Metodol. I

METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
CIENTFICA
Dr. Viera Peralta, Deyby
2014
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
INDICE
INTRODUCCIN
CAPITULO I
TEORA GENERAL DEL CONOCIMIENTO
1. El conocimiento
1.1 Elementos bsicos del proceso de conocimiento
1.2 Concepto de verdad
1.3 Finalidad del proceso de conocimiento
2. Clases de conocimiento
2.1 Conocimiento emprico
2.2 Conocimiento cientfico
3. Dimensiones del conocimiento
4. Creacin del conocimiento
5. Proceso de creacin del conocimiento
5.1 Modelo de Aprendizaje Organizativo
5.2 Modelo de Nonaka y Takeuchi
6. Globalizacin del conocimiento
6
6
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7
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9
9
12
12
12
12
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15
CAPITULO II
LA CIENCIA
1. Definicin de ciencia
2. Clases de ciencia
3. Elementos del conocimiento cientfico
4. Caractersticas del conocimiento cientfico
5. Etapas del conocimiento cientfico
6. Criterios para considerar como conocimiento cientfico
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16
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CAPITULO III
METODOS DE INVESTIGACION
1. Mtodo
2. Metodologa
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24
2
3. Mtodo cientfico
4. Importancia del mtodo cientfico
5. Los mtodos de investigacin
5.1 Mtodos universales o filosficos
5.2 Mtodos generales o tericos
5.3 Mtodos especficos o empricos
6. Tcnicas de investigacin
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39
CAPITULO IV
LA INVESTIGACION CIENTIFICA
1. Investigacin
2. Investigacin Cientfica
3. Caractersticas de la investigacin cientfica
4. Objetivos de la investigacin cientfica
5. Clases y tipos de investigacin
5.1 Clases de investigacin
5.2 Tipos de investigacin
6. Procesos de la investigacin cientfica
6.1 Proceso lineal
6.2 Proceso circular
7. Aspectos de la investigacin cientfica
7.1 Aspecto metodolgico
7.2 Aspecto lgico
8. Pasos de la investigacin cientfica
9. Etapas de la investigacin cientfica
9.1 Formulacin del proyecto de investigacin
9.2 Ejecucin del proyecto de investigacin
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41
41
41
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44
44
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46
46
46
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CAPITULO V
FORMULACION DEL PROYECTO DE INVESTIGACION
1. Diseo de una investigacin cientfica
2. Tema de investigacin
2.1 Fuentes del tema de investigacin
2.2 Seleccin del tema de investigacin
3. Problema de investigacin
3.1 Planteamiento del problema de investigacin
3.3 Formulacin del problema cientfico
4. Objetivos de la investigacin
5. Justificacin de la investigacin
5.1 Razones que motivan la investigacin
5.2 Importancia del tema de investigacin
6. Referencia terica
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53
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6.1 Marco referencial o antecedentes

6.2 Marco terico
6.3 Marco conceptual
7. Sistema de Hiptesis
7.1 Hiptesis
7.2 Requisitos de una hiptesis cientfica
7.3 Funciones de las hiptesis
7.4 Tipos de hiptesis
7.5 Estructura de las hiptesis
7.6 Operacionalizacin de variables e indicadores de las hiptesis
7.7 Matriz de consistencia
59
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63
64
64
64
65
65
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68
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BIBLIOGRAFIA
73
ANEXOS
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INTRODUCCIN
Este documento contiene los conceptos elementales sobre la teora del
conocimiento, la ciencia, los mtodos y clases de investigacin; as
como los lineamientos bsicos para elaborar proyectos de investigacin,
tanto a nivel de pre grado como en post grado.
El propsito fundamental de este documento es proporcionar un
material
de
consulta
los
estudiantes,
tanto
en
el
campo
epistemolgico como en el diseo y elaboracin de proyectos de

investigacin cientfica.
Sin embargo, se deja claramente establecido, que este documento an
est incompleto; pues faltan incluir temas como el diseo metodolgico,
cronograma de actividades, presupuesto, tcnicas de redaccin de la
bibliografa y redaccin de los informes de investigacin. Tambin faltan
incluir ejemplos prcticos y casos especficos de investigacin de la
Regin.
Dr. Viera Peralta, Deyby

5
CAPITULO I
TEORIA GENERAL DEL CONOCIMIENTO

1. EL CONOCIMIENTO
La actividad de conocer es un proceso intelectual por el cual se establece una relacin
entre quin conoce (sujeto o actor) y el objeto (material o inmaterial).
Segn Rosental-Iudin (1985: 80): Conocimiento es un proceso en virtud del cual la
realidad se refleja y reproduce en el pensamiento humano.
De manera sencilla, al conocimiento se le puede definir como todo aquello que capta la
mente humana de los fenmenos que lo rodean. (Eyssautier, 2002).
Una definicin amplia del conocimiento es la siguiente: El conocimiento consiste en la
asimilacin espiritual de la realidad indispensable para la actividad prctica, en el proceso
del cual se crean los conceptos y las teoras. Esta asimilacin refleja de manera creadora,
racional y activa los fenmenos, propiedades y las leyes del mundo objetivo, y tienen una
existencia real en forma de sistema lingstico (V. Afanasiev. Tomado de Rodrguez et al,
1984: 13).
1.1 ELEMENTOS BASICOS DEL PROCESO DE CONOCIMIENTO
Los elementos bsicos del proceso de conocimiento son el sujeto, objeto e imagen.
SUJETO: Es el ser humano que obra y conoce activamente, est dotado de conciencia y
voluntad. Es el ser cognoscente, cuya funcin es aprehender el objeto.
OBJETO: Es aquello hacia lo que est orientada la actividad cognoscente u otra actividad
del sujeto. Por lo mismo, la existencia del objeto es independiente de la conciencia
cognoscente del sujeto.
IMAGEN: Es el reflejo del objeto en el cerebro del sujeto. La imagen es el resultado de

la relacin entre el sujeto que conoce y el objeto conocido; en cierto modo, la imagen se
halla entre el sujeto y el objeto.
FIGURA 1
IMAGEN
INICIAL
CONOCER
SUJETO
OBJETO
La imagen que se forma en el cerebro del ser humano se llama conocimiento. Esta
imagen es objetiva, en cuanto que lleva en s los rasgos del objeto. Asimismo, constituye
el instrumento mediante el cual la conciencia cognoscente del ser humano aprehende su
objeto.
1.2 CONCEPTO DE VERDAD
El concepto de verdad se relaciona estrechamente con la esencia del conocimiento. La
verdad del conocimiento radica en la concordancia de la imagen con la esencia del
objeto. Un conocimiento es verdadero si su contenido (imagen) concuerda con el objeto
mentado. Un conocimiento falso no es propiamente conocimiento, sino error e ilusin.
(Heseen, 1995).
El concepto de la verdad es, segn lo expuesto, el concepto de una relacin. Expresa la
relacin del contenido del pensamiento con el objeto. Este objeto, en cambio, no puede ser
verdadero ni falso; pues se encuentra ms all del concepto de verdad y falsedad.
1.3 FINALIDAD DEL PROCESO DE CONOCIMIENTO
La finalidad del proceso de conocimiento estriba en alcanzar la verdad objetiva. En el

proceso de conocimiento, el ser humano adquiere saber, asimila conceptos acerca de los
fenmenos reales y va comprendiendo cada vez mejor el mundo circundante.
Por lo que, la fuente del conocimiento lo constituye la realidad externa que circunda al
hombre y que acta sobre l. A su vez, el hombre no slo percibe los objetos y fenmenos
del mundo, sino que puede influir activamente sobre ellos, transformndolos.
Aqu radica la verdadera importancia del conocimiento, puesto que el conocimiento que se
va generando y acumulando de generacin en generacin servir para dominar mejor el
mundo, con la finalidad de que los seres humanos puedan satisfacer de la mejor manera sus
necesidades y lograr el bienestar social.
FIGURA 2
IMAGEN
MODIFICADA
ACCION
SUJETO
OBJETO
El conocimiento es un proceso histrico, cuyo desarrollo va de lo desconocido hacia lo

conocido; del conocimiento limitado, aproximado e imperfecto de la realidad hasta su
conocimiento omnmodo, profundo y preciso.
2. CLASES DE CONOCIMIENTO
Al conocimiento se puede dividir en dos grupos: uno natural, que pertenece a los
organismos vivos con sistema nervioso y otro, artificial, que poseen aquellos mecanismos
que simulan o reproducen parcialmente al sistema natural. En el caso del ser humano, el
conocimiento es producto de procesos mentales que parten de la percepcin, el
razonamiento o la intuicin. (Arraez, 2002).
8
El conocimiento que el ser humano tiene de la realidad depende de su inters personal (o

institucional) y de la manera cmo se enfrenta a esa realidad; es por ello que coexisten el
conocimiento emprico y el conocimiento cientfico.
2.1 CONOCIMIENTO EMPIRICO
Desde su aparicin, el ser humano ha debido sortear mltiples dificultades, la gran mayora
de ellas ligada al problema de la supervivencia. Para ello, ha tenido que ingenirselas a fin
de superar, al menos circunstancialmente, dichas dificultades. As, la mayor parte de las
respuestas que el hombre ha obtenido para resolver sus problemas cotidianos ha sido
producto de procesos bsicos, conocido como el mtodo de "ensayo y error". Este mtodo
consiste en la repeticin ms o menos acertada de un modelo de respuesta que, tras ensayar
y errar varias veces, da con la solucin esperada.
El conocimiento emprico o vulgar surge de la prctica cotidiana del ser humano, por azar,
sin un procedimiento ordenado, y se forma histricamente junto a la actividad laboral de
los hombres.
Por su naturaleza, el conocimiento vulgar apunta a resolver aquel cmulo de problemas de
orden esencialmente prctico, vale decir, da solucin a problemas inmediatos y que exigen
una rpida respuesta. En este sentido, los problemas que solucionan son generalmente
simples, no piden una gran teorizacin ni reflexin: se vale para resolver sus dificultades
de los medios que posee al alcance de la mano y que signifiquen la mayor economa de
trabajo posible.
Este conocimiento se logra por la intuicin y aceptacin a priori de los hechos,
constatables por s mismos, pues a la verdad se llega de una manera natural y espontnea.
En algunos casos, el surgimiento del conocimiento es vago y es determinado por la
subjetividad imaginativa del ser humano, estableciendo deformaciones a la realidad. Por
esa subjetividad o superficialidad es que muchas veces se desvirta la realidad, por lo
mismo, hay dudas sobre la veracidad y efectividad del conocimiento emprico.
Al no precisar de ninguna preparacin especial para asimilar, conservar y utilizar con
eficacia los conocimientos adquiridos por la prctica social, todos los seres humanos tienen
la misma posibilidad de acceder, acumular y aplicar los conocimientos acerca de aquellos
objetos con los que entran en relacin directa en su prctica cotidiana.
A este tipo de conocimiento se le conoce tambin como conocimiento ordinario,
emprico-espontneo o popular. Este conocimiento podra describirse mediante la Figura
1.
2.2 CONOCIMIENTO CIENTIFICO
La presencia de problemas y dificultades con los que se enfrentan los seres humanos en la
actividad prctica, ha obligado al ser humano buscar soluciones eficaces a dichos
problemas, para lo cual no slo se requiere de conocimiento emprico, sino de un

conocimiento ms profundo y preciso sobre las causas y consecuencias de esos problemas.
Estos hechos han motivado el surgimiento del conocimiento cientfico a fin de comprender
cada vez mejor el mundo en que vive el ser humano.
Este tipo de conocimiento es el que, fundamentalmente, da razones; es decir, explica el
porqu de las cosas (o al menos tiende a este fin). Se le puede llamar conocimiento
objetivo, pues sobrepasa la mera opinin individual (subjetiva) y se sita como posible de
ser comprobado.
A travs del conocimiento cientfico se encuentra solucin a los problemas ms complejos,
pues, en l se trabaja con una metodologa estrictamente cientfica, donde los datos y la
informacin se recopilan y procesan para dar paso al conocimiento objetivo y verdadero.
La palabra objetividad se deriva de objeto, es decir, de aquello que se estudia, de la cosa o
problema sobre la cual deseamos saber algo. Por lo tanto, se intenta obtener un
conocimiento que concuerde con la esencia del objeto estudiado, es decir, conocimiento
verdadero.
La ciencia no es una mera prolongacin o un simple afinamiento del conocimiento
ordinario. La ciencia es un conocimiento de naturaleza especial: arriesga e inventa
conjeturas que van ms all del conocimiento comn, y somete estas proposiciones a
contrastacin con la realidad.
La ciencia utiliza la investigacin como arma principal para llegar a los resultados. Los
planteamientos o juicios deben ser coherentes, objetivos, lgicos y sobre todo deben tener
un gran contenido de raciocinio. El conocimiento cientfico es sistemtico. Se preocupa por
construir sistemas de ideas organizados coherentemente y de incluir todo conocimiento
parcial en un conjunto cada vez ms amplio.
La preocupacin cientfica no es tanto ahondar y completar el conocimiento de un solo
objeto, sino lograr que cada conocimiento parcial sirva como puente para alcanzar una
comprensin de mayor alcance.
En el curso del desarrollo del conocimiento surgen demandas, aparecen nuevas
condiciones y premisas no comprendidas directamente en la actividad prctica de los
seres humanos. Por eso, los objetos del conocimiento cientfico no son slo los objetos con
los cuales los seres humanos tienen relacin en su prctica diaria, sino tambin los diversos
objetos que aparecen en el desarrollo de la propia ciencia. Por ello, el proceso del
conocimiento cientfico es una actividad bsicamente de trabajo intelectual y no tanto de
trabajo manual.
Por lo mismo, en el proceso del conocimiento cientfico estn presentes los medios
especiales que facilitan la creacin del conocimiento: laboratorios experimentales, equipos
electrnicos, mtodos de medicin, modelos tericos, lenguajes simblicos, etc. A travs
de estos medios especiales podemos explorar e investigar los objetos y fenmenos de la
realidad no accesible, de manera inmediata, a nuestros rganos sensoriales; podemos
10
reproducir un fenmeno, en condiciones de laboratorio o modelo simplificado, para su

estudio ms detallado y profundo. (Ver Figura 3).
FIGURA 3
IMAGEN
AMPLIADA
Medios
conocer
especiales
SUJETO
OBJETO
El conocimiento cientfico se distingue del conocimiento emprico por su carcter

metdico y de su orientacin al logro de un objetivo predeterminado. Por lo tanto, la
investigacin cientfica (trabajo) es la generadora del conocimiento cientfico (producto
final), lo cual se encuentra sistematizado en una determinada ciencia (Matemtica, Fsica,
Economa, Administracin, etc.) (Ver Esquema N 1).
ESQUEMA N 1
PROBLEMA
(insumo)
INVESTIGACION
CIENTIFICA
(mtodo cientfico)
CONOCIMIENTO
CIENTFICO
(resultado)
RETROALIMENTACION
11
El rasgo distintivo del conocimiento cientfico est en que ste puede volver a someterse a
prueba, enriquecerse y llegado el caso, superarse mediante el mismo mtodo. (Bunge,
2000).
3. DIMENSIONES DEL CONOCIMIENTO

El conocimiento tiene dos dimensiones: tcito y explcito. El conocimiento tcito (know
how) est en las personas. El explcito est en el conocimiento soportado o formal. El
conocimiento tcito es fruto de la experiencia, la sabidura, la creatividad y est en el
interior de cada uno de nosotros. El conocimiento explcito es aquel que est presente en
soportes como libros, escritos, audiovisuales, etc. (De la Rica, 2001).
El conocimiento tcito reside en el hombre, se produce cuando su intelecto enfrenta una
situacin con un objetivo a cumplir, para lo cual requiere de un conjunto de recursos como
datos, informacin, experiencia, creencia y percepciones. Cuando ese conocimiento se
concreta en un contenido intelectual materializado en un medio que permita su
transferencia, se convierte en explcito. El conocimiento explcito es un elemento esencial
del Capital Intelectual de las organizaciones del siglo XXI.
4. CREACIN DEL CONOCIMIENTO
Creacin es la actividad humana que produce valores materiales y espirituales
cualitativamente nuevos. La creacin constituye una facultad del hombre surgida gracias al
trabajo, la cual le permite formar una nueva realidad con el material que tiene a su alcance
para dar satisfaccin a sus mltiples necesidades sociales. (Rosental-Iudin, 1985: 91).
Segn Sierra (1999: 107), Creacin es la produccin de algo nuevo. Es la capacidad del
hombre de producir, no de la nada, sino sirvindose de lo dado por la naturaleza, algo
nuevo en su forma o aplicaciones.
Sobre la creacin del conocimiento, Von Krogh et al (2001: 6 y 7) dicen: El conocimiento
es una certeza justificada. Un individuo justifica la veracidad de sus certezas con base en
observaciones del mundo; estas observaciones dependen a su vez de un punto de vista,
sensibilidad personal y experiencia individual peculiares. En consecuencia, cuando alguien
crea conocimiento da sentido a una nueva situacin con las certezas justificadas que ha
adoptado firmemente. De acuerdo con esta definicin, el conocimiento es una construccin
de la realidad ms que algo cierto en sentido abstracto o universal. La creacin de
conocimiento no es simplemente una compilacin de datos, sino un proceso propiamente
humano que no puede menospreciarse ni reproducirse con facilidad.
5. PROCESO DE CREACION DEL CONOCIMIENTO
12
5.1 MODELO DE APRENDIZAJE ORGANIZATIVO

Para la creacin del conocimiento en las empresas u otro tipo de organizaciones, es
importante considerar el aprendizaje organizativo (AO). Segn Mara Moreno-Luzn
(2000), aprendizaje organizativo es un proceso dinmico continuo mediante el cual la
organizacin interpreta y asimila informacin diversa con el objeto de generar
conocimiento que cristaliza pautas de comportamiento rutinas organizativas- tendentes a
facilitar el logro de los objetivos de la organizacin; donde los individuos son la unidad
bsica del aprendizaje organizativo.
La creacin del conocimiento en las organizaciones es un proceso que amplifica el
conocimiento creado por los individuos y que cristaliza como una posicin de la red de
conocimiento de la organizacin.
Subyacen a ese proceso de transformacin de la informacin en conocimiento numerosos
procesos intermedios (Ver Esquema N 2) que permiten que en el AO se pase de la
informacin a nivel individual al conocimiento a nivel de la organizacin.
ESQUEMA N 2
PROCESO DINAMICO DEL AO
Individual
Grupo
Organizativo
Feed Forward
Intuir
Individual
Feed Back
Grupo
Interpretar
Integrar
Organizativo
Institucionalizar
Fuente: Crossan, Lane y White (Moreno-Luzn, 2000: 5)
13
En el Esquema N 2, se puede observar que la intuicin, la interpretacin, la integracin y

la institucionalizacin son los subprocesos que facilitan la transformacin de la
informacin que poseen los individuos al conocimiento de la organizacin. A esta
secuencia ascendente del proceso de creacin del conocimiento se le conoce como feed
forward; mientras que al proceso inverso o descendente, que va del conocimiento
organizativo al conocimiento individual, se le conoce como feed back.
5.2 MODELO DE NONAKA Y TAKEUCHI

El proceso de creacin del conocimiento para Nonaka y Takeuchi (1995) es a travs de un
modelo de generacin de conocimiento mediante dos espirales de contenido
epistemolgico y ontolgico.
Es un proceso de interaccin entre conocimiento tcito y explcito que tiene naturaleza
dinmica y continua. Se constituye en una espiral permanente de transformacin
ontolgica interna de conocimiento, desarrollada siguiendo 4 fases que podemos ver de
forma grfica en el esquema siguiente:
ESQUEMA N 3
14
La Socializacin: es el proceso de adquirir conocimiento tcito a travs de

compartir experiencias por medio de exposiciones orales, documentos, manuales
y tradiciones y aade el conocimiento novedoso a la base colectiva que posee la
organizacin.
La Exteriorizacin: es el proceso de convertir conocimiento tcito en conceptos

explcitos que supone hacer tangible mediante el uso de metforas conocimiento
de por s difcil de comunicar, integrndolo en la cultura de la organizacin; es la
actividad esencial en la creacin de conocimiento.
La Combinacin: es el proceso de crear conocimiento explcito al reunir

conocimiento explcito proveniente de cierto nmero de fuentes, mediante el
intercambio de conversaciones telefnicas, reuniones, correos, etc. y se puede
categorizar, confrontar y clasificar para formar bases de datos para producir
conocimiento explcito.
La Interiorizacin: es un proceso de incorporacin de conocimiento explcito en

conocimiento tcito, que analiza las experiencias adquiridas en la puesta en
prctica de los nuevos conocimientos y que se incorpora en las bases de
conocimiento tcito de los miembros de la organizacin en la forma de modelos
mentales o prcticas de trabajo.
Finalmente, la creacin del conocimiento organizacional supone cinco pasos principales: 1)

compartir el conocimiento tcito, 2) crear conceptos, 3) justificar conceptos, 4) elaborar un
prototipo y 5) nter nivelar el conocimiento. (Von Krogh et al, 2001: 9).
6. GLOBALIZACIN DEL CONOCIMIENTO
Como consecuencia de la globalizacin de los mercados e instituciones en las ltimas dos
dcadas, el mundo se ha tornado cada vez ms complejo y dinmico, principalmente en los
aspectos econmicos y sociales. Por lo que el conocimiento lineal, neutral y de alta
especializacin no es suficiente para comprender en su verdadera magnitud este mundo
cada vez ms complejo.
Por lo mismo, si el objetivo supremo del conocimiento es lograr el bienestar social,
entonces la solucin de los problemas complejos y rpidamente cambiantes exige un
conocimiento circular y multidisciplinario, interdisciplinario o tras disciplinario. Esto
quiere decir que ahora es necesario integrar los conocimientos de las diferentes ciencias y
espacios (conocimiento global), mediante grupos de investigacin multidisciplinarios, en
procura de generar nuevos conocimientos tras disciplinarios mucho ms potentes y
eficaces para resolver los problemas complejos de un mundo cada vez ms globalizado
(Bernal, 2000).
15
CAPITULO II
LA CIENCIA
1. DEFINICIN DE CIENCIA
Segn RosentalIudin (1985: 65): Ciencia es una forma de la conciencia social;
constituye un sistema, histricamente formado, de conocimientos ordenados, cuya
veracidad se comprueba y se puntualiza constantemente en el curso de la prctica social.
La fuerza del conocimiento cientfico radica en el carcter general, universal, necesario y
objetivo de su veracidad.
Para Ander Egg (1995): Ciencia es un conjunto de conocimientos racionales, ciertos y
probables, que obtenidos de manera metdica y verificados en su contrastacin con la
realidad, se sistematizan orgnicamente haciendo referencia a objetos de una misma
naturaleza, cuyos contenidos son susceptibles de ser transmitidos. Donde:
Conocimiento Racional- exige uso de la razn.
Cierto o probable- no hay certeza absoluta.
Ferrater (1965) dice que Ciencia es un modo de conocimiento que aspira a formular,
mediante lenguajes rigurosos y apropiados, en lo posible con el auxilio del lenguaje
matemtico, leyes por medio de las cuales se rigen los fenmenos. Estas leyes son de
diversos rdenes. Todas tienen varios elementos en comn: ser capaces de describir series
de fenmenos, ser comprobables por medio de la observacin de los hechos y ser capaces
de predecir acontecimientos futuros (Extrado de Gmez, 2002: 10).
De manera simplificada, se puede decir que ciencia es un conjunto de conocimientos
lgicamente estructurados que se expresan mediante conceptos y proposiciones (hiptesis,
leyes y teoras) coherentes y verificables con los hechos o fenmenos de una determinada
realidad; y que a partir de ello, se pueden proponer alternativas para mejorar o transformar
esa determinada realidad.
16
2. CLASES DE CIENCIA
Hugo Padilla (1995), en concordancia con Mario Bunge (1969), a la ciencia lo clasifica en
dos: ciencias formales y ciencias factuales.
Las ciencias formales, conformada por la lgica y la matemtica, estudian ideas o entes
que no tienen existencia real; por ello, su objeto de conocimiento lo constituyen los
conceptos abstractos que construye la mente de quien investiga. En esta clase de ciencia,
sus proposiciones deben ser lgicamente correctas entre s; y, por lo tanto, no puede utilizar
nuestros contactos con la realidad para convalidar sus frmulas.
Las ciencias factuales o fcticas, conformada por las ciencias naturales y culturales,
estudian a hechos o fenmenos que tienen existencia real, que ocurren en el mundo
material; por lo mismo, su objeto de conocimiento lo constituye todo lo que ocurre fuera de
la mente del ser humano, los que se pueden percibir a travs de los rganos sensoriales del
hombre. En esta clase de ciencia, sus proposiciones deben ser lgicamente correctas y,
adems, empricamente verificables; es decir, tiene que apelarse a la experiencia para
contrastar sus frmulas o proposiciones.
Las ciencias naturales estn conformadas por la fsica, qumica, biologa y la psicologa
individual; mientras que las ciencias culturales o sociales la conforman la psicologa social,
sociologa, antropologa, economa, administracin, poltica y la historia. (Padilla: 1995).
La ciencia factual se divide tambin en pura y aplicada. El objetivo central de la
investigacin en la ciencia factual pura es, por definicin, mejorar el conocimiento que
tiene el hombre de los hechos; mientras que en la ciencia factual aplicada, es mejorar el
control del hombre sobre los hechos.
3. ELEMENTOS DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO
HECHO
Es el dato objetivo y real que sirve de base y punto de partida al conocimiento cientfico
y se utiliza para elaborar, confirmar o refutar las teoras cientficas. En la investigacin
fenomenolgica, al hecho se le conoce como fenmeno.
El hecho existe y se encuentra a disposicin del investigador antes de lograr su propia
explicacin, por lo que la realidad est llena de hechos que slo han sido observados
como parte del mundo material, carentes todava de significacin para la ciencia.
La labor del investigador es, pues, la bsqueda constante de hechos nuevos que permitan
comprobar las hiptesis y enriquecer las teoras existentes. (Rodrguez et al, 1984: 21).
CONCEPTO
17
Es una de las formas del reflejo del mundo en el pensar, mediante el cual se entra en
conocimiento de la esencia de los fenmenos y procesos, se generalizan los aspectos y los
caracteres fundamentales de los mismos. El concepto es producto de la actividad
cognoscitiva.
Los conceptos constituyen el sentido de las palabras del lenguaje. La funcin lgica
bsica del concepto estriba en la separacin mental, segn determinados caracteres, los
objetos que nos interesan en la prctica y en el conocer. Ej.: demanda, oferta,
productividad, rendimiento, eficiencia, eficacia, competitividad, etc.
CATEGORIA
En filosofa, son los conceptos fundamentales que reflejan las propiedades, facetas y
relaciones ms generales y esenciales de los fenmenos de la realidad y de la cognicin.
Ej.: materia, movimiento, causalidad, contradiccin, mercado, bienestar, etc.
PRINCIPIO
Punto de partida, idea rectora y regla fundamental de conducta. En el sentido lgico, el

principio es un concepto central, el fundamento de un sistema de conocimientos.
Ej. : Divisin del trabajo, seleccin cientfica del trabajo, los bienes son escasos y las
necesidades son ilimitadas, etc.
AXIOMA
Proposicin que en la estructuracin de una teora cientfica se toma como inicial e

indemostrable, que en principio se acepta como verdadera. De los axiomas se infieren
todas las dems proposiciones de la teora aplicando reglas de deduccin fijadas de ante
mano. Tambin se le conoce como supuesto o postulado
MODELO
Existen dos acepciones de modelo: uno basado en la idea de ejemplar o prototipo y otro
referido a la representacin o imagen de la realidad.
Modelacin es la reproduccin de las propiedades del objeto que se investiga en otro
anlogo que se construye segn determinadas reglas. Este objeto anlogo se llama
modelo, que viene a ser la representacin simplificada del objeto mediante un lenguaje
simblico. Los modelos pueden ser materiales o mentales.
Para construir un modelo es necesario que exista cierta analoga entre las partes y los
procesos del objeto y del modelo. La modelacin facilita el anlisis del proceso del
original en aquellos casos en que resulta caro, difcil o imposible investigar los objetos
reales
HIPOTESIS
18
Proposicin con que, partiendo de varios hechos o de alguna teora, se infiere una
consecuencia sobre la existencia de un objeto, la relacin de causa-efecto de un
fenmeno, con la particularidad de que no es posible considerar tal consecuencia como
plenamente demostrada ni verdadera.
La formulacin de una hiptesis partiendo de determinados hechos no constituye ms que
un primer paso. La hiptesis misma, en virtud de su probabilidad, ha de ser comprobada y
demostrada. Despus de su comprobacin, sta se convierte en una ley cientfica, se
modifica o simplemente no se acepta.
BASE EMPIRICA
Conjunto de entidades en que se apoya la teora. Son los objetos de carcter emprico
sobre los que se quiere actuar y sirve para controlar la teora.
LEY
Conexin interna y esencial de los fenmenos, que condiciona el desarrollo necesario y

regular de los mismos.
Una ley expresa un determinado orden de la conexin causal, necesaria y estable entre los
fenmenos o entre las propiedades de los objetos materiales, relaciones esenciales
iterativas determinantes de que el cambio de unos fenmenos provoque un cambio
completamente determinado de otros fenmenos. Ej.: ley del progreso, ley de la oferta,
ley de la demanda, etc.
TEORIA
Sistema de un saber generalizado, explicacin sistemtica de determinados aspectos de la

realidad.
La teora es distinta de la prctica, pues constituye un reflejo y una reproduccin mental,
ideal, de la verdadera realidad. Por otra parte, se halla indisolublemente ligada a la
prctica, que plantea al conocimiento problemas acuciantes y exige su solucin.
Por teora se entiende la sistematizacin lgica y orgnica de hechos, axiomas, hiptesis,
generalizaciones y leyes mutuamente relacionadas que explican una determinada regin
de procesos y fenmenos de la realidad material. (Rodrguez et al, 1984: 27).
La teora es un elemento importante de la investigacin cientfica. En cierto modo, se
puede decir que es su origen, su marco y su fin. Su origen, porque es fuente de nuevos
problemas e hiptesis. Su marco, porque proporciona el sistema conceptual que se aplica
a la observacin, clasificacin y sistematizacin de los datos de la realidad. Su fin, porque
la investigacin debe desembocar en teoras cada vez ms perfectas. (Sierra, 1999: 40).
4. CARACTERISTICAS DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO
19
El conocimiento cientfico es un saber crtico (fundamentado), metdico, verificable,

sistemtico, unificado, ordenado, universal, objetivo, comunicable (por medio del lenguaje
cientfico), racional, provisorio que explica y predice los hechos y fenmenos por medio de
leyes; es decir:
El conocimiento cientfico es crtico porque trata de distinguir lo verdadero de

lo falso. Se distingue por justificar sus conocimientos, por dar pruebas de su
veracidad, por eso es fundamentado, porque demuestra que es cierto.
Se fundamenta a travs de los mtodos de investigacin y pruebas; esto es, el

investigador sigue procedimientos secuenciales y desarrolla su tarea basndose
en un plan previo. La investigacin cientfica no es errtica sino planeada.
Su verificacin es posible mediante la aprobacin del examen de la

experiencia. Las tcnicas de la verificacin evolucionan en el transcurso del
tiempo.
Es sistemtico porque es una unidad ordenada, los nuevos conocimientos se

integran al sistema, relacionndose con los que ya existan. Es ordenado
porque no es un agregado de informaciones aisladas, sino un sistema de ideas
conectadas entre s.
Es un saber unificado porque no busca un conocimiento de lo singular y

concreto, sino el conocimiento de lo general y abstracto, o sea de lo que las
cosas tienen de idntico y de permanente.
Es universal porque es vlido para todas las personas sin reconocer fronteras ni
determinaciones de ningn tipo, no vara con las diferentes culturas.
Es objetivo porque es vlido para todos los individuos y no solamente para uno
determinado. Es de valor general y no de valor singular o individual. Pretende
conocer la realidad tal como es, la garanta de esta objetividad son sus tcnicas
y sus mtodos de investigacin y prueba.
Es comunicable mediante el lenguaje cientfico, que es preciso y unvoco,

comprensible para cualquier sujeto capacitado, quien podr obtener los
elementos necesarios para comprobar la validez de las teoras en sus aspectos
lgicos y verificables.
Es racional porque la ciencia conoce las cosas mediante el uso de la

inteligencia del ser humano y de la razn.
El conocimiento cientfico es provisorio porque la tarea de la ciencia no se

detiene, prosigue sus investigaciones con el fin de comprender mejor la
realidad. La bsqueda de la verdad es una tarea abierta.
La ciencia explica la realidad mediante leyes, stas son las relaciones

constantes y necesarias entre los hechos. Son proposiciones universales que
establecen en que condiciones sucede determinado hecho, por medio de ellas
20
se comprenden hechos particulares. Tambin permiten adelantarse a los

sucesos, predecirlos. Las explicaciones de los hechos son racionales, obtenidas
por medio de la observacin y la experimentacin.
5. ETAPAS DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO
OBSERVACION
El proceso de conocimiento cientfico se inicia a partir de la observacin. El investigador

define por objeto de conocimiento aquello que es susceptible de conocer y de su inters,
ya que tiene la intencin de aumentar su grado de conocimiento sobre el mismo.
La observacin, segn Mndez (1998), es un proceso intelectual que el investigador
realiza sobre hechos, acontecimientos, datos y relaciones que seala la existencia de
fenmenos que pueden explicarse en el marco de una determinada ciencia. Esto quiere
decir que un mismo fenmeno implica observaciones y explicaciones diferentes de
acuerdo con los modelos tericos en que se fundamenta el investigador. Por tanto, el
mismo fenmeno ser observado y analizado de una perspectiva diferente por el
economista, el administrador, el socilogo, el contador y otros profesionales.
En suma, la observacin inteligente del objeto a ser investigado facilita la identificacin y
el planteamiento del problema cientfico, as como la posterior contrastacin de las
hiptesis y teoras.
DESCRIPCION
Luego de una observacin detenida e inteligente del objeto estudiado, los resultados se
describen de manera clara y ordenada, principalmente aquellos rasgos y caractersticas
que se pudiesen percibir a travs de los rganos sensoriales.
Por ello, Mndez (1998: 50) dice: La descripcin lleva al investigador a presentar los
hechos tal como ocurren, puede afirmase que agrupa y convierte en informacin, hechos
y eventos que caracterizan la realidad observada; as con sta se prepara las condiciones
necesarias para la explicacin de las mismas.
Hernndez et al (1998: 60) complementan a lo antes mencionado, pues sealan que la
descripcin mide o evala diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno
o fenmenos a investigar. Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es,
en un estudio descriptivo se seleccionan una serie de cuestiones y se mide cada una de
ellas independientemente, para as y valga la redundancia describir lo que se investiga.
EXPLICACION
21
Concretamente, la explicacin es una actividad cognoscitiva ms avanzada de las dos

actividades que la precedieron: observacin y descripcin. La explicacin busca
identificar las causas o razones que dieron origen a los eventos fsicos o sociales. En esta
etapa de la investigacin, el investigador pretende explicar por qu ocurre un fenmeno o
los fenmenos, en qu condiciones se dan stos, cmo han venido evolucionando, por
qu dos o ms variables estn relacionadas, etc.
Dada la importancia de la explicacin para llegar al conocimiento cientfico, Mndez
(1998: 51) resalta lo siguiente: Explicar implica establecer relaciones entre rasgos de un
objeto, situacin, acontecimiento, etc., para lo cual es necesario utilizar la informacin
proporcionada por la descripcin y las observaciones. Como quiera que los fenmenos y
sus elementos no se presentan aislados sino interrelacionados, no es suficiente describir
un fenmeno para tener conocimiento cientfico del mismo. Se hace necesario ubicar la
existencia de los fenmenos que intervienen en el comportamiento del objeto de
investigacin y as explicarlo sus relaciones con el contexto, adems de sus componentes
y estructura de relaciones internas.
PREDICCION
El objetivo de todo trabajo de investigacin no es slo pretender explicar la causa y

evolucin de los fenmenos, sino ms bien proponer las alternativas de solucin a los
problemas que aquejan a la sociedad. Esto ser posible siempre que la investigacin
cientfica nos permita conocer con anticipacin o predecir lo que podra ocurrir en el
futuro con un determinado fenmeno, as como de sus posibles consecuencias.
Laureano Ladrn de Guevara menciona que: como consecuencia de la explicacin (en la
investigacin cientfica), es posible llegar a la prediccin cientfica. Predecir en ciencia
significa poder anticipar, sobre la base de explicaciones logradas acerca del
comportamiento de los fenmenos, la ocurrencia y modo de manifestarse de los mismos
si se dan determinadas condiciones que se conocen previamente. (Citado por Mndez,
1998: 52).
En efecto, si se pudiera conocer con anticipacin la posible ocurrencia de un fenmeno y
esa ocurrencia no es deseable, entonces estaramos en condiciones de evitar que dicho
fenmeno ocurra o poder menguar de alguna forma sus efectos tan nocivos para la
sociedad. Esto se lograra ejecutando las medidas de poltica adecuadas y de manera
oportuna; en caso contrario, no habra forma de evitar que ese fenmeno no deseado
ocurra y sus efectos sean tan catastrficos para la sociedad.
De manera resumida, las etapas o niveles del conocimiento cientfico se presentan en el
siguiente esquema.
ESQUEMA N 4
OBSERVACION
22
DESCRIPCION
EXPLICACION
PREDICCION
6. CRITERIOS PARA CONSIDERAR COMO CONOCIMIENTO CIENTFICO
Los criterios para considerar al conocimiento como cientfico, de acuerdo a
Eyssautier (2002), son los siguientes:
a) Los datos obtenidos y los resultados de la investigacin (conocimiento) deben ser
verificables empricamente y/o probados en un laboratorio.
b) La finalidad del conocimiento debe ser la comprensin general, en lugar de la
explicacin individual de los eventos.
c) Se debe basar en suposiciones de que todos los eventos tienen ascendentes y causas
que son sujetas a su identificacin y comprensin lgica.
d) Preferentemente debe ser descripcin de objetos y eventos para formalizar y
generalizar.
e) La racionalizacin y el sentido comn deben prevalecer.
f) El conocimiento debe ser de comprensin general.
g) El conocimiento cientfico se debe obtener de manera nter subjetiva; es decir, que dos
o ms cientficos con distintas orientaciones deben llegar a la misma conclusin, si
cada uno de ellos efectuara el mismo experimento.
23
CAPITULO III
MTODOS DE INVESTIGACIN
1.
MTODO
La palabra mtodo se deriva de los vocablos griegos metha, que significa meta y odos,
camino, senda o direccin. Por lo que etimolgicamente, mtodo quiere decir camino
hacia algo, camino a seguir para alcanzar una meta o un fin.
Segn Rosental-Iudin: Mtodo en su sentido ms general, es la manera de alcanzar un
objetivo, determinado procedimiento para ordenar la actividad. En el sentido filosfico,
como medio de cognicin, el mtodo es la manera de reproducir en el pensar el objeto
que se estudia.
Gmez (2002: 17) define al mtodo como la manera sistemtica de hacer las cosas. Por
tanto, cuando se procede de modo metdico al aproximarse a lo que se pretende estudiar
o entender, se ordenan sistemticamente actividades, pasos, tareas, procedimientos en
suma, que daran como resultado pronunciamientos tericos sobre la parcela de la
realidad bajo estudio.
2. METODOLOGA
De manera sencilla, se puede decir que Metodologa es la ciencia que se ocupa del
estudio de los mtodos de investigacin.
Para Mark Blaug (1992), la Metodologa es un estudio de las relaciones entre los
conceptos tericos y conclusiones justificadas- sobre el mundo real. A travs de la
metodologa examinamos los procedimientos por los que los cientficos justifican sus
teoras y las razones por las que prefieren una teora a otra.
3. MTODO CIENTFICO
24
A. P. Kuprian define al mtodo cientfico como: La cadena ordenada de pasos (o

acciones) basada en un aparato conceptual determinado y en reglas que permiten avanzar
en el proceso del conocimiento, desde lo conocido a lo desconocido. (Tomado de F.
Rodrguez et al, 1984: 30).
Sobre el mtodo cientfico, Rosental-Iudin seala: La aplicacin consciente de mtodos
con una base cientfica es condicin esencialsima para que el conocer avance con xito.
El mtodo es objetivo y apropiado si corresponde al objeto que se estudia. En la base de
todos los mtodos de conocimiento, se encuentran las leyes objetivas de la realidad; de
all que el mtodo se halle indisolublemente unido a la teora.
Por ello, F. Rodrguez et al (1984: 30) nos recuerdan que: Todo mtodo de conocimiento
se determina no por la libre voluntad del investigador, sino por aquellas propiedades del
objeto de conocimiento que le son inherentes. Esto no quiere decir que los mtodos
cientficos se identifiquen con la propia realidad objetiva, sino que son el resultado de la
actividad intelectual del hombre basada en el estudio de la realidad.
De manera precisa, Gmez (2002: 19) dice: Mtodo cientfico es la estrategia de la
investigacin cientfica, afecta a todo el proceso de investigacin y es independiente del
tema que se estudia. Sin embargo, cada disciplina cientfica tiene unas caractersticas
propias, por lo que los instrumentos a emplear en cada caso diferirn en mayor o menor
medida.
Para evitar confusiones, debe entenderse que el mtodo cientfico es un modo de tratar
problemas intelectuales, no cosas, ni instrumentos, ni hombres; consecuentemente, puede
utilizarse en todos los campos del conocimiento (Bunge, 2000). Por tanto, el
conocimiento cientfico se logra solamente siguiendo un mtodo cientfico al abordar un
determinado problema.
4. IMPORTANCIA DEL MTODO CIENTFICO

El mtodo se encuentra entre la teora y la realidad; gracias a l la investigacin cientfica
puede realizarse y la ciencia continuar su evolucin y desarrollo. Por eso se dice que el
mtodo es importante, es el camino que nos lleva hacia la verdad de las cosas.
Comnmente el hombre de la calle considera ciencia al cmulo de conocimientos; sin
embargo, hay que recordar que al conocimiento se le llama cientfico solo por que ha
sido conocido por el mtodo cientfico, o por lo menos ha sido adquirido por medio del
mtodo cientfico o ha sido puesto a prueba por l.
5. LOS METODOS DE INVESTIGACION
Afortunadamente, la ciencia dispone de una amplia variedad de mtodos para generar el
conocimiento. Esto se debe al hecho de que el mundo en que vivimos es infinitamente
diverso y complejo, y cada uno de sus procesos y fenmenos exige un enfoque especial
para su investigacin.
25
Como dicen F. Rodrguez et al (1984), partiendo de los lmites de sus campos de aplicacin
en el proceso cognoscitivo, podemos dividir a los mtodos cientficos en tres grandes
grupos: mtodos universales, mtodos generales y mtodos especficos o particulares.
5.1 METODOS UNIVERSALES O FILOSOFICOS

Desde el punto de vista de la concepcin filosfica del mundo, existen diversas corrientes
filosficas que pretenden explicar la relacin entre el sujeto y el objeto en el proceso del
conocimiento.
De acuerdo a su base filosfica, aqu se presentan los tres mtodos ms importantes, de all
su denominacin de mtodos universales o filosficos, puesto que su aplicacin abarca a
todas las esferas de la realidad y todas las etapas del conocimiento, y stos son:
- El idealista.
- El materialista.
- El eclctico.
EL IDEALISTA
El idealismo es una corriente filosfica opuesta al materialismo en el modo de resolver la

cuestin fundamental de la filosofa. Segn el idealismo, lo espiritual, lo inmaterial posee
carcter primario, y lo material, carcter secundario. El idealismo ve la conciencia al
margen de la naturaleza, con lo que mistifica inevitablemente la conciencia humana y el
proceso de conocimiento. Existen dos vertientes del idealismo: el idealismo objetivo y el
idealismo subjetivo (Rosental-Iudin, 1985).
El idealismo sostiene que el hombre est impedido para conocer la realidad. Sus
sentidos deforman los hechos y los objetos. Pues el conocimiento se adquiere a travs de
las ideas y los conceptos. (Eyssautier, 2002: 65).
Podemos mencionar dos ejemplos del enfoque idealista: la doctrina del racionalismo que
considera a la razn humana como fuente del conocimiento y el subjetivismo, que
sostiene que para el conocimiento no existe otra realidad que la del sujeto pensante.
El Mtodo Funcionalista
Se entiende por funcin a la manifestacin externa de las propiedades de un objeto,
cualquiera que sea, en un sistema dado de relaciones. Por ejemplo, funciones de los
rganos de sentidos, funciones del dinero, funciones del Estado, funciones de la empresa,
etc.
26
Segn Rosental-Iudin (1985), existen corrientes filosficas que intentan reducir la ciencia
a la mera descripcin de funciones de los objetos, negando no slo la posibilidad de que
se conozcan la esencia y las leyes de las cosas, sino incluso la posibilidad de conocer su
existencia (machismo, behaviorismo). El procedimiento de investigacin ms conocido
de esta corriente es el mtodo funcionalista.
El mtodo funcionalista se basa en la filosofa social positivista de Augusto Comte y
Herbert Spencer. Este mtodo ha sido creado por el filsofo y socilogo francs Emile
Durkheim.
Este mtodo consiste en estudiar las relaciones que existen entre los diferentes elementos
que conforman un objeto, puesto que cada elemento de la realidad que se est estudiando
cobra sentido en relacin con las interrelaciones que se establezcan con el todo. Por lo
tanto realiza una funcin, es decir, dicho elemento contribuye al funcionamiento del
conjunto del que forma parte. En lugar de causa, el funcionalismo postula principios
funcionales comunes en un orden siempre ms profundo y ms comprensible.
En las ciencias sociales, el mtodo funcionalista estudia los fenmenos sociales desde el
punto de vista de las funciones que cumplen las instituciones o estructuras sociales, como
por ejemplo, clases, en una sociedad. El funcionalismo afirma que el sistema total en una
sociedad est compuesto de partes que estn interrelacionadas e interdependientes, y que
cada una cumple una funcin necesaria en la vida de un grupo.
En el campo econmico, el mtodo estructural-funcionalita permite la construccin de
modelos econmicos, que exige el examen de las relaciones de dependencia funcional
entre los elementos constitutivos de una estructura econmica. Tales relaciones
funcionales son hipotticas, as se examinan estructuralmente las ramas de la economa,
el carcter de la empresa o las relaciones entre costos y precios.
EL MATERIALISTA
El mtodo filosfico materialista, tambin denominado realista, sostiene que la

experiencia es el nico camino de acceso al conocimiento. Para las escuelas realistas, slo
las vivencias del individuo le permite tener acceso a los hechos y a los objetos que le
rodean (Eyssautier, 2002).
Mencionaremos las dos doctrinas ms representativas de esta corriente filosfica: el
empirismo o conocimiento que se adquiere por la experiencia personal a travs de la
percepcin del mundo material y la dialctica materialista (creada por Carlos Marx) que
afirma que la realidad existe de manera independiente y con antelacin al ser humano;
considera que la realidad se encuentra en continuo movimiento y el conocimiento tiene
validez para un cierto contexto histrico.
El mtodo materialista dialctico
La dialctica materialista concibe al mundo en constante movimiento, cambio y
desarrollo. Pues la experiencia diaria, la evolucin de la ciencia y la prctica histrico27
social nos han demostrado de forma categrica que los objetos y fenmenos son
mutables.
La dialctica permite al investigador enfocar el objeto de estudio como un determinado
eslabn en la cadena infinita de los vnculos universales; estudiar la relacin que guarda
este objeto con los dems, revelar su dependencia respecto a ellos y, entonces, conocer la
esencia de dicho objeto.
La teora materialista del conocimiento, basndose en la concatenacin universal y la
interdependencia de los fenmenos ensea que todo depende de las condiciones, el lugar
y el tiempo.
La caracterstica esencial del mtodo dialctico es que considera a los fenmenos
histricos y sociales en continuo movimiento. Dio origen al materialismo histrico, el
cual explica las leyes que rigen las estructuras econmicas y sociales, sus
correspondientes superestructuras y el desarrollo histrico de la humanidad. Aplicado a la
investigacin, afirma que todos los fenmenos se rigen por las leyes de la dialctica, es
decir que la realidad no es algo inmutable, sino que est sujeta a contradicciones y a una
evolucin y desarrollo permanente. Por lo tanto, propone que todos los fenmenos sean
estudiados en sus relaciones con otros y en su estado de continuo cambio, ya que nada
existe como un objeto aislado.
Este mtodo describe la historia de lo que nos rodea, de la sociedad y del pensamiento, a
travs de una concepcin de lucha de contrarios y no puramente contemplativa, ms bien
de transformacin. Estas concepciones por su carcter dinmico exponen no solamente
los cambios cuantitativos, sino tambin los radicales o cualitativos.
Los principios del mtodo de la dialctica materialista son:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Conocer y comprender la realidad como praxis.

No detenerse en las apariencias sensibles sino buscar las esencias subyacentes.
La praxis entendida como criterio de verificacin.
La unidad de la teora y la praxis.
Estudio del objeto de investigacin en sus formas ms perfectas y aspectos
dominantes, y comenzando por la clula o elemento ms simple.
Enfoque de la realidad en su gnesis y movimiento histrico, dinmicamente.
Enfoque totalizador del objeto de estudio, no dislocando sus elementos.
Consideracin de las ideas como expresin de las relaciones sociales y stas como
expresin del modo de produccin y de las fuerzas productivas.
La dialctica como ciencia de las leyes del movimiento y evolucin de la naturaleza,
de la sociedad humana y del pensamiento.
EL ECLCTICO
El eclecticismo es una mezcla (que no obedece a principios determinados) de puntos de

vista, concepciones filosficas, premisas tericas, valoraciones polticas, etc., distintos, a
menudo contrapuestos.
28
El mtodo filosfico eclctico toma los principales postulados del idealismo y del
realismo (materialismo). Este mtodo consiste en escoger entre diversas teoras la ms
aceptable para formar una doctrina coherente, sistemtica y organizada. (Eyssautier,
2002: 66).
El principal defecto metodolgico del eclecticismo estriba en su incapacidad para
delimitar, en la suma de nexos y relaciones del mundo objetivo, los lazos fundamentales,
del fenmeno, respecto al medio que lo circunda en un momento dado; pues une
mecnicamente las diversas partes y propiedades de los objetos o fenmenos. (RosentalIudin, 1985).
5.2 METODOS GENERALES O TEORICOS
Estos mtodos del conocimiento terico permiten descubrir las relaciones estables que
existen entre los objetos y sus elementos (variables) que se estudian. A diferencia de los
mtodos universales, estos mtodos no se aplican en todas las etapas del proceso
cognoscitivo, sino slo en determinadas etapas para revelar las caractersticas y
peculiaridades del objeto del conocimiento. Estos mtodos pueden aplicarse en todas o
casi todas las ciencias, de all su denominacin de mtodos generales.
Mediante estos mtodos, los investigadores elaboran los conceptos, axiomas y categoras;
luego formulan las hiptesis, leyes y teoras dentro de cada una de las ciencias. Los
mtodos generales ms conocidos son:
- Inductivo
- Deductivo
- Analtico
- Sinttico
- Abstraccin
- Concrecin
- Histrico
- Lgico
- Sistmico
- Analgico
- Comparativo
INDUCTIVO
Proceso de conocimiento que se inicia por la observacin de hechos particulares con el
propsito de llegar a conclusiones y premisas generales que pueden ser aplicadas a
situaciones similares a la observada. Es decir, la induccin va de lo particular a lo
general, de los hechos a la causas. Este mtodo se emplea principalmente en las ciencias
experimentales y cuasi-experimentales.
29
La induccin es un proceso mental que consiste en establecer enunciados universales

ciertos a partir de la experiencia; esto es, ascender lgicamente a travs del conocimiento
cientfico, desde la observacin de los fenmenos o hechos de la realidad a la ley general
que los rige y que vale para todos los de la misma especie.
En la aplicacin del mtodo inductivo, debe seguirse los siguientes pasos:
a) Eleccin del tema a investigar.
b) Llevar a cabo una etapa de observacin y registro de los hechos.
c) A continuacin se proceder al anlisis de lo observado, para luego establecer
definiciones claras de cada uno de los hechos observados.
d) Con posterioridad, se clasificar y agrupar los elementos anteriores.
e) Finalmente, se formularn las proposiciones cientficas o enunciados generales
(leyes y teoras), inferidos del proceso de investigacin que se ha llevado a cabo.
En virtud del procedimiento inductivo se formulan las proposiciones generales (leyes
cientficas) y aquellos principios fundamentales e independientes que sern la base
axiomtica de una teora. Es decir, el razonamiento inductivo conduce a descubrir nuevas
leyes y se le considera como la fuente creadora del conocimiento nuevo.
DEDUCTIVO
Proceso de conocimiento que se inicia con la observacin de hechos generales con el

propsito de sealar las verdades particulares contenidas explcitamente en la situacin
general.
La deduccin es el razonamiento inverso al inductivo, pues va de lo general a lo
particular, de forma que partiendo de unos enunciados de carcter general o universal y
utilizando instrumentos cientficos, se infieren enunciados particulares; pudiendo ser
axiomtico-deductivo, cuando las premisas de partida estn constituidas por axiomas, es
decir, proposiciones no demostrables, o hipottico-deductivo, si las premisas de partida
son hiptesis demostrables.
Segn este mtodo, el investigador debe seguir los siguientes pasos:
a) Especificar con precisin el tema a investigar.
b) Planteamiento del conjunto axiomtico de partida. Los supuestos deben incorporar
slo las caractersticas ms importantes del hecho o fenmeno, debiendo eliminarse
las irrelevantes. Debe existir coherencia entre los postulados, sin que haya
contradicciones entre uno y otro. Generalmente estos axiomas constituyen la base
para la construccin de modelos.
c) Luego, partiendo de los axiomas iniciales y a travs del proceso de deduccin, se
formulan las proposiciones (hiptesis) a ser contrastadas con la realidad.
d) Finalmente, si las proposiciones son validadas por la evidencia emprica (realidad),
entonces stas se convertirn en proposiciones vlidas para explicar esa realidad y
pronosticar su futuro.
30
El mtodo deductivo tambin permite adquirir conocimientos particulares a partir

de hechos o proposiciones generales. As, de la teora general acerca de un fenmeno,
se explican hechos particulares.
Induccin Deduccin
Se dice que estos dos procedimientos estn relacionados entre s, por la interpretacin
comn que tiene la deduccin de las proposiciones generales que provienen de la
induccin.
Son operaciones lgicas de la investigacin que nos permiten llegar al conocimiento
cientfico.
El mtodo inductivo y deductivo estn en intima conexin y, desde el punto de vista ms
fundamental, la deduccin es ir de lo general a lo particular y la induccin en ir de las
cosas particulares a la generalizacin. En principio, la induccin tiene la gran ventaja de
impulsar al sujeto investigador a ponerse en contacto directo con las cosas, el camino va
de la pluralidad de los objetos a la unidad de los conceptos; el papel de la deduccin en la
investigacin es doble: primero consiste en encontrar principios desconocidos a partir de
otros conocidos; y en segundo lugar, sirve para descubrir consecuencias de principios
desconocidos.
ESQUEMA N 7
LA RUEDA DE LAS CIENCIAS
Generalizaciones
Empricas
Hiptesis
D E D U C C I N
IN D U C C I N
Teoras
Observaciones
Fuente: Adaptado de Walter Wallace, The Logic of Science in Sociology, Nueva York, Aldine
de Gruyter, 1971, Copyright 1971 por Walter L. Wallace. (Babbie, 2000: 44).
31
ANALTICO
Proceso de conocimiento que se inicia por la identificacin de cada una de las partes que
caracterizan una realidad. De esa manera se establece la relacin causa - efecto entre los
elementos que componen el objeto de la investigacin.
Anlisis es la descomposicin material o mental de un todo en sus elementos simples. Por
lo tanto, analizar un objeto es observar sus caractersticas a travs de una descomposicin
de las partes que integran su estructura, es separar un conocimiento o un objeto en las
partes que lo estructuran; es decir, hallar los principios y las relaciones, las dependencias
que existen en un todo.
Esto se logra al separar en forma adecuada los conceptos bsicos de los secundarios o las
relaciones esenciales de las aleatorias.
Para llevar acabo una investigacin con base en el mtodo analtico deben desarrollarse
los siguientes pasos: observacin, descripcin, examen crtico, descomposicin del
fenmeno, enumeracin de las partes, ordenamiento y clasificacin.
La fsica, la qumica y la biologa utilizan este mtodo; a partir de la experimentacin y el
anlisis de gran nmero de casos se establecen leyes universales.
En las ciencias econmicas, como en otras ciencias, el anlisis desempea un papel
relevante en el desarrollo de la investigacin. Ejemplo: en el anlisis de los estados
financieros, se toman en renglones a fin de explorar algunas de las relaciones que no son
evidentes por s mismos.
SINTTICO
Consiste en la reunin racional de los diversos elementos que se haba separado y

analizado anteriormente en una nueva totalidad.
La sntesis se da en el planteamiento de la hiptesis. El investigador, como ya se
explic antes, efecta suposiciones o conjeturas sobre la relacin de tales o cuales
fenmenos, pero la conexin entre ambos fenmenos no es evidente por s misma. El
investigador las sintetiza en la imaginacin para establecer una explicacin tentativa
que ser puesta a prueba
El juicio sinttico consiste en unir sistemticamente los elementos heterogneos de un
fenmeno con el fin de reencontrar la individualidad de la cosa observada. La sntesis
significa la actividad unificante de las partes dispersas de un fenmeno. Sin embargo, la
sntesis no es la suma de contenidos parciales de una realidad, la sntesis aade a las
partes del fenmeno algo que slo se puede adquirir en el conjunto, en la singularidad.
Anlisis-Sntesis
32
Estas operaciones no existen independientes una de la otra, pues son complementarias; el

anlisis de un objeto se realiza a partir de la relacin que existe entre los elementos que
conforman dicho objeto como un todo; y a su vez, la sntesis se produce sobre la base de
los resultados previos del anlisis. La sntesis es indispensable en cuanto rene esos
elementos y produce nuevos juicios, criterios, tesis y argumentacin terica.
El mtodo sinttico es el utilizado en todas las ciencias experimentales ya que mediante
sta se extraen las leyes generalizadoras, y lo analtico es el proceso derivado del
conocimiento a partir de las leyes. La sntesis genera un saber superior al aadir un nuevo
conocimiento que no estaba en los conceptos anteriores, pero el juicio sinttico es algo
difcil de adquirir al estar basado en la intuicin reflexiva y en el sentido comn,
componentes de la personalidad y que no permiten gran cambio temporal.
ABSTRACCIN
Es un proceso importantsimo para la comprensin del objeto, mediante ella se destaca la

propiedad o relacin de las cosas y fenmenos. No se limita a destacar y aislar alguna
propiedad y relacin del objeto asequible a los sentidos, sino que trata de descubrir el
nexo esencial oculto e inasequible al conocimiento emprico, es decir, trata de conocer la
esencia de los objetos o fenmenos de la realidad.
Mediante este procedimiento, al destacar una propiedad o relacin, el pensamiento puede
abstraerse de las propias cosas y fenmenos a los que pertenecen dichas propiedades y
relaciones. As surgen las cualidades de blancura, belleza, herencia, etc. Las
abstracciones de este tipo reciben en la lgica la denominacin de objetos abstractos.
Gracias a la abstraccin, el investigador puede traspasar las apariencias e ir ms all de lo
fenomnico; pretende conocer la naturaleza de una manera ms profunda, veraz y
completa; pretende llegar a la esencia de las cosas y descubrir las leyes que las rigen.
CONCRECIN
La concrecin es el proceso opuesto a la abstraccin. La concrecin es la integracin de

conceptos aislados, resultante de la abstraccin, en un todo nico. Mediante las
abstracciones puede el hombre elevarse de lo abstracto a lo concreto; en dicho proceso el
pensamiento reproduce el objeto en su totalidad en un plano terico. Lo concreto es la
sntesis de muchos conceptos y por consiguiente de las partes. Las definiciones abstractas
conducen a la reproduccin de lo concreto por medio del pensamiento. Lo concreto en el
pensamiento es el conocimiento ms profundo y de mayor contenido esencial.
Abstracto - Concreto
La abstraccin y la concrecin estn ntimamente relacionadas. Por ejemplo, mediante la
abstraccin, el anlisis permite desintegrar mentalmente un objeto de estudio en sus
partes y relaciones para analizarlos en forma intensiva; mientras que la sntesis significa
reconstruir, volver a integrar las partes del todo en el pensamiento para comprender mejor
33
las caractersticas, elementos y nexos esenciales de los procesos y objetos. Esto significa
ir de lo abstracto a lo concreto.
HISTRICO
Est vinculado al conocimiento de las distintas etapas de los objetos en su sucesin

cronolgica. Para conocer la evolucin y desarrollo del objeto o fenmeno de
investigacin, se hace necesario revelar su historia, las etapas principales de su
surgimiento, desenvolvimiento y las conexiones histricas fundamentales.
Mediante el mtodo histrico se analiza tambin la trayectoria concreta de una teora, su
condicionamiento a los diferentes perodos de la historia.
LOGICO
El mtodo lgico permite conocer las conexiones ms esenciales del objeto y ofrece la
posibilidad de comprender su historia. Este mtodo permite unir en s dos elementos
imprescindibles de la investigacin: el estudio de la estructura del objeto dado y la
concepcin de su historia en la unidad irrompible de ambos elementos.
El mtodo lgico se basa en el estudio histrico de un objeto o fenmeno, poniendo de
manifiesto la lgica interna de su desarrollo, de su teora y halla el conocimiento ms
profundo de sta, de su esencia. La estructura lgica del objeto implica su modelacin.
Histrico - Lgico
Todos los objetos y fenmenos estn regidos por el devenir histrico, al
proceso de surgimiento, desarrollo, caducidad y desaparicin. Pues el
proceso de desarrollo histrico de los objetos y fenmenos est regido
por leyes objetivas, cuya accin concatenada condiciona los nexos
internos y las relaciones causales de los objetos de la realidad.
SISTMICO
La teora de la organizacin y la prctica administrativa han experimentado cambios

sustanciales en aos recientes. La informacin proporcionada por las ciencias de la
administracin y la conducta ha enriquecido a la teora tradicional. Estos esfuerzos de
investigacin y de conceptualizacin a veces han llevado a descubrimientos divergentes.
Sin embargo, surgi un enfoque que puede servir como base para lograr la convergencia,
el enfoque de sistemas, que facilita la unificacin de muchos campos del conocimiento.
Dicho enfoque ha sido usado por las ciencias fsicas, biolgicas y sociales, como marco
de referencia para la integracin de la teora organizacional moderna.
El primer expositor de la Teora General de los Sistemas fue Ludwing von Berthalanffy,
en el intento de lograr una metodologa integradora para el tratamiento de problemas
cientficos.
34
La meta de la Teora General de los Sistemas no es buscar analogas entre las ciencias,
sino tratar de evitar la superficialidad cientfica que ha estancado a las ciencias. Para ello
emplea como instrumento, modelos utilizables y transferibles entre varios continentes
cientficos, toda vez que dicha extrapolacin sea posible e integrable a las respectivas
disciplinas.
Sistema es un conjunto organizado de cosas o partes interactuantes e interdependientes,
que se relacionan formando un todo complejo, identificable y distinto. Las cosas o partes
que componen al sistema, no se refieren al campo fsico (objetos), sino ms bien al
aspecto funcional. De este modo las cosas o partes pasan a ser funciones bsicas
realizadas por el sistema. Podemos enumerarlas en: entradas (inputs), procesos (cajas
negras), salidas (outputs) y realimentacin (feed-back).
Para Berthalanffy, un sistema se caracteriza por su composicin, su estructura y su
entorno. La composicin consiste en el conjunto de elementos constitutivos, la estructura
es un conjunto de relaciones internas y el entorno est dado por las relaciones con otros
sistemas.
El mtodo sistmico est dirigido a modelar el objeto mediante la determinacin de sus
componentes, as como las relaciones entre ellos. Estas relaciones determinan por un lado
la estructura del objeto y por otro su dinmica. Es decir, el mtodo sistmico trata de
comprender el funcionamiento de la sociedad desde una perspectiva holstica e
integradora. Se llama holstica al punto de vista que se interesa ms por el todo que por
las partes.
ANALGICO
El mtodo analgico sirve para trasladar el conocimiento obtenido de una realidad a la

que se tiene acceso hacia otra que es ms difcil de abordar, siempre y cuando existan
propiedades en comn, puesto que las posibilidades de observacin y verificacin en la
primera permiten, mediante el adecuado manejo de similitudes existentes, la comprensin
y formulacin de conclusiones acerca de la segunda, sentando las bases para una
interpretacin ms objetiva de dicha realidad.
No obstante, siempre ser necesaria la comprobacin para no restringirse a lo probable,
dado que la analoga en s carece de validez absoluta requiriendo que sus aseveraciones
se demuestren y confirmen en la prctica, para que se puedan considerar como
conocimientos verdaderos.
COMPARATIVO
Permite la comparacin de diferentes tipos de instituciones o grupos de gente para

analizar y sintetizar sus diferencias, as como sus similitudes. Se parte del supuesto de
que estas divergencias y similitudes permiten conocimientos precisos de ciertos
fenmenos, instituciones, estructuras y culturas.
35
5.3 METODOS ESPECIFICOS O EMPIRICOS

Los mtodos especficos o empricos son aquellos que sirven para obtener sensaciones,
percepciones, representaciones, manifestaciones y relaciones sistemticas de los objetos o
variables estudiados. Las manifestaciones de los fenmenos, segn estos mtodos, son
posibles de ser observados, medidos, registrados, analizados y pronosticados.
Cada mtodo especfico de la ciencia es relevante para algn estadio particular de la
investigacin cientfica de problemas de cierto tipo; en cambio, el mtodo genrico de la
ciencia es un procedimiento que se aplica al ciclo entero de la investigacin en el marco
de cada problema de investigacin.
Los mtodos especficos o empricos ms utilizados son:
- La observacin.
- De casos (o mtodo casustico).
- La medicin (estadstica, economtrica, sociomtrica, etc.).
- La experimentacin.
- La modelacin.
LA OBSERVACIN
Durante la investigacin el sujeto realiza una serie de actividades, unas objetivas y otras
subjetivas. Dentro de las primeras se encuentra el acto fsico de ver el objeto de la
investigacin. Pero esta accin de ver, de utilizar el sentido de la vista, que en alto
porcentaje es automtico, no basta en una investigacin cientfica, sino que es necesario
mirar, ver con los ojos y con la razn.
La observacin cientfica, como mtodo de conocimiento emprico, es la percepcin
dirigida a la obtencin de informacin sobre objetos y fenmenos de la realidad;
constituye la forma ms elemental de conocimiento cientfico y se encuentra en la base de
los dems mtodos empricos. (F. Rodrguez et al, 1984).
Por lo tanto, observacin es la accin de mirar detenidamente una cosa para asimilar en
detalle la naturaleza investigada, su conjunto de datos, hechos y fenmenos.
La observacin puede ser entendida desde el investigador que observa, que mira
detenidamente, y desde lo observado, lo mirado detenidamente. Por lo que la observacin
tiene dos sentidos. La accin del investigador, que puede llamarse tambin la experiencia
del investigador, el procedimiento de mirar detenidamente, o sea, en sentido amplio, el
experimento, el proceso de someter conductas de algunas cosas, o condiciones
manipuladas de acuerdo con ciertos principios para llevar a cabo la observacin; pero
observacin significa tambin el conjunto de cosas observadas, el conjunto de datos y el
conjunto de fenmenos. En este sentido, que pudiramos llamar objetivo, observacin
equivale a dato, a fenmeno, a hechos.
36
Existen dos tipos de observacin: no estructurada que se utiliza en investigaciones

exploratorias, donde no se tiene conocimiento del fenmeno y la estructurada que
pretende obtener informacin ms precisa y especfica del objeto en estudio.
Tambin existen la observacin participante y no participante. Aqu la observacin se
realiza en condiciones naturales, sin alterar el orden de cosas, es decir la observacin
tiene un aspecto contemplativo.
Mario Bunge (2000) reconoce en el proceso de observacin cinco elementos:
a) El objeto de la observacin;
b) El sujeto u observador;
c) Las circunstancias o el ambiente en que se realiza la observacin;
d) Los medios de observacin; y
e) El cuerpo de conocimientos de que forma parte la observacin.
DE CASOS
El mtodo de casos se refiere al estudio detallado de una unidad de observacin, teniendo

en cuenta sus caractersticas y comportamiento de dicha unidad. Este mtodo especfico
es de mucha importancia en el campo de las ciencias econmicas y administrativas.
Los estudios de casos son importantes cuando se requiere investigar una unidad o caso
(empresa, rea, actividad, unidad econmica familiar, etc.) de un universo poblacional,
cuyo propsito es hacer un anlisis especfico de esa unidad. Por tanto, el estudio debe
mostrar una descripcin de problemas, situaciones o acontecimientos reales ocurridos en
la unidad objeto de estudio, debe mostrar un diagnstico riguroso de esa unidad y
presentar las recomendaciones ms adecuadas para la solucin del problema descrito en
el diagnstico, sustentadas con soporte terico. (Bernal, 2000).
LA MEDICION
Cuando se asigna una magnitud a una determinada propiedad de un objeto con la ayuda
de la observacin, se dice que utilizamos el mtodo de la medicin.
La medicin se desarrolla con el objetivo de obtener la informacin numrica acerca de
una propiedad o cualidad del objeto o fenmeno, donde se comparan magnitudes
medibles y conocidas. Es la atribucin de asignar valores numricos a las propiedades de
los objetos. En la medicin hay que tener en cuenta el objeto y la propiedad que se va a
medir, la unidad y el instrumento de medicin, el sujeto que realiza la misma y los
resultados que se pretenden alcanzar.
En la medicin es necesario diferenciar sus elementos componentes y stos son:
a) El objeto de la medicin;
b) La unidad de medicin;
37
c) El observador o sujeto que realiza la medicin;

d) Los instrumentos de medicin; y
e) Los resultados de la medicin.
En las ciencias sociales y naturales no basta con la realizacin de las mediciones, sino
que es necesario la aplicacin de diferentes procedimientos que permitan revelar las
tendencias, regularidades y las relaciones en el fenmeno u objeto de estudio, uno de
estos procedimientos son los estadsticos, tanto los descriptivos como los inferenciales,
as como tambin la econometra que se utiliza en la economa y la sociometra en la
sociologa.
LA EXPERIMENTACIN
El experimento, como mtodo de la investigacin cientfica, surge

como consecuencia del esfuerzo del ser humano por penetrar en
la esfera de lo desconocido, utilizando para ello su actividad
transformadora sobre el mundo que le rodea.
Por experimento se entiende aquella investigacin del objeto en cuyo proceso creamos las
condiciones (o buscamos y adecuamos las existentes) necesarias y suficientes para medir
y revelar las relaciones de los fenmenos que interesan a la ciencia. (F. Rodrguez et al,
1984).
La experimentacin implica alteracin controlada de las condiciones naturales, de tal
manera que el investigador pueda crear modelos, reproducir condiciones, abstraer rasgos
distintivos del objeto o del problema. La experimentacin depende del grado de
conocimiento del investigador, a la naturaleza, a las circunstancias del objeto y al
problema de investigacin, es decir, no siempre se podr realizar experimentacin en
cualquier trabajo de investigacin.
La experimentacin debe seguir ciertas reglas:
a) El objeto o fenmeno que se trata de investigar debe aislarse para estudiarlo mejor.
b) Que el experimento debe repetirse en las mismas circunstancias para comprobar si
siempre es el mismo.
c) Las condiciones del experimento deben alterarse para investigar en qu grado
modifica el fenmeno.
d) El experimento debe de durar el tiempo suficiente para que se produzca el fenmeno
deseado.
El experimento ha dado buenos resultados en las ciencias naturales, pero no ha sido as
en las ciencias sociales, econmicas y administrativas, donde experimentar presenta
grandes dificultades, sobre todo en el vivir diario o cuando intentamos experimentar
38
fenmenos sociales y econmicos en un laboratorio. Por lo mismo, en estos casos se

recomienda llevar a cabo trabajos cuasi-experimentales, pero con resultados poco
confiables.
LA MODELACIN
La modelacin es un procedimiento terico que consiste en la

reproduccin natural o artificial de un objeto o hecho original para el
estudio de sus particularidades, cuando el estudio del original se hace
muy complejo o es demasiado costoso.
Mediante el proceso de abstraccin, se separan los rasgos esenciales de los no esenciales
del objeto en estudio, ste se hace con la finalidad de facilitar la comprensin del mundo
complejo; por lo mismo, el modelo debe contener las caractersticas ms resaltantes del
hecho o fenmeno y facilitar la explicacin de las relaciones ms importantes que existen
en esa realidad.
Los modelos se clasifican en materiales e ideales. Los modelos materiales son
reproducciones materiales de los objetos estudiados; por ejemplo el corazn artificial, la
maqueta de una vivienda. Los modelos ideales consisten en la reproduccin abstracta o
ideal de objetos reales, o de sus propiedades, mediante esquemas, grficos, sistemas
lgicos o ecuaciones matemticas.
En las ciencias econmicas se emplean modelos econmicos para estudiar el
comportamiento de los agentes econmicos y en las ciencias administrativas se utilizan
los modelos empresariales para estudiar el comportamiento de las empresas en
determinados contextos.
6. TCNICAS DE INVESTIGACIN
A los mtodos empricos algunos autores los llaman tcnicas. La palabra tcnica proviene
del vocablo griego techne, que significa arte y forma de actuacin.
Actualmente, en el castellano, las actividades prcticas y las artsticas se designan con la
palabra arte; mientras que con el trmino tcnica se refieren a las formas o
procedimientos de actuacin prctica. Por lo mismo, las formas concretas de realizar las
operaciones del mtodo cientfico constituyen las tcnicas de dicho mtodo. (Sierra,
1999: 47).
Dentro de esta concepcin, mtodo es el procedimiento general del conocimiento
cientfico y es comn en lo fundamental a todas las ciencias, en tanto las tcnicas son
39
procedimientos de actuaciones concretas y particulares, relacionadas con las distintas

fases del mtodo cientfico.
CAPITULO IV
LA INVESTIGACIN CIENTFICA
1. INVESTIGACIN
Etimolgicamente, el trmino investigar proviene del latn in (en, hacia) y vestigare (hallar,
inquirir, averiguar, indagar), que en su forma elemental significa averiguar, hallar o
descubrir alguna cosa. Es decir, la investigacin es una actividad humana orientada a
descubrir algo desconocido.
2. INVESTIGACIN CIENTFICA
Mario Tamayo y Tamayo (1998: 45) define a la investigacin cientfica como: un proceso
que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante y
fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento.
Hernndez et al (1998: XXVI) dicen que la Investigacin Cientfica es esencialmente
como cualquier tipo de investigacin, slo que ms rigurosa y cuidadosamente realizada.
Podemos definirla como un tipo de investigacin sistemtica, controlada, emprica y
crtica, de proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos
naturales.
La investigacin cientfica, en cualquier rea de estudio, implica un proceder metdico,
pues solo as el producto que se obtenga ser valido. Sin excluir la posibilidad de un
hallazgo fortuito y casual, debe admitirse que el rigor del mtodo cientfico lleva al
conocimiento cientfico.
La investigacin cientfica, como actividad fundamental para el desarrollo de la ciencia,
parte de la realidad, investiga esa realidad, la analiza y comprende, formula hiptesis,
descubre leyes y fundamenta nuevas teoras. El conocimiento acertado de la realidad es el
objetivo principal de la investigacin cientfica.
40
Finalmente, como dice Mario Tamayo y Tamayo, investigar es VER EN LA

REALIDAD, LO QUE OTROS NO HAN VISTO.
La investigacin cientfica permite descubrir o conocer lo desconocido, para luego aplicar
dicho conocimiento en la solucin de problemas que aquejan a la humanidad, los que antes
no tenan solucin.
3. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Segn Gomero y Moreno (1997), la investigacin cientfica posee las siguientes
caractersticas fundamentales:
a) La investigacin versa sobre problemas definidos, mas no en puramente especulativos,
y que tengan un cierto fundamento en la realidad.
b) La investigacin cientfica se centra fundamentalmente en torno a teoras y no en mera
recoleccin de datos o en la formulacin de hiptesis sueltas; los datos se recopilan a la
luz de teoras y con el propsito de formular nuevas hiptesis que puedan a su vez
transformarse en teoras.
c) Los resultados de la investigacin cientfica no son absolutamente verdaderos o finales.
La verdad cientfica es una verdad probable, por lo tanto es provisional y no final. Las
proposiciones cientficas son falibles.
d) Debe proponer soluciones originales a los problemas planteados.
e) Debe someter a prueba o crtica estas soluciones, segn los mtodos aplicables en cada
caso.
f) Los mtodos de investigacin son modificables y corregibles.
g) Los resultados deben contribuir al mejor conocimiento de la realidad investigada.
h) La investigacin debe ser replicable, esto es, puede ser sometida a revisin e incluso
reproduccin en su planteamiento, desarrollo y ejecucin.
4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Si bien la investigacin puede perseguir muchos objetivos, los que dependern del inters
de los investigadores o de los patrocinadores de una investigacin, aqu se mencionan
solamente los objetivos generales que se busca con la investigacin cientfica:
a) Construir, formular, comprobar, refutar y destruir teoras; es decir, producir teoras
(investigacin bsica o fundamental) y resolver problemas prcticos (investigacin
aplicada).
b) Contribuir al progreso del conocimiento y transformacin de la realidad compleja
mediante el descubrimiento de leyes que rigen los fenmenos.
c) Explicar los fenmenos por medio de la hiptesis.
d) Descubrir nuevos hechos, principios y leyes en cualquier rama del conocimiento.
e) Descubrir respuestas (proponer soluciones) a determinadas preguntas, a travs del
mtodo cientfico.
f) Reforzar las pruebas de las hiptesis existentes, sometindolas a contrastacin
emprica.
g) Crear mtodos de investigacin que superen las limitaciones y errores de los mtodos
existentes, a fin de producir nuevos conocimientos cientficos.
41
7. CLASES Y TIPOS DE INVESTIGACIN

5.1 CLASES DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN PURA.- Llamada tambin investigacin bsica o fundamental, sta

se desarrolla dentro de un contexto terico, cuyo objetivo fundamental es desarrollar
una teora o contribuir con ella (p. e. formular conceptos, modelos, leyes), las mismas
que tendrn validez general. Por ello, esta investigacin poco se preocupa por la
aplicacin inmediata de sus resultados.
No obstante la carencia de aplicacin inmediata, segn Tamayo y Tamayo (1998), esta
forma de investigacin busca el progreso cientfico, y su importancia reside en que
presenta amplias generalizaciones y niveles de abstracciones con miras a formulaciones
hipotticas de posible aplicacin posterior.
INVESTIGACIN APLICADA.- Llamada tambin investigacin cientfica

activa, dinmica o utilitaria, y se encuentra estrechamente ligada a la investigacin
fundamental, ya que depende mucho de sus descubrimientos y aportes tericos, para que
posteriormente pueda contrastar la teora con la realidad.
Esta forma de investigacin busca resolver problemas especficos en contextos
concretos; pues est orientada a la aplicacin inmediata y no tanto al desarrollo de
teoras.
5.2 TIPOS DE INVESTIGACIN

Existen muchos tipos de investigacin, pero los que ms resaltan en las ciencias fcticas
son los siguientes:
INVESTIGACIN HISTRICA.- Esta investigacin trata del pasado, pues describe

lo que era; cuyo objetivo es la bsqueda crtica de la verdad que sustenta los
acontecimientos del pasado.
La mejor manera de entender cabalmente lo que sucede ahora, es conociendo y
entendiendo correctamente todo lo que ha ocurrido en el pasado; pues los hechos estn
estrechamente interrelacionados unos con otros a travs del tiempo, y todo
acontecimiento histrico es punto de partida para otro.
INVESTIGACIN EXPLORATORIA.- Surge cuando el tema a investigar es

novedoso o no ha sido desarrollado y, por tanto, no existe un marco terico como
referencia. Muchos trabajos pioneros de investigacin se han iniciado con este tipo de
investigacin. Estas investigaciones no presentan hiptesis de investigacin.
INVESTIGACIN DESCRIPTIVA.- Consiste en observar, describir, cuantificar,

registrar, analizar e interpretar los fenmenos que vienen ocurriendo; pues su objetivo
fundamental es interpretar tal como es un hecho o fenmeno.
42
Esta investigacin trabaja sobre realidades concretas, cuya finalidad es interpretar

correctamente lo que viene ocurriendo.
INVESTIGACIN CORRELACIONAL.- Determina la variacin en uno o varios

factores en relacin con otros. Indicada para establecer relaciones estadsticas entre
caractersticas o fenmenos, pero no conducen directamente a establecer relaciones de
causa-efecto entre ellos.
INVESTIGACIN EXPERIMENTAL PURA.- Esta investigacin busca describir

con precisin lo que ser. En esta investigacin se manipulan variables controladas para
obtener resultados desconocidos de variables objetivo en situaciones concretas. Esta
investigacin es eminentemente explicativa.
En el experimento, el investigador maneja de manera deliberada la variable
supuestamente causal (variable independiente), para conocer sus efectos o resultados en
otra variable llamada endgena (variable dependiente); pero todo eso se lleva a cabo en
condiciones controladas, para lo cual usa grupos experimental y de control.
INVESTIGACIN CUASI-EXPERIMENTAL.- Estudia relaciones causa-efecto,

pero no en condiciones de control riguroso de todos los factores que puedan afectar el
experimento. Esta investigacin es apropiada en situaciones naturales en que no es
posible el control experimental riguroso.
INVESTIGACIN EX POST FACTO.- En este caso, el investigador parte de hechos

sucedidos, cuyo propsito es establecer las relaciones de causa-efecto de los fenmenos,
despus que este haya ocurrido y su causa se ubica en el pasado. Para lo cual se
construyen modelos que contengan variables causa (independientes) y efecto
(dependientes), cuyas relaciones deben comprobarse con el hecho ocurrido; pues
mediante la tcnica retrospectiva en el tiempo, se busca esclarecer sus relaciones e
interpretar sus resultados. En base a dichos resultados, el investigador est en capacidad
de explicar y predecir lo que pueda ocurrir, si el contexto donde ocurri no cambia. Por
lo mismo, esta investigacin tambin es explicativa.
Este tipo de investigacin es til, cuando no es posible llevar los fenmenos a
experimentacin, de all su importancia en las ciencias sociales, econmicas y
administrativas.
ESTUDIO DE CASO.- Estudia intensivamente un sujeto o situacin nicos. Permite

comprender a profundidad lo estudiado. Sirve para planear despus investigaciones ms
extensas. No sirve para hacer generalizaciones.
INVESTIGACIN PARTICIPATIVA.- Esta investigacin puede realizarse en

contextos socio-econmicos definidos para solucionar problemas en las diferentes reas
de desarrollo, busca unificar criterios tericos, define el procedimiento y los
instrumentos ms adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones
43
marginales o en regiones ms necesitadas de soluciones concretas y efectivas. Se basa

en el dilogo reflexivo de una comunidad.
INVESTIGACIN DE MERCADOS.- Se aclara que la investigacin de mercados no

se sale del rigor cientfico porque hay mercados que se investigan con todo el rigor
cientfico y hay mercados que se investigan ligeramente.
6. PROCESOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

6.1 PROCESO LINEAL
Tradicionalmente, el proceso de investigacin cientfica era eminentemente lineal, con
puntos de partida y finalizacin previamente establecidos, como lo muestra el esquema
siguiente:
Observacin emprica
O
Teora
Teora
Observacin emprica
Lo cual no daba lugar a crtica, rplica o auto correccin de los errores cometidos en
alguna fase de la investigacin; de all que los resultados de la investigacin muchas
veces eran de poco alcance o no vlidos para realidades complejas.
6.2 PROCESO CIRCULAR
Con la finalidad que los resultados de la investigacin sean fecundas y de mayor validez,
el proceso de investigacin cientfica debe ser circular y dinmico, tal como lo propone
Sierra (1999: 33) de manera simplificada:
Teora
Observacin emprica
Segn Walter Wallace (citado por Bernal, 2000), la investigacin cientfica debe ser un
proceso circular de interdependencia entre los distintos aspectos constitutivos del mtodo
cientfico en la dinmica de la generacin del conocimiento vlido; por lo mismo, se
concibe que el proceso de investigacin cientfica es un sistema interactivo integrado por
tres componentes bsicos:
a) Aspectos generadores de informacin: teora, hiptesis y la observacin.
b) Controles metodolgicos de la informacin: deduccin y/o inferencia lgica,
contrastacin de hiptesis, medicin y estimacin de parmetros y formacin de
conceptos.
44
c) Transformadores de informacin: se refiere a los cambios que sufre la informacin al

interactuar los generadores de informacin con los controles de la misma.
El proceso de investigacin cientfica circular y dinmica permite tener alternativas para
los puntos de inicio y finalizacin del proceso. Es as como se puede iniciar la
investigacin por los objetivos y concluir con la contrastacin de las hiptesis; se puede
iniciar tambin por la formulacin de hiptesis y concluir con una teora, y viceversa.
ESQUEMA N 5
PROCESO CIRCULAR DE INVESTIGACIN CIENTFICA
(Segn W. Wallace)
TEORA
FORMACIN DE CONCEPTOS
FORMACIN DE PROPOSICIONES Y
DEDUCCIN
LOGICA
ORDENAMIENTO DE PROPOSICIONES
INFERENC
IA
LGICA
GENERALIZACION
ES
EMPRICAS
HIPTESIS
DECISIONES
PARA ACEPTAR O
RECHAZAR HIPOTESIS
MEDICIN, RESUMEN
Y ESTIMACIN DE
PARMETROS
CONTRASTACIN
DE HIPOTESIS
INTERPRETACIN
NSTRUMENTALIZACION,
ESCALAJE Y MUESTREO
45
OBSERVACIONES
NOTA: Donde los generadores de informacin van en rectngulos, los controles

metodolgicos, en valos, y las transformaciones de informacin se indican con flechas.
7. ASPECTOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Segn Sierra (1999), en el proceso de investigacin cientfica se pueden distinguir dos
aspectos: metodolgico y lgico.
7.1 ASPECTO METODOLOGICO
El aspecto metodolgico enfoca la investigacin desde el punto de vista de los pasos a
seguir secuencialmente en la bsqueda de solucin o respuesta al problema. Las etapas en
la investigacin cientfica, segn Sierra, son las siguientes:
1 Descubrimiento del problema de la investigacin.
2 Documentacin y definicin del problema.
3 Imaginar una respuesta probable al mismo.
4 Deducir o imaginar consecuencias de la hiptesis o sub-hiptesis empricas.
5 Diseo de la verificacin de las hiptesis o del procedimiento concreto a seguir en su
prueba.
6 Puesta a prueba o contraste con la realidad de la hiptesis a travs de sus
consecuencias o sub-hiptesis empricas.
7 Establecimiento de las conclusiones resultado de la investigacin.
8 Extender las conclusiones y generalizar los resultados.
7.2 ASPECTO LGICO
El aspecto lgico del proceso de investigacin cientfica se refiere a los elementos
conceptuales que intervienen en dicho proceso, as como a la forma de su conexin
dinmica.
Los elementos conceptuales son la teora, los modelos, las hiptesis, las unidades de
observacin, la muestra y las variables, en cuanto representan conceptualmente los hechos
o la realidad, los datos y las leyes cientficas.
Respecto a la forma de conexin dinmica de los elementos, sta da lugar a los procesos
subordinados de verificacin y teorizacin. En el primero, la investigacin parte de la
teora y, a travs de los modelos e hiptesis, desciende a la realidad; en el segundo,
inversamente, parte de la realidad y, mediante la obtencin de datos y leyes, asciende a la
teora.
46
8. PASOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Mario Bunge (2000: 25) recomienda seguir ordenadamente los siguientes

pasos de aplicacin del mtodo cientfico:
a) Enunciar preguntas bien formuladas y verosmilmente fecundas.
b) Arbitrar conjeturas, fundadas y contrastables con la experiencia, para
contestar a las preguntas.
c) Derivar consecuencias lgicas de las conjeturas.
d) Arbitrar tcnicas para someter las conjeturas a contrastacin.
e) Someter a su vez a contrastacin esas tcnicas para comprobar su
relevancia y la fe que merecen.
f) Llevar a cabo la contrastacin e interpretar sus resultados.
g) Estimar la pretensin de verdad de las conjeturas y la fidelidad de las
tcnicas.
h) Determinar los dominios en los cuales valen las conjeturas y las tcnicas,
y formular los nuevos problemas originados por la investigacin.
El ciclo de investigacin se representa en el Esquema N 6.
ESQUEMA N 6
CUERPO DE
CONOCIMIENTO
PROBLEMA
DISPONIBLE
HIPOTESIS
CONSECUENCIAS
CONTRASTABLES
TCNICA DE
CONTRASTACION
EVIDENCIA
ESTIMACIN
DE
HIPOTESIS
NUEVO CUERPO
DE
CONOCIMIENTO
NUEVO PROBLEMA
9. ETAPAS DE LA INVESIGACIN CIENTFICA
47
A fin de poder concluir satisfactoriamente un trabajo de investigacin y que sus resultados sean
confiables, es necesario seguir ordenadamente una serie de etapas durante el proceso de
investigacin, cualquiera sea su naturaleza y su finalidad. Estas etapas de investigacin deben
tomar en cuenta tanto el aspecto metodolgico como el aspecto lgico arriba mencionados.
Si bien no existe un consenso entre los investigadores respecto a las denominaciones y el orden
estricto de las etapas y sub etapas a seguir en la investigacin cientfica; sin embargo, si
entendemos a la investigacin cientfica como un proceso continuo, dinmico y cambiante,
cualquiera sea la denominacin de las etapas y sub etapas, todas ellas en esencia siempre sern las
mismas, siempre que la investigacin conduzca a generar nuevo conocimiento, ya sea en el campo
terico o prctico. Pues as avanzan las ciencias y la tecnologa.
Con fines estrictamente metodolgicos, aqu se divide al proceso de investigacin cientfica en dos
grandes etapas:
ETAPA I : Formulacin del proyecto de investigacin.
ETAPA II : Ejecucin del proyecto de investigacin.
9.1 FORMULACIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN
En todo trabajo intelectual la planeacin es importante y necesaria; por lo mismo, la realizacin de
un trabajo de investigacin requiere de un plan o proyecto de investigacin.
Un proyecto de investigacin cientfica se caracteriza por ser sistemtico y creador, cuyo objetivo
es el aumento del acervo de conocimientos cientficos tanto en la investigacin bsica como en la
aplicada (Eyssautier, 2002).
El investigador, cualquiera sea su nivel (principiante o experimentado), ha de tener presente que
realizar una investigacin significa cumplir con un conjunto de tareas o pasos durante la etapa de
formulacin del proyecto de investigacin.
En el campo de las ciencias sociales, se recomienda seguir secuencialmente los siguientes pasos: 1)
seleccin y definicin del tema a investigar; 2) planteamiento y formulacin del problema
cientfico; 3) formulacin de los objetivos de la investigacin, 4) motivos e importancia que
justifican realizar la investigacin; 5) marco referencial que contiene los antecedentes del tema a
investigar, tanto en el aspecto terico como aplicativo, la construccin del marco terico
(presentacin de las teoras y/o modelos) que explican cientficamente el problema y el marco
conceptual; 6) construccin del sistema de hiptesis, que comprende la formulacin de las hiptesis
y operacionalizacin de las variables e indicadores comprendidas en las hiptesis; 7) diseo
metodolgico, donde en funcin al mtodo de investigacin a utilizar, se determinan la poblacin y
tamao de la muestra, as como las tcnicas para la recoleccin y procesamiento de los datos; 8)
estimacin del presupuesto (costo de la investigacin y su financiamiento) y 9) tiempo requerido
para la investigacin, con su respectivo cronograma de actividades.
Generalmente, los pasos que se siguen en la formulacin del proyecto de investigacin estn
contenidos en el esquema del proyecto de investigacin, aunque no en su integridad (VER ANEXO
N 1); pues eso depender de la clase de investigacin que se realiza y del diseo metodolgico de
48
cada proyecto especfico. No obstante ello, el proyecto debe establecer claramente lo que se busca
resolver y obtener con la investigacin, as como la viabilidad y el costo de esa investigacin.
ESQUEMA N 7
PASOS EN LA FORMULACION DEL PROYECTO DE INVESTIGACION
49
Idea
Seleccin y definicin del
tema de investigacin
Planteamiento y
formulacin del problema
ELEMENTOS DEL
OBJETO DE
CONOCIMIENTO
Formulacin de objetivos
Justificacin
Referencia terica:
Marco referencial
Marco terico
Marco conceptual
ELEMENTOS QUE
APOYAN LA
INVESTIGACION
Formulacin de hiptesis
Operacionalizacin de
variables e indicadores
Prueba de hiptesis
Diseo metodolgico
Mtodos
Tcnicas
Cronograma de
actividades
ELEMENTOS
ADMINISTRATIVOS
Presupuesto
La formulacin de un proyecto de investigacin, en concordancia con Marcelo Rojas
(2002), es importante porque:
50
a) Orienta lo que tiene que hacerse: es una gua y obliga a pensar en cada aspecto del
estudio.
b) Ofrece alternativas de solucin: permite que otras personas identifiquen problemas
y sugieran soluciones.
c) Provee una mejor organizacin (administracin y direccin): facilita el control y
evaluacin del estudio, tanto por el autor como por otras personas.
d) Optimiza la asignacin de recursos: ahorra tiempo, reduce la probabilidad de errores
costosos.
e) Plantea problemas, objetivos e hiptesis coherentes y consistentes.
f) Prev los medios de accin y materiales adecuados.
g) Evita improvisaciones y decisiones espontneas.
9.2 EJECUCIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN

La segunda etapa de la investigacin cientfica est comprendida por los diferentes pasos a
seguir en el proceso de comprobacin de las hiptesis. Esta etapa corresponde propiamente
a la ejecucin del proyecto de investigacin desde la recoleccin de los datos o
informacin hasta la generacin del nuevo conocimiento.
Esta etapa se inicia con la recopilacin de los datos, luego se pasa al procesamiento,
anlisis e interpretacin de los resultados, culmina con la presentacin y difusin de los
hallazgos de la investigacin o del nuevo conocimiento.
En muchos trabajos de investigacin social, particularmente en la investigacin aplicada,
esta etapa corresponde al trabajo de campo propiamente dicho. Pues la recoleccin de
datos tiene que realizarse directamente de la realidad objeto de estudio o de fuentes que
contengan informacin confiable sobre esa realidad; caso contrario, los resultados de la
investigacin podran ser de poca relevancia para la ciencia.
Tal vez la parte ms costosa de una investigacin sea la segunda etapa, por lo que el
investigador debe hacer clculos precisos sobre el costo de la ejecucin del proyecto y
prever su financiamiento oportuno en la etapa de la formulacin del proyecto de
investigacin. Pues muchas veces, algunos temas de investigacin muy importantes, a falta
de financiamiento, se han dejado de ejecutar o culminar con xito.
ESQUEMA N 8
PASOS EN LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVESTIGACION
51
Obtencin de informacin
- Observacin
- Entrevistas
- Acopio de datos
Procesamiento de datos y su
presentacin
PRUEBA DE
HIPOTESIS
Anlisis e interpretacin de
la informacin (datos
procesados)
Redaccin y presentacin de
los resultados (hallazgos):
Informe preliminar
NUEVO
CONOCIMIENTO
Comunicacin del Nuevo

Conocimiento:
Informe final
Artculo cientfico
Exposicin en congresos
52
CAPITULO V
FORMULACION DEL PROYECTO DE INVESTIGACION CIENTIFICA

Para la realizacin de todo trabajo de investigacin cientfica se requiere la formulacin de
un proyecto de investigacin, el mismo que debe contener todos los pasos secuenciales a
seguir, los elementos esenciales y la importancia de la investigacin, los mtodos a
aplicarse, el periodo de duracin, el lugar de ejecucin, el costo y la fuente de financiacin
de la investigacin, as como los dems elementos accesorios pero necesarios.
Se dice que un buen proyecto de investigacin, aquello que contenga todos los elementos
necesarios, garantiza con alta probabilidad el xito de la investigacin cientfica.
1. DISEO DE UNA INVESTIGACION CIENTIFICA
A la investigacin cientfica debemos entenderla como un proceso, lo cual significa que es
dinmico, cambiante y continuo. Este proceso est compuesto por una serie de etapas, las
que se derivan unas de otras. Por lo mismo, al realizar una investigacin, no podemos
omitir ninguna etapa ni alterar su orden. Si se realiza una investigacin sin cumplir con los
requisitos establecidos o se altera el orden, los resultados obtenidos no sern vlidos o
confiables desde una perspectiva cientfica. (Hernndez et al, 1998).
En toda investigacin cientfica, el diseo de la investigacin sirve de soporte al
investigador en el proceso de planeacin del trabajo que pretende realizar. Segn Mndez
(1998), el diseo tiene tres componentes:
a) ELEMENTOS DEL OBJETO DE CONOCIMIENTO
Se refiere al contenido de la investigacin, lo que constituye el objeto de conocimiento cientfico. Aqu se define el TEMA DE
INVESTIGACION y se concluye precisamente sobre QU INVESTIGAR.
Estos elementos estn conformados por la seleccin y definicin del tema de investigacin, planteamiento y formulacin del
problema, objetivos de la investigacin, marco terico e hiptesis.
b)
ELEMENTOS
DE APOYO PARA REALIZAR LA INVESTIGACION
Estos elementos se refieren al contenido y nivel de investigacin, lo que significa determinar CMO HACERLO?. Estos estn
conformados por la justificacin de la investigacin, el tipo de estudio a realizar, los mtodos y tcnicas a seguir y la bibliografa.
c) ELEMENTOS ADMINISTRATIVOS
Dado que todo trabajo de investigacin implica incurrir en costos y demanda tiempo,
muchas veces estos factores imposibilitan llevar a cabo brillantes ideas de investigacin.
Por ello, a fin de garantizar el xito de una investigacin cientfica, se debe considerar el
cronograma o tiempo necesario para realizar la investigacin y el presupuesto (egresos
e ingresos) debidamente financiado.
53
2. TEMA DE INVESTIGACION
Las investigaciones se originan en ideas. Aqu se define QU ESTUDIAR? El tema a
investigar debe ser concordante con la formacin profesional del investigador, as como
con su inters personal o institucional, campo laboral, etc.
2.1 FUENTES DEL TEMA DE INVESTIGACIN
Segn Bernal (2000), las principales fuentes para un tema de investigacin son:
a) La lectura reflexiva y crtica de libros, revistas especializadas y otros documentos
de inters del investigador.
b) La participacin activa en conferencias, congresos, discusiones y dems formas de
exposicin y reflexin de temas.
c) La experiencia individual y la prctica profesional.
d) Los centros de investigacin.
e) Instituciones interesadas en la investigacin.
2.2 SELECCIN DEL TEMA DE INVESTIGACIN
La seleccin del tema de investigacin (o tesis) es una actividad compleja que supone y
exige respuesta a dos interrogantes: qu investigar y buscando qu. Requiere establecer no
slo el rea o fenmeno que se va a estudiar (qu investigar), sino tambin precisar qu es
lo que se intenta saber o descubrir respecto a dicho fenmeno (deseando qu) (Sierra,
1999).
El tema seleccionado debe definir con claridad y precisin el contenido del trabajo a
realizar.
Segn Mndez (1998), para facilitar la seleccin de un tema de investigacin, el
investigador debe contestar a las siguientes preguntas:
Es de inters el tema?
Existe informacin sobre el mismo?
En dnde se puede encontrar la informacin?
Qu resultados traer el desarrollo de esa investigacin?
Luego de haber seleccionado el tema genrico, el investigador debe preocuparse por

definir el tema especfico de su investigacin, para lo cual ste debe realizar algunas tareas
previas como:
a) Observacin directa: para conocer previamente el objeto de investigacin.
b) Consulta bibliogrfica: a fin de documentarse con todo el material escrito sobre el
tema de su investigacin, para lo cual recurrir a bibliotecas reales y/o virtuales.
c) Consulta a expertos: con el propsito de averiguar cunto se conoce sobre el tema de
investigacin y puede ayudar al investigador a delimitar su objeto de conocimiento.
54
El tema de tesis elegido no puede ser de cualquier clase, tiene que entraar necesariamente
una investigacin cientfica. Como tal, debe versar, en ltimo trmino, sobre algo no
conocible mediante procedimientos directos y comunes que, en tanto lo es, constituye un
problema cientfico. (Sierra, 1999).
Finalmente, el investigador estar en condiciones de definir y delimitar su tema de
investigacin y redactar el ttulo preliminar de su trabajo. El investigador debe definir con
claridad, precisin y en pocas palabras el tema que desea investigar.
Es importante anotar que el ttulo debe contener con precisin el tema y el problema que
se va a investigar, que igualmente debe reflejarse en todo el proceso de desarrollo del
estudio. Por lo mismo, no es aconsejable poner un ttulo general sino ms bien especfico.
3. PROBLEMA DE INVESTIGACION
Toda investigacin parte del inters de solucionar o encontrar respuesta a un problema real
(investigacin aplicada) o del deseo de avanzar en el conocimiento sobre algn tema
(investigacin pura).
Es por ello que Marcelo Rojas (2002: 18) sostiene: Dejar de problematizar es dejar de
investigar. La diferencia entre investigacin cientfica original (ICO) e investigacin
cientfica rutinaria (ICR) es, que la ICO trabaja con problemas originales o estudia
problemas viejos con planteamientos originales, y la ICR, se ocupa de problemas
conocidos y los estudia tambin con procedimientos conocidos.
Respecto al problema de investigacin, Sierra (1999: 128-9) dice: En el orden humano,
todo problema lo es porque requiere una solucin y esta solucin no es natural, ni
espontnea, ni automtica, sino que exige un esfuerzo mental o prctico para obtenerla. Por
ello, para lograr su solucin, los problemas empujan al hombre hacia adelante y le hacen
salir de lo conocido, lo habitual y lo fcil, hacia lo desconocido, lo inacostumbrado, lo
difcil, obligndole a ejercitar su capacidad mental y fsica.
El concepto de problema, en general, se puede definir diciendo que es una dificultad
intelectual o prctica cuya solucin no es evidente ni conocida y exige un esfuerzo para
resolverlo.
Segn Gomero y Moreno (1997), las condiciones necesarias y suficientes para que un
problema pueda considerarse como un problema cientfico son las siguientes:
a) Tiene que ser accesible a un cuerpo de conocimientos cientficos (datos, teoras,
tcnicas) en el cual puede insertarse el problema.
b) El problema bien formulado debe tener solucin.
c) El problema tiene que estar delimitado en cuanto a tiempo, espacio y contexto
socioeconmico.
d) El problema debe expresar con claridad lo que se ignora o la dificultad.
e) El problema debe ser formulado en forma de pregunta.
55
f) Todo problema cientfico, si se estudia seriamente dar algn fruto antes o despus,
porque los problemas cientficos son por definicin sistmicos.
g) El problema debe expresar una relacin entre variables y stas deben ser verificables
empricamente.
3.1 PLANTEAMINENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION
Luego de haber definido el tema especfico a investigarse, el siguiente paso consiste en
plantear el problema de investigacin. El resultado de todo trabajo de investigacin
depende fundamentalmente del planteamiento del problema y de su correcta formulacin;
esto es as, pues en la medida que el problema est claramente definido y bien formulado,
el trabajo a realizar se orientar con mayor facilidad.
Debemos tener presente que la situacin problemtica o rea problema muchas veces es
muy amplia y compleja, dado que engloba varios aspectos que por diversos factores no
pueden ser estudiados simultneamente. Estos factores pueden ser: insuficiencia de
recursos y tiempo, limitaciones de orden tecnolgico o normativo, etc. Todo esto obliga al
investigador a realizar un anlisis conducente a depurar y delimitar progresivamente el
rea de problema a investigar con uno o dos aspectos ms relevantes de ella.
Por lo tanto, plantear un problema de investigacin significa enunciar y exponer con claridad la situacin problema que preocupa al
investigador. Para ello, el investigador fracciona la realidad, a fin de dirigir su atencin hacia la parte especfica que ms le interesa
conocer, explicar o resolver.
El planteamiento del problema parte de la identificacin y descripcin de los sntomas que

se observa y son relevantes en la situacin, relacionndolos con las probables causas que lo
producen. Esto se concretiza con la pregunta: CUL ES LA SITUACION PROBLEMA?
La descripcin de la situacin problema que caracteriza al objeto de conocimiento
(sntomas y/o causas), en las ciencias fcticas, deben referirse a hechos reales, por lo
mismo, stos deben fundamentarse con citas bibliogrficas, con datos obtenidos de
memorias, informes, balances, estados de ganancia o prdida, registros oficiales, etc., los
que darn confiabilidad y veracidad a los problemas planteados. Hasta aqu el investigador
tiene solamente conocimiento superficial o emprico de la realidad.
A fin de plantearse adecuadamente el problema de investigacin, Mndez (1998)
recomienda considerar los siguientes aspectos: observacin, diagnstico, pronstico y
control al pronstico. As mismo, en el contenido del planteamiento del problema, deben
establecerse los lmites de la investigacin en trminos de espacio, tiempo y universo.
3.2 FORMULACION DEL PROBLEMA CIENTIFICO
Despus de haber planteado con precisin el problema de investigacin, es necesario
formularlo a travs de interrogantes claras y comprensibles. Esto es propiamente la
formulacin del problema cientfico.
56
Si bien no hay una regla nica de cmo deben formularse las preguntas, a continuacin se
mencionan algunos criterios que deben tomarse en cuenta para su correcta formulacin:
La pregunta debe provenir del enunciado del problema.
La pregunta debe ser clara, precisa y concisa, sin ambigedades.
La pregunta se debe expresar en una dimensin espacial y temporal.

La pregunta debe expresar claramente las relaciones entre dos o ms variables.
La pregunta debe conducir a una respuesta concreta y empricamente verificable.
A manera de orientacin para formular un problema cientfico, se presentan los siguientes
ejemplos:
Si tenemos la funcin: Y = f ( X )
a) Problema descriptivo: Cmo se comporta X o Y?
b) Problema experimental: Qu suceder con Y, si ocurre X?
Aqu, X es conocida e Y desconocida.
c) Problema ex post facto: Por qu ocurri Y?
Aqu, Y es conocida y X desconocida.
A fin de simplificar la formulacin del problema y facilitar la respuesta a las preguntas, se
recomienda que stas deben ser de dos clases: generales y especficas.
a) Preguntas Generales: Son aquellas que orientan la investigacin a la bsqueda de las
causas o consecuencias del fenmeno general. Se recomienda formular una sola
pregunta general, la misma que debe reflejar y expresar el problema general.
b) Preguntas Especficas: Son las que inducen a repuestas concretas sobre las
propiedades y conexiones internas del problema especfico de investigacin. Estas
preguntas son derivadas de la pregunta general. A fin de facilitar su redaccin y
simplificar su respuesta, stas deben expresar las relaciones solamente entre dos
variables. A esta etapa de la especificacin de las preguntas se le llama sistematizacin
del problema, ya que stas expresan los problemas especficos.
4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
Los objetivos son los propsitos que se pretenden alcanzar mediante la investigacin y, por
tanto, se convierten en un gua durante el desarrollo de la investigacin y a cuya
consecucin se dirigen todas las acciones. Los objetivos deben plantearse como objetivos
de conocimiento y no simplemente como propsitos prcticos.
Los objetivos se establecen en concordancia con la definicin del tema y la formulacin
del problema. Aqu debe responderse a la siguiente pregunta: Qu propsito tiene la
57
investigacin que se plantea? Su respuesta permite delimitar el marco de estudio y sus

alcances.
En la formulacin de los objetivos deben tomarse en cuenta los siguientes criterios:
- Deben estar dirigidos a los elementos bsicos del problema.
- Deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el proceso de
investigacin.
- Deben ser medibles y observables.
- Los objetivos deben ajustarse a la consecucin de resultados por la accin del
investigador.
- Los objetivos deben redactarse en verbo infinitivo.
Al igual que los problemas, los objetivos tambin se clasifican en objetivo general y
objetivos especficos.
a) Objetivo General: Expresa el propsito general y ltimo que persigue el investigador.
El logro de este objetivo es paulatino, en algunos casos, no son detectados con
facilidad; por lo mismo, a veces no establecen soluciones concretas al problema. Este
objetivo debe guardar correspondencia con el problema general.
b) Objetivos Especficos: Son los que expresan los propsitos especficos y concretos
que se buscan alcanzar con la investigacin. Mediante el logro de estos objetivos se
puede lograr el objetivo general. Por su naturaleza, estos objetivos establecen metas a
lograrse en un periodo de tiempo y dan alternativas para resolver el problema
especfico. Los objetivos especficos deben guardar correspondencia con los problemas
especficos tanto en nmero como en su esencia.
5. JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION
Luego de haber planteado el problema y los objetivos, es necesario justificar la
investigacin. Se entiende por justificacin a las razones por las cuales se pretende realizar
una investigacin y su importancia. Aqu debe responderse a las preguntas: Cules son los
motivos para hacer el estudio propuesto? y Por qu se investiga?
5.1 RAZONES QUE MOTIVAN LA INVESTIGACIN
Mndez (1998) argumenta que existen tres razones que motivaran la realizacin de un
trabajo de investigacin, los mismos que dan el carcter de cada investigacin:
a) Carcter terico: razones que argumentan el deseo de verificar, rechazar o aportar
aspectos tericos referidos al objeto de conocimiento.
b) Carcter metodolgico: razones que sustentan un aporte por la utilizacin o creacin de
instrumentos y mtodos de investigacin.
c) Carcter prctico: motivos que sealan que la investigacin propuesta ayudar a
solucionar problemas reales de una empresa, organizacin o pas.
58
Por su parte Hernndez et al (1998) tambin presentan los siguientes motivos para realizar
una investigacin:
a) Conveniencia: Para qu sirve la investigacin?
b) Relevancia social: Quines se beneficiarn con los resultados de la investigacin?
qu proyeccin social tiene?
c) Implicaciones prcticas: Ayudar a resolver algn problema real o prctico?
d) Valor terico: Se lograr llenar algn vaco en el conocimiento?
e) Utilidad metodolgica. Puede ayudar a crear un nuevo instrumento o mtodo para
recolectar y analizar datos?
Las respuestas a stas y otras interrogantes ayudarn a entender las razones por las que se
llevan a cabo una investigacin cientfica.
5.2 IMPORTANCIA DEL TEMA DE INVESTIGACIN
Un trabajo de investigacin puede ser importante por su contribucin al desarrollo de una
ciencia (relevancia terica) o por su contribucin a la solucin de problemas econmicos,
sociales, polticos, ecolgicos, etc. reales de una empresa, organizacin, ciudad, regin o
pas (relevancia prctica).
En investigaciones aplicadas, a fin de determinar su importancia, deben responderse a las
siguientes preguntas:
-
Es de actualidad el problema?
Se agravar conforme pasa el tiempo?
A quines afecta el problema?
A quines interesa ms el problema?
A quines beneficiar la solucin del problema?
6. REFERENCIA TEORICA
Despus de haber planteado y formulado el problema de investigacin, as como haber
establecido los objetivos y la justificacin correspondiente, el siguiente paso consiste en
buscar y dotar de un fundamento terico a la investigacin.
Esta referencia terica, en base al conocimiento de los antecedentes del tema en estudio y
las teoras existentes o en perspectiva, es lo que le dar el carcter cientfico a la
investigacin que se realiza y, consecuentemente, sus resultados contribuirn al incremento
del conocimiento cientfico.
El marco terico sustenta el problema planteado a travs de la exposicin y anlisis de las
teoras o enfoques tericos que se consideran apropiados para explicar cientficamente el
problema de investigacin.
59
La referencia terica cumple diversas funciones en el desarrollo de una investigacin, las

ms importantes son:
a) Ayuda a prevenir o corregir errores que se han cometido en estudios anteriores.
b) Orienta sobre cmo habr de llevarse a cabo el estudio; es decir, en base al
conocimiento de los antecedentes, podemos darnos cuenta de cmo ha sido tratado un
problema especfico de investigacin.
c) Ubica el problema de investigacin y el resultado de su anlisis dentro del conjunto de
conocimientos existentes.
d) Ampla el horizonte del estudio y orienta en general todo el proceso de investigacin,
pues se convierte en un gua para que el investigador no se desve del planteamiento
original.
e) Provee de un marco terico para interpretar los resultados del estudio.
f) Inspira nuevas lneas y reas de investigacin.
La referencia terica, en las ciencias fcticas, principalmente en las ciencias sociales,
est conformada bsicamente por tres partes: marco referencial o antecedentes, marco
terico y marco conceptual; aunque tambin podran agregarse el marco filosfico y el
marco histrico, ello depender del carcter y tipo de investigacin que se est
realizando.
6.1 MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
Tambin conocido como estado de la cuestin o estado del arte. Para tener un
conocimiento completo sobre los antecedentes del objeto de estudio, debemos empezar por
la revisin bibliogrfica, que consiste en detectar, obtener y consultar el material
bibliogrfico y otros materiales (documentos inditos, pelculas, etc.) existentes sobre el
tema de investigacin, los que pueden ser tiles para tener un amplio conocimiento del
problema y la manera de abordarlo. As tambin, la revisin de la literatura pertinente sirve
para extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria para direccionar la
contrastacin de las hiptesis. Esto implica conocer los antecedentes tericos y prcticos
del tema de investigacin.
La revisin de la literatura es selectiva y crtica, cuyo objetivo principal es llegar a la
frontera del conocimiento sobre el tema de investigacin. Esto evitar realizar estudios de
temas que ya han sido ampliamente tratados, los que si bien pueden ser nuevos para el
investigador, pero que para la ciencia ya no lo son. As mismo, el saber de cunto se
conoce y cmo se ha abordado el tema en cuestin, tal vez deja satisfecho al investigador;
por lo que ya no habra motivo para continuar con la investigacin, toda vez que su
problema ya estara resuelto.
En cambio, si lo que se ha hecho no ha resuelto en parte o en su totalidad el problema de
investigacin, entonces s habr suficiente motivo para continuar con la investigacin, lo
cual permitir ampliar la frontera del conocimiento cientfico.
Dankhe distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin (tomado de Hernndez et
al, 1998):
60
a) FUENTES PRIMARIAS (DIRECTA): Este material bibliogrfico proporciona

informacin de primera mano. Ejemplo: libros, antologas, artculos de
publicaciones periodsticas, tesis, documentos oficiales, documentales,
videocintas, pginas web, etc.
b) FUENTES SECUNDARIAS: Son listados de fuentes primarias, es decir,
reprocesan la informacin de primera mano. Esta fuente est conformada por
compilaciones, resmenes y listados de referencia publicados sobre un rea
especfico del conocimiento.
c) FUENTES TERCIARIAS: Se tratan de documentos que compendian nombres y
ttulos de revistas y otras publicaciones periodsticas, as como nombres de
boletines, conferencias y simposios; nombres de organizaciones pblicas, de
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios; tambin se consideran
a los catlogos de libros, reportes, pginas web, etc.
Para realizar la revisin bibliogrfica pertinente, los expertos recomiendan comenzar con la
revisin de las fuentes terciarias, luego pasar a las fuentes secundarias y, posteriormente,
llegar a las fuentes primarias, si es que el inters por el tema y su relevancia lo ameritan.
Esta tarea es secuencial, teniendo en cuenta la naturaleza y profundidad en que ha sido
tratado el tema pertinente por los diferentes investigadores.
6.2. MARCO TEORICO
Si la revisin de los antecedentes del tema de investigacin no nos ayud a resolver
satisfactoriamente el problema de investigacin, entonces estamos obligados a revisar toda
la bibliografa que contenga las teoras que han de servir de fundamento a nuestra
investigacin.
El marco terico es la descripcin, explicacin y anlisis del problema de investigacin a
nivel terico. Es aqu donde se estructura el sistema conceptual y las interrelaciones de los
diferentes elementos (variables) del objeto de investigacin.
Por lo tanto, entenderemos por marco terico a la fundamentacin terica dentro de la cual
se enmarcar la investigacin que se est realizando. Aqu se hace una presentacin sucinta
de las principales escuelas, doctrinas, teoras o enfoques existentes que nos permita
explicar cientficamente el problema de investigacin.
El marco terico nos permite:
a) Ampliar la descripcin y anlisis del problema de investigacin.
b) Orientar la organizacin de datos o hechos significativos para descubrir las
relaciones de un problema con las teoras ya existentes.
c) Enmarcar la investigacin dentro de una teora, si sta existe.
d) Formular correctamente las hiptesis.
e) Operacionalizar las variables de las hiptesis.
f) Orientar y dar sentido a los mtodos y tcnicas de investigacin.
61
g) Interpretar los resultados cientficamente.

Los elementos tericos extrados de la revisin de la literatura, estudios y teoras
pertinentes al tema de investigacin, constituyen la base para la descripcin y explicacin
del problema y la formulacin de las hiptesis. De esta forma, el problema queda
vinculado con una estructura terica ms amplia.
Hernndez et al (1998) dicen que la revisin de la literatura pertinente podra revelar lo
siguiente:
a) Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia
emprica, y que se puede aplicar a nuestro problema de investigacin.
b) Que hay varias teoras que se pueden aplicar a nuestro problema de investigacin.
c) Que existen piezas o trozos de teora (o una perspectiva terica) con apoyo
emprico moderado, los que se pueden utilizar para explicar nuestro problema de
investigacin.
d) Que existen solamente guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con
el problema de investigacin.
Pues bien, si existe una o varas teoras que explican adecuadamente nuestro problema de
investigacin, la tarea de construir el marco terico ya estara casi concluido, pues lo nico
que faltara es expresarlo a travs de uno o varios modelos que contengan expresa y
claramente las variables que nos permitan explicar y contestar contundentemente a
nuestras interrogantes o problemas de investigacin.
En cambio, si slo hay una perspectiva terica o simplemente ideas vagas relacionadas a
nuestro problema, entonces la tarea de construir el marco terico es ardua. Muchos
estudios que tienen por propsito crear o desarrollar una teora tienen su fundamento en
esta ausencia de teoras.
PASOS PARA LA CONSTRUCCIN DEL MARCO TEORICO
Tomando en cuenta el documento del Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social de la

Repblica de El Salvador (2001), para la construccin de un marco terico, se recomienda
seguir los siguientes pasos:
PASO 1 : Identificar los elementos tericos necesarios para fundamentar el problema y
la metodologa.
PASO 2 : Seleccionar las variables principales: elementos ms importantes para el
estudio del problema.
PASO 3 : Identificar las relaciones entre las variables para enunciar en las hiptesis.
62
PASO 4 : Esquematizar las relaciones entre las variables.

PASO 5 : Construir el marco terico (o modelo).
PASO 6 : Teorizar o deducir las consecuencias tericas.
Asimismo, antes de crear o desarrollar una teora, se recomienda formular modelos simples
que nos permitan teorizar nuestro problema de investigacin.
MODELO
Como ya se mencion en el primer captulo, toda teora debe expresarse a travs de uno o
varios modelos.
Un modelo es la representacin mental o material simplificada de la realidad; sin embargo,
ste debe contener los rasgos y las relaciones ms importantes de los elementos que
conforman el objeto de estudio (o problema).
Con la finalidad de comprender las relaciones o interrelaciones entre los elementos ( o
variables) del objeto o fenmeno que se est estudiando, estas deben expresarse claramente
mediante grficas, esquemas, diagramas o ecuaciones matemticas, donde deben
destacarse ntidamente las variables endgenas (dependientes o efecto), las variables
exgenas (independientes o causa) y las variables intervenientes.
Ejemplos de modelos:
En Economa: modelos de la oferta y la demanda de bienes o factores, modelo

de equilibrio general walrasiano, modelo de la IS LM, modelo de
crecimiento de R. Lucas, etc.
En Administracin: modelo de la cadena de valor de M. Porter, el modelo de

organizacin de Katz y Kahn , modelo de aprendizaje organizativo y el modelo
situacional de motivacin de Vroom.
En Contabilidad: Modelo de presentacin de un balance general o del estado de
ganancias y prdidas.
Finalmente, el modelo en que se basa nuestro trabajo de investigacin debe ser capaz de:
a) Explicar: decirnos por qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno o un problema.
b) Sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno o realidad especfica.
c) Predecir lo que podra ocurrir con el fenmeno u objeto de estudio en el futuro
inmediato y mediato.
6.3 MARCO CONCEPTUAL
63
En todo trabajo de investigacin es necesario precisar los distintos conceptos y trminos

bsicos utilizados durante su desarrollo. A la definicin precisa de conceptos y trminos
relevantes se le llama marco conceptual.
Dado que muchas teoras existentes o en perspectiva utilizan conceptos y trminos nuevos
o no muy conocidos, as como puede ser necesario elaborar conceptos o trminos para
comprender y explicar mejor el objeto en estudio, debemos elaborar un glosario de
conceptos y trminos relevantes que se utilizarn en la construccin del marco terico,
formulacin de las hiptesis y su contrastacin, as como en el anlisis e interpretacin de
resultados.
Un concepto es una abstraccin a partir de acontecimientos observados y que se configura
como la representacin mental abreviada de una diversidad de hechos, objetos o
fenmenos. Por lo tanto, el concepto es una forma del pensamiento que refleja los objetos
en sus caracteres generales y esenciales.
La conceptualizacin de los hechos o fenmenos tiene por finalidad simplificar sus
caractersticas esenciales y clasificarlos bajo un mismo nombre. Ejemplo de conceptos en
economa y administracin: demanda, oferta, precio, empresa, ganancia, etc.
Un trmino es una palabra o grupo de palabras (o un smbolo o grupo smbolos) para
referirnos a un objeto. Los trminos son ingredientes primarios de una proposicin, por lo
que conviene familiarizarse con ellos antes de emprender el estudio lgico de las
proposiciones (Padilla, 1995). Ejemplos de trminos en economa y administracin: curva
de demanda, curva de oferta, elasticidad, productividad, mark-up, costo de produccin,
cadena de valor, etc.
La definicin de los trminos debe hacerse en un lenguaje sencillo y de fcil comprensin;
eso facilitar la interpretacin y comunicacin de los resultados de la investigacin.
7. SISTEMA DE HIPTESIS
7.1 HIPOTESIS
Etimolgicamente, la palabra hiptesis deriva de la voz griega thesis, que significa lo que
se pone, e hipo que equivale a debajo. Por lo que, literalmente, hiptesis es lo que se pone
debajo, o se supone una cosa posible, de la que se saca una consecuencia.
Bernal (2000) define a la hiptesis como una suposicin o solucin anticipada al problema
objeto de la investigacin y, por tanto, la tarea del investigador debe estar orientada a
probar tal suposicin o hiptesis.
64
La hiptesis cumple un rol fundamental en el proceso de la investigacin cientfica y, por

tanto, en la generacin del conocimiento cientfico. Esto es as, debido a que la hiptesis es
el eslabn que une la teora con la investigacin que lleva al descubrimiento de nuevos
hechos y enriquece el conocimiento del ser humano.
Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de probar; como tal, las hiptesis
son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables o del
comportamiento del objeto de estudio; por lo mismo, las hiptesis se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados (Hernndez et al, 1998). Aqu se debe
contestar a: Qu se pretende probar?.
La importancia de la hiptesis radica en que orienta y delimita la investigacin, dndole
una direccin definida a la bsqueda de solucin del problema que preocupa al
investigador. Esto es as, debido a que las hiptesis proponen tentativamente las respuestas
a las preguntas de la investigacin.
Las hiptesis surgen del planteamiento del problema, de un postulado de una teora, de
generalizaciones empricas pertinentes al problema de investigacin, de una conjetura
producto de la observacin o de la revisin crtica de otros estudios sobre el tema de
investigacin. Por lo expuesto, diremos que hay una relacin estrecha entre el
planteamiento del problema, referencia terica y las hiptesis.
7.2 REQUISITOS DE UNA HIPTESIS CIENTIFICA
En base a los textos de Hernndez et al (1998) y Gomero y Moreno(1997), a continuacin
se mencionan los requisitos que deben reunir las hiptesis cientficas, principalmente en las
ciencias sociales:
a) Las hiptesis deben referirse a una situacin social real, pues las hiptesis slo pueden
someterse a contrastacin en un universo y contexto bien definidos.
b) Las variables de las hiptesis tienen que ser comprensibles, precisas y lo ms concreto
posible.
c) La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil
(coherencia lgica).
d) Las relaciones entre variables, adems de ser lgicamente correctas, deben ser tambin
empricamente contrastables o verificables (deben tener referentes en la realidad).
e) Las hiptesis deben tener fundamentacin terica.
f) Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para facilitar la
operacionalizacin de las variables y su comprobacin.
g) Las hiptesis deben formularse como proposiciones o aseveraciones; no deben
comenzar con verbos ni expresarse en forma interrogativa.
7.3 FUNCIONES DE LA HIPTESIS
Las principales funciones que cumple la hiptesis en la investigacin son:
a) Contribuye a orientar y organizar la investigacin.
65
b)
c)
d)
e)
Facilita la explicacin y comprensin del problema objeto de estudio.

Generaliza los conocimientos alcanzados sobre el fenmeno.
Da criterios para seleccionar y valorar las tcnicas de la investigacin.
Constituye punto de partida para nuevas inferencias cientficas.
7.4 TIPOS DE HIPTESIS

Existen diferentes clasificaciones de las hiptesis, las mismas que obedecen a la naturaleza
de cada ciencia, la base filosfica y objetivos del investigador.
En concordancia a Hernndez et al (1998), las hiptesis se pueden clasificar en cuatro
tipos: a) hiptesis de investigacin, b) hiptesis nulas, c) hiptesis alternativas y d)
hiptesis estadsticas.
a) HIPTESIS DE INVESTIGACIN
Son las que plantea el investigador de acuerdo a su marco terico respecto a las
posibles relaciones entre las variables en estudio. Tambin se les denomina hiptesis de
trabajo. Se simboliza como Hi. Estas hiptesis pueden ser:
Descriptivas: Describen el valor o comportamiento de una o varias variables

que se van observar en un contexto. Hacen referencia a la existencia de
relaciones de cambio en la estructura de un hecho o fenmeno. Este tipo de
hiptesis se utilizan generalmente en las investigaciones descriptivas.
Correlacionales: Especifican las relaciones entre dos o ms variables. Puede ser

una correlacin bivariable o una correlacin multivariable. El orden en que se
coloquen las variables no es importante, puesto que la correlacin simplemente
indica el grado de asociacin de las variables, mas no relaciones de causalidad.
Cuando se correlaciona varias variables, se deben establecer diversas hiptesis
segn los pares de las variables que se estudian.
De Diferencia entre Grupos: Este tipo de hiptesis se utilizan en

investigaciones que buscan comparar grupos. Puede ser simple, si no determina
a cul grupo favorece la diferencia o direccional, en el caso contrario.
Explicativas: Estas hiptesis tratan de explicar porqu ocurren los problemas y

sus consecuencias, por ello que enuncian las posibles relaciones, causas, efectos
y mecanismos de funcionamiento del objeto de estudio; es decir, explican el por
qu de los hechos o fenmenos. Por lo mismo, estas hiptesis de ser
comprobadas, sirven para predecir lo que podra ocurrir con dicho fenmeno en
el futuro.
Estas hiptesis a su vez se pueden clasificar en causales y funcionales:
Hiptesis Causales: cuando la relacin entre las variables que se estudian es de
causa-efecto. Cuando se determina cul o cules variables son la supuesta causa,
66
son conocidas como variables independientes o causa y la variable o variables

que resultan ser el efecto o afectadas, se denominan variables dependientes o
efecto. De all que las hiptesis pueden ser causales bivariadas o multivariadas.
Hiptesis Funcionales: Son aquellas que ponen de manifiesto los mecanismos
de funcionamiento o los modos en que ocurren los fenmenos.
b) HIPTESIS NULAS
Las hiptesis nulas son, en cierto modo, el reverso de las hiptesis de investigacin.
Son tambin proposiciones acerca de las relaciones entre variables planteadas, slo que
sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Por lo tanto,
existen tantas hiptesis nulas como hiptesis de investigacin. Las hiptesis nulas se
simbolizan como Ho.
Ejemplos:
Hi: Una mayor remuneracin incrementa la productividad del trabajador.
Ho: Una mayor remuneracin no incrementa la productividad del trabajador.
c) HIPTESIS ALTERNATIVAS
Son proposiciones alternas a las hiptesis de investigacin o nulas. Se formulan cuando
existen otras posibles descripciones o explicaciones del fenmeno en estudio. Son las
que intentan explicar el fenmeno cuando rechazamos las hiptesis de trabajo
(investigacin) y cuando por alguna razn no aceptamos las hiptesis nulas. Estas
hiptesis se simbolizan por Ha.
Ejemplo:
Ha: Una mayor remuneracin conduce al ocio, por tanto, reduce la productividad del
trabajador.
d) HIPTESIS ESTADSTICAS
Son las transformaciones de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas en
smbolos estadsticos y se formulan cuando los datos o indicadores del estudio son
cuantitativos. Estas pueden ser hiptesis estadsticas de estimacin, de correlacin o de
diferencia. Para la comprobacin de estas hiptesis se recurren a los test estadsticos (r,
R, F, etc.)
Por su extensin, las hiptesis pueden clasificarse en hiptesis generales y especficas:
Hiptesis Generales
67
Llamadas tambin conceptuales, fundamentales o hiptesis de investigacin. Son

aquellas proposiciones que engloban, ordenan y sistematizan las relaciones que se
esperan encontrar entre las variables del objeto de estudio.
Hiptesis Especficas
Llamadas tambin hiptesis operacionales o de trabajo. Son aquellas proposiciones

que plantean relaciones especficas y particulares entre dos variables del objeto de
estudio o sobre el comportamiento individual de cada una de las variables.
Segn Bunge (2000), las hiptesis especficas, llamadas tambin sub-hiptesis, no son
sino las consecuencias contrastables de la hiptesis general.
Por ello, Sierra (1999) menciona que el contraste de las hiptesis generales de la
investigacin, frecuentemente de carcter abstracto, se realiza normalmente, no de
modo directo sino mediante la imaginacin y deduccin de consecuencias empricas
muy concretas, casi inmediatamente verificables, a la que se puede llamar subhiptesis.
Los expertos en investigacin recomiendan formular una hiptesis general, que debe
contestar a la pregunta (problema) general y las hiptesis especficas, que deben contestar a
las preguntas (problemas) especficas. Pues debe haber concordancia entre el problema,
objetivos e hiptesis, no slo en esencia sino tambin en nmero.
7.5 ESTRUCTURA DE LAS HIPTESIS
Las hiptesis cientficas deben contener tres elementos estructurales que son:
a) Las unidades de anlisis o de observacin: Son los individuos, instituciones o
conglomerados.
b) Las variables: Son los atributos, caractersticas o propiedades cualitativas o
cuantitativas de las unidades de observacin.
c) El enlace lgico o trmino de relacin: Que describe la relacin existente entre las
unidades de anlisis con las variables y de stas entre s.
Ejemplo:
En la Hi: Una mayor remuneracin incrementa la productividad del trabajador.
Unidad de anlisis : trabajador.
Variables
: remuneracin y productividad.
Trminos de relacin: mayor, incrementa.
68
7.6 OPERACIONALIZACION
HIPTESIS
DE
VARIABLES
INDICADORES
DE
LAS
En las ciencias fcticas, para aceptar o rechazar las hiptesis, stas deben comprobarse
mediante los datos de la realidad objetiva del fenmeno en estudio. Por lo tanto, para
facilitar la comprobacin de las hiptesis, es necesaria la operacionalizacin de las
variables que contienen las hiptesis.
Operacionalizacin de variables es el proceso de llevar a una variable de un nivel abstracto
a un plano operacional; la funcin bsica de este proceso consiste en precisar o concretar al
mximo el significado o alcance que se otorga a una variable en un determinado estudio.
Esta etapa de la definicin de las variables, en nuestro caso, se hizo en el marco terico
(modelo) y marco conceptual.
La operacionalizacin se logra a travs de un proceso que transforma una variable en otras
que tengan el mismo significado y que sean susceptibles de medicin emprica, a las que se
conoce como indicadores de la variable; para lograrlo, las variables principales se
descomponen en otras ms especficas llamadas dimensiones.
Es necesario traducir estas dimensiones a indicadores para permitir la observacin directa,
la cual puede lograrse con un solo indicador o un conjunto de indicadores.
a)
FACTORES QUE DEBEN TENERSE EN

OPERACIONALIZACION DE UNA VARIABLE
CUENTA
EN
LA
Segn Tamayo y Tamayo (1998), los factores a tomarse en cuenta en el proceso de

operacionalizacin de variables son:
DEFINICION NOMINAL
Se menciona el nombre de la variable o variables a medir.
Ej.: remuneracin y productividad.
DEFINICION OPERACIONAL
Contiene los siguientes elementos:
-
Dimensin.- Es un factor o rasgo de la variable que debe medirse.

Ej. : La dimensin de la remuneracin es la cantidad de dinero que recibe el
trabajador por su trabajo.
Indicador.- Seala cmo medir las dimensiones o rasgos de las variables.
Ej.: Salario o sueldo.
69
ndice o ratio.- Es el resultado de una combinacin de valores obtenidos por

un individuo o elemento en cada uno de los indicadores propuestos para medir
la variable.
Ej. : Salario por da, tasa salarial por hora, sueldo mensual.
b)
ETAPAS DE LA OPERACIONALIZACION DE VARIABLES
Manuel Rojas (2002) recomienda seguir las siguientes etapas:
Identificacin de las variables: Se realiza en la formulacin del problema.

Conceptualizacin de las variables: Se presenta en el marco terico (modelo) y en
el marco conceptual.
Dimencionamiento y determinacin de los indicadores, ndices y ratios.
Identificacin de los instrumentos de medicin.
Identificacin de la fuente u origen de los indicadores.
La identificacin de las variables y la determinacin de indicadores, ndices y ratios con

precisin nos facilitarn el diseo metodolgico, especialmente en la fase de recopilacin y
procesamiento de los datos.
c)
CLASIFICACIN DE VARIABLES
La clasificacin de las variables que aqu se presenta se refiere a las variables con las que
se trabaja en las ciencias fcticas, particularmente en las ciencias sociales, econmicas,
administrativas y contables.
SEGN LA NATURALEZA:
- Variables cualitativas: Estas expresan cualidades del objeto de estudio que no
son susceptibles de cuantificacin directa. Ej.: sexo, belleza, estado de salud,
comportamiento de las personas, raza.
- Variables ordinales: Son aquellas que son susceptibles de ser expresadas
numricamente, pero sus valores slo pueden ordenarse (admiten relaciones de
mayor qu o menor qu), por lo mismo, no son susceptibles de operaciones
aritmticas. Ej.: orden de mrito en un concurso, orden en la lista de clientes,
orden de preferencias del consumidor, orden en la jerarqua de necesidades de
Maslow.
- Variables cardinales o cuantitativas: Son aquellas que reprendan magnitudes y,
por tanto, es posible realizar operaciones aritmticas con sus valores. Ej.: talla,
70
peso, precio de los bienes, ingreso de los consumidores, cantidad producida de

bienes, gasto publico, ingreso por impuestos.
SEGN LA CONTINUIDAD:
-
Variable discreta: Es aquella que se caracteriza por poseer separaciones o

interrupciones en la escala de valores que puede tomar, por lo mismo, slo
puede tomar un nmero finito de valores enteros. Ej.: cantidad producida de
automviles por una empresa.
Variable continua: Es aquella variable que no posee separaciones o

interrupciones tpica de la variable discreta. Las variables continuas pueden
tomar cualquier valor dentro de un intervalo especificado de valores. Ej.: talla
de las personas.
Variable dicotmica: Es aquella que puede tomar solamente uno de dos

valores. Ej.: femenino o masculino, profesional o no profesional, vivo o
muerto.
SEGN LA FUNCIN:
-
Variable de suministro o de in put: Es aquella que ingresa como insumo al

proceso de investigacin. Esta variable se clasifica a su vez en:
Variable independiente: Es la variable que antecede a la variable dependiente,
la que se presenta como causa y condicin de la variable dependiente. Es
aquella que en el proceso de experimentacin es manipulada por el investigador
para determinar la magnitud de su influencia.
Variable de control: Factor que se mantiene constante durante el periodo de
investigacin; por lo mismo, esta variable debe ser controlada en el anlisis o
experimento.
Lograr control en un experimento es controlar la influencia de otras variables
extraas en la variable dependiente, para que as podamos saber si realmente las
variables independientes o causa tienen o no efectos en la variable dependiente.
Variable interventora o interveniente: Tericamente afecta al fenmeno

estudiado, pero no podemos medirla o manipularla. Se ubica entre las variables
independiente y dependiente, por que es afectada por la independiente y afecta
a la vez a la dependiente.
Variable de salida o de out put: Es aquella que sale como producto del
proceso de investigacin, por lo mismo, se le llama variable dependiente.
Variable dependiente: Es la variable que se presenta como consecuencia de la
variable antecedente o es el efecto producido por la variable que se considera
71
como causa o independiente. Es la variable a explicar, por lo mismo, hay que

buscarle sus causas.
Ejemplo:
En la Hi: Una mayor remuneracin incrementa la productividad del trabajador, se
pueden distinguir las siguientes variables:
V. Independiente: Remuneracin (R).
V. Dependiente : Productividad (P).
V. Interventora : Esfuerzo que realiza el trabajador (E).
V. de Control
: Nivel tecnolgico y la unidad de tiempo.
Asimismo, la Hi, considerando todas sus variables, permaneciendo constante el
nivel tecnolgico y la unidad de tiempo, esquemticamente se puede representar
como:
R
En la prctica, muchos investigadores casi no toman en cuenta a las variables de

control y la interventora, tal vez por la premura del tiempo o por ignorancia; sin
embargo, a fin de obtener resultados de mayor confiabilidad, es necesario tomarlos
en cuenta tanto en el diseo como en la ejecucin del proyecto de investigacin.
SEGN LA EXTENSIN:
-
Variables Individuales: Son propiedades que caracterizan a individuos

determinados y comprenden los siguientes subtipos:
Absolutas
: edad, ocupacin, ingreso.
Relacionales : Estatus social, popularidad.
Comparativas: Una persona de mayor edad que otra.
Contextuales : Una regin con mayor porcentaje de analfabetos que otras.
Variables Colectivas: Se refieren a propiedades o caractersticas que distinguen

a un grupo o colectivo determinado y se subdividen en los siguientes tipos:
Analticas
: Promedio de edad de un grupo de estudiantes universitarios,

porcentaje de desempleados en el Per.
Estructurales: La cohesin de los integrantes de un sindicato de trabajadores.
Globales
: Caractersticas de una empresa, de una universidad o de una
municipalidad.
7.7 MATRIZ DE CONSISTENCIA
72
Es una matriz que elabora el investigador con el propsito de establecer las

concordancias entre las diversas partes que conforman el proyecto de investigacin.
En esta matriz deben presentarse, de manera resumida, el problema, objetivos,
justificacin, hiptesis, variables, indicadores, tipo de datos, modalidad de obtencin
de datos y fuente de la informacin. (Ver Anexo N 2).
La matriz de consistencia es importante:
Por que permite establecer la concordancia entre las partes del proyecto y verificar
la lgica interna de las propuestas.
Por que facilita la orientacin y asesoramiento del trabajo de investigacin.
Si la matriz est bien estructurada, facilita la evaluacin del proyecto de
investigacin.
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Mxico.
2. BERNAL, Csar A. (2000): Metodologa de la Investigacin. Prentice Hall, Santaf de
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5. CRISLOGO, Aurelio (1999): Investigacin Cientfica. Ed. ABEDUL. Lima.

6. DE LA RICA, Enrique. Gestin del Conocimiento: Caminando Hacia las Organizaciones
Inteligentes. Espaa 2001.
7. DURSTON, John y Francisca MIRANDA (2002): Experiencias y Metodologa de la
Investigacin Participativa. CEPAL-ECLAC, Santiago de Chile.
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10. GOMERO, Guillermo y Jos MORENO (1997): Proceso de la Investigacin Cientfica.
Fakir Ed., Lima.
11. GOMEZ LOPEZ, Roberto (2002): Evolucin Cientfica y Metodolgica de la Economa:
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12. GOMEZ LOPEZ, Roberto (2003): La Ciencia Contable: Fundamentos Cientficos y
Metodolgicos. UNED. Mlaga, Espaa.
13. HERNNDEZ, Roberto, Carlos FERNNDEZ Y Pilar BAPTISTA (1998): Metodologa
de la Investigacin. Segunda edicin. McGraw-Hill. Colombia.
14. HESSEN, J. (1995): Teora del Conocimiento. Decimoquinta Edicin. Ed. Losada S.A.
Buenos Aires.
15. MNDEZ, Carlos (1998): Metodologa. Segunda Edicin. McGraw Hill. Colombia.
16. MORENOLUZON, Mara y Otros. Aprendizaje Organizativo y Creacin de
Conocimiento. Espaa 2000.
17. PADILLA, Hugo (1995): El Pensamiento Cientfico. Trillas. Mxico.
18. RODRGUEZ, Francisco, Irina BARRIOS Y Mara Teresa FUNTES (1984): Introduccin
a la Metodologa de las Investigaciones Sociales. Editora Poltica. La Habana
19. ROSENTAL-IUDIN (1975): Diccionario Filosfico. Ediciones Universo. Buenos Aires.
20. SENGE, Peter (1998): La Quinta Disciplina. Granika. Barcelona.
21. SIERRA, Restituto (1999): Tesis Doctorales y Trabajos de Investigacin Cientfica. 5ta.
Edicin. Paraninfo. Madrid.
22. TAMAYO Y TAMAYO (2002): El Proceso de la Investigacin Cientfica. 5ta. Edicin.
Ed. LIMUSA. Mxico.
23. TAFUR, Ral (1995): La Tesis Universitaria. Ed. Mantaro. Lima.
74
24. VELSQUEZ, ngel y Nrida REY (1999): Metodologa de la Investigacin Cientfica.

Ed. San Marcos. Lima.
25. VON KROGH, ICHIJO & NONAKA. Facilitar la Creacin de Conocimiento. Edit.
Oxford, Mxico 2000.
75
AN EX OS
ANEXO N 1
ESQUEMA BSICO DE UN PROYECTO DE INVESTIGACIN CIENTFICA
1.
2.
3.
4.
5.
TITULO
AUTOR
Resumen
Tema de Investigacin
Problema de Investigacin
5.1 Planteamiento del problema
5.2 Formulacin del problema
- Problema general
76
- Problemas especficos
6. Objetivos
- Objetivo general
- Objetivos especficos
7. Justificacin
- Razones que motivan la investigacin
- Importancia del tema de investigacin
8. Referencia Terica
- Marco referencial o antecedentes
- Marco terico (teora y/o modelo)
- Marco conceptual
9. Sistema de hiptesis
9.1 Hiptesis
- Hiptesis general
- Hiptesis especficas
9.2 Operacionalizacin de variables e indicadores de las hiptesis
10. Diseo Metodolgico
10.1 Tipo de investigacin
10.2 Mtodos a utilizarse
10.3 Acopio y procesamiento de datos:
- Fuentes de la informacin
- Diseo del experimento
- Poblacin y muestra
- Instrumentos para recolectar datos
- Procesamiento de datos
10.4
Propuesta de anlisis e interpretacin de datos procesados
11. Cronograma de actividades
12. Presupuesto
12.1
Gasto detallado
12.2
Monto y fuente de financiamiento
13. Referencia Bibliogrfica
14. Anexos (opcional)
77
ANEXO N 2
FORMATO DE MATRIZ DE CONSISTENCIA
(Estructura Analtica)
PROBLEMAS
Problema
general
OBJETIVOS
JUSTIFICACION
Objetivo
general
HIPOTESIS
VARIABLES
INDICADORES
Hiptesis
general
Series de
tiempo o corte
transversal.
Motivacin
Problema
especfico
N 1
Problema
especfico
N 2
Objetivo
especfico
N 1
Importancia
Objetivo
especfico
N 2
Hiptesis
especfica
N 1
Hiptesis
especfica
N 2
TIPO DE
DATOS
De la
Hiptesis
especfica
N 1
V. Indep. :
..
..
V. Depend. :
..
De la V. Indep. de
la H. E. N 1
a)..
b)..
De la V. Depend.
de la H. E. N 1
a)
b)
c)
De la
hiptesis
especfica
N 2
V. Indep. :
..
..
V. Depend. :
..
De la V. Indep. de
la H. E. N 2
a)..
b)..
De la V. Depend.
de la H. E. N 2
a)
b)
c)
Cuantitativa o
cualitativa
ndices, tasas
o ratios
MODALIDAD
DE OBTENCION
DE DATOS
1)Recoleccin
de primera
mano:
- Observacin
- Entrevista
directa
- Encuestas
2) Recoleccin
de datos de
segunda mano
FUENTE DE
INFORMACION
Mencionar la
fuente de
informacin:
1) Empresa,
organizacin
pblica,
familias u
otra fuente.
2) Mencionar el
documento:
- Memoria
- Libro
contable
- Compendio
- Anuario
FUENTE: Adaptado de Tafur (1995)

1

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