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INTEGRANTES:

GARCIA URDAY, AURELIO SUINDI


REVILLA ESPINAL, VANESSA YISELA
VERASTEIN MARROQUIN, KATICSA

INDICE
1. DATOS GENERALES.........................................................................1
2. SECTOR.........................................................................................1
3. ACTIVIDAD ECONMICA..................................................................1
4. VISIN...........................................................................................1
5. MISIN..........................................................................................1
6. VALORES ORGANIZACIONALES........................................................2
7. CDIGO DE TICA...........................................................................3
DE LOS DEBERES:................................................................................4
DE LAS PROHIBICIONES:......................................................................6
DE LOS DERECHOS:..............................................................................7
DISPOSICIONES FINALES:.....................................................................8
8. ORGANIGRAMA DE LA ORGANIZACIN.............................................9
9. ORGANIGRAMA DE RECURSOS HUMANOS.......................................10
10. PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL BANCO DE LA NACIN 2013 2017 11
PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013- 2017..................................22
OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES Y ESPECFICOS.........................24
El cuadro a continuacin muestra a estructura de Objetivos Estratgicos
Generales y Especficos del Banco de la Nacin...................................24
11.....................................................................................................24
........................................................................................................24
11. MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DEL BANCO DE LA
NACION.............................................................................................25
MANUAL DE FUNCIONES.....................................................................25
IMPORTANCIA.................................................................................25
12.

REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES...........................96

GENERALIDADES................................................................................96
1. CONTENIDO..................................................................................96
2.

AMBITO DE ACCION.........................................................................96

3.

DOMICILIO.....................................................................................96

4.

TIEMPO DE FUNCIONAMIENTO............................................................96

5.

BASE LEGAL..................................................................................96

NATURALEZA, MISIN, FUNCIONES Y ORGANIZACIN...........................97


1.

NATURALEZA.................................................................................97

2.

MISION..........................................................................................97

3.

FUNCIONES....................................................................................97

4.

ORGANIZACIN...............................................................................99
4.1

RGANOS DE DIRECCIN.............................................................99

4.3. RGANOS DE APOYO...............................................................99


CAPITULO II.....................................................................................106
1.

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL...............................................106

2.

DEPARTAMENTO OFICIALA DE CUMPLIMIENTO.....................................108

CAPITULO III....................................................................................110
1.

DIVISIN IMAGEN CORPORATIVA.......................................................110

2.

DEPARTAMENTO DE RIESGOS...........................................................112

3.

DEPARTAMENTO DE LOGSTICA........................................................113

4.

DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS.........................................115

5.

DEPARTAMENTO DE INFORMTICA....................................................117

6.

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD...................................................119

7.

DEPARTAMENTO DE FINANZAS.........................................................121

CAPITULO IV....................................................................................123
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE ASESORA....123
1.

DEPARTAMENTO DE SECRETARIA GENERAL........................................123

2.

DEPARTAMENTO DE ASESORA JURDICA............................................124

3.

DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO............................127

CAPITULO V.......................................................................................129
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE LNEA...................129
1.

DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS........................................................129

2.

DEPARTAMENTO DE OPERACIONES...................................................131

3.

DEPARTAMENTO RED DE AGENCIAS...................................................134

4.

DIVISIN FIDEICOMISOS..................................................................137

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.................................................138
DISPOSICIONES FINALES..................................................................138
13.

REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO.........................................139

Contenido del reglamento interno.........................................................139


14.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS..................................................140

1.1.

OBJETIVO...............................................................................140

1.2.

FINALIDAD..............................................................................140

1.3.

ALCANCE...............................................................................140

1.4.

BASE LEGAL...........................................................................140

1.5.

VIGENCIA...............................................................................140

1.6.

MAPA DE PROCESOS...................................................................141

....................................................................................................141
1.7 Clasificacin de los Macro-procesos..................................................142
1.8

Gestin de los Recursos Humanos (MPS02)......................................143

1.

Definicin..................................................................................143

3.

Copartcipes...............................................................................143

4.

Objetivo del Macro-proceso............................................................143

5.

Caracterizacin del Macro-Proceso...................................................143

DESPLIEGUE DEL MACROPROCESO.....................................................145


15.

POLITICAS DE SALUD Y SALUBRIDAD OCUPACIONAL...................146

16.

POLITICA AMBIENTAL.............................................................173

17.

CUADRO ANALITICO DEL PERSONAL........................................174

18.

ELABORACION DE UN NUEVO ORGANIGRAMA..........................175

19.

CONCLUSIONES.....................................................................176

20.

ANEXOS................................................................................177

IMPLEMENTACION...............................................................................177
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO......................................................177
DEL BANCO DE LA NACIN...................................................................177
CAPITULO I: GENERALIDADES...............................................................177
CAPITULO II: ADMISION DE LOS TRABAJADORES.......................................177
CAPITULOIII: LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO..............................177
CAPITULOIV: ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA..........................177
CAPITULO V: LICENCIAS.......................................................................177
CAPITULO VI: COMISION DE VISITAS........................................................177
CAPITULO VII: FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR....................177
CAPITULO VIII: DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR....................177

CAPITULO IX: NORMAS TENDIENTES AL FOMENTO Y MANTENIMIENTO............177


DE LA ARMONIA ENTRE EMPLEADOR Y TRABAJADORES..............................177
CAPITULO X: MEDIDAS DISCIPLINARIAS...................................................177
CAPITULOXI: HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO..................................177
CAPITULO XII: REMUNERACIONES..........................................................177
CAPITULO XIII: TRABAJOS EXTRAORDINARIOS..........................................177
CAPITULO XIV: EXTINCION DE LA RELACION LABORAL................................177
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES........................................177
CAPITULO I........................................................................................178
GENERALIDADES................................................................................178
ADMISIN DE LOS TRABAJADORES........................................................178
CAPITULO III......................................................................................179
LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO...............................................179
CAPITULO IV......................................................................................180
ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA............................................180
CAPITULO V.......................................................................................181
LICENCIAS Y PERMISOS.......................................................................181
CAPITULO VI......................................................................................182
COMISION DE VISITA............................................................................182
CAPITULO VII.....................................................................................182
FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR.......................................182
CAPITULO VIII....................................................................................183
DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR.......................................183
CAPITULO IX......................................................................................184
NORMAS DE FOMENTO Y MANTENIMIENTO DE LA ARMONIA ENTRE EMPLEADOR Y
TRABAJADORES.................................................................................184
CAPITULO X.......................................................................................185
MEDIDAS DISCIPLINARIAS.....................................................................185
FALTAS DISCIPLINARIAS.......................................................................185
SANCIONES.......................................................................................186
SUSPENSIN.....................................................................................187
DESPIDO...........................................................................................187
CAPITULO XI......................................................................................187

HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO...................................................187


CAPITULO XII...................................................................................188
REMUNERACIONES...........................................................................188
CAPITULO XIII....................................................................................188
TRABAJOS EXTRAORDINARIOS..............................................................188
CAPITULO XIV....................................................................................189
EXTINCION DE LA RELACION LABORAL....................................................189
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.......................................................189
DISPOSICION FINAL.............................................................................190

BANCO DE LA NACION

1. DATOS GENERALES

Denominacin: Banco de Nacin


Direccin: Calle Centenario No. 156, La Molina, Lima 12
Telfono: 349-0606
Fax: 349-0453
RUC: 20100030595
Pgina Web: http://www.bn.com.pe
Tipo Empresa: Empresa de Derecho Publico
Condicin: Activo
Fecha Inicio Actividades: 01 / Enero / 1966
Actividad Comercial: Otros Tipos Intermediacin Monetaria.
2. SECTOR
Sector financiero.
3. ACTIVIDAD ECONMICA
Actividad bancaria, comercial y de ahorros.
4. VISIN
Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de
servicios financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en
prcticas de Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.
5. MISIN
El Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la
bancarizacin y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al
sector privado, y fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una
gestin eficiente y auto-sostenible.

6. VALORES ORGANIZACIONALES
1. Satisfaccin del Cliente: Ofrecer a nuestros clientes una experiencia de servicio
positiva a travs de nuestros productos, servicios, procesos y atencin.
3. Eficiencia: Cuidar los recursos del BCP como si fueran los propios.

4. Gestin al Riesgo: Asumir el riesgo como elemento fundamental en nuestro negocio


y tomar la responsabilidad de conocerlo, dimensionarlo y gestionarlo.
5. Transparencia: Actuar de manera abierta, honesta y transparente con tus
compaeros y clientes, y brindarles informacin confiable para establecer con ellos
relaciones duraderas.
6. Disposicin al Cambio: Tener una actitud positiva para promover y adoptar los
cambios y mejores prcticas.
7. Disciplina: Ser ordenado y estructurado para aplicar consistentemente los procesos y
modelos de trabajo establecidos.

7. CDIGO DE TICA

DEL OBJETO Y ALCANCES:

Artculo 1.- El presente Cdigo de tica tiene por objeto establecer los valores
institucionales, principios, derechos, deberes y prohibiciones ticos que deben regir el
desempeo de todo empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y
practicantes, as como el rgimen disciplinario en caso de infraccin al Cdigo.
Para efectos del presente Cdigo, entindase por empleado del Banco de la Nacin a todo
funcionario integrante de la Alta Direccin o servidor del Banco, en cualquiera de los niveles
jerrquicos sea ste nombrado, contratado, designado, de confianza o electo que
desempee actividades o funciones en nombre del Banco de la Nacin.

DE LOS VALORES INSTITUCIONALES:

Artculo 2.- Los valores institucionales del Banco de la Nacin que deben guiar el
desempeo de sus empleados, locadores de servicios y practicantes son los siguientes:
Compromiso actitud que se refleja en el cumplimiento de normas internas, la lealtad,
responsabilidad e identificacin institucional, generando valor en beneficio de los clientes y la
sociedad.
Innovacin consiste en el desarrollo e implementacin de nuevos productos, servicios y
procesos orientados a elevar la productividad y atencin a los requerimientos y necesidades
de los clientes del Banco.
Sensibilidad social se refleja en la no discriminacin y la consolidacin de la presencia
incluyente del Banco en todo el territorio nacional.
Confianza consiste en brindar seguridad, transparencia y calidad en los productos y servicios
del Banco que permitan elevar la percepcin y valoracin de los clientes y de la sociedad en
general.
Integridad con eficiencia implica actuar con honestidad y transparencia, cuidando el mejor
uso de los recursos institucionales y cumplimiento de los objetivos.
Ecoeficiencia se refleja en el uso racional y eficiente de la energa, del agua, del papel, de
los materiales de oficina y de los recursos naturales en general, con el objetivo de que el
Banco brinde servicios generando menos desechos y residuos, para lograr as una menor
contaminacin ambiental.
DE LOS PRINCIPIOS:
Artculo 3.- Principios ticos

El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes rigen su


comportamiento de acuerdo a los siguientes principios:
a) RESPETO. Implica actuar de conformidad con el orden jurdico, as como brindar un
trato amable y oportuno al cliente del Banco.
b) PROBIDAD. Consiste en actuar con rectitud y honestidad, procurando satisfacer el
inters general y desechando todo provecho o ventaja personal obtenidos por s o por
intermedio de terceros.
c) EFICIENCIA. Se refleja en la calidad en cada una de las funciones o actividades
asignadas; buscando el mejor resultado para el Banco.
d) IDONEIDAD. Implica desenvolverse con aptitud tcnica, legal y moral en el desempeo
de las funciones o actividades asignadas. Procurar una formacin slida, capacitndose
permanentemente para un mejor resultado en el cumplimiento de las funciones o
actividades asignadas.
e) VERACIDAD. Consiste en expresarse con autenticidad en las relaciones funcionales con
todos los miembros de su institucin y pblico en general; contribuyendo al
esclarecimiento de la verdad.
f)

LEALTAD. Supone actuar con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros del Banco
de la Nacin, siguiendo las instrucciones y objetivos planteados por la Alta Direccin, en
la medida que renan las formalidades del caso y tengan por objeto la realizacin de
actos de servicio que redunden en beneficio de la Institucin.

g) JUSTICIA Y EQUIDAD. Implica tener permanente disposicin para el cumplimiento de


sus funciones, otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con equidad en sus
relaciones con el Estado, con los clientes y con los dems trabajadores del Banco.
DE LOS DEBERES:

Artculo 4.- Deberes ticos


El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes tienen los
siguientes deberes:
a) IMPARCIALIDAD.
Actuar con absoluta independencia de tendencias polticas, econmicas o de cualquier
otra ndole en el desempeo de sus funciones o actividades.
El deber de imparcialidad implica brindar un trato justo y equitativo a los clientes,
proveedores, competidores y trabajadores del Banco. Ninguna persona podr
aprovecharse de otra a travs de manipulacin, encubrimiento o uso indebido de
informacin privilegiada o de acceso restringido.
b) TRANSPARENCIA.
Ejecutar las funciones o actividades asignadas brindando la informacin de carcter
pblico en forma fidedigna, completa y oportuna.

Durante las investigaciones que se realicen para prevenir y evitar delitos, en especial
delitos financieros, el empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y
practicantes mantendrn un alto grado de transparencia y actitud de colaboracin con
las autoridades.
c) DISCRECION.
Guardar reserva respecto de los hechos o la informacin privilegiada que sea de su
conocimiento con motivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones o actividades.
d) EJERCICIO ADECUADO DE LAS FUNCIONES O ACTIVIDADES.
Cumplimiento de las funciones y responsabilidades que corresponden al cargo que se
ocupa dentro del Banco de la Nacin. Implica el deber de no adoptar represalia de
ningn tipo o ejercer coaccin alguna contra otros trabajadores u otras personas en el
ejercicio del cargo.
e) USO ADECUADO DE LOS BIENES DEL BANCO.
Proteger y conservar los bienes del Banco de la Nacin, utilizando los bienes que le
fueran asignados para el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su
abuso, derroche o desaprovechamiento; tampoco podr emplearlos o permitir que otros
lo hagan para fines particulares o propsitos que no sean aquellos para los cuales
hubieran sido especficamente destinados.
f)

RESPONSABILIDAD.
Desarrollar sus funciones o actividades a cabalidad, haciendo suyos la misin, objetivos
y polticas establecidas por la Alta Direccin poniendo su mejor esfuerzo en alcanzarlos
de manera profesional y responsable.

g) RESGUARDO DE LA INFORMACIN DE ACCESO RESTRINGIDO O PRIVILEGIADA


Toda informacin del Banco de la Nacin que no sea de carcter pblico y que haya sido
clasificada como confidencial o secreta, de conformidad con las normas internas,
constituye informacin de acceso restringido o privilegiada, por lo que la misma debe ser
protegida de acuerdo a los controles que establecen las normas del Banco.
El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes que por
razn de su funcin o actividad tengan acceso a informacin privilegiada del Banco
deben guardar absoluta reserva sobre la misma, evitando tratar o discutir sobre sta en
lugares pblicos e inclusive por va telefnica mediante el sistema de alto parlante o
manos libres, a fin de minimizar el riesgo que personas no autorizadas puedan tener
acceso a dicha informacin.
Excepcionalmente, en caso que sea necesaria la divulgacin de la informacin
privilegiada, el empleado pblico del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y
practicantes debern contar con el nivel de autorizacin correspondiente, segn el caso,
en cumplimiento de las normas internas y aquellas otras que resulten aplicables sobre
proteccin, privacidad, uso y transferencia de dicho activo de la informacin. En caso de
duda, se deber elevar la consulta a las reas tcnico-legales correspondientes a travs
de la Jefatura de Departamento o de la Divisin de Soporte Regional.
En especial, el empleado del Banco, sus locadores de servicios y practicantes que
operen en los Mercados Financieros se comprometen a no revelar informacin
privilegiada referente al Banco de la Nacin, incluso con posterioridad a la fecha de su
cese o retiro del Banco.

Asimismo, el empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y


practicantes no deben realizar declaraciones pblicas sobre asuntos que conciernan al
Banco de la Nacin, sin la debida autorizacin, ni sobre asuntos que puedan afectar a la
imagen, reputacin e integridad del Banco de la Nacin
El mal uso de informacin privilegiada genera las responsabilidades civiles y penales
que correspondan segn cada caso.
h) TICA PROFESIONAL
El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes deben
observar una conducta profesional recta, imparcial y honesta. Cuando as corresponda,
deber observar el secreto profesional.
i) AHORRO
El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes deben
estar comprometidos con la responsabilidad ambiental del Banco de la Nacin, lo que se
refleja en el ahorro de energa, de papel y materiales de oficina.
DE LAS PROHIBICIONES:

Artculo 5.- Prohibiciones ticas


El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes se
encuentran prohibidos de lo siguiente:
a) MANTENER INTERESES EN CONFLICTO.
Mantener relaciones o aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales,
laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimiento de
los deberes, funciones o actividades a su cargo. En caso de conflicto de intereses, se
deber anteponer al inters propio el debido cumplimiento de las obligaciones.
El empleado del Banco de la Nacin y sus locadores de servicios bajo ninguna
circunstancia podrn adoptar acuerdos con competidores que afecten el precio de las
transacciones o las polticas comerciales, ni que supongan competencia desleal.
Queda prohibida la contratacin en el Banco de la Nacin de los parientes hasta el
cuarto grado de consanguinidad y el segundo grado por afinidad de sus empleados
pblicos cualesquiera que sean sus niveles jerrquicos, de sus locadores de servicios y
practicantes.
b) OBTENER VENTAJAS INDEBIDAS.
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros, mediante el uso
de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.
Queda prohibida la introduccin de rumores con el objeto de beneficiarse con una
reaccin del mercado a los mismos.

De igual manera, queda prohibido recibir pagos indebidos, donaciones u obsequios de


proveedores, salvo que se trate de artculos de promocin o publicidad, sin valor
comercial alguno.
c) REALIZAR ACTIVIDADES DE PROSELITISMO POLITICO.
Utilizar las funciones o la infraestructura, bienes o recursos pblicos, ya sea a favor o en
contra de partidos u organizaciones polticas o candidatos.
d) HACER MAL USO DE INFORMACION PRIVILEGIADA.
Difundir a terceros, sin la debida autorizacin y con el fin de obtener un beneficio o
ventaja para s o para otros, informacin calificada como confidencial o secreta, segn
las normas y reglamentos vigentes del Banco de la Nacin u otra informacin que
pudiera poner en riesgo al Banco. Utilizar en contra de los intereses del Banco
informacin de acceso restringido a la que ha tenido conocimiento por razn del ejercicio
de sus funciones o actividades.
Queda prohibido participar en transacciones u operaciones financieras utilizando
expresamente informacin privilegiada del Banco, as como retirar de las instalaciones
del Banco, con fines particulares y ajenos al servicio, cualquier clase de documentacin,
grabaciones o informacin registrada en sistemas o archivos electrnicos, que sea
generada por clientes o consultores del Banco de la Nacin, que sea propiedad del
Banco o que se encuentra bajo custodia del Banco.
e) PRESIONAR, AMENAZAR Y/O ACOSAR.
Ejercer presiones, amenazas o acoso de cualquier tipo contra otros trabajadores o
subordinados que puedan afectar la dignidad e integridad de la persona o inducir a la
realizacin de acciones dolosas.
f)

HOSTILIZAR AL DENUNCIANTE.
Adoptar represalias luego de conocer la identidad de la persona que formul denuncia.

DE LOS DERECHOS:

Artculo 6.- Los trabajadores del Banco de la Nacin tienen derecho a:


a) Ser reconocidos en acto pblico por su conducta tica. Para ello, la Comisin de tica
anualmente recibir las propuestas provenientes de los Jefes de Departamento y de las
Divisiones de Soporte Regional, las que debern estar acompaadas de la opinin
favorable del Departamento de Personal.
b) Plantear modificaciones al Cdigo de tica, a fin de que el mismo se adecue a la
realidad del Banco.
DE LAS SANCIONES:

Artculo 7.- Toda denuncia verbal o escrita sobre incumplimiento de los principios, deberes
y prohibiciones establecidas en el presente Cdigo deber formularse ante la Comisin de
tica del Banco de la Nacin.
La denuncia escrita podr presentarse a travs de los mecanismos habilitados para tal
efecto: mesa de partes, buzones de denuncia o al correo electrnico etica@bn.com.pe.
Al presentar denuncia ante la Comisin de tica o ante cualquiera de sus miembros, el
denunciante podr solicitar que no sea revelada su identidad hasta la conclusin de la
investigacin y, de ser el caso, del procedimiento sancionador correspondiente. Cuando el
denunciante se acoge a esta medida de proteccin, la Comisin de tica guardar reserva
sobre la identidad del denunciante, notificando al denunciado slo sobre la trasgresin objeto
de denuncia.
Excepcionalmente, la Comisin de tica podr admitir a trmite una denuncia annima,
siempre y cuando la Comisin de tica previamente haya verificado la autenticidad y
veracidad de las pruebas aportadas sobre el hecho denunciado.
Las denuncias que no estn acompaadas de los medios probatorios correspondientes no
podr ser admitida a trmite. La denuncia con informacin falsa o engaosa tipifica como
falta laboral sancionable de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral.

Artculo 8.- Las infracciones al Cdigo de tica se investigan de acuerdo al procedimiento


establecido en el Reglamento para la Formulacin de Denuncias por Violacin al Cdigo de
tica de la Funcin Pblica y Medidas de Proteccin al Denunciante.

Artculo 9.- El incumplimiento de las disposiciones previstas en el presente Cdigo ser


considerado como una falta laboral sancionable de conformidad con el Reglamento Interno
de Trabajo del Banco de la Nacin siempre que el principio, deber o prohibicin que es
objeto de trasgresin no est tipificado en la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
De lo contrario, corresponder aplicar alguna de las sanciones previstas en la Ley N 27815:

Amonestacin escrita
Suspensin
Multa hasta de 12 UIT
Resolucin contractual
Destitucin o despido

La aplicacin de las sanciones precedentes se har sin perjuicio de las dems


responsabilidades civiles, penales y/o administrativas que pudieran corresponder, en
atencin al dao que la infraccin al Cdigo de tica pudiese haber generado al Banco o a
terceros.

DISPOSICIONES FINALES:

El Departamento de Comunicacin Corporativa, en coordinacin con el Departamento de


Secretara General, el Departamento de Personal y el Departamento de Logstica, tendrn a
su cargo la difusin del presente Cdigo, as como la evaluacin del grado de adaptacin del
mismo a la realidad del Banco.
Todos los Departamentos o Divisiones de Soporte Regional, a travs de sus representantes
ante la Comisin de tica, son los responsables de capacitar sobre las disposiciones
contempladas en el presente Cdigo.

8. ORGANIGRAMA DE LA ORGANIZACIN

9. ORGANIGRAMA DE RECURSOS HUMANOS

10.PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL BANCO DE LA NACIN 2013 - 2017

1. Diagnstico Estratgico
1.1. Diagnstico Externo
A continuacin se presenta la evaluacin de los factores externos que condicionan el
desempeo del Banco de la Nacin, identificndose las Oportunidades y Amenazas que
podran impactar en la Empresa para el cumplimiento de su visin. Estos factores son:
A. Factores Poltico - Legales
a. Polticos
El nuevo gobierno y las priorizaciones de ciertas polticas de Estado orientan al Banco de
la Nacin a la necesidad de fortalecer el enfoque de inclusin social en el marco
estratgico a formular. Lo anterior cobra importancia en un escenario donde las polticas
y programas sociales poseen especial relevancia y generan una demanda de servicios
potenciales hacia la institucin.
En ese sentido, la inclusin social se conforma en uno de los objetivos pilares del Estado,
en el cual participa directamente el Banco de la Nacin, pues es una de las pocas
entidades estatales que llega a lugares remotos del pas. Con esto se encuentra que no
solo tiene un potencial altsimo como instrumento de inclusin social, cultural y poltica,
sino que tambin adscribe un paradigma importante y completamente mandatorio: una
poltica transversal que apuesta por una poblacin ms global, por todos y todas, sin
mediar ningn tipo de filtro. Este enfoque de inclusin social es un requerimiento de la
poblacin, en un pas donde actualmente se encuentra ausente el Estado en ms de un
tercio del territorio y en una gran proporcin de aquellos lugares en donde existe, es
dbil.
As, el Banco de la Nacin cumple una labor muy importante adoptando y promoviendo la
inclusin social y la descentralizacin; muestra de la labor del Banco de la Nacin es el
resultado del ndice de Hirschman-Herfindahl, el cual mide el nivel de concentracin en
este caso- de las oficinas bancarias en el mercado.
b. Legales
El marco legal y normativo que regula el accionar del Banco de la Nacin est
conformado por:
Marco legal de la Constitucin Poltica del Per seala en su Artculo No. 60 sobre el
Pluralismo Econmico: El Estado reconoce el pluralismo econmico.
La economa nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y
de empresa. Slo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente
actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters pblico o de manifiesta
conveniencia nacional. La actividad empresarial, pblica o no pblica, recibe el mismo
tratamiento legal.

Marco legal de creacin y delimitacin de facultades y funciones del Banco de la


Nacin (marco de accin), el cual est conformado por: Ley No. 16000 , Decreto
Legislativo No. 199, Decreto Ley No. 25907, Estatuto (D.S. No. 07-94 -EF), Decreto de
Urgencia No. 31-94 y Ley No. 26702.

Marco de Regulacin y supervisin del Fondo Nacional de Financiamiento dela


Actividad Empresarial de Estado (FONAFE) y la Superintendencia de Banca,Seguros y
AFP (SBS): precisa requerimientos relacionados a procesos yprocedimientos,
presentacin de informacin peridica, requerimientos decreacin de unidades
orgnicas, etc.
Marco de Regulacin por el Organismo de Supervisin de las Contratacionesdel Estado
(OSCE) del Sistema Administrativo de Abastecimiento(contrataciones), quien define
requerimientos relacionados a los procesos de contrataciones de bienes y servicios.
Marco de Regulacin de la Contralora General de la Repblica (CGR), sobre el
Sistema Administrativo de Control, el cual define requerimientos no coincidentes con
exigencias del sector bancario competitivo (flexibilidad, rapidez, etc.).

B. Factores Econmicos
a. Internacional
El Marco Macroeconmico Multianual 2013 2015 del Ministerio de Economa y
Finanzas proyecta -en lneas generales- que durante los prximos aos prevalecer
un contexto de elevada incertidumbre en la economa mundial y se espera que
nuestros trminos de intercambio desciendan de forma gradual2
Las economas avanzadas probablemente enfrentarn un entorno de bajo
crecimiento, elevado desempleo y altos niveles de deuda pblica. Asimismo, existir
el riesgo que varias economas avanzadas vuelvan a entrar en recesin ante una
mayor intensificacin de la crisis de deuda en pases pertenecientes a la Zona Euro.
En tanto, las economas emergentes tendrn que enfrentar una menor demanda
externa, presiones apreciatorias en sus monedas y volatilidad en sus flujos de
capitales. De acuerdo al anlisis efectuado por el Fondo Monetario Internacional
(IFM), en el ao 2013, la participacin de los pases emergentes en el crecimiento
mundial (51%) superar por primera vez a la de los pases avanzados (49%).
b. Nacional
De acuerdo al Marco Macroeconmico Multianual 2013 2015, el Per crecer a una
tasa que fluctuar entre 6,0% y 6,5% durante el perodo 2012-2015 y se mantendr
como la economa ms dinmica y estable de la regin.

Se presume que el dinamismo que sustenta tal crecimiento se alcanzar siempre y


cuando:
- No se produzca un colapso financiero-global similar al del ao 2008 con la
declaracin de quiebra del Banco de Inversin Lehman Brothers.
- La inversin privada mantenga su dinamismo, con una tasa de crecimiento que gire
en torno a 11,2% anual y se concreten importantes proyectos de inversin anunciados
y en ejecucin.
- Se concesione y ejecute una serie de proyectos, entre los que destacan los
proyectos mineros que elevarn la produccin de minerales como el cobre en
alrededor de 75% hacia el ao 2015.
As, en el ao 2015 el PBI podra llegar a los US$ 260 mil millones, mientras que el
PBI per cpita superara los US$ 8 300, un incremento de casi 40% respecto al ao
2011. Si el Per logra mantener su tasa de crecimiento en torno al 6,0% -6,5% anual,
el PBI per cpita del pas superara al de sus pares de la regin en los prximos aos.
OPORTUNIDADES Y DEBILIDADES
Oportunidades

Contar con un sistema financiero nacional slido y estable, en un escenario de


crecimiento econmico continuo del Per.
Polticas priorizadas por el Estado Peruano: Poltica de inclusin social y poltica de
apoyo a las Mypes.
Porcentaje de la poblacin no bancarizada localizada principalmente en zonas ms
alejadas del pas (banco subsidiario).
Necesidades insatisfechas (personas naturales y microempresas) en zonas no
atendidas con productos y servicios financieros.
Posibilidad de cofinanciar proyectos de infraestructura bajo la modalidad de
Asociaciones Pblico Privadas.
Constituirse en plataforma tecnolgica de interoperabilidad del Estado.
Desarrollo acelerado de las tecnologas de informacin y comunicacin, lo que hace
posible abordar mercados masivos y a distancia, con bajos costos de transaccin
(por ejemplo, a travs de nuevos canales de atencin como plataformas virtuales de
atencin).

Amenazas

Riesgo del sistema financiero internacional y nacional ante una eventual agudizacin
de la crisis financiera internacional.

Escenario de fuerte competencia con la banca privada y las instituciones de


microfinanzas (p.e. la competencia se est orientando a segmentos que antes no les
eran atractivos tales como zonas rurales, serrana y MYPES), con aplicacin de
estrategias comerciales agresivas.
Cambios en el marco normativo regulatorio (Estatuto) que podran restringir sus
funciones o el desarrollo de productos y servicios.
Potenciales cambios en las polticas y gestin de los sistemas administrativos de
Presupuesto Pblico y Tesorera (p.e. reduccin del porcentaje de comisin cobrado
por el Servicio Bancario de Manejo de Tesorera del Estado).
Ocurrencia de desastres naturales o siniestros que pueden afectar la operacin del
Banco (por ejemplo ocurrencia de un terremoto).
Nuevas formas de fraude afectan las actividades y la imagen del banco.

1.2. Diagnstico Interno


A. Descripcin General de la Empresa
El Banco de la Nacin es una empresa de derecho pblico, integrante del Sector
Economa y Finanzas, que opera con autonoma econmica, financiera y administrativa.
El Banco tiene patrimonio propio y duracin indeterminada.
El Banco se rige por su Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado y
supletoriamente por la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros.
Asimismo, Es objeto del Banco administrar por delegacin las subcuentas del Tesoro
Pblico y proporcionar al Gobierno Central los servicios bancarios para la administracin
de los fondos pblicos.
De otro lado, cuando el Ministerio de Economa y Finanzas lo requiera y autorice en el
marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorera, el Banco actuar como
agente financiero del Estado, atender la deuda pblica externa y las operaciones de
comercio exterior.
Es importante mencionar que en el ao 1994, durante el gobierno de Alberto Fujimori
Fujimori, mediante el Decreto Supremo N 07- 94-EF Estatuto del Banco, se modificaron
sus funciones, las mismas que son ejercidas sin exclusividad respecto de las Empresas y
Entidades del Sistema Financiero.
Entre las principales funciones que ejerce el Banco de la Nacin se tiene:
1. Brindar servicios de pagadura.
2. Brindar servicios de recaudacin.
3. Efectuar por delegacin, operaciones propias de las subcuentas bancarias del Tesoro
Pblico.
4. Actuar como Agente Financiero del Estado.

5. Actuar por cuenta de otros Bancos o Financieras, en la canalizacin de recursos.


6. Participar en las operaciones de comercio exterior del Estado.
7. Otorgar facilidades financieras al Gobierno Central, y a los Gobiernos Regionales y
Locales, en los casos en que estos no sean atendidos por el Sistema Financiero
Nacional.
8. Brindar Servicios de Corresponsala.
9. Brindar Servicios de Cuentas Corrientes a las Entidades del Sector Pblico
Nacional y a Proveedores del Estado.
10. Recibir depsitos de ahorros en lugares donde la banca privada no tiene oficinas.
B. Organizacin de la Empresa
La estructura orgnica del Banco de la Nacin est compuesta por rganos de direccin,
control, lnea, apoyo y asesoramiento, tal como se detalla en el cuadro del organigrama
del Banco.

B. Canales de Atencin y Volumen de Operaciones


a. Canales de Atencin

El Banco de la Nacin brinda productos y servicios financieros a sus clientes y


usuarios a travs de sus canales de atencin, contando para ello con la mayor red de
Agencias y Oficinas Especiales a nivel nacional, as como su red de Cajeros
Automticos y Cajeros Corresponsales.
La cantidad de puntos de atencin por canal se muestra en el cuadro siguiente:

b. Productos y Servicios
Los productos y servicios del Banco de la Nacin se encuentran clasificados de
acuerdo a la tipologa de sus clientes y usuarios. En ese sentido, podemos identificar
productos y servicios dirigidos a personas naturales, sector pblico y sector privado
de acuerdo al detalle siguiente:
Personas Naturales
1. CTS en moneda nacional o extranjera
2. Cuenta corriente de detracciones
3. Cuenta corriente en agencias UOB
4. Cuenta corriente proveedores Estado
5. Cuenta de ahorros del sector pblico
6. Cuenta de ahorros en agencias UOB
7. Crdito Hipotecario para Compra de Vivienda Bien Terminado o Bien Futuro
8. Crdito Hipotecario mejoras vivienda
9. Depsito a plazo en agencias UOB

10. Giro bancario sobre el exterior UOB


11. Pago de facturas en Cuentas Corrientes proveedores BN
12. Pago de remuneraciones y pensiones
13. Pago de tarjeta de crdito
14. Prstamo Multired
15. Prstamo Estudios
16. Prstamo Personal Descuento por Planilla
17. Prstamo Multired para Compra de Deudas - Tarjetas de Crdito
18. Servicio de Pagadura a beneficiarios del Programa Juntos
19. Remesas
20. Tarjeta Multired Global Dbito
21. Tarjeta de Coordenadas
22. Transferencia de fondos al exterior para pago de Pensionistas
23. Transferencia de fondos del exterior
24. Transferencia interbancaria con cargo en cuentas de ahorro
25. Seguros
26. Multired Virtual
Sector Pblico
1. Canalizacin de desembolso endeudamiento Pblico
2. Canje electrnico de cheques
3. Carta fianza
4. Crdito documentario
5. Cobranza coactiva
6. Cobranza de giros bancarios sobre el exterior
7. Confirmacin de saldos
8. Cuenta corriente

9. Cuenta corriente para el programa algodonero


10. Fideicomiso
11. Garantas bancarias
12. Giro bancario hacia el exterior
13. Habilitacin de fondos Entidades Pblicas
14. Prstamos para el Sector Pblico
15. Recaudacin de tributos aduaneros24
16. Recaudacin de tributos Municipales y Gobiernos Regionales
17. Recaudacin de tributos Sunat
18. Recaudacin de tasas
19. Sistema de Administracin de Transmisiones Masivas
20. Transferencia de fondos a Gobiernos
21. Transferencias de fondos al exterior
22. Transferencias de fondos del exterior
23. Transferencias LBTR
Sector Privado
1. Canje electrnico de cheques
2. Cobranzas simples recibidas del exterior
3. Confirmacin de saldos
4. Corresponsala
5. Cuenta corriente Asociacin de Pescadores
6. Cuenta corriente de detracciones
7. Cuenta Corriente en agencias UOB
8. Cuenta corriente proveedores Estado
9. Cuenta de ahorros en agencias UOB
10. Depsito a plazo en agencias UOB

11. Garantas bancarias


12. Giro bancario hacia el exterior
13. Notas de crdito negociable
14. Pago de facturas en Cuentas Corrientes proveedores BN
15. Pago de remuneraciones y pensiones en UOB
16. Programa Microfinanzas
17. Sistema de Administracin de Transmisiones Masivas
18. Transferencias LBTR
19. Transferencias de fondos del exterior
De todos los productos del Banco de la Nacin, el Programa Prstamos Multired es
el producto bandera, el cual tiene por finalidad permitir el acceso al crdito bancario al
sector de la poblacin conformado por los servidores y pensionistas del Sector
Pblico.
Este programa ha conseguido colocar 239,023 Prstamos Multired durante el ao
2012, resultado menor a los 309,623 Prstamos Multired colocados durante el ao
2010. Las razones que explican este menor desempeo se deben a la aplicacin del
seguro de desgravamen al importe desembolsado en las ampliaciones de prstamos,
a la fuerte competencia de las Cajas Rurales, Cajas Municipales y Cooperativas,
quienes ofrecen mayor nivel de endeudamiento y mayores plazos, al limitado
presupuesto de material publicitario y a la falta de un mayor enfoque comercial y de
gestin de ventas por parte de la red de agencias.

c. Recursos Humanos
En este acpite se analizan por separado los aspectos ms relevantes de la gestin
de los recursos humanos en el Banco de la Nacin.

Los recursos humanos del Banco de la Nacin, al 31 de diciembre de 2012, estn


conformados por 4,218 personas que pertenecen a planilla. Asimismo, el Banco
cuenta con 861 locadores de servicios y 1,448 personas que brindan servicios por
terceros (personal de limpieza y seguridad).

De acuerdo al cuadro anterior se puede apreciar que la tasa de crecimiento del


personal en planilla que labora en el Banco de la Nacin es de 2% y 3% con respecto
a los aos 2011 y 2012 respectivamente. El personal del Banco de la Nacin se
distribuye en diversas categoras de diversa jerarqua. As se tiene que del total del
personal, 19 son Gerentes, 920 ejecutivos y 3,189, empleados. Asimismo, el Banco
de la Nacin presenta una carga de 6,083 pensionistas. Al analizar las caractersticas
de los recursos humanos, se ha identificado debilidades como la falta de motivacin,
especialmente en el personal perteneciente a planilla, cuyo promedio de edad se
encuentra en un rango alto, mientras que los locadores de servicios muestran
mayores esfuerzos y eficiencia debido a la incertidumbre del vnculo laboral con la
empresa.
Otra debilidad encontrada es la alta rotacin de la plana gerencial. De acuerdo a la
entrevista realizada en abril 2011 a una consultora de Recursos Humanos de
PriceWaterhouseCoopers, el Estudio de Indicadores de Gestin Humana Saratoga
para Latinoamrica determin que el ndice de rotacin promedio para personal de
alto desempeo en el Per era de 5.3%, mientras que el ndice de rotacin de la
plana gerencial para las empresas que conforman la Corporacin FONAFE asciende
a 13.8% anual aproximadamente

FORTALEZAS Y DEBILIDADES
Fortalezas

Valor de marca consolidada, con un alto nivel de identificacin y


reconocimiento por los pobladores de cada localidad del Per.

Ser la institucin del Estado con mayor presencia en todo el pas mediante la
mayor red de oficinas del sistema financiero nacional (558 oficinas),
incluyendo lugares donde es la nica Oferta Bancaria UOB, destacando la
mayor plataforma bancaria en el mbito rural.
Ser el principal Agente financiero del Estado Peruano.
Contar con una clasificacin positiva de riesgo a nivel nacional e internacional.
Interconexin estratgica con nuestro principal cliente a travs del Sistema
Integrado de Administracin Financiera del Estado (SIAF).
Contar con la capacidad y la experiencia para interrelacionarse e
interconectarse con entidades del Estado y acompaar el desarrollo de los
programas sociales.
Poseer los ms bajos niveles de cartera atrasada de crditos de consumo
respecto del total de crditos de consumo (calidad de la cartera de crditos de
consumo) comparativamente con la banca privada.

Debilidades

No se prioriza la orientacin a un enfoque por resultados, lo que se traduce en


dbiles indicadores institucionales planteados.
Personal poco motivado, orientado al cumplimiento de la tarea y no el logro de
resultados de la institucin. No hay reconocimiento ni castigo por la labor
realizada.
Debilidad en el enfoque al cliente, lo que se relaciona con la falta de una
perspectiva integral de cliente/canal/productos-servicios, as como con el poco
conocimiento de las necesidades y requerimientos de los clientes y los
productos/servicios que demandan.
No se tienen estrategias comerciales definidas por segmento de clientes, lo que
est acotado al desarrollo de funciones de marketing y mecanismos de promocin
y venta de productos, y dbil funcin de seguimiento y evaluacin de estrategias/
productos.
El Estatuto del Banco restringe posibilidades de ampliacin de segmentos de
clientes distintos a los autorizados actualmente.
Limitada aplicacin de los principios de Buen Gobierno Corporativo.
Diseo organizacional con una configuracin funcional que no responde a las
necesidades y dinamismo necesarios en el sector financiero (centralizacin e
inadecuada coordinacin y comunicacin que dificulta el entendimiento de la tarea
conjunta orientada al cliente/procesos fracturados).
La gestin de procesos requiere ser orientada hacia los objetivos del Banco.
Actualmente, no existe el enfoque de SLA o acuerdos de niveles de servicio entre
reas y hacia los clientes (p.e. procesos de adquisiciones lentos y engorrosos).
Limitada capacidad de atencin a travs de sus canales principales, tales como el
canal de oficinas, que genera largusimas colas (falta de personal recibidorpagador) y el canal ATMs (el nmero de cajeros automticos representa el 10%
del total de cajeros del Sistema Bancario).

Los sistemas informticos con los que cuenta el Banco necesitan ser actualizados
para soportar adecuadamente el core business y exigencias de los clientes.
Carencia de una adecuada gestin de proyectos, lo que se traduce en debilidades
a lo largo del ciclo de gestin de los mismos.
Gestin de riesgos requiere fortalecer su rol asesor a las distintas reas del
banco, en particular a los rganos de lnea.
Presenta el ms alto nivel de gastos administrativos respecto de los ingresos
totales en comparacin con el resto de la Banca Mltiple (p.e. gastos de
administracin relacionados a Jubilacin son el 28.6% del total de
Gastos de Administracin de Personal y Directorio; altos costos relacionados a
personal recibidor-pagador).
Ausencia de una poltica de remuneraciones y de un plan de sucesin de cargos.
Falta desarrollar un adecuado tratamiento y relacin con los sindicatos existentes.
No existen polticas definidas en relacin al sindicato.
Dbil visin global de los negocios enfocados a la prevencin contra el lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo (no existen estrategias en particular
definidas por el Banco, se cuenta con informacin parcial e incompleta de los
clientes).

PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013- 2017


Visin
Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de servicios
financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en prcticas de
Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.
Misin
El Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la bancarizacin
y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al sector privado, y
fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una gestin eficiente y autosostenible.

Valores Institucionales
Se identifica los valores institucionales sobre los cuales se fundamenta el accionar del
personal del Banco de la Nacin.
A. Vocacin de servicio al ciudadano

El Banco de la Nacin y sus trabajadores se preocupan de atender con un trato oportuno,


humano y de calidad a los ciudadanos que requieren de sus productos y servicios
financieros.
B. Compromiso e identificacin
Los trabajadores del Banco de la Nacin muestran una actitud que busca superar las
dificultades para alcanzar los objetivos con plena identificacin institucional en cada
localidad.
C. Promocin de la cultura financiera
Los trabajadores del Banco de la Nacin fomentan el ahorro y los servicios que permiten
integrar a los ciudadanos al mercado.
D. Conducta tica y profesional
Los trabajadores del Banco de la Nacin demuestran un comportamiento honesto, probo,
transparente y de conducta intachable en su desempeo.
E. Responsabilidad social e inclusin financiera
Los trabajadores participan activamente en su comunidad, promoviendo la no discriminacin
y la educacin e inclusin financiera del ciudadano.

OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES Y ESPECFICOS


El cuadro a continuacin muestra a estructura de Objetivos Estratgicos
Generales y Especficos del Banco de la Nacin.

11.
11.
11.
11.
11.
11.
11.
11.
11.

11.MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DEL BANCO DE LA NACION


MANUAL DE FUNCIONES
El Manual de Organizacin y Funciones (MOF) es un documento normativo donde se
describe las funciones, objetivos, caractersticas, los requisitos y responsabilidades de
cada cargo que se desarrolla en una organizacin, as tambin un conocimiento integral
de este, permitiendo un mejor desarrollo del ente en la sociedad.
El MOF proporciona informacin a los servidores, Directivos y Funcionarios sobre sus
funciones y ubicacin dentro de la estructura general de la organizacin.
IMPORTANCIA

Facilita el proceso de induccin del personal y permite el perfeccionamiento y/o


orientacin de las funciones y responsabilidades del cargo al que han sido asignados,
as como aplicar programas de capacitacin.

Determina las funciones especificas, responsabilidad y autoridad de los cargos dentro


de la estructura orgnica de cada dependencia

Proporciona informacin a los funcionarios y servidores sobre sus funciones


especficas, su dependencia jerrquica y coordinacin para el cumplimiento de sus
funciones.

Sea una pequeo emprendimiento, una mediana o gran empresa, de hecho que todas
sin excepcin necesitan algn tipo de pauta organizativa. Definir algunas cosas como los
valores, la visin y misin, los cuales son los conceptos esenciales que orientan a la
empresa hacia un objetivo; sin embargo, hay algo tambin importante, sobre todo si hay
empleados, nos referimos a los organigramas y al MOF, en este capitulo
tendremos conocimiento de porque es tan importante tener en cuenta estos dos
instrumentos en la empresa, as tambin veremos la relacin que hay entre ellos.

1. INTRODUCCION

1.1 Finalidad

El presente Manual de Organizacin y Funciones es un instrumento de gestin


que describe las funciones de las unidades orgnicas, as como las
funciones a nivel de cargo especfico del Departamento de Recursos
Humanos.

1.2 Alcance

Las funciones contenidas en el presente Manual debern ser cumplidas por


todos los trabajadores que integran el Departamento de Recursos Humanos.

1.3 Actualizacin

El presente Manual de Organizacin y Funciones ser actualizado cuando se


produzcan cambios o modificaciones en los procesos o procedimientos
internos del Departamento o si se producen modificaciones en la
Estructura Orgnica o en el Reglamento de Organizacin y Funciones del
Banco de la Nacin.

1.4 Base Legal y/o Administrativa

a. Acuerdo de Directorio N 1698, de fecha 2008.02.07, que aprueba la


aplicacin por etapas de la nueva Estructura Orgnica del Banco de la Nacin.

b. Acuerdo de Directorio N 1850, de fecha 2011.04.07, que aprueba la nueva


versin del Reglamento de Organizacin y Funciones del Banco de la Nacin.
c. Acuerdo de Directorio N 1928, de fecha 2012.11.16, que aprueba la
modificacin de la Estructura Orgnica del Banco de la Nacin, modificacin
del Reglamento de Organizacin y Funciones, y modificacin del Cuadro para
Asignacin de Personal CAP del Banco de la Nacin.

1.5 Responsabilidad

El Jefe de Departamento es responsable de las funciones que se realizan en


la unidad orgnica a su cargo. Asimismo, los Jefes de Divisin y/o Seccin
son responsables de las funciones que se realizan en sus unidades
orgnicas respectivas.

Para asegurar el cumplimiento de las funciones establecidas en el presente


Manual de Organizacin y Funciones, cada Jefe de unidad orgnica deber
indicar al personal a su cargo, por escrito y en forma detallada, las funciones
que le corresponden de acuerdo al cargo especfico que desempea.

2. MISIN Y FUNCIONES GENERALES DEL DEPARTAMENTO MISIN

Gestionar el sistema de personal, administrando los procesos de


seleccin, contratacin, registro, evaluacin, capacitacin, bienestar, pago
de remuneraciones y desarrollo integral de los recursos humanos del Banco.
As como promover la seguridad y salud ocupacional del trabajador.

FUNCIONES

a. Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as


como elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI
y los proyectos internos del Departamento de Recursos Humanos.

b. Proponer y disponer la ejecucin del presupuesto del Departamento de


Recursos Humanos y la planilla de remuneraciones y pensiones del Banco, de
acuerdo a las normas legales y administrativas vigentes.
c. Proponer, tramitar la aprobacin y disponer la ejecucin de las polticas
para la administracin de los procesos de personal.
d. Ejecutar los procesos de la gestin de recursos humanos y proponer mejoras
que propicien su perfeccionamiento.
e. Cumplir y hacer cumplir las normas y disposiciones que regulan los procesos
de Recursos Humano.
f.

Proponer, ejecutar y evaluar la aplicacin del programa de seleccin,


reclutamiento y contrato de personal.

g. Proponer, ejecutar y evaluar el proceso de Evaluacin de Desempeo de


Personal.
h. Administrar el proceso de registro y administracin de legajos.

i.

Supervisar y evaluar, segn corresponda, el proceso de control de asistencia y


permanencia del personal.

j.

Proponer, ejecutar y evaluar el desarrollo de las competencias de los


trabajadores para mejorar su productividad, nivel de desempeo y clima
laboral.

k. Evaluar y/o proponer, segn corresponda, los desplazamientos del personal.


l.

Evaluar, aprobar y proponer proyectos de actualizacin de la lnea de


carrera y la poltica de remuneraciones de los trabajadores del Banco.
Asimismo, evaluar y proponer los perfiles para el Manual de Clasificacin de
Cargos.

m. Conducir la elaboracin del Plan Anual de Capacitacin y proponerlo a la


Gerencia General, controlando la ejecucin del mismo.
n. Conducir la elaboracin de la Poltica de Remuneraciones y proponerla al
Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia General.
o. Lograr el desarrollo del personal a travs de la lnea de carrera, evaluacin de
desempeo y disminucin de las brechas de capacitacin; as como gestionar
la informacin que circula en la Institucin, de tal forma que contribuya a la
formacin de la cultura organizacional del Banco.
p. Administrar la Planilla de Remuneraciones y Pensiones.
q. Disear e implementar programas de bienestar y de apoyo social que
propicien el desarrollo humano de los trabajadores y sus familiares.
r.

Administrar el Patrimonio Bibliogrfico del Banco.

s. Proponer y aplicar normas, polticas y acciones orientadas a incrementar la


productividad del trabajador, contribuir a su desarrollo integral y mejorar su
calidad de vida.
t.

Representar al Banco en los procesos administrativos de ndole laboral,


previsional y de negociacin colectiva.

u. Supervisar la administracin de los derechos pensionarios de los trabajadores


activos y pensionistas.
v. Analizar, evaluar y procesar el reconocimiento, declaracin, calificacin
y pago de los derechos pensionarios de los trabajadores activos y
pensionistas del Banco de la Nacin beneficiarios del Decreto Ley N 20530,
as como atender los requerimientos planteados por los pensionistas de la
institucin.
w. Incluir los requerimientos de seguridad de informacin en los procesos de
recursos humanos administrados por el Departamento.
x. Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de
las dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
y.

Asumir ante el Gerente General los resultados


riesgos correspondiente a su Departamento.

de la gestin de

z.

Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un


oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

aa. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados


por el rea a su cargo.
ab. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.

3. ESTRUCTURA ORGNICA ORGANO DE DIRECCIN

Jefatura de Departamento

ORGANOS DE LNEA

Divisin Administracin de Personal

Seccin Seleccin de Personal

Seccin Registro de Personal

Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales

Divisin Desarrollo del Talento

Seccin Desarrollo Profesional

Seccin Capacitacin

Seccin Cultura Organizacional

Seccin Asistencia y Bienestar

Divisin Compensaciones

Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios

Seccin Aplicacin y Control de Planillas

4. MISIN Y FUNCIONES DE LOS RGANOS DE LNEA

4.1 Divisin Administracin de Personal

Misin

Gestionar los procesos de recursos humanos relacionados al registro y


seleccin de personal; as como brindar asesora en la aplicacin de la
normatividad laboral y calificacin de los derechos pensionarios
correspondientes al DL 20530.

Funciones

a) Reclutar, seleccionar y contratar personal para el Banco de la Nacin en el


marco de las disposiciones legales y normativas establecidas.

b) Aplicar las herramientas de gestin administrativa de personal para los


procesos correspondientes. c.
Evaluar los desplazamientos del personal.
c) Organizar y mantener actualizada (en el sistema y legajo) la informacin
personal y laboral de los trabajadores activos del Banco de la Nacin,
garantizando su seguridad, conservacin y conformidad.
d) Administrar el sistema de informacin y estadsticas del personal.
e) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia,
de las instancias internas y externas correspondientes.
f)

Remitir a la Contralora General de la Repblica, las Declaraciones Juradas de


Ingresos y de Bienes y Rentas de los trabajadores obligados, as como la
relacin de nombramientos y contratos de los mismos.

g) Controlar la asistencia y permanencia de los trabajadores.


h) Analizar y determinar la procedencia del reconocimiento y otorgamiento de
derechos pensionarios al amparo del Decreto Ley N 20530 modificatoria y
ampliatorias.
i)

Representar al Banco ante el Ministerio Trabajo y Promocin del Empleo en


procesos de inspeccin.

j)

Evaluar y analizar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le


sean solicitadas.

k) Participar en las Comisiones de Negociacin Colectiva.


l)

Formular el Plan Estratgico del Departamento


alineado al Plan Estratgico Institucional.

de Recursos Humanos

m) Estandarizar los procesos de Recursos Humanos alineados al Sistema de


Gestin de la Calidad, en el mbito de su competencia.

n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.
o) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional
POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.
p) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de
la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que
incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando
adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de
informacin en el Banco.
q) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Divisin.
r) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.
s) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados
por la divisin.
t)

Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano


de Control Institucional y los organismos de control externo.

4.1.1 Seccin Seleccin de Personal

Misin

Administrar los procesos de incorporacin, evaluacin y ejecucin de


desplazamientos de personal.

Funciones

a) Efectuar el reclutamiento, seleccin y contratacin de personal idneo segn


el perfil del puesto y en coordinacin permanente con las unidades orgnicas
solicitantes de personal.

b) Realizar el perfil de puestos por competencias en base a las funciones


especficas descritas en los Manuales de Organizacin y Funciones,
coordinando su actualizacin peridica con las diferentes unidades orgnicas
del Banco.
c) Proponer y ejecutar el plan anual de ingresos y movimientos de personal.
d) Administrar el Cuadro para la Asignacin de Personal del Banco de la
Nacin elaborado por el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.
e) Evaluar y ejecutar desplazamientos, ascensos, promociones, permutas,
traslados, destaques internos y externos, reincorporaciones, designaciones,
encargo de puestos y funciones y otras acciones de personal segn las
necesidades de la institucin y de acuerdo a las disposiciones vigentes.
f)

Administrar los convenios de prcticas pre-profesionales en cuanto a su


incorporacin, cese e inscripcin en el MTPE.

g) Efectuar el proceso de cese de personal, coordinando con las unidades


orgnicas y entidades que correspondan.
h) Proponer y elaborar cambios y mejoras en las pruebas psicotcnicas,
conocimientos entre otras para la seleccin del personal.

de

i)

Verificar la veracidad del Ttulo Profesional y los dems documentos


presentados por los postulantes durante la fase de seleccin de personal.

j)

Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.1.2 Seccin Registro de Personal

Misin

Realizar el control de asistencia, puntualidad y permanencia


personal; as como, mantener actualizado el registro de personal.

del

Funciones

a) Registrar en el sistema los datos del personal que ingresa al Banco de la


Nacin.

b) Evaluar, verificar y procesar la documentacin remitida por los


trabajadores a travs de las jefaturas del Banco de la Nacin, a fin de ser
ingresados en el sistema de la base de datos e incluirse en el legajo de
personal.
c) Organizar, custodiar y mantener los Legajos de Personal de los
trabajadores del Banco de la Nacin, conservando adecuadamente y
reservando su acceso al personal autorizado.
d) Verificar y elaborar reportes estadsticos referentes a la planta,
asistencia y vacaciones del personal del Banco y comunicarlo
peridicamente, a travs de la jefatura de Divisin, a las unidades
orgnicas.
e) Ejecutar el levantamiento
de la informacin patrimonial de todos los
trabajadores del Banco, con periodicidad bianual.
f)

Gestionar la presentacin
de la Relacin de Nombramientos
y
Contratos de Obligados a presentar Declaraciones Juradas de Ingresos y de
Bienes y Rentas de los trabajadores obligados a presentar a la Contralora
General de la Repblica.

g) Organizar, verificar y procesar la presentacin de las Declaraciones


Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los trabajadores obligados
a presentar a la Contralora General de la Repblica, as como gestionar
su publicacin con el MEF.

h) Coordinar con la Divisin Imagen Corporativa el diseo del Carnet de


identificacin personal (Fotocheck) del Banco de la Nacin. Asimismo, la
actualizacin, emisin, distribucin y control de los mismos.
i)

Organizar, verificar, procesar y controlar la asistencia, y el cumplimiento de la


jornada laboral del personal del Banco de la Nacin; as como la asistencia de
los practicantes.

j)

Controlar los permisos y licencias de los trabajadores del Banco de la Nacin.

k) Determinar peridicamente las licencias por enfermedad que conlleven a


subsidios, a fin de proveer de informacin a la Seccin Asistencia y
Bienestar para el trmite respectivo.
l)

Emitir las sanciones de amonestacin y suspensin a los trabajadores que


incurran en tardanzas, de acuerdo a las normas establecidas.

m) Evaluar, proyectar, organizar, supervisar y ejecutar el rol anual de vacaciones


de los trabajadores, en coordinacin con las jefaturas de departamento.
n) Supervisar el uso del descanso vacacional y descanso remunerado por 25
aos de servicios de los trabajadores a nivel nacional.
o) Ejecutar el cese del personal del Banco y trmite coordinando con las
unidades orgnicas correspondientes.
p) Formular y expedir constancias y certificados de trabajadores, cesantes y
practicantes del Banco de la Nacin.
q) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los
procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.1.3 Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales

Misin

Asesorar en la aplicacin de la normatividad laboral; as como calificar


y declarar los derechos pensionarios.

a) Representar al Banco ante el Ministerio de Trabajo


Empleo en los procesos inspeccin que se realicen.

y Promocin

del

b) Coordinar e instruir con la Divisin Compensaciones el cumplimiento de los


mandatos judiciales y administrativos de naturaleza alimentaria en los que
intervengan trabajadores y/o pensionistas del Banco.
c) Atender y coordinar la atencin de los pedidos efectuados por el MTPE,
respecto a informacin de los trabajadores.
d) Asesorar a la Jefatura de Departamento respecto al marco legal laboral
aplicable de las disposiciones y acciones relacionadas al Personal, en el
mbito de su competencia.
e) Evaluar, analizar, atender y absolver las consultas legales y/o relacionadas
con la aplicacin de normas de ndole laboral y previsional, que le formulen
las diversas reas del Departamento y unidades orgnicas.
f)

Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia,


de las instancias internas y externas correspondientes.

g) Evaluar y analizar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le


sean solicitadas de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo, Rgimen
Disciplinario y normativa vigente.
h) Proyectar las sanciones administrativas a que dieran lugar (suspensin o
despido), efectuando su procesamiento dentro de los plazos establecidos en
el Reglamento Interno de Trabajo, Rgimen Disciplinario y normatividad
vigente.
i)

Evaluar y analizar los expedientes remitidos por el rgano de Control


Institucional, coordinando la aplicacin de las medidas correctivas
recomendadas y elaborar el respectivo proyecto de sancin que corresponda.

j)

Emitir opinin sobre los dispositivos legales de carcter laboral, publicados en


el diario oficial "El Peruano" y normas administrativas del Banco, que sean de
aplicacin por el Departamento de Recursos Humanos, as como, respecto
a la jurisprudencia judicial y administrativa.

k) Emitir opinin sobre la legislacin aplicable, acerca de los reclamos de los


trabajadores que sean derivados a su consideracin.
l)

Participar en las Comisiones de Negociacin Colectiva.

m) Analizar, calificar y expedir las Resoluciones Administrativas con las cuales


se absolvern los Recursos Administrativos de reconsideracin.
n) Emitir las Resoluciones Administrativas con las cuales se pronuncia con
respecto a las solicitudes de reconocimiento del derecho pensionario
presentadas por los pensionistas o los trabajadores; as como las que
dispongan la extincin del derecho pensionario.
o) Determinar, a travs de la liquidacin, el monto de la pensin mensual a
otorgar a los pensionistas de cesanta o sobrevivientes.
p) Establecer en la Resolucin Administrativa el monto de la alcuota que
corresponde transferir por otra entidad, en caso de acumulacin de tiempo de
servicios y verificar el monto de la alcuota en los casos de nuevos
reconocimientos de derechos pensionarios.
q) Efectuar la notificacin de los actos administrativos emitidos relacionados a la
calificacin reconocimiento y declaracin de los derechos pensionarios
correspondientes al Decreto Ley N 20530.
r) Formular y ejecutar programas o acciones para el control de la supervivencia
de los pensionistas titulares y beneficiarios.
s) Organizar y mantener actualizados los Expedientes nicos Pensionarios
de ex servidores del Banco de la Nacin que tengan la calidad de
pensionistas del Rgimen Pensionario del Decreto Ley N 20530 y de los ex
servidores por los cuales se transfiere alcuota de pensin, garantizando su
seguridad, conservacin y conformidad.
t)

4.2

Misin

Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

DIVISIN DESARROLLO DEL TALENTO

Lograr el desarrollo del personal a travs de la lnea de carrera,


evaluacin de desempeo y
disminucin de las brechas de capacitacin; as como gestionar la
informacin que circula en la
Institucin, de tal forma que contribuya a la formacin de la cultura
organizacional del Banco.

Funciones

a) Planear y conducir el plan de carrera que permita el desarrollo del personal.

b) Evaluar peridicamente el desempeo del personal del Banco de la


Nacin, efectuando las acciones pertinentes en base a los resultados
obtenidos.
c) Proponer los desplazamientos del personal, relacionados al desarrollo de
competencias de los mismos.
d) Identificar necesidades de capacitacin; as como, desarrollar y ejecutar
planes del desarrollo de las competencias necesarias para el desempeo
eficiente en el puesto.
e) Desarrollar las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.
f)

Administrar todos los canales de comunicacin interna con el personal,


con excepcin de la intranet y la revista institucional.

g) Evaluar el clima laboral y fortalecer la cultura organizacional.


h) Administrar programas de bienestar, salud y motivacin para los
trabajadores del Banco que propicien su compromiso, integracin y
mejoramiento de la productividad laboral.
i)

Proponer polticas de Mejora Continua en la Gestin de Recursos Humanos


por Competencias.

j)

Estandarizar los procesos de Recursos Humanos alineados al Sistema de


Gestin de la Calidad, en el mbito de su competencia.

k) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia,


de las instancias internas y externas correspondientes.
l)

Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin


en los
procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

m) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional


POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.
n) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos
de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
o) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Divisin.
p) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.
q) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados
por la Divisin.
r) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el
rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.
4.2.1 Seccin Desarrollo Profesional

Misin

Determinar las brechas de conocimientos, habilidades y actitudes de los


trabajadores, necesarios para el ptimo desempeo de sus funciones.

a) Organizar en forma peridica el proceso de evaluacin del desempeo laboral


de los trabajadores segn el procedimiento establecido, procesar las
evaluaciones y proponer acciones respecto a ellas.

b) Proponer y ejecutar mejoras en los criterios y sistema de evaluacin de


desempeo laboral de los trabajadores.
c) Planear el desarrollo de carrera futura de los trabajadores que tienen potencial
para ocupar puestos ms elevados.
d) Proponer desplazamientos, ascensos, promociones, permutas, traslados,
destaques
internos
y externos,
reincorporaciones,
designaciones,
encargaturas y otras acciones de personal segn las necesidades de la
institucin y de acuerdo a las disposiciones vigentes.
e) Facilitar el proceso de integracin de nuevos trabajadores a la organizacin,
conocimiento de sus puestos, deberes y derechos como trabajadores de
manera que cumplan sus funciones con eficiencia.
f)

Supervisar el desempeo de los practicantes en coordinacin con las


unidades orgnicas.

g) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.2.2 Seccin Capacitacin

Misin

Desarrollar las competencias de los trabajadores con el fin de mejorar su


productividad y desempeo, mejorar procesos, agregar valor y de esta manera
contribuir con los objetivos institucionales.

Funciones

a) Efectuar anualmente el diagnstico de necesidades de capacitacin de los


trabajadores segn el puesto que desempea.

b) Formular el Plan Anual de Capacitacin (PAC) que responda a las


necesidades estratgicas de la organizacin en coordinacin con el
Departamento de Planeamiento y Desarrollo, el cual verificar que dicho Plan
se encuentre alineado al Plan Estratgico Institucional. Asimismo, elevarlo a
las instancias correspondientes para su aprobacin y ejecucin.
c) Evaluar el resultado de la capacitacin y aprendizaje adquirido con el fin de
medir la incorporacin y retencin de conocimientos y habilidades claves para
el puesto que desempea y su impacto en la institucin.
d) Formar facilitadores de capacitacin que puedan transmitir conocimientos a
los trabajadores del Banco.
e) Ejecutar programas de induccin a los trabajadores ingresantes.
f)

Evaluar y seleccionar a los proveedores de capacitacin registrados


conforme a las normas vigentes.

g) Promover cooperacin educativa con instituciones educativas, del sistema


bancario y financiero del pas y del extranjero.
h) Cumplir lo dispuesto en el Reglamento de Capacitacin aprobado por el
Directorio del Banco de la Nacin.
i)

Controlar la eficiente administracin y servicio de la Biblioteca del Banco.

j)

Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.2.3 Seccin Cultura Organizacional

Misin

Administrar los canales de comunicacin, estandarizando la informacin


hacia el personal; as como, efectuar los estudios sobre el clima laboral y
formulando los programas de motivacin que estimulen al trabajador y
propicien su desarrollo personal y laboral.

Funciones

a) Desarrollar las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.

b) Mantener informado al personal en lo relacionado a temas de inters general y


personal.
c) Administrar los canales de comunicacin para
excepcin de la intranet y revista institucional.

los

empleados,

con

d) Evaluar el clima laboral y fortalecer la cultura organizacional.


e) Efectuar peridicamente el estudio del clima laboral que permita
identificar las fortalezas y debilidades por unidades orgnicas y a nivel
institucional, diseando y desarrollando los programas y acciones de
mejoramiento requeridas como programas de motivacin, integracin y
comunicaciones.
f)

Formular y desarrollar programas dirigidos al personal, que fortalezcan la


Cultura Organizacional del Banco de acuerdo con el Plan Estratgico
institucional, objetivos y metas estratgicas institucionales, en coordinacin
con el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.

g) Ejecutar estrategias y programas que generen una cultura organizacional


basada en la tica, la atencin al usuario y la eficiencia en la prestacin de los
servicios.
h) Colaborar con la Divisin Imagen Institucional en los contenidos de la
Intranet y la revista institucional.
i)

Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.2.4 Seccin Asistencia y Bienestar

Misin

Brindar servicios sociales que contribuyan al bienestar laboral, personal y


familiar; proporcionando la atencin mdica asistencial y preventiva y liderar
el sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

Funciones

a) Formular y ejecutar el programa anual de bienestar que incluya


actividades de asistencia y proyeccin social, mdico asistenciales
(prevencin, despistajes, examen mdico a ingresantes, entre otros), a partir
del estudio socioeconmico.

b) Brindar orientacin permanente a los trabajadores del Banco respecto a


sus beneficios y tramitacin de los mismos.
c) Evaluar las solicitudes de asistencia social, mdica y econmica que
presenten los trabajadores al Banco y a CAFAE, realizando un diagnstico e
informe que incluya propuestas de apoyo.
d) Evaluar
y emitir
pronunciamiento
respecto
las
solicitudes
de
desplazamientos por razones de unidad familiar y salud presentada por los
trabajadores, as como las solicitudes de licencia por enfermedad para su
registro.
e) Efectuar visitas domiciliares para evaluar las necesidades presentadas
por los trabajadores y ofrecer el apoyo requerido, adems de realizar
visitas a pensionistas a solicitud de la Seccin Administracin de relaciones
laborales y previsionales.
f)

Efectuar el trmite de inscripcin y reinscripcin en ESSALUD, presentando


los documentos que sean requeridos para tal fin.

g) Atender las solicitudes de prestaciones econmicas por lactancia y por


fallecimiento, recibir la documentacin para el reembolso por subsidio por
enfermedad
o maternidad,
organizar y completar el expediente,
derivndola a la Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios para su
pago y trmite correspondiente.
h) Elaborar y coordinar los programas de salud ocupacional
establezcan para el cuidado laboral de los empleados.

que se

i)

Liderar el proceso de otorgamiento del uniforme al personal coordinando con


la Divisin Imagen Corporativa y el Departamento de Logstica.

j)

Desarrollar programas de recreacin, artsticas y/ o culturales que promuevan


la integracin de los trabajadores.

k) Evaluar el Programa de Asistencia Mdica, Cerebanes y el Centro Educativo


Inicial que brinda el FEBAN e informar a la jefatura de Divisin para las
acciones correspondientes.
l)

Orientacin, acompaamiento y seguimiento al personal que se va a jubilar.

m) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.3

Divisin Compensaciones

Misin

Administrar el Sistema de Remuneraciones, efectuando el pago de las


Planillas a los trabajadores y pensionistas de la Institucin; as como, calificar,
reconocer y declarar los derechos pensionarios correspondientes al rgimen
pensionario regulado por el Decreto Ley N 20530, modificatorias y
ampliatorias de los trabajadores del Banco de la Nacin, as como de sus
pensionistas.

Funciones

a) Proponer la poltica remunerativa del Banco,


disposiciones legales y administrativas vigentes.

con sujecin

a las

b) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las


escalas vigentes.
c) Efectuar el abono de remuneraciones
pensionistas de la Institucin.

y otros beneficios al personal y

d) Efectuar el abono por compensacin por tiempo de servicios de los


trabajadores de la Institucin.
e) Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios a los trabajadores.
f)

Efectuar las acciones para el pago oportuno de los tributos y


contribuciones sociales que corresponden al Banco, as como las
retenciones efectuadas al personal de acuerdo a las disposiciones legales
vigentes.

g) Efectuar la contabilizacin de los pagos y descuentos de las planillas


de los trabajadores y pensionistas.
h) Ejecutar el pago o cobro de las obligaciones pensionarias por concepto de
alcuotas que le corresponden al Banco.
i)

Administrar el Presupuesto Anual de Personal asignado al Departamento de


Recursos Humanos.

j)

Elaborar informe respecto a las horas extras trabajadas e informar a las


unidades orgnicas en forma preventiva y estadstica.

k) Administrar las Boletas nicas de Pago del personal en actividad y


pensionista.
l)

Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia,


de las instancias internas y externas correspondientes.

m) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los


procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.
n) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional
POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.
o) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos
de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
p) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Divisin.
q) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.
r) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados
por la divisin.
s) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el
rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.

4.3.1 Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios

Misin

Efectuar la correcta y oportuna formulacin, procesamiento y pago de planillas


y otros beneficios a los trabajadores y pensionistas de la Institucin, acorde a
la normatividad vigente.

Funciones

a) Efectuar los procesos de planillas de remuneraciones y otros beneficios de


los trabajadores de la Institucin.

b) Efectuar los procesos de planillas de los pensionistas,


en base a la
informacin remitida por la Divisin Administracin de Pensiones.
c) Efectuar el proceso de pago de la Compensacin por Tiempo de Servicios.
d) Efectuar el proceso de pago por subsidio de licencias provenientes de
enfermedad y maternidad y trmite de reembolso correspondiente.
e) Efectuar el proceso de pagos y cobros por concepto de las alcuotas.
f)

Efectuar el proceso de pago a los beneficiarios de los descuentos judiciales.

g) Efectuar el proceso de pago de los beneficios sociales de los trabajadores


cesantes.
h) Efectuar el proceso de pago ante la compaa de seguros de la Pliza de Vida
Grupal.
i)

Realizar los descuentos de terceros, en concordancia con los dispositivos


legales vigentes y que cuenten con las autorizaciones correspondientes.

j)

Emitir constancias sobre ingresos y aportaciones a los diferentes sistemas


previsionales.

k) Centralizar las Boletas nicas de Pago, distribuirlas, controlar su devolucin y


custodiarlas.
l)

Formular y proponer anualmente el cronograma de pagos de las


remuneraciones y pensiones.

m) Atender a los peritos externos que solicitan la revisin de las Planillas de


Pago, en casos de inspecciones judiciales en coordinacin con la Seccin
Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales,
para que la
atencin se realice en forma concurrente con un abogado del
Departamento.
n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los
procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su
ejecucin.

4.3.2 Seccin Aplicacin y Control de Planillas

Misin

Contabilizar y controlar los movimientos que originan pagos en la


planilla de remuneraciones y pensiones; as como, efectuar el control
presupuestal de los Gastos de Personal asignados al Departamento.

Funciones

a) Formular y proponer el proyecto de Presupuesto Anual de Personal.

b) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las escalas
vigentes.
c) Efectuar la contabilizacin de los movimientos originados por las planillas de los
trabajadores y pensionistas de la Institucin.
d) Efectuar el pago de los descuentos relativos a los tributos y contribuciones sociales de
Ley.
e) Efectuar los aportes previsionales que correspondan a los trabajadores de la
Institucin.
f)

Mantener el archivo actualizado de todo movimiento contable que genere pagos y


descuentos de competencia de la Divisin Compensaciones.

g) Emitir anexos de Balance para la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.


h) Informar al Departamento de Contabilidad sobre las contabilizaciones y anexos
de Balance efectuados.
i)

Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios.

j)

Efectuar la transferencia de los importes individuales correspondientes a la subvencin


econmica por prcticas pre-profesionales.

k) Emitir cheques de Gerencia por diferentes conceptos remunerativos, debidamente


autorizados por la Gerencia del Departamento, como: reintegros, gratificaciones,
indemnizaciones y otros, efectuando la contabilizacin que corresponda en los plazos
establecidos por las normas administrativas vigentes.
l)

Cautelar que la emisin de cheques de Gerencia se efecte de acuerdo a las


normas y disposiciones establecidas.

m) Elaborar informe respecto a las horas extras trabajadas e informar a las unidades
orgnicas en forma preventiva y estadstica.
n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que
administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

5.

5.1

FUNCIONES ESPECFICAS A NIVEL DE CARGOS

Jefatura de Departamento de Recursos Humanos

5.1.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Departamento de Recursos


Humanos

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de


las actividades del Departamento de Recursos Humanos.

b) Disear, proponer, gestionar y ejecutar las polticas para la administracin


de los procesos de Recursos Humanos.
c) Participar en la elaboracin y la ejecucin del Plan Estratgico del Banco y
elaborar y ejecutar el Plan Operativo anual del Departamento de Recursos
Humanos.
d) Proponer y ejecutar los Planes Institucionales que correspondan
presupuesto de Personal correspondiente al Departamento.

y el

e) Proponer y/o aprobar segn corresponda la actualizacin y/ o


incorporacin de normas que regulan los Procesos de Recursos Humanos.
f)

Cumplir y hacer cumplir las normas y disposiciones que regulan los


procesos de Recursos Humanos.

g) Administrar en forma eficaz los recursos asignados al Departamento, de


acuerdo con los lineamientos fijados por la Alta Direccin.
h) Proponer, supervisar y disponer la ejecucin y evaluacin de
Programas de Seleccin, Reclutamiento, Contratos y desarrollo integral de
los recursos humanos del Banco.
i)

Dirigir, supervisar, evaluar, aprobar y/o proponer segn corresponda los


desplazamientos del personal.

j)

Dirigir, supervisar y evaluar


Legajos.

el proceso de Registro y Administracin de

k) Proponer y disponer la ejecucin de la evaluacin de las competencias de los


trabajadores para mejorar su productividad, nivel de desempeo y clima
laboral.
l)

Proponer a la Gerencia General, el Plan Anual de Capacitacin del Banco


para el respectivo trmite de aprobacin.

m) Proponer al Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia


General, la Poltica de Remuneraciones y el Proyecto de lnea de carrera del
personal.
n) Supervisar las Resoluciones
Administrativas
de los derechos
pensionarios beneficiarios del Decreto Ley N 20530, as como resolver las
apelaciones.
o) Representar al Banco en los procesos laborales y previsionales en la va
administrativa.
p) Imponer sanciones administrativas, suscribir las cartas de pre aviso y
despidos y aplicarlos cuando corresponda de acuerdo a sus facultades.
Asimismo, suscribir los contratos fijos y su renovacin.
q) Resolver y absolver asuntos de su competencia que le sean formulados por
las distintas unidades orgnicas del Banco.
r) Proporcionar al rgano de Control Interno la informacin y documentacin que
le sea solicitada en el desempeo de sus funciones, de conformidad con las
normas pertinentes al Sistema Nacional de Control.
s) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.
t)

por el

Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia, adems de propiciar la cultura de
la calidad en el personal del Departamento de Recursos Humanos.

u) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de
las dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
v) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente al Departamento de Recursos Humanos.
w) Administrar el presupuesto asignado al Departamento, realizando un
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

x) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados


por el Departamento.
y) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a su cargo y
las que le sean asignadas por el Gerente General.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del Gerente General.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Todos los Cargos
Especficos del Departamento de Personal.

5.1.2 Denominacin del Cargo Especfico: Secretaria de Departamento de


Recursos Humanos

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades


externas por encargo del Jefe de Departamento.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario STD y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde el Departamento a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario STD y distribuir
internamente la correspondencia que llega al Departamento, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Departamento.
e) Administrar el archivo de gestin y archivo sistematizado del Departamento.
f)

Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.

g) Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.
h) Programar y efectuar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,
servicios y otros a travs del sistema que corresponda, as como verificar su
recepcin y distribucin a los usuarios.
i)

Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes


muebles asignados al Departamento, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.

j)

Tramitar los viticos de los trabajadores del Departamento que viajen en


comisin de servicio.

k) Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.


l)

Controlar el cronograma
de vacaciones
del personal y practicantes
asignados al Departamento, as como tramitar las reprogramaciones.

m) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Departamento.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

5.1.3 Denominacin del Cargo Especfico: Administrativo de Personal

Funciones Especficas:

a) Distribuir, tomando las adecuadas medidas de reserva, la correspondencia


derivada de la oficina a las diversas unidades orgnicas del Banco.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin del Departamento al rea de


fotocopiado para su reproduccin.
c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le
encomiende.
d) Acondicionar la sala de reuniones del Departamento e instalar los equipos que
se requieran.
e) Realizar otras funciones que le sean asignadas por la Secretaria y el Jefe del
Departamento de Recursos Humanos.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

5.1.4 Denominacin del Cargo Especfico: Supervisor de Recursos Humanos

Funciones Especficas:

a) Coordinar la elaboracin de documentos que deben ser atendidos por las


unidades orgnicas que conforman el Departamento.

b) Efectuar
seguimiento
a
la
documentacin
observaciones efectuadas al Departamento.

referida

las

c) Monitorear y consolidar los informes acto evaluacin de los proyectos de


responsabilidad del Departamento.
d) Monitorear, consolidar y remitir la informacin volumtrica.

e) Coordinar, monitorear y evaluar la informacin referida al sistema de control


de Riesgos.
f)

Coordinar y monitorear la formulacin, ejecucin y evaluacin del Presupuesto


del Departamento.

g) Coordinar y Monitorear la formulacin, ejecucin y evaluacin de los


Planes Operativos del Departamento.
h) Absolver consultas formuladas por la Jefatura del Departamento.
i)

Emitir opinin sobre proyectos de documentos internos y externos que someta


a su consideracin la Jefatura del Departamento.

j)

Coordinar con los responsables de


los documentos que correspondan.

las

Divisiones

la

atencin

de

k) Asistir a reuniones dispuestas por la jefatura del Departamento.


l)

Asesorar al Jefe del Departamento en el despacho de los documentos


recibidos.

m) Emitir opinin en la formulacin y/o actualizacin de normas internas.


n) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Departamento.

5.2

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Departamento de Recursos Humanos

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

Divisin Administracin de Personal

5.2.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Divisin Administracin de


Personal

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Divisin Administracin de Personal.

de las

b) Disear y proponer las Polticas para la administracin de los procesos de


Administracin
de Personal, aplicacin de la normatividad laboral y
calificacin de los derechos pensionarios del DL 20530.
c) Administrar en forma eficaz los recursos asignados a la Divisin, de acuerdo
con los lineamientos fijados por la Alta Direccin.
d) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

e) Atender y absolver las consultas tcnicas relacionadas con la aplicacin


de los procedimientos referidos al mbito de su competencia, que le formulen
las diversas unidades orgnicas del Departamento.
f)

Organizar, proponer,
dirigir, supervisar y evaluar la ejecucin
Programa de Seleccin, Reclutamiento y Contratacin de Personal.

del

g) Revisar y evaluar los desplazamientos de personal.


h) Organizar, dirigir, supervisar y evaluar la administracin
registro de personal y de legajos del personal activo.

del sistema de

i)

Planear, dirigir, supervisar y evaluar la produccin de estadsticas de personal.

j)

Formular, revisar y/o evaluar los proyectos de resolucin, cartas de pre aviso,
despido y otros que deba emitir el Departamento.

k) Emitir informes legales, as como elaborar y proponer dispositivos sobre


materias vinculadas al mbito laboral que le encomiende la Jefatura del
Departamento.
l)

Representar a la Institucin por encargo de la Jefatura del Departamento en


asuntos relacionados con la defensa administrativa o arbitral de la institucin
derivados de contenciosos laborales.

m) Coordinar e instruir el cumplimiento de los mandatos administrativos en


materia laboral que corresponda al Banco.
n) Atender y absolver las consultas legales y/o relacionadas con la aplicacin de
normas de ndole laboral, que le formulen las diversas unidades orgnicas del
Departamento.
o) Evaluar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le sean
solicitadas y proyectar las sanciones administrativas a que dieran lugar.
p) Participar en las Comisiones de Negociacin Colectiva.
q) Planear, organizar, dirigir, evaluar y supervisar la formulacin de los
informes de calificacin y reconocimiento de derechos pensionarios referidos
al Decreto Ley N 20530.
r) Evaluar y supervisar la formulacin de los informes de liquidacin de
beneficios pensionarios de los pensionistas de la Institucin.
s) Supervisar,
evaluar,
aprobar,
suscribir
segn
corresponda
los
proyectos de Resoluciones Administrativas que formalicen el reconocimiento
de derechos pensionarios.
t)

Planear, organizar, dirigir, evaluar, proponer, ejecutar y supervisar


Programas de Control de Supervivencia y veracidad de la informacin
proporcionada por los pensionistas.

u) Supervisar y administrar la base de datos de los pensionistas; as como la


custodia y actualizacin de los Expedientes nicos Pensionarios (EUPs).
v) Asesorar al Jefe del Departamento en aspectos relacionados con las
actividades de su competencia.

w) Proporcionar al rgano de Control Institucional la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de
Control.
x) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

y) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Divisin.
z) Proponer, elaborar y evaluar el Plan de Actividades de la Divisin para su
inclusin en el Plan Operativo Anual del Departamento.
aa) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos
de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
ab) Asumir ante el Jefe del Departamento de Recursos Humanos los
resultados de la gestin de riesgos correspondiente a la de la unidad
orgnica a su cargo.
ac) Administrar el presupuesto asignado a la Divisin, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.
ad) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados
por la Divisin.
ae) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a su cargo y
las que le sean asignadas por el Jefe de Recursos Humanos Departamento.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Divisin Administracin de Personal.

5.2.2 Denominacin del Cargo


Administracin de Personal

Especfico:

Secretaria

de

Divisin

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades


externas por encargo del Jefe de Divisin.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde la Divisin a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario y distribuir
internamente
la correspondencia que llega a la Divisin, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Divisin.
e) Administrar el archivo de gestin y archivo sistematizado de la Divisin.
f)

Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.

g) Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.
h) Recibir y realizar llamadas telefnicas adems de enviar y recibir faxes segn
las necesidades de la Divisin.

i)

Programar y efectuar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,


servicios y otros a travs del sistema que corresponda, as como verificar su
recepcin y distribucin a los usuarios.

j)

Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes


muebles asignados a la Divisin, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.

k) Tramitar los viticos del personal de la Divisin que viajen en comisin de


servicio.
l)

Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.

m) Controlar el cronograma de vacaciones del personal y practicantes


asignados a la Divisin, as como tramitar las reprogramaciones.
n) Efectuar el pedido y control de tiles de escritorio de la Jefatura de Divisin.
o) Centralizar el pedido de tiles de escritorio de las Secciones y tramitar su
autorizacin. p. Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

- Depende Directamente del: Jefe de Divisin Administracin de Personal.

- Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.2.3 Denominacin del Cargo Especfico: Conserje

Funciones Especficas:

a) Distribuir la correspondencia enviada por la Divisin a las unidades


orgnicas del Banco de manera adecuada y adoptando las medidas de
seguridad que se requiera.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin de la Divisin al rea de


fotocopiado para su reproduccin.
c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le
encomiende.
d) Acondicionar la sala de reuniones e instalar los equipos que se requieran.
e) Entregar y distribuir los documentos que genere la Divisin.
f)

Recabar notificaciones que se encuentran en la casilla del Palacio de Justicia.

g) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Divisin Administracin de Personal.

-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.3

Seccin Seleccin de Personal

5.3.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Seleccin de


Personal

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin Seleccin de Personal.

de las

b) Formular, proponer y ejecutar los planes institucionales que correspondan y


los proyectos de la Seccin.
c) Proponer y/o intervenir en la elaboracin de normas, procedimientos
y disposiciones administrativas relativas al mbito de su competencia; as
como en su actualizacin.
d) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que
administra.
e) Supervisar, evaluar, proponer y ejecutar el Cuadro para la Asignacin de
Personal y otras herramientas de gestin.
f)

Efectuar el estudio y proponer mejoras para el proceso de seleccin de


personal de las diversas unidades orgnicas del Banco.

g) Evaluar las propuestas de requerimientos


unidades orgnicas del Banco.

de personal

de las diversas

h) Proponer, ejecutar, supervisar y evaluar el Programa de Seleccin,


Reclutamiento y Contratacin de Personal.
i)

Proponer, supervisar, evaluar y aplicar herramientas de gestin moderna,


a los procesos que administra.

j)

Evaluar y ejecutar el proceso de movimiento y desplazamiento de personal.

k) Planear, organizar, dirigir, ejecutar, supervisar y evaluar los convenios


de Prcticas Pre- Profesionales y Profesionales.
l)

Proporcionar a la Divisin Administracin de Personal, la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
por el rgano de Control Institucional, de conformidad con las normas
pertinentes al Sistema Nacional de Control.

m) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

n) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo e innovacin de los


procesos realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la
cultura de calidad en el personal de la Seccin.
o) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que
pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin Administracin de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Seleccin de Personal.

5.3.2 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Seleccin de Personal

Funciones Especficas:

a) Analizar, evaluar e identificar necesidades de ingreso de personal del Banco.

b) Coordinar y controlar la ejecucin de los procesos tcnicos del sistema de


personal.
c) Administrar y ejecutar el Sistema Integral de Seleccin de Personal.
d) Disear, proponer y ejecutar programas de seleccin de personal.
e) Efectuar las convocatorias para el ingreso de personal,
los comunicados correspondientes.

diseando

f)

Administrar y coordinar en la preparacin de las pruebas de seleccin de


personal.

g) Aplicar las pruebas de seleccin de personal que correspondan y


proponer innovaciones y mejoras a las mismas.
h) Evaluar los resultados de los procesos de seleccin de personal.
i)

Formular y actualizar los


personal.

indicadores de gestin sobre los procesos de

j)

Evaluar y ejecutar los procesos de ascensos y promociones del personal.

k) Formular normas y disposiciones internas para el mejor manejo de los


procesos de personal.
l)

Formular el plan anual y las polticas de rotacin de personal.

m) Evaluar y redactar respuestas de las solicitudes de los trabajadores sobre los


diversos procesos de personal.
n) Ejecutar las reincorporaciones o reposiciones laborales ordenadas por Ley y/o
mandato judicial.
o) Elaborar los informes de gestin administrativa correspondientes a sus
funciones.
p) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Seleccin de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.3.3 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Seleccin de Personal

Funciones Especficas:

a) Apoyar en los diversos procesos de seleccin de personal.

b) Administrar y actualizar la base de datos de instituciones educativas y


otras propias para la ejecucin de los procesos de seleccin de personal.
c) Registrar la informacin y expedir la documentacin
formalizacin del ingreso del personal.

necesaria

para la

d) Administrar los procesos de reclutamiento y seleccin de practicantes


pre-profesionales y profesionales.
e) Realizar las acciones de desplazamiento de personal en atencin a lo
solicitado por la Red de Oficinas (destaque, traslado y/o encargatura).
f)

Actualizar el Cuadro para la Asignacin de Personal (CAP) de acuerdo a las


plazas vacantes y propuestas de regularizacin de cargos.

g) Actualizar el Sistema Integral de Seleccin de Personal.


h) Recabar y proporcionar la informacin requerida en la normativa para la
ejecucin de los procesos de ascensos y promociones.
i)

Administrar el archivo documentario de los diversos procesos de personal.

j)

Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Seleccin de Personal.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.4

Seccin Registro de Personal

5.4.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Registro de


Personal

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin Registro de Personal.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

de las

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Formular, proponer y ejecutar los planes institucionales que correspondan y


los proyectos de la Seccin.
d) Formular, y /o actualizar, proponer y evaluar las
procesos que administra.

normas que regulan los

e) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que


administra.
f)

Proponer, supervisar, evaluar y aplicar herramientas de gestin moderna


a los procesos que administra.

g) Dirigir, organizar, actualizar y supervisar la administracin del sistema de


registro de personal y de Legajos del personal activo.
h) Producir, procesar, sistematizar informacin
estadsticos e indicadores de Personal.
i)

generar

reportes

Producir, procesar y remitir informacin del personal requerida por los


Organismos Rectores.

j)

Emitir la certificacin de trabajo al personal activo y cesante del Banco cuando


le sea requerida.

k) Proponer, ejecutar, supervisar y evaluar la aplicacin del proceso de


Control de Asistencia y Permanencia del Personal y reportar a travs de la
jefatura de Divisin a las unidades orgnicas del Banco.
l)

Planear, organizar, supervisar, evaluar, ejecutar y controlar el Programa


de Vacaciones del Personal de Banco.

m) Efectuar el control de permisos y licencias; as como, determinar los derechos


a descansos remunerados o a la percepcin de subsidios.
n) Proporcionar a la Divisin Administracin de Personal, la informacin y
documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
por el rgano de Control Institucional, de conformidad con las normas
pertinentes al Sistema Nacional de Control.
o) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

p) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.
q) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que
pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin de Administracin de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Registro de Personal.

5.4.2 Denominacin del Cargo Especfico: Secretaria de Registro de Personal

Funciones Especficas:
a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades
externas por encargo del Jefe de Seccin.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde la Seccin a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario y distribuir
internamente
la correspondencia que llega a la Seccin, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Seccin.
e) Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.
f)

Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.

g) Reportar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,


servicios y otros, as como verificar su recepcin y distribucin a los usuarios.
h) Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes
muebles asignados a la Seccin, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.
i)

Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de recibo de movilidad.

j)

Controlar el cronograma
de vacaciones
del personal y practicantes
asignados a la Seccin, as como tramitar las reprogramaciones.

k) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Registro de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.4.2.1

Denominacin del Cargo Especfico: Administrativo Registro de


Personal

Funciones Especficas:

a) Distribuir, tomando las adecuadas medidas de reserva, la correspondencia


derivada de la oficina a las diversas unidades orgnicas del banco.

b) Controlar y reportar peridicamente el nivel de stock de tiles de oficina, para


su reposicin.
c) Informar los reportes sobre el stock para la compra de los artculos que fueren
necesarios para el mantenimiento de la oficina.
d) Informar oportuna y detalladamente del resultado de las comisiones de
servicio que le fueran encomendadas.
e) Apoyar con la recepcin y registro de documentos en el Sistema de Trmite
Documentario STD y remitir la correspondencia desde la Seccin a las
diversas unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
f)

Archivar la documentacin remitida a las diversas unidades orgnicas.

g) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Registro de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.4.3 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Registro de Personal

Funciones Especficas:

a) Mantener actualizada la base de datos del personal del Banco y administrarla


en forma eficiente y reservada.

b) Proporcionar informacin de los legajos que sean solicitados por autoridad


competente.
c) Coordinar con dependencias y entidades competentes, las acciones de
verificacin de datos personales que se requieran.
d) Mantener actualizado el registro de trabajadores del Banco.
e) Formular estadsticas de Personal y elaborar informes sobre los resultados.
f)

Revisar y verificar la actualizacin de las declaraciones juradas.

g) Formular y proponer proyectos de normas y disposiciones relacionadas al


registro.
h) Formular los proyectos de comunicacin para solicitar la actualizacin de
legajos.
i)

Analizar, evaluar y verificar la informacin documental presentada para los


legajos del personal activo.

j)

Registrar los datos de la documentacin presentada en el sistema de registro.

k) Emitir reportes resmenes de la historia laboral de los trabajadores.


l)

Determinar peridicamente las licencias por enfermedad que conlleven a


subsidios.

m) Analizar, controlar los permisos y licencias del personal del Banco.

n) Tramitar los permisos y licencias que sean solicitados por los trabajadores. o.
Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Registro de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.4.4 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Registro de Personal

Funciones Especficas:

a) Realizar labores de digitacin de documentos inherentes al rea.

b) Evaluar y analizar la informacin para realizar la clasificacin de los


documentos.
c)

Organizar y clasificar los archivos segn corresponda.

d) Atender las consultas realizadas segn solicitud del Jefe de Seccin.


e) Realizar propuestas de eliminacin de documentos con el sustento respectivo.
f)

Procesar en el sistema de control de asistencia los registros efectuados a


travs de relojes de control.

g) Registrar los reportes de incidencias/ ocurrencias formuladas por el personal


de vigilancia.
h) Verificar los registros del marcado de ingresos y salidas correspondientes.

i)

Atender las solicitudes de lactancia, paternidad, y correspondientes a


otras acciones de responsabilidad del rea.

j)

Elaborar documentos de sancin a trabajadores por causal de tardanza.

k) Reportar el control de asistencia y vacaciones (mensual) para la emisin a


la unidad orgnica correspondiente.
l)

Controlar y aplicar el Programa de Vacaciones del Personal de Banco.

m) Registrar y procesar los permisos y licencias; as como, los derechos a


descansos remunerados o a la percepcin de subsidios.
n) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Registro de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.4.5 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Archivo de Personal

Funciones Especficas:

a) Apoyar en las labores de digitacin de documentos cuando sea requerido.

b) Revisar la informacin para realizar la clasificacin y archivo de los


documentos.
c) Organizar los archivos segn corresponda.
d) Atender las consultas realizadas segn solicitud del Jefe de Seccin.

e) Realizar la eliminacin de documentos y archivos con el sustento respectivo.


f)

Apoyar en las labores que le sean encomendadas.

g) Archivar los reportes de incidencias/ ocurrencias formuladas por el personal


de vigilancia.
h) Archivar los cargos de los memos de sancin a trabajadores por causal de
tardanza.
i)

Utilizar el sistema respectivo a fin de realizar el Control de Asistencia y


Permanencia del Personal.

j)

Realizar el archivo de informacin relacionada con el


aplicacin del Programa de Vacaciones del Personal de Banco.

control

k) Archivar los permisos y licencias; as como, los derechos a descansos


remunerados o a la percepcin de subsidios.

5.5

l)

Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Registro de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales

5.5.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Administracin de


Relaciones Laborales y Previsionales

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las


actividades
de la Seccin Administracin de Relaciones Laborales y
Previsionales.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
y disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Establecer, proponer y ejecutar los planes institucionales que correspondan y


los proyectos de la Seccin.
d) Formular, y /o actualizar, proponer y evaluar las
procesos que administra.

normas que regulan los

e) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que


administra.
f)

Proponer, supervisar, evaluar y aplicar herramientas de gestin moderna


a los procesos que administra.

g) Formular, revisar y/o evaluar los proyectos de resolucin, cartas de pre aviso,
despido y otros que deban emitirse.
h) Emitir informes legales, as como elaborar y proponer dispositivos sobre
materias vinculadas al mbito laboral que le encomiende la Jefatura de la
Divisin.
i)

Evaluar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador, que le sean


solicitadas.

j)

Participar en las comisiones de negociacin colectiva.

k) Proporcionar a la Divisin Administracin de Personal, la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
por el rgano de Control Institucional, de conformidad con las normas
pertinentes al Sistema Nacional de Control.
l)

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

m) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.
n) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que
pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Divisin Desarrollo de Personal.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Administracin de Relaciones Laborales y
Previsionales.

5.5.2 Denominacin del Cargo Especfico: Abogado de Relaciones Laborales y


Previsionales

Funciones Especficas:

a) Elaborar y proyectar la absolucin de las consultas en asuntos laborales y


previsionales.

b) Evaluar, analizar y proyectar la conformidad de proyectos de normas,


directivas y dispositivos legales referidos a asuntos laborales.
c) Representar al Banco por delegacin en procesos de inspeccin de ndole
laboral y previsional e informar a la Jefatura sobre los mismos.
d) Coordinar la atencin de los pedidos efectuados por el Poder Judicial,
respecto a informacin de los trabajadores y pensionistas.
e) Analizar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le sean
solicitadas y proyectar las sanciones administrativas que dieran lugar.

f)

Evaluar, analizar y proyectar la conformidad de documentos referidos a actos


administrativos en asuntos laborales legales.

g) Emitir proyectos de informes legales, resoluciones u otras normas requeridos


por la jefatura.
h) Formular informes con recomendaciones referidas a la gestin de los
expedientes judiciales e inspecciones asignados.
i)

Analizar normas tcnicas y proponer mejoras de procedimientos.

j)

Emitir opinin respecto a dispositivos legales y legislacin aplicable al mbito


laboral, previsional cuando requiera la jefatura y/o supervisin.

k) Expedir la conformidad de datos para la inscripcin, reinscripcin o ampliacin


de los servicios del Programa de Asistencia Mdica administrado por el Fondo
de Empleados del Banco de la Nacin para los cesantes y sus dependientes.
l)

Actualizar la informacin en la base de datos de pensionistas a pedido


expreso del interesado o de oficio.

m)

Suministrar informacin en materia previsional, respecto al Rgimen


Pensionario del Decreto Ley 20530 a otras dependencias de la entidad as
como formular las comunicaciones con las que se dar respuesta a otros
organismos del Estado que la requieran.

n) Formular
las comunicaciones
tales como cartas,
certificados,
memorndums,
correos electrnicos,
ayudas
de memorias
que
coadyuvan en la determinacin de los derechos pensionarios o que sean
requeridos por otras reas a la Jefatura de Personal.
o) Proponer, formular y emitir proyectos de resolucin de otorgamiento de
beneficios pensionarios; as como dar respuesta mediante comunicaciones
escritas a las solicitudes presentadas por pensionistas.
p) Proponer,
formular
y emitir proyectos
de resolucin
de
pronunciamiento en procesos de reconsideracin administrativa formulada
por los usuarios.
q) Emitir opinin tcnica legal sobre procesos administrativos pensionarios que le
sean solicitados.

r) Elaborar informes tcnicos requeridos por el Departamento de Asesora


Jurdica en defensa de las demanda promovidas por los pensionistas en
contra del Banco.
s) Evaluar y formular
los informes de liquidacin
pensionarios e ingresar las variaciones en el RSUP.
t)

de

beneficios

Analizar, registrar y controlar la documentacin que sustenta la supervivencia


de los pensionistas.

u) Formular y proponer la emisin de normas y directivas internas para el mejor


cumplimiento de la funcin.
v) Formular Informe de opinin sobre los dispositivos legales de carcter laboral,
publicados en el diario oficial "El Peruano" y normas administrativas del
Banco, que sean de aplicacin por el Departamento
de Recursos
Humanos;
as
como,
respecto
a la jurisprudencia
judicial
y
administrativa.
w) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe


Relaciones Laborales y Previsionales.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

de Seccin

Administracin

de

5.5.3 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Relaciones Laborales y


Previsionales

Funciones Especficas:

a) Proponer, formular y emitir proyectos de resolucin de otorgamiento de


beneficios pensionarios; as como dar respuesta mediante comunicaciones
escritas a las solicitudes presentadas por pensionistas.

b) Evaluar y formular los informes de liquidacin de beneficios pensionarios.


c) Coordinar el traslado de los Expedientes nico de Pensionista necesarios
para el desarrollo de las funciones.
d) Elaborar informes tcnicos requeridos por el Departamento de Asesora
Jurdica en defensa de las demandas promovidas por los pensionistas en
contra del Banco.
e) Analizar, registrar y controlar la documentacin que sustenta la supervivencia
de los pensionistas.
f)

Formular las estadsticas y reportes de gestin referidas a las pensiones.

g) Supervisar y ejecutar las acciones de control que permitan certificar la


subsistencia de los requisitos que dieron origen al beneficio pensionario.
h) Expedir certificaciones para los pensionistas.
i)

Formular documentos para efectuar la notificacin de los actos


administrativos emitidos relacionados a la calificacin, reconocimiento y
declaracin de los derechos pensionarios del rgimen pensionario del
Decreto Ley 20530.

j)

Registrar y archivar las resoluciones administrativas en los respectivos


Expediente nico de Pensionista e ingresar las variaciones en el Sistema.

k) Enumerar y fechar las resoluciones administrativas expedidas por la Divisin.


l)

Expedir conformidad de los datos personales de los pensionistas que


solicitan la inscripcin, reinscripcin y/o ampliacin de los servicios del
Programa de Asistencia Mdica administrado por el Fondo de Empleados del
Banco de la Nacin (FEBAN).

m) Organizar y mantener actualizados los Expedientes nicos Pensionarios


de ex servidores del Banco de la Nacin que tengan la calidad de
pensionistas del Rgimen Pensionario del Decreto Ley N 20530 y de los ex

servidores por los cuales se transfiere alcuota de pensin, garantizando su


seguridad, conservacin y conformidad.
n) Elaborar informes que le sean solicitados por la Jefatura de Divisin.
o) Formular y proponer la emisin de normas y directivas internas para el mejor
cumplimiento de la funcin.
p) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe


Relaciones Laborales y Previsionales.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

de

Seccin

Administracin

de

5.5.4 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Relaciones Laborales y


Previsionales

Funciones Especficas:
a) Efectuar las diligencias para el seguimiento y gestin de procesos de
inspeccin.

b) Elaborar informes trimestrales sobre acciones de inspeccin que afectan al


Banco.
c) Tramitar la informacin requerida para los procesos de inspeccin a cargo
de asesores legales externos.
d) Realizar labores de apoyo en el mbito administrativo encomendadas por el
Jefe de Seccin.
e) Participar en la preparacin de Proyectos de Resoluciones Diversas.
f)

Efectuar la entrega de escritos y archivo de resoluciones.

g) Efectuar el seguimiento y monitoreo al cumplimiento de los mandatos


judiciales y administrativos en los que intervengan trabajadores y/o
pensionistas del Banco e informar al Jefe de Seccin.
h) Actualizar y distribuir a quien corresponda las normas y disposiciones legales
aplicables al mbito laboral.
i)

Seleccionar, clasificar y codificar informacin de carcter jurdico laboral.

j)

Gestionar la formalizacin de los documentos y expedientes ante autoridades


competentes.

k) Realizar los indicadores, contingencias y otras acciones requeridas por la


Jefatura de Seccin.
l)

Resguardar y actualizar los Expedientes nicos Pensionarios de ex


servidores que tengan la calidad de pensionistas del Rgimen Pensionario
del Decreto Ley N 20530 y de los pensionistas de empresas disgregadas de
los cuales estamos transfiriendo alcuota.

m) Organizar los archivos segn corresponda y mantener actualizado el registro


de los Expedientes nico de Pensionista.
n) Trasladar los Expedientes nico de Pensionista que sean debidamente
solicitados por su Jefatura de Seccin.
o) Atender los reclamos presentados por los pensionistas pertenecientes al
Decreto Ley N 20530.
p) Elaborar Informes Tcnicos requeridos por la Jefatura de Seccin.
q) Elaborar cuadros, estadsticas y otras acciones requeridas por la Jefatura de
Seccin.
r) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de


Relaciones Laborales y Previsionales.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.6

Seccin

Administracin

de

Divisin Desarrollo del Talento

5.6.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Divisin Desarrollo del


Talento

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Divisin Desarrollo del Talento.

de las

b) Disear y proponer las Polticas para la administracin de los procesos de


Desarrollo del Talento.
c) Administrar en forma eficaz los recursos asignados a la Divisin, de acuerdo
con los lineamientos fijados por la Alta Direccin.
d) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

e) Atender y absolver las consultas tcnicas relacionadas con la aplicacin


de los procedimientos referidos al mbito de su competencia, que le formulen
las diversas unidades orgnicas del Departamento.
f)

Proponer candidatos para el proceso de desplazamientos y movimiento de


personal.

g) Proponer el diseo, dirigir, supervisar y evaluar el Proceso de Evaluacin de


Desempeo.

h) Proponer, organizar, dirigir, supervisar y evaluar el Proceso de Identificacin


de necesidades
de Capacitacin, y el proyecto de Plan Anual de
Capacitacin.
i)

Planear, organizar, dirigir, supervisar, evaluar y proponer los proyectos de


Planes de Bienestar de los trabajadores.

j)

Administrar los canales de comunicacin


intranet y la revista institucional.

interna con excepcin de la

k) Asesorar al Jefe del Departamento en aspectos relacionados con las


actividades de su competencia.
l)

Proporcionar al rgano de Control Institucional la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de
Control.

m) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

n) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Divisin.
o) Proponer, elaborar y evaluar el Plan de Actividades de la Divisin para su
inclusin en el Plan Operativo Anual del Departamento.
p) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos
de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
q) Asumir ante el Jefe del Departamento de Recursos Humanos los resultados
de la gestin de riesgos correspondiente a la de la unidad orgnica a su
cargo.
r) Administrar el presupuesto asignado a la Divisin, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.

s) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados


por la Divisin.
t)

Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a su cargo y


las que le sean asignadas por el Jefe del Departamento.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Divisin Desarrollo del Talento.

5.6.2 Denominacin del Cargo Especfico: Secretaria de Divisin Desarrollo del


Talento

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades


externas por encargo del Jefe de Divisin.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde la Divisin a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario y distribuir
internamente
la correspondencia que llega a la Divisin, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Divisin.
e) Administrar el archivo de gestin y archivo sistematizado de la Divisin.
f)

Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.

g) Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.

h) Recibir y realizar llamadas telefnicas adems de enviar y recibir faxes segn


las necesidades de la Divisin.
i)

Programar y efectuar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,


servicios y otros a travs del sistema que corresponda, as como verificar su
recepcin y distribucin a los usuarios.

j)

Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes


muebles asignados a la Divisin, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.

k) Tramitar los viticos del personal de la Divisin que viajen en comisin de


servicio.
l)

Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.

m) Controlar el cronograma de vacaciones del personal y practicantes


asignados a la Divisin, as como tramitar las reprogramaciones.
n) Efectuar el pedido y control de tiles de escritorio de la Jefatura de Divisin.
o) Centralizar el pedido de tiles de escritorio de las Secciones y tramitar su
autorizacin.
p) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Divisin Desarrollo del Talento.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.6.3 Denominacin del Cargo Especfico: Conserje

Funciones Especficas:

a) Distribuir la correspondencia enviada por la Divisin a las unidades


orgnicas del Banco de manera adecuada y adoptando las medidas de
seguridad que se requiera.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin de la Divisin al rea de


fotocopiado para su reproduccin.
c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le
encomiende.
d) Acondicionar la sala de reuniones e instalar los equipos que se requieran.
e) Entregar y distribuir los documentos que genere la Divisin.

5.7

f)

Recabar notificaciones que se encuentran en la casilla del Palacio de Justicia.


g. Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Divisin Desarrollo del Talento.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

Seccin Desarrollo Profesional

5.7.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Desarrollo


Profesional

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las


actividades de la Seccin Desarrollo profesional.

b) Formular, proponer y ejecutar los planes institucionales que correspondan y


los proyectos de la Seccin.
c) Proponer y/o intervenir en la elaboracin de normas, procedimientos
y disposiciones administrativas relativas al mbito de su competencia; as
como en su actualizacin.
d) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que
administra.
e) Conducir, ejecutar, supervisar y evaluar el Proceso de Evaluacin de
Desempeo Laboral.
f)

Desarrollar estudios referidos a propuestas de Plan de Carrera y clasificacin


interna de cargos.

g) Elaborar programas de retiro voluntario dispuestos por la Administracin.


h) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

i)

Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo e innovacin de los


procesos realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la
cultura de calidad en el personal de la Seccin.

j)

Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que


pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin Desarrollo Profesional.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Desarrollo Profesional.

5.7.2 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Desarrollo Profesional

Funciones Especficas:

a) Disear, formular y ejecutar programas de evaluacin de desempeo laboral.

b) Elaborar y presentar informes de los resultados de la evaluacin aplicados al


personal.
c) Formular y actualizar los
personal.

indicadores de gestin sobre los procesos de

d) Desarrollar normas para el reconocimiento de los mritos individuales en el


desempeo laboral.
e) Proponer los procesos de ascensos, promociones y desplazamientos del
personal.
f)

Desarrollar y verificar el cumplimiento del plan de carrera del trabajador.

g) Formular normas y disposiciones internas para el mejor manejo de los


procesos de personal.

h) Elaborar
y ejecutar
programas
de integracin
para nuevos
trabajadores a fin de lograr conocimiento de sus puestos, deberes y
derechos como trabajadores de manera que cumplan sus funciones con
eficiencia.
i)

Supervisar el desempeo de los practicantes


informes de desempeo correspondientes.

elaborar

j)

Elaborar los informes de gestin administrativa correspondientes a sus


funciones.

k) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

5.8

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Desarrollo profesional.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

Seccin Capacitacin

5.8.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Capacitacin

los

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin de Capacitacin.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

de las

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que


administra.
d) Proponer, supervisar, evaluar y aplicar herramientas de gestin moderna
a los procesos que administra.
e) Formular, proponer, supervisar y evaluar el Diagnostico de Necesidades de
Capacitacin, el Plan Anual de Capacitacin y Plan de Induccin Institucional.
f)

Promover, proponer, ejecutar, supervisar, controlar y evaluar convenios de


cooperacin educativa con instituciones educativas, del sistema bancario y
financiero del pas y del extranjero.

g) Promover, proponer, ejecutar, supervisar, controlar y evaluar el cumplimiento


de los compromisos asumidos por los trabajadores participantes en las
actividades de capacitacin, y emitir opinin respecto a solicitudes de licencia
por capacitacin.
h) Proporcionar a la Divisin Desarrollo del Talento, la informacin y
documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
por el rgano de Control Institucional, de conformidad con las normas
pertinentes al Sistema Nacional de Control.
i)

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

j)

Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.

k) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que


pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin de Desarrollo del Talento.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Capacitacin.

5.8.2 Denominacin del Cargo Especfico: Secretaria de Capacitacin

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades


externas por encargo del Jefe de Seccin.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde la Seccin a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario y distribuir
internamente
la correspondencia que llega a la Seccin, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Seccin.
e) Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.
f)

Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.

g) Reportar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,


servicios y otros, as como verificar su recepcin y distribucin a los usuarios.
h) Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes
muebles asignados a la Seccin, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.

i)

Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.

j)

Controlar el cronograma de vacaciones del personal y practicantes


asignados a la Seccin, as como tramitar las reprogramaciones.

k) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.3 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Capacitacin

Funciones Especficas:

a) Formular la propuesta de programacin y presupuesto de las acciones de


capacitacin.

b) Analizar, evaluar y opinar en relacin a los convenios de cooperacin


educativa.
c) Disear, proponer y ejecutar acciones de control y supervisin de los
programas de capacitacin ejecutados.
d) Disear, programar y ejecutar el plan de induccin a los trabajadores que
ingresan a laborar al Banco.
e) Elaborar normas para el reconocimiento de los mritos individuales en
el desempeo de la capacitacin.
f)

Disear y ejecutar las acciones administrativas requeridas para el desarrollo


de los eventos de capacitacin.

g) Coordinar la capacitacin y adiestramiento del personal directivo,


tcnico y administrativo, utilizando tanto medios propios como de las
entidades educativas pblicas y privadas.
h) Realizar las actividades que faciliten la atencin oportuna
trabajadores por parte de las instituciones que correspondan.

de los

i)

Colaborar y orientar a los trabajadores en diversos trmites relacionados a la


capacitacin.

j)

Participar en la elaboracin del diagnstico de las necesidades de


capacitacin.

k) Disear y programar la estructura curricular de acuerdo a las necesidades de


capacitacin.
l)

Participar en la elaboracin del Plan Anual de Capacitacin.

m) Programar y ejecutar las actividades de capacitacin consideran en el Plan


Anual de Capacitacin.
n) Participar en la seleccin de proveedores de servicio para la capacitacin.
o) Procesar las evaluaciones administrativas de las actividades de capacitacin
ejecutadas.
p) Controlar el presupuesto
responsabilidad.

de

las

actividades

asignadas

bajo

su

q) Efectuar el seguimiento respecto al logro de los objetivos y el impacto de cada


actividad educativa.
r) Elaborar informes parciales y finales de las actividades educativas.
s) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.4 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Biblioteca

Funciones Especficas:

a) Brindar el servicio de referencia y de prstamo del material bibliogrfico y su


renovacin, segn el procedimiento y requisitos que se determinan en la
normativa al respecto.

b) Coordinar la digitalizacin del material bibliogrfico y su publicacin en la


intranet del Banco.
c) Establecer las acciones a tomar en caso de deterioro, prdida,
mutilacin o devolucin extempornea del material bibliogrfico en calidad
de prstamo.
d) Solicitar por escrito al trabajador la devolucin del material bibliogrfico
vencida la fecha del prstamo.
e) Comunicar al Biblioteclogo los casos de devolucin extempornea del
material bibliogrfico, en mal estado o no respuesta de las solicitudes de
devolucin vencida la fecha de prstamo, a fin que se tomen las medidas
segn la normativa vigente.
f)

Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que


pertenece y las que por norma sean de su competencia.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.5 Denominacin del Cargo Especfico: Bibliotecloga

Funciones Especficas:

a) Administrar el Patrimonio Bibliogrfico del Banco, tanto fsico como digital,


velando por su custodia en un ambiente adecuado de conservacin.

b) Proponer la normativa necesaria para la conservacin del material


bibliogrfico y el servicio de prstamo del mismo a los trabajadores del
Banco.
c) Determinar el material bibliogrfico de naturaleza comn y especial, as como
el material que por sus caractersticas (frgil, valiosa, nica o confidencial) no
ser considerado parte del servicio de prstamo.
d) Realizar contactos con las bibliotecas de otras instituciones
establecer convenios para compartir el material bibliogrfico.

a fin de

e) Identificar las necesidades de material bibliogrfico que se requiere, a fin


de ser reproducido y distribuido durante las capacitaciones que se realizan a
nivel nacional.
f)

Proponer la adquisicin del material bibliogrfico segn las necesidades del


Banco, respecto
a informacin especializada y actualizada en temas
referentes a sus funciones o para su reposicin debido al deterioro o prdida.

g) Determinar y solicitar a la Divisin Compensaciones el descuento al


trabajador por la planilla de pago, del valor del material bibliogrfico en caso
de deterioro, prdida, mutilacin o devolucin extempornea.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.6 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Capacitacin

Funciones Especficas:

a) Apoyar las actividades de capacitacin consideradas en el Plan Anual de


Capacitacin.
b) Tener una participacin activa en los
proveedores de servicio de capacitacin.

procesos

de

seleccin

de

c) Cooperar en la actualizacin del SIP sobre los cursos de capacitacin


recibidos por los trabajadores.
d) Coordinar la previsin de equipos y materiales necesarios en los locales
donde se ejecuten los eventos de capacitacin.
e) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

- Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.


- Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.7 Denominacin
Capacitacin

del

Cargo

Especfico:

Auxiliar

Administrativo

de

Funciones Especficas:

a) Distribuir la correspondencia enviada por la Divisin a las unidades


orgnicas del Banco de manera adecuada y adoptando las medidas de
seguridad que se requiera.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin de la Divisin al rea de


fotocopiado para su reproduccin.
c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le
encomiende.

d) Acondicionar la sala de reuniones e instalar los equipos que se requieran.


e) Entregar y distribuir los documentos que genere la Divisin.
f)

Apoyar en el ordenamiento y archivo de la documentacin; as como en el


fotocopiado y anillado de documentos.

g) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.8.8 Denominacin del Cargo Especfico: Administrativo de Biblioteca

Funciones Especficas:

a) Realizar los procesos de ingreso e indizacin de libros y publicaciones


peridicas.

b) Llevar el control y mantenimiento de existencias del activo fijo de la biblioteca


e inventario de la coleccin.
c) Mantener el ordenamiento y control de la coleccin bibliogrfica
d) Digitalizar las cartulas e ndices de las nuevas adquisiciones para difundir a
travs de la Intranet.
e) Dar mantenimiento a la Biblioteca Virtual del banco.
f)

Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

- Depende Directamente del: Jefe de Seccin Capacitacin.


- Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

5.9

Seccin Cultura Organizacional

5.9.1 Denominacin del


Organizacional

Cargo

Especfico:

Jefe

de

Seccin

Cultura

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las


actividades de la Seccin Desarrollo profesional.

b) Realizar las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.


c) Informar a todos los trabajadores en lo relacionado a temas de inters
general y personal, revisando los mensajes que sern difundidos.
d) Administrar los canales de comunicacin
excepcin de la intranet y revista institucional.

para

los empleados,

con

e) Desarrollar encuestas de clima laboral y realizar acciones para su


fortalecimiento.
f)

Desarrollar planes para el fortalecimiento de la cultura organizacional.

g) Efectuar peridicamente el estudio del clima laboral que permita


identificar las fortalezas y debilidades por unidades orgnicas y a nivel
institucional, diseando y desarrollando los programas y acciones de
mejoramiento requeridas como programas de motivacin, integracin y
comunicaciones.
h) Formular y desarrollar programas dirigidos al personal, que fortalezcan la
Cultura Organizacional del Banco de acuerdo con el Plan Estratgico
institucional, objetivos y metas estratgicas institucionales, en coordinacin
con el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.
i)

Ejecutar estrategias y programas que generen una cultura organizacional


basada en la tica, la atencin al usuario y la eficiencia en la prestacin de los
servicios.

j)

Colaborar con la Divisin Imagen Corporativa en los contenidos de la


Intranet y la revista institucional.

k) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.
l)

por el

Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo e innovacin de los


procesos realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la
cultura de calidad en el personal de la Seccin.

m) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que


pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin Desarrollo del Talento.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Cultura Organizacional.

5.9.2 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Cultura Organizacional

Funciones Especficas:

a) Proponer las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.

b) Elaborar los mensajes dirigidos a los trabajadores, relacionados a temas


de inters general y personal.
c) Elaborar y realizar encuestas de clima laboral y realizar acciones para su
fortalecimiento.
d) Desarrollar planes para el fortalecimiento de la cultura organizacional.
e) Participar en la ejecucin del estudio del clima laboral que permita
identificar las fortalezas y debilidades por unidades orgnicas y a nivel
institucional.
f)

Disear y desarrollar programas y acciones de mejoramiento requeridos


como programas de motivacin, integracin y comunicaciones, en base a
los resultados de los estudios de clima laboral.

g) Formular y desarrollar programas dirigidos al personal, que fortalezcan la


Cultura Organizacional del Banco de acuerdo con el Plan Estratgico
institucional, objetivos y metas estratgicas institucionales, en coordinacin
con el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.
h) Ejecutar estrategias y programas que generen una cultura organizacional
basada en la tica, la atencin al usuario y la eficiencia en la prestacin de los
servicios.
i)

Disear propuestas de organizacin, implementacin y promocin de valores.

j)

Participar en el desarrollo de talleres relacionados con la tica, valores


y comportamiento organizacional.

k) Colaborar con la Divisin Imagen Corporativa en los contenidos de la


Intranet y la revista institucional.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Cultura Organizacional.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: ninguno.

5.10

Seccin Asistencia y Bienestar

5.10.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Asistencia y


Bienestar

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin Asistencia y Bienestar.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

de las

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Formular, y /o actualizar, proponer y evaluar las


los procesos que administra.

normas que regulan

d) Cumplir y hacer cumplir la normatividad que regula los procesos que


administra.
e) Proponer, ejecutar, supervisar, controlar y evaluar la aplicacin de los Planes
de Bienestar de los trabajadores.
f)

Supervisar, controlar y evaluar la aplicacin del proceso de Solicitudes


de Asistencia Social, trmites, prestaciones, visitas de servicio social; as
como de los procesos correspondientes al rea mdica.

g) Supervisar, controlar y evaluar segn corresponda proyectos y estudios


referidos al bienestar de los trabajadores.

h) Coordinar los programas de salud ocupacional que se establezcan para el


cuidado laboral de los empleados.
i)

Ejecutar el proceso de otorgamiento de uniformes al personal coordinando con


la Divisin Imagen Corporativa y el Departamento de Logstica.

j)

Supervisar el desarrollo de programas de recreacin, artsticas y/ o culturales


que promuevan la integracin de los trabajadores.

k) Evaluar el Programa de Asistencia Mdica, Cerebanes y el Centro Educativo


Inicial que brinda el FEBAN e informar a la jefatura de Divisin para las
acciones correspondientes.
l)

Proporcionar la informacin y documentacin que le sea solicitada en el


desempeo de sus funciones, por el rgano de Control Institucional y otras
unidades orgnicas, de conformidad con las normas pertinentes al Sistema
Nacional de Control.

m) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

n) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.
o) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que
pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe Divisin de Desarrollo del Talento.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Asistencia y Bienestar.

5.10.2 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Asistencia y Bienestar

Funciones Especficas:

a) Formular propuestas de proyectos relativos al bienestar y seguridad y salud


ocupacional.

b) Organizar programas de recreacin, artsticas y/ o culturales que promuevan


la integracin de los trabajadores.
c) Canalizar los requerimientos para satisfacer necesidades de los
trabajadores de las unidades orgnicas en el mbito laboral, social,
recreativo, cultural y familiar (bienestar social).
d) Disear, formular, proponer y ejecutar programas de bienestar social para los
trabajadores y sus familiares.
e) Apoyar en el proceso de otorgamiento de uniformes al personal
coordinando con la Divisin Imagen Corporativa y el Departamento de
Logstica.
f)

Realizar informes sobre el desempeo del Programa de Asistencia Mdica,


Cerebanes y el Centro Educativo Inicial que brinda el FEBAN e informar a
la jefatura de Divisin para las acciones correspondientes.

g) Participar en la formulacin de normas y directivas internas referidas al rea


de su competencia.
h) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Asistencia y Bienestar.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.10.3 Denominacin del Cargo Especfico: Asistente Social

Funciones Especficas:

a) Efectuar visitas a los trabajadores.

b) Elaborar Informes de situacin social de los trabajadores.


c) Analizar y evaluar expedientes referidos a solicitudes de asistencia social.
d) Participar en la formulacin y coordinacin de Programas de Bienestar para el
Personal.
e) Asesorar, orientar y absolver consultas referidas a la asistencia social y
trmites de la seguridad social.
f)

Ejecutar, supervisar la aplicacin del proceso de solicitud de trmites,


prestaciones y visitas de servicios sociales.

g) Elaborar y proponer informes referidos a solicitudes de desplazamiento segn


corresponda.
h) Formular analizar y Evaluar cuadros estadsticos y resmenes de acciones de
bienestar.
i)

Realizar actividades de recreacin y deportes.

j)

Realizar coordinaciones para estudio de mercado sobre cobertura de


seguros para los trabajadores.

k) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Asistencia y Bienestar.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.10.4 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Bienestar

Funciones Especficas:

a) Apoyar al Asistente Social en las visitas a los trabajadores.

b) Contribuir en la implementacin de proyectos relativos al bienestar y


seguridad y salud ocupacional.
c) Promover y organizar eventos relativos a las acciones de personal.
d) Apoyar en la canalizacin de requerimientos para satisfacer necesidades de
los trabajadores de las unidades orgnicas en el mbito laboral, social,
recreativo, cultural y familiar (bienestar social).
e) Participar en la ejecucin de programas de bienestar social para los
trabajadores y sus familiares.
f)

Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Asistencia y Bienestar.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.10.5 Denominacin del Cargo Especfico: Mdico

Funciones Especficas:

a) Revisar y diagnosticar el estado del paciente.

b) Prescribir y autorizar la entrega de medicamentos a los pacientes por cada


caso clnico.
c) Atender casos de emergencia derivando
centros hospitalarios correspondientes.

los

pacientes,

los

d) Elaborar el requerimiento de medicinas e insumos mdicos para el tratamiento


de los pacientes.
e) Supervisar el control del stock de medicamentos y tramitar su reposicin.
f)

Supervisar la labor del personal de Enfermera asignado al consultorio mdico.

g) Velar por mantener actualizada la informacin estadstica de las consultas y


acciones efectuadas relacionadas.
h) Disear y coordinar las diversas campaas preventivas de salud a favor de
los trabajadores del Banco.
i)

Difundir mediante folletos o comunicados las campaas preventivas.

j)

Disear y ejecutar acciones de promocin de la salud.

k) Atender las necesidades mdicas en casos de desastres naturales.


l)

Detectar factores de riesgos ambientales.

m) Elaborar informes mdicos para acciones administrativas del Personal.


n) Elaborar informes mdicos por casos especiales de ayudas institucionales
(CAFAE, FEBAN, etc.).
o) Elaborar informes de gestin y reportes analticos sobre las actividades del
rea.
p) Efectuar visitas mdicas de evaluacin a los hijos de los trabajadores en el
Centro de Educacin Inicial del Banco de la Nacin.
q) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Asistencia y Bienestar.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Enfermera.

5.10.6 Denominacin del Cargo Especfico: Enfermera

Funciones Especficas:

a) Brindar cuidados de enfermera y aplicar teraputica mdica.

b) Prestar apoyo al mdico en los exmenes clnicos y en la elaboracin de las


historias clnicas.
c) Preparar a pacientes para exmenes mdicos.
d) Tomar presin arterial y otros controles vitales.
e) Solicitar materiales y equipos para curaciones y otros.
f)

Apoyar en los programas de salud que se ejecuten.

g) Efectuar visitas domiciliarias en casos especiales.


h) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Mdico.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.11

Divisin Compensaciones

5.11.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Divisin Compensaciones

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Divisin Compensaciones.

b) Proponer las polticas


Compensaciones.

para

la

administracin

de

los

de las

procesos

de

c) Administrar en forma eficaz los recursos asignados a la Divisin, de acuerdo


con los lineamientos fijados por la Alta Direccin.
d) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

e) Atender asuntos de su competencia que le sean formulados por las distintas


unidades orgnicas del Banco.
f)

Planificar, dirigir y coordinar actividades relacionadas a procesos de su


competencia.

g) Asesorar al Jefe del Departamento en aspectos relacionados con las


actividades de su competencia.
h) Atender y absolver las consultas tcnicas, as como emitir informes y
opiniones relacionados con la aplicacin de los procedimientos referidos al
mbito de su competencia, que le formulen las diversas unidades orgnicas
del Departamento.
i)

Planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar


asistencia y permanencia del personal.

el proceso de control de

j)

Planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar el proceso de pago de


remuneraciones, pensiones, compensaciones y otros beneficios.

k) Analizar, evaluar y proponer el proyecto de Presupuesto de Personal del


Banco.
l)

Planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar


los procesos
formulacin de planillas y la ejecucin de pagos segn corresponda.

de

m) Planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar los informes de


liquidacin de beneficios por diversos conceptos laborales que de acuerdo
a norma corresponda.
n) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las
escalas vigentes.
o) Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios.
p) Proporcionar al rgano de Control Institucional la informacin y
documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de
Control.
q) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

por el

r) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos


realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Divisin.
s) Proponer, elaborar y evaluar el Plan de Actividades de la Divisin para su
inclusin en el Plan Operativo Anual del Departamento.
t)

Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos
de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye
al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la
gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

u) Asumir ante el Jefe del Departamento de Recursos Humanos los resultados


de la gestin de riesgos correspondiente a la de la unidad orgnica a su
cargo.

v) Administrar el presupuesto asignado a la Divisin, realizando un oportuno


seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.
w) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados
por la Divisin.
x) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a su cargo y
las que le sean asignadas por el Jefe del Departamento de Recursos
Humanos.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Divisin Compensaciones.

5.11.2

Denominacin del
Compensaciones

Cargo

Especfico:

Secretaria

de

Divisin

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades


externas por encargo del Jefe de Divisin.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario y disponer el


correcto envo de la correspondencia desde la Divisin a las diversas
unidades orgnicas y entidades externas al Banco.
c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario y distribuir
internamente
la correspondencia que llega a la Divisin, realizando el
seguimiento de su atencin.
d) Actualizar la agenda del Jefe de Divisin.
e) Administrar el archivo de gestin y archivo sistematizado de la Divisin.

f)

Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.

g) Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo


Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.
h) Recibir y realizar llamadas telefnicas adems de enviar y recibir faxes segn
las necesidades de la Divisin.
i)

Programar y efectuar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes,


servicios y otros a travs del sistema que corresponda, as como verificar su
recepcin y distribucin a los usuarios.

j)

Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes


muebles asignados a la Divisin, as como solicitar su mantenimiento,
reparacin o baja.

k) Tramitar los viticos del personal de la Divisin que viajen en comisin de


servicio.
l)

Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.

m) Controlar el cronograma de vacaciones del personal y practicantes


asignados a la Divisin, as como tramitar las reprogramaciones.
n) Hacer el pedido de formularios y efectuar el control y entrega al personal de la
Divisin, segn las instrucciones determinadas por la jefatura.
o) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Divisin Compensaciones.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.11.3 Denominacin del Cargo Especfico: Conserje

Funciones Especficas:

a) Distribuir la correspondencia enviada por la Divisin a las unidades


orgnicas del Banco de manera adecuada y adoptando las medidas de
seguridad que se requiera.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin de la Divisin al rea de


fotocopiado para su reproduccin.
c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le
encomiende.
d) Acondicionar la sala de reuniones del Departamento e instalar los equipos que
se requieran. e.
Realizar otras funciones que le sean asignadas por la
Secretaria y el Jefe de Divisin

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Divisin Compensaciones.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.12

Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios

5.12.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Remuneraciones,


Pensiones y Subsidios

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

de las

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Formular los informes de liquidacin de beneficios por diversos conceptos


laborales.
d) Formular los procesos de planillas de remuneraciones y otros beneficios de
los trabajadores de la Institucin.
e) Supervisar los procesos de planillas de los pensionistas, en base a la
informacin remitida por la Seccin Administracin de Relaciones Laborales y
Previsionales.
f)

Monitorear el proceso de pago de la Compensacin por Tiempo de Servicios.

g) Controlar los procesos y verificacin de planillas de pagos por diversos


conceptos.
h) Disponer se efecten los descuentos y retenciones de acuerdo a las normas
legales.
i)

Emitir constancias sobre ingresos y aportaciones a los diferentes sistemas


previsionales.

j)

Formular y proponer anualmente el cronograma de pagos de las


remuneraciones y pensiones.

k) Efectuar el proceso de pago a los beneficiarios de los descuentos judiciales,


beneficios sociales de los trabajadores cesantes, pagos ante la compaa de
seguros de la Pliza de Vida Grupal, y pago y cobro de alcuotas.
l)

Efectuar el proceso de pago por subsidio de licencias provenientes de


enfermedad y maternidad y trmite de reembolso correspondiente.

m) Administrar y centralizar las Boletas


controlar su devolucin y custodiarlas.

nicas

de

Pago,

distribuirlas,

n) Atender a los peritos judiciales.


o) Tramitar ante el Ministerio de Trabajo la autorizacin de planillas y
centralizacin de acuerdo a las normas legales vigentes.
p) Supervisar la emisin y distribucin de las planillas a nivel de provincias.

q) Proporcionar al rgano de Control Institucional la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de
Control.
r) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el
rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.
s) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos
realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.
t)

Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que


pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Divisin Compensaciones.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios.

5.12.2 Denominacin
del
Cargo
Especfico:
Remuneraciones, Pensiones y Subsidios

Administrativo

de

Funciones Especficas:

a) Distribuir, tomando las adecuadas medidas de reserva, las Boletas de Activos


y Pensionistas a las diversas unidades orgnicas de Banco de Lima y
Provincias.

b) Controlar y reportar peridicamente la recepcin de los cargos por las


Boletas entregadas al personal activo y pensionistas del Banco de la Nacin.
c) Velar por el adecuado archivo del acervo documentario de la Seccin.

d) Atender los requerimientos referidos a las boletas de activos y pensionistas


solicitados por la unidad orgnica correspondiente.
e) Informar oportuna y detalladamente sobre el resultado de las comisiones
de servicio que les fueran encomendadas.
f)

Reportar cualquier salida por motivo personal o laboral (comisin de servicios)


al jefe inmediato responsable del control durante la jornada laboral.

g) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Remuneraciones, Pensiones y


Subsidios.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.12.3 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Remuneraciones,


Pensiones y Subsidios

Funciones Especficas:

a) Analizar normas tcnicas y proponer mejoras de procedimientos


elaboracin de planillas de remuneraciones.

para la

b) Coordinar con otras instituciones y analizar, evaluar y realizar los pagos y


cobranza de cuotas alcuotas.
c) Participar en la elaboracin de las planillas de remuneraciones mensuales del
Personal Activo y Pensionistas.
d) Realizar liquidaciones para el pago de deudas a pensionistas.
e) Revisar, analizar y evaluar la informacin recibida relacionada a las
planillas ordinarias y/o complementarias del personal activo y pensionistas.

f)

Atender los reclamos generados por descuentos indebidos.

g) Colaborar
en
la
preparacin
de
los
proporcionando diferentes datos estadsticos.

informes

tcnicos,

h) Participar en el desarrollo de investigaciones referidas a la Poltica de


Remuneraciones.
i)

Preparar y presentar informes al Jefe de Seccin referidos a la formulacin de


Planilla.

j)

Emitir y distribuir las constancias de pagos y haberes.

k) Analizar, evaluar y ejecutar los procesos de pagos por gratificaciones y


compensaciones.
l)

Apoyar en los procesos y verificacin de planillas de pagos por diversos


conceptos.

m) Participar en las formulaciones de normas y dispositivos relacionados con el


Sistema de Personal referidas al mbito de las remuneraciones.
n) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Remuneraciones, Pensiones y


Subsidios.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.12.4

Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Remuneraciones,


Pensiones y Subsidios

Funciones Especficas:

a) Elaborar y archivar las variaciones de los diferentes pagos.

b) Remitir documentos y distribuir boletas y planillas de pago a las


unidades orgnicas correspondientes.
c) Ingresar datos de remuneraciones de los trabajadores en el sistema.
d) Efectuar las liquidaciones de remuneraciones devengadas.
e) Ejecutar los procesos de pagos por gratificaciones y compensaciones.
f)

Ejecutar los procesos de responsabilidad Pecuniaria y de Capacitacin.

g) Recibir y registrar en el sistema los contratos de afiliacin y traspasos de las


diferentes AFP.
h) Gestionar de devolucin por pagos de aportes indebidos.
i)

Ejecutar la liquidacin de las solicitudes por reembolso de maternidad y /o


enfermedad a nivel de Banco (Lima y Provincias).

j)

Informar a la unidad orgnica que corresponda sobre los subsidios


presentados en el mes para el proceso del PDT Remuneraciones.

k) Coordinar y presentar los expedientes por enfermedad y maternidad ante


ESSALUD.
l)

Remitir la documentacin sustentatoria y cheques por reembolso de


enfermedad y maternidad a la unidad orgnica que corresponda para su
correspondiente liquidacin.

m) Efectuar y ejecutar el pago de las liquidaciones por concepto de Beneficios


Sociales.
n) Ejecutar, controlar y verificar el proceso de la Planilla de Compensacin por
Tiempo de Servicios CTS.
o) Ejecutar el pago de la Pliza de Vida Decreto Ley N 688, los descuentos por
juicio de alimentos y distribuir los cheques a nivel Nacional, ejecutar el pago
de la asignacin Sepelio y Luto (personal activo).

p) Elaborar reintegros por concepto de horas extras.


q) Ejecutar y controlar el pago por concepto de compensacin vacacional y de 25
aos.
r) Ejecutar los descuentos judiciales por alimentos al personal activo.
s) Controlar e informar acerca del mdulo de Planillas en lo que compete a la
Planilla del personal activo y pensionista y Liquidaciones de Beneficios
Sociales.
t)

Recibir, controlar y ordenar las boletas de pago del personal activo y


pensionista para su posterior empaste y archivo.

u) Controlar, ordenar y archivar las liquidaciones por Beneficios Sociales, las


boletas de pago por descuentos judiciales de alimentos y las planillas de
remuneraciones,
pensiones y aportes patronales para su respectivo
empaste.
v) Efectuar el seguimiento de las boletas de pago del personal pensionista
para informar la suspensin del abono en cuenta en caso dejara de firmarlas
por ms de tres meses.
w) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Remuneraciones, Pensiones y


Subsidios.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.13

Seccin Aplicacin y Control de Planillas

5.13.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Seccin Aplicacin y


Control de Planillas

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento


actividades de la Seccin Aplicacin y Control de Planillas.

b) Proponer
y/o
procedimientos
competencia.

de las

intervenir
en
la
elaboracin
de
normas,
disposiciones administrativas relativas al mbito de su

c) Formular y proponer el proyecto de Presupuesto de Personal del Banco.


d) Efectuar el registro de los abonos de los movimientos originados por
las planillas de los trabajadores, pensionistas y practicantes de la Institucin.
e) Disponer la emisin de Cheques de Gerencia por diferentes conceptos
remunerativos y la formulacin de los registros que correspondan.
f)

Cautelar la emisin de Cheques de Gerencia que se efecten de


acuerdo a las normas y disposiciones establecidas.

g) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las


escalas vigentes.
h) Elaborar informe respecto a las horas extras trabajadas
unidades orgnicas en forma preventiva y estadstica.

e informar a las

i)

Controlar y autorizar el pago de horas extras.

j)

Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios al personal.

k) Solicitar informes al Departamento Asesora Jurdica y a la rgano de


Control Institucional respecto a deudas pendientes.
l)

Proporcionar al rgano de Control Institucional la informacin y


documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones,
de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de
Control.

m) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el


rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.
n) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos
realizados en el mbito de su competencia adems de propiciar la cultura de
calidad en el personal de la Seccin.
o) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a la que
pertenece y las que le sean asignadas por el Jefe de Divisin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe Divisin Compensaciones.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Todos los cargos
especficos de la Seccin Aplicacin y Control de Planillas.

5.13.2 Denominacin del Cargo Especfico: Analista de Aplicacin y Control de


Planillas

Funciones Especficas:

a) Organizar la informacin contenida en las bases de datos del sistema de


personal.
b) Elaborar e interpretar cuadros estadsticos segn diversas variables de
gestin en recursos humanos.

c) Mantener actualizados los cuadros estadsticos de la gestin de recursos


humanos.

d) Llevar el archivo fsico y sistematizado de toda la informacin estadstica de


recursos humanos.
e) Brindar soporte con informacin estadstica para las diversas
unidades orgnicas del Departamento y del Banco segn indique.
f)

Elaborar indicadores de gestin de recursos humanos.

g) Participar en la elaboracin del informe respecto a las horas extras


trabajadas e informar a las unidades orgnicas en forma preventiva y
estadstica.
h) Proponer la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios al personal,
de acuerdo a lo lineamientos aprobados.
i)

Analizar los informes periciales provenientes de los distintos


jurisdiccionales del poder judicial, elaborando el respectivo informe.

rganos

j)

Elaborar informe detallando las situaciones de las Cobranzas Dudosas.

k) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

-Depende Directamente del: Jefe de Seccin Aplicacin y Control de Planillas.


-Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno.

5.13.3 Denominacin del Cargo Especfico: Tcnico de Aplicacin y Control de


Planillas

Funciones Especficas:

a) Registrar las operaciones de las planillas de remuneraciones y pensiones.

b) Integrar la informacin correspondiente a rentas de quinta categora retenida


a los trabajadores, y efectuar el registro a travs del Programa de Declaracin
Telemtica (PDT).
c) Colaborar
en
la
preparacin
de
los
proporcionando diferentes datos estadsticos.

informes

tcnicos,

d) Elaborar la informacin de las remuneraciones de los trabajadores de


la Institucin para Transparencia, FONAFE y Ministerio de Trabajo.
e) Registrar las planillas de pagos, efectuando los asientos contables de
los pagos efectuados al personal administrativo, cooperativas, FEBAN y
otros.
f)

Registrar las Notas de Cargos o Abonos emitidos por las oficinas de


provincias, por pagos relacionados con juicios, tasa por contratos de trabajo,
depsitos judiciales y otros.

g) Apoyar en el anlisis los informes periciales provenientes de los distintos


rganos jurisdiccionales del poder judicial, elaborando el respectivo informe.
h) Realizar liquidaciones por intereses legales ordenados por los juzgados.
i)

Formular Notas Contables para registrar las transferencias de fondos para


consignar los pagos por orden judicial, pagos de tasas y otros.

j)

Elaborar y controlar
los Anexos de Balances de las cuentas que son
generadas por la unidad orgnica: Elaborar el Anexo N 16 y 16A Cuadro
de Liquidez por Plazo de Vencimiento, y Cuadro de Liquidez por Plazo de
Vencimiento de Corto Plazo.

k) Elaborar el Anexo N 7 Medicin del Riesgo de Tasas de Inters en Moneda


Nacional.
l)

Controlar y efectuar seguimiento de la Cuenta


Responsabilidades de Trabajadores y Ex Trabajadores.

por

Cobrar

por

m) Controlar el acervo documentario que sustentan las responsabilidades. n.


Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Seccin.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Seccin Aplicacin y Control de Planillas.

- Tiene mando directo sobre los siguientes cargos especficos: Ninguno


12.REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES
GENERALIDADES
1. CONTENIDO
El presente Reglamento de Organizacin y Funciones establece la naturaleza,
alcance, misin, funciones, facultades, atribuciones y organizacin del Banco de la
Nacin; as como, la misin y funciones de las unidades orgnicas que lo
conforman.
2. AMBITO DE ACCION
El presente Reglamento alcanza a todas las unidades orgnicas que conforman el
Banco de la Nacin, hasta el nivel de Departamento y Divisiones con lnea de
dependencia directa de la Gerencia General.
3. DOMICILIO
El Banco de la Nacin tiene domicilio en la ciudad de Lima, pudiendo abrir Oficinas en
el pas. El establecimiento de Oficinas, su traslado y cierre se rige por lo
establecido en la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca, Seguros.
4. TIEMPO DE FUNCIONAMIENTO
La duracin del Banco de la Nacin es indeterminada.
5. BASE LEGAL

5.1 Decreto Supremo N 07-94-EF, que aprueba el Estatuto del Banco de la Nacin.
5.2 Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
5.3 Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
5.4 Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica.

NATURALEZA, MISIN, FUNCIONES Y ORGANIZACIN


1. NATURALEZA
El Banco de la Nacin es una empresa de derecho pblico, integrante del Sector
Economa y Finanzas, que opera con autonoma econmica, financiera y
administrativa.
El Banco se rige por su Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del
Estado y, supletoriamente, por la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema
de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
2. MISION
Brindar soluciones financieras con calidad de atencin, agregando valor,
contribuyendo con la descentralizacin, ampliando nuestra cobertura de servicios
y promoviendo la bancarizacin con inclusin social.
3. FUNCIONES
1. El Banco est facultado para realizar las funciones que a continuacin se indican,
ninguna de las cuales ser ejercida en exclusividad respecto de las empresas y
entidades del sistema financiero:
1.1 Brindar servicios bancarios para el Sistema Nacional de Tesorera, de
acuerdo con las instrucciones que dicta la Direccin Nacional del Tesoro
Pblico. En concordancia con lo establecido en el primer prrafo del presente

numeral, dichos servicios sern ofrecidos en competencia con las dems


empresas y entidades del sistema financiero.
1.2 Brindar servicios
debiendo existir
recaudacin.

de recaudacin, por encargo del acreedor tributario,


aprobacin del Banco y un convenio especfico de

1.3 Efectuar por delegacin las operaciones propias de las subcuentas bancarias del
Tesoro Pblico.
1.4 Recibir los recursos y fondos que administran los organismos del Gobierno
Nacional, los Gobiernos Regionales y Locales, as como las dems Entidades
del Sector Pblico Nacional.
1.5 Actuar como agente financiero del Estado, cuando el Ministerio de Economa y
Finanzas lo requiera y autorice, en el marco de las operaciones del Sistema
Nacional de Tesorera, atendiendo la deuda pblica externa y las operaciones de
comercio exterior.
1.6 Actuar por cuenta de otros Bancos o Financieras, en la canalizacin de
recursos internos o externos a entidades receptoras de crdito.
1.7 Participar en las operaciones de comercio exterior del Estado, cuando el
Ministerio de Economa y Finanzas lo requiera y autorice, en el marco del
Sistema Nacional de Tesorera. En este caso, el Banco acta prestando el
servicio bancario y el de cambio de monedas, sujetndose a las regulaciones
que pudiera dictar el Banco Central.
1.8 Recibir en consignacin y custodia todos los depsitos administrativos y
judiciales.
1.9 Brindar servicios bancarios, en calidad de corresponsal de entidades del sistema
financiero, en las localidades donde stas lo soliciten.
1.10 Recibir depsitos a la vista de las personas naturales y/o jurdicas por
concepto de los pagos que, en su condicin de proveedores, pensionistas, as
como trabajadores del Estado, perciben en el marco del Sistema Nacional
de Tesorera.
1.11
Recibir depsitos de ahorros, as como en custodia, de personas naturales y/o
jurdicas en los centros poblados del territorio de la Repblica donde la banca
privada no tenga oficinas, incluyendo la emisin de giros y/o telegiros bancarios y
efectuar transferencias de fondos por encargo y/o a favor de dichas personas.
1.12
Otorgar crditos y otras facilidades financieras a los organismos del
Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Locales y dems Entidades del
Sector Pblico Nacional, a excepcin del otorgamiento de prstamos a las
Empresas del Estado de Derecho Privado; as como emitir, adquirir, conservar y
vender bonos y otros ttulos, conforme a ley. Las emisiones de ttulos se harn de
acuerdo a un programa anual aprobado por el Ministerio de Economa y Finanzas
que podr ser revisado trimestralmente.

1.13
1.14
Efectuar con entidades del Sector Pblico, as como instituciones bancarias y
financieras del pas o del exterior, las operaciones y servicios bancarios necesarios
para cumplir con las funciones indicadas en el presente Reglamento, as como
aquellas destinadas a la rentabilizacin y cobertura de riesgos de los
recursos que administra. Estas operaciones se harn de acuerdo a un programa
anual aprobado por el Ministerio de Economa y Finanzas que podr ser revisado
trimestralmente.
1.15
Otorgar una lnea de crdito nica a los trabajadores y pensionistas del
Sector Pblico que, por motivo de sus ingresos, posean cuentas de ahorro en el
Banco de la Nacin. Dicha lnea de crdito podr ser asignada por el beneficiario
para su uso mediante prstamos y/o como lnea de una tarjeta de crdito. Estas
operaciones se harn de acuerdo a un programa anual aprobado por el Ministerio
de Economa y Finanzas que podr ser revisado anualmente.
2. El Banco centraliza la totalidad de los recursos y fondos que recauden las
administraciones tributarias por concepto de todo tributo, incluyendo las comisiones
que a stas correspondan, en concordancia con lo establecido en el artculo 3 del
Decreto Ley N 25907.
3. Los recursos del Tesoro Pblico son depositados en el Banco Central en una
Cuenta Principal. Con cargo al depsito en la cuenta mencionada, el Banco, por
delegacin del Tesoro Pblico y en coordinacin con el Banco Central, opera las
subcuentas que corresponden al manejo del Sistema Nacional de Tesorera. Para
efectos operativos el Banco puede abrir en el Banco Central las Cuentas que sean
necesarias. Asimismo, debe depositar en la Cuenta Principal en el Banco Central el
excedente neto de las subcuentas del Tesoro Pblico.
4. Las facilidades financieras que otorga
establece la Ley General del Sistema
Orgnica de la Superintendencia
establecido en este prrafo, no releva
aplicables sobre endeudamiento.

el Banco, no estn sujetas a los lmites que


Financiero y del Sistema de Seguros y
de Banca y Seguros. No obstante lo
a las partes del cumplimiento de las normas

5. El Banco puede administrar o invertir los recursos en moneda extranjera o los que,
por delegacin, reciba del Tesoro Pblico, conforme a los lineamientos de poltica
que imparta el Titular del Sector.
4. ORGANIZACIN
4.1 RGANOS DE DIRECCIN

Directorio
Presidencia Ejecutiva
Gerencia General

4.2 ORGANOS DE CONTROL

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL


Divisin Auditora Financiera y
Administrativa Divisin Auditoras Especiales

DEPARTAMENTO OFICIALA DE CUMPLIMIENTO


4.3.

RGANOS DE APOYO

Divisin Imagen Corporativa

DEPARTAMENTO DE RIESGOS
Divisin Riesgos Crediticios
Divisin Riesgos Financieros
Divisin Riesgos de Operacin
Divisin Evaluacin Cartera de Crditos

DEPARTAMENTO DE LOGSTICA
Divisin Seguridad
Divisin Infraestructura
Divisin Abastecimiento
Divisin Servicios

DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS


Divisin Administracin de Personal
Divisin Desarrollo del Talento
Divisin Administracin de Pensiones

DEPARTAMENTO DE INFORMTICA
Divisin Gestin de Tecnologas de la Informacin
Divisin Desarrollo de Sistemas de Informacin
Divisin de Produccin
Divisin de Infraestructura y Comunicaciones

DEPARTAMENTO DE FINANZAS
Divisin Presupuesto
Divisin Mesa de Dinero Divisin Gestin de Tesorera
Divisin Estudios Econmicos y Financieros

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD
Divisin Contabilidad Central
Divisin Contabilidad Complementaria

4.4 ORGANOS DE ASESORIA

DEPARTAMENTO DE SECRETARA GENERAL

DEPARTAMENTO DE ASESORA JURDICA

Divisin Asuntos Judiciales


Divisin Asuntos Bancarios y Administrativos
Divisin Asuntos Laborales

DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO


Divisin Planeamiento
Divisin Desarrollo Organizacional
Divisin Calidad de Servicios

DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS
Divisin Recuperacin de Crditos
Divisin Banca Gobierno Nacional
Divisin Banca Entidades Pblicas
Divisin Banca Personal
Divisin Banca de Servicios

DEPARTAMENTO DE OPERACIONES
Divisin Depsitos
Divisin Canales Remotos y Virtuales
Divisin Caja y Valores
Divisin Servicios Bancarios
Divisin Internacional
Divisin Prevencin y Tratamiento del Fraude

DEPARTAMENTO RED DE AGENCIAS


Divisin Macro Regin Lima
Divisin Macro Regin I - Piura
Divisin Macro Regin II - Trujillo
Divisin Macro Regin III - Huancayo
Divisin Macro Regin IV - Cusco
Divisin Macro Regin V - Arequipa
Divisin Fideicomisos

MISIN Y FUNCIONES GENERALES


DIRECTORIO

DE LOS RGANOS DE DIRECCIN

1. El Directorio es la ms alta autoridad institucional y determina las polticas a seguir


en el Banco, siendo responsable general de las actividades de ste. Salvo el
Presidente, los dems directores no ejercen cargo o funcin ejecutiva en el Banco.
2. El Banco es gobernado por un Directorio integrado por cinco miembros:
El Presidente Ejecutivo, quien ejercer la Presidencia del Directorio. Un representante
del Ministerio de Economa y Finanzas; y, Tres representantes del Poder Ejecutivo
3. El Presidente Ejecutivo y dems miembros del Directorio sern designados por
Resolucin Suprema refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas.
4. El qurum del Directorio es de tres (3) miembros. Los acuerdos se adoptan por
mayora absoluta de votos de los directores concurrentes. En caso de empate, el
Presidente, o en su caso el Vicepresidente, tendr voto dirimente.

5. En caso de ausencia o impedimento del Presidente y del Vicepresidente, el


Directorio designar, entre los concurrentes a la sesin, al Director que debe
presidirla.
6. Al Directorio le corresponde las atribuciones que a continuacin se detallan:
6.1 Establecer y dirigir la poltica general del Banco.
6.2 Determinar la estructura y organizacin bsica del Banco y dictar los
reglamentos necesarios y el Manual de Organizacin y Funciones y
Procedimientos del rgano de Control Institucional.
6.3 Supervigilar los actos de la administracin y en general todas las actividades del
Banco.
6.4 Aprobar y supervisar la ejecucin del Presupuesto Anual del Banco y modificarlo de
acuerdo con sus propias normas.
6.5 Elegir de su seno al Vicepresidente. Designar al Gerente General, Jefe del rgano
de Control Institucional, Jefe de rea, Jefes de Departamento, Secretario del
Directorio, Jefes de Divisin y Apoderados, removerlos, fijar sus atribuciones y
remuneraciones.
6.6 Aprobar la Memoria, el Balance General y los dems Estados Financieros del
Banco.
6.7 Constituir Comisiones Especiales para la atencin, estudio y resolucin de los
asuntos que considere conveniente.
6.8 Aprobar o rechazar las operaciones que el Banco est facultado a realizar.
6.9 Fijar las atribuciones, as como el monto, tipo y, en general, los lmites de las
operaciones que puede autorizar y efectuar la Administracin.
6.10 Fijar las tasas de inters, comisiones y cargos por las operaciones y servicios
que preste el Banco.
6.11 Deliberar y resolver sobre aquellos asuntos que sus miembros, las Comisiones
Especiales y el Gerente General le sometan.
6.12 Aprobar las facilidades financieras solicitadas y las operaciones que le
encomiende el Ministerio de Economa y Finanzas cuando ste lo requiera y
autorice, en el marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorera.
6.13 Fijar el monto de las dietas que correspondan a los Directores por su asistencia
a sesiones, dentro de las normas legales vigentes sobre el particular.
6.14 Aprobar la Poltica General de Remuneraciones del personal del Banco, dentro
de las normas legales vigentes.

6.15 Conceder, cuando sea necesario, las autorizaciones de viaje al exterior de


miembros del Directorio y de la Gerencia, para cumplir misiones relacionadas con la
Institucin.
6.16 Designar al representante del Banco en las Juntas Generales de Accionistas de
las empresas en las cuales tenga participacin en su capital, de acuerdo con la Ley
de Actividad Empresarial del Estado; y sealar el sentido de la votacin sobre los
asuntos que se propongan a dichas juntas.
6.17 Delegar sus atribuciones y facultades en todo o en parte en las Comisiones
Especiales, el Presidente Ejecutivo, el Gerente General y dems funcionarios con
excepcin de aquellas enumeradas en los incisos 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, salvo
tratndose de Jefes de Divisin y Apoderados, 6.6, 6.9, 6.11, 6.13, 6.15, 6.16, 6.18.
6.18

Otorgar poderes, con o sin facultad de sustitucin.

6.19 Establecer las polticas para la gestin con responsabilidad social de la empresa
y autorizar, de conformidad con la normatividad vigente, el uso de los recursos para
el desarrollo de actividades de proyeccin cultural y social. Para tal efecto, podr
constituir Fundaciones, asignarles el patrimonio y los recursos de sostenibilidad
necesarios para la consecucin de sus fines y designar a los miembros de sus
rganos de gestin.
6.20 Establecer una gestin integral de riesgos y propiciar un ambiente interno que
facilite su desarrollo adecuado.
6.21 Aprobar el otorgamiento de crditos a entidades del Sector Pblico, de
acuerdo a los lmites de autonoma establecidos.
6.22 Revisar el proyecto del Plan Anual de Control formulado por el rgano de Control
Institucional, previo a la visacin del Presidente Ejecutivo, para su posterior
aprobacin por parte de la Contralora General de la Repblica.
6.23 Aprobar la propuesta del Cuadro para Asignacin de Personal - CAP y de la
Clasificacin de Cargos.
6.24

Aprobar el Programa Anual de Trabajo de la Oficiala de Cumplimiento.

6.25

Aprobar el Plan Estratgico del Banco y el Plan Operativo Anual.

6.26

Aprobar el Plan de Negocios del Banco.

6.27

Aprobar el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin.

6.28

Aprobar el Plan de Seguridad Integral del Banco.

6.29

Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Oficiala de Atencin al Usuario.

7. El Directorio puede disponer que las Comisiones Especiales sean integradas por
uno o ms Directores. Las sesiones de las Comisiones Especiales constarn en
Actas que elaborar el secretario designado en el seno de la respectiva Comisin.

PRESIDENCIA EJECUTIVA
1. La Presidencia Ejecutiva es el rgano de ms alta autoridad administrativa del
Banco y ejerce su representacin oficial.
2. El Presidente ejerce funciones ejecutivas. Asimismo, le corresponde coordinar
y ejecutar las polticas que fije el Directorio y tiene las siguientes facultades y
atribuciones:
2.1 Convocar y presidir las sesiones de Directorio.
2.2 Integrar como miembro nato las Comisiones Especiales que el Directorio nombre.
Cuando asista a las reuniones de las referidas Comisiones, las presidir con voto
dirimente.
2.3 Someter a consideracin del Directorio cualquier asunto que estime conveniente.
2.4 Cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Directorio y las Comisiones Especiales.
2.5 Proponer al Directorio, previas las formalidades de Ley, a los representantes del
Banco en las Juntas de Accionistas de empresas en las cuales la Institucin
tenga participacin accionaria y a las personas que tales representantes
propondrn para integrar los Directorios de estas empresas.
2.6 Adoptar las medidas de orden interno que juzgue convenientes para la buena
marcha del Banco.
2.7 Representar legalmente por s mismo o conjuntamente con el Gerente General al
Banco, ante toda clase de autoridades o entidades pblicas o privadas, nacionales o
extranjeras.
2.8 Suscribir conjuntamente con un Director, el Gerente General y los dems
funcionarios que corresponda, los estados financieros.
2.9 Ejercer las dems atribuciones que le otorgue el Directorio mediante poder especial.
3. El Vicepresidente sustituir al Presidente Ejecutivo en casos de vacancia y mientras
se designe al nuevo Presidente, tambin lo sustituir en casos de ausencia temporal
o impedimento.
GERENCIA GENERAL
1. La Gerencia General es el rgano administrativo, encargado de la direccin de
todas las actividades del Banco.
2. El Gerente General es el representante legal y principal funcionario
administrativo del Banco, le corresponde las siguientes facultades, atribuciones y
funciones:

2.1 Dirigir, administrar y fiscalizar las actividades del Banco ya sea directamente o
mediante sus funcionarios.
2.2 Asistir a las sesiones de Directorio, con voz pero sin voto.
2.3 Proponer al Presidente Ejecutivo y al Directorio, las medidas
necesarias para el mejor desarrollo de las actividades del Banco.
2.4 Mantener permanentemente informado al Presidente
asuntos relacionados con la marcha del Banco.

que juzgue

Ejecutivo de todos los

2.5 Acordar con el Presidente Ejecutivo, las propuestas que, con relacin a los asuntos
referidos a los incisos 6.2, 6.4, y 6.7 del prrafo 6 del Directorio de este Reglamento,
estime conveniente presentar al Directorio.
2.6 Informar al Presidente Ejecutivo de las operaciones que haya aprobado
directamente la Administracin y que deben ser de conocimiento de ste.
2.7 Suscribir, conjuntamente con el Presidente Ejecutivo y dems funcionarios
autorizados: el Balance General del Banco y los dems Estados Financieros.
Asimismo, proponer al Directorio el Proyecto de Memoria Anual.
2.8 Suscribir, cuando no corresponda al Presidente Ejecutivo, los informes solicitados al
Banco.
2.9 Nombrar, promover, trasladar o remover al personal, salvo aquellos cuyo
nombramiento corresponda al Directorio, coordinando con el Presidente Ejecutivo.
2.10

Conceder licencias al personal.

2.11 Aplicar, de acuerdo al reglamento interno de trabajo y a las disposiciones


legales sobre la materia, las sanciones disciplinarias que correspondan.
2.12

Proponer al Directorio la poltica de remuneraciones.

2.13 Implementar la Gestin Integral de Riesgos conforme a las disposiciones del


Directorio.
2.14 Aprobar el Plan Anual de Contrataciones PAC; as como, aprobar,
autorizar y supervisar los procesos de contrataciones en el Banco, previstos en la
Ley de contrataciones del Estado y su Reglamento.
2.15

Aprobar el rango de categoras por cargo.

2.16

Aprobar el Plan Anual de Capacitacin.

2.17 Dictar las disposiciones complementarias que sean necesarias con relacin a la
estructura, organizacin y reglamentos aprobados por el Directorio del Banco.

2.18 Representar al Banco ante toda clase de autoridades judiciales, polticas y


administrativas, con las facultades que le confiere la Ley y aquellas que le seale el
Directorio.
2.19 Ejercer las dems atribuciones que le concede el Directorio mediante poder
especial.
3. CONSIDERACIONES ESPECIALES
El Gerente General es nombrado por el Directorio. Debe ser peruano de
nacimiento, poseer idoneidad moral, reconocida capacidad bancaria y versacin
en materias econmicas y financieras. No puede ejercer cargo, actividad
profesional ni ocupacin remunerada alguna distinta, ni intervenir directa o
indirectamente en la asesora, direccin o gestin de empresas, salvo en empresas
de propiedad directa o indirecta del Estado.

CAPITULO II
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE CONTROL

1. ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL


MISIN
Promover la correcta y transparente gestin de los recursos y bienes del Banco,
cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones; as como el logro
de sus resultados mediante la ejecucin de acciones y actividades de control.
FUNCIONES
a) Formular, ejecutar y evaluar el Plan Anual de Control, aprobado por la Contralora
General de la Repblica, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones
emitidas para tal efecto, gestionando la visacin y asignacin presupuestal
correspondiente por parte del Titular del Banco.
b) Ejercer el control interno posterior a los actos y operaciones del Banco sobre
la base de los lineamientos establecidos en la Ley del Sistema Nacional de
Control.
c) Ejecutar, en forma permanente, acciones y actividades de control a los actos
y operaciones del Banco, que dispongan la Contralora General de la Repblica,

as como las que sean requeridas por el Directorio, el Gerente General o lo estime
por conveniente el Jefe del OCI, cuando estas no se encuentren programadas,
principalmente en los procesos logsticos que realiza el Banco.
d) Efectuar auditorias a los estados financieros y presupuestarios del Banco, as como
a la gestin de la misma, de conformidad con las pautas que seale la Contralora
General de la Repblica; salvo que el Directorio acuerde contratar una Sociedad
de Auditora Externa, con sujecin al reglamento en la materia.
e) Ejercer, en forma permanente, el control preventivo en el Banco, dentro del
marco de lo establecido en las disposiciones emitidas por la Contralora General
de la Repblica, con el propsito de contribuir a la mejora de la gestin, sin
comprometer el ejercicio del control posterior.
f)

Recibir y atender las denuncias que formulen los servidores, funcionarios pblicos y
ciudadana en general, sobre actos y operaciones del Banco, otorgndole el trmite
que corresponda a su mrito y documentacin sustentatoria respectiva, conforme a
las disposiciones emitidas sobre la materia.

g) Conducir el proceso de verificacin y seguimiento de la implementacin de las


recomendaciones emitidas como resultado de las labores de control realizadas
por el OCI, Contralora General de la Repblica, Sociedades de Auditora Externa
y la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
h) Actuar de oficio cuando en los actos y operaciones de la entidad se adviertan
indicios razonables de ilegalidad, de omisin o de incumplimiento, informando al
Titular del Banco, para que se adopten las medidas correctivas pertinentes.
i)

Verificar el cumplimiento de los controles internos y procedimientos relacionados a


los procesos de tecnologas de informacin realizadas a las unidades orgnicas del
Banco.

j)

Elaborar y remitir los informes resultantes de las acciones y actividades de control


realizadas, tanto a la Contralora General de la Repblica, al Titular del Banco y del
sector, y otras instancias internas y externas que correspondan, conforme a las
disposiciones sobre la materia.

k) Apoyar a las Comisiones que designe la Contralora General de la Repblica, para


la ejecucin de las labores de control en el mbito de la entidad. Asimismo, el Jefe
del rgano de Control Institucional (OCI) y el personal de dicho rgano
colaborarn, por disposicin de la Contralora General de la Repblica, en otras
labores de control, por razones operativas o de especialidad.
l)

Cautelar la reserva de los Informes resultantes de las acciones y actividades de


control, as como la informacin clasificada obtenida en el ejercicio de control,
asegurando se realice de conformidad con las disposiciones sobre la materia.

m) Formular y proponer el presupuesto anual del OCI para su aprobacin


correspondiente por parte del Banco, en coordinacin con el Departamento de
Finanzas.

n)

Administrar el presupuesto asignado a su


oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

dependencia,

realizando

un

o) Cautelar la adecuada custodia del acervo documental del OCI de acuerdo a la


normativa vigente.
p) Evaluar y Contribuir a la mejora de los procesos de gobierno, gestin de riesgos y
control, utilizando un enfoque sistemtico y disciplinado.
Consideraciones Especiales
a) El rgano de Control Institucional, como unidad orgnica especializada se
ubica en el mayor nivel jerrquico organizacional del Banco de la Nacin para
efectos del ejercicio del control gubernamental. En concordancia de ello, sin
perjuicio del cumplimiento de su obligacin funcional con la Contralora General de
la Repblica, informa directamente al Directorio del Banco sobre los requerimientos
y resultados de las acciones y actividades de control inherentes a su mbito de
competencia; a su vez mantiene relaciones de coordinacin con la Superintendencia
de Banca, Seguros y AFP e Inspectora del Ministerio de Economa y Finanzas.
En virtud de la dependencia administrativa con la Contralora General de la
Repblica, el Jefe del OCI es designado y separado por la Contralora General
de la Repblica, y asimismo objeto de supervisin y evaluacin del
desempeo de sus funciones de parte de sta.
b) EL Jefe del OCI del Banco de la Nacin, deber ser peruano de nacimiento, con
Ttulo Profesional, as como Colegiatura y Habilitacin y tener una experiencia
comprobable no menor de cinco (05) aos en el ejercicio del control gubernamental
o en la auditora privada.
c) El Jefe del OCI del Banco de la Nacin no deber haber desempeado, en el
Banco, actividades de gestin en funciones ejecutivas o de asesora en los ltimos
cuatro (4) aos, segn declaracin jurada.
d) El Jefe del OCI del Banco de la Nacin y el personal del rgano de Control
Institucional estn obligados a guardar reserva de todos los asuntos que sean de
su conocimiento en el ejercicio de sus funciones, as como estn prohibidos de
usar informacin a la que hayan tenido acceso o conocido, para obtener beneficios
personales o para terceros o para ser utilizada de otra manera ajena a los objetivos
del Sistema Nacional de Control o en perjuicio o desmedro del Estado o terceros.
e) El Jefe del OCI del Banco de la Nacin no podr ejercer otra actividad pblica o
privada, con excepcin de la docencia o capacitacin.
f)

El Jefe del OCI y el personal del rgano de Control Institucional, en el ejercicio de


sus funciones, tienen acceso a todas las dependencias, registros, actividades y
documentacin del Banco en el mbito nacional y pueden solicitar a los funcionarios
y trabajadores la informacin que consideren necesaria para el desempeo de
sus labores, aunque sea secreta, siempre y cuando no violen la libertad individual.

g) La designacin y separacin del Jefe del OCI, se efecta con arreglo a lo


dispuesto por la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica.
2. DEPARTAMENTO OFICIALA DE CUMPLIMIENTO
MISIN
Asegurar el control y supervisin del Sistema de Prevencin del Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo dentro del Banco.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Oficiala de Cumplimiento
b) Elaborar y proponer al Directorio para su aprobacin, el Programa Anual de Trabajo
del Departamento de Oficiala de Cumplimiento y ejecutar y evaluar su
cumplimiento.
c) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas
del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
d) Promover la definicin de estrategias en el Banco para prevenir el lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.
e) Verificar la aplicacin de las polticas y procedimientos implementados para
el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado, conocimiento de la
banca corresponsal, segn corresponda; as como los procedimientos
necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes,
funcionarios y trabajadores, respecto de los cuales verificar adems que se
cumpla con recabar la informacin necesaria de acuerdo con el marco legal
vigente.
f)

Verificar la adecuada conservacin y custodia de los documentos requeridos


para la prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

g) Disear, proponer, elaborar, implementar y velar por la correcta aplicacin de


polticas y procedimientos para la exclusin del registro, deteccin e identificacin
de operaciones inusuales y sospechosas, que aseguren el buen funcionamiento
del sistema de prevencin de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
h) Evaluar las propuestas de exclusin de clientes del registro de operaciones y
de ser procedente, aprobar la exclusin correspondiente en cada caso; as
como realizar revisiones peridicas de los clientes que han sido excluidos del
registro de operaciones.
i)

Llevar registros de las operaciones sospechosas e inusuales.

j)

Analizar las operaciones inusuales detectadas, con la finalidad de determinar las


operaciones que podran ser calificadas como sospechosas.

k) Elaborar los Reportes de Operaciones Sospechosas - ROS para la UIF-Per.


l)

Elaborar informes trimestrales sobre la gestin del Departamento de Oficiala de


Cumplimiento.

m) Elaborar informes semestrales sobre la situacin del sistema de prevencin y su


cumplimiento dentro del Banco.
n) Velar por la actualizacin, difusin y cumplimiento del Manual de Prevencin, el
Cdigo de Conducta y dems normas vigentes relacionadas con el Sistema de
Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
o) Revisar y actualizar los programas de capacitacin con apoyo del Departamento de
Personal, para asegurar que los trabajadores del Banco cuenten con el nivel de
capacitacin adecuado que fortalezca la cultura de prevencin contra el lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.
p) Revisar peridicamente la informacin publicada por las organizaciones
internacionales y nacionales sobre listas de personas involucradas en actividades
terroristas, lista OFAC y listas de pases y territorios no cooperantes.
q) Absolver consultas relacionadas con el sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento de terrorismo en el Banco.
r) Proponer seales de alerta a ser incorporados en el Manual de Prevencin.
s) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
t)

Asumir ante el Presidente Ejecutivo, los resultados de la gestin de riesgos


correspondiente a su Departamento.

u) Cumplir con las responsabilidades sealadas en la Resolucin SBS N838-2008 y


sus normas modificatorias.
v) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

w) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
x) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo

CAPITULO III
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE APOYO
1.

DIVISIN IMAGEN CORPORATIVA


Misin
Desarrollar las acciones de comunicacin institucional masiva y selectiva con la
comunidad econmica y social del pas, mediante la administracin de la
informacin, publicidad y relaciones pblicas que fortalezcan la imagen del Banco.
Funciones
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como,
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos de la Divisin de Imagen Corporativa.
b) Realizar el proceso de contratacin de las agencias de publicidad y medios de
comunicacin para la difusin de productos y servicios, de acuerdo a los
requerimientos del Departamento de Negocios.
c) Determinar las necesidades institucionales de comunicacin externa, con el fin de
proponer y desarrollar estrategias, planes y programas para el establecimiento y
mantenimiento de canales de comunicacin corporativa.
d) Organizar y concertar la participacin del Banco en actividades culturales, cvicas,
artsticas y de proyeccin social, de acuerdo a los lineamientos aprobados, que
incentiven el desarrollo de la comunidad, proyectando la imagen y presencia del
Banco.
e) Establecer y mantener relaciones permanentes con entidades pblicas y
privadas vinculadas a las actividades del Banco, as como con los medios de
comunicacin relacionados a la imagen institucional.
f)

Establecer la identidad corporativa (marca), velando por su cumplimiento en todas


las oficinas a nivel nacional.

g) Organizar y supervisar la redaccin, edicin, diseo y diagramacin de textos


para el boletn institucional, la Memoria Anual, material promocional y otros
documentos.
h) Proponer al Directorio para su aprobacin la Memoria Anual del Banco, por medio
de la Gerencia General.
i)

Administrar el contenido y diseo de las pginas Web del Banco en Intranet e


Internet y mantener actualizada la informacin del Banco que se publica en el Portal
del Estado Peruano.

j)

Desarrollar y supervisar la publicidad del Banco y su produccin, de acuerdo a los


lineamientos aprobados, as como los avisos de curso legal.

k) Contratar los espacios en los medios de comunicacin, generando nuevas opciones


de difusin publicitaria.
l)

Estandarizar los mensajes institucionales que el Banco difunde a travs de los


diferentes canales de atencin.

m) Difundir al pblico en general, informacin de inters institucional, tales como


comunicados, noticias relacionadas con el Banco, entre otros, en coordinacin con
las unidades orgnicas involucradas.
n) Elaborar la correspondencia protocolar de la Presidencia Ejecutiva y Gerencia
General.
o) Informar permanentemente al Directorio, Presidencia Ejecutiva y Gerencia
General sobre temas de inters institucional y nacional.
p) Administrar la Central de Comunicaciones, as como el archivo periodstico,
fotogrfico
y la videoteca relacionada con las gestiones y
actividades
institucionales del Banco.
q) Promover la aplicacin de polticas de responsabilidad social del Banco de la
Nacin.
r) Operar la Central Telefnica del Banco y administrar los mdulos de atencin al
visitante ubicados en las sedes administrativas del Banco.
s) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
t)

Asumir ante el Gerente General, los resultados de la gestin de riesgos


correspondiente a su Divisin.

u) Administrar el presupuesto asignado a su Divisin, realizando un oportuno


seguimiento y control de su ejecucin.
v) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la
Divisin.
w) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.
2. DEPARTAMENTO DE RIESGOS
MISIN

Apoyar y asistir a todas las unidades organizacionales del Banco para la realizacin de
una buena gestin integral de riesgos en sus reas de responsabilidad, propiciando
acciones que coadyuven al cumplimiento eficaz de los objetivos inherentes a su
actividad y permitan alcanzar los objetivos estratgicos de la Institucin,
actuando de forma independiente a las unidades de negocios, acorde con los
estndares dispuestos en la regulacin y la adopcin de las mejores prcticas.

FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Riesgos.
b) Proponer las polticas, procedimientos y metodologas apropiadas para la Gestin
Integral de Riesgos en el Banco, considerando adicionalmente la gestin de
continuidad de negocios y seguridad de la informacin, incluyendo roles y
responsabilidades.
c) Velar por la competente gestin integral de riesgos y continuidad de negocios,
promoviendo el alineamiento de las medidas de tratamiento de los riesgos del
Banco con los niveles de tolerancia al riesgo y el desarrollo de controles apropiados.
d) Guiar la integracin entre la gestin de riesgos, los planes de negocio y las
actividades de gestin del Banco.
e) Informar a la Gerencia General y al Comit de Riesgos los aspectos relevantes
de la gestin de riesgos para una oportuna toma de decisiones.
f)

Estimar los requerimientos patrimoniales que permitan cubrir los riesgos que
enfrenta el Banco, as como los requerimientos regulatorios, de ser el caso.
Adems, alertar sobre las posibles insuficiencias de patrimonio efectivo para cubrir
los riesgos identificados.

g) Evaluar los riesgos identificados por las reas, previo al lanzamiento de nuevos
productos o servicios.
h) Promover una cultura institucional de riesgos, que coadyuve al cumplimiento de los
objetivos estratgicos del Banco.
i)

Efectuar la evaluacin y clasificacin de la cartera de crditos del Banco, as como


el clculo de las provisiones requeridas, de acuerdo a lo normado por la SBS.

j)

Proponer lmites de exposicin y/o concentracin por deudor comercial o


corporativo, as como para el otorgamiento de crditos a deudores minoristas,
identificando grupos de alto riesgo.

k) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,


oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

l)

Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.

m) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano


de Control Institucional y los organismos de control externo.
3.

DEPARTAMENTO DE LOGSTICA
MISIN
Garantizar el suministro de bienes y servicios a las dependencias del Banco, en
forma oportuna con la calidad y cantidad necesaria, a fin de contribuir al
cumplimiento de sus funciones. Asimismo, administrar los bienes muebles e
inmuebles de la Institucin.

FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Logstica.
b) Elaborar el Plan Anual de Contrataciones del Banco, gestionar su aprobacin, as
como controlar la ejecucin del mismo.
c) Planificar, ejecutar y controlar los procesos de adquisicin de bienes y contratacin
de servicios u obras, de acuerdo con la normatividad legal y administrativa vigente.
d) Recibir, custodiar y distribuir los bienes e insumos adquiridos por el Banco y los
impresos fabricados por la Imprenta o terceros, as como documentos valorados.
e) Satisfacer las necesidades de impresos a las dependencias del Banco,
asegurando su abastecimiento en forma oportuna, con la calidad especificada y de
acuerdo con lo programado.
f)

Administrar los bienes muebles e inmuebles del Banco, efectuando los registros y
controles que correspondan; as como recibir y mantener en custodia aquellos que
han sido adjudicados y/o embargados a favor del Banco.

g) Efectuar las acciones necesarias con la finalidad que las oficinas del Banco y otros
canales de atencin, cuenten con locales y ambientes apropiados para el buen
funcionamiento y cumplimiento de sus funciones.
h) Supervisar la ejecucin e inspeccin de los programas de inversin en obras de
infraestructura.
i)

Asegurar que los servicios de transporte, mantenimiento y reparacin de los


equipos, mquinas, muebles, inmuebles y vehculos del Banco, se brinden
oportunamente; incluyendo equipos o componentes electrnicos diferentes a los de
cmputo.

j)

Gestionar las plizas de seguros que requiera el Banco, para cubrir los riesgos a
que estn expuestos los bienes, instalaciones, equipos, valores y personal; velando
por el resarcimiento oportuno de los derechos resultantes en el caso de siniestros.

k) Efectuar las acciones legales relacionadas con asuntos administrativos e


inmobiliarios que estn dentro del mbito de su competencia, en coordinacin con el
Departamento de Asesora Jurdica.
l)

Cumplir y hacer cumplir los contratos derivados de la adquisicin de bienes,


servicios y obras de infraestructura.

m) Administrar el presupuesto destinado a cubrir gastos de pasajes para los


trabajadores autorizados a trasladarse en comisin de servicio al interior de la
repblica y al exterior, cuando corresponda.
n) n. Realizar el seguimiento y control de los aspectos administrativos derivados de los
contratos, rdenes de compra y/o servicios y cartas de aprobacin solicitadas por
las unidades organizacionales usuarias del Banco.
o) Publicar, registrar y/o comunicar segn sea el caso, a travs del Sistema Electrnico
de Contrataciones del Estado, la informacin relativa a los procesos de seleccin del
Banco u otros aspectos establecidos en la normatividad vigente.
p) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias
a su cargo, dentro de las polticas
de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de
continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
q) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
r) Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin.
s) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de
Control Institucional y los organismos de control externo.
4.

DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS


MISIN
Disear, promover y evaluar la empleabilidad de los recursos humanos del Banco,
a fin de elevar los niveles de eficiencia, eficacia y productividad en un clima laboral
que permita su participacin en los objetivos institucionales.
FUNCIONES

a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como


elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Personal.
b) Proponer y disponer la ejecucin del presupuesto del Departamento de Personal y
la planilla de remuneraciones y pensiones del Banco, de acuerdo a las normas
legales y administrativas vigentes.
c) Proponer, tramitar la aprobacin y disponer la ejecucin de las polticas para la
administracin de los procesos de personal.
d) Ejecutar los procesos de la gestin de recursos humanos y proponer mejoras que
propicien su perfeccionamiento.
e) Cumplir y hacer cumplir las normas y disposiciones que regulan los procesos de
Personal.
f)

Proponer, ejecutar y evaluar la aplicacin del programa de seleccin, reclutamiento


y contrato de personal.

g) Proponer, ejecutar y evaluar el proceso de Evaluacin de Desempeo de Personal.


h) Administrar el proceso de registro y administracin de legajos.
i)

Supervisar y evaluar, segn corresponda, el proceso de control de asistencia y


permanencia del personal.

j)

Proponer, ejecutar y evaluar el desarrollo de las competencias de los trabajadores


para mejorar su productividad, nivel de desempeo y clima laboral.

k) Evaluar y/o proponer, segn corresponda, los desplazamientos de personal.


l)

Evaluar, aprobar y proponer proyectos de actualizacin de la lnea de carrera y la


poltica de remuneraciones de los trabajadores del Banco. Asimismo, evaluar y
proponer los perfiles para el Manual de Clasificacin de Cargos.

m) Conducir la elaboracin del Plan Anual de Capacitacin y proponerlo al Directorio


para su aprobacin, por medio de la Gerencia General, controlando la ejecucin del
mismo.
n) Conducir la elaboracin de la Poltica de Remuneraciones y proponerla al Directorio
para su aprobacin, por medio de la Gerencia General.
o) Lograr el desarrollo del personal a travs de la lnea de carrera, evaluacin de
desempeo y disminucin de las brechas de capacitacin; as como gestionar la
informacin que circula en la Institucin, de tal forma que contribuya a la
formacin de la cultura organizacional del Banco.
p) Administrar la Planilla de Remuneraciones y Pensiones.

q) Disear e implementar programas de bienestar y de apoyo social que


propicien el desarrollo humano de los trabajadores y sus familiares.
r) Administrar el Patrimonio Bibliogrfico del Banco.
s) Proponer y aplicar normas, polticas y acciones orientadas a incrementar la
productividad del trabajador, contribuir a su desarrollo integral y mejorar su calidad
de vida.
t)

Representar al Banco en los procesos administrativos de ndole laboral, previsional


y de negociacin colectiva.

u) Supervisar la administracin de los derechos pensionarios de los trabajadores


activos y pensionistas.
v) Analizar, evaluar y procesar el reconocimiento, declaracin, calificacin y pago de
los derechos pensionarios de los trabajadores activos y pensionistas del Banco de
la Nacin beneficiarios del Decreto Ley N 20530, as como atender los
requerimientos planteados por los pensionistas de la institucin.
w) Incluir los requerimientos de seguridad de informacin
recursos humanos administrados por el Departamento.

en los procesos

de

x) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias
a su cargo, dentro de las polticas
de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de
continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
y) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
z) Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin.
aa) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios de servicios
solicitados por el departamento.
ab) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de
Control Institucional y los organismos de control externo.
5.

DEPARTAMENTO DE INFORMTICA
MISIN
Brindar un ptimo servicio de Tecnologas de Informacin, a fin de satisfacer las
necesidades y expectativas de negocios del Banco, aplicando la calidad en el
servicio para garantizar un uso adecuado de los recursos tecnolgicos.

FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Informtica.
b) Elaborar y proponer al Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia
General, el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin alineado al Plan
Estratgico del Banco y ejecutar su implementacin.
c) Administrar el Portafolio de Proyectos asociado al Plan Operativo Anual del
Departamento.
d) Proponer al Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia General, las
polticas respecto a las Tecnologas de Informacin.
e) Participar activamente en la definicin del soporte tecnolgico de las iniciativas de
productos y servicios del Banco.
f)

Velar por la alta disponibilidad del servicio de tecnologa de Informacin que soporte
la operatividad del Banco.

g) Velar y gestionar la actualizacin y mantenimiento de la infraestructura tecnolgica y


de los sistemas bases.
h) Proponer, gestionar y atender la actualizacin de los sistemas de informacin, en
coordinacin con las reas usuarias, incorporando mejores prcticas y nuevas
tendencias tecnolgicas.
i)

Proponer los planes y presupuestos para la adquisicin de recursos de tecnologas


de informacin, requeridos para asegurar la renovacin tecnolgica e implantacin
de los proyectos de Tecnologa de Informacin.

j)

Establecer las normas, estndares y metodologas para la gestin de las actividades


y uso de recursos de tecnologas de informacin, considerando las mejores
prcticas del sector.

k) Dar conformidad al cumplimiento de los contratos que se deriven de la


adquisicin, alquiler y/o mantenimiento de equipos y/o aplicativos, dentro del
mbito de su competencia.
l)

Representar al Banco en las actividades de su competencia ante instituciones


externas.

m) Apoyar, dentro del mbito de su competencia, en la definicin de especificaciones


tcnicas de procesos de seleccin que guarden relacin con tecnologa de la
informacin.
n) Participar en la elaboracin del Plan de Seguridad de la Informacin y el Plan de
Continuidad de Negocios del Banco, ejecutndolos de acuerdo al mbito de su
competencia.

o) Definir, implementar y gestionar la seguridad informtica de servicios y/o recursos


de tecnologa de Informacin que soporte la operatividad del Banco.
p) Velar que para toda solucin de tecnologa de informacin se establezca bajo las
definiciones de arquitectura de tecnologas de informacin.
q) Evaluar, planificar, disear e implementar la arquitectura de inteligencia de negocios
del Banco.
r) Elaborar y controlar los indicadores de los servicios de tecnologas de informacin.
s) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el Sistema de
Gestin de Calidad y del Sistema del Atencin del cliente interno.
t)

Identificar, implementar y mejorar los procesos de tecnologas de Informacin.

u) Gestionar los servicios de tecnologas de informacin.


v) Evaluar y coordinar los requerimientos de Tecnologas de Informacin
w) Formular el Plan de Capacitacin en base a las competencias.
x) Garantizar un aseguramiento de la calidad de las soluciones de tecnologas de
informacin, productos, software, hardware y procesos.
y) Desarrollar, incorporar e implementar sistemas de informacin que requiere el
Banco para su ptima operacin, administracin y gestin.
z) Definir la arquitectura de tecnologas de informacin que garantice el alineamiento
con la estrategia de la organizacin, procesos, informacin, documentando
los
mltiples modelos arquitecturales o vistas que satisfagan las actuales y futuras
necesidades del negocio que debern cumplir criterios de sostenibilidad,
adaptabilidad, flexibilidad y modernidad.
aa) Definir los procedimientos, tecnologa, soporte metodolgico y procesos para
asegurar o elevar la calidad de los productos y servicios del Banco.
ab) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
ac) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
ad) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

ae) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
af) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de
Control Institucional y los organismos de control externo.

6.

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD
MISIN
Garantizar el registro y contabilizacin de todas las operaciones del Banco,
elaborar los Estados Financieros, analizarlos y preparar los informes contables de
gestin necesarios para la toma de decisiones.

FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Contabilidad.
b) Establecer los procedimientos contables y la dinmica de cuentas para ser
aplicadas en funcin a las diversas operaciones del Banco.
c)

Centralizar y revisar el movimiento contable operativo y administrativo, derivado de


las operaciones que se realizan en el mbito nacional, en coordinacin con las
diferentes unidades orgnicas del Banco y dictar las medidas correctivas
cuando correspondan.

d) Efectuar las conciliaciones bancarias y contables, coordinando con las unidades


orgnicas involucradas las medidas necesarias que conlleven a regularizar las
partidas pendientes.
e) Garantizar la correcta interpretacin y aplicacin de las normas tributarias,
asegurando el pago oportuno de los tributos con excepcin de las contribuciones
sociales e instruir a la Red de Oficinas sobre las obligaciones tributarias que sean
de su competencia.
f)

Cumplir con la elaboracin y presentacin de los Estados Financieros de acuerdo


con las normas y principios contables establecidos por la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP.

g) Revisar que los desembolsos por adquisiciones de bienes y servicios que se


realizan en la Oficina Principal, sean de conformidad con los bienes y servicios
comprados y comprometidos, contratos celebrados y, que los documentos y
comprobantes de pago que se presenten, estn de acuerdo con las normas legales
y administrativas vigentes.

h) Centralizar los gastos administrativos que se realizan en el mbito nacional y


distribuirlos a cada unidad del centro de costos segn corresponda.
i)

Asignar viticos a los trabajadores y funcionarios del Banco, as como los


contratados bajo la modalidad de locadores de servicio que deben viajar de
comisiones de servicios al interior de la Repblica

j)

Coordinar y centralizar la informacin para la elaboracin de los reportes, anexos al


balance y cuadros contables, requeridos por la Superintendencia de Banca, Seguros
y AFP, Direccin Nacional de Contabilidad Pblica, el Banco Central de Reserva y el
Ministerio de Economa y Finanzas

k) Elaborar los cuadros de encaje y los balances sectorizados, en funcin a los


requerimientos del Banco Central de Reserva.
l)

Efectuar el anlisis e interpretacin de las operaciones y Estados Financieros del


Banco, formulando los Informes Contables para conocimiento y toma de decisiones
del Directorio y Gerencia General del Banco.

m) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
n) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
o) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

p) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
q) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.
7.

DEPARTAMENTO DE FINANZAS
MISIN
Rentabilizar y administrar eficiente y eficazmente los recursos financieros del Banco,
mediante un adecuado Plan de Inversiones, administracin del presupuesto,
establecimiento de tasas de inters y comisiones, adems de la realizacin
de estudios para una oportuna toma de decisiones de carcter econmico y
financiero.
FUNCIONES

a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como


elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Finanzas.
b) Proponer y administrar el portafolio de inversiones efectuando el seguimiento
permanente a los mercados financieros nacionales e internacionales, de acuerdo
a las Polticas de Riesgos del Banco, para la oportuna toma de decisiones.
c) Proponer el Programa Anual de Emisiones de Ttulos y de Operaciones de
Cobertura del Banco.
d) Programar, elaborar, evaluar y hacer seguimiento al presupuesto del Banco, en
funcin a los objetivos y metas institucionales.
e) Administrar las cuentas y los fondos que el Banco mantiene con el Sistema
Bancario Nacional e Internacional, proponiendo la apertura y cierre de cuentas
corrientes, aprobacin y control de lneas de crditos otorgadas por los
corresponsales del exterior.
f)

Establecer los lineamientos para el control de saldos en Bvedas de trnsito,


Bvedas de Custodia y Oficinas de la Red de Agencias a nivel nacional; as como
asignar recursos financieros para el abastecimiento de fondos segn las
necesidades operativas del Banco.

g) Autorizar y asegurar el uso de las cuentas corrientes para la atencin de los


requerimientos de pago del Servicio de la Deuda Pblica, de obligaciones propias y
de clientes en general.
h) Proponer, ejecutar y rentabilizar las operaciones cambiarias de acuerdo a las
Polticas de Riesgos del Banco y al mercado nacional e internacional.
i)

Proponer las tasas de inters activas y pasivas en moneda nacional y extranjera, as


como las tarifas y comisiones de aplicacin general a los servicios del Banco, as
como fijar las condiciones para las operaciones o convenios en moneda nacional y
extranjera con incidencia financiera en el Banco.

j)

Presentar los informes de carcter econmico y financiero vinculados con el


desarrollo del Banco.

k) Efectuar las evaluaciones de rentabilidad financiera, econmica y social de los


proyectos de inversin del Banco.
l)

Consolidar y difundir la informacin estadstica oficial del Banco, as como el


Informe de Tesorera del Gobierno Nacional y la posicin de caja del Tesoro
Pblico.

m) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del

que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del


negocio y seguridad de informacin en el Banco.
n) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
o) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

p) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
q) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.
r) Administrar las relaciones de corresponsala con instituciones del exterior de
acuerdo a la poltica interna del Banco y otras normas pertinentes.

CAPITULO IV
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE ASESORA
1.

DEPARTAMENTO DE SECRETARIA GENERAL


MISIN
Servir de instancia de permanente coordinacin entre el Directorio, la Presidencia
Ejecutiva y la Gerencia General con las unidades orgnicas del Banco, canalizando
la informacin entre dichas instancias, as como garantizar la eficiente
administracin de las actas de las sesiones de Directorio, trmite documentario y
Sistema de Archivo del Banco.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Secretaria General.
b) Organizar las sesiones de Directorio, llevar el registro de asistencia de los
Directores para efectos del clculo del pago de dietas y conservar los Libros de
Actas de Directorio, sus anexos y otros documentos de utilidad como sustento.

c) Transcribir y autenticar los acuerdos que adopte el Directorio, comunicndolos de


manera adecuada y segura a las unidades orgnicas o funcionarios encargados de
su ejecucin.
d) Codificar, registrar y mantener actualizado el archivo de resoluciones que suscriba la
Gerencia General.
e) Proveer, a quienes la soliciten, informacin de carcter pblico de las unidades
orgnicas del Banco ubicadas en Lima y Callao, en cumplimiento de la Ley N
27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, as como remitir
anualmente a la Presidencia del Consejo de Ministros un reporte de las solicitudes
recibidas por el Banco a nivel nacional.
f)

Recibir, registrar y distribuir la correspondencia fsica dirigida al Directorio,


Presidencia Ejecutiva, Gerencia General y dems unidades orgnicas del Banco,
salvo las que por su contenido de orden tcnico requieran ser recibidas
directamente por las unidades orgnicas competentes.

g) Administrar el sistema de archivo, normando el funcionamiento del Archivo Central


y los archivos perifricos y de gestin del Banco; as como el programa de retencin
de documentos y la eliminacin sistemtica de los mismos.
h) Llevar y mantener actualizado el registro de firmas autorizadas del Banco,
certificarlas y remitirlas a las entidades financieras que mantienen relaciones con el
Banco a nivel nacional.
i)

Realizar la digitalizacin y microfilmacin de la documentacin requerida por las


unidades orgnicas del Banco.

j)

Administrar el sistema de registro y archivo de los contratos y convenios en que


interviene el Banco, a excepcin de los contratos con formato pre-impreso.

k) Administrar el Sistema de Trmite Documentario del Banco.


l)

Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.

m) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos


correspondiente a su Departamento.
n) Administrar correctamente los recursos presupuestarios asignados, realizando
un oportuno seguimiento de la ejecucin de su presupuesto.
o) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el
departamento.

p) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano


de Control Institucional y los organismos de control externo.
2.

DEPARTAMENTO DE ASESORA JURDICA


MISIN
Asegurar que las acciones legales, judiciales y de asesora requeridas por el Directorio,
Gerencia General y unidades orgnicas del Banco, sean atendidas oportunamente
con la mxima calidad profesional, cautelando los intereses institucionales.
Igualmente, representar al Banco ante las Autoridades Judiciales, Civiles y Militares,
en acciones en que el Banco sea parte.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Asesora Jurdica.
b) Asesorar y absolver las consultas en materia legal relacionadas con las funciones
que el Banco realiza que le sean formuladas por el Directorio, Gerencia General y
las unidades orgnicas del Banco, as como emitir opinin respecto a las consultas
externas de las entidades del Sector Pblico Nacional y terceros, que le formulen
sobre aspectos legales del Banco
c) Efectuar estudios en materia legal relacionados con las operaciones crediticias y
servicios y dems funciones que realiza el Banco.
d) Asesorar sobre la correcta ejecucin de los procedimientos relacionados con
operaciones crediticias; calificacin de la garanta, revisin de documentos,
elaboracin de minuta, bloqueos, contratacin y supervisin de asesores legales
externos y peritos, recuperacin judicial de crditos y cobranza judicial, cuando
corresponda.
e) Interpretar las normas legales relacionadas con la organizacin y funciones del
Banco y emitir opinin destinada a orientar su correcta aplicacin.
f)

Asesorar y absolver consultas en temas relacionados con las contrataciones de


bienes, servicios y obras por parte del Banco, bajo el sistema regulado en la
normativa de Contratacin Estatal.

g) Estudiar y proponer la dacin y reforma de las normas legales vinculadas al


funcionamiento y desarrollo de las actividades y operaciones del Banco,
elaborando los anteproyectos regulatorios y/o modificatorios de su legislacin.
Asimismo, opinar sobre los proyectos de normas legales que propongan los
distintos poderes del Estado, relacionados o de inters para el Banco, que sean
sometidos a su consideracin.
h) Representar al Banco para la proteccin y tutela de sus derechos ante las instancias
jurisdiccionales del Poder Judicial, Tribunal Constitucional, Ministerio Pblico,

Tribunales Administrativos y Arbitrales y Polica Nacional del Per en el mbito


nacional, ejerciendo tal proteccin en va de accin y/o defensa en las
etapas prejudicial, judicial y de ejecucin; as como, en los procesos judiciales de
ndole laboral, previsional, civil, penal, de garantas constitucionales y acciones
contencioso administrativos, en procesos administrativos y en los acuerdos
extrajudiciales que se deriven de la relacin laboral y previsional con el personal.
i)

Opinar sobre la atencin de los requerimientos formulados por las autoridades


judiciales y administrativas en procesos y procedimientos en que los que el Banco
no sea parte, as como los formulados por el Poder Ejecutivo, Poder Legislativo y
dems autoridades constitucionales o polticas.

j)

Formular, consultas de orden legal a terceros cuando le sean encomendadas


por el Directorio, la Presidencia Ejecutiva y la Gerencia General.

k) Recopilar, clasificar, interpretar, concordar y mantener actualizadas las


disposiciones legales relacionadas con la creacin, estructura y funciones que
realiza el Banco.
l)

Elaborar y visar los contratos y/o convenios, que contemplan aspectos legales,
en los que intervenga el Banco, conjuntamente y/o en coordinacin con las
unidades orgnicas involucradas.

m) Uniformizar el criterio legal que deben adoptar las diferentes dependencias


Banco sobre los aspectos que son de su competencia.

del

n) Supervisar la gestin de las asesoras y estudios externos contratados por el


Departamento de Asesora Jurdica, para la defensa de sus intereses del Banco e
informar peridicamente al respecto al Directorio y Gerente General.
o) Gestionar la inscripcin registral del otorgamiento y revocatoria de poderes a los
representantes del Banco que el Directorio apruebe.
p) Mantener la estadstica de los procesos judiciales en los que intervenga el Banco,
informando peridicamente a la Gerencia General y al Directorio sobre su
evolucin.
q) Intervenir en la elaboracin de normas y disposiciones administrativas relativas al
mbito de su competencia.
r) Absolver consultas de orden legal que le sean solicitados por las distintas unidades
orgnicas del Banco.
s) Absolver las consultas de naturaleza legal relacionadas con la legislacin y el
marco regulatorio que rigen el Sistema de Gestin de Seguridad de Informacin
(SGSI).
t)

Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del

que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del


negocio y seguridad de informacin en el Banco.
u) Asumir ante el Gerente General, los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
v) Administrar el presupuesto asignado al departamento, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin.
w) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el
departamento.
x) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.

3.

DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO


MISIN
Planificar el desarrollo institucional, efectuando el control de gestin y de los
proyectos; facilitar la mejora de los procesos y administrar el cuerpo normativo
institucional, as como promover la gestin de la calidad en la atencin de los
servicios que brinda el Banco.

FUNCIONES
a) Conducir el proceso de elaboracin del Plan Estratgico y del Plan Operativo
Institucional del Banco y proponer sus respectivas aprobaciones al Directorio, por
medio de la Gerencia General.
b) Elaborar y ejecutar los proyectos del Departamento incluidos en el Plan Operativo
Institucional POI y de sus Proyectos Internos.
c) Efectuar estudios para la determinacin de la cantidad y de las zonas (rea
geogrfica y distrital) para la apertura de las Oficinas e instalacin de ATMs en el
mbito nacional.
d) Realizar, en coordinacin con el Departamento de Red de Agencias y Finanzas,
estudios para el traslado y cierre de Oficinas en el mbito nacional.

e) Determinar, conjuntamente con el Departamento de Red de Agencias, la


categorizacin y niveles de la estructura organizacional de la Red de Agencias; as
como, los parmetros a aplicarse en el proceso de evaluacin de la Red de Oficinas.
f)

Determinar, en coordinacin con los Departamentos del Banco, los indicadores de


control de gestin de las diversas unidades orgnicas del Banco.

g) Asesorar a las diferentes unidades orgnicas del Banco en la gestin de sus


proyectos; as como, establecer la metodologa para la adecuada direccin de los
mismos, de acuerdo a las mejores prcticas y normas establecidas.
h) Realizar el control y seguimiento de los proyectos del Plan Operativo Institucional
del Banco, incluyendo los Proyectos Internos.
i)

Estudiar las estructuras, funciones, procesos y cargos que permitan dotar al


Banco de un adecuado sistema organizacional, proponiendo los cambios que se
requieran.

j)

Coadyuvar a la mejora u optimizacin de los procesos en las diferentes unidades


orgnicas del Banco.

k) Elaborar y actualizar el Reglamento de Organizacin y Funciones y proponer su


aprobacin al Directorio, por medio de la Gerencia General.
l)

Elaborar y actualizar los Manuales de Organizacin y Funciones de cada unidad


orgnica.

m) Determinar los cargos necesarios por cada unidad orgnica del Banco,
formulando el correspondiente Manual de Clasificacin de Cargos y el Cuadro
para Asignacin de Personal.
n) Formular, actualizar, asesorar y centralizar la emisin y difusin de documentos
normativos del Banco, garantizando la coherencia, armona y formalidades en la
gestin institucional.
o) Implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin de la calidad, que asegure
la atencin en los canales, productos y servicios de acuerdo a las normas
estndares de calidad internacional.
p) Realizar estudios de evaluacin de la percepcin del cliente de los productos y
servicios actuales y nuevos en apoyo a los requerimientos de las diversas unidades
orgnicas del Banco.
q) Desarrollar y aplicar peridicamente medicin de indicadores sobre la calidad de la
atencin de los canales, productos y servicios del Banco.
r) Desarrollar y proponer un modelo de gestin comercial, estableciendo una
metodologa estndar e integral de penetracin de mercado.

s) Elaborar los documentos normativos que formalicen el Sistema de Gestin de


Seguridad de Informacin (SGSI), asegurando que se incluya en los procesos de
negocio.
t)

Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de
continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

u) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos


correspondiente a su Departamento.
v) Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin.
w) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el
departamento.
x) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de
Control Institucional y los organismos de control externo.
y) Efectuar las acciones legales relacionadas con asuntos administrativos e
inmobiliarios que estn dentro del mbito de su competencia, en coordinacin con el
Departamento de Asesora Jurdica.

CAPITULO V
MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE LNEA
1.

DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS
MISIN
Atender la demanda de facilidades crediticias para los organismos y entidades
pblicas del Gobierno Nacional, Gobiernos Subnacionales, Instituciones
Financieras de Intermediacin y personas naturales y asegurar su respectiva
recuperacin; asimismo, promover los productos pasivos y satisfacer la
demanda de servicios de recaudacin con entidades del Sector Pblico y
establecer contratos y/o convenios institucionales, servicio de comercio exterior y
corresponsala.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y la ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Servicios Financieros.

b) Elaborar el Plan de Negocios y proponer al Directorio su aprobacin, por medio de


la Gerencia General, y realizar las acciones necesarias para su cumplimiento,
dentro del mbito de su competencia.
c) Elaborar y desarrollar la estrategia comercial, dentro del marco legal vigente.
d) Relacionar el mercado con la institucin, a travs de estrategias de marketing,
publicidad, promocin y ventas, estudios de mercado, inteligencia comercial y
posicionamiento, as como, conducir el ciclo de desarrollo de nuevos productos o
mejoras a los productos existentes.
e) Promover, negociar y atender la demanda de facilidades crediticias de los
organismos y entidades pblicas del Gobierno Nacional
y Gobiernos
Subnacionales, Instituciones Financieras de Intermediacin y personas naturales,
dentro del marco legal vigente.
f)

Promover, negociar y atender la demanda de servicios de recaudacin con


empresas del Sector Pblico, cobranza por encargo, as como establecer los
contratos y/o convenios de comercio exterior, corresponsala y con Instituciones
Financieras de Intermediacin, dentro del marco legal vigente.

g) Negociar los servicios que el Banco brinda a travs de sus diversos canales de
atencin.
h) Suscribir contratos con clientes institucionales, instituciones de microfinanzas y otras
entidades, de acuerdo al mbito de competencia del Banco, para la prestacin de
servicios bancarios.
i)

Suspender el otorgamiento de prstamos a determinados clientes pertenecientes


a un sector especfico, por propia iniciativa o por recomendacin del Departamento
de Riesgos u otros, en caso exista un riesgo crediticio elevado para el Banco, segn
los procedimientos establecidos para el Seguimiento y Seales de Alerta Temprana.

j)

Autorizar, proponer y aprobar crditos, castigos y refinanciaciones, de acuerdo a los


lmites de autonoma establecidos y la normatividad legal vigente.

k) Asegurar la recuperacin adecuada y oportuna de los crditos en cartera, hasta su


envo a cobranza judicial, de ser el caso.
l)

Asegurar que los productos pasivos y activos y los servicios financieros que el
Banco ofrezca se adapten a las necesidades y evolucin del mercado, as como
asegurar que estn disponibles en todos los canales de atencin al cliente
seleccionados.

m) Administrar y gestionar los Seguros de Desgravamen de los prstamos MULTIRED;


as como de los otros seguros por los diversos servicios financieros que brinda el
Banco.
n) Propiciar permanentemente la creacin de nuevas oportunidades de negocio.

o) Realizar el monitoreo y anlisis permanente del comportamiento del mercado y


su evolucin, con el propsito de identificar sus necesidades y preferencias.
p) Conceptualizar, modelar, proponer y desarrollar nuevos o mejoras a los productos
pasivos y activos y los servicios financieros, de tal forma que satisfagan las
necesidades y preferencias identificadas, en coordinacin con las unidades
orgnicas internas pertinentes.
q) Propiciar y mantener el vinculo Banco Cliente.
r) Instruir al personal encargado de realizar la gestin comercial en los canales de
atencin pertinentes, los lineamientos referidos a la gestin y metas establecidas.
s) Normar aspectos operativos referidos a los productos activos y los servicios
administrados por el Departamento y coordinar con los Departamento de
Operaciones y Red de Agencias sobre su ejecucin.
t)

Informar a la Gerencia General y Directorio, segn sea el caso, sobre los crditos
otorgados y los recursos obtenidos.

u) Realizar el seguimiento cuidadoso de los niveles de morosidad de crditos en


situacin de vencidos y en cobranza judicial.
v) Efectuar seguimiento y deteccin de Alerta Temprana; formulando los reportes con
los correspondientes indicadores y derivarlos al Departamento de Riesgos.
w) Proponer a la Gerencia General, informar y/o proponer al Directorio los castigos
que se aplicarn contra crditos incobrables, sustentando su propuesta con el
informe de incobrabilidad de Asesora Jurdica y tramitar de ser el caso la ratificacin
del acuerdo del Directorio por parte de la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP.
x) Administrar y controlar el proceso de otorgamiento, seguimiento y recuperacin de
las operaciones crediticias; as como, contribuir a la identificacin y tratamiento de
los riesgos en dichos procesos, de acuerdo a las Polticas de Riesgos del Banco de
la Nacin.
y) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,
tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de
continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.
z) Asumir ante la Gerencia General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su departamento.
aa) Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un oportuno
seguimiento y control de su ejecucin.

ab) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
ac) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de
Control Institucional y los organismos de control externo.
2.

DEPARTAMENTO DE OPERACIONES
MISIN
Asegurar el eficiente, adecuado y oportuno soporte operativo a los productos y
servicios financieros brindados por el Banco a las instituciones pblicas,
trabajadores, pensionistas del sector pblico y en general a las personas naturales y
jurdicas de acuerdo a normas internas y dispositivos legales vigentes.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Operaciones.
b) Asegurar y mantener, en lo que corresponda, el funcionamiento de las operaciones
de soporte de los productos y servicios financieros brindados a las Instituciones
Pblicas, trabajadores y pensionistas del Sector Pblico y a las personas naturales
y jurdicas, de acuerdo con la normatividad vigente.
c) Asegurar la operatividad de las cuentas y sub cuentas del Tesoro Pblico, de
conformidad a las disposiciones dictadas por la DNTP del MEF
d) Brindar a las entidades pblicas el servicio de recaudacin de impuestos, tasas y
contribuciones, a travs de los canales de atencin presenciales y virtuales del
Banco.
e) Dar cumplimiento a los mandatos de embargos en forma de retencin ordenados
por el Poder Judicial y Ejecutoras Coactivas de la Administracin Pblica sobre las
cuentas, valores y/o derechos de crdito de nuestros clientes; as como el
levantamiento, reduccin y ampliacin de dichos mandatos de embargo.
f)

Brindar el servicio de Depsitos Judiciales y Administrativos.

g) Asegurar un eficiente servicio de cobranzas propias y por encargo en el mbito


nacional, telegiros, trasferencias, cheques de gerencia y emisin de avales y cartas
fianzas.
h) Efectuar las labores de soporte operativo de las operaciones de Tesorera,
Cambios, Inversiones, Servicios Financieros y Corresponsalas del Banco.
i)

Atender el servicio de la Deuda Pblica Externa e Interna, de acuerdo a lo instruido


por la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico del Ministerio de Economa y
Finanzas y las empresas estatales.

j)

Ejecutar operaciones bancarias de comercio exterior, en sus distintas modalidades.

k) Brindar el servicio de transferencias al y del exterior por encargo de clientes


institucionales e individuales.
l)

Brindar servicios de depsitos de ahorros, cuentas corrientes, cuentas a plazos,


CTS y otros, facilitando el sistema de pagadura del Estado; as como, de los
gobiernos regionales y locales y entidades del Sector Pblico en oficinas UOB,
dentro de la Ley, de acuerdo a las normas y procedimientos internos del Banco y el
secreto bancario.

m) Elaborar y articular los modelos de negocio aplicables a los canales de atencin de


su responsabilidad.
n) Administrar los servicios brindados a travs de los medios de pago emitidos por el
Banco, velando por el adecuado suministro de los mismos, asegurando el control
operativo y contable de estos y de las transacciones efectuadas a travs de ellos;
as como, de las realizadas por tarjeta-habientes, clientes de instituciones
financieras locales y del exterior.
o) Coordinar las actividades relacionadas con la gestin de ATMs: adquisicin,
custodia, administracin de stock y planeamiento de instalacin de dichos medios
electrnicos.
p) Determinar, en coordinacin con los Departamentos de Informtica y Red de
Agencias, las caractersticas tcnicas y funcionales de los ATMs, de acuerdo a las
necesidades del Banco.
q) Conducir el proceso de adquisicin de ATMs, en coordinacin con los
Departamentos de Red de Agencias, Logstica, Informtica, Planeamiento y
Desarrollo y otros Departamentos; considerando los puntos nuevos y de
reemplazo.
r) Efectuar el monitoreo operativo de ATMs en el mbito nacional; la supervisin,
control y administracin de la red de ATMs Islas en Lima Metropolitana y Callao; y la
supervisin y control de ATMs en Provincias, a fin de asegurar su permanente
disponibilidad.
s) Controlar el abastecimiento de efectivo en la red de ATMs Islas de Lima
Metropolitana y Callao, a cargo de las empresas transportadoras de valores ETVs.
t)

Programar, en coordinacin con la red de oficinas, el mantenimiento preventivo de


ATMs en el mbito nacional.

u) Controlar el mantenimiento preventivo y correctivo de ATMs en el mbito


nacional, a travs de los Informes Tcnicos de los proveedores de servicios de
ATMs suministrados por el Departamento de Red de Agencias.

v) Administrar los canales virtuales (Internet y otros), los servicios que constituyan
operaciones en lnea, banca mvil, banca
por telfono
y otros canales,
coordinando con las unidades orgnicas respectivas los procedimientos de
acceso y calidad de servicio para los clientes que realicen operaciones por estos
medios.
w) Administrar y custodiar valores y otros por encargo de terceros o por alguna
unidad orgnica y por inversiones propias en las bvedas bajo su responsabilidad.
x) Programar, custodiar y ejecutar el traslado y transferencias de fondos a la red de
oficinas del Banco para la dotacin de efectivo a los medios electrnicos de
autoservicio (ATMs) y la atencin de obligaciones de pago en ventanillas a nivel
nacional.
y) Gestionar las transferencias interbancarias de fondos solicitadas por clientes
internos y externos.
z) Atender solicitudes de Confirmacin de Saldos, formuladas por Sociedades de
Auditoria, rganos de Auditora Interna, Contralora General de la Repblica y
otras entidades de los Sectores Pblico y Privado; as como, atender los
requerimientos de levantamiento del secreto bancario cursados por los rganos
Jurisdiccionales, Fiscala de la Nacin, Comisiones Investigadoras del Congreso
de la Repblica, de conformidad con las normas legales pertinentes.
aa) Vigilar, previo al desembolso del crdito, el cumplimiento de las condiciones
especiales establecidas en las propuestas de crdito o contratos de prstamos.
ab) Efectuar el desembolso, registro, contabilizacin y cobranza de los prstamos
otorgados por el Banco en moneda nacional y moneda extranjera.
ac) Participar en la elaboracin de los proyectos de Contratos por las cuentas bancarias
que apertura el Banco y de las Cartillas de Informacin para operaciones pasivas,
en concordancia con las disposiciones emitidas por la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP y en coordinacin con los Departamentos de Asesora Jurdica,
Planeamiento y Desarrollo, Riesgos y Finanzas.
ad) Efectuar, de acuerdo a Ley, la cobranza coactiva de los tributos y otras obligaciones
requeridas por las Entidades del Sector Pblico, que han suscrito convenio con el
Banco, impulsando el procedimiento coactivo.
ae) Administrar los procesos de prevencin y tratamiento del fraude externo e
interno (investigacin, control y seguimiento) y otras actividades relacionadas,
que amenacen la integridad del patrimonio de los clientes y del Banco, as como su
imagen institucional; y coordinar su ejecucin con las diversas unidades orgnicas
relacionadas y entidades externas que se requieran.
af) Administrar el Sistema SWIFT.
ag) Gestionar la Plataforma Operativa de atencin Multired Mvil.

ah) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
ai) Asumir ante la Gerencia General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
aj) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

ak) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el


departamento.
al) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.
3.

DEPARTAMENTO RED DE AGENCIAS


MISIN
Asegurar la administracin eficiente de la red de oficinas, que permita brindar
productos y servicios de calidad, en forma permanente y oportuna en el mbito
nacional, cumpliendo las metas y objetivos trazados por la Administracin del
Banco. Asimismo, garantizar la gestin de las polticas financieras, crediticias, de
riesgos, comerciales, de atencin al cliente y calidad de servicios.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos del Departamento de Red de Agencias.
b) Ejecutar las polticas de descentralizacin definidas por el Directorio; as como la
delegacin de facultades hacia las Divisiones de Soporte Regional, concerniente,
entre otros aspectos, a recursos humanos y materiales; finanzas y contabilidad; y de
servicios financieros.
c) Garantizar el cumplimiento de las polticas y estrategias financieras, crediticias, de
riesgos, comerciales, de atencin al cliente, de seguridad integral y calidad de los
servicios en las unidades orgnicas a su cargo, en coordinacin con los
Departamentos correspondientes.
d) Promover y asegurar la atencin de la demanda de servicios de recaudacin con
empresas del Sector Pblico, cobranza por encargo, corresponsala y con
Instituciones Financieras de Intermediacin.

e) Coordinar la ejecucin de las estrategias de comunicacin, marketing, publicidad,


atencin de reclamos y relaciones pblicas para que se desarrollen en forma
adecuada y oportuna en la red de oficinas, ATMs y otros canales de atencin,
garantizando la transparencia y acceso a la informacin.
f)

Velar por la aplicacin de las polticas y procedimientos del Sistema de Prevencin


del Lavado de Activos en la Red de Oficinas.

g) Asegurar la dotacin y/o asignacin de presupuesto, fondos, valores, recursos


humanos, bienes, recursos informticos y logsticos, para que se realicen en forma
oportuna y suficiente, que garantice una adecuada atencin de los servicios
bancarios.
h) Evaluar la gestin administrativa de las Divisiones de Soporte Regional, de la
Divisin Zonal Lima y de la red de oficinas en el mbito nacional.
i)

Evaluar los informes semestrales de gestin remitidos por los Jefes de las
Divisiones de Soporte Regional y Zonal Lima y elaborar el informe consolidado de
gestin para la Gerencia General.

j)

Aprobar los requerimientos de personal, las propuestas de ascensos, promocin y


pasantas, los planes de rotacin, capacitacin y evaluacin de Funcionarios,
Administradores y personal de las unidades orgnicas a su cargo.

k) Establecer las condiciones y parmetros para que las Divisiones de Soporte


Regional planifiquen, ejecuten y controlen los procesos de contratacin de bienes,
servicios y obras en el mbito de su jurisdiccin, en su calidad de rgano
Encargado de las Contrataciones - OEC.
l)

Establecer las condiciones y parmetros para que los Jefes de las Divisiones de
Soporte Regional aprueben y ejecuten los desplazamientos de personal y la
rotacin de Administradores de las Agencias bajo su jurisdiccin, a fin de garantizar
la operatividad de las mismas; asimismo, el Jefe del Departamento de Red de
Agencias aprobar y ejecutar el desplazamiento de personal y la rotacin de
Administradores de una Divisin de Soporte Regional a otra. En ambos casos se
dar cuenta al Departamento de Personal, quien cautelar el cumplimiento de la
accin de personal.

m) Determinar la ubicacin (direccin o espacio fsico exacto) de los ATMs en el


mbito nacional, en coordinacin con el Departamento de Logstica y la Divisin de
Seguridad.
n) Velar por el buen estado de atencin de los Medios Electrnicos de Autoservicio
(ATMs) ubicados en los ambientes de las oficinas a nivel nacional, as como de los
ATMs Islas ubicados dentro del mbito jurisdiccional de las oficinas de provincias.
o) Efectuar el abastecimiento de efectivo de los Medios Electrnicos de
Autoservicio (ATMs) ubicados en los ambientes de las oficinas en el mbito
nacional.

p) Controlar el abastecimiento de efectivo en la red de ATMs de provincias, a cargo de


las empresas transportadoras de valores - ETVs.
q) Evaluar los resultados econmicos y operativos de los medios Electrnicos de
Autoservicios (ATMs) y proponer las medidas correctivas que correspondan, en
coordinacin con las unidades orgnicas involucradas.
r) Velar por la implementacin de las estrategias de proyeccin y responsabilidad
social orientadas a fortalecer y consolidar la presencia del Banco en el mbito
nacional y promover la bancarizacin con inclusin social, diseadas por el
Departamento de Comunicacin Corporativa.
s) Garantizar el registro, la canalizacin e informacin del resultado de los reclamos
presentados en la red de oficinas, de acuerdo a los plazos establecidos; utilizando
los resultados para la mejora continua del proceso de atencin al cliente.
t)

Establecer los requerimientos de remodelacin de oficinas en el mbito


nacional, en coordinacin con los Departamentos de Logstica y Planeamiento y
Desarrollo.

u) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos
establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del
que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del
negocio y seguridad de informacin en el Banco.
v) Informar al Departamento de Riesgos las seales de alerta temprana que podran
afectar el cumplimiento de las obligaciones crediticias.
w) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos
correspondiente a su Departamento.
x) Administrar el proceso de gestin de accesos de usuarios a los diferentes
Sistemas de Informacin, Servicios Informticos y Plataformas Tecnolgicas de las
Divisiones Soporte Regional y sus Oficinas dependientes.
y) Administrar el presupuesto asignado a su departamento,
oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

realizando

un

z) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de los servicios solicitados por


el departamento.
aa) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano
de Control Institucional y los organismos de control externo.
4.

DIVISIN FIDEICOMISOS
MISIN

Administrar los fideicomisos encargados al Banco como fiduciario y atender las


Comisiones de Confianza.
FUNCIONES
a) Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como
elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los
proyectos internos de la Divisin Fideicomisos.
b) Cumplir eficiente y eficazmente las actividades que como administrador de cada
patrimonio fideicometido y atender la Comisin de Confianza le sean encargadas.
c) Percibir los beneficios que generen los bienes que conforman cada fideicomiso, los
que automticamente pasarn a integrar parte de los mismos.
d) Colocar en instituciones financieras o en el mercado de capitales, los recursos
lquidos que integren los patrimonios fideicometidos.
e) Realizar todos los actos de conservacin y de defensa que fuesen necesarios para
mantener la integridad de los patrimonios fideicometidos.
f)

Realizar la difusin y publicidad de las actividades y otros


encargados por dispositivo legal, de los fideicomisos administrados.

asuntos

g) Mantener en contabilidad separada del Banco, los activos y pasivos de cada


fideicomiso.
h) Las dems que le correspondan de acuerdo con la funcin de fiduciario del
Banco, de conformidad con las disposiciones legales aplicables y las que se
establezcan en los contratos de constitucin de cada fideicomiso.
i)

Formalizar los contratos de las operaciones de Fideicomisos y Comisiones de


Confianza segn la normatividad legal vigente.

j)

Realizar la gestin eficaz y eficiente de las operaciones de Comisin de Confianza


que el Banco haya suscrito.

k) Mantener informado de la gestin realizada por el servicio de Comisin de


Confianza a las partes interesadas segn lo estipulado en los contratos suscritos, o
en su defecto segn la normatividad legal vigente.
l)

Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin,


tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las
dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y
procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de
continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

m) Asumir ante el Gerente General, los resultados de la gestin de riesgos


correspondiente a su Divisin.

n) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno


seguimiento y control de su ejecucin
o) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la
divisin.
p) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el Departamento
de Auditora y los organismos de control externo.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
1. La gestin del Banco estar sujeta al control de la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP y a las normas del Sistema Nacional de Control.
2. Los contratos que celebre el Banco se elaborarn con documento privado y tendrn
el carcter de instrumento pblico, siempre que las firmas de los contratantes se
legalicen por notario pblico.
3. El Banco, a travs de sus fedatarios, podr autenticar y dar fe pblica de los
acuerdos de sus rganos de direccin y de aquellos contratos en que intervenga.
4. Los recursos del Tesoro Pblico en el Banco no forman parte de la base de
clculo para la contribucin para la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP.
DISPOSICIONES FINALES
1. Queda derogado el Reglamento de Organizacin y Funciones del Banco de la
Nacin BN-REG-2800-001-11, aprobado en Sesin de Directorio N 1701, de fecha
28 de febrero de 2008 y sus modificatorias.
2. Queda derogado el Reglamento de Organizacin y Funciones del Banco de la
Nacin BN-REG-2800-001-10, aprobado en Sesin de Directorio N 1669, de fecha
12 de julio de 2007.
3. Queda sin efecto toda disposicin que se oponga al presente Reglamento.

13.REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO

El Reglamento Interno son las disposiciones normativas obligatorias entre trabajadores y


patronos vinculados por un contrato individual que regulan el papel de las partes, sobre todo
de los trabajadores durante el desarrollo del contrato de trabajo

1. OBJETO

Precisar las condiciones obligatorias a que deben someterse el empleador y sus


trabajadores con motivo de la ejecucin o prestacin de servicios.

Contenido del reglamento interno

Hora de entrada y salida de los trabajadores

Tiempo destinado para las comidas

Perodos de descanso durante la jornada

Lugar y momento en que deben comenzar y terminar las Jornadas de trabajo

Forma de remuneracin y el lugar, da y hora de pago

Las disposiciones disciplinarias y forma de aplicarlas

La designacin de los primeros miembros del Comit de Empresa

Las labores que no deben ejecutar las mujeres, ni los menores de 16 aos

El tiempo y forma en que los trabajadores deben someterse a exmenes mdicos

Adems de las medidas profilcticas que dicten las autoridades

Las dems reglas o indicaciones necesarias para mantener la mayor higiene,


regularidad y seguridad en el trabajo.

El Reglamento Interno de Trabajo, no podr vulnerar los derechos consignados en


los contratos y convenciones de trabajo

14.MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
1.1.

OBJETIVO
El presente manual define los macro-procesos de la organizacin, precisando
procesos, responsabilidades y participantes, con el propsito de implementar
una gestin efectiva en la prestacin de servicios; en cumplimiento con los
lineamientos expresados en el Plan Estratgico del Banco de la Nacin.

1.2.

FINALIDAD
Contar con una lnea base de procesos del Banco de la Nacin, que sirva
como fuente autorizada para efectuar estudios de estructura orgnica,
desarrollo e implementacin de planes funcionales (Tecnologas de
Informacin, Personal, etc.), identificacin y diseo aplicativos informticos de
soporte, estableciendo las responsabilidades y el mbito de accin de
unidades orgnicas, entre otros.

1.3.

ALCANCE
Las disposiciones establecidas en el presente manual comprenden a todas las
dependencias del Banco, as como a todas las personas que bajo cualquier
modalidad, se encuentren vinculadas a los procesos de negocio establecidos
y que constituyen un elemento de apoyo para la consecucin de los objetivos
estratgicos del Banco.

1.4.

1.5.

BASE LEGAL
Ley N 16000, Ley de Creacin del Banco de la Nacin.
Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros.
Decreto Supremo N 07-94-EF, que aprueba el Estatuto del Banco de la
Nacin.
Manual de Organizacin y Funciones de los Departamentos internos del
Banco que estn relacionados o involucrados en los procesos de negocio del
Banco.
Plan Estratgico del Banco de la Nacin 2009 2013, aprobado en Sesin de
Directorio N 1777 de fecha 27 de agosto de 2009, actualizado en Sesin de
Directorio N 1814 de fecha 08 de julio de 2010.
Directiva BN-DIR-2820 -154-01, Metodologa para el diseo y la gestin de
procesos en el Banco de la Nacin
VIGENCIA
El presente documento normativo entrar en vigencia a partir de la fecha de
su publicacin.

1.6.

MAPA DE PROCESOS

1.7 Clasificacin de los Macro-procesos


Macro-procesos Estratgicos: Son aquellos procesos que estn vinculados al mbito de
las responsabilidades de la direccin. Se refiere fundamentalmente a los procesos de
planificacin, direccin y otros que se consideren relacionados a factores claves o
estratgicos. Los macroprocesos estratgicos identificados en el Banco son los
siguientes:

a.
b.
c.
d.

Gestin Estratgica
Control Interno
Comunicacin Corporativa
Desarrollo Institucional

Macro-procesos Operativos: son aquellos procesos relacionados con la realizacin del


producto y/o prestacin del servicio. Son tambin denominados procesos core, por
cuanto se vinculan de manera directa con la misin de la organizacin. Los macroprocesos definidos son los siguientes:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.

Desarrollo de Productos y Servicios


Gestin Comercial
Captaciones
Colocaciones
Servicios
Inversiones
Atencin al cliente

Macro-procesos de Soporte: son aquellos procesos cuya misin es sustentar


principalmente a los procesos operativos. Se refieren tambin a procesos relacionados
con recursos y prestacin de servicios internos. Los macro-procesos definidos son
siguientes:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.

Gestin Presupuestal
Gestin de Recursos Humanos
Gestin Logstica
Gestin Contable
Gestin de Recuperaciones
Gestin Financiera
Gestin de Efectivo y Valorados
Asesora Jurdica
Gestin Documentaria
Gestin de Tecnologas de Informacin
Gestin de la Seguridad Integral

1.8 Gestin de los Recursos Humanos (MPS02)


1. Definicin.
Este Macro-Proceso gestiona las actividades inherentes a la administracin de personal tales
como: planeamiento de recursos humanos, crecimiento y desarrollo, compensaciones y
beneficios, motivacin y clima laboral. El Macro-Proceso de recursos humanos, permite

desarrollar el potencial y talento de las personas en el cumplimiento de los objetivos


estratgicos de la organizacin.

2. Lder del Macro-Proceso

Dpto. de Personal

3. Copartcipes
rea de Administracin
Dpto. de Planeamiento y Desarrollo
4. Objetivo del Macro-proceso
Realizar la custodia de los expedientes del historial laboral de los empleados para su
correcta administracin por medio del seguimiento y medicin de desempeo de la
planta de personal. Velar por el correcto clima organizacional y la evaluacin
permanente de sus empleados.
5. Caracterizacin del Macro-Proceso
a) Entradas
i.
Requerimiento de Personal
ii.
Requerimiento de Capacitacin
iii.
Requerimiento de desplazamiento
iv.
Resultados de Evaluacin de desempeo
v.
Objetivos estratgicos
vi.
Registro de incidencias del personal
b) Normas (Externas)
i.
Ley No. 26771 Ley que establece prohibicin de ejercer la facultad de
nombramiento y contratacin de personal en el sector pblico en casos de
parentesco.
ii.
Resolucin de Contralora N 072-98-CG que aprueban Normas Tcnicas de
Control Interno para el Sector Pblico y su modificatoria aprobada con Resolucin
de Contralora N 123-2000-CG
iii.
Decreto Supremo N 034-2005-PCM Disponen otorgamiento de Declaracin
Jurada para prevenir casos de nepotismo.

c) Recursos
i.
Personal del Banco
ii.
Infraestructura: Oficina principal, Red de Agencias Lima y Provincias, Ventanilla
compartida.
iii.
Equipos: Modulo de computo, Impresoras, Fax, Telfonos, etc.
iv.
Tecnologa: Intranet, STD, Sistema PCICSAP, SAI, ORACLE Financials, Modulo de
control de asistencia, Signos Argeth, Modelo de control de vacaciones.

d) Identificacin de Riesgos
i.
Evaluacin de personal poco objetiva
ii.
Abuso de la autoridad
iii.
Control inadecuado del personal
e)
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.

Controles (Internos)
Control de asistencia y permanencia de los trabajadores del Banco
ii. Reglamento de capacitacin BN-REG-2300-005-01
Normas internas sobre personal
Seguimiento y control de personal del Banco
Evaluacin del desempeo del personal del Banco
Verificacin de liquidacin
Lista de chequeo documentacin y referencias
viii.Administracin de legajo personal
Auditoras internas y de calidad

f)
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
x.
xi.

Salidas
Personal seleccionado
ii. Personal contratado
Afiliaciones a seguro social
Contrato de trabajo
Personal competente
Resumen mensual de asistencia
Liquidacin y pago de vacaciones y/o cesantas
viii.Certificados laborales
Pago de nmina
Liquidacin de contrato
Evaluacin del personal

g)
i.
ii.
iii.
iv.
v.

Indicadores de desempeo
Nivel de desempeo
ii. Clima laboral
Nmero de empleados capacitados
Horas de capacitaciones por funcionario
Nmero de funcionarios calificados

DESPLIEGUE DEL MACROPROCESO

15.POLITICAS DE SALUD Y SALUBRIDAD OCUPACIONAL

I.

PRESENTACIN
A todos los Gerentes, Jefes y empleados del BANCO DE LA NACION:
EL REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (RI-SST) es una
herramienta que contribuye con la prevencin en el marco del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo a travs del cual, la Gerencia del BANCO DE LA NACION
promueve la instauracin de una cultura de prevencin de riesgos laborales.
Siendo el RISST un instrumento importante para la accin y la cultura preventiva, es
fundamental que cada uno de los colaboradores tenga un ejemplar de dicho documento,
quienes adems recibirn la capacitacin de manera que puedan cumplir estrictamente su
contenido.
El BANCO DE LA NACION velar por el cumplimento del presente Reglamento y reconoce la
importancia del involucramiento y compromiso de todo el personal buscando avanzar en las
mejoras en la prevencin de los riesgos laborales.
El presente Reglamento ser revisado peridicamente de acuerdo a lo que determine el
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo.

II.

OBJETIVOS Y ALCANCES
Artculo 1: Objetivos
Los objetivos del presente Reglamento son:
1. Promover una cultura de prevencin de los riesgos laborales en los colaboradores,
contratistas, proveedores y todos aqullos que presten servicios al BANCO DE LA
NACION, con el fin de garantizar las condiciones de seguridad y salud en el trabajo.
2. Establecer las normas de seguridad y salud dentro de la empresa y velar por su
cumplimiento.
3. Garantizar las condiciones de seguridad para salvaguardad la integridad fsica y
bienestar de los colaboradores, mediante la prevencin de los accidentes de trabajo.
4. Propiciar el mejoramiento continuo de las condiciones de seguridad, salud y ambiente en
el trabajo, a fin de evitar y prevenir daos a la salud y las instalaciones, en las diferentes
actividades a travs de la identificacin de los riesgos existentes, su evaluacin, control
y correccin.
5. Estimular y fomentar un mayor desarrollo de la conciencia de prevencin entre los
colaboradores, proveedores y contratistas con el Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Artculo 2: Alcance

El presente reglamento se aplica a todas las actividades, servicios y procesos que desarrolla
el BANCO DE LA NACION, en su Sede Principal y dems Sedes a nivel Nacional.
El presente documento establece funciones y responsabilidades relacionadas a la seguridad
y salud en el trabajo que deben ser cumplidas obligatoriamente por todos los colaboradores,
las personas destacadas mediante intermediacin laboral, contratistas, proveedores,
visitantes y otros cuando se encuentren en nuestras instalaciones.
III. LIDERAZGO, COMPROMISO Y POLTICA
Artculo 3: Liderazgo y Compromiso
El BANCO DE LA NACION se compromete a:
1. Liderar y brindar los recursos para el desarrollo de las actividades que permitan la
implementacin del sistema de gestin de seguridad y salud a fin de lograr su xito en la
prevencin de accidentes.
2. Asumir la responsabilidad de la prevencin de accidentes de trabajo, fomentando el
compromiso de cada colaborador mediante el estricto cumplimiento de disposiciones
que contiene el presente Reglamento.
3. Proveer los recursos necesarios para mantener un ambiente de trabajo seguro y
saludable.
4. Establecer programas de seguridad y salud en el trabajo y medir el desempeen la
seguridad y salud, llevando a cabo las mejoras que se justifiquen.
5. Operar en concordancia con las prcticas aceptables del sector y cumpliendo
estrictamente las leyes y reglamentos de seguridad y salud en el trabajo.
6. Investigar las causas de accidentes e incidentes y desarrollar acciones preventivas en
forma efectiva.
7. Fomentar una cultura de prevencin de riesgos laborales, lo que se reflejar en los
procedimientos de induccin, entrenamiento y capacitacin de los colaboradores, con la
intencin que el desempeo de las labores sea seguro y productivo.
8. Mantener un alto nivel de entrenamiento para actuar en casos de emergencia,
promoviendo su integracin con el Sistema Nacional de Defensa Civil.
9. Exigir que los proveedores y contratistas cumplan con todas las normas de seguridad y
salud en el trabajo.
Articulo 4 Poltica De Seguridad Y Salud

El BANCO DE LA NACION tiene como poltica garantizar la seguridad y salud en el trabajo


para contribuir con el desarrollo de sus colaboradores, para lo cual se fomentar una cultura
de prevencin de riesgos laborales y un sistema de gestin que permita la prevencin de los
riesgos locativos, mecnicos, fsicos, qumicos, ergonmicos y psicosociales en
concordancia con la normatividad pertinente.
El BANCO DE LA NACION considera que su capital ms importante son sus colaboradores y
consciente de su responsabilidad social se compromete a generar condiciones para un
ambiente de trabajo seguro y saludable y a promover iniciativas a favor de su familia y la
comunidad.
IV. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Artculo 5: Planificacin, desarrollo y aplicacin
La planificacin, desarrollo y aplicacin del Sistema de Gestin de la Seguridad en el Trabajo
permitir al BANCO DE LA NACION:
1. Cumplir con las normas vigentes.
2. Mejorar el desempeo laboral en forma segura.
3. Mantener la presentacin de los servicios de manera que sean seguros y saludables.
Artculo 6: Gestin de Riesgos
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo se centrarn en el logro de resultados que
sean especficos, realistas y posibles de aplicar por el BANCO DE LA NACION. La gestin
de riesgos comprender:
1. Medidas de identificacin, prevencin y control.
2. La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a
situaciones de emergencia. (Incendios, Sismos /Terremotos, Corto circuitos, entre otros)
3. Adquisiciones y contrataciones.
Artculo 7: Investigaciones
La investigacin de los accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo y
sus efectos en la seguridad y salud, permitir identificar factores en la organizacin, causas
bsicas y cualquier deficiencia del sistema de seguridad y salud, a fin de realizar la
planificacin de la accin correctiva pertinente.
Artculo 8: Evaluacin del sistema
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo comprende procedimientos
internos y externos del BANCO DE LA NACION, que permitan evaluar con regularidad los
resultados logrados en materia de seguridad y salud:
1. Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo, y:
2. Adoptar las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los
peligros asociados al trabajo.

Artculo 9: Mejora Continua


Las disposiciones que adopte EL BANCO DE LA NACION para la mejora continua del
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo tomarn en consideracin lo siguiente:
1. Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo del BANCO DE LA NACION.
2. Los resultados de las actividades de identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos.
3. La investigacin de accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo.
4. Los resultados, recomendaciones y evaluaciones realizadas por la direccin del BANCO
DE LA NACION.
5. Las recomendaciones del Comit de Seguridad y Salud, o por cualquier miembro del
BANCO DE LA NACION en pro de mejora.
6. Las modificaciones en las normas legales.
7. Los resultados de los programas de proteccin y promocin de la salud.
BANCO DE LA NACION peridicamente revisar los procedimientos de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo para obtener mayor eficacia y eficiencia en el control de los
riesgos asociados al trabajo.
Adicionalmente, el BANCO DE LA NACION considera que es de suma importancia, para la
accin de mejora continua, entrenar en materia de seguridad a todos sus colaboradores.
Artculo 10: Supervisin
El comit de Seguridad y Salud en el Trabajo, supervisar y evaluar los resultados
obtenidos en todas las actividades realizadas en el mejoramiento de las medidas correctivas
pertinentes.
V. RESPONSABILIDADES, OBLIGACIONES Y DERECHOS
V.1 DEL BANCO DE LA NACION
Artculo 11 Organizacin del Sistema de Seguridad y Salud
El BANCO DE LA NACION asume la responsabilidad en la organizacin del sistema de
gestin en seguridad y salud establecida en el Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Para tal efecto:
1. Velar por la prevencin y conservacin del local de trabajo asegurando que est
construido, equipado y dirigido de modo que suministre una adecuada proteccin a los
colaboradores contra accidentes que afecten su vida, salud e integridad fsica.
2. Instruir a los colaboradores sobre los riesgos a que se encuentren expuestos en las
labores que realizan, adoptando las medidas necesarias para evitar accidentes o
enfermedades ocupacionales.

3. Desarrollar acciones de sensibilizacin, capacitacin y entrenamiento destinados a


promover el cumplimento de los colaboradores de la normas de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4. Proporcionar a los colaboradores que lo requieran y de acuerdo a la actividad que
realicen, los equipos de proteccin persona, que fueran necesarios para reguardar su
integridad fsica al momento de realizar sus actividades.
5. Promover en todos los niveles una cultura de prevencin de los riesgos en el trabajo.
6. Dara facilidades al Comit de seguridad y Salud en el trabajo para el cumplimiento de
sus funciones.
7. Adoptar las medidas para que a las recomendaciones del Comit de Seguridad y Salud
en el Trabajo puedan implementarse.
8. Implementar los registros y documentaciones del sistema de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo, en funcin de sus necesidades. Los registros estarn actualizados y
podrn ser revisados por los colaboradores y por la autoridad competente, siempre que
respete el derecho a la confidencialidad.
Artculo 12 Medidas de prevencin de riesgos laborales
En cuanto a las medidas de prevencin de los riesgos laborales, el BANCO DE LA NACION
se compromete a:
1. Gestionar los riesgos sin excepcin, eliminndolos en su origen y aplicando sistemas de
control a aquellos que no se puedan eliminar.
2. Orientar el diseo de los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, seleccin de equipos
y mtodos de trabajo, a fin de garantizar la salud y seguridad de los colaboradores.
3. Integrar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales, y evaluacin de
desempeo, en base a condiciones de trabajo.
4. Mantener polticas de proteccin colectiva e individual.
5. Capacitar y entrenar anticipada y debidamente a los colaboradores acerca de las
funciones que desempeara, as como respecto a los riesgos previamente identificados.
6. Considerar las competencias personales u profesionales de sus colaboradores al
momento de asignarles sus labores, as como transmitirles la informacin y
conocimientos necesarios en relacin con los riesgos en el centro de trabajo y en el

puesto especifico que desempaan, teniendo en consideracin las medidas de


proteccin y prevencin aplicables a tales riesgos.
7. Impartir a sus colaboradores, oportuna capacitacin en seguridad y salud respecto al
centro de trabajo, como en las funciones que realizara cada colaborador al momento de
su contratacin, cualquiera sea su modalidad o duracin de sta; durante el desempeo
de sus labor; cuando se produzcan cambios en la funcin y/o puesto de trabajo y/o en la
tecnologa que utiliza el BANCO DE LA NACION. La capacitacin y entrenamiento se
impartirn dentro y fuera del centro y dentro o fuera de la jornada de trabajo.
8. Realizar una evaluacin inicial sobre los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.
9. Actualizar la evaluacin de riesgos como mnimo una vez al ao, o cuando cambien las
condiciones de trabajo, o cuando se hayan producido daos a la salud y seguridad de
los colaboradores. En el supuesto que los resultados de la evaluacin de riesgos lo
hicieran necesario, realizar: (i) controles peridicos de la salud de los colaboradores y
de las condiciones de trabajo para detectar situaciones potencialmente peligrosas; (ii)
medidas de prevencin, incluidas las relacionadas con los mtodos de trabajo, y de
produccin que garanticen un mayor nivel de proteccin de la seguridad y salud de los
colaboradores.
10. En caso de un peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la
seguridad y salud de los colaboradores, determinar la interrupcin de las actividades.
Artculo 13 Prioridad en la aplicacin de medidas de prevencin
Las medidas de prevencin y proteccin deben aplicarse en el siguiente orden de prioridad:
1. Eliminacin de peligros y riesgos
2. Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas tcnicas
o administrativas.
3. Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
disposiciones administrativas de control
4. En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose que
los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
Artculo 14 Accidentes Incidentes Enfermedades ocupacionales
En cuanto a los accidentes e incidentes peligrosos, el BANCO DE LA NACION est obligado
a:
1. Notificar al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, a todos los accidentes
mortales dentro de las 24 horas de ocurrido el hecho.
2. Comunicar los dems accidentes de trabajo al centro mdico asistencial donde el
colaborador es atendido.
3. En caso de un incidente peligroso que ponga en riesgo la salud y la integridad fsica de
los colaboradores y/o la poblacin, deber notificarlo al Ministerios de Trabajo y
Promocin del Empleo dentro de las 24 horas de producido.
4. Los dems incidentes debern ser notificados al Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo dentro de los 10 das naturales del mes siguiente de ocurridos.

5. Contar con un registro de accidentes de trabajo e incidentes en que deber constar la


investigacin y las medidas correctivas. As tambin, contar con un registro de
enfermedades ocupacionales. Dichos registros tambin debern ser llevados para los
colaboradores de la empresa de intermediacin laboral, los que presten servicios de
manera independiente o bajo convenios de modalidades formativas.

6. Realizar las investigaciones con el fin de:


6.1 Comprobar la eficiencia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento
del hecho.
6.2 Determinar las necesidad de modificar dichas medidas; y
6.3 Comprobar la eficacia de las disposiciones en materia de registro y notificacin de
accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes.
5.2. DE LOS COLABORADORES
Artculo 15.- Derechos
Los colaboradores tienen derecho a:
1. Ser consultados, antes que se ejecuten cambios en las operaciones, procesos y en la
organizacin de trabajo que puedan tener repercusiones en su seguridad y salud.
2. Comunicarse libremente con los inspectores de las Autoridades competentes.
3. Proteccin contra cualquier medida como consecuencia del cumplimiento de sus
funciones en el mbito de la seguridad y salud en el trabajo, en especial cuando ocupen
cargos representativos del comit de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. Formular recomendaciones con el fin de mejorar la efectividad de los programas de
Capacitacin en temas de Seguridad y Salud en el trabajo.
5. Ser informados de las razones de los exmenes de salud ocupacional y de las
investigaciones en relacin con los riesgos para la seguridad y salud en los puestos de
trabajo.
6. Ser informados de manera personal sobre los resultados de los informes mdicos
previos a la asignacin de un puesto de trabajo y los relativos a la evaluacin de su
salud.
7. Ser transferidos encaso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto
que implique menos riesgo para su seguridad y salud y proponer sugerencias.
8. Conocer los riesgos existentes en el lugar de trabajo que puedan afectar su salud o
seguridad, y estar informados al respecto.
9. Recibir atencin mdica inmediata cuando sean vctimas de algn accidente de trabajo.
Artculo 16.- Obligaciones
Todos los colaboradores del BANCO DE LA NACION cualquiera sea su relacin laboral
estn obligados a cumplir las normas contenidas en este Reglamento y otras deposiciones
complementarias.
En este sentido, debern:

1. Informar al momento de su contratacin o durante la vigencia del vnculo laboral,


respecto a cualquier enfermedad o dolencia que padezca. En caso no se cumpla con
informar, el BANCO DE LA NACION no asume responsabilidad de los riesgos y/o
contingencias que pudieran generar dichas enfermedades o docencias en el desempeo
de las funciones.
2. Hacer uso adecuado de todos los resguardos, dispositivos de seguridad y dems
medios suministrados por el BANCO DE LA NACION, para su proteccin y/o de las
dems personas.
3. Obedecer todas las instrucciones de seguridad procedente o aprobada por la autoridad
competente, relacionadas con el trabajo.
4. Realizar toda accin que conduzca a prevenir o evitar cualquier incidente o accidente.
5. Informar inmediatamente todos los incidentes y accidentes de trabajo, por ms leves que
sean, a su Jefe inmediato.
6. Ningn colaborador intervendr, cambiara, daara o destruir los dispositivos de
seguridad o aparatos destinados para su proteccin, o la de terceros, ni cambiar los
mtodos o procedimientos adoptados.
7. Mantener condiciones de orden y limpieza en todos los lugares y actividades.
8. Estn prohibidas las bromas, juegos bruscos y bajo ninguna circunstancia trabajar bajo
efecto del alcohol o estupefaciente.
9. Cumplir con las normas, reglamento e instrucciones de los programas de seguridad y
salud en el trabajo que se apliquen en el centro de trabajo, y con las instrucciones que le
impartan sus jefes.
10. Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de
proteccin personal y colectiva.
11. No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas y otros elementos para los
cuales no hayan sido autorizados.
12. Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo y las
enfermedades ocupacionales, cuando el BANCO DE LA NACION, el Comit de
Seguridad y Salud o la autoridad competente lo requieran.
13. Velar por el cuidado de su salud fsica y mental; as como por el de los dems
colaboradores, durante el desarrollo de sus labores.
14. Someterse a los exmenes mdicos a que estn obligados por las normas o por poltica
del BANCO DE LA NACION, as como a los procesos de rehabilitacin integral actuales
o a ser implementados.
15. Participar en los programas de capacitacin y otras actividades destinadas a prevenir los
riesgos laborales que organice el BANCO DE LA NACION, el Comit de Seguridad y
Salud o la autoridad competente.

16. Comunicar al BANCO DE LA NACION todo evento o situacin que ponga o pueda poner
en riesgo su seguridad y salud, y/o las instalaciones fsicas.
17. Concurrir obligatoriamente a toda capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud
en el trabajo.
Artculo 17.- Sanciones
Los colaboradores que no cumplan con lo establecido en el presente Reglamento sern
sancionados por el BANCO DE LA NACION de acuerdo a la gravedad de la falta, poniendo
en conocimiento del tema al Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo. Entre las sanciones
a las que se harn acreedores los colaboradores que incumplan lo establecido en el
presente Reglamento, se encuentran:
1.
2.
3.
4.

Amonestacin verbal
Amonestacin escrita
Suspensin
Despido, por la omisin de cualquiera de las faltas establecidas en el Artculo 25 del
Decreto Supremo N 003-97-TR Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 728,
Ley de Productividad y Competitividad, en tanto se encuentre relacionada con el
incumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo.

5.3 ORGANIZACIN INTERNA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COMIT DE


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:
Artculo 18.- De la constitucin
El BANCO DE LA NACION ha constituido de forma paritaria y mediante votacin universal, el
comit de Seguridad y Salud en el Trabajo. Conforme lo establecen las normas vigentes, el
Comit est conformado por representantes del BANCO DE LA NACION.
El BANCO DE LA NACION capacitar a los representantes del Comit en temas
relacionados a las funciones que desempean durante el ejercicio del mismo.
Artculo 19.- Representantes
Cada representante del BANCO DE LA NACION en el Comit de Seguridad y Salud en el
Trabajo, tendr un alterno que pertenezca a su misma rea de trabajo, toda vez que es
estratgica para la Seguridad y Salud en el Trabajo. Excepcionalmente, el BANCO DE LA
NACION podr designar como representantes a funcionarios que ocupen otras posiciones.
Los representantes de los colaboradores (titulares y alternos) son elegidos por ellos en
votacin universal convocados por el BANCO DE LA NACION.
Artculo 20.- Responsabilidades del Comit
El comit de Seguridad y Salud en el Trabajo tendr las siguientes responsabilidades:
1. Asegurar que todos los colaboradores conozcan y cumplan el presente Reglamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
2. Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3. Participar en la investigacin de las causas que ocurran en el centro de trabajo,
emitiendo las recomendaciones respectivas para evitar la repeticin de los mismos.

4. Hacer visitas de inspeccin para el mejoramiento de las condiciones relacionadas con la


Seguridad y Salud en el Trabajo y verificar que se lleven a efecto las medidas acordadas
y evaluar su eficiencia.
5. Promover la participacin de todos los colaboradores en prevencin de los riesgos del
trabajo, mediante la comunicacin eficaz, la participacin de los colaboradores en la
solucin de los problemas de seguridad, la induccin, la capacitacin, el entrenamiento,
concursos, simulacros, etc.
6. Hacer recomendaciones para el mejoramiento de las condiciones relacionadas con la
Seguridad y Salud en el Trabajo y verificar que se lleven a efecto las medidas acordadas
y evaluar su eficiencia.
7. Analizar las estadsticas de los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales
ocurridas en el BANCO DE LA NACION cuyo registro y evaluacin deben ser
constantemente actualizados por el rea de Recursos Humanos del BANCO DE LA
NACION.
8. Asegurar que todos los colaboradores reciban una adecuada capacitacin sobre
Seguridad y Salud en el Trabajo.
9. Colaborar con los Servicios mdicos y de primeros auxilios.
10. Llevar un Libro de Actas donde se registren sus reuniones para el control del
cumplimiento de los acuerdos y propuestas del Comit. Dicho Libro estar a cargo del
Secretario del Comit.
11. Reunirse mensualmente en forma ordinaria apara analizar y evaluar el avance de los
objetivos establecidos en el programa anual, y en forma extraordinaria para analizar los
accidentes graves o cuando las circunstancias lo exijan.
12. Aprobar el Reglamente Interno de Seguridad y Salud del BANCO DE LA NACION.
13. Reportar al Comit de Direccin del BANCO DE LA NACION, la siguiente informacin:

13.1 Reporte de cada accidente mortal dentro de las veinticuatro (24) horas de ocurrido.

13.2 Investigacin de cada accidente mortal y medidas correctivas adoptadas dentro de


los diez (10) das de ocurrido.

13.3 Reportes trimestrales del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Artculo 21.- Funciones del Comit


El comit de Seguridad y Salud en el Trabajo tendr las siguientes funciones:
1. Elaborar y presentar al Comit de Direccin del BANCO DE LA NACION, los reportes de
los accidentes de trabajo, as como los informes de investigacin de cada accidente
ocurrido y las medidas correctivas adoptadas.

2. Colaborar con los Inspectores de Trabajo de la Autoridad Competente o fiscalizadores


autorizados cuando efecten inspecciones al BANCO DE LA NACION.
3. El comit tiene carcter promotor, consultivo y de control en las actividades orientadas a
la prevencin de riesgos y proteccin de la salud de los colaboradores.
4. Propiciar la participacin activa y capacitacin de los colaborares, con miras a lograr una
cultura preventiva de Seguridad y de control en las actividades orientadas a la
prevencin de riesgos y proteccin de la salud generados en el trabajo.
5. Solicitar en caso sea necesario, asesora de la autoridad competente en seguridad y
salud en el trabajo para afrontar problemas relacionados con la prevencin de riesgos en
el trabajo, de acuerdo a las disposiciones legales vigentes.
6. Garantizar que los nuevos colaboradores reciban capacitacin, instruccin y orientacin
adecuadas sobre Seguridad y Salud.
7. Hacer recomendaciones pertinentes para evitar la repeticin de accidentes.
8. Cuidar que todos los colaboradores conozcan los Reglamentos, instrucciones, avisos y
dems material escrito o grfico relativo a la prevencin de los riesgos laborales en el
BANCO DE LA NACION.
Artculo 22.- Funciones de los miembros del Comit de Seguridad y Salud
Son funciones de los representantes de Seguridad y Salud:
1. Reportar de forma inmediata cualquier incidente o accidente.
2. Participar en las inspecciones de seguridad y salud.
3. Proponer medidas que permitan corregir las condiciones de riesgo que podran causar
accidentes de trabajo o enfermedades ocupacionales.
4. Velar por el cumplimiento de las normas y disposiciones internas de seguridad y salud
vigentes.
5. Participar en la investigacin de accidentes y sugerir medidas correctivas.
6. Realizar inducciones de seguridad y salud al personal.
7. Participar en las auditoras internas de seguridad y salud.
8. Asistir a las actividades programadas en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Artculo 23.- Programa Anual de Seguridad y Salud
El Comit aprobar el PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD DEL BANCO DE
LA NACION. Este programa deber ser elaborado por Recursos Humanos y Logstica del
BANCO DE LA NACION.
Dicho documento deber guardar relacin con los objetivos contenidos en el presente
reglamento y a otros elementos que garanticen un trabajo en forma preventiva y sistemtica
contra los riesgos existentes en el centro de trabajo.
Luego de haber analizado y seleccionado los objetivos, contenidos, acciones, recursos y
otros elementos, el Comit aprobar el Cronograma de dicho programa estableciendo los
mecanismos de seguimiento para el cumplimiento del mismo.
Artculo 24.- Mapa de Riesgos

El Mapa de Riesgos consiste en una representacin grfica a travs de smbolos adoptados


o de uso general, que indica el nivel de exposicin ya sea bajo, mediano o alto, de acuerdo a
la informacin recopilada en archivos y los resultados de las mediciones de los factores de
riesgos presentes, con el cual se facilita el control y seguimiento de los mismos, mediante la
implantacin de programas de prevencin.
La periodicidad de la formulacin del Mapa de Riesgos est en funcin de los siguientes
factores: Tiempo estimado para el cumplimiento de las propuestas de mejoras, situaciones
crticas, documentacin insuficiente, modificaciones en los procesos, nuevas tecnologas
entre otros.
5.4 EMPRESAS QUE PRESTAN SERVICIOS AL BANCO DE LA NACION
Artculo 25.-Responsabilidades
Toda empresa especial de servicios, intermediacin laboral, contratista, sub-contratista y
cooperativa de trabajadores para iniciar la prestacin de servicios deber garantizar al
BANCO DE LA NACION lo siguiente:
1.
2.
3.
4.
5.

Coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales


Seguridad y salud de los trabajadores
Contratacin de seguros de acuerdo a ley
Cumplimiento de normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo
Informar en caso de accidente o incidente peligroso al Ministerios de Trabajo y
Promocin del Empleo, conforme lo dispuesto en el Reglamento de Seguridad y Salud
en el Trabajo.

Durante la ejecucin de la prestacin de servicios ser el rea usuaria quien deber verificar
el cumplimiento de este reglamento.
VI. REGISTROS Y DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN
Artculo 26.- Registros Obligatorios
Para la evaluacin del sistema de gestin, el BANCO DE LA NACION deber tener los
siguientes registros:
1. Registro de accidentes de trabajo e incidentes en el que deber constar investigacin y
las medidas correctivas. A cargo del rea de Recursos Humanos.
2. Registro de enfermedades ocupacionales. A cargo del rea de Recursos Humanos.
3. Registro de exmenes mdicos ocupacionales. A cargo del rea de Recursos Humanos.
4. Registro ergonmicos. A cargo del rea de Administracin.
5. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud. A cargo del Servicio de
Logstica.
6. Las estadsticas de seguridad y salud. A cargo del rea de Recursos Humanos.
7. Registro de equipos de seguridad o emergencia. A cargo del rea de Logstica.

8. Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacin de emergencia. A cargo


del rea de Capacitacin.
Los registros referidos en los numerales 1) y 2) tambin sern llevados para registrar a los
trabajadores que desarrollen labores de intermediacin laboral. As como para los que
prestan servicios de manera independiente, contratistas, subcontratistas o bajo convenios de
modalidades formativas, siempre que las actividades se desarrollen en las instalaciones
BANCO DE LA NACION.
ACCIDENTES E INCIDENTES
Artculo 27.- Accidentes de Trabajo
Se considera accidente de trabajo a todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una lesin orgnica, una perturbacin
funcional, una invalidez o la muerte. Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce
durante la ejecucin de rdenes del empleador o durante la ejecucin de una labor bajo su
autoridad, an.
Artculo 28.- Incidente
Se considera incidente todo suceso acaecido en el curso del trabajo en relacin con el
trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que stas slo
requieren cuidados de primeros auxilios.

Artculo 29.- Incidente Peligroso


Se considera Incidente Peligroso todo suceso que puede causar lesiones o enfermedades a
las personas en su trabajo o a la poblacin.
REGISTRO E INVESTIGACIN
Artculo 30.- Informacin de Accidentes e Incidentes
Los colaboradores debern informar, en el acto, a su jefe Inmediato de todos los accidentes
e incidentes de trabajo que ocurran, por ms leves que sean.
Artculo 31.- Registro de Accidentes e Incidentes
Dentro de las 24 horas de producido el accidente, aun cuando no se hayan producido
lesiones, los Jefes de rea remitirn a Recursos Humanos el Formato de Registro de
Accidentes o Incidentes, segn corresponda, donde se proporcionar informacin
relacionada con los actos y condiciones inseguras que pudieron ocasionarlo. Recursos
Humanos informar al Comit de Seguridad y Salud para que se inicie la investigacin
correspondiente con la participacin de dos de sus miembros como mnimo.
Cuando un mismo suceso cause lesiones a ms de un colaborador, debe consignarse un
registro de accidente de trabajo por cada colaborador.
En el caso de las Sedes, el encargado de llenar y enviar el Formato de Registro de
Accidentes a Recursos Humanos es el Jefe de Sede.

Artculo 32.- Clases de Accidentes


Los accidentes que deber ser investigados son:
1. Aquellos que causan lesin al colaborador.
2. Aquellos que tienen un potencial serio de producir una lesin.
3. Aquellos que como resultado producen dao a la propiedad, instalaciones y equipos.
Artculo 33.- Investigacin
La investigacin es el proceso de identificacin de los factores, elementos, circunstancias y
puntos crticos que concurren para causar un accidente o incidente. La finalidad de la
investigacin es revelar la red de causalidad y de ese modo permitir a la direccin BANCO
DE LA NACION tomar las acciones correctivas y prevenir la recurrencia de los mismos.
El xito de un programa de prevencin de accidentes depende de la calidad de la
investigacin y de lo que se haga a continuacin.
La investigacin se llevar a cabo mediante la aplicacin de mtodos que sean uniformes y
en los que participar por lo menos dos de los miembros que conforman el Comit de
Seguridad y Salud y un representante del rea de Recursos Humanos del BANCO DE LA
NACION.
Artculo 34.- Causas de los accidentes
Las causas son los eventos relacionados que concurren para generar un accidente. Para
efectos de la investigacin se tomarn en cuenta las siguientes causas:
1. Falta de control: Son fallas, ausencias o debilidades administrativas en la conduccin de
la empresa o servicio y en la fiscalizacin de las medidas de proteccin de la salud en el
trabajo.
2. Causas Bsicas: Son las referidas a factores personales y factores de trabajo.
2.1 Factores personales: Referidos a limitaciones en experiencia, fobias, tensiones
presentes de manera personal del trabajador.
2.2 Factores de trabajo: Referidas al trabajo, las condiciones y medio ambiente de
trabajo: organizacin, mtodos, ritmos, turnos de mantenimiento, ambiente,
procedimientos, comunicacin.
3. Causas inmediatas: Debido a actos y/o condiciones sub estndares.
3.1 Condicin sub estndar: Toda condicin en el entorno de trabajo que puede causar
un accidente.
3.2 Acto sub estndar: Toda accin o prctica incorrecta ejecutada por el trabajador
que puede causar un accidente.
Artculo 35.- Datos necesarios para la investigacin
La investigacin debe concentrarse, en los hechos y no en buscar faltas, en los casos en los
que un error humano fue la causa, la investigacin fijar responsabilidades.

1. La informacin para la investigacin debe ser recogida a travs de:


1.1. La persona que ha sufrido el accidente.
1.2. Las personas que pudieran haber contribuido para el accidente.
1.3. Testigos, s los hubiera.
1.4. Lugar del accidente, equipos y muebles que han contribuido para el accidente.
2. Deber investigarse con el lesionado o con los testigos lo siguiente:
2.1. Como ocurri el accidente
2.2. Porqu ocurri el accidente.
2.3. Qu caus el accidente.
Artculo 36.- Comunicacin de resultados de la investigacin
Una vez concluida la investigacin, Recursos Humanos remitir el informe a la Secretara del
Comit de Seguridad, que lo pondr en conocimiento de todos los miembros del Comit.
El presidente del Comit coordinar con las reas involucradas y Recursos humanos la
implementacin de las medidas de prevencin y de las recomendaciones realizadas.
VII.

ESTNDARES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Los estndares de trabajo son los modelos, pautas y patrones establecidos por BANCO DE
LA NACION en el presente reglamento, que contienen los parmetros y requisitos mnimos
aceptados con los cuales es posible comparar las actividades de trabajo, desempeo y
comportamientos de los colaboradores. Es un parmetro que indica la forma correcta de
hacer las cosas.
VII.1

EN LAS OPERACIONES

Artculo 37.- Maquinarias y equipos


La instalacin, operacin y mantenimiento de equipos mecnicos deber hacerse de acuerdo
a las especificaciones de los fabricantes, con especial atencin a su programa de
mantenimiento. El personal que opera los equipos debe ser seleccionado y autorizado por el
BANCO DE LA NACION, brindndole la capacitacin y entrenamiento respectivo.
Artculo 38.- Almacenamiento y Manipuleo
Respecto a prcticas de almacenaje, el BANCO DE LA NACION estable las siguientes
medidas de prevencin de riesgos:
1.

El material debe estar apilado ordenadamente en pisos estables y nivelados capaces de


soportar el peso de la pila. El peso mximo de cada pila debe estar en funcin a la forma
de los materiales a ser apilados y a la carga mxima que puedan soportar los
componentes que queden en la parte baja.

2.

Cuando los materiales son de forma regular, y de tal naturaleza y tamao que se pueda
asegurar la estabilidad de la pila, estos se pueden apilar manteniendo los lados de la
pila verticales. Las pilas estn adyacentes no debe pegarse unas con otras, se debe
dejar un espacio libre entre pilas.

3.

Cuando las pilas estn adyacentes a pasillos o corredores transitados, se debe poner en
peligro la estabilidad de la pila y a las personas. Ninguna pila debe obstruir equipos de
seguridad o contra incendios, iluminacin o ventilacin. Todos los pasillos deben estar
despejados.

4.

El almacenaje de materiales en estantes, o pisos debe ser ordenado, permitiendo su


fcil acceso por cualquier persona o equipo de carga. Los estantes deben ser
asegurados o anclados al piso.

5.

Se debe disponer de escaleras adecuadas para el fcil acceso de los estantes que
excedan 1.70m de altura.

6.

Las sustancias qumicas o material que pudiera reaccionar entre ellas o contaminarse
unas con otras, debern almacenarse separadamente. Los lugares de almacenaje
deben estar bien ventilados e iluminados.

VII.2

EN LOS SERVICIOS Y ACTIVIDADES CONEXAS

Artculo 39.- Orden y Limpieza


El mantenimiento de los locales e instalaciones del BANCO DE LA NACION deber
efectuarse teniendo en consideracin las siguientes medias de seguridad:
1. Todos los accesos, pasillos y pisos deben estar siempre libres de aceites, grasas, agua,
y toda clase de obstculos a fin de facilitar el desplazamiento seguro de los alumnos,
docentes y de los colaboradores en sus tareas normales y/o emergencias.
2. Todo almacenamiento se debe realizar en los lugares autorizados. Los materiales
inservibles en el lugar correspondiente; el material desechado debe ser eliminado.
3. Los almacenes deben contar con suficientes pasillos para permitir el fcil acceso a todo
el material en los estantes o en patrio
4. Separar todo aquello que es innecesario
5. Arreglar o componer los desperfectos
6. Limpiar correctamente.
Artculo 40.- Trabajos en altura
Para realizar cualquier trabajo en altura y/o a desnivel deber considerarse lo siguiente:
1. Se considera el uso obligatorio de equipo de proteccin para trabajos en altura a partir
de las alturas que generen riesgos.

2. Utilizar siempre el equipo adecuado de proteccin contra cadas.

3. Antes de cada uso se inspeccionar visualmente, en tierra firma, el equipo de proteccin


contra cadas (cinturones, lneas de anclaje, arneses, cuerdas odrizas, ganchos,
conectores) para tratar de detectar: rasgaduras, corrosin o deterioro del material
metlico, chancadoras, cortes y daos generales.

4. Cuando se escoja un punto de anclaje debe ubicarse por encima del nivel de la cabeza
del colaborador de manera que la distancia de cadas sea lo ms corta posible.

5. Si hubiera personal trabajando en niveles inferiores, deber colocarse una lona a una
distancia apropiada para proteger al personal de cadas de materiales y herramientas.

6. Si no hubiera nadie trabajando en el nivel inferior, se deber cercar la proyeccin del


rea de trabajo en altura con cinta y un letrero que diga: PELIGRO NO PASAR.
Artculo 41.- Uso de Escaleras
En la seleccin de escaleras se debe considerar lo siguiente:
1. La seleccin del tipo y uso de escaleras porttiles deber realizarse por el responsable
del trabajo a ejecutarse, estas escaleras debern estar construidas con peldaos y
puntos de apoyo antideslizantes.

2. Las escaleras deben mantenerse libres de aceite, grasa u otro elemento que favorezca
el deslizamiento.

3. Al subir o bajar por una escalera el colaborador no debe tener nada en las manos para
poder sujetarse bien.

4. Las escaleras deben inspeccionarse antes de ser usadas (verificar peldaos, largueros,
etc.

5. No estn permitidas las escaleras de fabricacin improvisada.

6. Debe asegurarse que toda escalera no sea conductora de corriente elctrica.

7. No deben piezarse escaleras individuales para obtener tramos ms largos o para crear
de esa manera una escalera extensible.
8. Las escaleras de tijera deben estar abiertas completamente y con el brazo de unin
completamente extendido.

9. Nunca use una escalera de tijera como una escalera lineal.


Para otra actividad que sea evaluada como de riesgo para las actividades laborales de los
colaboradores se evaluara estndares de seguridad.
VII.3 DE PELIGROS EXISTENTES Y RIESGOS EVALUADOS
La Gerencia de Recursos Humanos llevar cuadros estadstico de los incidentes, accidentes
y enfermedades ocupacionales que se susciten en el BANCO DE LA NACION y donde estn
afectados los colaboradores, con la finalidad de tener un registro actualizado para poder
tomar medidas preventivas y correctivas as como la realizacin de campaas informativas y
educativas sobre los accidentes, incidentes y/o enfermedades ocupacionales.
INSTALACIONES CIVILES
Artculo 42.- Condiciones Seguras
Todas las construcciones e instalaciones de propiedad del BANCO DE LA NACION y/o
arrendadas por sta, sern de construccin segura y firme, a fin de evitar el riesgo de
desplome, y debern reunir las exigencias de los reglamentos de construccin o de las
normas tcnicas respectivas.
Los techos tendrn suficiente resistencia para proteger a los colaboradores de las
condiciones climatologas normales de la zona donde estn ubicadas, y cuando sea
necesario, para soportar la suspensin de las cargas.
Los cimientos y pisos tendrn suficiente resistencia para sostener con seguridad las cargas
para las cuales han sido calculadas y no sern sobrecargadas.
Artculo 43.- Ocupacin del piso y lugares de trnsito.
Las instalaciones de cualquier tipo que se efecten dentro del local de propiedad del BANCO
DE LA NACION y/o arrendadas por sta, debern ser efectuadas en forma tal que el espacio
entre ellos permita su funcionamiento normal, sin riesgo para los colaboradores.
En el local del BANCO DE LA NACION, por ningn motivo, se acumular materiales en los
pisos, debiendo existir los espacios necesarios para transitar sin problemas.
Los lugares de transito estarna libres de desperfectos, protuberancias u obstrucciones con
los que pueda existir el riesgo de tropezar.
En las condiciones normales, los pisos, escalones y descansos, no sern resbaladizos,
deslizantes, no construidos con materiales que debido al uso, lleguen a serlo.
En las escaleras y lugares semejantes donde los resbalones pueden ser especialmente
peligrosos, se colocaran superficies antideslizantes.
Artculo 44.- Conductores Elctricos

Los conductores elctricos, excepto los cables colgantes, estarn entubados en conductos
de metal o cables armados. Todas las partes de los aparatos elctricos en los pozos o en
cabinas, estarn apropiadamente encerrados para protegerlos de contactos accidentales.
Artculo 45.- Resguardo de Equipos Elctricos
Los equipos y elementos elctricos porttiles, o no, tendrn conexin a tierra, por medio de
conductores que sern de baja resistencia y suficiente capacidad para poder llevar con
seguridad el caudal ms fuerte de corriente. Para este efecto el BANCO DE LA NACION
cuenta con pozos a tierra construidos con las especificaciones tcnicas correspondientes.
Adicionalmente se proteger a todas las partes de los equipos que puedan significar un
riesgo para los colaboradores, a menos que estn construidos o colocados de tal manera
que eviten que una persona y objeto entre en contacto con ellos.
Artculo 46.- Instalacin de Equipos
Para la instalacin de un nuevo equipo, partes del equipo u otros equipos de trabajo, el
BANCO DE LA NACION se ocupar que estn colocados y protegidos de tal manera que
respondan a las prescripciones de seguridad y a las recomendaciones del fabricante.
Artculo 47.- Manipulacin de Equipos
Ninguna persona quitar o anular los resguardos, aparatos de seguridad o dispositivos de
seguridad que protejan un equipo o una parte peligrosa del mismo, salvo cuando el equipo
est detenido y tenga por finalidad efectuar reparaciones u operaciones de mantenimiento,
por personal especializado , al trmino de las cuales se colocarn de inmediato los
resguardos, aparatos u otros dispositivos de seguridad.
Artculo 48.- Defectos en Equipos
Los colaboradores darn cuenta inmediatamente a un miembro del Comit de Seguridad y
Salud en el Trabajo de los defectos o deficiencias que descubran en un equipo, resguardo,
aparato o dispositivo, a efectos de detener su funcionamiento o prohibir su uso, hasta que se
hayan hecho las reparaciones necesarias. El rea de Logstica colocar los avisos de
prevencin respectivos.
ESCALERAS, PUERTAS Y SALIDAS
Artculo 49.- Accesos a escaleras y puertas de salida
Todos los accesos de las escaleras que puedan ser usadas como medios de salida, sern
marcados de tal modo que la direccin de egreso hacia la calle o un lugar seguro sea clara.
Las puertas de salida estarn colocadas de tal manera que sean fcilmente visibles y no se
permitirn obstrucciones que interfieren el acceso o la visibilidad de las mismas.
Las salidas estarn instaladas en nmero suficiente y dispuestas de tal manera que las
personas ocupadas en los lugares de trabajo puedan abandonarlas inmediatamente, con
toda seguridad, en caso de emergencia.

Las puertas y pasadizo de salida, sern claramente marcados con seales que indiquen la
va de salida y estarn dispuestos de tal manera que sean de fcil ubicacin.

VIII.

INSPECCIONES PARA VERIFICAR ESTNDARES DE SEGURIDAD

Artculo 50.- Peridicamente el BANCO DE LA NACION realizar inspecciones para revisar


y verificar el cumplimiento de los estndares de seguridad. La inspeccin tomar en
consideracin lo siguiente:
1. Parte fsica: Corregir todas las fallas que se hayan generado debido al deterioro normal
de las edificaciones, materiales y equipos ocurridos como causa de sus usos continuos.

2. Mantenimiento: Verificar el cumplimiento de los programas de mantenimiento


preventivo de los equipos y la revisin de los registros de mantenimiento. Asimismo,
constata la existencia de los elementos para efectuar el mantenimiento preventivo.

3. Orden: Verificar la organizacin y buen estado en general del local del BANCO DE LA
NACION.

4. Entrenamiento: Verificar el nivel de entrenamiento y capacitacin del personal en temas


vinculados a Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. Equipo de Seguridad: Verificar la existencia y uso del equipo de seguridad adecuado.


VIII.1
SEGURIDAD

REQUISITOS

MNIMOS

DE

ACCIDENTES ELCTRICOS
Artculo 51.- Condiciones especficas de instalacin
Todos los equipos e instalaciones elctricas debern ser instalados y conservados de
manera que prevengan a la vez el peligro de contacto con los elementos a tensin y el riesgo
de incendio.
Artculo 52.- Obtencin de energa elctrica
Solo se podr obtener energa elctrica de toma corrientes, emplendose para tal fin
enchufes adecuados, slidos y asilados, quedando terminantemente prohibido efectuar

conexiones directamente de los tableros de distribucin, llaves generales y/o emplear


alambres sueltos para dichas conexiones.
Artculo 53.- Herramientas para trabajos elctricos
Para trabajos elctricos de cualquier ndole, slo se utilizarn alicates, destornilladores, saca
fusibles y dems herramientas manuales similares que se encuentran debidamente aisladas
u aprobadas por el BANCO DE LA NACION para dicho trabajo.
Antes de proceder a reemplazar fusibles defectuosos, deber des energizarse el circuito que
corresponda.

Artculo 54.- Grupo Electrgeno


Deber mantenerse en lugar visible las instrucciones para el arranque y parada del grupo
electrgeno, las listas de chequeo, las instrucciones de mantenimiento preventivo y las
normas de seguridad del fabricante del equipo.
Asimismo, se debe tomar las precauciones del caso para que todos los instrumentos de
control funcionen correctamente.
No puede laborarse en el mismo ambiente en que se ubique el grupo electrgeno en
funcionamiento, caso contrario tendr que utilizarse los instrumentos de seguridad que sean
necesarios.
PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS
Artculo 55.- Condiciones generales
El BANCO DE LA NACION estar provisto de suficientes equipos para la extincin de
incendios, adaptables a los riesgos particulares que estos presenten. Asimismo, en cada
centro de trabajo se contar con personal entrenado en el uso correcto de estos equipos.
Artculo 56.- Pasajes y corredores
En aquellos lugares donde no se disponga de acceso inmediato a las salidas, se dispondr
de pasajes o corredores continuos y seguros que conduzcan directamente a la salida.
Artculo 57.- Sobre el fuego
El fuego es una oxidacin rpida de un material combustible, que produce desprendimiento
de luz y calor, pudiendo iniciarse por la interaccin de tres elementos: oxigeno, combustible y
calor. Debe tenerse en consideracin que, la ausencia de alguno de los elementos
mencionados evitar que se inicie el fuego.
Artculo 58.- Los incendios
La clasificacin de los incendios se realiza en funcin al tipo de material combustible y
permite adoptar las medidas adecuadas para controlarlos. Las clases son:

1. Incendio Clase A: Son fuegos que se producen en materiales combustibles slidos,


tales como: madera, papel, cartn, tela, etc.

2. Incendio Clase B: Son fuegos producidos por lquidos inflamables tales como: gasolina,
aceite, pintura, solvente, etc.

3. Incendio Clase C: Son fuegos producidos en equipos elctricos como motores,


interruptores, toma corrientes, equipos de cmputo, etc.

Artculo 59.- Obligacin de los colaboradores frente a un incendio


Cualquier colaborador del BANCO DE LA NACION que detecte un incendio, deber proceder
de la siguiente forma:
1.

Dar la voz de alarma interna y externa.


2. Evacuar el rea de manera ordenada con direccin a la puerta de salida ms cercana.
3. Comunicar a algn integrante del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo o a las
brigadas de seguridad existentes.
4. Seguir las indicaciones del Comit de Seguridad en el Trabajo o de las brigadas de
seguridad existentes, segn corresponda.
5. Los colaboradores no se encuentran autorizados a dar declaraciones a terceros
respecto a los incendios, accidentes y cualquier otra contingencia que pudiera ocurrir en
el BANCO DE LA NACION.
Artculo 60.- Condiciones Generales
Todos los colaboradores deben tener en cuenta las siguientes consideraciones generales:
1. La mejor forma de combatir incendios es evitando que estos se produzcan.
2. Mantener el rea de trabajo limpio, ordenado y en lo posible libre de materiales
combustibles y lquidos inflamables.
3. Se deber practicar la limpieza, el orden y el mantenimiento de los equipos, siguindose
para ello los programas correspondientes para mantener el riesgo de incendio al
mnimo.
4. No obstruir las puertas, vas de acceso o pasadizos, con materiales que puedan dificultar
la libre circulacin de las personas.

5. Informar a su jefe inmediato sobre cualquier equipo elctrico defectuoso.


6. Es obligatorio familiarizarse con la ubicacin y forma de uso de los extintores. En caso
de incendio de equipos elctricos se debe desconectar el fluido elctrico. No se usar
agua ni extintores que lo contengan si no se ha cortado la energa elctrica.
7. Para la operacin de extintor de incendio debern seguirse las instrucciones del
fabricante.
8. La inspeccin y mantenimiento de todos los equipos de proteccin, contra incendio
deber realizarse rutinariamente, por el personal calificado, para ellos se mantendr un
registro de todas las inspecciones y el mantenimiento de los equipos en cada
instalacin.
9. Cumplir lo establecido en los avisos de seguridad y familiarizarse con los principios
fundamentales de primeros auxilios.
10. En los incendios de tipo B y C, no se usar agua para extinguirlos, debindose usar
otros medios de extincin adecuados.
11. Reportar la existencia de cualquier extintor usado, perdido, o vaco BANCO DE LA
NACION, para que sean recargados o reemplazados inmediatamente.
12. Todas las fugas o descarga de los extintores debern ser revisadas por el fabricante y no
por el personal del BANCO DE LA NACION.
13. Las reparaciones de los extintores debern ser realizadas por el fabricante y no por el
personal del BANCO DE LA NACION.
14. En casos de evacuacin, el personal deber seguir la sealizacin indicada como
SALIDA.
Artculo 61.- Extintores
El BANCO DE LA NACION dotar de extintores de incendios adecuados al tipo de riesgo
que pueda ocurrir, considerando la naturaleza de los elementos que existan en los locales
del BANCO DE LA NACION.
Los aparatos porttiles contra incendios sern inspeccionados una vez por mes, y sern
recargados cuando se venza su tiempo de vigencia o sean utilizados.
Los extintores sern ubicados en lugares visibles y de fcil acceso, debidamente sealados.
Se colocarn a una altura mxima de 1.50 mts., medidos del suelo a la parte superior del
extintor.
Artculo 62.- Incendios de equipos elctricos
Cuando ocurran incendios que implican equipos elctricos, los extintores para combatirlos
sern de polvo qumico seco. En caso el incendio sea en el centro de cmputo, laboratorios
o implique equipos sofisticados se utilizarn los extintores de gas carbnico (CO2) para su
extincin.
Artculo 63.- Sistemas de Alarmas

El BANCO DE LA NACION dispondr de un sistema de alarma contra incendios, con una


cantidad suficiente de seales claramente audibles a todas las personas que se encuentren
en sus instalaciones. Dicha alarma ser de tono distinto al de cualquier otro aparato
resonante usado en el establecimiento. Asimismo, en todas sus instalaciones, el BANCO DE
LA NACION contar con detectores de humo tipo focalizado instalados en puntos
estratgicos de cada local.
Artculo 64.- Simulacros de incendios
En el BANCO DE LA NACION se realizar ejercicios de modo que se simulen las
condiciones de un incendio, adems se adiestrar a los brigadistas y a los miembros del
Comit de Seguridad y Salud en el manejo de los extintores porttiles, evacuacin y
primeros auxilios.
VIII.2 MEDIDAS GENERALES DE SEGURIDAD
Artculo 65.- Reglas de Seguridad
Los colaboradores se encuentran obligados a poner en prctica las siguientes reglas de
comportamiento:
1. No sentarse en los extremos de los escritorios, siempre debe usarse sillas.
2. Mantenerse cerrados los cajones de los escritorios mientras no sean utilizados.
3. Levantar los objetos del suelo, a fin de mantenerlos limpios de cualquier objeto que
pudiera provocar un accidente.
4. Informar toda condicin insegura que exista en su oficina.
5. No realizar ninguna conexin elctrica provisional, debiendo comunicar al rea de
Logstica que se requiere alguna conexin adicional.
6. No sobrecargar los tomacorrientes.
7. Al terminar su jornada diaria, dejar apagadas las computadoras y todo aquello que
funcione con energa elctrica.
8. Los colaboradores, antes de finalizar la jornada de trabajo, deber dejar limpios y
ordenados sus puestos de trabajo.
9. Los colaboradores no debern arrojar basura al suelo sino en los lugares especiales
acondicionados para ellos.
VIII.2.1 SEALES DE SEGURIDAD
Artculo 66.- Objetivos de las seales de Seguridad
El objetivo de las seales de seguridad es dar a conocer, con rapidez la posibilidad de evitar
un accidente, el tipo de accidente y tambin la existencia de circunstancias particulares.
Artculo 67.- Dimensiones de Seguridad

Las seales de seguridad sern tan grandes como sea posible y su tamao ser congruente
con el lugar en que se colocan o el tamao de los objetos, dispositivos o materiales a los
cuales se fijan, en todos los casos, el smbolo de seguridad, debe ser identificado desde una
distancia segura.
Artculo 68.- Los colores y smbolos en las seales de seguridad
Las seales de seguridad se diferencian por los colores y por la forma y smbolos utilizados,
pudiendo ser Prohibicin, Advertencia, Obligatoriedad e Informativas y tendrn las siguientes
caractersticas:
1. Las seales de prohibicin sern de fondo color blanco, la corona circular y la
barra transversal sern rojas, el smbolo de seguridad ser negro y se ubicar al
centro y no se supondrn a la barra transversal, el color rojo cubrir como mnimo el
35% del rea de la seal.

2. Las seales de advertencia tendrn fondo de color amarillo, la banda tripular ser
negra, el smbolo de seguridad ser negro y estar ubicado en el centro, el color
amarillo cubrir como mnimo el 50% del rea de la seal.

3. las seales de obligatoriedad tendr fondo de color azul, la banda circular ser
blanca, el smbolo de seguridad ser blanco y estar ubicado en el centro, el color azul
cubrir como mnimo el 50% del rea de la seal.

4. Las seales informativas se realizarn en equipos de seguridad en general, rutas de


escape, etc. Las formas de las seales informativas sern cuadradas o rectangulares,
segn convenga a la ubicacin del smbolo de seguridad o al texto , el smbolo de
seguridad ser blanco, fondo ser de color verde, que cubrir como mnimo el 50% del
rea de la seal.

Artculo 69.- Sealizacin Bsica


Es la sealizacin mnima con la que deben de contar todos los centros de trabajo del
BANCO DE LA NACION:
1. Medios de escape o evacuacin.
2. Sistemas y equipos de prevencin contra incendios.

3. Zona segura.
Todos los equipos y reas de riesgo debern ser sealizados haciendo uso de los carteles o
seales correspondientes. Esto le proporcionar al colaborador una clara y apropiada
informacin para actuar rpidamente. Las seales debern ser reconocidas por sus colores y
las reas en las que sern ubicadas.
Artculo 70.- Tableros de distribucin, interruptores y circuitos elctricos
Los tableros de distribucin, interruptores y circuitos elctricos, debern contar con la seal
de: PELIGRO ALTO VOLTAJE. Asimismo, todo interruptor debe tener una clara
indicacin de lo que controla.
Artculo 71.- Puertas de ingreso o salida
Las puertas de ingreso o salida tendrn las siguientes seales:
SALIDA- Puertas utilizadas para egreso de emergencia deben tener seal vistosa.
Cualquier pasaje, va de acceso, escalera que no sea considerada como una va de salida y
la cual puede ser errneamente confundida con una va de salida deber estar identificada
con una seal de NO SE USE COMO SALIDA.
Artculo 72.- Extintores
Los extintores tendrn las siguientes seales:
1. EXTINTORES ANTI-INCENDIOS Debe apuntar con una flecha hacia el extintor.
2. Etiqueta de inspeccin, donde figure la periodicidad de la inspeccin realizada al extintor.
Esta etiqueta debe tener las iniciales de la persona que ejecut la inspeccin.
VIII.2.2 MEDIDAS ESPECFICAS DE HIGIENE OCUPACIONAL
Artculo 73.- Iluminacin
En lo posible, el BANCO DE LA NACION dotar de adecuada iluminacin natural a todas sus
instalaciones.
En aquellos casos en que sea necesario, la iluminacin natural se complementara, con
iluminacin artificial en cualquiera de sus formas, siempre que:
1. Ofrezcan garantas de seguridad
2. No vicie la atmsfera
3. No ofrezca los peligros de incendio, y
4. No afecte la salud de los colaboradores.
En casos de emergencia, se contar con luces de emergencia instalados en lugares
estratgicos de los centros de trabajo.
Artculo 74.- Iluminacin artificial

La iluminacin artificial deber tener intensidad uniforme,, adecuada y distribuida de tal


manera que los lugares donde se efecte labores, se encuentren suficientemente iluminados
y en todo caso no se proyecten sombras o produzcan deslumbramientos que puedan
lesionar la vista de los colaboradores.
Artculo 75.- Temperatura
En todas las instalaciones del BANCO DE LA NACION se mantendrn, durante las horas de
labor, una temperatura que no sea perjudicial para la salud de los colaboradores, ya sea por
medios naturales y/o artificiales.
Artculo 76.- Ventilacin
En los locales de trabajo se mantendrn, por medios naturales y/o artificiales, condiciones de
ventilacin adecuadas para evitar el suficiente suministro de aire, el aire viciado y las
corrientes dainas.
VIII.2.3 MEDIDAS ESPECFICAS DE UTILIZACIN DE VEHCULOS Y MOTOS
Artculo 77.- Cuando el BANCO DE LA NACION le asigne un vehculo como condicin de
trabajo considerar los siguientes puntos:
1. Darle mantenimiento peridico al vehculo o moto.
2. Es obligatorio el uso del casco, de no haberlo puede aumentar en un 30% la posibilidad de
fallecimiento.
3. Recordar que la capacidad visual disminuye a elevada velocidad.
4. Recordar que el poder de frenado en lluvia, vara.
5. A mayor velocidad, mayor longitud en distancia de detenimiento.
6. En caso de robo o un accidente, comunicarse con la central de emergencia de Rimac
Seguros y Recursos Humanos.
8.2.4 PRIMEROS AUXILIOS
Artculo 78.- Objetivos Generales
Los principales objetivos de los primeros auxilios, son:
1. Evitar todos los medios posibles, la muerte o la invalidez de la persona afectada.
2. Brindar auxilio a la persona accidentada mientras se espera la llegada del mdico o se le
traslada a un centro mdico.
Artculo 79.- Reglas Bsicas
Cuando se presente la necesidad de un tratamiento de emergencia, debe seguirse las
siguientes reglas bsicas:

1. Evitar el nerviosismo y el pnico.


2. Hacer un examen cuidadoso de la vctima.
3. De requerirse acciones inmediatas para salvar una vida (respiracin artificial, control de
hemorragia, etc.), hacer el tratamiento adecuado sin demora.
4. No mover a la persona lesionada, salvo que sea absolutamente necesario para retirarla
del peligro.
5. Avisar al mdico inmediatamente.
Artculo 80.- Tratamiento Bsico en caso de Shock
Cuando el afectado se encuentre en SHOCK debe seguirse las siguientes reglas bsicas:
1. Acostar al paciente con la cabeza hacia abajo, esto se puede conseguir levantando los
pies de donde est acostado el paciente, 6 pulgadas ms alto que la cabeza.
2. Constatar que la boca est libre de cuerpos extraos y que la lengua est hacia adelante.
3. Suministrar abundante cantidad de aire fresco u oxigeno si existe disponible.
4. Abrigar al paciente con una frazada y llevarlo al mdico.
Artculo 81.- Tratamiento Bsico en caso de Heridas con Hemorragia
Cuando ocurra una hemorragia seguir el siguiente tratamiento:
1. Para detener la hemorragia, colocar sobre la herida una venda o pauelo limpio,
presionando moderadamente.
2. Si la hemorragia persiste aplicar un torniquete (cinturn, pauelo, etc.), en la zona
inmediatamente superior a la herida y ajustar fuertemente.
3. Acostar al paciente, tratando de mantenerlo abrigado.
4. Llevar al herido al mdico.
5. Si el viaje es largo, suelte el torniquete cada 15 minutos para que circule la sangre.

Artculo 82.- Tratamiento Bsico en caso de Fracturas


De ocurrir un accidente con alguna fractura, seguir el siguiente procedimiento:
1. No doblar, forzar, ni jalar el miembro fracturado.
2. Mantener al paciente descansando y abrigado.
3. En caso de fracturas de cualquier otra parte del cuerpo, lleve al accidentado al mdico.
4. Si hay duda acerca de si un hueso esta o no fracturado, trtese como fractura.
Artculo 83.- Tratamiento Bsico en caso de Quemadura
Las quemaduras son lesiones que se producen a causas de calor seco o de calor hmedo y
se clasifican de acuerdo al grado de lesin que causa en los tejidos del cuerpo en PRIMER
(1er), SEGUNDO (2do) y TERCER (3er) GRADO.
1. Para quemaduras de 1er grado (leves) aplicar ungento y pueden ser cubiertas por gasa
esterilizada.
2. Para quemaduras de 2do, y 3er. Grado quite la ropa suelta y aplique una gasa esterilizada
suficientemente grande y larga para cubrir la quemadura, la zona circundante y evitar el
contacto del aire con la quemadura.
Artculo 84.- Respiracin de boca a boca
Es un mtodo mediante el cual se ayuda a una persona que no puede respirar por si misma.
En su aplicacin no se daa a la vctima, pero cualquier demora puede producir
consecuentemente daos graves o fatales. El procedimiento es el siguiente:
1. Acostar de espaldas al lesionado y colocarse junto a su cabeza.
2. Levantar la mandbula inferior para asegurar el paso del aire.

3. Cubrir los orificios nasales para evitar la prdida del aire.


4. Respirar profundamente y colocar la boca sobre la de la vctima y soplar en forma suave y
regular comprobando que entra el aire, viendo cmo se llena el pecho del accidentado.
5. Retirar la boca para permitir que la vctima exhale, vuelva a soplar y repita 12 veces por
minuto como mnimo. Algunas veces la vctima cierra la boca fuertemente que resulta difcil
abrirla, en estos casos sople el aire por la nariz, selle los labios con el ndice de la mano que
contiene la barbilla.

Artculo

85.-

Botiqun de Primeros Auxilios

El BANCO DE
siempre
un
siguientes
Botiqun:

LA NACION asegurar que haya


stock
permanentemente
de
los
medicamentos y materiales en el

1.
u
hoja
etc.

Instrumentos: Tijeras, pinzas, navaja


afeitar, termmetro bucal, torniquetes,

de

2. Vendas: Gasa esterilizada, rollo de tela adhesiva o esparadrapo, caja de curita, paquetes
de algodn absorbente, etc.
3. Droga: Agua oxigenada, alcohol, yodo, etc.
16. POLITICA AMBIENTAL

La poltica ambiental es el conjunto de los esfuerzos polticos para conservar las bases
naturales de la vida humana y conseguir un desarrollo sostenible. Desde los aos 70, con
la conciencia ambiental creciente, se ha convertido en un sector poltico autnomo cada vez
ms importante tanto a nivel regional y nacional como internacional. En los gobiernos de
muchos pases hay un ministerio encargado de temas ambientales. a nivel
de empresa empresas la
poltica
ambiental
es
un
requisito
de
los sistemas de gestin medioambiental certificados como ISO 14001.

PRINCIPIOS DE LA POLTICA AMBIENTAL

Los principios de la poltica ambiental se sustentan en los contenidos en la ley general del
ambiente y adicionalmente en los siguientes principios.

Transentorialidad: el carcter transentorial de la gestin implica que la actuacin de


las autoridades pblicas con competencias ambientales debe ser coordinadas y procesadas
a nivel nacional, sectorial, regional y local, con el objetivo de asegurar las acciones de
acciones integradas, para optimizar sus resultados.

Anlisis, costo y beneficios: las acciones


el anlisis entre los recursos a invertir y los retornos

Competitividad: las acciones pblicas en matera ambiental deben contribuir a mejor


la competitividad del pas en el marco del desarrollo socioeconmico y la proteccin
del inters pblico.

Gestin por resultados: las acciones pblicas deben a una gestin por resultados e
incluir mecanismos de incentivo y sancin para asegurar el adecuado cumplimiento de los
resultados esperados.

Seguridad jurdica: las acciones pblicas deben sustentarse en normas y criterios


claros, coherentes y consisten en el tiempo, a fin de asegurar la productividad, confianza y
gradualismo de la gestin pblica en material ambiental.

Mejora continua: la sostenibilidad ambiental es un objetivo de largo plazo que debe


alcanzarse a travs de esfuerzos progresivos, dinmicos, y permanentes, que mejoras
incrementales.

Cooperacin pblica y privada: debe propinarse la conjuncin de esfuerzos entre


las acciones pblicas y las del sector privado, incluyendo a la sociedad civil, a fin de
consolidar objetivos comunes y compartir responsabilidades en la gestin ambiental.

17. CUADRO ANALITICO DEL PERSONAL

pblicas

deben

considerar

18. ELABORACION DE UN NUEVO ORGANIGRAMA

19. CONCLUSIONES

20. ANEXOS

IMPLEMENTACION
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
DEL BANCO DE LA NACIN
CAPITULO I: GENERALIDADES
CAPITULO II: ADMISION DE LOS TRABAJADORES

CAPITULOIII: LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO


CAPITULOIV: ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA
CAPITULO V: LICENCIAS
CAPITULO VI: COMISION DE VISITAS
CAPITULO VII: FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR
CAPITULO VIII: DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR
CAPITULO IX: NORMAS TENDIENTES AL FOMENTO Y MANTENIMIENTO
DE LA ARMONIA ENTRE EMPLEADOR Y TRABAJADORES
CAPITULO X: MEDIDAS DISCIPLINARIAS
CAPITULOXI: HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
CAPITULO XII: REMUNERACIONES
CAPITULO XIII: TRABAJOS EXTRAORDINARIOS
CAPITULO XIV: EXTINCION DE LA RELACION LABORAL
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES

CAPITULO I
GENERALIDADES
Artculo 1.- El presente Reglamento Interno de Trabajo, establece normas
genricas de comportamiento laboral, que deben observar todos los trabajadores
del Banco de la Nacin, con la finalidad de mantener y fomentar la armona en las
relaciones laborales entre BN y sus trabajadores.

Artculo 2.- Todo trabajador de BN debe conocer y cumplir el contenido del


presente Reglamento, y por tanto, tiene el derecho de poseer un ejemplar por lo
que BN har entrega del mismo a cada trabajador.
Artculo 3.- El presente Reglamento Interno de Trabajo podr ser modificado
cuando as lo exija el desarrollo institucional y/o las disposiciones legales vigentes
que le sean aplicables. Todas las modificaciones del Reglamento Interno de
Trabajo sern puestas a conocimiento de los trabajadores.
Artculo 4.- Los trabajadores que prestan servicios en BN se regirn,
adicionalmente a lo estipulado en el presente Reglamento, por las disposiciones
que dicten cada una de ellas, en concordancia con los requerimientos propios de
la misma y en armona con las disposiciones vigentes en materia laboral.
Artculo 5.- Las personas que ocupan cargos altos como gerencias y directores,
segn la Estructura Orgnica de BN, son los responsables de supervisar el
cumplimiento de las disposiciones contenidas en el presente Reglamento.
CAPITULO II
ADMISIN DE LOS TRABAJADORES
Artculo 6.- Es facultad del gerente general o de quien ste delegue efectuar la
contratacin del personal que se requiera.
La seleccin de personal se realizar de acuerdo a las especificaciones tcnicas
de los puestos y dems requisitos establecidos por BN.
Artculo 7.- La Gerencia General podr exigir el examen mdico preocupacional, para el ingreso al servicio de la Institucin, con la finalidad de
determinar las condiciones de salud del postulante.
Artculo 8.- Los postulantes debern llenar y firmar los documentos y dems
formularios que requiera la Gerencia General , siendo su responsabilidad la
veracidad de la informacin que proporcionen.
Artculo 9.- Todo nuevo trabajador recibir de la dependencia en la cual prestar
servicios, orientacin sobre los objetivos, organizacin y funcionamiento de la
Institucin, as como tambin de las labores que le corresponder desarrollar en
su puesto de trabajo.
Artculo 10.- Todo trabajador recibir un carn de identificacin (fotocheck),
proporcionado gratuitamente por la Institucin, que lo acredita como tal, debiendo
portarla en lugar visible durante su permanencia en el Centro de Trabajo, la
misma que deber ser devuelto al dejar de prestar servicios en BN.
Artculo 11.- La Gerencia General organizar y mantendr, para cada trabajador,
un legajo personal actualizado que contendr toda la informacin relativa al
historial laboral del trabajador.
Artculo 12.- No podrn ingresar a laborar a BN los cnyuges y parientes hasta
el tercer grado de consanguinidad (padres, hijos, abuelos, nietos, hermanos, tos

y sobrinos) de los trabajadores de BN estn exceptuados del impedimento de


parentesco, los casos del personal de confianza que por su alta especializacin y
por inters institucional sea necesario la contratacin de sus servicios.
El personal de direccin y de confianza que gozan de la facultad de contratacin o
tengan injerencia directa o indirecta en el proceso de seleccin, se regirn por las
disposiciones legales vigentes sobre la materia.
CAPITULO III
LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO

Artculo 13.- BN respetar la jornada legal de trabajo conforme a las


disposiciones legales vigentes. La Gerencia General o el director especializado de
cada departamento, fijar oportunamente el horario de trabajo y de refrigerio.
Artculo 14.- Los trabajadores de exteriores , por la naturaleza del servicio que
prestan o por razones climatolgicas, establecern el horario de acuerdo a sus
necesidades y modalidades de trabajo; fijndose, de ser el caso, turnos u horarios
de labor continua conforme a las disposiciones legales sobre la materia, lo que
pondrn en oportuno conocimiento del departamento de gobierno.
Artculo 15.- BN se reserva el derecho de establecer regmenes alternativos o
acumulativos de jornadas de trabajo y descanso, respetando la debida
proporcin, cuando por necesidades del servicio no puedan disfrutar del descanso
los sbados y/o domingos.
Artculo 16.- Los trabajadores que laboren en su da de descanso semanal sin
sustituirlo por otro da en la misma semana, tendrn derecho al pago de la
retribucin correspondiente a la labor efectuada ms una sobretasa del 50%.

CAPITULO IV
ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA
Artculo 17.- Todos los trabajadores tienen la obligacin de concurrir
puntualmente a sus labores, de acuerdo al horario establecido y de registrar su
asistencia al ingreso y salida en los sistemas de control.

Artculo 18.- El registro de asistencia es personal. El trabajador que no marque o


registre su ingreso y salida, ser considerado inasistente.
Queda terminantemente prohibido marcar, borrar o alterar la tarjeta y/o registro de
otro trabajador.
Artculo 19.- Vencida la hora oficial de ingreso, el trabajador tendr una
tolerancia de 15 minutos, los mismos que sern descontados. Despus de dicha
tolerancia, ser considerado insistente, salvo casos excepcionales, que podrn
ser justificados por el Jefe inmediato de la dependencia a la cual pertenece el
trabajador, con el visto bueno del
Director del departamento segn corresponda, previo registro de su ingreso por
parte del trabajador.
Artculo 20.- El trabajador que por cualquier motivo no pueda concurrir a sus
labores est obligado a dar aviso en el da a su dependencia; la que comunicar
del hecho al director de su departamento correspondiente.
Artculo 21.- El personal que incurra en tardanza reiterada se har merecedor a
las sanciones que correspondan, segn la gravedad de la falta.
Artculo 22.- El director de cada departamento, remitir al Gerente General un
reporte de la asistencia del personal a efecto que adopte las medidas correctivas
sobre el personal que incumple con el horario de trabajo o incurre en
inasistencias.
Artculo 23.- Toda ausencia al trabajo debe ser justificada por el trabajador
dentro del tercer da de producida. Dicho plazo se contar por das laborables en
la Institucin.
Las inasistencias ocurridas por motivos de enfermedad se acreditarn con el
certificado mdico de acuerdo a Ley, el cual se presentar en la Gerencia General
o al director de departamento, segn corresponda.
Artculo 24.- El trabajador deber permanecer en su puesto dentro del horario
de trabajo. El desplazamiento fuera de su puesto de trabajo se har con
conocimiento del director inmediato a quien compete, bajo responsabilidad, el
control de permanencia del personal a su cargo.

CAPITULO V
LICENCIAS Y PERMISOS
Artculo 25.- Licencia es la autorizacin que se concede a un trabajador para
dejar de asistir al trabajo, por un lapso no menor de un da. Las Licencias son:
con goce de haber o sin goce de haber.

Permiso es la autorizacin para ausentarse momentneamente del trabajo


en el curso de un da.
Artculo 26.- Las Licencias con goce de haber sern concedidas por la Gerencia
de General, en los siguiente casos:
a) Por enfermedad comprobada, accidente, intervencin quirrgica o maternidad
de la trabajadora, de acuerdo a las disposiciones vigentes sobre la materia.
b) Por fallecimiento del cnyuge, padres e hijos, se conceder hasta cinco (05)
das consecutivos y en caso de abuelos, nietos y hermanos hasta (03) das
consecutivos, pudiendo en ambos casos extenderse hasta dos (02) das ms
cuando el deceso se produce en lugar geogrfico diferente de donde labora el
servidor.
c) Por Capacitacin y Desarrollo de Personal, previa sustentacin documentada
de la capacitacin y la opinin favorable del Intendente o Jefe de Oficina de la
Intendencia u Oficina donde labora el trabajador.
d) Por matrimonio del trabajador se conceder hasta cinco (05) das consecutivos
inmediatamente anteriores o posteriores al matrimonio a solicitud del trabajador
podr comprenderse en esos cinco (05) das el
da que corresponde a la fecha
del matrimonio.
e) Por el da del onomstico del trabajador.
Artculo 27.- Los permisos por asuntos particulares para salir del Centro de
Trabajo en horas laborables sern concedidos por el Director de cada
departamento, o por la persona a quien se delegue dicha accin, los cuales sern
descontados de su remuneracin en forma proporcional al tiempo no trabajado.
Articulo 28.- Las licencias sin goce de haber para ausentarse del Centro de
Trabajo sern otorgadas por el Director de cada departamento que deber remitir
un memorndum en donde conste su autorizacin.

CAPITULO VI
COMISION DE VISITA
Artculo 29.- Las comisiones de visita sern concedidas por el Gerente general.
Asimismo, Jefes de Departamentos podrn conceder dichas comisiones cuando
cuenten con la autorizacin correspondiente del Gerente.

Artculo 30.- Las comisiones de visita se llevaran a cabo como se indica en el


plan, las grabaciones no debern de ser interrumpidas
CAPITULO VII
FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR
Artculo 31.- Son facultades de BN, adems de las contenidas en el marco legal
vigente:
1. Determinar la capacidad o aptitud de cada trabajador para ocupar un puesto y
establecer la labor que se le asigne; evaluar sus mritos y decidir en base a stos
su promocin; as como otras acciones previstas por Ley.
2. Evaluar en forma peridica a los trabajadores de BN.
3. Seleccionar, contratar e incorporar nuevo personal cuando sea menester,
acatando la normatividad legal vigente.
4. Administrar, dirigir, planear, organizar, coordinar y orientar las actividades a
desarrollarse en BN.
5. Aplicar polticas tales como, designacin, encargatura, destaque y/o cualquier
otro movimiento de personal, a fin de optimizar la funcin aduanera.
6. Establecer mediante reglamentos, directiva y otras disposiciones normativas, el
marco laboral de BN.

CAPITULO VIII
DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR
Artculo 33.- Los trabajadores de BN gozan, entre otros, de los siguientes
derechos:

a) A asociarse con fines culturales, deportivos, asistenciales, cooperativos o


cualquier otro fin lcito.
b) A la estabilidad en el trabajo de acuerdo a los dispositivos legales y
administrativos vigentes.
c) A percibir una remuneracin acorde a las funciones que desempee y en los
plazos establecidos.
d) A ser evaluado peridicamente sobre su rendimiento laboral y ser considerado
para ocupar cargos de mayor jerarqua, de ser el caso.
e) Al descanso semanal remunerado.
f) Hacer uso de licencias por causas justificadas o motivos particulares.
g) A la capacitacin, actualizacin y perfeccionamiento laboral.
h) A un Seguro de Vida, seguro mdico y/o servicio mdico asistencial.
i) A la Compensacin por Tiempo de Servicios.
Artculo 34.- Los trabajadores de BN, adems de las obligaciones que establece
la legislacin vigente, deben sujetarse a lo siguiente:
a. Guardar un comportamiento acorde con las normas de cortesa y buen trato
hacia sus superiores, compaeros de labores y pblico en general.
b. Dar cumplimiento a las rdenes, directivas e instrucciones que por razones de
trabajo sean impartidas por sus jefes o superiores jerrquicos.
c. Cumplir y observar adecuadamente las normas y disposiciones internas de BN.
d. Cumplir puntualmente con el horario de trabajo y de refrigerio que se tiene
establecido en BN.
e. Guardar en todo momento absoluta reserva y discrecin sobre las actividades,
documentos, procesos y dems informacin, que por la naturaleza de sus
funciones, desarrolla en BN.

CAPITULO IX
NORMAS DE FOMENTO Y MANTENIMIENTO DE LA ARMONIA ENTRE
EMPLEADOR Y TRABAJADORES
Artculo 35.- BN considera las relaciones de trabajo como una obra comn de
integracin, concertacin, responsabilidad, cooperacin y participacin de todos

sus integrantes en la consecucin de los objetivos de la Institucin y satisfaccin


de sus necesidades humanas.
Artculo 36.- Los principios que sustentan las relaciones laborales en BN, son
los siguientes:
a) El reconocimiento que el trabajador constituye para BN el ms valioso recurso
de su organizacin y la base de su desarrollo y eficiencia.
b) El respeto mutuo y la cordialidad que debe existir entre los trabajadores de
todos los niveles ocupacionales, sin soslayar los principios de autoridad, orden y
disciplina.
c) La voluntad de concertacin, el espritu de justicia, la equidad y celeridad con
que deben resolverse las diferencias, problemas o conflictos que se puedan
generar en el trabajo.
Artculo 37.- Por el desempeo de acciones excepcionales o de calidad
extraordinaria, relacionados directamente con las funciones de los trabajadores o
con las actividades institucionales que se puedan desarrollar, los Jefes de
Departamento , segn corresponda, podrn cursar reconocimiento o felicitacin
escrita, siempre que tal desempeo se enmarque en las siguientes condiciones:
a) Constituya ejemplo para el conjunto de trabajadores.
b) Est orientado a cultivar valores ticos y sociales.
c) Redunde en beneficio de la Institucin.
d) Mejore la imagen de BN en la colectividad.
Artculo 38.- BN podr otorgar beneficios para mejorar las remuneraciones y las
condiciones de trabajo de sus servidores, teniendo en consideracin la
disponibilidad presupuestal, el rendimiento personal, as como los dispositivos
legales vigentes.

CAPITULO X
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
Artculo 39.- Las medidas disciplinarias tienen por finalidad brindar al trabajador
la oportunidad de corregir su conducta y/o rendimiento laboral, salvo que sta
constituya, de acuerdo a las normas legales, causal de despido.

Artculo 40.- Las sanciones disciplinarias sern determinadas con criterio de


justicia y sin discriminacin y se aplicarn en forma proporcional a la naturaleza y
gravedad de la falta cometida, as como a la reiterancia o reincidencia de la falta y
a los antecedentes disciplinarios del trabajador. La falta ser tanto ms grave
cuando ms elevada sea la jerarqua o nivel del trabajador que la ha cometido.
FALTAS DISCIPLINARIAS
Artculo 41.- Son consideradas faltas disciplinarias del trabajador sujetas a
sancin, las siguientes:
a) El incumplimiento de lo normado en las leyes laborales
b) La reiterada resistencia al cumplimiento de las rdenes de sus superiores
jerrquicos.
c) Dedicarse a labores ajenas a las funciones encomendadas durante su jornada
de trabajo.
d) Hacer propaganda, proselitismo o promover reuniones no autorizadas, dentro
de Centro de Trabajo.
e) Cometer actos contrarios al orden, la moral y las buenas costumbres.
f) Introducir al Centro de Trabajo o consumir dentro del mismo bebidas alcohlicas
o drogas.
g) Fumar al interior de las instalaciones de BN.
h) Manejar u operar equipos o vehculos que no le hayan sido asignados o para el
cual no tuviere autorizacin.
i) Difundir, suscribir o prestar declaraciones, cualquiera que sea el medio, que
daaren la imagen de BN y/o la honorabilidad de sus funcionarios y/o
trabajadores.
j) Distribuir volantes, circulares o comunicados annimos que atenten contra el
prestigio de BN y/o la honorabilidad de sus funcionarios y/o trabajadores.
k) Dar a conocer a terceros documentos que revistan carcter de reservados.
l) Dejar mquinas, equipos y fluido elctrico encendidos despus de concluida su
labor, as como abiertas las conexiones de agua de la Institucin.
m) No concurrir a su puesto de trabajo inmediatamente despus de registrar la
hora de entrada o al trmino de la hora de refrigerio.
n) Abandonar el Centro de Trabajo en horas de labores sin la autorizacin
correspondiente.

o) Dormir en el Centro de Trabajo.


p) Simular enfermedad.
SANCIONES
Artculo 42.- Las sanciones aplicables a los trabajadores de BN, segn el caso,
son las siguientes:
a) Amonestacin Verbal.
b) Amonestacin Escrita.
c) Suspensin.
d) Despido.
El orden de enumeracin de las sanciones antes sealadas no significa
necesariamente su aplicacin en forma correlativa o sucesiva.
AMONESTACION VERBAL
Artculo 43.- Es la medida aplicable cuando la falta, a criterio del Jefe, es de
carcter leve y no reviste gravedad. Ser impuesta por el Jefe inmediato del
trabajador.
AMONESTACION ESCRITA
Artculo 44.- Es la medida correctiva aplicable cuando hay reincidencia en las
faltas leves o cuando stas revisten cierta gravedad por los daos y perjuicios que
originan. Esta sancin ser impuesta por el Jefe inmediato del trabajador.
Esta sancin podr ser aplicada por la Gerencia General

SUSPENSIN
Artculo 45.- Esta medida procede en aquellos casos en que la falta cometida,
reviste cierta gravedad que requiera ser sancionada con determinada severidad,
pudiendo aplicarse por un mximo de treinta das en cada oportunidad.

Artculo 46.- La suspensin ser aplicada por el Gerente General; para lo cual el
Jefe inmediato, comunicar por escrito, detallando la falta cometida y solicitar la
aplicacin de tal medida, si fuere el caso.
Artculo 47.- La suspensin ser aplicada mediante Memorndum en el cual se
detallar la falta cometida por el trabajador, quien firmar una copia en seal de
recepcin, la misma que ser remitida a la Gerencia General para los fines
consiguientes.
El Memorndum de suspensin debe indicar claramente el inicio de la
materializacin de la sancin. Su aplicacin se considerar por das calendario.
DESPIDO
Artculo 48.- La disolucin del vnculo laboral del trabajador se produce al
configurarse causa justa de despido relacionada con la capacidad o con la
conducta del trabajador.
CAPITULO XI
HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Artculo 49.- BN establecer las medidas necesarias para garantizar y
salvaguardar la vida e integridad fsica de los trabajadores y terceros mediante la
prevencin y eliminacin de las causas de accidentes, as como la proteccin de
instalaciones y propiedades de la Institucin.
Artculo 50.- BN desarrollar acciones que permitan prevenir los accidentes de
trabajo y enfermedades ocupacionales, tratando de atender, en lo posible, los
riesgos inherentes a su ocupacin.
Artculo 51.- Los trabajadores estn obligados a cumplir las siguientes normas
de higiene y seguridad:
a) Cuidar y dar el uso apropiado, a los equipos que la Institucin le hubiere
proporcionado para su proteccin, as como los bienes que estuviesen bajo su
responsabilidad.
b) Conservar su lugar de trabajo ordenado y limpio.
c) Usar correctamente los Servicios Higinicos, en resguardo de la salud e
higiene de los trabajadores.
d) Comunicar al rea responsable correspondiente, a travs del Jefe inmediato,
alguna irregularidad en las instalaciones o equipos que se utilicen.
e) Desconectar y/o apagar las mquinas, equipos y fluido elctrico al trmino de
su labor diaria; as como mantener cerradas las conexiones de agua de la
Institucin.

f) Comunicar a los responsables de seguridad, en caso de detectar un incendio u


otra situacin de inminente peligro en la Institucin.
Artculo 52.- Est terminantemente prohibido al personal no autorizado, portar
armas de cualquier tipo dentro de la Institucin.
Artculo 53.- BN, realizar exmenes mdicos con la finalidad de preservar la
salud y prevenir al personal de cualquier tipo de enfermedad.
CAPITULO XII
REMUNERACIONES
Artculo 54.- Corresponde a BN determinar su poltica salarial, disear y
administrar sus sistemas de remuneraciones y beneficios adicionales.
Artculo 55.- BN otorgar las remuneraciones que correspondan segn los
montos autorizados con arreglo a Ley, debiendo firmar el trabajador el original de
la boleta de pago y devolverlo, quedndose con una copia en su poder.
Artculo 56.- el pago por concepto de refrigerio, se har efectivo en la fecha que
establezca BN.
Artculo 57.- Las remuneraciones bsicas se fijan de acuerdo a la poltica
salarial de la Institucin para cada uno de los niveles remunerativos. El trabajador
ser remunerado de acuerdo a su nivel ocupacional y a su rendimiento.
CAPITULO XIII
TRABAJOS EXTRAORDINARIOS
Artculo 58.- Se autorizar el trabajo en horas extras nicamente para ejecutar
trabajos de suma urgencia, imprevistos o aquellos que por su propia naturaleza
no pudieran ser ejecutados durante la jornada normal.
Artculo 59.- El pago de las horas extras se abonar por planilla en el mes
siguiente de haberse efectuado el trabajo extraordinario. Al personal que no
perciba pago por horas extras se le podr otorgar asignacin alimenticia y
movilidad luego de tres (03) horas de labor continua extraordinaria.
Artculo 60.- Los trabajadores que por la naturaleza de sus funciones realicen
labores por balance, debern realizar dichas labores obligatoriamente.
CAPITULO XIV
EXTINCION DE LA RELACION LABORAL
Artculo 61.- La relacin laboral se extingue por fallecimiento del trabajador,
renuncia voluntaria, finalizacin del contrato de trabajo, mutuo acuerdo, invalidez

absoluta permanente, jubilacin, despido u otras causales determinadas por las


disposiciones legales vigentes.
Artculos 62.- Los servidores que renuncien al empleo debern hacer conocer
su decisin dentro del plazo de Ley y mediante carta simple o notarial que
remitirn a BN, quien otorgar la respectiva constancia de recepcin.
Artculo 63.- El trabajador podr solicitar retirarse antes del plazo previsto por
Ley, quedando BN en potestad de aceptarla en forma parcial o total. La solicitud
se entender aceptada si no es rechazada, por escrito, dentro del tercer da.
Artculo 64.- Los trabajadores que renuncien a BN estn obligados a efectuar la
entrega del Fotocheck, as como los bienes recibidos para el desempeo de sus
funciones y el informe del estado de las labores que tienen bajo su
responsabilidad. La referida entrega del cargo y bienes inventariados se har al
Jefe Inmediato Superior o a la persona que se designe, mediante la suscripcin
de un acta de "Entrega de Cargo", cuya copia deber ser presentada por el
trabajador para la efectivizacin del pago de su Compensacin por Tiempo de
Servicios y otros beneficios que por ley le corresponda.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- BN se reserva el derecho de dictar normas y disposiciones que
complementen, amplen y/o adecen el presente Reglamento, a fin de mejorar su
aplicacin.
SEGUNDA.- Los casos no previstos y/o infracciones a normas laborales, morales
o ticas que imperen en el Centro de Trabajo, o que regulen el desenvolvimiento
armnico de las relaciones laborales, no contemplados expresamente en el
presente Reglamento, sern resueltos en cada caso, atendiendo a las
circunstancias, antecedentes, consecuencias u otros aspectos pertinentes,
aplicndose los principios de razonabilidad y buena fe, el sentido comn y la
lgica; en concordancia con las disposiciones legales vigentes.
TERCERA.- Las sanciones disciplinarias de los trabajadores del Rgimen Laboral
de la Actividad Pblica sujetos al Decreto Legislativo 276 y su Reglamento se
regirn por su propia normatividad sobre la materia.
DISPOSICION FINAL
PRIMERA.- El presente Reglamento tiene vigencia a partir de la fecha de su
aprobacin por la Autoridad Mxima del Banco de la Nacin.

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