

Sistema Eltrico (Distribuio de Energia)

MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | SISTEMA ELTRICO GERAL
1800
1600
1400

1492

1392

1495
1453

1200

1499

1375

1503

1506

1510

1514

1518

1521

1525

1529

1533

1488
1306

1283

1233

1222

JUN

JUL

1222

1238

1236

1237

1235

AGO

SET

OUT

NOV

DEZ

1000
800
600
400
200
0
JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

MTBF 2011

MTBF MEDIDO

> 33
re l a t r i o d a
administrao

Em 2012, o sistema Eltrico (Distribuio de Energia) apresentou desempenho estvel e com valores
reduzidos aos alcanados em 2011. O decrscimo do MTBF deve-se ao incremento de novas instalaes,
ao acrscimo de novas estaes com maior nmero de equipamentos, mortalidade infantil
dos novos equipamentos e da obsolescncia de equipamentos antigos que ainda se encontram
operacionais, mas em fase de substituio, nas Linhas 7 e 10.
Registramos a produo de servios em 2012 do sistema Eltrico (Distribuio de Energia) com
atendimento e reparao de 5.100 falhas em equipamentos e instalaes eltricas de baixa e mdia
tenses dos prdios administrativos, oficinas e ptios; atendimento e execuo de 2.000 solicitaes
de manutenes preventivas e pequenas implantaes e atendimento a solicitaes de adequaes
de instalaes eltricas norma NR-10 em estaes, prdios administrativos e oficinas.

Subestaes
MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | SUBESTAO GERAL
19500
19000

18824

18500

18017

18000
17500

17467

17510

17396 17597

17000

17837

17553
17640

17683

17771

17727

17815

17859

17903

16951

17424

17247

16500

17947

16160

16376

16000

15636

15792

15700

15500

15157

15000
14500

JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

JUN
MTBF 2011

JUL

AGO

SET

MTBF MEDIDO

OUT

NOV

DEZ

= 3%

Em 2012, o sistema Subestaes apresentou desempenho com oscilaes no decorrer de 2011. Este
resultado reflexo das inmeras intervenes que esto ocorrendo no sistema devido s obras de
modernizao das Subestaes, maior quantidade de equipamentos, aumento da taxa de falhas
devido mortalidade infantil dos novos equipamentos, diminuio dos intervalos para manuteno
preventiva dos equipamentos das subestaes, aliado a um maior nmero de trens em circulao.
Destacamos a reforma de 3 carregadores de baterias da Subestao do Ipiranga, a substituio de 150
contatores auxiliares dos paineis de comando e a proteo das Subestaes de Caieiras e Francisco
Morato, a concluso da reforma da instalao eltrica da oficina da Subestao Tiet, a reviso
geral e a calibrao de 34 disjuntores de 3 KV das subestaes das Linhas 8 e 9 e a reviso geral de
equipamentos de medio e proteo das subestaes.

> 34
re l a t r i o d a
administrao

Sinalizaes
MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | SUBESTAO GERAL
19500
19000

18824

18500

18017

18000
17500

17467

17510

17396 17597

17000

17837

17553
17640

17683

17771

17727

17815

17859

17903

16951

17947

17424

17247

16500

16160

16376

16000

15636

15792

15700

15500

15157

15000
14500

JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

JUN

JUL

MTBF 2011

AGO

SET

MTBF MEDIDO

OUT

NOV

DEZ

= 3%

Em 2012, o sistema Sinalizao apresentou resultado regular com tendncia de crescimento e com
desempenho inferior a 2011. Tivemos um aumento das viagens realizadas, em relao ao ano de
2011, resultando maior exigncia dos equipamentos de campo e do Centro de Controle Operacional.
Alm disso, a reduo de desempenho tambm consequncia da menor disponibilizao de acessos
s vias operacionais para que as equipes executassem a manuteno preventiva do sistema, j que os
referidos acessos tambm foram requeridos para inmeras intervenes de obras de implantao de novos
equipamentos e de remodelao. Essas obras fazem parte do projeto de modernizao das Instalaes
Fixas da CPTM e so importantes para o atendimento da demanda de passageiros futura projetada.
Destacamos a modernizao do servidor PCS B de Guaianazes, instalao de travas de segurana em
caixas de locao das Linhas 11 e 12 para dificultar vandalismo e montagem de giga de testes para
auxiliar a manuteno preventiva de mquinas de chave em Presidente Altino.

Telecomunicaes
MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | TELECOM GERAL
19500
19000

18824

18500

18017

18000
17500

17467

17510

17396 17597

17000

17837

17553
17640

17683

17771

17727

17815

17859

17903

16951

17424

17247

16500

17947

16160

16376

16000

15636

15792

15700

15500

15157

15000
14500

JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

JUN
MTBF 2011

JUL

AGO

SET

MTBF MEDIDO

OUT

NOV

DEZ

= 3%

> 35
re l a t r i o d a
administrao

Em 2012, o sistema Telecomunicaes apresentou desempenho com tendncia de crescimento e

inferior aos valores alcanados em 2011. Esta reduo diminuio reflexo das inmeras intervenes
que ocorreram devido s obras de modernizao do sistema de telecomunicao e da maior
quantidade de equipamentos instalados. Tambm contriburam para o aumento da taxa de falhas, a
mortalidade infantil dos novos equipamentos e a reduo dos intervalos operacionais concedidos
para manuteno preventiva dos equipamentos de telecomunicao.
Destacamos a realizao dos seguintes trabalhos que redundaram em melhoria do sistema de
telecomunicaes:
>> Instalao de alarmes nos retificadores das salas tcnicas de STO da Linha 10, com sinalizao
sonora de alarme de falta de energia da concessionria na sala de chefia das estaes, entre as
estaes Mooca e Rio Grande da Serra, tambm nas Cabines Seccionadoras e Subestaes;
>> Implantao e alinhamento de 90 canais ticos entre as estaes Luz e Mau, devido desativao
da central telefnica de Mau TBX1000;
>> Implantao e alinhamento de 60 canais pticos entre as estaes Luz e Brs, devido ao
remanejamento de ramais e Remotas do CCO Luz Linha 7 para o CCO BAS;
>> Implantao e alinhamento de 30 canais ticos entre central telefnica da Estao Luz e Estao
Barra Funda;
>> Implantao de redundncia do sistema de transmisso ptica NEC atravs do sistema de rdio
digital da Linha 11, a fim de oferecer proteo do canal tico das remotas em fase de implantao
na Linha 10;
>> Implantao e alinhamento de 30 canais ticos entre sala tcnica da Luz e sala tcnica do Brs
para migrao do sistema de sinalizao da Linha 10, para a transferncia do CCO Luz para o CCO
Brs;
>> Lanamento de cabos para aumento de banda do link de dados Intragov nas estaes da Linha 9.

Scap (Sistema para Controle de Arrecadao e Passageiros)

MTBF Tempo mdio entre falhas (horas) | SCAP GERAL
800
700

667

671

676

684

680

689

693

698

702

707

711

716
663

600
589

589

500

570

561

563

577

591

JUN

JUL

590

588

583

578

565

OUT

NOV

DEZ

400
300
200
100
0
JAN

FEV

MAR ABR

MAI

META

MTBF 2011

AGO

SET

MTBF MEDIDO

= 8%

> 36
re l a t r i o d a
administrao

Em 2012, o sistema SCAP apresentou desempenho estvel e com valores inferiores a que 2011. O
sistema de SCAP vem mantendo os valores dos MTBF no mesmo patamar. Observou-se no perodo o
aumento de 10,8 % de usurios que passam diariamente pelos bloqueios, o que reduz a vida til de
seus componentes.
Destacamos a realizao dos seguintes trabalhos que redundaram em melhoria do sistema SCAP:
>> Instalao, substituio e remanejamento de 48 bloqueios eletrnicos nas estaes gua Branca,
Lapa, Piqueri, Pirituba, Vila Clarice, Perus, Caieiras, Franco da Rocha, Francisco Morato e Jundia.
>> Implantao dos validadores BOM NOS TRILHOS nas estaes Graja, Barra Funda, Osasco,
Carapicuba, Itapevi.
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Segurana Pblica Operacional

Em 2012, a Segurana Pblica Operacional continuou sua gesto baseada em 4 pilares, a saber:
capacitao de recursos humanos, melhorias e racionalizao dos processos, prospeco e
implementao de novas tecnologias e software de segurana eletrnica e o emprego de novas
estratgias tcnico-operacionais, que em conjunto proporcionaram excelentes resultados refletidos
nos indicadores da rea, sem perder de vista a melhoria do atributo Atendimento ao Usurio.

Resultados e Aes Realizadas

Foram encaminhadas 917 pessoas aos Distritos Policiais em decorrncia de operaes com efetivo
prprio ou em conjunto com os rgos de Segurana Pblica do Estado. Deste total, 109 estavam
relacionadas com uso, porte e trfico entorpecentes, decorrentes de 57 ocorrncias registradas no
ano, com apreenso de 19.493 g de cocana, 24.255 g de maconha, 3.083 g de crack e 104 frascos de
lana perfume.

Disque-Denncia
O servio Disque-Denncia consolidou-se como importante veculo de comunicao entre a CPTM e
seus usurios, que passaram a interagir efetivamente com a empresa, colaborando decisivamente
para a melhoria das condies gerais de segurana do sistema, registrando um crescimento de SMS
em mais de 25% em relao ao ano de 2011. Abaixo um quadro com a participao dos usurios:

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> 37
re l a t r i o d a
administrao

Disque-Denncia - ANO
Classificao

2008

2009

2010

2011

2012

Poluio Sonora

18

6.9%

1.178

21.6%

2.183

25.4%

4.620

27.1%

4.620

27.1%

Ambulantes

65

25.1%

1.206

22.1%

1.274

14.8%

2.202

12.9%

2.202

12.9%

Comp Usurio

26

10.0%

879

16.1%

1.589

18.5%

2.879

16.9%

2.879

16.9%

Pregao

30

11.6%

320

5.9%

261

3.0%

387

2.3%

387

2.3%

Outros

120

46.3%

1.874

34.3%

3.294

38.3%

6.957

40.8%

6.957

40.8%

Total

259

100%

5.457

100%

8.601

100%

17.045

100%

17.045

100%

S.A.U

31

12.0%

386

7.1%

414

4.8%

556

3.3%

6.957

4.6%

S.M.S

228

88.0%

5.071

92.9%

8.187

95.2%

16.489

100%

96.7%

95.4%

Operaes Especiais
Foram implementados vrios programas estratgicos procurando reduzir as ocorrncias de
segurana pblica operacional, no interior das estaes e principalmente nos trens, cujos resultados
acompanharam a evoluo da prestao de servio da companhia como um todo.

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> 38
re l a t r i o d a
administrao

desempenho
financeiro
Conforme relatado no item Desempenho Operacional, o ano de 2012 marcou uma nova expanso
da demanda de passageiros transportados da ordem de 9,1%, a qual foi motivada no s pela
melhoria da qualidade dos servios oferecidos, como tambm pelo crescimento do nmero de
usurios que utilizam a integrao entre os modos de transporte.
A receita tarifria do transporte metropolitano, por seu turno, tambm sofreu um incremento
considervel, porm o reflexo foi menos que proporcional ao que deveria ocorrer, considerando-se o
acrscimo do volume de usurios que passaram pelas linhas da CPTM. Essa ocorrncia deve-se, entre
outras coisas, intensificao do processo de integrao gratuita intermodal, principalmente aps
a entrada em operao do trecho Pinheiros-Luz, da Linha 4-Amarela do Metr e pela estrutura das
tarifas de integrao.

A Receita Operacional da CPTM

No exerccio de 2012 a receita operacional bruta auferida pela CPTM alcanou a cifra de R$ 1.704,5
milhes, 16,1% acima daquela verificada em 2011, a qual foi constituda pela receita operacional
prpria e pela subveno econmica concedida pelo Tesouro do Estado.
A receita operacional prpria da CPTM, que engloba os recursos provenientes venda de viagens do
transporte metropolitano, a receita do expresso turstico e as demais receitas operacionais, sendo
que estas ltimas no esto ligadas ao transporte de passageiros, tais como a explorao comercial
de seu patrimnio, permisso de utilizao das linhas frreas e outras, sofreu um incremento de 8,9
%, de 2011 para 2012.
Por sua vez, o transporte metropolitano de passageiros foi responsvel por gerar pouco mais de 95%
da receita prpria, R$ 1.114,1 milho, o que corresponde a 65,4% dos ingressos totais contabilizados
no exerccio e uma queda de 3,8% na comparao ao percentual realizado em 2011. A contribuio
do Tesouro do Estado, na forma de subveno econmica, representou 31,5% da receita total,
registrando um crescimento de mais de 4,5% na sua participao, ao se comparar esse valor com
o verificado ano anterior. As demais receitas operacionais somadas receita do expresso turstico
foram responsveis pelos restantes 3,1% das entradas.

Receita Operacional Bruta - R$ 106

Indicador

2008

2009

2010

2011

2012

Tarifria | Metropolitano

683,5

770,6

881,2

1.016,2

1.113,8

Tarifria | Expr. Turstico

0,2

0,3

0,3

Demais Operacionais

52,3

46,5

47,3

54,9

52,8

Subveno Econmica

370,4

401,2

427,6

396,5

537,5

1.106,31

1.218,31

1.356,31

1.467,9

1.704,5

Total

> 39
re l a t r i o d a
administrao

Receita Operacional Bruta - 2012

3.1%
0.0%

31.5%
TARIFRIA
EXPRESSO TURSTICO
DEMAIS OPERAES
SUBVENO

65.3%

Receita do Transporte (*) X Passageiro Transportado

Indicador

2008

2009

2010

2011

2012

1.053,9

1.171,8

1.308,8

1.412,7

1.651,3

Passageiros (R$ 106)

541,0

586,3

642,0

700,2

764,2

Receitas | Passageiros (R$)

1,948

2,000

2,039

2,017

2,161

Receita (R$

106)

(*) Considera, somente, as entradas vinculadas ao transporte de passageiros metropolitanos (tarifria + subveno)

A relao entre a receita operacional vinculada ao transporte e os passageiros transportados variou

positivamente em 7,1%, depois de experimentar uma relativa estabilidade nos anos anteriores. Apesar
desse crescimento, no houve uma estreita correlao com a variao do volume de passageiros
que acessaram as linhas da CPTM, isto em virtude das prticas apontadas no incio deste tpico
gratuidades e estrutura tarifria que limitam a proporcionalidade do incremento da receita
tarifria.

Receita Tarifria do Transporte Metropolitano

A receita tarifria do transporte metropolitano deu seguimento tendncia de crescimento que
vinha experimentando nos ltimos anos, tendo atingido o percentual de 9,6% em relao ao exerccio
anterior.
Porm, essa taxa foi inferior verificada entre 2010 e 2011, que alcanou 15,3% reflexo da
intensificao do processo de integrao tarifria e fsica, fenmeno natural de sistemas de transporte
metropolitano configurados em forma de rede.
Os R$ 1.113,8 milhes que ingressaram na CPTM, como j foi dito, representaram 65,3% da receita
operacional total, sendo que R$ 754,4 milhes foram gerados pela venda de bilhetes eletrnicos
(67,7%) e os restantes R$ 359,4 milhes corresponderam comercializao de bilhetes de cartolina
com pista magntica. Observa-se que apesar da intensidade bem menor, a tendncia de migrao
da utilizao do bilhete magntico para o sistema eletrnico continua, tendo em vista a maior
praticidade na utilizao.

> 40
re l a t r i o d a
administrao

Receita Tarifria R$ 106

1113.8
1016.2

881.1

770.6
683.5

2008

2009

2010

2011

2012

Receita Tarifria | Metropolitano X Passageiro Pagante

Indicador

2008

2009

2010

Receita Tarifria (R$ 106)

683,5

770,6

881,1

2011

2012

1.016,21

1.113,8

Passageiros (R$ 106)

331

334,5

369,6

395,8

415,7

Receitas | Passageiros (R$)

2,06

2,30

2,38

2,57

2,68

Como se verifica pelo quadro acima, a variao da receita tarifria por passageiro pagante Tarifa
Mdia - vem experimentando um crescimento a partir de 2009, acentuando-se em 2011, quando
alcanou o percentual de 8%, em relao a 2010. No entanto, em 2012 a variao positiva desacelerou,
j que se fixou num patamar de 4,3%.
Essa reduo da variao da tarifa mdia refletiu, entre outras coisas, o nvel do reajuste praticado,
a partir de fevereiro, que foi inferior a variao do ndice de preos do perodo. Outro fator que
impactou negativamente a receita mdia foi a forma de partio da receita auferida entre as empresas
integrantes do Sistema Metro-ferrovirio, e o crescimento da utilizao do Bilhete nico.

Demais Receitas Operacionais - R$ 106

Indicador

2010

2011

2012

Explorao Comercial do Patrimnio

17,1

15,7

17,41

Permisso de Uso das Linhas e Travessias Subterrneas

20,8

20,9

20,6

Comisso s/ Autorizao de Venda de Bilhetes

6,1

7,1

7,88

Materiais inservveis e Sucata

2,4

8,3

4,71

Outras

0,9

2,9

2,24

47,3

54,9

52,8

Total

> 41
re l a t r i o d a
administrao

A relao receita tarifria do transporte metropolitano por passageiro transportado que havia
apontado um incremento significativo de 5,8% de 2010 para 2011 no se repetiu em 2012, em
virtude principalmente do descompasso entre o crescimento da receita tarifria e o crescente
nmero de passageiros transportados, resultando uma pequena variao positiva de 0,7% em 2012
em comparao ao exerccio anterior.
O valor apurado para a receita tarifria mdia, R$ 1,46/passageiro transportado, cobre cerca de 61,1%
dos custos operacionais mdios incorridos em 2012, que se situou em torno de R$ 2,39/passageiro
transportado. Mesmo com a adio dos recursos provenientes da subveno econmica concedido
pelo Tesouro do Estado por passageiro transportado, que no exerccio foi de R$ 0,70, a remunerao
subiria para R$ 2,16/passageiro transportado, ficando ainda R$ 0,23 abaixo do custo.
Isto equivale dizer que, para cobrir os custos gerados pelos passageiros transportados, em 2012, a
CPTM precisaria contar de uma complementao de recursos da ordem de R$ 175,8 milhes.

As Demais Receitas Operacionais

A Administrao da CPTM continua realizando aes no sentido gerar receitas no vinculadas ao
transporte metropolitano de passageiros, entre elas a explorao comercial do seu patrimnio e
a cobrana por servios concedidos, seguindo exemplo de segmentos de transportes correlatos
nacionais e internacionais.
A entrada de recursos dessa natureza, no exerccio, foi da ordem de R$ 52,8 milhes, 3,8% inferior
ao alcanado em 2012.
Os segmentos mais representativos na gerao dessas receitas foram: a concesso de autorizao
para utilizao comercial de reas no interior das estaes para realizao de eventos promocionais
e publicitrios; a permisso de uso das linhas frreas da CPTM (transporte de carga) e de travessias
subterrneas (cabos de telefonia e fibras ticas entre outras); e a cobrana de comisso pela
autorizao de credenciados na comercializao do bilhete nico, que geraram os ingressos abaixo
relacionados:

Demais Receitas Operacionais - R$ 106

Indicador

2010

2011

2012

Explorao Comercial do Patrimnio

17,1

15,7

17,41

Permisso de Uso das Linhas e Travessias Subterrneas

20,8

20,9

20,6

Comisso s/ Autorizao de Venda de Bilhetes

6,1

7,1

7,88

Materiais inservveis e Sucata

2,4

8,3

4,71

Outras

0,9

2,9

2,24

47,3

54,9

52,8

Total

Alguns segmentos com elevado potencial de gerao de receitas continuam recebendo ateno
especial da Administrao, a exemplo da marca Mdia CPTM que credencia empresas interessadas
em utilizar espaos em reas e equipamentos para realizao de aes publicitrias, j que a
Companhia responsvel pelo transporte dirio de mais de 2 milhes de pessoas, o que, em termos
de mercado publicitrio, representa um ativo muito significativo.

> 42
re l a t r i o d a
administrao

Subveno Econmica
A CPTM no tem a faculdade de fixar as tarifas a serem praticadas no seu sistema de transporte
metropolitano, as quais so definidas pelo Governo do Estado, que leva em considerao o impacto
que elas tero sobre a capacidade de pagamento dos usurios, que abrange uma significativa
camada da populao de baixa renda. As tarifas do Expresso Turstico, tambm, so de competncia
do Governo.
Em virtude do carter social, o nvel estabelecido para as tarifas do transporte metropolitano, por si
s, tm sido inferiores ao necessrio para gerar a receita suficiente para cobrir o custo dos servios.
Para compensar essa insuficincia, o Tesouro do Estado subsidia os usurios do sistema, repassando
Companhia recursos para a complementao das suas despesas de custeio. Esse subsdio concedido
na forma de Subveno Econmica, vindo a compor a receita operacional.
Durante o exerccio de 2012, as transferncias feitas para a CPTM, com base nessa rubrica, atingiram
a soma de R$ 537,5 milhes, o que equivaleu a uma variao positiva de 35,6% na comparao com
o repasse efetuado em 2011. Esse expressivo diferencial est relacionado aos acrscimos de custos,
com destaque para a manuteno cuja rea teve um aumento das atividades com o crescimento da
frota de trens e da circulao.
Considerando que o nmero de passageiros transportados em 2012 atingiu a soma de 764,2 milhes,
o subsdio recebido por passageiro no exerccio foi da ordem de R$ 0,70, valor 22,8% superior ao
apurado em 2011, mas ainda insuficiente para complementar os custos, conforme j comentado.

Subveno Econmica X Passageiro Transportado

Indicador

2008

2009

2010

2011

2012

Subveno (R$ 106)

370,4

401,2

427,6

396,5

537,5

Passageiros (R$ 106)

541,0

586,3

642,0

700,2

764,2

Subveno | Passageiro (R$)

0,68

0,68

0,67

0,57

0,70

Subveno | Passageiro Transportado R$

0.8
0.7

0.68

0.68

0.67

2008

2009

2010

0.77

0.6
0.5
0.4
0.3
0.2
0.1
0
2011

2012

> 43
re l a t r i o d a
administrao

Gratuidades Legais e Transferncias Gratuitas

Os usurios que, com base em dispositivos legais, acessaram os trens da CPTM de forma no onerosa,
idosos, pessoas portadoras de deficincias, desempregados e outros atingiu a soma de 25,8 milhes
de passageiros transportados.
Se for levado em conta que a receita mdia por passageiro pagante praticada no exerccio foi de
R$ 2,68, o total de usurios que gozaram do benefcio da gratuidade, no perodo, ocasionou uma
renncia de receita da ordem de R$ 69,2milhes.
Nesse valor no esto consideradas as denominadas transferncias gratuitas, externas e internas de
passageiros, bem como as viagens no tarifadas (de servios) que corresponderam a 322,7 milhes
de passageiros transportados.
As transferncias externas gratuitas, que ocorrem nas estaes de integrao com o transporte
metrovirio, beneficiaram 165,6 milhes de usurios nmero esse que, se valorado pela receita
mdia/passageiro pagante, representam a quantia de R$ 443,8 milhes.

Custos dos Servios Prestados | Despesas

Administrativas
Como decorrncia das intervenes que vm sendo realizadas em todas as linhas da CPTM, bem
como o aumento do parque de material rodante da Companhia, houve uma melhora significativa da
qualidade dos servios e um aumento na oferta de lugares, atraindo um nmero maior de usurios
que passaram a se utilizar do trem, j que o transporte ferrovirio se constitui na forma mais rpida
e eficiente de deslocamento entre as localidades situadas na rea de influncia da Companhia. O
aumento da demanda, tambm, foi influenciado pela ampliao do sistema de integrao tarifria
que reduziu o gasto dos usurios com o transporte.
Como no poderia deixar de ser, o aumento da produo foi acompanhado pela elevao dos gastos
com custeio, tanto no que se refere manuteno como operao do sistema.
Visando colocar o nvel de qualidade dos servios em patamares que satisfaam s necessidades dos
usurios, continuou sendo uma grande preocupao da Administrao da Companhia a preservao
da sua estrutura produtiva e, para tanto, realizou esforos para dotar as diversas reas da empresa
dos recursos necessrios para custear suas atividades.
Assim, entre custos e despesas, houve um dispndio, no exerccio, no montante de R$ 1.829,5 milhes,
correspondendo a um acrscimo de 13,3% no comparativo com 2011.

Custos | Despesas - R$ 106

Indicador

2009

2010

2011

2012

Subveno (R$ 106)

587,5

635,5

718,0

782,4

Manuteno (R$ 106)

587,1

569,2

638,6

676,0

Despesas Administrativas (R$ 106)

359,2

298,6

258,4

371,1

1.533,8

1.503,3

1.615,0

1.829,52

Total

> 44
re l a t r i o d a
administrao

Os custos com operao e manuteno consumiram a soma de R$ 1.458,4 milhes superando em

7,5% a registrada no ano anterior e correspondendo a 79,7% do total das rubricas custos/despesas.
Os recursos alocados atenderam s necessidades das intervenes realizadas.

Custos Operacionais
1600.0

1356.6

1458.4

2011

2012

1400.0
1200.0

1174.6

1204.7

2009

2010

1000.0
800.0
600.0
400.0
200.0
0

Custos com a Operao do Sistema

Os custos com a operao do sistema aumentaram 9,0%, em relao a 2011, tendo atingido o
montante de R$ 782,4 milhes.
O aumento do nmero de trens disponibilizados para o transporte, bem como a reduo do intervalo
entre eles, como no poderia deixar de ser, foram os principais responsveis pelo incremento dos
custos, principalmente no que se refere a pessoal e a energia de trao.

Custos com a Manuteno do Sistema

Os reflexos da acelerao do volume de atividades se fizeram sentir, tambm, nos trabalhos de
manuteno do sistema, o que ocasionou uma elevao dos custos para R$ 676,0 milhes, 5,9%
acima dos recursos alocados nessa rubrica em 2011.
Com este nvel de gastos e o aumento da produtividade dos servios, a rea de manuteno conseguiu
realizar as intervenes preventivas e corretivas na via permanente, no material rodante, na rede
area e em outros segmentos, oferecendo operao as condies para atender o nvel da oferta de
transporte programado para o ano.
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> 45
re l a t r i o d a
administrao

Despesas Administrativas
J em relao s despesas administrativas, que somaram R$ 371,1 milhes, representando 20,3% dos
custos e despesas operacionais, verifica-se ter havido acrscimo de 43,6%, em comparao com o que
foi registrado em 2011. Esta variao em termos monetrios somou quantia de R$ 112,7 milhes.
Os itens que mais contriburam para essa variao foram as rubricas de Provises (R$ 86,7 milhes) e
pessoal que totalizou R$ 15,4 milhes.

Custos | Despesas R$ 106

20.3%

42.8%

OPERAO
MANUTENO
DESPESAS ADMINISTRATIVAS

36.9%

Resultados
Operacional Bruto
O resultado operacional bruto do exerccio de 2012 atingiu a cifra de R$ 199,7 milhes, resultando
em uma variao de R$ 131,7 milhes se comparado com os R$ 68 milhes do ano anterior. J em
termos percentuais, esta variao representou um crescimento de 193,7%.
A melhoria do resultado pode ser justificada pelo fato dos custos operacionais terem crescido em proporo
menor do que a receita operacional auferida, sem contudo afetar o desempenho da Companhia.
As intervenes previstas foram realizadas de acordo com o programado atendendo o objetivo no
s de manter como o de melhorar a qualidade dos servios.

Resultado Operacional Bruto - R$ 106

250.00

199.7

200.00

150.00

114.30
100.00

68.0
50.00

10.70
0.00
2009

2010

2011

2012

> 46
re l a t r i o d a
administrao

Do Exerccio
O resultado do exerccio manteve-se praticamente estvel no comparativo com 2011, pois o prejuzo
cresceu 0,1% passando de R$ 216,9 milhes para R$ 217,2 em 2012.
Os valores contabilizados em algumas rubricas, como despesas administrativas, provises para
contingncias, depreciao/amortizao, continuaram sendo os maiores responsveis para que os
recursos que entraram na Companhia no fossem suficientes para reverter esse resultado negativo,
mesmo com as elevaes da receita prpria e da subveno econmica recebida do Tesouro do Estado.
de se salientar, porm, que na composio das rubricas que afetaram fortemente o prejuzo
encontram-se a depreciao/amortizao e, neste exerccio, as provises, as quais possuem natureza
econmica e, desse modo, no causam impacto de natureza financeira.
Se forem expurgadas as cifras registradas nessas contas, se constatar que o resultado financeiro do
exerccio de 2012 fixou-se num patamar positivo de R$ 96,3 milhes.
Embora as provises para contingncia sejam altas, temos que lembrar que neste ano foi reclassificado
de despesas para investimentos R$ 26,5 mil, relativos expanso. O prejuzo por ao registrado foi
de R$ 0,98, o mesmo obtido no exerccio de 2011.

Resultado do Exerccio - R$ 106

Ano

Resultado do Exerccio

Depreciao |
Amortizao

Provises

Resultado Financeiro

2008

(419,2)

241,7

179,2

1,7

2009

(353,6)

244,7

83,5

(25,4)

2010

(196,1)

235,0

44,0

82,9

2011

(216,9)

223,7

1,3

8,1

2012

(217,2)

226,8

86,68

96,3

Resultado Operacional Bruto - R$ 106

2008

2009

2010

2011

2012

-216.9

-217.2

0
-50
-100
-150
-200

-196.1

-250
-300
-350

-353.6

-400
-450

-419.2

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> 47
re l a t r i o d a
administrao

plano de expanso
e modernizao
Modernizao da Rede
Aes concludas
Com o intuito de melhorar a segurana dos usurios para transpor a via, foram concludas as obras
de 6 passarelas, sendo uma no km 33 da Linha 7-Rubi em Franco da Rocha, duas na Linha 11-Coral
em Ferraz de Vasconcelos nos km 26 e 28 e trs na Linha 12-Safira nos km 26, 28 e 29.
Visando modernizar e capacitar o sistema de fornecimento de energia, a CPTM entregou a nova
subestao de Jandira na Linha 8- Diamante e a modernizao da Subestao de Guaianases na
Linha 11- Coral. Com isso, ambas as linhas ganham mais eficincia, confiabilidade e segurana.
A Ciclovia Rio Pinheiros ganhou mais um acesso pela ponte Cidade Universitria e mais 7 km de
extenso, totalizando 21 km de Ciclovia desde a Estao Villa Lobos/Jaguar at a Ponte Jurubatuba
(entre as estaes Jurubatuba e Autdromo).
Seguindo as diretrizes do Governo do Estado, a CPTM contratou a elaborao de projetos bsicos
e executivos, dentre eles, 28 estaes. Esto em contratao a elaborao de projetos bsicos e
executivos para outras 12 estaes.
Foram assinados grandes contratos de investimentos, como a modernizao das estaes Jaragu
na Linha 7-Rubi (R$ 32,7 milhes), Domingos de Moraes na Linha 8-Diamante (R$ 10 milhes) e Po
na Linha 11-Coral (R$ 16,1 milhes), e a modernizao do ptio ferrovirio de Presidente Altino (R$
164,8 milhes) e a Fase II das obras do Viaduto de Caieiras (R$ 27,9 milhes).

Aes em andamento
>> Obras civis: A CPTM continua investindo na modernizao das estaes Franco da Rocha na
Linha 7- Rubi, Osasco nas Linhas 8-Diamante e 9-Esmeralda, Ferraz de Vasconcelos e Suzano na Linha
11-Coral e So Miguel Paulista na Linha 12-Safira, alm da construo da nova Estao Vila Aurora na
Linha 7. Foram retomadas as obras de construo de duas passarelas, sendo uma passarela na Linha
8, localizada no km 33 em Itapevi, e uma na Linha 10, localizada no km 26 em Mau.
>> Via permanente e rede area: As intervenes para a revitalizao da faixa ferroviria em
todas as linhas da CPTM visam recuperao da via atravs de troca de lastro, dormentes e trilhos,
melhorias no sistema de drenagem (galerias, canaletas, bueiros etc.), novas pontes e a modernizao
da rede area existente. A instalao de aparelhos de mudana de via (AMV) nas estaes terminais
continuam em implantao e vo permitir maior agilidade e velocidade nas manobras dos trens.
>> Sistemas de energia: Decorrente do incremento da frota operacional de trens, a CPTM est
investindo pesado para modernizar o seu sistema de energia atual atravs da motorizao das chaves
seccionadoras instaladas nas subestaes e cabines seccionadoras e reforma de cabines seccionadoras
e subestaes. Alm das melhorias no fornecimento de energia, estamos implantando o sistema
de telecomando de energia, onde os comandos s subestaes e cabines podero ser acionados
diretamente pelo CCO, no necessitando da ao humana para executar o servio. Os trs novos
contratos de suprimento de energia que envolvem investimentos de mais de R$ 380 milhes j esto

> 48
re l a t r i o d a
administrao

em andamento com a elaborao dos projetos e em 2013 prevemos as primeiras entregas de cabines
e subestaes em vrias linhas da Companhia.
>> Sistema de sinalizao e telecomunicao: A CPTM est modernizando seus sistemas de
sinalizao e controle de trens com a implantao do sistema de sinalizao CBTC nas Linhas 8, 10 e
11 e na sinalizao ATO nas Linhas 7, 9 e 12. Isso permitir uma reduo no intervalo entre os trens.
Estamos modernizando tambm nossos sistemas de telecomunicao e telefonia, proporcionando
mais rapidez na comunicao entre trens, CCO e estaes. Em 2012 foram iniciados os testes visando
a operao do CCO da Linha 8-Diamante pelo CCO do CBTC, que foi implantado no CCO do Brs.
Assim que os testes forem finalizados, sero iniciados os servios para a implantao do CCO do CBTC
nas Linhas 10 e 11.
>> Acessibilidade: A fim de atender s exigncias da Lei Federal 5.296 de 13/12/2004, a CPTM
promove a implantao de melhorias funcionais nas instalaes, tornando-as acessveis a todos
os usurios do sistema estaes e trens, englobando a execuo de obras e a implantao de
equipamentos e dispositivos que permitam a acessibilidade de pessoas portadoras de deficincias
fsicas e com mobilidade reduzida. No final de 2012, foram considerados acessveis 854 carros ou
60% da frota operacional da CPTM; 38 estaes encontram-se modernizadas e acessveis, sendo que
duas foram entregues em 2012 e sete encontram-se em obras. As demais estaes da rede esto em
fase de contratao de obras e de projetos bsico e executivo. Convm salientar que as intervenes
nas estaes so de porte diferenciado, dependendo das funcionalidades operacionais existentes. H
que se respeitar a diversidade de partidos arquitetnicos das estaes, cujas construes datam do
final do sculo XIX at o incio do sculo XXI. As intervenes classificam-se em:

> Adaptao acessibilidade: reformas e intervenes de pequeno porte que no mudam

o layout da estao e nem suas principais caractersticas;

> Readequao: intervenes de mdio porte que modificam o layout da estao e podem
incluir melhorias nos acessos e instalao de equipamentos de acessibilidade (elevadores,
escadas rolantes) e construo novas salas;

> Reconstruo: execuo de obras de uma nova edificao para uma estao existente. Esta
nova edificao pode estar no mesmo local ou deslocada em relao antiga.

>> Expanso, remobilizao e modernizao da frota: Entraram em operao comercial 30

trens da Srie 8000 e 1 trem da Srie 7500, fornecidos pela CAF.

Expanso da Rede
Expresso Guarulhos
Ligar os municpios de So Paulo e Guarulhos, com acesso ao Aeroporto Internacional Andr Franco
Montoro. O expresso compartilhar parte da infraestrutura da Linha 12-Safira com 11,5 km de nova
via, aquisio de novos trens, readequao da Estao Engenheiro Goulart e construo de duas
estaes: CECAP/Zezinho Magalhes e Aeroporto.
O projeto funcional encontra-se concludo. Esto contratados e em elaborao os projetos bsico e
executivo. O projeto bsico estar concludo no inicio do 1 semestre de 2013 e o projeto executivo
em meados de 2013. Foi lanado o edital de pr-qualificao da obra, cuja contratao dever ocorrer
no final do primeiro semestre de 2013.
Foi definida a localizao da Estao Aeroporto, atravs de entendimentos entre a CPTM e a
concessionria que administra o Aeroporto (Invepar, agora denominada GRU Airport). Haver
transporte que levar os usurios da estao aos terminais aeroporturios.

> 49
re l a t r i o d a
administrao

Extenso da Linha 9 at Varginha

Extenso da linha at a antiga Estao Varginha, no Extremo Sul de So Paulo, a partir de Graja com
a insero de nova estao (Mendes).
O projeto funcional encontra-se concludo. Esto contratados e em elaborao os projetos bsico e
executivo, cuja concluso est prevista para julho de 2013. Foi lanado o edital de pr-qualificao da
obra, cuja contratao dever ocorrer no primeiro semestre de 2013. Foram repassados os recursos
para a Companhia de Desenvolvimento Habitacional e Urbana do Estado de So Paulo (CDHU),
atravs de convnio, para o reassentamento das famlias que ocupavam reas necessrias para a
implantao do empreendimento. Tambm foi assinado o Protocolo de Intenes com a Prefeitura
do Municpio de So Paulo, para viabilizar cesso de reas, implantao de terminal de integrao
com o sistema de nibus municipal e sistema virio paralelo ferrovia.

Expresso ABC
Esse servio propiciar o incremento da oferta de transporte e de reduo de tempo viagem entre
Mau e o centro de So Paulo, por meio de implantao de linha paralela existente, numa extenso
de 25,2 km.
Foram desenvolvidos estudos de viabilidade econmico-financeira e foi determinado pelo Conselho
Gestor das PPPs o aprofundamento desses estudos. Aguarda-se manifestao oficial da ANTT sobre
definio da situao das reas de posse da Unio, necessrias para a viabilizao do Expresso ABC.
Contratados os projetos bsico e executivo de 5 estaes que integram o trecho da Linha 10 relativo
ao Expresso ABC. Para outras 3 estaes desse trecho, projetos bsico e executivo esto sendo
contratados.

Trens Regionais
A CPTM desenvolve estudos para implantao de ligaes ferrovirias no mbito da chamada
macrometrpole paulista, apontando para a implantao de trens rpidos entre So Paulo e as
cidades de Sorocaba, Jundia e Santos.
Foram concludos os projetos funcionais dos trens at Jundia e Sorocaba e esto em contratao
os projetos bsicos e executivos destas duas cidades. Em andamento o projeto funcional para
implantao do trem regional So PauloSantos.

Estudos e Projetos para Expanso e Novos

Servios sobre Trilhos
Execuo de atividades de planejamento de transporte que possibilitem o aumento da oferta de
transporte de passageiros, com a elevao dos padres de qualidade de servio, de acordo com o
crescimento da regio, e o aumento da conectividade dos sistemas de transporte de alta, mdia e
baixa capacidade, pela melhoria das condies de mobilidade urbana e pela racionalizao do uso
dos recursos disponveis. Nesse contexto, um conjunto de atividades encontra-se em andamento,
com destaque:

> 50
re l a t r i o d a
administrao

>> Estudo da estruturao e integrao dos servios de transporte na regio leste da RMSP a partir
da Expanso do Expresso Leste Linha 11-Coral;
>> Estudos de traado, viabilidade tcnica, operacional, ambiental, insero urbana e funcional para
implantao de um servio ferrovirio de passageiros ligando So Paulo a Sorocaba;
>> Estudo e concepo tcnica, operacional e urbana de um servio de mdia capacidade para a
Aglomerao Urbana de Jundia, operacionalmente articulado com a Linha 7-Rubi, da CPTM;
>> Estudos e projetos funcionais de estruturas, instalaes, estaes, construes e infraestrutura
fsica relacionadas ao plano de expanso, abrangendo as 6 linhas existentes, bem como as novas
linhas, nos 22 municpios contemplados pelos servios da Empresa;
>> Elaborao de projetos funcionais das novas estaes Bom Retiro, Ticoatira e Penha;
>> Estudos de novas estaes e da transposio em desnvel no municpio de Itapevi.
>> Estudos de mobilidade na macrometrpole.

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> 51
re l a t r i o d a
administrao

responsabilidade
socioambiental
Incluso Social, Cidadania, Educao e Cultura
Por meio de diversas iniciativas, a CPTM desenvolve campanhas de orientaes aos usurios como
utilizao correta do sistema estmulo a aes de cidadania, dentro e fora da Companhia, como
exposies culturais que envolvem eventos ligados a artes plsticas, musicas, dana e corais. Alm
disso, a empresa promove e participa de eventos em parceria com rgos pblicos e privados, por
exemplo, bienais de artes, Virada Cultural e outros.
Vale lembrar que a CPTM realiza atendimentos e fornece orientaes na rea educacional, bem
como a cidados em geral, organizaes no governamentais e comunidades. Os usurios tambm
interagem por meio das redes sociais, que dissemina informaes sobre as linhas, iniciativas da
empresa e esclarece dvidas.

Principais aes:
>> Campanhas informativas: campanhas de orientaes e informaes sobre as melhorias,
modernizaes, novos servios, intervenes de manuteno, obras e utilizao correta do sistema;
>> Campanhas de sade e qualidade de vida: foram realizadas vrias campanhas decorrentes de
parcerias com instituies que atuam no setor de sade, destinadas aos usurios do sistema;
>> Campanha do Agasalho: campanha coordenada pelo Fundo Social de Solidariedade do Estado
de So Paulo para arrecadao e doao de agasalhos;
>> Programas de cultura e arte nas estaes: os programas socioculturais desenvolvidos nas
estaes tm como objetivo aproximar a CPTM de seus usurios, atravs da maior qualidade de
entretenimento e lazer ao pblico usurio e valorizao dos espaos pblicos como espaos destinados
ao cidado. Alm disso, do oportunidade populao para revelar seus talentos e evidenciam a
marca CPTM como empresa preocupada com a qualidade de vida de seus usurios. As estratgias
adotadas so transformar espaos pblicos em corredores culturais e de servios, utilizar a arte como
instrumento de conscientizao e educao, e transformar eventos pontuais em projetos perenes,
com parcerias de empresas pblicas ou privadas;
>> Embarque na Leitura: a biblioteca resultado de parceria da CPTM com o Instituto Brasil
Leitor [IBL] e a Fosfrtil. Trata-se da primeira unidade instalada em estao ferroviria no Brasil. As
bibliotecas Embarque na Leitura tm apoio do Ministrio da Cultura; execuo e gerenciamento
do Instituto Brasil Leitor e patrocnio do Grupo Usiminas, a Biblioteca instalada na Estao Brs conta
com acervo de mais de 2.500 livros;
>> Acessa So Paulo: programa de incluso digital do Governo do Estado de So Paulo que oferece
para a populao o acesso s novas tecnologias da informao e comunicao, em especial internet,
por meio da abertura e manuteno de espaos pblicos com computadores para acesso gratuito e
livre internet. Os postos do programa, localizados em 11 estaes, fecharam 2012 com mais de 374
mil atendimentos;
>> Bicicletrios: incentivo ao uso de bicicletas no sistema. Atualmente so 24 bicicletrios distribudos
pelas 6 linhas, com mais de 6.400 vagas;

> 52
re l a t r i o d a
administrao

>> Achados e Perdidos: a Central de Achados e Perdidos fica na Estao Barra Funda, com
atendimento de segunda a sexta-feira, das 7h s 19h (exceto feriados).

Total de atendimentos
por ano

Atendimentos por ms em 2012

44.046
36.735
24.338

2010

2011

2012

2.095 2.012

JAN

1.716 1.723

FEV MAR ABR MAI

Em 2012, a Central recebeu 78.600 itens perdidos

no Sistema CPTM, dos quais 31.391 (40%) foram
devolvidos aos respectivos donos:

31.391
47.209

ITENS NO DEVOLVIDOS
ITENS DEVOLVIDOS

2.172

1.940

2.339 2.394 2.145 2.278

JUN

JUL

AGO

SET

1.824 1.700

OUT NOV

DEZ

76% das devolues ocorreram graas ao

servio ativo da Central, identificando e
contatando o dono do item:

24.090

7.473
ITENS DEVOLVIDOS ATRAVS DE
PROCURA ESPONTNEA
ITENS DEVOLVIDOS ATRAVS DO
SERVIO ATIVO

>> Programa Ciclista Cidado: A Companhia permite o acesso de ciclistas, aos sbados, das 15 s
20 horas, e aos domingos e feriados, das 7 s 20 horas, com embarque sempre no ltimo carro das
composies.
>> Galeria de Arte a Cu Aberto nos Muros da CPTM: O projeto tem como objetivo promover
a incluso social de jovens da regio central da cidade de So Paulo e usurios da CPTM, por meio
de atividades educativas e culturais, nas reas de artes plsticas, msica e teatro. Tambm visa criar
uma grande exposio de arte pblica, com painis de intervenes urbanas instalados nos muros
das estaes, a fim de recuperar e preservar um patrimnio constantemente sujeito deteriorao
por atos de vandalismo.
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Canais de Relacionamento com o Usurio

O Servio de Atendimento ao Usurio e a Ouvidoria atuam de forma conjunta com a rea operacional
para melhorar os indicadores de desempenho, alm de nortear programas de desenvolvimento de
habilidades no quadro de pessoal operacional e administrativo, com foco na melhoria constante dos
servios prestados populao.
Numa poca em que os consumidores e a sociedade em geral exigem uma nova forma de se
comunicar com as empresas, reas responsveis pelo relacionamento e qualidade aparecem como
trunfos para proporcionar a melhor interao entre as empresas e seus clientes. Por isso, o tratamento
personalizado, a humanizao no atendimento e o encaminhamento estruturado das percepes
dos usurios para nossas reas internas so os 3 pilares fundamentais que caracterizam o processo
de melhoria contnua da nossa atuao como estruturas de apoio e relacionamento com os usurios.

> 53
re l a t r i o d a
administrao

Foco no usurio e na melhoria do servio

Alm de buscar sempre a melhor forma de atendimento, tanto o Servio de Atendimento ao Usurio
quanto a Ouvidoria tem a misso de subsidiar as demais reas da empresa com informaes que
retratam de forma estruturada as percepes dos usurios, possibilitando a formatao de processos
para a melhoria dos servios.
Nossa atuao e tratamento dos dados est totalmente alinhada com os conceitos da Gesto
Corporativa da Prestao de Servio. So adotados 9 atributos do servio, que so caractersticas do
transporte que funcionam como lentes para averiguar como usurio enxerga o servio prestado
pela CPTM. So eles: Regularidade, Confiabilidade, Segurana Pblica Operacional, Atendimento,
Segurana Operacional, Rapidez, Conforto, Utilidade e Preo.
Portanto, todas as manifestaes recebidas so estratificadas por atributos de servio e por linha,
sendo feita a gesto desses atributos estruturada nos indicadores e metas de desempenho e na
avaliao dos servios prestados.

Servio de Atendimento ao Usurio SAU

Para agilizar o tratamento das manifestaes, a CPTM utiliza o Sistema Gesto de Atendimento ao
Usurio GAU ferramenta desenvolvida com o objetivo de otimizar o processo, alm de atender
legislao Decreto 6.253/2008 (protocolo numrico nico, acompanhamento da manifestao, sigilo
dos dados pessoais).

Programa de Visita CPTM

Neste programa, recebemos usurios que se inscrevem pelo site para visitas com o intuito de
conhecerem mais sobre a empresa. Nessas visitas so realizadas palestras sobre o funcionamento
operacional e a segurana, alm de proporcionarmos a oportunidade dos participantes conhecerem
uma das nossas oficinas. A ltima etapa do programa consiste numa viagem na cabine do trem em
circulao normal.
O maior objetivo do programa o de conscientizar os participantes sobre as aes realizadas na
melhoria do Transporte Pblico como um todo.

Atendimentos em 2012
Postos de atendimento nas Estaes

3.813.660

Central de Atendimento 0800

556.488

Acessa So Paulo

374.606

Posto de Credenciamento Usurio Desempregado

66.280

Central de Achados e Perdidos

24.338

E-mails

44.076

Posto de Credenciamento Usurio Especial

17.413

Programas de Visita CPTM

2.696

Atendimento Bilhete Escolar

2.622

Relaes Comunitrias

2.025

Suporte ao Usurio Ps Ocorrncia

Total

625
4.904.829

> 54
re l a t r i o d a
administrao

Ouvidoria
Ao longo de 2012, a Ouvidoria recebeu manifestaes de pessoas fsicas ou jurdicas, usurias ou no
do sistema da CPTM. Classificadas de acordo com os Atributos de Servio definidos pela companhia:
Regularidade, Confiabilidade, Atendimento, Segurana Pblica Operacional, Segurana Operacional,
Rapidez, Conforto, Utilidade e Preo. Dentre esses atributos, o destaque foi para Atendimento,
principalmente por conta do aumento na quantidade de usurios solicitando a melhoria dos servios
prestados.
Entre as manifestaes recorrentes tambm esto queixas relativas superlotao, atrasos, uso
indevido de assentos preferenciais, comrcio ambulante e consumo de entorpecentes no interior
dos trens.
J os moradores de reas vizinhas ferrovia reivindicaram principalmente a limpeza de terrenos
prximos s suas residncias, buzinas no perodo noturno e danos em bens.

Indicador

2012

Manifestaes Recebidas

7.176

Origem: pessoas fsicas ou jurdicas, usurias ou no da CPTM

4.794

Mdia por pessoa

1,5

Tipo de manifestao

Canal de comunicao

Reclamaes

52,50%

Informaes

21,90%

Sugestes e elogios

4,00%

Correio eletrnico

53,90%

Telefoen

30,40%

Fale conosco

13,20%

Pessoalmente

0,60%

Outros - fax e carta

1,90%

Observaes: Nas manifestaes recebidas por Correio eletrnico, esto includas as recebidas por e-mail e pelo site
da CPTM. O canal de comunicao Fale Conosco refere-se s manifestaes encaminhadas pela STM/Governo.

Relaes Institucionais
Foram realizadas aes de atendimento aos cidados lindeiras ao sistema ferrovirio da empresa,
processando essas manifestaes, quando necessrio, junto aos rgos de outras esferas municipais
ou estaduais, organizando a interface entre os interessados, visando operacionalizar solues das
demandas oriundas dos cidados ou de instituies representativas da sociedade.

> 55
re l a t r i o d a
administrao

Total de atendimentos
por ano
1.772 1.661

Evoluo da quantidade de atendimentos por ms em 2012

2.025

297

265

232
170

2010

2011

JAN

2012

164

112 128 133 141

FEV MAR ABR MAI

JUN

JUL

AGO

SET

136

131 116

OUT NOV

DEZ

Atividades em 2012
52

85
783

639

ATENDIMENTOS E REUNIES
COM A COMUNIDADE
APURAO DE CONFLITOS LINDEIROS
ATENDIMENTO S DEMANDAS INTERNAS
PARCERIAS

466

GESTES INSTITUCIONAIS

Internet
O Portal CPTM, importante ferramenta de informaes, dados e divulgao das aes da Companhia,
recebeu em 2012 a mdia mensal de 230 mil visitas.

Intranet
Todos os empregados tm acesso s informaes operacionais e administrativas, bem como a notcias
dirias, atravs da rede corporativa de computadores.

SMS-Denncia
Servio de SMS disponvel para o usurio informar ocorrncias dentro do sistema CPTM.

Redes Sociais
Em 2012, consolidaram-se ferramentas como Twitter (www.twitter.com/cptm_oficial), Facebook
(https://www.facebook.com/CPTM.FANPAGE) e Flickr. So canais de comunicao voltados ao
usurio. Por meio destas ferramentas de interao, possvel levar informaes das situaes das
linhas e de iniciativas da Companhia, alm de esclarecer dvidas. Todas as manifestaes recebidas
so classificadas.
Vale lembrar que os vdeos institucionais tambm foram levados ao conhecimento dos usurios, visto
que foi aberta uma conta no site www.youtube.com.
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> 56
re l a t r i o d a
administrao

Meio Ambiente e Territrio

Em 2012, visando atender s crescentes exigncias ambientais e melhoria dos processos de gesto
do territrio da Companhia, destacaram-se as seguintes realizaes:
>> Desenvolvimento do Plano de Gesto Ambiental e do Plano Diretor de Uso, Ocupao e Tratamento
do Territrio da CPTM.
>> Estruturao e incio da implementao de sistema informatizado para emisso de termos de
permisso de uso do territrio, com objetivo de otimizar o processo com a reduo do tempo de
tramitao e o volume de papel.
>> Obteno das Licenas Ambientais de Instalao para as intervenes das Estaes Jaragu, Po e
Domingos de Moraes e do Ptio Presidente Altino II.
>> Requisio da Licena Ambiental Prvia para a Reativao do Servio entre Graja e Varginha, na
Linha 9.
>> Avano do processo de reconhecimento do patrimnio histrico ferrovirio da Companhia, por
meio de sua adequada considerao na elaborao de novos projetos, nas rotinas da manuteno de
suas instalaes e nas adequaes necessrias sua efetiva utilizao.
>> Efetivao de 95% das imisses na posse dos imveis expropriados possibilitando a execuo
das obras da Nova Estao Suzano, que passar a assumir o papel de ponto de transbordo entre o
Expresso Leste e o trem metropolitano.
>> Avano do processo de permuta ou aquisio de reas entre CPTM e MRS/SPU, para desenvolvimento
dos projetos de segregao Sudeste e Leste, envolvendo as Linhas 7, 10, 11 e 12. Tendo em vista
superar a limitao da capacidade de carregamento, tanto de passageiros, quanto a de carga,
organizando o uso da faixa ferroviria.

SGA: Sistema de Gesto Ambiental-ISO 14001 - Sequncia de Etapas

Ps-consultorias Edio dezembro 2012
Os Treinamentos de Implantao do Sistema de Gesto Ambiental - SGA cumprem a Poltica
Ambiental da CPTM e ao requisito 4.4.2. da ISO 14001 - Competncia, Treinamento e Conscientizao
e visam assegurar treinamento e capacitao ambiental a todas as pessoas que realizam tarefas com
potencial de causar impactos ambientais significativos.
Em 2012 foram treinadas cerca de 1.000 pessoas em prosseguimento implantao do SGA, psconsultoria, iniciado em maro de 2010.
Os treinamentos proporcionam alinhamento e foco dos colaboradores no desempenho de suas
funes para que eles estejam conscientes:
>> de estarem em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do sistema da gesto
ambiental;
>> dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos associados com seu trabalho e dos
benefcios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal,
>> de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da
gesto ambiental e

> 57
re l a t r i o d a
administrao

>> das potenciais consequncias da inobservncia de procedimentos especificados.

Os procedimentos e providncias que a CPTM vem estabelecendo, implementando e mantendo,
esto registrados e atualizados no Portal do Meio Ambiente de sua intranet.
As listas de presenas comprobatrias da realizao dos eventos de treinamento esto sob a guarda
da rea de recursos humanos da companhia.
Os Treinamentos de Implantao do Sistema de Gesto Ambiental SGA, proporcionam ainda aos
colaboradores maior facilidade em exercer:
>> o cumprimento da legislao brasileira vigente;
>> a atuao na melhoria da imagem da companhia com a parceria com a comunidade;
>> as funes de agentes ativos da proteo ambiental, da conservao de recursos na reduo de
desperdcios, da melhoria dos processos de produo, minimizando, dessa forma, riscos de possveis
danos ambientais;
>> a contribuio para a integrao da qualidade ambiental gesto dos negcios da empresa,
propiciando racionalizao dos recursos fsicos e financeiros;
Entre os benefcios apresentados pode-se ainda listar o afastamento de riscos/ameaas que so
inerentes aos processos produtivos da CPTM:
>> acidentes ambientais;
>> aumento dos passivos ambientais existentes desde dcadas;
>> multas;
>> processos na justia;
>> danos imagem;
>> distanciamento da modernidade.
Os treinamentos so realizados sob a coordenao do Departamento de Provimento e
Desenvolvimento de Pessoal nos programas Integrao de Novos Empregados, e Treinamento
Tcnico Bsico (TTB) e so ministrados pela Equipe GOM/Gesto Ambiental.
Em anos anteriores a CPTM treinou:
>> 2004/2005: Programa de Conscientizao 5.000 colaboradores;
>> 2006: Sistema de Gesto Ambiental e Gesto de Resduos Slidos Industriais- 120 colaboradores;
>> 2007/2008: Programas Integrao de Novos Empregados / Integrao de Estagirios /
Treinamento Tcnico Bsico (TTB) - 509 colaboradores;
>> 2009: Conceitos de SGA / Programa de Uso Racional da gua-PURA - 1.094 colaboradores
>> 2009/2010 [Out/Mar]: Treinamentos de implantao do Sistema de Gesto Ambiental-SGA
Consultorias Contratadas-Gestor GOM/Ambiental - 350 colaboradores
>> 2010 [Mar/Dez]: Treinamentos de implantao do Sistema de Gesto Ambiental-SGA /

> 58
re l a t r i o d a
administrao

>> Ps-consultorias - 774 colaboradores

>> 2011[Jan/Mai/Jul/Ago/Set/Out/Nov/Dez]: Treinamentos de implantao do Sistema de Gesto
Ambiental-SGA- 706 colaboradores.
>> Implantao de Treinamento de SGA on-line na Intranet - Programa Profissional em
Destaque

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> 59
re l a t r i o d a
administrao

Iniciativas para reduo do consumo de gua nas instalaes de

manuteno e nas estaes
Nos projetos de modernizao das estaes existentes e de construo de novas estaes foram
includos sistemas de captao e reutilizao das guas das chuvas. A gua coletada nesses sistemas
utilizada para a limpeza das instalaes das estaes, plataformas, bacias sanitrias, mictrios,
sistema de combate a incndio e irrigao de jardins.
As estaes tambm otimizaram os seus processos internos, evitando o desperdcio e a realizando
freqente fiscalizao dos sanitrios pblicos e de empregados, assim como o acompanhamento da
limpeza das plataformas e reas operacionais.
Inspees frequentes em ptios e oficinas determinam atuaes imediatas quando da identificao
de vazamentos.
O uso racional da gua tambm monitorado pelas equipes de manuteno que acompanham o
consumo por meio de leitura direta dos medidores instalados em todos os abrigos e oficinas.

Coleta seletiva nos abrigos de manuteno

Em cumprimento s legislaes ambientais aplicveis nos mbitos federal, estadual e municipal os
RSD - resduos slidos domiciliares reciclveis so coletados por cooperativas legalmente cadastradas
nos municpios.
A segregao seletiva de lixo reciclvel (RSD) regularmente aplicada a abrigos e oficinas do
Departamento de Manuteno do Material Rodante.

Reduo na gerao de resduos - Uso de toalhas reciclveis nos

Abrigos e Oficinas
O sistema de locao de toalhas industriais reutilizveis est sendo mantido. Tal sistema substituiu
o uso de panos e estopas, usadas nas atividades de manuteno. Aps sua utilizao, as toalhas so
devolvidas empresa prestadora dos servios que executa higienizao e retorna manuteno para
nova utilizao.
Os recursos que seriam dispendidos para disposio em aterros e/ou coprocessamento so
economizados, podendo, dessa forma, serem utilizados em outra necessidade da CPTM. Como ao
de sustentabilidade, a aplicao desse sistema contribui para prolongamento de vida til de aterros
sanitrios e evita impactos ao solo e lenol fretico.

Programa de Monitoramento de Emisses das Locomotivas

Para atender ao Programa, foi desenvolvido o Procedimento para Avaliao da Fumaa Emitida
por Motores a Diesel em razo das locomotivas utilizarem combustveis fsseis. Periodicamente as
locomotivas so recolhidas ao abrigo para reviso, quando so submetidas s medies constantes do
procedimento. Essas medies indicam a necessidade de possvel correo das emisses de fumaa.

> 60
re l a t r i o d a
administrao

Mutires de limpeza das vias, recolhimento de Resduo Slido

Domiciliar-Lixo
A manuteno de via permanente contnua e executada por empresas contratadas. Os servios de
coleta dos Resduos Slidos Domiciliares- Lixo, assim como de terra e entulho so mecnicos. Esses
resduos, classe IIA, so destinados para aterros licenciados, de acordo com legislao ambiental
aplicvel.

Gesto de Energia Eltrica

A CPTM possui 47 contratos de fornecimento de energia eltrica em Mdia Tenso e 20 contratos em
Alta Tenso, sendo 15 Subestaes no Mercado Livre, 4 potencialmente Livres e 1 no Mercado Cativo.
A CPTM j economizou R$ 98,1 milhes desde maro de 2005 at dezembro de 2012, com migrao
para o mercado livre, em razo do preo de aquisio e atravs de boas prticas de gesto. Espera-se
ainda uma economia de aproximadamente R$ 26,9 milhes com os contratos no mercado livre at
maio de 2015, completando um retorno financeiro de 125 milhes de reais.

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> 61
re l a t r i o d a
administrao

desenvolvimento
organizacional
e recursos humanos
Estratgias de Desenvolvimento Corporativo
Sistema Normativo
Por demanda das diversas reas que necessitam atualizar ou incrementar diretrizes para o tratamento
de processos relacionados com resultados especficos foram revistas e implantadas 20 normas, a
seguir identificadas:
Registro de Ocorrncias Ferrovirias; Homologao de Materiais e Equipamentos; Reteno de
Cartes/Bilhetes Utilizados Indevidamente; Relaes Internas de Trabalho; Ausncias por Atestados
Mdicos; Gesto de Provimento de Vagas e Movimentao de Pessoal; Expresso Turstico Venda de
Bilhetes; Administrao de Medidas Disciplinares; Instrumentos de Comunicao Escrita; Estrutura
organizacional; Tramitao de Manifestaes s CIPAS; Utilizao do Territrio por Terceiros; Acidente
de Trabalho; Diretrizes Operacionais / Diretrizes para o Servio de Transporte Metropolitano;
Utilizao do Correio Eletrnico, Intranet e Internet; Acionamento do Planto de Sobreaviso; Frias;
Instrumentos Deliberativos; Implantao de Empreendimentos.
Estas alteraes e ajustes, inclusive de estrutura organizacional, ocorreram dentro de uma dinmica
e evoluo da administrao e de recursos correspondentes, visando a otimizao da gesto
empresarial.

PPR Programa de Participao em Resultados 2012

Ferramenta de gesto implantada na CPTM em 2012. Utilizada como forma de reconhecimento
financeiro ao trabalho dos empregados, quando alcanam resultados acima do esperado em relao
a metas pr-estabelecidas. varivel, de acordo com o percentual de alcance dessas metas.
O formato estimula os empregados para o aumento da produtividade de cada um e, consequentemente,
da Empresa. O programa considerou o perodo de janeiro a dezembro de 2012, e o pagamento
correspondente aos resultados atingidos est previsto para 29 de maro de 2013.
As metas foram estabelecidas em relao a indicadores que medem o crescimento e os resultados da
CPTM. O indicador individual a assiduidade, e os globais e setoriais so:
>> Regularidade
>> Intervalo entre trens
>> Satisfao do Usurio
>> Custo Unitrio por carro/km

> 62
re l a t r i o d a
administrao

>> Investimento

> Extenso do trecho Graja / Varginha Linha 9;



> Trecho entre Engenheiro Goulart / Guarulhos Linha 13;

> Novas Subestaes de Energia de Jandira e Guaianazes Linhas 8 e 11 (respectivamente);

> Implantao de Sistema de Sinalizao / CBTC Linha 8.

Aprovao de Incremento no Quadro de Vagas e

Estratgia de Suprimento de Pessoal
Em 2012 a CPTM recebeu aprovao de incremento de 646 vagas do Quadro Tcnico Administrativo,
representando uma ampliao de 80% do quadro deste segmento, e de 845 vagas do Quadro Operativo,
para a Linha 9-Esmeralda. O suprimento destas vagas, bem como de outras operacionais que contam
com o direito de reposio automtica, fica condicionado ao planejamento de treinamentos de
formao e capacitao, prioridades e situaes emergenciais, alm de disponibilidades financeiras.
Considerando-se estas condies, foi autorizada a abertura de 8 concursos pblicos e realizados
16 processos seletivos internos, atravs dos quais foram admitidos 1.016 novos empregados e
movimentados entre cargos da carreira, outros 119 empregados. Alm disto, tambm ingressaram
na empresa 914 estagirios, que chegam para substituir outros que concluram seus perodos de
aprendizagem.

Frum Empresarial Projeto Semear

Objetivando manter atualizado o corpo representativo quanto a cenrios, investimentos, desafios,
diretrizes e modelo de atuao esperado na CPTM, o Frum Empresarial Espao de Desenvolvimento
e Alinhamento de Gestores foi implantado no inicio da atual administrao.
Em 2012 alm destes contedos, outros foram includos destinados reflexo individual, num
desdobramento denominado Projeto Semear criando razes de novas atitudes, atravs do
conhecimento. Os temas deste ciclo tratados por especialistas foram:
>> Transformao, Desafios e Motivao;
>> A emergncia dos mltiplos paradigmas;
>> O Gestor e as Relaes Sindicais;
>> tica, Indivduo, Sociedade e Empresa; e,
>> O Papel do Gestor como representante da Empresa - Relao Cliente / Fornecedor, Credibilidade,
Confiana e Autoridade.
O ultimo tema foi tambm estendido a outros 237 supervisores de equipes e profissionais que atuam
no suporte deciso de gestores, a fim de obtermos o alinhamento e a sinergia, imprescindveis
excelncia administrativa.

> 63
re l a t r i o d a
administrao

Feedback Positivo
Foi desenvolvido com o objetivo de estimular e praticar o retorno opinativo positivo. O Feedback
Positivo um canal de RH na intranet para que empregados e usurios expressem as opinies positivas
sobre o trabalho de pessoas e equipes. Desde setembro de 2009, a iniciativa acumula mais de 360
feedbacks publicados, sendo 130 em 2012, dos quais 65 vieram de usurios do sistema que buscaram
instrumento para manifestar reconhecimento ao desempenho diferenciado de empregados que
esto na linha de frente.

Comunicao Interna
Divulgadas cerca de 200 mensagens e informaes de esclarecimentos aos empregados com contedos
das diversas reas, atravs do RH Informa, Comunicados e Infowebs (pop-up).
Alm disso, foram respondidas cerca de 1.200 questes encaminhadas por empregados atravs do
RH FALE CONOSCO e monitorados os acessos ao Portal de RH, local de obteno de informaes
sobre rotinas, benefcios, programas, concursos e selees, sade e segurana e desenvolvimento
organizacional, onde foi includa a pgina especfica do Programa Profissional em Destaque.

Programa Profissional em Destaque

Criado para estimular e reconhecer empregados que implantaram aes de melhoria, independente
de suas reas de atuao ou cargos ocupados, este programa teve particularidades quanto a sua
modelagem. Tivemos a indicao de 54 facilitadores, que contriburam para o sucesso da iniciativa e
tambm participaram da proposio de critrios de avaliao. Alm disto, 6 integrantes do Comit
de Avaliao, representantes das Diretorias, foram designados por Ato do Presidente para avaliao
dos trabalhos inscritos observando os critrios pr-estabelecidos.
Efetivamente implantado em junho/2012 e com data de inscrio limite em 31/10/2012, o programa
incentivou o desenvolvimento de melhorias, em relao a:
>> Ambiente de trabalho
>> Meio ambiente
>> Processos tcnicos e administrativos
>> Atitude/Desempenho diferenciado do profissional
Nesta primeira edio o programa teve a participao de 337 empregados, que realizaram 505
inscries, pois alguns se inscreveram em mais de uma ao de melhoria. Estes empregados, de forma
individual ou em grupos, produziram 88 aes de melhoria, sendo: AMBIENTE DE TRABALHO = 18;
MEIO AMBIENTE = 16; PROCESSOS DE TRABALHO = 35; ATITUDE DIFERENCIADA = 19.

> 64
re l a t r i o d a
administrao

Portal do Conhecimento
Implantado no final de 2012, trata-se de um canal de comunicao online. Visa assegurar a todos os
empregados, independente do cargo ou rea, e a qualquer tempo, acesso a informaes, cursos online e troca de experincias sobre o conhecimento ferrovirio. Por conceito, este produto desenvolvido
em parceria entre as reas de recursos humanos e informtica, estar em constante construo por
todos os empregados, que contribuem com contedos, perguntas e respostas, crticas e sugestes,
debatendo temas ou ainda auxiliando na criao de um banco de conhecimentos, cada vez mais
atualizado e em sintonia com as necessidades das reas.
Sua aceitao j pode ser referenciada pelo significativo nmero de inscries no primeiro ms de
lanamento, conforme descrito abaixo:

Inscries em cursos online nos primeiros 30 dias do Portal

Inscritos

Contratao de Servios, Obras e Compras - Mod. 1 - interno

57

Contratao de Servios, Obras e Compras - Mod. 2- interno

35

Reviso de Processos - Ferramentas da Qualidade - interno

46

5S - Melhorias no Ambiente de Trabalho - interno

41

Sistema de Gesto Ambiental - interno

41

Manual do Equipamento de Proteo Individual EPI - interno

26

Gesto de Empreendimentos - interno

15

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Estratgias de Gesto e Administrao de Pessoal

Administrao de Pessoal, Folha de Pagamento e Ponto Eletrnico
Alm das rotinas inerentes ao pagamento dos empregados, cadastro, registros e documentaes,
emisso de guias e demais itens previstos na legislao, realizou as seguintes inovaes facilitadoras
dos processos:
>> Implantao do mdulo de Gratificao Anual (anunio), automtico no sistema de folha;
>> Implantao do cronograma de folha;
>> Mudana na apurao da frequncia do ponto a partir de abril de 2012;
>> Unificao das datas de pagamento de estagirios e empregados;
>> Processo de folha dos estagirios, antes realizado por rotinas parte, includo no processamento
da Folha de Pagamento CPTM;
>> Atualizao da CTPS atravs da Intranet;
>> Impresso das marcaes do ponto atravs da Web, atendendo portaria 1510 MTE;

> 65
re l a t r i o d a
administrao

>> Impresso do formulrio do Seguro Desemprego atravs do sistema, ao invs de ser datilografado;
>> Informatizao do sistema de controle e acompanhamento dos processos de aposentadoria;
>> Implantao da etiqueta de registro de contrato de trabalho de estagirio;
>> Implantao do cadastramento do PASEP, de forma online junto ao Banco do Brasil;

Segurana do Trabalho e Relaes Sindicais

Em 2012 foi realizada a 16 SEMANA INTERNA DE PREVENO DE ACIDENTES DO TRABALHO SIPAT
que teve como foco principal a maior conscientizao e sensibilizao, bem como envolvimento dos
empregados com a preveno de acidentes e adoo de uma cultura de segurana, exercitando o
hbito da preveno e promoo da sade.
O tema eleito por integrantes das 7 CIPAs existentes na CPTM foi SEGURANA NO TRABALHO:
TENHA ESTE HBITO, CURTA ESTA CULTURA!. Resultados gerais:
>> 8.568 participaes;
>> Realizao de 945 Dilogos de Segurana DS que abrangeram postos de trabalho da Operao,
Manuteno Preventiva / Corretiva e Administrao, abordados 5 temas de preveno:

> Preveno de riscos de acidentes por atropelamento;

> Segurana no trnsito;

> Trabalho em altura;

> Choque eltrico;

> Preveno dos Fatores Pessoais de Insegurana.

Tambm fez parte da programao a realizao de um Simulado de Incndio na Linha 10 Estao

Guapituba, com a participao de equipes internas, brigadas, profissionais da segurana do trabalho
e de rgos externos.
As inovaes passaram a utilizar recursos de informtica de modo a ampliar o alcance a empregados
em seus prprios postos de trabalho. Foram a SIPAT Online, o Vdeo de Segurana e o Manual de EPI
Online:
>> SIPAT ON-LINE na WEBCPTM Portal do Conhecimento, um veculo de informaes e de
participao: 829 empregados efetuaram o acesso.
>> O Vdeo de Segurana no Trabalho que apresenta de forma objetiva riscos de acidente em relao
eletricidade e a atropelamentos na via, bem como formas e diretrizes para a preveno destas
ocorrncias.
>> O Manual de EPI Online, que objetiva conscientizar e Instruir os empregados sobre a correta
identificao e utilizao dos Equipamentos de Proteo Individual (EPI), prprios de suas atividades
e disponveis na CPTM.

> Neste ano de 2012 foram entregues aos empregados de diversas reas e cargos 50.122
equipamentos de proteo individual.

> 66
re l a t r i o d a
administrao

Relaes Sindicais
O ACORDO COLETIVO DE TRABALHO 2012 /2013 (data-base: maro), teve o seguinte desenvolvimento:
>> De fevereiro a maro de 2012 ocorreram 6 reunies de negociao entre a CPTM e os Sindicatos
representativos da categoria, a saber: Sindicato dos Trabalhadores em Empresas Ferrovirias de So
Paulo (STEFSP); Sindicato dos Trabalhadores em Empresas Ferrovirias da Zona Sorocabana (STEFZS);
Sindicato dos Trabalhadores em Empresas Ferrovirias da Zona da Central do Brasil (STEFZCB) e
Sindicato dos Engenheiros no Estado de So Paulo.
>> No processo de negociao foram avaliadas, analisadas e discutidas as pautas de reivindicaes
recebidas, considerando as orientaes e diretrizes constantes do Ofcio CPS n 002/2011, datado de
30/11/2011.
Ao final das rodadas de negociao, os Sindicatos rejeitaram as propostas econmicas apresentadas
pela empresa e foi instaurado Dissdio Coletivo, cujo andamento e resultados finais das audincias
de conciliao no TRT/SP constam do resumo a seguir:

Resumo Negociaes 2012 | 2013 - CI Econmicas

STEFSP
Entrega da
proposta

STEFSZ

STEFZCB

SEESP

CPTM

5,83% (ICV - DIEESE) + 5,83% (ICV - DIEESE) + 5,83% (ICV - DIEESE) + 5,83% (ICV - DIEESE) +
5% (real) = 11,12%
5% (real) = 11,12%
5% (real) = 11,12%

5% (real) = 11,12%
4 REUNIO Reajuste
19/03/2012
R$ 22,00 com 24
Vale Refeio
unidades mensais

Resposta da
categoria

5 REUNIO
26/03/2012

Contraresposta

6 REUNIO
28/03/2012

Reajuste

R$ 22,00 com 24
unidades mensais

R$ 22,00 com 24
unidades mensais

R$ 22,00 com 24
unidades mensais

4,60% (IPC - FIPE)

R$ 18,82 com 22
unidades mensais

5,83% (ICV - DIEESE) + 5% (real) = 11,12%

R$ 22,00 com 24 unidades mensais

Vale Refeio
Reajuste

4,60% (IPC - FIPE) +

1% (real) = 5,65%

Vale Refeio

R$ 19,02 com 22
unidades mensais

unidades mensais

Proposta TRT de Conciliao

1 REUNIO
TRT
19/03/2012

Reajuste

4,60% (IPC - FIPE) +

1,34% (real) = 6%

5,47% (INPC/IBGE) + 1,5% (real) = 7%

Vale Refeio

R$ 19,08 com 22
unidades mensais

No apresentado

REUNIO DE
CONCILIAO
10/05/2012

Sem avanos

TERMO DE
AUDINCIA
n 067/12
17/05/2012

Reajuste

4,60% (IPC - FIPE) +

1,5% (real) = 6,17%

Vale Refeio

R$ 19,50 com 22
unidades mensais

1 REUNIO
TRT
23/05/2012

Reajuste

4,60% (IPC - FIPE) +

1,94% (real) = 6,63%

Vale Refeio

R$ 20,00 com 22
unidades mensais

Ofcio CPS n 04/201

Reajuste Salarial

Vale Refeio

Auxlio Materno
Infantil

4,60% (IPC - FIPE) +

1,94% (real) = 6,63%

R$ 20,00 com 22
unidades mensais

R$ 226,14

Obs.: Em 30/05/2012, foi assinado o ACT 2012 / 2013.

> 67
re l a t r i o d a
administrao

Sade Integral e Qualidade de Vida

Em 2012, foram cumpridas as legislaes e normas regulamentadoras em relao sade ocupacional,
bem como implementadas aes que visam estimular prticas destinadas ao alcance da sade integral.
>> Exames Ocupacionais: O Programa de Controle Mdico e Sade Ocupacional (PCMSO), que inclui
exames admissionais, peridicos, exames de retorno ao trabalho, mudana de funo e demissionais,
totalizaram 22.374 procedimentos.
>> Alm disso, tambm foram realizados 820 exames toxicolgicos e 5.777 revises psicolgicas e
acompanhamentos sociais.
>> Servio Social: realizou 10.990 procedimentos, destinados a empregados e familiares, assim
distribudos:

Procedimento Social a Empregados

Econmico Social

2012
89

Sade

1408

Segurana Social

1804

Relao do Trabalho

298

Outros procedimentos

7391

Total

10990

A CPTM mantm o Programa de Dependncia Qumica para empregados, sendo acompanhados em

grupos de apoio, em diferentes bases da empresa, buscando a reabilitao dos mesmos.
Atendimentos de Psicologia:

Atendimento de Psicologia

2012

Assistencial

355

Ocupacional

284

Total

639

VIII Semana da Sade

Na Semana da Sade deste ano o tema A IMPORTNCIA DA TERRA NA NOSSA SADE atraiu 8.800
participantes, sendo 3.075 empregados.
No total foram realizados 93.000 procedimentos, entre teste de glicemia, avaliao fsica, orientao
nutricional, quick massage, entrega de preservativos, entre outros, atividades estas com extenso
para usurios no Espao Cultural da Estao do Brs, no ltimo dia da semana, a exemplo dos anos
anteriores.

> 68
re l a t r i o d a
administrao

A Campanha de Vacinao contra a Gripe, para empregados, estagirios e dependentes, inserida

na Semana da Sade, imunizou 3.757 pessoas, com acrscimo de 5% em relao a 2011. Este ano,
foi introduzido horrio alternativo das 5 s 7 da manh, no Posto Mdico do Brs, com o intuito de
atender aos empregados do perodo noturno.
As Campanhas de Promoo de Sade e Qualidade de Vida, destinadas a usurios do sistema, onde a
CPTM cede espao em suas estaes e instituies do setor de sade atuam nas campanhas especificas,
foram abrangidos os seguintes temas:

> Campanha de Preveno de Doenas Sexualmente Transmissveis;

> Divulgao e Cadastro do Projeto Mutiro de Cirurgia da Catarata;

> Combate Dengue;

> Combate ao Uso de lcool, Tabaco e outras Drogas;

> Campanha de Conscientizao sobre a Violncia contra a Mulher;

> Campanha de Vacinao contra a Gripe;

> Campanha Nacional de Vacinao contra a Poliomielite;

> Dia Nacional de Controle do Colesterol;

> Campanha de Diagnstico de Hepatite C;

> Campanha de Preveno para Doenas Cardiovasculares.

Em relao qualidade de vida dos empregados e seus familiares, os resultados vo desde o

estreitamento da relao empregado/Empresa at a sensibilizao para a participao em aes de
promoo da sade. Em 2012 foram realizadas as seguintes aes:

> Programa Famlia: com o tema A IMPORTNCIA DO TRANSPORTE FERROVIRIO PARA A
POPULAO METROPOLITANA. Participao de 1.297 pessoas, entre empregados e familiares;

> Programa de Frias: Passeio Trem Turstico - PARANAPIACABA, realizado em janeiro e
outubro de 2012, com a participao de aproximadamente 130 crianas em cada um dos eventos;

> Programa Premium CPTM: parceria com outras empresas, para obteno de descontos e/ou
vantagens aos empregados, alunos aprendizes e estagirios da CPTM. Em 2012 houve a adeso de
mais 10 empresas ao programa, totalizando parceria com 47 empresas;

> Atividades Esportivas:

> XIII Olimpada da CPTM, com a participao de 1.644 atletas em 30 modalidades;

> Jogos Industririos do SESI, com a participao de 77 atletas da CPTM;

> Corridas ao longo do ano, como CORPORATE RUN, 20 Maratona de Revezamento
PO DE AUCAR e 88 Corrida Internacional de So Silvestre, totalizando 172 participaes de atletas
da CPTM.

> Atividades Educacionais: Cursos de Informtica para os filhos de empregados;

> 69
re l a t r i o d a
administrao


> Atividades Culturais e de Lazer: Concertos na Sala So Paulo e Visita ao Museu da Lngua
Portuguesa.

> Cursos Livres em parceria com o SESI: jardinagem, arranjos florais, artes plsticas, patchwork,
cursos de guirlandas;

> Natal em Servio: foram entregues 230 cestas de Natal, distribudas nos postos de trabalho
de empregados em servio na noite de Natal, de modo que pudessem confraternizar.

> Atividade Fsica: ginstica laboral;

> Campanha de Doao de Sangue: em parceria com a Fundao Pr Sangue, com 218 bolsas
de sangue coletadas;

Provimento de Pessoal, Incluso, Capacitao e

Desenvolvimento
Incorporao de novos empregados e movimentao interna
Atravs de 8 novos Concursos Pblicos, que resultaram na contratao de 10.16 novos empregados
de diversos cargos, alm de manter em cadastro de reserva grandes contingentes que podero ser
convocados quando necessrio para o suprimento de vagas nos quadros da Empresa, e 16 selees
internas, onde foram movimentados 119 empregados.

> Para a realizao dos concursos pblicos, a CPTM conta com Empresa contratada para este
fim. E, para as selees internas, todas as provas de conhecimento so elaboradas pelo corpo docente
da Escola CPTM/SENAI.

Realizaes em Treinamento e Desenvolvimento T&D

Com foco na melhoria de desempenho, adaptao para novos sistemas e equipamentos, capacitao
para processos e procedimentos, alm da formao para os cargos que assim o exigem, em 2012
foram investidos R$ 2.714.425,00 em atividades de Treinamento, Desenvolvimento e Educao de
empregados.

> 70
re l a t r i o d a
administrao

A distribuio das aes por natureza de programa, quantidade de participaes e carga horria est
apresentada no quadro a seguir:

Aes de T&D - ano 2012

Participaes

HHT

1.931

28.736

Formao Especfica

683

203.764

Formao Profissional

164

102.512

Capacitao

8.013

140.424

Contratual

1075

17.949

Exigncia Legal

6.562

90.134

Desenvolvimento Gerencial

3240

6140

Organizacional

814

3076

Pessoal

1226

12.116

Tcnico

1.801

28.108

15

2.896

25.524

635.855

Integrao

Psgraduao

Total

As atividades de Formao Especfica, Capacitao Geral e Treinamentos Contratuais, resultam da

especificidade dos servios prestados, sistemas e equipamentos particulares que exigem o domnio
de conhecimentos especializados na tecnologia e procedimentos de natureza exclusivamente
ferroviria.
Alm dos aspectos tcnicos e procedimentos operacionais necessrios ao desempenho profissional,
os programas tambm abordam o Compromisso com a Qualidade dos Servios aos Usurios, alm
de Segurana e Preservao Ambiental, promovendo assim maior adeso aos objetivos e metas
estratgicas da empresa.

Programas de Desenvolvimento e Atualizao

Tcnica
A CPTM investiu em atividades de desenvolvimento gerencial, tcnico, pessoal e organizacional,
tais como: Planejamento e Controle da Manuteno; Congresso Paulista de Direito Administrativo;
Semana de Tecnologia Metroferroviria; Programa de Capacitao para Agentes de Empreendimentos
Gesto de Projetos e MS Project; Planejamento e Projeto de Transporte Urbano Integrado JICA
Japo; Auditoria da Manuteno; Hardware de Fundamentos; Cabeamento Estruturado de Rede;
Conceitos e Infraestrutura de Redes; Seminrio de Mobilidade Urbana.

> A variedade de temas atende s especificidades das reas e resultados esperados de cada
uma, seja em relao a mtodos de trabalho ou a novas tecnologias.
Nos programas corporativos, onde a atuao dos profissionais de RH destina-se a modelagem
das propostas e definies e suporte didtico-pedaggicos, atingimos em 2012 a marca de 1500
participaes, o que contribui para o alinhamento e para a adoo de prticas, preconizadas pela
administrao.

> 71
re l a t r i o d a
administrao

Ainda em 2012, no Programa de Bolsas de Estudo de Ps Graduao e MBAs, ocorreram:

> A concluso da 4 Turma do Curso de Especializao em Tecnologia Metroferroviria,
ministrado pela POLI/USP, iniciada em 2010. Nela estavam 15 engenheiros da CPTM que em dez/12,
apresentaram os respectivos trabalhos de concluso.

> A oportunidade de subsdios em cursos de ps-graduao para outros 15 empregados
de diversas reas (Jurdica, Financeira, Custos, Obras e Materiais), vinculando-se a proposta de
participao melhoria de resultados das respectivas reas, tendo investido R$ 212.536,00 ao longo
do ano.

Programa Trainees
Diz respeito formao de sucessores e continuidade da expertise tcnica na CPTM. Em 2012
foi iniciado o 3 Programa de Desenvolvimento de Trainees da CPTM, a partir de agosto/12,
contemplando palestras, visitas e workshops, com o objetivo de agilizar o processo de absoro de
conhecimentos relativos tecnologia ferroviria, fluxos e processos organizacionais e ainda promover
o desenvolvimento de habilidades tcnicas e de gesto. Ao final desta 1 Fase do programa (400h), os
25 trainees de diversas formaes - Engenheiros, Arquitetos, Administradores, etc., iniciaram a Fase
de Especializao, realizando estgios nas reas para seu aprofundamento tcnico e especializao,
at completarem 1 ano na empresa.

Sistema de Avaliao e Aprendizagem dos Procedimentos

Operacionais
O Sistema de Avaliao e Aprendizagem dos Procedimentos Operacionais SAAPO informatizado
e permite a auto-avaliao e a avaliao monitorada de empregados, a fim de garantir a reteno
da aprendizagem referente aos Procedimentos Operacionais de Estao; CCO; Segurana; Trao e
Manuteno.
Os acessos garantem ainda que os empregados revejam contedos, num processo continuado
de reciclagem de conhecimentos, que precede a avaliao especifica realizada pelas respectivas
supervises:

Acesso ao SAAPO em 2012(Avaliaes Simuladas)

Linha 07

19.361

Linha 08

26.159

Linha 09

22.319

Linha 10

15.416

Linha 11

17.178

Linha 12

21.060

Total Estao

121.493

CCO 07/10

3.744

CCO 08/09

4.608

CCO 11/12

3.055

Total CCO

11.407

Segurana 07/10

12.860

Segurana 08/09

6.703

Segurana 11/12

12.304

> 72
re l a t r i o d a
administrao

CCO 11/12

Total CCO

3.055

11.407

Segurana 07/10

12.860

Segurana 08/09

6.703

Segurana 11/12

12.304

Total Segurana

31.867

Trao 07/10

43.318

Trao 08/09

33.120

Trao 11/12

39.137

Total Trao

115.575

Operador Veculos Leves 07/10

1.791

Operador Veculos Leves 08/09

1.351

Operador Veculos Leves 11/12

1.317

Total Operador Veculos Leves

4.459

Total Geral da CPTM

284.801

Credenciamento e habilitao de empresas terceirizadas

Para que as empresas Contratadas, Conveniadas, Permissionrias, Terceirizadas e Autorizadas
executem obras e servios ao longo da via frrea respeitando as regras de segurana, a CPTM
ministra um treinamento de habilitao, abordando vrios aspectos de segurana e convivncia com
a operao e manuteno dos sistemas ferrovirios.
Com o incremento de obras e servios decorrentes dos investimentos de Expanso do Sistema em
2012, a CPTM promoveu 25 eventos e habilitou 285 profissionais de contratadas e gerenciadoras,
totalizando 4.360 HHT.

Cursos de Formao Profissional Convnio CPTM/SENAI

Em 2012, foram matriculados 86 alunos sendo 32 no curso de Tcnico em Sistemas Eletroeletrnicos
de Transporte sobre Trilhos; 30 no curso de Tcnico em Sistemas Mecnicos de Transporte sobre
Trilhos; e 24 no curso de Assistente-Administrativo.
Desde 2004, o CFP Eng. James C. Stewart mantm o certificado ISO 9001:2008 Qualidade na
Educao. Para a manuteno dessa certificao so realizadas auditorias pelo prprio SENAI e
pela entidade Certificadora BV, baseadas em variveis de controle de qualidade preestabelecidas.
A manuteno dessa certificao contribui para a melhoria contnua da performance do processo
educacional e dos treinamentos realizados.
Alm disso, alunos e professores do Centro de Formao Profissional so incentivados a participar de
concursos, apresentando projetos que contribuem para a melhoria dos sistemas metroferrovirios. No
ano de 2012 no evento INOVA SENAI NACIONAL, o Projeto SLAT Sistema de liberao Automtica
de Travas foi apresentado aps ter sido desenvolvido por alunos da escola.
Outra participao vencedora foi no IX Prmio UBM de Tecnologia Metroferroviria, durante a 15
edio da Feira Negcios nos Trilhos. O projeto vencedor Pantolub Sistema Automatizado de
Lubrificao de Canoas, tem como objetivo a lubrificao automatizada de canoas de TUEs e Rede
Area de Trao.

> 73
re l a t r i o d a
administrao

Simulador de Operao de Trens

Em 2012, foi tambm inaugurada no Brs nova unidade de treinamento de simulao de operao
de trens.
Trata-se de ambiente pedaggico de simulao que possibilita no s a interatividade do treinando
em situaes reais de trabalho, mas tambm a otimizao de custos e de tempo, a segurana fsica
dos treinandos e dos equipamentos envolvidos nas operaes reais de treinamento:

Tambm em 2012, foram realizados Eventos de Reconhecimento por Desempenhos Diferenciados,

destacando-se mais uma edio da Segurana Operacional, que reuniu cerca de 300 profissionais.

> 74
re l a t r i o d a
administrao

Programas de Incluso
Programa de Estgio
A CPTM mantm o Programa de Estagirios, proporcionando aos estudantes de cursos de nvel superior,
nvel mdio de educao profissionalizante e nvel mdio, a oportunidade de complementarem
a formao acadmica com vivncia profissional. A humanizao e o acolhimento de jovens, por
meio da oferta de vagas de estgio, administradas e divulgadas por entidades intervenientes e/ou
rgos centralizadores, permitiram que aproximadamente 900 jovens tivessem a oportunidade de
desenvolver competncias tcnica e atitudinal por meio de estgio, quesitos que facilitam a insero
no mercado de trabalho.

Estagirios (referncia jan/12 a dez/12)

Entidade

Quadro
Aprovado

Quadro
Atual (dez/12)

Mdia Anual
de Estagirios

FUNDAP/CEDEP (*)

390

283

293

SERT (**)

731

604

524

Total

1121

887

817

Observaes: Base Dezembro/12

(*) FUNDAP/CEDEP: jovens oriundos do ensino mdio profissionalizante e ensino superior.
(**) SERT: jovens oriundos da rede pblica de ensino - PROGRAMA JOVEM CIDADO.

Alm de poderem participar do Programa de Integrao de Estagirios da CPTM, que visa

apresentar um panorama da empresa e visitas s reas operacionais, os estagirios FUNDAP/CEDEP
tiveram oportunidade de participar de evento oferecido pela CPTM durante o ano de 2012 para
complementarem suas horas de estgio. Participaram palestrantes de alto nvel, que trouxeram cada
um sua vivncia profissional para que os jovens pudessem vislumbrar como chegaram ao topo de
suas carreiras (renomados dirigentes de empresas privadas do pas), proporcionando oportunidades
de crescimento pessoal e profissional. Tambm foram disponibilizados pela interveniente FUNDAP
convites mensais aos estagirios para participao em palestras de interesse acadmico e profissional.
Em colaborao ao programa social do governo (Programa Jovem Cidado - Meu Primeiro Trabalho)
e com o intuito dar algo mais do que simplesmente uma vaga de estgio na empresa, a CPTM
proporcionou, alm dos treinamentos especficos para atuar nas estaes (25 horas), a oportunidade
da participao desses jovens em palestras sobre DROGAS (Dependncia Qumica e seus danos). As
palestras foram ministradas por profissionais da rea de sade da CPTM, bem como por profissionais
de entidades externas, que mostraram diversos depoimentos de quem realmente foi dependente
qumico, trazendo um ganho imensurvel vida desses jovens.

voltar

> 75
re l a t r i o d a
administrao

demonstraes
contbeis 2012

> 76
re l a t r i o d a
administrao

204.837

TOTAL DO ATIVO CIRCULANTE

3.367

13.806

Intangvel (Nota 10)

TOTAL

8.189.036

4.347.628
7.782.652

Adiantamentos para Aumento de Capital

TOTAL

TOTAL DO PATRIMNIO LQUIDO

8.734.823

1.136.853
-4.331.662
3.435.024

Reservas de Reavaliao
Prejuzos Acumulados

6.629.676
157

632.231

Capital Social (Nota 15)

Reservas de Capital

PATRIMNIO LQUIDO

TOTAL DO PASSIVO NO CIRCULANTE

Tributos Parcelados (Nota 11)

Outros Valores a Pagar
Convnio CPTM/RFFSA
CBTU - Ciso
Proviso para Contingncias (Nota 13)
Passivos Futuros - FIDC (Nota 14)
Receita Diferida

41.474
913
25.330
15.852
498.596
30.016
20.050

319.940

TOTAL DO PASSIVO CIRCULANTE

PASSIVO NO CIRCULANTE

199.832
18.329
56.360
15.636
17.490
12.274
19

2012

Fornecedores
Pessoal e Encargos Sociais
Proviso Trabalhista
Impostos, Taxas e Contribuies
Ttulos Parcelados (Nota 11)
Contas a Pagar
Venda de Bilhetes a Apropriar (Nota 12)

PASSIVO CIRCULANTE

As notas explicativas so parte integrante das demonstraes contbeis

8.734.823

7.992.605

6.520.223

7.037.186

Imobilizado (Nota 9)

8.529.986

1.319.031

1.281.371

Investimento (Nota 8)

TOTAL DO ATIVO NO CIRCULANTE

149.984
5.838
99.638
25.720
18.788

196.431

10.337
41.618
2.041
7.108
13.130
10.865
6.077
7.230
98.025

197.623
6.180
146.022
25.902
19.519

Realizvel a Longo Prazo

Ttulos a Receber
Caues e Depsitos Judiciais (Nota 7)
Outros Crditos (Nota 7)
Convnio CPTM/RFFSA

ATIVO NO CIRCULANTE

9.535
35.920
1.801
7.924
9.681
13.091
8.179
7.242
111.464

Disponibilidades
ATI V O
Aplicaes de Liquidez Imediata
Contas a Receber de Clientes
Impostos a Recuperar
Adiantamentos a Empregados
Adiantamentos a Fornecedores (Nota 4)
Indenizaes Trabalhistas a Reembolsar (Nota 5)
Outros Valores Realizveis (Nota 4)
Estoques (Nota 6)

ATIVO CIRCULANTE

PASSIVO

BALANOS PATRIMONIAIS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012 E 2011

2012
2011
(valores expressos em reais mil)

AT IVO

(valoresexpressos
expressos em
(valores
em reais
reaismil)
mil)

BALANOS
PATRIMONIAIS
31DE
DEDEZEMBRO
DEZEMBRO
DE
2012 E 2011
BALANOS
PATRIMONIAISEM
EM 31
DE 2012
E 2011

8.189.036

3.562.930
7.215.112

1.217.370
-4.195.021
3.652.182

6.629.676
157

630.803

48.670
1.831
25.330
15.852
455.204
55.745
28.171

343.121

202.831
16.347
50.155
14.993
16.699
14.805
27.291

2011

balano
patrimonial

re l a t r i o d a
administrao

> 77

demonstrao
dos resultados
DEMONSTRAO
DEMONSTRAODOS
DOSRESULTADOS
RESULTADOS

os Exerccios
findosem
em31
31 de
de dezembro
dede
2012
e 2011
para ospara
Exerccios
findos
dezembro
2012
e 2011

(valores expressos em reais mil)

(valores expressos em reais mil)

2012

2011

RECEITAS OPERACIONAIS

Receita dos Transportes Ferrovirios

Subveno Recebida p/ Operao
Outras Receitas

1.114.170
537.485
52.824

RECEITA OPERACIONAL BRUTA

1.704.479

Impostos sobre Servios Prestados

RECEITA OPERACIONAL LQUIDA
CUSTO DOS SERVIOS PRESTADOS

Custos Operacionais
Depreciao

1.016.540
396.520
54.925
1.467.985

(46.402)

(43.380)

1.658.077

1.424.605

(1.458.404)
(1.274.357)
(184.047)

(1.356.634)
(1.174.928)
(181.706)

199.673

67.971

Despesas Administrativas
Outras Receitas e Despesas das Operaes Continuadas

(409.599)
(371.121)
(38.478)

(266.339)
(258.372)
(7.967)

RESULTADO ANTES DAS RECEITAS E DESPESAS FINANCEIRAS

(209.926)

(198.368)

(7.232)

(18.543)

(217.158)

(216.911)

LUCRO (PREJUZO) OPERACIONAL BRUTO

DESPESAS OPERACIONAIS

Despesas Financeiras Lquidas

RESULTADO LQUIDO DAS OPERAES CONTINUADAS

Resultado Lquido das Operaes Descontinuadas

RESULTADO LQUIDO DO PERODO

(217.158)

(216.911)

(0,98)

(0,98)

LUCRO (PREJUZO) LQUIDO P/ LOTE DE MIL AES

As notas explicativas so parte integrante das demonstraes contbeis

> 78
re l a t r i o d a
administrao

SALDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2012

RECURSOS PARA AUMENTO DE CAPITAL

PREJUZO DO EXERCCIO

- Realizao da Reserva

RESERVA DE REAVALIAO

SALDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2011

RECURSOS PARA AUMENTO DE CAPITAL

PREJUZO DO EXERCCIO

- Realizao da Reserva

RESERVA DE REAVALIAO

SALDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2010

157

157

157

DOAO

1.136.853

(80.517)

1.217.370

(80.785)

1.298.155

RESERVA DE
REAVALIAO

(4.331.662)

(217.158)

80.517

(4.195.021)

(216.911)

80.785

(4.058.895)

PREJUZOS
ACUMULADOS

3.435.024

(217.158)

3.652.182

(216.911)

3.869.093

SUBTOTAL

As notas explicativas so parte integrante das demonstraes contbeis

6.629.676

6.629.676

6.629.676

CAPITAL
SOCIAL

OUTROS RESULTADOS
ABRANGENTES

4.347.628

784.698

3.562.930

821.275

2.741.655

ADIANT.
PARA
AUMENTO DE
CAPITAL

para os Exerccios findos em 31 de dezembro de 2012 e 2011

(valores expressos em reais mil)

7.782.652

784.698

(217.158)

7.215.112

821.275

(216.911)

6.610.748

TOTAL

DEMONSTRAO DAS MUTAES DO PATRIMNIO LQUIDO

1.137.010

(80.517)

1.217.527

(80.785)

1.298.312

DEMONSTRAO DO
RESULTADO
ABRANGENTE TOTAL
DA COMPANHIA

demonstrao
das mutaes do
patrimnio lquido

re l a t r i o d a
administrao

> 79

demonstrao
de fluxo de caixa
DEMONSTRAO DOS FLUXOS DE CAIXA
para os Exerccios findos em 31 de dezembro de 2012 e 2011
(valores expressos em reais mil)

2012

2011

1. DAS ATIVIDADES OPERACIONAIS

( + ) Lucro (Prejuzo) Lquido do Exerccio
( + ) Depreciao
( + ) Provises
Perda / ( Ganho ) na Baixa / Venda de Ativo Imobilizado

(217.158)

(216.911)

226.764

223.749

96.456

57.502

8.830

(=) LUCRO (PREJUZO) LQUIDO AJUSTADO

303
114.892

64.643

(ACRSCIMO) / DECRSCIMO DO ATIVO CIRCULANTE E NO

CIRCULANTE
457

( - ) Clientes

(736)

( - ) Estoques

(13.439)

(10.809)

( - ) Depsitos Vinculados

(46.384)

(13.549)

(4.496)

(1.840)

( - ) Outros Ativos

(=) TOTAL (ACRSCIMO) / DECRSCIMO ATIVO CIRCULANTE E NO

CIRCULANTE

(63.862)

(26.934)

ACRSCIMO / (DECRSCIMO) DO PASSIVO CIRCULANTE E NO

CIRCULANTE
(5.132)

( + ) Fornecedores

64.343

643

( + ) Impostos, Taxas e Contribuies

(2.599)

(27.256)

( + ) Receitas Antecipadas - Bilhete nico

( + ) Parcelamentos
( + ) Contingncias Trabalhistas e Cveis
( + ) Outros Passivos

(28.919)

(8.109)

(8.538)

(45.543)

(79.197)

1.838

2.028

NO CIRCULANTE
(=) TOTAL DAS ATIVIDADES OPERACIONAIS

(83.559)

(52.882)

(32.529)

(15.173)

2. DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTOS

Investimentos
Aumento do Imobilizado - Equips. de Transporte Ferrovirio

(1.298)

(5.938)

(72.802)

(53.662)

(903.706)

(343.708)

Aumento do Imobilizado - Demais

263.644

(388.264)

Aumento do Intangvel

(11.174)

Aumento do Imobilizado - Obras

(=) TOTAL DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTOS

(1.509)
(725.336)

(793.081)

3. DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTOS

Adiantamento para Futuro Aumento de Capital

784.698

Fundo de Investimento em Direitos Creditrios No Padronizados - FIDC/NP

(33.333)

(=) TOTAL DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTOS

821.275
(33.333)
751.365

787.942

AUMENTO (REDUO) DE CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA

(6.500)

(20.312)

CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA NO INCIO DO PERODO

CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA NO FIM DO PERODO

51.955

72.267

45.455

51.955

As notas explicativas so parte integrante das demonstraes contbeis

> 80
re l a t r i o d a
administrao

demonstrao
de valor adicionado
DEMONSTRAO DO VALOR ADICIONADO
para os Exerccios findos em 31 de dezembro de 2012 e 2011
(valores expressos em reais mil)

2012

2011

1.729.617

1.491.010

1.114.170

1.016.540

537.485

396.520

Outras Receitas

52.824

54.925

Receitas Relativas Construo de Ativos Prprios

26.472

23.047

Proviso para Crditos de Liquidao Duvidosa

(1.334)

(22)

(898.702)

(730.411)

Custos dos Servios Prestados

(667.309)

(635.922)

Materiais, energia, servios de terceiros e outros

(231.393)

(94.489)

830.915

760.599

(226.764)

(223.749)

VALOR ADICIONADO LQUIDO PRODUZIDO PELA ENTIDADE

604.151

536.850

VALOR ADICIONADO RECEBIDO EM TRANSFERNCIA

158.227

143.341

158.227

143.341

VALOR ADICIONADO TOTAL A DISTRIBUIR

762.378

680.191

DISTRIBUIO DO VALOR ADICIONADO

762.378

680.191

647.155

573.497

530.087

471.765

Benefcios

82.586

71.534

FGTS

34.482

30.198

162.802

158.939

161.228

145.355

Estaduais

855

2.733

Municipais

719

10.851

169.579

164.666

165.426

161.883

4.153

2.783

RECEITAS
Receita Operacional Tarifria
Subveno Recebida para Operao

INSUMOS ADQUIRIDOS DE TERCEIROS

VALOR ADICIONADO BRUTO

DEPRECIAO E AMORTIZAO

Receitas Financeiras

Pesssoal
Remunerao direta

Impostos, Taxas e Contribuies

Federais

Remunerao de Capitais de Terceiros

Juros
Aluguis

LUCROS RETIDOS / PREJUZO DO EXERCCIO

(217.158)

(216.911)

As notas explicativas so parte integrante das demonstraes contbeis

> 81
re l a t r i o d a
administrao

notas
explicativas
Notas Explicativas s Demonstraes Contbeis
Em 31 de Dezembro de 2012 E 2011
(Valores Expressos Em Reais Mil)
1 Contexto Operacional

A COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS CPTM, constituda pela Lei Estadual n 7.861,
de 28 de maio de 1992, tem por objeto social principal a explorao dos servios de transporte de
passageiros, sobre trilhos ou guiados, nas entidades regionais do Estado de So Paulo, abrangendo
as regies metropolitanas, aglomeraes urbanas e microrregies, na forma do artigo 158 da
Constituio do Estado de So Paulo.
Atualmente opera em 22 municpios, atravs de 89 estaes, sendo a tarifa considerada social, oferta
transporte gratuito por transferncia, interna e externa, e a usurios especiais (desempregados,
idosos, deficientes entre outros) e promove a integrao ferrovia/nibus, por tarifas diferenciadas.

2 Polticas Contbeis
As demonstraes contbeis para os exerccios findos em 31 de dezembro de 2012 e de 31 de dezembro
de 2011 foram preparadas de acordo com as prticas contbeis adotadas no Brasil, compreendendo a
Lei das Sociedades por Aes Lei n 6.404/76, observando as mudanas de prticas contbeis adotadas
no Brasil, introduzidas pela Lei n 11.638/07, normas da Comisso de Valores Mobilirios (CVM) e os
pronunciamentos do Comit de Pronunciamentos Contbeis (CPC).
As estimativas contbeis envolvidas na preparao das demonstraes contbeis foram baseadas
em fatores objetivos e subjetivos, com base no julgamento da administrao para determinao
do valor adequado a ser registrado nas demonstraes contbeis. Os itens significativos sujeitos
a essas estimativas e premissas incluem anlise do risco de crdito para determinao das perdas
estimadas com crditos de liquidao duvidosa e anlise dos demais riscos para determinao de
outras provises, inclusive para as contingncias.
A liquidao das transaes envolvendo essas estimativas poder resultar em valores divergentes dos
registrados nas demonstraes contbeis devido ao tratamento probabilstico inerente ao processo
de estimativa. A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM revisa suas estimativas e
premissas pelo menos anualmente.
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM adotou normas, revises de normas e
interpretaes emitidas pelo Comit de Pronunciamentos Contbeis (CPC) e rgos reguladores
que estavam em vigor em 31 de dezembro de 2012. As demonstraes contbeis foram preparadas
utilizando o custo histrico como base de valor.

> 82
re l a t r i o d a
administrao

2.1. Moeda funcional

A moeda funcional da Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM o Real, mesma moeda
de preparao e apresentao de suas demonstraes contbeis.
2.2. Caixa e equivalentes de caixa
Os equivalentes de caixa so mantidos com a finalidade de atender a compromissos de caixa de curto
prazo e no para investimentos. O caixa e os equivalentes de caixa compreendem os saldos de caixa
e depsitos bancrios. Caixa e equivalentes de caixa so classificados na categoria Ativos financeiros
ao valor justo por meio do resultado.
2.3. Contas a receber de clientes
Contas a receber so registradas pelo valor lquido estimado realizvel e no incluem juros. A
proviso para perdas estimadas com crditos de liquidao duvidosa constituda com base no
histrico de inadimplncia e anlise individual dos clientes, em montante considerado suficiente
pela Administrao para a cobertura de perdas na realizao das contas a receber.
2.4. Instrumentos financeiros - Reconhecimento inicial e mensurao subsequente
(i) Ativos Financeiros
Reconhecimento inicial e mensurao
Ativos financeiros so classificados como ativos financeiros a valor justo por meio do resultado,
emprstimos e recebveis, investimentos mantidos at o vencimento, ativos financeiros disponveis
para venda, conforme a situao. A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM determina
a classificao dos seus ativos financeiros no momento do seu reconhecimento inicial, quando ele se
torna parte das disposies contratuais do instrumento. Os ativos financeiros da Companhia Paulista
de Trens Metropolitanos - CPTM incluem caixa e equivalentes de caixa, contas a receber de clientes
e demais valores realizveis.
Mensurao subsequente
A mensurao subsequente de ativos financeiros depende da sua classificao, que pode ser da
seguinte forma:
a. Ativos financeiros a valor justo por meio do resultado
Ativos financeiros a valor justo por meio do resultado incluem ativos financeiros mantidos para
negociao e ativos financeiros designados no reconhecimento inicial a valor justo por meio do
resultado. Ativos financeiros so classificados como mantidos para negociao se forem adquiridos
com o objetivo de venda no curto prazo. Ativos financeiros a valor justo por meio do resultado
so apresentados no balano patrimonial a valor justo, com os correspondentes ganhos ou perdas
reconhecidos na demonstrao do resultado. A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM
designou caixa e equivalentes de caixa categoria de valor justo por meio do resultado.
b. Emprstimos e recebveis
Emprstimos e recebveis so ativos financeiros no derivativos, com pagamentos fixos ou
determinveis, no cotados em um mercado ativo. Aps a mensurao inicial, esses ativos financeiros
so contabilizados ao custo amortizado, utilizando o mtodo de juros efetivos (taxa de juros
efetiva), menos perda por reduo ao valor recupervel. O custo amortizado calculado levando em
considerao qualquer desconto ou prmio na aquisio e taxas ou custos incorridos. A amortizao
do mtodo de juros efetivos includa na linha de despesa ou receita financeira na demonstrao de
resultado. As perdas por reduo ao valor recupervel so reconhecidas como despesa financeira no

> 83
re l a t r i o d a
administrao

resultado. A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM designou nessa categoria as contas
a receber de clientes e demais valores realizveis.
c. Investimentos mantidos at o vencimento
Ativos financeiros no derivativos com pagamentos fixos ou determinveis e vencimentos fixos so
classificados como mantidos at o vencimento quando a Companhia Paulista de Trens Metropolitanos
- CPTM tiver manifestado inteno e capacidade financeira para mant-los at o vencimento. Aps
a avaliao inicial, os investimentos mantidos at o vencimento so avaliados ao custo amortizado
utilizando o mtodo da taxa de juros efetiva, menos perdas por reduo ao valor recupervel.
O custo amortizado calculado levando em considerao qualquer desconto ou prmio sobre a
aquisio e taxas ou custos incorridos. A amortizao dos juros efetivos inclusa na rubrica receitas
financeiras, na demonstrao do resultado. As perdas originadas da reduo ao valor recupervel
so reconhecidas como despesa financeira no resultado.
d. Desreconhecimento (baixa)
Um ativo financeiro (ou, quando for o caso, uma parte de um ativo financeiro ou parte de um grupo
de ativos financeiros semelhantes) baixado quando:

> Os direitos de receber fluxos de caixa do ativo expirarem;

> A Companhia transferiu os seus direitos de receber fluxos de caixa do ativo ou assumiu
uma obrigao de pagar integralmente os fluxos de caixa recebidos, sem demora significativa, a um
terceiro por fora de um acordo de repasse; e (a) a Companhia transferiu substancialmente todos
os riscos e benefcios do ativo, ou (b) a Companhia no transferiu nem reteve substancialmente
todos os riscos e benefcios relativos ao ativo, mas transferiu o controle sobre o ativo.
Quando a Companhia tiver transferido seus direitos de receber fluxos de caixa de um ativo ou tiver
executado um acordo de repasse, e no tiver transferido ou retido substancialmente todos os riscos
e benefcios relativos ao ativo, um ativo reconhecido na extenso do envolvimento contnuo da
Companhia com o ativo. Nesse caso, a Companhia tambm reconhece um passivo associado. O
ativo transferido e o passivo associado so mensurados com base nos direitos e obrigaes que a
Companhia manteve. O envolvimento contnuo na forma de uma garantia sobre o ativo transferido
mensurado pelo valor contbil original do ativo ou pela mxima contraprestao que puder ser
exigida da Companhia, dos dois o menor.
(ii) Reduo do valor recupervel de ativos financeiros
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM avalia nas datas do balano se h alguma
evidncia objetiva que determine se o ativo financeiro ou grupo de ativos financeiros no
recupervel. Um ativo financeiro ou grupo de ativos financeiros considerado como no recupervel
se, e somente se, houver evidncia objetiva de ausncia de recuperabilidade como resultado de um
ou mais eventos que tenham acontecido depois do reconhecimento inicial do ativo (um evento
de perda incorrido) e este evento de perda tenha impacto no fluxo de caixa futuro estimado do
ativo financeiro ou do grupo de ativos financeiros que possa ser estimado. Evidncia de perda por
reduo ao valor recupervel pode incluir: i) indicadores de que as partes tomadoras do emprstimo
esto passando por um momento de dificuldade financeira relevante; ii) probabilidade de que as
mesmas iro entrar em falncia ou outro tipo de reorganizao financeira; iii) default ou atraso
de pagamento de juros ou principal; iv) e quando h indicadores de uma queda mensurvel do fluxo
de caixa futuro estimado, como mudanas em vencimento ou condio econmica relacionados com
defaults.
Ativos financeiros ao custo amortizado
O valor contbil do ativo reduzido por meio de uma proviso e o valor da perda reconhecido
na demonstrao do resultado. Se, em um exerccio subsequente, o valor da perda estimada de
valor recupervel aumentar ou diminuir devido a um evento ocorrido aps o reconhecimento

> 84
re l a t r i o d a
administrao

da perda por reduo ao valor recupervel, a perda anteriormente reconhecida aumentada ou

reduzida ajustando-se a proviso. Em caso de eventual recuperao futura de um valor baixado, essa
recuperao reconhecida na demonstrao do resultado.
(iii) Passivos financeiros
Reconhecimento inicial e mensurao
Passivos financeiros so classificados como passivos financeiros a valor justo por meio do resultado
ou emprstimos e financiamentos, conforme o caso. A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos
- CPTM determina a classificao dos seus passivos financeiros no momento do seu reconhecimento
inicial.
Passivos financeiros so inicialmente reconhecidos a valor justo e, no caso de emprstimos e
financiamentos, so acrescidos do custo da transao diretamente relacionado.
Os passivos financeiros da Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM incluem contas a
pagar a fornecedores e demais obrigaes.
Mensurao subsequente
A mensurao dos passivos financeiros depende da sua classificao, que pode ser da seguinte forma:
a. Passivos financeiros a valor justo por meio do resultado
Passivos financeiros a valor justo por meio do resultado incluem passivos financeiros para negociao
e passivos financeiros designados no reconhecimento inicial a valor justo por meio do resultado.
Passivos financeiros so classificados como mantidos para negociao quando forem adquiridos
com o objetivo de venda no curto prazo. Esta categoria inclui instrumentos financeiros derivativos
contratados pela Companhia que no satisfazem os critrios de contabilizao de hedge definidos
pelo CPC 38. Ganhos e perdas de passivos para negociao so reconhecidos na demonstrao do
resultado.
Nos exerccios findos em 31 de dezembro de 2012 e de 31 de dezembro de 2011 a Companhia
Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM no onerou nenhum passivo financeiro a valor justo por
meio do resultado.
b. Emprstimos e financiamentos
Aps reconhecimento inicial, emprstimos e financiamentos sujeitos a juros so mensurados
subsequentemente pelo custo amortizado, utilizando o mtodo da taxa de juros efetivos. Ganhos
e perdas so reconhecidos na demonstrao do resultado no momento da baixa dos passivos, bem
como durante o processo de amortizao pelo mtodo da taxa de juros efetivos.
c. Desreconhecimento (Baixa)
Um passivo financeiro baixado quando a obrigao for revogada, cancelada ou expirar. Quando
um passivo financeiro existente for substitudo por outro do mesmo mutuante com termos
substancialmente diferentes, ou os termos de um passivo existente forem significativamente
alterados, essa substituio ou alterao tratada como baixa do passivo original e reconhecimento
de um novo passivo, sendo a diferena nos correspondentes valores contbeis reconhecida na
demonstrao do resultado.
iv) Instrumentos financeiros - apresentao lquida
Ativos e passivos financeiros so apresentados lquidos no balano patrimonial se, e somente se,
houver um direito legal corrente e executvel de compensar os montantes reconhecidos e se houver
a inteno de compensao, ou de realizar o ativo e liquidar o passivo simultaneamente.

> 85
re l a t r i o d a
administrao

2.5. Estoque
Os itens de estoque so avaliados pelo custo mdio de aquisio, sendo constituda, quando
aplicvel, proviso para perda de valor recupervel em montante considerado pela Administrao
como suficiente para cobrir eventuais perdas.
2.6. Propriedades para Investimento
Registradas pelo custo de aquisio e/ou construo, acrescidos dos valores de melhoria e/ou reformas,
deduzida da respectiva depreciao, calculada pelo mtodo linear s taxas mencionadas na Nota 7.
As propriedades para investimentos correspondem Linha 5, Largo Treze / Capo Redondo,
patrimnio de propriedade da CPTM, explorado comercialmente e mantido pela Companhia do
Metropolitano de So Paulo METR, conforme Termo de Convnio n 803920146600.
Os valores residuais, de vida til dos ativos e os mtodos de depreciao, so os considerados
como adequados, ajustados de forma prospectiva, quando necessrio. A depreciao dos itens de
investimentos que compem o custo reconhecida no resultado do exerccio.
2.7. Imobilizado
Registrado pelo custo de aquisio e/ou construo, acrescidos dos valores de melhoria e/ou reformas,
deduzida da respectiva depreciao, calculada pelo mtodo linear s taxas mencionadas na Nota 8.
Os valores residuais, vida til dos ativos e os mtodos de depreciao so os considerados como
adequados, ajustados de forma prospectiva, quando necessrio. A depreciao dos itens de
imobilizado que compem o custo reconhecida no resultado do exerccio.
O Imobilizado est acrescido de reavaliao constituda no exerccio de 2002, ocorrida em 31 de
maio de 2002, que contemplou os bens patrimoniais adquiridos at 31 de dezembro de 2000, tendo
sido realizada pela empresa Aerocarta S.A. - Engenharia de Aerolevantamentos, mediante emisso
de Laudos de Avaliao especficos. poca, no foi constituda proviso para Imposto de Renda e
Contribuio Social, em face do histrico de prejuzos fiscais da Empresa, procedimento este mantido
at a data vigente.
2.8. Reconhecimento de Receita
A receita reconhecida na extenso em que for provvel que benefcios econmicos sero gerados
para a Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM e quando possa ser mensurada de forma
confivel. A receita mensurada com base no valor justo da contraprestao recebida, excluindo
descontos, abatimentos e impostos ou encargos sobre vendas e prestao de servios.
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM avalia as transaes de receita de acordo
com os critrios especficos para determinar se est atuando como agente ou principal e, ao final,
concluiu que est atuando como principal.
Os critrios especficos, a seguir, devem tambm ser satisfeitos antes de haver reconhecimento de
receita:
a. Receita de venda na prestao de servios
A receita de venda na prestao de servios reconhecida quando da utilizao do servio pelos
usurios.
b. Receita de juros
Para todos os instrumentos financeiros avaliados ao custo amortizado e ativos financeiros que
rendem juros, a receita ou despesa financeira contabilizada utilizando-se a taxa de juros efetiva,
que desconta exatamente os pagamentos ou recebimentos futuros estimados de caixa ao longo da
vida estimada do instrumento financeiro ou em um perodo de tempo mais curto, quando aplicvel,
ao valor contbil lquido do ativo ou passivo financeiro. A receita de juros includa na rubrica
receita financeira, na demonstrao do resultado.

> 86
re l a t r i o d a
administrao

c. Receita de venda de produtos

A receita de venda de produtos reconhecida quando os riscos e benefcios econmicos significativos
da propriedade dos produtos so transferidos ao comprador, o que ocorre na sua entrega.
2.9. Impostos
a. Imposto de renda e contribuio social correntes
O imposto de renda e a contribuio social so calculados, observando os critrios estabelecidos pela
legislao fiscal vigente so calculados, utilizando-se o lucro real, pelas alquotas regulares de 15%,
acrescida de adicional de 10% para o imposto de renda e de 9% para a contribuio social. Conforme
facultado pela legislao tributria.
b. Imposto sobre receitas
Receitas, despesas e ativos so reconhecidos lquidos dos impostos sobre vendas exceto:

> quando os impostos sobre vendas incorridos na compra de bens ou servios no for
recupervel junto s autoridades fiscais, hiptese em que o imposto sobre vendas reconhecido
como parte do custo de aquisio do ativo ou do item de despesa, conforme o caso;

> quando os valores a receber e a pagar forem apresentados juntos com o valor dos impostos
sobre vendas; e

> o valor lquido dos impostos sobre vendas, recupervel ou a pagar, includo como
componente dos valores a receber ou a pagar no balano patrimonial.
2.10. Provises
Geral
Provises so reconhecidas quando a Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM tem uma
obrigao presente (legal ou no formalizada) em consequncia de um evento passado, provvel
que benefcios econmicos sejam requeridos para liquidar a obrigao e uma estimativa confivel do
valor da obrigao possa ser feita.
Quando a Companhia espera que o valor de uma proviso seja reembolsado, no todo ou em parte,
por exemplo, por fora de um contrato, o reembolso reconhecido como um ativo separado, mas
apenas quando o reembolso for praticamente certo.
A despesa relativa a qualquer proviso apresentada na demonstrao do resultado, lquida de
qualquer reembolso.
As provises so revisadas e ajustadas para levar em conta alteraes nas circunstncias, tais como
prazo de prescrio aplicvel, concluses de inspees fiscais ou exposies adicionais identificadas
com base em novos assuntos ou decises de tribunais.
2.11. Prejuzo por ao
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM efetua os clculos do prejuzo por ao
utilizando o montante do prejuzo lquido apurado, dividido pela quantidade de aes do capital,
correspondentes.

> 87
re l a t r i o d a
administrao

2.12. Outros ativos e passivos (circulantes e no circulantes)

Um ativo reconhecido no balano patrimonial quando for provvel que seus benefcios econmicos
futuros sero gerados em favor da Companhia e seu custo ou valor puder ser mensurado com
segurana. Um passivo reconhecido no balano patrimonial quando a Companhia possui uma
obrigao legal ou constituda como resultado de um evento passado, sendo provvel que um recurso
econmico seja requerido para liquid-lo. So acrescidos, quando aplicvel, dos correspondentes
encargos e das variaes monetrias ou cambiais incorridas. As provises so registradas tendo como
base as melhores estimativas do risco envolvido.
Os ativos e passivos so classificados como circulantes quando sua realizao ou liquidao provvel
que ocorra nos prximos 12 meses. Caso contrrio, so demonstrados como no circulantes.
2.13 - Previdncia Privada - REFER
A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos mantm plano de Previdncia Privada, Fundao
Rede Ferroviria de Seguridade Social REFER nos termos da Nota 12.a.

3 Adiantamentos a Fornecedores
Os adiantamentos concedidos pela CPTM no montante de R$ 13.091 mil em 2012 (R$ 10.865 em
2011) referem-se a despesas aduaneiras e tributos de importao.
No exerccio de 2011, estavam considerados na rubrica Outros Valores Realizveis, no grupo do Ativo
Circulante, tendo sido neste exerccio segregado em funo de sua relevncia e representatividade
no respectivo grupamento.

4 Indenizaes Trabalhistas a Reembolsar

O montante de R$ 8.179 mil em 2012 (R$ 6.077 mil em 2011) corresponde a decises judiciais,
transitadas em julgado, envolvendo complementao de aposentadoria e penses de ex-funcionrios
da FEPASA, pagas pela CPTM, mas que constituem despesa da Fazenda do Estado de So Paulo, nos
termos das Leis Paulistas 4.819, de 1958 e 9.343, de 1996.
O parecer da Procuradoria Geral do Estado PGE, proferido no PA1000288-601078/2010, reconheceu
que a obrigao do Estado de So Paulo e a CPTM tem o direito de ser reembolsada dos desembolsos
financeiros que realizou a esse ttulo.

5 Estoques
Os estoques da Companhia so compostos por insumos necessrios sua operao e manuteno,
a partir da poltica de armazenagem por natureza dos materiais normais, essenciais, estratgicos e
eventuais:

> 88
re l a t r i o d a
administrao

6 Outros Crditos
Outros Crditos esto constitudos por:

Quanto ao montante apresentado para o Exerccio de 2011, houve reclassificao de R$ 9.980 mil
relativo ao Fundo de Investimento em Direitos Creditrios FIDC, que passou a compor em 2012
o grupamento Caues e Depsitos Judiciais (Depsitos Compulsrios e Judiciais em 2011 pelo
montante de R$ 89.658 mil, sendo para fins de comparabilidade reformado para R$ 99.638 mil).

7 Investimento - Propriedades para Investimentos

7.1

Movimentao do perodo (Custo de Aquisio)

> 89
re l a t r i o d a
administrao

7.2

Movimentao do perodo (Depreciao)

8 - Imobilizado

8.1

Movimentao do perodo (Custo de Aquisio)

> 90
re l a t r i o d a
administrao

8.2

Movimentao do perodo (Depreciao)

9 Intangvel
Os direitos classificados no intangvel esto ao custo incorrido na aquisio, deduzidos da respectiva
amortizao.

9.1

Movimentao do perodo (Custo de Aquisio)

9.2

Movimentao do perodo (Amortizao)

> 91
re l a t r i o d a
administrao

10 Ttulos Parcelados

a)
PPI/2006 adeso ao Programa de Parcelamento Incentivado promovido pela Prefeitura
da Cidade de So Paulo, decorrente de pendncias de IPTU, no importe de R$ 20.418 mil, em 120
parcelas mensais, consecutivas e corrigidas pela SELIC.
b)
INSS - Termo de Confisso de Dvida firmado junto Secretaria da Receita Federal do Brasil,
em setembro de 2010, correspondente s notificaes fiscais de dbito - NFLDs 35.348.483.0 e
35.348.484.9, no montante de R$ 57.745 mil, em 60 parcelas mensais, consecutivas e corrigidas pela
SELIC.Tais NFLDs foram canceladas pelos Despachos Decisrios DERAT-SP/DICAT/EQREC n 270/2012 e
271/2012, interrompendo-se o parcelamento no aguardo de deciso definitiva nas aes judiciais em
que so discutidas.

11 Venda de Bilhetes a Apropriar

Venda de bilhetes e vales-transporte referente ao servio de transporte a ser prestado pela CPTM.
A venda decorre da carga de crditos eletrnicos realizada pelos usurios antecipadamente, a ser
utilizado atravs do Sistema de Bilhetagem Eletrnica, sendo R$ 19 mil em 2012 (R$ 27.291 mil em
2011).

12 Provises para Contingncias

12.a. Plano de previdncia complementar

A Companhia Paulista de Trens Metropolitanos CPTM uma das patrocinadoras da Fundao Rede
Ferroviria de Seguridade Social REFER, que uma entidade de previdncia complementar fechada
multipatrocinada, sem fins lucrativos, e foi fundada em 07/02/1979, de acordo com a legislao em
vigor.
Apresentamos a seguir as principais caractersticas do plano de benefcios, vigente em 31/12/2012,
avaliados para fins de CVM 600/09.
O Plano de Benefcio Definido (BD) tipo de plano em que o participante se aposenta com um
benefcio pr-determinado. Atualmente, somente a patrocinadora CPTM possui este Plano na REFER.
Ao ingressar no Plano Plano de Benefcio Definido da Patrocinadora CPTM os participantes
estabelecem sua contribuio mensal de acordo com a sua idade e com o seu salrio.

> 92
re l a t r i o d a
administrao

Os benefcios do Plano so:

> Aposentadoria por Invalidez;
> Aposentadoria por Idade;
> Aposentadoria por Tempo de Contribuio;
> Aposentadoria Especial;
> Auxlio-Doena;
> Penso por morte;
> Auxlio-Recluso;
> Peclio por morte.
Alm dos benefcios acima, os seguintes institutos previstos em Lei Complementar 109/2001:
> Benefcio Proporcional Diferido;
> Resgate;
> Portabilidade;
> Autopatrocnio.
O mtodo atuarial, premissas, hipteses financeiras e atuariais utilizadas na presente avaliao so
apropriadas e adequadas ao Plano de Benefcios oferecidos aos empregados da CPTM, sendo as
seguintes:
Hipteses Gerais
O mtodo atuarial adotado para a avaliao dos passivos e custos dos benefcios do plano previdencirio
Plano de Benefcio Definido da Patrocinadora CPTM, o da UCP Unidade de Crdito Projetada ou
PUC (Projected Unit Credit) , aplicada sobre as obrigaes atuarialmente projetadas (PBO Projected
Benefit Obligation), de acordo com o recomendado pelo Pronunciamento CPC n 33 do IBRACON
Instituto Brasileiro de Contadores e normatizado pela CVM Comisso de Valores Mobilirios.
Com relao ao mtodo utilizado para o reconhecimento de (ganhos)/perdas atuariais, a CPTM adota
o procedimento-padro estabelecido nos itens 92 e 93 do Pronunciamento Tcnico CPC 33, sendo
que a parcela dos (ganhos)/perdas acumulada em excesso a 10% (dez por cento) do maior entre [
(a) o valor presente da obrigao atuarial total do benefcio; e (b) o valor justo dos ativos do plano ]
amortizada pelo prazo correspondente ao tempo mdio remanescente de trabalho estimado para
os empregados participantes do plano.
Hipteses Atuariais e Financeiras
De acordo com as normas aplicveis, as hipteses adotadas na presente avaliao foram definidas
pela CPTM, em consonncia com as hipteses utilizadas pela REFER, sendo:

> 93
re l a t r i o d a
administrao

Neste contexto, o Relatrio de Avaliao Atuarial Dezembro 2012 aponta um dficit atuarial (Passivo
descoberto) de R$ 189.779.974,00 (cento e oitenta e nove milhes, setecentos e setenta e nove
mil, novecentos e setenta e quatro reais), tendo sua base de clculo influenciada pelo valor de R$
336.368.702,54 (trezentos e trinta e seis milhes trezentos e sessenta e oito mil setecentos e dois
reais e cinquenta e quatro centavos), decorrente de dvida no honrada pela CBTU Companhia
Brasileira de Trens Urbanos junto a REFER, na data de seu vencimento, que nos termos da Resoluo
CGPC 26/2008, foi reconhecida pela REFER como crdito de liquidao duvidosa e, como tal, lanada
perda, reduzindo-se assim o Patrimnio do Plano.
Da parcela evidenciada como Passivo Descoberto, esclarecemos que R$ 2.742.058,00 (dois milhes,
setecentos e quarenta e dois mil, cinquenta e oito reais) so relativos ao contrato de dvida firmado
entre a CPTM e a REFER, portanto, de responsabilidade da CPTM. Dos R$ 187.037.917,00 (cento e
oitenta e sete milhes, trinta e sete mil e novecentos e dezessete reais) restantes, considerando
que fosse efetuado o ajuste do dficit no Plano Patrocinado pela CPTM de acordo com as regras
previstas nas Leis Complementares n 109/2001 e n 108/2001, a saber, rateio do dficit proporcional
s contribuies normais efetuadas por Participantes Ativos, Assistidos e Patrocinadoras, CPTM
seria atribudo arcar adicionalmente com 50% dessa responsabilidade, ou seja, R$ 93.518.958,00
(noventa e trs milhes, quinhentos e dezoito mil, novecentos e cinquenta e oito reais), visto que as
contribuies normais da Patrocinadora so paritrias s dos Participantes Ativos e Assistidos. Aos
Participantes Ativos seria atribuda a responsabilidade sobre R$ 82.652.055,00 (oitenta e dois milhes,
seiscentos e cinquenta e dois mil, cinquenta e cinco reais) - 49,19 %, e aos Participantes Assistidos R$
10.866.903,00 (dez milhes, oitocentos e sessenta e seis mil novecentos e trs reais) - 5,81 %.
Resultados
Apresentamos, a seguir, os resultados apurados a partir da base de dados e premissas admitidas:
Plano de Aposentadoria

> 94
re l a t r i o d a
administrao

> 95
re l a t r i o d a
administrao

> 96
re l a t r i o d a
administrao

12.b. Trabalhistas e Cveis

De acordo com a Resoluo CFC n 1.066/05 de 23/01/06, que aprova a NBC.T.19.7, a CPTM constituiu
proviso no montante de R$ 368.023 mil para os processos contingentes cuja perda Provvel. Para
os processos contingentes avaliados como risco de perda Possvel a Empresa no constituiu proviso,
passando apenas a divulg-la.

As provises cveis resultam, em sua maioria, de pedidos de indenizao decorrentes de acidentes com
passageiros transportados pela Companhia, bem como demais incidentes ocorridos no leito frreo,
como por exemplo, atropelamentos. Existem alguns pedidos judiciais de reequilbrio econmico
financeiro de contratos ou pedidos de indenizao que tambm representam valores relevantes,
alm, ainda, de execues fiscais decorrentes de multas por infrao, ISS e IPTU. Quanto aos processos
trabalhistas referem-se a pedidos de pagamento de diferenas de remunerao decorrentes de
clculos de horas extras, adicionais de periculosidade, insalubridade e de risco, acidentes de trabalho,
diferenas de verbas rescisrias pagas a empregados aposentados, incidncias de anunio em outras
verbas trabalhistas e casos semelhantes.
As causas classificadas como de risco possvel de perda discutem questes semelhantes s descritas
acima, todavia, dadas as peculiaridades dos pedidos nelas formulados, a Administrao, baseada na
opinio de seus advogados, considera que a probabilidade de perda muito menor, e seus valores
estariam cobertos pelas provises j efetuadas.
Os desembolsos possveis decorrentes da eventual perda das aes com risco de perda provvel
podero ocorrer no perodo de aproximadamente 2 a 3 anos, em mdia.

12.c. Previdenciria
Proviso para provveis perdas decorrentes de ao fiscalizatria do INSS, encerrada no exerccio de
2002, discutidas no Processo n 0030316-05.2003.4.03.6100.

> 97
re l a t r i o d a
administrao

13 Passivos Futuros & Receita Diferida

Em 05.03.07, a CPTM cedeu, parcialmente, ao FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITRIOS
NO PADRONIZADOS COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS CPTM os direitos
decorrentes da venda de bilhetes da modalidade comum (i.e., Bilhetes Unitrios e seus mltiplos,
ficando excludos os Bilhetes nicos), pelo preo de R$ 200.000 mil, sendo R$ 150.000 mil em espcie
e R$ 50.000 mil em cotas subordinadas.
Por se tratar da cesso de direitos e se caracterizar pelo recebimento antecipado da receita a ser
realizada pela futura prestao de servio de transporte, sem vnculo de obrigao por parte da
CPTM junto ao Fundo, foi apropriada no Grupo Resultado de Exerccios Futuros, bem como seus
respectivos custos. Entretanto, com o advento da Lei 11.638/07, tais registros foram transferidos para
o grupo Passivo No Circulante.

14 Instrumentos Financeiros
A Companhia mantm operaes com instrumentos financeiros. A administrao desses instrumentos
efetuada por meio de estratgias operacionais e controles internos visando assegurar liquidez,
rentabilidade e segurana. A Companhia no efetua aplicaes de carter especulativo, em derivativos
ou quaisquer outros ativos de risco. Os resultados obtidos com estas operaes esto condizentes
com as polticas e estratgias definidas pela Administrao da Companhia.
Os valores de realizao estimados de ativos e passivos financeiros da Companhia foram determinados
por meio de informaes disponveis no mercado e metodologias apropriadas de avaliaes.
Julgamentos foram requeridos na interpretao dos dados de mercado para produzir as estimativas
dos valores de realizao mais adequada. Como consequncia, as estimativas a seguir no indicam,
necessariamente, os montantes que podero ser realizados no mercado de troca corrente. O uso de
diferentes metodologias de mercado pode ter um efeito material nos valores de realizao estimados.
a. Classificao dos instrumentos financeiros
Em atendimento Resoluo CFC N. 1.196/09, de 21 outubro de 2009, que aprovou os Pronunciamentos
Tcnicos CPC 38, 39 e 40, a Companhia efetuou uma avaliao de seus instrumentos financeiros.
Consideraes gerais:
Em 31 de dezembro de 2012, os principais instrumentos financeiros esto descritos a seguir:
> Caixa e equivalentes de caixa - so classificados como valor justo por meio do resultado. O valor de
mercado est refletido nos valores registrados nos balanos patrimoniais.
> Contas a receber de clientes e demais valores realizveis - decorrem diretamente das operaes da
Companhia, so classificados e esto registrados pelos seus valores originais, sujeitos a proviso para
perdas e ajuste a valor presente, quando aplicvel.
> Fornecedores e demais obrigaes - Decorrem diretamente das operaes da Companhia e so
classificados como passivos financeiros pelo custo amortizado.
A classificao dos instrumentos financeiros est apresentada no quadro a seguir, e no existem
instrumentos financeiros classificados em outras categorias alm das informadas em 31 de dezembro
de 2012 e 2011:

> 98
re l a t r i o d a
administrao

As operaes da Companhia esto sujeitas aos fatores de riscos abaixo descritos:

Risco de crdito
Decorre da possibilidade de a Companhia ter perdas decorrentes de inadimplncia de suas contrapartes
ou de instituies financeiras depositrias de recursos ou de investimentos financeiros. Para mitigar
esses riscos, a Companhia adota como prtica a anlise das situaes financeira e patrimonial de
suas contrapartes, assim como a definio de limites de crdito e acompanhamento permanente
das posies em aberto. No que tange s instituies financeiras, a Companhia somente realizam
operaes com instituies financeiras de baixo risco avaliadas por agncias de rating.
A Administrao da Companhia acredita que constitui provises suficientes para fazer frente ao no
recebimento.
Risco de liquidez
A previso de fluxo de caixa realizada nas entidades operacionais da Companhia pelos profissionais
de finanas que monitoram continuamente a liquidez. Essa previso leva em considerao os planos
de financiamento da dvida, cumprimento das metas internas do quociente do balano patrimonial
e, se aplicvel, exigncias regulatrias externas ou legais. Atravs de sua Poltica de Gesto de Riscos,
a Companhia define limite mnimo de caixa e indicadores financeiros de gesto da dvida.
Risco de taxas de juros
Decorre da possibilidade de a Companhia estar sujeita aos ganhos ou perdas decorrentes de oscilaes
de taxas de juros incidentes sobre seus ativos e passivos financeiros. Visando mitigao desse tipo
de risco, a Companhia busca manter seus ativos e passivos financeiros com os mesmos indexadores.
b. Hierarquia de valor justo
Os diferentes nveis foram definidos como a seguir:
> Nvel 1 - Preos cotados (no ajustados) em mercados ativos para ativos e passivos e idnticos
> Nvel 2 - Inputs, exceto preos cotados, includas no Nvel 1 que so observveis para o ativo ou
passivo, diretamente (preos) ou indiretamente (derivado de preos)
> Nvel 3 - Premissas, para o ativo ou passivo, que no so baseadas em dados observveis de mercado
(inputs no observveis).

> 99
re l a t r i o d a
administrao

Os instrumentos financeiros foram registrados, para os exerccios de 2012 e 2011, pelo valor justo,
utilizando mtodos de avaliao que consideraram a classificao de risco Nvel 1.

15 Patrimnio Lquido
15.1 Capital
O Capital Subscrito e Integralizado est representado por 220.989.227.592 (220.989.227.592 em
2011) aes ordinrias nominativas, no montante de R$ 6.629.676 mil (R$ 6.629.676 mil em 2011),
sendo que no houve capitalizao de recursos antecipados pelo acionista majoritrio, neste exerccio.
A Companhia possui Capital Autorizado de R$ 8.000.000 mil, conforme Artigo 3, pargrafo nico,
do seu Estatuto Social.
15.2. Adiantamentos para futuro aumento de capital
Constitudo a partir dos aportes realizados pelo acionista majoritrio destinados a investimentos na
Companhia conforme disposto nas Leis Oramentrias Anuais, sendo a Lei n 14.675 de 28/12/2011
para o exerccio de 2012.

16 Despesas Administrativas

17 Outras Receitas e Despesas

>100
re l a t r i o d a
administrao

18 Despesas Financeiras

19 - Recursos Financeiros
Para cobertura das necessidades operacionais e de investimentos da Companhia, no exerccio de
2012, foram recebidos da Fazenda do Estado de So Paulo recursos financeiros da ordem de R$
1.322.183 mil (R$ 1.217.795 mil, em 2011), assim distribudos:

20 Eventos Relevantes
a) SISTEMA DE BILHETAGEM ELETRNICA - SBE
As Empresas So Paulo Transportes S.A. SPTRANS, como gestora, Companhia do Metropolitano
de So Paulo METR e Companhia Paulista de Trens Metropolitanos CPTM, com anuncia da
Secretaria de Transportes Metropolitanos STM e da Secretaria Municipal de Transportes SMT,
em 06/10/2005, firmaram Convnio de Integrao Operacional e Tarifria, por meio de utilizao
do Sistema de Bilhetagem Eletrnica, com carto inteligente, entre os Sistemas de Transporte
Coletivo Municipal e Estadual, cuja implantao ocorreu em 30 de dezembro de 2005, abrangendo,
inicialmente, a Linha 9- Esmeralda da CPTM e a Linha 2- Verde do Metr, estendida atualmente
todas as linhas ferrovirias.
Em 2007, aderiu ao referido Convnio, por meio do Termo Aditivo n 01, a Via Quatro Concessionria
da Linha 4 do METR.
b) CONCESSO ADMINISTRATIVA
Em 14/06/2010, a CPTM firmou contrato de Concesso Administrativa de Prestao de Servios de
Manuteno Preventiva, Corretiva, Reviso Geral e a Modernizao da Frota da Linha 8-Diamante
da CPTM com a Sociedade de Propsito Especfico CTRENS Companhia de Manuteno, no valor de
R$ 1.802 milhes.
Esta concesso regida pelas Leis Federais n 11.079 de 2004, n 9.074 de1995, n 8.987 de 1995, n
8.666 de 1993 e pelas leis estaduais n 11.688 de 2004, n 6.544 de 1989, n 7.835 de 1992 e Decreto
Lei n 48.867, de 2004 e demais normas que regem a matria, sendo seu perodo de 20 anos.

>101
re l a t r i o d a
administrao

parecer dos
auditores
independentes

>102
re l a t r i o d a
administrao

>103
re l a t r i o d a
administrao

balano
social

>104
re l a t r i o d a
administrao

balano
social
Descrio

2012

2011

2010

Qtde.

R$ mil

Qtde.

R$ mil

Qtde.

Remunerao Bruta

8.002

463.866

7.487

415.339

7.294

351.357

Remunerao a Empregados

7.487

463.866

7.487

415.339

7.294

351.357

Relao entre a maior e a menor

13,5

remunerao

13,5

R$ mil

13,5

Indicadores Sociais Internos

Encargos Sociais

8.002

174.217

7.487

154.268

7.294

127.558

Alimentao

8.002

45.972

7.994

35.380

7.294

34.963

Transporte

1.091

755

1.132

1.506

1.110

834

Transporte de Empregados

1.091

755

1.132

1.506

1.110

834

Sade

8.002

23.515

7.315

16.910

7.294

14.922

Previdncia Privada

959

7.235

1.027

7.469

1.085

6.909

6.720

Segurana e Medicina do Trabalho

Educao (homem/hora)
Capacitao e Desenvolvimento
Profissional (homem/hora)
Creches ou Auxlio-Creches

140.424

859.484

96.450

1.159.233

201.285

849.033

533.343

1.854.941

587.241

1.646.196

562.158

1.067.277

807

2.623

829

2.402

848

2.209

Qtde.

Qtde.

Qtde.

Empregados no final do exerccio

8.002

7.487

7.294

Admisses

1014

561

967

Demisses

499

368

393

Estagirios no final do exerccio

659

838

923

De 18 a 35 anos

2.680

2.172

2.315

De 36 a 60 anos

5.139

5.145

4.875

183

170

100

693

762

827

Com ensino mdio

5.149

4.883

4.686

Com ensino superior

2.160

1.842

1.781

Indicadores do Corpo Funcional

Empregados por faixa etria

Menores de 18 anos

Acima de 60 anos
Empregados por nvel de

escolaridade

Analfabetos
Com ensino fundamental

Ps-graduados

>105
re l a t r i o d a
administrao

Empregados por nvel de

escolaridade
693

762

827

Com ensino mdio

5.149

4.883

4.686

Com ensino superior

2.160

1.842

1.781

Masculino

6.704

6.304

6.155

Feminino

1.298

1.183

1.139

100%

100%

100%

Masculinos

90%

90%

91%

Femininos

10%

10%

9%

Com ensino fundamental

Empregados por gnero

Ocupantes de cargos de chefia por

sexo

Outras informaes

Qtde.

R$ mil

Aes trabalhistas

12.383

302.670

Indenizaes pagas por

determinao da Justia

R$ 82.490 mil

Valor | Verbas
Programas
Sade e Qualidade de Vida

CPTM

SESI

Total (CPTM+SESI)

R$ 296 mil

R$ 97 mil

R$ 393 mil

>106
re l a t r i o d a
administrao