Roberto Prez Lalanne

INVESTIGACION
SOCIAL

Biblioteca de Iniciacin
Facultad de Ciencias Sociales
Universidad Nacional de Lomas de Zamora

Roberto Prez Lalanne

Investigacin
Social
Colaboradores:
Guillermo Abritta, Hctor Barroso.
Alfredo Oscar Castro, S. Raquel Miguez

Facultad de Ciencias Sociales

Universidad Nacional de Lomas de Zamora

INTRODUCCION

El tema de este libro es la investigacin social y su articulacin con algunos

procedimientos tcnicos-metodolgicos desarrollado desde una perspectiva tericoprctico. El tratamiento est orientado bsicamente a brindar elementos a quienes estn
vinculados y/o interesados en dicha problemtica como partcipes del proceso de
enseanza-aprendizaje o en el ejercicio de su rol profesional que han sido las dos
vertientes que nutrieron a los autores de los diferentes captulos.
Este libro ha sido elaborado en el marco del Programa de incentivos para el
mejoramiento de la calidad de la enseanza implementado por las autoridades de la
Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Lomas de Zamora a
quienes est dirigido nuestro agradecimiento y reconocimiento.
En los primeros captulos se caracteriza a la investigacin en su concepcin
restringida referida al proceso en s mismo para luego analizar una versin ms
totalizadora en donde se hallan includos sus otros dispositivos como el diseo y el
proyecto y sus diferentes contextos, con el propsito de demostrar que la investigacin
concebida en este ltimo sentido tiene su propia lgica y racionalidad que incluye y
determina a las lgicas respectivas de todos sus momentos al tiempo que condiciona y
se halla condicionada como cualquier otra prctica social por las estructuras relacionales
existentes en el espacio social en el que se desarrolla.
En los captulos siguientes se recorren los distintos pasos conjuntamente con sus
estrategias y especificaciones tcnico-metodolgicas: desde la formulacin del
problema hasta la estructura del informe transitando por las hiptesis, variables,
muestreo, recoleccin y anlisis de datos.
Finalmente se retoma el tema de la investigacin social para analizar el continuo
exploracin-descripcin-explicacin, sus particularidades y aspectos en comn. Todo
ello acompaado con los ejemplos pertinentes y el informe sobre un caso como
corolario integrativo.
Si bien este libro ha sido concebido como una unidad no obstante no compromete a
los autores - cuya participacin agradezco -, quienes si bien son solidarios con todo lo
expuesto en ltima instancia slo son responsables de su produccin personal.
Por ltimo, resta nuestro agradecimiento a Alejandra Paz, Mariel Wojtiuk, Jorge
Lafforgue y dems colaboradores que con sus participaciones contribuyeron en la
publicacin de este material.

Roberto Prez Lalanne

Julio de 2000

Captulo 1
LA INVESTIGACION SOCIAL
Roberto Prez Lalanne

1. La investigacin y sus caractersticas

Etimolgicamente, la palabra investigacin proviene del verbo latino - investigare -,

que podra traducirse como estar abocado a o en bsqueda de. Diferentes autores
han utilizado el verbo como sinnimo de buscar, indagar, averiguar, desentraar,
analizar, estudiar, etc. e incluso estn quienes - tal vez con la intencin de afirmar una
pretendida alternativa, que no deja de ser interesante -, sealan que investigar no
consistira tanto en buscar sino ms bien en encontrar.1
Desde sus orgenes, el hombre se ha dedicado a investigar en la medida que se
enfrentaba a incertidumbres, perplejidades, interrogantes, necesidad de hallar nuevos
conocimientos o de dar solucin a nuevos problemas (o nuevas soluciones a viejos
problemas).
Sin embargo, no cualquier bsqueda merece ser considerada una investigacin
cientfica. En tal sentido, existen diferentes ejes para clasificar a las investigaciones
como as tambin distintos criterios - metodolgicos, epistemolgicos, filosficos,
ideolgicos, etc. -, para demarcar la cientificidad o no de las mismas.
En trminos generales y abrevando de diferentes autores,2 toda investigacin
cientfica se concibe como un proceso deliberado, racional/reflexivo, sistemtico,
metdico, controlado y crtico que persigue obtener nuevos conocimientos. Con otras
palabras, a travs de este proceso se procura establecer cules son los elementos
presentes y la funcin que cumplen (causantes, determinantes, intervinientes,
contribuyentes, etc.) en una situacin o problema dado, con el propsito de describir,
explicar y/o predecir el comportamiento de dicha situacin o con la intencin de
resolver dicho problema.
Ampliemos lo anterior, desarrollando algunas de las caractersticas mencionadas:3
El hecho de que sea un proceso significa, en primer lugar, que una investigacin
no es algo que pueda realizarse de un da para el otro. Precisamente, el tiempo es uno
de los factores a tener en cuenta para su diseo y posterior realizacin. Adems, toda
investigacin supone un perodo de maduracin y un avance progresivo. En segundo
lugar y en correspondencia con lo anterior, es que en tanto proceso, toda investigacin
implica una serie de fases, pasos o etapas, que segn sea su tipo, estarn ms o menos
formalizados y sern de cumplimiento ms o menos riguroso.
Con respecto a la racionalidad/reflexividad, sta se refiere a tres cuestiones
diferentes aunque relacionadas entre s. Por un lado, alude a los aspectos lgicoracionales que deben estar presentes en toda investigacin; por el otro, al papel que le
cabe al investigador, al rol activo que en tanto sujeto cognocente debe desempear.
Pensemos por ejemplo, en Bachelard (1945) para quien el hecho cientfico se conquista,
1

Cf. Ibaez, Jess en Garca Ferrando, M. y otros: El anlisis de la realidad social, Alianza, Madrid,
1993, p. 75: ...slo se puede encontrar lo que no se puede buscar: porque si lo pudiramos buscar, ya lo
habramos encontrado. Tambin Picasso sola decir: ... es artista el que encuentra, no el que busca....
2
Ver bibliografa general.
3
La caracterstica referida al mtodo ser tratada en el apartado correspondiente.

se construye y se comprueba. O en Bourdieu (1975) quien basndose en aqul tambin

se refiere a la ruptura con la ilusin del saber inmediato. O en Guber (1991), cuando
destaca la importancia de la reflexividad - y no slo por parte del investigador sino
tambin por parte de los actores estudiados, y la que surge de la relacin entre ambos -,
tanto en la construccin del objeto de estudio como en el trabajo de campo y creacin de
los datos. O en la doble hermenetica de Giddens (1987). Y en tercer lugar, al papel
que se le asigna a la razn cientfica, ya no tan slo - como lo concibe el positivismo -,
adjudicndole un mero rol instrumental por el que se encargara exclusivamente de los
medios necesarios para acceder a determinados fines/objetivos (cuya legitimidad y
racionalidad est fuera de toda discusin) convirtiendo la cuestin en algo meramente
tcnico, sino tambin - y en especial -, como evaluadora de la racionalidad de los
propios fines, una razn crtica, objetiva (no neutral) y sustantiva que introduzca como
corresponde la problemtica de los valores. Porque -como se ver ms adelante -,
frente al objetivo de lograr un nuevo conocimiento necesariamente resulta pertinente la
pregunta del para qu de ese conocimiento. Y esto ltimo, no significa promover como algunas veces se ha dicho y ciertos precursores soaron 4 -, el gobierno de los
cientficos o el relativismo valorativo ni tampoco pecar de racionalista perdiendo de
vista la historia externa de la ciencia o lo que se denomina la razn histrica.
Como seala Miguel Beltrn 5 la racionalidad de los fines no implica que la ciencia
social hubiera de suplantar la decisin poltica llegndose con ello a la engaosa utopa
del gobierno de los sabios. Por el contrario, de lo que se trata es del ejercicio racional
de la crtica de fines que no tiene por objeto absolutizar ninguno de ellos, sino ms bien
corromper la fe en el pretendido carcter absoluto de alguno de esos fines. Tampoco se
trata de que a la ciencia social pueda darle igual un fin que otro: siempre la justicia ser
mejor que la injusticia o la libertad mejor que la opresin, y la ciencia social deber
sealar la injusticia implcita en posiciones que se pretendan justas, o los recortes a la
libertad que se presenten como conquistas de la libertad. No hay, pues, vestigio alguno
de relativismo axiolgico en la negacin del dogmatismo, sino slo la constatacin de
que el papel normativo de la ciencia social es ms bien de crtica que de propuesta, y
que, en el caso de esta ltima, tratar de defender valores y no programas polticos
concretos.
Por otra parte, los objetivos de la investigacin no son slo fines cientficos sino
tambin extracientficos; no pertenecen en forma exclusiva a las comunidades
cientficas sino a las distintas comunidades histrico sociales de las cuales aqullas
forman parte. De igual manera, las prcticas cientficas integran las prcticas sociales
y por lo tanto se rigen - aunque con cierta autonoma, que tal vez sea mayor a la de otras
prcticas especficas -, por las relaciones de poder existentes en ellas. Con otras
palabras, los fines valiosos de la investigacin cientfica son tambin - y por lo
general, primero -, fines valiosos para la comunidad en la cual los investigadores
estn insertos, es decir, que hay un a priori histrico que incluye el imaginario social 6
y que brinda las condiciones de posibilidad o imposibilidad de conocimiento; pero
adems, la racionalidad cientfica no es la nica existente sino que est contenida,
controlada y subordinada a la racionalidad del poder que no siempre coincide con la
racionalidad del saber.
Precisamente, el control es otro de los rasgos que caracteriza al proceso de
investigacin y puede ser analizado desde diferentes perspectivas. Existen controles
metodolgicos,
epistemolgicos,
filosficos,
sociales,
polticos-ideolgicos,
4

Ver Saint Simon (1964): Catecismo poltico de los industriales. Buenos Aires. Aguilar.
Beltrn, Miguel: Cinco vas de acceso a la realidad social, en Garca Ferrando, M. y otros, op. cit.
6
Para las nociones de a priori histrico y de imaginario social ver Daz, Esther: La ciencia y el
imaginario social, Biblos, Buenos Aires, 1998 y La Posciencia, Biblos, Buenos Aires, 2000.
5

econmicos y ticos. Hay controles internos al proceso de investigacin (especialmente

metodolgicos) que apuntan a erradicar el mayor nmero de errores y sesgos posibles
sin que por ello se alcance la absoluta objetividad del conocimiento aunque se tienda a
ello (a la objetividad, no a la neutralidad). Hay controles internos a la comunidad
cientfica (especialmente epistemolgicos, filosficos, polticos-ideolgicos,
econmicos y sociolgicos) que desarrollan sus propios miembros (que por sus intereses
especficos, por la posicin que ocupan en el campo cientfico y por su pertenencia a
determinados paradigmas) se hallan en competencia/conflicto.7 Tambin estn los
controles externos que realizan los grupos de poder y de presin (especialmente
polticos-ideolgicos y econmicos) que no necesariamente (y por lo general, es as)
procuran una mayor objetividad. Finalmente, estn los que ejerce la propia comunidad
en general (especialmente polticos-ideolgicos, y sociales) a travs de la opinin
pblica y de los medios de comunicacin. Y atravesando por todos los agentes
mencionados y/o involucrados, desde el comienzo hasta el final del proceso (antes,
durante y despus) estn los controles ticos-morales como ocurre en toda actividad
humana.
Por ltimo, y porque quizs sintetice e incluya todo lo anterior, habra que
destacar el aspecto crtico de toda investigacin y por lo tanto, el perfil crtico que debe
poseer todo cientfico.8 Y esto por varios motivos que a continuacin se explicitarn.
En primer lugar, la decisin de investigar una determinada situacin o problema
supone una eleccin (orientada por valores) entre una gama de posibles problemas. En
segundo lugar, encierra un juicio de valor o, lo que es lo mismo, supone un no estar de
acuerdo ya sea con el conocimiento (o desconocimiento) que se tiene sobre el problema
o con las soluciones que se proponen o ya sea, con el estado en que se encuentra dicha
situacin. Y ese desacuerdo se transforma directa o indirectamente, voluntaria o
involuntariamente -, en una denuncia. Y si esto es as, entonces probablemente por no
decir en todos los casos -, ocurrir que esa denuncia se trasladar a quienes hasta ese
momento o bien, son los responsables de dicha situacin o bien, se estn beneficiando
con la misma. En cualquier caso, quienes se sientan involucrados percibirn esa
denuncia como un ataque a sus intereses y, en tal sentido, van a reaccionar y - entre
otras cosas -, es posible que califiquen a los investigadores - en el mejor y ms amplio
sentido del trmino -, de subversivos. Y es correcto, porque investigar supone
subvertir cierto estado de cosas o status quo, independientemente de cual sea el mbito
o contexto. A nivel macrosocial - en especial, bajo gobiernos o regmenes autoritarios,
ms all de su signo ideolgico -, en donde los argentinos tenemos sobrada experiencia.
Y no slo en el campo de las ciencias sociales sino tambin en el de las formales; basta
recordar cmo durante el ltimo rgimen militar -, se prohibieron elementos de las
matemticas modernas por considerrselos subversivos. En el nivel microsocial en
una empresa, escuela, oficina, familia, etc. -, cuando se estudia acerca de cmo cambiar
las relaciones existentes, y en el propio plano individual, como ocurre por ejemplo,
cuando el terapeuta subvierte el orden interno de su paciente.
Por ltimo (aunque tal vez tendra que estar en primer lugar), la perspectiva crtica
de la investigacin nos remite a la idea de que no se debiera investigar por el mero
hecho de hacerlo - ms all del vlido placer que se sienta -, sino que por el contrario,
habra que actuar luego en consecuencia, haciendo uso de los hallazgos obtenidos. Y no
- en el peor de los casos -, archivndolos burocrticamente o no tan slo - y en el mejor
de los casos -, dndolos a conocer. Dado que de poco sirve estudiar el nivel de pobreza
7

Ver por ejemplo a Bourdieu, Pierre: Intelectuales, poltica y poder, Buenos Aires, Eudeba, 2000.
El perfil crtico de toda investigacin es independiente de lo crtico que a su vez resulta ser el mtodo
cientfico.
8

existente en el pas (incluso por los propios organismos oficiales) si luego no se acta
para erradicarla, o evaluar la calidad del aprendizaje en alumnos primarios y
secundarios para llegar a la conclusin de su estado deficitario y no hacer nada para
mejorarla. Hace rato que me est dando vueltas una de las tesis que all a lo lejos y valga la redundancia -, hace tiempo elaborara Marx sobre Feuerbach.9 Pero insisto, esto
no invalida o tiende a desconocer la validez e importancia que todo estudio
intrnsecamente tiene, por ms que luego no se sirva de l. Por otra parte, aunque lo
anterior ocurriera, toda investigacin - como se ha visto en el prrafo anterior -, tambin
por su propia naturaleza es crtica. Por eso es que muchas veces se la obstaculiza y en
otras tantas, hasta se convierte en una especie de boomerang que se vuelve en contra de
sus autores o patrocinadores.
No obstante lo anterior y parafraseando a Bourdieu de lo que se trata es que la
investigacin - aunque resulte paradjico -, ... libere al hombre al liberarlo de la
ilusin de la libertad, o ms exactamente, de la creencia mal ubicada en las libertades
ilusorias. La libertad no es algo dado, sino una conquista, y colectiva....10 Con
palabras ms profanas, lo que se pretende sealar es que la investigacin no es o no
debiera ser un proceso aislado sino que, por el contrario, forma parte de un proceso
mayor que se podra denominar Proceso de Resolucin de Problemas, aceptando
como seala Henri Poincar que ... no hay problemas resueltos, hay problemas ms o
menos resueltos....11 Como acota Schuster ninguna investigacin comienza si no se
detecta alguna dificultad en una situacin prctica o terica. Es esta dificultad o
problema, quien gua la bsqueda de algn orden entre los hechos en trminos del cual
la dificultad pueda solucionarse.12 Por otra parte, uno de los indicadores para evaluar el
progreso de la Ciencia es la medida en que va resolviendo - aunque sea parcialmente los problemas o si las teoras sucesivas resuelven ms problemas que sus predecesoras.
Ahora bien, qu es un problema? Y aqu nuevamente aparece la faceta crtica de la
investigacin: en la propia definicin de lo que es un problema - ya no tan slo de
investigacin sino de cualquier problema en general -, lo cual significa - de paso -, que
no cualquier problema constituye un problema de investigacin, tal como
oportunamente se ver.
Bsicamente, entiendo por problema (en general) la discrepancia entre dos modelos:
uno real y otro ideal. El modelo real es el producto de la lectura que hacemos de la
realidad, es la construccin subjetiva - que va internalizacin y comprensin -, hacemos
de la realidad objetiva 13 mientras que el ideal o normativo es el fruto de nuestros
marcos terico, valorativo e ideolgico o, para decirlo con palabras de Lorez Arnaiz, de
nuestros paradigmas primitivo y tcnico. 14 Es decir, que por un lado tenemos lo que es
y por el otro, lo que pensamos o deseamos que debiera ser. Como bien seala Adorno
...nicamente a quien sea capaz de imaginarse una sociedad distinta de la existente

Feuerbach, Ludwing (1804-72) filsofo materialista alemn, discpulo de Hegel, a quien Marx criticara
por su incapacidad para relacionar la teora con la praxis revolucionaria. Precisamente, la tesis n 11 que
Marx escribiera sobre l deca lo siguiente: Hasta ahora los filsofos se han dedicado a contemplar el
mundo, de lo que se trata ahora es de transformarlo.
10
Bourdieu, Pierre: Cosas Dichas, Buenos Aires, Gedisa, 1993, p.27.
11
En Moledo, Leonardo: De las tortugas a las estrellas, Buenos Aires, A-Z., 1994, p. 162.
12
Schuster, Felix: El mtodo en las ciencias sociales, Buenos Aires, Ceal, 1992, p. 15.
13
Berger, P. y Luckmann, Thomas: La construccin social de la realidad, Buenos Aires, Amorrortu,
1979.
14
Lores Arnaiz, Mara del Rosario: Hacia una epistemologa de las ciencias humanas, Buenos Aires,
Belgrano, 1986. Ver tambin Thomas Kuhn: La estructura de las revoluciones cientficas, Buenos Aires,
FCE, 1966, en quien la autora basa su anlisis.

podr sta convertrsele en problema.... 15

Cabe sealar - aunque parezca
contradictorio -, que existe una relacin de influencia recproca entre ambos modelos;
pero en ltima instancia, es a partir del modelo terico (la carga terica de las
observaciones) o aunque ms no sea del sentido comn, desde donde se aborda la
lectura de lo real, definindose o no, la existencia de tal discrepancia. Y por supuesto,
que esto nada tiene que ver con las denominadas profecas autocumplidas o con el
hecho de hacerle decir a la realidad lo que uno quiere escuchar porque la realidad
termina diciendo lo que ella quiere expresar, superando no tan slo a la ficcin sino
tambin a la propia teora y porque adems, es mucho ms compleja y catica de lo que
nos parece.
Entonces, cuando existe una divergencia entre ambos modelos - y siempre que
adems se cumplan otros requisitos -, se estara frente a un problema. Pero, cules son
esos requisitos? En primer lugar, esa discrepancia debe ser significativa, dado que
nunca habr total concordancia entre lo que es y lo que debiera ser, de la misma forma
en que tampoco nunca ser total dicha divergencia, dado la falsedad de tal dicotoma.
En segundo lugar, se debe tener conocimiento de la existencia de dicho desvo, ser
conciente del mismo. Porque si as no ocurriese no habra problema. O, el problema
existira pero no para nosotros (los supuestos observadores o potenciales
investigadores). Y en tercer lugar, para que se pueda hablar de problema se debe
vislumbrar - aunque ms no sea en trminos conjeturales -, una posible solucin.
Porque si no existiese esa posibilidad tampoco habra problema. Tal vez aqu se podra
aplicar - aunque sea parcialmente -, el antiguo proverbio: ... si algo tiene solucin para
que te vas a preocupar (calentar?) y si no tiene solucin para que te vas a preocupar....
Quizs habra que corregir la primer parte y decir: si tiene solucin, hay que investigar.
En sntesis y desde esta perspectiva, la definicin de problema contiene su posible
solucin. Y es precisamente, la audacia y originalidad de la solucin rescatando y
enfatizando una de las cualidades sealadas por Popper -, en donde reside la riqueza de
la definicin del problema y por ende, lo fructfero de la investigacin (hiptesis). Pero
tambin puede ocurrir que se tenga primero la solucin (o inters en algo) y a posteriori
se identifique o construya el problema. 16
Pero las cosas se complican aun ms, dado que no existe un nico modelo real - con
el agravante que ninguno de ellos refleja en forma total y exacta el mundo objetivo
siendo a lo sumo aproximaciones provisorias -,17 sino que hay muchas lecturas posibles
dependiendo - entre otras cosas -, desde dnde se lo haga.18 Como bien seala Bourdieu,
los puntos de vista son vistas tomadas desde algn punto (que no tiene por que ser
geogrfico); imaginemos por ejemplo, tres personas contemplando la puesta del sol
(desde una plaza): un tolemaico, un copernicano y un desocupado. El primero dira que
se est moviendo el sol, el segundo afirmara que se mueve la tierra mientras que el
tercero pensara que ha pasado otro da sin conseguir trabajo. Por otra parte, tampoco
hay un nico modelo ideal o normativo, motivo por el cual, lo que para un individuo
puede ser un problema para otro puede no serlo; y lo que para algunos puede ser una
solucin para otros puede convertirse en un problema e incluso hasta para la misma
15

Adorno, Theodor: Sobre la lgica de las ciencias sociales, en Popper, K. y otros: La lgica de las
ciencias sociales, Mxico, Grijalbo, 1978, p.45.
16
Cfr. Adorno, op. cit. pg. 35.
17
Cfr. Waslawyck, Pal: Es real la realidad? , Siglo XXI, Mxico, 1985.
18
Al respecto, la sociologa del conocimiento ha dado sobradas muestras. Ver por ejemplo, el trabajo de
Lores Arnaiz, M. del R., op. cit. donde analiza el recorte factual que realizan los paradigmas primitivo y
tcnico. Vale recordar tambin como simple ilustracin la escena del film La Sociedad de los poetas
muertos en la que el profesor (R. Williams) invita a sus alumnos a observar el aula desde arriba de su
escritorio.

persona la solucin puede tambin ser un problema aunque ms no sea de naturaleza

tica, de ah que no se pueda aceptar la afirmacin que sostiene que la ciencia est libre
de valores, porque como se ha visto estn presentes desde la eleccin hasta la solucin
del problema impregnando toda la investigacin. Tomemos como ejemplo de
problema (en general), la situacin por la que atravesaban y aun atraviesan los
Ferrocarriles Argentinos. Acotando el anlisis, uno de los problemas era el dficit que
generaban; frente al mismo una propuesta de solucin fue la privatizacin. Sin entrar a
abrir juicio sobre la misma una de sus consecuencias fue un mayor control para evitar la
evasin en la compra de pasajes; esto para muchos se convirti en un problema: por
ejemplo, para aquellos que contaban con el ferrocarril como nico medio gratuito que
les permita llegar y regresar de sus trabajos e invertir ese ahorro en otros gastos
ms vitales como ser la alimentacin del grupo familiar. Otro ejemplo, lo constituye el
problema que le genera a la comunidad de los barrios elegidos como posibles destinos la
solucin de erradicar la Villa 31 del Barrio Retiro y el traslado de sus habitantes a
aqullos. En el campo cientfico las soluciones que se formulan para determinados
problemas de investigacin tambin resultan ser muchas veces problemticas; tomemos
por caso, el denominado Proyecto Genoma Humano y la informacin que brindar - al
descifrar la historia gentica -, posibilitando conocer con la suficiente antelacin las
enfermedades a las que es propenso un individuo y de esta forma arbitrar los medios
necesarios para su prevencin y tratamiento. No es difcil imaginar el da en que cada
uno tenga su tarjeta gentica de la misma forma en que hoy tenemos nuestro documento
de identidad o el registro de nuestro grupo sanguneo. Ahora, qu pasara en aquellos
casos en donde frente a la bsqueda de un empleo en la tarjeta del postulante apareciera
la tendencia a contraer ciertas enfermedades? O cuando uno quisiera contratar un seguro
de vida?19
Volviendo al tema que nos ocupa (el proceso de resolucin de problemas) la
identificacin de un problema en general y su formulacin como problema de
investigacin permite el inicio de este proceso. Al respecto, hay que distinguir entre
aquellos problemas que son predominantemente tericos y los que son
predominantemente prcticos o empricos. Cuando se aborda una problemtica terica
la investigacin que se desarrolla se denomina bsica mientras que cuando se analiza un
problema emprico la investigacin se llama aplicada. Bsicamente, las primeras son
aquellas que apuntan a la elaboracin de los grandes modelos tericos de una disciplina
sin pretensiones de aplicar en forma inmediata los conocimientos obtenidos mientras
que las segundas se llevan a cabo con el propsito de resolver problemas concretos.20 Si
bien ambas tienen rasgos en comn, el tratamiento de los temas que se realice en
adelante estar referido especialmente a las investigaciones aplicadas. En tal sentido,
como resultado de la investigacin se obtendr un diagnstico. Bsicamente, un
diagnstico es un cuadro de situacin que nos informa sobre el estado en que se
encuentra el fenmeno o situacin analizada, describiendo cules son los elementos
presentes y sus funciones (determinantes, causantes, contribuyentes, etc.), cules son los
recursos reales y potenciales disponibles, la viabilidad de las posibles soluciones. Un
diagnstico puede ofrecer adems un pronstico sobre el futuro acontecer y sugerir
posibles cursos de accin.
En funcin de ese diagnstico se podr planificar (elaborar planes, programas,
proyectos, acciones, polticas, etc.) - a corto, mediano o largo plazo -, para luego
proceder a la ejecucin (implementacin de lo planeado) y simultneamente o con
19

Para mayor informacin sobre el Proyecto Genoma y sus posibles consecuencias ver John Maddox: Lo
que queda por descubrir, Debate, Madrid, 1999.
20
En el prximo captulo se ampliar esta distincin.

10

posterioridad realizar la evaluacin, que supone volver a la investigacin (denominada

en este caso evaluativa) con el propstio de analizar lo ejecutado, averiguar si se
cumpli con lo planificado y en definitiva retornar a la situacin inicial - que desde
luego no ser la misma -, para observar si disminuy (o aument) la discrepacia entre
ambos modelos y por ende si se resolvi (o no) el problema producindose de esta
manera una retroalimentacin del proceso de resolucin de problemas.
Esquemticamente el circuito que se acaba de delinear sera el siguiente:

PROBLEMA
DE
INVESTIG.

INVESTI-

DIAGNS-

GACIN

TICO

PROBLEMA
GENERAL

PLANIFI-

EVALUAEJECUCIN

CACIN

CIN

2. La investigacin y los mtodos

Toda investigacin es un proceso metdico aun en aquellos casos en que se afirma

lo contrario, dado que si a algn lugar se ha llegado por algn camino tuvo que haber
sido. Pero de esto no se deduce que halla un camino predeterminado ni menos aun un
nico camino. En tal sentido, puede aplicarse lo dicho en su momento por el poeta
Machado cuando afirmaba que se haca camino al andar o lo expresado por Feyerabend
cuando seala que los grandes descubrimientos cientficos se llevaron a cabo cuando los
investigadores se apartaron de las prescripciones metodolgicas vigentes, sin que esto
suponga tener que adherir al anarquismo metodolgico o al todo vale.21
Etimolgicamente, la palabra mtodo proviene del griego (met y odos) y significa
camino hacia o hacia la meta, es decir, camino a recorrer para alcanzar un objetivo
que cuando se hace referencia a la investigacin se traduce en obtener un determinado
conocimiento. La principal funcin del mtodo es posibilitar (al explicitarlo) que
cualquier otro investigador pueda reiterar la experiencia y comprobar por s mismo la
validez y legitimidad de los hallazgos. Con otras palabras, el mtodo hace posible que
parcialidades individuales puedan convertirse en parcialidades compartidas.
Por otra parte, es necesario distinguir entre mtodos (o modos) de
pensamiento/razonamiento y mtodos (o modos) de investigacin (a los cuales se refiere
la frase inicial) y que incluyen a los primeros. Los mtodos de investigacin son las
21

Paul K. Feyerabend: Contra el mtodo, Hyspamrica, Buenos Aires, 1984.

11

formas de actuacin, son cursos de accin22 para la produccin y validacin de los

conocimientos y por lo tanto, son algo ms que uno o varios modos de pensamiento. Y
- parafraseando parcialmente a Kuhn -, los mtodos de investigacin se consideran
cientficos (ms all de los problemas de fundamentacin lgica y gnoseolgica) en la
medida en que son aceptados, reconocidos y legitimados con su uso por la comunidad
cientfica o por los cientficos pertenecientes a un determinado paradigma si se tiene en
cuenta la heterogeneidad paradigmtica de dicha comunidad. Por eso, es que no
corresponde hablar de un anarquismo metodolgico o cientfico en general sino que a lo
sumo esta postura representar los intereses de dicho paradigma. Pero al mismo tiempo,
cabe sealar que los mtodos tampoco son propiedad exclusiva de un paradigma tal
como lo demuestra la convergencia paradigmtica y/o metodolgica. Como bien apunta
Bourdieu, el campo cientfico goza de autonoma y fuerza de gravedad propias (mayor
aun a la de otros campos) y se rige por lo tanto por sus propias reglas de juego, por los
capitales e intereses en juego y por lo tanto, por las relaciones histricas de poder.23 Y
precisamente, son estas relaciones de poder existentes en el campo cientfico las que
hacen posible que determinados mtodos puedan ser considerados cientficos o ms
cientficos que otros. Desde luego que esta autonoma es relativa - pensar lo contrario
sera pecar de ingenuidad -, dado que en ltima instancia todos los campos estn sujetos
a la lgica general del espacio social global (que al igual que la de los campos excede
los lmites societales) en el cual estn insertos. Aunque resulte una verdad de
perogrullo estas reglas de juego responden a la lgica del capital. Y esto ltimo hasta
resulta paradjico, dado que la problemtica del mtodo se instaura como una forma de
terminar con el criterio de autoridad hasta ese momento vigente y termina utilizndose
para encubrir otra forma de autoridad. Por supuesto, que esto ser motivo de rechazo
por quienes gozan de autoridad en el campo cientfico. Pero al respecto, vale
recordar que entre los dominantes tambin hay dominados y que en general el
consentimiento (a veces inconciente) de los dominados, su complicidad, es tambin
un efecto incorporado de la dominacin o con otras palabras la raz de la sumisin es
expresin de la somatizacin de las relaciones sociales de dominacin.24
En trminos generales, el anlisis de cualquier mtodo de los considerados
cientficos debe contemplar bsicamente los siguientes aspectos: supuestos
filosficos/epistemolgicos, contenidos formales y sustantivos, caractersticas y
elementos. A continuacin, se realizar una breve especificacin de los mismos.

2.1. Supuestos filosficos/epistemolgicos de los mtodos cientficos.

Dudley Shapere25 - refirindose a los logros de la ciencia moderna -, menciona un
conjunto de asunciones o presuposiciones que podran tambin servir para
caracterizar a cualquier paradigma y por extensin, a todo mtodo; Gouldner los
denomin Supuestos Bsicos Subyacentes:26
1) La presuposicin ontolgica: supuestos acerca de cmo es el mundo (ordenado,
determinista, catico, etc.) que deben ser aceptados antes de cualquier investigacin
terica y/o emprica, o antes de que nuevas creencias fundadas puedan ser aceptadas.
22

Juan Samaja: Epistemologa y metodologa, Eudeba, Buenos Aires, 1993.

Pierre Bourdieu, Intelectuales, poltica y poder, op. cit.
24
Pierre Bourdieu: Respuestas. Por una antropologa reflexiva, Grijalbo, Mxico, 1995.
25
Dudley Shapere: The character of scientific change, en Th. Nickles(comp.): Scientific Discovery, Logic
and rationality citado por Felix Schuster (y Gregorio Klimosky): Descubrimiento y creatividad en
ciencia, Eudeba, Buenos Aires, 2000, p. 25 y 26.
26
Alvin Goouldner: La crisis de la sociloga occidental, Amorrortu, buenos Aires, 1979.
23

12

2) La presuposicin metodolgica: el supuesto de que existe un mtodo, el

mtodo cientfico, con cuya aplicacin se obtiene conocimiento fundamentado sobre el
mundo.
3) La presuposicin lgica: la afirmacin de que hay reglas de inferencia - en el
mbito de la lgica deductiva, inductiva, abductiva o analgica -, que pueden ser
aplicadas en el razonamiento cientfico, pero que no pueden cambiarse bajo ningn
resultado cientfico.
4) La presuposicin terminolgica o conceptual: la asuncin de que existen ciertos
trminos metacientficos como teora, evidencia, mtodo, explicacin, etc. que se
utilizan para designar conceptos cientficos, argumentos, etc. cuyo significado es
independiente de los contenidos especficos de la ciencia en cuestin.
Y agregara:
5) La presuposicin gnoseolgica acerca de cmo es el proceso de conocimiento y
la relacin sujeto-objeto.
Todos los mtodos parten de este conjunto de suposiciones aunque luego ellas
difieran segn el mtodo que se analice, y es precisamente una de las tareas de la
reflexin epistemolgica establecer las particularidades de cada caso.

2.2. Contenidos formales y sustantivos de los mtodos cientficos.

Todo mtodo prescribe un conjunto de reglas, procedimientos, y pasos lgicos a
seguir para formular y resolver un problema de investigacin. Sin entrar en las
cuestiones referidas a los modos de pensamiento o razonamiento (problemas de validez
de las inferencias inductivas, conclusiones falsas partiendo de premisas verdaderas,
fundamentaciones gnoseolgicas de premisas iniciales, etc.) temticas que son materia
de anlisis de la Lgica pero que - como se seal anteriormente -, son aspectos
parciales de los modos de actuacin cientfica y sin reconocer tampoco el argumento
que el positivismo lgico desarrolla para justificar - valga la redundancia -, la
exclusividad del contexto de justificacin como nico momento de reconstruccin
racional para la validacin de los conocimientos, a continuacin se desarrollarn los dos
caminos posibles - ms all de sus distintas modalidades que posteriormente se
mencionarn -, para el desarrollo de las investigaciones terico-empricas. Este anlisis
recoge parcialmente y por lo tanto es tributario del desarrollado en su esquema por
Wallace: 27
a) Mtodo inductivo: de lo particular a lo general, de lo concreto a lo abstracto, de
las observaciones a la teora, de lo singular a lo universal. Las investigaciones parten de
un conjunto representativo o significativo (segn el estudio sea cuantitativo o
cualitativo) de observaciones o casos (enunciados singulares u observacionales con
carga terica o conceptual)
y por procedimientos de medicin y muestreo
(probabilstico o no probabilstico) llegan a la formulacin de generalizaciones
empricas (hiptesis sustantivas o proposiciones intermedias que afirman la existencia
de regularidades estadsticas que con intervalos de confianza y margen de error estiman
parmetros poblacionales - generalizacin hacia fuera -; o significativas que mediante
la saturacin terica de las categoras realizan descripciones densas - generalizacin
hacia adentro -), para luego mediante construccin y ordenamiento terico-conceptual
elaborar hiptesis tericas (teoras de alcance medio o universales, o teoras sustantivas
o formales).
27

Walter Wallace: La lgica de la ciencia en sociologa, Alianza, Madrid, 1980.

13

b) Mtodo hipottico-deductivo: de lo general a lo particular, de lo abstracto a lo

concreto, de lo universal a lo singular. Las investigaciones parten de la teora (hiptesis
tericas) y por deduccin lgica desprenden hiptesis sustantivas o intermedias para
luego por procedimientos de interpretacin (conceptualizacin), instrumentacin
(operacionalizacin), escalaje (niveles de medicin) deducir consecuencias
observacionales (hiptesis de trabajo o empricas) y por procedimientos de muestreo
realizar la prueba de las mismas.
En ambos caminos se efectan procedimientos de contrastacin (verificacin o
falsacin) en procura de evidencias que permitan la toma de decisiones para aceptar,
rechazar o reformular las hiptesis (tericas o sustantivas) en cuestin.

TEORIAS

Conceptos,
Proposicio
nes,etc.

Deduccin
lgica
Inferencia
lgica

GENERALIZACION
EMPIRICA

DECISION

HIPOTESIS

Contrastacin de
hiptesis
Medicin,
Muestreo,
parmetros

Interpretac.
instrument.
muestreo
OBSERVA
CIONES

Rplica parcial del Esquema desarrollado por Walter Wallace. Los componentes de informacin se
hallan rectangularizados mientras que los controles metodolgicos estn ovalizados. La mitad izquierda
corresponde al camino inductivo mientras que la derecha al deductivo. La mitad superior sera la etapa
terica mientras que la inferior corresponde a la faz emprica de la investigacin.

Cabe sealar que en trminos estrictos ninguna investigacin es exclusivamente

deductiva o inductiva sino que son predominantemente deductivas o inductivas.
Tambin puede ocurrir que simultneamente se recorran ambos caminos, que no se
14

transite ninguno en su totalidad o que se comience a mitad de uno y se llegue por el

otro. Asimismo, existe la posibilidad de partir de una fantasa, delirio, alucinacin o
prejuicio que no tenga ni fundamento emprico (observacional) o terico tal como a
veces sucede cuando se trabaja en el denominado contexto de descubrimiento.
Simultneamente a los mtodos inductivo y deductivo, existen otras estrategias con
sus partidularidades especficas y muy valiosas por cierto, que o bien son modalidades
de stos o bien son complementos que parten de diferentes Supuestos Bsicos
Subyacentes y que por no ser el propsito de este apartado slo sern mencionadas: la
induccin analtica, la teora fundamentada, la etnometodologa, el mtodo axiomtico,
la comprensin, la fenomenologa, el mtodo abstracto-concreto, el mtodo dialctico,
el mtodo regresivo-progresivo, el estructural-funcionalismo, el relacionismo histrico,
el constructivismo estructuralista, el materialismo histrico, etc.

2.3. Caractersticas y elementos de los mtodos cientficos

Los mtodos considerados cientficos renen un conjunto de rasgos que a
continuacin se explicitan:28
a) problemtico-hipottico: dado que se basa en la formulacin de problemas
(preguntas) y en soluciones probables a los mismos (respuestas), aunque en ltima
instancia ... la historia de la ciencia es la historia de las preguntas y no de las respuestas
... .29
b) fctico, tiene referencia emprica, pero va ms all de los datos empricos, puesto
que los interpreta desde un determinado marca terico.
c) trasciende los hechos, superando la mera apariencia de los fenmenos o como
dira Bourdieu, rompiendo con la ilusin de la transparencia del mundo social.
d) se vale de la contrastacin emprica (verificacin o falsacin, exigiendo una
constante confrontacin con la realidad, descartando los criterios de autoridad,
tradicin, revelacin, etc. Tampoco cabe en el mtodo cientfico lo que Merlau-Ponty
denomin el dogmatismo del sentido comn.
e) terico, supone siempre una teora (o esbozo de ella) a partir de la cual formular
los problemas y observar la realidad para retornar luego a ella.
f) crtico, autocorrectivo y progresivo: rechaza y/o ajusta permanentemente sus
afirmaciones, se halla sujeto a crticas y exmenes. Sus conclusiones nunca son finales
sino provisorias, se halla abierto a nuevos aportes y a la utilizacin de nuevos
procedimientos y tcnicas.
g) sus proposiciones son generales, ignorando los hechos aislados o nicos; sin
embargo, la universalidad no debe perder de vista la singularidad y adems - como
seala Guber -, 30 debe contemplar la diversidad.
h) aspira a lograr la mayor objetividad posible, procurando alcanzar la verdad
fctica o cientfica sin desconocer los condicionamientos sociales de la prctica
cientfica.

28

El listado de caractersticas que se mencionan pretende ser una sntesis del valioso aporte realizado por
numerosos autores: Bunge, Ander Egg, Sierra Bravo, Cohen y Nagel, Popper, Goode y Hatt, etc. Al
respecto, ver bibliografa general. A su vez, el orden de las mismas no indica jerarqua y por otra parte,
no son exclusivas de los mtodos cientficos.
29
Jorge Wagensber en entrevista publicada en el diario Clarn, suplemento Cultura y Nacin, del
17/05/90.
30
Rosana Guber: El salvaje metropolitano, Legasa, Buenos Aires, 1991.

15

i) analtico-sinttico: desconstruye la realidad estudiada en sus elementos y luego

la reconstruye obteniendo una nueva visin global del conjunto y de las relaciones
estructurales entre los mismos.
j) circular: los enunciados tericos se prueban mediante datos empricos y stos se
analizan o interpretan sobre la base de los primeros.
k) selectivo en un doble sentido: concentra su observacin entre los elementos ms
relevantes y luego, en el anlisis de los datos recogidos procura detectar los ms
significativos.
l) fomenta la intuicin, la imaginacin, la audacia y la creatividad aun en el caso de
que no se atenga estrictamente a las reglas, e incluso a las teoras admitidas. 31
Por otra parte, los mtodos cientficos se valen de un conjunto de elementos:32

TEORIA

HIPOTESIS

VARIABLES

CATEGORIAS
DEFINICIONES

CONCEPTOS
DIMENSIONES

INDICADORES

INDICES

OBSERVACIONES

De acuerdo al desarrollo anterior se podra decir que las ciencias sociales (y

tambin las naturales) son plurimetodolgicas e intermetodolgicas. No obstante, es
posible sealar que si bien existen distintas estrategias metodolgicas (incluyendo las
triangulaciones) por lo general hay una que resulta ser la ms adecuada para cada
investigacin concreta. Esto significa que en la relacin mtodo investigacin, en
ltima instancia es el mtodo el que se subordina (o debe subordinarse) al tipo de
investigacin que se trate y no la investigacin al mtodo.

31

Ver Feyerabend, P.: Contra el mtodo, op. cit.

Para el desarrollo de los mismos ver en este mismo libro los captulos correspondientes de Alfredo
Castro y R. Prez Lalanne.
32

16

3. La investigacin y las tcnicas

Si el mtodo es el camino para alcanzar un determinado conocimiento las tcnicas
constituyen el arte de recorrer ese camino. Las tcnicas son el conjunto de
herramientas, instrumentos y operaciones que se utilizan para transitar cada uno de los
pasos que el mtodo indique. Las tcnicas son teora en accin y por lo tanto, parten de
los mismos supuestos metodolgicos, tericos, epistemolgicos y filosficos que las
teoras que les dieron vida. Adems, se debe tener en cuenta que as como Paulo Freire
seal que las tcnicas pedaggicas tienen consecuencias ideolgicas lo mismo ocurre
con las tcnicas de investigacin.
Existen tcnicas de construccin de ndices, de muestreo, de recoleccin de datos,
de anlisis de datos, etc. A su vez, en cada una de ellas encontramos diferentes tipos y
modalidades con sus respectivas ventajas, limitaciones y desventajas. Si bien las
tcnicas tienen pertenencia paradigmtica al igual que lo dicho para los mtodos, no son
propiedad exclusiva de los mismos ni tampoco de los mtodos y por lo tanto pueden
combinarse o triangularse en una determinada investigacin tcnicas de distintos
paradigmas y/o mtodos. Pero al mismo tiempo se debe sealar que existen tcnicas (o
triangulaciones) ms adecuadas que otras dependiendo del tipo de estudio en cuestin al
que se hallan subordinadas.

4. Los tipos de investigacin

Las investigaciones se pueden clasificar de diferentes maneras en funcin de un
conjunto de criterios. Los mismos no son excluyentes y a su vez obedecen a distintos
intereses analticos. A continuacin se desarrollan los principales agrupamientos cuya
sntesis se presenta en el cuadro siguiente:33
a) Naturaleza: este criterio se refiere al material sobre el que se trabaja o que es
objeto de la investigacin. En tal sentido, los estudios pueden ser tericos, empricos o
terico-empricos. Son tericas las investigaciones que se desarrollan en el plano de las
ideas sin ningn anclaje observacional o que abordan ideas de uno o varios autores, ya
sea con el propsito de efectuar un anlisis crtico, interpretativo, complementario,
comparativo, etc. Dentro de este grupo se encuentran los trabajos bibliogrficos y
monogrficos que tan tiles aportes han realizado a las ciencias sociales. Sin embargo,
cabe aclarar su diferenciacin con muchos pseudos estudios que terminan siendo copias
burdas de autores - a veces malintencionadas o lo que es peor, mal hechas -, como
sucede con muchos trabajos errneamente llamados monogrficos que incluso se
practican o fomentan en los mbitos acadmicos; en tal caso, cabe recordar que a los
autores hay que citarlos y no plagiarlos. Tambin dentro de este tipo de estudios estn
la mayora de los anlisis filosficos, lgicos y epistemolgicos. Por otra parte, hay que
evitar el teoricismo estril o como lo denomina Bourdieu la institucin de la teora
en tanto campo discursivo separado, cerrado y autoreferente, es decir, palabras a
propsito de palabras. Las investigaciones tericas se cien en gran medida a los
mismos procedimientos tcnicos-metodolgicos que cualquier otra investigacin:
formulacin del problema, objetivos, hiptesis, control de variables extraas, etc.
Por su parte, los estudios empricos abarcaran todas las dems investigaciones que
se basan en el abordaje experiencial de cualquier fenmeno de la realidad, includos los
de carcter documental. Precisamente, a estos ltimos (los empricos) se har
33

El mismo se ha elaborado siguiendo - aunque no en su totalidad -, a Sierra Bravo, R.: Tcnicas de

Investigacin Social, Paraninfo, Madrid, 1991.

17

referencia en lo que resta del desarrollo del presente trabajo. Sin embargo, cabe aclarar
que la denominacin de emprico no implica que estas investigaciones carezcan de
marco terico o que no puedan ser tericas (como se ver en el punto siguiente). Sern
igualmente empricas en la medida que se aluda a hechos o a fenmenos de la realidad.
En la actualidad, la mayora de las investigaciones que se realizan en las ciencias
sociales son terico-empricas, aunque puedan ser predominantemente tericas o
predominantemente empricas o aunque no se expliciten algunos de estos planos.

TIPOS DE INVESTIGACION SOCIAL

Criterios

Naturaleza

Finalidad

Alcance temporal

Tipo de estudio
(profundidad)

Amplitud

Clasificaciones

Terica
Emprica
Terico-emprica

Bsica
Aplicada

Sincrnica o seccional (y transversal)

Diacrnica o longitudinal (retrospectiva, prospectiva, de
panel, de tendencia, etc.)
Comparativa (seccional y longitudinal)

Exploratoria
Descriptiva
Explicativa

Microsocial
Macrosocial

Fuente de datos

Primarias
Secundarias
Mixtas

Caractersticas

Cualitativas
Cuantitativas
Cualicuantitativas

Marco

De campo
De laboratorio

18

b) Finalidad: este criterio se relaciona en cierta medida con el anterior y por lo tanto
puede prestarse a confusiones. No obstante, se refiere a cuestiones diferentes; en este
caso, al propsito ltimo de la investigacin. Son bsicas aquellas que apuntan al
desarrollo de las grandes teoras formales - como las llaman Glaser y Strauss -, sin
pretensiones de aplicar en forma inmediata dichos conocimientos. Son las que
posibilitan la explicacin y/o comprensin de los fenmenos, las que dan cuenta de los
problemas tericos de cualquier ciencia. Por ejemplo, el desarrollo que hiciera Marx
sobre el Modo de Produccin capitalista (infraestructura y superestructura) o la
elaboracin de Weber sobre los Tipos Ideales de Dominacin. Algunos autores tambin
la han llamado pura, trmino este ltimo, que se presta a interpretaciones errneas en la
medida en que se lo utilice como sinnimo de inmaculada, neutral o asctica. Se
denominan bsicas porque constituyen el fundamento de la mayora de las
investigaciones aplicadas que son aquellos estudios que se proponen solucionar
problemas concretos o inmediatos, o que apuntan a la transformacin de la realidad y
para ello lo hacen basndose en las primeras. De hecho, tal fue el propsito de Marx
cuando analiz el capitalismo: sentar las bases para su posterior crtica y
transformacin.
Con respecto a esta clasificacin valdra hacer un comentario: casi todas las
investigaciones que se realizan en algunas disciplinas resultan ser aplicadas. Me refiero
por ejemplo, a las que se llevan acabo en el rea de la salud, de la educacin, de las
relaciones pblicas, laborales, publicidad, marketing, etc. Y es lgico que as sea y esto
no le resta absolutamente ningn mrito. El problema se plantea cuando se pierde de
vista cules son los fundamentos ltimos de esas investigaciones y se convierten en
acciones meramente intuitivas o cuyos resultados no pueden encuadrarse o no se
encuadran en ningn marco terico que haga posible su interpretacin. A esto ltimo,
se refiri Wright Mills y lo llam empirismo abstracto.34 Precisamente, este riesgo ha
llevado por ejemplo, a la creacin de carreras universitarias o de profesiones vacas o
con muy pobres contenidos tericos, o que deben necesariamente nutrirse de modelos
tericos provenientes de otras ciencias. Y esto ltimo, aunque pueda parecer engorroso
o hasta ofensivo, tiene que ver con la reivindicacin de la teora y con el mbito por
excelencia en dnde sta se produce: la Universidad.
En definitiva, tanto la bsica como la aplicada son investigaciones empricas
aunque la primera sea predominantemente terica porque apunta a elaborar - valga la
redundancia - teora, mientras que la segunda sea predominantemente emprica o
emprica propiamente dicha porque aborda problemas concretos. Adems, si bien por lo
general esta ltima se basa en aqulla tambin puede retroalimentarla y hasta dar origen
al desarrollo de investigaciones bsicas.
c) Alcance temporal: este criterio nos remite a los momentos en que se efectan las
mediciones y a los grupos involucrados por ellas. Las investigaciones sincrnicas o
seccionales realizan el estudio en un nico momento mientras que las diacrnicas o
longitudinales implican dos o ms mediciones en diferentes tiempos. A su vez, estas
ltimas pueden ser retrospectivas (cuando los momentos estudiados se refieren al
pasado) o prospectivas (cuando apuntan a efectuar mediciones en el futuro). Tambin
pueden ser de panel (cuando se realizan a un mismo grupo) o de tendencia (cuando las
observaciones se efectan en grupos diferentes). Tanto las sincrnicas como las
diacrnicas pueden ser comparativas cuando se trabaje simultneamente con dos o ms

34

C. Wright Mills: La imaginacin sociolgica, FCE, Mxico, 1961.

19

grupos. A este criterio con sus modalidades, se volver ms adelante cuando se trate el
tema de los diseos.
d) Tipo de estudio (profundidad): se refiere a los diferentes niveles de anlisis que
de acuerdo a los objetivos tengan las investigaciones. He puesto ex profeso la
calificacin de profundidad entre parntesis porque si bien la mayora de los autores
coinciden en referirse con dicho trmino a este criterio creo que no refleja
necesariamente las diferencias existentes entre los diferentes tipos de investigaciones.
Tal vez sea ms adecuado hablar se rigurosidad, intensidad y exhaustividad; si se
trazara un contnuo en esos trminos que fuese del nivel de menor rigurosidad,
intensidad y exhaustividad al de mayor nivel, los estudios podran agruparse en
exploratorios, descriptivos y explicativos. Con otras palabras, cada uno de ellos se
caracteriza por responder a distintos tipos de preguntas: los exploratorios dan cuenta de
qu pasa?; los descriptivos de cmo, dnde, cundo, con qu frecuencia pasa?;
mientras que los explicativos pretenden resolver la cuestin de por qu pasa?. Como
se ver tambin ms adelante, estas investigaciones se caracterizan adems por un tipo
especial de diseo.
e) Amplitud: este criterio nos remite a los alcances de la investigacin, al campo de
estudio, al contexto que se aborda con el anlisis en cuestin. En tal sentido, las
investigaciones pueden ser microsociales (cuando se trata de estudiar un grupo,
institucin, organizacin etc.) o macrosociales (cuando el anlisis se realiza tomando a
una sociedad en su conjunto, a la totalidad de un sistema o estructura social, etc.). Por
ejemplo, si el objetivo es estudiar cmo influyen las condiciones laborales en el
rendimiento de los trabajadores de una determinada empresa, la investigacin es
microsocial; en cambio, si se trata de analizar los niveles de desocupacin de un pas, es
macrosocial. Con respecto a este criterio cabe hacer notar que no hay que confundir la
distincin entre micro y macro con la diferencia entre muestra y universo; es decir, que
el estudio puede realizarse a una muestra o conjunto de unidades de anlisis y la
investigacin ser macrosocial y a la inversa, el estudio puede efectuarse al conjunto del
universo o poblacin y ser microsocial.
f) Fuente de datos: se considera fuente a aquella que nos provee de la informacin
necesaria para la investigacin. En tal sentido, este criterio se remite al origen de los
datos que pueden ser primarios o secundarios. Los primarios son datos de primera
mano, originales, que han sido recolectados directamente por los investigadores en su
mbito natural y a los efectos de esa investigacin. Por ejemplo, realizar una encuesta
a estudiantes de una Facultad para conocer su rendimiento acadmico. Los secundarios
son datos de segunda mano, que han sido recogidos y procesados por otros o que han
servido para otros estudios. Por ejemplo, consultar los legajos de los alumnos de esa
Facultad. A su vez, los datos secundarios pueden ser internos o externos y
sindicalizados o no sindicalizados.35 Los internos provienen de fuentes pertenecientes a
la organizacin/institucin para la cual se realiza la investigacin mientras que los
externos provienen de fuentes ajenas a la misma como sucede con la mayora que se
encuentra en cualquier biblioteca. Por su parte, son datos sindicalizados aquellos que se
producen en forma estandarizada y sistemtica, por lo general por organismos
especializados, muchos de los cuales suelen lucrar con su venta. Por ejemplo, las
estadsticas que peridicamente brinda el INDEC (Instituto Nacional de Estadsticas y
35

Al respecto, cfr. Kinner, T. y Taylor, J.: Investigacin de mercados, McGraw-Hill, Mxico, 1994 y
tambin Aaker, D. y Day, G.: Investigacin de mercados, Ma Graw-Hill, Mxico, 1992.

20

Censos) sobre desocupacin o las mediciones de audiencia son datos externos

sindicalizados. Lo contrario ocurre con los datos no sindicalizados que no obstante,
tambin suelen venderse. Como sucede con muchas bases de datos elaboradas con los
clientes de un Banco o a partir de folletos que con la excusa de un concurso solicitan el
registro de datos personales.
Cabe realizar algunos comentarios: en primer lugar, aclarar, que una misma fuente
puede proveer de datos primarios y secundarios; por ejemplo, un profesor que en su
clase expone sus conocimientos sobre cierto tema (dato primario) y al mismo tiempo
brinda su interpretacin sobre determinados autores (dato secundario). En segundo
lugar, que las investigaciones pueden realizarse con datos primarios, con datos
secundarios o ser mixtas, incluyendo ambos tipos de informacin que podrn o no
provenir de la misma fuente. En tercer lugar, y aunque tal vez no sea el lugar ms
apropiado pero considerando el escaso inters que la mayora de los autores le dedican,
es oportuno destacar la importancia que tienen los datos secundarios tanto en lo que
respecta a su valor intrnseco como fuente exclusiva de numerosas investigaciones
como en lo que se refiere a la apoyatura que los mismos brindan a las investigaciones
efectuadas con datos primarios. A tal punto llega esta falta de reconocimiento, que
muchas veces se realizan estudios con el propsito de obtener informaciones que ya
estn disponibles en otras fuentes, con un menor margen de error y sobre todo a un
menor costo. En cuarto lugar, tambin hay que sealar que los datos secundarios
pueden tener falencias y desventajas como por ejemplo, que su origen sea dudoso, que
responda a determinados intereses o que hayan sido recogidos para investigaciones que
no responden a los objetivos para los cuales se los est utilizando. Un ejemplo de esto
ltimo, lo constituye la llamada cifra negra de las estadsticas que se publican sobre
victimizacin.36
g) Caractersticas: Bachelard 37 seala que el hecho cientfico se conquista,
construye y comprueba. De acuerdo con las caractersticas que asuma este proceso las
investigaciones sern cualitativas, cuantitativas o cualicuantitativas. Con otras palabras,
este criterio se refiere a la forma de construccin de la realidad, al conjunto de
supuestos, teoras, metodologas y tcnicas que se comprometen en la prctica
cientfica. Bsicamente y sin pretensiones de exclusividad y exhaustividad, 38 las
investigaciones cualitativas se caracterizan por estar orientadas a la comprensin de la
perspectiva de los actores39 y por priorizar la significacin de los resultados mientras
que las cuantitativas procuran describir y explicar las estructuras relacionales y por
enfatizar la representatividad estadstica de la informacin. Ambos tipos corresponden
a los dos enfoques histricos de la investigacin social: el cualitativo se presenta como
subjetivo y el cuantitativo como objetivo. Esto ltimo sin perder de vista que tanto uno
como el otro cubren aspectos que forman parte de la objetividad social. Dado que estos
enfoques no son necesariamente excluyentes se complementan en los estudios
cualicuantitativos.

36

Se considera cifra negra a la totalidad de casos de delitos padecidos que por diversas causas no estn
contemplados en las estadsticas que se dan a conocer: por ausencia de la denuncia por parte de la
vctima, por el rechazo a recibirla por parte de los organismos jurisdiccionales competentes, etc.
37
Gastn Bachelard: La formacin del espritu cientfico, Siglo XXI, Buenos Aires, 1972 y
Epistemologa, Anagrama, Barcelona, 1974.
38
Ver Cook, T. D. y Reichardt, Ch. S.: Mtodos cualitativos y cuantitativos en investigacin evaluativa,
Morata, Madrid, 1997.
39
Rosana Guber: El salvaje metropolitano, op. cit.

21

h) Marco: nos remite al lugar en el que se desarrolla el estudio. Las investigaciones

de campo son aquellas que abordan los fenmenos en su mbito natural mientras que las
investigaciones de laboratorio lo reproducen artificialmente en un mbito que rene
condiciones similares a las reales. Si bien, la mayora de los estudios sociales son del
primer grupo, no obstante, son frecuentes las experiencias que se realizan simulando
situaciones de laboratorio, especialmente en educacin, publicidad, relaciones laborales,
etc.
Para finalizar, vale la pena repetir que los criterios desarrollados no son exhaustivos
dado que existen otras formas de agrupamiento (segn el inters analtico) y no son
excluyentes dado que en un mismo estudio pueden confluir varios de ellos; por ejemplo,
una investigacin cuyo propsito sea medir la intencin de voto de los ciudadanos del
pas frente a una prxima eleccin se caracteriza por ser descriptiva, cuantitativa,
emprica, macrosocial, de campo, sincrnica, etc.
Todos estos criterios presentan puntos fuertes y dbiles, y en general, son tiles a los
efectos clasificatorios y pedaggicos pero tambin lo son cuando se trata de evaluar si
existe correspondencia entre la autodefinicin de la investigacin y como la misma ha
sido realizada.

22

Captulo 2
DOS CONCEPCIONES DE LA INVESTIGACION:
EN UN SENTIDO AMPLIO Y EN UN SENTIDO RESTRINGIDO
Roberto Prez Lalanne

En el captulo anterior se analiz la investigacin mostrando su insercin en un

proceso mayor que denominamos proceso de resolucin de problemas que exceda los
lmites de la misma con el propsito de mostrar su rol transformador de la realidad,
enfatizando especialmente el perfil crtico de la investigacin. Asimismo, se describi
la relacin entre la investigacin y las estrategias metodolgicas, para desmitificar la
afirmacin sobre la existencia de un nico metodo cientfico pero tambin con la
intencin de demostrar que los mtodos (y por supuesto, tambin las tcnicas),
independientemente de cules sean, se subordinan (o deben subordinarse) al tipo de
investigacin en cuestin.
A los efectos de especificar y justificar la posicin al respecto e incluso tratar
algunas derivaciones, se analizarn dos conceptualizaciones de la investigacin: su
concepcin en un sentido amplio y su concepcin en un sentido restringido. Ambas
concepciones - si bien no son excluyentes ni internamente homogneas -, responden a
tradiciones e intereses diferentes con consecuencias epistemolgicas, metodolgicas,
filosficas, ideolgicas y ticas tambin diferentes. Para desarrollar las caractersticas e
implicancias de las dos concepciones, se tomarn como ejes analticos los contextos y
los dispositivos de investigacin, con el propsito de demostrar que la concepcin
restringida no slo se halla includa en la ampliada sino que adems debe subordinarse a
ella.

1. Sobre los contextos de investigacin

En 1938 Hans Reichenbach en su libro Experience and Prediction propuso la
distincin entre los contextos de descubrimiento y de justificacin, en el marco de la
teora de la ciencia que caracteriz al empirismo lgico y que estuvo centrada en la
epistemologa. Cabe sealar que ya muchos filsofos y cientficos (Aristteles, Kant,
Euclides, Hsserl, Carnap, Popper, etc.) presuponan dicha separacin aun antes de que
fuese explcitamente formulada. La idea de Reichenbach consista en prescindir de los
procesos cientficos reales, tomando como objeto de la Filosofa de la Ciencia una
reconstruccin lgica de las teoras.
El contexto de descubrimiento se refiere a la produccin del conocimiento (en
general y cientfico en particular), formulacin de una hiptesis, hallazgo de una nueva
idea, solucin a un problema o invencin de un concepto. Incluye las circunstancias
personales, valorativas, ideolgicas, histricas y socioeconmicas. A este contexto se lo
considera de ndole emprico-descriptivo y segn Reichenbach es materia de anlisis de
la Psicologa, Historia y Sociologa. El contexto de justificacin se refiere al diseo de
la prueba, a la validacin de ese conocimiento o a la contratacin de la hiptesis, a los
razonamientos, mtodos, consecuencias observacionales y predicciones;
es de
naturaleza lgico-normativa y por lo tanto, materia de estudio de la Filosofa de la
Ciencia y de la Epistemologa.
23

De esta manera y durante muchos aos prevaleci esta distincin impuesta por el
positivismo lgico y demarcacionista que menospreciaba o desconoca el contexto de
descubrimiento (excluyndolo de la reflexin epistemolgica), reconocindole status
cientfico slo al contexto de justificacin y asignndole el monopolio de su tratamiento
a la Lgica y a la Epistemologa en desmedro de otros posible abordajes. En sintona
con esta lnea de razonamiento y argumentacin en forma simultnea comenz a
restringirse el concepto de investigacin al contexto de justificacin; as fue como su
validez comenz a analizarse y a certificarse en funcin de este contexto y a preservar la
misma de cualquier ingrediente o influencia ideolgica, valorativa, tica, etc. De esta
forma y a la luz de esta concepcin paradigmtica, la investigacin se autodefina como
neutra, objetiva y libre de valores. En primera y nica instancia, la validez de una
investigacin cientfica se reduca y se analizaba mediante la reproduccin artificial
lgica y de su concordancia con las tablas de verdad del razonamiento hipottico
deductivo en su versin falsacionista o modus tollens.
Sin embargo, paulatinamente a partir de la pasada dcada del 50 se producen
algunas modificaciones y/o reacciones que comenzarn a interrelacionar la Filosofa de
la ciencia con la Sociologa e Historia de la ciencia o a reclamar la necesidad de
caracterizar de un modo ms amplio el concepto de racionalidad y sus nociones
asociadas. En lo que concierne al objetivo de este apartado, dichos aportes se analizarn
con el propsito de demostrar que el contexto de justificacin es slo un (y no el nico)
momento ms de la investigacin (entendida sta en un sentido amplio, que por otra
parte es su verdadero sentido) y que en ltima instancia, esta distincin entre contextos
(cualquiera sea su nmero) es arbitraria (como toda distincin) y slo aceptable a los
fines pedaggicos y analticos.
En los aos 60 Thomas Kuhn1 introduce en su conceptualizacin del paradigma un
criterio sociolgico para analizar la validez y vigencia de una teora: la adhesin por
parte de la comunidad cientfica. Segn este epistemlogo y fsico norteamericano en
pocas de normalidad cientfica o paradigmtica (que son las ordinarias y de duracin
ms prolongada) los investigadores no se dedican ni a verificar ni a falsar las teoras
sino que trabajan convencidos en la utilidad de las mismas procurando solucionar los
problemas, desarrollando y enriqueciendo el paradigma al cual pertenecen o a la matriz
disciplinaria a la cual adhieren. En ningn caso necesitan distinguir entre contextos o
efectuar un anlisis lgico de sus teoras. Tampoco lo hacen en poca de crisis
paradigmtica en la que se suceden las anomalas (problemas para los cuales el
paradigma vigente no ofrece respuestas/soluciones satisfactorias). En estos perodos, los
cientficos comienzan a descreer de las teoras a las que hasta ese momento adheran y a
trabajar en procura de un nuevo modelo de anlisis, pero no lo hacen ni por motivos
lgicos ni justificacionistas. Y cuando se produce una revolucin cientfica o
paradigmtica y queda desplazado el paradigma anterior, a los efectos de adherir a las
nuevas concepciones tampoco las someten a la reproduccin artificial de su
racionalidad lgica. Esto es as porque Kuhn entiende la investigacin en un sentido
amplio como la tarea cotidiana que desarrollan los cientficos en la cual se entremezclan
los contextos con diferentes lgicas y racionalidades, utilizando los mtodos ms
convenientes y estando sometidos a mltiples influencias. Este anlisis que en principio
Kuhn desarrolla para las ciencias naturales es ms complejo aun en el campo de las
ciencias sociales, en donde como ya se ha dicho conviven, interactan y hasta
convergen paradigmas diferentes sin desplazarse mutuamente ni lograr captar la
adhesin mayoritaria de la comunidad de los cientistas sociales. Y sin embargo,

Thomas Kuhn: La estructura de las revoluciones cientficas, FCE, Mxico, 1986.

24

tampoco aqu se cuestiona explcitamente la logicidad ni siquiera de las teoras

rivales.
Siguiendo una lnea de pensamiento similar a la kuhniana, en la dcada del 70 Imre
Lakatos2 introduce la distincin entre los programas de investigacin regresivos y
progresivos, de acuerdo a como hayan sido sus predicciones y el estado en que se
encuentre su cinturn protector. Y tampoco en este anlisis, para justificar el
retroceso de ciertos paradigmas se apela al contexto de justificacin. Por otra parte y
segn este autor, programas que en su momento fueron regresivos pueden volverse
progresivos, sin que para ello hayan aprobado el exmen lgico tollensdiano. Y esto
ocurre con frecuencia en el campo de las ciencias sociales: el programa marxista (hoy
en retroceso) tuvo amplia vigencia en los aos 70 y en ninguno de los dos momentos
se tuvo en cuenta su reconstruccin lgica justificacionista. Ni que hablar del programa
del darwinismo social que luego de ser considerado perimido (ni siquiera en
retroceso) y fracasado, resurgi como el ave Fenix de sus cenizas en los 80 y no
precisamente porque se le reconoca su validez lgica. Tanto Kuhn como Lakatos
consideran adems que ningn cientfico abandona una teora (paradigma o programa)
por un hecho (o varios) que la contradigan o por alguna incoherencia lgica sino existe
otra (para reemplazarla) que la supere, y esto ltimo, s tiene lgica, aunque ms no sea,
la del sentido comn.
En nuestro pas, la distincin entre ambos contextos gener entre los epistemlogos
y metodlogos la polmica acerca de si formaban o no parte del proceso cientfico; si la
objetividad del conocimiento se vea o no afectada y en tal caso en que contexto; si los
investigadores eran o no responsables del destino final de dichos conocimientos, etc.
Esta controversia - que aun perdura en nuestros das -, se desarroll con particular
virulencia durante los aos 60 y 70 y tuvo entre los principales contendientes y
representando a posturas opuestas, a Klimovsky y Varsavsky. Gregorio Klimovsky
introduce un tercer contexto: el de aplicacin, para referirse a los usos posteriores que se
hacan de los conocimientos. En aquellos aos Klimovsky - siguiendo la tradicin
positivista lgica -, sostena que slo se puede considerar como propiamente cientfico
el contexto de justificacin, dado que en l se garantizaba metodolgicamente (y por
supuesto tambin lgicamente) la no interferencia ideolgica, valorativa, etc. y en tal
sentido, la ciencia (y por ende la investigacin) resultaba ser imparcial, avalorativa, etc.
y por lo tanto los cientficos (y por ende los investigadores) no eran responsables de las
consecuencias finales de los productos de su actividad (contexto de aplicacin). De esta
manera, los contextos de descubrimiento y aplicacin (en los cuales Klimovsky
reconoca todo tipo de contaminacin) no formaban parte del proceso cientfico: al de
descubrimiento lo rotulaba de precientfico y al de aplicacin directamente lo exclua
de toda pertenencia o relacin con la ciencia. Oscar Varsavsky en su rplica introduca
un cuarto contexto que denominaba de mistificacin, para denunciar que - al establecer
la distincin entre los contextos -, lo que se pretenda era encubrir la verdadera
responsabilidad de la ciencia y el sesgo ideolgico de los conocimientos.3
Dentro de los aportes ms recientes y con intenciones similares (pero que por
escapar a la finalidad del presente tratamiento no se desarrollarn) se pueden citar a:
Nikcles, Thomas con su tricotoma de etapas de generacin, de prosecucin y de
aceptacin,4 Samaja que incorpora el contexto de exposicin,5 Echeverra que introduce

I. Lakatos y A. Musgrave: La crtica y el desarrollo del conocimiento, Grijalbo, Barcelona, 1975.

Klimovsky, G., Varsavsky, O. y otros: Ciencia e ideologa, Ciencia nueva, Buenos Aires,1973.
4
Citado en Klimovsky, G. y Schuster, F.: Descubrimiento y creatividad en ciencia, Eudeba, Buenos
Aires, 2000.
5
Juan Samaja: Epistemologa y metodologa, Eudeba, Buenos Aires,1993.
3

25

el contexto de educacin.6 A modo de sntesis, Klimovsky y Schuster en un nuevo libro

identifican cuatro tendencias distintivas del tratamiento de la problemtica con la
finalidad de destacar una nueva corriente que estara revalorizando el contexto de
descubrimiento y un retroceso de los partidarios del contexto de justificacin:7
a) metodolgica-algortmica (Herbert Simon) que reconstruye inductivamente el
contexto de descubrimiento;
b) clsica (Popper) que distingue los dos contextos y reserva la racionalidad para la
justificacin:
c) amigos del descubrimiento que identifica racionalidad tambin con
descubrimiento reclamando su ampliacin y en consecuencia los de inferencia y
logicidad;
d) sociologista que rechaza la distincin, no privilegia la justificacin ni se apoya
en el concepto de racionalidad (a la que relativiza a cada contexto).
Particularmente y ms all de simpatizar parcialmente con la ltima, agregara
algunas consideraciones:
No existe un lmite preciso entre la produccin y la validacin de los
conocimientos ni tampoco un orden cronolgico dado que la validacin puede a su vez,
llevar a descubrir una nueva hiptesis; la distincin es ms bien analtica y en tal caso,
los contextos interactan y se retroalimentan (unidades entrelazadas).
Existen investigaciones en donde los conocimientos se producen al tiempo que
se validan; en efecto, esto sucede especialmente en el campo de las investigaciones
cualitativas. Un ejemplo sera el programa de Glaser y Strauss que frente a la
alternativa entre verificacin y falsacin proponen la Teora Fundamentada que al igual
que la induccin analtica supone la elaboracin y fundamentacin simultnea de las
categoras y proposiciones.8
El contexto de descubrimiento tambin tiene lgica y metodologa (induccin,
abduccin, comprensin, fundamentacin, hermenetica, etc.) y en muchos casos son
las mismas que las del contexto de justificacin.
El contexto de justificacin est sometido a las mismas influencias y
condicionamientos que el contexto de descubrimiento: objetividad I y II (Schuster),
hbitus, inters, capital y campo cientfico (Bourdieu), a priori histrico e imaginario
social (Daz), razn histrica (escuela crtica), supuestos bsicos subyacentes
(Gouldner), pertenencia paradigmtica (Kuhn), ciencia contextualizada (Barnes y Boor),
paradigmas primitivo y tcnico (Lores Arnaiz), educacin (Echeverra), etc.
Ambos contextos merecen y deben ser tratados por la Epistemologia, Sociologa,
Psicologa, Filosofa, Historia y por cualquier otra disciplina que tenga algo que decir.
El hecho de incluir los aspectos sociales, histricos, econmicos, etc. no obliga
como sostiene Gaeta,9 a los filsofos, epistemlogos y lgicos a tener que formarse y
especializarse en dichas orientaciones; simplemente los invita a compartir el espacio
que hasta el momento ocuparon y monopolizaron.
Los aspectos lgicos slo son una parte (importante pero parte al fin) y ms
pequea an cuando se los reduce exclusivamente a la racionalidad hipottica
deductiva. Tal vez, en algn momento ser conveniente distinguir (como creo que
parcialmente hizo Kuhn) entre validez, vigencia y utilidad.
La investigacin entendida como tiene que ser (en un sentido amplio) incluye
todos los contextos: dos, tres, cuatro, cinco o los que sean. La distincin (como todas)
es - se reitera -, arbitraria y a los efectos meramente pedaggicos y analticos. El
6

Javier Echeverra: Filosofa de la ciencia, Akal, Madrid, 1998.

Klimovsky, G. y Schuster, F.: op. cit.
8
Ver por ejemplo Schwartz, H. Y Jacobs, J.: Sociologa cualitativa, Trillas, Mxico, 1984.
9
Rodolfo Gaeta: La justificacin del contexto de descubrimiento, en Klimovsky y Schuster: op. cit.
7

26

cientfico no puede (ni debe) desentenderse de las consecuencias de su actividad. La

investigacin es una de las tantas prcticas sociales y est sujeta - como todas ellas -, a
los mismos condicionamientos al tiempo que condiciona y modifica la objetividad
social en la que se desarrolla.
Por ltimo y de acuerdo con la propuesta que se pretende desarrollar, quienes
defienden la autonoma y exclusividad del contexto de justificacin o quienes afirman la
no pertinencia cientfica de las consecuencias o usos del conocimiento son partidarios
de la concepcin de la investigacin en un sentido restringido en contraposicin a la
concepcin de la investigacin en un sentido amplio. En pginas anteriores, se
mencion el Proyecto Genoma Humano y sus posibles derivaciones. Pero tambin
podran mencionarse la fisin nuclear, la clonacin, la fecundacin in vitro y otros
programas que Hobsbawn trae a colacin cuando analiza las controversias y paradojas
de la ciencia contempornea.10 Creo que no es necesario abundar desarrollando las
implicancias de las dos concepciones. No obstante, quiero recalcar que la discusin no
es sobre las consecuencias o si se est a favor o en contra de estos u otros proyectos
cientficos, sino si a la hora de analizar o evaluar debe tenerse en cuenta la totalidad del
proceso - ampliado, incluyendo sus posibles consecuencias -, o simplemente la porcin
que remite al sentido restringido. Para finalizar y a propsito de Hobsbawm habra que
agregar que l - como buen historiador -, entiende la Ciencia en un sentido amplio.
Pero ocurre que l participa de lo que se denomina la visin apocalptica/pesimista de la
ciencia (o versin posmoderna o nihilista) mientras que personalmente me inclino por la
corriente optimista (y moderna) que en el balance reconoce a favor de la investigacin
cientfica el peso de los logros obtenidos aunque en el haber queden todava muchas
cosas pendientes y cuentas sumamente importantes que saldar como la lucha por la
emancipacin del ser humano. Pero este es otro tema que al igual que la demanda tica
tambin merecen su urgente tratamiento.

2. Tres dispositivos: diseo, proyecto y proceso de investigacin

Habitualmente - aunque no con demasiada precisin -, se distingue entre diseo,
proyecto y proceso de investigacin. Aunque esta diferenciacin parezca una cuestin
formal o trivial11 en realidad no lo es. Bsicamente por dos motivos:
a) Porque tienen lgicas y racionalidades diferentes.
b) Porque hace a la distincin de las dos concepciones de la investigacin
(restringida y ampliada).
Como bien seala Samaja en el texto citado hay una pregunta que usualmente se
formula y que resulta pertinente al respecto: Cundo comienza la investigacin? Con
el proyecto? Con el diseo? Con el proceso? Y se podra agregar otra
complementaria y tal vez ms importante: Cundo termina? Y otra, quizs ms
significativa: Existe un comienzo y un fin? Personalmente creo que no comienza ni
termina con ninguno de los tres componentes.
Dado que la mayora de los autores coinciden en la caracterizacin de la
investigacin (en un sentido restringido), proceso que por otra parte se ha tratado en
pginas anteriores, en este apartado se analizar la lgica y los alcances de los dos
restantes, su insercin en la investigacin (en un sentido amplio) y se procurar
establecer los lmites.
Con distintas palabras - y algunas diferencias -, todos los autores coinciden en
10
11

Eric Hobsbawm: Historia del siglo XX, Crtica, Buenos Aires, 1998.
Ver Samaja, J.: op. cit., p.203.

27

subrayar la importancia del diseo. Alvira Martn lo define como ... el plan global de
investigacin que integra de un modo coherente y adecuadamente correcto tcnicas de
recogida de datos a utilizar, anlisis previstos y objetivos.12 Sierra Bravo seala que
... hace a la esencia de la investigacin social, la prueba y la aplicacin del mtodo
cientfico y, por otra parte, a la esencia del trabajo cientfico, la validez....13 Samaja
dice que es ... la categora metodolgica ms significativa, porque contiene los
resultados de la seleccin de los objetos de estudio, de atributos relevantes y de los
procedimientos que se aplicarn de manera congruente con la naturaleza de los
objetivos.14 En sntesis, una vez formulado el problema de investigacin (en trminos
de objetivos, hiptesis, variables, etc.) el investigador necesita elaborar una estrategia de
investigacin que le garantice solucionarlo con xito. Habra que agregar que a veces la
formulacin del problema requiere a su vez de su propio diseo tal como sucede con
algunos estudios exploratorios que reciben tambin el nombre de formulativos. Con
otras palabras, disear una investigacin implica un trabajo de reflexin previo a su
realizacin. Supone planificar su implementacin; reflexionar sobre los alcances de la
misma, sobre cada uno de los pasos a seguir y sobre cada una de las decisiones a tomar.
Significa adelantarnos mentalmente e imaginarnos las diferentes secuencias. Pardinas 15
seala que el diseo es la comprobacin de un modelo. Distingue entre el diseo de la
prueba de hiptesis (definicin del universo de estudio, de las unidades de anlisis y de
informacin, eleccin de las tcnicas de muestreo y de recoleccin de datos, etc.) y el
diseo general de la investigacin. A este ltimo a su vez, lo descompone en un
conjunto de diseos especficos: el modelo terico (desarrollo conceptual de cada uno
de los pasos de la investigacin incluyendo el marco terico de referencia), el modelo
grfico (elaboracin de un esquema de procedimientos, flujograma, cronograma, etc.),
el modelo simblico (eleccin de los soportes informticos), el modelo estadstico
matemtico (eleccin de la muestra, margen de error y tamao muestral, coeficientes
estadsticos, plan de cuadros y grficos, etc.) y el modelo econmico-administrativo
(elaboracin del presupuesto y conformacin del equipo de investigacin).
Los diferentes criterios que se mencionaron en el captulo anterior cuando se
analizaron los tipos de investigacin no slo son tiles a los efectos clasificatorios y
pedaggicos sino tambin cuando se trata de evaluar si existe correspondencia entre la
autodefinicin de la investigacin y su diseo, concordancia que no siempre ocurre en
el campo cientfico especialmente en el de las ciencias sociales.
Precisamente, el diseo es algo comn a todos los estudios independientemente de
cual sea su tipo dado que aun en aquellos casos caracterizados como exploratorios y
cualitativos tambin requieren de algn tipo de planificacin por ms flexible que sta
sea. Pero el hecho de que se trate de algo en comn no debe prestarse a confundir
diseo con investigacin ni tampoco a tratar ambos conceptos como cosas totalmente
diferentes. Sin embargo, existe una doble tendencia: por un lado, a considerarlos como
sinnimos o lo que es igual, a definir la investigacin en funcin de su diseo o ms
aun, a subordinarla como si la misma se realizara en beneficio o por el diseo en s
mismo o por el simple placer de implementar lo diseado o de llegar a la meta
independientemente de cul sea su costo o sus consecuencias. De hecho, el diseo debe
ajustarse a los objetivos pero teniendo en claro que no son objetivos propios sino que
12

Francisco Alvira Martn: Diseos de investigacin social: criterios operativos, en Garca Ferrando, M.
y otros: El anlisis de la realidad social, Alianza, Madrid, 1993, p.85.
13
Restituto Sierra Bravo: Tesis doctorales y trabajos de investigacin cientfica, Paraninfo, Madrid, 1976,
p. 203.
14
Juan Samaja: op. cit.
15
Felipe Pardinas: Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, Siglo XXI, Mxico,
1972.

28

son objetivos de la investigacin y que al igual que ella, debe contemplar otros
elementos y factores que muchas veces ni siquiera estn presentes o explicitados en
aqullos pero que forman parte del problema y por lo tanto deben ser contemplados por
el investigador. Por otro lado, la otra tendencia es a separar el diseo del resto del
proceso de investigacin. Como si fuera una etapa previa - e incluso realizada por
personas diferentes -, que culminara con la planificacin a priori de la investigacin.
Ambas inclinaciones muchas veces obedecen - como luego se ver -, a que se confunde
o prioriza el inters analtico por sobre la concepcin del proceso en general.
A los efectos de ilustrar como se concretan y hasta coinciden en la prctica ambas
tendencias, recurrir a una analoga que con frecuencia se traza entre el diseo de una
investigacin y el diseo de una construccin (por ejemplo de una vivienda). En este
caso, el plano de la obra elaborado por el arquitecto equivaldra al diseo elaborado por
el investigador, mientras que lo mismo ocurrira entre la construccin de la vivienda y la
realizacin de la investigacin. Algunos arquitectos suelen desentenderse de la obra
una vez que la han diseado aunque por lo general, acompaan, supervisan, dirigen, etc.
la obra en su totalidad; lo mismo ocurre con el diseador de una investigacin - aunque
tambin, no en todos los casos -. Sin embargo, son ms frecuentes de los que se cree,
los estudios (cuantitativos, en su mayora) que se planifican desde un escritorio al
mejor estilo del burcrata. Esta actitud, em ambos casos, le estara otorgando al diseo
un valor intrnseco, que por cierto tiene pero que es un valor parcial, relativo y ms bien
potencial, dado que son nfimos los casos en que una investigacin pueda ser diseada
totalmente antes de su realizacin.16 Pero esto no es todo ni lo ms grave.
Particularmente, me ha tocado participar en la evaluacin de un programa
(subvencionado e implementado por el estado nacional, a travs de uno de sus
ministerios) de construccin de viviendas comunitarias para poblaciones aborgenes con
el propsito de preservar dichas culturas ancestrales. Las viviendas haban sido
diseadas por arquitectos desde Buenos Aires, con criterios y estilos urbansticos
propios de esta ciudad, que - aun a riesgo de ser injusto -, poco se preocuparon por sus
futuros moradores como as tambin poco se interesaron en supervisar la obra y sus
alrededores dado que para su aprobacin final y envo correspondiente de los fondos,
se evaluaba el producto en funcin de los planos originales. As fue como se
construyeron las viviendas, siguiendo al pi de la letra su diseo arquitectnico.
No es necesario tener mucha imaginacin para saber qu fue lo que pas. Entre
otras cosas, la comunidad haba construido baos externos (afuera de las viviendas) en
lugar de utilizar los construidos (internos) porque segn sus pautas culturales ese tipo de
necesidades deban realizarse afuera y no dentro de la casa. Lo cual tiene su lgica,
pero aunque no la tuviera, si se trata de preservar la cultura aborigen hay que empezar
por no cambiarle sus estilos de vida. Tal vez, el ejemplo pueda parecer algo grotesco o
ficticio; sin embargo, la realidad suele superar a la ficcin (y no tan solo a la
imaginacin).
Ahora bien, qu es lo que se pretende demostrar con el ejemplo? Lo apuntado ms
arriba: que el diseo no es equivalente a la investigacin sino que es un ingrediente ms,
tal vez uno de los ms importante o como seala Samaja17 el alma mater pero slo es
una parte; con otras palabras, que el diseo - por ms adecuado que sea -, no garantiza
el xito de la investigacin o la resolucin del problema, que en tal caso, es una
16

Quiero aclarar que tanto para el caso del arquitecto como del investigador me estoy refiriendo
especialmente a aquellas investigaciones (o construcciones) que efectivamente se realizan. Cuando esto
no ocurre, los diseos igualmente tienen su valor pero como se seal se trata de un valor parcial y
relativo, como ocurre cuando se juzga cualquier promesa o acto en potencia. Con otras palabras, una cosa
es el plano de la obra y otra cosa es la obra terminada, sobre la que recaer el veredicto final.
17
Juan Samaja: op. cit.

29

condicin necesaria pero no suficiente; que el diseo no es slo un paso previo y

acabado sino que acompaa, se ajusta durante y termina con la propia investigacin.
En cambio no despierta la misma unanimidad el concepto de proyecto de
investigacin. Alvira Martn lo equipara al diseo.18 Para Sierra Bravo el proyecto
contiene al diseo y ... consiste en la especificacin organizativa, temporal y
econmica de los distintos elementos, pasos y operaciones del proceso de investigacin
respecto a un caso concreto de investigacin. 19 Mientras que para Samaja (cuya
posicin - en este punto -, comparto) ... abarca otra porcin y otro plano del proceso
de investigacin, ya que se refiere a aquel conjunto de componentes que producen y
regulan la informacin ms adecuada para llevar a cabo una direccin y control eficaz
del desarrollo del proceso (...) casi invariablemente se trata de una informacin escrita y
presentada de acuerdo a un cierto formato establecido por un sujeto supervisor (o
sistema regulador administrativo).20

Formulario para la presentacin de proyectos de investigacin

Con el propsito de ilustrar lo anterior, a continuacin se transcribe una sntesis de
protocolo de presentacin de proyectos de investigacin:

1.

2.
3.

4.
5.

6.

7.

8.

9.

DENOMINACION DEL PROYECTO

1.1. Ttulo
1.2. Subttulo
TITULAR / DIRECTOR
AREA DE ESPECIALIZACION
3.1. Disciplina que involucra
3.2. Campo de aplicacin
PALABRAS CLAVES
OBJETIVOS
5.1. Generales
5.2. Particulares
ANTECEDENTES Y FUNDAMENTACION
6.1. Historia, orgen del proyecto
6.2. Justificacin, relevancia, afinidad, etc.
PRESENTACION DE LA PROBLEMTICA A INVESTIGAR
7.1. Tema
7.2. Delimitacin
7.3. Formulacin del problema
7.3.1. Sistema de hiptesis
7.3.2. Variables
ESTADO ACTUAL DEL CONOCIMIENTO / PROBLEMA
8.1. Grado de avance del conocimiento
8.2. Diagnstico de la situacin
MARCO TEORICO
9.1. Enfoque
9.2. Modelo terico
9.3. Fuentes de informacin
9.3.1. Revisin bibliogrfica
9.3.2. Revisin de experiencias

18

Alvira Martn, F.: op.cit.

Sierra Bravo, R.: op. cit.
20
Samaja, J.: op. cit.
19

30

10. ASPECTOS METODOLOGICOS

10.1. Tipo de estudio
10.2. Universo o poblacin
10.3. Unidades de anlisis y/o de informacin
10.4. Tcnica/s de muestreo
10.5. Tamao muestral
10.6. Error muestral
10.7. Tcnica/s de recoleccin de datos
11. PRESENTACION DE RESULTADOS
11.1.Anlisis de los datos
11.2. Informes de avance, parcial, final y complementarios
12. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
13. RESUMEN DEL PROYECTO / ABSTRACT
14. RESULTADOS ESPERADOS
14.1.Nuevos conocimientos/soluciones al problema
14.2.Transferencia al medio socioproductivo
15. DURACION DEL PROYECTO
16. PLAN DE ACTIVIDADES
16.1.Etapas
16.2.Actividades
16.3.Cronograma
17. PRESUPUESTO
17.1.Total
17.2.Detallado por etapa/actividad

Como se puede observar, tanto el proyecto como el diseo responden a lgicas o

racionalidades diferentes. La lgica del proyecto obedece ms a lo formal y burocrtico,
posibilitando la evaluacin y control de gestin, contemplando aspectos del diseo y del
proceso de investigacin (en un sentido restringido), balanceando objetivos y
recursos, pero adems contemplando a quien va dirigido (entre ellos, los eventuales
evaluadores), a sus posibles beneficiarios (y tambin perjudicados), las consecuencias
manifiestas (entre ellas las llamadas trasferencias al medio socio productivo) y las
latentes (o muchas veces no explicitadas) que el investigador ni los evaluadores pueden
ignorar y que remiten a los compromisos ticos involucrados. Mientras que la lgica
del diseo en principio es ms reducida y obedece especialmente a lo tcnicometodolgico-operativo, rige la relacin entre el cuerpo de conocimientos existentes
(marco terico), los procedimientos y herramientas, contemplando los diferentes
criterios de demarcacin, de control y de validez cientfica, tal como enseguida se
analizar.21

Principios y criterios operativos generales del diseo

Una de las claves de todo investigador que se precie como tal es el manejo y
conocimiento de la lgica del diseo, tanto para realizar sus propias investigaciones
como para evaluar las implementadas por otros. Esto ltimo, resulta particularmente
importante para muchos profesionales (de cualquier ndole) y personal directivo que en
el ejercicio de sus funciones estn en contacto con investigaciones.
El dominio de la tcnica del diseo contempla algunos principios:22
21

El resto de las cuestiones tcnico-metodolgicas sern tratadas cuando se analicen las investigaciones
exploratorias, descriptivas y explicativas.
22
Sierra Bravo, R.: op. cit.

31

a) Un conocimiento adecuado de la lgica del proceso de investigacin, sus

metodologas y tcnicas y de los factores que puedan afectar su validez.
b) Realismo para la adaptacin, de modo creativo y original, a las cambiantes
circunstancias de cada investigacin.
c) Imaginacin para intuir todos los factores que pueden afectar la validez y para
encontrar soluciones eficaces a los mismos.
d) Flexibilidad o capacidad de adaptacin del diseo inicial a las nuevas exigencias
que el desarrollo de la investigacin ponga de manifiesto.
Como bien seala Sierra Bravo, el fin ltimo de todo diseo es lograr la mxima
validez posible, es decir, la correspondencia ms ajustada de los resultados del estudio
con la realidad. Kerlinger23 sostiene que hay que disponer la investigacin de modo que
resulte maximizada la variacin o efecto en la variable dependiente producido por las
variables independientes estudiadas, a fin de que su influencia aparezca lo ms clara
posible, controlando las variables extraas no investigadas, minimizando la influencia
de los factores aleatorios y los errores de medida e incrementando todo lo posible la
seguridad y fiabilidad de las operaciones de la investigacin. En tal sentido, ya en 1966
Campbell y Stanley24 haban establecido dos criterios valorativos:
El criterio de validez interna.
El criterio de validez externa.
Luego en los ltimos aos se agregaron dos criterios ms:
El criterio de validez de constructo.
El criterio de validez estadstica.
Si bien estos criterios (especialmente los dos primeros) fueron delineados pensando
en los diseos experimentales (para cualquiera de sus modalidades), a continuacin se
los desarrollar de manera que puedan adaptarse a cualquier tipo de estudio.
Independientemente de lo anterior, en todos los casos - tal como se ver -, estos
criterios suponen diferentes tipos o procedimientos de control de variables: eliminacin,
conversin a constantes, igualacin, aleatorizacin, contrabalanceo, repeticin, grupos
testigos, etc.
Validez interna
El primer paso para poder controlar los posibles factores o variables perturbadoras
(hiptesis alternativas, en algunos casos), es conocer y ser conscientes de cules pueden
ser. Dado que su nmero es casi ilimitado dependiendo de los objetivos de la
investigacin y de las hiptesis (si las hubiera), se agruparn los casos de errores o de
invalidacin interna en las siguientes categoras genricas:25
1) Caractersticas iniciales y/o experiencia previa de las unidades de anlisis.
2) Acontecimientos externos a la investigacin que tengan lugar durante el
desarrollo de la misma.
3) El proceso de maduracin de los sujetos de la investigacin.
4) Los propios efectos reactivos de la utilizacin de diferentes tcnicas de
investigacin, en especial de los instrumentos de medicin.

23

Krlinger, F.N.: Investigacin del comportamiento: tcnicas y metodologas, Interamericana, Mxico,

1975.
24
Campbell, D. y Stanley, J.: Diseos experimentales y cuasiexperimentales en la investigacin social,
Amorrortu, Buenos Aires, 1978.
25
Alvira Martn, F: op. cit. que a su vez las toma de Selltiz, C. y otros: Mtodos de investigacin en las
relaciones sociales, Rialp, Madrid, 1974.

32

5) El investigador como fuente de invalidacin interna.26

Cabe agregar, que algunas de las variables incluidas en este agrupamiento se pueden
controlar mientras que otras forman parte de los denominados factores no controlables.
Por otra parte, no todo estudio tiene que verse afectado por los mismos.
Debe sealarse tambin que la validez interna es un ideal al que hay que
aproximarse y que se alcanza en menor o mayor grado. Un diseo podr tener menor o
mayor validez interna que otro, pero casi nunca podr carecer totalmente de ella. El
grado de validez interna condiciona la interpretacin analtica de los resultados de una
investigacin. Su control puede efectuarse a priori al plantear el diseo de la
investigacin, o a posteriori en el anlisis e interpretacin de los datos.
Algunos ejemplos:
Una de las tcnicas que con frecuencia se utilizan en los estudios cualitativos es la
de Focus Groups. La validez de los mismos puede resentirse seriamente si el
reclutamiento de los integrantes no es adecuado: muchas veces se conforman con
individuos que son especialistas en el arte de ser reclutados (invalidacin interna o
error de tipo 1). Dado que no todos los integrantes participan de la misma manera (algo
natural que refleja lo que ocurre en cualquier grupo) a veces sucede que alguien copa
la parada entorpeciendo o anulando la dinmica grupal (error de tipo 3) o lo que es
peor an, que el coordinador confunda la dinmica de ese sujeto con la dinmica grupal,
perdiendo de vista a las mayoras silenciosas (error de tipo 5). Tambin con
frecuencia en estas sesiones se suelen testear pautas publicitarias: si con anterioridad a
la exposicin el grupo fue interrogado sobre la opinin del producto promocionado,
cuando se realice el postest es probable que todos o algunos se cierren a la influencia del
estmulo y mantengan su parecer inicial (error de tipo 4).
En perodos preelectorales son frecuentes los estudios de intencin de voto. Sin
entrar a discutir los problemas de representatividad de la muestra (validez externa)
muchas de estas investigaciones adolecen de ciertos sesgos: el llamado voto
vergonzoso de aquel entrevistado que miente u oculta su verdadera intencin (error de
tipo 3); el voto publicado dado a conocer por los medios de comunicacin y que
influye en la respuesta de los entrevistados (error de tipo 2); el encuestador que
presiona o induce a los encuestados (error de tipo 5).

Validez externa
Un diseo tiene validez externa cuando los resultados obtenidos pueden ser
generalizados o inferidos estadsticamente a otras unidades de anlisis/universo, a otras
situaciones/contextos o a otros momentos/tiempos distintos a aquel en que se realiz la
investigacin. En tal sentido, existen diferentes estrategias:
1) Utilizar tcnicas del muestreo probabilstico tanto para seleccionar unidades de
anlisis como contextos o momentos.
2) Creacin y seleccin deliberada de grupos heterogneos de unidades de anlisis,
situaciones o tiempos. Es decir que en lugar de trabajar con muestras aleatorias se
utilizan muestras por cuotas forzando la inclusin de unidades ms heterogneas y
distintas.

26

Tanto Alvira Martn como Selltiz mencionan cuatro categoras, la quinta la agrego - por su
significacin -, tomndola de Hernndez Sampieri, R.: Metodologa de la investigacin, McGraw-Hill,
Mxico, 1994. P. 124.

33

3) Tomar ejemplos/casos modales/muestras ad hoc o determinar las

caractersticas de aquellas unidades, contextos y momentos a los que se quiere
generalizar (muestreo intencional, evaluado, racional o dirigido).27
Estas estrategias estn ordenadas de mayor a menor poder de inferencia o
generalizacin y a la inversa en lo que respecta a las posibilidades prcticas de
utilizacin.
Validez de constructo
En la mayora de las investigaciones - salvo aquellas que son exclusivamente
tericas -, se opera siempre en dos niveles diferentes:
un nivel teortico, abstracto, poblado de conceptos y constructos,
un nivel de observables, de operaciones y de indicadores.
Ambos niveles estn interrelacionados dado que se pretende que el nivel operacional
traduzca al plano de la realidad al nivel terico. Pero esta correspondencia es casi
siempre imperfecta, puesto que por lo general se operacionaliza con ciertos grados de
libertad o mrgenes de error. Esto es as porque a los efectos de medir una variable especialmente las complejas -, no existe un nico indicador o gama de indicadores sino
que siempre los referentes empricos utilizados constituyen una muestra de un universo
posible de observables; con otras palabras, todo indicador posee una determinada
probabilidad de medir con xito a la variable en cuestin.28 De esto se deduce que
convendra interrogarse sobre la validez de la operacionalizacin o sobre los efectos que
pudiera tener el uso de otros indicadores en los resultados de la investigacin.
El problema de la validez de constructo es claramente una cuestin de medicin y se
soluciona utilizando operacionalizaciones mltiples o lo que es igual, trabajando
simultneamente con dos definiciones operativas (validez interna de los indicadores) o
empleando (en la medida de lo posible) varias tcnicas de recogida de datos (validez
externa de los indicadores). Como seala Alvira Martn los factores que van en contra
de este tipo de validez pueden obedecer a no haber incorporado todas las dimensiones
del constructo investigado (infrarrepresentacin) o por haber utilizado subvariables
irrelevantes (sobrerrepresentacin).

Validez estadstica
El anlisis de los datos que se realiza en la mayora de las investigaciones
cuantitativas supone el uso de recursos estadsticos con el propsito de establecer
relaciones entre variables (asociativas, correlacionales o causales). Cuando se trabaja
con muestras aleatorias se recurre al test de significacin o al intervalo de confianza que
indica la probabilidad de acierto (o error) que tienen las afirmaciones o conclusiones
(por lo general, 99.5 %). Esto implica que cualquier afirmacin sobre la existencia de
una determinada relacin puede ser cierta con un 99.5 % de seguridad o confianza pero
tambin puede ser equvoca (en mucho menor medida). Precisamente la validez

27

Con respecto al tema del muestreo intencional o a la utilizacin de muestras ad hoc cabe aclarar que
siempre se tratan de muestras no probabilsticas pero en ningn caso de muestreo predispuesto (en el que
los resultados obtenidos son consecuencias directas del mismo procedimiento de seleccin empleado).
Para mayores detalles ver Jorge Padua: Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias sociales, FCE,
Mxico, 1982; Samaja, J.: op. cit.; Alvira Martn, F.: op. cit.; y en este mismo libro el captulo de Raquel
Miguez.
28
Ver ms adelante el captulo del autor: Sobre las variables, indicadores e ndices.

34

estadstica se refiere a este tipo de error aleatorio (que no debe confundirse con el error
de muestreo) que informa sobre la estabilidad y fiabilidad de los resultados obtenidos.
Resumiendo, existen cuatro criterios para analizar la validez de un diseo, que
suelen sintetizarse en dos: interna (en el que se incluye como un caso especial, la
validez de constructo) y externa (incluyendo como otro caso especial, la validez
estadstica). A priori, el ms importante es la validez interna, dado que si no se pueden
interpretar los resultados por no tener controladas las variables extraas y/o hiptesis
alternativas o no estar adecuadamente operacionalizadas las variables, no tiene sentido
hablar de errores aleatorios (validez estadstica). Por otra parte, si el diseo tiene
validez interna aunque no se pueda generalizar (validez externa), los resultados
obtenidos sern vlidos por los menos para ese contexto restringido. Sin embargo,
tambin hay que sealar que la validez que debe primar depende de los objetivos de la
investigacin: si se pretende, por ejemplo, medir la conducta electoral resulta ms
importante la generalizacin (validez externa); en cambio, si el propsito es analizar
las condiciones laborales de los empleados de una empresa ser ms importante la
validez interna.
Retomando el anlisis comparativo entre diseo, proyecto y proceso de
investigacin, se podra agregar que no todo lo diseado se comunica ni puede
comunicarse en el proyecto; por varios motivos: bsicamente, porque no se trata de
avivar giles ni de exponerse a que le roben la idea y porque muchas de las
decisiones se toman durante la investigacin. Ni tampoco los contenidos de ambos
coinciden necesariamente con lo realizado luego en la investigacin que tiene sus
propios avatares y su propia dialctica y dinmica en la que interviene no slo el
investigador sino tambin el contexto y los propios sujetos investigados. Esto ltimo se
manifiesta especialmente en los estudios cualitativos en donde como bien seala Guber
el investigador no es el nico estratega.29
En sntesis, diseo, proyecto y proceso - con sus lgicas respectivas, relativamente
autnomas pero a su vez complementarias -, constituyen tres componentes de la
Investigacin (en sentido amplio), que a su vez, tiene su propia lgica solidaria e
inclusiva de las anteriores pero que - como ms arriba se seal -, involucra otras
cuestiones y pertinencias. Parafraseando a Bourdieu seran tres subcampos (con sus
propias reglas de juego y fuerza gravitatoria) dentro del campo cientfico, que tambin
tiene sus propias reglas de juego que condiciona a las anteriores al tiempo que estn
determinadas por la estructura de relaciones (de poder) del espacio social en el que
interactan los actores.
En lo que respecta a las preguntas iniciales sobre los lmites (Cundo comienza y
termina una investigacin?, etc.) y si necesariamente hay que definir un comienzo, el
mismo estara en el momento en que se decide convertir un problema - valga la
redundancia -, en problema de investigacin.30 Pero no se podra, de la misma manera,
hablar de un final; dado que este proceso se retroalimenta o citando nuevamente la frase
de Poincar ... no hay problemas resueltos, hay problemas ms o menos resueltos.31

29

Guber, R.: El salvaje metropolitano, op. cit.

Ver captulo anterior y el texto en este mismo libro de Hctor Barroso.
31
En Moledo, L.: De las tortugas a las estrellas, op. cit.
30

35

Captulo 3
EL PROCESO DE INVESTIGACIN
Roberto Prez Lalanne

1. Los pasos de la investigacin

Toda investigacin es un proceso a partir del cual se pone en marcha los
lineamientos del mtodo cientfico. En tanto proceso y al igual que cualquier otro, toda
investigacin supone un conjunto de pasos, etapas, fases, etc. Estos pasos se agrupan en
un esquema metodolgico que es, a su vez, lo que sirve de base para el diseo de la
investigacin. No existe un nico esquema con una cantidad establecida de etapas sino
que, por el contrario, cada autor que desarrolla este tema elabora su propio esquema. 1
Esto significa que se trata de algo convencional y arbitrario; lo importante, en ltima
instancia, no es cuntos son los pasos sino el contenido de los mismos. Por otra parte, e independientemente de cuntos sean -, hay que sealar que estos pasos tampoco
siguen un orden cronolgico estricto - dado que algunos pueden llevarse a cabo en
forma simultnea -, pero s existe un orden lgico porque por ejemplo, no se pueden
analizar datos que aun no han sido obtenidos, aunque s se los puede analizar e
interpretar en forma simultnea a su recoleccin.
No obstante lo anterior, teniendo en cuenta el proceso de una investigacin tericoemprica y considerando la alternativa en la que el investigador puede elegir el tema o la
problemtica para su realizacin, se desarrollar un esquema de 8 (ocho) pasos que
permitan visualizar didctica y pedaggicamente cada una de las secuencias que en los
prximos captulos sern abordadas:

Primer paso:

Segundo paso:

Tercer paso:

SELECCIN DEL
TEMA O
PROBLEMA

DELIMITACION
DEL TEMA O
PROBLEMA

FORMULACION
DEL
PROBLEMA

Cuarto paso:

Quito paso:

Sexto paso:

REDUCCION DEL
PROBLEMA A
NIVEL EMPIRICO

DETERMINACION
DE LAS UNIDADES
DE ANALISIS

RECOLECCION
DE
DATOS

Sptimo paso:

Octavo paso:

ANALISIS
DE L0S
DATOS

INFORME
FINAL

Ver bibliografa general.

36

2. Hacia la Formulacin del problema

2.1. La seleccin del tema
Seleccionar un tema de investigacin significa haber identificado un rea o una
situacin que merezca y pueda ser problematizada. Se podra decir que este es un paso
obvio dado que no se puede empezar a investigar sin saber sobre qu se lo va a hacer; al
punto tal, que muchos autores no lo explicitan como el inicio de la investigacin. Sin
embargo, las cosas no suelen ser tan sencillas cuando se trata de definir el tema y a
veces requiere de todo un estudio previo o por lo menos, de una primera evaluacin.
Por otra parte, la seleccin de un tema de investigacin no es algo que quede
librado al arbitrio o voluntad del investigador y menos aun cuando se trata de una
eleccin compartida. Dicho de otro modo, la eleccin de un tema suele estar
condicionada por un conjunto de factores:2 algunos son inherentes al investigador y
otros le son ajenos.
Un primer factor es el intelectual; Lorez Arnaiz lo llam paradigma tcnico3 para
referirse a la capacitacin, profesionalizacin o especializacin del investigador que de
por s hace que el investigador pueda inclinarse hacia determinadas problemticas afines
al ejercicio de su rol actual o futuro. Dentro de ello habr que considerar el enfoque y
su marco terico de referencia.
Un segundo factor es el ideolgico; entendindolo en un sentido amplio, que
incluya no slo lo estrictamente poltico sino tambin lo filosfico, lo artstico, lo
religioso y hasta lo sentimental/afectivo tal como lo hace notar Gouldner cuando se
refiere a los supuestos bsicos subyacentes.4
Incluyendo tal vez a los anteriores, un tercer factor es el socio-histrico que nos
remite a la posicin del investigador en el espacio social en general y en el campo
cientfico o subcampo disciplinario, en particular. Al respecto, Bourdieu seala la
existencia de un doble condicionamiento social en cualquier toma de decisin como la
que es motivo de anlisis. Por un lado, est el condicionamiento de la posicin que
ocupa el investigador en la estructura de las relaciones sociales histricas objetivas y
por el otro, estara el habitus o la disposicin como mecanismo estructurante de la
accin. Parafrasendolo la toma de posicin (eleccin del tema) es tomada desde algn
punto (posicin) que a su vez ha sido internalizado de una determinada manera
(disposicin).5
Un cuarto factor es el prestigio; como ocurre en cualquier campo en el cientfico
existen temas o problemas que son mejor valorados que otros o que le pueden otorgar al
investigador un mayor reconocimiento o relevancia. En algunos casos, el prestigio no
pasa tanto por el tema como por la Institucin en la que se investiga, el equipo de
investigacin del cual se forme parte o por quien se es dirigido. Hay que tener en
cuenta que en el momento de presentarse a un concurso, beca, trabajo o similar, el
investigador tiene que presentar su currculum vitae en el cual deber detallar - entre
otras cosas - los trabajos realizados, que sern evaluados de acuerdo a las caractersticas
mencionadas.
Un quinto factor es el econmico para el cual hay que distinguir dos enfoques: el
costo o la financiacin y el rdito o los beneficios. Para analizar el primero tal vez
2

Selltiz, C. y otros: Mtodos de investigacin en las relaciones sociales, Rialp, Madrid, 1965.
Lores Arnaiz, Mara del Rosario: Hacia una epistemologa de las ciencias humanas, Belgrano, Buenos
Aires, 1986.
4
Gouldner, Alvin: La crisis de la sociologa occidental, Amorrortu, Buenos Aires, 1979.
5
Bourdieu, Pierre: ver bibliografa general.
3

37

resulte obvio decir, que son escasas las investigaciones autofinanciadas motivo por el
cual, la ayuda econmica es por lo general, externa al investigador. En estos casos, la
financiacin o bien proviene del estado (nacional, provincial o municipal) a travs de
algunas de sus instituciones, de algn organismo pblico internacional o de algn
organismo privado (nacional o multinacional). En pases como el nuestro - como ya es
sabido -, es escaso (por no decir nulo) el presupuesto destinado a la investigacin (y
menos aun cuando se trata del mbito de las ciencias sociales); motivo por el cual, en la
mayora de los casos la ayuda econmica se origina en los otros organismos. En
definitiva, en cualquiera de los casos, el que solventa los gastos suele limitar (cuando no
imponer) los temas para los cuales ofrece financiacin, con el agregado de que a veces
los temas no responden a las necesidades de los pases en los cuales estn radicados los
investigadores sino a problemticas de los pases en donde tienen su sede estos
organismos o con el agravante de que se utilizan a los pases donde estn localizados los
investigadores como laboratorios o banco de prueba para testear nuevas tecnologas o
polticas de diversas ndoles y de dudosos resultados como muchas veces ocurre, por
ejemplo en el mbito de la salud.
Para el anlisis de los beneficios a su vez hay que distinguir dos perspectivas: la
del investigador y la de quien la financia. Desde la primera, y si pensamos que el
investigador es un ser de carne y hueso como cualquier otro, con las mismas
necesidades, etc. es posible entonces, que al momento de elegir un tema de
investigacin lo haga pensando con el bolsillo y se incline por temas que
econmicamente sean ms redituables aunque intelectualmente o acadmicamente sean
ms pobres o incluso alienantes. Si consideramos la perspectiva de quien financia la
investigacin se pueden mencionar diferentes alternativas: a) en algunos casos no
interesa la investigacin (ni sus resultados) sino que se la utiliza como uno de los tantos
mecanismos de evasin impositiva. Esto ltimo servira - en parte - para explicar por
qu los grandes bancos y empresas tienen fundaciones, institutos, etc. a travs de los
cuales canalizan fondos para destinos (uno de ellos, la investigacin) que no estn
gravados impositivamente o que estn exceptuados del pago de impuestos; b) en otros
casos tampoco interesa la investigacin (o sus resultados) sino que se la utiliza como
otra forma de realizar publicidad institucional, de manera de mantener o de mejorar la
imagen de la empresa en la comunidad. En este caso, lo importante es que aparezca el
logo o el nombre de la organizacin auspiciando el evento en cuestin; c) en ciertos
casos, s interesa la investigacin (y sus resultados) y entonces se obliga a los
investigadores a ceder sus derechos intelectuales sobre los conocimientos o hallazgos a
obtener quedando patentados a nombre de quien financia la investigacin, con el
agregado de que el patentamiento se realiza en los pases centrales y con el agravante de
que a veces se archivan los resultados hasta tanto no se amorticen las tecnologas en
uso, o se dan a conocer en esos pases llegando a los nuestros la tecnologa descartada
por obsoleta o debiendo pagar en forma alienante por algo que fue hecho en el pas.
Un sexto factor lo constituyen los grupos de poder y/o de presin que pueden
favorecer u obstaculizar que se investiguen determinados temas: es abundante la
bibliografa sociolgica referida al tema. En el primer captulo se hizo referencia al
papel subversivo de la investigacin y cmo sta puede afectar determinados
intereses.
Un ltimo factor sera el contexto, la propia situacin en la que estn insertos los
investigadores que bien puede en algunos casos imponer el tema como ocurre a
menudo en el campo de la salud, en donde en forma imprevista un virus hasta ese
momento desconocido, obliga a los cientficos del rea a tener que abocarse a su estudio
tal como sucedi con la aparicin del Sida.
38

Para terminar y a modo de sntesis tal vez sea conveniente volver a Bourdieu y
recordar que no existen acciones desinteresadas. En el anlisis que se est realizando
cabe la posibilidad de incluir los cuatro capitales que l identifica: econmico, cultural,
social y simblico por los cuales estaran interesados cualquiera de los actores
involucrados, especialmente los investigadores. De esta manera toda investigacin
constituye una prctica interesada especialmente aqullas que se autodefinen como
desinteresadas. Un caso paradigmtico - al que ya se ha hecho referencia -, para
ilustrar la incidencia de los diferentes factores analizados y para mostrar la trama de
intereses (por distintos capitales) en juego es el Proyecto Genoma Humano.6

2.2. La delimitacin del tema

En la mayora de los casos no basta con haber elegido el tema o con tener
identificado un rea-problema: dado que hasta aqu lo que se tiene es la ideota o sea la
idea grandota acerca de lo que se pretende investigar. Es necesario establecer los
alcances circunscribiendo el campo de anlisis y especificando el objeto de estudio: en
trminos tericos, metodolgicos y empricos. Al respecto, me permito sugerir algunas
estrategias para la delimitacin que a su vez posibilitarn la formulacin del problema:
a) Contextualizar la investigacin: acotarla temporal, espacial y socio
demogrficamente introduciendo variables contextuales (constantes y/o comparativas).7
Veamos a modo de ejercitacin, un ejemplo:
Supongamos que se ha elegido como tema la discriminacin. Esta problemtica
as planteada es prcticamente inabordable:
1. Una primer decisin sera optar entre realizar un estudio histrico sobre su
evolucin o referirnos a lo que ocurre con la discriminacin en la actualidad:
supongamos que se opta por lo ltimo (variable contextual temporal).
2. Una segunda decisin es sobre el mbito geogrfico: interesa realizar un estudio a lo
largo y ancho del pas? La repuesta es obvia, supongamos que la acotamos a
Capital/GBA (variable contextual espacial).
3. La tercer decisin involucra la poblacin: nios, adolescentes, adultos, ancianos:
hombres y/o mujeres? Supongamos que optamos por los adolescentes (variable
contextual demogrfica)
4. La cuarta decisin apunta al mbito: educativo, familiar, recreativo, religioso,
poltico, sexual, etc. Supongamos que se elige el recreativo y ms especficamente en
los boliches bailables (variable contextual sociocultural).
Ahora ya sabemos que el tema contextualizado es: La discriminacin que padecen
los jvenes en la actualidad en los boliches bailables de Capital/GBA.
b) Torbellino de ideas: el propsito es descomponer el tema elegido en sus
diferentes aspectos, analizar sus posibles relaciones, formular interrogantes y sugerir
respuestas, evaluar alternativas de abordaje, etc. para luego seleccionar algunos de ellos
y descartar otros. De esta manera se estar en condiciones de formular el problema de
investigacin y de definir los objetivos de la misma. Continuando con el ejemplo:
1. Interesa estudiar las caractersticas, las causas o las consecuencias de la
discriminacin?
2. Importa analizar las reacciones de los discriminados y/o de los que no lo son?

6
7

Ver Maddox, John: Lo que queda por descubrir, Debate, Madrid, 1999.
Ver el captulo: Sobre variables, indicadores e ndices.

39

3. Es cierto que la discriminacin est relacionada con el color de la piel, con el nivel
socioeconmico, el gnero, la edad, la vestimenta, etc.?
4. Interesa saber si la discriminacin vara segn el tipo de boliche?
5. Importa analizar la opinin de los concurrentes sobre la discriminacin?
6. O saber si concurren a sabiendas de que hay discriminacin?
7. Etc., etc., etc.
c) Ayudas metodolgicas: a los efectos de delimitar el tema existen un conjunto de
herramientas especialmente tiles cuando no hay un adecuado conocimiento sobre el
mismo o cuando no se tiene una real conciencia de los recursos necesarios:
1. La revisin bibliogrfica: consiste en llevar a cabo una consulta de la literatura
existente sobre el tema en cuestin: libros, artculos periodsticos, conferencias, etc.
Esta consulta permitir:
a) informarnos sobre lo que ya se sabe o se ha investigado sobre el tema en
cuestin y si estamos de acuerdo evitar superposiciones o esfuerzos intiles, y si
no estamos de acuerdo igualmente tomarlo como referencia;
b) conocer los vacos o lo que no se sabe de lo que se sabe por si pensamos darle
algn tinte de originalidad a nuestro trabajo;
c) tomar contacto con los diferentes enfoques existentes: antropolgico,
psicolgico, sociolgico, filosfico, religiosos, legal, etc.;
d) conocer los distintos marcos tericos o teoras que hay dentro de cada enfoque;
e) comenzar a elaborar el marco terico de la investigacin y la conceptualizacin
de las variables que se van a incluir;
2. La revisin de experiencias: tambin consiste en realizar una consulta pero en este
caso a especialistas, idneos, profesionales y a todo aquel que posea algn
conocimiento sobre el tema en cuestin y que por algn motivo no ha escrito o
publicado pero que nos puede brindar un conocimiento en algunos casos ms til
que el que se puede encontrar en un libro. Esta consulta nos permitir:
a) conocer bibliografa sobre el tema elegido u otras fuentes de datos;
b) orientar la investigacin: enfoques, estrategias y herramientas a utilizar,
instrumentos de medicin, conceptualizaciones, etc.;
c) ciertas veces ocurre que sobre el tema en cuestin no existe suficiente
bibliografa o la misma resulta poco accesible; en esos casos las entrevistas a
especialistas colaboran en la elaboracin del marco terico de la investigacin
cubriendo la ausencia de literatura;
3. La experiencia de campo: se trata de tomar contacto con el lugar donde se piensa
llevar a cabo la investigacin o donde se piensa obtener cierta informacin. En algunos
casos este contacto no tiene que ser necesariamente fsico o real, basta con imaginarse
cmo sera la situacin y cules podran ser los posibles inconvenientes. Este contacto
nos permitir:
a) asegurarnos el acceso al lugar;
b) conocer e iniciar los trmites burocrticos pertinentes;
c) evaluar los recursos necesarios (temporales, econmicos, tcnicos, intelectuales,
humanos, etc.) y cotejarlos con los recursos disponibles y en funcin de dicho
balance acotar los alcances de la investigacin.
4. Anlisis de casos tpicos y atpicos o de estimulacin interior:8 se consideran casos
tpicos aquellos que son representativos de la problemtica estudiada o en los cuales se
cumpliran nuestras hiptesis de trabajo mientras que con los atpicos ocurrira lo
contrario. Bsicamente, el propsito es estudiarlos en profundidad con la intencin de
8

Ver Selltiz y otros: op. cit.

40

obtener una mayor informacin. Si se retomara el ejemplo anterior y suponiendo que

una de las posibles relaciones fuera el color de la piel y la discriminacin, un caso tpico
sera el morocho discriminado mientras que uno atpico lo sera el morocho no
discriminado. Sera interesante saber qu tendr ese morocho que no lo discriminan?.
Resumiendo, se acaban de presentar distintas estrategias para la delimitacin del
tema y posterior formulacin del problema. Las mismas constituyen alternativas
posibles y su empleo depender de cada investigacin en particular y de sus
condiciones iniciales.
2.3. Sobre cmo surgen y se justifican las ideas de la investigacin
Existe otra forma de analizar los comienzos de un estudio y consiste en reflexionar
acerca de cmo se originan las ideas iniciales de una investigacin, tema al cual se
refieren distintos informes cuando desarrollan, precisamente, lo que se denomina la
trastienda o la cocina de la investigacin. Si bien, el lector notar que este
tratamiento se superpone en alguna medida, con lo expuesto en los apartados anteriores,
considero que el mismo es necesario, especialmente, para destacar el papel que cumple
la teora.
En un sentido amplio, las ideas (dudas, problemas, preguntas, hiptesis,
cuestiones, etctera) de la investigacin reconocen diferentes fuentes de inspiracin:
a) el capital cultural/acadmico/terico del investigador;
b) su marco ideolgico/valorativo;
c) su inters econmico/simblico/cultural/social (Bourdieu);
d) la revisin bibliogrfica/de la literatura existente (Selltiz);
e) su experiencia/trayectoria/aos de trabajo/olfato/intuicin/sentido comn;
f) el/los paradigmas existentes/la comunidad/el campo cientfico (Kuhn/Bourdieu);
g) las observaciones/hechos/circunstancias/contexto/realidad;
h) contradicciones entre los hechos y las teoras existentes;
i) ausencia de explicacin/vacos tericos/problemas sin respuestas;
j) el anlisis de casos tpicos y/o atpicos/ casos de estimulacin interior (Selltiz);
k) hechos anmalos/datos imprevistos (serendipity denominado por Merton, abduccin
por Pierce); 9
l) analogas con otras disciplinas/ciencias;
m) investigaciones/estudios realizados por el mismo o por otros analistas;
n) controversias/intercambios/entrevistas con colegas/especialistas/revisin de
experiencias (Selltiz);
o) prejuicios, estereotipos, fantasas (Wallace), conceptos sensibilizadores (Glaser y
Strauss);
p) demanda del cliente/institucin/comunidad;
q) marco institucional/acadmico/laboral del investigador;
r) contexto sociohistrico/relaciones de poder existentes/historia externa/razn
histrica;
s) etctera.
Como se podr observar el listado no pretende ser exhaustivo ni las alternativas
excluyentes entre s. De todos ellas, tal vez merezca un prrafo aparte el marco
institucional, no tan slo por la cobertura y respaldo que brinda sino por la formacin
que posibilita, en especial para los jvenes o principiantes. Por supuesto, que me estoy
refiriendo especialmente, a la Universidad y sus institutos afines, que son los mbitos
9

Merton, Robert: Teora y estructura sociales, FCE, Mxico, 1980.

41

naturales y por excelencia de la investigacin y que por otra parte, es de donde surgen
los cientficos. Pero tambin, cabe mencionar, el papel que tienen que cumplir los
profesores investigadores (particularmente los de mayor experiencia) como directores
de programas de investigacin, conductores de equipos y maestros-tutores de dicha
formacin.
Sin embargo y en un sentido restringido, es la teora, en ltima instancia, el origen
de cualquier proceso de investigacin (o contexto de descubrimiento) porque los
problemas de investigacin son problemas de conocimiento o de ausencia del mismo (lo
que se sabe de lo que no se sabe).10 Es la teora (a travs de sus diferentes
manifestaciones: conceptos, hiptesis, proposiciones, leyes, etctera) la que avala la
decisin de investigar, la que nutre y orienta la experiencia del investigador, la que
provoca el consenso (o disenso) de la comunidad cientfica, la que constituye el ncleo
fuerte (o central) de cualquier paradigma o programa de investigacin, la que permite
interpretar las observaciones (o los datos), a la que refieren los hechos anmalos o a la
que contradicen los datos, la que se toma prestada de otras disciplinas, la que se reclama
por su ausencia, a la que apela el cliente cuando consulta al especialista, la que se
ensea en la universidad, etctera.
De la misma manera, es la teora la que justifica las ideas de la investigacin al
establecer su relevancia o fertilidad, al orientar la bsqueda y el diseo de la prueba
(contexto de justificacin). En efecto, la teora permite definir los objetivos de la
investigacin, es la que brinda la caja de herramientas conceptuales, la que respalda las
hiptesis de trabajo, la que define las estrategias tcnico-metodolgicas (que por otra
parte, son teora en accin), la que establece las evidencias necesarias y el marco de su
interpretacin. En tal sentido, cabe recordar, que los datos no hablan por s mismos sino
que lo hacen a la luz de una determinada teora, que la realidad se problematiza e
interroga desde la teora. Como seala Bachelard, el hecho cientfico se conquista,
construye y comprueba (superando los obstculos epistemolgicos)11 o con palabras de
Bourdieu hay que romper con la ilusin de la transparencia o del saber inmediato 12
(estableciendo la prioridad epistemolgica de la teora). Con palabras de Sautu: ...el
sostn de una investigacin, el andamiaje sobre el cual se construye, son las teoras,
modelos de anlisis y conceptos que estructuran un rea de conocimiento aportndole
ideas, plantendole dudas, sugiriendo hiptesis y preguntas que eventualmente
constituirn el objetivo de investigacin....13
Con el propsito de ilustrar lo anterior (pero en especial, el papel de la teora) voy a
referirme a un caso clsico y paradigmtico de la Sociologa: la idea de suicidio de
Durkheim.14 Y lo hago por las razones que brevemente a continuacin paso a
desarrollar:15
1. En sociologa, la idea de suicidio (muerte voluntaria) no tiene (o no tena) un sentido
inmediato, no se planteaba en principio como un objeto sociolgico legtimo desde la inmediatez y arbitrariedad del sentido comn en adelante -, y s en cambio
lo es - y especialmente, lo era -, para el psiclogo, psiquiatra, mdico, etctera.

10

Vase el captulo siguiente de Hctor Barroso.

Bachelard, Gastn: La formacin del espritu cientfico, Siglo XXI, Mxico, 1984.
12
Bourdieu, Pierre: El oficio de socilogo, Siglo XXI, Buenos Aires, 1975.
13
Sautu, Ruth: Acerca de qu es y no es investigacin cientfica en ciencias sociales, en Wainerman, C. y
Sautu, R. (comps.): La trastienda de la investigacin, Belgrano, Buenos Aires, 1998, p. 182.
14
Durkheim, Emile: El suicidio, Akal, Madrid, 1992.
15
Para un anlisis ms pormenorizado, vese Gonthier, Frderic: Algunas reflexiones epistemolgicas
sobre la idea de suicidio en sociologa, en Reis n 81, Madrid, 1998, en quien me he basado para
desarrollar la ilustracin.
11

42

2. No son las estadsticas (abundantemente difundidas en la Francia de principios de

siglo XIX) como a menudo se ha sostenido ni la generalizacin de los
procedimientos estadsticos, lo que hay que invocar para explicar las condiciones de
posibilidad de la sociologa del suicidio de Durkheim. Ni siquiera su afn
moralizador (por cierto importante). Porque para l, el suicidio no constituye nunca
otra cosa que el sntoma de un cierto grado de patologa de la estructura social. Ni
tampoco responde a la satisfaccin de un requisito especulativo o de pura deduccin
lgica dado que en su filosofa social (y moral) no haba lugar para la idea del
suicidio. En tal caso, la idea de suicidio slo encuentra lugar como anomala que es
necesario rectificar o lo que su teora positivista de la sociedad pretende hacerse
cargo de eliminar.
3. La idea de suicidio se cuestiona slo en tanto que se presenta como un sinsentido
que es necesario superar porque compromete las condiciones mismas del discurso
sociolgico (que es un discurso de y sobre el sentido). Es un caso lmite para la
objetivacin sociolgica que lo convierte en problema antes de darle sentido. Es
una zona de sombra que se impone primero como un enigma a priori , una duda
que amenaza con la ausencia de respuesta por parte de la teora social. La idea del
suicidio constituye desde un punto de vista epistemolgico el dilema (apora,
paradoja, antinomia?) por excelencia de la sociologa que la induce al error: lo
individual vs. lo social, lo subjetivo vs. lo objetivo, la accin vs. la estructura. La
idea de suicidio es de las que obliga al investigador a asumir el riesgo por la
fertilidad que la misma supone, a extremar la imaginacin sociolgica, la audacia
terica para demostrar la presencia (determinacin) de lo social en un hecho tan
individual como el suicidio, a hacerse cargo de los riesgos en las condiciones
ms desfavorables.16
4. Y es la teora sociolgica de Durkheim la que fundamente la idea de suicidio, la que
le da consistencia, asignndole un lugar en sus tesis tericas. La que vincula la idea
sociolgica del suicidio con el hecho social. A diferencia de la perspectiva
weberiana, que postula que todo hecho social es ipso facto un hecho sociolgico,
para Durkheim la conexin entre lo social y lo sociolgico no queda certificada de
manera inmediata sino que se articula (construye) tericamente: no puede decirse
nada sociolgico sobre el suicidio sin haber formulado previamente una teora
sociolgica que lo defina como objeto terico. No se trata de atomizar y luego
sumar - como lo pretende el estilo empirista inductivo ingenuo (y no tanto) para
llegar al hecho cientfico, se trata de conquistar, construir y comprobar el hecho
cientfico. Slo la construccin terica permite resolver la antinomia entre
individuo y sociedad posibilitando que la razn sociolgica tome conciencia de s
misma.

16

Wainerman, Catalina: La invisibilidad censal de las mujeres trabajadoras, en Wainerman, C. y Sautu,

R.: op. cit.

43

Captulo 4
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Hctor D. Barroso

El tema y el Problema
En el mbito de la investigacin acadmica, comercial profesional en general-, los
investigadores inician sus investigaciones a partir de un requerimiento de clientes,
instituciones que financian, inters y objetivos intelectuales, etc. pero no de la
necesidad de encontrar un tema.
Esta tarea - la de definir un tema -, les corresponde a los estudiantes de grado y
postgrado que deben cumplir con los requisitos de cursos o subsidios o becas, y en
general aparece en los manuales como una etapa del proceso de investigacin orientada
por fines didcticos.
En realidad, la investigacin comienza con un problema. En este caso, los noveles
investigadores tienen como primera actividad una especie de metaproblema: El
problema de formular un problema de investigacin.
Para que alguna zona o rea de la realidad se convierta en un problema de
investigacin requiere de ciertas condiciones, aunque bsicamente podemos decir que
consiste en una pregunta o interrogante que le hacemos a la realidad.

El problema y las preguntas

Una pregunta es una expresin lingstica que estimula a buscar o a proporcionar
una respuesta o a iniciar una investigacin.
Por su forma gramatical (interrogativa) y por la funcin del lenguaje que realiza
(expresiva), una pregunta no es un enunciado, que pueda ser verdadero o falso.
Sin embargo, puede sostenerse que una pregunta para la que no existe respuesta es
una pregunta mal planteada o carente de sentido.
Para ubicar el tipo de interrogante que hace al problema de investigacin cientfica
es posible clasificar las preguntas en filosficas, formales y empricas.
Las preguntas filosficas buscan respuestas a exigencias profundas del espritu
humano y no pretenden respuestas definitivas y concretas sobre las cuestiones que
tratan, sino respuestas orientadoras y sugerentes. Pueden a su vez clasificarse en
preguntas metafsicas, epistemolgicas y ticas.
Las preguntas formales (propias de la lgica y las matemticas) indagan cmo se
aplica una regla del pensamiento (de clculo o de razonamiento).
Las preguntas empricas son respondidas aportando datos concretos obtenidos por
observacin y experiencia, y son las preguntas que inician la investigacin.
A) Por qu existe el tab del incesto en todas las sociedades conocidas?
B) Cul es la tasa de mortalidad infantil en Jujuy?
C) Por qu hay las guerras?
D) Qu candidato triunfar en las prximas elecciones?
44

E) Existe relacin entre la informacin que poseen las personas y sus conductas
respecto del SIDA?
F) Qu razones tienen las personas que desean donar sus rganos despus de su
muerte?
G) Qu procedimiento utilizaremos para seleccionar una muestra de conductores de
vehculos?
H) Por qu muchos jvenes no consiguen empleo?
I) Es mayor la proporcin de divorcios en las comunidades urbanas que en las rurales?
J) Qu efectos tiene la publicidad en los consumidores?
k) Cul es el nmero de muertes maternas como consecuencia de abortos practicados?
Las preguntas anteriores propias del quehacer de las ciencias sociales y
aparentemente simples-, presentan varias dificultades para ser respondidas, ya sea por
los expertos o por nuevas investigaciones. Es probable que algunas ni siquiera puedan
resolverse alguna vez.
La primera dificultad est referida al componente valorativo que contienen algunas
de ellas y que hace necesaria una primera distincin: la pregunta que presenta un
problema social y la que presenta un problema de investigacin social.
El primero de los casos el problema social- corresponde a la enunciacin de un
estado de cosas contradictorio o divergente de un estado deseado, esperado, de una
sociedad que debe ser de alguna manera y no de otra.
As, la pregunta Por qu muchos jvenes no consiguen empleo?, pareciera suponer
que los jvenes deben conseguir empleo o que el estado normal de cosas es tener
empleo. Del mismo modo, la pregunta por qu hay guerras? supone que la guerra es
un estado o recurso no normal o patolgico o accidental.
La segunda dificultad se origina en la ambigedad del trmino por qu. Por
qu puede usarse de manera indistinta para solicitar diferentes clases de informacin:
la causa de un hecho, los motivos de las personas, la razn de un estado de cosas, los
propsitos de las acciones humanas.
La tercera dificultad aparece vinculada a la idea mecanicista que consiste en
explicar los sucesos a partir de una causa, en la idea comn de que a cada efecto o
hecho debe corresponderle una causa (generalmente slo una) que lo explique. Este
trmino (causa) aparece en muchos casos- como sinnimo de razn, motivo, propsito
o deber ser.
El resto de las preguntas anteriores aunque en su mayora todava estn formuladas
de manera ambigua y general- , presentan la posibilidad de especificarlas y
contextualizarlas y as iniciar con ellas el proceso de elaboracin y formulacin de un
problema de investigacin.
En el caso de los problemas sociales (morales, ideolgicos, polticos) stos pueden
convertirse, adecuando las preguntas y formulando claramente los objetivos, en
problemas de investigacin cientfica.
Hempel indica ...la ciencia puede brindar la informacin fctica necesaria para
la resolucin de problemas morales ....sea cual fuere el sistema de valores morales
que adoptemos sea egosta o altruista, hedonstico o utilitario, o de cualquier otro tipo
el curso especfico de la accin que nos prescribe en una situacin dada depende de
los datos acerca de tal situacin1

- Carl C. Hempel: Confirmacin, induccin y ciencia racional. Ed. Paids. Buenos Aires.1975

45

La definicin del problema

Los problemas de investigacin son problemas de conocimiento y por lo tanto estn
siempre relacionados con nuestros conocimientos previos. Estos pueden estar muy
ordenados o sistematizados y haber pasado pruebas de la experiencia, o ser ms o
menos difusos y poco precisos. En cualquiera de los dos casos, los interrogantes se
refieren a lo que no sabemos de lo que ya sabemos. Es decir que, cuando se nos
presenta un interrogante acerca de la realidad, est referido siempre a lo que de alguna
manera sabemos de esa realidad.
Los problemas de investigacin cientficos en cualquier disciplina - consisten en
una discrepancia o contradiccin, que est referida siempre a la teora.

Qu es la teora?:
Expresado de una manera sencilla, es lo que sabemos de la realidad. Podemos
definirla como, un conjunto proposiciones ordenadas, sistemticas, que expresan
relaciones entre las caractersticas de los fenmenos, con el objeto de explicarlos.
Son ideas que poseen un alcance muy general (se refieren a un amplio conjunto de
fenmenos) y presentan descripciones, explicaciones y predicciones sobre los hechos
de la realidad en una zona o sector de ella.
Galtung seala: Definiremos una teora como un conjunto de hiptesis
estructurado por una relacin de implicacin o deducibilidad2
Estos enunciados tienen como caractersticas: su ordenacin sistemtica mediante
relaciones de deduccin; posibilidad de contrastacin o de derivacin lgica de
consecuencias contrastables (observacionales), y capacidad de explicacin y prediccin.
Adems de ser enunciados sobre la realidad, las teoras son, internamente, estructuras o
sistemas formales.
Existen dos concepciones acerca de la naturaleza de las teoras cientficas: la
concepcin sintctica y la concepcin semntica.
En la concepcin sintctica una teora cientfica consiste en un clculo lgico al
que se da una interpretacin emprica, diferencindose lo terico y lo observacional, y
relacionndose entre s mediante reglas de correspondencia. La justificacin de las
hiptesis se realiza segn las reglas del mtodo hipottico-deductivo.
En la concepcin semntica no existe diferenciacin entre lo terico y lo
observacional y por consiguiente tampoco las reglas de correspondencia que relacionan
ambos niveles. Segn esta idea, las teoras son sistemas ideales constituidos - mediante
definicin- por conjuntos de enunciados tericos o leyes tericas.
Estas afirman que un sistema real (emprico) puede ser semejante al modelo terico
definido. La semejanza entre el sistema real y el sistema ideal es la base de la creencia
en que las hiptesis empricas son aproximadamente verdaderas.

El contenido de las teoras:

Pueden distinguirse dos formas de contenido de una teora:
a) El contenido emprico, como el conjunto de predicciones de hechos observables que
contiene,
b) Y el contenido lgico, como el conjunto de consecuencias que se deducen de ella.
2

- Galtung, Johan : Teora y Mtodo de la Investigacin Social. EUDEBA.Buenos Aires. 1973

46

Segn Karl R. Popper3, el volumen informativo de una teora, coincide con la clase
de falsadores potenciales, es decir la clase de los enunciados bsicos con los que es
incompatible, de manera tal que una teora o un enunciado es tanto ms informativo ms contenido emprico tiene- cuanto ms falsable es: cuantos ms sucesos prohba en
la naturaleza, cuanto ms fcil sea refutar una teora, tanto ms informativa ser.
El contenido lgico es el conjunto de enunciados deducibles de una teora. Las
teoras de mayor contenido emprico (ms falsables) son preferibles a las de menor
contenido emprico (menos falsables); por lo tanto, se puede decidir entre diversas
teoras segn sea su mayor o menor falsabilidad.

Los componentes de las teoras:

Sus componentes son los modelos, las hiptesis, las leyes, los conceptos y la base
emprica.
Los modelos:
Son simplificaciones de la realidad o de una zona o sector de ella- que se basan en
las propiedades significativas de los objetos estudiados. Estos esquemas presentan
mltiples relaciones entre factores (propiedades) y permiten, - controlando la variacin
de algunos de ellos -, observar los cambios en otros.
Son maneras de interpretar o explicar las teoras o partes de la teoras, acercando lo
abstracto a lo concreto, la teora a la realidad. Pueden ser formales o materiales.
Los modelos formales son estructuras abstractas que se asemejan a la realidad de la
que es modelo, utilizando lenguajes formales y el simbolismo.
Los modelos materiales son realizaciones en un medio fsico material- de
estructuras o sistemas que representan a las teoras.
Las hiptesis:
Son enunciados conjeturales (supuestos), que presentan relaciones entre
propiedades.
Su funcin principal es la de orientar la bsqueda de informacin para poner a
prueba lo que afirman.
Pueden definirse como enunciados generales que suponen una interpretacin de
ciertos hechos, y que adoptamos transitoriamente como verdaderas mientras los
sometemos a contrastacin.
Cuando su alcance es amplio (se refieren a una clase de objetos), han superado la
prueba de la experiencia en diversas condiciones y no se han presentado observaciones
como ejemplos en contrario, se consideran leyes cientficas.
No todas las hiptesis cientficas implican generalizaciones: hay hiptesis referidas
a hechos singulares, de existencia, como lo fueron en sus das la Tierra gira en torno al
Sol, o podra ser hoy la suposicin de la existencia de vida fuera de nuestro planeta.
Las leyes:
Tampoco es estricta la distincin entre una hiptesis y una teora o una ley y, dado
que la finalidad de las hiptesis es orientar las investigaciones, hay que ubicarlas en el
contexto de las teoras.

Karl Popper: La lgica de la investigacin cientfica. Ed. REI. Buenos Aires. 1989

47

Las leyes son hiptesis que, habiendo sido sometidas a contrastacin, ha pasado con
xito la prueba.
Los conceptos:
Son contenidos designados por un trmino (palabra o conjunto de palabras). Es la
forma lingstica que define cada objeto, propiedad o relacin. Su definicin, en un
sentido amplio, equivale a idea general o idea abstracta.
Es una representacin mental del objeto , general y abstracta, que como resultado
del proceso de conocimiento es obtenida por el sujeto .
La imagen, en cambio posee caractersticas concretas comunes con algn objeto
determinado. Por ejemplo, la imagen mental de un perro contiene la forma de algn
perro, en tanto el concepto de perro slo contiene las caractersticas definitorias,
esenciales, que definen a cualquier perro.
El concepto de perro se obtiene por abstraccin de la experiencia de muchos
perros observados, pero una vez en la mente, es tambin el conjunto de caractersticas
mentales con el que puede decidirse si el objeto contemplado es un perro, un gato o una
caballo.
Tambin el concepto implica el criterio que utilizamos para aplicar los nombres a
las cosas. Esta doble direccin ha sido expresada por Kant: conceptos sin experiencias
son vacos, y experiencias sin conceptos son ciegas.
Propios de cada teora, los conceptos mantienen su sentido y significado dentro de
ellas. Son utilizados y a veces reelaborados por el investigador, dentro de un sistema
terico del que proviene. Fuera de ste, su sentido pierde precisin, es incomparable y
muchas veces inutilizable ya que otras teoras han acuado conceptos diferentes o,
aunque los trminos sean los mismos, su significado es distinto.
Sus funciones son las de orientar la percepcin, ubicar y valorar lo percibido y
permitir la comunicacin cientfica.
La realidad y la base emprica:
Desde el sentido comn, se considera que lo real es aquello que existe en el mundo
y es independiente de la mente y asimilable a lo material o lo emprico.
Esta nocin presenta la dificultad de suponer que lo real es solamente lo que puede
ser conocido a travs de los sentidos, con lo que no seran reales muchas de las cosas
por las que los seres humanos nos interesamos.
Podemos considerar entonces como real no slo a lo que puede presentarse a los
sentidos, sino a todo aquello cuya existencia externa podemos determinar como
objetivamente independiente de nuestro pensamiento y de nuestra observacin a travs
de una verificacin intersubjetiva.
Entonces, no solamente son reales (y empricos) los objetos externos, sino sus
caractersticas y sus condiciones internas.
No slo existo yo como organismo vivo (y observable), sino los elementos
qumicos que me componen, las partculas atmicas y subatmicas a que se reducen los
elementos qumicos y tambin mis ideas, en tanto y en cuanto estn expresadas y
pueden ser conocidas por otros intersubjetivamente.
La base emprica consiste entonces en el conjunto de hechos , conocimientos
previos, tcnicas e instrumentos de observacin, frente a los que ponemos a prueba
nuestras ideas en forma de hiptesis y enunciados observacionales.

48

Las funciones de la teora:

1) Definir la clase de objetos que estudiar cada disciplina y los tipos de datos que se
obtendrn de ellos.
2) Ordenar y sistematizar los conocimientos a travs de los conceptos acuados.
3) Organizar las observaciones y definir y valorar los datos a obtener.
4) Explicar: decir cuando, dnde y por qu ocurren los hechos.
5) Predecir: Anticipar en el tiempo cmo se va producir un fenmeno dadas ciertas
condiciones.
6) Sealar los claros que hay en el conocimiento

El marco terico de la investigacin:

En algunos autores, marco terico y teora significan lo mismo. Aqu vamos a
adoptar una definicin ms acotada a su ubicacin en las investigaciones que nos
ocupan.
El marco terico no es la acumulacin de textos, recortes periodsticos y material
variado, sino la expresin clara y sinttica de los conocimientos que sobre aspectos
relacionados con nuestro problema se han alcanzado hasta ahora y las definiciones
tericas que adoptaremos.
Es la exposicin - resumida y adecuada a la investigacin- de los conceptos,
modelos, hiptesis generales y categoras de anlisis que se utilizarn en nuestra
indagacin y que, en general, han sido derivadas de alguna o algunas- teoras
existentes.

Fuentes u orgenes de los problemas de investigacin:

Podemos, analticamente, identificar tres situaciones que en relacin con las teoras,
generan problemas de investigacin cientfica.
1. La ausencia de explicacin:
Cuando existe una zona de la realidad o una problemtica nueva para la cual
todava no hay una explicacin (teora) satisfactoria. Esto motiva a la formulacin
de problemas, origina hiptesis y las investigaciones que las ponen a prueba.
2. La contradiccin entre teora y observacin:
Cuando nuevas observaciones contradicen las explicaciones (teoras) vigentes,
aceptadas. A estos hechos observados se los denomina anomalas.
Es aqu cuando surgen nuevas hiptesis que tratan de explicar (asimilar) las
anomalas surgidas, es decir, de dar cuenta del nuevo problema. Esto provoca
nuevas investigaciones para poner a prueba estas hiptesis.
3. La contradiccin o conflictos entre teoras:
Cuando dos teoras compiten por explicar de manera diferente y contradictoria una
misma clase de fenmenos. Nuevas investigaciones son motivadas por estos nuevos
problemas.

49

Las condiciones de los problemas:

Podemos considerar, en general, que un problema tiene sentido cuando plantea una
cuestin a la que es lgicamente posible darle respuesta; los que estn mal planteados
resultan ser problemas insolubles.
Para que un tema o idea sobre algn sector de la realidad se convierta en un
problema resoluble en los trminos de lo que hoy se considera investigacin cientfica,
debe cumplir con ciertos requisitos, ciertas condiciones que permiten su resolucin y
se detallan a continuacin.
A) El problema debe plantear un interrogante acerca de algn sector de la realidad
(o un objetivo o cuestin):
Por ejemplo:
Existe alguna relacin entre la informacin que las personas poseen acerca del
SIDA y los riesgos de contraerlo y su comportamiento sexual?
El intento de responder a una pregunta de este tipo da lugar a la formulacin del
problema y de los objetivos de la investigacin. (Averiguar, determinar, poner a
prueba, analizar, evaluar, etc.)
Los problemas pueden surgir tambin en forma de objetivos o de hiptesis y / o
generar, a partir de la pregunta inicial, objetivos e hiptesis.
Como objetivo:
Averiguar si existe alguna relacin entre la entre la informacin que las
personas poseen acerca del SIDA y los riesgos de contraerlo, y su comportamiento
sexual.
Como hiptesis:
Existe relacin entre la entre la informacin que las personas poseen acerca del
SIDA y los riesgos de contraerlo, y su comportamiento sexual
B) Los problemas que se planteen deber estar formulados de la manera ms clara y
precisa posible:
Deben hacerse explcitos los supuestos implcitos, es decir aquellas ideas que
suponemos que los dems entienden y comparten pero que quizs no estn precisadas y
por ello se entiendan de manera diferente.
Como ejemplo podemos tomar el concepto de opinin pblica.
Muchas personas (comunicadores, polticos, artistas televisivos, legos) lo utilizan
pero pocos pueden precisar qu es, dnde aparece, cmo se manifiesta y cmo se
observa.
En algunas disciplinas las definiciones son ms sencillas. Los conceptos son
compartidos por la sociedad y los cientficos, y las definiciones se corresponden con las
operaciones necesarias para observarlos.
Por lo tanto, hay que tratar de reducir toda ambigedad y toda vaguedad en la
formulacin.
C) La investigacin cientfica trata sobre lo que existe, y no sobre lo que nos
gustara (o nos disgustara) que fuere o sucediera:
Podemos averiguar a qu candidato votarn los ciudadanos y cules son los
motivos y razones por qu lo hacen, pero no podemos saber si es mejor o peor que gane
uno u otro.
50

Lo que debemos preguntarnos es qu es, cmo es o por qu es como es (la

realidad). Tambin podramos preguntarnos cmo sera si....., y elaborar modelos para
hacer jugar a diferentes factores y cambiar experimentalmente sus valores.
Pero las cuestiones valorativas y las trascendentes deben evitarse, ya que la realidad
no puede informarnos acerca de ello. Si se les preguntara, la mayora de las personas
opinara probablemente que es mejor que no haya guerras. Pero la investigacin
cientfica no podr proporcionarnos resultados acerca de la conveniencia o no de las
guerras. Lo que es malo para las vctimas de las guerras puede ser muy buen negocio
para los fabricantes de armamentos.
Por otra parte, como fue indicado anteriormente, las cuestiones valorativas o
morales pueden implicar decisiones, para las que la investigacin puede contribuir,
aportando la informacin necesaria.
D) Los objetos , los fenmenos y las propiedades que se planteen como componentes
de los problemas deben poder ser observados, tratados experimentalmente o con
alguna forma de contraste y/o verificacin con la realidad:
Las cuestiones que no puedan observarse, de manera directa o indirecta no pueden
plantearse como problemas.
El sentido de la vida, la inmortalidad del alma o las verdades absolutas son
cuestiones que estn ms all de la posibilidad de investigacin cientfica pues son
inobservables (o quizs irresolubles como preguntas).
E) Los problemas no deben referirse a casos nicos o aislados:
La formulacin de los problemas debe orientarse en la bsqueda de regularidades o
uniformidades, de generalizaciones.
Aun cuando el problema sea analizar cuestiones referidas a un solo caso como por
ejemplo el funcionamiento de una sola empresa, en realidad ese funcionamiento es
susceptible de ser comparado con el de otras empresas por lo tanto no es nico y su
solucin puede ser tambin solucin para las otras.
F) El problema debe ser original , presentar alguna novedad o tener un enfoque
nuevo:
Investigar lo que ya se sabe no tiene sentido. S se puede investigar lo que ya se
sabe, si pensamos que la realidad es diferente a lo que la mayora sabe o supone. Poner
a prueba hiptesis que contradigan las ideas aceptadas es uno de los caminos ms
fructferos en la investigacin.
G) Debemos ubicar el problema:
Al formular el problema, debemos preguntarnos a qu clase de problema
pertenece? Bunge identifica tres clases de problemas:4
Los problemas de accin: Son los que implican alguna actividad (tcnica o del uso
corriente) para su solucin. Arreglar la pata de una silla, sacar un pasaje para viajar,
enviar una nave a Marte.
Los problemas de comunicacin: Son los que requieren la produccin de mensajes o
piezas para la comunicacin: elaborar un aviso publicitario, enviar una carta a nuestra
abuela, exponer correctamente en un examen.

Mario Bunge: Qu es un problema cientfico?. Cuadernos de Epistemologa. Universidad de Buenos

Aires. Facultad de Filosofa y Letras.1972.

51

Los problemas de conocimiento: Son los que nos ocupan, y originan las investigaciones.
A stos, adems debemos ubicarlos en una (o varias) disciplinas: Sociologa, Fsica,
Economa, Astronoma, etc.
Debe tenerse en cuenta que en toda investigacin, aunque el problema central es un
problema de conocimiento, tambin surgirn, inevitablemente, problemas de accin
(construir un instrumento de recoleccin de datos) y de comunicacin (elaborar las
definiciones de los conceptos utilizados o el informe final)
Preguntas que contribuyen a formular el problema:
Se han elaborado, a modo de sugerencias , una serie de preguntas que pueden contribuir
al control de la formulacin correcta de un problema y la ubicacin de los interrogantes
respecto del tipo de diseo de investigacin que corresponde.
Se han respondido esta preguntas, a modo de ejemplo, con un problema desarrollado.

1. Cul es el problema? Qu se quiere averiguar?

Ejemplo:
Qu sabemos hasta ahora
El SIDA es una enfermedad grave,
incurable por ahora, que se transmite por
contacto entre los fluidos del organismo
humano (sangre, semen, flujo, etc.). La va
de contagio ms frecuente, pero tambin la
ms controlable desde la posible
prevencin es la va sexual: Podemos
suponer que las personas pueden controlar
y decidir sobre su sexualidad. Entonces, es
sobre esta forma de contagio que se debe
operar primordialmente. El conocimiento
de los riesgos de contagio a travs de las
relaciones sexuales y las formas de evitarlo
parecen ser las por ahora maneras ms
efectivas de prevenir la enfermedad.

Qu queremos saber
Debido a las razones anteriores, es
de sumo inters averiguar: Cunta
informacin poseen las personas acerca
de esta enfermedad (el SIDA) y si esta
informacin est relacionada con su
comportamiento sexual.
Puede suponerse que si las personas
conocen los riesgos, y las maneras de
evitarlos, actuarn en consecuencia.

2. Cul es el fenmeno a investigar? Cmo se define?

Elaborar una definicin clara y precisa acerca de este fenmeno. (si lo defino
mediante una formula, mediante palabras corrientes o con un lenguaje tcnico)
Ejemplo:

El fenmeno a investigar puede definirse a partir de dos factores: La informacin

que sobre el SIDA poseen las personas y el comportamiento sexual de las mismas.

52

3. En qu objetos se manifiestan los fenmenos?

Si nuestras disciplinas pertenecen al rea de lo social, nuestros objetos de estudio
correspondern al mbito de lo social (o cultural o histrico). Entonces sern personas,
productos de las personas, instituciones u organizaciones.
Definir en cul o cules de estos objetos se manifiestan o producen los fenmenos.
Ejemplo:
Fenmeno /caracterstica/ interrogante

Objeto / unidad en que se manifiesta

1) Informacin sobre las caractersticas,

Objetos de estudio (unidades de
riesgos y maneras de prevenir el SIDA. anlisis): Personas que mantienen
2) Comportamiento sexual.
relaciones sexuales.

4. Dnde suceden los fenmenos a investigar?

Ubicar espacialmente a los objetos y los fenmenos a estudiar. Ocurre en un
espacio determinado? Ocurre en todos los espacios posibles? En determinados
mbitos? Suceden en Lomas de Zamora? En todo el Planeta? En todo el pas? En los
hogares populares?, etc.
Ejemplo:
Los fenmenos a estudiar suceden en cualquier mbito espacial. Debemos definir el
espacio que nos interesa observar. Por ejemplo: El rea metropolitana de Buenos
Aires (comprende la Capital Federal y el Gran Buenos Aires).
5. Cundo suceden los fenmenos?
Cundo ocurren?. En cualquier tiempo o en un tiempo especial? O es aleatorio?
Suceden en todo momento?, En verano?, Una vez al ao? Etc.
Ejemplo:
1) La informacin sobre el SIDA la poseen las personas (independientemente de las
diversas formas de obtencin).
El comportamiento sexual humano no tiene limitaciones temporales (perodos, celo,
etapas.) Por lo tanto, puede suponerse que los fenmenos suceden en cualquier
tiempo, aunque de acuerdo a las formas culturales de nuestra sociedad las relaciones
sexuales se desarrollan primordialmente durante la noche, y en ciertas franjas de
edades, los fines de semana.
6. A qu se parecen?
Es til tratar de encontrar problemas similares ya estudiados y resueltos, ya que nos
permitira utilizar similares estrategias de investigacin.

53

Ejemplo:
En uno de sus aspectos, la forma ms tpica de contagio, se asemeja a otras
enfermedades las llamadas venreas -.

7. Son observables?, Cmo se observan?

Que los fenmenos sean observables no significa necesariamente que puedan
mirarse, escucharse, tocarse. No son slo nuestros sentidos los que nos permiten
percibir los hechos. Se puede observar la presencia de un electrn pero no con los ojos.
Existen ciertos fenmenos de la fsica, o de lo social que no pueden ser observados de
manera directa, a travs de los sentidos sino a travs de indicadores.
Existe tambin una teora del instrumento. Suponemos que ciertos instrumentos nos
permiten observas cierto tipos de cosas. Estos instrumentos han sido construidos para
observar esas cosas en la creencia que as deben observarse.
Cuando Galileo utiliz el primer telescopio se bas en sus ideas acerca del
universo. Utiliz un instrumento nuevo, inexistente hasta ese momento. Sus
contemporneos no creyeron que ese instrumento sirviera para algo. Porque no tenan
confianza en el instrumento y porque tenan otra teora de cmo era el universo.
Adems, hay que tener en cuenta que no se puede captar toda la realidad. Lo que
hacemos es elaborar ideas que explican cmo es, y contrastamos esas ideas contra lo
que la realidad nos muestra en forma parcial.
Ejemplo:
1) La informacin sobre el SIDA:

2) El comportamiento sexual:

Puede observarse elaborando una prueba Preguntando a las personas acerca de

que permita medir el nivel de conocimientos su conducta sexual.
que las personas tienen de la enfermedad.
8. A qu clase, conjunto o tipos pertenecen?
Si se pueden clasificar en algn conjunto, tipo o clase, de otros fenmenos o
situaciones parecidas.
Ejemplo:
A la clase de los siguientes fenmenos de la conducta humana: Salud,
Responsabilidad individual y social, Comunicacin, Sexualidad.

9. Con qu otro fenmeno se vincula?

Es posible que est vinculado con objetos y fenmenos de esa clase (lo ms
probable), o quizs con los de otra clase. Tratar de responder esta pregunta contribuye
mucho al conocimiento del fenmeno.

54

Ejemplo:

Con la salud pblica, la orientacin sexual de las personas, los hbitos en general.
10. Cules son los factores, partes o elementos relevantes (variables)?
Cules son las variables que participan relacionndose en el fenmeno. Se puede
suponer que la determinacin en la intencin de voto en las personas participa su nivel
cultural, su edad, su sexo, la tradicin poltica de su familia, su situacin actual. Sus
apetencias sexuales y de qu equipo de ftbol es simpatizante son caractersticas que
seguramente no participan en su intencin de voto.
La orientacin sobre estas cuestiones la proporciona la teora.
Ejemplo:
1) La informacin acerca de si el sujeto
conoce los riesgos y las maneras de
prevenir el contagio del SIDA.
3) El nivel educativo (escolaridad formal)
de las personas
5) La edad de las personas
7) El sexo (gnero ) de las personas

2) El comportamiento sexual, en el
sentido del uso o no del preservativo.
4) El nivel socio econmico de las
personas.
6) La orientacin sexual de las personas

11. Son mensurables (medibles) los fenmenos que estudiamos?

Medir es ubicar a un objeto en una posicin de una escala (de alguna propiedad).
Debemos pensar si los objetos o fenmenos que identificamos en nuestro problema son
ubicables dentro de alguna escala mediante la atribucin de algn smbolo que nos
permita compararlos con otros.
Ejemplo:
1) La informacin sobre el SIDA
S, es medible. A pesar de poder medirla
(atribuir smbolos o puntajes a las
caractersticas) en varios grados o
intensidades, parece conveniente reducir la
escala a dos categoras:
a) Informado
b) Desinformado

2) El comportamiento sexual
Del comportamiento sexual, el aspecto
que puede considerarse como el ms
importante y significativo para el
sentido de este estudio ser el uso o no
del preservativo (masculino). Podran
observarse adems las condiciones de
uso: Cundo, dnde, por qu.

12. Cmo se miden?

Debemos intentar responder pensando qu tipo de escala puede utilizarse para
medirlos.

55

Ejemplo:

1) La informacin: Puede utilizarse un

cuestionario
con
preguntas
cuyas
respuestas posean una respuesta correcta y
algunas incorrectas, al estilo de una
prueba, para ubicar al sujeto en una escala
de Informado / Desinformado

2) El comportamiento sexual:
Puede
preguntarse
especialmente
acerca del uso del preservativo y sus
condiciones de uso, para ubicar este
comportamiento en una escala de Uso /
no uso. (prevencin / riesgo)

Estas primeras preguntas (1 a 9) corresponden a lo que se denomina fase

exploratoria o dan lugar a la elaboracin de un diseo exploratorio, cuyo fin es
identificar los factores (variables) que participan de los fenmenos.
13. Existe relacin entre los factores (variables)?
Estn relacionadas ciertas caractersticas (variables) de los objetos de estudio?
Ejemplo:

1) Puede considerarse como la relacin principal a la que pudiera existir entre

El nivel de informacin que poseen las personas (suficiente /insuficiente) sobre
los riesgos de contagio del SIDA, y el uso o no del medio de proteccin
adecuado (preservativo).
2) Pueden imaginarse otras relaciones entre variables como:
2.A : Si esta relacin principal se produce ms frecuentemente entre los
jvenes o los adultos.
2.B : SI se produce ms frecuentemente entre las personas de nivel socioeconmico ms alto o ms bajo.
2.C : Si se produce ms frecuentemente entre las personas de nivel educativo
ms alto o ms bajo.

14. Cmo es la relacin entre los factores?

Podemos pensar que cuando vara un factor (variable) vara otro ( asociacin o covariacin). O si alguno provoca la variacin de otro (dependencia). Poner a prueba
estas relaciones entre variables constituyen los objetivos principales de las
investigaciones empricas en las ciencias sociales.
Ejemplo:
Puede considerarse que el comportamiento (preventivo o no: usa o no preservativo)
depende de si los conocimientos sobre los riesgos de contagio del SIDA son
suficientes o insuficientes.
Desde la pregunta 10 hasta la 15, hemos desarrollado los tems que corresponden a
lo que se denomina fase descriptiva y dan lugar a los diseos del mismo nombre. Su
56

propsito es observar (medir) con la mayor precisin posible, las variables identificadas
en la fase anterior (exploratoria) y averiguar si estn relacionadas.
15. Cules son los factores determinantes (variables independientes)?
Ejemplo:

Puede considerarse como el factor determinante de la prevencin del contagio del

SIDA (aunque no nico) (variable dependiente), a la informacin que sobre los
riesgos y medidas de prevencin de esta enfermedad se posean (variable
independiente).

16. De dnde proviene?

Cul es origen del fenmeno? Cmo se genera? Cul es su historia en el
tiempo? Cul es la historia de esa clase de fenmenos?
Ejemplo:
El peligroso aumento de los enfermos de SIDA, y por consiguiente el aumento de las
probabilidades de contagio, proviene de la ignorancia acerca de los riesgos y las
medidas de prevencin. Adems, suponemos, existen otros factores como los estilos de
vida, los valores y hbitos de los diferentes estratos sociales.
17. Adnde se dirige?
Cul es su probable evolucin o tendencia en el tiempo?
Ejemplo:

Uno de los propsitos de esta investigacin / ejemplo, es averiguar las tendencias en

la informacin y en la prevencin del SIDA. La repeticin de este estudio permitir
comparar las respuestas entre diferentes perodos y aportar el conocimiento sobre las
tendencias de crecimiento o decrecimiento de los factores que contribuyen al
desarrollo de la enfermedad.

La formulacin de los objetivos de la investigacin:

Una vez formuladas y respondidas tentativamente las preguntas anteriores, estamos
en condiciones de elaborar y redactar los objetivos de la investigacin.
Plantear objetivos implica definir qu informacin obtendremos como resultado de
nuestro trabajo.
Entendemos por objetivos generales a aquellos que buscan responder el
interrogante inicial, principal en nuestro problema.
Por ejemplo:
Si la pregunta fuera: Estn relacionada la informacin que poseen las personas
sobre el SIDA con su conducta sexual?
57

El objetivo general de la investigacin ser: Averiguar si existe relacin entre la

informacin que poseen las personas sobre el SIDA y su comportamiento sexual.
La bsqueda de informacin para resolver otras preguntas relacionadas con la
anterior y que especifican ciertas condiciones en puede producirse la relacin planteada,
se expone en lo que denominamos objetivos especficos.
Ejemplo:
Objetivo general:
Averiguar si existe relacin entre la informacin que poseen las personas sobre el
SIDA y su comportamiento sexual.
Objetivos especficos:
- Averiguar si la relacin entre la informacin sobre el SIDA y el comportamiento
sexual es ms intensa entre los jvenes o los mayores.
- Averiguar si la relacin entre la informacin sobre el SIDA y el comportamiento
sexual es ms intensa entre los hombres o las mujeres.
- Averiguar si la orientacin sexual de las personas tiene importancia en la relacin
informacin / conducta.

58

Captulo 5
LAS HIPOTESIS EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Alfredo Oscar Castro

Teoras e Hiptesis:
El objetivo de la investigacin cientfica es la explicacin de fenmenos y
problemas en cualquier campo del conocimiento. Explicar un fenmeno o problema
supone a su vez llegar al conocimiento de sus causas o demostrar a que leyes obedece.
Para lograr este resultado, los cientficos deben enfocar los problemas a la luz de
teoras e hiptesis, a fin de encontrar bajo que sistemas de regularidades se pueden
ordenar los fenmenos. Una teora consiste en un conjunto de hiptesis relacionadas
coherentemente entre s y que dan respuesta a un problema o grupo de problemas en un
campo especfico del conocimiento cientfico.
La propia etimologa de la palabra hiptesis, puede ayudarnos a comprender el
papel que juega en la investigacin, ya que proviene de los trminos griegos hipo (que
significa debajo y thesis (lo que se pone o ubica)). Entonces se trata de aquello que
subyace o se supone:
Como podemos ver, la hiptesis tiene, en el mtodo cientfico, una doble
funcin: no solamente pretende el avance de la teora existente, proporcionando
nuevas adquisiciones empricamente verificadas, sino que tambin indica al
investigador cules son los aspectos del fenmeno que se deben tener en
consideracin. 1
La teora, por lo tanto, no es pura especulacin, sino algo construido sobre
una serie de hechos. Ahora bien, estos hechos, debidamente conceptualizados
pueden ser analizados lgicamente y, por consiguiente, partiendo de ellos, es
posible deducir nuevas relaciones que todava no han sido afirmadas por la
teora. 2
Entonces llamamos teora cientfica al conjunto de hiptesis que manteniendo un
orden coherente y complementario entre s apuntan a comprender, (eventualmente
explicar y predecir), los fenmenos o problemas.
Dado que el proceso de investigacin cientfica no consiste en otra cosa
sino en ver si una determinada respuesta a la cuestin o problema planteado se
ajusta o no a la realidad o no es confirmada por los hechos, emprender sin ms,
una vez determinado el problema, la bsqueda de su solucin, llevara al
investigador a actuar a ciegas y sin orden, al no saber en qu sentido orientar
el hallazgo de la solucin pretendida.3

Raymon Boudon y Paul Lazarsfeld: Metodologa de las ciencias Sociales, Vol. 1, Ed.LAIA, Madrid,
1979, pp 47 a 49.
2

Raymon Boudon y Paul Lazarsfeld :Op. Cit 1 pp 47 a 49.

R. Sierra Bravo: Tcnicas de Investigacin Social, 5ta. Ed. Paraninfo, Madrid, 1988, pp 70 y 71

59

Por ello el cientfico se ve obligado a plantearse nuevos interrogantes y a

efectuar una nueva eleccin. Despus de haberse preguntado qu investigar y
la determinacin del problema, debe inquirir ahora cul es la solucin o
soluciones probables a la cuestin planteada? En contestacin a esta pregunta
ha de efectuar, entre las diversas explicaciones posibles del fenmeno que se le
ocurran, la eleccin de aquella o aquellas que le parezcan ms plausibles o
verosmiles, a fin de proceder a la comprobacin en la investigacin de su
validez. Esta explicacin o solucin posible elegida no es otra cosa que la
hiptesis.4
Las hiptesis representan, pues, otra nueva concrecin del tema a investigar,
necesaria para proceder con el debido orden en la comprobacin cientfica. Precisan, en
general, el objetivo de sta y orientan la bsqueda de explicacin al problema
planteado, lo que equivale a decir que iluminan el proceso de la investigacin en sus
distintas fases. Por todo ello, las hiptesis son bsicas en toda investigacin cientfica.

El papel de las hiptesis en los pasos del proceso de investigacin

Hemos marcado en letra cursiva los momentos en que el investigador debe actuar
en relacin al planteo de sus hiptesis.
a) Eleccin del problema a investigar.
b) Recopilacin de documentacin y definicin del problema.
c) Elaboracin del Marco Terico y Formulacin de Hiptesis.
d) Deducir y desarrollar consecuencias lgicas y/u observacionales de las Hiptesis.
e) Definir el diseo de la verificacin de hiptesis y el procedimiento concreto para su
prueba.
f) Puesta a prueba o contraste de las hiptesis a travs de sus consecuencias
observacionales empricas.
g) Establecimiento de conclusiones o resultados de la investigacin.
h) Extender las conclusiones o generalizar los resultados.

Es posible investigar sin hiptesis?

El uso de teoras en general y de hiptesis en particular en el campo de la
investigacin cientfica, ha sido algunas veces cuestionado, por algunos seguidores de
las corrientes empiristas extremas como as tambin por algunos de sus rivales
enrolados en las corrientes subjetivistas.
Incluso al interior de las ciencias duras el uso de teoras e hiptesis ha tenido sus
detractores, a tal grado que en una conferencia para estudiantes avanzados de fsica en
los Estados Unidos, el propio Einstein en su defensa de su uso pronunci la famosa
frase no hay nada ms prctico que una buena teora.
Podemos asimilarlas a un faro que echa luz sobre el camino a recorrer en la
elucidacin del problema general o de los problemas particulares que se plantean en el
transcurso del proceso de investigacin.

R. Sierra Bravo: Tcnicas de Investigacin Social, 5ta. Ed. Paraninfo, Madrid, 1988, pp 70 y 71

60

Adems sealan el rumbo y los contornos del camino a recorrer por el investigador,
marcando un derrotero concreto. Podemos asimilarlo a las hojas de navegacin que
emplean los pilotos de barcos para guiarse en el ocano, o a las estrellas que usan de
gua para enfilar mejor el rumbo hacia su destino.
Pero qu sucede si ese rumbo es el equivocado y nos lleva a conclusiones falsas,
ya que a priori, si toda hiptesis es una conjetura, bien puede ser refutada por los
hechos?
La respuesta es que esto no hace ms que reforzar la importancia de las hiptesis
como herramienta indispensable, ya que la ciencia avanza tanto demostrando lo
verdadero como refutando lo falso.
Por lo tanto, si una hiptesis es refutada como consecuencia de las instancias que
llevan a su prueba, ya sabemos por donde no debemos marchar, abrindose entonces
para a ese u otros investigadores un panorama que le permitir encarar nuevas
orientaciones, sabiendo que no tropezar con la misma piedra.
Entonces, aunque en algunos trabajos el investigador no ha planteado
explcitamente sus hiptesis, situacin frecuente en algunos campos, como as tambin
en los esquemas exploratorios o formulativos, esto no significa que el mismo no se haya
efectuado preguntas o interrogantes frente a la situacin o problema que tiene por
delante.
Esas preguntas e interrogantes no son sin embargo otra cosa que hiptesis que
subyacen a lo largo de un trabajo que en apariencia se llev solo por objetivos.
En el caso puntual de la investigacin exploratoria precisamente, lejos de
desconocer las hiptesis, a menudo el mismo se orienta a una elaboracin y
explicitacin de las mismas.
Y an as que lleva a un investigador, que no explicita sus hiptesis, a privilegiar o
simplemente seleccionar unos objetivos descartando otros?
Simplemente su enfoque experto del tema, edificado sobre innumerables hiptesis
subyacentes en su pensamiento, o en la experiencia acumulada. Tambin puede jugar un
papel la intuicin del experto, en la medida que la podemos definir como proyeccin
informal o inconsciente de experiencia o conocimiento acumulado.
Suele tambin decirse no son acaso famosos hallazgos cientficos en los que los
aspectos fenomenolgicos evidenciados por la propia casualidad llevaron a la solucin
de un enigma o problema?
En esta lnea aparentemente se encuentran el principio de Arqumides sobre el
comportamiento de los cuerpos sumergidos o la sorpresa de Fleming al hallar
inesperadamente muertas las bacterias de un grupo de sus cultivos, lo que lo llev al
descubrimiento de los efectos antibiticos de la penicilina, etc.
Pero el genio de Arqumides no se funda en haber corrido desnudo por las calles de
su ciudad presa del entusiasmo gritando lo hall, lo hall , sino en haberse planteado
(post facto) la hiptesis que daba respuesta al hecho sucedido.
Asimismo el hallazgo casual o accidental de Fleming no hubiera llegado a
constituirse en el aporte monumental que implic para la salud humana, sin haberse
ligado en su mente a la elaboracin y prueba del sistema de hiptesis que explicaron el
accidente.
Precisamente este planteo sistemtico de hiptesis como parte de una estrategia de
indagacin, marc, segn muchos epistemlogos e historiadores de la ciencia, el paso
de la actitud precientfica a la cientfica, ya que en la propia persona de Arqumides se
dieron ambos roles.
En el campo de la investigacin social en particular, la elaboracin de hiptesis
presenta algunas dificultades especiales, debidas por un lado al alto grado de
61

abstraccin terica de los conceptos utilizados y a la habitual pluricausalidad de los

problemas o fenmenos estudiados.
Tambin cabe volver a hacer algn comentario respecto a la diferencia en el uso y
construccin de Hiptesis en el campo de la investigacin acadmica / cientfica y en el
de la investigacin por encargo o por objetivos (ejemplo tpico estudios de mercado o
de satisfaccin del cliente).
Si bien una revisin de las investigaciones del segundo tipo parece asegurar que no
poseen marco terico e hiptesis explcitas, siempre presentes en las primeras, no
debemos perder de vista que en las segundas las preguntas concretas que se formulan en
las encuestas, cuestionarios o los contenidos de las guas de pautas para entrevistas,
surgen del conocimiento terico que los investigadores poseen sobre el problema
concreto, y de las hiptesis derivadas del mismo.
No podemos dejar de lado el papel de la utilidad de la hiptesis en la delimitacin
del campo de investigacin en ciencias sociales. En este sentido, la investigacin social
no trata de teoras ms o menos abstractas, sino que formula problemas concretos.
Tambin otra de sus finalidades consiste, por lo tanto en concretar el problema de
inters.

De donde se extraen y como se construyen las hiptesis

Las hiptesis surgen generalmente durante el proceso de planteamiento del
problema; a partir de revisin de bibliografa cientfica relacionada con el mismo; del
anlisis de investigaciones preexistentes o postulados tericos preliminares relacionados
con la cuestin; o de opiniones expresadas por expertos.
Pero tambin es posible que nos enfrentemos a un problema sobre el que no se
disponga de cuerpo terico, en ese caso deberemos plantear explcitamente nuestras
propias hiptesis, sean stas producto de la observacin, del razonamiento, la intuicin
y /o la analoga. No debemos descartar la novela el ensayo y la literatura en general.

Definiciones:
Hiptesis Cientfica:
Se trata de enunciados o proposiciones tericas conjeturales, tentativas, y no
verificadas, referidas a variables o relaciones entre variables que dan cuenta del orden,
regularidad, causa o asociacin bajo la que se encuentran los fenmenos o problemas,
referidos a unidades de anlisis.
Proposicin:
Decimos que es un enunciado de base lgica o emprica compuesto por conceptos.
Concepto:
El concepto, fruto de una abstraccin, consiste en la representacin mental de un
objeto, situacin o fenmeno.
Variable:
En ciencias fcticas (las que estudian hechos o fenmenos, tales como biologa,
fsica, sociologa o psicologa experimental): Todo concepto que puede asumir distintos
valores, caractersticas o atributos susceptibles de medirse.
62

En filosofa, metafsica o religin (que estudian absolutos, valoraciones, etc, no

sujetos a supuestos o comprobacin emprica): Todo concepto que puede asumir
distintas categoras, no necesariamente mensurables.
Cabe mencionar el caso especial de las matemticas, el lgebra o el clculo en
general, que a pesar de trabajar con signos y smbolos conceptuales, tambin emplean
variables abstractas que permiten establecer mediciones.

Condiciones que deben presentar las hiptesis

Para que una hiptesis cientfica pueda considerarse tal debe reunir, segn R. Sierra
Bravo algunos requisitos:5
- Deben ser conceptualmente claras y fcilmente comprensibles
- Los conceptos usados deben tener vinculacin con la realidad emprica
- Las variables que contienen deben ser susceptibles de verificacin o refutacin
mediante el uso de tcnicas asequibles.
- Las mismas deben ser especficas y concretas, ya que si son demasiado amplias y
generales no se podrn verificar directamente.
- Deben estar conectadas con teoras precedentes, a fin de ampliar el conocimiento
disponible.
- Deben tener cierto alcance general, es decir trascender uno o pocos hechos, apuntando
al valor trascendente del saber.
- Deben ofrecer una respuesta probable al problema o fenmeno bajo estudio.
- Sus trminos o variables deben ser susceptibles de operacionalizacin. Este concepto
significa que las mismas deben contener un referente emprico que permita contrastarlas
en la experiencia o en la realidad.

Acerca de la cantidad de variables que debe contener una hiptesis:

Respecto a esta cuestin existen posiciones divergentes. La mayora de los autores
coincide en que para considerarse hiptesis una proposicin debe contener al menos dos
variables, en esta lnea encontramos a Hans Zetterberg.6 Por el contrario, otros autores
como Johan Galtung, 7 sostienen que son factibles las hiptesis de una sola variable.
Ejemplo de Hiptesis de una sola variable: Las nubes estn compuestas por gases;
Los hombres son mortales; Este rbol es viejo; o El capital depositado ha aumentado.
Como se aprecia se trata en general, de enunciados descriptivos.
Ejemplo de hiptesis bivariada: El uso de anticonceptivos es ms frecuente a
medida que aumenta la clase social.

Clasificacin de las hiptesis

Para esta clasificacin tendremos en cuenta los siguientes criterios:

R. Sierra Bravo: Tcnicas de Investigacin Social, 5ta. Ed. Paraninfo, Madrid, 1988, pp 74

Hans Zetterberg: Teora y Verificacin en Socilologa, Edicines Nueva Visin, Bs.As. 1965
Johan Galtung: Teora y Mtodo de La Investigacin Social, EUDEBA, BsAs. 1978

63

A) Segn su funcin
B) Segn el tipo de nexo que se establece entre las variables
C) Segn la cantidad de variables que contiene la hiptesis
D) Segn su planteo temporal respecto al acaecimiento del hecho del que dan cuenta
E) Segn su direccionalidad
F) Segn su calidad de hiptesis nula
A) Clasificacin segn su Funcin:
Aqu se tiene en cuenta el papel que dentro de ellas tienen las variables, en relacin
con los planos tericos y empricos y su relacin dentro de una investigacin.
No debemos olvidar que en investigacin cientfica, las hiptesis de alto nivel
terico no pueden ponerse a prueba en forma directa. Por lo tanto de ellas deben
derivarse lgicamente consecuencias observables, que son las que finalmente se
contrastan empricamente. Este proceso es llamado operacionalizacin de variables.
Una de las clasificaciones por funcin ms citada, tanto en la bibliografa
metodolgica local y extranjera se debe a nuestro compatriota Manuel Mora y Araujo
que define:8
-

A1. Hiptesis sustantivas: Relacionan variables conceptuales o generales

A2. Hiptesis que relacionan los indicadores derivados lgicamente de las hiptesis
sustantivas: Son las que se contrastan empricamente.
A3. Hiptesis auxiliar de validez: Supone una relacin entre los indicadores y las
variables conceptuales o generales.
Hiptesis auxiliar de generalizacin de la muestra a la poblacin: Permiten
generalizar los resultados hallados en la muestra al conjunto de la poblacin o
universo.

Sin embargo, es comn encontrar otros autores (Jorge Padua 9 ; Ezequiel Ander
Egg 10) que hacen referencia a hiptesis sustantivas cuando estas tratan de la realidad
social, lo que puede llevar a confusin.
Por lo tanto hemos desarrollado una clasificacin propia, tomando los aportes de
diferentes autores, que entendemos adecuada ya que elimina las contradicciones y a la
vez mantiene poder ejemplificador:
Hiptesis Tericas o Generales
Poseen alto contenido de abstraccin, elaboradas con variables conceptuales que no
contienen referentes empricos o vinculados con una realidad inmediatamente asequible.
Ejemplo:
El Bonapartismo es consecuencia de un modo de produccin pequeoburgus (Carlos
Marx ).11

Manuel Mora y Araujo: Teora y Verificacin en Sociologa, Ediciones Nueva Visin Bs.As. p 15
Jorge Padua: Jorge Padua: Tcnicas de Investigacin Aplicadas a las Ciencias Sociales, FCE, 1ra. Ed.
1982
10
Ezequiel Ander Egg: Tcnicas de Investigacin Social, El Cid Editor, Bs.AS. 1983
11
Carlos Marx: El Dieciocho Brumario de Luis Bonaparte, Editorial Polmica, BsA. 1975
9

64

En este ejemplo se nota que los conceptos Bonapartismo y Modo de Produccin

Pequeoburgus, permiten derivar de ellos otras proposiciones menos abstractas.
Hiptesis Intermedias o sustantivas
Establecen relaciones de intermediacin o interconexin entre la teora y el campo
emprico. En el ejemplo mencionado anteriormente: Son las que permitiran demostrar
que el Bonapartismo y el Modo de Produccin Pequeoburgus son los realmente
imperantes en un lugar, en una circunstancia y en un tiempo determinado.
Para ello deben contener variables con referentes empricos:
Bonapartismo: Forma concreta de resolucin poltica de los conflictos de clases por
medio del arbitraje gubernamental, sin reformas estructurales del sistema.
Modo de produccin pequeoburgus: Prevalencia de actividades ligadas al
comercio y la pequea y mediana industria, por oposicin a la gran produccin
industrial, agropecuaria o la gran acumulacin financiera.
En nuestro caso:
Ejemplo: En la Argentina, las reformas laborales tomadas por el gobierno de Frondizi,
fueron expresin de una actitud poltica bonapartista, ya que se tomaron como
consecuencia de las presiones ejercidas por la pequea y mediana burguesa.
Hiptesis de trabajo o Empricas
Constituidas a partir de definiciones operacionales o indicadores, directamente
contrastables y mensurables, utilizadas en una investigacin concreta.
Ejemplo: La reforma a la ley de asociaciones profesionales promovida por Frondizi,
respondi al planteo de 10 puntos presentado por los representantes de la Confederacin
de Comerciantes Minoristas y la Cmara de Pequeos Industriales.

Hiptesis de generalizacin
Permiten extender las conclusiones tomadas para las muestras al conjunto o
poblacin de sujetos o fenmenos.
Ejemplo: Dadas las caractersticas de una muestra aleatoria de leyes y decretos
impulsados por el gobierno de Frondizi, bajo la presin de las cmaras de comerciantes,
es posible concluir que la generalidad de las leyes y decretos dictados en ese perodo,
respondan a la misma causa y determinaron una conduccin bonapartista.
Continuando con este punto y a efectos de visualizar claramente cmo sobre un
mismo problema es posible plantear diferentes niveles de hiptesis, desarrollaremos dos
casos adicionales con sus respectivos ejemplos:

65

Caso A
Hiptesis Terica o General
El xito del capitalismo temprano en los Estados Unidos, estuvo fuertemente
vinculado a la postergacin de gratificaciones por parte de la burguesa.
Hiptesis intermedia o sustantiva
La rpida e intensa acumulacin de poder econmico por parte del Estado /
Nacin, durante el desarrollo del capitalismo temprano en los EEUU estuvo asociado
con la tendencia a diferir en el tiempo el gasto de las riquezas obtenidas a travs del
trabajo, por los sectores capitalistas, a fin de reinvertirlas para lograr el crecimiento del
ciclo productivo.
Hiptesis de trabajo o Emprica
Durante los siglos XVIII, XIX e inicios del XX, la forma de vida austera y
despojada de lujos de los propietarios norteamericanos, ya sean comerciantes,
industriales o granjeros norteamericanos, a pesar de poseer stos grandes sumas en sus
cuentas bancarias, estuvo asociada a la creciente cantidad de capitales disponibles en la
Reserva Federal Americana.
Hiptesis de generalizacin
Dado que en una muestra de pases (durante los siglos XVIII a mediados del XX)
se hall que una forma de vida austera entre los propietarios capitalistas estaba
relacionada a grandes reservas de capitales, es probable que en los dems pases en que
se dio esa misma costumbre, tambin hayan existido grandes reservas de capitales.

Caso B:
Hiptesis Terica o General
La motivacin est asociada al rendimiento
Hiptesis Intermedia o Sustantiva
A mayor conformidad con las condiciones de trabajo, menor absentismo laboral
Hiptesis de trabajo o Emprica
Cuanto ms puntos obtenga un trabajador en el test de Conformidad con sus
tareas, menos cantidad de faltas presentar en su registro de asistencia.
Hiptesis de generalizacin
En las empresas donde hallemos los mayores valores obtenidos en los Test de
Conformidad con sus tareas, es probable que se den los menores niveles de absentismo
laboral.

B) Clasificacin Segn el nexo que liga las variables:

B.1 Hiptesis descriptivas:
Sealan la frecuencia o caractersticas de un fenmeno sin establecer relaciones
causales entre sus variables. Pueden ser a su vez:
66

B.1.1. Asociativas: Plantean relaciones no paramtricas entre las variables que las
componen. En este caso las variables son cualitativas.
Ejemplos: El estado civil de los varones est asociado al tipo de actividad recreativa
desarrollada.
La satisfaccin del consumidor aumenta con la calidad de los productos.
B.1.2. Correlacionales: Plantean la existencia de relaciones de tipo estadstico o
paramtricas entre variables cuantitativas o cualicuantitativas:
Ejemplos: La tasa de mortalidad aumenta a medida que se eleva la tasa de
desocupacin.
El ndice de riesgo pas disminuye a medida que aumentas las reservas depositadas en
el Banco Central

B2. Hiptesis Explicativas:

Dan cuenta del porqu o causa de los fenmenos. A su vez se subdividen en:
B.2.1. Causales o Determinsticas: Plantean la existencia de una relacin causa-efecto
ineluctable. Son poco comunes en las ciencias sociales y ms frecuentes en las fsiconaturales.
Ejemplos: El hbito de fumar provoca lesiones de distinta gravedad a nivel pulmonar
Al calentar un gas en un recipiente cerrado, aumenta su volumen
B.2.2. Hiptesis Estocsticas o Probabilsticas:
Se trata de hiptesis causales o explicativas, pero en el marco de la idea; Si X
probablemente Y, fijndose dicha probabilidad dentro de ciertos parmetros estadsticos
que oscilan entre el cero al ciento por ciento.
Ejemplos: Es probable que el nivel salarial influya en la conformidad con las reglas de
la empresa o institucin en la que se desempea el sujeto.
Es probable que la presin tributaria determine el monto de la recaudacin fiscal.
B.2.3. Hiptesis Contingentes:
Son del tipo; Si X entonces Y, pero slo si Z.
Ejemplos: Un riego adecuado produce una buena cosecha, slo si no se producen
heladas.
La existencia de programas sociales de informacin sobre anticoncepcin tienden a
disminuir la tasa de natalidad, siempre que los lderes religiosos de la comunidad los
apoyen.
B.2.4. Hiptesis Predictivas:
Permiten anticipar con algn grado de certeza el comportamiento de ciertas
variables o el acaecimiento de fenmenos. Estas a su vez pueden ser:
B.2.4.1. Fundadas en leyes tericas:
67

Por ejemplo la prediccin futura de la posicin de un planeta del sistema solar, en

base a las leyes de Kepler.
La fuerza gravitacional en cualquier planeta del sistema solar a partir de las leyes de
Newton.
B.2.4.2. Fundadas en acumulacin de datos empricos:
Por ejemplo el tamao de la poblacin mundial dentro de diez aos en base al
tamao de la poblacin actual y hace diez aos atrs.
La cantidad de alumnos que se inscriben en un ao determinado para ingresar a la
universidad en funcin de la evolucin de la inscripcin en aos anteriores
C) Clasificacin Segn la Cantidad de Variables que contienen las hiptesis
Segn la cantidad de variables que posea una hiptesis puede ser:
C1. Univariada (una variable)
Como vimos mas arriba generalmente hacen referencia a uniformidades o
regularidades empricas.
C2. Bivariada: Poseen dos variables
C3. Multivariada: Poseen tres o ms variables.
Ejemplo de tipo de variables en una Hiptesis Multivariada:
El sexo, el cociente intelectual y el tipo de composicin del hogar, influyen en
la cantidad de horas que un nio ve televisin; segn la provincia analizada.
Variable Independiente: Cociente Intelectual
Variable Dependiente: Cantidad de horas que ve televisin
Variable Antecedente: Sexo del nio
Variable Interviniente o Intermedia: Tipo de composicin del hogar
Variable contextual: Provincia analizada. (Si se hace un estudio comparativo entre dos o
ms)
D) Clasificacin segn su planteo temporal respecto al acaecimiento del hecho del
que dan cuenta:
D.1 Ante Facto: Planteadas antes de que ocurra el hecho:
Ejemplo: Es probable que maana aumenten los valores burstiles debido a las
medidas financieras tomadas hoy por el gobierno.
D.2 Post-Facto:
Ejemplo: El comportamiento del da de hoy de las acciones probablemente se debi a
las medidas tomadas ayer por el gobierno.
E) Clasificacin segn la direccionalidad de las variables en la hiptesis:
E.1 Unidireccionales o Asimtricas:
68

Ejemplos: El sexo influye en la eleccin del tipo de carrera o La edad influye en las
posturas polticas.
E.2 Bidireccionales o Simtricas:
Ejemplos: Los conflictos hogareos pueden provocar dificultades en el aprendizaje
escolar de los nios. (Ya que las dificultades en el aprendizaje escolar de los nios
pueden provocar conflictos hogareos).
El nivel socioeconmico del sujeto influye en la jerarqua de sus contactos
sociales (ya que la jerarqua de los contactos sociales influye en el nivel
socioeconmico
F) Segn su condicin de Hiptesis Nula
Son aquellas que en el contexto de la investigacin y teniendo en cuenta el
principio de refutabilidad, el investigador desarrolla para tratar de demostrar que no se
verifican.
Por lo tanto si la hiptesis nula no se puede comprobar, se convalida
transitoriamente la hiptesis original de la investigacin.
Ejemplo de Hiptesis original: La autoregulacin de los integrantes de un grupo de
trabajo, eleva la productividad.
Ejemplo de Hiptesis nula: La autoregulacin de los integrantes de un grupo de
trabajo, no eleva la produccin.

69

Captulo 6
SOBRE VARIABLES, INDICADORES E INDICES
Roberto Prez Lalanne

1. De los conceptos y sus definiciones

Un concepto es una abstraccin, es una construccin mental; es una idea que se
tiene acerca de algo. Es la forma consciente de aprehender la realidad aunque nunca
ser idntico a ella. Es el resultado del proceso de conceptualizacin; conceptualizar
significa captar la esencia del fenmeno, es decir, abstraer aquellas caractersticas,
particularidades, atributos, magnitudes, funcionalidades, etc. que permitirn agrupar
bajo un mismo nombre a un conjunto de fenmenos y simultneamente diferenciarlo de
otro conjunto de elementos - que a su vez -, se hallar identificado con otro nombre.
De esto se desprende que todo concepto supone dos elementos:1
a) un simbolismo gramatical que es el trmino (o sea el nombre) empleado para
designar el concepto: el definiendum;
b) su definicin, el significado (alcance) de dicho trmino: el definiens.
Y esto ltimo es importante, dado que una misma palabra en el lenguaje cotidiano,
en distintas ciencias y aun en una misma disciplina, puede ser empleada con diferentes
significados. Pensemos, por ejemplo, cuando se utiliza la palabra gato; a qu se est
haciendo referencia?, al felino o a la danza?, al criquet del auto, al hombre astuto, al
peluqun o a la profesional?. De ah la relevancia de explicitar el contenido del
concepto. Sin embargo, - como bien seala Bourdieu 2-, tampoco se trata de caer en el
fetichismo del concepto sino manejarlos como caja de herramientas para analizar la
realidad.
Ahora bien, existen distintos tipos de definiciones, bsicamente se pueden
mencionar cuatro (que no son los nicos): dos de naturaleza terica (nominal y real) y
dos de naturaleza emprica (ostensiva y operacional).
La definicin nominal es aquella que explica el significado apelando a otros
trminos ya conocidos. Por lo general, se remite al orgen etimolgico de la palabra o a
un sinnimo. Es la clsica definicin que aparece en cualquier diccionario (indicando
incluso su gnero y nmero). Por ejemplo: anomia significa falta de normas.
La definicin real o conceptual es ms especfica, ms especializada; informa sobre
los alcances del concepto, sobre sus diferentes aspectos o dimensiones, sobre el campo
aludido por el mismo. Nos enuncia las propiedades consideradas esenciales del objeto
al que se refiere el definiendum. Son afirmaciones sobre la naturaleza de un
fenmeno y por lo tanto, pueden ser verdaderas o falsas, segn cul sea el grado de
adecuacin de nuestras ideas al objeto en cuestin. Por ejemplo: anomia es una
situacin de desintegracin o desestructuracin normativa que genera en los individuos
estados de confusin o desorientacin. Este tipo de definicin se halla inserta en una
determinada teora o marco terico.
La definicin ostensiva es aquella que explica el significado apelando o bien a
gesticulaciones o bien a ejemplos concretos del fenmeno aludido. Si se trata, de
1
2

Zetterberg, Hans: Teora y verificacin en sociologa, Nueva visin, Buenos Aires, 1981.
Bourdieu, Pierre y otros: El oficio de socilogo, Siglo XXI, Buenos Aires, 1975.

70

explicar qu es un gato (el felino) habr que imitarlo (en su forma de maullar, etc.),
dibujarlo o directamente mostrarlo.
La definicin operacional, como su nombre lo indica, es una definicin de trabajo.
Informa acerca de cules son los procedimientos para la medicin del concepto o provee
de referentes empricos (indicadores).
Dicho de otro modo, mediante la
operacionalizacin se definen las consecuencias observacionales de las hiptesis que
permitirn recoger las evidencias necesarias para su comprobacin o refutacin. En
definitiva, se obtienen hiptesis empricas.
Engels afirmaba que la investigacin era el arte de operar con conceptos. Sin
embargo, uno de los problemas (obstculo epistemolgico) que enfrentan las ciencias
sociales es el de ocuparse de un objeto que habla, corriendo el investigador el riesgo
de sacar los conceptos de la boca de sus informantes sustituyendo sus prenociones
(sociologa espontnea del cientfico) por las prenociones de los sujetos que estudia
(sociologa espontnea del objeto) o con una mezcla falsamente cientfica y objetiva de
ambos. Esto ltimo, estara justificando la necesidad de las definiciones. No obstante,
estos conceptos tampoco deben ser entendidos meramente de manera intelectiva como
conjuntos de trminos bien definidos (conceptual y operacionamente) sino como
conocimientos que aspiran a reflejar en el objeto construdo, la existencia y el
movimiento del objeto real. Por tal motivo, se debe evitar el fetichismo del concepto
o del texto autonomizado en el que caen algunos anlisis semiolgicos y/o
postmodernistas. Los conceptos son cajas de herramientas (Wittgenstein) que se
supone fijan, de alguna manera, la identidad de conjuntos de fenmenos. Pero estos
fenmenos no se integran en un mismo conjunto porque son nombrados por una misma
palabra (o definicin) sino que previamente formaban parte de un conjunto particular de
fenmenos. En suma, ni la audacia sin rigor de la filosofa social ni el rigor sin
imaginacin del positivismo hiperempirista.2

2. Sobre las variables

En trminos generales, las variables son conceptos; pero no cualquier concepto
constituye una variable. Esto significa que existen conceptos constantes y conceptos
variables. Los primeros son aquellos que a lo largo de una determinada investigacin,
van a permanecer fijos, asumiendo un nico valor; permitiendo por ejemplo, determinar
e identificar las unidades de anlisis de la investigacin.
En cambio, las variables son conceptos que asumen diferentes valores. Es decir,
que las variables se refieren a aquellas propiedades, atributos, caractersticas,
magnitudes, funcionalidades, etc., que podrn estar presentes - en algunos casos con
distinta intensidad -, o ausentes en cada uno de los casos que conforman el universo de
estudio. Con otras palabras, las variables se utilizan para designar aspectos discernibles
de un objeto de estudio,3 analizar la distribucin de una poblacin, formular relaciones
descriptivas, explicativas o predictivas sobre la misma, predicar algo acerca de su
comportamiento, etc.
Por ejemplo, supngase que se trata de llevar a cabo un estudio sobre los egresados
universitarios. El concepto egresado universitario una vez definido va a permanecer
constante a lo largo de toda la investigacin. En cambio, entre los egresados existe una
2

Bourdieu, Pierre: vase bibliografa general.

Korn, Francis y otros: Conceptos y variables en la investigacin social, Nueva Visin, Buenos Aires,
1984.
3

71

multiplicidad de caractersticas, propiedades, etc. (gnero, edad, religin, insercin

laboral, profesin, nivel salarial, estado civil, etc.) que podrn presentarse de diferentes
maneras en cada uno de ellos. Estas ltimas son variables.

3. Sistema de categoras o categorizacin de las variables

Si las variables son conceptos que asumen diferentes valores esos valores se
denominan categoras. Dicho de otro modo, las categoras son las distintas alternativas
que - a los efectos de una determinada investigacin -, presenta la variable; alternativas
en las cuales sern clasificadas o agrupadas las unidades que constituyen el universo de
estudio.
Por ejemplo:
Variables

Categoras

Edad
Gnero
Estado civil

hasta 25 / 26 a 30 / 31 o ms
masculino / femenino
soltero / casado / viudo / divorciado / separado

Es importante distinguir entre concepto, variable y categoras, y no confundirlas en

el momento de su explicitacin. Si por ejemplo en una hiptesis se afirma:
Los estudiantes universitarios de ciencias sociales tienen mayor sensibilidad hacia
las expresiones artsticas que los estudiantes de ciencias naturales.
Las variables NO SON: estudiantes universitarios, mayor sensibilidad, expresiones
artsticas, ciencias sociales ni ciencias naturales.
En tal caso, estudiantes universitarios, sensibilidad, expresiones artsticas, ciencias
sociales y naturales son conceptos. Las variables son: tipo de carrera universitaria
estudiada y grado de sensibilidad hacia las expresiones artsticas. Y las categoras
sern: pertenecientes a las ciencias sociales / a las naturales / a otras y nulo / bajo /
medio / alto / muy alto, respectivamente.

3.1. Principios que rigen la categorizacin de una variable:

La categorizacin de una variable no es algo arbitrario sino que, por el contrario,
debe respetar algunos criterios y tener en cuenta un conjunto de factores. En primer
lugar, existen dos principios que rigen la categorizacin de una variable: exhaustividad
y exclusividad.
El principio de exhaustividad seala que el sistema de categoras de una variable
debe contemplar todas las posibilidades de variacin, de manera tal, que no quede
excluido ningn elemento sujeto a estudio. Por ejemplo, si la variable fuera nivel de
remuneraciones no sera correcto categorizarla: de $ 500 a 1000 / de 1001 a 1500 / de
1501 a 2000, dado que se dejara afuera a quines ganan menos de $ 500 o ms de $
2000. O si la variable fuese profesin, tampoco sera correcto: abogado / ingeniero /
mdico / relacionista pblico, porque tambin se estara excluyendo a muchos otros
profesionales e incluso (suponiendo que la poblacin los incluya) a quienes no lo son.
Para estos casos habra que prever (si es que no se desea especificar todas las
profesiones) una categora residual de: otras profesiones y otra: sin profesin.
El principio de exclusividad afirma que las categoras de la variable deben ser
mutuamente excluyentes, de manera tal, que una misma unidad de anlisis no pueda ser
72

ubicada en dos categoras simultneamente. Por ejemplo: si la variable es edad, no

sera correcto categorizar: hasta 20 aos / de 20 a 25 / 25 o ms; dado que aquel
individuo que tuviese 20 o 25 aos, podra ser clasificado al mismo tiempo en dos
categoras. En tal caso: hasta 20 aos / de 21 a 25 / 26 o ms, o hasta 20 aos / + 20 a
25 / + 25 aos. Una situacin diferente puede presentarse cuando realmente la unidad
de anlisis - ya no por error de delimitacin -, haga posible dicha simultaneidad. Por
ejemplo: supongamos que la variable sea carrera universitaria que cursa el alumno y nos
encontramos con alguien que est estudiando dos carreras al mismo tiempo; en ese caso
- y para garantizar la exclusividad -, o bien se especifica una categora con la
combinacin de ambas carreras: periodismo y publicidad (lo cual puede resultar
engorroso por la cantidad de combinaciones posibles), o bien se abre una categora de
varias carreras o ms de una carrera, o en caso contrario, se admite la excepcin y
se acepta la simultaneidad. Este principio permite tambin otras excepciones como
ocurre cuando se trabaja con preguntas que aceptan respuestas mltiples que no se
hayan jerarquizadas u ordenadas por prioridad. Por ejemplo: motivos de eleccin de un
candidato: honestidad / credibilidad / capacidad / plataforma / trayectoria / ideologa /
etc. Estos casos de excepcin debern ser tenidos en cuenta - a la hora de analizar la
informacin -, por ejemplo, para definir la base sobre la que se calculan los porcentajes.

3.2. Factores que inciden en la categorizacin de una variable

Ms all de estos principios, existen otros factores de los cuales depende la
categorizacin de una variable:
El grado de discriminacin deseado para estudiar la poblacin en cuestin, dado que
no es lo mismo distinguir para la variable NSE (nivel socioeconmico) entre bajo /
medio / alto que hacerlo entre muy bajo / bajo / medio bajo / medio neto / medio alto /
alto / muy alto. Al respecto, cabe sealar que es conveniente - para algunos estudios prever ms categoras con el propsito de no perder informacin para luego, si no
resultaran significativas, proceder a su reagrupamiento, recategorizacin o reduccin. 4
Relacionado con lo anterior, otro factor es el tamao del universo o de la muestra;
dado que por un principio de economa y a los efectos de evitar que la informacin se
disperse, el nmero de categoras debe adecuarse a la cantidad de unidades de anlisis;
si se trata de trabajar con pocos casos o muestras reducidas y en especial para anlisis
cuantitativo, el nmero de categoras deben ser igualmente reducido.
Cuando el sistema de categoras constituye una serie graduada como ocurre cuando
se trata de clasificar opiniones o actitudes es conveniente que el nmero de categoras
sea impar (tres, cinco, siete, etc.) a los efectos de contemplar la posicin intermedia o de
neutralidad, por ejemplo: totalmente de acuerdo / de acuerdo / ni de acuerdo ni en
desacuerdo / en desacuerdo / totalmente en desacuerdo.5 No obstante, existen casos en
donde la neutralidad no es pertinente (por ejemplo, opinin sobre el aborto en casos de
embarazo por violacin) y es preferible reemplazarla por una categora residual o
alternativa (no contesta/sin respuesta).
En relacin con lo anterior, la cantidad de categoras positivas y negativas
debe ser similar; no es correcto por ejemplo, si la variable fuera opinin sobre la
pelcula proyectada categorizarla en: excelente / muy buena / buena / regular / mala.
4

Cfr. Barton, Allen: El concepto de espacio de propiedades en la investigacin social, en Korn, F.: op.
cit. y tambin Critto, Adolfo: El mtodo cientfico en las ciencias sociales, Paids, Buenos Aires, 1982.
5
Cfr. Wainerman, C. y otros: Escalas de medicin en ciencias sociales, Nueva Visin, Buenos Aires,
1976.

73

La linealidad del continuo: como ocurre con cualquier procedimiento de medicin,

las categoras de una variable permiten ordenar a los elementos estudiados a lo largo de
un continuo que se supone que tiene que ser de la misma naturaleza. Dicho de otro
modo, no se debe incluir en un mismo sistema de clasificacin categoras que
pertenezcan a diferentes continuos. Por ejemplo, si la variable fuese clima laboral no
sera correcto categorizar en: muy conflictivo / desagradable / amistoso / muy acogedor
porque corresponden a escalas diferentes.
Otro factor a tener en cuenta es la conceptualizacin de la variable y su adaptacin
al contexto sociocultural; por ejemplo, el significado jurdico de la variable estado
civil no suele corresponderse con el que cultural o socialmente la gente le otorga, y por
lo tanto, puede ocurrir que separados, divorciados, solteros, unidos de hecho y hasta
viudos jurdicamente hablando se autodefinan socialmente como casados.
En concordancia con lo anterior, otro factor es el objetivo o las necesidades de la
investigacin: interesa conocer el status civil legal o social? Si se trata de los primero,
habr que especificar claramente la variable (estado civil legal), en cambio si se trata
de lo segundo se debera especificar situacin de pareja o matrimonial y tal vez baste
con dos categoras: con pareja estable / sin pareja estable.
Tambin merece destacarse
la
relacin entre
categorizacin conceptualizacin de la variable - marco terico de la investigacin: debe existir una
correspondencia entre los tres aspectos y no que la conceptualizacin y/o la
categorizacin nada tengan que ver con el marco terico. Por ejemplo, si en el marco
terico se ha desarrollado la problemtica de las clases sociales desde una perspectiva
marxista no se debera conceptualizar la variable y menos aun categorizarla siguiendo
los lineamientos funcionalistas y terminar hablando de niveles socioeconmicos bajo /
medio / alto.
Otro elemento condicionante son las caractersticas objetivas del contexto de
investigacin; si se trata por ejemplo, de estudiar cmo se distribuye la poblacin
estudiantil de una universidad (del pas) segn su nacionalidad, se podra prever:
argentino / peruano / boliviano / uruguayo / etc., pero no tendra sentido: noruego /
italiano / francs / etc. A lo sumo (y para cumplir con la exhaustividad): otras
nacionalidades u otras americanas / otras no americanas.
Relacionado con lo anterior est la posibilidad de acceder a determinadas unidades
de anlisis y/o de informacin; por ejemplo, en el campo de las investigaciones de
mercado/marketing/publicidad se suele categorizar a la variable NSE en ABC1 / C (2 y
3 o amplio) / DE. Sin embargo, ltimamente, diferentes consultoras/agencias/etc. se
estn cuestionando hasta qu punto es legtimo incluir en sus estudios los niveles A y B
(niveles socioeconmicos muy alto/alto), cuando prcticamente - por un problema de
imposibilidad de acceso o de contacto efectivo -, no se hallan representados en la
muestra.
La categorizacin tambin depende de cmo haya sido formulada la hiptesis; en
efecto, muchas veces en las hiptesis aparecen ya explicitadas las alternativas que desde luego -, son las que deben tenerse en cuenta. Por ejemplo: en las universidades
argentinas, mientras que las mujeres se inclinan mayoritariamente por carreras
humansticas, los hombres optan por carreras no humansticas; aqu ya estn
expresadas las categoras de ambas variables: carrera universitaria (humanstica / no
humanstica) y sexo (hombre / mujer).
Con respecto a esta ltima variable - y aunque se tengan que reiterar algunas
consideraciones -, dos comentarios (que estn referidos a la conceptualizacin y a los
objetivos de la investigacin): a) en la actualidad suele diferenciarse entre sexo y
74

gnero porque mientras el primero aludira a caractersticas exclusivamente biolgicas

o anatmicas (hombre / mujer) el segundo se referira a diferencias psicolgicas,
sociales y culturales (masculino / femenino) entre hombres y mujeres que no son
biolgicas en su orgen; 6 b) con frecuencia - y especialmente entre los alumnos -, la
variable sexo cuando llega el momento de categorizarla suele generar comentarios o
murmullos acerca de cules son sus alternativas confundindosela con la variable
sexualidad. Si el objetivo tiene que ver con esta ltima, entonces habr que
especificar que la variable ya no es sexo (o gnero), que su conceptualizacin apunta
a la actividad sexual y que lo mismo ocurre con su categorizacin (que distinguir entre
heterosexuales / bisexuales / homosexuales / asexuales).
Por ltimo, la categoras de una variable dependen de su naturaleza; es decir, si es
cualitativa o cuantitativa (ver desarrollo del punto 5). Dicho de otro modo, es
aconsejable categorizar las variables con el mximo nivel de medicin posible tal como
a continuacin se analizar.

4.

Niveles de medicin de las variables

Cuando se categoriza una variable se est construyendo una escala; toda escala es
un instrumento de medicin. En su acepcin ms bsica y general, medir significa
ordenar a lo largo de un continuo. Existen diferentes niveles de medicin que dan lugar
a distintos tipos de escalas:
Nivel de medicin o escala nominal: es el ms simple de todos, el que menos
informacin brinda, ya que nicamente clasifica a los elementos estudiados segn
semejanzas y diferencias; es decir, que agrupa segn equivalencia sin establecer entre
las posiciones de la escala ningn tipo de jerarquizacin. Por ejemplo: religin
profesada (catlico / judo / protestante / etc.); nacionalidad (argentino / chileno /
brasileo / etc.); estado civil (soltero / casado / viudo / etc.). En ningn caso es posible
afirmar que los catlicos/argentinos/solteros/etc. son ms felices/inteligentes/pobres/etc.
que los protestantes/chilenos/casados/etc. o cualquier otra relacin de
inferioridad/superioridad.
Nivel de medicin o escala ordinal: como su nombre lo indica - adems de
clasificar segn diferencias y semejanzas como la nominal -, explicita una jerarqua
entre las distintas posiciones de la escala; con otras palabras, establece una relacin de
menor que o mayor que entre las mismas. Por ejemplo: NSE (bajo / medio / alto);
nivel de instruccin (primario / secundario / terciario / universitario); grados de las
Fuerzas Armadas (soldado / cabo / sargento / coronel / general). La informacin que
esta escala no brinda es sobre la distancia existente entre las distintas posiciones del
continuo.
Niveles de medicin o escalas intervalares y racionales: estas escalas adems de
agrupar segn semejanzas y diferencias (como la nominal), de establecer un orden
jerrquico (como la ordinal) brindan informacin sobre la distancia existente entre una
posicin y otra de la escala. Dicho de otro modo, no slo explicitan una relacin de
mayor o menor que sino adems de cunto mayor o menor que. Bsicamente, la
diferencia entre ambos tipos de escalas en principio se encuentra en el punto de origen
empleado, o sea, en el tipo de 0 (cero) utilizado. Las escalas intervalares se valen de un
0 (cero) arbitrario mientras que las racionales emplean un 0 (cero) absoluto. Un cero
arbitrario es un punto de origen convencional que no implica ausencia de lo que se est
6

Giddens, Anthony: Sociologa, Alianza, Madrid, 1989, p. 191.

75

midiendo: simplemente constituye una posicin ms dentro de la escala que tampoco

necesariamente es la primera. Por ejemplo: la escala con que habitualmente se mide la
temperatura ambiente (0 no significa ausencia de temperatura) o los catlicos la
historia (nacimiento de Cristo no implica ausencia se historia) o la altura (considerando
como punto de partida el nivel del mar), etc. Por su parte, el 0 (cero) absoluto es un
cero natural, que s supone ausencia de lo que se est midiendo (adems de ser una
posicin ms dentro de la escala y por lo general la primera). Por ejemplo: la escala del
velocmetro, de la balanza o del sistema mtrico decimal.
Con respecto a los diferentes niveles de medicin, corresponde hacer algunos
comentarios:
a) El hecho de que las posiciones de la escala estn numeradas no significa que la
misma sea intervalar o racional. La escala de la ruleta (0 a 36) es nominal; el orden de
largada o de llegada de una carrera es ordinal; la escala de calificaciones (0 a 10) es
ordinal, etc.
b) La circunstancia de que en la categorizacin de una variable no est explicitado
el cero no significa que no exista (nivel de ingresos: hasta 500 / 501 a 1000 / 1001 a
1500/ etc.).
c) El hecho de que ninguna unidad de anlisis asuma o pueda aumir el valor cero,
no implica que este sea arbitrario; en el ejemplo anterior, aunque todos los individuos
tengan algn ingreso (en pesos) el cero es absoluto (porque precisamente niega la
existencia de ingreso) y de hecho estn quienes no lo tienen. En esos casos, convendra
agregar la categora sin ingresos o su equivalente 0 ingreso.
d) Una misma variable - tal como se indic ms arriba - segn su naturaleza,
puede ser categorizada con diferentes niveles de medicin. Lo correcto es emplear la
escala que brinde mayor informacin aunque luego se utilice un nivel inferior. Por
ejemplo: cantidad de materias aprobadas, en lugar de: pocas / regular / muchas, lo
correcto sera: de 0 o ninguna / 1 a 10 / 11 a 20 / de 21 a 30 / ms de 30.

5.

Clasificaciones de las variables

Existen diferentes formas de clasificar a las variables; a continuacin se

desarrollarn tres: de acuerdo a la naturaleza, segn la funcin que cumple en la
hiptesis y de acuerdo a su grado de complejidad.

5.1. Segn su naturaleza

La naturaleza de una variable se refiere a lo que la variable intrnsecamente mide;
es decir, al tipo de propiedad aludido por la variable o a las caractersticas de las
unidades de anlisis. En tal sentido, se puede distinguir entre:
a) variables cualitativas
b) variables cuantitativas (continuas y discretas)
c) variables cualicuantitativas.
a) Las variables cualitativas como su nombre lo indica miden cualidades, o sea,
atributos. Por ejemplo: ocupacin, nacionalidad, religin, profesin, estado civil, etc.
b) Las variables cuantitativas miden cantidades, es decir, magnitudes. De acuerdo
a los valores que puedan asumir, podrn ser continuas o discretas. Las continuas
pueden tomar cualquier valor dentro de su rango o se pueden fraccionar (por ejemplo:
nivel de remuneraciones, densidad poblacional, peso, altura, etc.). Las discretas o
76

discontinuas slo asumen valores enteros (cantidad de hijos, nmero de socios, cantidad
de materias aprobadas, etc.).
Con respecto a lo anterior cabe hacer algunas consideraciones:
El hecho de que una variable - por razones de habitualidad o comodidad -, sea
medida con una escala en donde slo aparezcan nmeros enteros no significa
necesariamente que sea discreta. Lo determinante es si puede o no asumir otros valores
intermedios (por ejemplo, la variable edad puede ser medida en cantidad de aos y sin
embargo, no por ello deja de ser continua ya que tambin puede descomponerse en
meses, das, etc. o bien puede expresarse en fracciones: 3 aos).
Todas las variables traducidas a tasas, promedios, ndices, porcentajes, etc., en la
medida en que sean cuantitativas aunque se refieran a unidades discretas son continuas
(por ejemplo: promedio de hijos por hogar, tasa de mortalidad infantil, etc.).
El hecho de que una variable pueda expresarse o medirse con una escala
numrica no significa necesariamente que sea cuantitativa, dado que puede tratarse de
una variable cualitativa que ha sido cuantificada (por ejemplo: grado de conocimiento
medido en calificaciones numricas o coeficiente de inteligencia expresado en puntajes
de un test).
La definicin de la naturaleza de una variable muchas veces depende de su
conceptualizacin y/u operacionalizacin (tal como ms adelante se tratar). En efecto,
algunas variables que en principio son cualitativas luego de su instrumentacin
terminan siendo cuantitativas dado que a los efectos de su medicin se emplean
indicadores cuantitativos (por ejemplo cuando se operacionaliza nivel de capacitacin
por la cantidad de cursos realizados o grado de inteligencia por la cantidad de problemas
resueltos en una unidad determinada de tiempo). En estos casos, habr que revisar o
bien la conceptualizacin o bien su operacionalizacin.
Existen variables que por su grado de complejidad o por su operacionalizacin
contienen indicadores continuos y discretos. Para tales casos, esas variables sern
cuantitativas discretas (por ser de menor nivel de medicin) o cuantitativas a secas o
bien, cuantitativas continuas si slo se consideran los valores de ndices (por ejemplo:
nivel econmico de una persona medido por su nivel de remuneraciones y cantidad de
propiedades).
Las variables cuantitativas (continuas o discretas) tambin pueden subdividirse
en agrupadas o no agrupadas, de acuerdo a si a los efectos de su categorizacin la serie
numrica utilizada es en intervalos simples o agrupados (por ejemplo: cantidad de hijos
0 / 1 / 2 / 3 / 4 / 5 o ms o 0 / 1 a 3 / 4 a 6 / etc.
c) Las variables cualicuantitativas son aquellas que por su conceptualizacin y/o por
su operacionalizacin, se refieren a aspectos cualitativos como cuantitativos, es decir,
que miden tanto atributos como magnitudes. En todos los casos, son variables
complejas que a los efectos de su tratamiento sern cuantificadas (por ejemplo: nivel
socioeconmico).

5.2. Segn la funcin que cumplen en la hiptesis o en el anlisis del problema

Cuando se habla de la funcin se est haciendo referencia al papel que la variable
desempea o a la posicin que se le asigna - aunque ms no sea en trminos
conjeturales -, en el anlisis del problema estudiado. Esta decisin depende de un
conjunto de factores:
A) el ordenamiento temporal de las variables;
B) el tipo de hiptesis y la manera de su formulacin;
C) el marco terico;
77

D) las evidencias que se obtengan de las observaciones previamente realizadas;

E) el posterior anlisis de los datos con el uso de los coeficientes estadsticos
pertinentes.
De acuerdo a la funcin que puedan llegar a cumplir, las variables se clasifican en:
independientes
dependientes
contextuales
antecedentes
intervinientes
Es importante destacar que ninguna de estas funciones es una propiedad intrnseca
de la variable o dicho de otro modo, ninguna variable es a priori independiente,
contextual, antecedente, etc.
Por otra parte, una misma variable puede ser
independiente en una investigacin e interviniente o antecedente en otra o en distintas
hiptesis de una misma investigacin. Adems siempre se trata de posiciones relativas
ya que pueden variar a lo largo del proceso de investigacin. Por ltimo, corresponde
sealar que una misma hiptesis puede estar constituda por varias de cada una de estas
variables, o que no estn todas includas en la o las hiptesis y s en cambio,
explicitadas en el diseo de investigacin.
La variable independiente (que a partir de ahora simbolizaremos con la letra x) es
aquella que en la hiptesis cumple la funcin de supuesta causa, factor determinante o
elemento explicativo.
La variable dependiente (que se identificar con la letra y) es aquella que en la
relacin acta como supuesto efecto, factor determinado o elemento explicado. Se
denomina dependiente porque vara en funcin de la independiente; de manera tal que, a
cada valor que asuma la independiente le corresponder un determinado valor de la
dependiente.
Supngase la siguiente hiptesis: La opinin de los adolescentes sobre el aborto
vara de acuerdo a su grado de compromiso religioso, siendo ms favorable en aquellos
que observan una menor religiosidad.
Variable independiente (x): Grado de compromiso religioso.
Variable dependiente (y): Opinin sobre el aborto.
Y esta otra: El nivel salarial incide en el rendimiento de los trabajadores siendo
que a una menor remuneracin existe un menor rendimiento.
X: Nivel salarial
Y: Grado de rendimiento de los trabajadores.
Ntese que la funcin de la variable no depende del orden de aparicin en la
hiptesis. Sin embargo, s existe ordenamiento temporal entre ambas: la independiente
antecede a la dependiente:
X

Tambin puede haber simultaneidad o interdependencia entre ambas variables como

ocurre en las relaciones simtricas: A medida que aumenta la identificacin con los
valores, metas y procedimientos de una organizacin mayores son las posibilidades de
progreso en la misma y viceversa, a medida que se ocupa un puesto de mayor jerarqua
y responsabilidad mayor es la identificacin con la organizacin. Simblicamente
sera:
78

En estos casos las variables son coetneas o contemporneas y cualquiera de ellas

cumple simultneamente las funciones de independiente y dependiente. Dicho de otro
modo, no existira una relacin unidireccional sino bidireccional y por tal motivo, es
que algunos autores dudan en considerarla como nexo estrictamente causal 7 aunque no
caben dudas sobre la influencia recproca y los vnculos de interdependencia. En estas
situaciones, la definicin acerca de cul es el factor o variable de pendiente corre por
cuenta del investigador que en principio le asigna tal rol al elemento que se pretende
explicar, describir o en trminos generales, estudiar.
Con respecto a los otros tipos de variables (contextuales, antecedentes e
intervinientes) y a modo de breve introduccin, habra que efectuar las siguientes
consideraciones:
a) En general, pero especialmente en las ciencias sociales, no es aconsejable dado la complejidad de las situaciones que se estudian -, plantear relaciones lineales,
directas y aisladas entre dos fenmenos. No es prudente por ejemplo, hablar de una
nica causa que produce un nico efecto y menos aun, hacerlo en trminos mecanicistas
o deterministas al mejor estilo newtoniano.8
b) Por tal motivo, en cualquier problemtica que se aborde se encontrar una
multiplicidad de factores que podrn interactuar e influir de diferentes maneras en el
fenmeno sujeto a estudio (que - como se ha dicho -, se podra identificar como
variable dependiente).
c) Conjeturalmente (de acuerdo a lo afirmado ms arriba) se podra establecer cul
es a entender del investigador el o los elementos determinantes (variables
independientes) y simultneamente atribuirles otras funciones al resto de los factores
involucrados.
d) Precisamente esos otros factores se denominan terceras variables o variables
de prueba y se utilizan para denominar a todos aquellos elementos que puedan incidir de
alguna manera en la relacin entre X e Y. Ya sea favoreciendo u obstaculizando,
condicionando o especificando, explicando o interpretando, etc., dicha relacin. 9
e) Si bien a todos ellos se los considera en trminos generales variables
intervinientes; a los efectos de diferenciarlos en cuanto a su posicionamiento y
funcionamiento se los distinguir y consecuentemente se los denominar variables
contextuales, antecedentes e intervinientes puras o propiamente dichas.
Las variables contextuales (Tc) son aquellas que como su nombre lo indica se
refieren a campos, espacios o marcos para los cuales, se afirman ciertas
relaciones. Estos contextos pueden ser geogrficos, histricos, socio-demogrficos,
culturales, etc.
Dado que existen ciertas controversias con respecto a la
especificacin de este tipo de variable, distinguir entre dos modalidades:
las variables contextuales convertidas en constantes
las variables contextuales comparativas.
Las primeras se utilizan a los efectos de acotar o de delimitar el campo de estudio ya sea por razones econmicas, temporales, metodolgicas, etc. -, dejando tcita o
explcitamente abierta la posiblidad o posterior necesidad de trasladar la investigacin
7

Ver Selltiz y otros: Mtodos de investigacin en las relaciones sociales, op. cit. y tambin Maintz, R.:
Introduccin a los mtodos de la sociologa emprica, op. cit.
8
Ver en este mismo volumen el captulo: Investigaciones exploratorias, descriptivas y explicativas.
9
Cfr. Selltiz: op. cit.; Hyman, H.: Diseo y anlisis de las encuestas sociales, op. cit.; Mora y Araujo, M.:
El anlisis de los datos en la investigacin social, Nueva Visin, Buenos Aires, 1975; Glock, Ch.: Diseo
y anlisis de encuestas en sociologa, op. cit. y Boudon, R. y otros: Metodologa de las ciencias sociales,
op.cit.

79

en cuestin a otros universos; o la aclaracin de que en otros escenarios, la relacin

hipottica afirmada podra no cumplirse. En definitiva, la variable contextual constante
no est negando la existencia de otros posibles valores (categoras), sino que a lo sumo
los mantiene entre parntesis o en suspenso. En ltima instancia, es una forma de
prevenir uno de los errores de la falacia ecolgica. 10 Pero adems - y nuevamente -,
esto no impide que la misma variable en otra hiptesis o estudio pueda ser contextual
comparativa.
Por su parte, las variables contextuales comparativas son aquellas que establecen
diferentes campos, escenarios o colectivos en los cuales las relaciones o
problemticas que se estudian pueden (o no) presentar caractersticas distintivas. A
diferencia de las anteriores, estas variables - al igual que cualquier otra variable a lo
largo de la investigacin -, deben asumir como mnimo dos valores o categoras y
aunque pueda parecer redundante estn presentes en la mayora de los estudios
comparativos (exploratorios, descriptivos o explicativos).
A continuacin, algunos ejemplos:
1) En la localidad de Lomas de Zamora, los hbitos de consumo de bebidas
alcohlicas varan de acuerdo al sexo y la edad, siendo que los jvenes entre 18 y 21
aos beben ms que los de otra edad y que las mujeres de cualquier edad.
Tc (constante): Localidad de Lomas de Zamora
X: Sexo y edad
Y: Hbitos de consumo de bebidas alcohlicas.
2) En las localidades urbanas a diferencia de lo que ocurre en las rurales, los hbitos
de consumo de bebidas alcohlicas varan de acuerdo al sexo y la edad...
Tc (comparativa): Tipo de localidad (urbanas / rurales)
X: Sexo y edad
Y: Hbitos de consumo de bebidas alcohlicas.
3) En la Universidad de Buenos Aires, el grado de aceptacin del CBC (Ciclo Bsico
Comn) es ms alto en los estudiantes que tienen una mayor participacin
sociopoltica, especialmente en aquellos que cursan carreras humansticas.
Tc (constante): Universidad de Buenos Aires
Tc (comparativa): Carrera cursada (humansticas / no humansticas)
X: Grado de participacin sociopoltica
Y: Grado de aceptacin del CBC.
Ntese que todas las variables contextuales (constantes y comparativas) - en la
medida en que le sea asignada tal funcin -, guardan cierto ordenamiento temporal con
respecto a las independientes y dependientes; es decir, las anteceden:
Tc

Sin embargo, no deben ser confundidas con las variables antecedentes (Ta) que
como su nombre lo indica tambin se posicionan con anterioridad a la variable
independiente, pero se utilizan para hacer referencia a otras propiedades, atributos o
magnitudes de las unidades de anlisis que - sin ser reas contextuales -, tambin
pueden incidir en la relacin entre X e Y, ya sea actuando sobre alguna de ellas o
sobre ambas.
10

Con respecto a las falacias de nivel equivocado ver Galtung, Johan: Teora y mtodo de la
investigacin social, Eudeba, Buenos Aires, 1966, Tomo 1, p. 45 y ss.

80

Veamos algunos ejemplos:

1) Entre los adolescentes, los gustos musicales suelen variar segn su nivel de
instruccin pero tambin existe cierta afinidad con las preferencias musicales de
sus padres.
Tc (constante): Poblacin adolescente
Ta: Preferencias musicales de los padres
X: Nivel de instruccin
Y: Gustos musicales de los adolescentes
2) El proceso de seleccin de personal administrativo - en las empresas radicadas en
CAP/GBA -, es ms estricto en las de mediana envergadura aunque tambin
pueden apreciarse diferencias significativas de acuerdo a cul sea el capital de
orgen de las mismas.
Tc (constante): Lugar de radicacin; tipo de personal seleccionado
Ta: Orgen del capital (nacional / mixto / americano / europeo / otros)
X: Envergadura de la empresa (Chica / mediana / grande)
Y: Proceso de Seleccin de personal (muy flexible / flexible / estricto / muy estricto)
En trminos conjeturales puede apreciarse que en el primer ejemplo, la variable
antecedente (preferencias musicales de los padres) estara incidiendo directamente en la
variable dependiente (gustos musicales de los hijos), mientras que en el segundo, la
variable antecedente (orgen del capital) podra tener que ver tanto con la independiente
(envergadura de la empresa) como con la dependiente (proceso de seleccin de
personal).
Por ltimo, las variables intervinientes (Ti) son aquellas que temporalmente se
posicionan entre la independiente y la dependiente actuando como nexo entre ambas; o
sea, haciendo posible u obstaculizando su relacin, especificando o interpretndola:
X

Ti

Ejemplos:
1) A medida que transcurren los aos las personas son menos predispuestas a los
cambios, actitud que vara en aqullas que estn acostumbradas a realizar
emprendimientos
X: Edad
Ti: Cantidad de emprendimientos realizados
Y: Grado de predisposicin para el cambio.
2) En las empresas del rubro automotriz, a una mayor capacitacin del personal le
corresponde un aumento en su rendimiento, siempre y cuando dicha capacitacin
redunde en una mejora en la organizacin de su desempeo.
Tc: Rubro automotriz
X: Nivel de capacitacin
Ti: Grado de organizacin en el desempeo
Y: Nivel de rendimiento
Como se desprende de lo anteriormente desarrollado, todas estas variables guardan
entre s, cierto ordenamiento temporal:
Tc

Ta

X
81

Ti

Y es precisamente este posicionamiento uno de los elementos - no el nico -, a

tener en cuenta cuando se analiza la hiptesis o los factores presentes en la situacin
estudiada, dado que por una cuestin lgica la supuesta causa nunca puede producirse
con posterioridad al supuesto efecto, o la variable dependiente presentarse con
anterioridad a las consideradas antecedentes o contextuales.
Sin embargo, tambin se ha dicho que existen otros elementos de juicio (marco
terico, comportamiento de la situacin, anlisis estadstico, etc.) y que por sobre todo,
se trata de posicionamientos relativos a la dinmica y complejidad de la problemtica
analizada.
Por otra parte, tambin se mencion que una hiptesis puede estar constituda por
varias de estas variables:
1) Observaciones realizadas en los ltimos tres aos, permiten conjeturar que un
mayor nivel de informacin sobre el SIDA - en la poblacin drogadependiente -, no
redundara en un aumento del nivel de prevencin dado que continuara
prevaleciendo en dicha poblacin la pulsin de muerte, a menos que se revierta esa
relacin pulsional con un adecuado tratamiento terapetico.
Tc: ltimos tres aos; conurbano bonaerense; poblacin drogadependiente
Ta: Relacin pulsional
X: Nivel de informacin sobre el SIDA
Ti: Tratamiento teraputico
Y: Nivel de prevencin.
2) A medida que disminuye el nivel socioeconmico de las mujeres en edad frtil,
con pareja estable, que emplean alguna tcnica anticonceptiva, disminuye la
eficacia de la tcnica habitualmente utilizada, incidiendo en dicha relacin el rea
cultural de orgen y el canal de informacin (sobre la tcnica) empleado:
Tc (constante): mujeres, edad frtil, situacin estable de pareja, empleo habitual de
tcnicas anticonceptivas
Tc (comparativa): Area cultural de orgen
X: Nivel socioeconmico
Ti: Canal de informacin
Y: Grado de eficacia de la tcnica anticonceptiva.
3) El inters por la lectura en los nios en edad escolar vara en proporcin inversa al
tiempo de exposicin frente a los medios audiovisuales, relacin que se ve afectada
cuando existen hbitos de lectura en sus padres o cuando se implementan en las
escuelas experiencias con uso de peridicos o talleres afines.
Tc: Nios en edad escolar
Ta: Hbitos de lectura en los padres
X: Tiempo de exposicin frente a los medios audiovisuales
Ti: Implementacin en las escuelas de experiencias/talleres de lectura
Y: Grado de inters por la lectura.
Hasta aqu se han desarrollado ejemplos partiendo de la hiptesis ya formulada;
otra alternativa de enfocar el tema de las funciones de las variables, que est relacionada
con el anlisis de la situacin y que por lo tanto corresponde a la delimitacin y
formulacin del problema, 11 es comenzando por la determinacin de la variable
11

Ver en este libro los captulos correspondientes.

82

dependiente que como ya se ha dicho, es la que identifica el problema que se pretende

estudiar, luego mencionar todos los factores que directa o indirectamente puedan
incidir en ella, despus asignarles a cada uno de ellos una funcin conjetural y por
ltimo, terminar formulando la o las hiptesis correspondientes.
Supngase que la problemtica en cuestin sea la Opinin sobre la flexibilizacin
laboral y que luego (o simultneamente) de haber mencionado los diferentes factores
considerados significativos se los hubiera ordenado de la siguiente forma:

Tc

Ta

Ti

Sector de la
economa
Actualidad
CAP/GBA

Gnero

NSE

Posicin
ideolgica
Cant. Hijos
Estilos de vida

Opinin sobre
flexibil. laboral

Edad
Estado civil
Situacin
Laboral
Antiguedad
Nivel de
instruccin

Despus se podra formular una nica hiptesis que incluyera a todas las variables o
una principal y otras secundarias:
1) Unica: En la actualidad en CAP/GBA la opinin sobre la Flexibilizacin laboral es
ms desfavorable en los niveles socioeconmicos medios especialmente en el sector
servicios incidiendo tambin el gnero, la edad, antigedad, situacin laboral, estado
civil, nivel de instruccin, cantidad de hijos, posicin ideolgica y los estilos de
vida.
2) Principal: La opinin sobre la flexibilizacin laboral se halla fuertemente
condicionada por el nivel socioeconmico siendo los ms negativos quienes
pertenecen al estrato medio.
Secundarias: La opinin sobre la flexibilizacin laboral es ms desfavorable en el
sector servicios y en especial entre los hombres mayores de 30 aos de menor nivel
de instruccin y con mayor antigedad laboral.
La opinin sobre la flexibilizacin laboral es ms favorable entre las
mujeres solteras sin hijos menores de 25 aos que profesan una ideologa de centro
derecha y que poseen un alto nivel de instruccin.
Los desocupados de ambos gneros mayores de 40 por su estilo de
vida incierto tienen una opinin ms favorable sobre la flexibilizacin laboral.
Para finalizar con el desarrollo de este tema unas ltimas consideraciones:
Tal como ya se ha dicho, no es necesario que en la o las hiptesis aparezcan
todas estas variables, basta con que estn explicitadas y contempladas en el diseo de la
investigacin.
Existe una distincin entre las variables de base, estructurales o clasificatorias
(gnero, edad, clase social, nivel de educacin, etc.) y las variables actitudinales o
83

ideolgicas (predisposiciones, opiniones, percepciones, valoraciones, actitudes,

preferencias, etc.). Cuando en una hiptesis se relacionan ambos tipos de variables, por
lo general son las primeras las que desempean el rol de determinantes o explicativas,
especialmente cuando se abordan los problemas desde una perspectiva macrosocial,
mientras que las segundas o bien son dependientes o en caso de hiptesis
multivariadas cumplen la funcin de intervinientes. Para ilustrar esto ltimo, se
podra citar un estudio realizado sobre la adhesin (NO / SI) al paro nacional dispuesto
por las diferentes centrales sindicales;12 el mismo arroj que dicha decisin (variable
dependiente) variaba en funcin de la ocupacin del entrevistado (independiente) pero
haba incido la percepcin que sobre la marcha de la economa tenan los sujetos
abordados ( interviniente), siendo que los optimistas haban optado por una menor
adhesin mientras que con los pesimistas haba ocurrido lo contrario.

5.3. Segn su grado de complejidad

El grado de complejidad de una variable remite a las caractersticas que asume su
operacionalizacin o a los procedimientos para su medicin. Dicho de otro modo, la
complejidad se relaciona con el grado de abstraccin que tenga la variable y de acuerdo
a ello se clasifican en:
Simples
Complejas
Las variables simples son aquellas que a los efectos de su medicin presentan un
nico aspecto y adems requieren de un solo indicador. En algunos casos, son variables
que por su proximidad a la realidad o por su nivel de concrecin ellas mismas pueden
hacer de referentes empricos. Sin embargo, en un anlisis ms estricto todas las
variables requieren de algn tipo de indicador, aunque no est debidamente explicitado
o forme parte de las mismas.
Un indicador es el referente emprico de la variable; son observables en el
sentido amplio del trmino, es decir, que se observan a travs de cualquiera de los
sentidos. Son variables concretas que traducen a otras variables abstractas al plano de la
realidad. Con otras palabras, los indicadores son elementos empricos que permitirn
ubicar a cada unidad de anlisis en una determinada categora de la variable. Como se
ver ms adelante, no todos los indicadores son igualmente vlidos y confiables.
Un ejemplo de variable simple es edad. Habitualmente se la mide en aos y por
lo tanto, se la puede categorizar en intervalos etarios. Sin embargo, cul es en ltima
instancia el observable al que se apela?. A veces, es la respuesta (no siempre
confiable) dada a la pregunta directa o indirecta; otras veces, se apela al documento de
identidad o a algn rasgo fsico (rogando que no haya lifting mediante).
Otro ejemplo corriente es la variable sexo (categorizada en masculino /
femenino). Habr que convenir que todava la pregunta no resulta necesaria y hasta
puede parecer ridcula; pero tambin habr que convenir, que cada vez resultan menos
confiables los caracteres secundarios (y hasta nos vemos tentados a apelar a los
caracteres primarios); y por qu no, al documento?.
Y la variable estado civil (con sus respectivas categoras legales)? Vale la
respuesta como indicador? Si hasta a veces uno mismo duda al contestarla. Del
documento, ni hablar; el anillo (al que todava se apela) muchas veces brilla por su
ausencia (deliberada o no). Que la famosa pancita del casado?, (pero..., y el que nace
barrign?) o ciertos hbitos de vida?, etc.
12

El paro se raliz el viernes 09/06/00.

84

Como se habr visto las variables simples - sin dejar de serlo -, no siempre son tan
simples.
Por su parte, las variables complejas son aquellas que a los efectos de su medicin,
presentan diferentes aspectos o requieren de ms de un indicador. Cada uno de esos
aspectos se denominan dimensiones o subvariables y por lo general, aparecen
explicitados en la conceptualizacin de la variable. De esto ltimo se desprende, que la
complejidad o no de la variable va a depender - en gran medida -, de cmo se la halla
definido. De esta manera, la operacionalizacin de la variable ser acorde a su
conceptualizacin y sta, a su vez, responder al marco terico de la investigacin.
Cuando se est trabajando con una variable compleja, el primer paso consiste en
descomponerla en sus diferentes aspectos o dimensiones. Luego puede ocurrir que
alguna/s de esas dimensiones continen aun siendo demasiado abstractas y sea
necesario distinguir para ellas subdimensiones. Despus, a cada dimensin o
subdimensin se le asignar el o los indicadores correspondientes. A su vez los
indicadores, en tanto que variables - concretas pero variables al fin -, tendrn sus
respectivas categoras.
Una vez que se ha descompuesto a la variable compleja en dimensiones,
subdimensionesm indicadores y categoras, ha llegado el momento de recostruirla. Para
ello se elabora el ndice:

VARIABLECOMPLEJA

Dimensin 1

Dimensin 2

Subdimensin
2.1

Indic. 1.1 Indic. 1.2

Dimensin 3

Subdimensin
2.2

Indic. 2.1.1

Indic. 2.2.1
85

Indic. 3.1 Indic. 3.2

A B C

A B C

A B C

A B C

A B C

A B C

Indic. = indicadores
A B C = categoras de los indicadores
Un ndice es un indicador complejo que reconstruye la variable; es lo que permite
hacer la sntesis o el resmen de la variable. Es una medida cuantitativa que posibilita
combinar diferentes dimensiones y/o indicadores asgnndole a cada unidad de anlisis
un nico valor (puntaje de ndice) y ubicarla en una determinada categora de la variable
compleja.
El ndice permite adems cuantificar aspectos cualitativos de la variable y - como
ya se ha sealado -, a la propia variable cunado es cualitativa. El ndice expresa
cuantitativamente el campo de variacin - valga la redundancia - de la variable, o sea,
su amplitud. De esta manera, posibilita su tratamiento con un nivel cuasi-intervalar.
Dicho de otro modo, el ndice es el resultante de la sumatoria de los puntajes
otorgados a las categoras de los indicadores de las diferentes dimensiones de la variable
compleja. Estos puntajes se adjudican con el fin de cuantificar el peso relativo o la
participacin en la variable compleja de cada dimensin, subdimensin, indicador y
categoras.
De acuerdo a como hayan sido construdos, es decir, segn el tipo de puntaje que se
utilice y su forma de asignacin una forma posible (no la nica) de clasificacin de los
ndices es distinguiendo entre:
Indices no ponderados
Indices ponderados
que a su vez, podrn ser:
Simples
Porcentuales.
En todos los casos son ndices sumatorios: resultantes de la suma de los puntajes
asignados.
Un ndice se no ponderado cuando se adjudica a cada dimensin y/o a cada
indicador, el mismo peso relativo o la misma participacin en la variable. Esto significa
que cada dimensin tendr igual cantidad de indicadores y a su vez stos, el mismo
nmero de categoras. O en su defecto - si no se puede eliminar algn indicador o
reducir su nmero de categoras -, habr que compensar otorgndole un menor puntaje
relativo. De esta manera - y en trminos de sumatoria de puntajes -, cada dimensin y
por ende, cada indicador, tendrn iguales puntajes mnimo y mximo (ver ejemplos).

86

Tambin existe la posibilidad de asignarle a ms de una categora del indicador en

cuestin, el mismo puntaje.13
Un ndice es ponderado cuando se le asigna - voluntaria o involuntariamente - a una
dimensin, indicador o incluso a una determinada categora de indicador un mayor peso
relativo, sea en el campo total de la variable o en los campos parciales de las
dimensiones o indicadores.
Por lo general - ya sea por razones tericas, metodolgicas o simplemente por
comodidad operativa -, la mayora de los ndices son ponderados. Lo importante en
estos casos es ser concientes de la existencia de dicha ponderacin; que por otra parte,
muchas veces lleva a descompensar a la propia variable o a distorsionar su medicin,
terminando por sesgar - aunque ms no sea parcialmente -, la investigacin. Tambin
es necesario sealar que adems de la justificacin metodolgica o terica en algunos
casos la ponderacin se efecta teniendo en cuenta criterios empricos de
representatividad; esto significa que son los propios sujetos estudiados y/o el cliente
para el que se realiza la investigacin, quienes sugerirn el tenor de la ponderacin y
que no necesariamente tiene que coincidir con lo estipulado por la teora. Por ejemplo,
si se trata de operacionalizar ponderando la variable Grado de Satisfaccin de los
clientes de un supermercado, puede ocurrir que en estudios previos (exploratorios cualitativos) surja una mayor valoracin de la capacidad de la playa de estacionamiento
que de la cantidad de cajas de cobro mientras que para los dueos de dicho
establecimiento lo ms importante sean aquellos aspectos que puedan modificar y/o
mejorar como la limpieza, la atencin, etc.
La segunda distincin entre simples y porcentuales se refiere al sistema de puntaje
que se emplea. Los ndices simples utilizan valores absolutos (enteros o con decimales)
- empleando o no el 0 (cero) incial -, y por lo tanto, la amplitud del ndice y sus puntajes
mnimo y mximo varan para cada variable. Adems, resulta ms difcil - e incluso
hasta arbitraria -, la apreciacin y/o distribucin de los pesos relativos.
Por su parte, los ndices porcentuales se construyen con valores relativos (enteros o
con decimales) - y en todos los casos -, emplean el 0 (cero) inicial. Bsicamente la idea
es llevar la amplitud de cualquier variable a 100 puntos. Luego a cada dimensin e
indicador se le asigna su participacin o peso relativo (ver ejemplos). Entre las ventajas
que ofrece este sistema, se pueden mencionar las siguientes:
a) Todas las variables se miden con la misma escala numrica (de 0 a 100), lo que
hace posible las comparaciones, su tratamiento en trminos de puntajes de ndice como
si fuesen cuantitativas y la aplicacin de coeficientes estadsticos (anlisis de
correlaciones, regresiones, etc.).
b) Una vez familiarizado con su uso, es ms sencillo establecer a priori las
amplitudes de las categoras de la variable compleja dado que a igual cantidad de
alternativas, el rango - si se adopta el criterio de divisin igualitaria -, siempre es el
mismo.
c) Se visualiza realmente la participacin que cada dimensin y/o indicador tiene
en la variable, aprecindose fcilmente si existe o no ponderacin; e incluso facilita su
representacin grfica.
d) Permite intercambiar diferentes indicadores sin modificar la amplitud de la
variable o de la dimensin.
e) Posibilita compensar la desigualdad en el nmero de categoras por indicador.

5.3.1. Pasos para la construccin de un ndice porcentual

13

Agradezco los comentarios que al respecto hiciera el amigo y colega Guillermo Abritta.

87

A continuacin se desarrollarn los pasos genricos para la construccin de un

ndice porcentual:
1. Determinar la importancia de las dimensiones, si fuese la misma asignar la
participacin en forma equitativa. En caso contrario, ponderar adjudicando un mayor
peso a la/s dimensin/es correspondiente/s. Supngase que la variable sea nivel
socioeconmico (bajo / medio / alto) con dos dimensiones: social y econmica. Si se
considera que ambas tienen la misma relevancia se llevarn el 50 % cada una o, en su
defecto, la dimensin social el 40 % y la econmica, el 60 % (esto obviamente, habr
que justificarlo). Por ejemplo, en el Indice de nivel socioeconmico standardizado que
propone la Asociacin Argentina de Mrketing se le ha dado una mayor participacin a
la dimensin econmica porque - entre otras cosas -, se privilegia el poder adquisitivo
de los clientes y su nivel de consumismo. 14
2. El paso siguiente es establecer la participacin de los distintos indicadores, con
el mismo criterio empleado para las dimensiones. Si a todos los indicadores (supngase
cuatro - dos por dimensin -), se le otorga el mismo peso (25 %) el ndice contina
siendo no ponderado. Continuando con el ejemplo anterior, supngase que uno de los
indicadores de la dimensin social sea el nivel de instruccin formal alcanzado y se ha
decidido asignarle una participacin del 30 %; en ese caso se lo est ponderando.
Entonces, los puntajes mnimo y mximo sern de 0 y 30, respectivamente. Luego - si
se desea que la distribucin sea equitativa -, a los efectos de asignar el resto de los
valores se aplica la siguiente frmula:

Puntaje mximo asignado al indicador

Cantidad de categoras 1
En nuestro ejemplo:

30 = 3
10

Indicador: nivel de instruccin

(30 %)
Sin instruccin
Primario incompleto
Primario completo
Secundario incompleto
Secundario completo
Terciario (no universitario) incompleto
Universitario incompleto
Terciario completo
Universitario completo
Postgrado incompleto
Postgrado completo

Puntaje de ndice
0
3
6
9
12
15
18
21
24
27
30

14

Asociacin Argentina de Mrketing, Comisin de Investigacin de Mercado: Indice socio econmico

argentino, edicin propia, Buenos Aires, 1998.

88

Si bien no es el caso del ejemplo, puede ocurrir que cuando se trabaje con puntajes
redondos (sin decimales) por efecto del mismo redondeo, la distribucin de los mismos
no sea proporcional; en ese caso se estara ponderando (aunque levemente) a alguna
categora en relacin con las restantes. Tambin puede desearse ex profeso ponderar
alguna categora.
Otra alternativa - que para ciertas variables es la ms aconsejable -, es comenzar
ponderando los indicadores en lugar de las dimensiones. Para esos casos, conviene
ordenar los indicadores (independientemente de la dimensin a la que pertenezcan) por
orden de importancia y luego distribuir los puntajes por indicador segn el orden
asignado. El mrito de esta alternativa es que permite una ponderacin de los
indicadores en forma ms acertada ya que se estn comparando todos los indicadores
entre s. De este modo, la participacin de cada dimensin se conocer al final y ser el
producto de la suma de los pesos relativos de sus indicadores.
3. El tercer paso es construir la versin definitiva del ndice estableciendo los lmites
numricos o la amplitud de cada categora de la variable compleja. A tal efecto, existen
diferentes criterios:
3.1.
El criterio matemtico que podr ser o no igualitario, de acuerdo a si la
amplitud es o no la misma para todas las categoras. Bsicamente consiste en aplicar la
frmula siguiente:
Amplitud de categora = Lmite superior Lmite inferior + 1
N de categoras de la variable compleja
El lmite superior (para los ndices porcentuales ser siempre 100), est dado por la
sumatoria de los mayores puntajes asignado a cada indicador. El lmite inferior (0 para
los porcentuales), surge de la sumatoria de los menores puntajes adjudicado a cada
indicador.
La unidad que se agrega (+ 1) es a los efectos de garantizar que se tenga en cuenta
que al lmite inferior hay que contarlo como un valor posible; es decir, como una
posicin ms dentro de la amplitud de la variable. Volviendo al ejemplo del nivel
socioeconmico (bajo / medio / alto) y aplicando la frmula anterior, se obtendr:
100 0 + 1
3

Nivel socioeconmico

= 33,66

Bajo:
0 - 32,66
Medio: 32,67 - 66,33
Alto:
66,34 - 100

Grficamente, representado en una escala:

0

32,66 / 32,67

NSE

bajo

66,33 / 66,34

100

medio

alto

Redondeando los valores:

0
NSE

32 / 33
bajo

67 / 68
medio
89

100
alto

Al respecto de esto ltimo, algunas consideraciones:

No hay que olvidarse de respetar uno de los criterios que rigen la categorizacin
de cualquier variable: la exclusividad; por tal motivo, los lmites de las categoras no
deben superponerse.
En el ejemplo de la escala con los valores redondeados, se puede apreciar
claramente que la categora bajo tiene una amplitud de 33 si se cuenta tambin como ms arriba se indic - el cero, que es uno de los puntajes/posiciones posibles.
En el mismo ejemplo - y en este caso en forma arbitraria -, a la categora
medio se le ha asignado una amplitud mayor (35 puntos) si - continuando con la
lgica anterior -, se cuentan los valores 33 y 67. Con otras palabras, se ha ampliado la
amplitud del estrato medio ex profeso en desmedro de los estratos bajo y alto, pero bien,
podra haberse procedido ampliando los extremos en detrimento del centro o haber
repartido los dos puntos sobrantes (101 % 3 = 33 y restan 2) con cualquier otra
combinacin.
Si se suman las tres amplitudes (33, 35 y 33) se obtiene la cifra total (101) que es
el campo cuantitativo de variacin (amplitud) de la variable compleja.
3.2. El criterio emprico o estadstico, que a su vez reconoce dos alternativas:
Al igual que el anterior, determinar los rangos a priori, segn parmetros
conocidos o estadsticos proporcionados por otras investigaciones.
Establecer los intervalos a posteriori, en funcin de cmo haya sido la
distribucin de los puntajes obtenida en la muestra analizada, tomando por ejemplo los
puntos de inflexin o quiebres en la distribucin de las frecuencias.
Para terminar con el tema de las variables complejas, unos ltimos comentarios:
En algunos trabajos (por ejemplo el ya citado de la Asociacin Argentina de
Mrketing) se puede observar que se llama ndice a lo que aqu se ha denominado
variable y, a su vez, variable a lo que se ha designado dimensin o subvariable.
En principio, la diferencia no es conceptual sino simplemente terminolgica. De hecho
las dimensiones tambin son variables al igual que lo que ocurre con los indicadores aunque con diferentes niveles de abstraccin -. Y por lo tanto, cualquiera de ellos puede
ser empleados - y en muchos casos es aconsejable hacerlo -, como variables sueltas o
aisladas de la variable madre a la que pertenencen.
Con respecto a esto ltimo, es importante sealar que los ndices - como ya se
dijo -, sintetizan las variables pero a veces se hace necesario trabajar con sus
dimensiones o indicadores por separado; por ejemplo para detectar puntos fuertes y
dbiles de las variables en cuestin o incluso cruzndolos en el anlisis con la propia
variable compleja.
Continuando con lo anterior, hay que acotar que no siempre existe correlacin o
asociacin positiva entre los distintos indicadores de la variable compleja. Por ejemplo,
no siempre quienes poseen un mayor nivel de instruccin perciben un mejor salario. De
ah tambin la importancia de la ponderacin.
Otra cuestin a tener en cuenta es que no necesariamente el ndice o mejor dicho
los indicadores, reflejan la situacin presente de los sujetos estudiados. Un caso
paradigmtico y en cierta medida crtico hacia la construccin de este instrumento de
medicin es nuevamente la variable nivel socioeconmico. Uno de los indicadores que
se suelen tomar para medir la dimensin econmica es la composicin patrimonial
desglosada a su vez, en la posesin de diferentes bienes (vivienda, automvil, freezer,
aire acondicionado, etc.). pero estos indicadores bien pueden reflejar una situacin
pretrita que no se condiga con la actual, o bien su estado puede estar deteriorado, o
bien pude tratarse de bienes en desuso.
90

 Otro tema es resolver la falta de respuesta (NS/NC). Si la ausencia o rechazo

excede el aproximadamente 10 % de los casos, lo aconsejable es eliminar o reemplazar
el indicador por otro (a tal fin, bien sirve el pretest). En caso contrario, dicha ausencia
de respuesta puede ser estimada - con los riesgos consabidos -, promediando las
respuestas obtenidas para otros indicadores afines.
Adems, la operacionalizacin (y por ende, los indicadores) debe adaptarse a las
caractersticas de la poblacin, al contexto, a los objetivos de la investigacin y en
general, debe tener en cuenta la mayora de los factores mencionados cuando se analiz
la categorizacin de las variables. Dado que no es lo mismo medir el nivel
socioeconmico en una poblacin urbana que en una poblacin rural - y menos aun -, si
la idea es comparar luego ambas mediciones.

6. Validez y confiabilidad de las mediciones

En pginas anteriores cuando se comenz a analizar la problemtica de la
operacionalizacin se pudo comprobar cmo frente a una misma variable (simple al
principio) exista la posibilidad de usar diferentes indicadores en forma alternativa y en
general, ninguno de ellos lo haca en forma totalmente satisfactoria. Esto es as porque
ningn indicador garantiza la total y absoluta certeza sino que por el contrario, todo
indicador tiene una determinada probabilidad de medir la variable en cuestin. Sin
embargo, dicha probabilidad vara segn cul sea el o los indicadores que se utilicen.
De esto se desprende, que existen referentes empricos y/o instrumentos de medicin
que son ms vlidos y ms confiables que otros. 15
En trminos generales, un indicador es vlido cuando mide lo que afirma medir; es
decir, cuando cumple con su cometido o con la funcin que se espera de l. A los
efectos de analizar dicha validez hay que distinguir entre:
Validez interna, terica o lgica: existe validez interna cuando hay una
adecuada conceptualizacin y operacionalizacin de la variable y - obviamente, adems
-, hay correspondencia entre ambas. Con otras palabras, cuando la definicin
operacional contempla y cubre todos los aspectos mencionados en la definicin real.
Grficamente:

Representacin de la conceptualizacin...

Representacin de la operacionalizacin...

Representacin de la validez perfecta...

15

Para el desarrollo de este tema se ha seguido parcialmente a Zetterberg, Hans: op. cit.

91

Representaciones de invalidez o validez imperfecta...

a)

b)

c)

a) el o los indicadores miden parcialmente a la variable; la conceptualizacin es

ms amplia que la operacionalizacin. Supngase que se pretende medir el nivel
socioeconmico empleando como nico indicador el nivel de instruccin.
b) la operacionalizacin excede a la variable; se incluyen indicadores que no
tienen nada que ver con la variable. Por ejemplo, si se pretende medir el nivel de
informacin sobre el SIDA, adems de indagar sobre formas de contagio se incluye la
opinin sobre las relaciones premaritales.
c) resulta una combinacin de las anteriores; la operacionalizacin cubre
parcialmente a la variable y tambin mide aspectos ajenos a ella. Supngase
nuevamente que el propsito es medir el nivel socioeconmico indagando sobre el nivel
de instruccin y la religin profesada.
Ahora bien, cmo se establece si existe o no validez interna? Si bien ningn
procedimiento es infalible, dos ayudas son imprescindibles: revisin bibliogrfica y
consulta a especialistas.
Validez externa, emprica o pragmtica: se refiere bsicamente a la confianza o
veracidad de la fuente de informacin; especialmente cuando se depende de respuestas
dadas por otros, hasta qu punto las mismas se ajustan a la realidad. Sin entrar en el
tratamiento de la problemtica de las mentiras y de los controles (por no ser el
propsito del presente apartado) pero s teniendo en cuenta la distincin entre los juicios
de valor (o de opinin) que no son verdaderos ni falsos y en referencia a los juicios
fcticos, se podra sealar que existen distintas estrategias (aunque por cierto algunas
son poco operativas): cotejar la respuesta con los gestos del entrevistado o con el
contexto en el que se halla inserto; dejar pasar un tiempo y volver a interrogarlo;
enviar a otro a que realice las mismas indagaciones; buscar a una tercera persona que
corrobore la veracidad de las respuestas o chequear con otras fuentes alternativas; etc.
Por otra parte, un indicador o instrumento de medicin es confiable cuando
administrado sucesivamente a una misma muestra o poblacin - ya sea por el mismo
investigador o por investigadores diferentes -, y sin que hallan cambiado las condiciones
inciales, reproduce los mismos resultados. Un ejemplo tpico de instrumento no
confiable es el famoso centmetro de hule dado que con el uso o con el calor se estira
(dilata).
Dicho de otro modo, un indicador es confiable en la medida que provee de datos o
registros no ambiguos. El trmino confiabilidad involucra por lo menos, cuatro medidas
distintas:16
1. La congruencia de varios indicadores, es decir, la medida en que varios indicadores
miden la misma cosa.
16

Ver Zetterberg, H.: op. cit.

92

2. La precisin de un instrumento (confiabilidad intra-personal): el indicador produce

registros consistentes para un observador.
3. La objetividad del instrumento (confiabilidad inter-personal): varios investigadores
obtienen los mismos resultados.
4. La constancia: el objeto medido no vara.
A los efectos de comprobar si hay confiabilidad tambin existen distintas
estrategias: volver a repetir la medicin; administrrsela a una muestra similar; utilizar
dos instrumentos en forma paralela, cotejar los resultados obtenidos con otras
estadsticas disponibles; etc.
Por ltimo, hay que sealar que la confiabilidad es una condicin para que exista
validez. Difcilmente un instrumento poco confiable resulte ser vlido. Pero por otra
parte, de nada sirve que sea confiable si no se mide lo que se pretende medir.

7. Algunos ejemplos simblicos

Los ejemplos que a continuacin se desarrollan pretenden ser o, mejor dicho son,
formas (en el doble sentido) de diferentes modalidades de construccin de ndices.
En un primer sentido se exponen a modo de ilustracin y en un segundo sentido, porque
pueden ser llenadas o completadas con el contenido referido a cualquier variable.
Son algunas modalidades posibles (no todas) que presentan ventajas y desventajas que
habr que evaluar en cada caso real.
Ejemplo simblico n 1: se trata de la construccin de un ndice simple no
ponderado; como se podr observar las dimensiones (independientemente de cual sea
su nmero) tienen la misma cantidad de indicadores con igual nmero de categoras e
idntico puntaje, y por lo tanto no hay ningn tipo de ponderacin (o participacin
desigual). Al final se ofrecen dos escalas para tres categoras posibles (podran ser dos,
cuatro, cinco o las necesarias) de la variable compleja: una con decimales y otra
nmeros enteros. Ntese con respecto a esto ltimo, que los nmero enteros no
implican que sean un producto del redondeo de los anteriores sino que - aplicando la
frmula correspondiente -, los puntos sobrantes de la divisin se han adjudicado
arbitrariamente (en todos los casos) a la categora intermedia.
Ejemplo simblico n 2: es el mismo ndice pero en este caso ponderado: a nivel
dimensiones porque como se consigna, las cuatro tienen puntajes diferentes (7, 11, 2 y
4, respectivamente); a nivel indicadores porque a ellos tambin se les ha asignado
distintos pesos relativos (puntajes mximos) y a nivel categoras porque no slo ha
aumentado su cantidad sino porque adems tienen pesos diferentes. Esto ltimo puede
prestarse a confusin dado que en principio las letras (que identifican a las categoras)
estaran recibiendo el mismo puntaje; sin embargo si se las reemplazara por dos escalas
ordinales iguales (por ejemplo: malo / regular / bueno y muy malo / malo / regular /
bueno / muy bueno), la posicin regular en un caso recibira 1 punto (letra B) y en el
otro 2 puntos (letra C).
Ejemplo simblico n 3: se trata de un ndice porcentual no ponderado a nivel
dimensiones pero s a nivel indicadores y categoras. Como se puede observar todas las
dimensiones tienen la misma participacin (25 %) pero no ocurre lo mismo con los
indicadores que en algunos casos participan con el 8.33 % y en otros, con el 12.5 %. Lo
mismo ocurre con las categoras: tmese la identificada con la letra B e imagnese que
equivaliera a SI en los casos de los indicadores dicotomizados; a veces tendra una
participacin del 8.33 y otras, del 12.5.
93

 Ejemplo simblico n 4: es un ndice porcentual no ponderado a nivel

indicadores pero s a nivel dimensiones; en efecto, todos los indicadores tienen la
misma importancia (9.09 %) pero no sucede lo mismo con las dimensiones: en este caso
la D.3 estara subrepresentada (18,18 contra 27.27 % de las restantes).
Ejemplo simblico n 5: se trata de un ndice porcentual ponderado en todo
nivel. Es uno de los casos ms tpicos dado que refleja especialmente que ni todas las
dimensiones tienen el mismo valor ni todos los indicadores tienen el mismo peso. Pero
al mismo tiempo, es que que requiere un mayor anlisis y tal vez, tal como se apunt
ms arriba, para su ponderacin sea aconsejable comenzar primero ordenando los
indicadores para luego asignarle la participacin de acuerdo a su importancia y por
ltimo y por sumatoria, calcular la participacin de las diferentes dimensiones. Al final
se muestra como sera la escala para cinco categoras.
Por ltimo, cabe sealar que a los efectos de simplificar las operaciones, es
recomendable trabajar con nmeros enteros pero no tan slo para definir los lmites de
las categoras de la variable compleja sino tambin para distribuir los puntajes de las
categoras de los indicadores.

Ejemplo simblico 1: INDICE SIMPLE NO PONDERADO

Dimensiones

Indicadores

Categoras
A
B
C

Puntajes
0
1
2

1.2

A
B
C

0
1
2

1.3

A
B
C

0
1
2

2.1

A
B
C

0
1
2

A
B

0
1

1.1

D.1

D.2

2.2

94

D.3

0
Variable
Compleja

2.3

A
B
C

0
1
2

3.1

A
B
C

0
1
2

3.2

A
B
C

0
1
2

3.3

A
B
C

0
1
2

5.33 / 5.34
categora 1

0
Con n enteros:

11.67 / 11.68
categora 2

5/6
categora 1

18

categora 3
12 / 13

categora 2

18
categora 3

Ejemplo simblico 2: INDICE SIMPLE PONDERADO

- a nivel dimensiones, indicadores y categoras Dimensiones

Indicadores
1.1

D.1
(7 puntos)

1.2

1.3

2.1

95

Categoras
A
B
C

Puntajes
0
1
2

A
B
C
D
E

0
1
2
3
4

A
B

0
1

A
B
C
D

0
1
2
3

D.2
(11 puntos)

B
C
D
E
F
G

1
2
3
4
5
6

A
B
C

0
1
2

3.1

A
B

0
1

3.2

A
B

0
1

A
B
C

0
1
2

4.2

A
B

0
1

4.3

A
B

0
1

2.2

2.3

D.3
(2 puntos)

4.1

D.4
(4 puntos)

0
Variable
Compleja

7.33 / 7.34
categora 1

15.67 / 15.68
categora 2

7/8

24

categora 3
16 / 17

24

Ejemplo simblico 3: INDICE PORCENTUAL NO PONDERADO

- a nivel dimensiones, pero s a nivel indicadores y categoras Dimensiones

Indicadores
1.1

D.1
(25 %)

1.2

1.3

2.1

96

Categoras
A
B
C

Puntajes
0
4.16
8.33

A
B
C
D
E

0
2.08
4.16
6.24
8.33

A
B

0
8.33

A
B
C
D

0
2.78
5.56
8.33

D.2
(25 %)

B
C
D
E
F
G

1.39
2.78
4.17
5.56
6.95
8.33

A
B
C

0
4.16
8.33

3.1

A
B

0
12.5

3.2

A
B

0
12.5

A
B
C

0
4.16
8.33

4.2

A
B

0
8.33

4.3

A
B

0
8.33

2.2

2.3

D.3
(25 %)

4.1

D.4
(25 %)

0
Variable
Compleja

32.66 / 32.67
categora 1

66.33 / 66.34

categora 2
32 / 33

100

categora 3
67 / 68

100

Ejemplo simblico 4: INDICE PORCENTUAL NO PONDERADO

- a nivel indicadores y categoras, pero s a nivel dimensiones Dimensiones

Indicadores

Categoras
A
B
C

Puntajes
0
4.55
9.09

A
B
C
D
E

0
2.27
4.54
6.81
9.09

1.3
(9.09 %)

A
B

0
9.09

2.1
(9.09 %)

A
B
C
D

0
3.03
6.06
9.09

1.1
(9.09 %)

D.1
1.2
(9.09 %)

97

B
C
D
E
F
G

1.51
3.02
4.54
6.05
7.56
9.09

2.3
(9.09 %)

A
B
C

0
4.55
9.09

3.1
(9.09 %)

A
B

0
9.09

3.2
(9.09 %)

A
B

0
9.09

4.1
(9.09 %)

A
B
C

0
4.54
9.09

4.2
(9.09 %)

A
B

0
9.09

4.3
(9.09 %)

A
B

0
9.09

D.2
2.2
(9.09 %)

D.3

D.4

0
Variable
Compleja

32.66 / 32.67
categora 1

66.33 / 66.34

categora 2
32 / 33

100

categora 3
67 / 68

100

Ejemplo simblico 5: INDICE PORCENTUAL PONDERADO

- a nivel dimensiones, indicadores y categoras Dimensiones

Indicadores

Categoras
A
B
C

Puntajes
0
2.5
5

A
B
C
D
E

0
5
10
15
20

1.3
(15 %)

A
B

0
15

2.1
(6 %)

A
B
C
D

0
2
4
6

1.1
(5 %)

D.1
(40 %)

1.2
(20 %)

98

D.2
(20 %)

D.4
(25 %)

Variable
Compleja
0

2.3
(2 %)

A
B
C

0
1
2

3.1
(10 %)

A
B

0
10

3.2
(5 %)

A
B

0
5

4.1
(5 %)

A
B
C

0
2.5
5

4.2
(10 %)

A
B

0
10

4.3
(10 %)

A
B

0
10

32 / 33
categora 1
categora 2
19/20

c.1

2
4
6
8
10
12

2.2
(12 %)

D.3
(15 %)

B
C
D
E
F
G

39/ 40
c.2

67 / 68
categora 3

60/ 61
c.3

100

80 / 81
c.4

100
c.5

INFORME SOBRE LA INVESTIGACION

A MODO DE EJEMPLO (1 PARTE)
Roberto Prez Lalanne

Introduccin
El presente trabajo no es un Informe de Investigacin sino un Informe sobre la
Investigacin por medio del cual se pretende ilustrar a travs de un ejemplo la
aplicacin de la mayora de los conceptos desarrollados y simultneamente realizar
algunas reflexiones sobre su lgica y los procedimientos tcnico-metodolgicos
utilizados.
He credo conveniente desglosarlo en dos partes para evitar que se acumularan los
conceptos y que aquel que haya seguido la lectura de los temas de acuerdo a su orden de
aparicin, pueda refrescarlos y madurarlos conforme vaya leyendo estas pginas.
He seleccionado un estudio que realic finalizando la licenciatura como parte de
un trabajo prctico grupal para un seminario de investigacin y lo he escogido por
99

diferentes motivos que ir precisando a lo largo del desarrollo. Desde ya vuelvo a

aclarar que el mismo no pretende ser un ejemplo de investigacin cientfica sino - y a lo
sumo - de algunas circunstancias y decisiones propias de un proceso que se realiza en
el marco mencionado pero que bien pueden presentarse en cualquier tipo de estudio.
Precisamente, la primer razn es que necesitaba un caso que sin herir
susceptibilidades (incluyendo las mas) ni intereses (especialmente los propios)
pudiera mutilar, criticar, adaptar al anlisis, aggiornar y rehacer sin tapujos de
ningn tipo. Por otra parte, lo he utilizado durante mucho tiempo - y contino
hacindolo -, en el ejercicio de la docencia al punto tal, que ya prcticamente no
recuerdo cual fue su versin original o si realmente lo hice como digo haberlo hecho.
En segundo lugar, quiero - con el mismo - hacer un expreso reconocimiento a los
docentes que he tenido y que impulsaron mi formacin y a los innumerables alumnos
que como yo en ese entonces se esfuerzan con placer para sacar adelante los trabajos
prcticos de investigacin. Adems, hace unos das he estado leyendo un libro
(interesante, por cierto) 17 en el cual tal vez me haya inspirado para llevar a cabo el
cometido que me propongo; la diferencia - salvando el resto de las distancias -, es que
en l los autores tratan casos reales mientras que en ste, se podra decir que es irreal
pero real en la medida en que existe como tal.
Ubiqumonos en los aos 70 y - aunque parezca extrao, por no ser
ideolgica/poltica -, en la problemtica de las Tcnicas anticonceptivas que por aquel
entonces su uso se hallaba en plena y reciente difusin de la misma forma en que
paradjicamente - y casi treinta aos despus -, se discute actualmente sobre la
conveniencia o no de legislar en la Ciudad Autnoma de Buenos Aires sobre dicha
materia y otras afines.

La formulacin del problema

La pregunta inicial en torno a la cual se fue desarrollando el trabajo era si exista
algn factor que condicionara la eleccin de la tcnica, variable que luego se
transform en Grado de eficacia de la tcnica anticonceptiva (GETA) utilizada, tal
vez por los temores e inseguridades propios de la poca (moderna) y por lo tanto,
de nosotros mismos y tambin para darle a esta variable una cobertura terica mayor.
Ntese que la eleccin de la temtica se desprendi de un problema general cotidiano en
el que se confrontaba el modelo real de las relaciones sexuales con los imperativos del
modelo normativo que obligaba a tomar las precauciones del caso. Pero si bien ese
fue el comienzo de la eleccin como se ver enseguida, la investigacin fue tomando
por otros rumbos. Tambin hay que advertir, que por lo menos en un principio el tema
no surgi desde la teora sino desde la propia experiencia; sin embargo, las teoras
(porque hubo varias) fueron tomando cartas en el asunto; no obstante, por los menos en
los comienzos (etapa de descubrimiento, si se lo puede llamar as) el camino fue
inductivo y vivencial, dejndonos llevar ms por los paradigmas primitivos que por los
tcnicos, por los prejuicio que por los juicios.18
Como buenos estudiantes de sociologa la respuesta a la pregunta inicial tena que
pasar por algn condicionamiento social y como no poda ser de otra manera tena que
17

Wainerman, C. y Saut, R. (compiladoreas): La trastienda de la investigacin, Belgrano, Buenos

Aires, 1998.
18
Lores Arnaiz, M. del R.: Hacia una epistemologa de las ciencias humanas, Belgrano, Buenos Aires,
1986.

100

corresponder a la estructura social y ms precisamente la posicin que se ocupara en

ella; respuesta que por otra parte, refrendaban la mayora de las teoras clsicas. Fue
as que se tom como factor determinante a la clase social que hoy traducimos en el tan
mentado nivel socioeconmico (NSE). Precisamente este es otro de los motivos por los
cuales he elegido esta problemtica: la inclusin de esta variable que desde luego est
presente en la mayora de las investigaciones sociolgicas y a la que en breve har
referencia.
De esta forma se deline el objetivo general: estudiar la relacin entre la eficacia de
la tcnica anticonceptiva utilizada y el nivel socioeconmico. Por supuesto que tambin
los hubo particulares: analizar la incidencia del canal de informacin y del rea cultural
de orgen (ACO) en la eleccin de la tcnica en cuestin. Debo decir al respecto, que
en aquel entonces en el aprendizaje de las corrientes estructural funcionalistas
argentinas uno de los autores de cabecera era Gino Germani, quien adems de haber
sido el promotor de la sociologa (carrera, instituto, etc.) en nuestro pas haba sido uno
sino el primero en realizar estudios empricos sobre nuestra estratificacin y adems
del propio autor, circulaba el desarrollo de la dicotoma entre las sociedades modernas y
las tradicionales, de donde se dedujo las variables citadas en los objetivos particulares19
a los que se agreg la incidencia de la edad y la cantidad de hijos. Como puede verse,
las teoras emergan espontneamente: las marxistas con la problemticas de las
clases y las funcionalistas con su nfasis en la modernizacin, y como complemento
porque no se lo poda dejar afuera, estaba Weber con su dimensin social y sus acciones
racionales y tradicionales. En definitiva haba marco terico de sobra que ni siquiera
haca falta incluir en la revisin bibliogrfica que bsicamente se redujo a la
problemtica de las diferentes formas de anticoncepcin y las distintas posturas
cientficas y no tan cientficas al respecto.
Y sin embargo, tambin estaban los prejuicios pero en este caso referidos a las
propias tcnicas o mejor dicho, a sus usuarios efectivos. Tal vez o casi con seguridad,
cuando se trat de realizar la tarea de acotamiento o delimitacin, fueron los
prejuicios los que ms influyeron. Fue as que se decidi trabajar exclusivamente con
mujeres porque se supona que las tcnicas eran cosa de mujeres y tambin se
recort para evitar los rechazos y la incidencia de los prejuicios de las
involucradas, que stas fuesen casadas o con parejas estables, las otras condiciones se
caan de maduro: tenan que estar en una segura edad frtil y utilizar habitualmente
alguna tcnica anticonceptiva. Con respecto a este ltimo requisito, surgieron algunas
conrroversias; bsicamente la disyuntiva giraba entorno a la inclusin de las no
usuarias habituales, dado que en cualquiera de los casos - para significar la
informacin -, nos llevara a discriminar entre espordicas y permanentes y a
especificar los motivos (bsqueda de hijos, inconciencia, ausencia de relaciones, etc.)
con el consecuente desvo de los objetivos que no apuntaban al hbito de uso sino al
tipo de tcnica empleada. Por tales razones - discutibles, por cierto -, se decidi
recortar trabajando exclusivamente con las practicantes ms all de las dificultades tambin evaluadas -, que pudiesen surgir en la apertura del trabajo de campo.
En definitiva, estas fueron las principales razones que se tuvo en cuenta para
delimitar el campo de estudio de la problemtica a la cual se le sum la
contextualizacin geogrfica: Cap/GBA.

Las hiptesis y sus variables

19

Germani, Gino: Poltica y Sociedad en una poca de transicin, Paids, Buenos Aires, 1977.

101

Considerando lo establecido por el marco terico y de acuerdo a los objetivos antes

sealados, se formul la siguiente hiptesis:
En Cap/GBA, a medida que disminuye el NSE de las mujeres en edad frtil, con
pareja estable y que practican habitualmente alguna tcnica anticonceptiva disminuye la
eficacia de la misma, incidiendo en dicha relacin el rea cultural de origen, la edad, la
cantidad de hijos y el canal de informacin utilizado.
De acuerdo a lo oportunamente desarrollado, se pueden explicitar las siguientes
consideraciones:
Se trata de una hiptesis en principio descriptiva aunque con fuertes pretensiones
de llegar a explicar en trminos probabilsticos la eleccin de la tcnica. A este tema se
volver en la segunda parte cuando se trate el tipo de diseo y el anlisis de los datos.
Es una hiptesis multivariada que afirma entre sus trminos principales una
relacin directamente proporcional y asimtrica ( a menor NSE menor grado de
eficacia).
Es una hiptesis sustantiva o intermedia que se ha desprendido especialmente de
la proposicin includa y desarrollada en el marco terico que sostiene que las pautas
de comportamiento estn determinadas por la posicin que se ocupa en la estructura
social o parafraseando a Bourdieu, las tomas de posicin (eleccin de la tcnica est
doblemente condicionada: por la disposicin (hbitus) que a su vez se halla determinada
por las posicin que se ocupa en el espacio social.
Dejando a un lado las variables contextuales constantes utilizadas para la
delimitacin de la investigacin (Cap/GBA, Situacin de pareja, edad fertil, prctica de
alguna prevencin anticonceptiva), a continuacin se presenta un cuadro en el cual se
identifican las diferentes variables con la especificacin de sus correspondientes
naturaleza, funcin asignada y grado de complejidad.

Variables

Naturaleza

Funcin asignada

Grado de
complejidad

ACO

Cualitativa

Contextual
comparativa (Tc)

Compleja

Edad

Cuantitativa cont.

Antecedente (Ta)

Simple

NSE

Cualicuantitativa

Independiente (X)

Compleja

Canal de
informacin

Cualitativa

Interviniente (Ti)

Simple

Cantidad de hijos

Cuantitativa disc.

Interviniente (Ti)

Simple

GETA

Cualitativa

Dependiente (Y)

Simple

102

La variable Nivel Socioeconmico

Como se apunt anteriormente, esta es una de las variables que est presente en las
mayora de los estudios tericos y/o empricos que incluyan el enfoque sociolgico (e
incluso para aquellos que explcitamente no lo hagan) y cuya incidencia - ms all de
cualquier otra diferencia -, est debidamente avalada por casi todas las teoras sociales
(clsicas y contemporneas). Desde luego que a los efectos de su conceptualizacin y
posterior instrumentacin habr que tener en cuenta el marco terico de referencia. Por
otra parte y como tambin se ha dicho, su inclusin es otro de los motivos de la eleccin
de este ejemplo.
En primer lugar, vale para hacer una breve referencia a las dicotomas que enfrentan
el inductivismo vs. el deductivismo, el empirismo vs. el teoricismo, el subjetivismo vs.
el objetivismo, la estructura vs. la accin y otras de similares caractersticas.
La mayora de las investigaciones sociales inductivas (o as autodenominadas)
en la medida que la incorporen lo hacen deducindola - implcita o explcitamente
(con o sin hiptesis previas) - de algn marco terico puesto que a esta altura ningn
investigador puede aducir su desconocimiento; incluso aqullos que nieguen su
influencia actan de la misma forma.
Por supuesto, que existen otros estudios sociales (a nivel micro por ejemplo) y
no tan sociales (psicolgicos, mdicos, jurdicos, econmicos, arquitectnicos,
epistemolgicos, etc.) en donde decididamente no est presente. En tales casos quedara
por discutir si dicha ausencia est justificada por no considerrsela pertinente, porque no
corresponde a los objetivos, etc. En definitiva, y aun a riesgo de que se tilde esta
postura de sociologista, habra que discutir cules son los lmites del objeto de
estudio; o dicho de un modo ms concluyente, si existen realmente esos lmites o se
est mutilando arbitrariamente el fenmeno estudiado.
Cualquier prctica social (incluyendo las consideradas individuales, las
subjetivas y las robinsonianas) se produce dentro de un determinado contexto
socio-histrico-cultural que la condiciona y determina (y viceversa, pero en menor
medida ) acotando los mrgenes de libertad y delineando su necesariedad.
Nuevamente apelando a Bourdieu: los puntos de vistas son vistas tomadas desde algn
punto que a su vez ha sido internalizado socialmente de alguna manera.20
Dado la variedad de los enfoques tericos (marxista, weberiano, funcionalista, etc.)
cuyas diferencias no sern abordadas por no ser el objeto del presente desarrollo pero
procurando una integracin de los mismos, independientemente de cmo haya sido
tratado en la oportunidad del estudio de marras y a los efectos de posibilitar su uso en la
actualidad, se definir al Nivel Socioeconmico por la posicin relativa que el individuo
o el grupo familiar ocupa en el espacio social global. Esta posicin representa las
condiciones de existencia reales y potenciales de acuerdo a los volmenes de capital
(en especial econmico, social y cultural) posedos cuyas coordenadas permiten
estructurar el espacio social. Como su nombre lo indica a los efectos de su
operacionalizacin reconoce dos grandes dimensiones (por cierto intimamente
relacionadas): la socio-cultural y la econmica. Cuando se trate de estudiar grupos
familiares, cnyuges, hijos adolescentes o cualquier otro integrante a los fines de medir
20

Bourdieu, Pierre: ver bibliografa general.

103

los indicadores que remitan a atributos personales se tomar como referencia al

Principal Sostn, entendindose por tal a aqul (hombre o mujer) que en base a su
ocupacin principal realiza el mayor aporte al presupuesto y economa familiar.
Para medir la dimensin socio-cultural se tomarn tres indicadores:
El nivel de instruccin formal alcanzado .
El dominio del idioma ingls (lectura, habla y escritura).
El conocimiento bsico de computacin (manejo de word).
Estos tres indicadores responden a la subdimensin educacin. Si bien existen otros
indicadores (posesin de biblioteca, deporte habitual practicado, concurrencia a
espectculos, etc.) se considera que son subordinados y/o derivados de la misma. Por
otra parte, la educacin contina conservando el carcter de condicin necesaria
aunque no suficiente para acceder a otros tipos de capitales.
Para medir la dimensin econmica se tomarn tambin tres indicadores:
La ocupacin principal
Las posesin de automvil particular.
Otros bienes y servicios.
La ocupacin pertenece a la esfera productiva, se asocia a un nivel esperable de
ingresos y tambin supone prestigio/desprestigio aunque no en forma correlativa a
lo anterior. Por su parte, el automvil y los otros bienes y servicios (posesin de PC,
aire acondicionado, freezer independiente, etc.) corresponden a la subdimensin
patrimonio. El automvil para uso particular (no como bien de trabajo) en nuestro pas
todava es smbolo externo de status y slo el 40/45 % lo posee. El resto del
patrimonio refleja no slo el aporte del principal sostn sino los aportes
complementarios de otros miembros del ncleo familiar. Por su parte, la inclusin de la
conexin particular a Internet y el e-mail permiten no slo reemplazar a otros
indicadores (TE, cable, etc.) sino tambin cubrir el intercambio o capital social.
Todos ellos permiten estimar adems el nivel de ingresos, de consumo y de inversin.
Al igual que para la dimensin social, existen muchos otros indicadores econmicos
(vivienda, nivel de ingresos, personal domstico, lugar de veraneo, cobertura mdica,
etc.) que podran utilizarse. Algunos, como es el caso de la vivienda y otras
propiedades resulta de difcil categorizacin por todas las modalidades que ofrecen
(situacin legal, metros cuadrados, tipo, categora, valor de mercado, lugar/barrio, etc),
el nivel de ingresos por los rechazos y tergiversaciones que suele generar y en
general, estn correlacionados positivamente con los mencionados anteriormente tal
como lo demuestran diferentes estudios realizados.21
Cabe agregar, que ms all de los motivos mencionados existen otros factores que
limitan el nmero de indicadores:
No se trata de llevar a cabo un estudio sobre la estratificacin que requiera la
medicin puntillosa de todos los aspectos y referentes.
El nivel socioeconmico no suele ser la nica variable compleja y por lo general
no es la ms importante en funcin de los objetivos del estudio.
Cada indicador (independientemente de cual sea la variable en cuestin) supone
una observacin o pregunta (y en algunos casos ms de una) y el encuentro con
el observado o entrevistado tiene un lmite, un tiempo que debe ser
cuidadosamente racionalizado.
En definitiva y para recomponer la variable se construir un ndice porcentual
ponderado. Con respecto a su categorizacin se han adoptado las clsicas alternativas
21

Ver Asociacin Argentina de Mrketing, Comisin de Investigacin de Mercado: Indice de nivel socio
econmico argentino, ed. propia, Buenos Aires, 1998.

104

ordinales (Bajo / Medio / Alto) definiendo su amplitud de acuerdo al criterio

matemtico proporcional. A continuacin, se presentan las dimensiones con sus
respectivos indicadores, categoras, puntajes y ponderaciones.

DIMENSION SOCIO-CULTURAL: 40 %

Indicadores

Nivel de Instruccin
30 %

Categoras
Puntaje
Sin instruccin
0
Primario incompleto
3
Primario completo
6
Secundario incompleto
9
Secundario completo
12
Terciario incompleto
15
Universitario incompleto
18
Terciario completo
21
Universitario completo
26
Postgrado(Maestra/Doctorado) incompleto
28
Postgrado completo
30

Dominio de Ingls
5%

No
Si

0
5

Conocimiento computacin
5%

No
Si

0
5

DIMENSION ECONOMICA: 60 %
Indicador OCUPACION PRINCIPAL: 40 %
Cuenta propia
No trabaja
Rentista
Autnomos:
Changarn
Otros trabajos no especializados
Comerciante sin personal
Tcnico/artesano/trabajador esp.
Profesionales independientes
Otros autnomos
Empleadores:
1 5 empleados
6 20 empleados
21 y ms empleados

Puntaje
Relacin de dependencia
0
Empleada domstica
20
Trabajador fliar. s/rem. fija
Obrero no calificado
4
Obrero calificado
11
Tcnico/capataz
18
Empleado pblico sin jerarqua
24
Empleado privado sin jerarqua
30
Jefe intermedio sector pblico
17
Jefe intermedio sector privado
Gerencia sector pblico
30
Gerencia sector privado
36
Alta Direccin sector pblico
40
Alta Direccin sector privado

Nota: a los desocupados/jubil./pens. se les asigna 2/3 puntaje de su ocupacin anterior.

105

Puntaje
7
13
9
17
23
12
17
19
24
26
30
28
37

DIMENSION ECONOMICA (CONTINUACION)

Indicador
Automvil particular: 14 %
No tiene
Hasta 5000
+ 5000 / 10000
+10000 / 15000
+15000 / 20000
+20000 / 25000
+25000 / 30000
+30000 / 40000
+40000

Indicador
Puntaje Otros bienes y servicios: 6 %
0
Cantidad de bienes:
1
Ninguno
2
Uno
4
Dos
6
Tres
8
Cuatro
10
Cinco
12
Seis
14

Nota: se registrar la marca, el modelo y el ao

y el valor estimado por el dueo. En caso de
dos o ms autos registrar y sumar el valor
total, previa consulta listado de precios. Para
autos de uso semiprofesional asignar 2/3.

Puntaje
0
1
2
3
4
5
6

Bienes y servicios: Freezer independiente,

lavavajillas,
acondicionador
de
aire,
computadora personal, e-mail propio, conexin
particualr a internet.

Indice nivel socioeconmico

0

33 / 34
Bajo

67 / 68
Medio

100
Alto

Tambin existen estas tres posibilidades:

0

14 / 15
E

29 / 30
D

44 / 45
C3

58 / 59
C2

29 / 30
DE

72 / 73
C1

86 / 87
B

58 / 59
C2/C3

100
ABC1

50/51
BAJO/MEDIO BAJO

100
A

100
MEDIO NETO/ALTO

Para concluir con esta variable, algunos comentarios finales:

Se ha construdo un ndice porcentual ponderado a nivel dimensiones,
indicadores y categoras.
La mayor participacin de la dimensin econmica (60 %) pretende reflejar la
importancia que la misma tiene en la sociedad actual. Sin embargo, el peso dado a la
ocupacin principal (40 %) por los fuertes componentes sociales (prestigio,
conocimientos, etc.) que la misma tiene permite compensar sobradamente lo anterior.
106

 Tanto la categorizacin de la variable como sus respectivos indicadores y

ponderaciones se pueden ajustar y/o reemplazar en funcin de las necesidades del
estudio en cuestin.
No caben dudas que la misma es perfectible pero al mismo tiempo es necesario
sealar que son escasos los trabajos en donde se explicite la operacionalizacin de esta
variable en particular y de cualquiera en general. En tal caso, frente a la presentacin de
un modelo alternativo habra que efectuar el anlisis comparativo correspondiente.
El ndice de nivel socioeconmico elaborado por la Comisin de Investigacin
de Mercado de la Asociacin Argentina de Mrketing que fuera terminado en 1996 y
que ha sido tomado parcialmente como referencia es el producto de varios aos de
investigaciones bsicas y aplicadas (aproximadamente siete) realizadas en nuestro pas y
comparadas con las efectuadas en otros, en la que han participado colegas,
representantes de distintas empresas, agencias y consultoras. Ha tenido como principal
objetivo unificar los criterios metodolgicos standardizando el instrumento de medicin
y por lo tanto merece todo mi reconocimiento y respeto.

Las otras variables del ejemplo

La variable edad fue categorizada mediante una escala intervalar ( hasta 25 / 26 a 35
/ ms de 35 aos) y por lo general a los efectos de su medicin, bast con algn
observable directo que ni siquiera fue necesario preguntar. De manera similar ocurri
con la cantidad de hijos - aunque en este caso, se efectiviz la pregunta -, que fue
categorizada en forma racional: ninguno / uno / dos / tres / cuatro o ms.
Con respecto al Grado de eficacia de la tcnica anticonceptiva (GETA) y al Canal de
informacin utilizado, tambin fueron tratados como variables simples. Para la
medicin de la primera se agruparon las diferentes tcnicas de acuerdo a su eficacia
estadsticamente comprobada, interrogando a la entrevistada por la que habitualmente
utilizaba mientras que para la segunda se le preguntaba por cmo se haba informado de
la misma tal como se muestra a continuacin:

Variables
Grado de
Eficacia de la
tcnica
anticonceptiva
(GETA)

Canal de
Informacin
(C de I)

Nivel de
Medicin

Categoras
Mnima

Ordinal

Indicadores
Coito interrumpido, ogino knaus,
profilctico, cremas, jaleas, otras
caseras.

Mxima
Pldoras, diafragma, Diu (dispositivo
intrauterino).

Informal

Consejos de amigos/fliares/revistas
no especializadas/ decisin propia,
etc.

Especializado

Consejos de especialistas: mdicos,

gineclogos, farmaceticos/ revistas
Especializadas/etc.

Nominal

107

La variable Area Cultural de Orgen (ACO) fue conceptualizada como compleja.

Como se mencion anteriormente, se tom como marco terico el desarrollado por Gino
Germani en su tipologa de sociedades tradicionales y modernas del cual se extrajeron
las dimensiones y los indicadores construyndose tambin un ndice porcentual
ponderado. Si bien el mismo no ser desarrollado, seguidamente se mencionan algunas
de las dimensiones con sus respectivos indicadores:

VARIABLE: AREA CULTURAL DE ORIGEN (Tradicional / Moderna)

Dimensiones

FAMILIAR

EDUCACION

RELIGION

PENSAMIENTO
MAGICO

ORIGEN
SOCIO ECONOMICO

Indicadores

Cantidad de hermanos.
Cantidad de tos maternos / paternos.
Generaciones integrantes del hogar de infancia (abuelos,
padres, tos, primos, nietos, etc.).

Primaria (no hizo / escuela religiosa / escuela no religiosa).

Secundaria (idem)

Bautismo, confirmacin, comunin.

Prctica religiosa (asistencia peridica a misa, hbito de
rezar, confesin, rosarios, etc.)
Mitos.
Supersticiones.
Amuletos.

Lugar de nacimiento/infancia (zona rural, pueblo, ciudades

s/n de habitantes).
Ocupacin del padre/madre (activ. primarias, secundarias,
terciarias).
Educacin del padre/madre

Comentarios finales
Hasta aqu se han presentado las distintas variables con sus correspondientes
especificaciones conceptuales y tcnico-metodolgicas. He dejado para el final de esta
primer parte - ya conocido el contenido de las variables -, lo que pretende ser la
lgica del anlisis inicial como intento de reproducir el entramado de los hechos
108

y fenmenos sociales que gui la investigacin y que luego se reproducir en el anlisis

de los datos, una vez que los mismos hayan sido recogidos. Esta lgica o tal vez,
racionalidad excede la simple asignacin de funciones a las variables y tambin
excede al tpico razonamiento lgico formal (del tipo todos los hombres son
mortales o todos los cisnes son blancos) al que por supuesto, los hechos sociales no
obedecen ni aun en el caso que ellos mismos intentaran justificarse.
El razonamiento inicial transformado en cadena era el siguiente:

NSE bajo

GETA mnima
C.I. inf.

Bsicamente, el razonamiento seala que a un menor nivel socioeconmico existira

la tendencia a elegir una tcnica anticonceptiva de eficacia mnima Por otra parte, a un
menor NSE el canal de informacin acerca de qu tcnica elegir sera informal lo que
redundara reforzando la relacin anterior, en la recomendacin de una tcnica de
bajo grado de eficacia.
Pero tambin haba una hiptesis rival:

ACO tradicional

GETA mnima
C.I. inf.

Aunque temporalmente se pueda inferir:

ACO tradicional

NSE bajo

En efecto, el Area Cultural de Orgen condiciona fuertemente tanto la eleccin de la

tcnica como su intermediacin el canal de informacin. Al respecto, cabe sealar
que una de las ventajas de utilizar variables contextuales comparativas es la de integrar
en un mismo concepto una multiplicidad de factores que por supuesto tambin pueden
actuar en forma aislada o unilateralmente. Me refiero por ejemplo a los valores
predominantes en las sociedades tradicionales (espirituales, religiosos, supersticiosos,
etc.) que si bien - tomados en forma separada -, constituiran per se variables
actitudinales o intervinientes, en este caso pasan a formar parte o a cumplir la funcin
de variables estructurales. Y son precisamente estas valoraciones tradicionales las que
condicionan la eleccin de la tcnica. Basta mencionar al respecto, que si se trata de
valores religiosos difcilmente se podra optar por tcnicas de eficacia mxima a las que
la Iglesia considera abortivas.
Por otra parte - y recurdese que estamos en los aos 70 -, en aquel entonces las
tcnicas de mayor eficacia recien comenzaban a difundirse en el interior del pas y en
general en las zonas culturales ms tradicionales que por su propia naturaleza e inercia
son reticentes a todo lo que supone cambio o innovacin tecnolgica como ser el uso
109

de pldoras, diafragmas o espirales Si a esto se le suma el escaso nmero de

profesionales y la dificultad cultural para su acceso, etc., entonces necesariamente
por conexin tendencial los canales tenan que ser informales y las estrategias
anticonceptivas de baja eficacia. La duda se suscitaba con respecto a la relacin entre el
ACO y el NSE que tal como se apunt ms arriba, aunque ms no sea por una cuestin
de orden temporal deba establecerse de la manera indicada. Pero a ello se le sumaba, el
hecho que las mujeres entrevistadas especialmente aqullas que provinieran de las zonas
ms tradicionales - por estar en su mayora radicadas en el GBA -, haban migrado en
procura de un mejoramiento de su nivel socioeconmico, de donde se infera el
condicionamiento contextual.
Y todava quedan dos variables (Edad y cantidad de hijos CH) cuya incidencia fue
controversial en el momento de especificar hipotticamente la relacin entre sus
categoras. No obstante, y dejando la dilucidacin para ms adelante, la alternativa
inicial a la que se apost para mantener todas las categoras con el mismo sentido
fue:

EDAD menor

C.H. menor

GETA mnima

De esta manera, qued hipotticamente configurada la cadena lgica final con sus
mltiples relaciones manteniendo la misma categora en cada variable:

ACO trad.

NSE bajo

C.I. informal
GETA mnima

EDAD menor

C.H. menor

Para el resto, haba que esperar la recogida y anlisis de los datos. Pero eso es tema
de la segunda parte de este captulo.

110

EL UNIVERSO DE ESTUDIO Y LA SELECCIN DE LA MUESTRA

S. Raquel Miguez

En todo esquema de investigacin una vez que hemos resuelto las etapas
concernientes a la seleccin del tema, el planteo del problema, la definicin de los
objetivos, las decisiones conceptuales y operacionales, debemos proceder a la
Determinacin de las Unidades de Anlisis, es decir, cul es la poblacin objeto de
estudio, sobre quines recae la investigacin, para luego decidir con cuntos casos
vamos a trabajar: con la totalidad de esa poblacin o slo con una parte de la misma.
Este paso reviste especial importancia, dado que de la exactitud con que se
ejecuten las tareas que se especificarn ms adelante, dependern la calidad de la
informacin obtenida, las posibilidades de anlisis de los datos y en definitiva, la
seriedad del estudio.
Dada la secuencia de los pasos que estamos llevando a cabo, a esta altura de la
investigacin es posible que algunas de estas cuestiones hayan sido resueltas en
parte ; concretamente en la delimitacin del tema y en el planteo de los objetivos. Es
decir que seguramente ya hayamos establecido someramente cul es nuestra poblacin
de estudio.
111

Siguiendo a Jorge Padua, vamos a definir al Universo o poblacin como el

conjunto total de elementos que constituyen un rea de inters analtico. Est
compuesto por todos aquellos elementos sobre los cuales puede recaer la investigacin,
o sea, aquellos elementos que son alcanzados por variables de nuestra investigacin.
Por su parte J. L. Snchez Crespo lo define como un conjunto de unidades, para las que
se desea obtener informacin.
En funcin de la cantidad de elementos que lo componen vamos a distinguir dos
tipos:
Universos Finitos: aquellos que contienen hasta 100.000 unidades
Universos Infinitos: los que poseen ms de 100.000 unidades
Para cada investigacin habr que definir puntualmente cul es el Universo
sobre el que recae y obviamente esta definicin estar directamente relacionada con el
problema planteado y los objetivos de la investigacin. La misma debe contener
informacin sobre las caractersticas esenciales de la poblacin, as como tambin su
ubicacin temporal y espacial, y posibles factores de exclusin e inclusin.
Por ejemplo:
1.

2.

3.
4.
5.

6.

Alumnos regulares de la Universidad de Lomas de Zamora,

Facultad de Ciencias Sociales, que se encuentren cursando
materias durante el primer cuatrimestre del 2000 y que tengan
un mnimo de 20 materias aprobadas.
Abogados de sexo masculino que a la fecha tienen un mnimo de
5 aos de graduados, que ejercen su profesin slo en la Capital
Federal y que tramitan causas en el Fuero Comercial.
Empresas metalrgicas nacionales radicadas en el conurbano
bonaerense entre los aos 1995 y 1999.
Tapa de los diarios Clarn y Nacin publicados entre mayo y
octubre de 1999.
Adolescentes de ambos sexos que se encuentran bajo
tratamiento por anorexia en Hospitales Pblicos dependientes
del Gobierno de la Ciudad de Buenos Aires.
Alumnos de la EGB ciclo inicial que concurren en la actualidad
a establecimiento pblicos dentro del Partido de Esteban
Echeverra.

Ahora bien, cada uno de los elementos que constituyen el universo o poblacin
de estudio se denominan Unidades de Anlisis 22, las cuales no son necesariamente
individuos; pueden ser grupos, empresas, edificios, hogares, viviendas, elementos fsico,
material publicitario, comercios de determinado rubro, artculos periodsticos, etc.

22

Los elementos de una poblacin son las unidades elementales sobre las que buscamos
informacin, y el conjunto de estas unidades constituyen la poblacin hacia la que se van a hacer las
inferencias. Los elementos son las unidades de anlisis determinadas por los objetivos de la investigacin,
y la poblacin se define conjuntamente con sus elementos. Kish, Leslie: Diseo Estadstico para la
Investigacin, Coleccin Monografas N 146, Centro de Investigaciones Sociolgicas, Madrid , 1995.

112

U N ID AD ES

de anlisis

individuales
colectivas

de informacin

Si bien la investigacin persigue el objetivo de recabar informacin sobre

determinadas unidades de anlisis, en algunas oportunidades ellas no son los elementos
ltimos de los cuales se obtiene informacin. Podra ocurrir que las unidades de anlisis
no sean quienes den testimonio de s mismas, ya sea por tratarse de unidades colectivas
(empresas, sindicatos, escuelas, etc.), o porque por algn motivo no es posible tener
acceso a ellas en forma directa, o porque el objetivo de la investigacin plantea la
obtencin de informacin de fuentes indirectas, etc. En estos casos debemos recurrir a
Unidades de Informacin vlidas que puedan manifestarse sobre las unidades de
anlisis.
Como veremos en algunos ejemplos, en ocasiones las unidades de anlisis y de
informacin recaen sobre la misma persona o elemento y en otras no. En el caso de los
alumnos regulares de la Universidad de Lomas de Zamora y de los abogados, ambos
roles pueden recaer sobre el mismo elemento.
U nid ad es d e a

U nid ad es d e

anlisis

inform acin

Abogados

Abogados

E ntonces: U .A.

U .I.

Es claro que las empresas metalrgicas como tales no pueden proporcionar

informacin. Cuando nos encontramos ante este tipo de unidades de anlisis, podemos
recurrir a unidades de informacin tales como el personal de la empresa.
U nid ad es d e

U nid ad es d e

anlisis

inform acin

Em presas
m etalrgicas

Em pleados

E ntonces: U .A.

U .I.

Una situacin similar podra plantearse ante los adolescentes bajo tratamiento
por anorexia y los alumnos de la EGB ciclo inicial. En el primer caso las unidades de
informacin podran ser los padres de dichos adolescentes o los profesionales que los
asisten (toda vez que se haya decidido no trabajar en forma directa con los adolescente);
mientras que en el segundo podramos recurrir a los docentes de dichos alumnos.
U nid ad es d e

U nid ad es d e

U nid ad es d e

U nid ad es d e

anlisis
Adolescentes

inform acin
Adolescentes

anlisis
Adolescentes

inform acin
P adres

E ntonces: U .A.

U .I.

E ntonces: U .A.

113

U .I.

U nid ad es d e

U nid ad es d e

U nid ad es d e

U nid ad es d e

anlisis

inform acin

anlisis

inform acin

Alum nos de la
EG B

Alum nos de la
EG B

Alum nos de la
EG B

D ocentes

E ntonces: U .A.

U .I.

E ntonces: U .A.

U .I.

Por otra parte, y de acuerdo a las caractersticas que presenten las Unidades de
Anlisis, el Universo ser Homogneo o Heterogneo. Un universo homogneo ser
aquel que no presente diferencias significativas entre sus unidades de anlisis; en caso
contrario, el universo ser heterogneo. No obstante, ningn universo es a priori
homogneo o heterogneo. Ello depende de cmo se haya definido al universo, de las
variables a relevar y de los objetivos de la investigacin.
Tal como se mencionara anteriormente, una vez definido el universo de estudio,
se debe decidir si se trabajar con la totalidad del mismo o si se tomar slo una
porcin.
Cuando se efecta un relevamiento o medicin sobre todos los elementos que
constituyen el Universo, estamos efectuando un CENSO. En cambio cuando slo
tomamos una parte de dicho universo decimos que se ha tomado una MUESTRA.
Una muestra es un subconjunto del conjunto total o universo, que se presume
representativo, es decir que dicho subconjunto debe reflejar o reproducir lo ms
exactamente posible las caractersticas del universo, especialmente en los casos donde la
finalidad es inferir los resultados o llegar a conclusiones sobre el comportamiento del
universo.23
Tal vez no est de ms detenernos un momento para aclarar, aunque resulte
obvio, qu entendemos por muestra representativa: si la misma se extrae de un
universo que incluye elementos con caractersticas peculiares o distintivas y las
mismas son relevantes a los efectos de la investigacin, la muestra resultante debe
incluir dichos elementos en la misma proporcin.24 La representatividad, como
veremos ms adelante, depender entre otras cosas del tamao de la muestra y de la
tcnica de muestreo utilizada para la seleccin de los casos que formarn parte de la
muestra. En tal sentido, el muestreo probabilstico es el nico que permite alcanzar este
fin. A diferencia del muestreo no probabilstico, ste requiere que cada elemento posea
a priori una probabilidad conocida y positiva de seleccin.
23

Entre los objetivos de la investigacin podra no figurar el de obtener resultados ms all de la

muestra. ...no toda muestra tiene como propsito sacar conclusiones acerca de la poblacin; (...) existen
varios tipos de muestreo que se ocupan de seleccin de muestras para otros propsitos. (...) las muestras
podran tambin tener inters analtico por s mismas. (...) Segn Galtung una muestra debe en general
satisfacer dos condiciones: 1) En ella debe ser posible poner a prueba hiptesis sustantivas, esto es,
proposiciones acerca de relaciones entre variables, y 2) Debe ser posible poner a prueba hiptesis de
generalizacin -de la muestra al universo- sobre las proposiciones establecidas en la muestra. . Padua,
Jorge: Tcnicas de Investigacin Aplicadas a las Ciencias Sociales, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1993.
24
... la muestra posee idnticas distribuciones que la poblacin ...La principal finalidad de la
representatividad consiste en permitirnos hacer inferencias (de manera racional y probabilstica), desde
las muestras hasta las poblaciones .... El objetivo del muestreo representativo reside en hacer que la
muestra sea una miniatura que refleje y represente la poblacin por medio de distribuciones similares.
Esta representatividad sirve para los fines de inferencias propuestos. El plural de la palabra
distribuciones se refiere a representar no slo un estadstico (como la media muestral) ni solamente una
nica variable, sino las distribuciones multivariadas de todas las variables y de sus funciones. Kish,
Leslie: op.cit.

114

Entonces una muestra ser una parte del universo de estudio que ser sometida a
observacin con la finalidad de alcanzar informacin respecto del universo del cual ha
sido extrada.25 Partimos del supuesto que si los procedimientos efectuados para tomar
la muestra han sido correctos, los resultados obtenidos a partir de dicha muestra podrn
ser extensivos o vlidos para el universo en cuestin.
Por ello toda vez que se opte por la extraccin de una muestra, nos debemos
preguntar hasta qu punto la misma es representativa del universo, o sea hasta qu punto
se est contemplando (sobre todo en el caso de trabajar con universos heterogneos) la
variedad de elementos que componen el universo o poblacin.
En esta etapa de la investigacin resultan fundamentales los aportes provenientes
del campo de la estadstica. Si bien no es el objetivo de estas pginas profundizar en
esta materia, creemos conveniente ofrecer una aproximacin a los conceptos bsicos
que ella involucra. Esta constituye una herramienta imprescindible a lo largo del
proceso de investigacin, especialmente en la etapa que estamos atravesando y en la de
anlisis de datos. La definiremos como la ciencia de las regularidades que se
observan en conjuntos de fenmenos ... y como la coleccin de mtodos cientficos
que permiten el anlisis e interpretacin de la informacin numrica.26 La misma se
divide en dos grandes ramas: la Estadstica Descriptiva, cuyo propsito es brindar los
instrumentos necesarios para organizar y sintetizar las observaciones obtenidas
(distribucin de frecuencias, distribucin porcentual, moda, desviacin tpica, etc.) y la
Estadstica Inferencial. Esta ltima, basndose en la teora de las probabilidades, tiene
como objetivo fijar los procedimientos a travs de los cuales es posible inferir los
resultados o caractersticas de una muestra sobre la poblacin de la cual ha sido
extrada.
Supongamos que nuestra investigacin tiene por objetivo determinar cul es la
opinin de los alumnos de esta universidad sobre la enseanza impartida. Si tomamos
una muestra de alumnos contemplado los preceptos de esta rama de la estadstica, los
resultados obtenidos a partir de la muestra podrn hacerse extensivos al total de
alumnos o universo.
Los valores obtenidos a partir de una muestra (medidas resumen), se denominan
indicadores estadsticos o estadsticos y en funcin de ellos se estimarn los llamados
parmetros poblacionales:

donde por ejemplo:

(minscula) representa la media de la muestra y

(mayscula) la Media de la Poblacin

Ventajas y Desventajas en la Aplicacin de los Censos y las Muestras

25

La teora del muestreo tiene como propsito establecer los pasos a travs de los cuales es
posible hacer generalizaciones sobre la poblacin total a partir de una muestra de la misma con un grado
mnimo de error. Jorge Padua: op. cit.
26
Garca Ferrando, Manuel: Introduccin a la Estadstica en Sociologa, Alianza Editorial,
Madrid, 1992.

115

La principal ventaja de efectuar un censo radica en la confianza y exactitud en

los resultados que supone el hecho de trabajar con la totalidad de elementos que
componen el universo. Pese a ello existen casos en los que se ha comprobado una
mayor exactitud en los resultados utilizando una muestra, dado que en estudios
complejos y ante la presencia de universos numerosos entra en juego lo que ms
adelante veremos bajo el nombre de error no aleatorio o error no muestral, cuya
incidencia no se puede calcular en trminos estadsticos o matemticos.
Censar universos numerosos o infinitos implica enfrentarnos con las siguientes
desventajas:
Es ms costoso
Dificulta la realizacin de estudios profundos
Exige la movilizacin de muchos recursos (humanos y materiales)
El procesamiento de la informacin obtenida en el trabajo de campo
es prolongado lo cual lleva a extender los plazos para la presentacin
de resultados definitivos (como es el caso de los censos de poblacin
y vivienda).
Por su parte, trabajar con una muestra, implica las siguientes ventajas:
Es menos costosa que efectuar un censo
Permite realizar estudios profundos
Obviamente supone un ahorro de tiempo (ya sea en la etapa de
trabajo de campo como en la de procesamiento) que permite arribar a
resultados mucho ms rpido.
Pero paralelamente correremos con la siguiente desventaja: tomar una muestra
y en especial si se pretende que la misma sea representativa, nos llevar a optar por
diseos muestrales muchas veces complejos.27
En muchas oportunidades la decisin de efectuar un censo o tomar una muestra
depende del tamao del universo ya que en universos pequeos lo correcto es trabajar
con la totalidad de los casos. Pero no debemos olvidar que la investigacin es un
proceso que contempla una serie de pasos sucesivos e interrelacionados de ejecucin,
de modo que las decisiones que tomemos en esta etapa estarn ntimamente
relacionadas con el tipo de investigacin que estemos llevando a cabo.

Diseo de la Muestra
En el caso de no efectuar un censo, debemos proceder al diseo de la muestra .
Dicho diseo incluye:
1. Definir la poblacin de estudio.
2. Obtener, de ser necesario, el marco muestral pertinente.

27

La complejidad del diseo muestral puede llevar a la necesidad de contratar un especialista en

la materia. No olvidemos que los errores cometidos en esta etapa pueden introducir sesgos en la
investigacin que afectarn seriamente sus resultados pese a que los pasos restantes hayan sido correctos.

116

3. Escoger la tcnica de muestreo adecuada o viable para esa investigacin,

conforme la cual se seleccionarn los casos de dicha poblacin que
formarn parte de la muestra y resolver todas las cuestiones operativas
relativas a los puntos muestrales, estrategias de sustitucin o remplazo en
caso de no efectivizarse el contacto, etc.
4. Tomar decisiones sobre el error estadstico y el tamao de la muestra con
el que se trabajar.

Marco Muestral
El marco muestral o base de la muestra est compuesto por una serie de datos
secundarios o caractersticas ( que generalmente se presenta en forma de listado) de los
elementos que componen nuestro universo y que permitirn su identificacin.
Representa una herramienta fundamental para la aplicacin de las tcnicas de muestreo
que veremos ms adelante, especialmente en el caso de las muestras probabilsticas.
O sea que el marco muestral debe contener la informacin necesaria para la
identificacin de las unidades de anlisis y su correcta seleccin. Si nuestro universo o
poblacin estuviera compuesto por la totalidad de alumnos de una facultad, el marco
muestral podra contener, por ejemplo, la siguiente informacin: nombre y apellido,
legajo, carrera cursada, ao de ingreso en la universidad, edad, sexo, telfono, etc.
Ahora bien, anteriormente definimos al Universo o poblacin de estudio como al
conjunto de elementos sobre los cuales recae la investigacin. En trminos del marco
muestral, debemos hacer una nueva distincin: existe un universo general o terico
sobre el cual se desean generalizar los resultados de la investigacin y en tal sentido se
tratara de una poblacin abstracta; y un universo de trabajo o emprico del cual se
extrae concretamente la muestra (la totalidad de elementos contenidos en el marco
muestral). En tal sentido, el marco muestral es la herramienta que permite la
identificacin concreta de las unidades de anlisis.
Podra ocurrir que nuestro marco muestral no abarque o no cubra totalmente al
universo terico (presentndose as un desvo entre el universo terico y el de trabajo).
Todo listado puede estar sujeto a una serie de inconvenientes, como pueden ser las
omisiones o excesos por falta de actualizacin denominados fallos o errores de
cobertura. Por tal motivo y atenindonos al rigor metodolgico que una investigacin
debe contener, toda vez que se efecten inferencias a partir de una muestra deber
indicarse si la misma se efecta sobre el universo terico o el de trabajo.
Una vez obtenido el marco muestral debemos someterlo a examen previo a su
utilizacin para detectar las posibles deficiencias y, en caso de ser posible, actualizarlo o
depurarlo.
Si obtuviramos un listado de los alumnos, en funcin del cual se tomar una
muestra, deberamos chequear, en primera instancia, cuntos de esos alumnos realmente
continan en la facultad, cuntos figuran en el listado habiendo finalizado o
abandonado su carrera, etc.
Lo mismo sucedera si deseramos administrar una encuesta telefnica en
determinada ciudad. Nuestro primer impulso sera utilizar como marco muestral la gua
telefnica de dicha ciudad, pero este procedimiento suele presentar los siguientes
inconvenientes: existen personas que abonan a las empresas telefnicas para no figurar
en gua; otras nunca han efectuado el cambio de titularidad de la lnea, otras poseen ms
de un nmero de telfono (hecho que aumentara su probabilidad de seleccin, etc.

117

Tipos de Muestreo
Para tratar el tema de distintos tipos de muestras seguiremos la siguiente
clasificacin, teniendo en cuenta que en el desarrollo de una investigacin es posible
combinar distintas tcnicas:
P R E D IS P U E S T A S /
SESGAD AS

N O P R E D IS P U E S T A S

N o P rob ab ilsticas

A ccidentales,
casuales o
errticas

Intencionales,
razonadas o
dirigidas

P or C uotas

C uotas no
proporcionales
C uotas
proporcionales

E
B ola de N ieve

S
R

P rob ab ilsticas

A zar S im ple

A zar S istem tico

A zar
Estratificado

N o proporcional
P roporcional

A zar por
C onglom erados
M IX T A S

Hablamos de muestras predispuestas toda vez que los resultados de la

investigacin son una consecuencia del procedimiento de muestreo. Tambin se las
llama muestras sesgadas, muestras contaminadas o precientficas. Cuando se trabaja
con este tipo de muestras ... la comprobacin o refutacin de las hiptesis pasa a ser el
resultado de procedimientos de muestreo.28 Tal sera el caso si a la hora de poner a
prueba una hiptesis sobre la discriminacin de la poblacin Argentina hacia los
homosexuales slo consultramos a los miembros de alguna asociacin que los agrupe.
Lo mismo ocurrira si al querer recabar informacin sobre la opinin de los trabajadores
sobre las medidas tomadas por el gobierno respecto al manejo de los fondos de las obras
sociales slo interrogramos a los dirigentes sindicales.

28

Jorge Padua: op. cit.

118

Por su parte, las muestras no predispuestas carecen de este sesgo y en funcin

de la tcnica finalmente seleccionada, se obtendr informacin con una mayor o menor
exactitud, pero no se condicionarn los resultados a priori.29
Desarrollaremos las distintas tcnicas de muestreo en forma independiente, sin
perder de vista que en algunas ocasiones se presentan diseos muestrales que combinan
distintas tcnicas, dando lugar al muestreo mixto o combinado. Dicha combinacin
puede efectuarse ya sea entre el mismo tipo de tcnicas (por ejemplo utilizando ms de
una tcnica probabilsticas) o bien utilizando en forma complementaria tcnicas
probabilsticas y no probabilsticas desde el inicio de la seleccin hasta llegar a las
unidades ltimas de muestreo.

Caractersticas de las Muestras No Probabilsticas

Dentro de las muestras no predispuestas, las muestras no probabilsticas son las
que utilizan procedimientos ms sencillos de seleccin de los individuos que formarn
parte de la misma. Pero paralelamente, ofrecen escasas posibilidades de generalizacin.
Es decir, no se podrn estimar parmetros poblacionales. Entre las particularidades
distintivas de estas muestras, podemos mencionar las siguientes:
Son menos costosas.
No se conoce la probabilidad de cada unidad de anlisis de participar en la
muestra.
No requieren, salvo en el caso de las muestras por cuotas, el conocimiento
previo de las caractersticas del universo.
No requieren tener identificadas previamente a las unidades de anlisis
No requieren la existencia de un marco muestral.
Son menos representativas.
Trabajan con un error muestral desconocido.
Los resultados obtenidos a partir de ellas no se pueden inferir a una
poblacin mayor.30

Caractersticas de las Muestras Probabilsticas

Basadas en la teora de las probabilidades, permiten conocer a priori cul es la
probabilidad que tiene cada elemento de ser incluido en la muestra. Dicha teora parte
de una formula bsica que establece que la probabilidad de ocurrencia de un suceso es
igual al cociente entre el nmero de casos favorables y el nmero de casos posibles.
P = casos favorables
casos posibles
29

En este sentido Jorge Padua distingue dos tipos de muestras: aquellas cuya probabilidad de
extraccin es cero o uno (muestras finalistas) y aquellas cuya probabilidad de extraccin difiere de cero o
uno (muestras probabilsticas).
30
Pese a esta caracterstica, en la prctica muchas veces no se la tiene en cuenta y se extraen
conclusiones respecto del universo de estudio. Cabe aclarar que dicha inferencia es riesgosa ya que no se
puede determinar con qu margen de error se presentarn los resultados ni garantizar que la muestra haya
sido representativa.

119

La probabilidad de ocurrencia de0 un

= fenmeno
P= 1 oscilar siempre entre 1 (certeza
absoluta de ocurrencia) y 0 (suceso imposible). Entonces:

Por ejemplo, si tuviramos una urna con diez bolillas numeradas del 1 al 10 y
quisiramos saber qu probabilidad de extraccin tiene la bolilla N 7, sta estara dada
por el siguiente cociente:
P (7) =

1
10

Antes de pasar a establecer cul sera la probabilidad de extraccin de otra

bolilla, se debe haber especificado si el procedimiento de extraccin ser con reposicin
o sin ella. Es decir, si una vez extrada la primera bolilla sta volver al bolillero o no.
Si se opta por la segunda alternativa, la probabilidad de extraccin de una segunda
bolilla, por ejemplo la N 5 ser 1 en 9.
P (5) =

1
9

Despus de cada extraccin (sin reposicin) la probabilidad de cada elemento de

ser seleccionado aumentar.
Si tuviramos un bolillero con 3 bolillas rojas, 2 negras, 1 blanca y 6 azules, la
probabilidad de que la extraccin de una bolilla roja estara dada por:
P (B roja) =

3
12

Continuando con las caractersticas de estas muestras diremos que:

Cada de elemento tiene una probabilidad conocida de ser incluida en la
muestra.
Requieren el conocimiento previo del universo y la identificacin de las
unidades de anlisis, por lo cual es necesario contar con un marco muestral
adecuado.
Son ms costosas.
Tienen un basamento estadstico matemtico que contribuye a su
precisin.
Trabajan con un margen de error conocido, es decir, que se puede
calcular el error (estadstico o aleatorio) con el que se quiere trabajar.
A partir de los resultados obtenidos es posible estimar parmetros
poblacionales.
120

Es importante tener en cuenta que a la hora de decidir cul es el tipo de muestra

ms apropiada (probabilstica o no probabilstica) para nuestra investigacin existen
una serie de factores a considerar:
El tipo de estudio en el que se encuadra la investigacin: como se ver
ms adelante, para cada tipo de estudio y debido a sus caractersticas y
objetivos, existe un tipo de muestreo ms apropiado. En los estudios
exploratorios y cualitativos generalmente se utilizan muestras no
probabilsticas, mientras que en los descriptivos, explicativos o en
aquellos en los que se pretende estimar parmetros poblacionales se
recurre al muestreo probabilstico.
La rigurosidad requerida en el estudio.
La posibilidad de contar o no con un marco muestral adecuado.
Los recursos econmicos con que se cuenta en relacin a la necesidad
de tamaos muestrales elevados.
Los recursos humanos con que se cuenta para efectuar el trabajo de
campo.
El tiempo estipulado para esta etapa de la investigacin.

Tcnicas de Muestreo No Probabilistico

Las muestras accidentales, casuales, o errticas, son de obtencin sencilla y
no requieren de personal extremadamente calificado. Tambin se caracterizan por el
bajo costo. No obstante debemos resaltar que son las menos representativas.
El muestreo accidental consiste en seleccionar los primeros casos que tenemos a
la mano, sin que medie ningn criterio para su obtencin. Este es el caso de las
encuestas callejeras, donde se detiene a los transentes y se les administra un
formulario.
En las muestras intencionales, razonadas, o dirigidas el procedimiento de
seleccin es establecido segn el criterio del investigador, en funcin de aquellos casos
que se consideren tpicos o caractersticos de la problemtica a investigar, o sea que se
recurre a informantes claves. Lo antedicho no nos debe llevar a confundir esta tcnica
con las muestras predispuestas. Nuestra investigacin podra estar orientada a conocer la
opinin de la poblacin sobre el estado de los servicios ferroviarios. La muestra sera
dirigida si a tal efecto nuestra muestra estuviera conformada por usuarios cotidianos de
tal transporte pblico. Mientras que la muestra sera predispuesta, por ejemplo, toda vez
que la misma estuviera compuesta nicamente por los usuarios del ramal elctrico del
Ferrocarril Roca o por los usuarios del Tren de la Costa en busca de una opinin
favorable.
El muestreo por cuotas implica una mayor representatividad (dentro de las
tcnicas no probabilsticas) especialmente al trabajar con universos heterogneos. Esta
tcnica garantizar la presencia en la muestra de elementos de los diferentes estratos o
subgrupos que componen el universo.
Para seleccionar una muestra por cuotas, el primer paso ser establecer en
funcin de qu variables se van a tomar las cuotas. O sea cules son las caractersticas
121

sobresalientes de esa poblacin en trminos de la investigacin (por ejemplo variables

demogrficas). Entonces vamos a clasificar el universo conforme una, dos o ms
variables que se consideren significativas dentro del estudio.
Luego se calcular el tamao de cada cuota, el cual podr ser no proporcional
(por ejemplo estableciendo cuotas fijas) o proporcional, segn si se pretende respetar
el peso que tiene cada cuota dentro del universo.
Una vez establecidas las cuotas, se le asignar a cada persona encargada del
trabajo de campo un determinado cupo a cubrir, especificando qu caractersticas deben
reunir los casos (en funcin de las variables tomadas para la segmentacin de la
muestra). La seleccin de los mismos corre por cuenta del entrevistador o encuestador y
podr ser accidental o intencional, siempre y cuando respete la cuota que le fue asignada
.31
Nuestra investigacin podra girar en torno a la medicin de algn fenmeno
entre el personal de una empresa. Si decidiramos tomar una muestra por cuotas, el
primer paso consistira en recurrir a la oficina de Recursos Humanos de dicha empresa
para obtener datos secundarios en funcin de los cuales poder clasificar al personal.
Generalmente las empresas cuentan con informacin sobre la distribucin del personal
por cargo, departamento, etc. Una posibilidad sera clasificar a la poblacin de estudio
por el sector en el que se desempea. Supongamos que la empresa cuenta con 617
empleados, distribuidos de la siguiente manera:

C antid ad d e

A rea

p ersonal

G erencia

43

A dm inistracin y
R ecursos H um anos

50

M aestranza

40

V entas y T esorera

45

S ervicio P ostventa

49

Logstica

40

F brica

350

T otal d e E m p lead os

617

Una vez obtenida esta informacin y si decidiramos tomar una muestra de 140
casos por cuotas proporcionales, deberamos establecer qu peso tiene cada Area sobre

31

Como la seleccin de las unidades de anlisis queda finalmente a criterio del encuestador y
para evitar los posibles sesgos que esto podra introducir en la investigacin, esta tcnica de muestreo
suele complementarse con el llamado muestreo de rutas aleatorias. Por medio de l se preestablece cul
ha de ser el recorrido o itinerario que debe seguir el encuestador y cules sern los puntos muestrales.

122

el total de empleados, dado que en la muestra se deber respetar la proporcin de cada

una. La muestra quedara conformada de la siguiente forma:
C uotas

C antid ad d e

% sob re el total d e

p ersonal

em p lead os

G erencia

43

10

A dm inistracin y
R ecursos H um anos

50

11

M aestranza

40

V entas y T esorera

45

10

S ervicio P ostventa

49

11

Logstica

40

F brica

350

57

81

T otal d e E m p lead os

617

100

140

A rea

p rop orcionales casos a cub rir

El rea Gerencia cuenta con 43 empleados; ellos representan el 7% del personal,

de modo que en una muestra de 140 casos, si respetamos el peso que tiene este rea
sobre el total de empleados, 10 de sus empleados integrarn la muestra.
Mientras que de no considerarse relevante para el estudio mantener en la
muestra la importancia de cada cuota, se tomaran cuotas no proporcionales, por
ejemplo 20 empleados por rea.
C antid ad d e

% sob re el total d e

p ersonal

em p lead os

G erencia

43

20

A dm inistracin y
R ecursos H um anos

50

20

M aestranza

40

20

V entas y T esorera

45

20

S ervicio P ostventa

49

20

Logstica

40

20

F brica

350

20

T otal d e E m p lead os

617

140

A rea

Recordemos que el criterio para establecer las cuotas debe relacionarse con los
objetivos de la investigacin. Por tal motivo, generalmente se suele clasificar al
universo segn todas las variables que resulten necesarias. En el ejemplo anterior,
podra sumarse una nueva variable, como podra ser el sexo de los empleados. Entonces
123

habra que determinar para cada cuota cmo se distribuye el personal conforme esta
variable.
Muestreo de Bola de Nieve: en este caso la muestra se conforma empricamente.
A partir de un primer contacto con elementos caractersticos de la problemtica a
estudiar, ellos son los que brindan informacin sobre otros posibles elementos. Es decir
que los primeros entrevistados o encuestados son los que ofrecen informacin acerca de
personas con las mismas caractersticas a quienes se pueden contactar para el mismo
estudio.
Esta tcnica es de suma utilidad, especialmente para estudios en los que se
pretende acceder a grupos minoritarios o marginales. Supongamos que nuestra
poblacin objeto de estudio est compuesta por aquellas personas que poseen amplias
partes de su cuerpo tatuadas. Para ubicarlas podramos concurrir a los locales donde se
efectan tatuajes con el objeto de hallar a alguna persona con estas caractersticas. Una
vez efectuado el contacto (y una vez que dicha unidad de anlisis nos ha brindado la
informacin necesaria segn los objetivos de la investigacin), le solicitaramos que nos
remita a otras personas que renan sus caractersticas y as sucesivamente.

Tcnicas de Muestreo Probabilstico

El Azar32 Simple requiere en primer lugar la obtencin del correspondiente
marco muestral. Luego se procede a la identificacin de las unidades de anlisis,
asignndoles un nmero de orden. Posteriormente se recurre a algn procedimiento
aleatorio para seleccionar los casos que formarn parte de la muestra, tales como la
tabla de nmeros aleatorios (ver anexo N 1) o el sorteo (para el cual existen en la
actualidad herramientas informticas que lo facilitan). Entonces, se sortearn tantos
casos como lo requiera el tamao de la muestra. Si bien existe una cantidad
preestablecida a cubrir (dado por el tamao de la muestra) en el muestreo probabilstico
siempre es til seleccionar mediante el mismo procedimiento un determinado nmero
de casos reservado exclusivamente para aquellas situaciones en las que sea necesario
reponer los elementos de la muestra (reposicin o sustitucin ante situaciones de
cada del caso por no efectivizarse el contacto)
Si nuestro universo est compuesto por los 3.000 trabajadores de una empresa
de telecomunicaciones Universo finito) y habindose fijado un margen de error de 3
% y un nivel de confianza de 2 el tamao de la muestra debera ser de 811 casos (ver
anexo N 2). En este caso la probabilidad de extraccin dada a cada empleado sera de
0,27, donde:
P =

n
N

P = 811

P = 0,27

3000

32

En primer lugar, debemos aclarar que cuando utilizamos el trmino azar, no nos estamos
refiriendo a cualquiera, al primero que aparezca o a un accidente. Aqu la palabra azar tiene una
connotacin distinta: se emplea en sentido estadstico, el cual por poseer una basamento matemtico,
dista de la casualidad o del hecho fortuito.

124

Un vez obtenido el marco muestral deberamos asignarle un nmero de

identificacin a cada empleado (del 1 al 3.000)33. A continuacin y recurriendo a una
tabla de nmeros aleatorios (ver anexo N 1) se tomarn a aquellos empleados que
efectivamente formarn parte de la muestra. En este caso se podra partir de la primer
columna, tomando los 4 ltimos dgitos, desde la primer combinacin de nmeros y en
sentido descendente. Los empleados identificados con los nmeros 2533, 2529, 0805,
2135, 0200, 0505, etc. hasta cubrir los 811 casos que integrarn la muestra.34
La tcnica de Azar Sistemtico requiere nuevamente que los elementos que
conforman el universo estn identificados previamente y plasmados en un marco
muestral.
Esta tcnica consiste en seleccionar los elementos a partir de una determinada
unidad de anlisis extrada al azar y respetando un mismo intervalo en lo sucesivo para
las restantes. O sea que el primer elemento de la muestra se seleccionar al azar
(recurriendo al sorteo o a la tabla de nmeros aleatorios).
Para la seleccin de los casos restantes, una posibilidad sera establecer un
intervalo fijo, por ejemplo un caso cada 20. Otra posibilidad para determinar el
intervalo, aunque en realidad es la ms adecuada, sera tomar el cociente entre el total
del universo sobre el tamao de la muestra o coeficiente de elevacin. Entonces a partir
del primer elemento seleccionado por azar simple los restantes sern seleccionados
sumndole al mismo el coeficiente de elevacin.
Por ejemplo:
Total del U niverso = 1000 = 10
M uestra

100

Entonces, se tomar un caso cada 10 hasta completar el tamao de la muestra.

El Azar estratificado se utiliza cuando estamos ante la presencia de un universo
heterogneo. Para recurrir a esta tcnica no slo debemos tener identificadas a las
unidades de anlisis sino que tambin es necesario conocer sus caractersticas (por
ejemplo las sociodemogrficas).
En un primer paso, se proceder a estratificar el universo conforme una, dos o
ms variables que se suponen relevantes para la investigacin y se identificarn las
unidades de anlisis pertenecientes a cada estrato. O sea que el universo quedar
dividido en subgrupos (dentro de los cuales las unidades de anlisis comparten ciertas
caractersticas) que debern ser respetados en la muestra. Una vez establecidos los
estratos se proceder a la seleccin de los casos recurriendo nuevamente a la tcnica de
azar simple o azar sistemtico.
Al igual que en las muestras no probabilsticas por cuotas, dentro del azar
estratificado existen dos modalidades:
Azar estratificado Proporcional:
Azar estratificado No Proporcional
Estas se relacionan con la tcnica de afijacin muestral utilizada, es decir con el
procedimiento utilizado para distribuir el peso o la importancia de cada estrato en la
muestra. En este sentido hablaremos de afijacin simple, cuando se le asigna un mismo
peso a cada estrato sin tener en cuenta las diferencias que puedan existir entre ellos; y
33

Tambin podramos utilizar, en caso de existir, su nmero de legajo o su nmero de

identificacin dentro de la empresa.
34
Obsrvese que algunas celdas de la tabla de nmeros aleatorios no han sido tenidas en cuenta
ya que la combinacin resultante supera el nmero 3.000, que en este caso es el total del universo (por
ejemplo 4805, 8953, 9970, etc.).

125

afijacin proporcional, cuando en la muestra se respeta el peso relativo de cada

estrato.35
La tcnica de Azar por conglomerados se utiliza cuando los casos a relevar se
encuentran distribuidos en reas geogrficas muy extensas. Esta tcnica es de gran
utilidad cuando la unidad muestral no son individuos sino conjunto de individuos que
constituyen conglomerados (definidos como tales a los efectos de cada investigacin).
Esta tcnica lleva implcitas varias etapas a travs de las cuales se van seleccionando (al
azar) desde unidades mayores, unidades intermedias, hasta llegar a los casos
especficos.
Por ejemplo, en un estudio sobre establecimientos educativos de la Repblica
Argentina, la seleccin podra atravesar por las siguientes etapas:
Pas Provincias Distritos Escolares Escuelas
En un estudio efectuado por el Ministerio de Salud la seleccin de los
conglomerados podra seguir el siguiente camino:
Pas Provincias Regiones Sanitarias Partidos Municipios Hospitales
Si en otro caso nuestras unidades de anlisis estuvieran distribuidas dentro de la
Capital Federal, el recorrido podra ser el siguiente:
Capital Federal Distritos Electorales Barrios Manzana Hogares

Muestreo de Rutas Aleatorias

Esta modalidad en realidad no representa una tcnica en s misma, sino un
procedimiento complementario de los muestreos probabilsticos y no probabilsticos.
Una vez establecida la tcnica a utilizar, el muestreo de rutas se utilizar en la
seleccin de los casos efectivos que compondrn la muestra, es decir que se
preestablecer el itinerario a seguir en el trabajo de campo. Por tal motivo el
prerrequisito primordial para su aplicacin es la existencia de mapas o planos de la o las
zonas en las que se hallan distribuidos los casos.
Las rutas a seguir (plasmadas en una hoja de ruta que se entrega al personal
encargado del trabajo de campo) se eligen en forma aleatoria y deben estar
acompaadas de instrucciones precisas sobre los puntos de partida y finalizacin, tipos
de giros a realizar, tipo de edificios o viviendas que se tomarn, etc.

Errores Presentes en el Proceso de Investigacin

Toda investigacin est expuesta a dos fuentes fundamentales de errores. En este
sentido vamos a hablar de:
Error No Aleatorio o No Muestral
Error Aleatorio o Muestral

35

Ms all de los motivos que pudieran llevar al equipo de investigadores a seleccionar una
muestra estratificada no proporcional muchas veces ocurre que a la hora de analizar los resultados sea
necesario recurrir a coeficientes de ponderacin para suplir posibles sesgos en los mismos. Esto es muy
frecuente a la hora de estimar parmetros poblacionales para lo cual se necesita corregir las
desigualdades originadas por dar el mismo peso a cada estrato.

126

Dentro de los errores no aleatorios, es conveniente realizar la siguiente

diferenciacin. Existen errores metodolgicos que pueden originarse en cualquiera de
las etapas de la investigacin, ya sea planteando los objetivos e hiptesis
incorrectamente, utilizando un sistema de categoras errneo, optando por una tcnica
de recoleccin de datos inapropiada, utilizando herramientas estadsticas incompatibles
con el tipo de datos que se desea analizar, etc.
Pero tambin existen errores operativos o tcticos, relacionados con cada una de
las fases prcticas de la investigacin. Estos tienen que ver con fallas (generalmente
involuntarias) efectuadas por los distintos involucrados en la investigacin. Entre otros
podemos citar: la mala administracin de las preguntas de un formulario, errores a la
hora de plasmar una respuesta, errores en la postcodificacin y procesamiento de datos,
etc.
La suma de estas deficiencias conducirn inevitablemente al fracaso de la
investigacin, ya que los resultados obtenidos no sern confiables. Es por ello que jams
habremos insistido suficientemente en los controles y revisiones de cada una de las
tareas que la investigacin implica.36
Como ya se ha mencionado, cuando se ha decidido obtener informacin
tomando una muestra, el equipo de investigadores pretende que los resultados
obtenidos a partir de esa porcin del universo refleje lo ms fielmente posible la
realidad del total del universo. El error muestral o aleatorio, refleja el nivel de desvo
entre dichos resultados muestrales y aquellos a los que se hubiera llegado efectuando un
censo. Vamos a definir al error muestral como el grado de inadecuacin existente entre
las estimaciones muestrales y los parmetros poblacionales 37, o sea la diferencia que
existe entre los valores obtenidos en la muestra y los valores poblacionales.
En el calculo del error (ver anexo N 4) intervienen los siguientes factores:
1. La tcnica de muestreo seleccionada.38
2. El tipo de universo: finito o infinito
3. El tamao de la muestra a tomar: recordemos que el margen de error
disminuye a medida que aumenta el tamao de la muestra.
4. El intervalo de confianza o nivel de confianza de la estimacin muestral,
es decir: qu probabilidad existe en que la estimacin concuerde con la
realidad? El aumento en el intervalo de confianza implica un aumento en
el tamao de la muestra y como consecuencia una disminucin en el
margen de error Generalmente se trabaja con:
2 (sigma), que implica un 95,5 % de
probabilidad de exactitud en la estimacin; o
3 (sigma), que implica un 99,7 % de
probabilidad de exactitud en la estimacin.

36

Cabe resaltar el papel que cumplen en este sentido la realizacin del pretest, la correcta
capacitacin del personal de campo, estrategias para detectar posibles problemas de validez externa, la
supervisin del trabajo de campo, edicin del material previo al procesamiento, etc.
37
Cea DAncona, M. Angeles: Metodologa Cuantitativa: Estrategias y Tcnicas de
Investigacin Social, Ed. Sntesis S.A., Madrid , 1998.
38
Frente a universos heterogneos, por ejemplo, la tcnica de azar estratificado origina un
margen de error menor al azar simple o sistemtico, dada la necesidad de estratificar previamente al
universo y la necesidad de cubrir casos pertenecientes a cada uno de los estratos establecidos, respetando
as la diversidad del universo.

127

5. El tipo de universo (homogneo o heterogneo): dado que la

heterogeneidad de elementos favorece el incremento del error. Esto
nuevamente disminuye al aumentar el tamao de la muestra

Tamao de la Muestra
Otra de las tareas inherentes al diseo de la muestra es el clculo del tamao de
la misma, es decir, cuntos casos la compondrn.
Entre los factores que intervienen en esta etapa encontramos:
1. La tcnica de muestreo a utilizar (probabilstico o no probabilstico)39
2. El error muestral con el que se desea trabajar. Cuanto mayor sea el tamao de
la muestra, menor ser el error y mayor ser la exactitud a la hora de estimar
parmetros poblacionales
3. Las caractersticas del universo, es decir, si estamos ante la presencia de un
universo homogneo o heterogneo.40
4. El intervalo de confianza o nivel de confianza de la estimacin muestral.
5. Los recursos econmicos, humanos y materiales disponibles.
6. El tiempo disponible para realizar toda la investigacin y en especial el
trabajo de campo
7. El tratamiento que con posterioridad se le dar a los datos, ya que ciertos
anlisis estadsticos exigen un mnimo de casos por cada categora de las
variables relevadas; en este caso cobra importancia la cantidad de categoras
que se le asignaron a las variables; cuanto mayor sea la discriminacin de los
sistemas de categoras, mayor deber ser el tamao de la muestra.41
Debemos tener en cuenta que cuanto ms pequea es la muestra menores son los
costos de la investigacin, pero la probabilidad de error mayor. Lo ideal es seleccionar
una muestra de tamao mnimo pero que a travs de ella se logre un mximo de
precisin en los resultados.
En cuanto al clculo del tamao de la muestra propiamente dicho una alternativa
sera despejar n (tamao de la muestra) de la respectiva formula del error muestral
(ver anexos N 4 y 5) o bien recurrir a tablas indicativas (ver anexos N 2 y 3)
construidas en funcin de el tipo de universo (finito o infinito) y del nivel de confianza
(2 o 3 ).
Como se mencion anteriormente no toda investigacin tiene como objetivo la
generalizacin de resultados ms all de la muestra. Para estos casos y siguiendo a
Galtung, desarrollaremos una alternativa ms sencilla para determinar el tamao de la
muestra, partiendo de la base que es requisito de la misma (aunque no se pretenda
39

Generalmente en la muestras no probabilsticas se utilizan muestras ms reducidas que en las

probabilsticas dado que no se pretende que la misma sea representativa ni la estimacin de parmetros.
40
Como se dijo anteriormente, toda muestra debe ser o intenta ser representativa del universo del
cual se extrae. Por eso, cuando el universo es heterogneo el tamao de la muestra ser mayor de modo de
respetar la variedad de componentes de dicho universo. Este requisito no ser necesario si el universo o
poblacin no presenta diferencias significativas entre sus unidades.
41
Esto es particularmente importante en el caso de realizar anlisis bivariado y lo es an ms si
se desea llevar a cabo anlisis multivariado, donde debe existir cierta proporcin entre la cantidad de
casos que conforman la muestra y el nmero de variables que se estn midiendo .

128

realizar inferencia alguna) que contenga una cantidad mnima de casos en funcin de las
relaciones presentes en la hiptesis.
En primer lugar debemos preguntarnos cuntas variables se quieren analizar
conjuntamente (2, 3 , 4 o ms) y qu cantidad de categoras le hemos otorgado a cada
una, para luego construir un cuadro que contemple esta informacin. Supongamos que
las variables a relevar son: nivel de instruccin (con 8 categoras) y lugar de residencia
(con 4 categoras). El cuadro estara conformada por 32 celdas, las cuales se deben
cubrir con 10 casos cada una. En este ejemplo necesitaremos 320 casos.
L ugar d e resid encia
C apital
F ederal

GBA
N orte

G B A S ur

GBA
O este

P rim aria incom pleta o m enos

10

10

10

10

P rim aria com pleta

10

10

10

10

S ecundaria incom pleta

10

10

10

10

S ecundaria com pleta

10

10

10

10

T erciario incom pleto

10

10

10

10

U niversitario incom pleto

10

10

10

10

T erciario com pleto

10

10

10

10

U niversitario com pleto o m s

10

10

10

10

80

80

80

80

N ivel d e Instruccin

Hasta aqu hemos tratado de exponer los conceptos fundamentales que implica
esta etapa de la investigacin, sin la pretensin de dar un enfoque exhaustivo42 al tema.
Esperamos haber brindado las herramientas bsicas para la toma de decisiones
en lo concerniente a la seleccin de las unidades de anlisis, dado que cada tcnica trae
aparejadas una serie de ventajas y desventajas y distintos niveles de complejidad.
Tambin aspiramos a haber resaltado la importancia de este paso en relacin a su
inevitable repercusin (favorable o desfavorable) sobre los resultados del estudio.
Por ltimo queremos destacar nuevamente que para cada tipo de investigacin43
(segn sus caractersticas y objetivos) habr una tcnica de muestreo ms apropiada, sin
olvidar que tambin influirn los recursos econmicos y humanos con que se cuenta,
como as tambin el tiempo estipulado para esta etapa en particular y para toda la
investigacin en general.

42

Para una mayor profundizacin se sugiere la consulta de la bibliografa consignada al final de

este captulo.
43
Ver Perez Lalanne, R: Los Tipos de Investigacin y sus Diseos - (2000)

129

ANEXO N 1 - EJEMPLO DE TABLA DE NUMEROS ALEATORIOS

130

10 09 73 25 33

99 01 90 25 29

76 5 2 0 1 3 5 8 6
64 8 9 4 7 4 2 9 6
19 6 4 5 0 9 3 0 3
09 3 7 6 7 0 7 1 5

12 80 79 99 70

80 1 5 7 3 6 1 4 7

66 06 57 47 17

34 0 7 2 7 6 8 5 0
45 5 7 1 8 2 4 0 6

37 54 20 48 04
08 42 26 89 53

31 06 01 08 05
85 26 97 76 02

02

63 57 33 21 35

05 3 2 5 4 7 0 4 8
03 5 2 9 6 4 7 7 8

73 79 64 57 53
98 52 01 77 67

05

16

56

92

88 68 54 02 00

14 9 0 5 6 8 6 0 7
39 8 0 8 2 7 7 3 2
06 2 8 8 9 8 0 8 3
86 5 0 7 5 8 4 0 1

99 59 46 73 48

87 5 1 7 6 4 9 6 9

65 48 11 76 74

69 91 62 68 03

17 4 6 8 5 0 9 5 0
17 7 2 7 0 8 0 1 5
77 4 0 2 7 7 2 1 4
66 2 5 2 2 9 1 4 8

09 89 32 05 05

14 2 2 5 6 8 5 1 4

91 49 91 45 23

12 55 07 37 42

68 4 7 9 2 7 6 8 6
26 9 4 0 3 0 8 5 8
85 1 5 7 4 7 9 5 4
11 1 0 0 0 2 0 4 0

63 60 64 93 29

16 5 0 5 3 4 4 8 4

61 19 69 04 46

42 48 11 62 13

26 4 5 7 4 7 7 7 4
95 2 7 0 7 9 9 5 3
67 8 9 7 5 4 3 8 7
97 3 4 4 0 8 7 2 1

23 52 37 83 17

73 2 0 8 8 9 8 3 7

04 49 35 24 94

59 80 80 83 91

75 2 5 6 3 3 8 2 3
64 0 5 1 8 8 1 5 9
26 8 9 9 0 9 3 5 4
43 4 2 7 2 6 8 4 2

46 05 88 52 36

01 3 9 0 9 2 2 8 6

32 17 90 05 97

45 15 51 49 38

87 3 7 9 2 5 2 4 1
20 1 1 7 4 5 2 0 4
01 7 5 8 7 5 3 7 9
19 4 7 6 0 7 2 4 6

94 86 43 19 94

36 1 6 8 1 0 8 5 1

11 80 50 54 31
83 45 29 96 34

80 12 43 56 35
74 35 09 98 17

80 33 69 45 98
44 10 48 19 49

15 47 44 52 66
94 55 72 85 73

00 54 99 76 54
35 96 31 53 07

69 23 46 14 06
19 56 54 14 30

ANEXO N 2 - EJEMPLO DE TABLA PARA LA DETERMINACION DEL

TAMAO DE LA MUESTRA (POBLACION FINITA) PARA
131

MARGENES DE ERROR DE 1, 2, 3, 4 Y 5 %, EN LA
HIPOTESIS DE p = 50 %
MARGEN DE CONFIANZA DEL 95,5 %
A m plitud de la m uestra segn el m argen de error
A m plitud de
la poblacin

+/- 1 %

+/- 2 %

+/- 3 %

+/- 4 %

+/- 5 %

+/- 10 %

222

83

385

286

91

500
1000
1500

638

441

316

94

2000

714

476

333

95

2500

1250

769

500

345

96

3000

1364

811

517

353

97

3500

1458

843

530

359

97

4000

1538

870

541

364

98

4500

1607

891

549

367

98

5000

1667

909

556

370

98

6000

1765

938

566

375

98

7000

1842

949

574

378

99

8000

1905

976

580

381

99

9000

1957

989

584

383

99

10000

5000

2000

1000

588

385

99

15000

6000

2143

1034

600

390

99

20000

6667

2222

1053

606

392

100

25000

7143

2273

1064

610

394

100

50000

8333

2381

1087

617

394

100

100000

9091

2439

1099

621

398

100

>

10000

2500

1111

625

400

100

132

ANEXO N 3 - EJEMPLO DE TABLA PARA LA DETERMINACION DEL

TAMAO DE LA MUESTRA (POBLACION FINITA) PARA
MARGENES DE ERROR DE 1, 2, 3, 4 Y 5 %, EN LA
HIPOTESIS DE p = 50 %
MARGEN DE CONFIANZA DEL 99,7 %
A m plitud de la m uestra segn el m argen de error
A m plitud de la poblacin

+ /- 1 %

+ /- 2 %

+ /- 3 %

+ /- 4 %

+ /- 5 %

500
1000

474

1500

726

563

2000

826

621

2500

900

662

3000

1364

958

692

3500

1458

1003

716

4000

1539

1041

735

4500

1607

1071

750

5000

1667

1098

763

6000

2093

1765

1139

783

7000

3119

1842

1171

798

8000

3303

1905

1196

809

9000

3462

1957

1216

818

10000

3600

2000

1233

826

15000

4091

2143

1286

849

20000

4390

2222

1314

861

25000

11842

4592

2273

1331

869

50000

15517

5056

2381

1368

884

100000

18367

5325

2439

1387

892

>

22500

5625

2500

1406

900

133

ANEXO N 4 - FORMULAS GENERALES PARA EL CALCULO DEL

ERROR MUESTRAL (para Universos finitos o infinitos y segn
se trate de muestras con desviacin tpica o muestras con
proporciones). 44

ANEXO N 5 - FORMULAS PARA EL CALCULO DEL TAMAO DE LA

MUESTRA45

44
45

Fuente: Sierra Bravo, Restituto: Tcnicas de Investigacin Social, Ed. Paraninfo S.A., Madrid, 1995.
Fuente: Sierra Bravo, Restituto: op.cit

134

BIBLIOGRAFIA

Blalock, Hubert M.: Estadstica Social, Fondo de Cultura Econmica, Mxico,

Primera edicin en espaol 1966, Quinta reimpresin 1994.
Cea DAncona, M. Angeles: Metodologa Cuantitativa: Estrategias y Tcnicas de
Investigacin Social, Ed. Sntesis S.A., Madrid , 1998.
Garca Ferrando. Manuel: Introduccin a la Estadstica en Sociologa, Alianza
Editorial, Madrid, 1992.
Kish, Leslie: Diseo Estadstico para la Investigacin, Coleccin Monografas N
146, Centro de Investigaciones Sociolgicas, Madrid , 1995.
Padua, Jorge: Tcnicas de Investigacin Aplicadas a las Ciencias Sociales, Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1993.
Rodrguez Osuna, Jacinto: Mtodos de Muestreo, Cuadernos Metodolgicos N 1,
Centro de Investigaciones Sociolgicas, Madrid, 1991.
Snchez Carrin, Juan Javier: Manual de Anlisis de Datos, Alianza Editorial S.A.,
Madrid, 1996.
Sierra Bravo, Restituto: Tcnicas de Investigacin Social, Ed. Paraninfo S.A.,
Madrid, 1995.

135

LAS TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS

Hctor D. Barroso

INTRODUCCIN

El propsito de este trabajo es presentar de manera ordenada y sencilla las

principales tcnicas de recoleccin de datos que utilizan las ciencias sociales.
A modo de ilustracin se ha elaborado un grfico que intenta ubicar a las tcnicas en
base a dos criterios relacionados: la mayor o menor estructuracin y las caractersticas
comunes que las unen segn el enfoque o paradigma metodolgico que sustentan.
A los lados de un eje que divide en dos al esquema, se ubican en cada hemisferio las
principales tcnicas cualitativas y cuantitativas, ordenadas como si fuera el cuadrante
de un reloj desde las 12. En ese lugar ubicamos las tcnicas ms fuertemente
estructuradas y siguiendo el sentido de las agujas se presentan las tcnicas que a medida
que pierden estructuracin ganan en libertad.

ESTRUCTURACIN VS. LIBERTAD

En realidad no son conceptos que sean estrictamente opuestos, pero los hemos
utilizado para describir dos aspectos fundamentales que caracterizan cualquier modo
sistemtico de obtener informacin de la realidad social.
Mayor estructuracin significa que la tcnica en cuestin est preparada para obtener
cierta clase -definida previamente- de datos y por lo tanto est limitada cerrada- a
otros. Es decir que solamente puede obtener informacin sobre los aspectos
caractersticas, propiedades definidos previamente y en las escalas tambin fijadas con
antelacin. Las situaciones diferentes, las manifestaciones no previstas, los aspectos no
contemplados, no pueden registrarse ni captarse.
Esta realidad, que parece una limitacin, es tambin la principal caracterstica y ventaja
de las denominadas tcnicas cuantitativas: la informacin recogida es comparable ,
puede tratarse estadsticamente y por lo tanto predecir acontecimientos y tendencias. Por
otra parte, las principales ventajas de las tcnicas cualitativas, la profundidad y la
captacin de la subjetividad, tambin se convierten en las principales dificultades a la
hora de los resultados: la generalizacin es sumamente dificultosa y la posibilidad de
prediccin es escasa o nula.
Veamos el siguiente ejemplo: El encuestador toca el timbre en una casa y es recibido
por una seora que el encuestador no sabe- acaba sufrir la muerte de un hijo.
El objetivo principal de la encuesta es averiguar el futuro comportamiento electoral de
los ciudadanos y el indicador principal es la intencin de voto.
La seora hace pasar a nuestro encuestador y responde en forma ordenada a las
preguntas aunque distradamente. En un momento de la entrevista, pide disculpas y
rompe en llanto, explicando las razones y, luego de unos instantes, contina
respondiendo la encuesta hasta su finalizacin completa. El encuestador, conmovido
pero experimentado en su trabajo, registra slo las respuestas a las preguntas tal como
fue indicado en el instructivo correspondiente.
136

Para esta tcnica, la seora del ejemplo es una unidad de anlisis que puede clasificarse
segn algunas propiedades (edad, sexo, estado civil, ocupacin, ingresos y en este caso,
a quin votar en las prximas elecciones) y esta informacin es la que el encuestador
recoger. El dolor, la angustia, el sufrimiento, las expectativas, los intereses, los
motivos, son dimensiones que nuestro encuestador quizs percibi pero no pudo - ni
tena por qu- registrar, ya que no estaba previsto que lo hiciera ni tena donde registrar
esa informacin.
La captacin de la subjetividad, los significados que guan los comportamientos, el
sentido que los actores sociales atribuyen a sus actos, son los fundamentos y objetivos
de las tcnicas cualitativas. Si nuestro encuestador hubiera utilizado otra tcnica por
ejemplo la entrevista abierta-, hubiera estado en condiciones de percibir y registrar las
dimensiones complejas y profundas de los significados que la situacin planteaba a la
entrevistada.
Quizs nuestro encuestador no estaba capacitado para realizar esta tarea, ya que la
preparacin terica y la experiencia necesaria para aplicarla es mucho mayor que en el
caso de la encuesta. Probablemente hubiera tenido que realizarla un investigador con
conocimientos ms slidos que los necesarios para aplicar una encuesta que pudiera
desarrollar y aprovechar las caractersticas de la tcnica.
Creemos que este ejemplo imaginado es ilustrativo de las diferentes modalidades de las
tcnicas que a continuacin expondremos con ms detalle.

137

Caractersticas principales de las tcnicas cualitativas y cuantitativas de

recoleccin de datos

Tcnicas Cuantitativas

Tcnicas Cualitativas
. Mayor libertad del investigador y del

. Menor libertad de quien observa y del

actor investigado

observado

. Mayor capacitacin y experiencia de

quien obtiene la informacin

. Menor capacitacin de quien las aplica

. La estructuracin de la recoleccin permite

. El investigador se convierte en el
principal instrumento
de recoleccin

la comparabilidad de la informacin
. Buscan la objetividad a partir de la

. Orientadas a captar la

subjetividad.
comparabilidad

. Enfocan lo singular y concreto

. Orientadas a la

medicin de variables

. Dirigidas a observar los procesos

en una realidad dinmica

. Abstraen propiedades de los objetos

. El uso de estadstisticas es muy

. La realidad est sujeta a regularidades

limitado

. Dirigidas a observar relaciones entre

. Los resultados no son generalizables

variables en una realidad esttica

. La perspectiva es desde el interior de las

situaciones

. El uso de estadsticas es amplio

. Desarrollan una visin

. Los resultados son generalizables

de conjunto

. Observan universos pequeos y / u

homogneos

. La perspectiva es desde afuera y lejana

a los datos
. Observan universos grandes y / u
heterogneos

138

Principales tcnicas de recoleccin de datos en las Ciencias

Sociales

M
E
N
O
R
E
S
T
R
U
C
T
U
R
A
C
I

Tcnicas cualitativas

139

Tcnicas cuantitativas

1 ) LAS ENCUESTAS
En la numerosa bibliografa que se refiere a las tcnicas de recoleccin de datos en
las ciencias sociales existe un uso confuso del trmino encuesta.
Adems de este trmino (enqute) se utilizan survey y entrevista (interview).
La confusin aparece generalmente en el trmino que designa un conjunto de
procedimientos para recoger informacin (una tcnica: encuesta), con el cuestionario
(el instrumento) y la forma de aplicacin verbal del instrumento (la entrevista).
Con el propsito de adoptar una nica definicin que contribuya a aclarar la cuestin,
vamos a utilizar el trmino encuesta, para designar a la
tcnica de recoleccin de datos que utiliza como instrumento un listado de
preguntas (cuestionario, cdula o formulario)
que estn fuertemente estructuradas y que, independientemente de su modo de
aplicacin,
recoge informacin para ser analizada e interpretada estadsticamente, desde una
perspectiva cuantitativa.
De esta manera, reservamos el trmino entrevista para aqulla tcnica quemediante una conversacin de carcter profesional- obtiene informacin que ser
tratada predominantemente- en forma no estadstica, cualitativa.
Cuando se releva informacin a travs de una persona que lee o ha memorizado el
listado de preguntas decimos que se est frente a una encuesta aplicada por un
entrevistador (tambin en el lenguaje usual, encuestador),
mientras que cuando el listado de preguntas (cuestionario) es ledo y respondido por
el sujeto indagado lo denominamos cuestionario auto administrado.
Las caractersticas principales de las encuestas son:
Las encuestas traducen en preguntas las variables de la investigacin.
Los indicadores de las variables se convierten en preguntas y sus categoras en
alternativas de respuesta por las que pueden optar los sujetos indagados.
Permiten obtener informacin de manera indirecta.
El investigador obtiene informacin a travs de una persona que informa y
no observa los hechos en el momento en que estn sucediendo.
Se realizan interrogando a un importante nmero de personas (unidades de
anlisis), sobre un nmero limitado pero amplio de cuestiones (variables).
Los sujetos interrogados integran una muestra representativa de una poblacin
mayor.
La informacin que se obtiene est conceptualmente estructurada para ser analizada
e interpretada estadsticamente.
En las encuestas generalmente coincide la unidad de anlisis (objeto emprico de
estudio de nuestra investigacin) con la unidad de informacin (aqulla que nos
provee informacin sobre la unidad de anlisis). Es decir que los sujetos indagados
informan sobre s mismos.
La encuesta es una tcnica adecuada para obtener cierto tipo de informacin:
a) Sobre hechos.
b) Sobre opiniones.
c) Sobre actitudes (de manera muy limitada).

a) Los hechos son acontecimientos objetivos de la vida o el conocimiento de las

personas.
140

Comprenden:
a1) Informacin actual o pasada relativa a ciertas caractersticas personales de
los individuos, como por ejemplo la edad, la ocupacin, el nivel de
instruccin, sus posesiones, su patrimonio, su lugar de residencia, su religin,
etc.
a2.) Informacin referida al ambiente que rodea al individuo: su situacin
familiar, su ambiente laboral, su vecindad, sus amistades, etc.
a3) Informacin relativa al comportamiento del individuo: Las cosas que las
personas hacen, lo que creen que hacen, lo que estn dispuestos a contar que
hacen. Es decir, su comportamiento reconocido o aparente.
Aquellos aspectos ocultos o inconscientes, las motivaciones ntimas, los
aspectos profundos de la personalidad, no son objeto de indagacin por medio
de las encuestas. Para ello existen otras tcnicas adecuadas.
b) Las opiniones: comprenden los juicios que las personas emiten respecto a
alguna cosa de su conocimiento o inters. Las respuestas que los sujetos
indagados pueden proporcionar estn vinculadas con el nivel de informacin o
inters sobre los temas tratados. Intentar preguntar sobre cuestiones que no
tienen inters para las personas, o que de alguna u otra manera no tienen
necesidad u obligacin de conocer es una prdida de tiempo, tanto para los
encuestados como para el investigador. Por ello es de fundamental importancia
tener en cuenta el marco de referencia de los individuos a investigar: sus
expectativas, conocimientos, creencias, valoraciones, intereses, etc.
c) Las actitudes: No son comportamientos ni opiniones. Son disposiciones
permanentes a actuar y estn basadas en las creencias, los valores, los
prejuicios. Son ms estables que las opiniones y orientan la accin y la opinin
pero no debe confundrselas con ellas. Su medicin puede estar incluida en
alguna encuesta mediante alguna escala, pero existen tcnicas especficas que
lo hacen con mayor validez y confiabilidad.
La observacin de actitudes mediante encuestas tiene entonces fuertes
limitaciones y debe evaluarse muy detenidamente su inclusin al elaborarlas.

La estructura del cuestionario

Aunque el cuestionario o cdula debe ser
analticamente,
dividirlo en cuatro partes principales.

una unidad

coherente, podemos

Primera parte: El pedido de cooperacin:

Consiste en un enunciado que solicita la colaboracin de la persona seleccionada
para responder a las preguntas de la encuesta, explicando muy brevemente el
propsito o tema general de la investigacin. Asegura la confidencialidad de la
informacin y el anonimato de la persona interrogada.
El pedido de cooperacin es de fundamental importancia para obtener las respuestas
a las cuestiones a investigar. Por ello es que su elaboracin, si bien sencilla no es
una tarea a descuidar. Si el cuestionario es auto administrado hay que redactar
142

cuidadosamente este pedido, dependiendo en gran medida de ello la devolucin de

las respuestas.
Si es aplicado por un encuestador, es menos importante, ya que siempre es ms
difcil negarse a la solicitud de una persona que guardar un formulario en un cajn
para responderlo ms tarde (o nunca).
El siguiente es un ejemplo utilizado por alumnos universitarios para iniciar un
cuestionario (aplicado por un encuestador) para indagar sobre los temas
generales del pas que preocupan a la gente.
Buenos Das mi nombre es....................... y soy estudiante de...................
de la universidad .................................. .
Estamos haciendo una encuesta para la facultad y nos gustara conocer
sus opiniones sobre .........................( exponer muy sintticamente el tema
general de la investigacin) .
Desde ya le garantizamos el anonimato y la confidencialidad de sus
respuestas, las que sern tratadas estadsticamente.
Segunda parte: Las preguntas referidas a las variables objeto de la
investigacin.
Aqu se ubican las preguntas referidas a los indicadores de los datos buscados,
comenzando con las ms fciles e interesantes y continuando con las ms
importantes, antes de la mitad del tiempo estimado total que insume responder al
cuestionario.
Tercera parte: Las preguntas referidas a los datos de clasificacin.
Interrogan sobre variables de base y que permiten clasificar a la poblacin en
grandes grupos socio-demogrficos: edad, sexo, estado civil, nivel socioeconmico, ocupacin, numero de hijos, etc.
Es recomendable ubicar estas preguntas casi al final del cuestionario, ya que se
contestan
de manera fcil y casi automtica, hecho conveniente cuando el entrevistado ya est
cansado y quiere terminar de responder.
Cuando la muestra se ha seleccionado mediante un procedimiento de cuotas,
algunos datos de clasificacin pueden preguntarse al comienzo de la encuesta, ya que
son
necesarios para determinar la inclusin de los sujetos en la muestra.

4. Las preguntas referidas a los datos de identificacin:

Se pregunta el nombre de pila, o un sobrenombre, el nmero de telfono o algn
otro
dato similar.
El propsito es tener alguna identificacin que permita al supervisor corroborar que la
encuesta se haya realizado efectivamente. No siempre es indispensable.
A continuacin presentaremos un conjunto de pautas que sirven de gua para la
planificacin y elaboracin del instrumento de recoleccin (cuestionario o
143

formulario o cdula).
A) Aunque esta recomendacin parezca obvia creemos que no est de ms
reiterarla:
Definir claramente cules son los indicadores que observaremos y
convertiremos en preguntas. Hay que recordar que los indicadores elaborados
son las preguntas y sus categoras las posibles respuestas a nuestros
interrogantes.
B) Establecer los tipos de preguntas ms adecuadas para nuestros indicadores:
Tipos de preguntas posibles (respecto a su forma):
Preguntas abiertas: El sujeto indagado tiene libertad para responder con sus
propias palabras sobre lo preguntado. No tiene alternativas fijas de respuesta.
Ejemplo: En qu localidad reside Ud.?. R............................................
Preguntas cerradas dicotmicas: Presentan 2 alternativas o categoras de
respuesta posible. El sujeto indagado debe elegir slo una de ellas.
En general si o no, y suelen utilizarse para filtrar la informacin (dividir la
muestra en grupos definidos por un u otra respuesta).
Ejemplo: Trabaja Ud. actualmente?

S.........

NO.......

Preguntas cerradas categorizadas: El sujeto indagado debe elegir una entre

varias alternativas.
Ejemplo: Dnde naci Ud.?
a) En la Capital Federal
b) En el Gran Buenos Aires
c) En el interior del pas
d) En el extranjero
Preguntas cerradas categorizadas en forma de escala: Las categoras forman
una escala - generalmente de aceptacin / rechazo o de conformidad
Ejemplo:
Respecto de la iniciativa del gobierno de reformar la legislacin
laboral, Ud. est? :
a) Totalmente de acuerdo
b) Algo de acuerdo
c) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
d) Algo en desacuerdo
e) Totalmente en desacuerdo
Preguntas cerradas categorizadas de alternativa mltiple:
El sujeto indagado elige una o varias categoras de respuesta:
Por ejemplo:
Cules de estas actividades polticas realiz en los ltimos 5 aos?
a) Vot en las elecciones generales
b) Vot en elecciones internas de un partido poltico
144

c) Concurri a actos polticos

d) Realiz actividades de propaganda poltica
e) Particip como orador / disertante en actos o reuniones
polticas
f) Se present a elecciones para competir por cargos
g) Desempe o desempea cargos partidarios
h) Desempe o desempea cargos electivos
i) Otras actividades
Marque todas las que haya realizado.
aqu........

Si no realiz ninguna

marque

Cuando el sujeto indagado haya realizado varias de las actividades mencionadas

deber marcar todas las alternativas. Aunque parezca que este tipo de pregunta viola una
de las reglas de la categorizacin (exclusividad) no es as ya que cada categora debe
ser tratada al confeccionar la matriz de los datos- como un indicador con dos
respuestas posibles: S y NO, en donde deber indicarse SI cuando aparezca marcada
en el cuestionario (haya
realizado la actividad) y NO cuando aparezca en blanco.
Preguntas de evaluacin: El sujeto debe elegir una de varias alternativas sobre
las que se les pide que evale.
Por ejemplo:
Cul es para Ud. el mejor poltico argentino de la ltima dcada?
Elija slo uno de la siguiente lista. (se presenta la lista)

C) Elaborar las categoras que ms se ajusten a cada pregunta y a los

objetivos de la investigacin.
1.

Hay que tener en cuenta las caractersticas de la poblacin estudiada su

marco de
referencia. Esto significa que hay que considerar las posibilidades de discriminacin
entre
categoras tienen los sujetos a indagar: cunto mayor es el nmero de categoras
mayor
aparentemente- es el poder discriminatorio y la precisin de la respuesta.
Sin embargo, es muy difcil que la poblacin a la que se dirigen la mayora de
las encuestas tenga en su mente un nmero muy alto de posibilidades para la opinin
o la
evaluacin.
Adems, como el destino de la informacin es su agrupamiento y anlisis en tablas,
un
nmero muy elevado de categoras para cada pregunta dar lugar a tablas con
muchas filas
y columnas, lo que dificultar sobremanera su anlisis.
Si tenemos que cruzar dos variables donde c/u una tiene 7 categoras el
resultado es una tabla de 49 celdas donde la visualizacin y el anlisis son
dificultosos.
Es recomendable entonces que el nmero de categoras sea bajo, incluyendo slo las
necesarias.
145

2.
Otra cuestin importante es la forma de aplicacin de la cdula o cuestionario.
Si se aplicar en forma autoadminstrada o por correo, por intermedio de un
encuestador presente, o por telfono u otro medio.
Si tenemos preguntas con siete categoras cada una y que deba conocer el indagado
antes de responder, es casi imposible hacerla por telfono.
Si la encuesta es telefnica la respuesta deber ser casi espontnea, formulando
preguntas
cuyas categoras se encuentren en la mente del interrogado. Si el cuestionario es
enviado
por correo y tiene muchas pginas es muy probable que no sea devuelto.

D) Determinar el nmero, orden y ubicacin de las preguntas en el cuestionario.

1. La recomendacin principal en este aspecto es la siguiente:
El cuestionario debe tener todas las preguntas necesarias y ninguna ms.
Esto significa que no se deben incluir en el cuestionario preguntas de dudosa
utilizacin o que no sean claramente necesarias a los objetivos de
investigacin.

la

2. No comenzar el cuestionario con preguntas difciles o que pongan al indagado en

una situacin incmoda.
Por ejemplo: Me podra decir Ud. con qu frecuencia mantiene relaciones
sexuales? Esta pregunta no puede iniciar un cuestionario pero puede hacerse si se
ubica al encuestado en el contexto y se dan las explicaciones suficientes.
3. Comenzar el cuestionario con el pedido de cooperacin y a continuacin con
preguntas fciles y que despierten el inters del indagado. Luego realizar las
preguntas ms importantes de la investigacin antes de la mitad del cuestionario -,
para continuar con los datos de clasificacin y cerrar con los datos de
identificacin.
4. Hay que evitar ubicar juntas preguntas en las que la respuesta de una pueda
influir en el sentido de respuesta de la otra.
5. Procurar que las preguntas referidas a un mismo aspecto aparezcan juntas para
conservar un orden lgico y cronolgico. Esto significa no saltar de un tema a otro.
Si preguntamos sobre poltica, economa y valores, deben ordenarse juntas las
preguntas sobre economa, luego avisar al encuestado que se pasar a preguntar
sobre poltica y lo mismo respecto al siguiente grupo de preguntas.
De lo contrario, se corre el riesgo de confundir al entrevistado.
De la misma manera cuando se pregunta sobre el pasado, el presente y el futuro.
Deben disponerse las preguntas manteniendo un orden psicolgico que no dificulte
la comprensin y respuesta del indagado.
6. Si las preguntas son difciles para el encuestado y podemos suponer que sern
respondidas con cierta inquietud, es posible intercalar preguntas de respuesta
rpida y fcil que no impliquen demasiado compromiso y permitan aliviar la
tensin.
146

E) Al redactar las preguntas debe tenerse especial cuidado en la eleccin de las

palabras que se utilizarn.
1.
2.
3.
4.

Examinar si significan exactamente lo que realmente se quiere decir.

Si no tienen otro sentido o pueden usarse con otro sentido.
Si la palabra utilizada no se presta a confusin oral o escrita con otra.
Si no se puede encontrar otra palabra ms sencilla o ms clara.

El contenido de las encuestas.

Las preguntas pueden buscar distintos tipos de informacin. Detallamos abajo los
principales tipos de informacin obtenidos mediante las encuestas:
1. Preguntas orientadas a obtener datos de clasificacin.
Interrogan sobre variables de base y que permiten clasificar a la poblacin en
grandes grupos socio-demogrficos: edad, sexo, estado civil, nivel socioeconmico, ocupacin, numero de hijos, etc.
2. Preguntas referidas a acontecimientos objetivos de la vida de las personas
(hechos): Por ejemplo: Posee Ud. automvil?
Es Ud. casado?
3. Preguntas referidas a actividades realizadas por las personas.
Por ejemplo: Ha buscado empleo en los ltimos seis meses?
4. Preguntas referidas a los conocimientos o a la informacin que poseen las
personas.
Por ejemplo: Sabe Ud. quin es el Presidente del Partido Justicialista?
5. Preguntas referidas a las intenciones de las personas
Por ejemplo: Piensa cambiar su auto en el prximo ao?.
6. Preguntas referidas a las opiniones de las personas.
Por ejemplo: Quisiramos conocer su opinin acerca de..........................
Estn relacionadas con los conocimientos que poseen los sujetos, sus
creencias, los hechos de su vida, sus intereses, sus objetivos, sus valores.
Los individuos no pueden opinar sobre cualquier cosa, aunque si se les
pide opinin, probablemente la emitan.
Hay que tener en cuenta cuando se piden opiniones, que las preguntas se
refieran a aspectos ampliamente difundidos, o a cuestiones que interesan o
afectan la vida de la gente.
7. Preguntas referidas a las expectativas.
Obtienen informacin sobre los anhelos, esperanzas e ilusiones que tienen los
sujetos indagados.
Por ejemplo: Espera Ud. conseguir un empleo en los prximos das?
8. Preguntas referidas a los motivos o razones que llevan a las personas a actuar de
determinada manera.
Por ejemplo: Nos podra decir Ud. cules son las razones por las cuales vot a
este candidato?

Recomendaciones generales:
147

Las siguientes recomendaciones, si bien no son reglas fijas, surgen de la experiencia de

muchos investigadores sociales y consideramos que deben tenerse muy presentes en la
elaboracin, redaccin y aplicacin de cuestionarios para encuestas.
1.

No hacer preguntas que obliguen a hacer esfuerza de memoria.

Ejemplo incorrecto: Recuerda Ud. dnde obtuvo esta informacin?
Debe pedirse informacin acerca de hechos que puedan ser claramente
recordados por las personas. Hay que tener en cuenta que si no se recuerda es
probable que se intente adivinar.

2.

Redactar las preguntas en forma personal, dirigidas directamente al sujeto que

responder.

3.

No utilizar palabras abstractas ni de tipo valorativo ni incluir generalizaciones.

Como por ejemplo clase, especie, frecuentemente, habitualmente, bueno, malo.
Lo que es frecuente para uno puede ser infrecuente para otro.
Debe preguntarse acerca de sucesos especficos y proveer una escala que permita
ubicar una categora del indicador.

4.

Redactar las preguntas del modo ms concreto y preciso posible.

5.

El significado de toda pregunta debe resultar comprensible por las personas

menos inteligentes incluidas en la muestra.

6. No incluir preguntas dirigidas. Son aqullas que estn redactadas de tal manera
que sugieren la respuesta.
7. Las preguntas deben ser cortas.
8. Deben ir directamente al punto de informacin que se quiere obtener. NO debe
preguntarse en forma elptica o con rodeos.
9. Las preguntas deben preferentemente admitir:
Respuesta numrica: Cuntos aos tiene usted? : 25
Afirmacin negacin: trabaja usted? Si No
Alternativas: opcin por alguna categora
10. Redactar y formular las preguntas de manera que no afecten la intimidad de las
personas ni provoquen prejuicios personales.
11. No obligar a hacer clculos.
Ejemplo incorrecto: Cuntos kilovatios de electricidad se consumen al ao en su
casa?
Podra preguntarse: a) Cunto pag en su ltima factura de electricidad?
b) Y en la factura anterior?
Con dos mediciones es posible calcular un promedio convirtiendo los montos
pagados en kilovatios, tarea que debe realizar el investigador.
12. No redactar las preguntas en forma negativa.
Las preguntas redactadas en forma negativa confunden o inducen la respuesta.
Adems, hay que recordar que la doble negacin significa afirmacin.
148

Las formas de administracin de las encuestas.

Como ya se ha mencionado anteriormente, existen diversas formas de aplicacin de
los instrumentos de recoleccin de datos en las encuestas. Sin que la lista sea
exhaustiva podemos mencionar:
Cuestionario auto administrado: Entregado al sujeto y ledo y respondido por
l. Su mayor ventaja es el bajo costo de aplicacin. Su desventaja principal
consiste en que si los sujetos que deben responder no estn motivados a hacerlo,
el nmero de cuestionarios devueltos ser bajo en proporcin con los entregados.
En los ltimos tiempos ha aparecido una modalidad de cuestionario auto
administrado que consiste en presentarlo en una pgina Web o algn formato similar,
para ser respondido por un individuo que accede a travs de Internet o mediante correo
electrnico. Si bien la presentacin es diferente, las consideraciones para su
elaboracin, aplicacin y anlisis son las mismas, difiriendo solamente en la posibilidad
de ir completando la matriz de los datos automticamente y a medida que los
cuestionarios sean contestados.
Formulario o cdula aplicada por un encuestador: Sus ventajas consisten
sobre todo en la mayor posibilidad de obtener encuestas efectivas. Es ms difcil
negarse a responder cuando una persona lo solicita. Adems, resulta ms fcil de
aplicar cuando las preguntas tienen cierta complejidad. Un encuestador
entrenado puede evitar dificultades de comprensin de algunos trminos. Por
otra parte, hay que considerar los costos que implica pagar a los encuestadores
por su trabajo, su capacitacin y su supervisin.
Cdula aplicada telefnicamente. Si es corta y de fcil respuesta las ventajas
en cuanto a los costos son importantes. Si es muy larga y de dificultosa
respuesta, hay que considerar seriamente si la aparente reduccin de los costos
es real, sobre todo cuando se evalan todos los aspectos vinculados
(respuesta efectiva segn el nmero de intentos, costo de las llamadas
telefnicas, menor posibilidad de aclarar y motivar, etc.).

El trabajo de campo en las encuestas:

Consiste en la fase de aplicacin de los instrumentos de recoleccin de datos a las
unidades de informacin definidas en la muestra o poblacin a estudiar.
Existen dos aspectos centrales que presenta como problemtica el trabajo de campo:
a) La correcta aplicacin del instrumento
b) La obtencin del mayor porcentaje posible de respuestas efectivas respecto del
nmero de
casos preestablecido para encuestar.
Respecto del primer punto , la cuestin principal es la de garantizar la comparabilidad
de la informacin obtenida.
Germani nos ensea:
149

 Es indispensable reunir los datos de manera uniforme para todos los entrevistados.
As hay que preguntar lo mismo y del mismo modo a todas las personas incluidas en la
encuesta. La manera y las palabras con que se formula una pregunta influye mucho en
la contestacin que se obtiene. Si una pregunta es formulada de manera distinta para
los varios entrevistados no dar resultados comparables 1
Respecto del segundo, tambin citaremos a Germani:
Existen pues muchas causas que pueden implicar una disminucin del nmero de
unidades encuestadas realmente con especto a lo previsto. Ahora bien, aunque esta
posibilidad es tenida en cuenta al disear la muestra, deben cumplirse varias
condiciones:
en primer lugar la proporcin de tales prdidas no puede superar ciertos lmites (en
general oscila entre el 5 y 20%); en segundo lugar tales prdidas deben producirse en
forma equilibrada en todos los sectores de la muestra, de otro modo esta dejara de ser
representativa (por ejemplo no podra admitirse una proporcin de prdidas muy
elevadas en los barrios de clase alta , y muy bajos en los dems); en tercer lugar hay
que asegurarse que las causas de las prdidas no estn vinculadas a factores de
importancia en la encuesta2

Recorriendo el campo:
Con el propsito de resolver los aspectos principales de la recoleccin mediante
encuestas
es necesario tener en cuenta las siguientes sugerencias :
a) Efectuar la encuesta slo a las unidades seleccionadas segn los criterios
estipulados previamente.
b) La aplicacin del cuestionario debe realizarse en el mbito ms natural y
cmodo posible. Si esta se realiza inevitablemente en un lugar poco adecuado
por ejemplo en la calle- debe ser breve.
c) Si en sujeto indagado se encuentra acompaado es necesario aclararle que
necesitamos que las preguntas sean respondidas por l solo, sin ayuda de sus
amigos. Esta tarea no suele ser sencilla ya que corremos el riesgo de molestar al
encuestado. Sin embargo, si lo que la investigacin requiere es conocer
caractersticas de ciertas y determinadas unidades, las respuestas colectivas
afectarn la posibilidad de clasificacin y anlisis.
d) La aplicacin del cuestionario no es un interrogatorio. Por lo tanto, el
encuestador debe presentarse y lograr la cooperacin voluntaria del sujeto
indagado y debe tratar de mantener la comunicacin necesaria en un clima

Gino Germani: Manual del encuestador. Universidad de Buenos Aires. Facultad de Filosofa y Letras.
1966

150

cordial. Debe evitar siempre- juzgar o discutir con el sujeto indagado.

e) Las preguntas deben formularse exactamente como estn redactadas y
presentadas en el cuestionario. No deben hacerse cambios en el orden, nmero y
enunciacin de las preguntas.
f) Registrar las respuestas en el momento de obtenerlas y no confiar en la memoria
g) Respetar cabalmente las instrucciones que han sido elaboradas para seleccin de
las unidades y la aplicacin del instrumento .

A continuacin se presenta un cuestionario para una encuesta domiciliaria realizada

a una muestra de la poblacin de Lomas de Zamora. Sus objetivos principales eran
conocer las opiniones de los habitantes sobre algunos aspectos relacionados con la
gestin municipal.

Ejemplo de cuestionario para encuesta domiciliaria

P.M. N ........... Ubicacin .............................................
Encuesta N.......
Mi nombre es ..................................... y soy estudiante de la UNLZ. Estamos realizando un trabajo de
investigacin en el Partido de Lomas de Zamora, para conocer algunas opiniones de los habitantes.
Las respuestas son annimas y su colaboracin ser de gran ayuda para nuestros estudios.
1) Sexo
a).M
b).F.
..........
2) Cuntos aos tiene Ud.? ................
(a: 18/ 26 ; b: 27/36 ; c: 37/ 46 ; d) 47/ 56 ; e: 57/65 ; f: 66 y ms)

...........

3) VIVIENDA: NO PREGUNTAR. ( Observacin directa del encuestador)

........

Niveles: a) Bajo y muy bajo

b) Medio bajo c) Medio d) Medio alto e) Alto
4) Me podra decir si Ud. o algn familiar es el propietario de la vivienda que habita?
a) Propietario

b) No propietario

5) Me podra decir cul es su ocupacin?

..........
ESPONTNEA ABIERTA

........................................................................................................
...... ....
6) SOLAMENTE PARA LOS QUE RESPONDEN : ESTOY BUSCANDO TRABAJO
Cunto tiempo hace, aproximadamente, que busca trabajo?
ABIERTA: .............................................................................................
7) SOLAMENTE PARA LOS DESOCUPADOS :
Cul fue su trabajo anterior?..........................................................

........ ..
..........

Nos gustara hablar un poco de Lomas de Zamora:

8) Me podra decir CULES SON LOS PRINCIPALES PROBLEMAS AC,
EN ESTE BARRIO?
Abierta/ espontnea (marcar en orden de mencin)
1) .......................................... 2)...................................... 3)............................... ...
9) Ahora le voy a mostrar una tarjeta, en la que aparecen algunos temas.

Gino Germani: Op. cit.

151

Cules son, para Ud., los 3 problemas ms importantes en todo el partido de Lomas de Zamora?
Ubquelos del 1 al 3 en orden de importancia.
CLOACAS (..........)
PAVIMENTACIN (..........)
ALUMBRADO (..........)
GAS (.......)
SEGURIDAD (..........)

EDUCACIN (.........)

LIMPIEZA DE LAS CALLES (........)

VIVIENDA (.........)

RECOLECCIN DE LA BASURA (.......)

CONTAMINACIN (..........)

MEDIOS DE TRANSPORTE (........)

DEFENSA DEL CONSUMIDOR (........)

AGUA CORRIENTE (.........)

SALUD (..........)

10) Nos podra decir, Cules PROBLEMAS considera que la Municipalidad est solucionando?
Abierta/ espontnea
................................................................................................................................................................
11) Y, Cules DEBERA SOLUCIONAR INMEDIATAMENTE? Abierta/ espontnea
................................................................................................................................................................
12) Por favor, me podra nombrar algunos concejales que recuerde?
Abierta/ espontnea...................................................................................
13) Cmo considera que se desempea el Concejo Deliberante?
a) Muy bien

b) Bien

c) Regular

d) Mal

e) Muy Mal

............

14) Le voy a mostrar una tarjeta:

Con cules de estas palabras identifica al Gobernador ?

(Por favor indique dos)

a) HONESTO; b) RESPONSABLE; c) INCAPAZ; d) PREPARADO

1......
e) SENSIBLE; f) IMPROVISADO;
g) CAPAZ; h) DESHONESTO;
2......
i) IRRESPONSABLE; j) INSENSIBLE ; k ) AUDAZ ;
L ) PRECAVIDO
15) Y al Intendente ?

(Por favor indique dos)

a) HONESTO; b) RESPONSABLE; c) INCAPAZ; d) PREPARADO

1......
e) SENSIBLE; f) IMPROVISADO;
g) CAPAZ; h) DESHONESTO;
2......
i) IRRESPONSABLE; j) INSENSIBLE ; k ) AUDAZ ;
L ) PRECAVIDO
16) Ahora le voy a mostrar una tarjeta en donde aparecen algunas condiciones que puede tener
una persona.
Podra decirme cul de estas condiciones debera tener un poltico?
Por favor marque 2 (MOSTRAR TARJETA)
(ENCUESTADOR: marcar con un 1 a la que menciona en primer lugar)
a)DEDICACIN (.......);
b) HONESTIDAD(........);
c) CARISMA(.......);
d) AUDACIA(........);
e) CAPACIDAD(........);
f) SINCERIDAD(.......);
g) RESPONSABILIDAD (........);
h) SENSIBILIDAD (.........)
17) Me podra decir a quin vot Ud. en las ltimas elecciones ?
ABIERTA.........................................................................................
...........

18) Est afiliado a algn partido poltico?

a) NO ........
b )SI ........ a cul? ....................................
19) Me podra decir su nombre (de pila) ............................................
MUCHAS GRACIAS POR SU COLABORACIN
FIN DE LA ENCUESTA

2 ) LAS ENTREVISTAS:
La entrevista es una tcnica que permite la obtencin de informacin mediante una
conversacin de naturaleza profesional con el propsito de tratar formalmente algn
tema. Esta conversacin presenta cierta asimetra entre el entrevistador y el
entrevistado, ya que tienen intereses distintos y la direccin del dilogo est definida de
152

antemano. Si bien es posible que esta asimetra en la comunicacin no sea tan marcada
es inevitable: Existe un sujeto que pregunta y otro que responde.
En la siguiente cita, puede observarse, resumido y con profundas dudas, el fundamento
de las entrevistas.
Por lo comn se supone, aunque no hay muchos datos que apoyen tal suposicin,
la existencia de una relacin lgica y simple entre lo que una persona dice y lo que
piensa.3
En esta idea, son muchas las disciplinas y los profesionales que utilizan la entrevista con
fines diferentes: El mdico, el psicoterapeuta, el selector de personal, el periodista, el
sacerdote, etc.
El propsito de este trabajo es presentar brevemente las caractersticas de esta tcnica
cuando es usada con fines de obtener informacin para estudiar la realidad social., desde
una perspectiva principalmente sociolgica.
Tipos de entrevista:
Utilizando el grado de estructuracin como criterio para ordenar la gran variedad de
modos de utilizacin de esta tcnica, hemos elaborado la siguiente clasificacin.
La mayor estructuracin implica mayor definicin de las preguntas y alternativas de
respuestas fijas o casi fijas y por lo tanto menor libertad del entrevistado y tambin del
entrevistador.
Para que la clasificacin sea exhaustiva, deberamos presentar en un extremo a lo que
podramos denominar entrevista estructurada. En realidad ya la hemos presentado
previamente llamndola encuesta administrada por un entrevistador (encuestador), en
el apartado titulado Las encuestas. En la introduccin de este trabajo se expone
brevemente el criterio de esta clasificacin.
1. La entrevista semiestructurada:
Este tipo utiliza una gua de preguntas que en muchos aspectos se asemeja al
cuestionario o cdula de las encuestas masivas. Sin embargo, aunque algunas de las
preguntas tengan alternativas fijas de respuesta, existen, por un lado los espacios para
efectuar observaciones, anotar las respuestas a preguntas abiertas , transcribir los
relatos y registrar aspectos no verbales en el entrevistado.
Su uso implica mucha libertad para formular las preguntas y la posibilidad de aclararlas
u orientarlas, aunque tengan cierta estructuracin.
Si bien es posible elaborar generalizaciones a partir de los datos obtenidos, slo debern
referirse a las preguntas cuya aplicacin haya sido semejante a todos los entrevistados
(las estructuradas) y siempre teniendo en cuenta la manera en que se haya asegurado la
representatividad de la muestra.
Las entrevistas semi-estructuradas tienen un uso adecuado cuando las unidades de
anlisis son poco numerosas y muy definidas y los informantes a entrevistar poseen
cierta clase de informacin muy especfica: Revisten una situacin de poder o
posibilidades de decisin, (directivos, gerentes, autoridades, etc.) o poseen alguna clase
de informacin especial (expertos, cientficos, profesionales, etc.).
2. Las entrevistas no estructuradas :

Roethlisberger, F y Dickson, W. Management and the Worker. Citado por Madge en Las
herramientas de la ciencia social Ed. Paids. Buenos Aires. 1969

153

Consisten en una conversacin (o varias , en muchos casos) en las cuales tanto el

entrevistado como el entrevistador tienen amplia libertad para preguntar y responder.
Podemos distinguir dos tipos principales:
-

La entrevista focalizada:
Diseada y utilizada por Merton y Kendall, en los Estados Unidos en la dcada
de 1950, tiene las siguientes caractersticas:
Los sujetos a entrevistar se hallan en una situacin particular y conocida por
el investigador: experiencias muy vvidas o traumticas (guerras,
accidentes, etc.) o sometidas a algn estmulo previo (la lectura de algn libro, la
proyeccin de una pelcula, etc.) o participado de alguna accin colectiva no
controlada (manifestaciones, ceremonias, etc.) .
El investigador analiza la situacin, elaborando hiptesis sobre los efectos y
consecuencias de esta situacin en los actores. Prepara una gua
con los tem definidos por las hiptesis, y realiza la entrevista focalizada en la
experiencia subjetiva .

La entrevista abierta o no dirigida:

En esta entrevista, el investigador es el instrumento de recoleccin de datos y
tiene amplia libertad para preguntar, animar a hablar, aclarar cuestiones. El
registro de la informacin puede realizarse en una gua mnima de tems a tratar
o mediante una grabacin o filmacin. El informante tambin tiene plena libertad
para expresar sus motivos, intereses, opiniones, sentimientos.
Requiere de un entrevistador con amplios conocimientos tericos y mucho
entrenamiento.
En la entrevista abierta se obtiene informacin muy profunda, ntima, singular, y
por lo tanto no generalizable.

Los componentes de la entrevista:

1. Los datos o informacin que se buscan.
2. El instrumento de recoleccin de informacin : Puede ser una gua, donde ya
definimos los tem que tenemos que abordar. Mientras ms precisin incorporemos
en las preguntas ms rpida es la entrevista, pero cuanto mayor sea la precisin
menor profundidad obtendremos.
3. Acto de la entrevista: La recoleccin de la informacin. Se produce una relacin
cara a cara entre el entrevistado y el entrevistador.
4. El anlisis de la informacin.

Recomendaciones generales para el desarrollo de la entrevista:

El objetivo es obtener informacin veraz.
La entrevista no es un interrogatorio.
Nadie puede asegurar la veracidad de las respuestas del otro . Lo que puede hacer
es conquistar su confianza.
154

Hay que prever la entrevista de antemano. Avisar al entrevistado y concertar una

cita.
La entrevista deber realizarse en un ambiente agradable. No se puede hacer en un
colectivo, en el medio de la calle, ni junto a los compaeros de oficina. Tiene que
ser un ambiente cmodo y privado.
En el contacto inicial , comunicar al entrevistado los objetivos de la entrevista.
Formular las preguntas en tono natural ,

prestndole

toda la atencin al

entrevistado y no a la gua o instrumento de registro.

Conocer el campo en el que se va a entrevistar. Cuanta ms informacin previa se
tenga de la situacin mejor y ms profundos sern los datos obtenidos.
Registrar la informacin en el momento. No confiar en la memoria y registrar
despus de finalizada. Esta reconstruccin puede alterar seriamente el sentido de lo
respondido.
No discutir con el entrevistado ni criticar sus acciones, opiniones o puntos de vista.
Si el entrevistado se distrae o sale del tema, hay que tratar de situarlo nuevamente,
alentndolo a continuar hablando .
Al terminar la entrevista, agradecerle por proporcionar informacin precisa y veraz.

3) LA OBSERVACION
Esta tcnica es la ms antigua y la principal en la ciencia moderna. Implica la
percepcin de los fenmenos a travs de los sentidos (o de instrumentos de observacin
auxiliares).Esta tcnica permite captar los fenmenos en el momento en que estn
sucediendo. Presenta algunas dificultades en general y algunas particularidades en su
uso en las ciencias sociales.
1) Inadecuacin de los rganos sensoriales:
Lo sentidos humanos son adecuados para adaptarnos y sobrevivir en todo el planeta
pero no son muy potentes ni precisos. El odo del perro o la visin del guila
superan ampliamente estas capacidades humanas. Para salvar esta dificultad hemos
creado y construido instrumentos que permiten amplificar con gran poder nuestras
posibilidades de percepcin. Pero esta gran potencia tambin es una limitacin: Slo
permiten observar aquellos objetos y propiedades para los cuales han sido
elaborados: Un microscopio slo puede ayudar a percibir cosas muy pequeas, que
de antemano hemos colocado en el portaobjetos y que de alguna manera conocemos
y podemos distinguir.
2) Interdependencia entre la observacin y la inferencia:
No hay sensacin pura. La percepcin se compone de experiencia acumulada e
inmediata. Los estmulos sensoriales nos transmiten significados que relacionamos
155

con lo que ya conocemos. La observacin est orientada por nuestras formas

aprendidas de ver las cosas.
El marco de referencia la teora- proporciona las maneras de interpretar verlo que percibimos. Sin teora que ordene la percepcin podemos mirar muco
pero ver poco.
3) Influencia del observador sobre lo observado y de los fenmenos sobre el
observador. En las ciencias sociales, el observador forma parte de los
fenmenos observados. Es parte de la sociedad humana en general o de la
cultura a la que pertenece. Y el drama de la vida humana no le es ajeno, aunque
trate de mantenerse neutral. Por otra parte, la accin de la investigacin y sus
resultados pueden en mayor o menor medida a los actores sociales observados.

Es una tcnica de recoleccin de datos que se basa en lo percibido por el propio

Investigador. Modalidades de la observacin:
De acuerdo a la participacin del investigador en el campo observado puede clasificarse
en :
a) Observacin no participante: El investigador se sita fuera del grupo o fenmeno
observado. Puede a su vez dividirse en:
a1) Observacin directa simple: Obtiene informacin de fenmenos que se
producen natural o espontneamente y en el momento en que ocurren.
a2) Observacin en el experimento: El investigador observa respuestas a estmulos
controlados en situaciones artificiales.
b) Observacin participante: El investigador se incluye en el grupo a observar y
participa de sus actividades. Aprende las reglas del juego (normas, valores, cdigos,
creencias, etc) jugndolo. Si la participacin es prolongada y se realiza conviviendo
con el grupo observado se denomina observacin etnogrfica o antropolgica.
De acuerdo con la forma e intensidad de la participacin podemos investigador
en un continuo que va desde la observacin pura sin participacin- hasta la
mayor participacin participacin plena-.

Reglas y recomendaciones generales de la observacin:

1) Como ya fuera mencionado, la observacin est guiada por cierta orientacin o
marco terico, que permite interpretar los datos obtenidos.
2) Debe definirse previamente cules son los objetos, situaciones, hechos que sern
observados y registrados. Puede utilizarse una lista o gua de observacin ms o
menos estructurada.
3) Debe definirse previamente el tipo de observacin a realizar.
4) Debe definirse previamente el lugar desde donde se observar.
5) Es recomendable definir previamente el tiempo que insumir la observacin.
6) Proveer los medios para el registro y control de la observacin (cuaderno de campo,
grabador, videograbadora, etc).
156

7) Registrar los datos inmediatamente o lo antes posible.

BIBLIOGRAFIA:

ANTOINE, Jacques: El sondeo, herramienta del marketing- Ediciones

Deusto Buenos Aires 1993.

BOSCH, J.; TORRENTE, D.: Encuestas telefnicas y por correo Centro

de Investigaciones Sociolgicas Barcelona - 1994

GERMANI, Gino: Manual del encuestador. Universidad de Buenos Aires.

Facultad de Filosofa y Letras. 1966

- HERNANDEZ SAMPIERI, R.; FERNANDEZ COLLADO, C.; BAPTISTA

LUCIO, P.: Metodologa de la investigacin. Editorial McGraw-Hill Interamericana. Mxico- 1998
- MADGE, John: Las herramientas de la ciencia social. Editorial Paids
Buenos Aires 1969
- NOELLE, Elisabeth: Encuestas en la sociedad de masas. Editorial Alianza
Madrid 1978
- SELLTIZ, C.; JAHODA, M.; DEUTSCH, M.; COOK, S. W. : Mtodos de
investigacin en las relaciones sociales. Ediciones Rialp
Madrid 1965.

157

EL DIFERENCIAL SEMANTICO
Roberto Prez Lalanne

Introduccin
Esta tcnica fue diseada por Charles Osgood y colaboradores con el propsito de
observar y medir los significados psicolgicos que para los individuos tienen las cosas
representadas por los conceptos.4 Fue concebida como un medio y no un fin en s
mismo, un instrumento para estudiar la variable significado en el comportamiento
humano. Ampliando su finalidad, el objetivo de esta tcnica es analizar y construir la
imagen y las actitudes que los individuos tienen sobre determinados estmulos o cmo
ellos se hayan instalados en el Imaginario Social.5
En tal sentido Osgood imagin un espacio semtico multidimensional de naturaleza
geomtrica en cual ubicar tanto a los estmulos como a los individuos en funcin de sus
reacciones o respuestas. Dicho autor consideraba que en toda cultura o subcultura
existen elementos simblicos comunes a partir de los cuales los individuos organizan su
experiencia y que son pasibles de ser segmentados en funcin de un conjunto de
variables, incluso aun en aquellas culturas que en apariencia resultaran ser homogneas.

Metodologa para la construccin y administracin de un diferencial semntico

1. Seleccin de los conceptos
Los conceptos son estmulos respecto a los cuales la operacin de registro realizada
por el investigador constituye un dato. Pueden ser verbales (escritos u orales) o no
verbales. Por ejemplo: nombres propios de candidatos, instituciones, marcas, dibujos,
packaging, colores, etc. Su seleccin depender de la naturaleza del problema pero por
lo general los estmulos elegidos constituyen una muestra intencional librada al buen
sentido del investigador de un universo posible de conceptos.
Los conceptos elegidos - salvo algunas excepciones -, tienen que cumplir con un
conjunto de requisitos:
Tener poder discriminatorio, es decir, se debe esperar de ellos que sus
significados sealen diferencias significativas entre los individuos.
Tener significado unitario para cada sujeto de manera de no prestarse a
diferentes interpretaciones por el mismo individuo.
Ser familiares a todos los integrantes de la poblacin para evitar que por
desconocimiento se produzca una regresin esprea hacia el punto medio de la escala.

Osgood, Charles y otros: El diferencial semntico como instrumento de medida, en Wainerman, C. y

otros: Escalas de medicin en ciencias sociales, Nueva Visin, Buenos Aires, 1976.
5
Cfr. Daz, Esther (editora): La ciencia y el imaginario social, Biblos, Buenos Aires, 1998.

158

2. Construccin del espacio semntico

Si bien inicialmente el espacio para Osgood era multidimensional luego de
sucesivas pruebas lleg a la conclusin que dicho espacio poda resumirse en tres
dimensiones semnticas o factores dominantes:
1. Valoracin: juicio o calificacin que los individuos hacen de cada estmulo.
2. Actividad: dinmica o movimiento que los sujetos perciben en cada concepto.
3. Potencia: poder o fuerza que los individuos le asignan a cada objeto.
Para cada una de estas dimensiones se aconseja trabajar con un mnimo de tres
escalas bipolares en cuyos extremos se ubiquen adjetivos o atributos opuestos. Estos
adjetivos tienen que enfatizar o estar cargados de una de esas dimensiones. A su vez
cada escala debe tener siete o a lo sumo cinco posiciones con un punto intermedio de
neutralidad o indiferencia o punto de orgen comn a todas las escalas. De esta
manera, es posible no slo medir el sentido de la reaccin (positiva o negativa) sino
tambin su intensidad (ms o menos positiva, ms o menos negativa).
De cada conjunto de tres escalas por dimensin, se obtiene un puntaje promedio
producto de las medias de cada escala, ese promedio por cada dimensin o factor se
denomina puntaje factorial y lgicamente se supone ms representativo, ms
confiable y vlido que los valores escalares. Dicho de otro modo, cada escala cumple la
funcin de indicador con sus categoras bipolares para la operacionalizacin de la
variable significado. El puntaje final (o valor de ndice) es el resultante del promedio de
los tres puntajes factoriales obtenidos para cada dimensin. Dicho puntaje es el que
posibilita ubicar el significado del estmulo en el espacio semtico teniendo en cuenta
dos caractersticas o coordenadas: a) direccin desde el orgen y b) distancia desde el
orgen. O sea tipo (positivo o negativo, aceptacin o rechazo) e intensidad (mayor o
menor, dbil o fuerte) del significado.
Los atributos o adjetivos que constituyen los polos opuestos de las escalas son - al
igual que los estmulos aunque algo ms estructurada -, una muestra intencional por
cuotas extrada de un universo posible de escalas. Esto significa que existe un nmero
muy amplio de atributos bipolares con los que se pueda trabajar para cada dimensin:
a) Valoracin: bueno-malo;
placentero-displacentero;
honesto-deshonesto;
sincero-falso; caro-barato; creble-increble;
valioso-disvalioso; limpio-sucio;
agradable-desagradable; sabroso-desabrido; til-intil; etc.
b) Actividad: lento-rpido; excitado-calmo; apresurado-cauteloso; aburridodivertido;
activo-pasivo;
dinmico-esttico;
fro-caliente; serio-humorstico;
conservador-revolucionario; etc.
c) Potencia: fuerte-dbil; blando-duro; clase alta-clase baja, popular-elitista;
violento-calmo; carismtico-no carismtico; masculino-femenino; importante-trivial;
con poder de decisin-sin poder de decisin; con respaldo popular-sin respaldo popular;
etc.
Existen un conjunto de criterios (adecuados para cualquier concepto) para la
seleccin de las escalas:
Su composicin factorial dado que como fue sealado son tres las dimensiones
del espacio semntico o factores dominantes (valoracin, actividad y potencia).
Su relevancia para los conceptos evaluados, su pertinencia aunque sea en
trminos metafsicos. Por ejemplo, si se trata de analizar el posicionamiento de varias
159

universidades en el imaginario social, no es relevante la escala sabroso-desabrido y s en

cambio aunque pueda resultar metafsico: templo del saber-templo de la ignorancia.
Su estabilidad semntica con respecto a los sujetos y estmulos de una
investigacin especfica. Esto significa que los atributos no deben prestarse a distintas
interpretaciones. Por ejemplo, una escala bipolar que no tiene estabilidad es grandechico, dado que el adjetivo grande puede significar: grande en edad, grande en tamao,
grande como elogio (Grande, Pa!), etc.
Su representatividad de los sujetos a los cuales se les va a administrar la
escala, es decir, que es importante que los atributos reflejen el estado de nimo, la
sensacin trmica, el inters de los individuos. Y esto es sumamente importante,
dado que a veces el xito de la escala no est en los resultados generales obtenidos sino
en el testeo de determinados atributos/adjetivos/slogans/etc. A veces, determinadas
cualidades o incluso gaff o errores involuntarios han servido de leit motiv para
montar una campaa de prestigio o desprestigio, o a favor o en contra. Por
ejemplo, dicen que soy aburrido (De la Rua), conmigo o sinmigo (H. Iglesias), etc.
Si bien esta tcnica se utiliza con mayor frecuencia en los estudios descriptivos
cuantitativos; a veces, y con el propsito de garantizar el cumplimiento de estos
criterios - en especial, el ltimo -, se suele realizar una etapa previa exploratoria
cualitativa. En tal sentido, la tcnica ms adecuada son los focus groups o grupos de
discusin (o motivacionales) en donde se pueden testear y/o extraer los atributos
necesarios que cumplan con los requisitos antes mencionados. Sin embargo, en el
momento de seleccionar los atributos es recomendable no dejarse llevar por las primeras
impresiones y evaluar sus posibles usos o significados dado que muchos de ellos tienen
la particularidad de adquirir contenidos semnticos impensados o de convertirse en
un boomerang o tener efecto rebote que se vuelve en contra de quienes lo estn
usando por recreacin o elaboracin propia del imaginario social.

4. Diseo y administracin del instrumento

Una vez que ha sido construdo el espacio semntico con las tres escalas para cada
dimensin el paso siguiente es la elaboracin del formulario. Bsicamente, la idea es
que cada estmulo sea acompaado con la batera de nueve escalas. Es aconsejable que
dichas escalas estn intercaladas (una por cada dimensin) y sus atributos rotados de
manera de evitar la tendencia a contestar en automtico marcando siempre en el
mismo lado para los casos en que sea autoadministrado o contestando por la ltima o
primer alternativa de respuesta mencionada. Complementando las escalas del
diferencial a la cdula se le agregarn todas aquellas otras variables y/o indicadores que
intervengan en la investigacin comenzando por los datos de clasificacin (sexo, edad,
NSE, etc.).
Ejemplo: Supngase que el objetivo es medir la imagen de distintos candidatos
polticos en perodo de campaa preelectoral. En este caso, el nombre de los mismos
seran los conceptos a testear. Supngase tambin que uno de ellos es el cliente que
ha encargado el estudio. Tal vez, no sea necesario compararlo con todos los otros sino
tan slo con aquellos considerados rivales o postulantes a vencer. Imaginemos
entonces que los nombres definitivos son tres (cada uno con el suficiente poder
discriminatorio). Como se seal anteriormente, de un universo posible se selecciona
una muestra intencional de estmulos-candidatos. Supngase tambin que los tres ya
160

estn instalados en el escenario electoral, es decir, que resulten conocidos por los
potenciales votantes.
A los efectos de construir el diferencial se realizan algunos focus groups con el
propsito de indagar por los atributos ms preciados testeando en forma espontnea y
dirigida posibles atributos (honestidad, capacidad, decisin, coraje, carisma,
experiencia, trayectoria, respaldo, etc.). Luego en funcin de los resultados obtenidos
se disea el formulario con las siguientes escalas:
Valoracin: honesto-deshonesto / izquierda-derecha / democrtico-autoritario.
Actividad: con trayectoria-sin trayectoria / revolucionario-conservador / aburridodivertido.
Potencia: carismtico-no carismtico / con poder de decisin-sin poder de decisin
/ con anestesia-sin anestesia.
Como se puede advertir es posible que con algunos atributos se susciten dudas
acerca de su pertenencia a la dimensin en la que fue ubicado. En tal caso, es ms
importante su pertinencia y representatividad. Del mismo modo, algunos pares de
adjetivos no ofrecern dudas en lo referido a la identificacin del polo positivo (por
ejemplo, honesto-deshonesto) mientras que en otros la cosa no ser sencilla (por
ejemplo, izquierda-derecha). Sin embargo, hay que tener en cuenta que lo positivo o
negativo no tiene que pasar necesariamente por los extremos. He includo tambin
aprovechando nuestra experiencia reciente (aburrido-divertido / con anestesia-sin
anestesia). Dicho sea de paso, una escala que se me haba ocurrido para configurar el
ejemplo y que luego descart por falta de estabilidad semntica pero que no por eso
deja de ser interesante fue el par masculino-femenino al cual luego se volver. De
esta forma la disposicin de las escalas sera:

CANDIDATO ZZ

Honesto
/
No carismtico
/
Con trayectoria
/

Deshonesto
/

Carismtico
Sin trayectoria

Y as sucesivamente con el resto de las escalas hasta completar las nueve o las que
fuesen necesarias dado que lo aconsejable es un mnimo de tres por dimensin, pero
bien pueden ser menos o ms segn la demanda del problema de investigacin. Ntese,
que las escalas estn intercaladas y los adjetivos rotados. La misma disposicin se
respetar para el resto de los candidatos.
Bsicamente, la instruccin para completarla es marcar con una cruz dejndose
llevar o no - esto tambin queda sujeto a decisin -, por la primera impresin en el
casillero o espacio correspondiente:

/
161

5. Anlisis de los datos

A los efectos del procesamiento de los datos se ponderan (cuantifican) las
posiciones de las escala asignndoles un puntaje, existiendo distintas alternativas:

Atributo negativo

Atributo positivo
/

/
0

/
1

/
1

/
6

/
1

/
6

/
0

/
5

/
-1

/
4

/
-2

/
3

/
-3

/
7

/
2

/
3

El paso siguiente es calcular el promedio por escala, por factor o general (promedio
de los tres factores) para cada estmulo tanto para el total de la muestra o para cada caso
en forma individual. Tambin es posible el empleo de otras medidas estadsticas como
la mediana, las dispersiones, etc.
De esta manera, el significado de un concepto para un sujeto particular se define
operacionalmente como el conjunto de puntajes factoriales en la columna de la matriz
que representa a ese concepto. El significado de un concepto o estmulo dentro de una
cultura, grupo o muestra se define operacionalmente como el conjunto total de puntajes
factoriales promedios obtenidos por ese concepto. Es posible comparar los conceptos
segn las posiciones que ocupen por escala, por factor o a nivel general (los tres
factores). En esta representacin se puede observar la proximidad o distancia existente
entre los distintos estmulos en trminos de cada uno de los factores. Tambin se puede
analizar la consistencia del significado cultural o de la imagen global del estmulo
representada por la dispersin de los puntajes individuales con respecto a la medida de
tendencia central empleada, esto es graficando una nube de concentracin variada en el
espacio semntico; en tal sentido, a mayor concentracin en la nube de las elecciones
individuales habr una mayor consistencia y viceversa. Una de las ventajas que ofrece
esta tcnica es que transforma las diferencias y similitudes relativas entre los distintos
estmulos en distancias cuantitativas. Todos estos procedimientos a su vez se replican
discriminando el anlisis de los resultados en funcin de las variables que caracterizan a
la muestra (por sexo, edad, NSE, etc.).
Continuando con el ejemplo iniciado, supngase que ya se ha recogido la
reaccin de los individuos estudiados con respecto a los tres candidatos y que adems algo que se realiza con frecuencia -, se ha includo entre los objetivos del estudio la
construccin de la imagen ideal de un candidato y para ello se ha agregado un cuarto
estmulo el candidato ideal para que los entrevistados lo posicionen en cada una de las
nueve escalas.
Una de las formas ms simples de presentar los resultados y que permite una mejor
visualizacin de los mismos, es elaborando un grfico de perfil con las nueve escalas:

162

C/T

CPD

CA

SPD

SA

6 IDEAL
5

ZZ

4
WW

3
2

YY

1
0
D

S/T

N/C

El grfico permite visualizar claramente el perfil de los tres candidatos y su

posicionamiento relativo entre s y con respecto al candidato ideal. Asimismo se
observan los puntos fuertes y dbiles de cada uno de ellos. Si se analiza en particular el
caso de nuestro cliente (ZZ) la debilidad mayor radica en la percepcin de su falta de
trayectoria que puede obedecer a una deficiente difusin de sus antecedentes y en
mucho menor medida su postura de izquierda que habr que moderar levemente.
Como se seal anteriormente este mismo grfico se debe complementar con el de
los tres puntajes factoriales y el general y a su vez todos ellos, abiertos o
discriminados por las variables que caracterizan a la muestra. Por ejemplo, un grfico
para los hombres y otro para las mujeres; o para los jvenes, adultos y ancianos, etc.
Supngase, que se trate de participar en un acto con predominio de pblico femenino
joven de nivel socioeconmico medio y que la intencin sea captar dicho voto;
entonces, habr que orientar el discurso de nuestro candidato adecundolo al perfil
ideal de dicho electorado teniendo en cuenta el grfico y los cuadros resultantes de
dicho anlisis multivariado.

163

NOCIN Y ESTRUCTURA DEL DATO (*)

Guillermo Pablo Abritta

La palabra dato tiene su origen etimolgico en el trmino latino Datum que

significa lo dado. Sin embargo, en sentido estricto, en el mbito de la investigacin
cientfica, como seala Gil Flores, J. (1) La mayora de los autores asumen que el
investigador desempea un papel activo respecto de los datos: el dato es el resultado de
un proceso de elaboracin, es decir, el dato hay que construirlo.
Siguiendo al mencionado autor, aunque no textualmente, la nocin de Dato, se
puede definir como aquella informacin extrada de la realidad que tiene que ser
registrada en algn soporte fsico o simblico, que implica una elaboracin conceptual y
adems que se pueda expresar a travs de alguna forma de lenguaje. Los principales
componentes enumerados por Gil Flores, J., se incluyen en esta definicin, los cuales
giran alrededor de la nocin de dato, ellos son los que a continuacin se exponen:
1)
2)
3)
4)

Una elaboracin conceptual.

Un contenido informativo.
Un registro en algn soporte fsico y
La expresin de los mismos en alguna forma de lenguaje, ya sea
numrica o no numrica.

Tales componentes operan durante todo el proceso de la investigacin, esto es,

desde la eleccin del tema, la elaboracin del diseo hasta el informe final, pero se
plasman durante la etapa de recoleccin de datos a travs de la administracin de las
tcnicas de investigacin, ya sean cuantitativas o cualitativas. En efecto, una entrevista
producir datos de naturaleza verbal, un test de inteligencia datos de naturaleza
numrica. Tambin esta la alternativa a travs de la cul el investigador encuentra los
datos que han sido producidos por otros, ya sea por los sujetos investigados o por
otros investigadores. A pesar de ello, el dato obtenido es el resultado de una
interaccin entre el investigador, con sus supuestos bsicos subyacentes, su enfoque del
problema, los objetivos del estudio y su adhesin a algn paradigma terico y/o
metodolgico.
Galtung, J. define el trmino dato de la siguiente manera (2): Se obtienen datos
sociolgicos cuando un socilogo registra hechos acerca de algn sector de la realidad
social o recibe hechos registrados para l.
Tambin sostiene que todo dato tiene una estructura compuesta por tres elementos:
unidades de anlisis, variables y valores. Cualquier dato consistir en:
1) Una unidad de anlisis que
2) En una variable asumir
164

3) Un determinado valor.

(*) Publicacin interna (Mdulo II) de la Ctedra: Metodologa y Tcnicas de la

Investigacin Social, Prof. Titular: Labourdette, Sergio, Carrera de Comunicacin,
Facultad de Ciencias Sociales, U.B.A. Ao 1999.
As lo que constituye un dato, para este autor, son estos tres elementos considerados
en forma conjunta a travs de las relaciones que mantienen entre s.
Ahora bien, es necesario definir estos tres trminos que en forma conjunta
constituyen un dato. Las Unidades de Anlisis son los elementos menores y no divisibles
que componen el universo de estudio de una investigacin. Sobre dichos elementos se
estudia el comportamiento de las variables. Las unidades de anlisis se establecen de
manera previa a la etapa de recoleccin de datos, por ende, su definicin forma parte del
marco terico. Las mismas se pueden clasificar segn Mayntz, R.(3) en:
1) Individuos como seres sociales.
2) Determinados productos de la accin humana, tanto de tipo material
como inmaterial (por ejemplo, ideas, representaciones valorativas,
normas),
3) Colectivos sociales o grupos: a saber desde conglomerados pequeos
y efmeros hasta grandes colectividades organizadas con inclusin de las
sociedades globales.
Generalmente, cuando las unidades son colectivos sociales, se distingue entre
unidades de anlisis y unidades de observacin, estas ltimas son las que van a aportar
la informacin que se va a registrar y luego se va a comunicar a travs de un lenguaje
numrico o no numrico. Por ejemplo: si en un estudio las unidades de anlisis son las
escuelas, las unidades de observacin pueden ser las autoridades de la escuela, los
docentes y los alumnos.
En lo que atae al trmino Variable, el mismo tiene un origen matemtico y luego
por extensin en las ciencias sociales se convirti en sinnimo de aspecto o dimensin,
Korn F. (4) lo define de la siguiente manera: En otros trminos, el significado
completo de la palabra variable, tal como es usada en ciencias sociales, contiene no
slo la connotacin de aspecto o dimensin de un fenmeno, sino tambin la
propiedad de estos aspectos o dimensiones de asumir diferentes valores.
Tambin se puede definir el trmino variable, como un concepto acerca de algn
aspecto y/o magnitud de un elemento o unidad de anlisis capaz de asumir diferentes
cualidades y/o valores.
Mientras que un Valor o categora es una de las diferentes posiciones o alternativas
que presenta la variable y adopta alguna unidad de anlisis y se puede expresar
cualitativamente a travs de una clasificacin por ausencia y presencia, por jerarqua u
orden o sino cuantitativamente, es decir, a travs de magnitudes.
Cabe sealar, que Samaja, J. (5), contrariamente a lo que dice Galtung, sostiene
que la estructura general del dato cientfico tiene cuatro componentes, a saber:
1)
2)
3)
4)

Unidad de anlisis
Variables
Valores
Indicadores.
165

Estos cuatro elementos del dato cientfico se relacionan con cuatro funciones que
cumplen los enunciados descriptivos:
1) La Unidad de anlisis corresponde al componente argumento (X);
2) La Variable, a la funcin misma (F);
3) El Valor coincide, incluso en el nombre, con el valor de la funcin
(Y), y
4) El Indicador con las operaciones de que est construida y que
permiten calcular el valor de la funcin.
El autor lo ejemplifica a travs de un dilogo sacado de una escena entre Sherlock
Holmes y el Dr. Watson: Por lo que veo, ha estado usted en Afganistn. Segn
Samaja Independientemente de las caractersticas coloquiales que tiene la afirmacin
anterior, en ella hay dato. Y ms adelante afirma: La unidad de anlisis (UA) es, en
este caso concreto el Dr. Watson. La funcin de descripcin (que en la jerga
metodolgica se denomina variable (V) es lugar de residencia. El valor (R) es
Afganistn. Y por ltimo, el indicador (I) (Por lo que veo ...) es observacin de
indicios fsicos.
Si bien la propuesta elaborada por el autor es interesante, cabe sealar que en la
jerga metodolgica un Indicador, en principio, es una variable de nivel emprico que se
deduce y representa a la variable terica. Segn Dez Nicols, J. (6) El indicador es un
signo (propiedad, atributo, variable) mediante el cual nos aproximamos al conocimiento
de ciertas caractersticas de un objeto que no se pueden medir directamente (de aqu que
se hable de inferencia). Por lo expuesto y como se podr apreciar ms adelante, los
indicadores se ubican, en una matriz de datos, en las columnas como el resto de las
variables. Por ello, se opta en este trabajo por la concepcin de Galtung acerca del dato,
o sea, por la estructura tripartita del dato. Adems, esta postura es la que goza de
mayor consenso entre los autores que abordan el tema, como por ejemplo, para citar
algunos de ellos: Baranger, D. (7), Errandonea, A. (8), Yalour, M.(9), Ghiglione, R. y
Mataln, B. (10).

CLASIFICACIN DE LOS DATOS:

Sierra Bravo, R. (11), establece ciertos criterios de clasificacin de las
investigaciones cientficas, a saber: segn su fin, alcance temporal, amplitud, nivel de
profundidad, carcter, marco, naturaleza y fuentes. Precisamente, las fuentes de datos
son clasificadas, segn el ltimo criterio mencionado como: primarias, secundarias y
mixtas.
1) Fuentes Primarias: son aquellos datos que son relevados por el
investigador para realizar el estudio. La principal ventaja es que los
mismos responden al problema, delimitacin, objetivos y perspectiva
terica elaborada por el investigador. La desventaja principal que
tienen los estudios con datos primarios es que los costos suelen ser
muy elevados, por ello, en el diseo de los mismos hay que
contemplar cuidadosamente los aspectos econmicos y
administrativos.

166

2) Fuentes Secundarias: son aquellos que no han sido relevados por el

investigador pero que son usados por l para realizar la investigacin.
La principal ventaja que tienen es que los costos son reducidos o
nulos. En cambio, entre los inconvenientes que pueden presentar, se
pueden destacar los siguientes: es muy probable que dichos datos
hayan sido recogidos en funcin de otra problemtica, otros objetivos
y perspectiva terica. Adems hay que analizar cul fue el universo
de estudio, las unidades de anlisis, la delimitacin temporal y
geogrfica, la definicin de las variables, el sistema de categoras, etc.
Lo que antecede implica efectuar una evaluacin de la calidad de los
datos para as determinar si se ajustan o no al enfoque que un
investigador pretende dar al tema en cuestin.
Ambos tipos de fuentes pueden incluir a su vez, Datos Numricos que se rigen por
tcnicas estadsticas, tambin denominados Datos Duros y Datos No Numricos o
cualitativos, como por ejemplo, notas de campo, fotos, transcripcin de entrevistas,
documentos oficiales y personales, diarios, pelculas, etc. Tambin se los denomina
Datos Blandos, esto es, difcilmente manejables mediante procedimientos
estadsticos, aunque a travs de posteriores elaboraciones, como por ejemplo, con una
adecuada codificacin y anlisis de contenido, puedan expresarse mediante nmeros.
De acuerdo con lo expuesto precedentemente, se puede elaborar una Tipologa de los
Datos, en la misma se cruza la clasificacin de los datos en primarios y secundarios,
con la clasificacin de los datos en numricos y no numricos. El resultado de la
combinacin brinda un tipo de dato para cada celda, como se puede observar en la
siguiente tabla:

T IP O L O G A D E L O S D A T O S
DAT O S

N U M R IC O S

P R IM A R IO S

S E C U N D A R IO S

P R IM A R IO S
N U M R IC O S

S E C U N D A R IO S
N U M R IC O S

DAT O S
N O N U M R IC O S

P R IM A R IO S
S E C U N D A R IO S
N O N U M R IC O S N O N U M R IC O S

3) Fuentes mixtas: este tipo de fuentes implica la combinacin en un

mismo estudio de datos primarios y datos secundarios, tanto cuantitativos
como cualitativos.

CONFECCIN DE UNA MATRIZ DE DATOS:

Ahora bien, para confeccionar una Matriz de Datos, el investigador previamente
debe, efectuar la recoleccin de datos mediante la elaboracin, pretest y administracin
167

de alguna tcnica de investigacin que se ajuste al problema, los objetivos del estudio y
al carcter del estudio. Por ejemplo, si el problema y los objetivos se ajustan a un
estudio de carcter cuantitativo, lo ms conveniente sera utilizar como tcnica la
encuesta o el cuestionario y elaborar una matriz de datos, en cambio si se pretende
utilizar el anlisis de contenido como tcnica para efectuar un estudio cuantitativo, en
lugar de elaborar una matriz, los ms adecuado ser construir una planilla o cdula que
permita codificar y tabular la informacin. Si el estudio es de carcter cualitativo y se
escoge como tcnica la observacin no estructurada, lo ms oportuno sera llevar un
registro a travs de notas de campo. En suma, puede haber muchas variantes, lo que se
pretende destacar es que no siempre es necesario construir una matriz de datos
semejante a la que se va a presentar ms adelante.
Adems de realizar la supervisin del trabajo de campo hay que efectuar una
revisin de los registros obtenidos, mediante las diferentes tcnicas. Si se trata de un
cuestionario o una encuesta, hay que revisar los formularios o cdulas, para controlar el
porcentaje de respuestas, la calidad de las mismas, la codificacin de las preguntas, el
seguimiento de las preguntas filtros, etc. En suma, tiene que haber una correcta edicin
de los registros. Si se trabaja con tcnicas cualitativas como por ejemplo, una entrevista
no estructurada o la observacin no estructurada, se procede de la misma forma.
Una vez realizado el trabajo de campo y la edicin de los datos obtenidos, es
necesario efectuar el procesamiento de los datos, es decir, que los mismos se preparan
para ser analizados, para ello se apela a dos tcnicas de elaboracin de los datos: la
codificacin y la tabulacin. Lo que precede es vlido, en lo que atae a la codificacin,
tanto para una perspectiva metodolgica cuantitativa como cualitativa.
En el caso de la tabulacin, cabe sealar que no necesariamente est reida con los
estudios cualitativos, el hecho de realizarla o no depende de la decisin adoptada por el
investigador.
Comboni, S. y Jurez, J., (12) afirman desde una perspectiva cuantitativa que: La
codificacin es un procedimiento tcnico mediante el cual, los datos obtenidos se
clasifican en categoras y se traducen en smbolos, ya sean cifras o letras; es decir, se
asigna a cada opcin de respuestas un nmero o una letra que permita tabularla
rpidamente.
Es importante sealar que la elaboracin de un sistema de categoras y la
codificacin se pueden efectuar en forma simultnea, pero desde un punto de vista
lgico, la codificacin depende del sistema de categoras o valores que adopte la
variable o alternativas que presente la pregunta.
Taylor, S.J. y Bogdan, R., por su parte, sostienen desde una perspectiva cualitativa
lo siguiente: (13) ... la codificacin es un modo sistemtico de desarrollar y refinar las
interpretaciones de los datos. El proceso de codificacin incluye la reunin y anlisis de
todos los datos que se refieren a temas, ideas, conceptos, interpretaciones y
proposiciones. Durante esta etapa del anlisis, lo que inicialmente fueron ideas e
intuiciones vagas se refinan, expanden, descartan o desarrollan por completo. A
continuacin enumeran y describen cinco (5) fases para codificar los datos cualitativos:
1) Desarrolle categoras de codificacin. Empiece redactando una lista
de todos los temas, conceptos e interpretaciones, tipologas y
proposiciones identificados o producidos durante el anlisis inicial.
2) Codifique todos los datos. Codifique todas las notas de campo, las
transcripciones, los documentos y otros materiales, escribiendo en el
margen el nmero asignado o la letra correspondiente a cada
categora.
168

3) Separe los datos pertenecientes a las diversas categoras de

codificacin. ...El investigador rene los datos codificados
pertenecientes a cada categora. ...se recortan las notas de campo, las
transcripciones y otros materiales y se colocan los datos de cada
categora en carpetas de archivo... .
4) Vea que datos han sobrado. ... Algunos de esos datos probablemente
se ajusten a las categoras de codificacin existentes. Tambin se
pueden plantear nuevas categoras... .
5) Refine su anlisis. La codificacin y separacin de los datos permite
comparar diferentes fragmentos relacionados con cada tema,
concepto, proposicin, etctera, y en consecuencia refinar y ajustar
las ideas.
Las categoras pueden ser codificadas, lo que significa que se las va a identificar
mediante un cdigo numrico, antes, durante o despus de efectuar el trabajo de campo.
Lo que precede depende de la forma de las preguntas con las cules el investigador
trabaje. Si las preguntas son cerradas, es decir, cuando la persona interrogada debe
seleccionar entre una serie de categoras preestablecidas por el investigador, es
conveniente que las categoras estn codificadas a priori. Segn Ghiglione, R. y
Mataln, B. :(14) La consigna puede adoptar formas muy diferentes; las ms usuales
son:
Indicar la respuesta ms adecuada.
Indicar mltiples respuestas adecuadas, el nmero de las cuales es
libre.
Indicar muchas respuestas cuyo nmero es limitado.
Ordenar todas las respuestas, de la ms a la menos adecuada.
Ordenar las n (nmero fijo) respuestas ms adecuadas.
En las preguntas siguientes se puede observar la codificacin previa:
1. Sexo
1. Masculino.
2. Femenino.

2. Estado Civil
1. Soltero.
2. Casado/Unido.
3. Divorciado/Separado.
4. Viudo.
99. No sabe/No contesta.

Con referencia a las alternativas No sabe, No contesta, Cea DAncona, M. A.,

sostiene: (15) ...se aconseja su no inclusin expresa en la pregunta, salvo que se estime
de inters en su formulacin. La experiencia muestra que stas constituyen opciones de
respuesta muy recurridas, cuando el encuestado no quiere pensar o manifestar una
respuesta concreta. Y ms adelante agrega: En caso que se opte por esta
recomendacin, se instruye al personal encargado de la grabacin de los cuestionarios
(ya completados) a que introduzca, automticamente, el cdigo correspondiente al no
contesta, a aquellas preguntas sin respuesta. Este cdigo suele ser el nmero 9 o el 0,
si slo se precisa de un dgito para la grabacin de las respuestas. Si precisan dos
dgitos, puede optarse entre el 99 o el 00.
169

Por otra parte, si se estima conveniente separar las alternativas No sabe y No

contesta, generalmente, se le asigna a la primera el nmero 98 y a la segunda el
nmero 99.

170

En la codificacin de campo, se acostumbra a formular la pregunta a la persona

interrogada, pero sin leerle las alternativas de respuesta. Entonces la respuesta es libre
pero incluye alguna clasificacin.
En cambio, si las preguntas son abiertas, esto es, cuando la persona interrogada
responde con sus propias palabras, ya que se expresa con absoluta libertad y
espontaneidad, lo que generalmente realiza el investigador es leer las respuestas y a
travs de la tcnica de anlisis de contenido, establece un sistema de clasificacin de las
respuestas. Dicho sistema consiste en agrupar las respuestas en categoras que
obedezcan a un principio nico y luego procede a codificarlas mediante nmeros u otros
smbolos. As, de este modo el investigador o codificador procede a cerrar las preguntas
abiertas.
Una vez realizada la codificacin de los datos, se puede proceder a la confeccin de
la matriz de datos. Segn Galtung, J. (16): La matriz de datos es un modo de ordenar
los datos de manera que sea particularmente visible la forma tripartita.
En efecto, cada fila de la matriz corresponde a una unidad de anlisis, cada columna
a una variable y en cada celda, figura el valor que cada unidad asume para cada
variable. De esta manera, con la articulacin de estos tres elementos se configura una
Matriz de Datos. A continuacin, se exhibe un modelo de matriz de datos:
M O D E L O D E M A T R IZ D E D A T O S
U N ID A D D E

V A R IA B L E S

A N L IS IS

V 1

V 2

V 3

V 4

V 5

V 6

UA1

20

UA2

28

UA3

46

UA4

34

UA5

29

UA6

19

UA7

54

UA8

67

UA9

32

UA10

23

UA11

19

UA12

18

UA13

36

UA14

63

UAN

171

VN

R E F E R E N C IA D E L A M A T R IZ D E D A T O S
U A = U N ID A D D E A N L IS IS
V = V A R IA B L E S
V1

V2

SEXO:
1. M ascu lin o
2. F em en in o

EDAD
(P reg u n ta A b ierta)

V3

V4

E S T A D O C IV IL :
1. S o ltero
2. C asad o /U n id o
3. S ep arad o /D ivo rciad o
4. V iu d o
99. N s./N c .

P O D R A D E C IR M E Q U E L U G A R
O C U P A E N S U F A M IL IA ?
1. C ab eza d e fam ilia
2. E sp o sa/o cab eza d e fam ilia
3. H ijo /a
4. H erm an o /a d e
5. P ad re/M ad re

V5

6. O tro esp ecificar

N IV E L D E E S T U D IO S :
1. S in E stu d io s

V6

2. P rim ario In co m p leto

3. P rim ario C o m p leto
4. S ecu n d ario In co m p leto
5. S ecu n d ario C o m p leto
6. T erciario In co m p leto
7. U n iversitario In co m p leto
8. T erciario C o m p leto
9. U n iversitario C o m p leto o +
99. N o sab e/N o co n testa

S IT U A C I N O C U P A C IO N A L :
1. T rab aja
2. D eso cu p ad o
3. E stu d ia
4. Ju b ilad o o P en sio n ad o
5. R en tista
6. A m a d e C asa

Como se puede observar, la configuracin de una Matriz de Datos es muy similar

a una Planilla Electrnica de Clculo, es decir, una cuadricula compuesta por filas y
columnas, donde cada celda es la interseccin de una fila y una columna.
La forma misma de la Matriz y la definicin, conducen a los 3 (tres) Principios de
la recoleccin de datos establecidos por Galtung, J.:
1) Principio de Comparabilidad: aqu se afirma que, cada combinacin
de Unidad de Anlisis/Variable debe tener sentido, esto es, debe ser
verdadero o falso que dicha combinacin brinde un determinado
Valor. Por medio de este principio se hacen comparables las
variables, las unidades y los valores o respuestas. Por ejemplo, si las
unidades son personas y una variable es la tasa de analfabetismo,
entonces cualquier combinacin no ser ni verdadera ni falsa,
simplemente no tiene sentido.

172

Por lo tanto, las variables han de ser de hecho, en la matriz, variables

de las unidades investigadas. Por otro lado, las unidades slo pueden
ser comparadas con sentido respecto de valores de concretizacin
sobre la variable correspondiente. Afirmaciones como la unidad n1
es de sexo masculino, mientras que la unidad n2 tiene un alto grado
de participacin poltica no tienen de sentido.
2) Principio de clasificacin: implica que el sistema de categoras de una
variable debe cumplir con dos requisitos lgicos: debe ser exhaustivo
y excluyente. Exhaustivo en el sentido que ninguna unidad quede
fuera del sistema de categoras y excluyente, de manera que cada
unidad asuma un valor y slo uno en cada variable. En este ltimo
requisito puede haber excepciones, por ejemplo, en el caso de una
pregunta con respuesta de eleccin mltiple, ya sea de nmero
limitado o no limitado. Errandonea, A. (17), distingue un tercer
requisito: ...deben obedecer al mismo criterio clasificatorio
(variable). Lo que antecede significa que el sistema de categoras de
una variable debe responder a una sola idea.
3) Principio de Integridad: mientras que los dos principios anteriores
aluden a la lgica de la matriz, este principio se refiere al trabajo
emprico de llenar la matriz y dice simplemente esto: no dejar
ninguna celda vaca. Lo que antecede significa que hay que intentar
que la cantidad de celdas sin informacin, es decir, No sabe/No
contesta, se mantenga lo ms baja posible. Sin embargo, en algunos
casos, por ejemplo, en un estudio acerca del Nivel de informacin
acerca de las formas de contagio del SIDA, las alternativas
mencionadas anteriormente resultan ser muy pertinentes, ya sea
porque no hay conocimiento acerca del tema, no se tiene una opinin
formada, no se quiere contestar o porque simplemente hay temas que
no despiertan inters en la gente.
En lo que respecta, a los diferentes Tipos de Anlisis que se pueden efectuar de
una matriz de datos, Galtung, J. (18) describe los siguientes:
1) Anlisis centrado en la variable: tambin denominado, por el citado
autor, anlisis vertical, porque las columnas se analizan en forma
separada en cuanto a la informacin que brindan acerca de la variable
correspondiente. Los valores que corresponden a las diferentes
unidades se comparan conforme al principio de comparabilidad. De
esta forma se puede obtener una distribucin estadstica, en la cual
para cada valor o categora posible de la variable se da el nmero de
unidades que tienen ese valor o categora de la variable. Este tipo de
anlisis tiene un perfil bsicamente univariable y cuantitativo.
2) Anlisis centrado en la unidad de anlisis: tambin denominado
anlisis horizontal.
Porque en el mismo se analizan las filas separadamente en cuanto a la
informacin que dan acerca de las unidades. Se analiza cada unidad
separadamente y los valores de las diferentes variables no son
comparables. Por lo tanto, este tipo de anlisis nos brinda pautas o
rasgos de cada unidad. Es un tipo de anlisis con un perfil ms
cualitativo.
173

3) Anlisis combinado: vertical y horizontal, los cuales pueden adoptar,

segn Galtung, diversas formas:
puede ser bivariable o
multivariable. Adems se puede comenzar con un anlisis horizontal,
construyendo un ndice y luego se puede efectuar un anlisis vertical
incorporando los valores que aporta el ndice para todas las unidades,
en una nueva columna.

TABULACIN DE LOS DATOS:

Luego de confeccionar la matriz de datos, se procede a la tabulacin de los mismos.
Segn Rojas Soriano, R.,(19): La tabulacin es el proceso mediante el cual los datos
recopilados se organizan y concentran, con base a determinadas ideas o hiptesis, en
tablas o cuadros para su tratamiento estadstico.
Entonces tabular es contar las unidades que son ubicadas, ya sea en forma manual o
con la utilizacin de una computadora, en cada categora de una variable o unidades que
son ubicadas simultnamente en categoras determinadas de dos o ms variables. Por lo
tanto, la tabulacin puede ser simple, esto es, univariable o cruzada, es decir, bivariable
o multivariable.
Por supuesto, lo que antecede requiere un plan de tabulacin,esto es, determinar
de antemano qu resultados de las variables se van a presentar y cules relaciones entre
las mismas se van analizar, a fin de brindar respuesta al problema y los objetivos
formulados.
Se presenta a continuacin un ejemplo de tabulacin simple o univariable
elaborado a partir de la primera variable incluida en el Modelo de Matriz de Datos, o
sea, la variable Sexo. Cabe aclarar que hoy en da esto se hace con la computadora, sin
embargo, es bueno saber como se procede en forma manual. Entonces, se ubica la
variable con sus categoras Masculino/Femenino codificadas 1 2 respectivamente y
luego se comienza a contar. Por ejemplo, cada vez que aparece un nmero 1 se coloca
un palote en la categora masculino, cuando se llega a 4 se cruza el 5 para facilitar el
recuento.

Sexo
1) Masculino
2) Femenino

//// //
//// //

Luego se recuenta de la tabla anterior para cada categora la frecuencia absoluta y a

partir de esta se obtiene la frecuencia relativa o porcentual, como resultado de ello se
obtiene la siguiente tabla con su respectivo nmero y ttulo:

174

T A B L A N 1 :

D is trib u c i n s e g n S e x o

S exo

F re c u e n c ia

F re c u e n c ia %

1 ) M a s c u lin o

50

2 ) F e m e n in o

50

14

100

TOTAL

En este punto es necesario definir algunos trminos, como frecuencia o frecuencia

absoluta (f) y frecuencia relativa o porcentual (f %).
La frecuencia absoluta es el nmero de veces que se observa cada valor o categora
de la variable, por ejemplo, en la tabla precedente la frecuencia de la categora
masculino es igual a 7 (siete), lo mismo ocurre con la categora femenino.
La frecuencia relativa resulta de dividir cada una da las frecuencias absolutas de la
tabla sobre el total de casos y luego se multiplica por 100 y as se obtiene el porcentaje.
En este ejemplo, para la categora masculino: 7 % 14 = 0,50 x 100 = 50%. Lo mismo
ocurre con la categora femenino. Entonces se puede afirmar que en esta pequea
muestra de catorce (14) casos, con referencia a la variable sexo no se registran
diferencias de representacin tanto para los hombres como las mujeres, ni en cifras
absolutas ni en cifras porcentuales. Tambin, a partir de esta distribucin se puede
elaborar un grfico para visualizar la misma.

D is trib u c i n d e la m u e s tra s e g n S e x o

2 . F e m e n in o
50%

1 . M a sc u lin o
50%

175

Los porcentajes, segn Zeisel, H., (20): Se utilizan para indicar con mayor claridad
la dimensin relativa de dos o ms nmeros. Logran este esclarecimiento en dos
formas: primera, reducen todos los nmeros a una escala que sea fcil para multiplicar y
dividir, por regla general los porcentajes son nmeros menores de 100; segunda,
transforman a uno de los nmeros, que es la base, en la cifra 100, la cual es fcilmente
divisible entre y por otros nmeros, con lo que se facilita la determinacin de su
magnitud relativa.
Lo que antecede es muy importante, ya que en el ejemplo desarrollado aqu, por
razones obvias, se trabajo con una muestra de catorce (14) casos donde resulta sencillo
operar con cifras absolutas, pero si hay que trabajar con muestras de mayor tamao, por
ejemplo, 500 o 1000 casos, se vuelve muy engorroso operar con cifras absolutas, por
eso se recomienda utilizar cifras porcentuales.
Tambin es posible tabular dos o ms variables en forma simultnea, lo cual resulta
ser muy til para poner a prueba la o las hiptesis que se han formulado como respuesta
anticipada al problema de una investigacin. Por supuesto que, como se sealo
anteriormente esto se hace con una computadora, pero siempre es bueno saber como se
puede hacer manualmente. A continuacin se expondr un ejemplo de tabulacin
cruzada, con dos de las variables incluidas en el Modelo de Matriz de Datos: V1, Sexo y
V3, Estado Civil. Cabe aclarar que este ejemplo no tiene por objetivo poner a prueba
ninguna hiptesis, ya que son dos variables de clasificacin. El nico sentido que
persigue es mostrar como se hace una tabulacin cruzada. Ms pertinente hubiera sido
cruzar una variable de clasificacin con una de opinin o de actitud.
En principio, como resultado del cruce de estas dos variables, la tabla va a constar
de ocho (8) celdas. En efecto, la variable Sexo tiene dos categoras, mientras que la
variable Estado Civil, tiene cinco categoras, pero hay una de ellas, la N5 No Sabe/No
contesta, que no aparece en la matriz, entonces no se la va a considerar. Cada celda va a
estar identificada con una letra, como se puede observar en el siguiente modelo:

SEXO

ESTADO CIVIL

1. MASCULINO

2. FEMENINO

1. SOLTERO

2. CASADO/UNIDO

3. SEPARADO/DIVORCIADO

4. VIUDO

176

A continuacin hay que ubicar a las unidades de anlisis en las diferentes celdas,
comenzando por la UA1, que para ambas variables registra el cdigo 1, entonces deber
ubicarse en la celda a, la segunda dem, la UA3 asume para las dos variables el
cdigo 2, por ende deber ubicarse en la celda d, la UA4, asume para la variable
Sexo el cdigo 1 y para Estado Civil el cdigo 3, por ende deber ubicarse en la celda
e y as sucesivamente hasta completar los catorce (14) casos. Como resultado de ello
se obtendr la siguiente tabulacin:

SEXO

ESTADO CIVIL

1. MASCULINO

2. FEMENINO

///

//

1. SOLTERO

2. CASADO/UNIDO

3. SEPARADO/DIVORCIADO

4. VIUDO

///

//

Luego se procede a efectuar el recuento de los casos que se ubican en cada celda y
se obtienen los totales, como se puede observar en la siguiente tabla:

TA B LA N 1
E S T A D O C IV IL S E G N S E X O
SEXO
E S T A D O C IV IL

1 . M A S C U LIN O

2 . F EM E NIN O

TO TAL

1 . SO L T E RO

2 . C A S A DO /U NIDO

3 . S E P A R A DO /DIVO R C IA DO

4 . VIU DO

TO TAL

14

177

Con el resultado del recuento de los casos incluidos en la matriz, se ha elaborado

una Tabla de Contingencia que contiene cifras absolutas, la misma nos va a permitir
iniciar un anlisis bivariable y/o multivariablede los datos.

ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS:

Una vez que se ha concluido con la recoleccin, codificacin y tabulacin de los
datos, sigue la etapa de anlisis y luego de interpretacin de los datos. Segn Rojas
Soriano, R. (21): Estas etapas se encuentran estrechamente ligadas, por lo cual suele
confundrseles. El anlisis consiste en separar los elementos bsicos de la informacin y
examinarlos con el propsito de responder a las distintas cuestiones planteadas en la
investigacin. La interpretacin es el proceso mental mediante el cual se trata de
encontrar un significado ms amplio de la informacin emprica recabada.
En efecto, estas etapas van a permitir extraer conclusiones en funcin del
problema, las variables, la formulacin de las hiptesis y el marco terico elaborado
por el investigador. El anlisis consiste en descomponer la informacin. El mismo
requiere efectuar un plan previo, es decir, un plan de anlisis que, de manera general,
consiste en describir que tipo de tratamiento (cuantitativo y/o cualitativo) se le dar a la
informacin. La interpretacin apunta a darle sentido, esto es, efectuar eventualmente
una recomposicin terica para luego redactar el informe final de la investigacin.
Cuando se expuso el tema de la tabulacin de los datos se desarrollo un ejemplo de
anlisis univariado. A continuacin se expondr un ejemplo de anlisis bivariado.
Previamente, es conveniente definir y describir la forma lgica de una tabla de
contingencia.
Para Baranger, D. (22): Una tabla de contingencia es el resultado del cruce (o
tabulacin simultnea) de dos o ms variables. ( ) ...que tambin reciben los nombres de
clasificacin cruzada o tabulacin cruzada. Esta forma de presentacin de los datos es
muy tpica de la investigacin en ciencias sociales, que se caracteriza por un uso
predominante de variables (o atributos) definidas en los niveles de medicin nominal y
ordinal. La tabla de contingencia consiste en un cierto nmero de celdas en las que,
como resultado de un proceso de tabulacin, realizado en forma manual, mecnica o
electrnica, se han volcado las frecuencias (nmero de casos) correspondientes a cada
combinacin de valores de varias variables.
El nmero de celdas en una tabla de contingencia vara en funcin del nmero de
categoras que tengan las variables incluidas en ella. En efecto, la combinacin mnima
es igual a una tabla de 2x2, o sea de dos valores por dos valores, luego pueden darse una
multiplicidad de combinaciones. La forma lgica de una tabla 2x2 se puede representar
de la siguiente manera:

178

V A R IA B L E X
V A R IA B L E Y

TO TAL

X Y

X Y

X Y

X Y

TO TAL

En este tipo de tablas donde se cruzan dos variables, cada una de ellas con dos
categoras:
1) n se denomina frecuencia de orden cero (0), ya que no se refiere
a ninguna variable, esto es, representa a la totalidad de unidades que
conforman la muestra o el universo.
2) Las frecuencias de abajo y las del costado, reciben el nombre de
frecuencias marginales de X e Y respectivamente, o tambin
se las denomina frecuencias de primer orden ya que son frecuencias
con respecto a una sola variable por vez.
3) Por su parte las frecuencias del interior del cuadro se las denomina
frecuencias condicionales, o tambin frecuencias de segundo
orden, pues se refieren a la relacin entre dos variables de manera
simultnea. En efecto, aqu cada unidad asume un valor de X y un
valor de Y, de manera combinada.
A continuacin se va a aplicar este modelo a un ejemplo hipottico. Supngase un
investigador en un estudio, cuyo tema es El grado de exposicin a los medios masivos
de comunicacin de los habitantes de la ciudad de Buenos Aires.
Las preguntas iniciales son las siguientes: Cul es el grado de exposicin a los
medios masivos de comunicacin de los habitantes de la ciudad de Buenos Aires en el
ao 1998?. Cules son los factores que inciden en el grado de exposicin a los medios
masivos de comunicacin de los habitantes de la ciudad de Buenos Aires?. Teniendo
por objetivo general: Medir el grado de exposicin a los medios masivos de
comunicacin de los habitantes de la ciudad y entre los objetivos especficos:
Determinar el grado de exposicin a los medios masivos segn nivel socioeconmico.

179

Luego se procede a formular, entre otras, la siguiente hiptesis: A mayor Nivel

Socioeconmico de los habitantes de la ciudad de Buenos Aires menor grado de
exposicin a los medios masivos de comunicacin y a la inversa. La variable Nivel
Socioeconmico se la considera como independiente (X) y el grado de exposicin a los
medios como dependiente (Y). Ambas variables se midieron a travs de la elaboracin
de sus respectivos ndices. Finalmente, se efecta la tabulacin cruzada de los datos y se
obtiene la siguiente tabla de contingencia:

T AB L A N 2

G R AD O D E E X P O S IC I N A L O S M E D IO S S E G N N IV E L S O C IO E C O N M IC O

G R AD O D E E X P O S IC I N

N IV E L S O C IO E C O N M IC O

A L O S M E D IO S

M E D IO B AJ O M E D IO AL T O

T O T AL

M E D IO B AJ A

150

150

300

M E D IO AL T A

850

150

1000

T O T AL

1000

300

1300

Baranger, D. (23) afirma lo siguiente: El primer paso de cualquier anlisis es

verificar si la tabla cierra, vale decir, si se cumplen las relaciones aritmticas que debe
satisfacer cada cifra; en caso contrario es evidente que se ha producido algn error en la
tabulacin.
N= (X) +(- X)
= (Y) + (-Y)
= (XY) +(-XY) + (X-Y) + (-X-Y)
N= 1300
= 1000 + 300
= 300 + 1000
= 150 + 150 +850 +150

180

G R AD O D E E

Los valores de la tabla estn expresados en cifras absolutas, lo cual dificulta

efectuar el anlisis, ya que no se pueden realizar comparaciones al no existir una base
comn, por lo tanto, conviene calcular los porcentajes y obtener la Diferencia
Porcentual y/o aplicar algn Coeficiente de Asociacin. Para ello hay que tomar una
decisin relacionada con el tipo de nexo que existe entre las variables que componen la
hiptesis. En efecto, la relacin entre las variables puede ser asimtrica o simtrica. Una
relacin es asimtrica cuando X
Y, es decir, la variable X determina a Y, y no
a la inversa. Lo que antecede significa que la relacin es irreversible. Por ejemplo: El
estilo de liderazgo de los jefes determina el nivel de participacin de los trabajadores.
Una relacin es simtrica cuando X
Y, esto es, ninguna variable es causa de otra,
por lo tanto es una relacin reversible. Por ejemplo: A mayor grado de participacin,
mayor grado de comunicacin y a mayor grado de comunicacin, mayor grado de
participacin.
Cabe sealar que, la lnea divisoria entre asimetra y simetra no siempre es fcil
de establecer. Por ejemplo: A mayor grado de desigualdad social, mayor nivel de
exclusin social y a mayor grado de exclusin social, mayor grado de desigualdad
social. Aqu en principio se podra pensar que la relacin es asimtrica, ya que la
desigualdad actuara como causa de la exclusin, pero tambin hay que considerar que
un incremento en la exclusin acentuara la desigualdad, por lo tanto, tambin se podra
pensar que la relacin sera simtrica, en el sentido que habra una especie de
retroalimentacin entre las variables en cuestin.
Continuando con el tema y siguiendo la orientacin de Mora y Araujo, M. (24),
aunque no literalmente, si la relacin es asimtrica, generalmente, hay que calcular los
porcentajes y las diferencias porcentuales o el coeficiente Lambda asimtrico (Goodman
y Koruskal). En cambio, si la relacin es simtrica hay que utilizar algn coeficiente de
asociacin, como por ejemplo, Q de Yule, Phi, Gamma (Goodman y Koruskal), Tau b
(Kendall), Lambda simtrico, etc. Las condiciones de uso de los diferentes coeficientes
depende de varios factores: el nivel de medicin de las variables, el nmero de
categoras de las variables, esto es, si la tabla o cuadro es de 2 x 2, 3 x 3 o ms y
tambin hay que tener en cuenta si la asociacin es lineal o curvilineal. Tambin se
pueden utilizar en casos de querer observar la asociacin entre dos variables sin tener el
objetivo de especificar si una determina a la otra en la estructura de la hiptesis.
El resultado de los mismos vara entre 1 a 1 pasando por 0 (cero). 1 (uno) es el
grado mximo de asociacin, 0 (cero) indica independencia, o sea, falta de asociacin y
1 (uno) es el grado mximo de asociacin inverso a la hiptesis. El signo indica la
direccin de la asociacin y depende de la ubicacin de las categoras de la variable en
el diseo de la tabla. Para variables de nivel de medicin nominal no se lo considera,
para el resto de los niveles si y se sugiere ordenar las categoras de las variables de
menor a mayor en la tabla.
Para tablas de 2 x 2 se aplican Q de Yule y Phi. El primero se utiliza para relaciones
rinconales y el segundo para relaciones diagonales. Ambos se pueden aplicar a variables
de nivel de medicin nominal y ordinal.
Para tablas de 3 x 3 o ms se aplican Gamma y Tau b. El primero para relaciones
rinconales y el segundo para relaciones diagonales. Ambos se utilizan para variables de
nivel de medicin ordinal.
Cuando ambas variables son de nivel de medicin intervalar o racional se aplica el
Coeficiente de Correlacin r de Pearson y sus derivados.

181

En el caso de una relacin diagonal, para una tabla de 2 x 2, las celdas registrarn
una fuerte concentracin en la diagonal central, como se puede observar en la figura
siguiente:

Donde:
N = frecuencias altas.
n = frecuencias ms bajas.
0 = frecuencias nulas o bajas.
En el caso de una relacin rinconal las concentraciones adoptarn una forma
curvilineal, como se puede observar en la figura siguiente:

Mora y Araujo, M. (25) afirma lo siguiente: En el caso diagonal, la probabilidad es

que si X est presente Y tambin lo est, y si X est ausente Y tambin est
ausente. En el rinconal la probabilidad es que, por ejemplo, si X est presente Y
tambin lo est, pero si X no est entonces Y est o no est (una variable es
condicin suficiente pero no necesaria para la aparicin de un valor de la otra).
Ejemplos:
Asociacin diagonal: Un alto grado de organizacin familiar incide sobre el
rendimiento escolar de los hijos.
Asociacin rinconal: Con un nivel de informacin incompleto acerca de las formas
de contagio del SIDA el nivel de prevencin es malo, pero para un nivel de
informacin completo el nivel de prevencin puede ser bueno o malo.

Nota: en el Anexo I se encuentran las frmulas de los diferentes coeficientes

mencionados.
Ahora bien, retomando el ejemplo expuesto en la Tabla N 1, se puede observar que
la relacin es asimtrica, por lo tanto hay que proceder a calcular los porcentajes y las
diferencias porcentuales.
Zeizel, H. (26) enunci una regla para calcular los porcentajes: La regla es que los
porcentajes deben computarse en el sentido del factor causal.
182

Entonces hay que construir la tabla de manera tal que X se ubique en la parte
superior de la misma e Y en el costado izquierdo.
Luego se divide cada frecuencia condicional por el total de la columna y se
multiplica por 100, esto es, se calculan los porcentajes en forma vertical y finalmente se
comparan los porcentajes de forma horizontal.
De esta manera se calcula la Diferencia Porcentual, que sirve para observar cuanto
la variable independiente influye sobre la dependiente. La Diferencia Porcentual, d%,
vara de 0 a 100 o de 0 a 100. Cuando la d% da 0 (cero) o prxima a 0 hay
independencia entre las variables; en cambio, cuando la d% da 100 se obtiene el grado
mximo de dependencia entre las variables. Entonces en principio, la d% indica si las
variables son independientes o se encuentran asociadas.
En el caso de estar asociadas el resultado de la misma refleja la intensidad de la
asociacin y por ltimo el signo + o -, seala la direccin de la relacin y depende, al
igual que en el caso de los coeficientes de asociacin, de la ubicacin de las categoras
de las variables en el diseo de la tabla.
A continuacin se presenta la Tabla N 3 con el clculo de los porcentajes y la
diferencia porcentual:
T AB L A N 3

G R AD O D E E X P O S IC I N A L O S M E D IO S S E G N N IV E L S O C IO E C O N M IC O

G R AD O D E E X P O S IC I N

N IV E L S O C IO E C O N M IC O

A L O S M E D IO S

M E D IO B AJ O

M E D IO AL T O

T O T AL

M E D IO B AJ A

150

15

150

50

300

15 - 50 =

-3 5

M E D IO AL T A

850

85

150

50

1000

85 - 50 =

35

T O T AL

1000

100

300

100

1300

183

D if. %

S u m a to ria = 0

La siguiente tabla presenta los resultados slo en cifras porcentuales:

T AB L A N 4

G R AD O D E E X P O S IC I N A L O S M E D IO S S E G N N IV E L S O C IO E C O N M IC O (% )

G R AD O D E E X P O S IC I N
A L O S M E D IO S

N IV E L S O C IO E C O N M IC O
M E D IO B AJ O M E D IO AL T O

D if. %

M E D IO B AJ A

15

50

-3 5

M E D IO AL T A

85

50

35

T O T AL

100

100

S u m a to ria = 0

C O M P AR AR

P O R C E N T U AR

(X )

(Y )
(n = 1 3 0 0 )

Cabe efectuar una aclaracin con referencia a las dos tablas precedentes y es la
siguiente: en una tabla o cuadro de 2 X 2, la suma de ambas diferencias porcentuales
siempre tiene que ser igual a 0 (cero). Lo que antecede es una prueba de que los clculos
se han efectuado correctamente. Pero de ninguna manera esa suma igual a 0 (cero)
debe confundirse con el resultado de la d%, que en este caso es igual a 35%. Lo mismo
ocurre para el resto de las posibles combinaciones, esto es, 2 x 3, 3 x 3, etc.
Ahora cabe formular la siguiente pregunta Cmo se lee y analiza una tabla de
contingencia?. Al respecto, existen ciertas recomendaciones, enumeradas por Mora y
Araujo, M. (27) que resultan ser bsicas, a continuacin se expondrn algunas de ellas:
1) Toda tabla debe tener su nmero y el ttulo correspondiente,
indicando las unidades o cifras en que se expresan los datos. Por
convencin, se ubica primero a la variable dependiente y luego la
variable independiente. En este caso: Grado de exposicin a los
medios segn Nivel Socioeconmico.
2) Leer las notas aclaratorias, explicaciones y notas de pie.
3) Identificar claramente cules son las unidades de anlisis, las
variables y sus respectivas categoras y los niveles de medicin de las
mismas.
4) Verificar si el cuadro o tabla debe ser tratado como asimtrico o
simtrico.
a) Si es asimtrico, calcular los porcentajes y las diferencias
porcentuales. Para ello hay que determinar cul ser la base
de los porcentajes y efectuar las comparaciones en el sentido
contrario. Si las variables tienen ms de dos categoras la
diferencia porcentual debe calcularse entre la primera y la
184

ltima columna o por diferencia de a pares, lo ms prctico es

la primera alternativa. Por ejemplo:

T AB L A N 5

G R AD O D E E X P O S IC I N A L O S M E D IO S S E G N N IV E L S O C IO E C O N M IC O
N IV E L S O C IO E C O N M IC O
G R AD O D E E X P O S IC I N
A L O S M E D IO S

B AJ O

M E D IO

AL T O

T O T AL

B AJ O

20

80

120

220

M E D IO

80

60

40

180

AL T O

120

60

20

200

T O T AL

220

200

180

600

T AB L A N 6

G R AD O D E E X P O S IC I N A L O S M E D IO S S E G N N IV E L S O C IO E C O N M IC O (% )
N IV E L S O C IO E C O N M IC O
B AJ O

M E D IO

AL T O

D if. %

B AJ O

40

67

-5 8

M E D IO

36

30

22

14

AL T O

55

30

11

44

T O T AL

100

100

100

S u m a to ria = 0

n= 600

(2 2 0 )

(2 0 0 )

(1 8 0 )

G R AD O D E E X P O S IC I N
A L O S M E D IO S

185

Ejemplos de las dos formas de clculo de las diferencias porcentuales:

1) Por los dos extremos:
1ra. Fila

9 - 67 = -58

2da. Fila 36 - 22 = 14
3ra. Fila 55 - 11 = 44
Sumatoria =

2) Por diferencia de pares:

9 40
- 31

2da. Fila 36 30
6

1ra. Fila

3ra. Fila 55 30
25

40 67
- 27 = - 58
30 22
8

= 14

30 11
19

= 44

Sumatoria =

b) Si es simtrico, aplicar algn coeficiente de asociacin,

teniendo en cuenta el nmero de categoras de las variables,
la relacin que existe entre las mismas y sus niveles de
medicin.
5) Iniciar el anlisis por las distribuciones marginales de las variables,
para observar si son uniformes o no y luego continuar con las
distribuciones condicionales. Por ejemplo, (Ver Tabla N 3) en la
muestra hay, por un lado, un:
77 % de nivel socioeconmico medio bajo y
33 % de nivel medio alto, y por el otro, un
23 % con exposicin media baja y
67 % con exposicin media alta. Luego,
a) Un 15 % de individuos de nivel socioeconmico medio bajo
tienen una exposicin a los medios media baja.
b) Un 85 % de nivel socioeconmico medio bajo tiene una
exposicin media alta.
c) Un 50 % tiene un nivel socioeconmico medio alto y una
exposicin medio baja.
d) Finalmente un 50 % tiene un nivel socioeconmico medio
alto con una exposicin media alta.
186

Si bien todos estos enunciados son verdaderos, no brindan

una buena lectura de una tabla, ya que como seala Baranger, D. (28),
por un lado resultan ser redundantes y por el otro no apuntan a destacar la
relacin entre las variables. En efecto, lo esencial de la informacin est
contenida en los enunciados a) y c) o indistintamente b) y d), y se puede
expresar de la siguiente forma: Mientras un 15 % de nivel
socioeconmico medio bajo tiene una exposicin a los medios media
baja, un 50 % de nivel socioeconmico medio alto tiene una exposicin
media baja. Aqu es donde surge la diferencia de 35 puntos, entre ambos
estratos y por ende se verifica la hiptesis de trabajo. En efecto, a mayor
nivel socioeconmico menor exposicin a los medios y a la inversa. Al
leer la tabla se puede observar que las mayores frecuencias, tanto en
trminos absolutos como relativos, se concentran en la diagonal
comprendida por las celdas b y c.
6) Finalmente, cuando las variables tienen muchas categoras, es
conveniente eliminar o reducir la cantidad de las mismas. Esto se
puede hacer:
a) Dejando de lado los no sabe y no contesta, a menos que
el no sabe pueda ser considerado como una categora
significativa. Por ejemplo, en un tem cognitivo.
b) Reducir el nmero de categoras por la eliminacin de
algunas. Por ejemplo, las del medio.
c) Combinar distintas categoras.

BUENOS AIRES, Marzo de 1999.

187

ANEXO I:
FRMULAS DE LOS COEFICIENTES DE ASOCIACIN:

P h i=

(a *d )-(b *c)

Q de Yule=

(a + b )*(c+ d )*(a+ c)*(b + d )

T au =

(a*d)+(b*c)

P - Q
(j*k ) + (j*i)+ (k *l) * (m *n )+ (m *o )+ (n *o )

P = e s c a d a v a lo r d e fre c u e n c ia m u ltip lic a d o p o r la s fre c u e n c ia s

c o n d ic io n a le s q u e q u e d a n h a c ia a b a jo y a la d e re c h a .
Q = e s c a d a v a lo r d e fre c u e n c ia m u ltip lic a d o p o r la s fre c u e n c ia s
c o n d ic io n a le s q u e q u e d a n h a c ia a b a jo y a la iz q u ie rd a .

G am m a=

(a*d)-(b*c)

p - q
p + q

P = e s c a d a v a lo r d e fre c u e n c ia m u ltip lic a d o p o r la s fre c u e n c ia s

c o n d ic io n a le s q u e q u e d a n h a c ia a b a jo y a la d e re c h a .
Q = e s c a d a v a lo r d e fre c u e n c ia m u ltip lic a d o p o r la s fre c u e n c ia s
c o n d ic io n a le s q u e q u e d a n h a c ia a b a jo y a la iz q u ie rd a .

P = a (e + f+ h + i)+ b (f+ i)+ d (h + i)+ e (i)

Q = c (d + e + g + h )+ b (d + g )+ f(g + h )+ e (g )

188

BIBLIOGRAFA
1) Gil Flores, Javier: Anlisis de Datos Cualitativos. Aplicaciones a la
Investigacin Educativa, Barcelona, Edit. PPU, 1994, Cap. 1.
2) Galtung, Johan: Teora y Mtodo de la Investigacin Social. Buenos Aires,
Eudeba, 1966, Tomo I. Cap. 1. Pg. 1.
3) Mayntz, Renate; Holm, Kurt y Hubner, Peter: Introduccin a los mtodos de
la sociologa emprica. Madrid. Alianza Editorial. 1988. Cap. 1. Pg. 16.
4) Korn, Francis: Conceptos y Variables en la Investigacin Social. Edit.
Nueva Visin. Buenos Aires. 1984. Cap. 1.
5) Samaja, Juan: Epistemologa y Metodologa. Elementos para una teora de la
investigacin cientfica. Buenos Aires. Eudeba. 1993. Parte III, punto 3.5
6) Dez Nicols, J.: Sociologa. Madrid. Guadiana. 1969. Pg. 334. Citado por
Garmendia, Jos A.: Sociologa. Claves para el estudio y transformacin de la
estructura social. Madrid. Centro de Investigacin Social. 1979. Pg. 142.
7) Baranger, Denis: Construccin y Anlisis de Datos. Introduccin al uso de
tcnicas cuantitativas en la investigacin social. Posadas Misiones
Argentina. Edit. Universitaria Ctedra. 1992. Cap. 2.
8) Errandonea, Alfredo: Indito. Coleccin de Guas de Clase de Metodologa
de la investigacin. Gua de Clase N6. Facultad de Ciencias Polticas.
Universidad del Salvador. 1986.
9) Hyman, Lazarsfeld, Zeisel, Sorokin, Coser: La Investigacin Social,
Introduccin, Notas y Seleccin de Textos por Yalour, Margot Romano.
Buenos Aires. Centro Editor de Amrica Latina. 1977. Pg. 15.
10) Ghiglione, Rodolfo y Mataln, Benjamn: Las Encuestas Sociolgicas. Teoras
y Prcticas. Mxico. Edit. Trillas. 1989. Cap. 7.
11) Sierra Bravo, Restituto: Tcnicas de Investigacin Social. Madrid. Edit.
Paraninfo. 1988. Cap. 2, pg. 34.
12) Comboni, Susana y Jurez, Jos M.: Introduccin a las tcnicas de
investigacin. Mxico. Edit. Trillas. 1990. Cap. 4. Pg. 92.
13) Taylor, J.S. y Bogdan, R.: Introduccin a los Mtodos Cualitativos de
Investigacin. Buenos Aires. Edit. Paidos. 1986. Cap. 6. Pg.167.
14) Ghiglione, Rodolfo y Mataln, Benjamn: op. cit. Cap.4. Pg. 107.
15) Cea DAncona, M. Angeles: Metodologa Cuantitativa. Estrategias y tcnicas
de investigacin social. Editorial Sntesis. Madrid. Ao. Cap.7. Pg.255.
16) Galtung, Johan: op. cit, Cap. 1. Pg. 3.
17) Errandonea, Alfredo: Manual de introduccin a la Sociologa. Montevideo.
Fundacin de cultura universitaria. Cap. 2. Pg. 29.
18) Galtung, Johan: op. cit. Tomo II. Cap. 1. Pg. 218.
19) Rojas Soriano, Ral: La investigacin Social:Teora y Praxis.Edit. Folios.
Mxico. 1986. Pg.177.
20) Zeisel, Hans: Dgalo con nmeros. Edit. F.C.E.. Mxico.1974. Cap.I. Pg.
21.
21) Rojas Soriano, Ral: op. cit. Cap. 12. Pg. 241.
22) Baranger, Denis: op. cit. Cap.IV. Pg. 61.
23) Baranger, Denis: op. cit. Cap.IV. Pg. 63.
24) Mora y Araujo, Manuel: Recomendaciones para la lectura y anlisis de
cuadros. Centro de Documentacin de Sociologa. U.B.A. Ficha N 514.
Elementos de Metodologa y Tcnicas de la Investigacin Social. 1965.
25) Mora y Araujo, Manuel: op. cit. Pg. 5.
189

26) Zeisel, Hans: Dgalo con nmeros. Edit. F.C.E.. Mxico.1974. Cap. II. Pg.
37.
27) Mora y Araujo, Manuel: op. cit. Pg. 1.
28) Baranger, Denis: op. cit. Cap.IV. Pg. 71.

190

EL INFORME FINAL
Roberto Prez Lalanne

Introduccin
En cualquier esquema en donde se expliciten los pasos de una investigacin el
Informe corresponde al ltimo. Y es de fundamental importancia por diversos motivos:
Los resultados de los estudios se dan a conocer por su intermedio.
La investigacin ser evaluada a travs de l.
Los estudios se venden mediante los informes.
Si el informe no refleja en forma acabada el trabajo realizado malgasta los
recursos empeados.
Todo informe tiene una estructura que no necesariamente coincide con el esquema o
los pasos que se han seguido en el proceso de investigacin. Bsicamente dicha
estructura - en sus aspectos sustantivos -, tiene que contemplar los tres componentes de
la investigacin:
El diseo.
El proyecto.
El proceso.
Si como se desarroll oportunamente cada uno de estos componentes tiene su propia
lgica, la estructura del Informe tiene que ser solidaria e inclusiva de las mismas, pero
respondiendo en ltima instancia a la racionalidad de la investigacin entendida en un
sentido amplio. Por otra parte, su presentacin formal (organizacin, estilo, redaccin,
etc.) debe considerar a sus potenciales lectores (incluyendo los evaluadores) y/o medios
de publicacin.

Estructura del informe

Recogiendo lo estipulado por los diferentes autores 6 y a los efectos pedaggicos y
analticos, a continuacin se esquematizar la estructura dividida en tres grandes
secciones, cuyos contenidos (formales y sustantivos) y ordenamiento final se definir en
funcin de los aspectos anteriormente mencionados:

1. SECCION PRELIMINAR
1.1. Cartula y/o portada.
1.1.1. Ttulo y subttulos.
1.1.2. Autores.
1.1.3. Institucin patrocinante/editorial.
6

Ver bibliografa general.

191

1.2. Otros datos de clasificacin y/o catalogacin:

1.2.1. Fecha de edicin y/o impresin.
1.2.2. Nmero de edicin/reimpresin.
1.2.3. Lugar de edicin.
1.2.4. Reserva de derechos.
1.3. Dedicatorias.
1.4. Agradecimientos.
1.5. Prlogo.
1.6. Indice analtico (puede ir en la tercer seccin).

2. CUERPO DEL INFORME

2.1. Introduccin:
2.1.1. Planteo del problema.
2.1.2. Orgen del proyecto.
2.1.3. Justificacin.
2.1.4. Objetivos generales y particulares.
2.1.5. Hiptesis iniciales.
2.1.6. Breve resea de lo realizado sin adelantar resultados.
2.2. Marco terico:
2.2.1. Enfoque disciplinario y terico.
2.2.2. Desarrollo conceptual de las problemticas abordadas.
2.2.3. Hiptesis de la investigacin.
2.2.4. Definicin conceptual de las variables.
2.2.5. Entrevistas a especialistas.
2.2.6. Datos secundarios.
2.2.7. Marco histrico.
2.3. Aspectos metodolgicos (Ficha tcnica):
2.3.1. Tipo de estudio (caracterizacin de la investigacin).
2.3.2. Operacionalizacin de las variables (categoras, indicadores, ndices, etc.).
2.3.3. Universo y unidades de anlisis.
2.3.4. Muestreo (tcnica, tamao, error muestral, etc.).
2.3.5. Tcnica de recoleccin.
2.3.6. Tipo de preguntas.
2.3.7. Fecha realizacin .
2.4. Presentacin de los resultados:
2.4.1. Cuadros, grficos, segmentaciones, perfiles, tipologas, etc.
2.4.2. Ttulos, lecturas e interpretaciones.
2.3. Conclusiones, sugerencias y recomendaciones:
2.3.1. Breve sntesis de los principales resultados.
2.3.2. Reformulacin o formulacin de nuevas hiptesis.
2.3.3. Sugerencias de nuevas investigaciones
3. REFERENCIAS Y ANEXOS
192

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.

Matriz o base de datos (en papel o diskette).

Modelo de formulario/grilla/planilla/gua/etc.
Cualquier otro material (dibujos, mapas, etc.).
Referencias bibliogrficas.
Indice de cuadros y grficos.
Indice analtico.

INVESTIGACIONES
EXPLORATORIAS, DESCRIPTIVAS Y EXPLICATIVAS
193

Roberto Prez Lalanne

Como se mencion en el apartado correspondiente la mayora de los autores

cuando analizan y clasifican los estudios toman como principal referencia al diseo de
investigacin. 7 Consecuentemente con ello y por distintas razones no siempre
explicitadas (influencias de la epistemologa y metodologa positivista y neopositivista;
referencia a las ciencias naturales; mayores y mejores evidencias; manipulacin de las
variables independientes o estmulos; garantas de un mayor control, etc.) distinguen
entre investigaciones/diseos/tesis experimentales y no experimentales.
Particularmente considero que existen numerosas razones por las que dicha
clasificacin no resulta ser la ms adecuada dado que no refleja la realidad de las
ciencias en general, y menos aun, de las sociales en particular. Se trata de motivos de
distinta naturaleza: algunos son de ndole epistemolgico y /o metodolgico, otros son
ms ticos y filosficos. Dado las caractersticas del presente escrito, me limitar a
esbozar aquellos que a mi entender son los principales, sin que el orden de exposicin
signifique jerarqua o importancia:
Aun a riesgo de ser reiterativo y tal como se analiz anteriormente, se confunde
diseo con investigacin y/o se subordina el estudio al diseo.
Existe una tendencia por parte de los cientistas sociales a identificar a las ciencias
naturales con el laboratorio y por carcter transitivo con el experimento.
Simultneamente, asocian a las ciencias naturales con la explicacin y prediccin,
pasando por alto o desestimando la descripcin. Sin embargo, cabe aclarar que no todas
las ciencias naturales son experimentales (por ejemplo, la astronoma y la geologa) y
aquellas que suelen serlo (la fsica, la qumica etc.), cada vez toman con mayor cautela,
los resultados obtenidos mediante tales procedimientos. Asimismo, tambin muchas
teoras de las ciencias naturales (por ejemplo, la biologa) son exclusivamente
descriptivas.
Hasta principios del siglo XX nadie o casi nadie pona en duda la cosmovisin
legada por Newton de un mundo previsible, simtrico, ordenado, axiomatizado,
matematizado, euclidiano, causal, determinista, etc. Sin embargo, poco a poco dicha
concepcin se fue derrumbando: Planck, con su teora cuntica, Einstein con la
relatividad, Heisemberg y su principio de incertidumbre, Bohr y su principio de
complementariedad, Gdel con su teorema y la crisis de los fundamentos en las
matemticas, Schrdinger y sus paradojas, etc. 8 fueron terminando con las viejas
certidumbres.
Entre los aos 70 y 80 y con la ayuda del extraordinario desarrollo de los
ordenadores como herramientas analticas y de inspiracin visual, se fue abriendo paso
un nuevo tipo de sntesis conocido con el nombre de teora del caos. Nombre
engaoso segn Hobsbawm9 porque lo que revelaba no era tanto los impredecibles
resultados de procedimientos cientficos perfectamente deterministas, sino la
7

Entre los ms recientes: Sierra Bravo, Restituto: Tesis Doctorales y trabajos de investigacin cientfica,
Paraninfo, Madrid, 1996; Hernndez Sampieri, R. y otros: Metodologa de la investigacin, McGrawHill, Mxico, 1994 y Alvira Martn, F. en Garca Ferrando, M. y otros: El anlisis de la realidad social,
Alianza, Madrid, 1993.
8
Moledo, Leonardo: De las tortugas a las estrellas, A-Z, Buenos Aires, 1994.
9
Hobsbawm, Eric: Historia del siglo XX, Crtica, Buenos Aires,1998, p. 535 y ss.

194

extraordinaria universalidad de formas y modelos de la naturaleza en sus

manifestaciones ms dispares y aparentemente inconexas. La teora del caos rompi los
lazos entre la antigua causalidad y la prediccin, sosteniendo que los efectos
provocados por causas especficas no se podan predecir.
Consecuentemente con lo anterior, se reforz otra cuestin desarrollada por los
paleontlogos y que ya haba afirmado el propio Darwin: las cadenas del desarrollo
evolutivo son perfectamente coherentes y explicables despus del hecho, pero no desde
el principio, porque si se dan las mismas condiciones otra vez, cualquier cambio, por
insignificante o poco importante que pueda parecer en ese momento, har que la
evolucin se desarrolle por una va radicalmente distinta (Gould, 1989). 10 Tambin en
los aos 60 con la obtencin de nuevos datos astronmicos (no experimentales) se
comprob que el universo se expanda a una velocidad de vrtigo, lo cual aument
enormemente el papel de la historia en las ciencias naturales al tiempo que disminuy la
identificacin de las ciencias duras con la experimentacin, es decir, con la
reproduccin de los fenmenos naturales, porque cmo se iban a repetir hechos que
por definicin eran irrepetibles?
En 1996 y como una sntesis de lo anterior -, Ilya Prigogine (hombre proveniente
de las ciencias duras y premio nobel de qumica) en su libro El Fin de las Certidumbres
(ttulo por cierto significativo) afirma que ... la ciencia clsica privilegiaba el orden y la
estabilidad, mientras que en todos los niveles de observacin reconocemos hoy el papel
primordial de las fluctuaciones y la inestabilidad. Junto a estas nociones aparecen
tambin las opciones mltiples y los horizontes de previsibilidad limitada (...) La fsica
tradicional vinculaba conocimiento completo y certidumbre, que en ciertas condiciones
iniciales apropiadas garantizaban la previsibilidad del futuro y la posibilidad de
retrodecir el pasado. Apenas se incorpora la inestabilidad, la significacin de las leyes
de la naturaleza cobra un nuevo sentido. En adelante, expresan posibilidades. Y ms
adelante agrega: ...Los sistemas caticos son un ejemplo extremo de sistema inestable:
en ellos las trayectorias correspondientes a condiciones iniciales divergen de manera
exponencial con el tiempo. Entonces hablamos de sensibilidad a las condiciones
iniciales, y lo ilustramos con la conocida parbola del efecto mariposa, que dice que
el aleteo de una mariposa en la cuenca amaznica puede afectar el clima de Estados
Unidos (...) Se habla a menudo de caos determinista. En efecto, las ecuaciones de
sistemas caticos son tan deterministas como las leyes de Newton. Y empero
engendran comportamientos de aspecto aleatorio!. Y termina diciendo: Lo que hoy
emerge es por lo tanto una descripcin mediatriz, situada entre dos representaciones
alienantes: la de un mundo determinista y la de un mundo arbitrario sometido
nicamente al azar. Las leyes no gobiernan el mundo, pero ste tampoco se rige por el
azar. Las leyes fsicas corresponden a una nueva forma de inteligibilidad, expresada en
las representaciones probabilsticas irreductibles. Se asocian con la inestabilidad y, ya
sea en el nivel microscpico o en el macrocroscpico, describen los acontecimientos en
cuanto posibles, sin reducirlos a consecuencias deducibles y previsibles de leyes
deterministas . 11
Por su parte, la mayora de los estudios que se llevan a cabo en las ciencias sociales
son no experimentales. Muchos son descriptivos, pero tambin los hay explicativos o
causales que se desarrollan siguiendo la misma lgica de cualquier prueba causal. Sin
embargo, la mayora de los estudios explicativos que se realizan en las ciencias sociales
no son mecanicistas, no se rigen por la relacin lineal causa-efecto, no aceptan la
alternativa de una nica causa, no manipulan estmulos o variables independientes, no
10
11

En Hobsbawm, E.: op. cit.

Prigogine, Ilya: El fin de las certidumbres, A. Bello, Santiago, Chile, 1996.

195

se llevan a cabo en condiciones de aislamiento, no realizan explicaciones ex - antes sino

ex - post, 12 utilizando procedimientos ms realistas que el experimento, etc. al igual
que lo hacen las ciencias naturales (y en algunos casos hasta con mayor antelacin). De
esta manera, si la mayora de las investigaciones sociales son no experimentales, poco
fructfera es la distincin entre estudios experimentales y no experimentales dado que
casi todos los estudios (explicativos y no explicativos) terminaran encasillados en la
ltima categora. Con lo cual no se cumplira con uno de los principios bsicos que
rigen las clasificaciones, categorizaciones, tipologas, etc.: su valor heurstico,
discriminatorio y analtico.
Al respecto y recientemente, Passeron seala que las ciencias sociales siguen
siendo inevitablemente mltiples y competitivas. Agregando que los datos que se
extraen de las observaciones nunca permiten ni una demostracin lgica-matemtica
que opere como dentro de un puro sistema formal ni un razonamiento experimental que
puediera ser desarrollado suponiendo que todos los dems elementos permanecen
iguales. Y contina afirmando que las explicaciones de las ciencias sociales son
desigualmente concluyentes segn la pertinencia de los materiales empricos reunidos
y segn el estilo de prueba que organizan sus mtodos de tratamiento de los datos.
Para finalizar concluyendo que estamos en una ciencia donde la prueba es una cuestin
de ms o menos, no de todo o nada. 13
A pesar de su juventud han pasado unos cuantos aos desde que las ciencias
sociales han dejado de tomar como nico modelo vlido a las ciencias naturales. Hasta
se podra decir, que en la actualidad el camino es inverso: son las ciencias naturales las
que han comenzado a volver su mirada a sus hermanas menores y muchas veces
vituperadas ciencias sociales. Pero lo ms preocupante, es que a veces esta
descalificacin proviene de los propios cientistas sociales como ocurre cuando en sus
propias conceptualizaciones practican el sociocentrismo pero al revs, es decir, en
desmedro de sus disciplinas de pertenencia.
Con todo lo anterior se pretende justificar con las limitaciones ya explicitadas -, la
afirmacin de que la clasificacin de las investigaciones en experimentales y no
experimentales no slo no es la ms adecuada sino que resulta anacrnica e incluso
marcha a contramano de la historia. En consecuencia y tal como se ver -, los
diseos experimentales se caracterizarn como lo que son: una estrategia particular
dentro de los estudios explicativos.
Considerando que la idea de continuo - al no establecer lmites precisos pero
permitir al mismo tiempo la distincin entre posiciones -, es la que mejor refleja la
realidad que se analiza, propongo imaginarnos un continuo investigacional en el cual
diferenciar los estudios exploratorios, descriptivos y explicativos.

INVESTIGACIONES

12

Cfr. Guber, Rosana: El salvaje metropolitano, Legasa, Buenos Aires, 1991.

Passeron,Jean-Claude: Es confiable el saber de las ciencias sociales?, diario Clarn, Buenos Aires,
6/06/00, p. 15.
13

196

Exploratorias

>>>>

Descriptivas

>>>>

Explicativas

1. Investigaciones exploratorias
Los estudios exploratorios pueden constituir una investigacin en s misma o ser la
etapa inicial de otra que se caracterizar luego por ser descriptiva o explicativa. En
ambos casos, presentar caractersticas distintivas que le otorgan un peso propio pero al
mismo tiempo cumplir con los diferentes pasos de cualquier investigacin.
1.1. Objetivos genricos
1.1.1. Familiarizarse con el problema de investigacin para deducir (a partir de la
informacin obtenida) que aspectos requieren un anlisis ms pormenorizado en
indagaciones posteriores.
1.1.2. Verificar la factibilidad de la investigacin y documentar los medios que se
precisan para hacerla viable.
1.1.3. Comprobar qu estrategia (o estrategias) de investigacin se adecua ms a su
anlisis. 14
1.1.4. Identificar reas o situaciones problemticas.
1.1.5. Delimitar y convertir problemas en problemas de investigacin. 15
1.1.6. Elaborar un proyecto de investigacin.
1.1.7. Indagar sobre razones, motivos, actitudes individuales o grupales.
1.1.8. Testear conceptos, ideas, productos, nombres, etc.
1.1.9. Formular hiptesis de trabajo y probar las condiciones de su contrastacin.
1.2.
1.2.1.
1.2.2.
1.2.3.
1.2.4.
1.2.5.

Caractersticas:
Flexibilidad.
Cualitativo, cuantitativo o cualicuantitativo.
Sincrnico.
Asociado al contexto de descubrimiento.
Predominantemente inductivo.

1.3.
Diseos exploratorios
1.3.1. Modalidades:
1.3.1.1.
Formulativo
1.3.1.2.
Fenomenolgico o conceptual/racional 16
1.3.1.3.
Laboratorio o de campo
1.3.2. Tcnicas de muestreo no probabilsticas:
1.3.2.1. Casuales o accidentales
1.3.2.2. Intencionales o evaluadas
1.3.2.3. Por cuotas
1.3.2.4. Bola de nieve 17

14

Cea DAncona, M. Angeles: Metodologa cuantitativa, Sntesis, Madrid, 1996.

Ver en este mismo libro el captulo de Hctor Barroso.
16
Schmeichel, Norah: Cmo hacer investigacin de mercado. Revista Mercado, Buenos Aires, 1999.
15

197

1.3.3. Tcnicas de recoleccin:

1.3.3.1. No estructuradas o semiestructuradas (entrevistas, observaciones, etc.) 18
1.3.3.2. Focus Groups (de discusin y motivacionales) 19
1.3.3.3. Anlisis de contenido 20
1.3.3.4. Torbellino o tormenta de ideas
1.3.3.5. Revisin bibliogrfica
1.3.3.6. Revisin de experiencias
1.3.3.7. Experiencia de campo
1.3.3.8. Anlisis de casos tpicos y atpicos 21
1.3.4. Anlisis de datos:
1.3.4.1. Matrices / bases de datos
1.3.4.2. Cuadros uni y bivariados
1.3.4.3. Grillas comparativas
1.3.4.4. Perfiles cualitativos
1.3.4.5. Tipologas 22
1.3.4.6. Triangulacin 23
Como se puede apreciar los estudios exploratorios presentan una amplia gama de
posibilidades y son tan frtiles como cualquier otra investigacin. Si se los compara
con los descriptivos, en la mayora de los casos existen diferencias de grado en lo que se
refiere a los niveles de anlisis y de rigidez o control. Ya en 1960, Selltiz y
colaboradores sostenan: ...existe una tendencia a subestimar la importancia de la
indagacin exploratoria y considerar solamente el trabajo experimental como
cientfico.... 24 Esta tendencia se ha revertido en los ltimos aos, importantes
autores (en especial, del paradigma cualitativo) legitiman y reivindican las
investigaciones cualitativas.25

2. Investigaciones descriptivas
La mayora de los estudios en ciencias sociales son descriptivos y por lo general,
exploratorios descriptivos. Si volvemos nuestra imaginacin al continuo se ver como
se ha adelantado en el mismo. Describir significa realizar un estudio exhaustivo e
intensivo del problema. A diferencia del exploratorio (en donde se parta de un
desconocimiento de la situacin) las investigaciones descriptivas se inician luego de
haber realizado dicho estudio.

17

Para la problemtica del muestreo ver Padua, Jorge: Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias
sociales, FCE, Mxico, 1979 (1979) y en este libro el captulo de Raquel Miguez.
18
Guber, R.: op. cit. y Hernndez Sampieri, R.: op. cit.
19
Ibez, Jess en Garca Ferrando, M. y otros: op. cit.
20
Ver Cartwright, D.: Anlisis del material cualitativo en Fstiger, L. y Katz, D: Los mtodos de
investigacin en las ciencias sociales, Paidos, Buenos Aires, 1972.
21
Selltiz C. y otros: Mtodos de investigacin en las relaciones sociales, Rialp, Madrid, 1974.
22
McKinney, John: Tipologa constructiva y teora social, Amorrortu, Buenos Aires, 1968.
23
Vasilachis, Irene: Mtodos cualitativos, Ceal, Buenos Aires, 1992.
24
Selltiz y otros: op. cit.
25
Schwartz, H. y Jacobs, J.: Sociologa cualitativa, Trillas, Mxico, 1984 y Valles, Miguel: Tcnicas
cualitativas de investigacin social, Sntesis, Madrid, 1997 y Guber, R.: op. cit.

198

2.1. Objetivos genricos:

2.1.1. Analizar la distribucin de una poblacin o grupo en funcin de un conjunto de
variables.
2.1.2. Estudiar con qu frecuencia se producen determinados acontecimientos.
2.1.3. Efectuar predicciones en cuanto a la ocurrencia de fenmenos.
2.1.4. Analizar tendencias y realizar proyecciones.
2.1.5. Estudiar posibles relaciones entre variables o contrastar hiptesis descriptivas
(no causales o explicativas). 26
2.1.6. Describir comportamientos o actitudes individuales o grupales.
2.2.
2.2.1.
2.2.2.
2.2.3.
2.2.4.
2.2.5.

Caractersticas:
Mayor rigidez.
Cualitativo, cuantitativo o cualicuantitativo.
Sincrnico y diacrnico.
Asociado al contexto de descubrimiento.
Predominantemente inductivo 27 pero tambin deductivo

2.3. Diseos descriptivos

2.3.1. Modalidades:
2.3.1.1. De variables: centrados en analizar el nivel o estado de una o diversas
variables.
2.3.1.2. Relacionales (asociacionales o correlacionales): cuando el inters es estudiar
cul y cmo es la relacin entre un conjunto de variables. Son asociacionales cuando
relacionan variables cualitativas mientras que son correlacionales, cuando la relacin es
entre variables cuantitativas. Esto significa que los diseos descriptivos contrastan
hiptesis no causales, es decir, que se proponen validar relaciones entre variables sin
pretensiones ni atribuciones de causalidad. A su vez, ambos (de variables y relacionales)
segn la dimensin temporal pueden ser seccionales, transversales o longitudinales.
2.3.1.3. Seccional o sincrnico: es el diseo ms simple y es uno de los ms usados
en las ciencias sociales. Se utilizan para estudiar los rasgos, caractersticas o relaciones
pero no sus causas o efectos. Consisten en realizar una sola medicin de un nico
grupo, muestra o poblacin en un nico momento o tiempo; sera como tomar una
fotografa de algo que sucede. Por ejemplo: estudio de satisfaccin de los clientes de
un banco. Se denominan tambin estudio de un caso (empleado habitualmente en
antropologa y en servicio social) o diseo post test.
2.3.1.4. Seccional transversal: tiene lugar cuando la poblacin o muestra
investigada est formada por diferentes grupos de edades con el fin de inferir la
evolucin con el paso del tiempo de las/s variable/s o relaciones observadas. En este
caso, la variable edad se la utiliza como contextual comparativa.28 Este modelo simula
el estudio longitudinal. Por ejemplo: investigacin sobre iniciacin sexual en diferentes
grupos de edades. Otra modalidad de este tipo de diseo es el caso de las historias de
vida (de un individuo, grupo, institucin etc.) y los estudios holsticos que realiza el
paradigma cualitativo (en especial, en Antropologa). 29

26

Selltiz y otros: op. cit.

Errandonea, Alfredo: El lugar de las tcnicas cualitativas, FCS, Uruguay, 1977.
28
Para la distincin y uso de las variables contextuales (constantes y comparativas), ver en este libro el
captulo de Prez Lalanne,R.: Sobre variables, indicadores e ndices.
29
Guber, R.: op. cit.
27

199

2.3.1.5. Longitudinal o diacrnico: 30 Comprende dos o ms mediciones realizadas

al mismo grupo, muestra o poblacin en tiempos diversos con el fin de analizar la
evolucin de las variables o relaciones observadas. Esta modalidad tambin es muy
empleada en los estudios sociales con mltiples aplicaciones. Por ejemplo, en los
trabajos con datos secundarios que utilizan series anuales de datos estadsticos, o en
estudios donde se realizan diferentes mediciones (por ejemplo: investigacin sobre la
evolucin del grado de victimizacin en la provincia de Buenos Aires). Estos estudios a
su vez, pueden ser retrospectivos (cuando se remiten al pasado) o prospectivos (cuando
se refieren al futuro). Se denominan tambin diseo de un solo grupo con pretest y
postest, tal como sucede cuando se miden impactos de campaa publicitarias o de
alguna intervencin social, o cuando se realizan traking o diferentes ondas u olas. Los
diseos longitudinales recolectan datos a travs del tiempo en puntos o perodos
especificados, para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y
consecuencias. Por tal motivo, constituyen el antecedente y la base de los estudios
explicativos (en especial, los experimentales). Por ltimo, tambin se suele distinguir
entre:
2.3.1.5.1. De tendencia (trend): cuando se analiza el cambio a travs del tiempo (de
variables o relaciones) dentro de alguna poblacin (mediante censos o diferentes
muestras). La caracterstica distintiva es que la atencin se centra en la poblacin.
2.3.1.5.2. De evolucin de grupos (cohortes): se examinan cambios a travs del tiempo
en subpoblaciones o grupos especficos vinculados de alguna manera o con algo en
comn (grupos de edades o egresados de una universidad). Si bien por lo general se
trabaja con muestras, la atencin contina centrndose en el grupo o categora de
individuos. Por ello, la evaluacin del cambio tanto para los de tendencia como para
los de cohortes -, sigue siendo colectiva.
2.3.1.5.3. De panel: son similares a los anteriores, slo que el mismo grupo o muestra
de individuos es medido en todos los tiempos o momentos. La ventaja es que permite
analizar el cambio no slo grupal sino tambin individual pero de igual manera presenta
las dificultades que significa trabajar siempre con los mismos individuos (problemas de
contactacin, desgranamientos, deserciones o prdidas, adems de las propias
incidencias de las reiteradas mediciones).31 Por ejemplo, la muestra permanente de
hogares que utiliza el INDEC (Instituto Nacional de Estadsticas y Censos) o ciertos
estudios sobre hbitos frente al televisor.
Los modelos descriptivos tambin se clasifican segn tengan (o no) en cuenta la
dimensin espacial en:
2.3.1.6. Comparativos y no comparativos: constituyen una extensin de los
seccionales y longitudinales. Tienen lugar cuando abarcan no solo un grupo sino dos o
ms muestras o poblaciones distintas simultneamente con el propsito de efectuar
comparaciones. Nuevamente en este modelo se percibe la importancia de las variables
contextuales. 32 Las mediciones pueden efectuarse en un solo momento (comparativos
seccionales) o en diferentes tiempos (comparativos longitudinales). Existen importantes
corrientes en las ciencias sociales que reivindican los modelos comparativos
30

Con frecuencia los estudios diacrnicos suelen ser caracterizados como histricos. Sin embargo, este
ltimo concepto presenta algunas dificultades tanto en su significado y connotacin como en su
periodizacin, en especial cuando se trata de llevar a cabo estudios comparativos. Por tal motivo, se ha
preferido referir los conceptos de longitudinal o diacrnico a la variable tiempo, que por otra parte,
resulta ms simple de mensurar o intervalar. Para mayor informacin vase Bartolini, Stefano: Tiempo e
investigacin comparativa en Sartori, G. y Morlino, L.: La comparacin en las ciencias sociales,
Alianza, Madrid, 1999.
31
Para ms informacin ver Sierra Bravo, R.: op. cit. o Hernndez Sampieri, R.: op. cit.
32
Prez Lalanne, R.: op. cit.

200

sistemticos como recurso heurstico y tambin para la elaboracin y fundamentacin

de teoras. 33 Tambin este modelo se asemeja tal como se ver -, a los explicativos
con grupos de control.
Para finalizar se presenta como sntesis de los modelos descriptivos el siguiente
cuadro:

DISEOS DE INVESTIGACIONES DESCRIPTIVAS

De variables

Relacionales

Seccionales o sincrnicos
Seccionales Transversales

Longitudinales o diacrnicos (tendencia, cohorte o panel)

Comparativos

No comparativos

2.3.2. Tcnicas de muestreo:

2.3.2.1. No probabilsticas
2.3.2.2. Probabilsticas
2.3.2.3. Mixtas 34
2.3.3. Tcnicas de recoleccin:
2.3.3.1. Observacin
2.3.3.2. Entrevista
2.3.3.3. Cuestionario
2.3.3.4. Encuesta 35
2.3.3.5. Historia de vida, entrevistas focalizadas
2.3.3.6. Anlisis de contenido
2.3.3.7. Escalas de medicin
2.3.3.8. Tests
2.3.4. Anlisis de datos:
2.3.4.1. Matrices / Bases de datos
2.3.4.2. Cuadros uni, bi y multivariados
2.3.4.3. Estadstica descriptiva e inferencial
2.3.4.4. Anlisis de clusters
33

Ver Glaser y Strauss en Schwartz y Jacobs: op. cit. y Sartori, G. y Morlino, L.: op. cit.
Miguez, R. (op. cit.).
35
En este libro el captulo de Barroso, H.
34

201

2.3.4.5.
2.3.4.6.
2.3.4.7.
2.3.4.8.

Perfiles cuantitativos
Segmentacin 36
Clasificaciones y tipologas
Triangulacin

3. Investigaciones explicativas
La principal finalidad de toda ciencia es lograr la explicacin de los fenmenos
estudiados, ya sea en trminos de leyes cientficas o de modelos tericos que encuadren
y avalen dicha explicacin. En sus orgenes las ciencias sociales tomaron como modelo
a las ciencias naturales homologando el estudio de lo social al mundo natural. De esta
forma se valieron de las mismas metodologas, tcnicas y hasta terminologas que
empleaban las ciencias naturales. As es como Comte desarrolla lo que inicialmente fue
el positivismo (y el paradigma cuantitativo). El positivismo considera que la principal
finalidad de la ciencia (natural y social) es la explicacin y la prediccin de los
fenmenos en trminos de leyes cientficas o inferir proposiciones que permitan
subsumir hechos particulares en leyes universales. 37 Para esta corriente, en la
explicacin causal, a determinadas condiciones inciales y especficas del fenmeno,
bajo determinadas leyes generales suceden consecuencias o efectos tambin
determinados (explicacin nomolgica deductiva).
Esta explicacin puede ser
determinista (mecnica) o probabilstica. Y si bien es cierto que existen otros tipos de
explicaciones como la funcionalista (que explica por las consecuencias o funciones utilidad de cada elemento) utilizadas tanto en las ciencias naturales (biologa) como en
las sociales (sociologa, antropologa, etc.) y las teleolgicas (que explica por las
intenciones o finalidades) propias de las ciencias sociales, en un sentido estricto (y
restringido), cuando se habla de explicacin se lo hace en el primer sentido (sealando
los factores antecedentes/pasados) y no como las restantes (que enfatizan los
consecuentes/futuros).
Por otra parte, dentro del campo de las ciencias sociales tambin se distingue entre
las explicaciones causales ex - antes predictivas y las ex - post no predictivas (que
de acuerdo a modelos tericos que contienen conexiones tendenciales indican el
carcter necesario de los procesos - y no su inexorabilidad o inevitabilidad histrica -,
admitiendo la intervencin de otros factores que las modifiquen o neutralicen). De esta
manera las explicaciones de los hechos sociales deberan realizarse luego de haberse
producido y no antes, negando la especificidad de las prcticas sociales (determinismo
retrospectivo, segn Weber).
Por tal motivo, y sin entrar en la discusin filosfica e incluso epistemolgica sobre
qu significa explicar, y dejando a un lado tambin la distincin entre explicacin y
comprensin, en el desarrollo siguiente se adoptar una concepcin pragmtica y
metodolgica, 38 considerando investigaciones explicativas a aquellas que pretenden
probar relaciones causales entre variables, que den cuenta de por qu ocurre un
fenmeno y cules son las condiciones que lo hacen posible. En tal sentido, y
retomando el continuo imaginario inicial, las secuencias seran las siguientes:
a) bsqueda de posibles relaciones entre variables (exploratoria);
b) establecimiento y anlisis de dichas regularidades (descriptiva);
36

Chiale, Graciela: Segmentacin, UNLZ, Buenos Aires, 2000.

Schuster, Felix: Explicacin y prediccin, Clacso, Buenos Aires, 1982.
38
Goode, W. y Hatt, P.: Mtodos de investigacin social, Trillas, Mxico, 1976; Bunge, Mario:
Causalidad, Eudeba, Buenos Aires, 1972 y Mayntz, Renate: Introduccin a los mtodos de la sociologa
emprica, Alianza, Madrid, 1988.
37

202

c) comprobacin de hiptesis causal, formulacin de leyes o elaboracin de modelo

terico (explicativa).
3.1.

Objetivos genricos:
Considerando que una hiptesis explicativa afirma una relacin de causalidad
emprica, asimtrica (no reversible) entre sus variables, 39 y que para su puesta a prueba
y comprobacin es necesario obtener tres tipos de evidencias: 40
3.1.1. Analizar y controlar el orden temporal de las variables (independientes y
dependientes).
3.1.2. Estudiar y controlar la supuesta relacin causal (continuidad y permanencia).
3.1.3. Analizar y controlar otros posibles factores (variables extraas, perturbadoras,
alternativas, intervinientes, contribuyente, etc.) que puedan incidir en la supuesta
relacin causal (control de espureidad).
3.2.
3.2.1.
3.2.2.
3.2.3.
3.2.4.
3.2.5.

Caractersticas:
Rigidez
Cuantitativo
Longitudinal o seccional
Asociado al contexto de justificacin
Deductivo

3.3. Diseo explicativo

3.3.1. Modalidades:
3.3.1.1. Modelo relacional con control de espureidad o de anlisis multivariado: la
causalidad implica relacin pero no toda relacin significa causalidad. Una relacin
entre dos variables siempre admite la posibilidad de que exista una explicacin
alternativa, es decir, que puede ser esprea. Una relacin esprea significa que es
ilusoria, no real, no genuina; que se debe a una tercer variable (antecedente o
interviniente). Por tal motivo, este modelo consta de dos pasos:
3.3.1.1.1. Primer paso: Cuadro de la relacin original. En este paso se cruzan la
variable independiente (x = supuesta causa) con la variable dependiente (y = supuesto
efecto) y se analiza:
a) la distribucin de los datos (si comprueban o no la hiptesis);
b) la relacin: sentido o direccin (directa o inversa) y fuerza o intensidad (dbil,
media o fuerte); para ello, se utilizan diferentes coeficientes estadsticos de asociacin o
correlacin.41
3.3.1.1.2. Segundo paso: Cuadro de las relaciones parciales. En este paso se pone a
prueba la relacin original (control de espureidad) introduciendo una tercer variable o
variable de prueba (antecedente, interviniente o contextual comparativa), realizando el
anlisis multivariado. Si la relacin original se mantiene en los cuadros parciales,
entonces es genuina; si desaparece o disminuye, entonces la relacin es esprea.
Supongamos que simblicamente, la hiptesis afirmara:
Si X entonces Y, pero T
en donde:
39

Ver en este libro el captulo sobre hiptesis de Alfredo Castro.

Selltiz y otros.: op. cit.
41
Ver el captulo de Guillermo Abritta.
40

203

_
X = Variable independiente; X y X = categoras dicotmicas
_
Y = Variable dependiente; Y y Y = categoras dicotmicas
_
T = Variable de prueba; T y T = categoras dicotmicas

Primer paso: Cuadro de la relacin original

X
Y
Y
_
Y

_
X

N = mayores frecuencias o cantidad de datos

n = menores frecuencias o cantidad de datos
T = subtotales
M = muestra o poblacin
Como se puede observar, la distribucin de los datos comprueban la hiptesis: la
mayor cantidad de casos estn en la diagonal de la verificacin o en las celdas (X/Y y
no X/no Y) mientras que la menor cantidad de casos (o datos) se hallan en la diagonal
de la falsificacin de la hiptesis (X/no Y y no X/Y). Seguramente si se estuviera
utilizando un coeficiente que midiera la relacin (asociacin o correlacin), ste
indicara que la relacin entre las variables es fuerte (directa o inversa) o lo que es igual,
que ambas variables estn fuertemente relacionadas.
Hasta aqu el anlisis es descriptivo (modelo relacional); nuevamente recordemos el
continuo imaginario. Porque si bien existe relacin entre las variables, esta relacin
puede no ser causal; o dicho con otros trminos, la relacin puede ser esprea o falsa y
deberse a una tercer variable (interviniente, antecedente o contextual). Por otra parte,
no necesariamente las relaciones tienen que ser causales. El hecho de haber obtenido
evidencias suficientes de la existencia de una asociacin ya es todo un hallazgo (en la
medida que cumpla con todos los requisitos mencionados cuando se analiz la validez
de los diseos).
Pero vamos a suponer que nuestra pretensin es asignarle a la relacin condiciones
de causalidad. Para ello se procede a realizar el paso siguiente.
Segundo paso: Cuadro de las relaciones parciales.
En este paso se pone a prueba la relacin original, introduciendo una tercer
variable (interviniente, antecedente o contextual) denominada precisamente variable de
prueba ( T ). Para concretar este paso es necesario reprocesar la informacin conforme
a las tres variables. De esta manera, se realiza el anlisis multivariado:
204

T
_
T

T
X
Y
Y
_
Y
T

_
X

Y
Y
_
Y

M1

_
X

M2

Ntese que M1 y M2 son las submuestras o subpoblaciones en que ha quedado

dividida la muestra o poblacin inicial. Esto significa que las sumas de las cifras
parciales de ambos cuadros son iguales a las cifras del cuadro original.
Si la relacin entre las variables (independiente y dependiente) fuera genuina frente
a la incorporacin de otra variable, debera permanecer o continuar sin sufrir
modificaciones. Sin embargo, tal como muestran los cuadros parciales, la distribucin
de los datos se ha modificado; a tal punto que la relacin ha desaparecido. Si
nuevamente se reiterara el uso de cualquier coeficiente estadstico que midiese
asociacin o correlacin su resultado sera cero. Este cero se interpreta como
independencia estadstica o ausencia de relacin. De donde se deduce que la pretendida
relacin causal es esprea (falsa o inexistente) dado que no ha soportado (o salido
indemne) del control de espureidad.
En todos los manuales se citan ejemplos clsicos de relaciones espreas: as la
relacin entre daos producidos en incendios y nmero de bomberos o la del nmero de
cigeas y tasa de nacimientos. No es que el dao producido en un incendio dependa
del nmero de bomberos que van a apagarlo, sino que ambos dependen de la magnitud
del incendio; cuanto mayor es ste, normalmente mayores daos se producirn y
adems mayor nmero de bomberos irn a apagarlo. De la misma manera, no es que en
las zonas con mayor nmero de cigeas haya una mayor natalidad, sino que ambas
cosas se dan en zonas rurales.
Por supuesto, que el modelo de anlisis multivariado (denominado tambin modelo
Lazarsfeld por haber sido uno de los precursores) 42 resulta ms complejo. Entre otras
cosas, porque no termina en el cuadro de las relaciones parciales sino que contina con
el anlisis por separado (cruce) de la variable de prueba con la independiente y con la
dependiente (cuadro de las relaciones marginales). Adems, si la relacin original se
hubiera manifestado como genuina frente al primer control debera ser puesta a prueba
con la introduccin de otras terceras variables y as sucesivamente; dado que una
relacin causal es ms segura o firme cuando ms pruebas de espureidad haya
soportado. Para ello, es necesario que las variables de prueba se prevean antes de la

42

Cfr.: Boudon, R. y Lazarsfeld, P.: Metodologa de las ciencias sociales, Laia, Barcelona, 1985;
Zetterberg, Hans: Teora y verificacin en sociologa, Nueva Visin, Buenos Aires, 1981; Glock, Charles:
Diseo y anlisis de encuestas en sociologa, Nueva Visin, Buenos Aires, 1973 y Hyman, Herbert:
Diseo y anlisis de las encuestas sociales, Amorrortu, Buenos Aires, 1984.

205

recogida de los datos, suponindose que tienen que ser aquellas variables sospechadas
de alguna incidencia en la relacin original.
3.3.1.2. Modelo experimental: para trabajar con este modelo es necesario cumplir
mnimamente con los siguientes requisitos:
a) Realizar la prueba tantas veces como sea necesario y en circunstancias tan
diversas como fuese posible y la hiptesis lo requiera.
b) Manipular la variable independiente (que en este modelo recibe el nombre de
estmulo). Esto significa que el investigador pueda manejar la variable independiente,
garantizando su ausencia o presencia y segn los casos, aumentando o disminuyendo su
intensidad; con otras palabras, someter a un (o varios) grupo a la exposicin del
estmulo y simultneamente mantener aislado a otro grupo (o a varios).
En las ciencias sociales (pero tambin en algunas naturales) por lo general no es
posible cumplir con estos requisitos, ya sea porque se trabaja con variables
independientes que no se pueden manipular (gnero, edad, NSE, estado civil, nivel de
instruccin, etc.) o porque su utilizacin no resulta tica. Por tal motivo, el uso de
este diseo es limitado. No obstante, se realizan experiencias (en el rea laboral,
publicitaria, educativa, etc.) en donde se trata de reproducir la lgica de este modelo.
El plan clsico del modelo experimental supone trabajar con dos grupos
(experimental o grupo de prueba y de control o grupo testigo). La lgica indica que el
grupo experimental ser sometido a la exposicin de un estmulo mientras que el grupo
de control se mantendr aislado o al margen de dicha influencia para luego comparar
ambos grupos (en trminos de la variable dependiente o supuesto efecto) y asignar
cualquier diferencia esperada al accionar del estmulo. Desde luego que los grupos
inicialmente tienen que ser parejos o similares (aun en su heterogeneidad o diferencias
internas) porque si esto as no sucediera, esas diferencias iniciales pueden hacer
fracasar el experimento o neutralizar el accionar del estmulo. Al mismo tiempo se
controlan tambin las variables extraas o perturbadoras, cumplindose con todas o casi
todas las exigencias de la validez interna. Segn los momentos en que se realicen las
mediciones (siempre en trminos de la variable dependiente) este modelo podr ser:
antes (de introducir el estmulo) y despus (de haberlo introducido) o slo despus.
A modo de ilustracin, se podra mencionar las clsicas publicidades que ofrecen
tratamientos (estmulos) para adelgazar o contra la cada capilar, en donde se muestra el
estado de la gorda o el pelado (medicin antes) y el resultado luego de la aplicacin del
tratamiento (medicin despus).
Los pasos de este modelo se sintetizan en el siguiente cuadro (para un esquema
antes y despus): 43

Pasos

43

Grupo
Experimental

Selltiz y otros: op. cit.

206

Grupo
De Control

1. Seleccin aleatoria y/o con

tcnica de contraste

2. Medicin Antes (pretest)

3. Introduccin del estmulo

4. Exposicin de los grupos a

factores no controlados

5. Medicin Despus (postest)

SI

SI

SI (Y1)

SI (Y2)

SI (X)

_
NO (X)

SI

SI

SI (Y3)

SI (Y4)

(Y1 Y3) (Y2 Y4)

6. Anlisis de los resultados

Cabe agregar que los modelos experimentales se clasifican tambin - segn la

cantidad de grupos que se utilicen: uno, dos, tres, cuatro o ms grupos (experimentales
y/o de control) y los momentos de la medicin -, en preexperimentales,
cuasiexperimentales y experimentales puros (clsico). Tambin de acuerdo al mbito en
el que se desarrollan pueden ser de campo o de laboratorio. Dado la escasa utilidad en
las ciencias sociales (por lo que se seal al comienzo de este captulo, porque casi
nunca se puede cumplir con los requisitos establecidos, por la cuasi imposibilidad de
trabajar con el esquema clsico, puro o autntico, que es el que mejor garantiza el
control de hiptesis alternativas y aunque esto fuera posible, igualmente sera poco
representativo), para mayores detalles nos remitimos a la profusa bibliografa existente.
44

Para finalizar, algunos comentarios comparativos: mientras que el modelo

experimental trabaja con una relacin temporal presente futuro (introduce hoy el
estmulo para analizar sus consecuencias en un maana mediato o inmediato), el modelo
relacional trabaja con una relacin presente pasado (se encuentra hoy con ciertas
consecuencias y trata de indagar sobre sus posibles causas en el pasado cercano o
lejano). Mientras que el modelo experimental ensaya explicaciones ex - antes, el
modelo multivariado las intenta ex post. Mientras que en el modelo experimental se
manipulan estmulos , en el multivariado se manipulan estadsticamente los datos.
2.3.2.
Tcnicas de muestreo:
2.3.2.1. Probabilsticas
2.3.2.2. Tcnicas de contraste (por pares, por promedios y dispersiones)
2.3.3.
Tcnicas de recoleccin de datos:
2.3.3.1. Observacin estructurada
44

Ver la mayora de los autores citados en bibliografa general.

207

2.3.3.2.
2.3.3.3.
2.3.3.4.

Entrevista estructurada
Cuestionario
Encuesta

2.3.4.
Anlisis de datos:
2.3.4.1. Matrices o bases de datos
2.3.4.2. Cuadros bi y multivariados
2.3.4.3. Estadstica inferencial , paramtrica y no paramtrica

Por ltimo, quiero volver al continuo imaginario inicial para hacerle algunos
agregados pero especialmente para recordar que los lmites de los niveles de anlisis son
relativos o mejor dicho invisibles:

TIPOS

DE

INVESTIGACIONES

Descriptivas
Exploratorias

De
Variables

Explicativas

Relacionales
S/control de
Espureidad

ExperimenTales
C/control de
Espureidad

INFORME SOBRE LA INVESTIGACION

A MODO DE EJEMPLO (2 PARTE)
Roberto Prez Lalanne

208

Breve recordatorio
El presente trabajo no es un Informe de Investigacin sino un informe sobre la
investigacin por medio del cual se pretende analizar y comentar la cocina y la
lgica de un proceso de investigacin (en un sentido restringido), al tiempo que
ilustrar cmo se efectivizaron cada una de las secuencias y sus procedimientos tcnicometodolgicos.45
Como se seal oportunamente, el informe trata sobre una investigacin realizada
en el marco de un trabajo prctico de un seminario de la licenciatura, que ha sido
adaptada a las necesidades de la finalidad perseguida y por lo tanto, se ha sacrificado
la posibilidad de su semejanza con el estudio que realmente se llev a cabo en beneficio
de alcanzar tal cometido.

Explicitacin de los objetivos e hiptesis

A los efectos de retomar el desarrollo inciado en la primer parte se explicitarn los
objetivos (tentativos):
Objetivo general:
Clasificar las tcnicas anticonceptivas de acuerdo a su grado de eficacia (GETA)
y analizar los factores que inciden en su eleccin.
Objetivos particulares:
Determinar la influencia del Nivel Socioeconmico (NSE) y del Area Cultural
de Orgen (ACO).
Establecer la incidencia del canal de informacin.
Analizar si la eleccin de la tcnica vara de acuerdo a la edad y a la cantidad de
hijos.
Estudiar las relaciones existentes entre todas las variables mencionadas.
Hiptesis general:
En cap/GBA, a medida que disminuye el Nivel Socioeconmico de las
mujeres en edad frtil, con pareja estable y que practican habitualmente alguna
tcnica anticonceptiva disminuye la eficacia de la misma, incidiendo en dicha
relacin el rea cultural de orgen, la edad, la cantidad de hijos y el canal de
informacin utilizado.
Hiptesis derivadas:
La eleccin de la tcnica anticonceptiva (clasificada de acuerdo a su grado de
eficacia) se halla determinado por el nivel socioeconmico y por el rea
cultural de orgen, siendo que cuando se pertenece a un menor NSE y a un
ACO tradicional la tcnica utilizada es de menor eficacia.
45

Nuevamente se hace expreso reconocimiento como fuente de inspiracin - y salvando las distancias -,
al trabajo de Catalina Wainerman y Ruth Saut (compiladoras): La trastienda de la investigacin,
Belgrano, Buenos Aires, 1998.

209

El canal de informacin incide en la eleccin de la tcnica: cuando la usuaria

se ha informado por medio de un canal informal (no especializado) opta por
tcnicas de menor eficacia.
La eleccin de la tcnica anticonceptiva vara de acuerdo a la edad y a la
cantidad de hijos. A una menor edad y cantidad de hijos existe una tendencia a
utilizar tcnicas de menor eficacia.
Cuando se pertenece a un nivel socioeconmico bajo y cuando se proviene de
un rea cultural tradicional se apela a canales de informacin informales para la
eleccin de la tcnica anticonceptiva.
Es importante destacar que la explicitacin de los objetivos y el sistema de
hiptesis que se acaba de realizar fue posible gracias a lo desarrollado en el captulo
anterior. O tal vez, sea mejor decir que las dos cosas se fueron elaborando y
reelaborando simultneamente. Precisamente, esta es una de las caractersticas de los
estudios exploratorios cuando su diseo pretende ser formulativo: el estar sujeto a
marchas y contramarchas, a ratificaciones y rectificaciones. Pero tambin lo es aunque en menor medida -, para cualquier tipo de diseo que se precie como tal (desde
el comienzo hasta el final).

Continuando con el diseo y el proceso de investigacin

De los objetivos e hiptesis formulados se desprenda claramente que los datos que
se necesitaban eran datos primarios y su tratamiento tena que ser cuantitativo dado que
no existen o por lo menos no existan en aquel entonces, estadsticas que discriminaran
por tipo de usuario. S en cambio, haba estadsticas de laboratorios (especialmente)
aunque no eran muy confiables porque provenan de fuentes interesadas y sirvieron para
agrupar las distintas tcnicas de acuerdo a su grado de eficacia. De esta manera hubo
que disear la muestra y decidir la tcnica de recoleccin de datos con las
correspondientes especificaciones tcnico-metodolgicas.
Sobre el diseo muestral:
Tanto la poblacin de estudio como las unidades de anlisis ya estaban definidos:
mujeres con pareja estable, en edad frtil, que practicaban habitualmente alguna tcnica
anticonceptiva, residentes en Cap/GBA.
Por supuesto que no se iba a realizar un censo; entonces tomando como base el
rea muestral mencionado, el primer paso fue la decisin de trabajar con puntos
muestrales: sanatorios, clnicas y hospitales (especialmente las reas ginecolgicas y
peditricas). Esto obedeci a la estrategia de considerar a dichas Instituciones como el
lugar ms apto para articularlo con la problemtica investigada (disfrazada como
terapeticas de prevencin) y con la Facultad (para darle cierta cobertura institucional
al estudio) de donde provenamos; de esta manera quedaba delineada la presentacin y
primer apertura en donde se indagaba por la situacin de pareja y por el uso de alguna
accin preventiva (entre ellas la anticonceptiva).
En definitiva el muestreo termin siendo mixto: polietpico estratificado por zonas
geogrficas (Capital y GBA norte, sur y oeste) y por tipo de establecimiento (Hospital,
Clnica/Sanatorio) con seleccin probabilstica de los puntos muestrales ajustado por
cuotas de edades no proporcionales seleccionadas de manera accidental.
210

Cabe aclarar que el inters fundamental radicaba en poner a prueba las hiptesis
sustantivas independientemente de su poder generalizador; es decir, que en trminos de
diseo se prioriz la validez interna en desmedro de la externa. No obstante, y teniendo
en cuenta que la frmula que sugiere Galtung 46 para el clculo emprico del tamao
muestral arrojaba un resultado de 300 (que se consider una cifra algo exigua) mientras
que la tabla para un intervalo de confianza del 95.5 % y mrgen de error de +/- 5 %
determinaba 400 se decidi trabajar con esta ltima alternativa aunque luego de la
edicin terminaron siendo 390 casos efectivos, segn el siguiente detalle:

ZONA GEOGRAFICA
EDADES

TOTAL
CAP.

GBA Norte

GBA Sur

GBA oeste

Hasta 25

50

15

30

20

115

26/35

50

30

35

30

145

36 y +

50

25

30

35

130

TOTAL

150

70

95

85

390

Sobre la recoleccin de datos:

Simultneamente con el diseo de la muestra se fue decidiendo la tcnica de
recoleccin de datos. En ese sentido, es difcil separar las cosas; como se seal
anteriormente, por el tipo de objetivos e hiptesis formulados y ante la ausencia de
datos secundarios, la fuente tena que ser primaria. De la misma manera, se desprenda
el universo de estudio y la unidad de informacin coincida con la unidad de anlisis.
La observacin como tcnica (exclusiva o principal) quedaba descartada el instrumento
tena que ser verbal (oral o escrito). El estudio era cuantitativo: la entrevista en
profundidad o semiestructurada no tena sentido. La tcnica adecuada era la encuesta:
la modalidad telefnica no era viable y tambin se descart el cuestionario
autoadministrado, a pesar que se evalu la posibilidad de instrumentarlo - incluso en las
mismas salas de espera de los puntos muestrales o cambiando la estrategia del diseo
muestral -, por algunas ventajas comparativa (el anonimato y la garanta de no
inhibicin por parte de la entrevistada). Tal vez fueron los propios deseos de ser
encuestadores los que llevaron a decidir que la cdula tena que ser administrada en
forma personal. Sin embargo, se la consideraba muy fra teniendo en cuenta los
objetivos o tal vez los calientes con ellos, ramos los interesados. Por tal motivo, se
la convirti en entrevista estructurada porque ms all de la cuestin tcnico46

Galtung, Johan: Teora y mtodo de las ciencias sociales, Eudeba, Buenos Aires, 1978. La frmula
que establece este autor para las muestras no probabilsticas resulta de elegir las dos variables con mayor
nmero de categoras y multiplicar entre s dichas cantidades para luego volver a multiplicar el resultado
por veinte. Para el caso que se analiza se tomaron las variables NSE (3 categoras) y Cantidad de Hijos
(5 categoras), 3 x 5 = 15 multiplicado por 20 = 300. Vase tambin en este libro el captulo sobre
muestreo de Raquel Miguez.

211

metodolgica se consider que era el nombre que mejor conciliaba y representaba lo

coloquial con el predominio casi absoluto de las preguntas cerradas. Por otra parte, la
encuesta no deja de ser una combinacin de entrevista y cuestionario; y si bien es
cierto, que era annima y a los efectos meramente estadsticos para atenuar la
contradiccin se procur personalizarla y muchas preguntas se formularon casi de
memoria o al estilo de una gua de pautas y como si fueran abiertas o del tipo mixta
aunque las respuestas ya estuvieran hasta precodificadas.
Otras dos cuestiones que se plantearon en la etapa previa a la recoleccin y
originadas tambin en los prejuicios fueron, por un lado, hasta qu punto la pregunta
(porque en realidad era una sola, pero crucial para la investigacin) sobre un tema que
se haba considerado como cosa de mujeres iba a ser respondida frente a un hombre, y
por otro, si ese rechazo no iba a aumentar con las mujeres provenientes del interior o de
reas ms tradicionales. Dems est decir - y por eso son prejuicios -, que los
entrevistadores terminamos ms avergonzados - y por ende heridos en el orgullo
machista-, que las interrogadas. Adems y considerando que el grupo de trabajo era
mixto tampoco se registraron diferencias significativas segn el sexo del encuestador.
Por otra parte, en trminos generales, se comportaron en forma ms desinhibida las
mujeres tradicionales aun cuando manifestaban utilizar tcnicas tradicionales que las
modernas cuando hacan lo propio pero nombrando a las tcnicas de eficacia mxima.
Con respecto a esto ltimo, ayud mucho no slo la presentacin e introduccin y
el clima coloquial sino tambin el orden de las preguntas. Debido a la cuota muestral, el
rea geogrfica, la edad y la cantidad de hijos fueron en ese orden las iniciales, aunque
la primera y la segunda no se alcanzaron a formular y la tercera se plante cuando se
trataron los temas referidos a la cantidad de hermanos y parientes.
En realidad la apertura de la entrevista en s comenzaba con el bloque de preguntas
pertenecientes al rea cultural de orgen rememorando la infancia de la entrevistada.
Como seala Guber se tuvo en cuenta el arte de no ir al grano y de tener en claro la
pregunta que no haba que comenzar formulando. 47 Y en verdad, estos temas inciales
sirvieron para distender (quizs ms al entrevistador que a la entrevistada), ganar
confianza, crear el raport y la empata necesaria.
Luego con la debida introduccin realizada con preguntas de relleno sobre
acciones preventivas en general (contra la gripe, los nervios, etc.) y ms en particular
(contra enfermedades venreas, etc.) se pasaba al minibloque de los dos interrogantes
referidos a la tcnica y al canal de informacin para terminar con los datos de
clasificacin que apuntaban a medir el nivel socioeconmico. Con respecto a estos
ltimos y en trminos comparativos se not que les provocaba una mayor
incomodidad o quizs pudor reconocer el bajo nivel de estudios de la pareja o
marido que el procedimiento anticonceptivo empleado, especialmente en mujeres que
probablemente terminaran perteneciendo al estrato medio bajo aunque tal vez por
autodefinicin se hubieran ubicado en un nivel medio neto.
Cabe agregar que previo al trabajo de campo se llev a cabo el pretest con una
submuestra intencional de alrededor del 6 % de lo que luego sera la muestra definitiva.
Bsicamente interesaba probar la construccin de los ndices y para ello se
seleccionaron personas conocidas en lo que respecta a dichas variables. Durante el
mismo se reiter un hecho que provoc cierta perplejidad, que cuestion la
conceptualizacin y que oblig a reformular y a explicitar de otra manera la pregunta:
algunas mujeres no reconocan como Tcnica (aunque confiaban bastante en ella) al
mtodo natural. Esto hizo que se revalorizara en general el pretest y fuera otro de los
motivos para darle a la herramienta de recoleccin de datos una definicin de entrevista.
47

Guber, Rosana: El salvaje metropolitano, Legasa, Buenos Aires, 1991.

212

Pero adems y principalmente hay que recordar que se trataba de una condicin que
habilitaba para formar parte de la muestra. De hecho, hubo algunos casos que frente a
la duda incial se entrevistaron y a posteriori se descartaron cuando se caa en la cuenta
que la entrevistada no utilizaba tcnica de ningn tipo. Ahora bien, qu hubiera pasado
si frente a la condicin de reclutamiento no se hubiese planteado adecuadamente la
amplitud de las posibles estrategias? Seguramente muchas mujeres hubieran sido
descartadas. O si la pregunta hubiese sido formulada sin especificar claramente su
alcance? Probablemente muchas entrevistadas hubieran contestado por la negativa. Este
es uno de los tantos errores de diseo - en este caso de varios tipos (interno y externo) -,
que se pueden cometer. En definitiva, las usuarias de tal procedimiento hubieran
quedado sin representacin o infrarrepresentadas sesgando la muestra y por ende, los
resultados y conclusiones del estudio.

El anlisis de los datos

Es importante comenzar aclarando que a diferencia de lo que sucede en la
actualidad, la tabulacin se realiz en forma manual. Esto motiv que el procesamiento
de los datos fuese limitado. Sin embargo, se tom la precaucin - utilizando los datos
del pretest (hecho que nuevamente resalta su importancia) -, de comparar los resultados
provisorios con dos alternativas de categorizacin del NSE tomndose la decicin
final de dicotomizarla partiendo el ndice por la mitad. Esto obedeci a tres motivos:
en primer lugar, porque las otras variables principales (Area cultural de orgen y Canal
de informacin) ya lo estaban; en segundo lugar, para que los datos se volcaran hacia
los extremos inclinando la balanza hacia el nivel bajo o el alto pero sin hacer
desaparecer el estrato medio que de esta manera qued dividido en dos (medio bajo y
medio neto) que se incorporaron a los niveles bajo y alto, respectivamente. Esto ltimo
es uno de los tantos recursos a los que se puede apelar, en este caso referido al
procesamiento y anlisis de los datos; y en tercer lugar, porque se pretendi replicar en
el anlisis la lgica acotada del modelo Lazarsfeld 48 o de anlisis multivariado que
tambin hemos denominado modelo relacional con control de espureidad.
A continuacin y a modo de sntesis, se presentarn algunos cuadros con
comentarios ilustrativos, recordando que el propsito de este trabajo no es el anlisis de
los resultados en s (que por otra parte carecen de vigencia) sino el de contribuir a la
enseanza-aprendizaje del proceso de investigacin.

48

Ver Boudon, R. y Lazarsfeld, P.: Metodologa de las ciencias sociales. Laia, Barcelona, 1979.

213

Cuadro n 1: Grado de eficacia de la tcnica anticonceptiva utilizada habitualmente

segn nivel socioeconmico, Cap/GBA.

NSE
MB/Bajo
%

MN/Alto
%

TOTAL
%

Mnima

80

18

53

Mxima

20

82

47

TOTAL

56

44

100

BASE

220

170

390

GETA

Dif. % = 62
Previo al anlisis del cuadro se recordarn algunas convencionalidades:
La variable que antecede (temporalmente hablando) en el cuadro se ubica en las
las columnas mientras que la procedente se coloca en las filas.
Para los niveles de medicin ordinales, intervalares y racionales, la primer
categora de cada variable a registrar en el cuadro es la menor.
En este caso, los porcentajes se han calculado en sentido vertical con respecto a
las bases de cada columna para analizar el grado de eficacia por nivel socioeconmico,
si el inters fuera describir a qu nivel pertenecen los que utilizan tcnicas de eficacia
mnima o mxima, los porcentajes habra que calcularlos en sentido horizontal como lo
han sido para la fila de los totales de cada NSE.
La base se conforma por la cantidad de casos estudiados de cada categora. Para
la columna del total la base est conformada por la cantidad de casos efectivos que
componen la muestra o poblacin estudiada.
Del anlisis del cuadro (lectura e interpretacin) surgen los siguientes comentarios:
La estructura de la muestra qued compuesta con un 56 % pertenenciente al nivel
socioeconmico medio bajo/bajo contra un 44 % del estrato medio neto o mayor.
Esta composicin refleja en una buena medida la estratificacin social de Cap/GBA.
En el total de la muestra observa un leve predominio (+ 6%) del uso de las tcnicas
de menor eficacia.
Los estratos socioeconmicos bajos utilizan en su mayora tcnicas de escasa
eficacia (80 %) mientras que los niveles medios y altos optan por las de mayor
eficacia (82 %).
La distribucin de los datos permite afirmar que la hiptesis inicial se ha cumplido.
cuando menor es el NSE menor es la eficacia de la tcnica utilizada.
Para analizar el sentido y la intensidad de la relacin se ha apelado a la Diferencia
porcentual (Dif. %) por ser la medida ms simple de todas aunque no la ms
214

sensible. Su resultado seala que la relacin entre ambas variables es directa media
con leve tendencia a fuerte (62 %). 49 Si la diferencia hubiera dado negativa (por
ejemplo 65 %) eso hubiese significado que la relacin es inversa media. En
trminos de hiptesis: a medida que disminuye el NSE aumenta la eficacia de la
tcnica anticonceptiva empleada.
Hasta aqu se podra decir que el diseo empleado para el anlisis de los datos ha
sido el descriptivo en su modalidad relacional; es decir, que se ha procurado y
comprobado la existencia de una relacin (asociacin) entre ambas variables. Sin
embargo, esto no amerita para afirmar que esa relacin sea causal o de dependencia, al
mrgen de cmo haya sido formulada la hiptesis.
Dicho de otro modo, si bien resulta vlido suponer que tanto la dimensin sociocultural (especialmente por el peso de la educacin) como la econmica (por el tema de
los costos) influyen directamente en la eleccin de la tcnica anticonceptiva tambin es
vlido sospechar - tal como se seal en el captulo correspondiente -, que dicha
relacin pueda ser esprea, falsa, ilusoria o no genuina.
Dentro del contnuo correspondiente a los tipos de investigacin, la comprobacin
de una hiptesis causal o de una relacin de dependencia implica darle al estudio un
perfil explicativo. En tal sentido, se mencionaron dos alternativas de diseos: el
experimental y el de anlisis multivariado o relacional con control de espureidad.
No caben dudas y hasta sera ridculo el intento de realizar la prueba por medio de
un modelo experimental manipulando la variable independiente NSE, de manera que la
opcin se halla predeterminada. Para este tipo de situaciones, la nica manipulacin
posible es el manejo estadstico de los datos realizando el anlisis multivariado o con
otras palabras, introduciendo una tercer variable para poner a prueba la relacin
original. Recurdese, para continuar con el ejemplo, que simultneamente a la
hiptesis de la influencia del NSE se barajaba una conjetura rival:
el
condicionamiento del Area Cultural de Orgen. En este caso, esta tercer variable
(contextual comparativa) cumplira ambas funciones (de prueba y alternativa). Para el
anlisis de su influencia se procedi a la realizacin del segundo paso de este modelo:
los cuadros de las relaciones parciales o la elaboracin por parciales:

49

Para ms detalles ver en este mismo libro el captulo sobre anlisis de los datos de Guillermo Abritta.

215

Cuadro n 2: Grado de eficacia de las tcnicas anticonceptivas utilizadas segn Nivel

socioeconmico y Area Cultural de Orgen de las entrevistadas, Cap/GBA.
ACO
TRADICIONAL
NSE

MODERNA

Medio
Bajo
%

Medio
M. +
%

TOTAL
%

Mnima

94

83

93

Mxima

17

TOTAL

85

BASE

175

GETA

NSE

Medio
Bajo
%

Medio
M. +
%

TOTAL
%

Mnima

22

Mxima

78

96

92

15

100

TOTAL

24

76

100

30

205

BASE

45

140

185

GETA

Dif. % = 11

Dif. % = 18

Antes de efectuar el anlisis repasemos algunos procedimientos:

La elaboracin de los cuadros parciales requiere el reprocesamiento de los datos
conforme al cruce de las tres variables.
Los porcentajes fueron calculados siguiendo el mismo criterio utilizado en el
cuadro anterior.
La sumatoria de las bases correspondientes (no de los porcentajes) tiene que
coincidir con las bases del cuadro de la relacin original. Lo mismo ocurrira si los
porcentajes se convirtieran en frecuencias absolutas.
Del anlisis de ambos cuadros parciales se desprende lo siguiente:
Observando las cifras de las columnas de los totales de las dos tablas se deduce la
influencia de la variable de prueba. En efecto, la mayora de las mujeres
provenientes de reas tradicionales utilizan tcnicas de eficacia mnima mientras que
la mayora de las mujeres de reas modernas emplean estrategias de mayor poder de
anticoncepcin (93 y 92 %, respectivamente).
En la elaboracin por parciales se intenta imitar la lgica del modelo
experimental. En efecto, uno de los requisitos del plan clsico de este modelo que
supone trabajar simultneamente con dos grupos (experimental y de control) es la
igualacin de los mismos antes de comenzar la prueba (introduccin del estmulo).
En este caso, se podra imaginar que tambin se est trabajando con cuatro grupos a
los que se ha igualado a posteriori en lo que respecta al rea cultural de orgen.
Dos grupos (de 175 y 30 mujeres) coinciden en el rea de procedencia (tradicional)
mientras que otros dos (de 45 y 140) provienen de reas modernas. Si la variable de
prueba no tuviese nada que ver, la relacin entre NSE y GETA debera mantenerse
en ambos cuadros (en los cuatro grupos). Sin embargo, como se ver enseguida,
ocurre lo contrario. Por tal motivo, a este paso de los cuadros parciales se lo
denomina experimento controlado.
216

 Si se comparan las diferencias porcentuales (Dif. %) de ambos cuadros (11 y 18,

respectivamente) con el resultado de la relacin original (62) se aprecia cmo la
relacin entre NSE y GETA se ha debilitado sensiblemente con una tendencia a la
desaparicin. Esto ltimo permite inferir que tal relacin es esprea por lo menos
en lo que respecta a la pretensin de asignacin de causalidad, sin que esto suponga
negar la asociacin (descriptiva) existente entre ambas variables.
La lgica de este modelo llevar a continuar el anlisis cruzando la variable de
prueba con la dependiente y con la independiente pero ahora por separado; es decir,
realizando el tercer paso o cuadro de las relaciones marginales. Sin embargo, el
propsito principal es el control de la posible espureidad tal como se acaba de realizar.
Y esto es importante, a los efectos de separar dicho control de la conjetura de una nueva
asignacin de causalidad. Dicho de otro modo, la variable de prueba no tiene por qu
convertirse en una nueva variable causal o en un irremediable nexo o factor
interpretativo, dado que cualquiera de estas dos presunciones tambin pueden resultar
espreas.
No obstante, y para analizar cmo es la relacin entre T y X pero
especialmente entre T e Y, a continuacin se presentan ambos cuadros:
Cuadro n 3: Nivel socioeconmico de
las entrevistadas segn Area cultural
de orgen, Cap/GBA.

ACO

Tradicional
%

Moderna
%

TOTAL
%

85

24

56

15

76

TOTAL

53

BASE

205

NSE
Medio
bajo Medio
M. +

Cuadro n 4: Grado de eficacia de las

tcnicas anticonceptivas utilizadas segn el Area cultural de orgen, Cap/
GBA.
Tradicional
%

ModerNa
%

TOTAL
%

Mnima

93

53

44

Mxima

92

47

47

100

TOTAL

53

47

100

185

390

BASE

205

185

390

Dif. % = 61

ACO
GETA

Dif. % = 85

Nuevamente, antes de comenzar el anlisis recordemos algunos procedimientos:

La disposicin de las variables con sus respectivas categoras en el cuadro
responde a los mismos criterios: la variable que antecede se ubica en las columnas en
ambos cuadros; la menor categora se ubica primera; para el caso del ACO, si bien se
ha considerado inicialmente que el nivel de medicin es nominal y por lo tanto se podra
haber ubicado a la alternativa Moderna primero, sin embargo, dado que ambas forman
parte de un continuo construdo mediante el ndice que le da orden o jerarqua, lo
correcto es disponerlas precisamente respetando dicho orden; de esta manera - y por no
ser una simple tipologa -, es posible considerarla ordinal.
Los cuadros vuelven a ser bivariados; las bases de las columnas de los totales
corresponden al conjunto de la muestra.
217

 Los porcentajes se han calculado respetando los mismos criterios.

De la lectura e interpretacin se deduce el siguiente anlisis:
En la fila de los totales de ambos cuadros se observa que la composicin de la
muestra de acuerdo al rea cultural de orgen es pareja (el 53 % de las mujeres
provena de zonas tradicionales mientras el 47 % lo haca de reas modernas).
La Dif. % del cuadro n 3 muestra que existe una relacin directa media entre el
ACO y el NSE: las mujeres provenientes de reas tradicionales tienden a pertenecer
al estrato socioeconmico medio bajo/bajo mientras que las oriundas de zonas
modernas se ubican en el nivel medio neto o superior.
Finalmente, en el cuadro n 4 se puede apreciar qu sucede con la hiptesis rival o
alternativa. Existe una relacin directa sumamente fuerte (Dif. % = 85) entre el
ACO y el GETA: las mujeres proven ientes de reas culturales tradicionales son
fuertemente proclives a utilizar tcnicas anticonceptivas de eficacia mnima
mientras que las socializadas en zonas modernas tienden a practicar medidas
anticonceptivas de mayor eficacia.
Hasta aqu el anlisis ha vuelto a ser descriptivo. Sin embargo, el resultado obtenido
en este ltimo cuadro no slo ha desplazado a la relacin original sino que sienta las
bases para la presuncin de una nueva relacin causal. Esta asignacin deber ser
sometida a los controles de espureidad correspondientes. Al respecto, cabe aclarar que
no bastara con una nica prueba de espureidad sino que la relacin sale ms fortalecida
cuando ha soportado y salido airosa de un mayor cantidad de intentos. Por otra parte,
existe tambin la posibilidad de analizar en forma desglosada cada una de las
dimensiones y/o indicadores utilizados para medir la variable ACO como as tambin
desglosar las diferentes tcnicas y analizarlas por separado, procedimientos de anlisis
que por obvias (y no tanto) razones no se hicieron pero que se aconseja en otros estudios
realizar.
Con respecto a este ltimo tema del desglosamiento de las tcnicas anticonceptivas
- y este es otro de los motivos por los cuales he elegido maltratar esta investigacin -,
han quedado algunos comentarios pendientes que ex profeso los he dejado para esta
parte posterior al anlisis de los datos: me refiero a los profilcticos. Como se
recordar, los mismos fueron agrupados dentro de las tcnicas de eficacia mnima de
acuerdo a estadsticas disponibles de aquel entonces (principios de los aos 70). Tal
vez, esos datos no slo reflejaban la seguridad que aportaba el dispositivo per se sino
que probablemente incluan tambin los riesgos de su mal uso o uso a destiempo. A
ello debe agregarse el prejuicio ya mencionado que delegaba la responsabilidad en las
mujeres que a su vez, tampoco solicitaban su uso en forma vehemente. A esta altura,
creo conveniente introducir en el anlisis - rescatando una vez ms el papel que
cumplen las variables contextuales -, la aparicin del SIDA y el cambio que esto
produjo en los hbitos sexuales particularmente en lo referente al uso de los condones.
Probablemente, la eficacia de los mismos (en cuanto tcnica anticonceptiva) haya
aumentado tanto en calidad intrnseca como especialmente en el modo de uso y con
seguridad, en lo que hace a la exigencia de ambas partes pero en particular del lado
femenino. Sin embargo, la prdica actual de su empleo apunta ms a la prevencin del
contagio que a la anticoncepcin cosa que antes de la aparicin del SIDA era diferente,
a pesar de que existan como hoy en da enfermedades venreas pero de un peligro
superlativamente menor y por lo tanto con una menor conciencia sobre el mismo. Por
otra parte, tratndose de relaciones estables no creo que los resultados del estudio
hubieran variado significativamente dado que a pesar de no disponer de los datos
218

concretos, el profilctico result ser una de las tcnicas ms mencionadas dentro de las
de eficacia mnima. En todo caso, lo que importa destacar con relacin a cualquier
investigacin es el papel de las variables contextuales.
Retomando el anlisis sobre las tcnicas restara el tratamiento de las otras variables
cuyas implicancias - por razones de espacio y por no ofrecer material para realizar
comentarios diferentes a los expuestos -, sern includas en la sntesis final. Sin
embargo y a los efectos meramente ilustrativos me detendr brevemente en algunas
consideraciones de los usos de la variable edad. Dentro del diseo descriptivo existe
una modalidad de los estudios seccionales (sincrnicos) que es el transversal
(comparativo o no comparativo) que incluye la medicin de las variables en diferentes
grupos de edades. Ms all de la lgica comparacin entre las distintas categoras
etarias, este recurso permite reemplazar las observaciones longitudinales en distintas
series de tiempo, con la medicin simultnea en distintos grupos de edades asumiendo
que los mismos representaran los cambios intergeneracionales producidos y analizar de
esta forma el comportamiento evolutivo de las variables. Por ejemplo, estudiar las
diferencias en el uso de las tcnicas anticonceptivas entre los distintos segmentos etarios
tal como a continuacin se presenta:

Cuadro n 5: Grado de eficacia de las tcnicas anticonceptivas utilizadas segn edad de

las entrevistadas, Cap/GBA.
EDAD
Hasta 25
%

26/35
%

36 y +
%

TOTAL
%

Mnima

40

48

68

53

Mxima

60

52

32

47

TOTAL

30

37

33

100

BASE

115

145

130

390

GETA

Dif. % = - 28
Previo al anlisis algunos comentarios:
Las bases de cada grupo de edad fueron decididas por cuota muestral.
La diferencia porcentual se calcul tomando los porcentajes de las categoras
extremas.
Del anlisis del cuadro se desprenden las siguientes consideraciones:
Existe una relacin inversa dbil (- 28) pero con tendencia a su crecimiento entre la
edad y la eficacia de la tcnica: las mujeres de mayor edad se inclinan por el uso de
tcnicas anticonceptivas de menor eficacia.
Si como se apunt ms arriba, se consideran a las categoras extremas (Hasta 25 y
36 y ms) como representantes de generaciones distintas (alrededor de 20 aos de
diferencia) se observa un progresivo aumento del uso de las tcnicas de mayor
219

eficacia (del 32 al 60 %) que seguramente ser mayor en las generaciones

provenientes de reas modernas.
A continuacin y para mostrar otra forma de presentacin de los resultados se
replica uno de los grafos o cadena desarrollados con anterioridad pero ahora con el
agregado de la fuerza y el sentido de la direccin expresados en valores de diferencia
porcentual.

(85)
ACO

GETA
(61)

(62)
NSE

Para finalizar y a modo de sntesis de los principales resultados obtenidos se

presentan dos perfiles cuantitativos correspondientes a las usuarias de ambos tipos de
tcnicas anticonceptivas:

220

ACO TRADICIONAL
93 %
NSE M. BAJO/BAJO
85 %

36 y + AOS *
45 %
MENOR
EFICACIA

3 + HIJOS
65 %

C. I. INFORMAL
82 %

PERFILES DE USUARIAS
DE TECNICAS
ANTICONCEPTIVAS

1 2 HIJOS
55 %

C. I. ESPECIALIZADO
90 %

MAYOR
EFICACIA

NSE M. MEDIO/ALTO
76 %

HASTA 25 AOS *
42 %
ACO MODERNA
92 %

Ponderado segn representacin muestral

221

FICHA TECNICA
Tipo de estudio: Exploratorio / descriptivo / explicativo
Caractersticas: Cuantitativo
Alcance temporal: Seccional / transversal / Comparativo
Poblacin: Mujeres en edad frtil, con pareja estable, que utilizan habitualmente
alguna tcnica anticonceptiva.
Area muestral: Cap/GBA.
Tcnica de muestreo: Polietpica estratificada por zona geogrfica con seleccin
probabilstica de puntos de muestra ajustada por cuotas no proporcionales de edad y
seleccin accidental.
Tamao muestral: 390 casos efectivos.
Tcnica de recoleccin: Entrevista estructurada.
Tipos de preguntas: Cerradas (dicotmicas y de eleccin mltiple) y mixtas.
Fecha de realizacin: agosto/octubre 1973.

222

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226

INDICE GENERAL

INTRODUCCIN ...........................................................................................................

LA INVESTIGACIN SOCIAL, POR ROBERTO PREZ LALANNE .............................................. 4

1. LA INVESTIGACIN Y SU S CARACTERSTICAS ....................................................................... 4
2. LA INVESTIGACIN Y SUS MTODOS ................................................................................ 10
3. LA INVESTIGACIN Y LAS TCNICAS ................................................................................ 16
4. LOS TIPOS DE INVESTIGACIN ........................................................................................ 16
DOS CONCEPCIONES DE LA INVESTIGACIN: EN UN SENTIDO AMPLIO Y EN UN
SENTIDO RESTRINGIDO, POR ROBERTO PREZ LALANNE ......................................................
1. SOBRE LOS CONTEXTOS DE INVESTIGACIN ........................................................................
2. TRES DISPOSITIVOS: DISEO, PROYECTO Y PROCESO DE INVESTIGACIN ....................................
3. FORMULARIO PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN .................................
4. PRINCIPIOS Y CRITERIOS OPERATIVOS GENERALES DEL DISEO ................................................

22
22
26
29
30

EL PROCESO DE INVESTIGACIN, POR ROBERTO PREZ LALANNE ........................................

1. LOS PASOS DE LA INVESTIGACIN ......................................................................................
2. HACIA LA FORMULACIN DEL PROBLEMA ............................................................................
2.1. LA SELECCIN DEL TEMA ..............................................................................................
2.2. LA DELIMITACIN DEL TEMA .........................................................................................

35
35
36
36
38

EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN, POR HCTOR D. BARROSO ............................................ 41

EL TEMA Y EL PROBLEMA .................................................................................................... 41
EL PROBLEMA Y LAS PREGUNTAS ........................................................................................... 41
LA DEFINICIN DEL PROBLEMA ............................................................................................. 43
QU ES LA TEORA? .......................................................................................................... 43
EL MARCO TERICO DE LA INVESTIGACIN .............................................................................. 46
LAS CONDICIONES DE LOS PROBLEMAS .................................................................................... 46
PREGUNTAS QUE CONTRIBUYEN A FORMULAR EL PROBLEMA ....................................................... 49
LAS HIPTESIS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA, POR
ALFREDO OSCAR CASTRO .................................................................................................... 56
TEORA E HIPOTESIS ............................................................................................................ 56
EL PAPEL DE LAS HIPOTESIS EN LOS PASOS DEL PROCESO DE INVESTIGACIN ................................... 57
DE DOJDE SE EXTRAEN Y COMO SE CONSTRUYEN LAS HIPOTESIS ................................................... 59
CONDICIONES QUE DEBEN PRESENTAR LAS HIPOTESIS ................................................................. 60
CLASIFICACIN DE LAS HIPOTESIS .......................................................................................... 61
SOBRE VARIABLES, INDICADORES E INDICES, POR ROBERTO PREZ LALANNE ...................... 68
1. DE LOS CONCEPTOS Y SUS DEFINICIONES .............................................................................. 68
2. SOBRE LAS VARIABLES ..................................................................................................... 69
3. SISTEMA DE CATEGORAS O CATEGORIZACIN DE LAS VARIABLES ............................................. 70
4. NIVELES DE MEDICIN DE LAS VARIABLES ........................................................................... 73
5. CLASIFICACIONES DE LAS VARIABLES ................................................................................. 74
5.1. SEGN SU NATURALEZA ................................................................................................ 75
5.2. SEGN LA FUNCIN QUE CUMPLEN EN LA HIPTESIS O EN EL ANALISIS DEL PROBLEMA ............... 76
5.3. SEGN SU GRADO DE COMPLEJIDAD ................................................................................. 82
5.3.1. PASOS PARA LA CONSTRUCCIN DE UN INDICE PORCENTUAL ............................................... 86
227

6. VALIDEZ Y CONFIABILIDAD DE LAS MEDICIONES ................................................................... 89

7. ALGUNOS EJEMPLOS SIMBLICOS ....................................................................................... 91

INFORME SOBRE LA INVESTIGACIN A MODO DE EJEMPLO (1 PARTE), POR

ROBERTO PREZ LALANNE ................................................................................................... 98
INTRODUCCIN .................................................................................................................. 98
LA FORMULACIN DEL PROBLEMA ......................................................................................... 99
LAS HIPTESIS Y SUS VARIABLES .......................................................................................... 100
LA VARIABLE NIVEL SOCIOECONOMICO ................................................................................. 101
LAS OTRAS VARIABLES DEL EJEMPLO .................................................................................... 105
COMENTARIOS FINALES ..................................................................................................... 107
EL UNIVERSO DE ESTUDIO Y LA SELECCIN DE LA MUESTRA, POR
S. RAQUEL MIGUEZ .......................................................................................................... 110
VENTAJAS Y DESVENTAJAS EN LA APLICACIN DE LOS CENSOS Y LAS MUESTRAS ............................ 114
DISEO DE LA MUESTRA ..................................................................................................... 115
MARCO MUESTRAL ............................................................................................................ 115
TIPOS DE MUESTREO .......................................................................................................... 116
TECNICAS DE MUESTREO NO PROBABILSTICO ......................................................................... 120
TECNICAS DE MUESTREO PROBABILSTICO .............................................................................. 123
ERRORES PRESENTES EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN ........................................................... 125
TAMAO DE LA MUESTRA ....................................................................................................127
ANEXOS .......................................................................................................................... 129
LAS TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS, POR HCTOR D. BARROSO .............................. 134
INTRODUCCIN ................................................................................................................. 134
ESTRUCTURACIN VS. LIBERTAD .......................................................................................... 134
CARACTERSTICAS PRINCIPALES DE LAS TCNICAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS DE
RECOLECCION DE DATOS .....................................................................................................

136

LAS ENCUESTAS ................................................................................................................ 140

LA ESTRUCTURA DEL CUESTIONARIO ..................................................................................... 141
EL CONTENIDO DE LAS ENCUESTAS ....................................................................................... 146
RECOMENDACIONES GENERALES ......................................................................................... 147
LAS FORMAS DE ADMINISTRACIN DE LAS ENCUESTAS .............................................................. 148
EJEMPLO DE CUESTIONARIO PARA ENCUESTA DOMICILIARIA ...................................................... 150
LAS ENTREVISTAS ............................................................................................................. 151
LA OBSERVACIN ............................................................................................................. 154

EL DIFERENCIAL SEMNTICO, POR ROBERTO PREZ LALANNE ............................................ 157

INTRODUCCIN ................................................................................................................ 157
METODOLOGA PARA LA CONSTRUCCIN Y ADMINISTRACIN DE UN DIFERENCIAL
SEMNTICO........................................................................................................................157

NOCIN Y ESTRUCTURA DEL DATO, POR GUILLERMO PABLO ABRITTA ................................. 163
CLASIFICACIN DE LOS DATOS ............................................................................................. 165
CONFECCIN DE UNA MATRIZ DE DATOS ................................................................................ 166
TABULACIN DE LOS DATOS ................................................................................................ 172
ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS ........................................................................... 176
BIBLIOGRAFA ................................................................................................................. 187

228

EL INFORME FINAL, POR ROBERTO PREZ LALANNE ........................................................... 189

INTRODUCCIN ................................................................................................................ 189
ESTRUCTURA DEL INFORME ................................................................................................ 189

INVESTIGACIONES EXPLORATORIAS, DESCRIPTIVAS Y EXPLICATIVAS, POR

ROBERTO PREZ LALANNE ................................................................................................
1. INVESTIGACIONES EXPLORATORIAS ..................................................................................
2. INVESTIGACIONES DESCRIPTIVAS .....................................................................................
3. INVESTIGACIONES EXPLICATIVAS .....................................................................................

192
195
196
200

INFORME SOBRE LA INVESTIGACIN (A MODO DE EJEMPLO 2 PARTE), POR

ROBERTO PREZ LALANNE ................................................................................................
EXPLICITACIN DE LOS OBJETIVOS E HIPTESIS ......................................................................
CONTINUANDO CON EL DISEO Y EL PROCESO DE INVESTIGACIN ..............................................
EL ANLISIS DE LOS DATOS ................................................................................................
FICHA TCNICA ...............................................................................................................

207
207
208
211
220

BIBLIOGRAFA GENERAL ............................................................................................ 221

229